東洋・中国Ａ株ファンドＤＤ「華夏」２０２０ 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 東洋・中国Ａ株ファンドＤＤ「華夏」２０２０ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社(E12434)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年6月29日 提出
【発行者名】 ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 小嶋 信弘
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋二丁目２番１６号
【事務連絡者氏名】 津田 浩平
【電話番号】 03-5290-3432
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 東洋・中国Ａ株ファンドＤＤ「華夏」２０２０
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 (1)当初募集額
信託受益証券の金額】
300億円を上限とします。
(2)継続募集額
3,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年6月15日付をもって提出した有価証券届出書につきまして、収益分配金の受け取り時に、収益分配
金を受け取る「一般コース」のみではなく、「自動継続投資コース」を選択可能とするため、これを訂正
するものであります。
２【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示します。
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第一部【証券情報】
（５）【申込手数料】
＜訂正前＞
申込手数料は、取得申込受付日の翌営業日の基準価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に、
3.3％（税抜3.0％）を乗じて得た額です。
＜訂正後＞
申込手数料は、取得申込受付日の翌営業日の基準価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に、
3.3％（税抜3.0％）を乗じて得た額です。
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いぞく投資とは、収益分配の際に税引き後の収益分配金を、無手数料で自動的に再投資する方法で
す。販売会社によっては、どちらか一方のみのお取扱いとなる場合があります。各コースのお取扱
いにつきましては、販売会社までお問い合わせください。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（３）【ファンドの仕組み】
＜訂正前＞
（略）
② ファンドの関係法人
（略）
(ⅱ) 販売会社
委託会社との受益権の募集・販売に関する契約に基づき、ファンドの販売会社として、受益権の
募集・販売の取扱い、目論見書・運用報告書の交付、一部解約の実行の請求の受付、一部解約金・
収益分配金・償還金の支払い、取引報告書等の交付等を行います。
（略）
＜訂正後＞
（略）
② ファンドの関係法人
（略）
(ⅱ) 販売会社
委託会社との受益権の募集・販売に関する契約に基づき、ファンドの販売会社として、受益権の
募集・販売の取扱い、目論見書・運用報告書の交付、一部解約の実行の請求の受付、 収益分配金の
再投資、 一部解約金・収益分配金・償還金の支払い、取引報告書等の交付等を行います。
（略）
２【投資方針】
（５）【投資制限】
＜訂正前＞
ａ．当ファンドの信託約款に基づく投資制限
（略）
⑧ 資金の借入れ
（ⅰ）委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に
伴う支払資金の手当（一部解約に伴う支払資金の手当のために借り入れた資金の返済を含
みます。）を目的として、資金の借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図
をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとし
ます。
（ⅱ）一部解約に伴う支払資金の手当に係る借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から
信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支
払開始日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者へ
の解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が
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５営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約
代金および償還金の合計額を限度とします。
（ⅲ）借入金の利息は信託財産中より支弁します。
（略）
＜訂正後＞
ａ．当ファンドの信託約款に基づく投資制限
（略）
⑧ 資金の借入れ
（ⅰ）委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に
伴う支払資金の手当（一部解約に伴う支払資金の手当のために借り入れた資金の返済を含
みます。）を目的として、 または再投資に係る収益分配金の支払資金の手当を目的とし
て、 資金の借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができま
す。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
（ⅱ）一部解約に伴う支払資金の手当に係る借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から
信託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支
払開始日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者へ
の解約代金支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が
５営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約
代金および償還金の合計額を限度とします。
（ⅲ） 収益分配金の再投資に係る借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からそ
の翌営業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
（ⅳ） 借入金の利息は信託財産中より支弁します。
（略）
４【手数料等及び税金】
（１）【申込手数料】
＜訂正前＞
＜申込み時に受益者が負担する費用・税金＞
時期 項目 費用・税金
申込手数 販売会社によるファン
申込手数料は、取得申込受付日の翌営業日の基準
料及び ドの商品説明・投資環
