ノムラ日本株戦略ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                 野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        訂正有価証券届出書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        2020年6月12日  提出
  【発行者名】        野村アセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        ＣＥＯ兼代表取締役社長    中川　順子
  【本店の所在の場所】        東京都中央区日本橋一丁目１２番１号
  【事務連絡者氏名】        松井　秀仁
  【電話番号】        03-3241-9511
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        ノムラ日本株戦略ファンド
  信託受益証券に係るファンドの名称】
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        2兆円を上限とします。
  信託受益証券の金額】
  【縦覧に供する場所】        該当事項はありません。
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  １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

  　本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2019年12月13日付をもって提出した有価証券届出書（以下
  「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
  届出書を提出するものです。
  ２【訂正の内容】

  　原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
  　　　第二部ファンド情報　第1ファンドの状況　5運用状況
  　　　第二部ファンド情報　第3ファンドの経理状況
  　また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                   は訂正部

  分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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  第二部【ファンド情報】

  第１【ファンドの状況】

  １ファンドの性格

  （３）ファンドの仕組み

  ＜更新後＞

   ■委託会社の概況(2020年4月末現在)■

   ・名称
    野村アセットマネジメント株式会社
   ・本店の所在の場所
    東京都中央区日本橋一丁目12番１号
   ・資本金の額
    17,180百万円
   ・会社の沿革
    1959年12月１日      野村證券投資信託委託株式会社として設立
    1997年10月１日      投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
          アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
    2000年11月１日      野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
   ・大株主の状況
     名称       住所     所有株式数   比率
  野村ホールディングス株式会社       東京都中央区日本橋一丁目９番１号       5,150,693株   100％
  ３投資リスク

  ＜更新後＞

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  ４手数料等及び税金


















  （５）課税上の取扱い

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  ＜更新後＞

  課税上は、株式投資信託として取扱われます。

  ■個人、法人別の課税について     ■

  ◆個人の投資家に対する課税

  ＜収益分配金に対する課税＞
   分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
   15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離課
   税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
   なお、配当控除の適用があります。
  ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
   換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％お
   よび地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収が行
   なわれます。
   ≪損益通算について≫

   以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
   限ります。
              （注2）
   《利子所得》              《配当所得》
        《上場株式等に係る譲渡所得等》
       特定 公社債、  公募 公社債投資信託、上場

    （注1）
               ・上場株式の配当
  ・特定 公社債  の利子
       株式、公募株式投資信託の
               ・公募株式投資信託の収益
  ・公募 公社債投資信託の収
          ・譲渡益
                分配金
  益分配金
          ・譲渡損
   （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
    た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
   （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
    分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
    した。
  ※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象です。

   NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及
   び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできませ
   ん。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売
   会社にお問い合わせください。
  ◆法人の投資家に対する課税
   分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
           ※
  は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありません。
   ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
  税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

  ■換金（解約）時および償還時の課税について        ■

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   ［個人の投資家の場合］
          ※
   換金（解約）時および償還時の差益       については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
     ※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡
     益として課税対象となります。
   ［法人の投資家の場合］
   換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
  なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
  ■個別元本について   ■

  ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

  ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
  場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
  ■分配金の課税について    ■

  ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益

  者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
  ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







  ※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり

  ます。
  ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2020年4月末現在)が変更になる場合があり
  ます。
  ５運用状況

  以下は2020年4月30日現在の運用状況であります。
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  また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
  （１）投資状況

  ノムラ日本株戦略ファンド

     資産の種類      国／地域    時価合計（円）    投資比率（％）

  親投資信託受益証券          日本     47,771,183,016     99.82
  現金・預金・その他資産（負債控除後）          ―     85,694,807     0.17
      合計（純資産総額）          47,856,877,823     100.00
  （参考）ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド

     資産の種類      国／地域    時価合計（円）    投資比率（％）

  株式          日本     66,751,575,780     96.24
  現金・預金・その他資産（負債控除後）          ―     2,605,535,465     3.75
      合計（純資産総額）          69,357,111,245     100.00
  その他の資産の投資状況

  ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

  評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
   資産の種類   建別   国／地域     時価合計（円）     投資比率（％）

  株価指数先物取引    買建 日本        1,235,900,000       1.78
  （２）投資資産

  ①投資有価証券の主要銘柄

  ノムラ日本株戦略ファンド

             簿価  簿価  評価  評価  投資

   国／
  順位  種類   銘柄名    数量  単価  金額  単価  金額  比率
   地域
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  1日本 親投資信託  ノムラ日本株戦略ファンド　マ     18,648,962,764   2.1714 40,494,357,746   2.5616 47,771,183,016  99.82
    受益証券  ザーファンド
  種類別及び業種別投資比率

      種類        投資比率(％)

     親投資信託受益証券             99.82
      合　　計            99.82
  （参考）ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド

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             簿価  簿価  評価  評価  投資

   国／
  順位   種類  銘柄名  業種  数量  単価  金額  単価  金額  比率
   地域
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  1日本 株式  日本電信電話   情報・通   695,800  2,505.27  1,743,170,247   2,443.00  1,699,839,400  2.45
        信業
  2日本 株式  ソニー   電気機器   244,800  5,929.81  1,451,618,679   6,932.00  1,696,953,600  2.44
  3日本 株式  信越化学工業   化学   129,800  9,137.08  1,185,993,746   12,015.00  1,559,547,000  2.24
  4日本 株式  本田技研工業   輸送用機   520,500  2,235.97  1,163,826,362   2,610.50  1,358,765,250  1.95
        器
  5日本 株式  豊田自動織機   輸送用機   241,000  4,619.62  1,113,328,914   5,430.00  1,308,630,000  1.88
        器
  6日本 株式  三菱地所   不動産業   736,400  1,371.96  1,010,311,344   1,762.50  1,297,905,000  1.87
  7日本 株式  三井住友フィナンシャ   銀行業   427,600  2,639.06  1,128,463,056   2,844.00  1,216,094,400  1.75
     ルグループ
  8日本 株式  三井住友トラスト・   銀行業   377,100  2,923.30  1,102,379,862   3,161.00  1,192,013,100  1.71
     ホールディングス
  9日本 株式  村田製作所   電気機器   177,900  4,919.62  875,200,398   6,019.00  1,070,780,100  1.54
  10日本 株式  日立製作所   電気機器   329,900  2,676.93  883,119,799   3,241.00  1,069,205,900  1.54
  11日本 株式  富士フイルムホール   化学   191,500  4,736.10  906,963,150   5,139.00  984,118,500  1.41
     ディングス
  12日本 株式  キーエンス   電気機器   24,700  32,766.12  809,323,337   38,770.00  957,619,000  1.38
  13日本 株式  ソフトバンクグループ   情報・通   195,300  3,247.11  634,160,583   4,633.00  904,824,900  1.30
        信業
  14日本 株式  ＳＯＭＰＯホールディ   保険業   247,900  2,899.81  718,864,414   3,500.00  867,650,000  1.25
     ングス
  15日本 株式  東京エレクトロン   電気機器   36,400  17,500.07  637,002,795   22,940.00  835,016,000  1.20
  16日本 株式  協和キリン   医薬品   331,300  2,106.13  697,761,039   2,518.00  834,213,400  1.20
  17日本 株式  任天堂   その他製   18,600  38,872.43  723,027,275   44,650.00  830,490,000  1.19
        品
  18日本 株式  かんぽ生命保険   保険業   569,100  1,214.10  690,944,323   1,382.00  786,496,200  1.13
  19日本 株式  ＪＣＲファーマ   医薬品   69,800  8,249.11  575,787,973   10,370.00  723,826,000  1.04
  20日本 株式  三井物産   卸売業   474,200  1,470.99  697,547,171   1,514.00  717,938,800  1.03
  21日本 株式  ピジョン   その他製   180,100  3,727.29  671,286,544   3,835.00  690,683,500  0.99
        品
  22日本 株式  長谷工コーポレーショ   建設業   582,000  1,110.88  646,537,256   1,182.00  687,924,000  0.99
     ン
  23日本 株式  ＨＯＹＡ   精密機器   69,300  8,576.89  594,378,489   9,866.00  683,713,800  0.98
  24日本 株式  オリックス   その他金   527,100  1,217.66  641,832,517   1,289.00  679,431,900  0.97
        融業
  25日本 株式  ファーストリテイリン   小売業   12,700  42,462.24  539,270,517   51,500.00  654,050,000  0.94
     グ
  26日本 株式  日本郵船   海運業   448,100  1,243.11  557,040,141   1,430.00  640,783,000  0.92
  27日本 株式  デンソー   輸送用機   163,100  3,176.32  518,058,125   3,812.00  621,737,200  0.89
        器
  28日本 株式  鹿島建設   建設業   514,500  987.47  508,056,465   1,130.00  581,385,000  0.83
  29日本 株式  アイシン精機   輸送用機   185,200  2,450.79  453,887,430   3,115.00  576,898,000  0.83
        器
  30日本 株式  ＪＸＴＧホールディン   石油・石  1,406,000   344.50  484,368,666   382.70  538,076,200  0.77
     グス   炭製品
  種類別及び業種別投資比率

   種類  国内／国外      業種     投資比率(％)

   株式   国内 水産・農林業           0.35
       鉱業           0.10
       建設業           3.57
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       食料品           0.79
       繊維製品           0.50
       化学          10.15
       医薬品           2.82
       石油・石炭製品           1.24
       ゴム製品           0.37
       ガラス・土石製品           0.93
       鉄鋼           1.37
       非鉄金属           0.17
       金属製品           0.16
       機械           4.74
       電気機器          13.61
       輸送用機器           7.64
       精密機器           2.36
       その他製品           2.54
       電気・ガス業           0.32
       陸運業           0.81
       海運業           0.92
       倉庫・運輸関連業           0.22
       情報・通信業          10.23
       卸売業           3.67
       小売業           7.26
       銀行業           4.10
       証券、商品先物取引業           0.24
       保険業           2.98
       その他金融業           1.82
       不動産業           3.02
       サービス業           7.10
   合　　計               96.24
  ②投資不動産物件

  ノムラ日本株戦略ファンド

  該当事項はありません。
  （参考）ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド

  該当事項はありません。
  ③その他投資資産の主要なもの

  ノムラ日本株戦略ファンド

  該当事項はありません。

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  その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

  評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                     投資

                 帳簿価額   評価額
            買建／
  種類   取引所    名称    枚数  通貨       比率
            売建
                 （円）   （円）
                     (％)
  株価指数先物  大阪取引所    TOPIX先物(2020年06月限)    買建  85日本円  1,091,825,000   1,235,900,000   1.78
  取引
  （３）運用実績

  ①純資産の推移

  ノムラ日本株戦略ファンド

  2020年4月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

           純資産総額（百万円）      1口当たり純資産額(円)

