米国４資産リスク分散ファンド（年２回決算型） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                 大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】      有価証券届出書の訂正届出書
  【提出先】      関東財務局長　殿
  【提出日】      2020年6月4日提出
  【発行者名】      大和アセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】      取締役社長　松下　浩一
  【本店の所在の場所】      東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
  【事務連絡者氏名】      西脇　保宏
        連絡場所　東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
  【電話番号】      03-5555-3431
  【届出の対象とした募集      米国4資産リスク分散ファンド（年2回決算型）
  内国投資信託受益証券に
  係るファンドの名称】
  【届出の対象とした募集      (1)　当初自己設定
  内国投資信託受益証券の       100万円とします。
  金額】      (2)　継続申込期間
        　10兆円を上限とします。
  【縦覧に供する場所】      該当ありません。
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  Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

  　2019年10月18日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）の記載事項を、有価証券

  報告書の提出に伴い新たな内容に改めるため、本訂正届出書を提出致します。
  Ⅱ．【訂正の内容】

  ＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部           は訂正部分を示し、＜更新後＞の記載事項は原有価

  証券届出書の更新後の内容を示します。
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  第一部　【証券情報】　
  (4) 【発行（売出）価格】

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

  ②　継続申込期間　1万口当たり取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。

  基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

  大和証券投資信託委託株式会社

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

           ＜略＞

  ②　継続申込期間　1万口当たり取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。

  基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

  大和アセットマネジメント株式会社

           ＜略＞

  (8) 【申込取扱場所】

  ＜訂正前＞

  　下記にお問合わせ下さい。

   大和証券投資信託委託株式会社

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

  　下記にお問合わせ下さい。

   大和アセットマネジメント株式会社

           ＜略＞

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  第二部　【ファンド情報】
  第１　【ファンドの状況】

  １　【ファンドの性格】

  (3) 【ファンドの仕組み】

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

           当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信

           託契約」といいます。）(※2)の委託者であり、次
           の業務を行ないます。
       大和証券投資信託委
           ①受益権の募集・発行
   委託会社
        託株式会社
           ②信託財産の運用指図
           ③信託財産の計算
           ④運用報告書の作成　　　　　　　　など
  ↓運用指図  ↑↓※2
           　　　　　損益↑↓信託金（※3）
           信託契約（※2）の受託者であり、次の業務を行な
        株式会社
           います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
        りそな銀行
           ティ・サービス信託銀行株式会社に委託すること
       再信託受託会社：
           ができます。また、外国における資産の保管は、
   受託会社
           その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
       日本トラスティ・
           れる外国の金融機関が行なう場合があります。
       サービス信託銀行株
           ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
       式会社
           ②信託財産の計算　　　　　　　　　など
           ＜略＞

  ◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

  社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
  ＜委託会社の概況（    2019 年8月末日現在）＞

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

           ＜略＞

           当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信

           託契約」といいます。）(※2)の委託者であり、次
           の業務を行ないます。
       大和アセットマネジ
           ①受益権の募集・発行
   委託会社
       メント株式会社
           ②信託財産の運用指図
           ③信託財産の計算
           ④運用報告書の作成　　　　　　　　など
  ↓運用指図  ↑↓※2
           　　　　　損益↑↓信託金（※3）
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           信託契約（※2）の受託者であり、次の業務を行な
           います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
        株式会社
           ティ・サービス信託銀行株式会社       （＊） に委託す
        りそな銀行
           ることができます。また、外国における資産の保
       再信託受託会社：
   受託会社        管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると
       日本トラスティ・
           認められる外国の金融機関が行なう場合がありま
       サービス信託銀行株
           す。
       式会社 （＊）
           ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
           ②信託財産の計算　　　　　　　　　など
           ＜略＞

  ◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

  社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
  ＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社

  および資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する
  予定です。
  ＜委託会社の概況（    2020 年3月末日現在）＞

           ＜略＞

  ２　【投資方針】

  ＜訂正前＞

  (2) 【投資対象】

           ＜略＞

  ②　委託会社は、信託金を、主として、        大和証券投資信託委託株式会社      を委託者とし、株式会社りそな

  銀行を受託者として締結された米国3倍4資産リスク分散マザーファンドおよびダイワ・マネーストッ
  ク・マザーファンド（以下総称して「マザーファンド」といいます。）の受益証券、ならびに次の有
  価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除き
  ます。）に投資することを指図することができます。
           ＜略＞

  (2) 投資対象

           ＜略＞

  ②　委託会社は、信託金を、主として、        大和アセットマネジメント株式会社       を委託者とし、株式会社り

  そな銀行を受託者として締結された米国3倍4資産リスク分散マザーファンドおよびダイワ・マネース
  トック・マザーファンド（以下総称して「マザーファンド」といいます。）の受益証券、ならびに次
  の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を
  除きます。）に投資することを指図することができます。
           ＜略＞

  (3) 【運用体制】

  ＜訂正前＞

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  ①　運用体制
  　ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。

  ②　運用方針の決定にかかる過程









  　運用方針は次の過程を経て決定しております。

  イ．基本計画書の策定

   　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお

   いて審議・決定します。
  ロ．投資環境の検討

   運用最高責任者であるCIO（Chief       Investment  Officer）が議長となり、原則として月1回投資環

   境検討会を開催し、投資環境について検討します。
  ハ．基本的な運用方針の決定

   　CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

  ニ．運用計画書の作成・承認

   　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された

   基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
   提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
   承認します。
           ＜略＞

  ④　 ファンド評価会議、    運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

  　次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる

  内部管理関連部門の人員は     30～40名程度です。
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  イ．ファンド評価会議
   運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックします。

  ロ．運用審査会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審

   議・決定します。
  ハ．リスクマネジメント会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報

   告を行ない、必要事項を審議・決定します。
  ニ．執行役員会議

   　経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し

   ます。
           ＜略＞

  ※　上記の運用体制は    2019 年8月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

  ＜訂正後＞

  ①　運用体制

  　ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。

  ②　運用方針の決定にかかる過程









  　運用方針は次の過程を経て決定しております。

  イ．基本計画書の策定

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   　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお
   いて審議・決定します。
  ロ．基本的な運用方針の決定

   　CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

  ハ．運用計画書の作成・承認

   　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された

   基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
   提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
   承認します。
           ＜略＞

  ④　運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

  　次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる

  内部管理関連部門の人員は     25～35名程度です。
  イ．運用審査会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審

   議・決定します。
  ロ．リスクマネジメント会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報

   告を行ない、必要事項を審議・決定します。
  ハ．執行役員会議

   　経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し

   ます。
           ＜略＞

  ※　上記の運用体制は    2020 年3月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

  ３　【投資リスク】

  末尾の「参考情報」を次の内容に訂正・更新します。

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  ４　【手数料等及び税金】















  (5) 【課税上の取扱い】

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

  （※） 2020年1月1日以降の分配時において、       外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上

   記と異なる場合があります。
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  （※）上記は、   2019 年8月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に
   なることがあります。
           ＜略＞

  ＜訂正後＞

           ＜略＞

  （※）外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

  （※）上記は、   2020 年3月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に

   なることがあります。
           ＜略＞

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          ５　【運用状況】
  ※ 原有価証券届出書の「第二部　ファンド情報　第１          ファンドの状況　５    運用状況」を次の内容に訂正・更

  新します。
  ＜訂正後＞

  (1) 【投資状況】   (2020年3月31日現在)

  投資状況
      投資資産の種類         時価(円)    投資比率(％)
  親投資信託受益証券               992,720    99.77
     内　日本            992,720    99.77
  コール・ローン、その他の資産（負債控除後）               2,282    0.23
  純資産総額               995,002    100.00
  (注1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  (注2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
  (2) 【投資資産】   (2020年3月31日現在)

  ① 【投資有価証券の主要銘柄】
  イ．主要銘柄の明細
               株数、口
                 簿価単価  評価単価  投資
              数　　　　　　　　　　
      銘柄名      地域  種類  また  簿価  時価  比率
             は　　　　　　　　　　　　　　
                  (円)  (円)  (%)
               額面金額
             親投資信
                  1.0014  1.0014
  1ダイワ・マネーストック・マザーファンド         日本  託受益証   649,958      65.41
                  650,868  650,867
             券
             親投資信
                  1.0767  1.0118
  2米国3倍4資産リスク分散マザーファンド         日本  託受益証   337,867      34.36
                  363,812  341,853
             券
  (注) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
  ロ．投資有価証券の種類別投資比率

   投資有価証券の種類       投資比率
  親投資信託受益証券         99.77%
  合計         99.77%
  (注) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
  ハ．投資株式の業種別投資比率

   該当事項はありません。
  ② 【投資不動産物件】

   該当事項はありません。
  ③ 【その他投資資産の主要なもの】

   該当事項はありません。
  (3) 【運用実績】

  ① 【純資産の推移】
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       純資産総額   純資産総額   １口当たりの   １口当たりの
       （分配落）   （分配付）   純資産額   純資産額
        (円)   (円)  (分配落)(円)   (分配付)(円)
   2019年11月末日    997,126     0.9971
          －     －
     12月末日   1,003,591      1.0036
          －     －
   2020年1月末日    1,027,451      1.0275
          －     －
     2月末日  1,016,710      1.0167
          －     －
   第1計算期間末
       1,017,452   1,017,452   1.0175   1.0175
   (2020年3月11日)
     3月末日   995,002     0.9950
          －     －
  ② 【分配の推移】

       １口当たり分配金(円)
          0.0000
   第1計算期間
  ③ 【収益率の推移】

        収益率(％)
           1.8
   第1計算期間
  (4) 【設定及び解約の実績】

          設定数量（口）        解約数量（口）
              0        0
   第1計算期間
  (注) 当初設定数量は1,000,000口です。
  （参考）マザーファンド

   米国3倍4資産リスク分散マザーファンド
  (1) 投資状況  (2020年3月31日現在)

  投資状況
      投資資産の種類         時価(円)    投資比率(％)
                129,770,866     26.12
  国債証券
     内　アメリカ           129,770,866     26.12
  投資信託受益証券              114,513,756     23.05
     内　アメリカ           114,513,756     23.05
  コール・ローン、その他の資産（負債控除後）              252,625,376     50.84
  純資産総額              496,909,998     100.00
  その他の資産の投資状況

