高利回り社債オープン・為替ヘッジ 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 高利回り社債オープン・為替ヘッジ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年7月27日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 高利回り社債オープン・為替ヘッジ
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 2兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年1月30日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2020年6月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋一丁目９番１号 5,150,693株 100％
３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
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＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税）
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
;
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
せん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■ 換金(解約)時および償還時の課税について ■
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［個人の投資家の場合］
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
益として課税対象となります。
［法人の投資家の場合］
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」(受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
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ありません。
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ります。
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あります。
５運用状況
以下は2020年5月29日現在の運用状況であります。
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また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 11,388,799,701 99.81
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 21,016,468 0.18
合計（純資産総額） 11,409,816,169 100.00
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 152,945,669 0.32
外国証券（優先証券） アメリカ 230,445,702 0.48
新株予約権証券 アメリカ 589,270 0.00
新株予約権付社債券等 アメリカ 7,771,628 0.01
社債券 アメリカ 45,339,375,457 95.61
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 1,687,817,584 3.55
合計（純資産総額） 47,418,945,310 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 高利回り社債オープン マザー 3,975,842,102 2.7166 10,800,772,654 2.8645 11,388,799,701 99.81
受益証券 ファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.81
合 計 99.81
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（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
順
国／ 利率
種類 銘柄名 数量 償還期限
単価 金額 単価 金額 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 3,000,000 12,849.83 385,495,050 15,513.19 465,395,754 8.75 2032/3/15 0.98
CORP
2 アメリカ 社債券 BAUSCH HEALTH 3,165,000 11,129.35 352,244,085 10,996.07 348,025,664 6.125 2025/4/15 0.73
COS INC
3 アメリカ 社債券 LTF MERGER SUB 3,975,000 11,075.58 440,254,702 8,426.53 334,954,753 8.5 2023/6/15 0.70
INC
▶ アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 2,750,000 11,210.00 308,275,069 11,444.57 314,725,928 7.375 2026/5/1 0.66
SA
5 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 2,750,000 10,875.19 299,067,812 11,415.00 313,912,732 5.75 2030/1/15 0.66
LLC
6 アメリカ 社債券 VALEANT 2,625,000 12,098.26 317,579,371 11,874.80 311,713,676 9 2025/12/15 0.65
PHARMACEUTICALS
7 アメリカ 社債券 LENNAR CORP 2,750,000 11,626.14 319,718,949 11,141.45 306,389,933 8.375 2021/1/15 0.64
8 アメリカ 社債券 SPRINT CORP 2,450,000 11,831.31 289,867,277 12,259.54 300,358,952 7.875 2023/9/15 0.63
9 アメリカ 社債券 EMBARQ CORP 2,555,000 10,537.94 269,244,367 11,529.58 294,580,811 7.995 2036/6/1 0.62
10 アメリカ 社債券 BANK OF AMERICA 2,500,000 11,862.87 296,571,773 11,512.48 287,812,110 6.5 2049/12/31 0.60
CORP
11 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 2,525,000 10,753.00 271,513,250 9,878.51 249,432,434 5.5 2027/11/15 0.52
12 アメリカ 社債券 SLM CORP 2,425,000 11,061.61 268,244,069 10,033.78 243,319,300 6.125 2024/3/25 0.51
13 アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 2,000,000 12,031.93 240,638,699 12,013.25 240,265,032 10.5 2027/5/15 0.50
HOLDING SA
14 アメリカ 社債券 JPMORGAN CHASE 2,156,000 11,351.94 244,747,872 10,814.23 233,154,979 6 2049/12/29 0.49
& CO
15 アメリカ 社債券 BWAY HOLDING CO 2,275,000 9,665.88 219,898,851 9,657.43 219,706,546 7.25 2025/4/15 0.46
16 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 1,800,000 11,761.09 211,699,688 11,927.44 214,693,968 6.5 2029/2/1 0.45
LLC
17 アメリカ 社債券 SBA 1,900,000 10,735.31 203,970,969 11,001.66 209,031,598 3.875 2027/2/15 0.44
COMMUNICATIONS
CORP
18 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 2,000,000 9,136.82 182,736,482 10,212.12 204,242,482 5.113 2029/5/3 0.43
CREDIT CO LLC
19 アメリカ 社債券 HUB 1,825,000 10,927.73 199,431,187 11,184.78 204,122,357 7 2026/5/1 0.43
INTERNATIONAL
LTD
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20 アメリカ 社債券 GOLDEN NUGGET 2,300,000 10,423.42 239,738,807 8,743.42 201,098,789 6.75 2024/10/15 0.42
INC
21 アメリカ 社債券 SOLERA LLC / 1,825,000 11,667.00 212,922,841 10,915.20 199,202,564 10.5 2024/3/1 0.42
SOLERA FINA
22 アメリカ 社債券 TESLA INC 1,825,000 9,629.31 175,734,935 10,773.32 196,613,148 5.3 2025/8/15 0.41
23 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,750,000 10,793.81 188,891,715 11,210.59 196,185,394 4.5 2032/5/1 0.41
LLC/CAP CORP
24 アメリカ 社債券 COMMSCOPE TECH 1,825,000 10,279.11 187,593,854 10,571.54 192,930,661 6 2025/6/15 0.40
FINANCE L
25 アメリカ 社債券 KRAFT HEINZ 1,750,000 10,493.85 183,642,423 10,614.74 185,758,083 4.875 2049/10/1 0.39
FOODS CO
26 アメリカ 社債券 SIRIUS XM RADIO 1,600,000 11,038.49 176,615,874 11,315.54 181,048,691 5 2027/8/1 0.38
INC
27 アメリカ 社債券 CCO HOLDINGS 1,600,000 11,351.94 181,631,073 11,275.21 180,403,511 5.75 2026/2/15 0.38
LLC
28 アメリカ 社債券 DCP MIDSTREAM 1,750,000 11,041.41 193,224,689 9,863.88 172,618,043 5.125 2029/5/15 0.36
OPERATING
29 アメリカ 社債券 TENET 1,425,000 10,873.97 154,954,090 11,372.42 162,057,078 6.75 2023/6/15 0.34
HEALTHCARE CORP
30 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,425,000 10,865.48 154,833,119 11,302.10 161,054,952 4.75 2030/3/1 0.33
LLC/CAP CORP
種類別及び業種別投資比率
種類 国内／国外 業種 投資比率(％)
株式 国外 エネルギー設備・サービス 0.03
石油・ガス・消耗燃料 0.03
化学 0.12
自動車部品 0.08
専門小売り 0.00
ソフトウェア 0.00
その他の業種 0.04
外国証券（優先証券） ― ― 0.48
新株予約権証券 ― ― 0.00
新株予約権付社債券等 ― ― 0.01
社債券 ― ― 95.61
合 計 96.44
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②投資不動産物件
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
該当事項はありません。
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
該当事項はありません。
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
2020年5月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第12特定期間 (2010年11月 5日)
2,919 2,944 0.9327 0.9407
第13特定期間 (2011年 5月 6日)
5,616 5,664 0.9322 0.9402
第14特定期間 (2011年11月 7日)
6,307 6,365 0.8685 0.8765
第15特定期間 (2012年 5月 7日)
10,430 10,524 0.8899 0.8979
第16特定期間 (2012年11月 5日)
23,069 23,276 0.8935 0.9015
第17特定期間 (2013年 5月 7日)
59,135 59,650 0.9178 0.9258
第18特定期間 (2013年11月 5日)
64,116 64,701 0.8771 0.8851
第19特定期間 (2014年 5月 7日)
61,539 62,106 0.8678 0.8758
第20特定期間 (2014年11月 5日)
54,886 55,426 0.8133 0.8213
第21特定期間 (2015年 5月 7日)
40,964 41,393 0.7649 0.7729
第22特定期間 (2015年11月 5日)
29,685 30,036 0.6766 0.6846
第23特定期間 (2016年 5月 6日)
23,405 23,710 0.6145 0.6225
第24特定期間 (2016年11月 7日)
25,617 25,844 0.6195 0.6250
第25特定期間 (2017年 5月 8日)
30,947 31,221 0.6223 0.6278
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第26特定期間 (2017年11月 6日)
29,800 29,998 0.6041 0.6081
第27特定期間 (2018年 5月 7日) 23,295 23,457 0.5745 0.5785
第28特定期間 (2018年11月 5日)
17,969 18,034 0.5573 0.5593
第29特定期間 (2019年 5月 7日)
15,691 15,749 0.5446 0.5466
第30特定期間 (2019年11月 5日)
13,856 13,909 0.5305 0.5325
第31特定期間 (2020年 5月 7日)
10,946 10,992 0.4678 0.4698
2019年 5月末日
15,365 ― 0.5394 ―
6月末日
15,079 ― 0.5423 ―
7月末日
14,835 ― 0.5408 ―
8月末日
14,531 ― 0.5371 ―
9月末日
14,346 ― 0.5355 ―
10月末日 13,903 ― 0.5318 ―
11月末日 13,538 ― 0.5288 ―
12月末日 13,393 ― 0.5365 ―
2020年 1月末日
13,094 ― 0.5329 ―
2月末日
12,618 ― 0.5253 ―
3月末日
10,702 ― 0.4547 ―
4月末日
10,935 ― 0.4673 ―
5月末日
11,409 ― 0.4868 ―
②分配の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 1口当たりの分配金
第12特定期間 2010年 5月 7日～2010年11月 5日 0.0480円
第13特定期間 2010年11月 6日～2011年 5月 6日 0.0480円
第14特定期間 2011年 5月 7日～2011年11月 7日 0.0480円
第15特定期間 2011年11月 8日～2012年 5月 7日 0.0480円
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 0.0480円
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 0.0480円
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 0.0480円
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 0.0480円
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 0.0480円
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 0.0480円
第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 0.0480円
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 0.0480円
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 0.0380円
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 0.0330円
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 0.0300円
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 0.0240円