          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
  第21計算期間     (2010年  9月21日)
           99,612   99,612   0.4515   0.4515
  第22計算期間     (2011年  3月22日)
           97,599   97,599   0.4732   0.4732
  第23計算期間     (2011年  9月20日)
           81,481   81,481   0.4192   0.4192
  第24計算期間     (2012年  3月21日)
           86,228   86,228   0.4792   0.4792
  第25計算期間     (2012年  9月20日)
           73,073   73,073   0.4305   0.4305
  第26計算期間     (2013年  3月21日)
           93,463   93,463   0.6072   0.6072
  第27計算期間     (2013年  9月20日)
           102,845   102,845   0.7066   0.7066
  第28計算期間     (2014年  3月20日)
           91,248   91,248   0.6688   0.6688
  第29計算期間     (2014年  9月22日)
           100,649   100,649   0.7895   0.7895
  第30計算期間     (2015年  3月20日)
           104,376   104,376   0.9192   0.9192
  第31計算期間     (2015年  9月24日)
           87,408   87,408   0.8357   0.8357
  第32計算期間     (2016年  3月22日)
           81,244   81,244   0.8035   0.8035
  第33計算期間     (2016年  9月20日)
           75,513   75,513   0.7729   0.7729
  第34計算期間     (2017年  3月21日)
           82,446   82,446   0.9236   0.9236
  第35計算期間     (2017年  9月20日)
           79,637   79,637   0.9940   0.9940
  第36計算期間     (2018年  3月20日)
           72,740   72,877   1.0569   1.0589
  第37計算期間     (2018年  9月20日)
           72,421   72,554   1.0936   1.0956
  第38計算期間     (2019年  3月20日)
           62,464   62,464   0.9730   0.9730
  第39計算期間     (2019年  9月20日)
           59,780   59,780   0.9904   0.9904
  第40計算期間     (2020年  3月23日)
           40,926   40,926   0.7635   0.7635
       2019年 4月末日
           63,210    ―  1.0025    ―
        5月末日
           57,948    ―  0.9280    ―
        6月末日
           59,306    ―  0.9580    ―
        7月末日
           59,090    ―  0.9649    ―
            10/70


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        8月末日
           56,172    ―  0.9232    ―
        9月末日
           59,171    ―  0.9844    ―
       　　　10月末日     61,194    ―  1.0433    ―
       　　　11月末日     60,523    ―  1.0699    ―
       　　　12月末日     59,399    ―  1.0800    ―
       2020年 1月末日
           56,433    ―  1.0368    ―
        2月末日
           49,721    ―  0.9244    ―
        3月末日
           45,160    ―  0.8457    ―
        4月末日
           47,856    ―  0.8986    ―
  ②分配の推移

  ノムラ日本株戦略ファンド

          計算期間       1口当たりの分配金

   第21計算期間   2010年 3月24日～2010年   9月21日          0.0000円
   第22計算期間   2010年 9月22日～2011年   3月22日          0.0000円
   第23計算期間   2011年 3月23日～2011年   9月20日          0.0000円
   第24計算期間   2011年 9月21日～2012年   3月21日          0.0000円
   第25計算期間   2012年 3月22日～2012年   9月20日          0.0000円
   第26計算期間   2012年 9月21日～2013年   3月21日          0.0000円
   第27計算期間   2013年 3月22日～2013年   9月20日          0.0000円
   第28計算期間   2013年 9月21日～2014年   3月20日          0.0000円
   第29計算期間   2014年 3月21日～2014年   9月22日          0.0000円
   第30計算期間   2014年 9月23日～2015年   3月20日          0.0000円
   第31計算期間   2015年 3月21日～2015年   9月24日          0.0000円
   第32計算期間   2015年 9月25日～2016年   3月22日          0.0000円
   第33計算期間   2016年 3月23日～2016年   9月20日          0.0000円
   第34計算期間   2016年 9月21日～2017年   3月21日          0.0000円
   第35計算期間   2017年 3月22日～2017年   9月20日          0.0000円
   第36計算期間   2017年 9月21日～2018年   3月20日          0.0020円
   第37計算期間   2018年 3月21日～2018年   9月20日          0.0020円
   第38計算期間   2018年 9月21日～2019年   3月20日          0.0000円
   第39計算期間   2019年 3月21日～2019年   9月20日          0.0000円
   第40計算期間   2019年 9月21日～2020年   3月23日          0.0000円
  ③収益率の推移

  ノムラ日本株戦略ファンド

          計算期間        収益率

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   第21計算期間   2010年 3月24日～2010年   9月21日           △9.4％
   第22計算期間   2010年 9月22日～2011年   3月22日           4.8％
   第23計算期間   2011年 3月23日～2011年   9月20日          △11.4％
   第24計算期間   2011年 9月21日～2012年   3月21日           14.3％
   第25計算期間   2012年 3月22日～2012年   9月20日          △10.2％
   第26計算期間   2012年 9月21日～2013年   3月21日           41.0％
   第27計算期間   2013年 3月22日～2013年   9月20日           16.4％
   第28計算期間   2013年 9月21日～2014年   3月20日           △5.3％
   第29計算期間   2014年 3月21日～2014年   9月22日           18.0％
   第30計算期間   2014年 9月23日～2015年   3月20日           16.4％
   第31計算期間   2015年 3月21日～2015年   9月24日           △9.1％
   第32計算期間   2015年 9月25日～2016年   3月22日           △3.9％
   第33計算期間   2016年 3月23日～2016年   9月20日           △3.8％
   第34計算期間   2016年 9月21日～2017年   3月21日           19.5％
   第35計算期間   2017年 3月22日～2017年   9月20日           7.6％
   第36計算期間   2017年 9月21日～2018年   3月20日           6.5％
   第37計算期間   2018年 3月21日～2018年   9月20日           3.7％
   第38計算期間   2018年 9月21日～2019年   3月20日          △11.0％
   第39計算期間   2019年 3月21日～2019年   9月20日           1.8％
   第40計算期間   2019年 9月21日～2020年   3月23日          △22.9％
  ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落

  の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
  載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
  （４）設定及び解約の実績

  ノムラ日本株戦略ファンド

        計算期間     設定口数   解約口数   発行済み口数

  第21計算期間   2010年 3月24日～2010年   9月21日    827,385,264   17,745,522,050   220,604,011,854
  第22計算期間   2010年 9月22日～2011年   3月22日    2,767,498,747   17,115,893,563   206,255,617,038
  第23計算期間   2011年 3月23日～2011年   9月20日    1,004,520,813   12,867,822,904   194,392,314,947
  第24計算期間   2011年 9月21日～2012年   3月21日    638,439,183   15,101,998,069   179,928,756,061
  第25計算期間   2012年 3月22日～2012年   9月20日    798,872,903   10,997,540,476   169,730,088,488
  第26計算期間   2012年 9月21日～2013年   3月21日    519,733,789   16,318,370,667   153,931,451,610
  第27計算期間   2013年 3月22日～2013年   9月20日    6,425,078,664   14,815,693,067   145,540,837,207
  第28計算期間   2013年 9月21日～2014年   3月20日    6,537,268,550   15,641,882,021   136,436,223,736
  第29計算期間   2014年 3月21日～2014年   9月22日    492,808,968   9,439,089,522   127,489,943,182
  第30計算期間   2014年 9月23日～2015年   3月20日    1,877,336,569   15,815,241,448   113,552,038,303
  第31計算期間   2015年 3月21日～2015年   9月24日    4,776,470,305   13,739,555,639   104,588,952,969
  第32計算期間   2015年 9月25日～2016年   3月22日    1,649,481,170   5,130,619,760   101,107,814,379
  第33計算期間   2016年 3月23日～2016年   9月20日    977,829,239   4,383,562,677   97,702,080,941
            12/70


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  第34計算期間   2016年 9月21日～2017年   3月21日    958,848,128   9,395,935,419   89,264,993,650
  第35計算期間   2017年 3月22日～2017年   9月20日    559,042,169   9,703,867,418   80,120,168,401
  第36計算期間   2017年 9月21日～2018年   3月20日    3,855,280,098   15,150,199,586   68,825,248,913
  第37計算期間   2018年 3月21日～2018年   9月20日    1,707,733,755   4,311,294,287   66,221,688,381
  第38計算期間   2018年 9月21日～2019年   3月20日    1,316,916,341   3,342,432,607   64,196,172,115
  第39計算期間   2019年 3月21日～2019年   9月20日    84,606,239   3,920,982,300   60,359,796,054
  第40計算期間   2019年 9月21日～2020年   3月23日    266,330,412   7,022,191,750   53,603,934,716
  ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

  ≪参考情報≫

  ＜更新後＞

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  第３【ファンドの経理状況】

  (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
  「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
  府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
  は、円単位で表示しております。
  (２)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第40期計算期間(2019年9月21日から2020年3月23日ま

  で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
  １財務諸表

  ノムラ日本株戦略ファンド

  （１）貸借対照表

                    （単位：円）
             第39期      第40期
            (2019年  9月20日現在)    (2020年  3月23日現在)
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン           742,959,328      681,216,475
   親投資信託受益証券           59,707,541,612      40,892,496,872
              175,500,000      3,500,000
   未収入金
              60,626,000,940      41,577,213,347
   流動資産合計
              60,626,000,940      41,577,213,347
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   未払解約金           226,484,503      42,962,798
   未払受託者報酬            24,388,670      23,938,648
   未払委託者報酬           593,457,542      582,507,138
   未払利息             1,239      927
               975,484      957,482
   その他未払費用
              845,307,438      650,366,993
   流動負債合計
              845,307,438      650,366,993
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           60,359,796,054      53,603,934,716
   剰余金
    期末剰余金又は期末欠損金（△）          △579,102,552     △12,677,088,362
              13,345,642,128      11,824,558,761
    （分配準備積立金）
              59,780,693,502      40,926,846,354
   元本等合計
              59,780,693,502      40,926,846,354
  純資産合計
              60,626,000,940      41,577,213,347
  負債純資産合計
  （２）損益及び剰余金計算書

                    （単位：円）
             第39期      第40期
            自　2019年  3月21日   自　2019年  9月21日
            至　2019年  9月20日   至　2020年  3月23日
  営業収益
              1,629,151,768     △11,207,344,740
  有価証券売買等損益
              1,629,151,768     △11,207,344,740
  営業収益合計
  営業費用
  支払利息             131,159      82,165
  受託者報酬            24,388,670      23,938,648
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             第39期      第40期
            自　2019年  3月21日   自　2019年  9月21日
            至　2019年  9月20日   至　2020年  3月23日
  委託者報酬            593,457,542      582,507,138
               975,484      957,482
  その他費用
              618,952,855      607,485,433
  営業費用合計
              1,010,198,913     △11,814,830,173
  営業利益又は営業損失（△）
              1,010,198,913     △11,814,830,173
  経常利益又は経常損失（△）
              1,010,198,913     △11,814,830,173
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
              △30,462,970      371,127,901
  約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            △1,732,117,983      △579,102,552
  剰余金増加額又は欠損金減少額            116,180,280      87,972,264
  当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              116,180,280      82,772,609
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -    5,199,655
  額
  剰余金減少額又は欠損金増加額             3,826,732       -
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
               3,826,732       -
  額
                -      -
  分配金
              △579,102,552     △12,677,088,362
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
  （３）注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  １.運用資産の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券

        基準価額で評価しております。
  ２.費用・収益の計上基準       有価証券売買等損益
        約定日基準で計上しております。
  ３.金融商品の時価等に関する事項の補       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
  足説明      的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
        件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
        もあります。
  ４.その他       当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2019年          9月21日から2020年   3月
        23日までとなっております。
  （貸借対照表に関する注記）

      第39期          第40期

     2019年 9月20日現在         2020年 3月23日現在
  １. 計算期間の末日における受益権の総数         １. 計算期間の末日における受益権の総数
         60,359,796,054口          53,603,934,716口
  ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す         ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
   る額          る額
   元本の欠損       579,102,552円    元本の欠損      12,677,088,362円