      投資資産の種類         時価(円)    投資比率(％)
  株価指数先物取引（買建）              173,351,226     34.89
     内　アメリカ           173,351,226     34.89
  債券先物取引（買建）              997,171,916     200.67
     内　アメリカ           997,171,916     200.67
  (注1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  (注2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
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  (注3) 株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
   清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
   も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
  (注4) 債券先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
   値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最も近
   い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
  (2) 投資資産  (2020年3月31日現在)

  ① 投資有価証券の主要銘柄
  イ．主要銘柄の明細
            株数、口
              簿価単価  評価単価  利率(%)  投資
           数　　　　　　　　　　
     銘柄名    地域  種類  また  簿価  時価  償還期限  比率
          は　　　　　　　　　　　　　　
               (円)  (円)  (年/月/日)  (%)
            額面金額
               9,362.20  7,790.05  －
          投資信託
  VANGUARD  REAL ESTATE ETF
  1      アメリカ     14,700        23.05
          受益証券
              137,626,026  114,513,756   －
               99.46  99.46  －
  U.S. TREASURY  BILL
  2      アメリカ  国債証券   400,000         8.71
               43,300,643  43,300,643  2020/08/13
               99.36  99.36  －
  U.S. TREASURY  BILL
  3      アメリカ  国債証券   400,000         8.70
               43,255,865  43,255,865  2020/09/10
               99.27  99.27  －
  U.S. TREASURY  BILL
  4      アメリカ  国債証券   400,000         8.70
               43,214,356  43,214,356  2020/10/08
  (注) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
  ロ．投資有価証券の種類別投資比率

   投資有価証券の種類       投資比率
  国債証券         26.12%
  投資信託受益証券         23.05%
  合計         49.16%
  (注) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
  ハ．投資株式の業種別投資比率

   該当事項はありません。
  ② 投資不動産物件

   該当事項はありません。
  ③ その他投資資産の主要なもの

                    (単位：円)
           買建/          投資
   種類  地域   資産名     数量   簿価   時価
           売建          比率
      SP500 MIC EMIN FUT 2020
  株価指数先物
    アメリカ       買建   122  160,293,993   173,351,226   34.89%
  取引
      年6月
      T-NOTE(10YR)  2020年6月
  債券先物取引   アメリカ       買建   66 988,980,749   997,171,916  200.67%
  (注1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  (注2) 株価指数先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
   清算値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最
   も近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
  (注3) 債券先物取引の時価については、原則として当該日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
   値段または最終相場で評価しています。このような時価が発表されていない場合には、当該日に最も近
   い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しています。
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   ダイワ・マネーストック・マザーファンド

  (1) 投資状況  (2020年3月31日現在)

  投資状況
      投資資産の種類         時価(円)    投資比率(％)
  コール・ローン、その他の資産（負債控除後）             76,809,622,184     100.00
  純資産総額             76,809,622,184     100.00
  (注1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  (注2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
  (2) 投資資産  (2020年3月31日現在)

  ① 投資有価証券の主要銘柄
  イ．主要銘柄の明細
   該当事項はありません。
  ロ．投資有価証券の種類別投資比率

   該当事項はありません。
  ハ．投資株式の業種別投資比率

   該当事項はありません。
  ② 投資不動産物件

   該当事項はありません。
  ③ その他投資資産の主要なもの

   該当事項はありません。
  次へ

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  （参考情報）運用実績
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  第２　【管理及び運営】

  ２　【換金（解約）手続等】

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

  ＜一部解約＞

           ＜略＞

  　解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

   大和証券投資信託委託株式会社

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

           ＜略＞

  ＜一部解約＞

           ＜略＞

  　解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

   大和アセットマネジメント株式会社

           ＜略＞

  ３　【資産管理等の概要】

  (1) 【資産の評価】

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

  　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

   大和証券投資信託委託株式会社

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

           ＜略＞

  　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。

   大和アセットマネジメント株式会社

           ＜略＞

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  (1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省

  令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理府
  令第133号）に基づいて作成しております。
  　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  (2) 当ファンドの計算期間は6か月であるため、財務諸表は6か月毎に作成しております。
  (3) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第1期計算期間（2019年11月5日か
  ら2020年3月11日まで）の財務諸表について、有限責任           あずさ監査法人により監査を受けております。
          1　【財務諸表】

       米国4資産リスク分散ファンド（年2回決算型）

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  (1) 【貸借対照表】

                第1期
               2020年3月11日現在
                金　額（円）
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン
                     6,000
   親投資信託受益証券
                    1,014,680
   流動資産合計
                    1,020,680
  資産合計
                    1,020,680
  負債の部
  流動負債
   未払受託者報酬
                      22
   未払委託者報酬
                     3,079
   その他未払費用
                     127
   流動負債合計
                     3,228
  負債合計
                     3,228
  純資産の部
  元本等
   元本
           ※1         1,000,000
   剰余金
   期末剰余金又は期末欠損金（△）
                     17,452
   　（分配準備積立金）
                     17,452
   元本等合計
                    1,017,452
  純資産合計
                    1,017,452
  負債純資産合計                  1,020,680
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  (2) 【損益及び剰余金計算書】
                 第1期
               自 2019年11月5日
               至 2020年3月11日
                金　額（円）
  営業収益
  有価証券売買等損益
                     20,680
  営業収益合計
                     20,680
  営業費用
  受託者報酬
                      22
  委託者報酬
                     3,079
  その他費用
                     127
  営業費用合計
                     3,228
  営業利益                   17,452
  経常利益                   17,452
  当期純利益                   17,452
  分配金         ※1          －
  期末剰余金又は期末欠損金（△）                   17,452
            19/70














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  (3) 【注記表】

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

               第1期
    区　分         自　2019年11月5日
              至　2020年3月11日
  1. 有価証券の評価基準及び評価方      親投資信託受益証券
  法
         移動平均法に基づき、時価で評価しております。
         時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
         評価しております。
  2. その他財務諸表作成のための基      計算期間

  本となる重要な事項
         当ファンドの第1期計算期間は、2019年11月5日から2020年3月11日ま
         でとなっております。
  （貸借対照表に関する注記）

               第1期
     区　分
              2020年3月11日現在
  1. ※1 期首元本額                1,000,000円

   期中追加設定元本額                  －円
   期中一部解約元本額                  －円
  2.  計算期間末日における受益権の                1,000,000口

   総数
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

               第1期
     区　分         自　2019年11月5日
              至　2020年3月11日
  ※1 分配金の計算過程      計算期間末における解約に伴う当期純利益金額分配後の配当等
          収益から費用を控除した額（1,852円）、解約に伴う当期純利益
          金額分配後の有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越欠損
          金を補填した額（15,600円）、投資信託約款に規定される収益
          調整金（0円）及び分配準備積立金（0円）より分配対象額は
          17,452円（1万口当たり174.52円）であり、分配を行っておりま
          せん。
  （金融商品に関する注記）

  Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
               第1期
     区　分         自　2019年11月5日
              至　2020年3月11日
  1. 金融商品に対する取組方針      当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項
         に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基
         本方針」に従っております。
  2. 金融商品の内容及びリスク      当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び

         金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。な
         お、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証券、デリバ
         ティブ取引に投資しております。
         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動、為替変
         動、金利変動等）、信用リスク、流動性リスクであります。
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  3. 金融商品に係るリスク管理体制      複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を
         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リ
         スクの種類毎に行っております。
  4. 金融商品の時価等に関する事項      金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな

  についての補足説明      い場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額
         の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる
         前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
  Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項

               第1期
     区　分
              2020年3月11日現在
  1. 金融商品の時価及び貸借対照表      金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
  計上額との差額      時価との差額はありません。
  2. 金融商品の時価の算定方法      (1)有価証券

         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
         (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
         とから、当該帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  売買目的有価証券
             第1期
            2020年3月11日現在
   種　類
            当計算期間の損益に
            含まれた評価差額（円）
  親投資信託受益証券                   18,228
  合計                   18,228
  （デリバティブ取引に関する注記）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
           第1期
          2020年3月11日現在
  該当事項はありません。
  （関連当事者との取引に関する注記）

           第1期
          自　2019年11月5日
          至　2020年3月11日
  市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
  れていないため、該当事項はありません。
  （1口当たり情報）

               第1期
             2020年3月11日現在
  1口当たり純資産額                   1.0175円
  （1万口当たり純資産額）                  (10,175円)
  (4) 【附属明細表】

  第１ 有価証券明細表

  (1) 株式
   該当事項はありません。
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  (2) 株式以外の有価証券

                  評価額
   種　類      銘　柄      券面総額       備考
                  （円）
     ダイワ・マネーストック・マザーファン
  親投資信託受益
               695,894    696,868
     ド
  証券
     米国3倍4資産リスク分散マザーファンド          292,403    317,812
  親投資信託受益証券　合計                 1,014,680
  合計                 1,014,680
  親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
  第２　信用取引契約残高明細表

   該当事項はありません。
  第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　　該当事項はありません。
  （参考）

  当ファンドは、「米国3倍4資産リスク分散マザーファンド」受益証券及び「ダイワ・マネーストック・
  マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託
  受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。
  　なお、当ファンドの計算期間末日（以下、「期末日」）における同マザーファンドの状況は次のとおり
  であります。
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  「米国3倍4資産リスク分散マザーファンド」の状況
  　以下に記載した情報は監査の対象外であります。
  貸借対照表

               2020年3月11日現在
                金　額（円）
  資産の部
  流動資産
   預金
                     900,826
   コール・ローン
                    185,705,018
   国債証券
                    124,963,099
   投資信託受益証券
                    183,341,567
   派生商品評価勘定
                    40,339,149
   未収配当金
                    1,235,363
   差入委託証拠金
                    75,914,543
   流動資産合計
                    612,399,565
  資産合計
                    612,399,565
  負債の部
  流動負債
   派生商品評価勘定
                    33,477,264
   未払解約金
                    21,544,000
   流動負債合計
                    55,021,264
  負債合計
                    55,021,264
  純資産の部
  元本等
   元本
           ※1         512,792,978
   剰余金
   期末剰余金又は期末欠損金（△）
                    44,585,323
   元本等合計
                    557,378,301
  純資産合計
                    557,378,301
  負債純資産合計                  612,399,565
  注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

              自　2019年11月5日
    区　分
              至　2020年3月11日
  1. 有価証券の評価基準及び評価方      (1)国債証券
  法
         個別法に基づき、時価で評価しております。
         時価評価にあたっては、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額
         （但し、売気配相場は使用しない）、又は価格情報会社の提供する
         価額等で評価しております。
         なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
         時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
         に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
         協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
         おります。
         (2)投資信託受益証券