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 0.0120円
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第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 0.0120円
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 0.0120円
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 0.0120円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 収益率
第12特定期間 2010年 5月 7日～2010年11月 5日 7.1％
第13特定期間 2010年11月 6日～2011年 5月 6日 5.1％
第14特定期間 2011年 5月 7日～2011年11月 7日 △1.7％
第15特定期間 2011年11月 8日～2012年 5月 7日 8.0％
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 5.8％
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 8.1％
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 0.8％
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 4.4％
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 △0.7％
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 △0.0％
第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 △5.3％
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 △2.1％
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 7.0％
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 5.8％
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 1.9％
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 △0.9％
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 △0.9％
第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 △0.1％
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 △0.4％
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 △9.6％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第12特定期間 2010年 5月 7日～2010年11月 5日 1,730,090,265 1,730,238,581 3,130,500,652
第13特定期間 2010年11月 6日～2011年 5月 6日 3,945,482,203 1,050,772,822 6,025,210,033
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第14特定期間 2011年 5月 7日～2011年11月 7日 3,041,555,398 1,804,034,715 7,262,730,716
第15特定期間 2011年11月 8日～2012年 5月 7日 6,659,157,575 2,200,174,091 11,721,714,200
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 17,938,019,366 3,839,456,005 25,820,277,561
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 51,220,637,845 12,606,926,581 64,433,988,825
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 24,650,488,199 15,986,829,536 73,097,647,488
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 16,373,634,019 18,558,133,086 70,913,148,421
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 12,564,482,273 15,992,509,875 67,485,120,819
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 5,131,946,022 19,061,746,705 53,555,320,136
第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 2,640,823,070 12,320,772,527 43,875,370,679
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 2,196,774,626 7,980,948,975 38,091,196,330
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 9,042,752,674 5,779,274,051 41,354,674,953
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 15,343,370,134 6,964,684,366 49,733,360,721
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 7,982,584,880 8,381,716,584 49,334,229,017
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 1,983,019,090 10,769,355,304 40,547,892,803
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 664,897,344 8,969,869,368 32,242,920,779
第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 558,805,126 3,990,351,632 28,811,374,273
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 458,181,211 3,151,259,555 26,118,295,929
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 406,155,266 3,126,986,800 23,397,464,395
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
＜更新後＞
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2019年11月6日から2020年5月7日まで)の財務諸
表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2019年11月 5日現在) (2020年 5月 7日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 142,252,513 101,440,259
親投資信託受益証券 13,968,879,792 10,800,772,654
派生商品評価勘定 - 119,611,185
80,200,000 84,200,000
未収入金
14,191,332,305 11,106,024,098
流動資産合計
14,191,332,305 11,106,024,098
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 236,025,506 80,553,870
未払金 1,827,328 -
未払収益分配金 52,236,591 46,794,928
未払解約金 23,484,789 15,253,637
未払受託者報酬 610,861 510,857
未払委託者報酬 20,158,434 16,858,235
未払利息 57 42
24,426 20,427
その他未払費用
334,367,992 159,991,996
流動負債合計
334,367,992 159,991,996
負債合計
純資産の部
元本等
元本 26,118,295,929 23,397,464,395
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △12,261,331,616 △12,451,432,293
277,234,404 283,156,178
（分配準備積立金）
13,856,964,313 10,946,032,102
元本等合計
13,856,964,313 10,946,032,102
純資産合計
14,191,332,305 11,106,024,098
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
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（単位：円）
前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
営業収益
受取利息 37 57
有価証券売買等損益 689,820 △1,236,707,138
72,326,324 142,727,660
為替差損益
73,016,181 △1,093,979,421
営業収益合計
営業費用
支払利息 38,904 24,078
受託者報酬 3,972,516 3,468,781
委託者報酬 131,092,958 114,469,645
169,641 138,696
その他費用
135,274,019 118,101,200
営業費用合計
△62,257,838 △1,212,080,621
営業利益又は営業損失（△）
△62,257,838 △1,212,080,621
経常利益又は経常損失（△）
△62,257,838 △1,212,080,621
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
△323,694 △26,723,432
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △13,119,834,799 △12,261,331,616
剰余金増加額又は欠損金減少額 1,458,563,418 1,482,567,259
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
1,458,563,418 1,482,567,259
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 211,482,026 195,490,989
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
211,482,026 195,490,989
額
326,644,065 291,819,758
分配金
△12,261,331,616 △12,451,432,293
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2019年11月 6日から2020年 5月 7日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
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前期 当期
2019年11月 5日現在 2020年 5月 7日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
26,118,295,929口 23,397,464,395口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 12,261,331,616円 元本の欠損 12,451,432,293円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.5305円 1口当たり純資産額 0.4678円
(10,000口当たり純資産額) (5,305円) (10,000口当たり純資産額) (4,678円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である高利回り社債オープン マ 当ファンドの主要投資対象である高利回り社債オープン マ
ザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限 ザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限
の全部又は一部を委託する為に要する費用 の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 169,735,738円 支払金額 146,227,107円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2019年 5月 8日から2019年 6月 5日まで 2019年11月 6日から2019年12月 5日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 55,947,428円 費用控除後の配当等収益額 A 52,799,173円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,718,187,377円 収益調整金額 C 3,345,003,857円
分配準備積立金額 D 270,529,177円 分配準備積立金額 D 270,163,104円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 4,044,663,982円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,667,966,134円
当ファンドの期末残存口数 } 28,415,979,101口 当ファンドの期末残存口数 } 25,530,581,925口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,423円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,436円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 56,831,958円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 51,061,163円
2019年 6月 6日から2019年 7月 5日まで 2019年12月 6日から2020年 1月 6日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 75,787,003円 費用控除後の配当等収益額 A 70,908,551円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,625,692,615円 収益調整金額 C 3,268,769,795円
分配準備積立金額 D 262,148,710円 分配準備積立金額 D 265,295,418円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,963,628,328円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,604,973,764円
当ファンドの期末残存口数 } 27,702,915,450口 当ファンドの期末残存口数 } 24,945,633,143口
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,430円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,445円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 55,405,830円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 49,891,266円
2019年 7月 6日から2019年 8月 5日まで 2020年 1月 7日から2020年 2月 5日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 61,561,609円 費用控除後の配当等収益額 A 49,471,763円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,584,427,288円 収益調整金額 C 3,223,284,031円
分配準備積立金額 D 278,499,030円 分配準備積立金額 D 280,795,297円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,924,487,927円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,553,551,091円
当ファンドの期末残存口数 } 27,381,109,597口 当ファンドの期末残存口数 } 24,586,951,901口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,433円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,445円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 54,762,219円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 49,173,903円
