オーストラリア・バランス（資産成長型）、オーストラリア・バランス（毎月決算型）、オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型） 有価証券報告書（内国投資信託受益証券） 第10期(令和1年8月21日－令和2年2月20日)

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                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        有価証券報告書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        令和2年5月14日   提出
  【計算期間】        オーストラリア・バランス（資産成長型）       第10期
          オーストラリア・バランス（毎月決算型）       第10特定期間
          オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）        第10期
          (自 令和1年8月21日至   令和2年2月20日)
  【ファンド名】        オーストラリア・バランス（資産成長型）
          オーストラリア・バランス（毎月決算型）
          オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）
  【発行者名】        三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        代表取締役社長   猿田　隆
  【本店の所在の場所】        東京都港区愛宕二丁目５番１号
  【事務連絡者氏名】        土屋　裕子
  【連絡場所】        東京都港区愛宕二丁目５番１号
  【電話番号】        03-5405-0784
  【縦覧に供する場所】        該当事項はありません。
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  第一部【ファンド情報】

  第１【ファンドの状況】

  １【ファンドの性格】

  （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

  イ　当ファンドは、オーストラリア・バランス・マザーファンド（以下「マザーファンド」といいま

   す。）受益証券への投資を通じて、主としてオーストラリアドル建ての債券、インフラ・公益株
   式、不動産投資信託（リート）、ハイブリッド証券等に投資することにより、信託財産の中長期
   的な成長を目指して運用を行います。
  ロ　委託会社は、受託会社と合意の上、各ファンドにつき、金2,000億円を限度として信託金を追加
   することができます。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
  ハ　当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
  （イ）当ファンドが該当する商品分類
    オーストラリア・バランス（資産成長型）
    オーストラリア・バランス（毎月決算型）
    オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）
     項目   該当する商品分類         内容
    単位型・追加型    追加型投信    一度設定されたファンドであってもその後追加設
            定が行われ従来の信託財産とともに運用される
            ファンドをいいます。
    投資対象地域    海外    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉と
            する旨の記載があるものをいいます。
    投資対象資産    資産複合    目論見書または信託約款において、株式、債券、
    （収益の源泉）        不動産投信、その他資産のうち複数の資産による
            投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるも
            のをいいます。
  （ロ）当ファンドが該当する属性区分
    オーストラリア・バランス（資産成長型）
     項目   該当する属性区分         内容
    投資対象資産    その他資産（投資信    目論見書または信託約款において、主として投資
        託証券（資産複合    信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
        （株式、債券、不動    す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
        産投信、ハイブリッ    証券の先の実質投資対象について記載していま
        ド証券）資産配分変    す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
        更型））    券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
            式、債券、不動産投信およびハイブリッド証券で
            あり、ファンドの収益はそれぞれの市場の動向に
            左右されるものであるため、商品分類上の投資対
            象資産（収益の源泉）は「資産複合」となりま
            す。
    決算頻度    年２回    目論見書または信託約款において、年２回決算す
            る旨の記載があるものをいいます。
    投資対象地域    オセアニア    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
            旨の記載があるものをいいます。
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    投資形態    ファミリーファンド    目論見書または信託約款において、親投資信託
            （ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
            のを除く。）を投資対象として投資するものをい
            います。
    為替ヘッジ    為替ヘッジなし    目論見書または信託約款において、対円での為替
            のヘッジを行わない旨の記載があるものまたは対
            円での為替のヘッジを行う旨の記載がないものを
            いいます。
    オーストラリア・バランス（毎月決算型）

     項目   該当する属性区分         内容
    投資対象資産    その他資産（投資信    目論見書または信託約款において、主として投資
        託証券（資産複合    信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
        （株式、債券、不動    す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
        産投信、ハイブリッ    証券の先の実質投資対象について記載していま
        ド証券）資産配分変    す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
        更型））    券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
            式、債券、不動産投信およびハイブリッド証券で
            あり、ファンドの収益はそれぞれの市場の動向に
            左右されるものであるため、商品分類上の投資対
            象資産（収益の源泉）は「資産複合」となりま
            す。
    決算頻度    年12回（毎月）    目論見書または信託約款において、年12回（毎
            月）決算する旨の記載があるものをいいます。
    投資対象地域    オセアニア    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
            旨の記載があるものをいいます。
    投資形態    ファミリーファンド    目論見書または信託約款において、親投資信託
            （ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
            のを除く。）を投資対象として投資するものをい
            います。
    為替ヘッジ    為替ヘッジなし    目論見書または信託約款において、対円での為替
            のヘッジを行わない旨の記載があるものまたは対
            円での為替のヘッジを行う旨の記載がないものを
            いいます。
    オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