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         移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
         時価評価にあたっては、外国金融商品市場又は店頭市場における最
         終相場（最終相場のないものについては、それに準ずる価額）、又
         は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価して
         おります。
         なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
         時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
         に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
         協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
         おります。
  2. デリバティブ取引の評価基準及      (1)先物取引

  び評価方法
         個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
         時価評価にあたっては、原則として、計算日に知りうる直近の日の
         主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場によっております。
         (2)為替予約取引

         個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
         時価評価にあたっては、原則として計算日の対顧客先物売買相場に
         おいて為替予約の受渡日の仲値が発表されている場合には当該仲
         値、受渡日の仲値が発表されていない場合には発表されている受渡
         日に最も近い前後二つの日の仲値をもとに計算しております。
  3. 収益及び費用の計上基準      受取配当金

         原則として、投資信託受益証券の配当落ち日において、その金額が
         確定している場合には当該金額を計上し、未だ確定していない場合
         には入金日基準で計上しております。
  4. その他財務諸表作成のための基      外貨建取引等の処理基準

  本となる重要な事項
         外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
         成12年総理府令第133号）第60条に基づき、取引発生時の外国通貨の
         額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第61条に基
         づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建
         資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産
         額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却時
         の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換算
         した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、円
         換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処理
         を採用しております。
  （貸借対照表に関する注記）

     区　分         2020年3月11日現在
  1. ※1 期首                2019年11月5日
    期首元本額                99,850,000円
    期中追加設定元本額                507,321,045円
    期中一部解約元本額                94,378,067円
    期末元本額の内訳

  ファンド名
    米国3倍4資産リスク分散ファ                58,128,250円
    ンド（隔月決算型）
    米国3倍4資産リスク分散ファ                225,115,762円
    ンド（年2回決算型）
    米国3倍4資産リスク分散ファ                229,256,563円
    ンド（毎月決算型）
    米国4資産リスク分散ファンド                 292,403円
    （年2回決算型）
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  計                 512,792,978円
  2.  期末日における受益権の総数                512,792,978口

  （金融商品に関する注記）

  Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
              自　2019年11月5日
     区　分
              至　2020年3月11日
  1. 金融商品に対する取組方針      当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項
         に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基
         本方針」に従っております。
  2. 金融商品の内容及びリスク      当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ

         取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティブ取
         引に関する注記及び附属明細表に記載しております。
         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動、為替変
         動、金利変動等）、信用リスク、流動性リスクであります。
         投資信託約款の運用の基本方針に規定する投資効果を得ることを目
         的として、当該規定に従ってわが国の金融商品取引所(外国の取引
         所)における株価指数先物取引、債券先物取引および商品先物取引
         を利用しております。また、外貨建資産の売買代金等の受取りまた
         は支払いを目的として、投資信託約款に従って為替予約取引を利用
         しております。
  3. 金融商品に係るリスク管理体制      複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リ
         スクの種類毎に行っております。
  4. 金融商品の時価等に関する事項      金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな

  についての補足説明      い場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額
         の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる
         前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
         デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体がデ
         リバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
  Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項

     区　分         2020年3月11日現在
  1. 金融商品の時価及び貸借対照表      金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
  計上額との差額      時価との差額はありません。
  2. 金融商品の時価の算定方法      (1)有価証券

         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
         (2)デリバティブ取引

         デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
         (3)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
         とから、当該帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  売買目的有価証券
            2020年3月11日現在
   種　類
            当期間の損益に
            含まれた評価差額（円）
  国債証券                   208,252
  投資信託受益証券                  △18,496,112
  合計                  △18,287,860
            25/70

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  （注） 「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間（2019年10月15日から
   2020年3月11日まで）を指しております。
  （デリバティブ取引に関する注記）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
  1. 株式関連

            2020年3月11日   現在
   種　類    契約額等        時価    評価損益
       （円）       （円）     （円）
           うち
           １年超
  市場取引
  株価指数先物取引

   買　建     302,115,099     －   269,001,074    △33,114,025

  合計      302,115,099     －   269,001,074    △33,114,025

  （注）  1. 時価の算定方法

    株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。
    原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
    価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
    や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
   2. 株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
   3. 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。また契約額等及び時価の邦貨換算は期末日
    の対顧客電信売買相場の仲値で行っております。
   4. 契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
  2. 債券関連

            2020年3月11日   現在
   種　類    契約額等        時価    評価損益
       （円）       （円）     （円）
           うち
           １年超
  市場取引
  債券先物取引

   買　建     865,415,688     －   894,914,820     29,499,132

  合計      865,415,688     －   894,914,820     29,499,132

  （注）  1. 時価の算定方法

    債券先物取引の時価については、以下のように評価しております。
    原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
    価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
    や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
   2. 債券先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
   3. 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。また契約額等及び時価の邦貨換算は期末日
    の対顧客電信売買相場の仲値で行っております。
   4. 契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
  3. 商品関連

            2020年3月11日   現在
   種　類    契約額等        時価    評価損益
       （円）       （円）     （円）
           うち
           １年超
            26/70

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  市場取引
  商品先物取引

   買　建     289,030,716     －   299,507,494     10,476,778

  合計      289,030,716     －   299,507,494     10,476,778

  （注）  1. 時価の算定方法

    商品先物取引の時価については、以下のように評価しております。
    原則として期末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評
    価しております。このような時価が発表されていない場合には、期末日に最も近い最終相場
    や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
   2. 商品先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
   3. 契約額等には手数料相当額を含んでおりません。また契約額等及び時価の邦貨換算は期末日
    の対顧客電信売買相場の仲値で行っております。
   4. 契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
  （1口当たり情報）

             2020年3月11日現在
  1口当たり純資産額                   1.0869円
  （1万口当たり純資産額）                  (10,869円)
  附属明細表

  第１ 有価証券明細表

  (1) 株式
   該当事項はありません。
  (2) 株式以外の有価証券

  種　類   通　貨    銘　柄     券面総額     評価額   備考
  国債証券  アメリカ・ドル           アメリカ・ドル    アメリカ・ドル
       U.S. TREASURY  BILL 20200813
               400,000.000    397,559.250
       U.S. TREASURY  BILL 20200910
               400,000.000    397,151.461
       U.S. TREASURY  BILL 20201008
               400,000.000    396,775.743
    アメリカ・ドル　小計               アメリカ・ドル
                   1,191,486.454
                   (124,963,099)
  国債証券　合計                  124,963,099
                   [124,963,099]
  投資信託受
    アメリカ・ドル               アメリカ・ドル
  益証券
       VANGUARD  REAL ESTATE ETF
               20,200.000    1,748,108.000
    アメリカ・ドル　小計               アメリカ・ドル
                   1,748,108.000
                   (183,341,567)
  投資信託受益証券　合計                  183,341,567
                   [183,341,567]
  合計                  308,304,666
                   [308,304,666]
  投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
  （注）1.  各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

   2. 合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、
    内数で表示しております。
   3. 外貨建有価証券の内訳
            27/70


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                 組入
              組入債券  投資信託  合計金額に
      通貨     銘柄数
              時価比率  受益証券  対する比率
                 時価比率
    アメリカ・ドル     国債証券    3銘柄
               40.5%  59.5%   100%
         投資信託
             1銘柄
         受益証券
  第２　信用取引契約残高明細表

   該当事項はありません。
  第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　　「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
  次へ
            28/70
















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  「ダイワ・マネーストック・マザーファンド」の状況
  　以下に記載した情報は監査の対象外であります。
  貸借対照表

               2020年3月11日現在
                金　額（円）
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン
                   84,536,434,504
   流動資産合計
                   84,536,434,504
  資産合計
                   84,536,434,504
  負債の部
  流動負債
   流動負債合計
                      －
  負債合計
                      －
  純資産の部
  元本等
   元本
           ※1         84,418,161,955
   剰余金
   期末剰余金又は期末欠損金（△）
                    118,272,549
   元本等合計
                   84,536,434,504
  純資産合計
                   84,536,434,504
  負債純資産合計                 84,536,434,504
  注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

          自　2019年11月5日
          至　2020年3月11日
  該当事項はありません。
  （貸借対照表に関する注記）

     区　分         2020年3月11日現在
  1. ※1 期首                2019年11月5日
    期首元本額               99,516,489,280円
    期中追加設定元本額               37,912,030,744円
    期中一部解約元本額               53,010,358,069円
    期末元本額の内訳

  ファンド名
    ロボット・テクノロジー関連                 947,268円
    株ファンド  －ロボテック－
    ダイワ／ミレーアセット・イ                29,910,270円
    ンド株式ファンド    －インドの
    匠－
    ワールド・フィンテック革命                  998円
    ファンド（為替ヘッジあり）
    ワールド・フィンテック革命                  998円
    ファンド（為替ヘッジなし）
    新興国ソブリン・豪ドルファ                  999円
    ンド（毎月決算型）
    新興国ソブリン・ブラジルレ                  999円
    アルファンド（毎月決算型）
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    新興国ソブリン・ファンド                  999円
    （為替ヘッジあり／毎月決算
    型）
    ＵＳ短期ハイ・イールド社債                 102,434円
    ファンド（為替ヘッジあり／
    毎月決算型）
    ロボット・テクノロジー関連                 39,849円
    株ファンド  －ロボテック－
    （為替ヘッジあり）
    ロボット・テクノロジー関連                 3,985円
    株ファンド（年1回決算型）
    －ロボテック（年1回）－（為
    替ヘッジあり）
    iFreeレバレッジ    S&P500            350,506,500円
    iFreeレバレッジ    NASDAQ100            1,318,120,693円
    米国4資産リスク分散ファンド                 695,894円
    （年2回決算型）
    ダイワ上場投信－日経平均レ               3,476,886,128円
    バレッジ・インデックス
    ダイワ上場投信－日経平均ダ               5,285,262,843円
    ブルインバース・インデック
    ス
    ダイワ上場投信－TOPIXレバ                615,625,654円
    レッジ（2倍）指数
    ダイワ上場投信－TOPIXダブル               1,116,501,040円
    インバース（-2倍）指数
    ダイワ上場投信－日経平均イ               18,661,491,538円
    ンバース・インデックス
    ダイワ上場投信－TOPIXイン               9,672,215,451円
    バース（-1倍）指数
    ダイワ上場投信－ＪＰＸ日経                223,670,219円
    400レバレッジ・インデックス
    ダイワ上場投信－ＪＰＸ日経               1,310,609,212円