2019年 8月 6日から2019年 9月 5日まで 2020年 2月 6日から2020年 3月 5日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 55,748,223円 費用控除後の配当等収益額 A 47,021,459円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,536,155,080円 収益調整金額 C 3,140,118,903円
分配準備積立金額 D 280,676,963円 分配準備積立金額 D 272,944,395円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,872,580,266円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,460,084,757円
当ファンドの期末残存口数 } 27,006,259,737口 当ファンドの期末残存口数 } 23,945,752,448口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,433円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,444円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 54,012,519円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 47,891,504円
2019年 9月 6日から2019年10月 7日まで 2020年 3月 6日から2020年 4月 6日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 62,434,986円 費用控除後の配当等収益額 A 48,261,860円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,496,308,483円 収益調整金額 C 3,082,673,175円
分配準備積立金額 D 278,652,506円 分配準備積立金額 D 266,538,142円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,837,395,975円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,397,473,177円
当ファンドの期末残存口数 } 26,697,474,173口 当ファンドの期末残存口数 } 23,503,497,260口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,437円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,445円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 53,394,948円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 47,006,994円
2019年10月 8日から2019年11月 5日まで 2020年 4月 7日から2020年 5月 7日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 48,581,190円 費用控除後の配当等収益額 A 63,924,384円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 3,421,065,783円 収益調整金額 C 3,069,368,088円
分配準備積立金額 D 280,889,805円 分配準備積立金額 D 266,026,722円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,750,536,778円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 3,399,319,194円
当ファンドの期末残存口数 } 26,118,295,929口 当ファンドの期末残存口数 } 23,397,464,395口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,435円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,452円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 52,236,591円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 46,794,928円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ 同左
ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
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(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2019年11月 5日現在 2020年 5月 7日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、（その他の注記）の ３
デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
期首元本額 28,811,374,273円 期首元本額 26,118,295,929円
期中追加設定元本額 458,181,211円 期中追加設定元本額 406,155,266円
期中一部解約元本額 3,151,259,555円 期中一部解約元本額 3,126,986,800円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
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前期 当期
自 2019年 5月 8日 自 2019年11月 6日
種類
至 2019年11月 5日 至 2020年 5月 7日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 360,302,922 388,042,188
合計 360,302,922 388,042,188
３ デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
前期(2019年11月 5日現在) 当期(2020年 5月 7日現在)
契約額等（円） 契約額等（円）
種類
時価（円） 評価損益（円） 時価（円） 評価損益（円）
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 13,412,047,399 － 13,648,072,905 △236,025,506 10,638,308,035 － 10,599,250,720 39,057,315
米ドル 13,412,047,399 － 13,648,072,905 △236,025,506 10,638,308,035 － 10,599,250,720 39,057,315
合計 13,412,047,399 － 13,648,072,905 △236,025,506 10,638,308,035 － 10,599,250,720 39,057,315
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年5月7日現在)
該当事項はありません。
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(2)株式以外の有価証券(2020年5月7日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 高利回り社債オープン マザーファ 3,975,842,102 10,800,772,654
証券 ンド
小計
銘柄数：1 3,975,842,102 10,800,772,654
組入時価比率：98.7% 100.0%
合計 10,800,772,654
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
（参考）
当ファンドは「高利回り社債オープン マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計
上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
高利回り社債オープン マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2020年 5月 7日現在)
資産の部
流動資産
預金 752,196,932
コール・ローン 485,288,946
株式 146,216,542
新株予約権証券 613,825
社債券 43,440,640,950
派生商品評価勘定 1,260,000
未収入金 104,622,152
未収配当金 1,881,156
未収利息 762,959,133
39,244,049
前払費用
流動資産合計 45,734,923,685
資産合計 45,734,923,685
負債の部
流動負債
未払金 402,716,169
未払解約金 188,540,000
205
未払利息
流動負債合計 591,256,374
負債合計 591,256,374
純資産の部
元本等
元本 16,617,418,079
剰余金
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28,526,249,232
期末剰余金又は期末欠損金（△）
元本等合計 45,143,667,311
純資産合計 45,143,667,311
負債純資産合計 45,734,923,685
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
新株予約権証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2020年 5月 7日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.7166円
(10,000口当たり純資産額) (27,166円)
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（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2019年11月 6日
至 2020年 5月 7日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2020年 5月 7日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
株式
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
新株予約権証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
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2020年 5月 7日現在
期首 2019年11月 6日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 19,105,429,228円
同期中における追加設定元本額 184,227,452円
同期中における一部解約元本額 2,672,238,601円
期末元本額 16,617,418,079円
期末元本額の内訳＊
高利回り社債オープン 6,505,018,012円
高利回り社債オープン・為替ヘッジ 3,975,842,102円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（毎月決算型） 4,898,115,622円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（毎月決算型）為替ヘッジあり 726,700,591円
高利回り社債オープン・為替ヘッジ（年１回決算型） 110,547,553円
高利回り社債オープン（年１回決算型） 80,202,079円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（年１回決算型） 252,130,116円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（年１回決算型）為替ヘッジあり 55,123,251円
高利回り社債オープンＶＡ（適格機関投資家専用） 13,738,753円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年5月7日現在)
評価額
種類 通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
株式 米ドル MOOD MEDIA CORP COMMON STOCK 135,000 0.65 87,750.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS 62,824 1.00 62,824.00
COMMON
SUNEDISON INC COM 2,485 17.00 42,245.00
WARREN RESOURCES INC 24,580 0.25 6,145.00
HERCULES OFFSHORE ESCROW COM 122,866 0.00 0.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS-PFD 1,086 100.00 108,600.00
WEATHERFORD INTERNATIONAL PLC 11,812 3.86 45,594.32
JONES ENERGY II INC 16,916 13.95 235,978.20
HEXION HOLDINGS CORP -B 79,234 5.01 396,962.34
UC HOLDINGS INC 43,025 9.00 387,225.00
DIRECTBUY HOLDINGS INC 4,851 0.00 0.00
AVAYA HOLDINGS CORP 1 9.89 9.89
MYTHLD 10% 06/07/2029 PFD 3,943 0.65 2,562.95
小計
銘柄数：13 1,375,896.70
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(146,216,542)
組入時価比率：0.3% 100.0%
合計 146,216,542
(146,216,542)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(2)株式以外の有価証券(2020年5月7日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
新株予約権証券 米ドル JONES ENERGY II INC WARRANT 4,074.00 549.99
VISTRA ENERGY CORP - CW24 6,683.00 5,226.10
小計 銘柄数：2 10,757.00 5,776.09
(613,825)
組入時価比率：0.0% 0.0%
合計 613,825
(613,825)
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 175,000.00 183,093.75
1011778 BC / NEW RED FIN 550,000.00 556,517.50
1011778 BC / NEW RED FIN 450,000.00 439,436.25
1839688 ALBERTA ULC 145,376.00 472.47
ACRISURE LLC / FIN INC 625,000.00 649,031.25
ACRISURE LLC / FIN INC 1,225,000.00 1,113,218.75
ACRISURE LLC / FIN INC 250,000.00 253,912.50
ADAMS HOMES INC 325,000.00 297,781.25
ADIENT US LLC 325,000.00 343,281.25
ADT SEC CORP 125,000.00 123,558.75
ADVANCED MICRO DEVICES 775,000.00 857,963.75
AG ISSUER LLC 425,000.00 376,656.25
AHERN RENTALS INC 900,000.00 402,930.00
AIR CANADA 1,775,000.00 1,725,743.75
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 575,000.00 596,706.25
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 305,000.00 316,666.25
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 425,000.00 423,406.25
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ALBERTSONS COS/SAFEWAY 425,000.00 429,551.75
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 425,000.00 435,093.75
ALCOA INC 1,175,000.00 1,143,657.11
ALCOA INC 800,000.00 721,824.80
ALCOA NEDERLAND HOLDING 400,000.00 401,500.00
ALCOA NEDERLAND HOLDING 1,000,000.00 992,150.00
ALERIS INTL INC 200,000.00 206,080.00
ALGECO SCOTSMAN FIN 2 800,000.00 604,000.00
ALGECO SCOTSMAN GLOB FIN 600,000.00 537,750.00
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 350,000.00 284,385.50