     項目   該当する属性区分         内容
    投資対象資産    その他資産（投資信    目論見書または信託約款において、主として投資
        託証券（資産複合    信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
        （株式、債券、不動    す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
        産投信、ハイブリッ    証券の先の実質投資対象について記載していま
        ド証券）資産配分変    す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
        更型））    券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
            式、債券、不動産投信およびハイブリッド証券で
            あり、ファンドの収益はそれぞれの市場の動向に
            左右されるものであるため、商品分類上の投資対
            象資産（収益の源泉）は「資産複合」となりま
            す。
    決算頻度    年２回    目論見書または信託約款において、年２回決算す
            る旨の記載があるものをいいます。
    投資対象地域    オセアニア    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
            旨の記載があるものをいいます。
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    投資形態    ファミリーファンド    目論見書または信託約款において、親投資信託
            （ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
            のを除く。）を投資対象として投資するものをい
            います。
    為替ヘッジ    為替ヘッジあり    目論見書または信託約款において、対円での為替
        （フルヘッジ）    のフルヘッジを行う旨の記載があるものをいいま
            す。
  ≪商品分類表≫

  オーストラリア・バランス（資産成長型）
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）
                  投資対象資産
    単位型・追加型       投資対象地域
                  （収益の源泉）
           国内       株式

    単位型              債券

           海外      不動産投信

    追加型             その他資産

                  （　　）
           内外      資産複合
  （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

  ≪属性区分表≫

  オーストラリア・バランス（資産成長型）
   投資対象資産     決算頻度    投資対象地域    投資形態    為替ヘッジ
  株式     年１回    グローバル

   一般
   大型株     年２回    日本
   中小型株
        年４回    北米
  債券             ファミリーファンド     あり
   一般    年６回（隔月）     欧州       （フルヘッジ）
   公債
   社債    年12回（毎月）     アジア
   その他債券
   クレジット属性     日々    オセアニア
   （　　）
       その他    中南米
  不動産投信     （　　）       ファンド・オブ・ファンズ     なし
           アフリカ
  その他資産
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  （投資信託証券
  （資産複合（株式、
  債券、不動産投信、         中近東（中東）
  ハイブリッド証券）
  資産配分変更型））
  資産複合         エマージング

  （　　　）
   資産配分固定型
   資産配分変更型
  （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

   投資対象資産     決算頻度    投資対象地域    投資形態    為替ヘッジ
  株式     年１回    グローバル

   一般
   大型株     年２回    日本
   中小型株
        年４回    北米
  債券             ファミリーファンド     あり
   一般    年６回（隔月）     欧州       （フルヘッジ）
   公債
   社債    年12回（毎月）     アジア
   その他債券
   クレジット属性     日々    オセアニア
   （　　）
       その他    中南米
  不動産投信     （　　）       ファンド・オブ・ファンズ     なし
           アフリカ
  その他資産
  （投資信託証券
  （資産複合（株式、
  債券、不動産投信、         中近東（中東）
  ハイブリッド証券）
  資産配分変更型））
  資産複合         エマージング

  （　　　）
   資産配分固定型
   資産配分変更型
  （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

   投資対象資産     決算頻度    投資対象地域    投資形態    為替ヘッジ
  株式     年１回    グローバル

   一般
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   大型株     年２回    日本
   中小型株
        年４回    北米
  債券             ファミリーファンド     あり
   一般    年６回（隔月）     欧州       （フルヘッジ）
   公債
   社債    年12回（毎月）     アジア
   その他債券
   クレジット属性     日々    オセアニア
   （　　）
       その他    中南米
  不動産投信     （　　）       ファンド・オブ・ファンズ     なし
           アフリカ
  その他資産
  （投資信託証券
  （資産複合（株式、
  債券、不動産投信、         中近東（中東）
  ハイブリッド証券）
  資産配分変更型））
  資産複合         エマージング

  （　　　）
   資産配分固定型
   資産配分変更型
  （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

  ※属性区分の「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています。

  ※商品分類、属性区分は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載していま
   す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
   （https://www.toushin.or.jp/）をご覧ください。
  （２）【ファンドの沿革】

   2015年  2月27日   信託契約締結、設定、運用開始。

  （３）【ファンドの仕組み】

  イ　当ファンドの関係法人とその役割

  （イ）委託会社　「三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書（目論見書）および運用報
    告書の作成等を行います。
  （ロ）受託会社　「三井住友信託銀行株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
               ＊
    部につき、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社           に委託することがあります。また、
    外国における資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機
    関が行う場合があります。
    ＊日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社は、関係当局の許認可等を前提に2020年7月27
    日に資産管理サービス信託銀行株式会社およびＪＴＣホールディングス株式会社と合併し、株
    式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定です。
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  （ハ）販売会社
    委託会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問いません。）に基づき、当ファンドの
    募集・販売の取扱い、投資信託説明書（目論見書）の提供、受益者からの一部解約実行請求の
    受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
  （ニ）投資顧問会社（運用の委託先）
    委託会社との間で締結される投資一任契約（運用委託契約）に基づき、マザーファンドの運用
    指図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行います。
    名称：ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッド

    役割：当ファンドが主要投資対象とするマザーファンドにかかる運用の指図を行います。
  ※　当ファンドの運用は、「ファミリーファンド方式」で行われます。







  「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金をまとめ
  て「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザーファンド」に投
  資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みです。
  ロ　委託会社の概況



  （イ）資本金の額
    20億円（2020年2月28日現在）
  （ロ）会社の沿革
     1985年７月15日    三生投資顧問株式会社設立
     1987年２月20日    証券投資顧問業の登録
     1987年６月10日    投資一任契約にかかる業務の認可
     1999年１月１日    三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
     1999年２月５日    三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
        株式会社へ商号変更
     2000年１月27日    証券投資信託委託業の認可取得
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     2002年12月１日    住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ           グローバル投信
        株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
        投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
        会社に商号変更
     2013年４月１日    トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
     2019年４月１日    大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネ
        ジメント株式会社に商号変更
  （ハ）大株主の状況
                 （2020年2月28日現在）
                  所有
                     比率
      名称       住所     株式数
                    （％）
                  （株）
   株式会社三井住友フィナンシャル
          東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
                     50.1
                  16,977,897
   グループ
   株式会社大和証券グループ本社       東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
                     23.5
                  7,946,406
          東京都千代田区神田駿河台三丁目９番
   三井住友海上火災保険株式会社
                     15.0
                  5,080,509
          地
          大阪府大阪市中央区城見一丁目４番35
   住友生命保険相互会社
                     10.4
                  3,528,000
          号
   三井住友信託銀行株式会社       東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
                     1.0
                  337,248
  ２【投資方針】

  （１）【投資方針】

  イ　基本方針

   当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、主としてオーストラリアドル建ての
   債券、インフラ・公益株式、不動産投資信託（リート）、ハイブリッド証券等に投資し、信託財
   産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
  ロ　投資態度
   ●オーストラリア・バランス（資産成長型）／オーストラリア・バランス（毎月決算型）
   （イ）マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に以下のような運用を行い、信託財産の
    中長期的な成長を目指して運用を行います。
    ・主としてオーストラリアドル建ての債券、インフラ・公益株式、不動産投資信託（リー
     ト）、ハイブリッド証券等への分散投資により収益の獲得を目指します。
    ・債券への投資にあたっては、主にオーストラリアドル建ての国債、州政府債、国際機関
     債、社債等に投資します。また、オーストラリアドル建て以外の債券に投資する場合が
     あります。その場合は、原則として当該通貨売りオーストラリアドル買いの為替取引を
     行います。
    ・株式への投資にあたっては、主にオーストラリアの取引所に上場しているインフラ・公
     益株式等（有料道路、空港、港湾、電力、ガス等の事業に関連する企業の株式やインフ
     ラファンド）に投資します。また、インフラ・公益セクター以外の株式等に投資する場
     合があります。
    ・景気動向や投資環境の変化に対応しながら、各資産への配分比率を機動的に変更しま
     す。
   （ロ）実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
   （ハ）マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を保ちます。
   （ニ）資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
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   ●オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

   （イ）マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に以下のような運用を行い、信託財産の
    中長期的な成長を目指して運用を行います。
    ・主としてオーストラリアドル建ての債券、インフラ・公益株式、不動産投資信託（リー
     ト）、ハイブリッド証券等への分散投資により収益の獲得を目指します。
    ・債券への投資にあたっては、主にオーストラリアドル建ての国債、州政府債、国際機関
     債、社債等に投資します。また、オーストラリアドル建て以外の債券に投資する場合が
     あります。その場合は、原則として当該通貨売りオーストラリアドル買いの為替取引を
     行います。
    ・株式への投資にあたっては、主にオーストラリアの取引所に上場しているインフラ・公
     益株式等（有料道路、空港、港湾、電力、ガス等の事業に関連する企業の株式やインフ
     ラファンド）に投資します。また、インフラ・公益セクター以外の株式等に投資する場
     合があります。
    ・景気動向や投資環境の変化に対応しながら、各資産への配分比率を機動的に変更しま
     す。
   （ロ）実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを活用し、為替変動リスク
    の低減を図ります。
   （ハ）マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を保ちます。
   （ニ）資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
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  （２）【投資対象】


