  ３. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額         ３. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
   1口当たり純資産額        0.9904円   1口当たり純資産額        0.7635円
   (10,000口当たり純資産額)       (9,904円)   (10,000口当たり純資産額)       (7,635円)
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

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      第39期          第40期

     自 2019年 3月21日         自 2019年 9月21日
     至 2019年 9月20日         至 2020年 3月23日
  １. 分配金の計算過程          １. 分配金の計算過程
    項目          項目
   費用控除後の配当等収益額     A  471,602,770円   費用控除後の配当等収益額     A  14,092,628円
   費用控除後・繰越欠損金補填     B    0円  費用控除後・繰越欠損金補填     B    0円
   後の有価証券売買等損益額          後の有価証券売買等損益額
   収益調整金額      C   1,819,724,274円    収益調整金額      C   1,673,654,425円
   分配準備積立金額     D  12,874,039,358円    分配準備積立金額     D  11,810,466,133円
   当ファンドの分配対象収益額    E=A+B+C+D  15,165,366,402円    当ファンドの分配対象収益額    E=A+B+C+D  13,498,213,186円
   当ファンドの期末残存口数     F  60,359,796,054口    当ファンドの期末残存口数     F  53,603,934,716口
   10,000口当たり収益分配対象    G=E/F×10,000    2,512円  10,000口当たり収益分配対象    G=E/F×10,000    2,518円
   額          額
   10,000口当たり分配金額     H    0円  10,000口当たり分配金額     H    0円
   収益分配金金額    I=F×H/10,000    0円  収益分配金金額    I=F×H/10,000    0円
  （金融商品に関する注記）

  (1)金融商品の状況に関する事項
      第39期          第40期

     自 2019年 3月21日        自 2019年 9月21日
     至 2019年 9月20日        至 2020年 3月23日
  1.金融商品に対する取組方針          1.金融商品に対する取組方針
  当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第          同左
  ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
  の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
  て運用することを目的としております。
  2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク          2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー          同左
  ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
  当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
  ２ 有価証券関係に記載しております。
  これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
  び流動性リスクにさらされております。
  3.金融商品に係るリスク管理体制          3.金融商品に係るリスク管理体制
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  委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員          同左
  会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
  なっております。
  ○市場リスクの管理
  市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
  握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
  す。
  ○信用リスクの管理
  信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
  る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
  組入制限等の管理を行なっております。
  ○流動性リスクの管理
  流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
  把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
  (2)金融商品の時価等に関する事項

      第39期          第40期

     2019年 9月20日現在         2020年 3月23日現在
  １．貸借対照表計上額、時価及び差額          １．貸借対照表計上額、時価及び差額
  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し          同左
  ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
  ん。
  ２．時価の算定方法          ２．時価の算定方法
            同左
  親投資信託受益証券
  　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
  おります。
  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
  　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
  価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
  ります。
  （関連当事者との取引に関する注記）

      第39期          第40期

     自 2019年 3月21日        自 2019年 9月21日
     至 2019年 9月20日        至 2020年 3月23日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般          同左
  の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
  ため、該当事項はございません。
  （その他の注記）

  １ 元本の移動
      第39期          第40期

     自 2019年 3月21日        自 2019年 9月21日
     至 2019年 9月20日        至 2020年 3月23日
  期首元本額       64,196,172,115円   期首元本額       60,359,796,054円
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  期中追加設定元本額        84,606,239円  期中追加設定元本額        266,330,412円
  期中一部解約元本額       3,920,982,300円   期中一部解約元本額       7,022,191,750円
  ２ 有価証券関係

  売買目的有価証券
          第39期        第40期

         自 2019年 3月21日      自 2019年 9月21日
    種類
         至 2019年 9月20日      至 2020年 3月23日
        損益に含まれた評価差額（円）        損益に含まれた評価差額（円）

  親投資信託受益証券           1,643,974,902       △11,632,723,276

    合計        1,643,974,902       △11,632,723,276

  ３ デリバティブ取引関係

  該当事項はありません。

  （４）附属明細表


  第1　有価証券明細表

  (1)株式(2020年3月23日現在)
  該当事項はありません。

  (2)株式以外の有価証券(2020年3月23日現在)

                    （単位:円）

   種類   通貨     銘柄    券面総額    評価額   備考

  親投資信託受益   日本円   ノムラ日本株戦略ファンド　マザー       18,832,318,722    40,892,496,872
  証券      ファンド
    小計
        銘柄数：1       18,832,318,722    40,892,496,872
        組入時価比率：99.9%            100.0%
    合計              40,892,496,872
  (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

  (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
  第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
  該当事項はありません。

  （参考）

  当ファンドは「ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部
  に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
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  なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
  ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド

  貸借対照表

              （単位：円）
            (2020年  3月23日現在)
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン           1,868,754,923
   株式           57,224,544,470
   未収入金           109,544,835
   未収配当金            57,636,850
              156,825,000
   差入委託証拠金
              59,417,306,078
   流動資産合計
              59,417,306,078
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   派生商品評価勘定            81,217,075
   未払金           297,482,325
   未払解約金            3,600,000
               2,544
   未払利息
              382,301,944
   流動負債合計
              382,301,944
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           27,187,987,285
   剰余金
              31,847,016,849
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
              59,035,004,134
   元本等合計
              59,035,004,134
  純資産合計
              59,417,306,078
  負債純資産合計
  注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  １.運用資産の評価基準及び評価方法       株式

        原則として時価で評価しております。
        時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
        に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
        先物取引
        取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
  ２.費用・収益の計上基準       受取配当金
        原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
        す。
        投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
        配金額を計上しております。
        有価証券売買等損益
        約定日基準で計上しております。
        派生商品取引等損益
        約定日基準で計上しております。
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  ３.金融商品の時価等に関する事項の補       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
  足説明      的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
        件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
        もあります。
        また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
        る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
        引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
  （貸借対照表に関する注記）

          2020年 3月23日現在

  １. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
   1口当たり純資産額                 2.1714円
   (10,000口当たり純資産額)                 (21,714円)
  （金融商品に関する注記）

  (1)金融商品の状況に関する事項
          自 2019年 9月21日

          至 2020年 3月23日
  1.金融商品に対する取組方針
  当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
  の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
  2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
  ります。
  当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
  これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
  当ファンドは、信託財産に属する資産の価格変動リスクの低減を目的として、株価指数先物取引を行っております。
  3.金融商品に係るリスク管理体制
  委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
  なっております。
  ○市場リスクの管理
  市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
  ○信用リスクの管理
  信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
  入制限等の管理を行なっております。
  ○流動性リスクの管理
  流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
  (2)金融商品の時価等に関する事項

          2020年 3月23日現在

  １．貸借対照表計上額、時価及び差額
  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
  ん。
  ２．時価の算定方法
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  株式
  　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
  派生商品評価勘定
  　デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
  　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
  ます。
  （その他の注記）

  元本の移動及び期末元本額の内訳
          2020年 3月23日現在

                    2019年 9月21日
  期首
  本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                  30,256,616,220円
  同期中における追加設定元本額                  207,544,941円
  同期中における一部解約元本額                  3,276,173,876円
  期末元本額                  27,187,987,285円
  期末元本額の内訳＊
  ノムラ日本株戦略ファンド                  18,832,318,722円
  ノムラ日本株戦略ファンド（野村ＳＭＡ向け）                  17,041,994円
  ノムラ日本株戦略ファンド（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）                  513,697,867円
  ノムラ日本株戦略ファンドＶＡ（適格機関投資家専用）                  4,649,881,890円
  ノムラ日本株戦略ファンド（確定拠出年金向け）                  3,175,046,812円
  ＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

  附属明細表

  第1　有価証券明細表

  (1)株式(2020年3月23日現在)
                    （単位:円）

                  評価額

  種類  通貨    銘柄    株式数         備考
                単価   金額
  株式  日本円  マルハニチロ        32,900   2,137.00   70,307,300

      サカタのタネ        46,000   3,020.00   138,920,000

      大成建設        89,800   2,854.00   256,289,200

      長谷工コーポレーション        598,300   1,107.00   662,318,100

      鹿島建設        526,900   977.00   514,781,300

      大豊建設        29,800   2,091.00   62,311,800

      熊谷組        29,600   2,239.00   66,274,400

      東洋建設        157,500   409.00   64,417,500

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      大和ハウス工業        76,400   2,366.50   180,800,600
      ライト工業        26,100   1,205.00   31,450,500

      日本電設工業        34,300   2,074.00   71,138,200

      フィル・カンパニー        101,600   2,211.00   224,637,600

      Ｓ　Ｆｏｏｄｓ        38,500   2,071.00   79,733,500

      日清オイリオグループ        16,300   3,315.00   54,034,500

      不二製油グループ本社        76,200   2,394.00   182,422,800

      アリアケジャパン        9,400  5,980.00   56,212,000

      ニチレイ        42,800   2,561.00   109,610,800

      グンゼ        16,000   3,560.00   56,960,000

      富士紡ホールディングス        25,700   2,585.00   66,434,500

      ワコールホールディングス        46,900   2,274.00   106,650,600

      ホギメディカル        29,900   3,260.00   97,474,000

      日産化学        81,200   3,005.00   244,006,000

      関東電化工業        135,000   724.00   97,740,000

      デンカ        109,500   2,032.00   222,504,000

      信越化学工業        120,700   8,957.00   1,081,109,900

      エア・ウォーター        225,700   1,267.00   285,961,900

      三井化学        169,900   2,010.00   341,499,000

      ＪＳＲ        233,600   1,546.00   361,145,600

      住友ベークライト        111,800   2,121.00   237,127,800

      ＡＤＥＫＡ        209,400   1,171.00   245,207,400

      日油        118,900   3,255.00   387,019,500

      花王        29,700   7,836.00   232,729,200

      太陽ホールディングス        21,700   3,780.00   82,026,000

      サカタインクス        101,800   777.00   79,098,600

      富士フイルムホールディングス        240,700   4,654.00   1,120,217,800

      高砂香料工業        17,300   1,625.00   28,112,500

      マンダム        22,700   1,956.00   44,401,200

      ミルボン        58,400   5,180.00   302,512,000

      ファンケル        31,000   2,308.00   71,548,000

      コーセー        23,600  12,300.00   290,280,000

      ＪＳＰ        26,000   1,304.00   33,904,000

      エフピコ        25,500   7,140.00   182,070,000

      信越ポリマー        85,800   701.00   60,145,800

      ユニ・チャーム        65,900   3,595.00   236,910,500

            23/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      協和キリン        319,200   2,089.00   666,808,800
      塩野義製薬        21,800   4,747.00   103,484,600