ALLEN MEDIA LLC/CO-ISSR 625,000.00 474,937.50
ALLIANCE DATA SYSTEMS CO 475,000.00 356,843.75
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 1,200,000.00 1,253,640.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 850,000.00 871,930.00
ALLY FINANCIAL INC 608,000.00 620,160.00
ALPHA 2 BV 800,000.00 761,840.00
ALPHA 3 BV / US BIDCO 600,000.00 585,000.00
ALTICE FINANCING SA 1,000,000.00 1,044,650.00
ALTICE FINANCING SA 800,000.00 772,920.00
ALTICE FINCO SA 200,000.00 198,982.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 2,000,000.00 2,145,000.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 600,000.00 550,500.00
ALTICE FRANCE SA 2,750,000.00 2,886,537.50
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 825,000.00 187,687.50
AMC ENTERTAINMENT INC 950,000.00 211,375.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 475,000.00 379,430.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 200,000.00 158,760.00
ANTERO RESOURCES FINANCE 450,000.00 336,690.00
ARAMARK SERVICES INC 1,300,000.00 1,334,034.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 475,000.00 387,158.25
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 450,000.00 358,312.50
ARCONIC CORP 625,000.00 636,718.75
ARCONIC INC 150,000.00 142,732.54
ARD FINANCE SA 1,400,000.00 1,319,010.00
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 400,000.00 416,000.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 400,000.00 393,860.00
ARGOS MERGER SUB INC 1,100,000.00 1,051,875.00
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 107,000.00 91,083.75
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 107,000.00 92,141.98
ASCEND LEARNING LLC 275,000.00 270,132.50
ASCEND LEARNING LLC 175,000.00 173,876.50
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 685,000.00 610,506.25
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 450,000.00 273,195.00
ASGN INCORPORATED 450,000.00 421,236.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 925,000.00 832,315.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 300,000.00 246,375.00
ASP AMC MERGER SUB 825,000.00 501,022.50
ASSUREDPARTNERS INC 1,125,000.00 1,042,031.25
AVANTOR INC 875,000.00 955,018.75
BAFFINLAND IRON CORP/LP 900,000.00 791,685.00
BANK OF AMERICA CORP 50,000.00 51,209.25
BANK OF AMERICA CORP 806,000.00 844,200.37
BANK OF AMERICA CORP 2,500,000.00 2,676,737.50
BANK OF AMERICA CORP 275,000.00 270,378.62
BARCLAYS BANK PLC 950,000.00 1,000,340.50
BARCLAYS PLC 200,000.00 191,763.00
BARCLAYS PLC 500,000.00 495,347.50
BASIC ENERGY SERVICES 200,000.00 85,000.00
BAUSCH HEALTH AMERICAS 875,000.00 962,193.75
BAUSCH HEALTH COS INC 14,000.00 13,951.70
BAUSCH HEALTH COS INC 3,165,000.00 3,228,933.00
BAUSCH HEALTH COS INC 175,000.00 184,992.50
BAUSCH HEALTH COS INC 150,000.00 155,947.50
BAUSCH HEALTH COS INC 450,000.00 435,375.00
BAUSCH HEALTH COS INC 225,000.00 239,956.87
BAUSCH HEALTH COS INC 450,000.00 438,619.50
BCD ACQUISITION INC 825,000.00 689,906.25
BEACON ROOFING SUPPLY IN 200,000.00 188,130.00
BEAZER HOMES USA 575,000.00 514,510.00
BEAZER HOMES USA 425,000.00 342,677.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 225,000.00 233,426.25
BERRY PLASTICS CORP 450,000.00 452,610.00
BILL BARRETT CORP 50,000.00 14,477.50
BLOCK COMMUNICATIONS INC 200,000.00 200,540.00
BLUE RACER MID LLC/FINAN 200,000.00 137,420.00
BMC EAST LLC 825,000.00 791,835.00
BOMBARDIER INC 921,000.00 623,977.50
BOMBARDIER INC 875,000.00 533,925.00
BOMBARDIER INC 1,000,000.00 588,700.00
BOYD GAMING CORP 308,000.00 282,482.20
BOYD GAMING CORP 875,000.00 793,712.50
BOYD GAMING CORP 675,000.00 573,176.25
BOYNE USA INC 775,000.00 792,282.50
BRAND ENERGY & INFRASTRU 775,000.00 609,343.75
BROOKFIELD RESID PROPERT 775,000.00 637,941.25
BRUIN E&P PARTNERS LLC 1,675,000.00 41,875.00
BUFFALO THUNDER DEV 144A 372,399.72 37.23
BUFFALO THUNDER DEV 144A 839,754.00 428,274.54
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 607,000.00 634,072.20
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 225,000.00 198,213.75
BURLINGTON COAT FACTORY 150,000.00 154,500.00
BWAY HOLDING CO 2,275,000.00 1,862,656.25
CALLON PETROLEUM CO 675,000.00 112,218.75
CALLON PETROLEUM CO 325,000.00 47,807.50
CALPINE CORP 650,000.00 657,312.50
CALPINE CORP 1,025,000.00 1,006,447.50
CALPINE CORP 1,250,000.00 1,229,687.50
CAMELOT FINANCE SA 675,000.00 678,172.50
CAPITOL INV MERGER SUB 2 1,500,000.00 1,395,750.00
CARGO AIRCRAFT MANAGEMEN 325,000.00 310,781.25
CARLSON TRAVEL INC 600,000.00 274,380.00
CARNIVAL CORP 325,000.00 337,157.21
CARRIZO OIL & GAS INC 200,000.00 41,250.00
CARRIZO OIL & GAS INC 200,000.00 33,460.00
CARVANA CO 525,000.00 514,500.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CCM MERGER INC 600,000.00 570,750.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 450,000.00 462,060.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 725,000.00 760,017.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 715,736.25
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,425,000.00 1,469,032.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,150,000.00 1,171,815.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,750,000.00 1,766,975.00
CCO HOLDINGS LLC 1,600,000.00 1,677,440.00
CDK GLOBAL INC 625,000.00 652,906.25
CDK GLOBAL INC 100,000.00 101,315.00
CDW LLC/CDW FINANCE 525,000.00 532,875.00
CEDAR FAIR LP 225,000.00 192,858.75
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 650,000.00 652,515.50
CEMEX FINANCE LLC 67,000.00 61,627.27
CENOVUS ENERGY INC 275,000.00 215,309.60
CENTENE CORP 250,000.00 259,137.50
CENTENE CORP 500,000.00 518,275.00
CENTENE CORP 500,000.00 535,550.00
CENTENE CORP 1,100,000.00 1,157,365.00
CENTENE CORP 1,650,000.00 1,795,447.50
CENTENE ESCROW I CORP 125,000.00 132,583.75
CENTURY COMMUNITIES 425,000.00 383,477.50
CENTURY COMMUNITIES 775,000.00 708,427.50
CENTURYLINK INC 1,300,000.00 1,366,365.00
CENTURYLINK INC 875,000.00 831,250.00
CENTURYLINK INC 325,000.00 319,718.75
CENVEO CORP ESCROW 1,900,000.00 0.00
CF INDUSTRIES INC 125,000.00 130,580.00
CF INDUSTRIES INC 750,000.00 773,625.00
CHARLES RIVER LABORATORI 500,000.00 531,550.00
CHARLES RIVER LABORATORI 275,000.00 276,966.25
CHENIERE ENERGY PARTNERS 275,000.00 269,830.00
CHENIERE ENERGY PARTNERS 575,000.00 523,048.75
CHESAPEAKE ENERGY CORP 575,000.00 23,000.00
CHESAPEAKE ENERGY CORP 600,000.00 18,000.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CHESAPEAKE ENERGY CORP 175,000.00 3,062.50
CHOBANI LLC/FINANCE CORP 1,000,000.00 978,750.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 625,000.00 451,437.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 800,000.00 525,000.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 525,000.00 477,093.75
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 650,000.00 610,805.00
CHURCHILL DOWNS INC 400,000.00 385,860.00
CINEMARK USA INC 350,000.00 289,572.50
CITGO HOLDING INC 900,000.00 822,375.00
CITIGROUP INC 900,000.00 784,687.49
CITIGROUP INC 300,000.00 301,353.00
CITIGROUP INC 125,000.00 133,854.37
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 425,000.00 354,960.00
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 650,000.00 609,147.50
CLEARWAY ENERGY OP LLC 550,000.00 570,735.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 75,000.00 76,282.50
CLEARWAY ENERGY OP LLC 650,000.00 666,672.50
CLEAVER-BROOKS INC 100,000.00 85,105.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 200,000.00 175,940.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 575,000.00 362,048.75
CLIFFS NATURAL RESOURCES 357,000.00 250,346.25
CLOUD CRANE LLC 1,150,000.00 1,081,230.00
CLOUD PEAK ENRGY 1,400,000.00 15,400.00
CLOUD PEAK ENRGY RES 1,250,000.00 0.00
CNX RESOURCES CORP 175,000.00 161,446.25
COEUR MINING INC 425,000.00 401,008.75
COLFAX CORP 300,000.00 307,560.00
COLFAX CORP 200,000.00 206,630.00
COMMERCIAL METALS CO 700,000.00 707,665.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 550,000.00 550,027.50
COMMSCOPE TECH FINANCE L 1,825,000.00 1,635,656.25
COMPASS MINERALS INTERNA 450,000.00 446,467.50
COMPRESSCO PARTNERS/FINA 450,000.00 157,500.00
CONSOL ENERGY INC 800,000.00 799,000.00
CONSTELLIUM NV 750,000.00 739,687.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CONTINENTAL RESOURCES 950,000.00 855,000.00
CONTINENTAL RESOURCES 736,000.00 634,800.00
CONTINENTAL RESOURCES 525,000.00 381,937.50
COOKE OMEGA/ALPHA VESSEL 950,000.00 954,199.00
CPG MERGER SUB LLC 1,356,000.00 1,345,491.00
CRC ESCROW ISSUER LLC 350,000.00 273,437.50