  イ　投資対象とする資産の種類

   当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
  （イ）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項の「特定資産」をいい
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    ます。以下同じ。）
   １．有価証券
   ２．デリバティブ取引にかかる権利
   ３．約束手形
   ４．金銭債権
  （ロ）特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
   １．為替手形
  ロ　投資対象とする有価証券
   委託会社は、信託金を、主として、マザーファンドの受益証券または次の有価証券（金融商品取
   引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投
   資することを指図します。
   １．株券または新株引受権証書
   ２．国債証券
   ３．地方債証券
   ４．特別の法律により法人の発行する債券
   ５．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株
    引受権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
   ６．特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいい
    ます。）
   ７．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第２条第１項第６号
    で定めるものをいいます。）
   ８．協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第２条第１項第７号で定めるもの
    をいいます。）
   ９．特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引
    法第２条第１項第８号で定めるものをいいます。）
   10．コマーシャル・ペーパー
   11．新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）お
    よび新株予約権証券
   12．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
    もの
   13．投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるもの
    をいいます。）
   14．投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で
    定めるものをいいます。）
   15．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいま
    す。）
   16．オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものを
    いい、有価証券にかかるものに限ります。）
   17．預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
   18．外国法人が発行する譲渡性預金証書
   19．受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定めるものをいいま
    す。）
   20．外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって前号の有価証券に表示されるべき権
    利の性質を有するもの
   なお、第１号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第１号の証券ま
   たは証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第２号から第６号までの証券および第12号
   ならびに第17号の証券または証書のうち第２号から第６号までの証券の性質を有するもの、およ
   び第14号の証券のうち投資法人債券を以下「公社債」といい、第13号の証券および第14号の証券
   （ただし、投資法人債券を除きます。）を以下「投資信託証券」といいます。
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  ハ　投資対象とする金融商品
   委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法
   第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運
   用することを指図することができます。
   １．預金
   ２．指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
   す。）
   ３．コール・ローン
   ４．手形割引市場において売買される手形
   ５．貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
   ６．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
  （３）【運用体制】

  イ　運用体制

   当ファンドの運用の主要部分は、委託会社からマザーファンドの運用の指図に関する権限の一部
   の委託を受けたヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドが、投資一任契約（運用委託契約）
   およびそれに付随するガイドラインに従って行います。
   委託会社においては、外貨建資産の対円での為替ヘッジ、追加設定・一部解約に伴う資金の流出
   入の管理、運用委託先への委託資産の増減の指示、余裕資金の運用等および運用委託先の運用状
   況（ガイドライン等の遵守状況、運用パフォーマンスなど）のモニタリング等を行います。
  ロ　委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制
   ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務（保管・管理・計算等）を通じて、
   信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
   運用委託先は、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制の状況を確認の
   上、選定しています。また、定性・定量面における評価を継続的に実施するとともに、運用委託
   契約の継続可否を定期的に判断します。
  ［参考情報］ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドの運用体制

   ａ．組織
   当ファンドが主として組み入れるマザーファンドの運用は、ヤラ・ファンズ・マネジメント・
   リミテッドによって行われます。ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドはオーストラリ
   アの法人および個人向け市場における運用に確固たる実績があります。債券運用部門は、安定
   収益、分散投資、資金の安定といった内外顧客のニーズにこたえるため、マルチ・アセットお
   よびハイブリッド戦略を提供します。健全な投資プロセス、厳格なリスク管理と法令順守体制
   を構築しています。
   ｂ． 内部管理体制

   ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドの法務、コンプライアンス部門は、最高執行責任
   者とともに、ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッド全社のコンプライアンス政策、全体
   のリスク管理体制の構築、維持、実行に包括的な責任を負います。全体として、ヤラ・ファン
   ズ・マネジメント・リミテッドは、その中でも関係する法律、規制、関係規制当局が発する監
   督ルールおよび内部規定に違反するリスク（利益相反となる取引やインサイダー取引等）を審
   査します。
  （４）【分配方針】

  （資産成長型）

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   年２回（原則として毎年2月、8月の20日。ただし、休業日の場合は翌営業日）決算を行い、原則と
   して以下の方針に基づき分配金額を決定します。
  イ　分配対象額は、経費控除後の利子、配当等収益と売買益（評価損益を含みます。）等の範囲内と
   します。
  ロ　収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
   象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金
   の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
  ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
   行います。
   （資産成長型）は複利効果による信託財産の成長を優先するため、分配を極力抑制します。（基準価

   額水準、市況動向等によっては変更する場合があります。）
  （毎月決算型）

   毎月決算（原則として毎月20日。ただし、休業日の場合は翌営業日）を行い、原則として以下の方
   針に基づき収益分配を行います。
  イ　分配対象額は、経費控除後の利子、配当等収益と売買益（評価損益を含みます。）等の範囲内と
   します。
  ロ　収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
   象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金
   の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
  ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
   行います。
   （毎月決算型）は計算期間中の基準価額の変動にかかわらず継続的な分配を目指します。このため、

