バークレイズ・ポートフォリオ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | バークレイズ・ポートフォリオ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年５月 29日
【発行者名】 バークレイズ・ポートフォリオ
（Barclays Portfolios SICAV ）
【代表者の役職氏名】 取締役 ニコラス・オドノーグ
（ Nicholas O'Donoghue ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルードランジュ Ｌ－ 3364 、
シャトー・ドー通り 10番地
（10, rue du Châeau d'Eau, L-3364 Leudelange,
Grand Duchy of Luxembourg ）
【代理人の氏名 弁護士 三 浦 健
又は名称】
【代理人の住所 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
又は所在地】 森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212 ）8316
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
バークレイズ・ポートフォリオ －
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
（Barclays GlobalBeta Portfolio 1）
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
（Barclays GlobalBeta Portfolio 2）
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
（Barclays GlobalBeta Portfolio 3）
４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
（Barclays GlobalBeta Portfolio 4）
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
（Barclays GlobalBeta Portfolio 5）
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １
（Barclays MultiManager Portfolio 1）
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２
（Barclays MultiManager Portfolio 2）
３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３
（Barclays MultiManager Portfolio 3）
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４
（Barclays MultiManager Portfolio 4）
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５
（Barclays MultiManager Portfolio 5）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面株式・追加型
以下の各サブ・ファンドのクラスＡ（分配型・円建）株式、クラスＡ（累積型・円建）株式、クラスＡ
（分配型・米ドル建）株式、クラスＡ（累積型・米ドル建）株式を募集します。
各クラス株式についての上限見込額は、以下のとおりです。
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バークレイズ・グローバルベータ
上限見込額 2019 年11月末現在
サブ・ファンド 募集クラス株式
（注１） １株当たり純資産価格
１． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,045 億円 1,045.155 円
（分配型／累積型）
グローバルベータ・
（注２）
ポートフォリオ １
クラスＡ（米ドル建）株式 約15億米ドル
14.546 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,641 億円）
２． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,080 億円 1,080.301 円
（分配型／累積型）
グローバルベータ・
ポートフォリオ ２
クラスＡ（米ドル建）株式 約14億米ドル 14.414 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,532 億円）
３． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,170 億円 1,169.958 円
（分配型／累積型）
グローバルベータ・
ポートフォリオ ３
クラスＡ（米ドル建）株式 約13億米ドル 13.263 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,423 億円）
４． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,426 億円 1,425.500 円
（分配型／累積型）
グローバルベータ・
ポートフォリオ ４
クラスＡ（米ドル建）株式 約17億米ドル 16.941 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,860 億円）
（注３）
５． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,000 億円
1,000 円
（分配型／累積型）
グローバルベータ・
ポートフォリオ５
クラスＡ（米ドル建）株式 約18億米ドル 17.955 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,970 億円）
バークレイズ・マルチマネジャー
上限見込額 2019 年11月末現在
サブ・ファンド 募集クラス株式
（注１） １株当たり純資産価格
１． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,039 億円 1,039.222 円
（分配型／累積型）
マルチマネジャー・
ポートフォリオ １ クラスＡ（米ドル建）株式 約10億米ドル 10.210 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,094 億円）
２． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,125 億円 1,125.297 円
（分配型／累積型）
マルチマネジャー・
クラスＡ（米ドル建）株式 約10億米ドル 10.118 米ドル
ポートフォリオ ２
（分配型／累積型） （約 1,094 億円）
３． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,160 億円 1,160.394 円
（分配型／累積型）
マルチマネジャー・
ポートフォリオ ３ クラスＡ（米ドル建）株式 約11億米ドル 11.244 米ドル
（分配型／累積型） （約 1,204 億円）
４． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,271 億円 1,271.154 円
（分配型／累積型）
マルチマネジャー・
クラスＡ（米ドル建）株式 約14億米ドル 14.236 米ドル
ポートフォリオ ４
（分配型／累積型） （約 1,532 億円）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（注３）
５． バークレイズ・ クラスＡ（円建）株式 約1,000 億円
1,000 円
（分配型／累積型）
マルチマネジャー・
クラスＡ（米ドル建）株式 約14億米ドル 14.194 米ドル
ポートフォリオ５
（分配型／累積型） （約 1,532 億円）
（注１）上限見込額は、便宜上、 2019 年11月末日現在における各クラスＡ株式（分配型）の１株当たり純資産価格にそれぞれ１億株
を乗じた金額を記載しています。
（注２）バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １、クラスＡ（米ドル建）株式については、 2019 年11月末日現在、分配
型が運用されていないため、累積型の１株当たり純資産価格を記載しています。
（注３）バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５およびバークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５の各ク
ラスＡ（円建）株式については、 2019 年11月末日現在、分配型、累積型いずれも運用されていないため、当初発行価格を記
載しています。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
（注１）本書中、ポンド、米ドルおよびユーロの円貨換算は、 2020 年２月 28日現在における株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相
場の仲値（１ポンド＝ 141.11 円、１米ドル＝ 109.43 円、１ユーロ＝ 120.32 円）によります。
（注２）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致しない場合があります。ま
た円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してありま
す。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合もあります。
（注３）本書中、「ファンド株式」または「株式」とは、投資信託及び投資法人に関する法律（昭和 26年法律第 198 号（改正済））に
定義される「外国投資証券」を意味し、「株主」とは、同法に定義される「投資主」を意味します。
（注４）各サブ・ファンドの正式名称は「バークレイズ・ポートフォリオ」と各サブ・ファンドの短縮名で構成されています。本書
中では、冒頭に付すべき「バークレイズ・ポートフォリオ」が省略されている場合があります。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年２月 28日付をもって提出した有価証券届出書（以下「原届出書」という。）につきまして、本
日、半期報告書を提出いたしましたので、その関係情報を新たな情報により訂正および追加し、原届出書
のその他記載事項を訂正するため、また、ファンドの所在地、ファンドの関係法人の運営上の役割、純資
産価格の計算方法、投資方針、投資リスク、課税上の取扱いおよび定義等が変更され、これらを反映する
ため、ファンドの設立地における目論見書が更新されましたので、これらに関する記載を訂正するため、
本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レート（ 2020 年２月 28
日現在の株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相場の仲値（ １ポンド＝ 141.11 円、１米ドル＝ 109.43 円、
１ユーロ＝ 120.32 円） を用いておりますので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
（１）半期報告書の提出による訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容（下記＊参照）と同一内容に更新または追加
されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況 １ 外国投資法人の概況
（１）主要な経営指標等の推移 （１）主要な経営指標等の推移 追加
（５）外国投資法人の出資総額 （２）外国投資法人の出資総額 更新
（６）主要な投資主の状況 （３）主要な投資主の状況 更新
３ 投資リスク ２ 外国投資法人の運用状況
（３）投資リスク 更新
５ 運用状況 ２ 外国投資法人の運用状況
（１）投資状況 （１）投資状況 更新
（３）運用実績 （２）運用実績 追加
第２ 財務ハイライト情報 ４ 外国投資法人の経理状況
（１）資産及び負債の状況
「合算純資産計算書」
「合算損益計算書」
財務諸表に対する注記中の重要な会計
方針の要約
追加
第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報 １ 外国投資法人の概況
２ 役員の状況 （４）役員の状況 更新
５ その他
④ 訴訟事件その他の重要事項 （５）その他 追加
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況 ３ 資産運用会社の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容 （１）名称及び資本金の額
（３）大株主の状況 （２）大株主の状況
（４）役員の状況 （３）役員の状況
（５）事業の内容及び営業の概況 （４）事業の内容及び営業の概況 更新
第５ 外国投資法人の経理状況 ４ 外国投資法人の経理状況 追加
第６ 販売及び買戻しの実績 ５ 販売及び買戻しの実績 追加
＊ 半期報告書の記載内容は以下のとおりです。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１ 外国投資法人の概況
（１）主要な経営指標等の推移
各サブ・ファンドの直近３中間計算期間および直近２計算期間に係る主要な経営指標等の推移は以下
のとおりです。下表の情報は、各期間に関するファンドの無監査中間財務書類および監査済年次財務書
類に基づくものです。
下記の注記は下表に対するものです。
（注１）営業収益には投資収益ならびに実現および未実現投資利益（損失）を含めています。
（注２）経常利益（損失）は営業収益から費用を控除したものです。
（注３）ファンドは、変動資本を有する会社型投資信託であり、純資産総額を記載しています。
（注４）ファンドの性格上、算定していません（ n/a ：該当なし）。
※ 2020 年２月末現在、以下のクラスの株式は運用されておりません。
各サブ・ファンドのクラスＡ（円建・累積型）株式
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５のクラスＡ（円建・分配型）株式
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５のクラスＡ（円建・分配型）株式
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１のクラスＡ（米ドル建・分配型）株式
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バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
△323 329 △190 1,084 △327
（注１）
営業収益
(△46) (46) (△27) (153) (△46)
△402 165 △272 922 △402
（注２）
経常利益／損失金額
(△57) (23) (△38) (130) (△57)
△402 165 △272 922 △402
当期純利益／損失金額
(△57) (23) (△38) (130) (△57)
15,028 16,502 14,720 14,233 13,918
（注３）
出資総額
(2,121) (2,329) (2,077) (2,008) (1,964)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 10,500 24,000 24,000 18,000 204,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・累積型） 19,776 70,170 70,170 62,045 54,015
15,028 16,502 14,720 14,233 13,918
純資産額
(2,121) (2,329) (2,077) (2,008) (1,964)
15,376 16,783 15,251 14,454 14,367
総資産額
(2,170) (2,368) (2,152) (2,040) (2,027)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,053.570 1,050.315 1,033.015 1,055.362 1,037.590
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） － － － － －
13.666 13.869 13.935 14.513 14.560
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,495) (1,518) (1,525) (1,588) (1,593)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 97.74 ％ 98.33 ％ 96.52 ％ 98.47 ％ 96.87 ％
自己資本利益率 △2.68 ％ 1.00 ％ △1.85 ％ 6.48 ％ △2.89 ％
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２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
△1,043 1,597 △1,951 5,604 △2,244
（注１）
営業収益
(△147) (225) (△275) (791) (△317)
△1,331 1,033 △2,240 5,032 △2,511
（注２）
経常利益／損失金額
(△188) (146) (△316) (710) (△354)
△1,331 1,033 △2,240 5,032 △2,511
当期純利益／損失金額
(△188) (146) (△316) (710) (△354)
73,737 78,879 77,856 81,215 73,889
（注３）
出資総額
(10,405) (11,131) (10,986) (11,460) (10,426)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 100,000 117,500 117,500 153,500 171,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 112,594 207,621 146,663 114,696 114,737
クラスＡ（米ドル建・累積型） 67,767 60,390 60,390 60,390 27,867
73,737 78,879 77,856 81,215 73,889
純資産額
(10,405) (11,131) (10,986) (11,460) (10,426)
75,166 79,700 79,941 82,198 75,528
総資産額
(10,607) (11,246) (11,280) (11,599) (10,658)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,080.917 1,083.234 1,046.919 1,092.137 1,058.714
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
13.767 13.972 13.693 14.488 14.204
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,507) (1,529) (1,498) (1,585) (1,554)
15.359 15.706 15.570 16.626 16.489
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,681) (1,719) (1,704) (1,819) (1,804)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.10 ％ 98.97 ％ 97.39 ％ 98.80 ％ 97.83 ％
自己資本利益率 △1.81 ％ 1.31 ％ △2.88 ％ 6.20 ％ △3.40 ％
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３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
747 5,877 △3,041 11,684 △3,936
（注１）
営業収益
(105) (829) (△429) (1,649) (△555)
265 4,964 △3,506 10,724 △4,469
（注２）
経常利益／損失金額
(37) (700) (△495) (1,513) (△631)
265 4,964 △3,506 10,724 △4,469
当期純利益／損失金額
(37) (700) (△495) (1,513) (△631)
131,205 137,616 140,388 162,042 159,162
（注３）
出資総額
(18,514) (19,419) (19,810) (22,866) (22,459)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 326,500 225,500 152,000 185,500 168,500
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 196,336 166,836 166,836 152,336 152,336
クラスＡ（米ドル建・累積型） 89,719 89,719 89,719 47,613 40,602
131,205 137,616 140,388 162,042 159,162
純資産額
(18,514) (19,419) (19,810) (22,866) (22,459)
133,110 138,809 142,878 164,240 161,692
総資産額
(18,783) (19,587) (20,162) (23,176) (22,816)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,152.811 1,165.017 1,116.380 1,181.708 1,134.463
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
12.490 12.777 12.412 13.319 12.931
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,367) (1,398) (1,358) (1,457) (1,415)
14.527 14.984 14.744 15.985 15.720
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,590) (1,640) (1,613) (1,749) (1,720)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.57 ％ 99.14 ％ 98.26 ％ 98.66 ％ 98.44 ％
自己資本利益率 0.20 ％ 3.61 ％ △2.50 ％ 6.62 ％ △2.81 ％
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４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
814 4,616 △2,343 6,094 △3,214
（注１）
営業収益
(115) (651) (△331) (860) (△454)
576 4,124 △2,587 5,590 △3,512
（注２）
経常利益／損失金額
(81) (582) (△365) (789) (△496)
576 4,124 △2,587 5,590 △3,512
当期純利益／損失金額
(81) (582) (△365) (789) (△496)
71,327 77,768 72,096 86,348 85,970
（注３）
出資総額
(10,065) (10,974) (10,173) (12,185) (12,131)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 162,500 142,500 29,000 29,000 29,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 34,000 34,000 34,000 18,000 18,000
クラスＡ（米ドル建・累積型） 17,061 15,845 15,845 12,039 12,039
71,327 77,768 72,096 86,348 85,970
純資産額
(10,065) (10,974) (10,173) (12,185) (12,131)
72,057 79,296 72,889 87,643 92,128
総資産額
(10,168) (11,189) (10,285) (12,367) (13,000)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,359.526 1,395.775 1,333.276 1,432.812 1,378.676
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
15.473 16.076 15.562 16.957 16.456
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,693) (1,759) (1,703) (1,856) (1,801)
20.825 21.687 21.092 23.071 22.489
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(2,279) (2,373) (2,308) (2,525) (2,461)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.99 ％ 98.07 ％ 98.91 ％ 98.52 ％ 93.32 ％
自己資本利益率 0.81 ％ 5.30 ％ △3.59 ％ 6.47 ％ △4.09 ％
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
398 3,176 △2,269 3,148 △2,093
（注１）
営業収益
(56) (448) (△320) (444) (△295)
194 2,787 △2,459 2,777 △2,306
（注２）
経常利益／損失金額
(27) (393) (△347) (392) (△325)
194 2,787 △2,459 2,777 △2,306
当期純利益／損失金額
(27) (393) (△347) (392) (△325)
57,994 51,446 46,387 53,997 51,179
（注３）
出資総額
(8,184) (7,260) (6,546) (7,620) (7,222)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） － － － － －
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 4,500 26,500 26,500 22,000 22,000
クラスＡ（米ドル建・累積型） 9,317 9,317 9,317 9,317 9,317
57,994 51,446 46,387 53,997 51,179
純資産額
(8,184) (7,260) (6,546) (7,620) (7,222)
58,523 52,135 48,428 54,438 51,615
総資産額
(8,258) (7,357) (6,834) (7,682) (7,283)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） － － － － －
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
16.272 16.966 16.363 17.911 17.337
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,781) (1,857) (1,791) (1,960) (1,897)
20.727 21.655 20.961 23.014 22.361
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(2,268) (2,370) (2,294) (2,518) (2,447)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 99.10 ％ 98.68 ％ 95.79 ％ 99.19 ％ 99.16 ％
自己資本利益率 0.33 ％ 5.42 ％ △5.30 ％ 5.14 ％ △4.51 ％
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バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
△1,651 △936 △2,437 2,876 △2,434
（注１）
営業収益
(△233) (△132) (△344) (406) (△343)
△2,003 △1,618 △2,743 2,279 △2,708
（注２）
経常利益／損失金額
(△283) (△228) (△387) (322) (△382)
△2,003 △1,618 △2,743 2,279 △2,708
当期純利益／損失金額
(△283) (△228) (△387) (322) (△382)
84,291 77,512 69,343 69,956 60,475
（注３）
出資総額
(11,894) (10,938) (9,785) (9,871) (8,534)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 14,000 14,000 14,000 14,000 14,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 881,427 951,670 942,872 943,606 852,324
クラスＡ（米ドル建・累積型） 326,826 326,110 303,789 260,609 254,542
84,291 77,512 69,343 69,956 60,475
純資産額
(11,894) (10,938) (9,785) (9,871) (8,534)
84,988 78,640 71,059 71,149 61,397
総資産額
(11,993) (11,097) (10,027) (10,040) (8,664)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,077.388 1,055.637 1,033.054 1,047.010 1,029.147
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
10.115 10.025 9.952 10.221 10.166
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,107) (1,097) (1,089) (1,118) (1,112)
12.206 12.177 12.184 12.617 12.654
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,336) (1,333) (1,333) (1,381) (1,385)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 99.18 ％ 98.57 ％ 97.59 ％ 98.32 ％ 98.50 ％
自己資本利益率 △2.38 ％ △2.09 ％ △3.96 ％ 3.26 ％ △4.48 ％
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２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
△211 413 △5,915 7,077 △4,414
（注１）
営業収益
(△30) (58) (△835) (999) (△623)
△1,402 △1,909 △6,903 5,167 △5,231
（注２）
経常利益／損失金額
(△198) (△269) (△974) (729) (△738)
△1,402 △1,909 △6,903 5,167 △5,231
当期純利益／損失金額
(△198) (△269) (△974) (729) (△738)
178,761 163,595 140,796 134,944 111,165
（注３）
出資総額
(25,225) (23,085) (19,868) (19,042) (15,686)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 67,000 75,000 75,000 75,000 67,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 342,193 364,804 365,987 208,263 182,060
クラスＡ（米ドル建・累積型） 1,524,804 1,425,065 1,365,956 1,318,293 1,192,991
178,761 163,595 140,796 134,944 111,165
純資産額
(25,225) (23,085) (19,868) (19,042) (15,686)
181,260 165,442 144,176 137,274 112,961
総資産額
(25,578) (23,346) (20,345) (19,371) (15,940)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,168.249 1,137.866 1,098.012 1,136.433 1,103.844
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
10.043 9.897 9.683 10.158 9.978
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,099) (1,083) (1,060) (1,112) (1,092)
12.228 12.138 12.002 12.705 12.627
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,338) (1,328) (1,313) (1,390) (1,382)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.62 ％ 98.88 ％ 97.66 ％ 98.30 ％ 98.41 ％
自己資本利益率 △0.78 ％ △1.17 ％ △4.90 ％ 3.83 ％ △4.71 ％
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３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
8,471 11,696 △15,676 23,337 △11,426
（注１）
営業収益
(1,195) (1,650) (△2,212) (3,293) (△1,612)
5,266 5,478 △18,254 18,361 △13,586
（注２）
経常利益／損失金額
(743) (773) (△2,576) (2,591) (△1,917)
5,266 5,478 △18,254 18,361 △13,586
当期純利益／損失金額
(743) (773) (△2,576) (2,591) (△1,917)
443,805 405,444 350,837 339,190 291,688
（注３）
出資総額
(62,625) (57,212) (49,507) (47,863) (41,160)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 321,000 335,000 249,000 232,000 217,500
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 1,479,947 1,359,349 1,311,225 1,240,611 1,207,685
クラスＡ（米ドル建・累積型） 1,937,938 1,866,437 1,823,323 1,733,127 1,540,946
443,805 405,444 350,837 339,190 291,688
純資産額
(62,625) (57,212) (49,507) (47,863) (41,160)
450,845 411,312 359,870 344,955 296,894
総資産額
(63,619) (58,040) (50,781) (48,677) (41,895)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,179.275 1,154.530 1,105.196 1,169.479 1,129.375
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
10.929 10.831 10.512 11.272 10.997
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,196) (1,185) (1,150) (1,233) (1,203)
13.090 13.055 12.806 13.849 13.668
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,432) (1,429) (1,401) (1,515) (1,496)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.44 ％ 98.57 ％ 97.49 ％ 98.33 ％ 98.25 ％
自己資本利益率 1.19 ％ 1.35 ％ △5.20 ％ 5.41 ％ △4.66 ％
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４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
3,731 4,712 △4,289 5,530 △3,058
（注１）
営業収益
(526) (665) (△605) (780) (△432)
2,905 3,113 △4,916 4,309 △3,606
（注２）
経常利益／損失金額
(410) (439) (△694) (608) (△509)
2,905 3,113 △4,916 4,309 △3,606
当期純利益／損失金額
(410) (439) (△694) (608) (△509)
114,398 95,628 84,283 82,023 70,680
（注３）
出資総額
(16,143) (13,494) (11,893) (11,574) (9,974)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） 299,000 113,000 113,000 113,000 113,000
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 970,217 454,967 415,195 401,770 401,974
クラスＡ（米ドル建・累積型） 444,034 406,743 391,089 276,957 258,098
114,398 95,628 84,283 82,023 70,680
純資産額
(16,143) (13,494) (11,893) (11,574) (9,974)
116,141 97,140 86,710 83,037 71,990
総資産額
(16,389) (13,707) (12,236) (11,717) (10,159)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） 1,247.494 1,229.941 1,178.625 1,270.835 1,228.728
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
13.384 13.347 12.962 14.163 13.824
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,465) (1,461) (1,418) (1,550) (1,513)
13.539 13.504 13.114 14.334 14.003
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,482) (1,478) (1,435) (1,569) (1,532)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.50 ％ 98.44 ％ 97.20 ％ 98.78 ％ 98.18 ％
自己資本利益率 2.54 ％ 3.26 ％ △5.83 ％ 5.25 ％ △5.10 ％
16/174
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
（単位：千ポンド（百万円）、ただし、１株当たりの情報については各該当取引通貨（円））
2018 年 2018 年 2019 年 2019 年 2020 年
２月 28日 ８月 31日 ２月 28日 ８月 31日 ２月 28日
に終了した に終了した に終了した に終了した に終了した
６ヶ月間 年度 ６ヶ月間 年度 ６ヶ月間
（第 12期中） （第 12期） （第 13期中） （第 13期） （第 14期中）
1,399 1,675 △2,311 1,601 △1,385
（注１）
営業収益
(197) (236) (△326) (226) (△195)
995 895 △2,619 1,020 △1,628
（注２）
経常利益／損失金額
(140) (126) (△370) (144) (△230)
995 895 △2,619 1,020 △1,628
当期純利益／損失金額
(140) (126) (△370) (144) (△230)
43,712 38,083 30,855 29,642 24,642
（注３）
出資総額
(6,168) (5,374) (4,354) (4,183) (3,477)
発行済株式総数（株）
クラスＡ（円建・分配型） － － － － －
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
クラスＡ（米ドル建・分配型） 146,754 146,794 128,887 128,789 91,289
クラスＡ（米ドル建・累積型） 67,008 66,578 67,377 41,926 38,688
43,712 38,083 30,855 29,642 24,642
純資産額
(6,168) (5,374) (4,354) (4,183) (3,477)
44,457 38,817 32,052 30,169 25,313
総資産額
(6,273) (5,477) (4,523) (4,257) (3,572)
１株当たり純資産額
クラスＡ（円建・分配型） － － － － －
クラスＡ（円建・累積型） － － － － －
13.336 13.298 12.800 14.049 13.669
クラスＡ（米ドル建・分配型）
(1,459) (1,455) (1,401) (1,537) (1,496)
13.346 13.307 12.809 14.060 13.678
クラスＡ（米ドル建・累積型）
(1,460) (1,456) (1,402) (1,539) (1,497)
（注４）
n/a n/a n/a n/a n/a
１株当たり当期純利益／損失金額
自己資本比率 98.32 ％ 98.11 ％ 96.27 ％ 98.25 ％ 97.35 ％
自己資本利益率 2.28 ％ 2.35 ％ △8.49 ％ 3.44 ％ △6.61 ％
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）外国投資法人の出資総額
バークレイズ・グローバルベータ
１ バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 204,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 0株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 54,014.27 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 12,411,899.93 1,751,443
２ バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 171,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 114,754.77 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 27,866.87 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 69,300,770.33 9,779,032
３ バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 168,500.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 148,335.74 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 40,601.94 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 145,342,183.62 20,509,236
４ バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 17,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 18,000.00 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 12,039.31 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 78,885,474.13 11,131,529
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５ バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 0株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 22,000.00 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 9,317.14 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 46,233,938.82 6,524,071
バークレイズ・マルチマネジャー
１ バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 14,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 852,462.41 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 250,293.63 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 55,911,269.93 7,889,639
２ バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 67,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 182,282.50 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 1,155,737.94 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 99,838,282.86 14,088,180
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３ バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 217,500.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 1,176,330.79 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 1,499,962.32 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 257,468,841.96 36,331,428
４ バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 113,000.00 株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 401,974.04 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 248,193.52 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 60,564,676.62 8,546,282
５ バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
発行済 ファンド証券総数 2020 年３月末日
分配型 0株
クラスＡ （円建 ）株式
累積型 0株
分配型 91,289.14 株
クラスＡ （米ドル建 ）株式
累積型 37,414.47 株
純資産総額 （サブ ・ファンド ）
ポンド 千円
2020 年３月末日 21,563,715.62 3,042,856
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（３）主要な投資主の状況
2020 年３月末現在、各サブ・ファンドの主要株主（所有株数上位５位）は以下のとおりです。株主の
氏名／名称および住所／所在地は、ルクセンブルグの機密保持規則により開示できません。
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 204,000.000 204,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 英国 260,968.444 47.89
２ 法人 ルクセンブルグ 230,000.000 42.20
544,982.709
３ 個人 英国 50,393.511 9.25
４ 個人 スペイン 3,620.754 0.66
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
発行済株式総数に
株主
所有株数 対する
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株） 所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 171,000.000 171,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 英国 525,988.104 54.68
２ 法人 ルクセンブルグ 126,001.271 13.10
３ 法人 ルクセンブルグ 117,850.567 961,949.966 12.25
４ 法人 日本 111,000.000 11.54
５ 法人 英国 28,810.180 2.99
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
発行済株式総数に
株主
所有株数 対する
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株） 所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 168,500.000 168,500.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 ルクセンブルグ 366,354.840 34.62
２ 法人 ルクセンブルグ 219,460.513 20.74
３ 法人 英国 185,696.135 1,058,078.137 17.55
４ 法人 日本 138,500.000 13.09
５ 法人 英国 82,422.743 7.79
４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 17,000.000 17,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 英国 139,673.606 23.67
２ 法人 英国 114,359.652 19.38
３ 法人 ルクセンブルグ 90,740.932 590,186.740 15.37
４ 法人 英国 88,729.475 15.03
５ 法人 ルクセンブルグ 83,641.468 14.17
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全米ドル建クラス
１ 法人 ルクセンブルグ 208,656.412 68.87
２ 法人 英国 38,913.021 12.84
３ 法人 ルクセンブルグ 22,000.000 302,961.491 7.26
４ 法人 英国 9,317.142 3.08
５ 法人 英国 7,976.481 2.63
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 14,000.000 14,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 日本 600,000.000 37.82