CREDIT ACCEPTANC 325,000.00 286,406.25
CREDIT ACCEPTANC 350,000.00 315,875.00
CREDIT SUISSE GROUP AG 825,000.00 847,171.87
CRESTWOOD MID PARTNER LP 750,000.00 552,225.00
CRESTWOOD MIDSTREAM PART 656,000.00 541,134.40
CROWNROCK LP/CROWNROCK } 950,000.00 794,437.50
CSC HOLDINGS LLC 300,000.00 305,310.00
CSC HOLDINGS LLC 635,000.00 665,924.50
CSC HOLDINGS LLC 1,800,000.00 1,978,740.00
CSC HOLDINGS LLC 2,750,000.00 2,887,280.00
CSTN MERGER SUB INC 450,000.00 358,785.00
DAE FUNDING LLC 550,000.00 479,187.50
DANA INC 325,000.00 296,562.50
DAVITA HEALTHCARE PARTNE 75,000.00 76,243.87
DCP MIDSTREAM OPERATING 500,000.00 408,125.00
DCP MIDSTREAM OPERATING 1,750,000.00 1,320,637.50
DEALER TIRE LLC/DT ISSR 250,000.00 195,937.50
DELEK LOGISTICS PARTNERS 575,000.00 554,760.00
DELL INT LLC / EMC CORP 225,000.00 243,774.47
DELL INT LLC / EMC CORP 325,000.00 351,498.42
DELL INT LLC / EMC CORP 325,000.00 351,022.00
DELL INT LLC/EMC CORP 1,100,000.00 1,144,374.00
DELTA AIR LINES INC 550,000.00 550,171.21
DENBURY RESOURCES INC 687,000.00 79,997.02
DENVER PARENT ESCROW 2,913,725.00 2,709.76
DIAMOND OFFSHORE DRILL 450,000.00 54,495.00
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 975,000.00 706,582.50
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 1,025,000.00 535,203.75
DIEBOLD INC 400,000.00 274,920.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DIGICEL GROUP LTD 797,000.00 522,035.00
DIGICEL GROUP LTD 4,310,863.00 161,657.36
DIGICEL LIMITED 600,000.00 267,000.00
DISH DBS CORP 1,370,000.00 1,376,096.50
DISH DBS CORP 300,000.00 287,310.00
DISH DBS CORP 232,000.00 230,589.44
DONNELLEY FINANCIAL SOL 550,000.00 517,110.00
DOWNSTREAM DEVELOPMENT 600,000.00 292,380.00
DRAX FINCO PLC 400,000.00 409,080.00
DYNEGY INC 125,000.00 127,031.25
EG GLOBAL FINANCE PLC 600,000.00 555,120.00
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 197,540.00
ELDORADA RESORTS INC 1,775,000.00 1,736,979.50
ELDORADO RESORTS INC 875,000.00 855,137.50
EMBARQ CORP 2,555,000.00 2,643,019.75
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 450,000.00 404,842.50
ENDO FIN LLC/ENDO FINCO 1,250,000.00 902,500.00
ENERGIZER GAMMA ACQ INC 175,000.00 180,071.50
ENERGIZER HOLDINGS INC 500,000.00 534,400.00
ENERGIZER SPINCO INC 200,000.00 205,040.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 1,375,000.00 925,787.50
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 850,000.00 372,810.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 200,000.00 86,720.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 100,000.00 43,650.00
ENTERPRISE DEVELOP AUTH 625,000.00 567,062.50
EP ENER/EVEREST ACQ FIN 2,400,000.00 7,800.00
EQT CORP 325,000.00 328,656.25
EQUINIX INC 450,000.00 469,305.00
EVEREST ACQ LLC/FINANCE 1,787,000.00 5,807.75
EVERI PAYMENTS INC 562,000.00 486,017.60
EW SCRIPPS CO 325,000.00 279,435.00
EXELA INTERMED/EXELA FIN 450,000.00 79,438.50
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 1,150,000.00 721,625.00
FAIRSTONE FINANCIAL INC 575,000.00 556,916.25
FELCOR LODGING LP 325,000.00 311,122.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 250,000.00 101,800.00
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 821,000.00 668,745.55
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 300,000.00 316,500.00
FINANCIAL & RISK US HOLD 25,000.00 26,823.75
FINANCIAL & RISK US HOLD 700,000.00 763,000.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 1,550,000.00 1,406,935.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 950,000.00 845,690.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 177,040.00
FIRSTCASH INC 400,000.00 402,920.00
FIVE POINT OP CO LP/FIVE 425,000.00 414,906.25
FLEX ACQUISITION CO INC 350,000.00 346,281.25
FLEX ACQUISITION CO INC 550,000.00 539,440.00
FORD MOTOR COMPANY 825,000.00 820,008.75
FORD MOTOR COMPANY 825,000.00 804,457.50
FORD MOTOR COMPANY 300,000.00 294,744.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 800,000.00 786,000.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 179,000.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 600,000.00 534,000.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 351,500.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 174,750.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 165,750.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 2,200,000.00 1,936,440.00
FORESTAR GROUP INC 800,000.00 797,920.00
FORESTAR GROUP INC 250,000.00 218,050.00
FORTRESS TRANS & INFRAST 125,000.00 113,961.25
FORTRESS TRANS & INFRAST 550,000.00 464,585.00
FOUR FINANCE SA 800,000.00 548,175.76
FOXTROT ESCROW ISSUER 575,000.00 491,032.75
FREEPORT-MCMORAN C & ▶ 1,250,000.00 1,151,875.00
FREEPORT-MCMORAN INC 50,000.00 48,920.00
FREEPORT-MCMORAN INC 775,000.00 727,066.25
FREEPORT-MCMORAN INC 1,325,000.00 1,246,361.25
FRONT RANGE BIDCO INC 850,000.00 824,245.00
FRONT RANGE BIDCO INC 650,000.00 610,805.00
FRONTIER COMMUNICATIONS 2,175,000.00 673,271.25
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FRONTIER COMMUNICATIONS 275,000.00 254,251.25
FRONTIER COMMUNICATIONS 350,000.00 356,002.50
FTS INTERNATIONAL INC 1,050,000.00 269,062.50
GAP INC/THE 325,000.00 343,687.50
GAP INC/THE 325,000.00 339,625.00
GAP INC/THE 225,000.00 235,687.50
GARDA WORLD SECURITY 325,000.00 318,906.25
GATEWAY CASINOS & ENTERT 975,000.00 826,117.50
GCI LLC 450,000.00 470,160.00
GENESIS ENERGY LP/FIN 300,000.00 263,451.00
GENON ESCROW CORP 1,798,000.00 0.00
GENWORTH HOLDINGS INC 100,000.00 95,565.00
GENWORTH HOLDINGS INC 1,350,000.00 1,115,437.50
GEO GROUP INC/THE 25,000.00 19,557.50
GEO GROUP INC/THE 25,000.00 18,907.50
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 225,000.00 131,906.25
GLP CAPITAL LP / FIN II 325,000.00 318,792.50
GLP CAPITAL LP / FIN II 300,000.00 296,805.00
GO DADDY OPCO/FINCO 700,000.00 717,255.00
GOLDEN ENTERTAINMENT INC 575,000.00 446,171.25
GOLDEN NUGGET INC 2,300,000.00 1,750,875.00
GOLDEN NUGGET INC 1,500,000.00 883,125.00
GOLDMAN SACHS GROUP INC 575,000.00 538,024.62
GRAHAM HOLDINGS CO 625,000.00 635,687.50
GRANITE HOLDINGS US ACQU 1,050,000.00 889,455.00
GRAY ESCROW INC 575,000.00 580,543.00
GRAY TELEVISION INC 320,000.00 306,512.00
GREAT LAKES DREDGE&DOCK 525,000.00 535,263.75
GREYSTAR REAL ESTATE PAR 300,000.00 272,625.00
GRIFFON CORPORATION 725,000.00 690,109.37
GRINDING MED/MC GRINDING 350,000.00 351,312.50
GTCR AP FINANCE INC 250,000.00 242,400.00
GULFPORT ENERGY CORP 450,000.00 240,187.50
GULFPORT ENERGY CORP 325,000.00 157,495.00
H&E EQUIPMENT SERVICES 1,150,000.00 1,081,230.00
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HARLAND CLARKE HOLDINGS 1,125,000.00 815,118.75
HARLAND ESCROW CORP 375,000.00 377,343.75
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 900,000.00 902,430.00
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 200,000.00 202,250.00
HAWKER BEECHCRAFT ESCROW 200,000.00 0.00
HCA INC 250,000.00 270,070.00
HCA INC 900,000.00 1,032,570.00
HCA INC 750,000.00 858,750.00
HCA INC 825,000.00 915,007.50
HCA INC 25,000.00 24,115.82
HELLAS II 1,700,000.00 0.00
HERTZ CORP 425,000.00 57,247.50
HERTZ CORP 775,000.00 100,478.75
HESS MIDSTREAM 1,050,000.00 982,590.00
HESS MIDSTREAM PARTNERS 650,000.00 580,547.50
HEXION INC 375,000.00 341,700.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 200,000.00 103,580.00
HILLMAN GROUP INC 1,500,000.00 1,165,575.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 325,000.00 322,968.75
HILTON DOMESTIC OPERATIN 1,325,000.00 1,321,025.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 325,000.00 327,437.50
HLF FIN SARL LLC/HERBALI 325,000.00 317,086.25
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 425,000.00 389,278.75
HOWMET AEROSPACE INC 425,000.00 435,052.82
HUB INTERNATIONAL LTD 1,825,000.00 1,822,810.00
HUDBAY MINERALS INC 325,000.00 304,216.25
HUDBAY MINERALS INC 650,000.00 585,539.50
HUNT COS INC 950,000.00 813,010.00
HUSKY III HOLDING LTD 375,000.00 339,843.75
HYATT HOTELS CORP 100,000.00 99,668.94
HYATT HOTELS CORP 75,000.00 77,168.07
IAMGOLD CORP 875,000.00 886,112.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 1,275,000.00 1,294,507.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 874,000.00 821,581.85
ICAHN ENTERPRISES/FIN 425,000.00 418,710.00
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ICAHN ENTERPRISES/FIN 900,000.00 886,230.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 275,000.00 262,968.75
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 225,000.00 216,067.50
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 775,000.00 714,666.25