      参天製薬        115,000   1,739.00   199,985,000

      ＪＣＲファーマ        67,200   8,160.00   548,352,000

      ペプチドリーム        14,600   3,900.00   56,940,000

      出光興産        169,300   2,414.00   408,690,200

      ＪＸＴＧホールディングス        1,220,900   336.10   410,344,490

      ブリヂストン        64,300   3,085.00   198,365,500

      アジアパイルホールディングス        172,000   382.00   65,704,000

      日本碍子        304,800   1,243.00   378,866,400

      日本製鉄        365,600   908.70   332,220,720

      神戸製鋼所        438,200   340.00   148,988,000

      東京製鐵        228,200   683.00   155,860,600

      大阪製鐵        64,800   1,027.00   66,549,600

      中部鋼鈑        230,000   558.00   128,340,000

      山陽特殊製鋼        73,500   892.00   65,562,000

      古河機械金属        122,100   1,016.00   124,053,600

      横河ブリッジホールディングス        51,500   1,718.00   88,477,000

      三浦工業        91,700   3,435.00   314,989,500

      ディスコ        13,100  18,540.00   242,874,000

      ＳＭＣ        2,700  40,040.00   108,108,000

      日精エー・エス・ビー機械        23,200   2,856.00   66,259,200

      サトーホールディングス        34,600   1,906.00   65,947,600

      小松製作所        223,900   1,592.50   356,560,750

      ハーモニック・ドライブ・システム        10,900   4,155.00   45,289,500

      ズ
      荏原製作所        68,500   1,743.00   119,395,500

      ダイキン工業        22,200  12,550.00   278,610,000

      ダイフク        15,300   5,900.00   90,270,000

      タダノ        318,900   720.00   229,608,000

      マックス        48,400   1,371.00   66,356,400

      ユーシン精機        139,500   694.00   96,813,000

      三菱重工業        232,000   2,678.00   621,296,000

      ＩＨＩ        232,700   1,189.00   276,680,300

      日清紡ホールディングス        177,500   589.00   104,547,500

      コニカミノルタ        259,700   420.00   109,074,000

            24/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      日立製作所        341,300   2,634.50   899,154,850
      山洋電気        16,900   3,735.00   63,121,500

      マブチモーター        102,700   3,070.00   315,289,000

      日本電産        35,600  10,280.00   365,968,000

      ジーエス・ユアサ　コーポレーショ        74,700   1,241.00   92,702,700

      ン
      ＥＩＺＯ        43,000   2,643.00   113,649,000

      富士通ゼネラル        84,700   1,720.00   145,684,000

      ソニー        231,600   5,866.00   1,358,565,600

      タムラ製作所        154,400   345.00   53,268,000

      メイコー        53,000   1,314.00   69,642,000

      マクセルホールディングス        246,100   1,012.00   249,053,200

      スミダコーポレーション        75,100   678.00   50,917,800

      キーエンス        23,800  32,570.00   775,166,000

      シスメックス        38,800   6,818.00   264,538,400

      ウシオ電機        367,800   1,046.00   384,718,800

      ファナック        4,500  13,165.00   59,242,500

      ローム        42,400   5,560.00   235,744,000

      京セラ        98,700   5,741.00   566,636,700

      村田製作所        175,800   4,875.00   857,025,000

      ニチコン        81,700   600.00   49,020,000

      ＫＯＡ        86,600   817.00   70,752,200

      東京エレクトロン        33,100  17,110.00   566,341,000

      豊田自動織機        252,600   4,570.00   1,154,382,000

      デンソー        190,400   3,142.00   598,236,800

      三菱ロジスネクスト        73,200   756.00   55,339,200

      いすゞ自動車        554,200   634.60   351,695,320

      アイシン精機        158,700   2,346.00   372,310,200

      マツダ        184,100   581.00   106,962,100

      本田技研工業        548,200   2,217.00   1,215,359,400

      スズキ        33,700   2,500.00   84,250,000

      日本精機        97,900   1,026.00   100,445,400

      エフ・シー・シー        185,900   1,406.00   261,375,400

      シマノ        18,800  15,180.00   285,384,000

      テルモ        52,100   3,130.00   163,073,000

      東京精密        65,100   2,542.00   165,484,200

            25/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      マニー        50,200   2,620.00   131,524,000
      トプコン        24,700   698.00   17,240,600

      ＨＯＹＡ        66,800   8,500.00   567,800,000

      朝日インテック        79,800   2,756.00   219,928,800

      シチズン時計        142,900   338.00   48,300,200

      メニコン        33,000   4,125.00   136,125,000

      バンダイナムコホールディングス        6,500  4,917.00   31,960,500

      大建工業        71,100   1,495.00   106,294,500

      ピジョン        180,000   3,700.00   666,000,000

      任天堂        14,000  37,810.00   529,340,000

      沖縄電力        48,200   1,873.00   90,278,600

      メタウォーター        25,400   3,515.00   89,281,000

      南海電気鉄道        46,300   2,298.00   106,397,400

      セイノーホールディングス        314,900   1,112.00   350,168,800

      Ｃ＆Ｆロジホールディングス        55,300   1,140.00   63,042,000

      日本郵船        453,100   1,236.00   560,031,600

      住友倉庫        48,900   1,051.00   51,393,900

      近鉄エクスプレス        46,400   1,428.00   66,259,200

      ＮＥＣネッツエスアイ        22,600   3,460.00   78,196,000

      システナ        149,300   1,316.00   196,478,800

      メディアドゥホールディングス        80,700   2,640.00   213,048,000

      ＳＨＩＦＴ        34,500   6,400.00   220,800,000

      ＧＭＯペイメントゲートウェイ        40,100   7,400.00   296,740,000

      ラクス        130,500   1,606.00   209,583,000

      カナミックネットワーク        145,900   435.00   63,466,500

      ユーザベース        2,800  1,264.00   3,539,200

      オロ        16,000   2,702.00   43,232,000

      ＵＵＵＭ        22,200   1,800.00   39,960,000

      マネーフォワード        8,300  4,455.00   36,976,500

      ラクスル        21,800   1,977.00   43,098,600

      メルカリ        22,100   1,639.00   36,221,900

      チームスピリット        21,800   1,726.00   37,626,800

      リックソフト        9,500  3,620.00   34,390,000

      カオナビ        15,600   2,775.00   43,290,000

      Ｃｈａｔｗｏｒｋ        11,700   777.00   9,090,900

      ＢＡＳＥ        96,200   896.00   86,195,200

            26/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      マクアケ        17,000   2,820.00   47,940,000
      フジ・メディア・ホールディングス        124,800   969.00   120,931,200

      オービック        21,100  12,950.00   273,245,000

      トレンドマイクロ        40,900   4,395.00   179,755,500

      オービックビジネスコンサルタント        24,600   4,485.00   110,331,000

      電通国際情報サービス        22,900   3,120.00   71,448,000

      ネットワンシステムズ        34,000   1,942.00   66,028,000

      東京放送ホールディングス        80,900   1,372.00   110,994,800

      日本電信電話        746,600   2,500.00   1,866,500,000

      ＫＤＤＩ        56,900   2,918.50   166,062,650

      ＧＭＯインターネット        98,200   1,628.00   159,869,600

      ファイバーゲート        79,000   852.00   67,308,000

      富士ソフト        72,900   3,380.00   246,402,000

      ソフトバンクグループ        206,900   3,187.00   659,390,300

      神戸物産        17,800   3,955.00   70,399,000

      マクニカ・富士エレホールディング        194,100   1,295.00   251,359,500

      ス
      ラクト・ジャパン        43,000   2,491.00   107,113,000

      シークス        71,600   691.00   49,475,600

      伊藤忠商事        108,500   2,100.50   227,904,250

      丸紅        1,381,600   538.40   743,853,440

      三井物産        555,500   1,468.50   815,751,750

      ユアサ商事        28,300   2,718.00   76,919,400

      阪和興業        7,600  1,592.00   12,099,200

      伊藤忠エネクス        111,000   811.00   90,021,000

      ＰＡＬＴＡＣ        32,000   5,000.00   160,000,000

      西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディ        3,300  2,200.00   7,260,000

      ングス
      日鉄物産        22,300   3,315.00   73,924,500

      トラスコ中山        15,700   2,245.00   35,246,500

      サンエー        19,800   4,300.00   85,140,000

      くら寿司        10,900   3,785.00   41,256,500

      セリア        15,500   3,070.00   47,585,000

      ジンズホールディングス        30,900   5,790.00   178,911,000

      ビックカメラ        129,300   814.00   105,250,200

      ＭｏｎｏｔａＲＯ        121,600   2,947.00   358,355,200

      三越伊勢丹ホールディングス        746,500   637.00   475,520,500

            27/70


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      ネクステージ        582,700   636.00   370,597,200
      コスモス薬品        8,800  22,720.00   199,936,000

      ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ        56,700   229.00   12,984,300

      串カツ田中ホールディングス        22,400   1,220.00   27,328,000

      クスリのアオキホールディングス        14,900   8,460.00   126,054,000

      パン・パシフィック・インターナ        256,300   1,766.00   452,625,800

      ショナルホ
      ワークマン        9,700  5,710.00   55,387,000

      サイゼリヤ        15,600   2,069.00   32,276,400

      ユナイテッドアローズ        3,100  1,574.00   4,879,400

      スギホールディングス        21,800   5,280.00   115,104,000

      コメリ        73,500   1,795.00   131,932,500

      しまむら        18,100   6,960.00   125,976,000

      松屋        386,700   637.00   246,327,900

      エイチ・ツー・オー　リテイリング        43,000   797.00   34,271,000

      イズミ        18,600   2,350.00   43,710,000

      ヤオコー        14,700   6,110.00   89,817,000

      ケーズホールディングス        349,100   1,128.00   393,784,800

      ニトリホールディングス        15,800  13,600.00   214,880,000

      ファーストリテイリング        6,700  40,750.00   273,025,000

      三井住友トラスト・ホールディング        389,700   2,907.00   1,132,857,900

      ス
      三井住友フィナンシャルグループ        463,900   2,633.50   1,221,680,650

      千葉銀行        750,400   474.00   355,689,600

      京都銀行        20,200   3,435.00   69,387,000

      かんぽ生命保険        585,000   1,203.00   703,755,000

      ＳＯＭＰＯホールディングス        256,900   2,853.00   732,935,700

      第一生命ホールディングス        307,800   1,162.50   357,817,500

      芙蓉総合リース        10,300   5,100.00   52,530,000

      みずほリース        53,700   1,919.00   103,050,300

      アコム        373,300   432.00   161,265,600

      オリックス        524,800   1,207.50   633,696,000

      イー・ギャランティ        155,300   1,293.00   200,802,900

      ティーケーピー        163,500   1,102.00   180,177,000

      パーク２４        56,700   1,595.00   90,436,500

      三菱地所        807,200   1,359.00   1,096,984,800

      住友不動産        90,800   2,337.00   212,199,600

            28/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ゴールドクレスト        95,100   1,563.00   148,641,300
      日本Ｍ＆Ａセンター        71,200   2,527.00   179,922,400

      ＵＴグループ        21,000   941.00   19,761,000

      エス・エム・エス        145,900   1,909.00   278,523,100

      綜合警備保障        50,600   4,835.00   244,651,000

      カカクコム        92,000   2,030.00   186,760,000

      ルネサンス        42,300   1,010.00   42,723,000

      ディップ        49,600   1,619.00   80,302,400

      ツクイ        132,400   324.00   42,897,600

      ベネフィット・ワン        51,900   1,287.00   66,795,300

      エムスリー        53,200   2,783.00   148,055,600

      電通グループ        134,800   2,090.00   281,732,000

      オリエンタルランド        5,300  14,150.00   74,995,000

      ビー・エム・エル        28,300   2,665.00   75,419,500

      フルキャストホールディングス        56,300   1,051.00   59,171,300

      弁護士ドットコム        16,400   4,720.00   77,408,000

      テクノプロ・ホールディングス        20,000   4,655.00   93,100,000

      イー・ガーディアン        39,200   1,334.00   52,292,800

      Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ        28,600   1,919.00   54,883,400