    400インバース・インデックス
    ダイワ上場投信－ＪＰＸ日経                306,867,393円

    400ダブルインバース・イン
    デックス
    ダイワ米国投資法人債ファン                  997円
    ド（為替ヘッジあり）2016-07
    ダイワ米国投資法人債ファン                  997円

    ド（部分為替ヘッジあり）
    2016-07
    ダイワ米国投資法人債ファン                  997円
    ド（為替ヘッジあり）2017-06
    ダイワ米国投資法人債ファン                  997円

    ド（為替ヘッジあり）2016-10
    先進国トータルリターン戦略               6,988,339,549円

    ファンド（リスク抑制型／適
    格機関投資家専用）
    ダイワ日本株式ベア・ファン               20,672,106,377円
    ド（適格機関投資家専用）
    低リスク型アロケーション                179,433,743円
    ファンド（金利トレンド判断
    付き／適格機関投資家専用）
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    ダイワ日本国債15-20年ラダー                108,270,087円
    型ファンド・マネーポート
    フォリオ  －SLトレード－
    ダイワ／ハリス世界厳選株                96,230,617円
    ファンド・マネー・ポート
    フォリオ
    ダイワ・アセアン内需関連株                8,372,185円
    ファンド・マネー・ポート
    フォリオ
    低リスク型アロケーション               13,958,125,625円
    ファンド（適格機関投資家専
    用）
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                 595,106円
    セット・グローバル・グレー
    トコンシューマー株式ファン
    ドⅡ 豪ドル・コース（毎月分
    配型）
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                 987,373円
    セット・グローバル・グレー
    トコンシューマー株式ファン
    ドⅡ ブラジル・レアル・コー
    ス（毎月分配型）
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                 494,581円
    セット・グローバル・グレー
    トコンシューマー株式ファン
    ドⅡ 通貨セレクト・コース
    （毎月分配型）
    ダイワＵＳ短期ハイ・イール                 9,957円
    ド社債ファンド（為替ヘッジ
    あり／年1回決算型）
    ダイワ米国バンクローン・                  997円
    オープン（為替ヘッジあり）
    ダイワ米国バンクローン・                  997円
    オープン（為替ヘッジなし）
    ダイワ新グローバル・ハイブ                  997円
    リッド証券ファンド（為替
    ヘッジあり）
    ダイワ新グローバル・ハイブ                  997円
    リッド証券ファンド（為替
    ヘッジなし）
    ダイワ／ミレーアセット亜細                9,958,176円
    亜株式ファンド
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                1,989,053円
    セット・グローバル好配当株
    α（毎月分配型）米ドル・
    コース
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                2,978,118円
    セット・グローバル好配当株
    α（毎月分配型）ブラジル・
    レアル・コース
    通貨選択型ダイワ／ミレーア                1,691,241円
    セット・グローバル好配当株
    α（毎月分配型）通貨セレク
    ト・コース
    ロボット・テクノロジー関連                 100,588円
    株ファンド（年1回決算型）
    －ロボテック（年1回）－
    ダイワ先進国リートα　為替                 399,083円
    ヘッジあり（毎月分配型）
            31/70


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    ダイワ先進国リートα　為替                 99,771円
    ヘッジなし（毎月分配型）
    通貨選択型ダイワ先進国リー                 399,083円
    トα　円ヘッジコース（毎月
    分配型）
    通貨選択型ダイワ先進国リー                 99,771円
    トα　通貨セレクトコース
    （毎月分配型）
    ダイワ／ミレーアセット・グ                1,091,429円
    ローバル・グレートコン
    シューマー株式ファンド（為
    替ヘッジあり）
    ダイワ／ミレーアセット・グ                 315,004円
    ローバル・グレートコン
    シューマー株式ファンド（為
    替ヘッジなし）
    ダイワ／ミレーアセット・ア                10,009,811円
    ジア・セクターリーダー株
    ファンド
    ダイワ日本株ストラテジーα                 398,764円
    （通貨選択型）   －ジャパン・
    トリプルリターンズ－     日本
    円・コース（毎月分配型）
    ダイワ日本株ストラテジーα                 99,691円

    （通貨選択型）   －ジャパン・
    トリプルリターンズ－     豪ド
    ル・コース（毎月分配型）
    ダイワ日本株ストラテジーα                 398,764円

    （通貨選択型）   －ジャパン・
    トリプルリターンズ－     ブラジ
    ル・レアル・コース（毎月分
    配型）
    ダイワ日本株ストラテジーα                 398,764円
    （通貨選択型）   －ジャパン・
    トリプルリターンズ－     米ド
    ル・コース（毎月分配型）
    ダイワ日本株ストラテジーα                1,993,820円

    （通貨選択型）   －ジャパン・
    トリプルリターンズ－     通貨セ
    レクト・コース（毎月分配
    型）
    通貨選択型ダイワ米国厳選株                 300,273円
    ファンド  －イーグルアイⅡ－
    予想分配金提示型    日本円・
    コース
    通貨選択型ダイワ米国厳選株                 200,861円
    ファンド  －イーグルアイⅡ－
    予想分配金提示型    豪ドル・
    コース
    通貨選択型ダイワ米国厳選株                 300,273円
    ファンド  －イーグルアイⅡ－
    予想分配金提示型    ブラジル･
    レアル・コース
            32/70



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    通貨選択型ダイワ米国厳選株                1,999,177円
    ファンド  －イーグルアイⅡ－
    予想分配金提示型    米ドル・
    コース
    通貨選択型ダイワ米国厳選株                 505,900円
    ファンド  －イーグルアイⅡ－
    予想分配金提示型    通貨セレク
    ト・コース
  計                84,418,161,955円
  2.  期末日における受益権の総数               84,418,161,955口

  （金融商品に関する注記）

  Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
              自　2019年11月5日
     区　分
              至　2020年3月11日
  1. 金融商品に対する取組方針      当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項
         に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基
         本方針」に従っております。
  2. 金融商品の内容及びリスク      当ファンドが保有する金融商品の種類は、金銭債権及び金銭債務等

         であり、その詳細を附属明細表に記載しております。
         これらの金融商品に係るリスクは、信用リスクであります。
  3. 金融商品に係るリスク管理体制      複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リ
         スクの種類毎に行っております。
  4. 金融商品の時価等に関する事項      金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな

  についての補足説明      い場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額
         の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる
         前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
  Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項

     区　分         2020年3月11日現在
  1. 金融商品の時価及び貸借対照表      金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
  計上額との差額      時価との差額はありません。
  2. 金融商品の時価の算定方法      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
         とから、当該帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

          2020年3月11日現在
  該当事項はありません。
  （デリバティブ取引に関する注記）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
          2020年3月11日現在
  該当事項はありません。
  （1口当たり情報）

             2020年3月11日現在
  1口当たり純資産額                   1.0014円
            33/70


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  （1万口当たり純資産額）                  (10,014円)
  附属明細表

  第１ 有価証券明細表

  (1) 株式
   該当事項はありません。
  (2) 株式以外の有価証券

   該当事項はありません。
  第２　信用取引契約残高明細表

   該当事項はありません。
  第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　　該当事項はありません。
            34/70















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         ２　【ファンドの現況】

  ※ 原有価証券届出書の「第二部　ファンド情報　第３          ファンドの経理状況　２     ファンドの現況」を次の内容

  に訂正・更新します。
  ＜訂正後＞

  【純資産額計算書】

                   2020年3月31日
  　Ⅰ　資産総額            995,492円
  　Ⅱ　負債総額             490円
  　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）            995,002円
  　Ⅳ　発行済数量            1,000,000口
  　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）            0.9950円
  (参考)  米国3倍4資産リスク分散マザーファンド


  純資産額計算書

                   2020年3月31日
  　Ⅰ　資産総額           502,419,793円
  　Ⅱ　負債総額            5,509,795円
  　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           496,909,998円
  　Ⅳ　発行済数量           491,118,470口
  　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）            1.0118円
  (参考)  ダイワ・マネーストック・マザーファンド


  純資産額計算書

                   2020年3月31日
  　Ⅰ　資産総額           76,889,622,184円
  　Ⅱ　負債総額            80,000,000円
  　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           76,809,622,184円
  　Ⅳ　発行済数量           76,704,758,675口
  　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）            1.0014円
            35/70






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  第三部　【委託会社等の情報】

         第１　【委託会社等の概況】

    原有価証券届出書の「第三部       委託会社等の情報     第１  委託会社等の概況     １　委託会社等の概況

  および２  事業の内容及び営業の概況」を次の内容に訂正・更新します。

  ＜訂正後＞

         １　【委託会社等の概況】

  ａ. 資本金の額

  　2020年3月末日現在

  　資本金の額　　　　151億7,427万2,500円

  　発行可能株式総数　799万9,980株

  　発行済株式総数　　260万8,525株

  　過去5年間における資本金の額の増減：該当事項はありません。

  ｂ. 委託会社の機構

  ①　会社の意思決定機構

  　業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任

  され、その任期は選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
  のときまでです。
  　取締役会は、4名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし

  たがい業務を執行します。
  　また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議

  し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
  きます。
  ②　投資運用の意思決定機構

  　投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。

  イ．ファンド個別会議

   　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお

   いて審議・決定します。
  ロ．運用会議

   　CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

  ハ．運用部長・ファンドマネージャー

   　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された

   基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
   提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
   承認します。
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  ニ．運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
   ・運用審査会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審

   議・決定します。
   ・リスクマネジメント会議

   　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての

   報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
   ・執行役員会議

   　経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定

   します。
        ２　【事業の内容及び営業の概況】

  　委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

  の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を
  行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
  　2020年3月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託（親投資信託を除きます。）は次のとお

  りです。
    基本的性格     本数（本）     純資産額の合計額（百万円）

  単位型株式投資信託         54      87,678
  追加型株式投資信託         694     14,373,314
  　株式投資信託　　合計         748     14,460,993
  単位型公社債投資信託         27      100,159
  追加型公社債投資信託         14     1,421,970
  　公社債投資信託　合計         41     1,522,128
  総合計         789     15,983,121
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         ３　【委託会社等の経理状況】

  ※　原有価証券届出書の「第三部　委託会社等の情報　第１　委託会社等の概況　３　委託会社等の経理

  状況」を次の内容に訂正・更新します。
  ＜訂正後＞

  １．当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                 38年大蔵省令第