２ 法人 英国 285,194.196 17.98
３ 法人 スイス 174,204.733 1,586,419.974 10.98
４ 法人 ルクセンブルグ 162,948.677 10.27
５ 法人 ルクセンブルグ 118,089.102 7.44
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 67,000.000 67,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 ルクセンブルグ 929,754.189 55.34
２ 法人 ルクセンブルグ 190,454.047 11.34
３ 法人 英国 144,934.588 1,680,073.957 8.63
４ 法人 ルクセンブルグ 105,452.182 6.28
５ 法人 スペイン 81,049.165 4.82
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 217,500.000 217,500.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 ルクセンブルグ 1,027,021.173 21.28
２ 法人 ルクセンブルグ 911,044.860 18.87
３ 法人 ルクセンブルグ 505,809.392 4,827,156.486 10.48
４ 法人 ルクセンブルグ 338,654.725 7.02
５ 法人 英国 333,708.199 6.91
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全円建クラス
法人 日本 113,000.000 113,000.000 100.00
全米ドル建クラス
１ 法人 日本 152,000.000 19.60
２ 法人 ルクセンブルグ 116,003.805 14.96
３ 法人 ルクセンブルグ 115,194.056 775,416.313 14.86
４ 法人 ルクセンブルグ 111,715.165 14.41
５ 法人 英国 87,419.724 11.27
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
発行済株式総数に
株主
対する
所有株数
（株主名簿上の 所在国 発行済株式総数
（株）
所有比率
登録形態）
（％）
全米ドル建クラス
１ 法人 ルクセンブルグ 78,667.126 35.78
２ 法人 日本 37,000.000 16.83
３ 法人 ルクセンブルグ 30,198.807 219,889.967 13.73
４ 個人 エジプト 23,612.134 10.74
５ 法人 ルクセンブルグ 19,116.661 8.69
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（４）役員の状況
ファンドの取締役は、以下のとおりです。
（2020 年５月末日現在）
氏名 役職名 主要略歴
アーレント・アンド・メーデルナッハ法律事
務所のパートナー弁護士。彼のプロとしての
全キャリアはグローバル・ファンドおよびア
セット・マネジメント業界にささげられてい
クロード・クレマー
取締役 る。多くの投資法人の取締役を務め、ルクセ
（Claude Kremer ）
ンブルク大学でファンド法について教鞭をと
る。ルクセンブルクファンド協会（ ALFI ）お
よび欧州投信・投資顧問業協会（ EFAMA ）の会
長を歴任。ルクセンブルグ在住。
ファンドロック・マネジメント・カンパ
ニー・エス・エイの取締役およびグループ法
務部長。投資信託のあらゆる面（投資戦略お
よび分配、コーポレート・ガバナンスならび
グレゴリー・ニコラス
に規制関連の課題を含む。）において経験が
取締役
（Grégory Nicolas ）
ある。ルクセンブルグファンド協会（ ALFI ）
のような様々な協会ワーキング・グループお
よびルクセンブルグコンプライアンス担当役
員協会（ ALCO ）のメンバーである。ルクセン
ブルグ在住。
バークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエル
シーの取締役およびファンド部長。
ニコラス・オドノーグ
取締役 金融業界での経験は 16年以上に及び、ウェル
（Nicholas O’Donoghue ）
ス運用業務および投資銀行業務を網羅する。
英国在住。
（注）上記の取締役のうち、同日現在、ファンド株式を所有している者はいません。
（５）その他
半期報告書提出日前６ヶ月以内において、訴訟事件その他ファンドおよび各サブ・ファンドに重要な
影響を与えた事実および重要な影響を与えることが予想される事実はありません。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
２ 外国投資法人の運用状況
（１）投資状況
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 12,195,047.32 92.31
投資信託／投資法人
ルクセンブルグ 159,830.66 1.21
小 計 12,354,877.98 93.52
その他資産
855,593.12 6.48
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 13,210,471.10 100.00
負 債 総 額 798,571.17 6.04
12,411,899.93
純 資 産 総 額 93.96
(約1,751 百万円 )
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 67,576,494.66 92.43
投資信託／投資法人
ルクセンブルグ 1,751,431.29 2.40
小 計 69,327,925.95 94.82
その他資産
3,786,570.34 5.18
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 73,114,496.29 100.00
負 債 総 額 3,813,725.96 5.22
69,300,770.33
純 資 産 総 額 94.78
(約9,779 百万円 )
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 139,994,431.10 93.03
投資信託／投資法人
ルクセンブルグ 5,076,453.89 3.37
小 計 145,070,884.99 96.40
その他資産
5,417,624.17 3.60
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 150,488,509.16 100.00
負 債 総 額 5,146,325.54 3.42
145,342,183.62
純 資 産 総 額 96.58
(約20,509 百万円 )
４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 76,532,367.68 93.76
投資信託／投資法人
ルクセンブルグ 2,742,199.25 3.36
小 計 79,274,566.93 97.12
その他資産
2,348,110.19 2.88
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 81,622,677.12 100.00
負 債 総 額 2,737,202.99 3.35
78,885,474.13
純 資 産 総 額 96.65
（約 11,132 百万円 )
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 45,221,209.90 95.19
投資信託／投資法人
ルクセンブルグ 972,712.41 2.05
小 計 46,193,922.31 97.24
その他資産
1,310,023.49 2.76
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 47,503,945.80 100.00
負 債 総 額 1,270,006.98 2.67
46,233,938.82
純 資 産 総 額 97.33
(約6,524 百万円 )
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 43,670,228.29 73.55
投資信託／投資法人
英国 11,157,142.53 18.79
ドイツ 2,536,021.68 4.27
小 計 57,363,392.50 96.61
その他資産
2,009,840.81 3.39
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 59,373,233.31 100.00
負 債 総 額 3,461,963.38 5.83
55,911,269.93
純 資 産 総 額 94.17
(約7,890 百万円 )
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 85,634,360.88 79.93
投資信託／投資法人
英国 12,488,150.12 11.66
ドイツ 4,714,493.51 4.40
小 計 102,837,004.51 95.98
その他資産
4,303,271.90 4.02
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 107,140,276.41 100.00
負 債 総 額 7,301,993.55 6.82
99,838,282.86
純 資 産 総 額 93.18
(約14,088 百万円 )
３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 247,999,000.08 89.65
投資信託／投資法人
ドイツ 11,352,876.52 4.10
英国 4,000,704.91 1.45
日本 1,152,931.23 0.42
小 計 264,505,512.74 95.62
その他資産
12,118,378.83 4.38
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 276,623,891.57 100.00
負 債 総 額 19,155,049.61 6.92
257,468,841.96
純 資 産 総 額 93.08
(約36,331 百万円 )
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４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 54,208,913.42 79.31
投資信託／投資法人
米国 3,626,396.08 5.31
ドイツ 2,507,734.76 3.67
英国 1,066,068.35 1.56
小 計 61,409,112.61 89.84
その他資産
6,942,607.99 10.16
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 68,351,720.60 100.00
負 債 総 額 7,787,043.98 11.39
60,564,676.62
純 資 産 総 額 88.61
(約8,546 百万円 )
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
（2020 年３月末現在）
投資比率（％）
時 価
投資資産の種類 国／地域
（ポンド）
対資産総額
アイルランド 19,529,043.49 80.77
投資信託／投資法人
米国 2,011,371.35 8.32
英国 407,535.10 1.69
ドイツ 182,533.89 0.75
小 計 22,130,483.83 91.53
その他資産
2,047,106.76 8.47
(現金およびデリバティブポジション )
資 産 総 額 24,177,590.59 100.00
負 債 総 額 2,613,874.97 10.81
21,563,715.62
純 資 産 総 額 89.19
(約3,043 百万円 )
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（２）運用実績
① 純資産等の推移
2020 年３月末日前１年間における各月末の純資産等の推移は以下のとおりです。
（注１）各計算期間末（８月末）の資産総額および純資産総額は、当該計算期間の監査済財務書類に基づくものです。
（注２）中間計算期間末（２月末）の資産総額および純資産総額は、中間財務書類に基づくものです。
（注３）端数処理の違いにより、財務書類に記載の１株当たり純資産価格と下表に記載の公表されている１株当たり純資産価格とでは異なる場合があります。
※ 2020 年３月末現在、以下のクラスの株式は運用されておりません。
各サブ・ファンドのクラスＡ（円建・累積型）株式
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５のクラスＡ（円建・分配型）株式
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５のクラスＡ（円建・分配型）株式
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１のクラスＡ（米ドル建・分配型）株式
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バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 14,776 2,085 14,745 2,081 1,043.991 － － － 14.169 1,551
2019 年５月末 15,264 2,154 14,266 2,013 1,038.265 － － － 14.143 1,548
2019 年６月末 13,974 1,972 13,871 1,957 1,051.996 － － － 14.377 1,573
2019 年７月末 14,771 2,084 14,242 2,010 1,057.313 － － － 14.488 1,585
2019 年８月末 14,454 2,040 14,233 2,008 1,055.362 － － － 14.513 1,588
2019 年９月末 14,249 2,011 14,068 1,985 1,053.992 － － － 14.529 1,590
2019 年10月末 14,217 2,006 13,547 1,912 1,045.705 － － － 14.512 1,588
2019 年11月末 13,306 1,878 13,242 1,869 1,045.155 － － － 14.546 1,592
2019 年12月末 14,234 2,009 13,109 1,850 1,049.141 － － － 14.664 1,605
2020 年１月末 14,550 2,053 14,366 2,027 1,046.626 － － － 14.660 1,604
2020 年２月末 14,367 2,027 13,918 1,964 1,037.590 － － － 14.560 1,593
2020 年３月末 13,210 1,864 12,412 1,751 1,007.371 － － － 14.203 1,554
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２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 80,687 11,386 80,424 11,349 1,068.857 － 14.045 1,537 16.029 1,754
2019 年５月末 82,114 11,587 80,503 11,360 1,058.732 － 13.947 1,526 15.918 1,742
2019 年６月末 81,509 11,502 81,174 11,454 1,080.422 － 14.267 1,561 16.373 1,792
2019 年７月末 84,534 11,929 82,542 11,648 1,096.624 － 14.511 1,588 16.651 1,822
2019 年８月末 82,198 11,599 81,215 11,460 1,092.137 － 14.488 1,585 16.626 1,819
2019 年９月末 82,041 11,577 80,679 11,385 1,086.377 － 14.440 1,580 16.649 1,822
2019 年10月末 79,371 11,200 76,435 10,786 1,075.231 － 14.331 1,568 16.527 1,809
2019 年11月末 76,442 10,787 76,155 10,746 1,080.301 － 14.414 1,577 16.622 1,819
2019 年12月末 76,012 10,726 75,826 10,700 1,082.387 － 14.489 1,586 16.820 1,841
2020 年１月末 75,754 10,690 74,791 10,554 1,079.929 － 14.483 1,585 16.813 1,840
2020 年２月末 75,528 10,658 73,889 10,426 1,058.714 － 14.204 1,554 16.489 1,804
2020 年３月末 73,114 10,317 69,301 9,779 990.779 － 13.337 1,459 15.551 1,702
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３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 148,374 20,937 147,975 20,881 1,149.280 － 12.834 1,404 15.317 1,676
2019 年５月末 149,614 21,112 147,345 20,792 1,133.055 － 12.682 1,388 15.136 1,656
2019 年６月末 161,340 22,767 160,721 22,679 1,166.966 － 13.094 1,433 15.713 1,719
2019 年７月末 168,553 23,785 164,619 23,229 1,192.375 － 13.406 1,467 16.090 1,761
2019 年８月末 164,240 23,176 162,042 22,866 1,181.708 － 13.319 1,457 15.985 1,749
2019 年９月末 166,304 23,467 164,108 23,157 1,176.562 － 13.288 1,454 16.036 1,755
2019 年10月末 164,792 23,254 160,997 22,718 1,160.554 － 13.143 1,438 15.868 1,736
2019 年11月末 159,118 22,453 158,778 22,405 1,169.958 － 13.263 1,451 16.013 1,752
2019 年12月末 164,029 23,146 163,700 23,100 1,177.139 － 13.387 1,465 16.274 1,781
2020 年１月末 164,984 23,281 162,985 22,999 1,170.981 － 13.339 1,460 16.215 1,774
2020 年２月末 161,692 22,816 159,162 22,459 1,134.463 － 12.931 1,415 15.720 1,720
2020 年３月末 150,489 21,236 145,342 20,509 1,035.245 － 11.833 1,295 14.458 1,582
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４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 80,298 11,331 78,512 11,079 1,386.981 － 16.262 1,780 22.128 2,421
2019 年５月末 83,966 11,848 82,094 11,584 1,357.293 － 15.952 1,746 21.704 2,375
2019 年６月末 84,913 11,982 84,584 11,936 1,414.832 － 16.669 1,824 22.680 2,482
2019 年７月末 89,197 12,587 88,336 12,465 1,453.758 － 17.163 1,878 23.353 2,556
2019 年８月末 87,643 12,367 86,348 12,185 1,432.812 － 16.957 1,856 23.071 2,525
2019 年９月末 87,420 12,336 86,655 12,228 1,432.461 － 16.969 1,857 23.190 2,538
2019 年10月末 88,234 12,451 86,874 12,259 1,408.758 － 16.730 1,831 22.863 2,502
2019 年11月末 85,753 12,101 85,554 12,073 1,425.500 － 16.941 1,854 23.151 2,533
2019 年12月末 86,728 12,238 86,630 12,224 1,451.331 － 17.300 1,893 23.641 2,587
2020 年１月末 95,750 13,511 93,999 13,264 1,437.781 － 17.161 1,878 23.452 2,566
2020 年２月末 92,128 13,000 85,970 12,131 1,378.676 － 16.456 1,801 22.489 2,461
2020 年３月末 81,623 11,518 78,885 11,131 1,239.479 － 14.851 1,625 20.398 2,232
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５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 48,279 6,813 48,181 6,799 － － 17.197 1,882 22.096 2,418
2019 年５月末 48,183 6,799 47,849 6,752 － － 16.827 1,841 21.621 2,366
2019 年６月末 50,669 7,150 50,557 7,134 － － 17.636 1,930 22.661 2,480
2019 年７月末 53,120 7,496 52,774 7,447 － － 18.204 1,992 23.390 2,560
2019 年８月末 54,438 7,682 53,997 7,620 － － 17.911 1,960 23.014 2,518
2019 年９月末 54,527 7,694 53,614 7,565 － － 17.989 1,969 23.202 2,539
2019 年10月末 54,095 7,633 53,418 7,538 － － 17.701 1,937 22.830 2,498
2019 年11月末 55,377 7,814 54,862 7,742 － － 17.955 1,965 23.158 2,534
2019 年12月末 56,224 7,934 56,162 7,925 － － 18.402 2,014 23.735 2,597
2020 年１月末 56,536 7,978 53,224 7,510 － － 18.177 1,989 23.445 2,566
2020 年２月末 51,615 7,283 51,179 7,222 － － 17.337 1,897 22.361 2,447
2020 年３月末 47,504 6,703 46,234 6,524 － － 15.549 1,702 20.131 2,203
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 69,195 9,764 68,813 9,710 1,042.155 － 10.083 1,103 12.377 1,354
2019 年５月末 70,384 9,932 69,249 9,772 1,034.132 － 10.029 1,097 12.325 1,349
2019 年６月末 69,492 9,806 69,348 9,786 1,046.330 － 10.171 1,113 12.520 1,370
2019 年７月末 71,679 10,115 70,608 9,963 1,053.232 － 10.257 1,122 12.642 1,383
2019 年８月末 71,149 10,040 69,956 9,871 1,047.010 － 10.221 1,118 12.617 1,381
2019 年９月末 69,405 9,794 68,810 9,710 1,045.219 － 10.227 1,119 12.647 1,384
2019 年10月末 67,502 9,525 66,519 9,386 1,039.142 － 10.194 1,116 12.624 1,381
2019 年11月末 64,967 9,167 63,801 9,003 1,039.222 － 10.210 1,117 12.660 1,385
2019 年12月末 62,563 8,828 62,329 8,795 1,043.461 － 10.282 1,125 12.776 1,398
2020 年１月末 61,843 8,727 60,964 8,603 1,037.705 － 10.242 1,121 12.736 1,394
2020 年２月末 61,397 8,664 60,475 8,534 1,029.147 － 10.166 1,112 12.654 1,385
2020 年３月末 59,373 8,378 55,911 7,890 971.843 － 9.634 1,054 12.010 1,314
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 140,679 19,851 139,529 19,689 1,116.757 － 9.891 1,082 12.319 1,348
2019 年５月末 130,010 18,346 136,270 19,229 1,103.696 － 9.797 1,072 12.202 1,335
2019 年６月末 140,204 19,784 139,722 19,716 1,125.939 － 10.018 1,096 12.529 1,371
2019 年７月末 141,377 19,950 137,828 19,449 1,144.581 － 10.204 1,117 12.763 1,397
2019 年８月末 137,274 19,371 134,944 19,042 1,136.433 － 10.158 1,112 12.705 1,390
2019 年９月末 133,165 18,791 130,346 18,393 1,130.365 － 10.125 1,108 12.742 1,394
2019 年10月末 126,559 17,859 123,025 17,360 1,120.068 － 10.058 1,101 12.657 1,385
2019 年11月末 121,394 17,130 119,915 16,921 1,125.297 － 10.118 1,107 12.733 1,393
2019 年12月末 118,752 16,757 117,874 16,633 1,129.866 － 10.190 1,115 12.896 1,411
2020 年１月末 116,248 16,404 113,802 16,059 1,120.489 － 10.124 1,108 12.812 1,402
2020 年２月末 112,961 15,940 111,165 15,686 1,103.844 － 9.978 1,092 12.627 1,382
2020 年３月末 107,140 15,119 99,838 14,088 1,007.287 － 9.137 1,000 11.610 1,270
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 359,834 50,776 353,379 49,865 1,139.116 － 10.882 1,191 13.321 1,458
2019 年５月末 352,254 49,707 345,560 48,762 1,121.525 － 10.739 1,175 13.147 1,439
2019 年６月末 353,533 49,887 352,092 49,684 1,153.714 － 11.072 1,212 13.604 1,489
2019 年７月末 362,195 51,109 351,075 49,540 1,181.074 － 11.358 1,243 13.956 1,527
2019 年８月末 344,955 48,677 339,190 47,863 1,169.479 － 11.272 1,233 13.849 1,515
2019 年９月末 335,314 47,316 330,948 46,700 1,164.444 － 11.243 1,230 13.901 1,521
2019 年10月末 320,539 45,231 315,826 44,566 1,148.809 － 11.120 1,217 13.747 1,504
2019 年11月末 313,569 44,248 309,596 43,687 1,160.394 － 11.244 1,230 13.900 1,521
2019 年12月末 310,991 43,884 308,729 43,565 1,170.057 － 11.371 1,244 14.133 1,547
2020 年１月末 302,825 42,732 298,399 42,107 1,156.051 － 11.251 1,231 13.984 1,530
2020 年２月末 296,894 41,895 291,688 41,160 1,129.375 － 10.997 1,203 13.668 1,496
2020 年３月末 276,624 39,034 257,469 36,331 1,009.916 － 9.857 1,079 12.298 1,346
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 86,440 12,198 86,049 12,142 1,229.301 － 13.579 1,486 13.744 1,504
2019 年５月末 82,773 11,680 81,075 11,440 1,203.299 － 13.324 1,458 13.485 1,476
2019 年６月末 83,568 11,792 82,746 11,676 1,251.996 － 13.895 1,521 14.063 1,539
2019 年７月末 85,357 12,045 84,297 11,895 1,289.527 － 14.342 1,569 14.515 1,588
2019 年８月末 83,037 11,717 82,023 11,574 1,270.835 － 14.163 1,550 14.334 1,569
2019 年９月末 81,688 11,527 80,993 11,429 1,274.524 － 14.230 1,557 14.415 1,577
2019 年10月末 78,630 11,095 77,307 10,909 1,254.285 － 14.032 1,536 14.214 1,555
2019 年11月末 76,852 10,845 76,037 10,730 1,271.154 － 14.236 1,558 14.421 1,578
2019 年12月末 76,784 10,835 76,162 10,747 1,293.165 － 14.523 1,589 14.711 1,610
2020 年１月末 73,866 10,423 72,923 10,290 1,269.893 － 14.283 1,563 14.468 1,583
2020 年２月末 71,990 10,159 70,680 9,974 1,228.728 － 13.824 1,513 14.003 1,532
2020 年３月末 68,352 9,645 60,565 8,546 1,089.011 － 12.268 1,342 12.426 1,360
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
１株当たり純資産価格（クラスＡ株式）
資産総額 純資産総額 円建 米ドル建
分配型 累積型 分配型 累積型
千ポンド 百万円 千ポンド 百万円 円 円 米ドル 円 米ドル 円
2019 年４月末 31,085 4,386 30,633 4,323 － － 13.513 1,479 13.523 1,480
2019 年５月末 29,716 4,193 29,441 4,154 － － 13.211 1,446 13.220 1,447
2019 年６月末 30,127 4,251 30,032 4,238 － － 13.810 1,511 13.820 1,512
2019 年７月末 30,810 4,348 30,610 4,319 － － 14.299 1,565 14.310 1,566
2019 年８月末 30,169 4,257 29,642 4,183 － － 14.049 1,537 14.060 1,539
2019 年９月末 29,826 4,209 29,480 4,160 － － 14.179 1,552 14.190 1,553
2019 年10月末 27,865 3,932 27,498 3,880 － － 13.952 1,527 13.961 1,528
2019 年11月末 27,747 3,915 27,159 3,832 － － 14.194 1,553 14.204 1,554
2019 年12月末 27,528 3,884 27,338 3,858 － － 14.526 1,590 14.536 1,591
2020 年１月末 26,205 3,698 25,834 3,645 － － 14.215 1,556 14.225 1,557
2020 年２月末 25,313 3,572 24,642 3,477 － － 13.669 1,496 13.678 1,497
2020 年３月末 24,178 3,412 21,564 3,043 － － 12.029 1,316 12.038 1,317
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② 分配の推移
2020 年３月末日前１年間における分配型クラスの分配の推移は以下のとおりです。累積型クラスに
ついては、分配は行われず、投資収益および発生利益は留保され、再投資されます。
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
16.201784 － －
至 2020 年３月 31日
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
22.332501 0.297939 33
至 2020 年３月 31日
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
26.021244 0.295103 32
至 2020 年３月 31日
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４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
13.137557 0.157011 17
至 2020 年３月 31日
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
0 0.133099 15
至 2020 年３月 31日
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
17.025753 0.165945 18
至 2020 年３月 31日
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
22.012932 0.197272 22
至 2020 年３月 31日
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３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
21.690929 0.209429 23
至 2020 年３月 31日
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
1.031778 0.011781 1.29
至 2020 年３月 31日
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
クラスＡ株式（分配型）
１株当たり分配金
米ドル建
円建（円）
米ドル 円
自 2019 年４月１日
－ － －
至 2020 年３月 31日
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
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③ 自己資本利益率（収益率）の推移
2020 年３月末日前１年間における収益率は以下のとおりです。
（注）収益率（％）＝ 100 ×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝ 2020 年３月末日現在の１株当たり純資産価格（ 2020 年３月末日前１年間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝ 2019 年３月末日現在の１株当たり純資産価格（分配落の額）
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－1.63 － － 0.94
至 2020 年３月 31日
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－4.30 － －1.75 －1.82
至 2020 年３月 31日
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－6.27 － －3.88 －3.99
至 2020 年３月 31日
４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－7.79 － －5.57 －5.68
至 2020 年３月 31日
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－ － －6.53 －6.62
至 2020 年３月 31日
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－4.65 － －2.12 －2.19
至 2020 年３月 31日
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－6.90 － －4.47 －4.60
至 2020 年３月 31日
３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－7.93 － －5.75 －5.94
至 2020 年３月 31日
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－9.51 － －7.51 －7.53
至 2020 年３月 31日
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
収益率（クラスＡ株式）
円建 米ドル建
計算期間
分配型 累積型 分配型 累積型
（％） （％） （％） （％）
自 2019 年４月１日
－ －8.66 －8.66
至 2020 年３月 31日
（３）投資リスク
本書提出日現在、ファンドが将来にわたって営業活動を継続するとの前提に重要な疑義を生じさせる
ような事象または状況その他ファンドの経営に重要な影響を及ぼす事象は存在しません。
また、 2020 年２月 28日に提出した有価証券届出書に記載した「３ 投資リスク（１）リスク要因」が以下
のとおり更新されました。
（１）リスク要因
（イ）一般的なリスク要因
（前略）
８．ファンドおよびファンドが投資する投資信託／投資法人（本項において、各々を「関連投資信
託」といいます。）は、その組入有価証券から発生する収益および／または利益に関して源泉
税、キャピタル・ゲイン税等（関連投資信託が保有する有価証券の発行体が設立された法域また
は納税している法域によって課される税金を含みますが、これに限定されません。）が課税され
る場合があります。また関連投資信託には、その組入有価証券に係る取得、処分もしくは取引の
実際の額もしくは名目上の額に関連して取引税または類似の税金が発生する可能性があり、また
はかかる税金を負担する可能性があります。当該税金には、関連投資信託によって保有される有
価証券の発行体または関連投資信託が係る取引の取引相手方の税法上の設立国または居住国であ
る法域によって課される税金が含まれますが、これに限定されません。関連投資信託が投資した
有価証券または行った取引についてその取得時に源泉税、キャピタル・ゲイン税、取引税等が課
されない場合でも、適用される法律、条約、規則、規制またはそれらの解釈の変更の結果、将来
において税金が源泉徴収または課税されないという保証はありません。関連投資信託は、当該税
金を回収できない 場合があり 、かかる変更はファンド株式の純資産総額に悪影響を与える可能性
があります。
（中略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
９．現在適用されている課税水準、課税ベースおよび税控除は、将来において変更される可能性があ
ります。現行の税控除の価額は、個人の状況に依拠します。投資者または投資を予定している方
は、税理士等にご相談ください。
10．さらに、いくつかの動きにより、近年、財政政策および財政慣行が進化するペースが速まってい
ることに留意する必要があります。特に、 OECD および G20 諸国は、 2015 年10月５日に発表された報
告書において詳述される 15の行動により、税源浸食および利益移転（以下「 BEPS 」といいま
す。）と称される行き過ぎた国際的租税回避に対処することに全力を挙げています。
BEPS プロジェクトの一環として、特に二重課税防止条約の濫用、恒久的施設の定義、被支配外
国会社、過大な支払利子の損金算入可能性に関する制限およびハイブリッド・ミスマッチ取決め
に対処する新たな規則が、欧州指令および多国間協定により BEPS 加盟国の各国内法に導入されて
います。
欧州理事会は、上記の課題の多くに対処する２つの課税逃れ防止指令（すなわち、域内市場の
機能に直接的に影響を及ぼす課税逃れ行為を禁止する規則を定めた 2016 年７月 12日付理事会指令
（EU）2016 ／1164 （以下「 ATAD Ⅰ」といいます。）および ATAD Ⅰを改正する第三国との間のハ
イブリッド・ミスマッチに関する 2017 年５月 29日付理事会指令（ EU）2017 ／952 （以下「 ATAD
Ⅱ」といいます。））を採択しています。 ATAD Ⅰに盛り込まれた措置は、ルクセンブルグの 2018
年12月21日法（以下「 ATAD 法」といいます。）により実施されており、かかる措置のほぼすべて
が2019 年１月１日から適用されています。 ATAD 法（および今後の ATAD Ⅱのルクセンブルグ法への
組入れ）は、株主へのリターンにどのように課税されるかに重大な影響を及ぼす可能性がありま
す。
さらに、 2016 年11月24日、 OECD は、税源浸食および利益移転を防止するための租税条約関連措
置を実施するための多国間条約（以下「 MLI 」といいます。）を公表しました。 MLI の目的は、
BEPS プロジェクトの成果を世界中の 2,000 超の二重課税防止条約に転換させることにより、国際的
な税務規則を一新し、課税逃れの機会を減少させることです。 MLI には、いくつかの法域（ルクセ
ンブルグを含みます。）が調印しています。ルクセンブルグは、 2019 年３月７日法により MLI を批
准し、 2019 年４月９日に OECD に批准書を寄託しました。これにより、ルクセンブルグについては
MLI は2019 年８月１日に発効しました。ルクセンブルグが締結した二重課税防止条約ごとの MLI の
適用の有無については、相手方締約国が批准しているかおよび関係する税金の種類に左右されま
す。ルクセンブルグが取り決めた租税条約のその後の変更は、ファンドが組入有価証券から得る
リターン、ひいては株主がファンドから得るリターンに悪影響を及ぼすおそれがあります。
11．FATCA 法および CRS 法（後記「４ 手数料等及び税金、（５）課税上の取扱い、② ルクセンブル
グにおける課税、情報交換－共通報告基準」で定義されます。）の条項に基づき、ファンドは、
ルクセンブルグ報告金融機関として取り扱われる見込みです。したがって、ファンドは、すべて
の投資者に対し、自らの税法上の居住国についての証拠書類および上記の規制を遵守するために
必要とみなされるその他すべての情報を提供するよう要求することがあります。
ファンドが、 FATCA 法に基づく不遵守により源泉徴収税および／もしくは違約金の適用対象とな
り、かつ／または、 CRS 法に基づく不遵守により違約金の適用対象となる場合には、すべての株主
が保有するファンド株式の価値が重大な影響を受ける可能性があります。
さらに、ファンドは、 FATCA を遵守していない株主への一定の支払いに対する税金を源泉徴収す
る義務（すなわち、いわゆる外国パススルー支払いに対する税金の源泉徴収義務）を負うことも
あります。
12．各サブ・ファンドに関して、当該サブ・ファンドの報酬および費用の全部または一部が当該サ
ブ・ファンドの資本から支払われる場合があることにご留意ください。かかる方針が適用される
場合には、株主の投資元本価額を減少させることになります。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
13．ファンド株式は、いかなる時も、アメリカ合衆国において、またはアメリカ人の勘定でまたはア
メリカ人を実質的受益者として発行、売却、譲渡または交付されることはできません。本制限の
違反となる発行、売却または譲渡はファンドを拘束するものではなく、米国法の違反となる可能
性があります。
（中略）
14．ファンドは、様々な法域においてファンドが源泉税または為替規制の対象となるような投資対象
を随時購入する場合があります。ファンドの投資対象のいずれかについて、源泉税または為替規
制が課される場合には、一般的に、ファンドがその投資対象について受領する収益は減少するこ
とになります。
15．各サブ・ファンドは、投資制限に記載される制限および条件ならびに投資目的および投資方針に
従って、金融派生商品を利用することができます。先渡取引および先物取引は、関連する有価証
券より変動幅が拡大する傾向があり、それに応じてリスクも拡大します。投資者は、後記「金融
派生商品の利用に附随する特定リスク」にご留意ください。
16．各サブ・ファンドは、投資制限に定める制限および条件ならびに投資目的および投資方針に従っ
て、有価証券の貸付取引および買戻条件付取引を行うことができます。投資者は、後記「有価証
券の貸付取引および買戻条件付取引に附随する特定リスク」にご留意ください。
17．ワラントに投資するサブ・ファンドには、原有価証券の価格の変動が比較的小幅であったとして
も、それに比例せず、ワラントの価格の変動幅がより大きくなるという高いリスクが附随しま
す。サブ・ファンドのワラントへのエクスポージャーは厳格に管理されますが、ワラントに投資
する各サブ・ファンドの株式の価値は、大幅に変動する可能性があります。
為替ヘッジ
18．為替ヘッジ運用会社は、該当するサブ・ファンドの基準通貨の変動に対する為替ヘッジ付クラス
の表示通貨の変動の影響を可能な限り回避することを目的として、金融派生商品を含む技法およ
び商品を利用します。ヘッジ取引の費用および利益／損失はすべて当該クラスが個別に負担しま
す。各サブ・ファンドによって採用されるヘッジ戦略が、為替ヘッジ付クラスの為替エクスポー
ジャーを完全に解消するものではないことにご留意ください。これには、多くの理由があります
が、例えば、（ⅰ）申込金額が当該サブ・ファンドに対し貸記されてから時間を経てヘッジ取引
が実行される可能性があること、（ⅱ）ヘッジ取引は、当該サブ・ファンドの実際の通貨構成で
はなく、当該サブ・ファンドが選定したベンチマークを基準として実行される場合があること、
（ⅲ）ヘッジ商品の利用に関する英文目論見書および適用法令に定める制限の継続的な遵守が確
保できるようなヘッジ取引を構成しなければならないため、常に、為替エクスポージャーの完全
なヘッジをもたらす戦略に帰結する可能性は低くなること、などが挙げられます。為替ヘッジ運
用会社が為替ヘッジ付クラスに関連する当該リスクをヘッジすることを意図したとしても、各サ
ブ・ファンドの意図が実現する保証はありません。ヘッジ戦略を利用している場合、為替ヘッジ
付クラスの表示通貨が当該サブ・ファンドの基準通貨および／または当該サブ・ファンドの資産
の一部または全部の表示通貨に対して値下がりした場合には、当該為替ヘッジ付クラスの保有者
が差益を得ることは実質的に制限される可能性があります。クラス間においてそれぞれの負債が
分別管理されないことから、一定の状況下において、あるクラスに関する為替ヘッジ取引の結果
が同サブ・ファンドの他のクラスの純資産価格に影響を及ぼすような負債を発生させるリスクが
わずかながら存在します。為替ヘッジを採用するクラスの最新の一覧は、請求により管理会社の
登記上の事務所で入手することができます。
ファンド・オブ・ファンズ
19．投資運用会社は、各サブ・ファンドが投資する投資信託／投資法人の投資対象および取引状況の
モニタリングを追求します。ただし、通常、投資決定は、投資対象である投資信託／投資法人の
側の独立の判断で行われ、それには、当該投資信託／投資法人に適用される投資制限のみが課さ
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れます。ファンド、投資運用会社または保管銀行のいずれも当該制限の遵守に責任を負うもので
はありません。
（中略）
20．その他の UCITS およびその他の投資信託／投資法人への投資によって、通常、参入、運用、管理、
保管に係る費用および税金の二重負担が発生します。ただし、投資対象である当該 UCITS およびそ
の他の投資信託／投資法人から販売手数料の権利放棄または割引を得ることにより、または販売
手数料を免除する UCITS およびその他の投資信託／投資法人または UCITS もしくはその他投資信
託／投資信託の受益証券／株式のクラスに投資することにより、かかる二重負担の一部軽減化が
可能となる見込みです。
（中略）
21．サブ・ファンドがその資産の全部または一部を、サブ・ファンドの基準通貨以外の通貨建ての
UCITS またはその他の投資信託／投資法人に投資する場合、当該サブ・ファンドは、当該商品の保
有に起因する為替リスクを管理し、また短期市場変動リスクからその投資対象の価値を保護する
ために為替先渡取引を行う場合があります。かかる技法によって、常に、損失の制限が可能とな
る、または損失を制限するために有効であるわけではありません。
エマージング市場
22．エマージング市場に附随するリスクおよび変動幅は拡大する傾向があり、流動性もより確立され
た市場より低くなる傾向があります。投資者は、エマージング市場へ投資するサブ・ファンドま
たはエマージング市場にエクスポージャーを有するサブ・ファンドへ投資することの適切性、ま
たはかかる投資が自身の投資ポートフォリオの重要な部分を構成することの是非について検討す
る必要があります。
23．各サブ・ファンドの純資産総額、その投資対象の流通性および投資対象から得られたリターン
は、エマージング市場諸国における政治・外交情勢の変化、社会・宗教不安、政策、税金、金
利、為替および送金に係る変更、法令に係るその他政治・経済情勢の変化、ならびに、とりわ
け、資産の没収、国有化および収用のリスク、外資の参入規制に関する法令の変更などの不確定
要因の影響を受ける可能性があります。これらの要因のすべてが、全般的な投資環境、特に、サ
ブ・ファンドの投資機会に悪影響を及ぼす可能性があります。
24．エマージング市場の企業には、以下が義務付けられていない可能性があります。
（中略）
25．一部のエマージング市場における取引・決済システムには、先進市場で運営されているシステム
と同水準の信頼性が保証されていない可能性があり、その結果投資対象の現金化が遅れる可能性
があります。
26．一定のエマージング市場における一部の株式市場または為替市場では、流動性および効率性の欠
如により、先進市場と比較して、投資運用会社による有価証券の購入または売却が困難となる場
合があります。
27．登記および税務の管轄当局の側が、第三者によるアクセスが可能な公的記録の写しを常備する義
務を負っていない場合があります。加えて、現段階での包括的な信用分析を行うことができる、
または企業の資産に担保権もしくは質権もしくは担保のその他持分権が設定されていないか確認
するために公証人の記録を調査できる信用に足る商業会社が存在しない可能性があります。従っ
て、サブ・ファンドの投資候補企業のデュー・ディリジェンス（審査）の程度は、場合によって
は、先進市場におけるデュー・ディリジェンスの基準と比べて大幅に制限されざるを得ない可能
性があります。
28．サブ・ファンドが投資するエマージング市場における規制水準は、世界の主要な株式市場の多く
と比べて極めて低い水準にある可能性があります。加えて、当該市場における有価証券取引の決
済および資産の保管に関する市場慣行によって、サブ・ファンドが重要なリスクにさらされる可
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能性があります。さらに、現地の郵便制度および銀行制度によっては、サブ・ファンドが取得し
た有価証券に附随するすべての権利（分配金に関する権利を含みます。）が実現される保証はあ
りません。ファンド、保管銀行、投資運用会社、管理事務代行会社またはそれらの代理人のいず
れも、エマージング市場での取引の運営、履行または決済、清算および登録についての表明また
は誓約または保証を行うことはありません。
（中略）
29．保管サービスは未発達である場合が多く、ファンドが、サブ・ファンドのために、エマージング
市場の有価証券の登録代理人の選任を含む管理体制を構築することに務めたとしても、エマージ
ング市場の有価証券の取引には取引手続および保管に関連する重大なリスクが存在します。
30．ファンドの資産価額は、当該サブ・ファンドの基準通貨に対するファンドの投資対象の建値通貨
または表示通貨の価値の変動によって影響を受けます。エマージング市場における為替レート
は、短期間に大幅に変動する可能性があり、さらに、その他の要因と相俟って、純資産総額の変