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 550,000.00 486,557.50
ILFC E-CAPITAL TRUST I 500,000.00 229,622.50
INCEPTION MRGR/RACKSPACE 725,000.00 725,906.25
INDIGO NATURAL RES LLC 1,150,000.00 1,102,620.00
INFOR US INC 725,000.00 729,132.50
INN OF THE MOUNTAIN GODS 1,047,020.00 811,440.50
INSTALLED BUILDING PRODU 250,000.00 241,775.00
INTELSAT JACKSON HLDG 150,000.00 154,155.00
INTELSAT JACKSON HLDG 1,125,000.00 678,037.50
INTELSAT JACKSON HLDG 1,100,000.00 676,720.00
INTELSAT LUXEMBOURG SA 1,200,000.00 105,000.00
IRB HOLDING CORP 825,000.00 699,352.50
IRIS MERGER SUB 2019 INC 1,500,000.00 1,440,225.00
IRON MOUNTAIN INC 500,000.00 493,125.00
IRON MOUNTAIN INC 450,000.00 440,842.50
IRON MOUNTAIN INC 1,225,000.00 1,176,980.00
J2 CLOUD LLC/GLOBAL INC 400,000.00 407,080.00
JACOBS ENTERTAINMENT INC 1,575,000.00 1,216,372.50
JAGGED PEAK ENERGY LLC 525,000.00 499,983.75
JBS INVESTMENTS II GMBH 400,000.00 412,820.00
JC PENNEY CORP INC 475,000.00 43,343.75
JC PENNEY CORPORATION IN 575,000.00 23,000.00
JEFFERIES FIN LLC / JFIN 200,000.00 178,079.64
JEFFERIES FIN LLC / JFIN 400,000.00 365,000.00
JELD-WEN INC 325,000.00 331,500.00
JPMORGAN CHASE & CO 375,000.00 335,895.00
JPMORGAN CHASE & CO 200,000.00 206,237.00
JPMORGAN CHASE & CO 2,156,000.00 2,156,646.80
KAISER ALUMINUM CORP 475,000.00 481,531.25
KB HOME 1,350,000.00 1,400,287.50
KB HOME 125,000.00 132,787.50
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KB HOME 375,000.00 400,162.50
KEHE DISTRIBUTORS LLC/FI 300,000.00 317,910.00
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 508,000.00 530,895.56
KIRS MIDCO 3 PLC 600,000.00 561,000.00
KRAFT HEINZ FOODS CO 1,175,000.00 1,222,696.07
KRAFT HEINZ FOODS CO 150,000.00 150,475.30
KRAFT HEINZ FOODS CO 250,000.00 266,810.97
KRAFT HEINZ FOODS CO 850,000.00 818,640.95
KRAFT HEINZ FOODS CO 325,000.00 382,254.34
KRAFT HEINZ FOODS CO 1,000,000.00 920,018.90
KRAFT HEINZ FOODS CO 1,750,000.00 1,691,398.62
KRATON POLYMERS LLC/CAP 400,000.00 397,800.00
L BRANDS INC 325,000.00 234,113.75
L BRANDS INC 950,000.00 671,175.00
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 650,000.00 596,212.50
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 325,000.00 240,906.25
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 100,125.00
LAREDO PETROLEUM INC 950,000.00 424,602.50
LENNAR CORP 2,750,000.00 2,852,437.50
LENNAR CORP 225,000.00 233,381.25
LENNAR CORP 725,000.00 744,647.50
LEVEL 3 FINANCING INC 825,000.00 846,780.00
LEVI STRAUSS & CO 200,000.00 202,420.00
LIFEPOINT HEALTH INC 550,000.00 568,865.00
LIFEPOINT HEALTH INC 275,000.00 260,218.75
LIONS GATE CAPITAL HOLD 299,000.00 281,000.20
LITHIA MOTORS INC 375,000.00 360,862.50
LITHIA MOTORS INC 225,000.00 210,656.25
LIVE NATION ENTERTAINMEN 600,000.00 523,740.00
LTF MERGER SUB INC 3,975,000.00 3,129,517.50
LUCENT TECHNOLOGIES 550,000.00 552,750.00
MALLINCKRODT FIN/SB 525,000.00 181,781.25
MARRIOTT INTERNATIONAL 775,000.00 808,796.51
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 95,470.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 875,000.00 760,900.00
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MASONITE INTERNATIONAL C 300,000.00 296,130.00
MASONITE INTERNATIONAL C 350,000.00 338,499.00
MATADOR RESOURCES CO 850,000.00 494,105.00
MATCH GROUP INC 175,000.00 183,053.50
MATCH GROUP INC 325,000.00 341,932.50
MATTAMY GROUP CORP 525,000.00 472,263.75
MATTEL INC 250,000.00 251,612.50
MATTEL INC 225,000.00 218,733.75
MATTEL INC 50,000.00 38,430.00
MATTHEWS INTERNATIONAL C 550,000.00 501,765.00
MEDNAX INC 350,000.00 317,205.00
MEG ENERGY CORP 269,000.00 227,358.80
MEG ENERGY CORP 750,000.00 615,937.50
MERCER INTL INC 450,000.00 426,285.00
MERISANT ESCROW 600,000.00 0.00
MERITAGE HOMES CORP 360,000.00 371,682.00
MERITAGE HOMES CORP 925,000.00 954,877.50
MGM RESORTS INTL 750,000.00 720,000.00
MGM RESORTS INTL 132,000.00 124,575.00
MGM RESORTS INTL 702,000.00 645,734.70
MIDAS INT HOLDCO II/FIN 1,100,000.00 791,505.00
MIDWEST VANADIUM PTY LTD 139,843.54 209.76
MOHEGAN TRIBAL GAMING AU 1,250,000.00 696,625.00
MOOD MEDIA BORROWER LLC 569,823.00 398,876.10
MOUNTAIN PROVINCE DIAMON 475,000.00 289,465.00
MPH ACQUISITION HOLDINGS 650,000.00 576,062.50
MPT OPER PARTNERSP/FINL 675,000.00 686,036.25
MPT OPER PARTNERSP/FINL 700,000.00 703,220.00
MTS SYSTEMS CORP 200,000.00 184,920.00
MURPHY OIL CORP 900,000.00 650,835.00
MURPHY OIL USA INC 250,000.00 256,162.50
NATHAN'S FAMOUS INC 400,000.00 388,000.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 225,000.00 196,807.50
NAVIENT CORP 75,000.00 71,163.75
NAVIENT CORP 1,075,000.00 974,218.75
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NAVIENT CORP 250,000.00 223,662.50
NAVIENT CORP 100,000.00 81,105.00
NAVISTAR INTL CORP 200,000.00 212,500.00
NCL CORPORATION LTD 225,000.00 222,750.00
NCR CORP 175,000.00 184,187.50
NCR CORP 650,000.00 648,934.00
NCR CORP 650,000.00 643,077.50
NETFLIX INC 225,000.00 255,015.00
NETFLIX INC 1,100,000.00 1,283,865.00
NETFLIX INC 650,000.00 726,115.00
NETFLIX INC 1,325,000.00 1,423,089.75
NEW ENTERPRISE STONE & L 1,475,000.00 1,455,898.75
NEW ENTERPRISE STONE & L 707,000.00 666,948.45
NEWELL RUBBERMAID INC 1,025,000.00 1,019,875.00
NEWELL RUBBERMAID INC 575,000.00 592,250.00
NEXSTAR ESCROW INC 1,125,000.00 1,093,331.25
NEXTERA ENERGY OPERATING 850,000.00 841,245.00
NFP CORP 1,050,000.00 993,562.50
NFP CORP 400,000.00 378,920.00
NINE ENERGY SERVICE INC 225,000.00 48,228.75
NMG FINCO PLC 400,000.00 279,000.00
NORDSTROM INC 225,000.00 242,290.68
NORTHWEST ACQ/DOMINION 475,000.00 45,125.00
NOVA CHEMICALS CORP 807,000.00 643,300.05
NOVELIS CORP 975,000.00 948,187.50
NOVELIS CORP 1,075,000.00 969,865.00
NRG ENERGY INC 225,000.00 242,358.75
NRG ENERGY INC 600,000.00 644,790.00
NRG ENERGY INC 450,000.00 483,682.50
NUFARM AUSTRALIA/AMERICA 525,000.00 497,385.00
NUSTAR LOGISTICS LP 225,000.00 208,057.50
NWH ESCROW CORP 975,000.00 355,875.00
OASIS PETROLEUM INC 175,000.00 21,227.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 400,000.00 387,400.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 94,500.00
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OCCIDENTAL PETROLEUM COR 425,000.00 393,125.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 175,000.00 155,750.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 500,000.00 443,750.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 66,375.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 675,000.00 526,500.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 350,000.00 290,281.24
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 225,000.00 167,935.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 825,000.00 672,375.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 62,625.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 79,000.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 83,125.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 83,359.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 82,500.00
OCI NV 600,000.00 609,140.82
OCI NV 400,000.00 398,257.48
OLIN CORP 325,000.00 289,136.25
OLIN CORP 500,000.00 427,425.00
OPEN TEXT CORP 525,000.00 522,696.56
OPEN TEXT HOLDINGS INC 525,000.00 523,201.87
ORTHO-CLINICAL DIAGNOSTI 317,000.00 291,243.75
ORTHO-CLINICAL INC/SA 475,000.00 430,468.75
PACIFIC GAS & ELECTRIC 325,000.00 366,112.50
PACIFIC GAS & ELECTRIC 675,000.00 750,262.50
PACIFIC GAS & ELECTRIC 300,000.00 329,580.00
PANTHER BF AGGREGATOR 2 350,000.00 299,372.50
PAR PHARMACEUTICAL INC 200,000.00 202,760.00
PARKLAND FUEL CORP 275,000.00 268,716.25
PARKLAND FUEL CORP 450,000.00 435,532.50
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 450,000.00 403,312.50
PATRICK INDUSTRIES INC 650,000.00 609,635.00
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 1,425,000.00 1,170,210.00
PDC ENERGY INC 125,000.00 99,662.50
PDC ENERGY INC 600,000.00 489,780.00
PENSKE AUTO GROUP INC 975,000.00 922,593.75
PETRA DIAMONDS US TREAS 400,000.00 136,000.00
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PGT ESCROW ISSUER INC 525,000.00 524,790.00
PILGRIM'S PRIDE CORP 900,000.00 912,006.00
PILGRIM'S PRIDE CORP 675,000.00 684,888.75
PLASTIPAK HOLDINGS INC 775,000.00 702,343.75
PLATFORM SPECIALTY PROD 725,000.00 724,093.75
POLARIS INTERMEDIATE 1,250,000.00 1,020,312.50
POLYONE CORP 425,000.00 436,687.50
POST HOLDINGS INC 625,000.00 637,718.75
POST HOLDINGS INC 425,000.00 420,218.75
PRECISION DRILLING CORP 350,000.00 138,985.00
PRESIDIO HOLDING INC 325,000.00 317,866.25