  59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等
  に関する内閣府令」（平成     19年８月６日内閣府令第    52号）に基づいて作成しております。
   また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
  52年大蔵省令第   38号。以下「中間財務諸表等規則」という。）並びに同規則第            38条及び第  57条の規定
  により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成           19年８月６日内閣府令第    52号）に基づいて作
  成しております。
  ２．当社は、金融商品取引法第      193 条の２第１項の規定に基づき、第       60期事業年度（   2018 年４月１日か

  ら2019 年３月 31日まで）の財務諸表についての監査を、有限責任          あずさ監査法人により受けており
  ます。
   また、第  61期事業年度に係る中間会計期間（       2019 年４月１日から   2019 年９月 30日まで）の中間財務
  諸表について、有限責任     あずさ監査法人により中間監査を受けております。
  ３．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  (1) 【貸借対照表】

                 （単位 :百万円）　
           　前事業年度      当事業年度

          　（ 2018 年３月 31日）   （2019 年３月 31日）
  資産の部

   流動資産
   現金・預金
             28,709      28,489
   有価証券
              0      554
   前払費用
              201      214
   未収委託者報酬
             12,368      11,468
   未収収益
              82      98
   その他           47      56
   流動資産計
             41,410      40,882
   固定資産
   有形固定資産        ※1     ※1
              213      206
    建物
              12      10
    器具備品
              200      195
   無形固定資産
             2,614      2,821
    ソフトウェア
             2,456      2,804
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    ソフトウェア仮勘定
              158       17
   投資その他の資産
             15,066      12,799
    投資有価証券
             8,600      8,493
    関係会社株式
             5,129      1,836
    出資金
              183      183
    長期差入保証金
             1,072      1,070
    繰延税金資産
             1,078      1,183
    その他          34      31
   固定資産計　
             18,927      15,827
   資産合計
             60,337      56,709
                  （単位 :百万円）



           　前事業年度       当事業年度

          　（ 2018 年３月 31日）   （2019 年３月 31日）
  負債の部

   流動負債
   預り金
              65       75
   未払金
              9,747       8,548
    未払収益分配金
               8       15
    未払償還金
              59       40
    未払手数料
              5,202       4,610
    その他未払金
            ※2 4,476    ※2  3,882
   未払費用
              4,148       3,735
   未払法人税等
              850       726
   未払消費税等
              583       255
   賞与引当金
              1,012       725
   その他           335       2
   流動負債計
              16,744       14,070
   固定負債
   退職給付引当金
              2,350       2,389
   役員退職慰労引当金
              125       103
   その他            5       2
   固定負債計
              2,481       2,496
   負債合計
              19,225       16,567
  純資産の部
   株主資本
   資本金
              15,174       15,174
            39/70


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   資本剰余金
    資本準備金          11,495       11,495
    資本剰余金合計
              11,495       11,495
   利益剰余金
    利益準備金
              374       374
    その他利益剰余金
    繰越利益剰余金         13,850       13,052
    利益剰余金合計
              14,225       13,426
   株主資本合計
              40,895       40,096
   評価・換算差額等
   その他有価証券評価差額金           216       46
   評価・換算差額等合計
              216       46
   純資産合計
              41,112       40,142
  負債・純資産合計
              60,337       56,709
  (2) 【損益計算書】


                   （単位 :百万円）
           前事業年度       当事業年度

          （自　 2017 年４月１日     （自　 2018 年４月１日
          　至　 2018 年３月 31日）   　至　 2019 年３月 31日）
  営業収益

   委託者報酬
              82,510       76,052
   その他営業収益            733       673
   営業収益計
              83,244       76,725
  営業費用
   支払手数料
              40,392       35,789
   広告宣伝費
              673       694
   調査費
              9,816       9,066
   調査費
              955      1,057
   委託調査費
              8,860       8,009
   委託計算費
              839      1,351
   営業雑経費
              1,579       1,557
   通信費
              249       228
   印刷費
              500       513
   協会費
              53       55
   諸会費
              13       13
              762       746
   その他営業雑経費
   営業費用計
              53,300       48,459
  一般管理費
   給料
              5,840       5,755
            40/70


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   役員報酬
              377       373
   給料・手当
              3,973       4,145
   賞与
              477       510
   賞与引当金繰入額
              1,012       725
   福利厚生費
              788       796
   交際費
              55       64
   旅費交通費
              195       178
   租税公課
              501       472
   不動産賃借料
              1,281       1,291
   退職給付費用
              316       374
   役員退職慰労引当金繰入額
              46       34
   固定資産減価償却費
              977       907
              1,528       1,819
   諸経費
   一般管理費計
              11,531       11,693
  営業利益
              18,411       16,572
                  （単位 :百万円）

          前事業年度
                 当事業年度
         （自　 2017 年４月１日
               （自　 2018 年４月１日
         　至　 2018 年３月 31
               　至　 2019 年３月 31日）
         日）
  営業外収益
   投資有価証券売却益
            210        215
   有価証券償還益
            17        133
   その他         130        172
   営業外収益計
            359        521
  営業外費用
   投資有価証券売却損
            0        40
   有価証券償還損
            3        32
            25        60
   その他
   営業外費用計
            29        132
  経常利益
           18,741        16,961
  特別損失
            333         29
   関係会社整理損失
   特別損失計
            333         29
  税引前当期純利益
           18,407        16,931
  法人税、住民税及び事業税
           5,843        5,076
  法人税等調整額         △106        △15
  法人税等合計
           5,737        5,060
  当期純利益
           12,670        11,870
  (3) 【株主資本等変動計算書】

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  前事業年度（自　    2017 年４月１日  至　 2018 年３月 31日）

                   （単位：百万円）

             株主資本
         資本剰余金     利益剰余金
              その他利益
       資本金        剰余金     株主資本合計
                 利益剰余金
         資本準備金   利益準備金
                 合計
              繰越利益
              剰余金
  当期首残高     15,174   11,495   374  12,231   12,606   39,276
  会計方針の変更に
        -   -   -  480   480   480
  よる累積的影響額
  会計方針の変更を反
       15,174   11,495   374  12,712   13,086   39,756
  映した当期首残高
  当期変動額
   剰余金の配当     -   -   - △11,532  △11,532   △11,532
   当期純利益     -   -   -  12,670   12,670   12,670
   株主資本以外の
   項目の当期変動     -   -   -   -   -   -
   額（純額）
  当期変動額合計      -   -   -  1,138   1,138   1,138
  当期末残高     15,174   11,495   374  13,850   14,225   40,895
       評価・換算差額等

      その他有価
           純資産合計
         評価・換算
      証券評価
         差額等合計
       差額金
  当期首残高      264   264  39,540
  会計方針の変更に
        -   -  480
  よる累積的影響額
  会計方針の変更を反
        264   264  40,021
  映した当期首残高
  当期変動額
   剰余金の配当     -   - △11,532
   当期純利益     -   -  12,670
   株主資本以外の
   項目の当期変動     △47  △47  △47
   額（純額）
  当期変動額合計      △47  △47  1,090
  当期末残高      216   216  41,112
            42/70


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  当事業年度（自　    2018 年４月１日  至　 2019 年３月 31日）

                   （単位：百万円）

             株主資本
         資本剰余金     利益剰余金
              その他利益
      資本金        剰余金     株主資本合計
                 利益剰余金
         資本準備金   利益準備金
                 合計
              繰越利益
              剰余金
  当期首残高     15,174   11,495   374  13,850   14,225   40,895
  会計方針の変更に
        -   -   -   -   -   -
  よる累積的影響額
  会計方針の変更を反
       15,174   11,495   374  13,850   14,225   40,895
  映した当期首残高
  当期変動額
   剰余金の配当     -   -   - △12,669  △12,669   △12,669
   当期純利益     -   -   -  11,870   11,870   11,870
   株主資本以外の
   項目の当期変動     -   -   -   -   -   -
   額（純額）
  当期変動額合計      -   -   -  △798  △798   △798
  当期末残高     15,174   11,495   374  13,052   13,426   40,096
       評価・換算差額等

      その他有価
           純資産合計
         評価・換算
      証券評価
         差額等合計
       差額金
  当期首残高      216   216  41,112
  会計方針の変更に
        -   -   -
  よる累積的影響額
  会計方針の変更を反
        216   216  41,112
  映した当期首残高
  当期変動額
   剰余金の配当     -   - △12,669
   当期純利益     -   -  11,870
   株主資本以外の
   項目の当期変動    △170  △170  △170
   額（純額）
  当期変動額合計     △170  △170  △969
  当期末残高      46   46  40,142
            43/70


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  注記事項

  （重要な会計方針）
  １．有価証券の評価基準及び評価方法

  (１)子会社株式
   移動平均法による原価法により計上しております。
  (２)その他有価証券

   時価のあるもの
    決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                 却原価は
   移動平均法により算定）を採用しております。
   時価のないもの

    移動平均法による原価法を採用しております。
  ２．固定資産の減価償却の方法

  (１)有形固定資産
   定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
    建物　　　　　　　　    10～18年
    器具備品　　　　　　４～     20年
  (２)無形固定資産
   定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
   （５年間）に基づく定額法によっております。
  ３．引当金の計上基準

  (１)賞与引当金
   　役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
  (２)退職給付引当金
   　従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
   ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
   績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員･参与に
   ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
  (３)役員退職慰労引当金
   役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
   額を計上しております。
  ４．消費税等の会計処理

   消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
  ５．連結納税制度の適用

   連結納税制度を適用しております。
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  （会計方針の変更）

  （税効果会計に係る会計基準の適用指針の適用）
   「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第              28号 平成 30年２月 16日）
   を当事業年度の期首から適用しており、子会社株式等に対する投資に係る将来加算一時差異に基づ
   く繰延税金負債を過年度に遡及して取り崩した結果、貸借対照表の繰延税金負債が                480 百万円減少
   し、株主資本等変動計算書の繰越利益剰余金の遡及適用後の前事業年度期首残高が                480 百万円増加
   しております。
  （未適用の会計基準等）

  ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第          29号 平成 30年３月 30日）
  ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第              30号 平成 30年３
  月30日）
  (1) 概要

   収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されま
  す。
  ステップ１：顧客との契約を識別する。
  ステップ２：契約における履行義務を識別する。
  ステップ３：取引価格を算定する。
  ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
  ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
  (2) 適用予定日