      リクルートホールディングス        165,500   2,590.00   428,645,000

      ベルシステム２４ホールディングス        138,400   890.00   123,176,000

      鎌倉新書        204,000   1,274.00   259,896,000

      アトラエ        177,300   2,152.00   381,549,600

      ベイカレント・コンサルティング        22,100   4,285.00   94,698,500

      日総工産        79,600   408.00   32,476,800

      リログループ        155,700   1,915.00   298,165,500

      東祥        40,800   830.00   33,864,000

      乃村工藝社        135,400   700.00   94,780,000

      丹青社        81,700   600.00   49,020,000

     小計

      銘柄数：249             57,224,544,470
      組入時価比率：96.9%              100.0%

    合計               57,224,544,470

  (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

  (2)株式以外の有価証券(2020年3月23日現在)

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  該当事項はありません。

  第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

             2020年 3月23日現在

   種類

         契約額等（円）
               時価（円）    評価損益（円）
           うち1年超
  市場取引

  株価指数先物取引

  買建      1,173,000,000     －   1,091,825,000    △81,217,075

   合計     1,173,000,000     －   1,091,825,000    △81,217,075

  （注）時価の算定方法

  １先物取引

   国内先物取引について

   先物の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。

  ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

  ２ファンドの現況

  純資産額計算書

  ノムラ日本株戦略ファンド

             2020年4月30日現在

  Ⅰ　資産総額           47,970,816,849   円　

  Ⅱ　負債総額            113,939,026  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           47,856,877,823   円　
  Ⅳ　発行済口数           53,259,284,192   口　
  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             0.8986 円　
  （参考）ノムラ日本株戦略ファンド　マザーファンド

             2020年4月30日現在

  Ⅰ　資産総額           70,891,005,005   円　

  Ⅱ　負債総額           1,533,893,760  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           69,357,111,245   円　
  Ⅳ　発行済口数           27,076,103,632   口　
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  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             2.5616 円　
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  第三部【委託会社等の情報】

  第１【委託会社等の概況】

  １委託会社等の概況

  ＜更新後＞

  (1)資本金の額

   2020年4月末現在、17,180百万円
   会社が発行する株式総数　　20,000,000株
   発行済株式総数　　　　　　      5,150,693株
   過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
  (2)会社の機構

  (a)会社の意思決定機構
   当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
   監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
   株主総会
   株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
   重要事項の承認等を行います。
   取締役会
   取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
   の職務の執行を監督します。
   代表取締役・業務執行取締役
   代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
   します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
   される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
   には執行役員が含まれます。
   監査等委員会
   監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
   法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
   任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
   ての監査等委員会としての意見を決定します。
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  (b)投資信託の運用体制
  ２事業の内容及び営業の概況















  ＜更新後＞

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

  を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
  す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
  ます。
  委託者の運用する証券投資信託は2020年3月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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      種類    本数  純資産総額(百万円)

    追加型株式投資信託      1,012    26,107,360
    単位型株式投資信託      178    816,726
    追加型公社債投資信託      14   5,451,259
    単位型公社債投資信託      453    1,632,839
      合計    1,657    34,008,185
  ３委託会社等の経理状況


  ＜更新後＞

  １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

   諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
   という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
   6日内閣府令第52号)により作成しております。
   委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
   蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
   き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
   す。
  ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3

   月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)の中間財務諸表に
   ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
  （１）貸借対照表

         前事業年度　　　　　　　　     当事業年度　　　　　　　　

          (2018年3月31日)     (2019年3月31日)
       注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
       番号
    (資産の部)
  流動資産
  現金・預金           919     1,562
  金銭の信託          47,936     45,493
  有価証券          22,600     19,900
  前払金           0     -
  前払費用           26     27
  未収入金           464     500
  未収委託者報酬          24,059     25,246
  未収運用受託報酬           6,764     5,933
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  その他           181     269
  貸倒引当金           △15     △15
    流動資産計         102,937     98,917
  固定資産
  有形固定資産           874     714
   建物     ※２   348     320
   器具備品     ※２   525     393
  無形固定資産           7,157     6,438
   ソフトウェア       7,156     6,437
   その他        0     0
  投資その他の資産          13,825     18,608
   投資有価証券       1,184     1,562
   関係会社株式       9,033     12,631
   従業員長期貸付金        36      -
   長期差入保証金        54     235
   長期前払費用        36     22
   前払年金費用       2,350     2,001
   繰延税金資産       3,074     2,694
   その他        168     168
   貸倒引当金        △0      -
   投資損失引当金        -     △707
    固定資産計         23,969     25,761
    資産合計         126,906     124,679
         前事業年度　　　　　　　　     当事業年度　　　　　　　　

          (2018年3月31日)     (2019年3月31日)
       注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
       番号
    (負債の部)
  流動負債
  預り金           133     145
  未払金     ※１     17,853     16,709
  未払収益分配金        1     0
  未払償還金        31     25
  未払手数料       7,884     7,724
  関係会社未払金       7,930     7,422
  その他未払金       2,005     1,535
  未払費用     ※１     12,441     11,704
  未払法人税等           2,241     1,560
  前受収益           33     29
  賞与引当金           4,626     3,792
   流動負債計         37,329     33,942
  固定負債
  退職給付引当金           2,938     3,219
  時効後支払損引当金           548     558
   固定負債計         3,486     3,777
    負債合計         40,816     37,720
   (純資産の部)
  株主資本           86,078     86,924
  資本金          17,180     17,180
  　資本剰余金           13,729     13,729
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  　　資本準備金        11,729     11,729
  　　その他資本剰余金        2,000     2,000
  　利益剰余金           55,168     56,014
  　　利益準備金        685     685
  　　その他利益剰余金        54,483     55,329
  　　　別途積立金        24,606     24,606
  　　　繰越利益剰余金        29,876     30,723
  評価・換算差額等           11     33
  　その他有価証券評価差額金           11     33
    純資産合計         86,090     86,958
   負債・純資産合計         126,906     124,679
  （２）損益計算書

          前事業年度     当事業年度

         (自　2017年4月1日     (自　2018年4月1日
          至　2018年3月31日)     至　2019年3月31日)
        注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
        番号
  営業収益
  委託者報酬          115,907     119,196
  運用受託報酬          26,200     21,440
  その他営業収益           338     355
    営業収益計         142,447     140,992
  営業費用
  支払手数料          45,252     42,675
  広告宣伝費           1,079     1,210
  公告費           0     0
  調査費          30,516     30,082
   調査費       5,830     5,998
   委託調査費       24,685     24,083
  委託計算費           1,376     1,311
  営業雑経費           5,464     5,435
   通信費        125      92
   印刷費        966     970
   協会費        79     86
   諸経費       4,293     4,286
    営業費用計         83,689     80,715
  一般管理費
  給料          11,716     11,113
   役員報酬        425     379
   給料・手当       6,856     7,067
   賞与       4,433     3,666
  交際費           132     107
  旅費交通費           482     514
  租税公課           1,107     1,048
  不動産賃借料           1,221     1,223
  退職給付費用           1,110     1,474
  固定資産減価償却費           2,706     2,835
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  諸経費           9,131     10,115
   一般管理費計         27,609     28,433
    営業利益         31,148     31,843
          前事業年度     当事業年度

         (自　2017年4月1日     (自　2018年4月1日
         至　2018年3月31日)     至　2019年3月31日)
        注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
        番号
  営業外収益
  受取配当金     ※１  4,031     6,538
  受取利息        4     0
  その他        362     424
   営業外収益計         4,398     6,964
  営業外費用
  　支払利息         2     1
  　金銭の信託運用損        312     489
  　時効後支払損引当金繰入額         13     43
  為替差損        46     34
  その他        31     17
   営業外費用計         405     585
    経常利益         35,141     38,222
  特別利益
  投資有価証券等売却益        20     20
  関係会社清算益     ※３   -     29
  株式報酬受入益        75     85
    特別利益計         95     135
  特別損失
  投資有価証券等評価損        2     938
  関係会社株式評価損        -     161
  固定資産除却損     ※２   58     310
  投資損失引当金繰入額        -     707
    特別損失計         60     2,118
   税引前当期純利益         35,176     36,239
  法人税、住民税及び事業税          10,775     10,196

  法人税等調整額           △439      370
    当期純利益         24,840     25,672

  （３）株主資本等変動計算書

  　　前事業年度(自　2017年4月１日　至　2018年3月31日)
                   (単位：百万円)
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
              その他利益剰余金
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      資本金  資　本  その他  資　本  利　益      利　益  株　主　
                 繰　
       準備金  資　本  剰余金  準備金      剰余金  資　本
              別　途  越　　
         剰余金  合　計        合　計  合　計
              積立金  利　益
                剰余金
  当期首残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  30,635  55,927  86,837
  当期変動額
  剰余金の配当              △25,598  △25,598  △25,598
  当期純利益              24,840  24,840  24,840
  株主資本以外の
  項目の当期変動
  額（純額）
  当期変動額合計     －  －  －  －  －  －  △758  △758  △758
  当期末残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  29,876  55,168  86,078
            (単位：百万円)

       評価・換算差額等
             純資産合計
      その他有価証   評価・換算
      券評価差額金   差額等合計
  当期首残高       41   41   86,878

  当期変動額
  　剰余金の配当            △25,598
  　当期純利益            24,840
  株主資本以外の項目
  の当期変動額（純      △29   △29   △29
  額）
  当期変動額合計      △29   △29   △788
  当期末残高       11   11   86,090
  当事業年度(自　2018年4月1日　至　2019年3月31日)

                   (単位：百万円)
             株主資本
         資本剰余金      利益剰余金
              その他利益剰余金
                    株　主　
         その他  資　本        利　益
                 繰　
      資本金               資　本
       資　本     利　益
         資　本  剰余金        剰余金
              別　途  越　　
                     合　計
       準備金     準備金
         剰余金  合　計        合　計
              積立金  利　益
                剰余金
  当期首残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  29,876  55,168  86,078
  当期変動額
  剰余金の配当              △24,826  △24,826  △24,826
  当期純利益              25,672  25,672  25,672
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  株主資本以外の
  項目の当期変動
  額（純額）
  当期変動額合計     －  － －  －  －  －  846  846  846
  当期末残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  30,723  56,014  86,924
            (単位：百万円)

       評価・換算差額等
             純資産合計
      その他有価証   評価・換算
      券評価差額金   差額等合計
  当期首残高      11   11   86,090

  当期変動額
  　剰余金の配当            △24,826
  　当期純利益            25,672
  株主資本以外の項目
  の当期変動額（純      21   21   21
  額）
  当期変動額合計      21   21   868
  当期末残高      33   33   86,958
  [重要な会計方針]

  １．有価証券の評価基準及び評価方法       (1) 子会社株式及び関連会社株式     … 移動平均法による原価法

         (2) その他有価証券

         時価のあるもの   … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
             (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
             売却原価は移動平均法により算定しておりま
             す。)
         時価のないもの   … 移動平均法による原価法
  ２．金銭の信託の評価基準及び評価方       時価法