PRESIDIO HOLDING INC 375,000.00 369,138.75
PRESTIGE BRANDS INC 525,000.00 538,781.25
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 350,000.00 343,945.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 275,000.00 242,371.25
PTC INC 325,000.00 321,655.75
PTC INC 200,000.00 193,360.00
QORVO INC 225,000.00 236,688.75
QORVO INC 625,000.00 634,118.75
QUICKSILVER ESCROW DEBT 600,000.00 0.00
RITCHIE BROS AUCTIONEERS 225,000.00 230,694.75
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 800,000.00 775,560.00
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 400,000.00 411,280.00
RP CROWN PARENT LLC 775,000.00 770,970.00
SABINE PASS LIQUEFACTION 25,000.00 24,936.00
SABRE GLBL INC 225,000.00 236,250.00
SALEM MEDIA GROUP INC. 300,000.00 232,500.00
SANCHEZ ENERGY CORP 2,182,000.00 12,328.30
SANCHEZ ENERGY CORP 1,425,000.00 10,687.50
SANJEL CORP 900,000.00 0.00
SANJEL CORP 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
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SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 33,750.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 450,000.00 453,735.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 1,275,000.00 1,292,531.25
SCHWEITZER-MAUDUIT INTL 450,000.00 446,242.50
SCIENCE APPLICATIONS INT 325,000.00 320,433.75
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 525,000.00 388,316.25
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 350,000.00 261,460.50
SCOTTS MIRACLE-GRO CO 375,000.00 382,350.00
SCOTTS MIRACLE-GRO CO 450,000.00 441,634.50
SCRIPPS ESCROW INC 225,000.00 192,999.37
SEALED AIR CORP 550,000.00 547,937.50
SELECT MEDICAL CORP 775,000.00 741,752.50
SERVICE CORP INTL 1,250,000.00 1,329,512.50
SEVEN GENERATIONS ENERGY 425,000.00 358,593.75
SHEA HOMES LP/FNDG CP 325,000.00 281,222.50
SINCLAIR TELEVISION GROU 275,000.00 226,778.75
SIRIUS XM RADIO INC 350,000.00 353,500.00
SIRIUS XM RADIO INC 25,000.00 25,223.75
SIRIUS XM RADIO INC 325,000.00 329,810.00
SIRIUS XM RADIO INC 1,600,000.00 1,674,272.00
SIRIUS XM RADIO INC 725,000.00 764,875.00
SIX FLAGS THEME PARKS 225,000.00 234,210.93
SLM CORP 575,000.00 565,886.25
SLM CORP 2,425,000.00 2,240,093.75
SM ENERGY CO 104,000.00 36,966.80
SM ENERGY CO 175,000.00 44,485.00
SOLERA LLC / SOLERA FINA 1,825,000.00 1,825,365.00
SONIC AUTOMOTIVE INC 725,000.00 659,460.00
SOTHEBY'S 400,000.00 338,132.00
SOUTHWEST AIRLINES CO 125,000.00 119,692.80
SOUTHWESTERN ENERGY CO 354,000.00 307,006.50
SPECTRUM BRANDS INC 175,000.00 168,367.50
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 1,175,000.00 1,139,750.00
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SPRINGLEAF FINANCE CORP 125,000.00 125,543.75
SPRINGLEAF FINANCE CORP 125,000.00 124,592.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 1,025,000.00 1,003,218.75
SPRINGLEAF FINANCE CORP 325,000.00 307,531.25
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 142,459.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 825,000.00 736,601.25
SPRINGLEAF FINANCE CORP 225,000.00 190,608.75
SPRINT CAPITAL CORP 325,000.00 391,511.25
SPRINT CAPITAL CORP 3,000,000.00 4,213,950.00
SPRINT COMMUNICATIONS 775,000.00 859,909.00
SPRINT COMMUNICATIONS 100,000.00 105,695.00
SPRINT CORP 2,450,000.00 2,762,865.00
SPRINT CORP 175,000.00 207,532.50
SS&C TECHNOLOGIES INC 1,350,000.00 1,404,297.00
STAPLES INC 450,000.00 395,302.50
STAPLES INC 1,400,000.00 1,032,010.00
STAR MERGER SUB INC 475,000.00 501,077.50
STAR MERGER SUB INC 1,400,000.00 1,518,510.00
STARS GRP HLDS/STARS GRP 550,000.00 574,557.50
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 1,325,000.00 1,313,406.25
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 225,000.00 224,583.75
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 250,000.00 243,670.00
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 225,000.00 221,782.50
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 175,000.00 41,527.50
SUMMIT MIDSTREAM PARTNER 500,000.00 43,995.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 150,000.00 146,565.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 725,000.00 712,167.50
T-MOBILE USA INC 325,000.00 329,940.00
T-MOBILE USA INC 175,000.00 179,593.75
T-MOBILE USA INC 775,000.00 798,405.00
T-MOBILE USA INC 100,000.00 109,058.00
T-MOBILE USA INC 100,000.00 111,295.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 850,000.00 684,930.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 625,000.00 619,650.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 275,000.00 263,202.50
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TARGA RESOURCES PARTNERS 450,000.00 414,090.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 225,000.00 204,468.75
TARGA RESOURCES PARTNERS 1,225,000.00 1,055,582.50
TARGA RESOURCES PARTNERS 450,000.00 388,417.50
TASEKO MINES LTD 375,000.00 206,036.25
TAYLOR MORRISON 275,000.00 254,210.00
TAYLOR MORRISON COMM 375,000.00 340,162.50
TECK RESOURCES LIMITED 50,000.00 50,116.45
TEGNA INC 1,100,000.00 971,080.00
TEGNA INC 425,000.00 379,588.75
TELECOM ITALIA CAPITAL 975,000.00 1,014,780.00
TELECOM ITALIA CAPITAL 75,000.00 84,954.00
TELESAT CANADA/TELESAT L 325,000.00 318,906.25
TELESAT CANADA/TELESAT L 1,050,000.00 976,867.50
TEMPO ACQUISITION LLC/FI 1,075,000.00 1,049,468.75
TENET HEALTHCARE CORP 250,000.00 255,487.50
TENET HEALTHCARE CORP 1,425,000.00 1,419,941.25
TENET HEALTHCARE CORP 325,000.00 321,750.00
TENET HEALTHCARE CORP 425,000.00 459,531.25
TENET HEALTHCARE CORP 650,000.00 652,177.50
TENET HEALTHCARE CORP 325,000.00 321,961.25
TENET HEALTHCARE CORP 750,000.00 744,862.50
TENNANT CO 400,000.00 398,920.00
TENNECO INC 450,000.00 200,835.00
TERRAFORM POWER OPERATIN 750,000.00 764,062.50
TERRAFORM POWER OPERATIN 125,000.00 129,956.25
TERRAFORM POWER OPERATIN 475,000.00 485,877.50
TESLA INC 1,825,000.00 1,772,002.00
TITAN INTERNATIONAL INC 475,000.00 224,342.50
TMS INTERNATIONAL CORP 625,000.00 467,062.50
TOPBUILD ESCROW CORP 675,000.00 669,667.50
TOPS HOLDING II ESCROW 1,191,000.00 0.00
TOWNSQUARE MEDIA INC 1,075,000.00 964,597.50
TPC GROUP INC 975,000.00 787,215.00
TRANSDIGM INC 350,000.00 311,430.00
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TRANSDIGM INC 425,000.00 438,680.75
TRANSDIGM INC 1,175,000.00 1,145,272.50
TRANSDIGM INC 825,000.00 721,586.25
TRANSDIGM INC 2,525,000.00 2,098,022.50
TRANSDIGM UK HOLDINGS 600,000.00 511,260.00
TRANSMONTAIGE PARTNERS 425,000.00 343,017.50
TRANSOCEAN INC 250,000.00 113,125.00
TRI POINTE GROUP INC 625,000.00 568,312.50
TRIANGLE USA PETROLEUM 2,900,000.00 0.00
TRIDENT MERGER SUB INC 325,000.00 268,872.50
TRIDENT TPI HOLDINGS INC 825,000.00 740,272.50
TRINSEO OP / TRINSEO FIN 775,000.00 651,968.75
TRIUMPH GROUP INC 225,000.00 177,232.50
TRIUMPH GROUP INC 425,000.00 274,201.50
TRONOX FINANCE PLC 975,000.00 884,617.50
TTM TECHNOLOGIES INC 550,000.00 537,515.00
UBER TECHNOLOGIES INC 900,000.00 893,250.00
UBER TECHNOLOGIES INC 675,000.00 679,252.50
UNITED RENTALS NORTH AM 125,000.00 131,206.25
UNITED RENTALS NORTH AM 150,000.00 153,195.00
UNITED RENTALS NORTH AM 400,000.00 380,860.00
UNITED STATES STEEL CORP 575,000.00 359,173.75
UNITI GROUP/CSL CAPITAL 600,000.00 459,750.00
UNITI GRP/UNITI HLD/CSL 675,000.00 650,153.25
UNIVAR SOLUTIONS USA INC 400,000.00 400,948.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 459,000.00 467,973.45
UNIVISION COMMUNICATIONS 650,000.00 572,812.50
UNIVISION COMMUNICATIONS 325,000.00 331,906.25
UPC HOLDING BV 800,000.00 776,272.00
US FOODS INC 225,000.00 232,875.00
USA COM PART/USA COM FIN 800,000.00 675,760.00
USA COM PART/USA COM FIN 550,000.00 473,000.00
USI INC 950,000.00 941,687.50
VAIL RESORTS INC 200,000.00 207,500.00
VALEANT PHARMACEUTICALS 200,000.00 204,750.00
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VALEANT PHARMACEUTICALS 2,625,000.00 2,874,375.00
VALVOLINE INC 200,000.00 194,440.00
VECTOR GROUP LTD 750,000.00 693,487.50
VERITAS US INC/BERMUDA L 1,000,000.00 907,300.00
VERSCEND HOLDING CORP 950,000.00 996,360.00
VICI PROPERTIES / NOTE 225,000.00 212,028.75
VICI PROPERTIES / NOTE 325,000.00 302,240.25
VICI PROPERTIES / NOTE 225,000.00 209,182.50
VICI PROPERTIES / NOTE 225,000.00 209,171.25
VICI PROPERTIES / NOTE 75,000.00 68,460.00
VIKING CRUISES LTD 500,000.00 343,650.00
VINE OIL & GAS LP / FIN 925,000.00 499,500.00
VIPER ENERGY PARTNERS LP 1,175,000.00 1,098,213.75
VIRGIN AUSTRALIA HOLDING 225,000.00 37,687.50
VIRGIN MEDIA FINANCE PLC 800,000.00 817,840.00