動を引き起こす可能性があります。エマージング市場への投資の相対的なメリットに対する市場
の認識、金利の実際の変動および変動予想、政府または一定の銀行による介入ならびに政治情勢
の変化が為替レートの変動に影響を及ぼす可能性があります。ファンドには、様々な通貨間の交
換に伴い費用が発生する可能性があります。
31．MiFID 2により、投資運用会社に新たな法令上の義務が生じます。これらの法令上の義務は、投資
運用会社、本投資法人ならびに／またはいずれかのファンドの法令遵守義務および負担費用の増
加につながる可能性があります。 MiFID 2は特に、一定の OTC デリバティブが規制された取引所で
実行されることを要求し、コモディティ・ポジションの上限および該当ある場合はコモディ
ティ・ポジションの報告要件を導入し、ダイレクト・マーケット・アクセス（以下「 DMA 」といい
ます。）サービスに関する一定の要件を課し、かつ新規株式公開の割当ておよびその他の割当て
に関連する制限を課して、市場全体における価格の透明性を向上させるものです。
（後略）
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３ 資産運用会社の概況
投資運用会社
（１）名称及び資本金の額
① 名称
バークレイズ・インベストメント・ソリューションズ・リミテッド
（Barclays Investment Solutions Limited ）（以下「投資運用会社」といいます。）
② 資本金の額
2020 年３月末日現在の資本金は、 22,325,001 ポンド（約 32億円）
（２）大株主の状況
（2020 年３月末日現在）
名称 住所 所有株式数 比率（％）
バークレイズ・バンク・ユー 英国 E14 5HP ロンドン、チャーチ
ケー・ピーエルシー
ル・プレイス１番地
22,325,001 100 ％
（Barclays Bank UK PLC ）
（1Churchill Place, London E14
5HP ）
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（３）役員の状況
（2020 年３月末日現在）
氏名 役職名 主要略歴
マイケル・ジェリー 取締役会長 2018 年１月１日 バークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエ
（Michael Jary ） 取締役 ルシー（ BARCLAYS BANK UK PLC ）取締役
2018 年３月１日 バークレイズ・インベストメント・ソ
リューションズ・リミテッド（ BARCLAYS
INVESTMENT SOLUTIONS LIMITED ）取締役
アンドリュー・ラトクリ 取締役 2018 年１月１日 バークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエ
フ ルシー（ BARCLAYS BANK UK PLC ）取締役
（Andrew Ratcliffe ）
2018 年３月１日 バークレイズ・インベストメント・ソ
リューションズ・リミテッド（ BARCLAYS
INVESTMENT SOLUTIONS LIMITED ）取締役
キャサリン・アン・マ 取締役 2018 年２月 19日 バークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエ
シュー ルシー（ BARCLAYS BANK UK PLC ）取締役
（Kathryn Ann
2018 年10月25日 バークレイズ・インベストメント・ソ
Matthews ）
リューションズ・リミテッド（ BARCLAYS
INVESTMENT SOLUTIONS LIMITED ）取締役
ダーク・リー 取締役 2019 年２月 12日 バークレイズ・インベストメント・ソ
（Dirk Klee ） リューションズ・リミテッド（ BARCLAYS
INVESTMENT SOLUTIONS LIMITED ）取締役
（注） 2020 年３月末日現在、バークレイズ・インベストメント・ソリューションズ・リミテッドの株式を保有している取締役はい
ません。
（４）事業の内容及び営業の概況
2020 年３月末現在、バークレイズ・インベストメント・ソリューションズ・リミテッドにより運用さ
れている主要な投資法人（純資産総額上位５位）は以下のとおりです。
（2020 年３月末現在）
１株当たり
純資産総額
名 称 基本的性格 設立年月日 純資産価格
（ポンド）
（ポンド）
１ バークレイズ・マルチマネー オープンエンド型／ 2012 年11月13日 496,917,913 0.319
ジャー・ファンド plc －グローバル アンブレラ型／ （クラスＩ／
アクセス エマージング・マーケッ 変動資本型投資法人 分配型）
ト・ローカル・カレンシー・デッ
ト・ファンド
（Barclays Multi-Manager Fund
plc -GlobalAccess Emerging
Market Local Currency Debt
Fund ）
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２ バークレイズ・マルチマネー オープンエンド型／ 2007 年11月27日 441,859,920 0.575
ジャー・ファンド plc －グローバル アンブレラ型／ （クラスＡ／
アクセス グローバル・ハイイール 変動資本型投資法人 分配型）
ド・ボンド・ファンド
（Barclays Multi-Manager Fund
plc -GlobalAccess Global High
Yield Bond Fund ）
３ バークレイズ・マルチマネー オープンエンド型／ 2007 年８月 29日 369,604,002 0.498
ジャー・ファンド plc －グローバル アンブレラ型／ （クラスＡ／
アクセス エマージング・マーケッ 変動資本型投資法人 分配型）
ト・エクイティ・ファンド
（Barclays Multi-Manager Fund
plc -GlobalAccess Emerging
Market Equity Fund ）
４ リクィッド・オルタナティブ・ス オープンエンド型／ 2016 年６月 10日 368,180,357 10.514
トラテジーズ アンブレラ型／ （クラスＲ／
（Liquid Alternative 変動資本型投資法人 累積型）
Strategies ）
５ バークレイズ・マルチマネー オープンエンド型／ 2007 年12月４日 361,144,702 0.669
ジャー・ファンド plc －グローバル アンブレラ型／ （クラスＩ／
アクセス グローバル・コーポレー 変動資本型投資法人 分配型）
ト・ボンド・ファンド
（Barclays Multi-Manager Fund
plc -GlobalAccess Global
Corporate Bond Fund ）
副投資運用会社
（１）名称及び資本金の額
① 名称
ブラックロック・インベストメント・マネジメント（ UK）リミテッド
（BlackRock Investment Management （UK）Limited （以下「副投資運用会社」といいます。）
② 資本金の額
2018 年12月末現在、 94.5 百万ポンド（約 133 億円）。
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（２）大株主の状況
副投資運用会社の大株主は以下のとおりです。
（2019 年11月末現在）
名 称 住 所 発行済株式数に対する所有
株式数の比率
ブラックロック・インク 米国 NY 10055
（BlackRock Inc. ） 100 ％
ニューヨーク
55 イースト・フィフティ・セ
カンド・ストリート
（55 East 52nd Street, New
York, NY 10055 United
States ）
（３）役員の状況
副投資運用会社の役員は以下のとおりです。
（2019 年12月末現在）
氏 名 役 職 主要略歴
レイチェル・ロード 業務執行取締役 2017 年９月 27日に現職に就任。
（Rachel Lord ）
ステイシー・マリン 業務執行取締役 2018 年３月 27日に現職に就任。
（Stacey Mullin ）
ニコラス・ジェームズ・チャ 取締役会長兼 2004 年３月 25日に現職に就任。
リントン
非業務執行取締役
（Nicholas James
Charrington ）
ジェームズ・エドワード・ 業務執行取締役 2011 年12月６日に現職に就任。
フィッシュウィック
（James Edward Fishwick ）
コリン・ロイ・トムソン 業務執行取締役 2012 年２月 24日に現職に就任。
（Colin Roy Thomson ）
クリスチャン・クローセン 非業務執行取締役 2018 年９月５日に現職に就任。
（Christian Clausen ）
マーガレット・アン・ヤング 非業務執行取締役 2014 年９月９日に現職に就任。
（Margaret Anne Young ）
エレノア・ジュディス・ド・ 非業務執行取締役 2014 年４月３日に現職に就任。
フライタ
（Eleanor Judith de
Freitas ）
（４）事業の内容及び営業の概況
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副投資運用会社により運用されている主要な投資法人については公表されていません。
ブラックロックは、強固な財務基盤を有しており、世界中の多様な機関投資家および個人投資家に
サービスを提供しています。商品は、直接および金融仲介会社を通じて提供されます。ブラックロック
は、幅広い能力およびグローバルな視点を活用し、顧客が投資およびリスク管理の課題に対処し、魅力
的な投資機会にアクセスすることができるよう支援することを目指しています。
ブラックロックの 2018 年の年次報告書および四半期決算公表は、以下のリンクのブラックロックの投
資家向け情報サイトにおいて参照することができます。
http://ir.blackrock.com/
収益源
ブラックロックの収益はすべて、投資およびリスク管理業務、アドバイザリー業務、分配業務および
関連業務から得られます。
ブラックロックは公開会社であるため、公に提供したものの範囲を超えて収益についてコメントする
ことはできません。
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４ 外国投資法人の経理状況
① 以下に掲げるファンドの中間財務書類は、ルクセンブルグの法令規則および一般に認められた会計原
則に準拠して作成されたファンドの原文の中間財務書類を翻訳したものです。これは、「中間財務諸表
等の用語、様式および作成方法に関する規則」（昭和 52年大蔵省令第 38号）第 76条第４項ただし書の規
定の適用によるものです。
② ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和 23年法律第 103 号）第１条の
３第７項に規定する外国監査法人等をいいます。）の監査を受けていません。
③ ファンドの原文の中間財務書類は、各サブ・ファンドについての基準通貨（ポンド）ならびに各クラ
ス株式の該当取引通貨（ポンド、米ドル、ユーロ、円）で表示されています。日本文の中間財務書類に
は、主要な金額について円貨換算額が併記されています。換算は、便宜上、 2020 年２月 28日現在におけ
る株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ポンド＝ 141.11 円、１米ドル＝ 109.43 円、１
ユーロ＝ 120.32 円）で行われています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
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（１）資産及び負債の状況
バークレイズ・ポートフォリオ
2020 年２月 29日現在合算純資産計算書
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ１ ポートフォリオ２ ポートフォリオ３
2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
資産
投資有価証券
（時価） 2(c) 13,795,504 1,946,684 73,324,244 10,346,784 158,772,349 22,404,366
先物契約にかかる
未実現利益 2(e) － － － － － －
為替先渡契約に
かかる未実現利益 2(g) 241,831 34,125 841,513 118,746 771,540 108,872
現金預金 30,466 4,299 344,488 48,611 654,413 92,344
投資有価証券
売却未収金 264,059 37,261 946,587 133,573 1,232,596 173,932
ファンド株式
発行未収金 － － － － 118,401 16,708
未収配当金 － － － － － －
その他資産 35,500 5,009 71,033 10,023 142,808 20,152
資産合計 14,367,360 2,027,378 75,527,865 10,657,737 161,692,107 22,816,373
負債
先物契約にかかる
未実現損失 2(e) － － － － － －
為替先渡契約に
かかる未実現損失 2(g) 367,719 51,889 1,293,303 182,498 2,122,101 299,450
当座借越 － － － － － －
ファンド株式
買戻未払金 13,065 1,844 158,756 22,402 68,022 9,599
その他未払金
および未払費用 68,387 9,650 186,603 26,332 339,632 47,925
負債合計 449,171 63,383 1,638,662 231,232 2,529,755 356,974
期末純資産 13,918,189 1,963,996 73,889,203 10,426,505 159,162,352 22,459,399
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ４ ポートフォリオ５ ポートフォリオ１
2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
資産
投資有価証券
（時価） 2(c) 85,478,195 12,061,828 50,798,093 7,168,119 58,139,538 8,204,070
先物契約にかかる
未実現利益 2(e) － － － － 133,992 18,908
為替先渡契約に
かかる未実現利益 2(g) 548,167 77,352 445,050 62,801 894,551 126,230
現金預金 259,166 36,571 131,372 18,538 1,516,775 214,032
投資有価証券
売却未収金 5,732,616 808,929 187,108 26,403 673,687 95,064
ファンド株式
発行未収金 － － － － － －
未収配当金 － － － － 31,409 4,432
その他資産 109,820 15,497 53,252 7,514 7,154 1,010
資産合計 92,127,964 13,000,177 51,614,875 7,283,375 61,397,106 8,663,746
負債
先物契約にかかる
未実現損失 2(e) － － － － 30,123 4,251
為替先渡契約に
かかる未実現損失 2(g) 805,290 113,634 297,607 41,995 449,508 63,430
当座借越 － － － － 156,752 22,119
ファンド株式
買戻未払金 5,151,723 726,960 － － 94,020 13,267
その他未払金
および未払費用 200,616 28,309 138,300 19,516 191,751 27,058
負債合計 6,157,629 868,903 435,907 61,511 922,154 130,125
期末純資産 85,970,335 12,131,274 51,178,968 7,221,864 60,474,952 8,533,620
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ２ ポートフォリオ３ ポートフォリオ４
2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
資産
投資有価証券
（時価） 2(c) 108,052,767 15,247,326 278,830,606 39,345,787 64,714,954 9,131,927
先物契約にかかる
未実現利益 2(e) 344,551 48,620 2,238,692 315,902 630,507 88,971
為替先渡契約に
かかる未実現利益 2(g) 1,456,384 205,510 3,184,760 449,401 654,654 92,378
現金預金 3,057,121 431,390 12,610,622 1,779,485 5,989,142 845,128
投資有価証券
売却未収金 － － － － － －
ファンド株式
発行未収金 － － 20,819 2,938 － －
未収配当金 44,864 6,331 － － － －
その他資産 4,943 698 8,111 1,145 568 80
資産合計 112,960,630 15,939,874 296,893,610 41,894,657 71,989,825 10,158,484
負債
先物契約にかかる
未実現損失 2(e) 28,918 4,081 1,276,914 180,185 688,433 97,145
為替先渡契約に
かかる未実現損失 2(g) 944,700 133,307 2,177,347 307,245 249,991 35,276
当座借越 284,934 40,207 416,992 58,842 － －
ファンド株式
買戻未払金 66,121 9,330 125,249 17,674 46,417 6,550
その他未払金
および未払費用 471,184 66,489 1,209,018 170,605 325,232 45,893
負債合計 1,795,857 253,413 5,205,520 734,551 1,310,073 184,864
期末純資産 111,164,773 15,686,461 291,688,090 41,160,106 70,679,752 9,973,620
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ リクィッド・
マルチマネジャー・ オルタナティブ・
ポートフォリオ５ ストラテジーズ 合算
2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在 2020 年２月 29日現在
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
資産
投資有価証券
（時価） 2(c) 22,262,549 3,141,468 369,862,741 52,191,331 1,284,031,540 181,189,691
先物契約にかかる
未実現利益 2(e) 229,732 32,417 － － 3,577,474 504,817
為替先渡契約に
かかる未実現利益 2(g) 289,385 40,835 708,002 99,906 10,035,837 1,416,157
現金預金 2,306,046 325,406 15,935,018 2,248,590 42,834,629 6,044,394
投資有価証券
売却未収金 202,061 28,513 － － 9,238,714 1,303,675
ファンド株式
発行未収金 － － 1,007,337 142,145 1,146,557 161,791
未収配当金 － － － － 76,273 10,763
その他資産 23,288 3,286 2,617 369 459,094 64,783
資産合計 25,313,061 3,571,926 387,515,715 54,682,343 1,351,400,118 190,696,071
負債
先物契約にかかる
未実現損失 2(e) 314,034 44,313 － － 2,338,422 329,975
為替先渡契約に
かかる未実現損失 2(g) 38,370 5,414 575,134 81,157 9,321,070 1,315,296
当座借越 163,115 23,017 － － 1,021,793 144,185
ファンド株式
買戻未払金 － － 735,167 103,739 6,458,540 911,365
その他未払金
および未払費用 155,715 21,973 790,808 111,591 4,077,246 575,340
負債合計 671,234 94,718 2,101,109 296,487 23,217,071 3,276,161
期末純資産 24,641,827 3,477,208 385,414,606 54,385,855 1,328,183,047 187,419,910
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ１ ポートフォリオ２ ポートフォリオ３
（千円） （千円） （千円）
2020 年２月 29日現在
純資産（ポンド） 13,918,189 1,963,996 73,889,203 10,426,505 159,162,352 22,459,399
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 14.475 2,043 15.864 2,239 15.648 2,208
クラスＡ－分配型 12.429 1,754 13.120 1,851 14.891 2,101
クラスＣ－累積型 14.466 2,041 15.743 2,221 19.844 2,800
クラスＣ－分配型 － － 14.311 2,019 16.673 2,353
クラスⅠ－累積型 － － － － － －
クラスⅠ－分配型 － － － － － －
クラスＲ－累積型 14.594 2,059 17.362 2,450 17.382 2,453
クラスＲ－分配型 12.380 1,747 15.649 2,208 15.439 2,179
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 14.560 1,593 16.489 1,804 15.720 1,720
クラスＡ－分配型 － － 14.204 1,554 12.931 1,415
クラスＣ－累積型 14.557 1,593 15.258 1,670 20.552 2,249
クラスＣ－分配型 － － － － 13.118 1,436
クラスＲ－累積型 － － 15.619 1,709 19.174 2,098
クラスＲ－分配型 － － 14.094 1,542 17.552 1,921
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ４ ポートフォリオ５ ポートフォリオ１
（千円） （千円） （千円）
2020 年２月 29日現在
純資産（ポンド） 85,970,335 12,131,274 51,178,968 7,221,864 60,474,952 8,533,620
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 19.002 2,681 22.945 3,238 12.726 1,796
クラスＡ－分配型 20.852 2,942 24.653 3,479 10.203 1,440
クラスＣ－累積型 22.076 3,115 23.784 3,356 10.955 1,546
クラスＣ－分配型 16.594 2,342 22.936 3,236 10.318 1,456
クラスⅠ－累積型 － － － － － －
クラスⅠ－分配型 － － － － － －
クラスＲ－累積型 18.241 2,574 22.633 3,194 12.836 1,811
クラスＲ－分配型 16.793 2,370 21.053 2,971 10.415 1,470
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 22.489 2,461 22.361 2,447 12.654 1,385
クラスＡ－分配型 16.456 1,801 17.337 1,897 10.166 1,112
クラスＣ－累積型 20.776 2,274 25.931 2,838 12.716 1,392
クラスＣ－分配型 19.943 2,182 25.008 2,737 － －
クラスＲ－累積型 21.650 2,369 25.670 － 10.648 1,165
クラスＲ－分配型 20.088 2,198 24.662 2,699 10.289 1,126
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ２ ポートフォリオ３ ポートフォリオ４
（千円） （千円） （千円）
2020 年２月 29日現在
純資産（ポンド） 111,164,773 15,686,461 291,688,090 41,160,106 70,679,752 9,973,620
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 12.825 1,810 13.977 1,972 14.232 2,008
クラスＡ－分配型 10.104 1,426 11.205 1,581 14.108 1,991
クラスＣ－累積型 13.308 1,878 14.942 2,108 14.946 2,109
クラスＣ－分配型 10.666 1,505 11.984 1,691 14.567 2,056
クラスⅠ－累積型 － － － － 15.713 2,217
クラスⅠ－分配型 － － 12.817 1,809 14.629 2,064
クラスＲ－累積型 13.901 1,962 15.042 2,123 15.410 2,175
クラスＲ－分配型 10.949 1,545 12.391 1,748 14.581 2,058
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 12.627 1,382 13.668 1,496 14.003 1,532
クラスＡ－分配型 9.978 1,092 10.997 1,203 13.824 1,513
クラスＣ－累積型 13.034 1,426 14.236 1,558 － －
クラスＣ－分配型 12.125 1,327 13.305 1,456 － －
クラスＲ－累積型 11.509 1,259 14.611 1,599 14.743 1,613
クラスＲ－分配型 10.825 1,185 12.182 1,333 14.420 1,578
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ リクィッド・
マルチマネジャー・ オルタナティブ・
ポートフォリオ５ ストラテジーズ
（千円） （千円）
2020 年２月 29日現在
純資産（ポンド） 24,641,827 3,477,208 385,414,606 54,385,855
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円）
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 14.098 1,989 － －
クラスＡ－分配型 13.987 1,974 － －
クラスＣ－累積型 14.722 2,077 － －
クラスＣ－分配型 14.811 2,090 － －
クラスⅠ－累積型 － － － －
クラスⅠ－分配型 － － － －
クラスＲ－累積型 15.014 2,119 11.031 1,557
クラスＲ－分配型 14.716 2,077 － －
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 13.678 1,497 10.931 1,196
クラスＡ－分配型 13.669 1,496 － －
クラスＣ－累積型 － － － －
クラスＣ－分配型 － － － －
クラスＲ－累積型 14.818 1,622 11.390 1,246
クラスＲ－分配型 14.220 1,556 － －
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ１ ポートフォリオ２ ポートフォリオ３
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 13.374 1,609 14.380 1,730 17.695 2,129
クラスＡ－分配型 － － 10.562 1,271 13.178 1,586
クラスＣ－累積型 － － 14.014 1,686 18.073 2,175
クラスＣ－分配型 － － 16.677 2,007
クラスＲ－累積型 － － 14.560 1,752 16.763 2,017
クラスＲ－分配型 － － 14.869 1,789
クラスＹ－累積型 － － － － － －
円建クラス
クラスＡ－分配型 1,037.590 1,058.714 1,134.463
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ４ ポートフォリオ５ ポートフォリオ１
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 20.030 2,410 24.494 2,947 11.591 1,395
クラスＡ－分配型 13.808 1,661 － － 9.351 1,125
クラスＣ－累積型 16.309 1,962 22.861 2,751 11.732 1,412
クラスＣ－分配型 － － 20.768 2,499 11.056 1,330
クラスＲ－累積型 20.641 2,484 18.209 2,191 11.837 1,424
クラスＲ－分配型 14.785 1,779 － － － －
クラスＹ－累積型 － － － － － －
円建クラス
クラスＡ－分配型 1,378.676 － 1,029.147
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ２ ポートフォリオ３ ポートフォリオ４
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円） （円）
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 11.082 1,333 11.892 1,431 12.220 1,470
クラスＡ－分配型 8.775 1,056 9.465 1,139 12.085 1,454
クラスＣ－累積型 11.470 1,380 12.535 1,508 12.795 1,539
クラスＣ－分配型 9.097 1,095 10.168 1,223 12.649 1,522
クラスＲ－累積型 11.904 1,432 12.713 1,530 12.777 1,537
クラスＲ－分配型 9.520 1,145 10.501 1,263 12.620 1,518
クラスＹ－累積型 － － 11.877 1,429 11.909 1,433
円建クラス
クラスＡ－分配型 1,103.844 1,129.375 1,228.728
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ リクィッド・
マルチマネジャー・ オルタナティブ・
ポートフォリオ５ ストラテジーズ
2020 年２月 29日現在
１株当たり純資産価格
（円） （円）
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 11.840 1,425 9.821 1,182
クラスＡ－分配型 11.689 1,406 － －
クラスＣ－累積型 12.197 1,468 － －
クラスＣ－分配型 12.067 1,452 － －
クラスＲ－累積型 12.570 1,512 10.199 1,227
クラスＲ－分配型 12.403 1,492 － －
クラスＹ－累積型 11.702 1,408 － －
円建クラス
クラスＡ－分配型 － －
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ １ ポートフォリオ ２ ポートフォリオ ３ ポートフォリオ ４
2020 年２月 29日現在
発行済株式数
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 51,773 240,055 356,975 79,029
クラスＡ－分配型 30,810 29,425 39,471 24,728
クラスＣ－累積型 94,561 73,941 325,269 63,099
クラスＣ－分配型 － 32,503 248,419 37,450
クラスⅠ－累積型 － － － －
クラスⅠ－分配型 － － － －
クラスＲ－累積型 70,333 1,100,211 3,850,146 2,204,779
クラスＲ－分配型 111,113 1,194,005 3,056,528 1,303,268
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 54,015 27,867 40,602 12,039
クラスＡ－分配型 － 114,737 152,336 18,000
クラスＣ－累積型 490,968 20,678 10,002 43,002
クラスＣ－分配型 － － 16,565 90,741
クラスＲ－累積型 － 633,839 536,078 312,045
クラスＲ－分配型 － 154,146 356,428 114,360
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 110,288 181,575 122,612 22,496
クラスＡ－分配型 － 15,748 3,623 2,911
クラスＣ－累積型 － 233,593 78,279 73,245
クラスＣ－分配型 － － 28,261 －
クラスＲ－累積型 － 992,487 530,471 226,701
クラスＲ－分配型 － － 31,115 347,969
クラスＹ－累積型 － － － －
円建クラス
クラスＡ－分配型 204,000 171,000 168,500 29,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ ５ ポートフォリオ １ ポートフォリオ ２ ポートフォリオ ３
2020 年２月 29日現在
発行済株式数
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 21,398 208,719 513,588 740,511
クラスＡ－分配型 14,830 337,584 263,052 2,658,649
クラスＣ－累積型 10,853 340,886 372,847 530,914
クラスＣ－分配型 28,047 181,442 176,287 831,182
クラスⅠ－累積型 － － － －
クラスⅠ－分配型 － － － 71,313
クラスＲ－累積型 931,781 209,557 1,109,805 3,313,013
クラスＲ－分配型 620,259 349,682 1,083,086 2,893,195
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 9,317 254,542 1,192,991 1,540,946
クラスＡ－分配型 22,000 852,324 182,060 1,207,685
クラスＣ－累積型 14,907 463,920 196,445 460,785
クラスＣ－分配型 217 － 21,803 382,962
クラスＲ－累積型 7,603 2,949 24,314 394,655
クラスＲ－分配型 247,569 16,795 190,454 911,276
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 14,402 2,205,531 4,138,145 6,957,335
クラスＡ－分配型 － 125,669 493,155 578,710
クラスＣ－累積型 6,274 143,498 288,483 296,835
クラスＣ－分配型 102,117 257,278 102,265 177,465
クラスＲ－累積型 467,595 133,194 212,054 138,632
クラスＲ－分配型 － － 123,952 228,260
クラスＹ－累積型 － － － 1,161,187
円建クラス
クラスＡ－分配型 － 14,000 67,000 217,500
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日現在合算純資産計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・
リクィッド・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
オルタナティブ・
ポートフォリオ ４ ポートフォリオ ５
ストラテジーズ
2020 年２月 29日現在
発行済株式数
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 150,832 24,494 －
クラスＡ－分配型 452,726 83,535 －
クラスＣ－累積型 35,598 2,424 －
クラスＣ－分配型 324,122 36,999 －
クラスⅠ－累積型 55,560 － －
クラスⅠ－分配型 17,653 － －
クラスＲ－累積型 782,813 532,541 30,180,243
クラスＲ－分配型 985,056 135,377 －
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 258,098 38,688 622,215
クラスＡ－分配型 401,974 91,289 －
クラスＣ－累積型 － － －
クラスＣ－分配型 － － －
クラスＲ－累積型 10,055 12,519 3,858,856
クラスＲ－分配型 115,194 78,667 －
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 1,398,674 187,519 700,934
クラスＡ－分配型 101,308 7,605 －
クラスＣ－累積型 43,155 35,564 －
クラスＣ－分配型 12 37,923 －
クラスＲ－累積型 8,023 66,175 781,258
クラスＲ－分配型 50,043 3,237 －
クラスＹ－累積型 280,501 660,056 －
円建クラス
クラスＡ－分配型 113,000 － －
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・ポートフォリオ
2020 年２月 29日に終了した期間の合算損益計算書
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ１ ポートフォリオ２ ポートフォリオ３
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
収益
受取配当金
（純額） 2(d) 116,648 16,460 823,698 116,232 1,864,920 263,159
銀行利息 2(d) 10 1 51 7 53 7
収益合計 116,658 16,462 823,749 116,239 1,864,973 263,166
費用
管理報酬 3(a) 30,661 4,327 183,289 25,864 367,047 51,794
管理事務代行報酬
および保管銀行報酬 5(a) 20,095 2,836 31,581 4,456 47,082 6,644
ルクセンブルグ税 4 3,404 480 19,133 2,700 40,412 5,703
専門家報酬 7,417 1,047 7,417 1,047 7,417 1,047
取締役報酬 260 37 1,153 163 2,907 410
為替ヘッジ
運用会社報酬 5(c) － － － － － －
当座借越利息 106 15 45 6 88 12
税務・法務報酬 723 102 2,627 371 4,937 697
公告手数料 1,885 266 5,614 792 12,185 1,719
金利収入に対する
源泉徴収税 － － － － － －
一般費用 10,325 1,457 15,677 2,212 51,466 7,262
費用合計 74,876 10,566 266,536 37,611 533,541 75,288
費用の免除／返還 5(b) (44,087) (6,221) (89,811) (12,673) (203,866) (28,768)
投資収益（純額） 85,869 12,117 647,024 91,302 1,535,298 216,646
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現利益
（純額） 352,402 49,727 1,440,046 203,205 4,115,650 580,759
投資有価証券に
かかる未実現
評価損の変動
（純額） (859,820) (121,329) (4,832,452) (681,907) (9,421,510) (1,329,469)
先物契約にかかる
未実現評価益の
変動（純額） － － － － － －
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益／（損）
の変動（純額） 19,621 2,769 234,668 33,114 (698,631) (98,584)
運用による資産の
変動（純額） (401,928) (56,716) (2,510,714) (354,287) (4,469,193) (630,648)
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算損益計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ４ ポートフォリオ５ ポートフォリオ１
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
収益
受取配当金
（純額） 2(d) 959,656 135,417 538,787 76,028 514,334 72,578
銀行利息 2(d) 45 6 34 5 24 3
収益合計 959,701 135,423 538,821 76,033 514,358 72,581
費用
管理報酬 3(a) 180,237 25,433 114,660 16,180 179,602 25,344
管理事務代行報酬
および保管銀行報酬 5(a) 33,050 4,664 10,241 1,445 37,887 5,346
ルクセンブルグ税 4 22,060 3,113 13,503 1,905 15,892 2,243
専門家報酬 7,417 1,047 7,417 1,047 7,418 1,047
取締役報酬 1,833 259 981 138 854 121
為替ヘッジ
運用会社報酬 5(c) － － － － 9,095 1,283
当座借越利息 61 9 65 9 1,627 230
税務・法務報酬 6,915 976 4,209 594 2,550 360
公告手数料 7,737 1,092 4,694 662 5,220 737
金利収入に対する
源泉徴収税 1 0 － － － －
一般費用 39,103 5,518 57,689 8,140 14,080 1,987
費用合計 298,414 42,109 213,459 30,121 274,225 38,696
費用の免除／返還 5(b) (131,863) (18,607) (97,751) (13,794) 1,470 207
投資収益（純額） 793,150 111,921 423,113 59,705 238,663 33,678
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現利益
／（損失）（純額） 1,618,451 228,380 (231) (33) (2,340,444) (330,260)
投資有価証券に
かかる未実現
評価損の変動
（純額） (5,960,191) (841,043) (3,175,673) (448,119) (2,040,132) (287,883)
先物契約にかかる
未実現評価益の
変動（純額） － － － － 99,201 13,998
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益の変動
（純額） 36,147 5,101 446,671 63,030 1,334,283 188,281
運用による資産の
変動（純額） (3,512,443) (495,641) (2,306,120) (325,417) (2,708,429) (382,186)
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算損益計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ２ ポートフォリオ３ ポートフォリオ４
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
収益
受取配当金
（純額） 2(d) 1,184,868 167,197 2,897,061 408,804 655,755 92,534
銀行利息 2(d) 96 14 223 31 2,264 319
収益合計 1,184,964 167,210 2,897,284 408,836 658,019 92,853
費用
管理報酬 3(a) 685,954 96,795 1,899,824 268,084 448,435 63,279
管理事務代行報酬
および保管銀行報酬 5(a) 49,869 7,037 88,231 12,450 40,030 5,649
ルクセンブルグ税 4 30,236 4,267 75,795 10,695 18,972 2,677
専門家報酬 7,417 1,047 7,417 1,047 7,417 1,047
取締役報酬 1,438 203 4,015 567 1,029 145
為替ヘッジ
運用会社報酬 5(c) 14,512 2,048 31,852 4,495 6,382 901
当座借越利息 818 115 891 126 923 130
税務・法務報酬 4,873 688 11,977 1,690 4,237 598
公告手数料 7,264 1,025 18,113 2,556 5,242 740
金利収入に対する
源泉徴収税 － － － － － －
一般費用 15,021 2,120 21,888 3,089 15,352 2,166
費用合計 817,402 115,344 2,160,003 304,798 548,019 77,331
費用の免除／返還 5(b) － － － － － －
投資収益（純額） 367,562 51,867 737,281 104,038 110,000 15,522
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現損失
（純額） (2,606,023) (367,736) (3,238,136) (456,933) (964,601) (136,115)
投資有価証券に
かかる未実現
評価損の変動
（純額） (5,226,079) (737,452) (15,329,803) (2,163,189) (3,510,958) (495,431)
先物契約にかかる
未実現評価益／
（損）の変動
（純額） 297,625 41,998 254,431 35,903 (258,764) (36,514)
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益の変動
（純額） 1,935,663 273,141 3,989,956 563,023 1,018,422 143,710
運用による資産の
変動（純額） (5,231,252) (738,182) (13,586,271) (1,917,159) (3,605,901) (508,829)
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算損益計算書（続き）
バークレイズ・ リクィッド・
マルチマネジャー・ オルタナティブ・
ポートフォリオ５ ストラテジーズ 合算
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
注記 （ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
収益
受取配当金
（純額） 2(d) 208,688 29,448 42,041 5,932 9,806,456 1,383,789
銀行利息 2(d) 1,058 149 － － 3,858 544
収益合計 209,746 29,597 42,041 5,932 9,810,314 1,384,333
費用
管理報酬 3(a) 177,570 25,057 972,271 137,197 5,239,550 739,353
管理事務代行報酬
および保管銀行報酬 5(a) 30,520 4,307 73,764 10,409 462,350 65,242
ルクセンブルグ税 4 6,846 966 28,316 3,996 274,569 38,744
専門家報酬 7,417 1,047 7,419 1,047 81,590 11,513
取締役報酬 346 49 6,504 918 21,320 3,008
為替ヘッジ
運用会社報酬 5(c) 2,917 412 － － 64,758 9,138
当座借越利息 369 52 6,349 896 11,342 1,600
税務・法務報酬 1,635 231 22,805 3,218 67,488 9,523
公告手数料 2,378 336 26,552 3,747 96,884 13,671
金利収入に対する
源泉徴収税 － － － － 1 0
一般費用 13,366 1,886 6,899 974 260,866 36,811
費用合計 243,364 34,341 1,150,879 162,401 6,580,718 928,605
費用の免除／返還 5(b) (17,566) (2,479) － － (583,474) (82,334)
投資（損失）／
収益（純額） (16,052) (2,265) (1,108,838) (156,468) 3,813,070 538,062
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現損失
（純額） (620,495) (87,558) (1,990,548) (280,886) (4,233,929) (597,450)
投資有価証券に
かかる未実現
評価（損）／益の
変動（純額） (1,389,775) (196,111) 1,337,310 188,708 (50,409,083) (7,113,226)
先物契約にかかる
未実現評価（損）
／益の変動（純額） (191,097) (26,966) － － 201,396 28,419
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益の変動
（純額） 589,272 83,152 68,186 9,622 8,974,258 1,266,358
運用による資産の
変動（純額） (1,628,147) (229,748) (1,693,890) (239,025) (41,654,288) (5,877,837)
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・ポートフォリオ
2020 年２月 29日に終了した期間の合算純資産額変動計算書
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ グローバルベータ・
ポートフォリオ１ ポートフォリオ２ ポートフォリオ３
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
（ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
期首純資産 14,233,317 2,008,463 81,214,544 11,460,184 162,042,491 22,865,816
投資収益（純額） 85,869 12,117 647,024 91,302 1,535,298 216,646
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現利益
（純額） 352,402 49,727 1,440,046 203,205 4,115,650 580,759
当期利益（純額） 14,671,588 2,070,308 83,301,614 11,754,691 167,693,439 23,663,221
ファンド株式
申込手取金 1,387,959 195,855 966,215 136,343 13,239,971 1,868,292
ファンド株式
買戻支払金 (1,272,558) (179,571) (5,503,941) (776,661) (10,882,369) (1,535,611)
ファンド株式の
取引による
手取金（純額） 115,401 16,284 (4,537,726) (640,319) 2,357,602 332,681
投資有価証券に
かかる未実現
評価損の変動
（純額） (859,820) (121,329) (4,832,452) (681,907) (9,421,510) (1,329,469)
先物契約にかかる
未実現評価益／
（損）の変動
（純額） 19,621 2,769 234,668 33,114 (698,631) (98,584)
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益の変動
（純額） － － － － － －
分配金 (28,601) (4,036) (276,901) (39,074) (768,548) (108,450)
期末純資産 13,918,189 1,963,996 73,889,203 10,426,505 159,162,352 22,459,399
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算純資産額変動計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
グローバルベータ・ グローバルベータ・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ４ ポートフォリオ５ ポートフォリオ１
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
（ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