   当財務諸表の作成時において検討中であります。
  (3) 当該会計基準等の適用による影響

  影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
  （表示方法の変更）

  （『税効果会計に係る会計基準』の一部改正の適用）
  「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第             28号 平成 30年２月 16日）等を当事業
  年度の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定
  負債の区分に表示しております。
  　（損益計算書）

  前事業年度において、「営業外収益」に独立掲記しておりました「受取配当金」は、金額的重要性が
  乏しいため、当事業年度より「営業外収益」の「その他」としております。この表示方法の変更を反映
  させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
  この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」に表示していた「受取配当金」                  75百万
  円、「その他」   55百万円は、「その他」    130 百万円として組替えております。
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  前事業年度において、「営業外費用」の「その他」に含めておりました「有価証券償還損」は、営業
  外費用の総額の   100 分の 10を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この表示
  方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
  この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外費用」の「その他」に表示していた                  29百万円
  は、「有価証券償還損」     3百万円、「その他」    25百万円として組替えております。
  （貸借対照表関係）

  ※１　有形固定資産の減価償却累計額

           前事業年度       当事業年度
          （2018 年３月 31日）    （2019 年３月 31日）
   建物          29百万円      31百万円
   器具備品          235 百万円      264 百万円
  ※２　関係会社項目


   関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
           前事業年度       当事業年度
          （2018 年３月 31日）    （2019 年３月 31日）
   未払金         4,406 百万円      3,788 百万円
  ３ 保証債務

  前事業年度（   2018 年３月 31日）

   子会社である   Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd.     の債務 1,701 百万円に対して保証を行ってお
  ります。
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

   子会社である   Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd.     の債務 1,719 百万円に対して保証を行ってお
  ります。
  （株主資本等変動計算書関係）


  前事業年度（自　    2017 年４月１日　至　    2018 年３月 31日）
  １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                   （単位：千株）
       当事業年度期首    当事業年度    当事業年度    当事業年度末
        株式数    増加株式数    減少株式数    株式数
   発行済株式
   　普通株式      2,608     －    －   2,608
   合　　　計      2,608     －    －   2,608
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  ２．配当に関する事項
  （１）  配当金支払額
          剰余金の配当の    １株当たり

       株式の種類          基準日  効力発生日
          総額（百万円）    配当額（円）
   決議
   2017 年６月 26日            2017 年  2017 年
        普通株式    11,532    4,421
   定時株主総会               ３月 31日  ６月 27日
  （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2018 年６月 25日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
   提案しております。
   ① 剰余金の配当の総額      12,669 百万円
   ② 配当の原資       利益剰余金
   ③ １株当たり配当額       4,857 円
   ④ 基準日      2018 年３月 31日
   ⑤ 効力発生日      2018 年６月 26日
  当事業年度（自　    2018 年４月１日　至　    2019 年３月 31日）


  １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                   （単位：千株）
       当事業年度期首    当事業年度    当事業年度    当事業年度末
        株式数    増加株式数    減少株式数    株式数
   発行済株式
   　普通株式      2,608     －    －   2,608
   合　　　計      2,608     －    －   2,608
  ２．配当に関する事項

  （１）  配当金支払額
          剰余金の配当の    １株当たり

       株式の種類          基準日  効力発生日
          総額（百万円）    配当額（円）
   決議
   2018 年６月 25日            2018 年  2018 年
        普通株式    12,669    4,857
   定時株主総会               ３月 31日  ６月 26日
  （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2019 年６月 21日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
   提案しております。
   ① 剰余金の配当の総額      11,868 百万円
   ② 配当の原資       利益剰余金
   ③ １株当たり配当額       4,550 円
   ④ 基準日      2019 年３月 31日
   ⑤ 効力発生日      2019 年６月 24日
  （金融商品関係）

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  １．金融商品の状況に関する事項
  （１）金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
   運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
  （２）金融商品の内容及びそのリスク

   証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
   託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
   けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
   株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
   クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有しており、上場株式
   は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の信用リスクに
   晒されております。
   未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
   結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
   を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                 1年以内の
   支払期日であります。
  （３）  金融商品に係るリスク管理体制

   ①市場リスクの管理
   （ⅰ）為替変動リスクの管理
    当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
    おります。
   （ⅱ）価格変動リスクの管理
    当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
    おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
    行っております。
   ②信用リスクの管理
   発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
   ント会議において報告を行っております。
  ２．金融商品の時価等に関する事項

  貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
  ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（              （注２）  参照のこと）。
  前事業年度（   2018 年３月 31日）

                  （単位：百万円）
           貸借対照表　　計上額    (*1)  時価 (*1)  差額

               28,709   28,709

  （１）現金・預金                   －
               12,368
                  12,368
  （２）未収委託者報酬                   －
  （３）有価証券及び投資有価証券
               7,631   7,631
   　　その他有価証券                  －
               48,709   48,709
  資産計                   －
  （１）未払手数料            (5,202)   (5,202)    －
  （２）その他未払金            (4,476)   (4,476)    －
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  （３）未払費用（    *2）        (3,286)   (3,286)    －
  負債計            (12,965)   (12,965)    －
  （*1）負債に計上されているものについては、        ( )で示しております。
  （*2）未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

                  （単位：百万円）
           貸借対照表　　計上額    (*1)  時価 (*1)  差額

               28,489   28,489

  （１）現金・預金                   －
               11,468   11,468
  （２）未収委託者報酬                   －
  （３）有価証券及び投資有価証券
               8,380   8,380
   　　その他有価証券                  －
               48,338   48,338
  資産計                   －
  （１）未払手数料            (4,610)   (4,610)    －
  （２）その他未払金            (3,882)   (3,882)    －
  （３）未払費用（    *2）        (2,805)   (2,805)    －
  負債計            (11,298)   (11,298)    －
  （*1）負債に計上されているものについては、        ( )で示しております。
  （*2）未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
  （注１）金融商品の時価の算定方法

  資　産

  （１）現金・預金、並びに（２）未収委託者報酬
  　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  （３）有価証券及び投資有価証券
  　　これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
   は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
   項（有価証券関係）    をご参照下さい。
  負　債
  （１）未払手数料、（２）その他未払金、並びに（３）未払費用
  　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                   （単位：百万円）
            前事業年度      当事業年度
      区分
           （2018 年３月 31日）   （2019 年３月 31日）
   （１）その他有価証券
    非上場株式           970      666
   （２）子会社株式及び関連会社株式
    非上場株式          5,129      1,836
   （３）長期差入保証金            1,072      1,070
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  これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
  ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
  （注３）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

  前事業年度（   2018 年３月 31日）

                   （単位：百万円）
               １年超   ５年超
            １年以内         10年超
              ５年以内   10年以内
   現金・預金          28,709    -   -   -
   未収委託者報酬          12,368    -   -   -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券のうち満期があるもの           0  5,302   1,801   117
   　合計          41,078   5,302   1,801   117
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

                   （単位：百万円）
               １年超   ５年超
            １年以内         10年超
              ５年以内   10年以内
   現金・預金          28,489    -   -   -
   未収委託者報酬          11,468    -   -   -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券のうち満期があるもの          554  4,284   2,227   1,227
   　合計          40,512   4,284   2,227   1,227
  （有価証券関係）

  １．子会社株式及び関連会社株式

  前事業年度（   2018 年３月 31日）

  子会社株式（貸借対照表計上額　       5,129 百万円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
  困難と認められることから、記載しておりません。
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

  子会社株式（貸借対照表計上額　       1,836 百万円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
  困難と認められることから、記載しておりません。
  ２．その他有価証券


  前事業年度（   2018 年３月 31日）

         貸借対照表計上額     取得原価     差額
         （百万円）     （百万円）    （百万円）
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   貸借対照表計上額が取得原
   価を超えるもの
   （１）株式         134     55    79
   （２）その他
    証券投資信託       4,196     3,740     456
     小計       4,331     3,795     535
   貸借対照表計上額が取得原
   価を超えないもの
   その他
   証券投資信託        3,299     3,522    △223
     小計       3,299     3,522    △223
     合計       7,631     7,318     312
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　        970 百万円）については、市場価格がなく、時価を把握するこ
   とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

         貸借対照表計上額     取得原価     差額
         （百万円）     （百万円）    （百万円）
   貸借対照表計上額が取得原
   価を超えるもの
   （１）株式         87     55    32
   （２）その他
    証券投資信託       4,991     4,712     278
     小計       5,079     4,767     311
   貸借対照表計上額が取得原
   価を超えないもの
   その他
   証券投資信託        3,301     3,560    △258
     小計       3,301     3,560    △258
     合計       8,380     8,328     52
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　        666 百万円）については、市場価格がなく、時価を把握するこ
   とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  ３．売却したその他有価証券


  前事業年度（自　    2017 年４月１日　至　    2018 年３月 31日）

          売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
     種類
         （百万円）     （百万円）     （百万円）
   （１）株式          -     -    -
   （２）その他
    証券投資信託       1,963     210     0
     合計       1,963     210     0
  当事業年度（自　    2018 年４月１日　至　    2019 年３月 31日）

          売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
     種類
         （百万円）     （百万円）     （百万円）
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   （１）株式         389     86     -
   （２）その他
    証券投資信託       3,517     128     40
     合計       3,907     215     40
  ４．減損処理を行った有価証券

  前事業年度において、    該当事項はありません。
  当事業年度において、該当事項はありません。
  （退職給付関係）

  １．採用している退職給付制度の概要

  当社は、非積立型の確定給付制度（退職一時金制度であります）及び確定拠出制度を採用しておりま
  す。
  ２．確定給付制度

  (１)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

            前事業年度      当事業年度
           （自　 2017 年４月１日    （自　 2018 年４月１日
           至　 2018 年３月 31日）  至　 2019 年３月 31日）
             2,318 百万円     2,350 百万円
  退職給付債務の期首残高
                    158
  　勤務費用            159
                   △171
  　退職給付の支払額           △166
                    52
  　その他            38
             2,350      2,389
  退職給付債務の期末残高
  (２)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                  当事業年度

           前事業年度
                （自　 2018 年４月１日
         （自　 2017 年４月１日
                 至　 2019 年３月 31日）
         至　 2018 年３月 31日）
  非積立型制度の退職給付債務         2,350 百万円      2,389 百万円
  貸借対照表に計上された負債と
                   2,389
            2,350
  資産の純額
                   2,389

  退職給付引当金         2,350
  貸借対照表に計上された負債と
            2,350       2,389
  資産の純額
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  (３)退職給付費用及びその内訳項目の金額