VIRGIN MEDIA SECURED FIN 200,000.00 209,160.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 975,000.00 1,012,440.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 372,860.06
VODAFONE GROUP PLC 1,275,000.00 1,448,422.31
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 525,000.00 507,832.50
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 850,000.00 762,705.00
WERNER FINCO LP/INC 1,225,000.00 1,074,692.50
WEST STREET MERGER SUB 900,000.00 844,875.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 675,000.00 622,687.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 200,000.00 157,500.00
WHITING PETROLEUM CORP 250,000.00 24,700.00
WILLIAMS COS INC 550,000.00 583,982.96
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 275,000.00 277,007.50
WINDSTREAM HLDGS MIDWEST 625,000.00 473,781.25
WMG ACQUISITION CORP 425,000.00 438,430.00
WPX ENERGY INC 329,000.00 324,821.70
WPX ENERGY INC 325,000.00 294,238.75
WPX ENERGY INC 275,000.00 235,125.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 600,000.00 511,890.00
WYNN RESORTS FINANCE LLC 425,000.00 432,437.50
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WYNN RESORTS FINANCE LLC 275,000.00 259,792.50
XPLORNET COMMUNICATIONS 461,393.00 468,106.26
XPO LOGISTICS INC 562,000.00 562,028.10
XPO LOGISTICS INC 250,000.00 255,300.00
XPO LOGISTICS INC 425,000.00 434,137.50
YUM! BRANDS INC 125,000.00 137,307.50
ZIGGO BOND CO BV 750,000.00 761,850.00
ZIGGO BOND CO BV 200,000.00 197,440.00
ZIGGO BV 200,000.00 198,836.00
CITIGROUP INC 6.8750% Series K 1,144,350.00 1,228,574.16 ※
GEN FIN CORP 8.1250% 7/31/21 308,400.00 298,506.52 ※
Series
GMAC CAP TR I 8.125% 2/15/40 676,250.00 595,641.00 ※
Series2
小計
銘柄数：764 484,480,197.26 408,776,145.20
(43,440,640,950)
組入時価比率：96.2% 100.0%
合計 43,440,640,950
(43,440,640,950)
合計 43,441,254,775
(43,441,254,775)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(注4)備考欄の※の銘柄はハイブリッド優先証券であることを表しております。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2020年 5月 7日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 150,024,000 － 148,764,000 1,260,000
米ドル 150,024,000 － 148,764,000 1,260,000
合計 150,024,000 － 148,764,000 1,260,000
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（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
2020年5月29日現在
Ⅰ 資産総額 22,384,509,198 円
Ⅱ 負債総額 10,974,693,029 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 11,409,816,169 円
Ⅳ 発行済口数 23,436,663,572 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.4868 円
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
2020年5月29日現在
Ⅰ 資産総額 47,418,945,991 円
Ⅱ 負債総額 681 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 47,418,945,310 円
Ⅳ 発行済口数 16,553,891,114 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.8645 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2020年6月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
ての監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2020年5月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 1,013 29,786,124
単位型株式投資信託 180 830,559
追加型公社債投資信託 14 5,466,210
単位型公社債投資信託 455 1,597,615
合計 1,662 37,680,509
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※２ 320 295
器具備品 ※２ 393 349
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無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※１ 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
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繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※１ 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※３ 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※２ 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 21 21 21
額）
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38～50年
附属設備 8～15年
構築物 20年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号 2020年3
月31日）
（1）概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号 2020年3月31日）
（1）概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
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※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,842 合計 3,109
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月１日 (自 2019年4月１日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※１．関係会社に係る注記
※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。
は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円
受取配当金 4,931百万円
支払利息 1
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※３．関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
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基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
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されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維 持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
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(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
行っております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
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当事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
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(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１．売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2019年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
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貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
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(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
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(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
繰延税金資産合計 3,329 繰延税金資産合計 3,222
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 ▶
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
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２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6％ ない項目 △4.4％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 2.6％
外国税額控除 △0.6％ 外国税額控除 △0.7％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3％ 国源泉税 0.2％
その他 1.3％ その他 0.4％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.1％
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
未払手数
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投
証券業 － 行手数料の 31,378 5,536
料
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ･ ペ ー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
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ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
１株当たり純資産額 16,882円89銭 １株当たり純資産額 16,557円31銭
１株当たり当期純利益 4,984円30銭 １株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
324,279百万円 融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼
(再信託受託者：日本マスター
トラスト信託銀行株式会社)
営法)に基づき信託業務を営んでいます。
＊2020年5月末現在
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
エース証券株式会社 8,831百万円
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
ＯＫＢ証券株式会社 1,500百万円
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「金融商品取引法」に定める第一種金融商
岡地証券株式会社 1,500百万円
品取引業を営んでいます。
九州ＦＧ証券株式会社 3,000百万円
静銀ティーエム証券株式会社 3,000百万円
株式会社証券ジャパン 3,000百万円
株式会社しん証券さかもと 300百万円
大熊本証券株式会社 343百万円
東海東京証券株式会社 6,000百万円
ＦＦＧ証券株式会社 3,000百万円
北洋証券株式会社 500百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
丸近証券株式会社 200百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
株式会社足利銀行
135,000百万円
株式会社イオン銀行
51,250百万円
株式会社岩手銀行
12,089百万円
株式会社大垣共立銀行 46,773百万円
株式会社沖縄銀行
22,725百万円
株式会社沖縄海邦銀行
4,537百万円
株式会社鹿児島銀行
18,130百万円
株式会社清水銀行
8,670百万円
株式会社新生銀行
512,204百万円
株式会社第四銀行
32,776百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社但馬銀行 5,481百万円
株式会社筑邦銀行 8,000百万円
株式会社千葉銀行 145,069百万円
株式会社中京銀行 31,844百万円
株式会社鳥取銀行 9,061百万円
株式会社広島銀行 54,573百万円
株式会社福岡銀行 82,329百万円
株式会社北洋銀行 121,101百万円
株式会社きらぼし銀行 43,734百万円
株式会社山梨中央銀行 15,400百万円
信用金庫法に基づき信用金庫の事業を営ん
※
京都信用金庫
12,134百万円
でいます。
＊2020年5月末現在
※京都信用金庫の資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
(3)投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
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NOMURA CORPORATE RESEARCH 米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国
AND ASSET MANAGEMENT INC. 証券取引委員会(SEC)に登録され当該法律
(ノムラ・コーポレート・リサー 49,725,399.28ドル の定める範囲内で行なう投資顧問業およ
チ・アンド・アセット・マネージ びそれに付随する一切の業務を営んでい
メント・インク) ます。
＊2020年3月末現在
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独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１９日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている高利回り社債オープン・為替ヘッジの２０１９年１１月６日から
２０２０年５月７日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、高利回り社債オープン・為替ヘッジの２０２０年５月７日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る 内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１０日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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