期首純資産 86,348,456 12,184,631 53,996,684 7,619,472 69,955,530 9,871,425
投資収益（純額） 793,150 111,921 423,113 59,705 238,663 33,678
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現利益／
（損失）（純額） 1,618,451 228,380 (231) (33) (2,340,444) (330,260)
当期利益（純額） 88,760,057 12,524,932 54,419,566 7,679,145 67,853,749 9,574,843
ファンド株式
申込手取金 16,420,120 2,317,043 4,018,240 567,014 927,980 130,947
ファンド株式
買戻支払金 (12,983,935) (1,832,163) (4,369,402) (616,566) (7,534,812) (1,063,237)
ファンド株式の
取引による
手取金（純額） 3,436,185 484,880 (351,162) (49,552) (6,606,832) (932,290)
投資有価証券に
かかる未実現
評価損の変動
（純額） (5,960,191) (841,043) (3,175,673) (448,119) (2,040,132) (287,883)
先物契約にかかる
未実現評価益の
変動（純額） 36,147 5,101 446,671 63,030 1,334,283 188,281
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益の変動
（純額） － － － － 99,201 13,998
分配金 (301,863) (42,596) (160,434) (22,639) (165,317) (23,328)
期末純資産 85,970,335 12,131,274 51,178,968 7,221,864 60,474,952 8,533,620
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算純資産額変動計算書（続き）
バークレイズ・ バークレイズ・ バークレイズ・
マルチマネジャー・ マルチマネジャー・ マルチマネジャー・
ポートフォリオ２ ポートフォリオ３ ポートフォリオ４
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
（ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
期首純資産 134,943,622 19,041,895 339,190,346 47,863,150 82,022,683 11,574,221
投資収益（純額） 367,562 51,867 737,281 104,038 110,000 15,522
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現損失
（純額） (2,606,023) (367,736) (3,238,136) (456,933) (964,601) (136,115)
当期利益（純額） 132,705,161 18,726,025 336,689,491 47,510,254 81,168,082 11,453,628
ファンド株式
申込手取金 560,750 79,127 5,036,821 710,746 419,935 59,257
ファンド株式
買戻支払金 (18,770,705) (2,648,734) (37,585,649) (5,303,711) (8,032,607) (1,133,481)
ファンド株式の
取引による
手取金（純額） (18,209,955) (2,569,607) (32,548,828) (4,592,965) (7,612,672) (1,074,224)
投資有価証券に
かかる未実現
評価（損）の
変動（純額） (5,226,079) (737,452) (15,329,803) (2,163,189) (3,510,958) (495,431)
先物契約にかかる
未実現評価益の
変動（純額） 1,935,663 273,141 3,989,956 563,023 1,018,422 143,710
為替先渡契約に
かかる未実現
評価益／（損）
の変動（純額） 297,625 41,998 254,431 35,903 (258,764) (36,514)
分配金 (337,642) (47,645) (1,367,157) (192,920) (124,358) (17,548)
期末純資産 111,164,773 15,686,461 291,688,090 41,160,106 70,679,752 9,973,620
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日に終了した期間の合算純資産額変動計算書（続き）
バークレイズ・ リクィッド・
マルチマネジャー・ オルタナティブ・
ポートフォリオ５ ストラテジーズ 合算
2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に 2020 年２月 29日に
終了した期間 終了した期間 終了した期間
（ポンド） （千円） （ポンド） （千円） （ポンド） （千円）
期首純資産 29,642,030 4,182,787 391,381,883 55,227,898 1,444,971,586 203,899,941
投資（損失）／
収益（純額） (16,052) (2,265) (1,108,838) (156,468) 3,813,070 538,062
投資有価証券、
先物契約および
為替先渡契約に
かかる実現損失
（純額） (620,495) (87,558) (1,990,548) (280,886) (4,233,929) (597,450)
当期利益（純額） 29,005,483 4,092,964 388,282,497 54,790,543 1,444,550,727 203,840,553
ファンド株式
申込手取金 89,043 12,565 32,138,766 4,535,101 75,205,800 10,612,290
ファンド株式
買戻支払金 (3,453,901) (487,380) (36,412,153) (5,138,119) (146,802,032) (20,715,235)
ファンド株式の
取引による
手取金（純額） (3,364,858) (474,815) (4,273,387) (603,018) (71,596,232) (10,102,944)
投資有価証券に
かかる未実現
評価（損）／益
の変動（純額） (1,389,775) (196,111) 1,337,310 188,708 (50,409,083) (7,113,226)
先物契約にかかる
未実現評価益の
変動（純額） 589,272 83,152 68,186 9,622 8,974,258 1,266,358
為替先渡契約に
かかる未実現
評価（損）／益の
変動（純額） (191,097) (26,966) － － 201,396 28,419
分配金 (7,198) (1,016) － － (3,538,019) (499,250)
期末純資産 24,641,827 3,477,208 385,414,606 54,385,855 1,328,183,047 187,419,910
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 79,497 103 (27,827) 51,773
クラスＡ－分配型 ポンド 34,141 100 (3,431) 30,810
クラスＣ－累積型 ポンド 95,913 － (1,352) 94,561
クラスＲ－累積型 ポンド 68,996 1,337 － 70,333
クラスＲ－分配型 ポンド 114,796 － (3,683) 111,113
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 62,045 － (8,030) 54,015
クラスＣ－累積型 米ドル 491,088 － (120) 490,968
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 114,124 － (3,836) 110,288
クラスＲ－分配型 ユーロ 59,200 － (59,200) －
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 18,000 186,000 － 204,000
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 295,131 303 (55,379) 240,055
クラスＡ－分配型 ポンド 28,937 488 － 29,425
クラスＣ－累積型 ポンド 106,628 － (32,687) 73,941
クラスＣ－分配型 ポンド 32,503 － － 32,503
クラスＲ－累積型 ポンド 1,097,620 34,718 (32,127) 1,100,211
クラスＲ－分配型 ポンド 1,291,748 11,778 (109,521) 1,194,005
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 60,390 － (32,523) 27,867
クラスＡ－分配型 米ドル 114,696 41 － 114,737
クラスＣ－累積型 米ドル 39,028 － (18,350) 20,678
クラスＲ－累積型 米ドル 633,839 － － 633,839
クラスＲ－分配型 米ドル 154,146 － － 154,146
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 202,703 － (21,128) 181,575
クラスＡ－分配型 ユーロ 28,844 204 (13,300) 15,748
クラスＣ－累積型 ユーロ 256,518 － (22,925) 233,593
クラスＲ－累積型 ユーロ 1,031,848 － (39,361) 992,487
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 153,500 17,500 － 171,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 415,420 288 (58,733) 356,975
クラスＡ－分配型 ポンド 60,098 331 (20,958) 39,471
クラスＣ－累積型 ポンド 397,121 － (71,852) 325,269
クラスＣ－分配型 ポンド 254,813 － (6,394) 248,419
クラスＲ－累積型 ポンド 3,383,770 609,212 (142,836) 3,850,146
クラスＲ－分配型 ポンド 3,154,241 79,105 (176,818) 3,056,528
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 47,613 － (7,011) 40,602
クラスＡ－分配型 米ドル 152,336 － － 152,336
クラスＣ－累積型 米ドル 30,957 － (20,955) 10,002
クラスＣ－分配型 米ドル 16,565 － － 16,565
クラスＲ－累積型 米ドル 545,987 44,000 (53,909) 536,078
クラスＲ－分配型 米ドル 375,793 － (19,365) 356,428
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 122,533 1,895 (1,816) 122,612
クラスＡ－分配型 ユーロ 7,527 22 (3,926) 3,623
クラスＣ－累積型 ユーロ 78,279 － － 78,279
クラスＣ－分配型 ユーロ 27,917 344 － 28,261
クラスＲ－累積型 ユーロ 559,927 28,275 (57,731) 530,471
クラスＲ－分配型 ユーロ 37,820 － (6,705) 31,115
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 185,500 － (17,000) 168,500
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 83,888 366 (5,225) 79,029
クラスＡ－分配型 ポンド 24,868 － (140) 24,728
クラスＣ－累積型 ポンド 63,099 － － 63,099
クラスＣ－分配型 ポンド 43,224 223 (5,997) 37,450
クラスＲ－累積型 ポンド 1,861,815 518,806 (175,842) 2,204,779
クラスＲ－分配型 ポンド 1,747,368 66,431 (510,531) 1,303,268
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 12,039 － － 12,039
クラスＡ－分配型 米ドル 18,000 － － 18,000
クラスＣ－累積型 米ドル 64,005 － (21,003) 43,002
クラスＣ－分配型 米ドル 90,741 － － 90,741
クラスＲ－累積型 米ドル 320,416 9,058 (17,429) 312,045
クラスＲ－分配型 米ドル 114,360 － － 114,360
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 22,437 59 － 22,496
クラスＡ－分配型 ユーロ 2,911 － － 2,911
クラスＣ－累積型 ユーロ 73,245 － － 73,245
クラスＲ－累積型 ユーロ 206,948 22,493 (2,740) 226,701
クラスＲ－分配型 ユーロ － 347,969 － 347,969
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 29,000 － － 29,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 26,531 125 (5,258) 21,398
クラスＡ－分配型 ポンド 14,771 59 － 14,830
クラスＣ－累積型 ポンド 125,782 － (114,929) 10,853
クラスＣ－分配型 ポンド 28,047 － － 28,047
クラスＲ－累積型 ポンド 908,633 55,025 (31,877) 931,781
クラスＲ－分配型 ポンド 542,246 103,505 (25,492) 620,259
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 9,317 － － 9,317
クラスＡ－分配型 米ドル 22,000 － － 22,000
クラスＣ－累積型 米ドル 8,277 6,630 － 14,907
クラスＣ－分配型 米ドル 216 1 － 217
クラスＲ－累積型 米ドル － 7,603 － 7,603
クラスＲ－分配型 米ドル 247,569 － － 247,569
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 14,402 － － 14,402
クラスＣ－累積型 ユーロ 6,274 － － 6,274
クラスＣ－分配型 ユーロ 102,117 － － 102,117
クラスＲ－累積型 ユーロ 460,364 8,056 (825) 467,595
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 297,058 21,603 (109,942) 208,719
クラスＡ－分配型 ポンド 339,065 1,463 (2,944) 337,584
クラスＣ－累積型 ポンド 378,753 － (37,867) 340,886
クラスＣ－分配型 ポンド 181,485 348 (391) 181,442
クラスＲ－累積型 ポンド 209,557 － － 209,557
クラスＲ－分配型 ポンド 360,388 － (10,706) 349,682
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 260,609 4,849 (10,916) 254,542
クラスＡ－分配型 米ドル 943,606 718 (92,000) 852,324
クラスＣ－累積型 米ドル 463,920 － － 463,920
クラスＲ－累積型 米ドル 2,949 － － 2,949
クラスＲ－分配型 米ドル 38,876 － (22,081) 16,795
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 2,499,905 52,035 (346,409) 2,205,531
クラスＡ－分配型 ユーロ 126,528 153 (1,012) 125,669
クラスＣ－累積型 ユーロ 244,398 4,902 (105,802) 143,498
クラスＣ－分配型 ユーロ 257,278 － － 257,278
クラスＲ－累積型 ユーロ 133,194 － － 133,194
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 14,000 － － 14,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 780,997 11,819 (279,228) 513,588
クラスＡ－分配型 ポンド 266,145 1,991 (5,084) 263,052
クラスＣ－累積型 ポンド 539,659 － (166,812) 372,847
クラスＣ－分配型 ポンド 246,956 800 (71,469) 176,287
クラスＲ－累積型 ポンド 1,231,715 8,598 (130,508) 1,109,805
クラスＲ－分配型 ポンド 1,285,342 － (202,256) 1,083,086
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 1,318,293 7,166 (132,468) 1,192,991
クラスＡ－分配型 米ドル 208,263 797 (27,000) 182,060
クラスＣ－累積型 米ドル 247,508 － (51,063) 196,445
クラスＣ－分配型 米ドル 23,303 － (1,500) 21,803
クラスＲ－累積型 米ドル 24,314 － － 24,314
クラスＲ－分配型 米ドル 190,454 － － 190,454
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 4,667,507 17,463 (546,825) 4,138,145
クラスＡ－分配型 ユーロ 518,549 1,285 (26,679) 493,155
クラスＣ－累積型 ユーロ 320,609 － (32,126) 288,483
クラスＣ－分配型 ユーロ 102,265 － － 102,265
クラスＲ－累積型 ユーロ 212,151 － (97) 212,054
クラスＲ－分配型 ユーロ 123,952 － － 123,952
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 75,000 － (8,000) 67,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 1,093,849 3,084 (356,422) 740,511
クラスＡ－分配型 ポンド 2,779,767 36,965 (158,083) 2,658,649
クラスＣ－累積型 ポンド 674,695 1,037 (144,818) 530,914
クラスＣ－分配型 ポンド 870,969 5,630 (45,417) 831,182
クラスＩ－分配型 ポンド 73,455 － (2,142) 71,313
クラスＲ－累積型 ポンド 3,470,365 44,276 (201,628) 3,313,013
クラスＲ－分配型 ポンド 3,333,965 41,561 (482,331) 2,893,195
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 1,733,127 18,259 (210,440) 1,540,946
クラスＡ－分配型 米ドル 1,240,611 16,690 (49,616) 1,207,685
クラスＣ－累積型 米ドル 551,932 － (91,147) 460,785
クラスＣ－分配型 米ドル 379,188 3,774 － 382,962
クラスＲ－累積型 米ドル 280,773 135,087 (21,205) 394,655
クラスＲ－分配型 米ドル 936,804 － (25,528) 911,276
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 7,612,795 91,355 (746,815) 6,957,335
クラスＡ－分配型 ユーロ 625,953 20,739 (67,982) 578,710
クラスＣ－累積型 ユーロ 298,335 － (1,500) 296,835
クラスＣ－分配型 ユーロ 237,830 1,465 (61,830) 177,465
クラスＲ－累積型 ユーロ 147,004 － (8,372) 138,632
クラスＲ－分配型 ユーロ 240,891 5,236 (17,867) 228,260
クラスＹ－累積型 ユーロ 1,635,064 12,525 (486,402) 1,161,187
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 232,000 － (14,500) 217,500
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 199,062 737 (48,967) 150,832
クラスＡ－分配型 ポンド 471,141 823 (19,238) 452,726
クラスＣ－累積型 ポンド 58,431 － (22,834) 35,597
クラスＣ－分配型 ポンド 329,397 531 (5,806) 324,122
クラスＩ－累積型 ポンド 55,560 － － 55,560
クラスＩ－分配型 ポンド 17,653 － － 17,653
クラスＲ－累積型 ポンド 845,528 17,434 (80,149) 782,813
クラスＲ－分配型 ポンド 1,150,073 － (165,017) 985,056
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 276,957 － (18,859) 258,098
クラスＡ－分配型 米ドル 401,770 204 － 401,974
クラスＲ－累積型 米ドル 10,055 － － 10,055
クラスＲ－分配型 米ドル 115,588 － (394) 115,194
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 1,522,090 6,592 (130,008) 1,398,674
クラスＡ－分配型 ユーロ 105,824 53 (4,569) 101,308
クラスＣ－累積型 ユーロ 43,155 － － 43,155
クラスＣ－分配型 ユーロ 12 － － 12
クラスＲ－累積型 ユーロ 8,023 － － 8,023
クラスＲ－分配型 ユーロ 50,043 － － 50,043
クラスＹ－累積型 ユーロ 382,635 2,773 (104,907) 280,501
円建クラス
クラスＡ－分配型 円 113,000 － － 113,000
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2020 年２月 29日に終了した期間の合算発行済株式数計算書（続き）
クラス通貨 期首発行済株式数 期中発行数 期中買戻数 期末発行済株式数
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
ポンド建クラス
クラスＡ－累積型 ポンド 62,418 1,079 (39,003) 24,494
クラスＡ－分配型 ポンド 85,613 － (2,078) 83,535
クラスＣ－累積型 ポンド 2,424 － － 2,424
クラスＣ－分配型 ポンド 36,921 78 － 36,999
クラスＲ－累積型 ポンド 534,738 418 (2,615) 532,541
クラスＲ－分配型 ポンド 135,377 － － 135,377
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 41,926 － (3,238) 38,688
クラスＡ－分配型 米ドル 128,789 － (37,500) 91,289
クラスＲ－累積型 米ドル 13,519 － (1,000) 12,519
クラスＲ－分配型 米ドル 78,667 － － 78,667
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 201,908 － (14,389) 187,519
クラスＡ－分配型 ユーロ 8,089 － (484) 7,605
クラスＣ－累積型 ユーロ 35,759 － (195) 35,564
クラスＣ－分配型 ユーロ 37,853 70 － 37,923
クラスＲ－累積型 ユーロ 66,556 － (381) 66,175
クラスＲ－分配型 ユーロ 3,237 － － 3,237
クラスＹ－累積型 ユーロ 861,366 6,120 (207,430) 660,056
リクィッド・オルタナティブ・ストラテジーズ
ポンド建クラス
クラスＲ－累積型 ポンド 30,274,704 1,785,170 (1,879,631) 30,180,243
米ドル建クラス
クラスＡ－累積型 米ドル 632,515 － (10,300) 622,215
クラスＲ－累積型 米ドル 3,163,654 1,209,020 (513,818) 3,858,856
ユーロ建クラス
クラスＡ－累積型 ユーロ 766,121 － (65,187) 700,934
クラスＲ－累積型 ユーロ 1,749,610 181,764 (1,150,116) 781,258
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
財務諸表に対する注記
2020 年２月 29日に終了した期間
１．ファンドの概要
バークレイズ・ポートフォリオ（以下「ファンド」といいます。）は、商業会社に関する 1915 年８月 10
日法（改正済）の規定に基づき、 2006 年10月13日に変動資本を有する投資法人として設立され、投資信
託／投資法人に関する 2010 年12月17日法（改正済）のパートＩに従って、投資信託／投資法人の公式リス
トに登録されているオープンエンド型の投資法人です。
ファンドは、個別の資産および負債を有する複数のサブ・ファンド（以下、それぞれを「サブ・ファン
ド」といいます。）から構成される、変動株式資本を有するアンブレラ型投資法人であり、各サブ・ファ
ンドは、特定の投資目的を有する異なる資産ポートフォリオに関係しています。各サブ・ファンドの資産
は、ファンドの帳簿上、ファンドの他の資産から分離されています。
2020 年２月 29日現在、ファンドはポンド建の 11のサブ・ファンドを運用しています。
円建の株式を提供しないリクィッド・オルタナティブ・ストラテジーズを除き、各サブ・ファンドは、
ポンド建、米ドル建、ユーロ建および円建の株式クラスを提供しています。
ファンドは、管理会社契約に基づき、 2019 年３月 28日付で、ファンドロック・マネジメント・カンパ
ニー・エス・エイ（以下「ファンドロック」といいます。）をファンドの管理会社（以下「管理会社」と
いいます。）に任命しました。 2019 年３月 27日までは、バークレイズ・アセット・マネジメント・リミ
テッド（以下「 BAML 」といいます。）がファンドの管理会社を務めていました。ファンドロックは、取締
役会の全般的な監督に従い、ファンドに対するポートフォリオ管理およびリスク管理業務、管理業務なら
びに販売業務の提供、ならびに、より一般的には、管理会社契約に詳細に規定されるファンドの日々の業
務運営に責任を負います。
ファンドロックは、ルクセンブルグ大公国の法律に基づき設立され、ルクセンブルグ金融監督委員会
（以下「 CSSF 」といいます。）により同法第 15章に定められた管理会社として認可されています。した
がって、ファンドロックはルクセンブルクの法律および規制を遵守する義務があります。 CSSF 規則および
ファンドの事前の承認に基づき、管理会社はその義務および権限の全部または一部をいずれかの者または
事業体に委託することができます。その機能の履行のため、ファンドに対する管理会社の責任は、委託に
よる影響を受けません。管理会社による投資運用機能、販売機能および管理機能の委託に関する詳細な情
報は、英文目論見書の該当箇所を参照してください。
管理会社は、管理会社とバークレイズ・インベストメント・ソリューションズ・リミテッドのウェル
ス・マネジメント部門との間の投資運用契約（随時行われる変更を含みます。）に基づき、同部門を投資
運用会社に任命しています。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
２．重要な会計方針の要約
（ａ）財務書類の表示
本財務書類は、投資信託／投資法人に関するルクセンブルグの法令規則およびルクセンブルグで一般
に認められた会計原則（ルクセンブルグ GAAP ）に準拠して作成されています。
（ｂ）通貨の取扱い
ファンドの報告通貨はポンド（ GBP ）であり、ファンドの合算財務書類はポンド表示です。しかし、
ファンドは、ポンド以外の通貨建ての資産に投資する場合があります。各サブ・ファンドの原資産の通
貨エクスポージャーは、為替変動に対する保護の一手段として、該当サブ・ファンドの基準通貨にヘッ
ジすることができます。
外国通貨による取引は、取引日における実勢為替レートで換算されます。
サブ・ファンドの報告通貨以外の通貨で表示されるサブ・ファンドのすべての資産および負債は、
2020 年２月 29日の中央ヨーロッパ時間午後 11時現在における入手可能な直近の為替レートにより該当サ
ブ・ファンドの報告通貨に換算されています。
これらの科目の換算より生じる為替差益または差損は、運用実績の決定の際に考慮されます。
ポンド 2020 年２月 29日現在
ユーロ 1.162820
香港ドル 9.95406
日本円 137.77597
米ドル 1.27730
スイスフラン 1.23636
（ｃ）投資有価証券の評価
英文目論見書に従い、本財務書類の目的上、 2020 年２月 29日現在の評価が使用されています。
公設証券取引所への上場が認められている有価証券またはその他規制された市場で取引されている有
価証券は、 2020 年２月 29日の中央ヨーロッパ時間午後 11時現在における入手可能な直近の市場価格の仲
値で評価されています。
オープンエンド型の投資信託／投資法人により発行される受益証券／株式への投資の評価額は、その
入手可能な直近の１口／１株当たりの純資産価格とします。
上場取引投資信託／投資法人により発行される受益証券／株式への投資の評価額は、証券取引所にお
いて入手可能な直近の１口／１株当たりの価格とします。
有価証券が複数の規制された市場に上場されている場合、当該有価証券の評価は、当該有価証券の主
要市場である取引所または当該有価証券の評価に最も公正な基準を提供する取引所より入手した価格を
用いて決定されます。
2020 年２月 29日現在サブ・ファンドのポートフォリオで保有される有価証券が証券取引所または規制
された市場で値付または取引されていない場合、または規制された市場で値付または取引されている
が、上記に従い決定された価格が入手できないかまたは当該有価証券の公正市場価額を表示していない
場合には、その価格は、慎重かつ誠実に決定されるその推定換金価格を基に決定されます。
満期 90日以内の流動性商品は、概ね時価に等しい償却原価法を用いて評価されます。
（ｄ）収益の取扱い
サブ・ファンドの資産には、投資先ファンドからの収益が含まれます。この収益は、関連する源泉税
を控除した上で、配当落ち日に認識されます。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
預金利息は発生主義で認識されます。
（ｅ）先物契約
ファンドの投資戦略の一環として、ファンドは、先物契約を締結することができます。先物契約の締
結の際に差入れられる当初証拠金は、合算純資産計算書の現金預金に含まれます。先物契約は、 2020 年
２月 29日現在における反対売買決済コストで評価され、合算純資産計算書および投資明細表に記載され
ます。未決済の先物契約にかかる未実現利益または損失は、取引日の契約価格と、当該日の中央ヨー
ロッパ時間午後 11時現在の時価の差額として毎日計算されます。投資明細表に開示されるように、約定
額は、欧州証券市場監督局（ ESMA ）により公表されるガイドラインに従い計算され、各金融商品の原資
産に対する同等ポジションの市場価値を表しています。
（ｆ）投資有価証券にかかる実現利益または損失（純額）
売却された投資有価証券にかかる実現利益または損失（純額）は、平均原価法で決定されます。
（ｇ）為替先渡契約
為替先渡契約は、満期までの残存会計期間について、 2020 年２月 29日の中央ヨーロッパ時間午後 11時
現在の適用先渡レートで評価され、合算純資産計算書および投資明細表に表示されます。
為替先渡契約から生じる利益または損失は、当該契約の決済時点までは未実現利益または損失として
表示され、かかる決済時点で当該利益または損失が実現されたものとして報告されます。
（ｈ）証券貸付取引
ファンドは、英文目論見書に記載される条件および制限に従ってのみ、有価証券の貸付取引を行うこ
とができます。
ファンドにより貸し付けられた有価証券に支払われる収益は、当該有価証券の該当借主によりファン
ドに対し支払われます。
2020 年２月 29日現在、各サブ・ファンドに貸付有価証券はありません。また各サブ・ファンドは、当
会計報告期間中に有価証券の貸付は行っておりません。
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（ｉ）分配金
ファンドは、以下の表に基づき、分配型株式を保有する各サブ・ファンドの株主に対し、通常、該当
期間終了後２ヶ月以内に、分配金の支払いを宣言し、支払いを行います。
サブ・ファンド 分配金支払の頻度 該当期間末
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
毎月 毎月末
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２ 四半期毎 ２月末、５月末
８月末、 11月末
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３ 四半期毎 ２月末、５月末
８月末、 11月末
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４ 半期毎
２月末、８月末
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５ 半期毎
２月末、８月末
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １ 毎月
毎月末
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２ 四半期毎 ２月末、５月末
８月末、 11月末
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３ 四半期毎 ２月末、５月末
８月末、 11月末
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４ 半期毎
２月末、８月末
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５ 半期毎
２月末、８月末
リクィッド・オルタナティブ・ストラテジーズ 年毎 ８月末
分配金は、分配落ちの日にサブ・ファンドにより計上されます。
支払日から５年に亘り株主により請求のなかった分配金は、その権利を喪失し、該当サブ・ファンド
に帰属します。
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３．管理会社
（ａ）管理報酬
2019 年３月 28日付で、ファンドロック・マネジメント・カンパニー・エス・エイが管理会社に任命さ
れました。義務および責任を遂行するための対価として、管理会社は、各サブ・ファンドの各クラスの
純資産価額の 0.016 ％（年率）の管理会社報酬を受領する権利を有します。これは毎月計算され、四半期
毎に支払われます。
さらに、管理会社は、ファンドの資産から同社が提供する業務に関連するすべての合理的な実費（通
常の商業レートによるものとし、付加価値税（もしあれば）が含まれます。）の払戻しを受ける権利を
有するものとします。
管理会社に支払われた報酬は、 2020 年２月 29日に終了した会計期間における合算損益計算書の「管理
報酬」の項目に記載されています。
投資運用報酬および主販売会社報酬
2020 年２月 29日に終了した会計期間における合算損益計算書の「管理報酬」の項目には、義務および
責任を遂行するための対価として、投資運用会社および主販売会社に支払われる報酬も含まれていま
す。投資運用会社および主販売会社はそれぞれ、自己の報酬の一部を副投資運用会社および副販売会社
に対して支払うことができます。
各サブ・ファンドの各クラスで設定されている現行の「管理報酬」の料率は、以下の表に記載されて
いる通りです。かかる報酬は、該当するクラスの日々の純資産価額に基づき毎日発生し、四半期毎に後
払いされます。
管理報酬の料率
サブ・ファンド
クラスＡ クラスＣ クラスＩ クラスＲ クラスＹ
バークレイズ・グローバルベータ・
0.55 ％ 0.45 ％ 0.50 ％まで 0.30 ％ －
ポートフォリオ １
バークレイズ・グローバルベータ・
1.10 ％ 0.70 ％ 0.50 ％まで 0.35 ％ －
ポートフォリオ ２
バークレイズ・グローバルベータ・
1.25 ％ 0.75 ％ 0.50 ％まで 0.35 ％ －
ポートフォリオ ３
バークレイズ・グローバルベータ・
1.25 ％ 0.75 ％ 0.50 ％まで 0.35 ％ －
ポートフォリオ ４
バークレイズ・グローバルベータ・
1.25 ％ 0.75 ％ 0.50 ％まで 0.35 ％ －
ポートフォリオ ５
バークレイズ・マルチマネジャー・
0.60 ％ 0.50 ％ 0.35 ％まで 0.45 ％ －
ポートフォリオ １
バークレイズ・マルチマネジャー・
1.35 ％ 0.95 ％ 0.40 ％まで 0.75 ％ －
ポートフォリオ ２
バークレイズ・マルチマネジャー・
1.50 ％ 1.00 ％ 0.50 ％まで 0.75 ％ 2.00 ％まで
ポートフォリオ ３
バークレイズ・マルチマネジャー・
1.50 ％ 1.00 ％ 0.50 ％まで 0.75 ％ 2.00 ％まで
ポートフォリオ ４
バークレイズ・マルチマネジャー・
1.50 ％ 1.00 ％ 0.50 ％まで 0.75 ％ 2.00 ％まで
ポートフォリオ ５
リクィッド・オルタナティブ・
1.00 ％まで － － 0.50 ％ －
ストラテジーズ
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（ｂ）投資先ファンドの管理報酬
各サブ・ファンドが投資する投資先ファンドについて、投資先ファンドの投資運用会社は、最大で下
記の年率による管理報酬を受領することができます。
管理報酬の年率
（％）
Barclays UK Equity Income Fund † 0.75
Barclays UK Lower Cap Fund †
0.85
BlackRock Strategic Funds -BlackRock Global Event Driven Accumulating
0.50
Fund
BlackRock Strategic Funds -BlackRock Global Event Driven Income Fund
1.00
DB Platinum IV Systematic Alpha Fund 0.95
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund*
0.70
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund*
0.95
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
0.75
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 0.75
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund*
0.55
GlobalAccess Global Equity Income Fund*
0.75
GlobalAccess Global Government Bond Fund*
0.45
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 0.70
GlobalAccess Global Short Duration Bond Fund* 0.55
GlobalAccess Japan Fund* 0.80
GlobalAccess Asia Pacific (ex-Japan) Fund* 0.75
GlobalAccess UK Alpha Fund* 0.75
GlobalAccess UK Opportunities Fund*
0.75
GlobalAccess US Equity Fund*
0.50
GlobalAccess US Small &Mid Cap Equity Fund*
0.90
Institutional Cash Series Plc -Institutional Sterling Liquidity Fund
0.13
Institutional Cash Series US Treasury Fund Agency Inc
0.03
IPM UCITS Umbrella ICAV -IPM Systematic Macro UCITS Fund
1.50
iShares $Corporate Bond UCITS ETF
0.20
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Acc)
0.07
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist)
0.07
iShares €Govt Bond 1-3yr UCITS ETF
0.20
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF
0.20
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF
0.20
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF
0.10
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF
0.07
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF
0.18
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF
0.15
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF
0.20
iShares Core S&P 500 UCITS ETF
0.07
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund
0.20
iShares Emerging Markets Index Fund
0.30
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF
0.50
iShares Euro Government Bond Index Fund
0.13
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund
0.15
iShares Europe ex-UK Index Fund
0.30
iShares Global Government Bond UCITS ETF
0.20
iShares Japan Index Fund
0.30
iShares MSCI Eastern Europe Capped Fund UCITS ETF
0.74
iShares MSCI EM Latin America Fund UCITS ETF
0.74
iShares North America Index Fund
0.30
iShares Pacific Index Fund
0.30
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管理報酬の年率
（％）
iShares UK Credit Bond Index Fund
0.15
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF
0.07
iShares UK Index Fund
0.30
iShares US Corporate Bond Index Fund
0.03
iShares US Index Fund
0.30
iShares World Ex-Euro Government Bond Index Fund
0.03
AKO UCITS Fund ICAV -AKO Global UCITS Fund Class A
1.50
AKO UCITS Fund ICAV -Equalisation
1.50
Janus Henderson Horizon Pan European Alpha Fund
1.20
Janus Henderson UK Absolute Return Fund
1.50
Lyxor Dimension IRL -Lyxor/Tiedemann Arbitrage Strategy Fund
1.40
Man Funds VI plc -Man GLG Alpha Select Alternative Fund
0.75
Markets Fixed Income Fund
Principal Global Investors -Finisterre Unconstrained Emerging
0.55
Royal London Cash Plus Fund
0.09
Schroder Absolute UK Dynamic Fund
1.00
Schroder GAIA Egerton Equity Fund
1.25
Schroder GAIA Two Sigma Diversified Fund
1.40
UAccess IRL Trend Macro Fund
1.50
Veritas Global Real Return Fund
0.85
４．税金
現行法令の下では、ファンドの収益またはキャピタル・ゲインに対してルクセンブルグの税金は課税さ
れません。ただし、ファンドには、各サブ・ファンドの純資産価額に対して、各暦四半期末で計算され支
払われる、年率 0.05 ％の料率による年次税（ taxe d'abonnement ）が課税されます。ただし、すでに当該税
金の対象となっている他のルクセンブルグの投資信託／投資法人への各サブ・ファンドの投資には課税さ
れず、支払われません。
各サブ・ファンドの機関投資家向のクラス株式については、年次税の年率は 0.01 ％に軽減されます。
各サブ・ファンドが受領する配当収益および利息収益は、発行国において回収不能な源泉税の対象とな
る場合があります。
５．サブ・ファンドの費用
（ａ）管理事務代行報酬および保管銀行報酬
当会計期間中、ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥは、ファンドと同社との間の管理
事務代行契約に従い、管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社、所在地事務代行会社として行為し
ました。
当会計期間中、ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥは、ファンドと同社との間の保管
および支払代行契約に従い、その資産の保管銀行兼支払代行会社として行為しました。
管理事務代行会社および保管銀行は、各サブ・ファンドの純資産価額の年率 0.25 ％を上限とする総額
の年次報酬を受領する権利を有します。管理事務代行会社は、通常の商業的レートにより、一定の立替
払費用、名義書換代行報酬、財務書類の作成費用および登録報酬を受領する権利を有します。保管銀行
は、通常の商業的レートにより、副保管報酬、取引手数料および立替払費用の弁済をファンドから受け
る権利を有します。
管理事務代行会社および保管銀行の報酬は、各サブ・ファンドの日々の純資産価額に基づき毎日発生
し、各サブ・ファンドの資産の中から毎月後払いされます。
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（ｂ）費用の上限
以下のファンドは、サブ・ファンドのすべての管理事務費用（管理料、代行手数料、登録料、および
保管料 )として 16bps の上限を設けています。上限は日々計算されます。
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
以下のサブ・ファンドの各クラスで、費用の上限が設けられています。かかる費用の上限は以下の通
りです。
ファンド クラスＡ（％） クラスＣ（％） クラスＲ（％）
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
0.65 0.55 0.45
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
1.35 0.85 0.45
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
1.35 0.85 0.45
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
1.35 0.85 0.45
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
1.35 0.85 0.45
上限は損益計算書の「費用の免除／返還」系列項目に開示されています。
（ｃ）為替ヘッジ運用会社報酬
当会計期間中、投資運用会社は、ファンドおよびサブ・ファンドに為替ヘッジ業務を提供しました。
為替ヘッジ運用会社は、為替ヘッジ付株式クラスに関して締結したすべての為替先渡契約の毎月の純
通貨価額の 0.10 ％を上限とする報酬を受領する権利を有します。為替ヘッジ付株式クラスによって負担
される、為替ヘッジ運用会社の報酬を含むすべての費用ならびに為替ヘッジ取引の結果為替ヘッジ付株
式クラスに発生した利益／損失は、該当するクラスに発生し、当該クラスに帰属／請求されます。
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６．リサーチ費用
2018 年１月３日に施行された、欧州連合（ EU）の金融商品市場指令 2004 ／39／ECの改正版（以下「 MiFID
2指令」といいます。）における市場に係る指令 2014 ／65／EUの実施の一環として、ブローカーへの売買手
数料の使用に関する改訂ルールが導入されました。これに従って、投資運用会社は今後、投資リサーチの
費用をブローカーへの売買手数料から支払うことはありません。
投資運用会社は、ファンドへのサービス提供に関連して第三者から受領したすべてのリサーチ（ FCA 規則
に定義される）について、自身の資金から直接支払いを行います。
2019 年９月１日から 2020 年２月 29日までにファンドにおいて生じたリサーチ費用は、すべて投資運用会
社により支払われています。
７．関連当事者取引
管理会社、投資運用会社および副投資運用会社ならびにそれらの各関係者は、投資運用会社、副投資運
用会社またはそれらの関係者が取り決めを結んだその他の者により、またはかかるその他の者を通じて取
引を行うことができます。かかる取引（もしあれば）は通常の業務の一部として、通常の商業的条件で実
行されています。
８．希薄化
有価証券の評価は、注記２（ｃ）に記載される方法により評価されます。かかる評価の際にサブ・ファ
ンドの資産の売買にかかる実際の費用が考慮される場合には、原投資対象の売買に係る取引手数料および
スプレッドにより差異が生じます。これらの費用はサブ・ファンドの評価に悪影響を与えるもので、「希
薄化」と呼ばれています。
希薄化の影響を緩和するために、取締役会は、その裁量により、１株当たり純資産価格の希薄化調整を
行うことができます。調整が必要となるか否かは、当該評価日における当該サブ・ファンドの申込みおよ
び買戻しの量によります。取締役会は、希薄化調整を行わなければ既存株主（申込みの場合）または残存
株主（買戻しの場合）が悪影響を受けると判断した場合には、その裁量により、希薄化調整を行うことが
できます。希薄化調整は、サブ・ファンドが正味申込超過ポジションにある場合は、税金、手数料および
スプレッドを賄うために適切であると取締役会が判断する数値を１株当たり純資産価格に加算し、サブ・
ファンドが正味買戻超過ポジションにある場合には、税金、手数料およびスプレッドを賄うために適切で
あると取締役会が判断する数値を１株当たり純資産価格から差しきます。希薄化調整が行われた場合、該
当サブ・ファンドが正味申込超過ポジションにある場合には価格が当該調整額分増加し、該当サブ・ファ
ンドが正味買戻超過ポジションにある場合には価格が当該調整額分減少します。これは、日々の申込みと
買戻しの数量に従って、毎日行われます。取締役会は、希薄化調整の規模に関して定期的な見直しを行い
ます。適用される基準は 0.5 ％です。 2020 年２月 29日現在、すべてのファンドにおいて適用可能な最大ス
ウィング・ファクターは 0.10 ％です。
2020 年２月 29日現在の合算純資産につきましては、スウィング・プライシング調整は適用を除外してい
ます。
2020 年２月 29日現在の１株当たりの資産価格はスウィング・プライシング調整されています。当会計期
間において、すべてのファンドにスウィング・プライシング調整が適用されています。
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９．投資ポートフォリオの変動
投資ポートフォリオのすべての売買を記載した投資明細表がファンドの登記上の事務所に保管されてい
ます。当該明細表は、閲覧が可能であり、かつ写しを入手することができます。