            前事業年度      当事業年度
          （自　 2017 年４月１日    （自　 2018 年４月１日
           至　 2018 年３月 31日）  至　 2019 年３月 31日）
  勤務費用           159 百万円     158 百万円
  その他           24      41
  確定給付制度に係る退職給付費用           184      199
  ３．確定拠出制度

  当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度          171 百万円、当事業年度    174 百万円であります。
  （税効果会計関係）

  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                  （単位：百万円）
          前事業年度      当事業年度
         （2018 年３月 31日）   （2019 年３月 31日）
   繰延税金資産
                  731
   退職給付引当金
            719
             244     182
   賞与引当金
             16     170
   　システム関連費用
             162     141
   　未払事業税
             94     94
   出資金評価損
             68     32
   投資有価証券評価損
             297     240
   その他
            1,602     1,592
   繰延税金資産小計　
   　評価性引当額          △200     △164
            1,402     1,428
   繰延税金資産合計
   繰延税金負債
   　連結法人間取引（譲渡          △159     △159
   益）
            △164     △85
   その他有価証券評価差
   額金
            △323     △244
   繰延税金負債合計
            1,078   
   繰延税金資産の純額               1,183
  (注)「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、
  前事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております            。この結果、遡及適用を行
  う前と比べて、前事業年度の繰延税金負債の連結法人間取引（譲渡益）は              480 百万円減少し
  ております。
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  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の
  原因となった主要な項目別の内訳
  前事業年度（   2018 年３月 31日）

   法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                 100
  分の５以下であるため注記を省略しております。
  当事業年度（   2019 年３月 31日）

   法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                 100
  分の５以下であるため注記を省略しております。
  （セグメント情報等）

  ［セグメント情報］

  当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
  ［関連情報  ］

  １.サービスごとの情報
  単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の           90％を超えるため、記載を省略しておりま
  す。
  ２.地域ごとの情報

  （１）営業収益
   内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の               90％を超えるため、記
  載を省略しております。
  （２）有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の               90％を超えるため、
  記載を省略しております。
  ３.主要な顧客ごとの情報

  営業収益のうち、損益計算書の営業収益の        10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報           ]

  前事業年度（自　    2017 年４月１日　至　    2018 年３月 31日）

  　該当事項はありません。
  当事業年度（自　    2018 年４月１日　至　    2019 年３月 31日）

  　　該当事項はありません。
  [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報             ]

  該当事項はありません。
  [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報           ]

  該当事項はありません。
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  （関連当事者情報）

  １．関連当事者との取引

  （ア） 財務諸表提出会社の子会社
  前事業年度（自　    2017 年４月１日　至　    2018 年３月 31日）

          議決権等
       資本金又   の所有
   会社等の     事業の   関連当事者     取引金額    期末残高
  種類   所在地 は出資金   (被所有 )   取引の内容     科目
   名称     内容   との関係    （百万円）    （百万円）
       （百万円）   割合
          （％）
   Daiwa Asset
         金融商
              債務保証
          (所有 )
   Management
                      －
                 1,701  －
  子会社    Singapore   133 品取引   経営管理
          直接 100.0    （注）
   (Singapore)
         業
   Ltd.
  取引条件及び取引条件の決定方針等

  (注)シンガポール通貨庁（    MAS ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
   MAS への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
   に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
  当事業年度（自　    2018 年４月１日　至　    2019 年３月 31日）

          議決権等
       資本金又   の所有
   会社等の     事業の   関連当事者     取引金額    期末残高
  種類   所在地 は出資金   (被所有 )   取引の内容     科目
   名称     内容   との関係    （百万円）    （百万円）
       （百万円）   割合
          （％）
   Daiwa Asset
         金融商
              債務保証
          (所有 )
   Management
                      －
                 1,719  －
  子会社    Singapore   133 品取引   経営管理
          直接 100.0    （注１）
   (Singapore)
         業
   Ltd.
   Daiwa

   Portfolio
         金融商
              有償減資
          (所有 )
                 3,293  －   －
  子会社    India  1,207 品取引   経営管理
   Advisory
          直接 91.0    （注２）
         業
   (India)
   Private Ltd.
  取引条件及び取引条件の決定方針等

  (注１ )シンガポール通貨庁（    MAS ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及
   びMAS への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産
   額に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
  (注２ )当該子会社における    株主総会決議及びインド会社法法廷の承認に基づき払戻しを受けておりま

   す。
  （イ） 財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

  前事業年度（自　    2017 年４月１日　至　    2018 年３月 31日）

          議決権等
       資本金ま
          の所有       取引金額    期末残高
   会社等の   たは出資  事業の   関連当事者
  種類   所在地    (被所有 )   取引の内容  （百万円）   科目  （百万円）
   名称   金  内容   との関係
          割合       （注 1）   （注 1）
       （百万円）
          （％）
              証券投資信託
  同一の親       金融商   証券投資信託受
     東京都
              の代行手数料
  会社をも  大和証券㈱    100,000 品取引  － 益証券の募集販      23,216 未払手数料   3,913
     千代田区
  つ会社       業   売   （注 2）
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   ㈱大和総研
              ソフトウェア
  同一の親       情報
   ビジネス・  東京都      ソフトウェアの
              の購入（注
  会社をも      3,000 サービ  －       1,020 未払費用   233
   イノベー  江東区      開発
              3）
  つ会社       ス業
   ション
  同一の親
              不動産の賃借
   大和プロパ  東京都   不動産          長期差入保
  会社をも      100  － 本社ビルの管理      1,048    1,055
              料（注 4）
   ティ ㈱ 中央区   管理業           証金
  つ会社
  取引条件及び取引条件の決定方針等

  (注１ )上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

   す。
  (注２ )証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

   酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
   託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
  (注３ )ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

   おります。
  (注４ )差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

  当事業年度（自　    2018 年４月１日　至　    2019 年３月 31日）

          議決権等
       資本金ま
          の所有       取引金額    期末残高
   会社等の   たは出資  事業の   関連当事者
  種類   所在地    (被所有 )   取引の内容  （百万円）   科目  （百万円）
   名称   金  内容   との関係
          割合       （注 1）   （注 1）
       （百万円）
          （％）
              証券投資信託
  同一の親       金融商   証券投資信託受
     東京都
              の代行手数料
  会社をも  大和証券㈱    100,000 品取引  － 益証券の募集販      19,975 未払手数料   3,400
     千代田区
  つ会社       業   売   （注 2）
   ㈱大和総研

              ソフトウェア
  同一の親       情報
   ビジネス・  東京都      ソフトウェアの
              の購入（注
  会社をも      3,000 サービ  －       1,052 未払費用   173
   イノベー  江東区      開発
              3）
  つ会社       ス業
   ション
  同一の親
              不動産の賃借
   大和プロパ  東京都   不動産          長期差入保
  会社をも      100  － 本社ビルの管理      1,063    1,055
              料（注 4）
   ティ ㈱ 中央区   管理業           証金
  つ会社
  取引条件及び取引条件の決定方針等

  (注１ )上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

   す。
  (注２ )証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

   酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
   託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
  (注３ )ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

   おります。
  (注４ )差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

  ２.親会社に関する注記

  株式会社大和証券グループ本社（東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場）
  （１株当たり情報）

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      前事業年度          当事業年度
     （自　 2017 年４月１日        （自　 2018 年４月１日
     至　 2018 年３月 31日）      至　 2019 年３月 31日）
  １株当たり純資産額　　　　      15,760.66  円  １株当たり純資産額　　　　      15,389.06  円
  １株当たり当期純利益　　　      4,857.40  円  １株当たり当期純利益　　　      4,550.81  円
   (注１ )潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
    りません。
   (注２ )「会計方針の変更」に記載のとおり、当事業年度における会計方針の変更は遡及適用され、前
    事業年度については遡及適用後の財務諸表となっております            。この結果、遡及適用を行う前
    と比べて、前事業年度の１株当たり純資産額は         184 円26銭増加しております。
   (注３ )１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
           前事業年度      当事業年度

          （自　 2017 年４月１日    （自　 2018 年４月１日
          至　 2018 年３月 31日）   至　 2019 年３月 31日）
  当期純利益（百万円）           12,670      11,870
  普通株式の期中平均株式数（株）          2,608,525      2,608,525

  （重要な後発事象）

  該当事項はありません。

  中間財務諸表

  (１)中間貸借対照表
               （単位 :百万円）
             当中間会計期間

             （2019 年９月 30日）
  資産の部

  流動資産
   現金・預金            19,529

   有価証券             724
   未収委託者報酬            11,175
                383
   その他
   流動資産合計            31,812
  固定資産
            ※１
   有形固定資産             211
   無形固定資産
   ソフトウエア            2,380
                403
   その他
   無形固定資産合計            2,784
   投資その他の資産
   投資有価証券            7,928
   関係会社株式            2,664
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   繰延税金資産            1,205
               1,280
   その他
   投資その他の資産合計           13,078
   固定資産合計            16,073
  資産合計            47,886
               （単位 :百万円）



             当中間会計期間

             （2019 年９月 30日）
  負債の部

  流動負債
   未払金            6,021
   未払費用            3,486
   未払法人税等             754
   賞与引当金             506
   その他         ※２    474
   流動負債合計
               11,243
  固定負債
   退職給付引当金            2,483
   役員退職慰労引当金             128
   その他             7
   固定負債合計
               2,619
  負債合計
               13,862
  純資産の部
  株主資本
   資本金            15,174
   資本剰余金
   資本準備金           11,495
   資本剰余金合計
               11,495
  　　利益剰余金
   利益準備金            374
   その他利益剰余金
   　繰越利益剰余金            6,968
   利益剰余金合計
               7,343
   株主資本合計
               34,013
  評価・換算差額等
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   その他有価証券評価差額金             10
  　　評価・換算差額等合計
                10
  純資産合計
               34,023
  負債・純資産合計
               47,886
   (２)中間損益計算書

                   （単位 :百万円）
                当中間会計期間
               （自　 2019 年４月１日
                至　 2019 年９月 30日）
   営業収益
    委託者報酬               35,076