   法
  ３．固定資産の減価償却の方法       (1) 有形固定資産

          定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
         した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
         建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
         す。
          主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物    38～50年
           附属設備    8～15年
           構築物    20年
           器具備品    4～15年
         (2) 無形固定資産及び投資その他の資産

         　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
         ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
         よっております。
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  ４．引当金の計上基準       (1) 貸倒引当金
          一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
         上しております。
         (2) 賞与引当金

          賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
         (3) 退職給付引当金

          従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
         業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
         産の見込額に基づき計上しております。
         ① 退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
         までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
         ております。
         ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
          確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
         従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
         り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
         す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
         年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
          退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
         発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
         により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
         (4) 時効後支払損引当金

          時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
         受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
         づく将来の支払見込額を計上しております。
         (5) 投資損失引当金

          子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
         政状態等を勘案して必要額を計上しております。
  ５．消費税等の会計処理方法        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
         す。
  ６．連結納税制度の適用        連結納税制度を適用しております。

  [未適用の会計基準等    ]

  ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　平成30年3月30日）
  ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　平成30年3月30日）
  （1）概要
    収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
   れます。
    ステップ1：顧客との契約を識別する。
    ステップ2：契約における履行義務を識別する。
    ステップ3：取引価格を算定する。
    ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
    ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
  （2）適用予定日
   　2022年3月期の期首より適用予定であります。
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  （3）当該会計基準等の適用による影響
    影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
  [表示方法の変更に関する注記      ]

  （「 『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更            ）
  「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号             平成30年2月16日)   を当事業年度   の期
  首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
  する方法に変更しました。
   この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
  その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
  [注記事項]

  ◇　貸借対照表関係

     前事業年度末          当事業年度末

     (2018年3月31日)          (2019年3月31日)
  ※１．関係会社に対する資産及び負債          ※１．関係会社に対する資産及び負債
   区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている          区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
   ものは、次のとおりであります。          ものは、次のとおりであります。
   未払費用      1,781百万円    未払費用      1,434百万円
  ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額          ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額

   建物      708百万円   建物      736百万円
   器具備品      3,491    器具備品      3,106
   合計      4,200    合計      3,842
  ◇　損益計算書関係

      前事業年度          当事業年度

     (自　2017年4月１日          (自　2018年4月１日
     至　2018年3月31日)          至　2019年3月31日)
  ※１．関係会社に係る注記          ※１．関係会社に係る注記
   区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの          区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
   は、次のとおりであります。          は、次のとおりであります。
   受取配当金      4,026百万円    受取配当金      6,531百万円
   支払利息       2   支払利息       1
  ※２．固定資産除却損          ※２．固定資産除却損

   建物       4百万円   建物       -百万円
   器具備品       0   器具備品       3
   ソ フ ト ウ ェ      ソ フ ト ウ ェ
          53          307
   ア　　　　　　　　　　          ア　　　　　　　　　　
   合計       58   合計       310
            ※３．関係会社清算益

             関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
            清算配当です。
  ◇　 株主資本等変動計算書関係

   前事業年度(自　2017年4月１日　至　2018年3月31日)

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  １. 発行済株式の種類及び総数に関する事項

  株式の種類   当事業年度期首株式数    当事業年度増加株式数    当事業年度減少株式数    当事業年度末株式数
  普通株式    5,150,693株      －    －  5,150,693株

  ２. 剰余金の配当に関する事項

  （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
    2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        25,598百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,970円
    基準日        2017年3月31日
    効力発生日        2017年6月23日
   (２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        24,826百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,820円
    基準日       2018年3月31日
    効力発生日       2018年6月25日
   当事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １. 発行済株式の種類及び総数に関する事項

  株式の種類   当事業年度期首株式数    当事業年度増加株式数    当事業年度減少株式数    当事業年度末株式数
  普通株式    5,150,693株      －    －  5,150,693株

  ２. 剰余金の配当に関する事項

  （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
    2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        24,826百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,820円
    基準日        2018年3月31日
    効力発生日        2018年6月25日
   (２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        25,650百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,980円
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    基準日        2019年3月31日
    効力発生日        2019年6月28日
  ◇　金融商品関係

  前事業年度（自   2017年4月１日   至 2018年3月31日）

  １. 金融商品の状況に関する事項

  （１）金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
   して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
   ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
   目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
   引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
   親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
   ます。
  （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
   されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
   引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
   維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
   証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
   し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
   ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
   ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
   営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
   払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
   スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
   に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
   託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
   ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
   は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
   により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
  ２. 金融商品の時価等に関する事項

    2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
   お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                  (単位：百万円)
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          貸借対照表計上額      時価   差額
  (1)現金・預金            919    919   -
  (2)金銭の信託           47,936    47,936    -
  (3)未収委託者報酬           24,059    24,059    -
  (4)未収運用受託報酬           6,764    6,764    -
  (5)有価証券及び投資有価証券           22,600    22,600    -
   その他有価証券          22,600    22,600    -
     資産計        102,279    102,279    -
  (6)未払金           17,853    17,853    -
  　　未払収益分配金            1    1   -
  　　未払償還金            31    31   -
  　　未払手数料           7,884    7,884    -
   関係会社未払金          7,930    7,930    -
  　　その他未払金           2,005    2,005    -
  (7)未払費用           12,441    12,441    -
  (8)未払法人税等           2,241    2,241    -
     負債計        32,536    32,536    -
  注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

  (1) 現金・預金
   短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (2) 金銭の信託

   信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
  構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
  は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
  先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
  ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  (5) 有価証券及び投資有価証券

   その他有価証券
   譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
  おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
  ださい。
  (6) 未払金、(7)   未払費用、(8)   未払法人税等

  これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
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  す。
  注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円）は、市場価

   格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
   と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
  注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

               (単位：百万円)
            1年超  5年超
         1年以内       10年超
           5年以内  10年以内
   預金       919   -  -  -
   金銭の信託       47,936   -  -  -
   未収委託者報酬       24,059   -  -  -
   未収運用受託報酬       6,764   -  -  -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券       22,600   -  -  -
   合計       102,279    -  -  -
  当事業年度（自   2018年4月１日   至 2019年3月31日）


  １. 金融商品の状況に関する事項

  （１）金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
   して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
   ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
   目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
   引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
   親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
   ます。
  （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
   されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
   引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
   維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
   証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
   し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
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   ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
   ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
   営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
   払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
   スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
   に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
   託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
   ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
   は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
   により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
  ２. 金融商品の時価等に関する事項

    2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
   お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                  (単位：百万円)
          貸借対照表計上額      時価   差額
  (1)現金・預金           1,562    1,562    -
  (2)金銭の信託           45,493    45,493    -
  (3)未収委託者報酬           25,246    25,246    -
  (4)未収運用受託報酬           5,933    5,933    -
  (5)有価証券及び投資有価証券           19,900    19,900    -
   その他有価証券          19,900    19,900    -
     資産計        98,136    98,136    -
  (6)未払金           16,709    16,709    -
  　　未払収益分配金            0    0   -
  　　未払償還金            25    25   -
  　　未払手数料           7,724    7,724    -
  　　関係会社未払金           7,422    7,422    -
  　　その他未払金           1,535    1,535    -
  (7)未払費用           11,704    11,704    -
  (8)未払法人税等           1,560    1,560    -
     負債計        29,974    29,974    -
  注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

  (1) 現金・預金
   短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (2) 金銭の信託

   信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
  構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
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  は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
  先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
  ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  (5) 有価証券及び投資有価証券

   その他有価証券
   譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
  おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
  ださい。
  (6) 未払金、(7)   未払費用、(8)   未払法人税等


   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

   価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
   難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
   て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
   行っております。
  注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

               (単位：百万円)
            1年超  5年超
         1年以内       10年超
           5年以内  10年以内
   預金       1,562   -  -  -
   金銭の信託       45,493   -  -  -
   未収委託者報酬       25,246   -  -  -
   未収運用受託報酬       5,933   -  -  -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券       19,900   -  -  -
   合計       98,136   -  -  -
  ◇　有価証券関係

  前事業年度  （自 2017年4月１日   至 2018年3月31日）

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  １．売買目的有価証券(2018年3月31日)
   該当事項はありません。
  ２．満期保有目的の債券(2018年3月31日)

   該当事項はありません。
  ３．子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)

   該当事項はありません。
  ４．その他有価証券(2018年3月31日)

      貸借対照表   取得原価   差額

   区分   計上額
      (百万円)   (百万円)   (百万円)
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えるもの
  株式      -   -   -
   小計     -   -   -
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えないもの
  譲渡性預金     22,600   22,600   -
   小計    22,600   22,600   -
   合計    22,600   22,600   -
  ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自         2017年4月１日   至 2018年3月31日）

  　該当事項はありません。
  当事業年度  （自 2018年4月１日   至 2019年3月31日）


  １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ４．その他有価証券(2019年3月31日)

      貸借対照表   取得原価   差額

   区分   計上額
      (百万円)   (百万円)   (百万円)
            48/70


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  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えるもの
  株式      -   -   -
   小計     -   -   -
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えないもの
  譲渡性預金     19,900   19,900   -
   小計    19,900   19,900   -
   合計    19,900   19,900   -
  ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自         2018年4月1日   至 2019年3月31日）

  　該当事項はありません。
  ◇　退職給付関係

       前事業年度(自　2017年4月１日　至　2018年3月31日)

   １．採用している退職給付制度の概要

    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
    定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
   ２．確定給付制度

   (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高          19,546 百万円
    　勤務費用           929
    　利息費用           167
    　数理計算上の差異の発生額           1,415
    　退職給付の支払額           △660
    　その他           0
    退職給付債務の期末残高          21,398
   (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表

    年金資産の期首残高          16,572 百万円
    　期待運用収益           414
    　数理計算上の差異の発生額           395
    　事業主からの拠出額           510
    　退職給付の支払額           △518
    年金資産の期末残高          17,373
            49/70






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   (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務           18,163 百万円
    年金資産          △17,373
                790
    非積立型制度の退職給付債務           3,235
    未積立退職給付債務           4,025
    未認識数理計算上の差異          △3,768
    未認識過去勤務費用           331
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額           588
    退職給付引当金           2,938

    前払年金費用          △2,350
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額           588
   (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

    勤務費用           929 百万円
    利息費用           167
    期待運用収益           △414
    数理計算上の差異の費用処理額           244
    過去勤務費用の費用処理額           △40
    確定給付制度に係る退職給付費用           887
   (5) 年金資産に関する事項

   　　①年金資産の主な内容
   　　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券           47%
    株式           41%
    生保一般勘定           12%
    その他           0%
    合計           100%
   　　②長期期待運用収益率の設定方法

     年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
     と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
     しております。
   (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項

   　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    確定給付型企業年金制度の割引率           0.9%
    退職一時金制度の割引率           0.5%
    長期期待運用収益率           2.5%
   ３．確定拠出制度

   　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
       当事業年度(自　2018年4月1日　至　2019年3月31日)


   １．採用している退職給付制度の概要

    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
    定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
   ２．確定給付制度

            50/70




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   (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高          21,398 百万円
    　勤務費用           951
    　利息費用           179
    　数理計算上の差異の発生額          1,672
    　退職給付の支払額          △737
    過去勤務費用の発生額           71
    　その他           15
    退職給付債務の期末残高          23,551
   (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表