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10．分配
当会計期間についての分配金は以下の通りです。
クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.009930 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.009876 該当なし †
2019 年10月15日支払 0.047263 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.047021 該当なし †
2019 年11月18日支払 0.025458 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.025329 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.014895 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.014821 該当なし †
2020 年１月 16日支払 0.011900 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.011843 該当なし †
2020 年２月 17日支払 0.014006 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.013943 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年10月15日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年11月18日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年１月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年２月 17日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.009896 該当なし †
2019 年10月15日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.048262 該当なし †
2019 年11月18日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.026445 該当なし †
2019 年12月16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.015578 該当なし †
2020 年１月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.012176 該当なし †
2020 年２月 17日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.014483 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 0.781400 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年10月15日支払 3.924722 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年11月18日支払 2.204000 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 1.302285 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年１月 16日支払 1.025633 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年２月 17日支払 1.184228 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
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クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.065419 0.071118 該当なし † 該当なし † 0.077558 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.081939 0.089163 該当なし † 該当なし † 0.097314 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.068773 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.067817 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.092182 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.091062 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.052533 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.069387 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 5.083205 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 7.092871 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.087486 0.097624 該当なし † 該当なし † 0.090152 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.096794 0.108123 該当なし † 該当なし † 0.099930 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.073632 0.074432 該当なし † 該当なし † 0.099314 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.087371 0.088413 該当なし † 該当なし † 0.118067 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.077229 0.097361 該当なし † 該当なし † 0.086581 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.090189 0.113815 該当なし † 該当なし † 0.101299 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 6.409315 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 7.915804 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
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クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.100387 0.121409 該当なし † 該当なし † 0.156405 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.073138 0.135450 該当なし † 該当なし † 0.084529 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.063990 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 6.001551 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.103459 0.153929 該当なし † 該当なし † 0.183536 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.067148 0.152592 該当なし † 該当なし † 0.200933 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし † 0.135434 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
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クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.020511 0.020728 該当なし † 該当なし † 0.020915 該当なし †
2019 年10月15日支払 0.011691 0.011817 該当なし † 該当なし † 0.011925 該当なし †
2019 年11月18日支払 0.013032 0.013172 該当なし † 該当なし † 0.013293 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.019062 0.019269 該当なし † 該当なし † 0.019446 該当なし †
2020 年１月 16日支払 0.008759 0.008856 該当なし † 該当なし † 0.008938 該当なし †
2020 年２月 17日支払 0.009737 0.009845 該当なし † 該当なし † 0.009936 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.019518 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.019731 該当なし †
2019 年10月15日支払 0.011755 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.011886 該当なし †
2019 年11月18日支払 0.013669 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.013822 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.019630 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.019852 該当なし †
2020 年１月 16日支払 0.008828 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.008930 該当なし †
2020 年２月 17日支払 0.009883 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.009998 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.018715 0.022112 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年10月15日支払 0.011037 0.013043 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年11月18日支払 0.012531 0.014809 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.018273 0.021595 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年１月 16日支払 0.008050 0.009515 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年２月 17日支払 0.009114 0.010773 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 1.964785 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年10月15日支払 1.228967 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年11月18日支払 1.424857 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 2.064285 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年１月 16日支払 0.894913 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2020 年２月 17日支払 0.994143 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.022112 0.069002 該当なし † 該当なし † 0.070732 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.053019 0.055860 該当なし † 該当なし † 0.057288 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.062036 0.075170 該当なし † 該当なし † 0.067010 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.054844 0.066527 該当なし † 該当なし † 0.059332 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.056456 0.058359 該当なし † 該当なし † 0.060983 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.048830 0.050525 該当なし † 該当なし † 0.052823 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 6.834040 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 6.334492 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.074106 0.078976 0.084132 該当なし † 0.081509 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.056652 0.060447 0.064476 該当なし † 0.062422 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.069639 0.083949 該当なし † 該当なし † 0.076722 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.058614 0.070743 該当なし † 該当なし † 0.064690 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.062072 0.066438 該当なし † 該当なし † 0.068493 該当なし †
2019 年12月16日支払 0.051025 0.054686 該当なし † 該当なし † 0.056404 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 7.115155 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
2019 年12月16日支払 6.290067 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
クラスＡ－ クラスＣ－ クラスＩ－ クラスＫ－ クラスＲ－ クラスＹ－
分配型 分配型 分配型 分配型 分配型 分配型
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 0.016748 0.053544 0.092992 該当なし † 0.071679 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 0.011781 該当なし † 該当なし † 該当なし † 0.063250 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 0.011410 0.090316 該当なし † 該当なし † 0.058209 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 1.031778 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 －＊ 0.032431 該当なし † 該当なし † 0.050580 該当なし †
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 －＊ 該当なし † －＊ 該当なし † 0.042850 該当なし †
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 －＊ 0.023453 該当なし † 該当なし † 0.039263 該当なし †
円建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし † 該当なし †
リクィッド・オルタナティブ・ストラテジーズ
ポンド建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし†
米ドル建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし†
ユーロ建クラス
2019 年９月 16日支払 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし†
円建クラス
2019 年９月 15日支払 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし† 該当なし†
＊ 費用が収益を上回ったため、当該株式クラスについては分配金はありませんでした。
† 支払日において、当該株式クラスにおいて株式は発行されていません。
累積型株式については分配金はありませんが、投資収益および発生利益は留保され、再投資されます。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
11．為替取引
本注記２（ｂ）に記載のとおり、ファンドの報告通貨はポンドであり、すべてのサブ・ファンドはポン
ドを報告通貨として使用しています。ファンドまたは各サブ・ファンドは、報告通貨以外の通貨建の資産
に投資することがあります。
各サブ・ファンドの原資産の通貨エクスポージャーは、為替変動に対する保護の一手段として、当該サ
ブ・ファンドの報告通貨にヘッジされます。
ファンドは、各サブ・ファンド内に、同じ特徴を有するが当該サブ・ファンドの報告通貨以外の異なる
通貨で表示される複数のクラスを設けることができます。報告通貨以外の通貨で表示されるファンド株式
は、報告通貨に対してヘッジされます。
ファンドの一定のサブ・ファンドは、一定の株式クラスの通貨をヘッジする目的で為替取引を行うこと
があります。これらの為替取引による損益は、各該当株式クラスに割当てられます。
2020 年２月 29日現在で保有する為替先渡契約は、各サブ・ファンドの投資明細表に記載されており、当
該契約に附随する損益は、合算純資産計算書および合算純資産額変動計算書に含まれています。
12．取引費用および仲介手数料
2019 年９月１日から 2020 年２月 29日までに発生した各サブ・ファンドの取引費用は、譲渡可能な有価証
券、デリバティブまたはその他適格資産の購入または売却に関係します。取引費用には、手数料費用、決
済手数料、仲介手数料および預託取引手数料を含みます。手数料費用、決済手数料および仲介手数料は、
当期間の合算損益計算書の投資にかかる実現利益（純額）の一部に含まれています。預託取引手数料は、
当会計期間の合算損益計算書の管理事務代行報酬および保管銀行報酬の一部に含まれています。 2020 年２
月29日に終了した会計期間中に発生した取引費用は、以下の通りです。
サブ・ファンド 取引費用（ポンド）
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１ 407
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２ 2,217
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３ 3,840
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４ 1,944
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５ 657
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１ 512
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２ 619
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３ 1,642
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４ 415
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５ 93
リクィッド・オルタナティブ・ストラテジーズ －
13．世界全体のエクスポージャー
ファンドおよび投資マネジャーは、各サブ・ファンドのポジションのリスクおよびそれらが当該サブ・
ファンドのリスクプロファイル全般に寄与する割合を常に監視し測定することを可能にするリスク管理プ
ロセスを採用します。ファンドおよび投資マネジャーは、適用ある場合、店頭デリバティブ商品の正確か
つ独立した価格評価のための手続きを採用します。
投資マネジャーは、各サブ・ファンドの世界全体のエクスポージャーの決定に関して、コミットメント
法を適用します。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
14．当期間における重要事象
グレゴリー・ニコラス氏が 2019 年12月24日付で同社の取締役に任命されました。
パトリック・ツルシュトラッセン取締役は 2019 年11月８日に死去しました。
2020 年１月初め、世界の金融市場は新型コロナウイルス（ COVID-19 ）の感染拡大に伴って大きなボラ
ティリティに見舞われ、その後もボラティリティの高い状態が続いています。新型コロナウイルスは世界
経済に悪影響を及ぼしており、そうした影響は今後も続く可能性があり、それら全てが当社の業績を圧迫
する可能性があります。当社は、新型コロナウイルスの潜在的影響に対処する上で十分な準備金を保有し
ています。業務運営に関して当社は、自らの頑強性や関連する全てのサードパーティ・サービス・プロバ
イダーの頑強性を評価し、業務運営全体にわたる新型コロナウイルスの影響を抑えるための事業継続計画
が存在していることを確認しています。今のところ、業務運営上においていかなる障害も確認されていま
せん。
取締役の意見では、 2020 年2月29日に終了した会計期間において、財務諸表の修正または開示を必要とす
るその他の重要な事象はありませんでした。
15．後発事象
取締役会は、パンデミックが発生して以降において世界の金融市場がボラティリティの上昇や不透明感
に見舞われていることを認識しています。新型コロナウイルスのパンデミックは前例のない出来事であ
り、世界経済や市場への最終的な影響は感染被害の規模や期間に大きく左右されると考えられます。取締
役会はこうした状況を引き続き注視していく方針です。
当期間末以降、取締役の意見において、 2020 年２月 29日に終了した会計期間の財務書類に対する修正ま
たは当該財務書類における開示が要求されるその他の重大な事象は生じていません。
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（２）投資有価証券明細表等
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 99.12 ％
Institutional Cash Series US Treasury Fund Agency Inc 3,358,228 2,629,161 18.89
iShares $Corporate Bond UCITS ETF 1,481 147,325 1.06
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Acc) 25,891 2,284,130 16.41
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) 21,583 2,276,262 16.36
iShares €Govt Bond 1-3yr UCITS ETF 16,559 2,053,198 14.75
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF 72 11,094 0.08
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF 1,126 130,040 0.93
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF 1,119 103,674 0.74
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF 874 5,688 0.04
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 2,501 53,244 0.38
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF 1,788 55,743 0.40
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF 262 29,174 0.21
iShares Core S&P 500 UCITS ETF 861 198,466 1.43
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund 2,025 175,765 1.26
iShares Emerging Markets Index Fund 59,182 726,123 5.22
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF 14,460 653,167 4.69
iShares Euro Government Bond Index Fund 12,755 113,149 0.81
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund 8,351 77,692 0.56
iShares Europe ex-UK Index Fund 7,657 108,957 0.78
iShares Global Government Bond UCITS ETF 857 76,827 0.55
iShares Global High Yield Corporate Bond UCITS ETF 1,880 138,907 1.00
iShares Japan Index Fund 7,272 76,216 0.55
iShares North America Index Fund 37,963 737,060 5.30
iShares Pacific Index Fund 2,117 26,188 0.19
iShares UK Credit Bond Index Fund 795 10,182 0.07
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF 2,863 383,125 2.75
iShares UK Index Fund 6,258 64,794 0.47
iShares US Corporate Bond Index Fund 24,361 200,263 1.44
iShares World Ex-Euro Government Bond Index Fund 31,927 249,890 1.80
投資信託／投資法人合計 13,795,504 99.12
投資有価証券合計（取得原価 13,260,995 ポンド） 13,795,504 99.12
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.73 ％
Sold Sterling For Canadian Dollars -Maturing 04/03/2020 £7,792
CAD$13,477 68 －
Sold Sterling For Euro -Maturing 04/03/2020 £59,932
€72,139 2,105 0.01
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 04/03/2020 £30,695
¥4,398,173 1,227 0.01
Sold Sterling For Swedish Krona -Maturing 04/03/2020 £2,002
SEK25,354 46 －
Sold Sterling For Swiss Franc -Maturing 04/03/2020 £6,526
CHF8,293 182 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 04/03/2020 £402,942
$524,528 7,712 0.06
Sold Sterling For Euro -Maturing 19/03/2020 £1,863,686
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純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
€2,234,116 58,374 0.42
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 19/03/2020 £1,499,166
¥213,985,573 54,473 0.39
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 19/03/2020 £6,096,688
$7,940,059 117,487 0.84
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 DKK24,103
£2,777 － －
Sold Euro For Sterling -Maturing 03/04/2020 €2,953,618
£2,542,474 140 －
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 03/04/2020 ¥11,560,750
£83,978 8 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 03/04/2020 £155,778
$199,138 9 －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 03/04/2020 SEK9,950
£804 － －
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 241,831 1.73
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 2.64 ％）
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 CAD$26,039
£14,924 (263) －
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 DKK24,103
£2,715 (59) －
Sold Euro For Sterling -Maturing 04/03/2020 €3,025,757
£2,546,119 (55,965) (0.40)
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 04/03/2020 ¥15,958,923
£111,784 (4,049) (0.03)
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 NOK20,937
£1,722 (9) －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 04/03/2020 SEK35,304
£2,780 (71) －
Sold Swiss Franc For Sterling -Maturing 04/03/2020 CHF8,293
£6,531 (176) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 $11,433,720
£8,667,205 (284,270) (2.04)
Sold Euro For Sterling -Maturing 19/03/2020 €748,678
£622,018 (22,086) (0.16)
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 19/03/2020 $444
£340 (7) －
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 CAD$12,562
£7,320 (1) －
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 NOK20,937
£1,729 － －
Sold Sterling For Euro -Maturing 03/04/2020 £99,126
€115,143 (17) －
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 03/04/2020 £1,625
¥223,698 － －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 $10,909,192
£8,533,559 (746) (0.01)
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (367,719) (2.64)
為替先渡契約にかかる未実現損失（純額）合計 (125,888) (0.91)
ポートフォリオ合計 § 13,669,616 98.21
その他純資産 248,573 1.79
純資産合計 13,918,189 100.00
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純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバンク・オブ・アメリカ、バークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシー、シティ
バンク、ゴールドマン・サックス・インターナショナル、モルガン・スタンレー、カナダロイヤル銀行、ソシエテ・ジェネラ
ル、ノーザン・トラスト・カンパニー、トロント・ドミニオン銀行およびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 99.24 ％
iShares $Corporate Bond UCITS ETF 18,457 1,836,039 2.49
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) 115,935 12,227,143 16.55
iShares €Government Bond 1-3yr UCITS ETF 106,999 13,267,116 17.96
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF 858 132,199 0.18
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF 13,199 1,524,337 2.06
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF 5,367 497,248 0.67
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF 916 5,962 0.01
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 55,856 1,189,124 1.61
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF 28,783 897,342 1.21
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF 5,339 594,507 0.80
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund 22,507 1,953,249 2.64
iShares Emerging Markets Index Fund 438,370 5,378,514 7.28
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF 103,311 4,666,620 6.32
iShares Euro Government Bond Index Fund 140,798 1,249,048 1.69
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund 81,266 756,034 1.02
iShares Europe ex-UK Index Fund 157,867 2,246,563 3.04
iShares Global Government Bond UCITS ETF 16,095 1,442,860 1.95
iShares Global High Yield Corporate Bond UCITS ETF 40,652 3,003,650 4.07
iShares Japan Index Fund 60,114 630,064 0.85
iShares North America Index Fund 618,461 12,007,590 16.25
iShares Pacific Index Fund 8,969 110,969 0.15
iShares UK Credit Bond Index Fund 16,313 208,816 0.28
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF 8,729 1,168,110 1.58
iShares UK Index Fund 86,729 897,960 1.22
iShares US Corporate Bond Index Fund 312,500 2,568,907 3.48
iShares World ex-Euro Government Bond Index Fund 365,949 2,864,273 3.88
投資信託／投資法人合計 73,324,244 99.24
投資有価証券合計（取得原価 68,775,601 ポンド） 73,324,244 99.24
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.14 ％
Sold Sterling For Canadian Dollars -Maturing 04/03/2020 £45,353
CAD$78,439 395 －
Sold Sterling For Danish Krone -Maturing 04/03/2020 £8,958
DKK80,152 266 －
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 04/03/2020 £143,484
¥20,565,249 5,781 0.01
Sold Sterling For Swedish Krona -Maturing 04/03/2020 £13,947
SEK176,660 319 －
Sold Sterling For Swiss Franc -Maturing 04/03/2020 £42,755
CHF54,333 1,191 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 04/03/2020 £916,353
$1,192,909 17,577 0.02
Sold Sterling For Euro -Maturing 19/03/2020 £17,523,270
€21,006,228 548,861 0.74
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 19/03/2020 £1,299,745
¥185,520,947 47,227 0.07
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 19/03/2020 £11,350,681
$14,782,628 218,734 0.30
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 DKK141,857
£16,344 2 －
Sold Euro For Sterling -Maturing 03/04/2020 €22,120,242
£19,041,106 1,048 －
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 03/04/2020 ¥146,974,495
£1,067,632 99 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 03/04/2020 £220,126
$281,397 12 －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 03/04/2020 SEK114,051
£9,215 1 －
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 841,513 1.14
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 1.75 ％）
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 CAD$248,240
£142,277 (2,505) (0.01)
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 DKK222,009
£25,005 (543) －
Sold Euro For Sterling -Maturing 04/03/2020 €22,120,242
£18,606,240 (416,683) (0.56)
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 04/03/2020 ¥167,539,744
£1,173,527 (42,503) (0.06)
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 NOK123,039
£10,119 (51) －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 04/03/2020 SEK290,711
£22,894 (582) －
Sold Swiss Franc For Sterling -Maturing 04/03/2020 CHF54,333
£42,789 (1,157) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 $33,245,178
£25,200,762 (826,934) (1.12)
Sold Euro For Sterling -Maturing 19/03/2020 €8
£7 － －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 19/03/2020 $474
£364 (8) －
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 CAD$169,801
£98,947 (12) －
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 NOK123,039
£10,163 (1) －
Sold Sterling For Euro -Maturing 03/04/2020 £794,166
€922,487 (133) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 $32,052,269
£25,072,427 (2,191) －
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (1,293,303) (1.75)
為替先渡契約にかかる未実現損失（純額）合計 (451,790) (0.61)
ポートフォリオ合計 § 72,872,454 98.63
その他純資産 1,016,749 1.37
純資産合計 73,889,203 100.00
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバンク・オブ・アメリカ、シティバンク、ゴールドマン・サックス・インターナショ
ナル、モルガン・スタンレー、ノーザン・トラスト・カンパニー、トロント・ドミニオン銀行およびスイス・ユニオン銀行で
す。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 99.76 ％
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF 104,926 682,911 0.43
iShares $Corporate Bond UCITS ETF 43,215 4,298,879 2.70
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF 1,956 301,377 0.19
iShares €Govt Bond 1-3yr UCITS ETF 120,906 14,991,486 9.42
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) 125,364 13,221,577 8.31
iShares Global Government Bond UCITS ETF 23,597 2,115,388 1.33
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF 30,969 3,576,573 2.25
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF 33,660 1,049,387 0.66
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF 5,918 791,943 0.50
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF 9,599 1,068,865 0.67
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF 27,997 2,593,900 1.63
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 159,495 3,395,505 2.13
iShares Core S&P 500 UCITS ETF 4,341 1,000,629 0.63
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund 68,159 5,915,186 3.72
iShares Emerging Markets Index Fund 1,262,347 15,488,181 9.73
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF 308,307 13,926,412 8.75
iShares Euro Government Bond Index Fund 163,042 1,446,381 0.91
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund 162,072 1,507,789 0.95
iShares Europe ex-UK Index Fund 438,247 6,236,557 3.92
iShares Global High Yield Corporate Bond UCITS ETF 154,617 11,424,171 7.18
iShares Japan Index Fund 366,702 3,843,466 2.41
iShares North America Index Fund 1,375,385 26,703,479 16.78
iShares Pacific Index Fund 96,904 1,198,928 0.75
iShares UK Credit Bond Index Fund 31,411 402,080 0.25
iShares UK Index Fund 216,214 2,238,592 1.40
iShares US Corporate Bond Index Fund 622,119 5,114,129 3.21
iShares US Index Fund 978,032 10,932,733 6.87
iShares World Ex-Euro Government Bond Index Fund 422,366 3,305,845 2.08
投資信託／投資法人合計 158,772,349 99.76
投資有価証券合計（取得原価 146,790,168 ポンド） 158,772,349 99.76
為替先渡契約にかかる未実現利益 0.48 ％
Sold Sterling For Canadian Dollars -Maturing 04/03/2020 £60,424
CAD$104,505 527 －
Sold Sterling For Danish Krone -Maturing 04/03/2020 £16,964
DKK151,795 504 －
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 04/03/2020 £323,907
¥46,424,710 13,051 0.01
Sold Sterling For Swedish Krona -Maturing 04/03/2020 £25,929
SEK328,439 593 －
Sold Sterling For Swiss Franc -Maturing 04/03/2020 £84,381
CHF107,232 2,351 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 04/03/2020 £1,457,682
$1,897,445 27,831 0.02
Sold Sterling For Euro -Maturing 19/03/2020 £11,805,284
€14,151,724 369,763 0.23
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 19/03/2020 £1,407,696
¥200,929,367 51,149 0.03
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 19/03/2020 £15,781,119
$20,552,639 304,113 0.19
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 DKK163,724
£18,864 3 －
Sold Euro For Sterling -Maturing 03/04/2020 €31,881,384
£27,443,497 1,510 －
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 03/04/2020 ¥182,948,709
£1,328,951 123 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 03/04/2020 £379,070
$484,583 21 －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 03/04/2020 SEK131,632
£10,636 1 －
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 771,540 0.48
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 1.33 ％）
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 CAD$362,163
£207,571 (3,654) －
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 DKK315,519
£35,537 (773) －
Sold Euro For Sterling -Maturing 04/03/2020 €31,881,384
£26,816,156 (601,135) (0.38)
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 04/03/2020 ¥229,373,419
£1,606,639 (58,190) (0.04)
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 NOK263,692