   計算期間中の基準価額の上昇分を上回る分配を行う場合があります。分配金額は運用状況等により変
   動することがあります。
  （為替ヘッジ型）

   年２回（原則として毎年2月、8月の20日。ただし、休業日の場合は翌営業日）決算を行い、原則と
   して以下の方針に基づき分配金額を決定します。
  イ　分配対象額は、経費控除後の利子、配当等収益と売買益（評価損益を含みます。）等の範囲内と
   します。
  ロ　収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
   象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金
   の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
  ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
   行います。
   （為替ヘッジ型）は計算期間中の基準価額の変動にかかわらず分配を行う場合があります。分配金額

   は運用状況等により変動します。分配金額は計算期間中の基準価額の上昇分を上回る場合がありま
   す。
  （５）【投資制限】

  Ⅰ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限

  イ　株式への実質投資割合には、制限を設けません。
  ロ　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下と
   します。
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  ハ　投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割
   合は、信託財産の純資産総額の５％以下とします。
  ニ　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
  ホ　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
   ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
   則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
   は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
  Ⅱ　ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

  イ　デリバティブ取引等にかかる投資制限
   委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な
   方法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
  ロ　投資する株式等の範囲
  （イ）委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、取引所に
    上場している株式の発行会社の発行するもの、取引所に準ずる市場において取引されている株
    式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する
    株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
  （ロ）上記（イ）にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
    証券で目論見書等において上場または登録することが確認できるものについては委託会社が投
    資することを指図することができるものとします。
  ハ　信用取引の指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
    指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻し
    により行うことの指図をすることができるものとします。
  （ロ）上記（イ）の信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額とマザーファンドの信託
    財産に属する当該売付けにかかる建玉の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合
    計額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
  （ハ）上記（ロ）において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの
    時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該売付けにかかる建玉の時価総
    額の割合を乗じて得た額をいいます。
  （ニ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる建玉の時価総額の合計額が
    信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に
    相当する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
  ニ　先物取引等の指図
  （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
    回避するため、日本の取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号
    イに掲げるものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３
    号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８
    項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の
    取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて
    取り扱うものとします（以下同じ。）。
  （ロ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
    よび為替変動リスクを回避するため、日本の取引所における通貨にかかる先物取引およびオプ
    ション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をする
    ことができます。
  （ハ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
    回避するため、日本の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
    国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
  ホ　スワップ取引の指図
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  （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
    よび為替変動リスクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金
    利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行
    うことの指図をすることができます。
  （ロ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないも
    のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
    ではありません。
  （ハ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
    ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
    なした額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、信託財産
    の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資
    産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
    なった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
    を指図するものとします。
  （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち
    信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定
    元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
    ドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
  （ホ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額により
    行うものとします。
  （ヘ）委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
    担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
  ヘ　金利先渡取引および為替先渡取引の指図
  （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
    よび為替変動リスクを回避するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をす
    ることができます。
  （ロ）金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託
    期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものに
    ついてはこの限りではありません。
  （ハ）金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引お
    よび為替先渡取引の想定元本の総額とマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および
    為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下「金利
    先渡取引および為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、信託財産の純資産総額
    を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少
    して、金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超える
    こととなった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当する金利先渡取引および
    為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
  （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および為替先渡取引の想
    定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる
    金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額
    に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
    ます。
  （ホ）金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに
    算出した価額により行うものとします。
  （ヘ）委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必
    要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
  （ト）「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日（以下「決済日」とい
    います。）における決済日から一定の期間を経過した日（以下「満期日」といいます。）まで
    の期間にかかる国内または海外において代表的利率として公表される預金契約または金銭の貸
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    借契約に基づく債権の利率（以下「指標利率」といいます。）の数値を取り決め、その取決め
    にかかる数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定め
    た金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
    利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいい
    ます。
  （チ）「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期間にかかる
    為替スワップ取引（同一の相手方との間で直物外国為替取引および当該直物外国為替取引と反
    対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいいます。以下同じ。）のス
    ワップ幅（当該直物外国為替取引にかかる外国為替相場と当該先物外国為替取引にかかる外国
    為替相場との差を示す数値をいいます。以下同じ。）を取り決め、その取決めにかかるスワッ
    プ幅から決済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじ
    め元本として定めた金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価
    値に割り引いた額の金銭またはその取決めにかかるスワップ幅から決済日における当該為替ス
    ワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた金
    額とあらかじめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行った先物外国為替取引
    を決済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金にかかる決済日から満期日まで
    の利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引い
    た額の金銭の授受を約する取引をいいます。
  ト　有価証券の貸付けの指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
    の各号の範囲内で貸し付けることの指図をすることができます。
    １．株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
     の時価合計額を超えないものとします。
    ２．公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保
     有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
  （ロ）上記（イ）の各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、そ
    の超える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
  （ハ）委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
    のとします。
  チ　有価証券の空売りの指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産において有しない有価証券また
    は借り入れた有価証券を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決
    済については、売り付けた有価証券の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図をすることが
    できるものとします。
  （ロ）上記（イ）の売付けの指図は、当該売付けにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総
    額を超えない範囲で行うものとします。
  （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる有価証券の時価総額が信託
    財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
    する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
  リ　有価証券の借入れの指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、有価証券の借入れの指図をすることがで
    きます。なお、当該有価証券の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保
    の提供の指図を行うものとします。
  （ロ）上記（イ）の指図は、当該借入れにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総額を超え
    ない範囲で行うものとします。
  （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の借入れにかかる有価証券の時価総額が信託
    財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
    する借り入れた有価証券の一部を返還するための指図をするものとします。
  （ニ）借入れにかかる品借料は、信託財産中から支弁します。
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  ヌ　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
   外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
   合には、制約されることがあります。
  ル　外国為替予約取引の指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに信託財産に属する資産の為替変
    動リスクを回避するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができます。
  （ロ）外国為替予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
    額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産
    に属する外貨建資産（マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属する
    とみなした額を含みます。）の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図につ
    いては、この限りではありません。
  （ハ）上記（ロ）の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内に、その超える
    額に相当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものと
    します。
  （ニ）上記（ロ）において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンド
    の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該外貨建資産の時価総額の割
    合を乗じて得た額をいいます。
  ヲ　資金の借入れ
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支
    払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みま
    す。）を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資
    金の借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当
    該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
  （ロ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、有価証券等の売却代金、解約代金また
    は償還金の入金日までに限るものとし、資金借入額は、次の各号に掲げる要件を満たす範囲内
    の額とします。
    １．一部解約金の支払資金の手当てのために行った有価証券等の売却等による受取りの確定し
     ている資金の額の範囲内
    ２．一部解約金支払日の前営業日において確定した当該支払日における支払資金の不足額の範
     囲内
    ３．借入れ指図を行う日における信託財産の純資産総額の10％以内
  （ハ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
    業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
  （ニ）借入金の利息は、信託財産中から支弁します。
  Ⅲ　法令に基づく投資制限