    年金資産の期首残高          17,373 百万円
    　期待運用収益           434
    　数理計算上の差異の発生額          △241
    　事業主からの拠出額           483
    　退職給付の支払額          △579
    年金資産の期末残高          17,469
   (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務          20,181 百万円
    年金資産          △17,469
               2,712
    非積立型制度の退職給付債務          3,369
    未積立退職給付債務          6,082
    未認識数理計算上の差異          △5,084
    未認識過去勤務費用           220
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額          1,218
    退職給付引当金          3,219

    前払年金費用          △2,001
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額          1,218
   (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

    勤務費用           951 百万円
    利息費用           179
    期待運用収益          △434
    数理計算上の差異の費用処理額           598
    過去勤務費用の費用処理額           △38
    確定給付制度に係る退職給付費用          1,255
   (5) 年金資産に関する事項

   　　①年金資産の主な内容
   　　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券           47%
    株式           41%
    生保一般勘定           12%
    その他           0%
    合計           100%
   　　②長期期待運用収益率の設定方法

     年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
     と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
     しております。
   (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項

   　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    確定給付型企業年金制度の割引率           0.7%
    退職一時金制度の割引率           0.4%
    長期期待運用収益率           2.5%
            51/70


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   ３．確定拠出制度
   　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
  ◇　税効果会計関係


      前事業年度末          当事業年度末

     (2018年3月31日)          (2019年3月31日)
  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の          １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
  内訳          内訳
  繰延税金資産        百万円  繰延税金資産        百万円
   賞与引当金        1,434  賞与引当金        1,175
   退職給付引当金         910  退職給付引当金         998
   投資有価証券評価減         417  投資有価証券評価減         708
   未払事業税         409  未払事業税         288
   投資損失引当金         - 投資損失引当金         219
   ゴルフ会員権評価減         207  ゴルフ会員権評価減         192
   時効後支払損引当金         169  時効後支払損引当金         172
   減価償却超過額         171  減価償却超過額         171
   子会社株式売却損         148  子会社株式売却損         148
   未払社会保険料         107  未払社会保険料         82
   その他         566  その他         466
  繰延税金資産小計         4,543  繰延税金資産小計        4,625
  評価性引当額          評価性引当額
           △735          △1,295
           3,808          3,329
  繰延税金資産合計          繰延税金資産合計
  繰延税金負債          繰延税金負債
   その他有価証券評価差額金         5 その他有価証券評価差額金         15
           728          620
   前払年金費用          前払年金費用
  繰延税金負債合計         733  繰延税金負債合計         635
  繰延税金資産の純額         3,074  繰延税金資産の純額         2,694
  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率          ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

  との差異の原因となった主な項目別の内訳          との差異の原因となった主な項目別の内訳
  法定実効税率        31.0％  法定実効税率        31.0％
  (調整)          (調整)
  交際費等永久に損金に算入されない項目        0.2％  交際費等永久に損金に算入されない項        0.1％
  受取配当金等永久に益金に算入されな          目
  い項目        △3.4％  受取配当金等永久に益金に算入され
  タックスヘイブン税制        1.8％  ない項目        △5.6％
  外国税額控除        △0.2％  タックスヘイブン税制        2.6％
  外国子会社からの受取配当に係る外国          外国税額控除        △0.6％
  源泉税        0.3％  外国子会社からの受取配当に係る外
  その他        △0.4％  国源泉税        0.3％
             その他        1.3％
  税効果会計適用後の法人税等の負担率
          29.3％
             税効果会計適用後の法人税等の負担率
                     29.1％
  ◇　セグメント情報等


  前事業年度(自　2017年4月１日　至　2018年3月31日)

  １．セグメント情報

   当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
  ２．関連情報

            52/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  （１）製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
   品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
  （２）地域ごとの情報

   ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
    ごとの営業収益の記載を省略しております。
   ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
    地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
  （３）主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
   な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
  当事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １．セグメント情報

   当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
  ２．関連情報

  （１）製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
   品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
  （２）地域ごとの情報

   ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
    ごとの営業収益の記載を省略しております。
   ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
    地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
  （３）主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
   な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
  ◇　関連当事者情報

  前事業年度(自　2017年4月１日　至　2018年3月31日)

  １．関連当事者との取引

   （ア）親会社及び法人主要株主等
           議決権等      取引   期末

    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額  科目 残高
    の名称          関係
          (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
            53/70


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               資金の借入
                  3,000
               （*1）
                   短期借
                     -
   野村ホール        (被所有)  資産の賃貸借
                   入金
     東京都  594,492
  親会社 ディングス株      持株会社  直接  及び購入等
               資金の返済   3,000
     中央区  (百万円)
   式会社        100％
             役員の兼任
               借入金利息    未払費
                  2   -
               の支払    用
   （イ）子会社等

   該当はありません。
   （ウ）兄弟会社等

           議決権等      取引   期末
    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額 科目  残高
    の名称          関係
           (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
             当社投資信託
             の募集の取扱
               投資信託に
             及び売出の取
               係る事務代
  親会社の  野村證券株式  東京都  10,000     扱ならびに投      未払手数
         証券業  －    行手数料の  37,482   6,691
  子会社 会社  中央区  (百万円)     資信託に係る      料
               支払（*2）
             事務代行の委
             託等
             役員の兼任
   （エ）役員及び個人主要株主等

    該当はありません。
  (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

  　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
   (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
   　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
  ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

  　　　　（１）親会社情報
  　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
    ニューヨーク証券取引所に上場）
  　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

  　　　　　該当はありません。
  当事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １．関連当事者との取引

   （ア）親会社及び法人主要株主等
           議決権等      取引   期末

    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額 科目 残高
    の名称          関係
           (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
               資金の借入
                 3,000
               （*1）
            54/70


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  親会社 野村ホール  東京都  594,492 持株会社  (被所有)  資産の賃貸借      短期借入  -
   ディングス株  中央区  (百万円)    直接  及び購入等      金
               資金の返済  3,000
   式会社        100％
             役員の兼任
               借入金利息
                  1未払費用  -
               の支払
   （イ）子会社等

    該当はありません。
   （ウ）兄弟会社等

           議決権等      取引   期末
    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額 科目  残高
    の名称          関係
           (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
             当社投資信託
             の募集の取扱
               投資信託に
             及び売出の取
               係る事務代
  親会社の  野村證券株式  東京都  10,000     扱ならびに投      未払手数
         証券業  －    行手数料の  34,646   6,410
  子会社 会社  中央区  (百万円)     資信託に係る      料
               支払（*2）
             事務代行の委
             託等
             役員の兼任
   （エ）役員及び個人主要株主等

    該当はありません。
  (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

  　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
   (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
   　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
  ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

  　　　　（１）親会社情報
  　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
    ニューヨーク証券取引所に上場）
  　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

  　　　　　該当はありません。
  ◇　１株当たり情報

      前事業年度          当事業年度
     (自　2017年4月1日          (自　2018年4月1日
     至　2018年3月31日)          至　2019年3月31日)
  １株当たり純資産額       16,714円33銭   １株当たり純資産額       16,882円89銭

  １株当たり当期純利益       4,822円68銭  １株当たり当期純利益       4,984円30銭
            55/70




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  潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在          潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
  株式が存在しないため記載しておりません。          株式が存在しないため記載しておりません。
  １株当たり当期純利益の算定上の基礎          １株当たり当期純利益の算定上の基礎

  損益計算書上の当期純利益       24,840百万円   損益計算書上の当期純利益       25,672百万円
  普通株式に係る当期純利益       24,840百万円   普通株式に係る当期純利益       25,672百万円
  普通株主に帰属しない金額の主要な内訳          普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
   該当事項はありません。          該当事項はありません。
  普通株式の期中平均株式数       5,150,693株   普通株式の期中平均株式数       5,150,693株
  中間財務諸表



   ◇中間貸借対照表
             2019年9月30日現在

           注記
      区分       金額(百万円)
           番号
      (資産の部)
   流動資産
    現金・預金             2,212
    金銭の信託            42,268
    有価証券             5,800
    未収委託者報酬            25,161
    未収運用受託報酬             4,788
    その他             957
    貸倒引当金             △15
      流動資産計           81,173
   固定資産
    有形固定資産       ※１      679
    無形固定資産             5,940
    ソフトウェア            5,939
    その他             0
    投資その他の資産            17,485
    投資有価証券            1,362
    関係会社株式            12,869
    前払年金費用            1,736
    繰延税金資産            2,096
    その他             420
    投資損失引当金            △999
      固定資産計           24,105
      資産合計          105,278
             2019年9月30日現在

           注記
      区分        金額(百万円)
           番号
      (負債の部)
   流動負債
    未払金            11,888
     未払収益分配金             0
     未払償還金             25
     未払手数料            7,472
     関係会社未払金            3,649
     その他未払金      ※２       739
    未払費用             9,291
    未払法人税等             1,661
    賞与引当金             2,294
    その他             181
            56/70


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      流動負債計           25,317
   固定負債
    退職給付引当金             3,267
    時効後支払損引当金             565
      固定負債計           3,832
      負債合計           29,150
      (純資産の部)
   株主資本             76,122
    資本金             17,180
    資本剰余金             13,729
    資本準備金            11,729
    その他資本剰余金            2,000
    利益剰余金             45,212
    利益準備金             685
    その他利益剰余金            44,527
     別途積立金            24,606
     繰越利益剰余金            19,920
   評価・換算差額等              6
    その他有価証券評価差額金              6
      純資産合計           76,128
     負債・純資産合計           105,278
  ◇中間損益計算書

             自　2019年4月   1日
             至　2019年9月30日
           注記
      区分       金額(百万円)
           番号
   営業収益
    委託者報酬             58,947

    運用受託報酬             8,401

    その他営業収益             158

      営業収益計           67,507

   営業費用

    支払手数料             20,298

    調査費             13,552

    その他営業費用             3,856

      営業費用計           37,706

   一般管理費       ※１      14,394

   営業利益              15,406

   営業外収益       ※２      5,561

   営業外費用       ※３       27

   経常利益              20,940

   特別利益       ※４       44

   特別損失       ※５       410

   税引前中間純利益              20,574

            57/70


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   法人税、住民税及び事業税              5,116
   法人税等調整額              610

   中間純利益              14,847

  ◇中間株主資本等変動計算書

  当中間会計期間(自　2019年4月1日　至　2019年9月30日)
                  （単位：百万円）
             株主資本
        資本剰余金      利益剰余金
              その他利益剰余金      株　主
         その他  資　本        利　益
     資本金               資　本
       資　本     利　益
                繰　越　
         資　本  剰余金        剰余金
              別　途
                    合　計
       準備金     準備金
                利　益
         剰余金  合　計        合　計
              積立金
                剰余金
  当期首残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  30,723  56,014  86,924
  当中間期変動額
  剰余金の配当              △25,650  △25,650  △25,650
  中間純利益              14,847  14,847  14,847
  株主資本以外の
  項目の当中間期
  変動額（純額）
  当中間期変動額
      －  － －  －  －  － △10,802  △10,802  △10,802
  合計
  当中間期末残高    17,180  11,729  2,000 13,729  685 24,606  19,920  45,212  76,122
             （単位：百万円）

        評価・換算差額等
              純資産合計
       その他有価証   評価・換算
       券評価差額金   差額等合計
  当期首残高       33   33  86,958

  当中間期変動額
  　剰余金の配当            △25,650
  　中間純利益             14,847
  株主資本以外の項目の
         △27   △27   △27
  当中間期変動額（純額）
  当中間期変動額合計       △27   △27  △10,830
  当中間期末残高       6   6  76,128
  [重要な会計方針]