£21,687 (109) －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 04/03/2020 SEK460,071
£36,231 (921) －
Sold Swiss Franc For Sterling -Maturing 04/03/2020 CHF107,232
£84,448 (2,284) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 $57,857,475
£43,860,079 (1,436,619) (0.90)
Sold Euro For Sterling -Maturing 19/03/2020 €410,923
£345,779 (7,747) (0.01)
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 19/03/2020 ¥5,809,469
£40,682 (1,497) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 19/03/2020 $581,020
£449,594 (5,133) －
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 CAD$257,658
£150,143 (18) －
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 NOK263,692
£21,780 (1) －
Sold Sterling For Euro -Maturing 03/04/2020 £1,164,268
€1,352,389 (195) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 $55,960,030
£43,773,931 (3,825) －
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (2,122,101) (1.33)
為替先渡契約にかかる未実現損失（純額）合計 (1,350,561) (0.85)
ポートフォリオ合計 § 157,421,788 98.91
その他純資産 1,740,564 1.09
純資産合計 159,162,352 100.00
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバンク・オブ・アメリカ、シティバンク、ゴールドマン・サックス・インターナショ
ナル、モルガン・スタンレー、ノーザン・トラスト・カンパニーおよびトロント・ドミニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 99.42 ％
iShares $Corporate Bond UCITS ETF 11,776 1,171,436 1.36
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) 33,681 3,552,184 4.13
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF 586 90,290 0.11
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF 8,890 1,026,695 1.19
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF 19,369 1,794,522 2.09
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF 94,010 611,864 0.71
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 158,561 3,375,621 3.93
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF 27,406 854,412 0.99
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF 8,608 958,515 1.11
iShares Core S&P 500 UCITS ETF 6,836 1,575,743 1.83
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund 35,094 3,045,642 3.54
iShares Emerging Markets Index Fund 909,863 11,163,427 12.99
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF 152,351 6,881,786 8.00
iShares Euro Government Bond 1-3yr UCITS ETF 32,737 4,059,156 4.72
iShares Euro Government Bond Index Fund 39,671 359,107 0.42
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund 27,915 259,701 0.30
iShares Europe ex-UK Index Fund 331,130 4,712,212 5.48
iShares Global Government Bond UCITS ETF 6,558 587,902 0.68
iShares Global High Yield Corporate Bond UCITS ETF 76,119 5,624,197 6.54
iShares Japan Index Fund 244,417 2,561,776 2.98
iShares North America Index Fund 787,538 15,290,268 17.79
iShares Pacific Index Fund 56,793 702,661 0.82
iShares UK Credit Bond Index Fund 5,715 73,159 0.09
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF 1,707 228,430 0.27
iShares UK Index Fund 149,617 1,549,078 1.80
iShares US Corporate Bond Index Fund 105,062 874,645 1.02
iShares US Index Fund 1,044,246 11,672,895 13.58
iShares World Ex-Euro Government Bond Index Fund 104,877 820,871 0.96
投資信託／投資法人合計 85,478,195 99.43
投資有価証券合計（取得原価 78,687,736 ポンド） 85,478,195 99.43
為替先渡契約にかかる未実現利益 0.64 ％
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 DKK40,652
£4,684 1 －
Sold Euro For Sterling -Maturing 03/04/2020 €9,543,718
£8,215,233 452 －
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 03/04/2020 ¥48,639,977
£353,324 33 －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 03/04/2020 SEK32,683
£2,641 － －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 03/04/2020 £428,582
$547,877 24 －
Sold Sterling For Canadian Dollars -Maturing 04/03/2020 £24,967
CAD$43,181 218 －
Sold Sterling For Swiss Franc -Maturing 04/03/2020 £48,781
CHF61,992 1,359 －
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 04/03/2020 £186,368 －
¥26,711,595 7,509 0.01
Sold Sterling For Swedish Krona -Maturing 04/03/2020 £14,320
SEK181,384 327 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 04/03/2020 £317,403
$413,567 6,379 0.01
Sold Sterling For Euro -Maturing 19/03/2020 £10,356,367
€12,414,819 324,380 0.38
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 19/03/2020 £301,883
¥43,089,620 10,969 0.01
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 19/03/2020 £10,182,955
$13,261,833 196,231 0.23
Sold Sterling For Danish Krone -Maturing 04/03/2020 £9,584
DKK85,757 285 －
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 548,167 0.64
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.93 ％）
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 CAD$135,756 (1,370) －
£77,808
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 DKK126,409 (310) －
£14,238
Sold Euro For Sterling -Maturing 04/03/2020 €10,477,949 (201,677) (0.24)
£8,809,128
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 04/03/2020 ¥80,464,759 (20,413) (0.02)
£563,613
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 NOK114,816 (47) －
£9,443
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 04/03/2020 SEK214,067 (428) －
£16,858
Sold Swiss Franc For Sterling -Maturing 04/03/2020 CHF61,992 (1,320) －
£48,820
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 $22,717,325 (563,475) (0.66)
£17,221,951
Sold Euro For Sterling -Maturing 19/03/2020 €805,240 (9,092) (0.01)
£683,674
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 19/03/2020 ¥2,797,235 (353) －
£19,956
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 19/03/2020 $832,283 (5,358) (0.01)
£646,017
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 CAD$92,575 (7) －
£53,946
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 NOK114,816 (1) －
£9,483
Sold Sterling For Euro -Maturing 03/04/2020 £276,194 (46) －
€320,821
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 03/04/2020 £9,327 (1) －
¥1,283,870
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 $20,365,576 (1,392) －
£15,930,679
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (805,290) (0.94)
為替先渡契約にかかる未実現損失（純額）合計 (257,123) (0.30)
ポートフォリオ合計 § 85,221,072 99.13
その他 純負債 749,263 0.87
純資産合計 85,970,335 100.00
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバンク・オブ・アメリカ、チェース・マンハッタン銀行、シティバンク、ゴールドマ
ン・サックス・インターナショナル、モルガン・スタンレー、カナダロイヤル銀行、ノーザン・トラスト・カンパニー、トロン
ト・ドミニオン銀行およびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 99.26 ％
iShares $Corporate Bond UCITS ETF 1,456 144,838 0.28
iShares $Treasury Bond 1-3yr UCITS ETF USD (Dist) 13,071 1,378,540 2.69
iShares Core £Corporate Bond UCITS ETF 71 10,939 0.02
iShares Core €Corporate Bond UCITS ETF 1,084 125,190 0.24
iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF 2,491 230,789 0.45
iShares Core FTSE 100 UCITS ETF 10,653 69,335 0.13
iShares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF 9,017 281,115 0.55
iShares Core MSCI Pacific ex-Japan UCITS ETF 2,936 326,929 0.64
iShares Core S&P 500 UCITS ETF 8,471 1,952,621 3.82
iShares Core USD MSCI EM IMI UCITS ETF -GBP 166,802 3,551,064 6.94
iShares Emerging Markets Government Bond Index Fund 12,627 1,095,815 2.14
iShares Emerging Markets Index Fund 715,620 8,780,191 17.16
iShares Emerging Markets Local Government Bond UCITS ETF 70,357 3,178,068 6.21
iShares Euro Government Bond 1-3yr UCITS ETF 12,452 1,543,960 3.02
iShares Euro Government Bond Index Fund 15,999 141,930 0.28
iShares Euro Investment Grade Corporate Bond Index Fund 19,620 182,527 0.36
iShares Europe ex-UK Index Fund 284,193 4,044,268 7.90
iShares Global Government Bond UCITS ETF 1,997 179,024 0.35
iShares Global High Yield Corporate Bond UCITS ETF 21,872 1,616,054 3.16
iShares Japan Index Fund 195,517 2,049,247 4.00
iShares North America Index Fund 486,824 9,451,814 18.47
iShares Pacific Index Fund 62,393 771,948 1.51
iShares UK Credit Bond Index Fund 2,782 35,614 0.07
iShares UK Gilts 0-5yr UCITS ETF 447 59,817 0.12
iShares UK Index Fund 129,763 1,343,510 2.63
iShares US Corporate Bond Index Fund 72,880 599,114 1.17
iShares US Index Fund 647,082 7,233,273 14.13
iShares World ex-Euro Government Bond Index Fund 53,732 420,559 0.82
投資信託／投資法人合計 50,798,093 99.26
投資有価証券合計（取得原価 45,052,659 ポンド） 50,798,093 99.26
為替先渡契約にかかる未実現利益 0.87 ％
Sold Sterling For Canadian Dollars -Maturing 04/03/2020 £15,773
CAD$27,279 137 －
Sold Sterling For Danish Krone -Maturing 04/03/2020 £7,451
DKK66,669 221 －
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 04/03/2020 £100,363
¥14,384,829 4,044 0.01
Sold Sterling For Swedish Krona -Maturing 04/03/2020 £11,100
SEK140,607 254 －
Sold Sterling For Swiss Franc -Maturing 04/03/2020 £38,386
CHF48,782 1,070 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 04/03/2020 £297,013
$386,651 5,697 0.01
120/174
EDINET提出書類
バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
Sold Sterling For Euro -Maturing 19/03/2020 £10,099,796
€12,107,251 316,344 0.62
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 19/03/2020 £6,077,246
$7,914,738 117,112 0.23
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 DKK20,827
£2,400 － －
Sold Euro For Sterling -Maturing 03/04/2020 €3,249,858
£2,797,478 154 －
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 03/04/2020 ¥20,564,757
£149,384 14 －
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 03/04/2020 £47,884
$61,212 3 －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 03/04/2020 SEK16,744
£1,353 － －
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 445,050 0.87
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.58 ％）
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 CAD$58,258
£33,390 (588) －
Sold Danish Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 DKK87,496
£9,855 (214) －
Sold Euro For Sterling -Maturing 04/03/2020 €3,249,858
£2,730,997 (63,810) (0.12)
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 04/03/2020 ¥34,949,586
£244,803 (8,866) (0.02)
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 04/03/2020 NOK75,748
£6,230 (31) －
Sold Swedish Krona For Sterling -Maturing 04/03/2020 SEK157,351
£12,392 (315) －
Sold Swiss Franc For Sterling -Maturing 04/03/2020 CHF48,782
£38,417 (1,039) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 04/03/2020 $8,391,673
£6,361,119 (208,734) (0.41)
Sold Euro For Sterling -Maturing 19/03/2020 €863,340
£733,020 (9,731) (0.02)
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 19/03/2020 $559,090
£433,860 (3,704) (0.01)
Sold Canadian Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 CAD$30,979
£18,052 (2) －
Sold Norwegian Krone For Sterling -Maturing 03/04/2020 NOK75,748
£6,257 － －
Sold Sterling For Euro -Maturing 03/04/2020 £154,065
€178,959 (26) －
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 03/04/2020 $8,005,022
£6,261,813 (547) －
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (297,607) (0.58)
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計 147,443 0.29
ポートフォリオ合計 § 50,945,536 99.55
その他純資産 233,432 0.45
純資産合計 51,178,968 100.00
121/174
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバンク・オブ・アメリカ、シティバンク、ゴールドマン・サックス・インターナショ
ナル、モルガン・スタンレー、ノーザン・トラスト・カンパニー、トロント・ドミニオン銀行およびスイス・ユニオン銀行で
す。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
122/174
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 96.14 ％
Barclays UK Equity Income Fund† 91,982 398,299 0.66
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund* 833,463 853,495 1.41
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund* 2,954,189 2,427,889 4.01
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing GBP* 4,380,000 1,804,560 2.98
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing USD* 2,324,528 1,166,541 1.93
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 557,523 997,525 1.65
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund* 2,743,700 2,649,242 4.38
GlobalAccess Global Equity Income Fund* 968,800 1,505,203 2.49
GlobalAccess Global Government Bond Fund* 5,738,900 5,911,170 9.78
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 758,000 669,993 1.11
GlobalAccess Global Short Duration Income Bond Fund* 8,424,000 11,367,737 18.80
GlobalAccess Japan Fund* 546,200 618,069 1.02
GlobalAccess US Equity Fund* 144,100 3,900,368 6.45
Institutional Cash Series Plc 11,641,705 11,641,705 19.25
-Institutional Sterling Liquidity Fund
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 43,000 915,431 1.51
Royal London Cash Plus Fund 11,284,664 11,312,311 18.71
投資信託／投資法人合計 58,139,538 96.14
投資有価証券合計（取得原価 56,237,733 ポンド） 58,139,538 96.14
先物契約にかかる未実現利益 0.22 ％#
MSCI World Index Future Expiry March 2020 (28) 133,992 0.22
先物契約にかかる未実現利益合計 133,992 0.22
先物契約にかかる未実現損失 （ 0.05 ％） #
US 10 Year Note Future Expiry June 2020 (25) (30,123) (0.05)
先物契約にかかる未実現損失合計 (30,123) (0.05)
先物契約にかかる未実現利益（純額）合計 103,869 0.17
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.48 ％
Sold Sterling For Euro -Maturing 16/03/2020 £28,945,158
€34,402,290 648,944 1.07
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 16/03/2020 £103,061
¥14,694,995 3,623 0.01
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 16/03/2020 £14,223,596
$18,481,586 241,984 0.40
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 894,551 1.48
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.74 ％）
Sold Euro For Sterling -Maturing 06/03/2020 €319,631
£271,926 (2,950) －
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 06/03/2020 $28,929,349
£22,225,768 (423,059) (0.70)
Sold Euro For Sterling -Maturing 16/03/2020 €901,357
£754,344 (21,036) (0.04)
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 16/03/2020 $171,878
£132,067 (2,463) －
為替先渡契約にかかる未実現損失合計 (449,508) (0.74)
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計 445,043 0.74
ポートフォリオ合計 § 58,688,450 97.05
その他純資産 1,786,502 2.95
純資産合計 60,474,952 100.00
これらの未決済の先物契約の相手方はゴールドマン・サックス・インターナショナルです。
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシーおよびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
† このファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド（ UKシリーズ２）の一部を構成します。
＊ これらのファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド・ピーエルシーの一部を構成します。
＃ 先物契約の約定の絶対額は 39,973,936 ポンドで、証拠金額 191,154 ポンドは、合算純資産計算書の現金預金および当座借越
の各残高に開示されています。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 97.20 ％
Barclays UK Equity Income Fund† 1,557,883 1,557,883 1.40
GlobalAccess Asia Pacific (ex-Japan) Fund* 1,578,414 1,578,414 1.41
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund* 2,959,781 2,959,781 2.66
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund* 7,629,254 7,629,254 6.86
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing GBP* 3,604,011 3,604,011 3.24
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing USD* 4,030,972 4,030,972 3.63
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 4,031,965 4,031,965 3.63
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund* 11,116,176 11,116,176 9.99
GlobalAccess Global Equity Income Fund* 6,269,401 6,269,402 5.64
GlobalAccess Global Government Bond Fund* 15,381,979 15,381,979 13.84
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 4,797,521 4,797,521 4.32
GlobalAccess Global Short Duration Income Bond Fund* 13,656,988 13,656,988 12.29
GlobalAccess Japan Fund* 2,330,377 2,330,378 2.10
GlobalAccess US Equity Fund* 15,252,305 15,252,305 13.72
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 1,107,033 1,107,033 1.00
Royal London Cash Plus Fund 12,748,705 12,748,705 11.47
投資信託／投資法人合計 108,052,767 97.20
投資有価証券合計（取得原価 102,952,477 ポンド） 108,052,767 97.20
先物契約にかかる未実現利益 0.31 ％#
MSCI World Index Future Expiry March 2020 (72) 344,551 0.31
先物契約にかかる未実現利益合計 344,551 0.31
先物契約にかかる未実現損失 （ 0.03 ％） #
US 10 Year T-Note Future Expiry June 2020 (24) (28,918) (0.03)
先物契約にかかる未実現損失合計 (28,918) (0.03)
先物契約にかかる未実現利益（純額）合計 315,633 0.28
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.31 ％
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 06/03/2020 £324,666
$426,408 9,170 0.01
Sold Sterling For Euro -Maturing 16/03/2020 £50,585,736
€60,120,850 1,132,408 1.02
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 16/03/2020 £530,801
¥75,684,646 18,662 0.02
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 16/03/2020 £17,406,588
$22,617,453 296,144 0.26
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 1,456,384 1.31
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.85 ％）
Sold Euro For Sterling -Maturing 06/03/2020 €701,509
(6,474) (0.01)
£596,809
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 06/03/2020 $63,053,712
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
(924,353) (0.83)
£48,440,486
Sold Euro For Sterling -Maturing 16/03/2020 €606,658
(12,025) (0.01)
£509,844
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 16/03/2020 $148,843
(1,848)
£114,652 －
(944,700) (0.85)
為替先渡契約にかかる未実現損失合計
511,684 0.46
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計
108,880,084 97.94
ポートフォリオ合計 §
2,284,689 2.06
その他純資産
111,164,773 100.00
純資産合計
これらの未決済の先物契約の相手方はゴールドマン・サックス・インターナショナルです。
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシーおよびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
† このファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド（ UKシリーズ２）の一部を構成します。
＊ これらのファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド・ピーエルシーの一部を構成します。
＃ 先物契約の絶対 約定額 は6,029,030 ポンドで、証拠金額 219,578 ポンドは、合算純資産計算書の現金預金および当座借越の各
残高に開示されています。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 95.59 ％
Barclays UK Lower Cap Fund† 704,974 2,787,777 0.96
GlobalAccess Asia Pacific (ex-Japan) Fund* 5,439,893 14,087,615 4.83
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund* 10,624,466 10,879,825 3.73
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund* 25,368,108 20,848,680 7.15
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing GBP* 21,850,000 9,002,200 3.09
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing USD* 34,942,338 17,535,456 6.01
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 11,072,774 19,811,500 6.79
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund* 30,073,689 29,038,330 9.96
GlobalAccess Global Government Bond Fund* 30,936,400 31,865,047 10.92
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 24,662,034 21,798,666 7.47
GlobalAccess Global Short Duration Bond Fund* 10,575,700 14,271,341 4.89
GlobalAccess Japan Fund* 8,621,800 9,756,263 3.34
GlobalAccess UK Alpha Fund* 835,018 1,618,807 0.55
GlobalAccess UK Opportunities Fund* 1,466,497 3,985,070 1.37
GlobalAccess US Equity Fund* 1,963,500 53,146,228 18.22
GlobalAccess US Small &Mid Cap Equity Fund* 9,559,700 15,459,905 5.30
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 138,000 2,937,896 1.01
278,830,606 95.59
投資信託／投資法人合計
投資有価証券合計（取得原価 261,088,158 ポンド）
278,830,606 95.59
先物契約にかかる未実現利益 0.77 ％#
(180)
Emini Russell 2000 CME Future Expiry March 2020 1,281,606 0.44
(200)
MSCI World Index Future Expiry March 2020 957,086 0.33
先物契約にかかる未実現利益合計 2,238,692 0.77
先物契約にかかる未実現損失 （ 0.44 ％） #
(1,141,961) (0.39)
Emini S&P 500 Index Future Expiry March 2020 115
(112) (134,953) (0.05)
US 10 Year Note Future Expiry June 2020
(1,276,914) (0.44)
先物契約にかかる未実現損失合計
961,778 0.33
先物契約にかかる未実現利益（純額）合計
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.10 ％
Sold Sterling For Euro -Maturing 16/03/2020 £99,768,267
€118,574,040 2,233,438 0.77
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 16/03/2020 £50,973,934
$66,233,542 867,209 0.30
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 16/03/2020 £1,802,601
¥257,025,078 63,377 0.02
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 06/03/2020 £739,128
$970,575 20,736 0.01
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 3,184,760 1.10
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.75 ％）
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 16/03/2020 ¥6,999,354
(1,821) -
£48,994
Sold Euro For Sterling -Maturing 06/03/2020 €1,653,999
(15,263) (0.01)
£1,407,140
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 16/03/2020 $2,246,583
(21,500) (0.01)
£1,736,905
Sold Euro For Sterling -Maturing 16/03/2020 €4,859,012
(97,864) (0.03)
£4,082,034
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 06/03/2020 $139,559,296
(2,040,899) (0.70)
£107,220,269
(2,177,347) (0.75)
為替先渡契約にかかる未実現損失合計
1,007,413 0.35
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計
280,799,797 96.27
ポートフォリオ合計 §
10,888,293 3.73
その他純資産
291,688,090 100.00
純資産合計
これらの未決済の先物契約の相手方はゴールドマン・サックス・インターナショナルです。
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシーおよびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
† このファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド（ UKシリーズ２）の一部を構成します。
＊ これらのファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド・ピーエルシーの一部を構成します。
＃ 先物契約の絶対 約定額 は45,207,017 ポンドで、証拠金額 415,701 ポンドは、合算純資産計算書の現金預金および当座借越の
各残高に開示されています。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 91.56 ％
Barclays UK Lower Cap Fund† 112,766 445,926 0.63
GlobalAccess Asia Pacific (ex-Japan) Fund* 2,145,000 5,554,876 7.86
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund* 2,602,088 2,664,630 3.77
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund* 7,288,792 5,990,265 8.47
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing GBP* 5,370,000 2,212,440 3.13
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
Class MDistributing USD* 7,661,238 3,844,714 5.44
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 3,511,360 6,282,556 8.89
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund* 3,519,500 3,398,333 4.81
GlobalAccess Global Government Bond Fund* 4,327,100 4,456,991 6.31
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 5,629,100 4,975,537 7.04
GlobalAccess Japan Fund* 2,886,100 3,265,855 4.62
GlobalAccess UK Alpha Fund* 360,516 698,914 0.99
GlobalAccess UK Opportunities Fund* 470,027 1,277,255 1.81
GlobalAccess US Equity Fund* 484,543 13,115,173 18.55
GlobalAccess US Small &Mid Cap Equity Fund* 3,001,200 4,853,527 6.87
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 31,000 659,962 0.93
iShares MSCI Eastern Europe Capped Fund UCITS ETF 19,024 336,363 0.48
iShares MSCI EM Latin America Fund UCITS ETF 55,119 681,637 0.96
投資信託／投資法人合計 64,714,954 91.56
64,714,954 91.56
投資有価証券合計（取得 原価 60,965,708 ポンド）
先物契約にかかる未実現利益 0.89 ％#
Emini Russell 2000 Index Future Expiry March 2020 (58) 410,377 0.58
MSCI World Index Future Expiry March 2020 (46) 220,130 0.31
先物契約にかかる未実現利益合計 630,507 0.89
先物契約にかかる未実現損失 （ 0.97 ％） #
Emini S&P 500 Index Future Expiry March 2020 69 (666,744) (0.94)
US 10 Year Note Future Expiry June 2020 (18) (21,689) (0.03)
先物契約にかかる未実現損失合計 (688,433) (0.97)
先物契約にかかる未実現損失（純額）合計 (57,926) (0.08)
為替先渡契約にかかる未実現利益 0.93 ％
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 06/03/2020 £161,337
$211,896 4,557 0.01
Sold Sterling For Euro -Maturing 16/03/2020 £20,638,577
€24,528,860 462,042 0.65
Sold Sterling For Japanese Yen -Maturing 16/03/2020 £1,025,341
¥146,199,032 36,049 0.05
£8,934,816
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 16/03/2020
$11,609,551 152,006 0.22
654,654 0.93
為替先渡契約にかかる未実現利益合計
129/174
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
純資産に
時価
投 資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.36 ％）
€413,634
Sold Euro For Sterling -Maturing 06/03/2020
£351,900 (3,817) (0.01)
$15,161,855
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 06/03/2020
£11,648,512 (221,725) (0.31)
€1,012,975
Sold Euro For Sterling -Maturing 16/03/2020
£851,432 (19,966) (0.03)
¥3,938,702
Sold Japanese Yen For Sterling -Maturing 16/03/2020
£27,570 (1,025) －
$357,864
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 16/03/2020
£276,642 (3,458) (0.01)
(249,991) (0.36)
為替先渡契約にかかる未実現損失合計
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計 404,663 0.57
ポートフォリオ合計 § 65,061,691 92.05
その他純資産 5,618,061 7.95
純資産合計 70,679,752 100.00
これらの未決済の先物契約の相手方はゴールドマン・サックス・インターナショナルです。
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシーおよびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
† このファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド（ UKシリーズ２）の一部を構成します。
＊ これらのファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド・ピーエルシーの一部を構成します。
＃ 先物契約の絶対 約定額 は15,452,786 ポンドで、証拠金額 408,084 ポンドは、合算純資産計算書の現金預金および当座借越の
各残高に開示されています。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
130/174
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５
2020 年２月 29日現在の投資明細表（ポンド表示）
すべての保有有価証券は別途記載のない限り投資信託／投資法人の受益証券／株式です。
純資産に
時価
投資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
投資信託／投資法人 90.34 ％
Barclays UK Lower Cap Fund† 61,587 243,542 0.99
GlobalAccess Asia Pacific (ex-Japan) Fund* 796,000 2,061,390 8.37
GlobalAccess Emerging Market Debt Fund* 571,916 585,662 2.38
GlobalAccess Emerging Market Equity Fund* 4,713,133 3,873,470 15.72
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund 1,915,000 788,980 3.20
Class MDistributing GBP*
GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund 1,662,195 834,156 3.38
Class MDistributing USD*
GlobalAccess Europe (ex-UK) Alpha Fund* 1,390,906 2,488,620 10.10
GlobalAccess Global Corporate Bond Fund* 577,500 557,618 2.26
GlobalAccess Global Government Bond Fund* 948,100 976,560 3.96
GlobalAccess Global High Yield Bond Fund* 968,300 855,876 3.47