  イ　同一法人の発行する株式への投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律第９条）
   委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
   託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数（株主総会において決議をする
   ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
   会社法第879条第３項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
   みます。）が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
   場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
   れています。
  ロ　デリバティブ取引にかかる投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
   号）
   委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
   かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
   理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
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   バティブ取引（新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
   び選択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
   します。
  ハ　信用リスク集中回避のための投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
   号の２）
   委託会社は、運用財産に関し、信用リスク（保有する有価証券その他の資産について取引の相手
   方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。）を適正に管理する方法として
   あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社に指図
   しないものとします。
  （参考情報：オーストラリア・バランス・マザーファンドの投資方針等）

  （１）投資方針等
  イ　基本方針
   信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
  ロ　投資態度
   （イ）主としてオーストラリアドル建ての債券、インフラ・公益株式、不動産投資信託（リート）、
    ハイブリッド証券等に投資し、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
    ・債券への投資にあたっては、主にオーストラリアドル建ての国債、州政府債、国際機関
    債、社債等に投資します。また、オーストラリアドル建て以外の債券に投資する場合があ
    ります。その場合は、原則として当該通貨売りオーストラリアドル買いの為替取引を行い
    ます。
    ・株式への投資にあたっては、主にオーストラリアの取引所に上場しているインフラ・公益
    株式等（有料道路、空港、港湾、電力、ガス等の事業に関連する企業の株式やインフラ
    ファンド）に投資します。また、インフラ・公益セクター以外の株式等に投資する場合が
    あります。
   （ロ）景気動向や投資環境の変化に対応しながら、各資産への配分比率を機動的に変更します。
   （ハ）外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
   （ニ）ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドに外貨建資産の運用指図に関する権限を委託しま
    す。
   （ホ）資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
  （２）投資対象

  イ　投資対象とする資産の種類
   前記「２　投資方針　（２）投資対象　イ　投資対象とする資産の種類」において記載したベ
   ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
  ロ　投資対象とする有価証券
   前記「２　投資方針　（２）投資対象　ロ　投資対象とする有価証券」において記載したベビー
   ファンドが投資対象とする有価証券の各号（第１号から第20号）に掲げるものに投資します。
  ハ　投資対象とする金融商品
   前記「２　投資方針　（２）投資対象　ハ　投資対象とする金融商品」において記載したベビー
   ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
  （３）投資制限