                   309

    その他営業収益
    営業収益合計              35,385

   営業費用

    支払手数料               15,895

                   6,272

    その他営業費用
    営業費用合計              22,167

   一般管理費            ※１　　　　　   5,954

   営業利益                7,263

   営業外収益

                ※２　　　　　　    968
                ※３　　　　　　    148

   営業外費用
   経常利益                8,083

   特別利益                －

                   　－

   特別損失
   税引前中間純利益                8,083

                   2,313

   法人税、住民税及び事業税
                   △15

   法人税等調整額
   中間純利益                5,785

  (３)中間株主資本等変動計算書


  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日  至　 2019 年９月 30日）

                   （単位：百万円）
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             株主資本
         資本剰余金     利益剰余金
              その他利益
      資本金        剰余金     株主資本合計
                 利益剰余金
         資本準備金   利益準備金
                 合計
              繰越利益
              剰余金
  当期首残高     15,174   11,495   374  13,052   13,426   40,096
  当中間期変動額
   剰余金の配当     -   -   - △11,868  △11,868   △11,868
   中間純利益     -   -   -  5,785   5,785   5,785
   株主資本以外の
   項目の当中間期     -   -   -   -   -   -
   変動額（純額）
  当中間期変動額合計      -   -   -  △6,083  △6,083   △6,083
  当中間期末残高     15,174   11,495   374  6,968   7,343   34,013
       評価・換算差額等

      その他有価
           純資産合計
         評価・換算
      証券評価
         差額等合計
      差額金
  当期首残高      46   46  40,142
  当中間期変動額
   剰余金の配当     -   - △11,868
   中間純利益     -   -  5,785
   株主資本以外の
   項目の当中間期     △35  △35  △35
   変動額（純額）
  当中間期変動額合計      △35  △35  △6,118
  当中間期末残高      10   10  34,023
  注記事項




  （重要な会計方針）
  １．有価証券の評価基準及び評価方法

  （１）子会社及び関連会社株式
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   移動平均法による原価法により計上しております。
  （２）その他有価証券

   時価のあるもの
    中間決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
   価は移動平均法により算定）を採用しております。
   時価のないもの

    移動平均法による原価法を採用しております。
  ２．固定資産の減価償却の方法

  （１）有形固定資産
   定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
    建物　　　　　　    10～18年
    器具備品　　　　４～    20年
  （２）無形固定資産

   定額法によっております。なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期
   間（５年間）に基づく定額法によっております。
  ３．引当金の計上基準

  （１）賞与引当金
   役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
   ております。
  （２）退職給付引当金

   従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
   ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
   び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
   参与についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
  （３）役員退職慰労引当金

   役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
   支給額を計上しております。
  ４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  （１）消費税等の会計処理
   消費税及び地方消費税の会計処理は税抜        方式 によっております。
  （２）連結納税制度の適用
   連結納税制度を適用しております。
  （中間貸借対照表関係）

  ※１　 減価償却累計額

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              当中間会計期間
             （2019 年９月 30日現在）
   有形固定資産             310 百万円
  ※２　消費税等の取扱い

   仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
  他」に含めて表示しております。
  ３　 保証債務

  当中間会計期間（    2019 年９月 30日現在）
   子会社である   Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd.     の債務 1,639 百万円 に対して保証を行ってお
  ります。
  （中間損益計算書関係）

  ※１　 減価償却実施額

               当中間会計期間
              （自　 2019 年４月  １日
              至　 2019 年９月 30日）
   有形固定資産               14百万円
   無形固定資産              472 百万円
  ※２　 営業外収益の主要項目

               当中間会計期間
              （自　 2019 年４月  １日
              至　 2019 年９月 30日）
   受取配当金              901 百万円
  ※３　 営業外費用の主要項目

               当中間会計期間
              （自　 2019 年４月  １日
              至　 2019 年９月 30日）
   有価証券償還損               71百万円
                  68百万円
   為替差損
  （中間株主資本等変動計算書関係       )

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
  １．発行済株式の種類及び総数に関する事項　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：千株）

     当事業年度期首    当中間会計期間    当中間会計期間    当中間会計期間末

      株式数    増加株式数    減少株式数     株式数
            62/70


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  発行済株式
  　普通株式      2,608     －    －    2,608
   合計     2,608     －    －    2,608
  ２．配当に関する事項

  配当金支払額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
      株式の
        配当金の総額   １株当たり
   決議             基準日   効力発生日
         （百万円）   配当額（円）
      種類
  2019 年６月 21日           2019 年３月 31
              4,550
      普通株式    11,868         2019 年６月 24日
  定時株主総会              日
  （金融商品関係）

  当中間会計期間（    2019 年９月 30日）
  金融商品の時価等に関する事項

  中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把

  握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（               (注２ )参照のこと）。
                  （単位：百万円）
           中間貸借対照表計上額    (*1)  時価 (*1)  差額
  （１）現金・預金             19,529   19,529   －
  （２）未収委託者報酬             11,175   11,175   －
  （３）有価証券及び投資有価証券
  　　　その他有価証券             7,986   7,986   －
  資産合計             38,691   38,691   －
  （１）未払金            (5,965)   (5,965)   －
  （２）未払費用   (*2)         (2,867)   (2,867)   －
  負債合計            (8,833)   (8,833)   －
  （*1）負債に計上されているものについては、        ( )で示しております。
  （*2）未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
  （注１）金融商品の時価の算定方法

  資　産

  （１）現金・預金及び（２）未収委託者報酬
  　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  （３）有価証券及び投資有価証券

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　　これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
   は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
   項（有価証券関係）をご参照下さい。
  負　債
  （１）未払金及び（２）未払費用
  　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

              （単位：百万円）
      区分      当中間会計期間
   非上場株式              666
   子会社株式              1,836
   関連会社株式              827
   差入保証金              1,068
  これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積ることなどができず、時価を把握する
  ことが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
  （有価証券関係）

  当中間会計期間（    2019 年９月 30日）
  １．子会社株式及び関連会社株式

  子会社株式（中間貸借対照表計上額　       1,836 百万 円）及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　          827
  百万 円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しており
  ません。
  ２．その他有価証券

          中間貸借対照表
              取得原価     差額
          計上額
              （百万円）    （百万円）
          （百万円）
   中間貸借対照表計上額が取得原
   価を超えるもの
             66    55
   （１）株式                  11
   （２）その他

            3,971    3,628
    証券投資信託                 343
            4,038    3,683

     小計               354
   中間貸借対照表計上額が取得原
   価を超えないもの
   その他
    証券投資信託        3,947    4,292    △344

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     小計       3,947    4,292    △344

     合計       7,986    7,975     10

  （注）非上場株式（中間貸借対照表計上額         666 百万 円）については、市場価格がなく、
   時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めてお
   りません。
  （セグメント情報等）

  ［セグメント情報］

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
  当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
  ［関連情報］

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
  １.サービスごとの情報
   単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の            90％を超えるため、記載を省略し
  ております。
  ２.地域ごとの情報

  （１）営業収益
   内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営             業収益の  90％を超えるため、
  記載を省略しております。
  （２）有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                90％を超えるた
  め、記載を省略しております。
  ３.主要な顧客ごとの情報

   営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の         10％以上を占める相手先がないため、記載はあり
  ません。
  ［報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報］

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
  該当事項はありません。
  ［報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報］

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
  該当事項はありません。
  ［報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報］

  当中間会計期間（自　    2019 年４月１日　至　    2019 年９月 30日）
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  該当事項はありません。
  （１株当たり情報）

          当中間会計期間
         （自　 2019 年４月１日
         至　 2019 年９月 30日）
    １株当たり純資産額             13,043.35  円
    １株当たり中間純利益            2,217.93  円
  （注１）  潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため
    記載しておりません。
  （注２）  １株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下の通りであります。
          当中間会計期間

         （自　 2019 年４月１日
         至　 2019 年９月 30日）
    中間純利益  (百万円 )          5,785
    普通株式に係る中間純利益     (百万円 )       5,785
    普通株主に帰属しない金額     (百万円 )        －
    普通株式の期中平均株式数     (株)       2,608,525
  （重要な後発事象）

  該当事項はありません。

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ４　【利害関係人との取引制限】

    原有価証券届出書の「第三部       委託会社等の情報     第1  委託会社等の概況     ４　利害関係人との取引

  制限および５   その他」を次の内容に訂正・更新します。
  ＜訂正後＞

  　委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

  為が禁止されています。
  ①　自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと

  (投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
  ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
  ②　運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、若

  しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
  定めるものを除きます。)。
  ③　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人

  等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
  関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
  じ。）又は子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
  取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
  下同じ。）と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
  ④　委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運

  用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
  ⑤　上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の

  保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
  して内閣府令で定める行為。
          ５　【その他】

  ａ. 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

  ① 2020年2月17日付で、Daiwa     Capital  Management  Silicon  Valley  Inc.への出資を行い、当該会社を

  子会社といたしました。
  ② 2020年4月1日付で、定款について次の変更をいたしました。

  　・ 商号の変更（大和アセットマネジメント株式会社に変更）

  ｂ. 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

  　訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。

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        第２　【その他の関係法人の概況】

  ※ 原有価証券届出書の「第三部　委託会社等の情報　第２　その他の関係法人の概況」の記載事項のう

  ち以下に記載した箇所を、＜訂正前＞の内容から＜訂正後＞の内容に訂正致します。
  ※下線部が訂正部分です

  ＜訂正前＞

           ＜略＞

          ３　【資本関係】

           ＜略＞

  ＜再信託受託会社の概要＞

  　　名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

  　　資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）

  　　事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基

     づき信託業務を営んでいます。
  　　再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託

      受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
      的とします。
  ＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社お

  よび資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定で
  す。
  ＜訂正後＞

           ＜略＞

          ３　【資本関係】

           ＜略＞

  ＜再信託受託会社の概要＞

  　　名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

  　　資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）

  　　事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基

     づき信託業務を営んでいます。
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　　再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
      受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
      的とします。
  ＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社お

  よび資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定で
  す。
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  第３　【その他】

  ＜訂正前＞

  (1) 目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

           ＜略＞

  ⑬　UD  FONT マークおよび説明文を記載することがあります。

  ⑭　次の事項を記載することがあります。

  ・大和証券投資信託委託株式会社は、2020年4月1日付で、商号を「大和アセットマネジメント株式会

   社」に変更します。2020年4月1日以降、「大和投資信託」「大和証券投資信託委託株式会社」など
   当社名を表す記載につきましては、「大和アセットマネジメント株式会社」とお読み替え下さい。
  (2) 当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。

           ＜略＞

  ＜訂正後＞

  (1) 目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

           ＜略＞

  ⑬　UD  FONT マークおよび説明文を記載することがあります。

  (2) 当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。

           ＜略＞

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