GlobalAccess Japan Fund* 1,136,900 1,286,494 5.22
GlobalAccess UK Alpha Fund* 128,288 248,706 1.01
GlobalAccess UK Opportunities Fund* 177,053 481,126 1.95
GlobalAccess US Equity Fund* 165,500 4,479,603 18.18
GlobalAccess US Small &Mid Cap Equity Fund* 1,222,000 1,976,213 8.02
iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF 7,000 149,024 0.60
iShares MSCI Eastern Europe Capped UCITS ETF 7,341 129,796 0.53
iShares MSCI EM Latin America UCITS ETF 19,869 245,713 1.00
投資信託／投資法人合計 22,262,549 90.34
投資有価証券合計（取得原価 20,870,317 ポンド） 22,262,549 90.34
先物契約にかかる未実現利益 0.93 ％#
E-Mini Russell 2000 CME Future Expiry March 2020 (23) 162,736 0.66
MSCI World Index Future Expiry March 2020 (14) 66,996 0.27
先物契約にかかる未実現利益合計 229,732 0.93
先物契約にかかる未実現損失 （ 1.27 ％） #
Emini S&P 500 Index Future Expiry March 2020 32 (309,214) (1.25)
US 10 Year Note Future Expiry June 2020 (4) (4,820) (0.02)
先物契約にかかる未実現損失合計 (314,034) (1.27)
先物契約にかかる未実現利益（純額）合計 (84,302) (0.34)
為替先渡契約にかかる未実現利益 1.18 ％
Sold Sterling For Euro -Maturing 16/03/2020 £10,989,258
€13,060,667 246,003 1.00
Sold Sterling For US Dollars -Maturing 16/03/2020 £2,549,962
$3,313,322 43,382 0.18
為替先渡契約にかかる未実現利益合計 289,385 1.18
為替先渡契約にかかる未実現損失 （ 0.16 ％）
€161,425
Sold Euro For Sterling -Maturing 06/03/2020
£137,332 (1,490) (0.01)
$1,182,654
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 06/03/2020
£908,607 (17,295) (0.07)
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
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純資産に
時価
投資 保有 対する割合
（ポンド）
（％）
€915,594
Sold Euro For Sterling -Maturing 16/03/2020
£769,530 (18,097) (0.07)
$141,787
Sold US Dollars For Sterling -Maturing 16/03/2020
£109,489 (1,488) (0.01)
(38,370) (0.16)
為替先渡契約にかかる未実現損失合計
為替先渡契約にかかる未実現利益（純額）合計 251,015 1.02
ポートフォリオ合計 § 22,429,262 91.02
その他純資産 2,212,565 8.98
純資産合計 24,641,827 100.00
これらの未決済の先物契約の相手方はゴールドマン・サックス・インターナショナルです。
これらの未決済の為替先渡契約の相手方はバークレイズ・バンク・ユーケー・ピーエルシーおよびスイス・ユニオン銀行です。
§ デリバティブ資産および負債を含みます。
† このファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド（ UKシリーズ２）の一部を構成します。
＊ これらのファンドはバークレイズ・マルチマネジャー・ファンド・ピーエルシーの一部を構成します。
＃ 先物契約の絶対 約定額 は6,126,560 ポンドで、証拠金額 196,475 ポンドは、合算純資産計算書の現金預金および当座借越の各
残高に開示されています。
添付の注記は本財務諸表と不可分です。
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５ 販売及び買戻しの実績
2020 年３月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに 2020 年３月末日における発行済株式
数は以下のとおりです。
（注１）販売株数および買戻株数には乗換数を含みます。
（注２）（ ）内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済株式数ですが、本邦内において販売会社に外国証券取引口座約款
に基づき保管を委託している株式以外の口数は含まれません。
（注３）販売、買戻しおよび発行済株数については、小数点以下を四捨五入して整数で表示しています。よって合計額が一致しない
ことがあります。
バークレイズ・グローバルベータ
１．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ１
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
186,000 6,000 204,000
－
自 2019 年４月１日 (186,000) (6,000) (204,000)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
0 16,155 54,014
－
(0) (0) (0)
２．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ２
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
62,500 9,000 171,000
－
自 2019 年４月１日 (62,500) (9,000) (171,000)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
78 32,000 114,755 0 32,524 27,867
(0) (32,000) (111,000) (0) (0) (0)
３．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ３
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
25,000 17,000 168,500
－
自 2019 年４月１日 (25,000) (17,000) (168,500)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
0 18,500 148,336 0 49,117 40,602
(0) (18,500) (138,500) (0) (0) (0)
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４．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ４
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
0 12,000 17,000
－
自 2019 年４月１日 (0) (12,000) (17,000)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
0 16,000 18,000 0 0 12,039
(0) (16,000) (18,000) (0) (0) (0)
５．バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ５
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
－ －
自 2019 年４月１日
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
0 4,500 22,000 0 0 9,317
(0) (4,500) (22,000) (0) (0) (0)
バークレイズ・マルチマネジャー
１．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ１
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
0 0 14,000
－
(0) (0) (14,000)
自 2019 年４月１日
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
1,442 92,000 852,462 8,889 62,262 250,294
(0) (92,000) (600,000) (0) (0) (0)
２．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ２
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
0 8,000 67,000
－
自 2019 年４月１日 (0) (8,000) (67,000)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
1,318 185,578 182,282 11,151 213,381 1,155,738
(0) (72,000) (20,000) (0) (0) (0)
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３．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ３
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
4,500 36,000 217,500
－
自 2019 年４月１日 (4,500) (36,000) (217,500)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
23,742 159,081 1,176,331 23,996 314,803 1,499,962
(0) (43,500) (197,000) (0) (0) (0)
４．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ４
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
0 0 113,000
－
自 2019 年４月１日 (0) (0) (113,000)
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
204 11,373 401,974 1,751 119,840 248,194
(0) (0) (152,000) (0) (0) (0)
５．バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ５
クラスＡ株式
計算期間
販売株数 買戻株数 発行済株数 販売株数 買戻株数 発行済株数
円建・分配型 円建・累積型
－ －
自 2019 年４月１日
至 2020 年３月 31日
米ドル建・分配型 米ドル建・累積型
0 37,500 91,289 0 29,963 37,414
(0) (37,500) (37,000) (0) (0) (0)
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）その他の訂正
（注）下線または傍線部は訂正部分を示します。
表紙
＜訂正前＞
（前略）
本店の所在の場所 ルクセンブルグ大公国、 セニンガーバーグ Ｌ－ 1748 、
ルー・エメー通り６番地
（6, rue Lou Hemmer, L-1748 Senningerberg,
Grand Duchy of Luxembourg ）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
本店の所在の場所 ルクセンブルグ大公国、 ルードランジュ L－3364 、
シャトー・ドー通り 10番地
（10, rue du Château d’Eau, L－3364 Leudelange, Grand Duchy of
Luxembourg ）
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（５）発行（売出）価格
＜訂正前＞
関連する取引日付で計算される各サブ・ファンドの各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします。
（ただし、「第二部 ファンド情報、第１ ファンドの状況、７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評
価、① 純資産価格の計算－ SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に記載
される価格調整が行われる場合があります。）。
（後略）
＜訂正後＞
関連する取引日付で計算される各サブ・ファンドの各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします。
（ただし、「第二部 ファンド情報、第１ ファンドの状況、７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評
価、① 純資産価格の計算－ Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が
行われる場合があります。）。
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（２）外国投資法人の目的及び基本的性格
＜訂正前＞
（前略）
② 外国投資法人の基本的性格
（中略）
サブ・ファンドは、投資信託／投資法人に投資しない場合、その他のいかなる適格投資対象にも投
資することができます。
疑義の回避ために付記すると、サブ・ファンドが投資する各投資信託／投資法人は、別段の定めが
ある場合を除き、後記「２．投資方針、（４）投資制限」の１（Ａ）（ⅳ）項を遵守するものとしま
す。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
② 外国投資法人の基本的性格
（中略）
サブ・ファンドは、投資信託／投資法人に投資しない場合、その他のいかなる適格投資対象にも投
資することができます。
疑義の回避 のために付記すると、サブ・ファンドが投資する各投資信託／投資法人は、別段の定め
がある場合を除き、後記「２．投資方針、（４）投資制限」の１（Ａ）（ⅳ）項を遵守するものとし
ます。
（後略）
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（３）外国投資法人の仕組み
＜訂正前＞
① ファンドの仕組み
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② ファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
会 社 名 ファンド運営上 契約及び委託内容
の役割
（中略）
ノーザン・トラスト・グローバル・ 保管銀行、 支払代行会 2016 年３月 18日付でファン
社、 管理事務代行会 ド、バークレイズ・アセッ
サービシズ ＳＥ
社、登録・名義書換代 ト・マネジメント・リミ
（Northern Trust Global Services SE）
行会社および所在地事 テッド（以下「旧管理会
務代行会社 社」といいます。）との間
（注４）
で保管契約 を締結。
2019 年３月 28日付のファン
ド、管理会社、旧管理会社
との間の更改契約により更
改。
2016 年３月 18日付でファン
ド、旧管理会社およびノー
ザン・トラスト・ルクセン
ブルグ・マネジメント・カ
ンパニー・エス・エイの間
で締結された、中央管理事
務代行業務契約（修正再表
（注５）
示済） について、
2019 年３月 28日付のファン
ド、管理会社、旧管理会社
およびノーザン・トラス
ト・ルクセンブルグ・マネ
ジメント・カンパニー・エ
ス・エイとの間の更改およ
び修正契約により更改。
上記の両更改契約により、
管理会社が旧管理会社の義
務を承継し、ノーザン・ト
ラスト・グローバル・サー
ビシズＳＥがノーザン・ト
ラスト・ルクセンブルグ・
マネジメント・カンパ
ニー・エス・エイの義務を
承継しています。
（後略）
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＜訂正後＞
① ファンドの仕組み
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② ファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
会 社 名 ファンド運営上 契約及び委託内容
の役割
（中略）
ノーザン・トラスト・グローバル・ 保管銀行、管理事務代 2016 年３月 18日付でファン
行会社、登録・名義書 ド、バークレイズ・アセッ
サービシズ ＳＥ
換代行会社および所在 ト・マネジメント・リミ
（Northern Trust Global Services SE）
地事務代行会社 テッド（以下「旧管理会
社」といいます。）との間
（注４）
で保管契約 を締結。
2019 年３月 28日付のファン
ド、管理会社、旧管理会社
との間の更改契約により更
改。
2016 年３月 18日付でファン
ド、旧管理会社およびノー
ザン・トラスト・ルクセン
ブルグ・マネジメント・カ
ンパニー・エス・エイの間
で締結された、中央管理事
務代行業務契約（修正再表
（注５）
示済） について、
2019 年３月 28日付のファン
ド、管理会社、旧管理会社
およびノーザン・トラス
ト・ルクセンブルグ・マネ
ジメント・カンパニー・エ
ス・エイとの間の更改およ
び修正契約により更改。
上記の両更改契約により、
管理会社が旧管理会社の義
務を承継し、ノーザン・ト
ラスト・グローバル・サー
ビシズＳＥがノーザン・ト
ラスト・ルクセンブルグ・
マネジメント・カンパ
ニー・エス・エイの義務を
承継しています。
（後略）
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２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
各サブ・ファンドの投資方針および投資対象は以下のとおりです。
バークレイズ・グローバルベータ
１. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国債、社債、ならびに譲渡性預金証書、
変動利付債、コマーシャルペーパーおよび株式を含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、か
かる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。
当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品に投
資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
２. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
３. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
４. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
５. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
バークレイズ・マルチマネジャー
１. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、世界の国債、社債、ならびに譲渡性預金
証書、変動利付債、コマーシャルペーパーおよび株式を含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投
資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引され
ているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資す
ることがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその
他の金融商品に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
２. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
３. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
４. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
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バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
５. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため基準通
貨にヘッジすることができます。
＜訂正後＞
各サブ・ファンドの投資方針および投資対象は以下のとおりです。
バークレイズ・グローバルベータ
１. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ １
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国債、社債、ならびに譲渡性預金証書、
変動利付債、コマーシャルペーパーおよび株式を含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、か
かる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。
当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品に投
資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・ファンドにベンチ
マークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
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２. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ２
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・ファンドにベ
ンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
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３. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ３
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・ファンドにベ
ンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
４. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ４
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・ファンドにベ
ンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
５. バークレイズ・グローバルベータ・ポートフォリオ ５
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、企業の株式、公社債、ならびに譲渡性預
金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資し、
かかる有価証券への投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投資対象は、通
常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引されているもので
すが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資することがあり
ます。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその他の金融商品
に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・ファンドにベ
ンチマークはありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
バークレイズ・マルチマネジャー
１. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ １
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、世界の国債、社債、ならびに譲渡性預金
証書、変動利付債、コマーシャルペーパーおよび株式を含むその他の譲渡可能有価証券へ直接投資
し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的な投
資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引され
ているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投資す
ることがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含むその
他の金融商品に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サブ・
ファンドにベンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
２. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ２
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サ
ブ・ファンドにベンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
３. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ３
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サ
ブ・ファンドにベンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
４. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ４
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サ
ブ・ファンドにベンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため、基準
通貨にヘッジすることができます。
５. バークレイズ・マルチマネジャー・ポートフォリオ ５
（中略）
投資方針
（中略）
ファンド・オブ・ファンズである当サブ・ファンドは、国際的な企業の株式、公社債、ならびに
譲渡性預金証書、変動利付債およびコマーシャルペーパーを含むその他の譲渡可能有価証券へ直接
投資し、かかる有価証券への積極的な投資運用を行うこともできます。当サブ・ファンドの直接的
な投資対象は、通常、ヨーロッパ、アメリカ合衆国および日本の規制された市場で上場または取引
されているものですが、代替的にその他の規制された市場で上場または取引されているものにも投
資することがあります。当サブ・ファンドは、その投資目的を達成するために金融派生商品を含む
その他の金融商品に投資することもできます。 当サブ・ファンドは、アクティブ運用型です。当サ
ブ・ファンドにベンチマークはありません。
当サブ・ファンドの基準通貨はポンドであり、評価についてはポンドで行われます。ただし、当
サブ・ファンドは、基準通貨以外の他の通貨建て資産にも投資することができます。その場合の当
サブ・ファンドの原資産の為替リスクについては、為替変動要因による損失を回避するため基準通
貨にヘッジすることができます。
４ 手数料等及び税金
（３）管理報酬等
＜訂正前＞
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（前略）
③ 管理事務代行会社 、保管銀行 および支払代行会社 の報酬
管理事務代行会社 、保管銀行 および支払代行会社 は、ファンドの資産から直接支払われる、各サ
ブ・ファンドの純資産総額の 0.25 ％を上限とする総額の年次報酬を受領する権利を有します。本報酬
は、毎月請求され、毎月後払いされます。管理事務代行会社は、通常の商業的レートにより、ファン
ドの資産から直接支払われる、一定の立替払費用、名義書換代行報酬、財務書類の作成費用および登
録報酬を受領する権利を有します。保管銀行は、通常の商業的レートにより、ファンドの資産から直
接、副保管報酬、取引手数料および立替払費用の弁済をファンドから受ける権利を有します。管理事
務代行会社および保管銀行の報酬は、各サブ・ファンドの日々の純資産総額に基づき毎日発生し、各
サブ・ファンドの資産の中から毎月後払いされます。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ 管理事務代行会社 および 保管銀行の報酬
管理事務代行会社 および 保管銀行は、ファンドの資産から直接支払われる、各サブ・ファンドの純
資産総額の 0.25 ％を上限とする総額の年次報酬を受領する権利を有します。本報酬は、毎月請求さ
れ、毎月後払いされます。管理事務代行会社は、通常の商業的レートにより、ファンドの資産から直
接支払われる、一定の立替払費用、名義書換代行報酬、財務書類の作成費用および登録報酬を受領す
る権利を有します。保管銀行は、通常の商業的レートにより、ファンドの資産から直接、副保管報
酬、取引手数料および立替払費用の弁済をファンドから受ける権利を有します。管理事務代行会社お
よび保管銀行の報酬は、各サブ・ファンドの日々の純資産総額に基づき毎日発生し、各サブ・ファン
ドの資産の中から毎月後払いされます。
（後略）
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（５）課税上の取扱い
＜訂正前＞
（前略）
② ルクセンブルグにおける課税
（イ）ファンド
ファンドは、その収益、利益または利得について、ルクセンブルグの課税対象とはなりません。
ファンドは、ルクセンブルグの富裕税の課税対象とはなりません。
ルクセンブルグでは、ファンドの株式発行によって印紙税、資本税またはその他の税金を支払う
ことはありません。
しかし、ファンドには原則として、該当する四半期末に、年率で純資産総額の 0.05 ％の割合の年
次税（ taxe d'abonnement ）が課せられ、四半期ごとに計算され支払われます。ただし、以下に対し
ては、年率 0.01 ％の減額された年次税が適用されます。
－その排他的な目的が、短期金融商品での合同運用もしくは信用機関への預金またはその両方であ
るサブ・ファンド
－その株式が１社以上の機関投資家によってのみ保有されることを条件とする、サブ・ファンドま
たはクラス株式
以下に対しては、年次税の免除が適用されます。
－ルクセンブルグの投資ファンドまたはそのいずれかのポートフォリオが年次税の対象である限り
において、これらへ（比例按分で）投資されるサブ・ファンドの資産の一部
－（ⅰ）その証券が機関投資家によってのみ保有され、（ⅱ）その唯一の目的が短期金融商品での
合同運用および信用機関への預金であり、（ⅲ）そのポートフォリオ満期までの加重残余期間が
90日を超えず、かつ、（ⅳ）公認の格付機関から最高の格付を取得しているサブ・ファンド。上
記（ⅱ）ないし（ⅳ）を充足する関連サブ・ファンドにおいて複数のクラス株式が発行された場
合、上記（ⅰ）を充足するクラス株式のみがかかる免除による利益を受けます。
－その主な目的がマイクロファイナンス機関への投資であるサブ・ファンド
－（ⅰ）その証券が証券取引所において上場または取引され、（ⅱ）その排他的な目的が一または
複数の指数の運用実績を複製することであるサブ・ファンド。上記（ⅱ）を充足する関連サブ・
ファンドにおいて複数のクラス株式が発行された場合、上記（ⅰ）を充足するクラス株式のみが
かかる免除による利益を受けます。
－サブ・ファンドが年金基金および類似のビークルによってのみ保有される限りにおいて、サブ・
ファンド全体が年次税の免除による利益を受けられます。
（ロ）源泉徴収税
ファンドが受領する利子および受取配当金には、源泉国における回収不能の源泉徴収税が課され
る場合があります。ファンドはまた、発生国にあるその資産の実現または未実現値上り益に対して
さらに税金を課される場合があります。 ファンドはルクセンブルグが締結している二重課税条約の
恩恵を受けることがあり、それは源泉徴収税の免除または源泉税率の削減を適用する場合がありま
す。
ルクセンブルグでは、ファンドによる分配金ならびに清算時の受取金およびかかる分配から生じ
るキャピタル・ゲインには源泉徴収税は課されません。
（ハ）株主
ルクセンブルグの個人居住者
個人のポートフォリオにファンド株式を（事業資産としてではなく）保有している、ルクセン
ブルグに居住している個人の 投資家 がファンド株式を売却したことにより実現したキャピタル・
ゲインには、以下の場合を除き、一般的にはルクセンブルグの所得税が課せられません。
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（ⅰ）ファンド株式が申込または購入から６か月以内に売却される場合。または、
（ⅱ）個人のポートフォリオに保有されているファンド株式が、株式保有の重要な部分を構成す
る場合。処分を行う日に先立つ５年間のいずれかの時点で、売主が単独またはその配偶者
および未成年の子供とともに、直接または間接にファンドの株式資本の 10％超を保有する
かまたは保有していた時に、株式保有が重要な部分を占めているとみなされます。
ファンドから受領する分配金には、ルクセンブルグの個人所得税が課されます。ルクセンブル
グの個人所得税は、累進所得税率に従って課税され、統一割増税（ contribution au fonds pour
l'emploi ）によって増額されます。
ルクセンブルグの居住者としての企業
ルクセンブルグの居住者としての法人投資家（ 2017 年現在、ルクセンブルグ市内に登記上の事
務所を有しているもの）については、ファンドから受領する分配金およびファンド株式の処分に
よる実現キャピタル・ゲインに対して、 27.08 ％となる法人税が課せられます。例えば（ⅰ） 2010
年法に従った UCI 、（ⅱ）ルクセンブルグの専門投資信託に関する 2007 年２月 13日法（改正済）
（以下「 2007 年法」といいます。）に従う専門投資信託、（ⅲ）特定オルタナティブ投資ファン
ドに関する 2016 年７月 23日法に基づく特定オルタナティブ投資ファンド（一般法人税の対象とな
ることを選択しなかった場合に限る）、または（ⅳ）ルクセンブルグのファミリー・ウェルス・
マネジメント会社に関する 2007 年５月 11日法（改正済）に服するファミリー・ウェルス・マネジ
メント会社のような特別税制によって恩恵を受けるルクセンブルグの居住者としての法人投資家
は、ルクセンブルグの所得税を免除されます。しかしその代りに年間の年次税（ taxe
d'abonnement ）が課せられ、これによりファンド株式から得られる収益、ファンド株式の実現利
益にはルクセンブルグの所得税は課せられません。
ファンド株式は、ルクセンブルグの居住者としての法人投資家の課税対象である純資産の一部
となりますが、ファンド株式の保有者が以下の場合を除きます。（ⅰ） 2010 年法に従った UCI であ
る場合、（ⅱ）証券化に関する 2004 年３月 22日法（改正済）に準拠するビークルである場合、
（ⅲ）ルクセンブルグのリスク・キャピタルに投資する投資会社に関する 2004 年６月 15日法（改
正済）に従うリスク・キャピタルに投資する投資会社である場合、（ⅳ） 2007 年法に従う専門投
資信託である場合、（ⅴ）特定オルタナティブ投資ファンドに関する 2016 年７月 23日法に基づく
特定オルタナティブ投資ファンド、または（ⅵ）ルクセンブルグのファミリー・ウェルス・マネ
ジメント会社に関する 2007 年５月 11日法（改正済）に服するファミリー・ウェルス・マネジメン
ト会社である場合。課税対象となる純資産には、毎年 0.5 ％の割合で税金が課されます。減税され
た0.05 ％の税率は総資産で５億ユーロを超過した部分について支払われます。
非ルクセンブルグ居住者
ルクセンブルグに居住していないファンド株式が帰属する個人、またはルクセンブルグに恒久
的な施設を保有していないファンド株式が帰属する集団投資スキームは、ファンド株式の処分に
より実現したキャピタル・ゲイン、またはファンドから受領した分配金についてルクセンブルグ
の税金が課されないものとし、ファンド株式には富裕税が課されません。
③ 国際課税協定
株主が他の国または法的管轄の課税または報告の対象となった場合（またはファンドがこの事例に
当てはまると考える理由がある、または想定する必要がある場合）、ファンドは、法律、規則、命令
またはかかる国または法的管轄の税務当局との取決めにより、以下に対し、株主または株主のファン
ドの持分について一定の情報を継続的に報告することが求められる場合があります。
（中略）
株主がファンドに対し、該当する税法、規則、命令または税務当局との取決めに参加しない、また
はこれらを遵守しない金融機関に存在する口座への支払いを請求した場合、ファンドは、支払いから
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一定金額を控除することが必要となる場合があり、株主はファンドに、支払いからの一定金額の控除
を承認します。
④ 外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）
2010 年に、米国の 2010 年雇用促進対策法の一部である外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）が
制定されました。同法は、米国域外の金融機関（以下「外国金融機関」または「 FFI 」といいます。）
に対し、「特定米国人」が直接的または間接的に保有している「金融口座」に関する情報を年次ベー
スで米国税務当局である内国歳入庁（以下「 IRS 」といいます。）に提供することを要求するもので
す。これを遵守しない FFI に対しては、当該 FFI の一定の米国源泉の収益に対して 30％の源泉税が課税
されます。 2014 年３月 28日、ルクセンブルグ大公国は、アメリカ合衆国との間で、モデル１政府間協
定（以下「 IGA 」といいます。）および同協定に関する了解覚書を締結しました。ファンドは、今後、
FATCA の条項を遵守するため、 FATCA を施行する米国財務省規則を直接に遵守するよりもむしろ FATCA に
関する 2015 年７月 24日法（以下「 FATCA 法」といいます。）によってルクセンブルグ法に組入れられた
ものとしてのルクセンブルグ IGA を遵守しなければなりません。 FATCA 法およびルクセンブルグ IGA に基
づいて、 FATCA の目的上特定米国人であるその直接的および間接的な株主（以下「報告対象口座」とい
います。）を特定する目的で情報を収集することが要求される場合があります。ファンドに提供され
た報告対象口座に関する情報は、ルクセンブルグ税務当局と共有されます。ルクセンブルグ税務当局
は、 1996 年４月３日にルクセンブルグで調印されたアメリカ合衆国とルクセンブルグ大公国との間の
二重課税防止条約の第 28条に基づき、自動的に当該情報をアメリカ合衆国政府に提供します。ファン
ドは、 FATCA を遵守しているとみなされるために、 FATCA 法およびルクセンブルグ IGA の規定を遵守する
意向であるので、ファンドによる米国への実際の投資およびみなし投資に起因する当該支払に対する
その持分について 30％の源泉税が課税されることはありません。ファンドは、 FATCA および特に FATCA
法によってファンドに課される要件の範囲を継続的に評価します。上記に従ってファンドが FATCA 、
FATCA 法およびルクセンブルグ IGA を遵守することを確実にするために、ファンドは以下を行うことが
できます。
ａ． 株主の FATCA に関する地位を確認するために、様式Ｗ－８、グローバル仲介人識別番号
（GIIN ）（該当する場合）、または株主の IRS への FATCA 登録もしくは適用除外に相当するその
他有効な証拠を含む情報または書類を請求すること。
ｂ．ファンドに保有している株主の口座が FATCA 法およびルクセンブルグ IGA の下で米国報告対象口
座とみなされる場合には、ルクセンブルグ税務当局に対し、当該株主および当該株主がファン
ドに保有する口座に関する情報を報告すること。
ｃ． FATCA に関する地位が不参加外国金融機関における株主に対する支払についての情報をルクセン
ブルグの税務当局（ Administration des Contributions Directes ）に報告すること。
ｄ． FATCA 、FATCA 法およびルクセンブルグ IGA に従って、ファンドによってまたはファンドに代って
行われた株主に対する一定の支払から適用ある米国の源泉税を控除すること。
ｅ．一定の米国源泉の収益の支払に関し発生した源泉徴収および報告のために要求されることがあ
る、当該収益の直接の支払者に対して当該個人情報を開示すること。
ファンドへの投資との関連で取得された個人情報は、 FATCA 法の目的および適用あるデータ保護に係
る法律に従ってファンドが示すその他の目的のために使用され、ルクセンブルグの税務当局
（Administration des Contributions Directes ）に連絡される場合があります。 FATCA に関連する問
い合わせへの対応は強制的なものです。投資者は、ルクセンブルグの税務当局（ Administration des
Contributions Directes ）に連絡されたデータについて閲覧および訂正の権利を有し、この権利を行
使するためにファンドの登記上の事務所に連絡することができます。
ファンドは潜在的な投資者が提供する情報が FATCA 、FATCA 法および IGA に基づく要件を満たしていな
い場合、株式の申込を拒絶する権利を有しています。
⑤ その他一般的事項
税制に係る情報は、現在ルクセンブルグで施行されている法律、規則、慣行に基づいており、それ
らが変更された場合にはその変更に従うものとし、遡求的効力を持つ場合もあります。この情報は要
約されたものであり、ルクセンブルグの税法、および株式の投資、所有、保有または処分の決定に関
連するルクセンブルグの税制に関する考察のすべてを完全に記載したものではありません。また、特
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定の投資家または潜在的な投資家に対する税務的な助言として意図したものでもありません。投資を
検討している投資家は、ファンド株式の購入、保有または処分に関して予測される事項、および課税
されている管轄区域の法律の条項について、自ら依頼する専門家に助言を求めるものとします。この
要約された情報は、ルクセンブルグ以外の国、地域または課税管轄地域の法律に基づいて生じた税効
果を記しているものではありません。
＜訂正後＞
（前略）
② ルクセンブルグにおける課税
税制に係る情報は、現在ルクセンブルグで施行されている法律、規則、慣行に基づいており、それ
らが変更された場合にはその変更に従うものとし、遡求的効力を持つ場合もあります。この情報は要
約されたものであり、ルクセンブルグの税法、および株式の投資、所有、保有または処分の決定に関
連するルクセンブルグの税制に関する考察のすべてを完全に記載したものではありません。また、特
定の投資家または潜在的な投資家に対する税務的な助言として意図したものでもありません。投資を
検討している投資家は、ファンド株式の購入、保有または処分に関して予測される事項、および課税
されている管轄区域の法律の条項について、自ら依頼する専門家に助言を求めるものとします。この
要約された情報は、ルクセンブルグ以外の国、地域または課税管轄地域の法律に基づいて生じた税効
果を記しているものではありません。
以下の各項で用いられる居住の概念は、ルクセンブルグの所得税の評価目的のためにのみ適用され
ることにご留意ください。本項における税金、関税、課税、輸入税または類似の性質を有するその他
の賦課金もしくは源泉徴収に対する言及は、ルクセンブルグの税法および／または税金の概念のみに
言及するものです。また、ルクセンブルグの所得税に対する言及は、通常、法人所得税（ impôt sur
le revenu des collectivités ）、地方事業税（ impôt commercial communal ）、統一割増税
（contribution au fonds pour l'emploi ）および個人所得税（ impôt sur le revenu des personnes
physiques ）を包含することにご留意ください。さらに、法人納税者には、富裕税（ impôt sur la
fortune ）ならびにその他の負担金、賦課金および税が課されることがあります。法人所得税、地方事
業税、富裕税および統一割増税は、税法上ルクセンブルグに居住しているほとんどの法人納税者に例
外なく適用されます。個人納税者には、通常、個人所得税および統一割増税が課されます。特定の状
況下において、個人納税者が専門的事業または商業上の事業の運営過程で行為する場合には、地方事
業税も適用されることがあります。
（イ）ファンド
所得税および富裕税
ファンドは、その収益、利益または利得について、ルクセンブルグの課税対象とはなりませ
ん。
ファンドは、ルクセンブルグの富裕税 （ミニマム富裕税を含みます。） の課税対象とはなりま
せん。
年次税
しかし、ファンドには原則として、該当する四半期末に、年率で純資産総額の 0.05 ％の割合の
年次税（ taxe d'abonnement ）が課せられ、四半期ごとに計算され支払われます。
ただし、以下に対しては、年率 0.01 ％の減額された年次税が適用されます。
－その排他的な目的が、短期金融商品および信用機関への預金に対する集団投資である事業
－その唯一の目的が、信用機関への預金に対する集団投資である事業
－複数のコンパートメントを有する投資信託／投資法人（以下「 UCI 」といいます。）の個々のコ
ンパートメント（サブ・ファンド等）、および一つの UCI 内または複数のコンパートメントを有
する UCI の一つのコンパートメント内で発行された証券の個々のクラス（クラス株式等）（ただ
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し、かかるコンパートメントまたはクラスの証券が、一または複数の機関投資家向けとなって
いることを条件とします。）
以下に対しては、年次税の免除が適用されます。
－その他の UCI において保有される受益証券により表章される資産の価額（ただし、かかる受益証
券に、 2010 年法第 174 条、専門投資信託に関する 2007 年２月 13日法（改正済）第 68条または リ
ザーブド・オルタナティブ投資ファンド に関する 2016 年７月 23日法（改正済）第 46条により規
定される年次税がすでに課されていることを条件とします。）
－（ⅰ）その証券が一または複数の機関投資家によってのみ保有され、（ⅱ）その唯一の目的が
短期金融商品および信用機関への預金に対する集団投資であり、（ⅲ）そのポートフォリオ満
期までの加重残余期間が 90日を超えず、かつ、（ⅳ）公認の格付機関から最高の格付を取得し
ている UCI および複数のコンパートメントを有する UCI の個々のコンパートメント（サブ・ファ
ンド等）。かかる UCI 内またはコンパートメント内に複数の証券のクラスが存在する場合（クラ
ス株式等）、その証券が機関投資家向けとなっているクラスのみにかかる免除が適用されま
す。
－その証券が、（ⅰ）従業員の利益のために一または複数の雇用主の主導で創設された企業退職
年金機関または類似の投資ビークル、および（ⅱ）従業員に対し退職給付を提供するために自
らが保有する資金を投資する一または複数の雇用主を有する会社向けとなっている UCI
－その主な目的がマイクロファイナンス機関への投資である UCI および複数のコンパートメントを
有する UCI の個々のコンパートメント（サブ・ファンド等）
－（ⅰ）定期的に取引されており、公認されており、かつ、公開されている一つ以上の証券取引
所または他の規制ある市場においてその証券が、上場または取引されており、かつ、（ⅱ）そ
の排他的な目的が一または複数の指数の運用実績を複製することである UCI および複数のコン
パートメントを有する UCI の個々のコンパートメント（サブ・ファンド等）。かかる UCI 内また
はコンパートメント内に複数の証券のクラスが存在する場合（クラス株式等）、上記（ⅰ）を
充足するクラスのみにかかる免除が適用されます。
上記の規定は、複数のコンパートメントを有する UCI の個々のコンパートメントに準用されま
す。
（ロ）源泉徴収税
ルクセンブルグでは、ファンドによる分配金ならびに清算時の受取金およびかかる分配から生じ
るキャピタル・ゲインには源泉徴収税は課されません。
ファンドが受領する利子および受取配当金には、源泉国における回収不能の源泉徴収税が課され
る場合があります。ファンドはまた、発生国にあるその資産の実現または未実現値上がり益に対し
てさらに税金を課される場合があります。 ファンド自体はルクセンブルグの所得税を免除されるた
め、源泉で課される源泉徴収税（もしあれば）は、通常、ルクセンブルグでは還付されません。
ファンドがルクセンブルグが締結している二重課税防止条約（かかる条約は、源泉徴収税の免除
または源泉税率の軽減を規定していることがあります。）の恩恵を受けることができるかについて
は、事例ごとに分析を行う必要があります。実際のところ、ファンドは（単なる資産の共同所有で
はなく）投資会社の形態をとっているため、ルクセンブルグが調印した一定の二重課税防止条約
は、ファンドに直接的に適用される可能性があります。
付加価値税
ルクセンブルグでは、ファンド等の規制対象投資信託は、付加価値税（以下「 VAT 」といいま
す。）の解釈上の前段階 VAT 控除権を有しない課税対象者とみなされます。ルクセンブルグでは、
VAT の免除は、投資信託運用サービスとしての要件を満たすサービスに適用されます。ファンドに
提供されるその他のサービスは、 VAT を生じさせ、ルクセンブルグにおけるファンドの VAT 登録を
必要とする可能性があります。かかる VAT 登録により、ファンドは、外国から購入した課税対象
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サービス（またはある程度の物品）に対してルクセンブルグで納付すべきとみなされる VAT の自己
申告を行う義務を履行すべき立場に置かれることになります。
原則として、ルクセンブルグでは、ファンドが株主に対して行う支払いがファンド株式への申
込みに関連するものであり、したがって、提供された課税対象サービスについて受領される対価
に該当しない限りにおいて、かかる支払いに関して VAT 債務は発生しません。
印紙税
通常、ルクセンブルグでは、ファンドの株式発行によって印紙税、資本税またはその他の税金
を支払うことはありません。
ただし、ファンドは、設立時およびその後の定款の変更時に、 75ユーロのルクセンブルグの定
額登録税を負担する責任を負います。
（ハ）株主
税法上の居住地
株主は、ファンド株式の保有および／もしくは処分またはファンド株式の行使、履行もしくは
執行のみを理由としてルクセンブルグの居住者となることはなく、またルクセンブルグの居住者
とみなされることはありません。
ルクセンブルグの個人居住者 である株主
個人のポートフォリオにファンド株式を（事業資産としてではなく）保有している、ルクセン
ブルグに居住している個人の 株主 がファンド株式を売却したことにより実現したキャピタル・ゲ
インには、以下の場合を除き、一般的にはルクセンブルグの所得税が課せられません。
（ⅰ）ファンド株式が申込みもしくは購入から６か月以内に売却された場合もしくはファンド株
式の処分が当該ファンド株式の取得に先立って行われた場合、または、
（ⅱ）個人のポートフォリオに保有されているファンド株式が、株式保有の重要な部分を構成す
る場合。処分を行う日に先立つ５年間のいずれかの時点で、売主が単独でまたはその配偶
者もしくはパートナーおよび／もしくは未成年の子供とともに、直接または間接にファン
ドの株式資本の 10％超を保有するかまたは保有していた時に、株式保有が重要な部分を占
めているとみなされます。また、株主は、譲渡に先立つ５年以内に、無償で、譲渡人（ま
たは当該５年の期間内に譲渡が無償で連続して行われた場合には複数の譲渡人）の管理下
にある重要な参加権に該当する参加権を取得した場合、重要な参加権を譲渡したとみなさ
れます。重要な参加権の取得から６か月超後に当該重要な参加権により実現したキャピタ
ル・ゲインは、総税率半減法（すなわち、総所得に適用される平均税率を累進個人所得税
率に従って計算し、この平均税率の半分を重要な参加権により実現したキャピタル・ゲイ
ンに適用します。）に従って課税されます。処分には、参加権の売却、交換、拠出または
その他の種類の譲渡が含まれることがあります。
専門的／商業的活動の管理過程で行為する個人居住者である株主がファンド株式の処分により
実現したキャピタル・ゲインには、通常の割合で個人所得税が課されます。課税対象利得は、売
却価格または買戻価格と売却または買戻しがなされたファンド株式の原価または簿価のいずれか
低い方との差額として決定されます。
プライベート・ウェルスの運用過程または専門的／商業的活動の管理過程で行為する個人居住
者である株主がファンドから受領する分配金には、累進所得税率に従って課税され、かつ、統一
割増税（ contribution au fonds pour l'emploi ）によって増額されます。