  イ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
   （イ）株式への投資割合には、制限を設けません。
   （ロ）新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とし
    ます。
   （ハ）投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産総額の
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    ５％以下とします。
   （ニ）外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
   （ホ）一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
    スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
    は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
    なった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行う
    こととします。
  ３【投資リスク】

  イ　ファンドのもつリスクの特性

   当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがっ
   て、投資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投
   資元本を割り込むことがあります。
   運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
   投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
   当ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
  （イ）株式市場リスク
    内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額が
    下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状況、こ
    れらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要因となり
    ます。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が大きく下落
    し、基準価額が大きく下落する要因となります。
    なお、特定の業種・テーマに絞った銘柄選定を行いますので、株式市場全体の動きとファンド
    の基準価額の動きが大きく異なることがあります。また、市場環境、金利および経済・法制
    度・金融面の諸情勢が、特定の業種・テーマに対して著しい影響を及ぼすことがあります。当
    該業種・テーマに属する銘柄は、これらの情勢等に対して同様の反応を示すことがあります。
  （ロ）債券市場リスク
    内外の政治、経済、社会情勢等の影響により債券相場が下落（金利が上昇）した場合、ファン
    ドの基準価額が下落する要因となります。また、ファンドが保有する個々の債券については、
    下記「信用リスク」を負うことにもなります。
  （ハ）ハイブリッド証券の価格変動リスク
    ハイブリッド証券は、社債に類似した性質を持ち、内外の政治、経済、社会情勢等の影響によ
    り市場金利が上昇するとその価格は下落します。また、ハイブリッド証券の利息や配当等の支
    払いに影響を及ぼす発行企業の事業活動や財務状況の変化等によってもその価格は変動しま
    す。ファンドが保有するハイブリッド証券の価格の下落は、ファンドの基準価額が下落する要
    因となります。なお、後述の「ハイブリッド証券の固有の留意点」もご参照ください。
  （ニ）不動産投資信託（リート）に関するリスク
    リートの価格は、不動産市況や金利・景気動向、関連法制度（税制、建築規制、会計制度等）
    の変更等の影響を受け変動します。また、リートに組み入れられている個々の不動産等の市場
    価値、賃貸収入等がマーケット要因によって上下するほか、自然災害等により個々の不動産等
    の毀損・滅失が生じる可能性もあります。さらに個々のリートは一般の法人と同様、運営如何
    によっては倒産の可能性もあります。これらの影響により、ファンドが組み入れているリート
    の価格が下落した場合、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
  （ホ）信用リスク
    ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
    当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
    ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
    場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
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  （ヘ）為替変動リスク
   （資産成長型）／（毎月決算型）／（為替ヘッジ型）
    外貨建資産への投資は、円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに、為替変動による
    影響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合で
    あっても、当該現地通貨が対円で下落（円高）する場合、円ベースでの評価額は下落するこ
    とがあります。為替の変動（円高）は、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
   （為替ヘッジ型）
    実質外貨建資産に対し原則として対円での為替ヘッジを行うため、為替の変動による影響は
    限定的と考えられます（ただし、完全に為替変動リスクを回避することはできません。）。
  （ト）カントリーリスク
    海外に投資を行う場合には、投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか、投資先の国
    の政治・経済・社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になること
    や、その影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり、基準価額が下落す
    る要因となります。
  （チ）市場流動性リスク
    ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市
    場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に
    は、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあ
    ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
  （リ）ハイブリッド証券の固有の留意点
    ・繰上償還等に関する留意点
    ハイブリッド証券には、繰上償還条項が設定されているものが多く、繰上償還の実施は発
    行体が決定することになっています。金利低下局面で繰上償還された場合には、当該金利
    低下による価格上昇を享受できないことがあります。また、繰上償還されることを前提と
    して取引されている証券もあり、これらの証券が市場で予想されていた期日に繰上償還が
    実施されない場合、あるいは実施されないと見込まれる場合、価格が大きく下落すること
    があります。また、市場で予想されていた期日以前に償還される場合にも、価格が下落す
    ることがあります。
    ・流動性に関する留意点
    一般的に、ハイブリッド証券は、株式に比べて市場規模が小さく取引量が少ないため、市
    場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに売却できない
    リスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあります。
    ・法的弁済順位に関する留意点
    一般的に、ハイブリッド証券は、法的弁済順位では株式に優位し普通社債に劣後します。
    発行体が経営破たん等に陥った場合、法的弁済順位の高い他の債権全額の弁済がなされな
    い限り、ハイブリッド証券は弁済を受けることができないリスクがあります。また、一般
    的にハイブリッド証券は普通社債と比較して、低い格付けが格付機関により付与されてい
    ます。
    ・利息や配当の支払いに関する留意点
    ハイブリッド証券には、利息や配当の支払繰延条項がついているものが多くあります。発
    行企業の業績の著しい悪化等により、利息や配当の支払いが繰り延べられたり、停止され
    たりする可能性があります。
    ・偶発事項に関する留意点
    一部のハイブリッド証券には、実質破たん状態にあると規制当局が判断した場合や、自己
    資本比率が一定水準を下回る等の特定の事象（トリガー）の発生により、株式に強制転換
    される、もしくは元本が削減されるリスクがあります。トリガーの発生は多数の要因に依
    拠し、その要因の多くは発行体が制御できないため、トリガーが発生するか否か、および
    発生時期について予測することが困難です。強制的に株式に転換される場合、または元本
    の一部もしくは全部が削減される場合、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
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    ・制度変更等に関する留意点
    税制の変更等、ハイブリッド証券にとって不利益な制度変更等があった場合は、市場規模
    が著しく縮小し、価格が下落することがあります。
    ・発行企業の業種に関する留意点
    ハイブリッド証券は金融機関によって発行されることが多く、金融政策や金融システムの
    動向等、金融セクター固有の要因により価格が大きく変動することがあります。このた
    め、例えば幅広い業種の債券に投資する場合と比較して基準価額の変動が大きくなる可能
    性があります。
  （ヌ）ファミリーファンド方式にかかる留意点
    当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザーファ
    ンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が生じた
    場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファ
    ンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
  （ル）換金制限等に関する留意点
    投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファン
    ドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことが
    あります。
   ロ　投資リスクの管理体制
   委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
   各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
   守状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
   管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
  ［参考情報］ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッドのリスク管理体制