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   １　有価証券の評価基準及び評価      (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
    方法     (2) その他有価証券
          時価のあるもの…   中間決算日の市場価格等に基づく時価法
             (評価差額は全部純資産直入法により処
             理し、売却原価は移動平均法により算定
             しております。)
          時価のないもの…   移動平均法による原価法
   ２　運用目的の金銭の信託の評価      時価法によっております。

    基準及び評価方法
   ３　固定資産の減価償却の方法      (1) 有形固定資産

           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
          に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
          降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
          によっております。
         (2) 無形固定資産及び投資その他の資産

           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
          ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
          く定額法によっております。
   ４　引当金の計上基準      (1) 貸倒引当金

           一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
          等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
          不能見込額を計上しております。　
         (2) 賞与引当金
           賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
          す。　
         (3) 退職給付引当金
           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
          付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
          務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
          いて発生していると認められる額を計上しております。
          ①退職給付見込額の期間帰属方法
           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
          会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
          算定式基準によっております。
          ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
          生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
          定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
          こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
          の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
          ることとしております。
           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
          は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
          年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
          することとしております。
         (4) 時効後支払損引当金
           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
          いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
          支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
         (5) 投資損失引当金
           子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会
          社の財政状態等を勘案して必要額を計上しております。
   ５　消費税等の会計処理      消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

         ます。
   ６　連結納税制度の適用      連結納税制度を適用しております。

  [注記事項]

   ◇中間貸借対照表関係
          2019年9月30日現在

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   ※１　有形固定資産の減価償却累計額
           3,881百万円
   ※２　消費税等の取扱い

    仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
    「その他未払金」に含めて表示しております。
   ◇中間損益計算書関係

           自　2019年4月   1日
           至　2019年9月30日
   ※１　減価償却実施額
      有形固定資産      38百万円
      無形固定資産     1,145百万円
   ※２　営業外収益のうち主要なもの

      受取配当金     4,936百万円
      金銭信託運用益      433百万円
   ※３ 営業外費用のうち主要なもの

      時効後支払損引当金繰入      10百万円
      為替差損      6百万円
   ※４　特別利益の内訳

      投資有価証券等売却益      1百万円
      株式報酬受入益      43百万円
   ※５　特別損失の内訳

      投資有価証券等評価損      119百万円
      投資損失引当金繰入額      291百万円
  ◇中間株主資本等変動計算書関係


           自　2019年4月   1日
           至　2019年9月30日
   １　発行済株式に関する事項
      株式の種類   当事業年度期首    増加  減少  当中間会計期間末
      普通株式   5,150,693株   －  －  5,150,693株
   ２　配当に関する事項

    配当金支払額
    　2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
   　　　　・普通株式の配当に関する事項
      （1）配当金の総額         25,650百万円
      （2）1株当たり配当額          4,980円
      （3）基準日        2019年3月31日
      （4）効力発生日        2019年6月28日
  ◇金融商品関係

   当中間会計期間   （自 2019年4月1日   至 2019年9月30日）
   金融商品の時価等に関する事項

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    2019年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
   す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                  (単位：百万円)
           中間貸借対照表計上額      時価   差額
   (1)現金・預金            2,212   2,212   -
   (2)金銭の信託            42,268   42,268    -
   (3)未収委託者報酬            25,161   25,161    -
   (4)未収運用受託報酬            4,788   4,788   -
   (5)有価証券及び投資有価証券
    その他有価証券           5,800   5,800   -
      資産計         80,231   80,231    -
   (6)未払金            11,888   11,888    -
   　　未払収益分配金             0   0   -
   　　未払償還金            25   25   -
   　　未払手数料            7,472   7,472   -
    関係会社未払金           3,649   3,649
   　　その他未払金            739   739   -
   (7)未払費用            9,291   9,291   -
   (8)未払法人税等            1,661   1,661   -
      負債計         22,841   22,841    -
  注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

  (1) 現金・預金
   短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (2) 金銭の信託

   信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
   構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
   は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
   先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
   ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (3) 未収委託者報酬、(4)    未収運用受託報酬

   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
   ます。
  (5) 有価証券及び投資有価証券

   その他有価証券
   これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
   るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
   また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
  (6) 未払金、(7)   未払費用、(8)   未払法人税等

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   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  注2：非上場株式等（中間貸借対照表計上額：投資有価証券1,362百万円、関係会社株式12,869百万円）は、

   市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
   て困難と認められるため、「（5）有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
  ◇有価証券関係

   当中間会計期間末    （2019年9月30日）

   １．満期保有目的の債券(2019年9月30日)

   該当事項はありません。
   ２．子会社株式及び関連会社株式(2019年9月30日)

   該当事項はありません。
   ３．その他有価証券(2019年9月30日)

       中間貸借対照表   取得原価   差額

    区分   計上額
       (百万円)   (百万円)  (百万円)
   中間貸借対照表計上額
   が取得原価を超えない
   もの
   譲渡性預金     5,800  5,800   -
    小計    5,800  5,800   -
    合計    5,800  5,800   -
  ◇セグメント情報等

   当中間会計期間(自　2019年4月1日　至　2019年9月30日)
   １．セグメント情報
   当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
   ２．関連情報

   (1) 製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
   ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
   (2) 地域ごとの情報

    ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
    地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
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    ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
    め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
   (3) 主要な顧客ごとの情報

    外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
    め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
  ◇１株当たり情報

          自　2019年4月   1日
          至　2019年9月30日
   １株当たり純資産額    14,780円24銭
   １株当たり中間純利益     2,882円67銭

    (注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
     式がないため、記載しておりません。
     ２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
      中間純利益      14,847百万円
      普通株主に帰属しない金額       －
      普通株式に係る中間純利益      14,847百万円
      期中平均株式数       5,150千株
  第２【その他の関係法人の概況】


  １名称、資本金の額及び事業の内容

  ＜更新後＞

  (1) 受託者

           ＊
    (a)名称           (c)事業の内容
        (b)資本金の額
            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
  野村信託銀行株式会社       35,000百万円   関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
            基づき信託業務を営んでいます。
  ＊　2020年3月末現在
  (2) 販売会社

              ＊
     (a)名称           (c)事業の内容
           (b)資本金の額
  野村證券株式会社          10,000百万円
  藍澤證券株式会社           8,000百万円
  安藤証券株式会社           2,280百万円
  池田泉州ＴＴ証券株式会社           1,250百万円
  岩井コスモ証券株式会社          13,500百万円
  エース証券株式会社           8,831百万円
  ａｕカブコム証券株式会社           7,196百万円
  ＳＭＢＣ日興証券株式会社          10,000百万円
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  株式会社ＳＢＩ証券          48,323百万円   「金融商品取引法」に定める第
      ※1
               一種金融商品取引業を営んでい
            3,000百万円
  ＦＦＧ証券株式会社
               ます。
  ＯＫＢ証券株式会社           1,500百万円
  岡三証券株式会社           5,000百万円
  岡地証券株式会社           1,500百万円
  香川証券株式会社           555百万円
  木村証券株式会社           500百万円
  極東証券株式会社           5,251百万円
  十六ＴＴ証券株式会社           3,000百万円
  第四北越証券株式会社           600百万円
  立花証券株式会社           6,695百万円
  東海東京証券株式会社           6,000百万円
  浜銀ＴＴ証券株式会社           3,307百万円
  ひろぎん証券株式会社           5,000百万円
  マネックス証券株式会社          12,200百万円
  丸三証券株式会社          10,000百万円
  丸八証券株式会社           3,751百万円
      ※1
            125,167百万円
  みずほ証券株式会社
  三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社          40,500百万円
  水戸証券株式会社          12,272百万円
  むさし証券株式会社           5,000百万円
  豊証券株式会社           2,540百万円
  楽天証券株式会社           7,495百万円
  リテラ・クレア証券株式会社           3,794百万円
  株式会社阿波銀行          23,452百万円
  株式会社池田泉州銀行          61,385百万円
  株式会社大垣共立銀行          46,773百万円
  株式会社きらやか銀行          22,700百万円
  株式会社十六銀行          36,839百万円
  スルガ銀行株式会社          30,043百万円
  株式会社筑邦銀行           8,000百万円
  株式会社東北銀行          13,233百万円
  株式会社徳島大正銀行          11,036百万円
               銀行法に基づき銀行業を営んで
  株式会社西日本シティ銀行          85,745百万円
               います。
  株式会社福井銀行          17,965百万円
     ※1
            82,329百万円
  株式会社福岡銀行
  株式会社北海道銀行          93,524百万円
  株式会社北國銀行          26,673百万円
  株式会社みなと銀行          39,984百万円
  株式会社宮崎太陽銀行          12,252百万円
  株式会社武蔵野銀行          45,743百万円
  株式会社山梨中央銀行          15,400百万円
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               信用金庫法に基づき信用金庫の
              ※2
  横浜信用金庫
            1,917百万円
               事業を営んでいます。
  ＊　2020年3月末現在
  ※１　FFG証券株式会社、みずほ証券株式会社および株式会社福岡銀行は、新規の募集・販売は行ないません。
  ※２　横浜信用金庫の資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
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       独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                 ２０２０年５月８日

  野村アセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中　
       EY新日本有限責任監査法人

        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    伊　藤　志　保
        業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経

  理状況」に掲げられているノムラ日本株戦略ファンドの２０１９年９月２１日から２０２０年３月２３日まで
  の計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監
  査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  　当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
  ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
  た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
  に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
  び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
  法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
  表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
  者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
  ノムラ日本株戦略ファンドの２０２０年３月２３日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の
  損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  利害関係

  　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
  規定により記載すべき利害関係はない。
                    以   上
  (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

    おります。
   2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
  次へ

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        独立監査人の監査報告書

                 ２０１９年６月５日

  野村アセットマネジメント株式会社

  　取　締　役　会　　御　中
        EY新日本有限責任監査法人

        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    櫻　井　　雄一郎
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    津　村　　健二郎
        業務執行社員
  　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、

  「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１８年
  ４月１日から２０１９年３月３１日までの第６０期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
  表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
  行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
  務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
  ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
  することが含まれる。
  監査人の責任

  　当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
  する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
  監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
  がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
  実施することを求めている。
  　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
  れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
  のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
  ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
  に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
  を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
  よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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                 野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
  基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年３月３１日現在の財政状態
  及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
  るものと認める。
  利害関係

  　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
  関係はない。
                   以　　上
  (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

    おります。
  　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        独立監査人の中間監査報告書

                ２０１９年１１月２８日

  野村アセットマネジメント株式会社

  　取　締　役　会　　御　中
        EY新日本有限責任監査法人

        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    櫻　井　雄一郎
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    津　村　健二郎
        業務執行社員
  　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、

  「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
  ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の中間会計期間（２０１９年４月
  １日から２０１９年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
  損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
  を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
  拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
  る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
  断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  　当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
  諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
  められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
  財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
  な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
  定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
  　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
  監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
  法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
  いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
  る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
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                 野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
  中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
  は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
  も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
  している。
  中間監査意見

  　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
  務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年９月３０日現
  在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間（２０１９年４月１日から２０１９年９
  月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
  利害関係

  　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
  関係はない。
                   以　　上
  (注)　１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

    ております。
  　　　２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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