ルクセンブルグの居住者としての企業 である株主
ルクセンブルグの居住者としての企業である株主は、ルクセンブルグの所得税の解釈上、ファ
ンド株式の売却または買戻しにより得た利益および実現した利得を課税対象利益に算入しなけれ
ばならず、かかる株主には、かかる利益および利得に対して、（ルクセンブルグ市内に登記上の
事務所を有する事業体の場合、 2019 年現在は） 24.94 ％の総税率で法人税が課せられます。
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特別税制によって恩恵を受けるルクセンブルグの居住者である株主
例えば（ⅰ） 2010 年法に服する UCI 、（ⅱ）専門投資信託に関する 2007 年２月 13日法（改正済）
に服する専門投資信託、（ⅲ）ルクセンブルグの税法上専門投資信託として取り扱われ、かつ、
リザーブド・オルタナティブ投資ファンドに関する 2016 年７月 23日法（改正済）に服するリザー
ブド・オルタナティブ投資ファンド、または（ⅳ）ファミリー・ウェルス・マネジメント会社に
関する 2007 年５月 11日法（改正済）に服するファミリー・ウェルス・マネジメント会社のような
特別税制によって恩恵を受けるルクセンブルグの居住者としての企業である株主は、ルクセンブ
ルグの所得税を免除されます。しかしその代わりに年間の年次税（ taxe d'abonnement ）が課せら
れ、これによりファンド株式から得られる収益、ファンド株式の実現利益にはルクセンブルグの
所得税は課せられません。
非ルクセンブルグ居住者 である株主
ルクセンブルグに恒久的施設または常任代表者を有しない、ファンド株式が帰属する非居住者
である個人または集団投資スキームは、ファンド株式の処分により実現したキャピタル・ゲイ
ン、またはファンドから受領した分配金についてルクセンブルグの税金が課されないものとし、
ファンド株式には富裕税が課されません。
ルクセンブルグに恒久的施設または常任代表者を有する、ファンド株式が帰属するルクセンブ
ルグの非居住者としての企業である株主は、ルクセンブルグの所得税の査定目的上、ファンド株
式の売却または買戻しにより得た所得および実現した利得を課税対象所得に算入しなければなり
ません。
同様の算入は、専門的事業または商業上の事業の運営過程で行為する、ルクセンブルグに恒久
的施設または常任代表者を有する、ファンド株式が帰属する個人の株主にも適用されます。
課税対象利得は、売却価格または買戻価格と売却または買戻しがなされたファンド株式の原価
または簿価のいずれか低い方との差額として決定されます。
富裕税
ルクセンブルグの居住者である、ファンド株式が帰属する株主、およびルクセンブルグに恒久
的施設または常任代表者を有する、ファンド株式が帰属する非居住者である株主には、当該ファ
ンド株式に対してルクセンブルグの富裕税が課されますが、当該株主が以下のいずれかに該当す
る場合はこの限りではありません。（ⅰ）個人、（ⅱ） 2010 年法に服する UCI 、（ⅲ）証券化に関
する 2004 年３月 22日法（改正済）に服する会社、（ⅳ）リスク・キャピタルに投資する投資会社
に関する 2004 年６月 15日法（改正済）に服するリスク・キャピタルに投資する投資会社、（ⅴ）
2007 年２月 13日法（改正済）に服する専門投資信託、（ⅵ） 2005 年７月 13日法（改正済）に服す
る専門年金機関、（ⅶ）リザーブド・オルタナティブ投資ファンドに関する 2016 年７月 23日法
（改正済）に服するリザーブド・オルタナティブ投資ファンド、または（ⅷ）ファミリー・ウェ
ルス・マネジメント会社に関する 2007 年５月 11日法（改正済）に服するファミリー・ウェルス・
マネジメント会社。課税対象となる純資産には、毎年 0.5 ％の割合で税金が課されます。減税され
た0.05 ％の税率は総資産で５億ユーロを超過した部分について支払われます。
ただし、（ⅰ）証券化に関する 2004 年３月 22日法（改正済）に服する会社、（ⅱ）リスク・
キャピタルに投資する投資会社に関する 2004 年６月 15日法（改正済）に服するリスク・キャピタ
ルに投資する投資会社、（ⅲ） 2005 年７月 13日法（改正済）に服する専門年金機関および（ⅳ）
ルクセンブルグの税法上ベンチャー・キャピタル・ビークルとして取り扱われ、かつ、リザーブ
ド・オルタナティブ投資ファンドに関する 2016 年７月 23日法（改正済）に服する透明性の低いリ
ザーブド・オルタナティブ投資ファンドは、ミニマム富裕税の適用対象であり続けます。
その他の税金
現行のルクセンブルグの税法に基づき、個人の株主がその死亡時に税法上のルクセンブルグ居
住者である場合には、ファンド株式は、相続税の解釈上、当該株主の課税標準に算入されます。
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一方、死亡者が相続税の解釈上のルクセンブルグ居住者でなかった場合には、株主の死亡による
ファンド株式の譲渡に相続税は賦課されません。
ファンド株式の贈与がルクセンブルグの公正証書に記録されるか、またはその他の方法により
ルクセンブルグで登記される場合には、ファンド株式の贈与または寄付に対して贈与税を納付す
べきとされることがあります。
FATCA
本項で使用される定義語は、英文目論見書に別段の規定がある場合を除き、 FATCA 法（以下に定
義されます。）に定められる意味を有するものとします。
ファンドは、 FATCA を遵守していない非米国金融機関および米国人による非米国事業体の直接的
または間接的な所有について米国内国歳入庁に報告することを一般的に義務付けているいわゆる
FATCA 法制に服する可能性があります。 FATCA の実施プロセスの一環として、米国政府は、一部の
外国法域との間で、当該外国法域で設立され、かつ、 FATCA に服する事業体について報告要件およ
びコンプライアンス要件を簡素化することを目的とした政府間協定を取り決めています。
ルクセンブルグは、ルクセンブルグの 2015 年７月 24日法（改正済）（以下「 FATCA 法」といいま
す。）により実施されたモデル１政府間協定を締結しており、かかる協定により、ルクセンブル
グに所在する金融機関は、要求されたときに、特定米国人が保有する金融口座（もしあれば）に
関する情報をルクセンブルグの税務当局（ administration des contributions directes ）に報告
することを義務付けられます。
FATCA 法の条項に基づき、ファンドは、ルクセンブルグ報告金融機関として取り扱われる見込み
です。
この地位により、ファンドには、すべての株主に関する情報を定期的に入手し、確認する義務
が課されます。ファンドからの請求に応じて、各株主は、要求された裏付書類とともに一定の情
報（受動的非金融外国事業体（以下「 NFFE 」といいます。）の場合は当該 NFFE の支配者に関する
情報を含みます。）を提供することに同意するものとします。同様に、各株主は、 30日以内に、
ファンドに対し、その地位に影響を及ぼす情報（例えば、新たな郵送先住所または新たな居住地
住所）を積極的に提供することに同意するものとします。
FATCA 法により、ファンドは、 FATCA 法に定められる目的のため、ルクセンブルグの税務当局に
対し、株主の氏名、住所および納税者識別番号（該当する場合）ならびに口座残高、所得および
純手取金等の情報（網羅的でないリスト）を開示することを義務付けられる可能性があります。
かかる情報は、ルクセンブルグの税務当局により米国内国歳入庁に取り次がれます。
受動的 NFFE としての要件を満たす株主は、自己の支配者（該当する場合）に対し、自己の情報
がファンドにより取り扱われることを通知することを約束します。
また、ファンドは、個人データを取り扱うことにつき責任を負い、各株主は、ルクセンブルグ
の税務当局に伝達されたデータにアクセスし、（必要に応じて）かかるデータを訂正する権利を
有します。ファンドが入手したデータは、適用あるデータ保護に係る法律に従って取り扱われま
す。
ファンドは、 FATCA に基づく源泉徴収税が賦課されることを回避するため、ファンドに課された
義務を履行するよう努めますが、ファンドがかかる義務を履行することができる保証はありませ
ん。ファンドが FATCA 制度により源泉徴収税または違約金の適用対象となった場合には、株主が保
有するファンド株式の価値が著しく下落する可能性があります。ファンドがかかる情報を各株主
から入手することができず、これをルクセンブルグの税務当局に伝達することができなかった場
合には、米国源泉の所得の支払いに対して賦課される 30％の源泉徴収税および違約金が生じる可
能性があります。
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ファンドからの書類の請求に応じない株主は、当該株主が情報を提供しないことによりファン
ドに賦課された税金および／または科された違約金を負担する場合があり、ファンドは、その単
独の裁量により、当該株主のファンド株式の買戻しを行うことができます。
仲介者を通じて投資を行う株主は、仲介者がかかる米国の源泉徴収税制度および報告制度を遵
守するか、またどのように遵守するかを確認するようご留意ください。
株主は、上記の要件に関して米国の税務アドバイザーに相談するか、またはその他専門的な助
言を求めるべきです。
情報交換－共通報告基準
本項で使用される定義語は、英文目論見書に別段の規定がある場合を除き、 CRS 法（以下に定義
されます。）に定められる意味を有するものとします。
ファンドは、欧州連合の加盟国間での金融口座情報の自動交換を規定した指令 2014 ／107 ／EUを
実施するルクセンブルグの 2015 年12月18日法（改正済）（以下「 CRS 法」といいます。）および
2016 年１月１日から効力を有するものとしてベルリンで 2014 年10月29日に調印された OECD の金融
口座情報の自動交換に関する多国間管轄当局協定に定められる共通報告基準（以下「 CRS 」といい
ます。）に服する可能性があります。
CRS 法の条項に基づき、ファンドは、ルクセンブルグ報告金融機関として取り扱われる見込みで
す。
そのため、ファンドは、特に（ⅰ）報告対象者としての要件を満たす特定の株主および（ⅱ）
それ自体が報告対象者である受動的非金融事業体（以下「 NFE 」といいます。）の支配者の身元確
認、これらの者による保有状況およびこれらの者に対する支払いに関連する個人情報および金融
情報を、毎年、ルクセンブルグの税務当局に報告することを義務付けられます。 CRS 法別紙Ｉに網
羅的に定められるかかる情報（以下「本情報」といいます。）には、報告対象者に関連する個人
データが含まれます。
ファンドが CRS 法に基づく報告義務を履行することができるか否かは、各株主が、ファンドに対
し、要求された裏付証拠書類とともに本情報を提供するかに左右されます。これに関連して、
ファンドがデータ管理者として CRS 法に定められる目的のために本情報を取り扱うことを英文目論
見書をもって株主に通知します。
受動的 NFE としての要件を満たす株主は、自己の支配者（該当する場合）に対し、自己の本情報
がファンドにより取り扱われることを通知することを約束します。
また、ファンドは、個人データを取り扱うことにつき責任を負い、各株主は、ルクセンブルグ
の税務当局に伝達されたデータにアクセスし、（必要に応じて）かかるデータを訂正する権利を
有します。ファンドが入手したデータは、適用あるデータ保護に係る法律に従って取り扱われま
す。
さらに、株主は、報告対象者に関連する本情報が、 CRS 法に定められる目的のため、毎年ルクセ
ンブルグの税務当局に開示されることにご留意ください。ルクセンブルグの税務当局は、その責
任下で、一または複数の報告対象法域の管轄当局に対し、報告された情報を差し出します。特
に、報告対象者は、報告対象者が行った特定の取引についての報告が取引明細書の発行により報
告対象者に対して行われること、およびかかる情報の一部はルクセンブルグの税務当局に対する
毎年の開示の基礎となることにご留意ください。
同様に、株主は、含まれる個人データが正確でない場合には、かかる取引明細書を受領してか
ら30日以内にファンドに通知することを約束します。さらに、株主は、本情報に関連する変更が
生じてから直ちにかかる変更をファンドに通知し、かつ、かかる変更についてのすべての裏付証
拠書類をファンドに提供することを約束します。
ファンドは、 CRS 法により科される罰金または違約金を回避するため、ファンドに課された義務
を履行するよう努めますが、ファンドがかかる義務を履行することができる保証はありません。
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ファンドが CRS 法により罰金または違約金の適用対象となった場合には、株主が保有するファンド
株式の価値が著しく下落する可能性があります。
ファンドからの本情報または書類の請求に応じない株主は、当該株主が本情報を提供しないこ
とにより、またはファンドによるルクセンブルグの税務当局への本情報の開示に従いファンドに
課された違約金を負担する責任を負うとされる場合があり、ファンドは、その単独の裁量によ
り、当該株主のファンド株式の買戻しを行うことができます。
③ 国際課税協定
株主が他の国または法的管轄の課税または報告の対象となった場合（またはファンドがこの事例に
当てはまると考える理由がある、または想定する必要がある場合）、ファンドは、法律、規則、命令
またはかかる国または法的管轄の税務当局との取決めにより、以下に対し、株主または株主のファン
ドの持分について一定の情報を継続的に報告することが求められる場合があります。
（中略）
株主がファンドに対し、該当する税法、規則、命令または税務当局との取決めに参加しない、また
はこれらを遵守しない金融機関に存在する口座への支払いを請求した場合、ファンドは、支払いから
一定金額を控除することが必要となる場合があり、株主はファンドに、支払いからの一定金額の控除
を承認します。
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６ 手続等の概要
＜訂正前＞
以下は、後記「第三部 外国投資法人の詳細情報、第２ 手続等」に記載される事項の概要を記載した
ものです。
（１）日本における申込（販売）手続等
（中略）
③ 申込価格（発行価格）および申込手数料
申込価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（た
だし、後記「７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－ SSP （Single
Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行なわれる場合があ
ります。）。
（中略）
（４）日本における買戻し手続等
（中略）
③ 買戻価格
買戻価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（た
だし、後記「７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－ SSP （Single
Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行われる場合があり
ます。）。詳しくは、販売取扱会社にお問い合わせください。
買戻手数料は課せられません。
（後略）
＜訂正後＞
以下は、後記「第三部 外国投資法人の詳細情報、第２ 手続等」に記載される事項の概要を記載した
ものです。
（１）日本における申込（販売）手続等
（中略）
③ 申込価格（発行価格）および申込手数料
申込価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（た
だし、後記「７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－ Single Pricing
メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行なわれる場合があります。）。
（中略）
（４）日本における買戻し手続等
（中略）
③ 買戻価格
買戻価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（た
だし、後記「７ 管理及び運営の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－ Single Pricing
メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行われる場合があります。）。詳しく
は、販売取扱会社にお問い合わせください。
買戻手数料は課せられません。
（後略）
７ 管理及び運営の概要
＜訂正前＞
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以下は、後記「第三部 外国投資法人の詳細情報、第３ 管理及び運営」に記載される事項の概要を記
載したものです。
（１）資産の評価
① 純資産価格の計算
各サブ・ファンドの純資産総額は、各サブ・ファンドの基準通貨で表示されます。各サブ・ファン
ドの純資産総額および各サブ・ファンドの各クラスに帰属する純資産総額の計算は、定款に定める下
記の評価原則に従って、管理事務代行会社によって行われます。いずれかのサブ・ファンドの純資産
総額の決定が停止または延期された場合を除き、各サブ・ファンドの純資産総額、１株当たり純資産
価格（複数のクラスが存在するサブ・ファンドの場合には、各クラスに帰属する純資産総額および各
クラスの１株当たり純資産価格）の計算は、各評価基準時点で行われ、株主は請求によりこれを入手
することができます。各クラスの１株当たり純資産価格は、各サブ・ファンドのクラス間で異なりま
す。「価格」（下記「 SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に定義さ
れます。）は、管理事務代行会社の事務所にて通常の営業時間中に入手可能であり、また投資運用会
社のウェブサイト www.barclaysinvestments.com に日々公表され、更新されます。ルクセンブルグ証券
取引所に上場されている各クラスの「価格」は、管理事務代行会社によって、計算後速やかにルクセ
ンブルグ証券取引所に通知されます。
（中略）
SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整
ファンド株式は、１株当たり純資産価格に等しい単一の価格（申込手数料または買戻手数料は除き
ます。以下「価格」といいます。）で発行または買戻されます。１株当たり純資産価格は 以下の 方法
で調整される場合があります。上述したとおり、１株当たり純資産価格は、各クラスに帰属する純資
産総額を当該クラスの株式数で除すことにより計算されます。価格の算出のために、１株当たり純資
産価格は、取引日にはいつでも、サブ・ファンドが当該取引日に正味申込超過ポジションにあるか、
または正味買戻超過ポジションにあるかに応じて、 下記の 方法で調整することができます。 取引日に
サブ・ファンドまたはサブ・ファンドのクラスの取引がない場合には 、「価格」は調整なしの１株当
たり純資産価格とします（取締役が適切と判断する四捨五入が行われます）。
１株当たり純資産価格の計算の目的で各サブ・ファンドの資産が評価される基準は上述したとおり
です。この基準によれば、上場されている投資対象は、当該投資対象の市場価額（終値）の仲値また
はかかる価格がない場合には直近の取引価格で評価され、投資信託／投資法人の受益証券／株式の場
合には純資産価格で評価されます。 ただし、サブ・ファンドのための資産および投資対象の売買にか
かる実際のコストは、「税金および費用」（「定義」をご参照ください。）ならびに原投資対象の売
買価格のスプレッド（以下「スプレッド」といいます。）により、１株当たり純資産価格の計算に用
いられた市場価額（終値）の仲値、直近の取引価格または純資産価格から乖離する場合があります。
かかるコストは、サブ・ファンドの価値に悪影響を及ぼし、一般的に「希薄化」と呼ばれています。
希薄化調整
希薄化の影響を最小化するために、取締役は、１株当たり純資産価格に希薄化調整を行うことがで
きます。
かかる希薄化調整を行うか否かについては、取締役が裁量権を有するものとします。
希薄化調整は、該当サブ・ファンドの株式の申込みまたは買戻しの規模に左右されます。希薄化調
整を行わなければ既存株主（申込みの場合）または残存株主（買戻しの場合）が悪影響を受けると判
断した場合には、取締役は、その裁量で希薄化調整を行うことができます。特に、希薄化調整は以下
の場合に適用されます。
（ａ）サブ・ファンドの規模が継続的な減少にある場合（すなわち、買戻請求による正味の流出が生
じている場合）
（ｂ）サブ・ファンドが、その規模に対し大量の正味の申込超過となっている場合
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（ｃ）サブ・ファンドが取引日に正味申込超過ポジションまた正味買戻超過ポジションとなっている
場合
（ｄ）株主の利益を保護するために希薄化調整が要求されると取締役が判断したその他の場合
希薄化調整は、１株当たり純資産価格に対して、「税金および費用」（「定義」をご参照くださ
い。）ならびにスプレッドを賄うために適切な数値と取締役が判断する数値を、サブ・ファンドが正
味申込超過ポジションの場合には加算し、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションの場合には控除
することによって行なわれます。その結果得られる金額が、「価格」（取締役が適切と判断する四捨
五入が行われます。）となります。希薄化調整は、１株当たり純資産価格の２％を超えないものと予
想されます。疑義の回避のために付記すると、同様の状況にある株主は、同一の方法で取扱われるも
のとします。
希薄化調整が行われる場合、「価格」は、サブ・ファンドが正味申込超過ポジションにある場合に
は当該調整額分増加し、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションにある場合には当該調整額分減少
します。サブ・ファンドの各クラスの「価格」は個別に計算されますが、同一の方法（百分率により
ます。）により希薄化調整の影響を受けます。
希薄化調整が行われない場合には、サブ・ファンドの総資産に悪影響を及ぼす場合があります。
② 純資産価格の計算の一時的停止
（後略）
＜訂正後＞
以下は、後記「第三部 外国投資法人の詳細情報、第３ 管理及び運営」に記載される事項の概要を記
載したものです。
（１）資産の評価
① 純資産価格の計算
各サブ・ファンドの純資産総額は、各サブ・ファンドの基準通貨で表示されます。各サブ・ファン
ドの純資産総額および各サブ・ファンドの各クラスに帰属する純資産総額の計算は、定款に定める下
記の評価原則に従って、管理事務代行会社によって行われます。いずれかのサブ・ファンドの純資産
総額の決定が停止または延期された場合を除き、各サブ・ファンドの純資産総額、１株当たり純資産
価格（複数のクラスが存在するサブ・ファンドの場合には、各クラスに帰属する純資産総額および各
クラスの１株当たり純資産価格）の計算は、各評価基準時点で行われ、株主は請求によりこれを入手
することができます。各クラスの１株当たり純資産価格は、各サブ・ファンドのクラス間で異なりま
す。「価格」（下記「 Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」に定義されます。）は、管
理事務代行会社の事務所にて通常の営業時間中に入手可能であり、また投資運用会社のウェブサイト
www.barclaysinvestments.com に日々公表され、更新されます。ルクセンブルグ証券取引所に上場され
ている各クラスの「価格」は、管理事務代行会社によって、計算後速やかにルクセンブルグ証券取引
所に通知されます。
（中略）
Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整
ファンド株式は、１株当たり純資産価格に等しい単一の価格（申込手数料または買戻手数料は除き
ます。以下「価格」といいます。）で発行または買戻されます。１株当たり純資産価格は 下記「希薄
化調整」に記載される 方法で調整される場合があります。上述したとおり、１株当たり純資産価格
は、各クラスに帰属する純資産総額を当該クラスの株式数で除すことにより計算されます。価格の算
出のために、１株当たり純資産価格は、取引日にはいつでも、サブ・ファンドが当該取引日に正味申
込超過ポジションにあるか、または正味買戻超過ポジションにあるかに応じて、 下記「希薄化調整」
に記載される 方法で調整することができます。 希薄化調整の条件に適合しない場合は 、「価格」は 常
に調整なしの１株当たり純資産価格とします（取締役が適切と判断する四捨五入が行われます）。
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１株当たり純資産価格の計算の目的で各サブ・ファンドの資産が評価される基準は上述したとおり
です。この基準によれば、上場されている投資対象は、当該投資対象の市場価額（終値）の仲値また
はかかる価格がない場合には直近の取引価格で評価され、投資信託／投資法人の受益証券／株式の場
合には純資産価格で評価されます。
希薄化調整
特定の場合において、サブ・ファンドにおける申込み、買戻しまたは乗換え（「 取引活動 」と称す
ることもあります。）は、１株当たり純資産価格にマイナスの影響を及ぼすことがあります。申込
み、買戻しおよび乗換えによりサブ・ファンドが投資対象を買い付け、および／または、売却するこ
とになる場合、かかる投資対象の価値は、売買スプレッド（以下「 スプレッド 」といいます。）およ
び「税金および費用」の影響を受ける可能性があり、これにより、サブ・ファンドの１株当たり純資
産価格は、マイナスの影響を受ける場合があり、場合によってはサブ・ファンドの既存投資者に（マ
イナスの）影響が及びます。この事象は、希薄化とも称します。
希薄化の影響を最小化するために、取締役は、その裁量で、すべてのサブ・ファンドについて、１
株当たり純資産価格に希薄化調整を行うことができます（以下「スウィング・プライシング・メカニ
ズム」といいます。）。スウィング・プライシング・メカニズムは、多額の申込みおよび買戻しによ
り生じたかかる取引コストおよび関連する費用がもたらす影響から、残存／既存株主の利益を保護す
ることを目的としています。
特に、スウィング・プライシング・メカニズムには、サブ・ファンドが正味申込超過ポジションに
ある場合には、「税金および費用」ならびにスプレッドを賄うために適切なレートであると取締役が
判断する割合（以下「スウィング係数」といいます。）の分だけ１株当たり純資産価格を増加させ、
サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションにある場合にはスウィング係数の分だけ１株当たり純資産
価格から控除することを伴います。言い換えれば、スウィング係数が適用される場合、サブ・ファン
ドが正味申込超過ポジションにあるときにはスウィング係数の分だけ「価格」が増加し、サブ・ファ
ンドが正味買戻超過ポジションにあるときにはスウィング係数の分だけ「価格」が減少します。
サブ・ファンドの各クラスの「価格」は個別に計算されますが、スウィング係数は、同一サブ・
ファンドの各クラスに同様に適用されます。
スウィング係数は、各サブ・ファンドについてその具体的詳細内容に別段の定めがある場合を除
き、１株当たり純資産価格の２％を超えないものとします。
スウィング・プライシング・メカニズムは、サブ・ファンド中の正味買戻／申込超過ポジションが
サブ・ファンドの純資産の一定の割合（以下「 基準値 」といいます。）を超えるたびに適用され、か
かる基準値は、取締役により、投資運用会社の推奨に基づき、サブ・ファンドの純資産の 0.50 ％に設
定されています。基準値に到達しない場合、サブ・ファンドの総資産に悪影響を及ぼす場合がありま
す。
上記にかかわらず、またサブ・ファンドの株主の利益を保護するための正当性がある場合、取締役
はその裁量により、その他の状況においてもスウィング・プライシング・メカニズムを適用すること
があります。
② 純資産価格の計算の一時的停止
（後略）
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第３ 外国投資証券事務の概要
＜訂正前＞
１ ファンド株式の名義書換
ファンド株式の登録・名義書換機関は次のとおりです。
取扱機関 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
取扱場所 ルクセンブルグ大公国、 セニンガーバーグ Ｌ－ 1748 、ルー・エメー通り６番地
日本の株主については、ファンド株式の保管を販売取扱会社に委託している場合、その販売取扱会社を
通じて名義書換が行われます。それ以外の株主については本人の責任で手続を行うものとします。
名義書換の費用は徴収されません。
（後略）
＜訂正後＞
１ ファンド株式の名義書換
ファンド株式の登録・名義書換機関は次のとおりです。
取扱機関 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
取扱場所 ルクセンブルグ大公国、 ルードランジュ L－3364 、シャトー・ドー通り 10番地
日本の株主については、ファンド株式の保管を販売取扱会社に委託している場合、その販売取扱会社を
通じて名義書換が行われます。それ以外の株主については本人の責任で手続を行うものとします。
名義書換の費用は徴収されません。
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第２ 手続等
１ 申込（販売）手続等
＜訂正前＞
① 海外における申込（販売）手続等
（１）申込手続き
（中略）
申込価格（発行価格）
申込価格は、申込みの効力が生じる該当取引日の評価基準時点における「価格」です。（「価格」
の定義については、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、① 純
資産価格の計算－ SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」をご参照くだ
さい。）
（中略）
② 日本における申込（販売）手続等
（中略）
（注２）
申込価格（発行価格） は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産
価格とします（ただし、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、①
純資産価格の計算－ SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に記載される
価格調整が行われる場合があります。）。
（後略）
＜訂正後＞
① 海外における申込（販売）手続等
（１）申込手続き
（中略）
申込価格（発行価格）
申込価格は、申込みの効力が生じる該当取引日の評価基準時点における「価格」です。（「価格」
の定義については、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、① 純
資産価格の計算－ Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」をご参照ください。）
（中略）
② 日本における申込（販売）手続等
（中略）
（注２）
申込価格（発行価格） は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産
価格とします（ただし、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、①
純資産価格の計算－ Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行われ
る場合があります。）。
（後略）
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２買戻し手続等
＜訂正前＞
① 海外における買戻し手続等
（１）買戻請求
すべての株主は、取引日にはいつでも（純資産価格の計算が停止されている期間を除きます。）、
管理事務代行会社に買戻請求書を提出することにより、その所有するサブ・ファンドの株式の買戻し
をファンドに請求する権利を有します。ファンド株式は、書面による請求書を管理事務代行会社に提
出することにより、または取締役が随時定めるその他の方法により買戻されます。すべての買戻請求
は、フォワード・プライシング基準（すなわち、取引カットオフ時間の直後の評価基準時点で計算さ
れる１株当たり純資産価格）で取扱われます。ファンド株式は、１株当たりの「価格」で買戻されま
す。（「価格」の定義については、「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評
価、① 純資産価格の計算－ SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」を
ご参照ください。）ノミニーを通じて保有するファンド株式の場合は、買戻請求はノミニー宛てに行
われなければなりません。
（中略）
② 日本における買戻し手続等
（中略）
買戻価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（ただ
し、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－
SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行われる
場合があります。）。詳しくは、販売取扱会社にお問い合わせください。
（後略）
＜訂正後＞
① 海外における買戻し手続等
（１）買戻請求
すべての株主は、取引日にはいつでも（純資産価格の計算が停止されている期間を除きます。）、
管理事務代行会社に買戻請求書を提出することにより、その所有するサブ・ファンドの株式の買戻し
をファンドに請求する権利を有します。ファンド株式は、書面による請求書を管理事務代行会社に提
出することにより、または取締役が随時定めるその他の方法により買戻されます。すべての買戻請求
は、フォワード・プライシング基準（すなわち、取引カットオフ時間の直後の評価基準時点で計算さ
れる１株当たり純資産価格）で取扱われます。ファンド株式は、１株当たりの「価格」で買戻されま
す。（「価格」の定義については、「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評
価、① 純資産価格の計算－ Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」をご参照くださ
い。）ノミニーを通じて保有するファンド株式の場合は、買戻請求はノミニー宛てに行われなければ
なりません。
（中略）
② 日本における買戻し手続等
（中略）
買戻価格は、関連する取引日付で計算される各クラスＡ株式の１株当たり純資産価格とします（ただ
し、後記「第３ 管理及び運営、１ 資産管理等の概要、（１）資産の評価、① 純資産価格の計算－
Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」に記載される価格調整が行われる場合がありま
す。）。詳しくは、販売取扱会社にお問い合わせください。
（後略）
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第３ 管理及び運営
１ 資産管理等の概要
（１）資産の評価
＜訂正前＞
① 純資産価格の計算
各サブ・ファンドの純資産総額は、各サブ・ファンドの基準通貨で表示されます。各サブ・ファン
ドの純資産総額および各サブ・ファンドの各クラスに帰属する純資産総額の計算は、定款に定める下
記の評価原則に従って、管理事務代行会社によって行われます。後記「② 純資産価格の計算の一時
的停止」に記載される状況において、いずれかのサブ・ファンドの純資産総額の決定が停止または延
期された場合を除き、各サブ・ファンドの純資産総額、１株当たり純資産価格（複数のクラスが存在
するサブ・ファンドの場合には、各クラスに帰属する純資産総額および各クラスの１株当たり純資産
価格）の計算は、各評価基準時点で行われ、株主は請求によりこれを入手することができます。各ク
ラスの１株当たり純資産価格は、各サブ・ファンドのクラス間で異なります。「価格」（下記「 SSP
（Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整」に定義されます。）は、管理事務代
行会社の事務所にて通常の営業時間中に入手可能であり、また投資運用会社のウェブサイト
www.barclaysinvestments.com に日々公表され、更新されます。ルクセンブルグ証券取引所に上場され
ている各クラスの「価格」は、管理事務代行会社によって、計算後速やかにルクセンブルグ証券取引
所に通知されます。
（中略）
SSP （Single Swinging Pricing ）メソッドによる純資産価格の調整
ファンド株式は、１株当たり純資産価格に等しい単一の価格（申込手数料または買戻手数料は除
きます。以下「価格」といいます。）で発行または買戻されます。１株当たり純資産価格は 以下の
方法で調整される場合があります。上述したとおり、１株当たり純資産価格は、各クラスに帰属す
る純資産総額を当該クラスの株式数で除すことにより計算されます。価格の算出のために、１株当
たり純資産価格は、取引日にはいつでも、サブ・ファンドが当該取引日に正味申込超過ポジション
にあるか、または正味買戻超過ポジションにあるかに応じて、 下記の 方法で調整することができま
す。 取引日にサブ・ファンドまたはサブ・ファンドのクラスの取引がない場合には 、「価格」は調
整なしの１株当たり純資産価格とします（取締役が適切と判断する四捨五入が行われます。）。
１株当たり純資産価格の計算の目的で各サブ・ファンドの資産が評価される基準は上述したとお
りです。この基準によれば、上場されている投資対象は、当該投資対象の市場価額（終値）の仲値
またはかかる価格がない場合には直近の取引価格で評価され、投資信託／投資法人の受益証券／株
式の場合には純資産価格で評価されます。 ただし、サブ・ファンドのための資産および投資対象の
売買にかかる実際のコストは、「税金および費用」（「定義」をご参照ください。）ならびに原投
資対象の売買価格のスプレッド（以下「スプレッド」といいます。）により、１株当たり純資産価
格の計算に用いられた市場価額（終値）の仲値、直近の取引価格または純資産価格から乖離する場
合があります。かかるコストは、サブ・ファンドの価値に悪影響を及ぼし、一般的に「希薄化」と
呼ばれています。
希薄化調整
希薄化の影響を最小化するために、取締役は、１株当たり純資産価格に希薄化調整を行うことが
できます。
かかる希薄化調整を行うか否かについては、取締役が裁量権を有するものとします。
希薄化調整は、該当サブ・ファンドの株式の申込みまたは買戻しの規模に左右されます。希薄化
調整を行わなければ既存株主（申込みの場合）または残存株主（買戻しの場合）が悪影響を受ける
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と判断した場合には、取締役は、その裁量で希薄化調整を行うことができます。特に、希薄化調整
は以下の場合に適用されます。
（ａ）サブ・ファンドの規模が継続的な減少にある場合（すなわち、買戻請求による正味の流出が
生じている場合）
（ｂ）サブ・ファンドが、その規模に対し大量の正味の申込超過となっている場合
（ｃ）サブ・ファンドが取引日に正味申込超過ポジションまたは正味買戻超過ポジションとなって
いる場合
（ｄ）株主の利益を保護するために希薄化調整が要求されると取締役が判断したその他の場合
希薄化調整は、１株当たり純資産価格に対して、「税金および費用」（「定義」をご参照くださ
い。）ならびにスプレッドを賄うために適切な数値と取締役が判断する数値を、サブ・ファンドが
正味申込超過ポジションの場合には加算し、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションの場合には
控除することによって行われます。その結果得られる金額が、「価格」（取締役が適切と判断する
四捨五入が行われます。）となります。希薄化調整は、１株当たり純資産価格の２％を超えないも
のと予想されます。疑義の回避のために付記すると、同様の状況にある株主は、同一の方法で取扱
われるものとします。
希薄化調整が行われる場合、「価格」は、サブ・ファンドが正味申込超過ポジションにある場合
には当該調整額分増加し、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションにある場合には当該調整額分
減少します。サブ・ファンドの各クラスの「価格」は個別に計算されますが、同一の方法（百分率
によります。）により希薄化調整の影響を受けます。
希薄化調整が行われない場合には、サブ・ファンドの総資産に悪影響を及ぼす場合があります。
② 純資産価格の計算の一時的停止
（後略）
＜訂正後＞
① 純資産価格の計算
各サブ・ファンドの純資産総額は、各サブ・ファンドの基準通貨で表示されます。各サブ・ファン
ドの純資産総額および各サブ・ファンドの各クラスに帰属する純資産総額の計算は、定款に定める下
記の評価原則に従って、管理事務代行会社によって行われます。後記「② 純資産価格の計算の一時
的停止」に記載される状況において、いずれかのサブ・ファンドの純資産総額の決定が停止または延
期された場合を除き、各サブ・ファンドの純資産総額、１株当たり純資産価格（複数のクラスが存在
するサブ・ファンドの場合には、各クラスに帰属する純資産総額および各クラスの１株当たり純資産
価格）の計算は、各評価基準時点で行われ、株主は請求によりこれを入手することができます。各ク
ラスの１株当たり純資産価格は、各サブ・ファンドのクラス間で異なります。「価格」（下記
「Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整」に定義されます。）は、管理事務代行会社の事
務所にて通常の営業時間中に入手可能であり、また投資運用会社のウェブサイト
www.barclaysinvestments.com に日々公表され、更新されます。ルクセンブルグ証券取引所に上場され
ている各クラスの「価格」は、管理事務代行会社によって、計算後速やかにルクセンブルグ証券取引
所に通知されます。
（中略）
Single Pricing メソッドによる純資産価格の調整
ファンド株式は、１株当たり純資産価格に等しい単一の価格（申込手数料または買戻手数料は除
きます。以下「価格」といいます。）で発行または買戻されます。１株当たり純資産価格は 下記
「希薄化調整」に記載される 方法で調整される場合があります。上述したとおり、１株当たり純資
産価格は、各クラスに帰属する純資産総額を当該クラスの株式数で除すことにより計算されます。
価格の算出のために、１株当たり純資産価格は、取引日にはいつでも、サブ・ファンドが当該取引
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日に正味申込超過ポジションにあるか、または正味買戻超過ポジションにあるかに応じて、 下記
「希薄化調整」に記載される 方法で調整することができます。 希薄化調整の条件に適合しない場合
は、「価格」は 常に 調整なしの１株当たり純資産価格とします（取締役が適切と判断する四捨五入
が行われます。）。
１株当たり純資産価格の計算の目的で各サブ・ファンドの資産が評価される基準は上述したとお
りです。この基準によれば、上場されている投資対象は、当該投資対象の市場価額（終値）の仲値
またはかかる価格がない場合には直近の取引価格で評価され、投資信託／投資法人の受益証券／株
式の場合には純資産価格で評価されます。
希薄化調整
特定の場合において、サブ・ファンドにおける申込み、買戻しまたは乗換え（「 取引活動 」と称
することもあります。）は、１株当たり純資産価格にマイナスの影響を及ぼすことがあります。申
込み、買戻しおよび乗換えによりサブ・ファンドが投資対象を買い付け、および／または、売却す
ることになる場合、かかる投資対象の価値は、売買スプレッド（以下「 スプレッド 」といいま
す。）および「税金および費用」の影響を受ける可能性があり、これにより、サブ・ファンドの１
株当たり純資産価格は、マイナスの影響を受ける場合があり、場合によってはサブ・ファンドの既
存投資者に（マイナスの）影響が及びます。この事象は、希薄化とも称します。
希薄化の影響を最小化するために、取締役は、その裁量で、すべてのサブ・ファンドについて、
１株当たり純資産価格に希薄化調整を行うことができます（以下「スウィング・プライシング・メ
カニズム」といいます。）。スウィング・プライシング・メカニズムは、多額の申込みおよび買戻
しにより生じたかかる取引コストおよび関連する費用がもたらす影響から、残存／既存株主の利益
を保護することを目的としています。
特に、スウィング・プライシング・メカニズムには、サブ・ファンドが正味申込超過ポジション
にある場合には、「税金および費用」ならびにスプレッドを賄うために適切なレートであると取締
役が判断する割合（以下「スウィング係数」といいます。）の分だけ１株当たり純資産価格を増加
させ、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションにある場合にはスウィング係数の分だけ１株当た
り純資産価格から控除することを伴います。言い換えれば、スウィング係数が適用される場合、サ
ブ・ファンドが正味申込超過ポジションにあるときにはスウィング係数の分だけ「価格」が増加
し、サブ・ファンドが正味買戻超過ポジションにあるときにはスウィング係数の分だけ「価格」が
減少します。
サブ・ファンドの各クラスの「価格」は個別に計算されますが、スウィング係数は、同一サブ・
ファンドの各クラスに同様に適用されます。
スウィング係数は、各サブ・ファンドについてその具体的詳細内容に別段の定めがある場合を除
き、１株当たり純資産価格の２％を超えないものとします。
スウィング・プライシング・メカニズムは、サブ・ファンド中の正味買戻／申込超過ポジション
がサブ・ファンドの純資産の一定の割合（以下「 基準値 」といいます。）を超えるたびに適用さ
れ、かかる基準値は、取締役により、投資運用会社の推奨に基づき、サブ・ファンドの純資産の
0.50 ％に設定されています。基準値に到達しない場合、サブ・ファンドの総資産に悪影響を及ぼす
場合があります。
上記にかかわらず、またサブ・ファンドの株主の利益を保護するための正当性がある場合、取締
役はその裁量により、その他の状況においてもスウィング・プライシング・メカニズムを適用する
ことがあります。
② 純資産価格の計算の一時的停止
（後略）
２ 利害関係人との取引制限
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＜訂正前＞
（イ）利益相反
（中略）
（ⅹ） 保管銀行およびその関連会社は、顧客（保管銀行が保管銀行として行為する顧客を含みます。）
に様々なサービスを提供しています。例えば、管理会社は、一定の管理事務代行機能（ファンド
の会計 、評価 、計算および登録・名義書換代行業務を含みます。）をファンドに提供するよう
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥを任命しました。
したがって、潜在的な利益相反が生じる可能性があり、かかる利益相反は、適切に特定、管理および
開示されなければなりません。かかる利益相反に関する規制上の要件を満たすために、保管銀行は、自
らが株主の最善の利益のために行為していることを確保する手続を策定しています。保管銀行が株主の
最善の利益のために行為することを確保する重要な要素として、保管銀行の関連会社が提供する保管機
能と他の業務とは、運用上および組織上分離されています。 特に、ノーザン・トラスト・グローバル・
サービシズ ＳＥが管理事務代行会社または管理会社の業務を提供する場合、それぞれの機能は、相互取
締役職（ cross-directorship ）をほとんどまたは一切置かない、かつ、別個のリスク、事業およびコン
プライアンス資源を有する別個の法主体により提供されます。
保管銀行は、 www.atlasmarketinteractive.com/GlobalMarketsandSubcustodiansListing に記載され
た、ファンドが投資することのできる一定の適格市場において、関連会社または第三者副保管銀行のい
ずれかに保管業務を委託しています。
（後略）
＜訂正後＞
（イ）利益相反
（中略）
（ⅹ） 保管銀行およびその関連会社は、顧客（保管銀行が保管銀行として行為する顧客を含みます。）
に様々なサービスを提供しています。例えば、管理会社は、一定の管理事務代行機能（ファンド
の会計、計算および登録・名義書換代行業務を含みます。）をファンドに提供するようノーザ
ン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥを任命しました。
したがって、潜在的な利益相反が生じる可能性があり、かかる利益相反は、適切に特定、管理および
開示されなければなりません。かかる利益相反に関する規制上の要件を満たすために、保管銀行は、自
らが株主の最善の利益のために行為していることを確保する手続を策定しています。保管銀行が株主の
最善の利益のために行為することを確保する重要な要素として、保管銀行 またはそ の関連会社が提供す
る保管機能と他の業務とは、運用上および組織上分離されています。
保管銀行は、 www.atlasmarketinteractive.com/GlobalMarketsandSubcustodiansListing に記載され
た、ファンドが投資することのできる一定の適格市場において、関連会社または第三者副保管銀行のい
ずれかに保管業務を委託しています。
（後略）
第４ 関係法人の状況
２ その他の関係法人の概況
＜訂正前＞
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
（中略）
② 保管銀行、 支払代行会社、 管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社および所在地事務代行会社
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EDINET提出書類
バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
（Northern Trust Global Services SE）（保管銀行、 支払代行会社、 管理事務代行会社、登録・名義
書換代行会社および所在地事務代行会社）
（中略）
（２）事業の内容
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥは、欧州会社として設立された信用機関であ
り、欧州中央銀行および CSSF の監督に服し、ルクセンブルグの金融セクターに関する 1993 年４月５
日法、パート１、第１章に従い、ルクセンブルグで認可され、ルクセンブルグの商業登録簿
（Luxembourg Business Registers ）に番号 B232281 で登録されています。登記上の事務所はルクセ
ンブルグ大公国、 セニンガーバーグ Ｌ－ 1748 、ルー・エメー通り６番地 にあり、最終的な持株会社
は、米国で創立したノーザン・トラスト・コーポレーションになります。
（中略）
（２）関係業務の概要
（中略）
② 保管銀行、 支払代行会社、 管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社および所在地事務代行会社
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
（Northern Trust Global Services SE）（保管銀行、 支払代行会社、 管理事務代行会社、登録・名義
書換代行会社および所在地事務代行会社）
（後略）
＜訂正後＞
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
（中略）
② 保管銀行、管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社および所在地事務代行会社
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
（Northern Trust Global Services SE）（保管銀行、管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社お
よび所在地事務代行会社）
（中略）
（２）事業の内容
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥは、欧州会社として設立された信用機関であ
り、欧州中央銀行および CSSF の監督に服し、ルクセンブルグの金融セクターに関する 1993 年４月５
日法、パート１、第１章に従い、ルクセンブルグで認可され、ルクセンブルグの商業登録簿
（Luxembourg Business Registers ）に番号 B232281 で登録されています。登記上の事務所はルクセ
ンブルグ大公国、 ルードランジュ Ｌ－ 3364 、シャトー・ドー通り 10番地 にあり、最終的な持株会社
は、米国で創立したノーザン・トラスト・コーポレーションになります。
（中略）
（２）関係業務の概要
（中略）
② 保管銀行、管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社および所在地事務代行会社
ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
（Northern Trust Global Services SE）（保管銀行、管理事務代行会社、登録・名義書換代行会社お
よび所在地事務代行会社）
（後略）
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EDINET提出書類
バークレイズ・ポートフォリオ(E25175)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
定 義
＜訂正前＞
（前略）
「管理事務代行会社」 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ 、および／また
はCSSF の要件に従ってファンドの管理事務代行会社として任命され
たその他の者をいいます。
（中略）
「機関投資家」 2010 年法 第174 条の意味するところに該当する機関投資家をいいます
（ただし、 CSSF によるその時々の解釈に従うものとします。）。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
「管理事務代行会社」 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥおよび／または
CSSF の要件に従ってファンドの管理事務代行会社として任命された
その他の者をいいます。
（中略）
「機関投資家」 2010 年法 第23章の意味するところに該当する機関投資家をいいます
（ただし、 CSSF によるその時々の解釈に従うものとします。）。
（後略）
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