価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に3.3％
申込み時
消費税等 境の説明・事務処理等
（税抜 3.0％）を乗じて得た額です。
相当額 の対価
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時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいま
す。）を、計算日における受益権総口数で除した価額をいいます。ただし、便宜上１万口当たり
に換算した価額で表示されることがあります。
※２ 税法が改正された場合は、上記の内容が変更になることがあります。
＜訂正後＞
＜申込み時に受益者が負担する費用・税金＞
時期 項目 費用・税金
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
申込手数 販売会社によるファン
申込手数料は、取得申込受付日の翌営業日の基準
料及び ドの商品説明・投資環
価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に3.3％
申込み時
消費税等 境の説明・事務処理等
（税抜 3.0％）を乗じて得た額です。
相当額 の対価
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時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいま
す。）を、計算日における受益権総口数で除した価額をいいます。ただし、便宜上１万口当たり
に換算した価額で表示されることがあります。
※２ 税法が改正された場合は、上記の内容が変更になることがあります。
※３ 自動けいぞく投資契約に基づき収益分配金を再投資する場合は、手数料はかかりません。
第２【管理及び運営】
１【申込（販売）手続等】
＜訂正前＞
（略）
(２) 受益権の取得申込者は、販売会社に取引口座を開設します。 当ファンドは、分配金を受け取る
「一般コース」のみとなります。
（略）
(４) お申込みには申込手数料及び申込手数料に対する消費税等相当額を要します。申込手数料は、取
得申込受付日の翌営業日の基準価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に、3.3％（税抜3.0％）
を乗じて得た額です。
（略）
＜訂正後＞
（略）
(２) 受益権の取得申込者は、販売会社に取引口座を開設します。 当ファンドには、分配金を受け取る
「一般コース」と、収益の分配がなされた場合で税金を差引いた後に分配金を再投資する「自動け
いぞく投資コース」があり、ファンドの取得申込みの際に、いずれかのコースをお選びいただくこ
とになります。
※販売会社によってはいずれか一つのコースのみの取扱いとなる場合もあります。
（略）
(４) お申込みには申込手数料及び申込手数料に対する消費税等相当額を要します。申込手数料は、取
得申込受付日の翌営業日の基準価額（当初申込期間中は１口当たり１円）に、3.3％（税抜3.0％）
を乗じて得た額です。 自動けいぞく投資契約に基づき収益分配金を再投資する場合は、手数料はか
かりません。
（略）
４【受益者の権利等】
＜訂正前＞
当ファンドの受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。この受益権は、信託
の日時を異にすることにより差異を生ずることはありません。受益者の有する主な権利は次のとおりで
す。なお、信託約款には受益者集会に関する規定はありません。また、ファンド資産に生じた利益およ
び損失は、すべて受益者に帰属します。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（１）収益分配金に対する請求権
受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持ち分に応じて請求する権利を有します。
収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該
収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。ま
た、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販
売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、
原則として決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始します。収益分配金の支払いは、販
売会社の営業所等において行うものとします。ただし、委託会社自ら勧誘した受益者に対する支払い
は、委託会社において行うものとします。
なお、収益分配金の請求権は、支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者はそ
の権利を失い、委託会社が受託会社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
（略）
＜訂正後＞
当ファンドの受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。この受益権は、信託
の日時を異にすることにより差異を生ずることはありません。受益者の有する主な権利は次のとおりで
す。なお、信託約款には受益者集会に関する規定はありません。また、ファンド資産に生じた利益およ
び損失は、すべて受益者に帰属します。
（１）収益分配金に対する請求権
受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持ち分に応じて請求する権利を有します。
収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該
収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。ま
た、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販
売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、
原則として決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始します。収益分配金の支払いは、販
売会社の営業所等において行うものとします。ただし、委託会社自ら勧誘した受益者に対する支払い
は、委託会社において行うものとします。 「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金
は税引き後再投資されますが、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されま
す。
なお、収益分配金の請求権は、支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者はそ
の権利を失い、委託会社が受託会社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
（略）
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