  リスク・ポジションのモニタリングおよびポートフォリオ全体のリスク管理は、投資顧問会社の投資哲
  学の一環として行われます。まず、ポートフォリオ・マネージャーの責任において運用上のリスクモニ
  タリングが行われます。次に、運用部門とは独立した立場のリスク管理担当者（コンプライアンス部門
  を含む）が、全体のリスク管理体制の中でリスクモニタリングを行います。リスク管理担当者は、この
  リスク管理体制を通じて作成されるリスク管理レポートおよびリスク分析ツールを用い、運用者が定め
  られたリスク水準の範囲内で適切に運用し、監督されているかを確認します。
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  ４【手数料等及び税金】


















  （１）【申込手数料】

   原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き

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   3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
   申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
   ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  （２）【換金（解約）手数料】

   解約手数料はありません。

  （３）【信託報酬等】

   純資産総額に年1.903％（税抜き1.73％）の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として計

   上され、ファンドの基準価額に反映されます。また、信託報酬は、各計算期末または信託終了のと
   きに、信託財産中から支弁するものとします。
   信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
   ＜信託報酬の配分（税抜き）＞
    支払先    料率       役務の内容
    委託会社    年1.03％   ファンド運用の指図等の対価
            交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファ
    販売会社    年0.65％
            ンドの管理、購入後の情報提供等の対価
            ファンド財産の保管および管理、委託会社からの指
    受託会社    年0.05％
            図の実行等の対価
   ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
   ※委託会社の報酬には、オーストラリア・バランス・マザーファンドの運用指図に関する権限の
    委託先への報酬（年0.68％）が含まれております。
  （４）【その他の手数料等】

  イ　信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に

   年0.0066％（税抜き0.006％）以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、各
   計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。監査費用は、将来、
   監査法人との契約等により変更となることがあります。
  ロ　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
   息は、信託財産中から支弁します。
  ハ　有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
   等に要する費用等（それらにかかる消費税等相当額を含みます。）は、信託財産中から支弁する
   ものとします。
  ※　上記ロ、ハにかかる費用に関しましては、その時々の取引内容等により金額が決定し、実務上、

   その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
   こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
   ことはできません。
  ※　上記（１）～（４）にかかる手数料等の合計額、その上限額、計算方法等は、手数料等に保有

   期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
   のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
  （５）【課税上の取扱い】

  イ　個別元本について

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  （イ）追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申
    込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあた
    ります。
  （ロ）受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
    行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
    ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
    す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
    取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
    の算出が行われることがあります。
  （ハ）受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
    当該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
    （「元本払戻金（特別分配金）」については、下記の（収益分配金の課税について）を参
    照。）
  ロ　一部解約時および償還時の課税について
   個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
   ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
  ハ　収益分配金の課税について
   追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
   「元本払戻金（特別分配金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区分がありま
   す。
   ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
    本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
   ②収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




    分の額が  元本払戻金（特別分配金）     となり、当該収益分配金から当該       元本払戻金（特別分配
    金） を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が           元本払戻金（特別分配金）     を受け
    取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該           元本払戻金（特別分配金）     を控除した
    額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
    ※上記①、②の図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆




    するものではありません。
  ニ　個人、法人別の課税の取扱いについて

  （イ）個人の受益者に対する課税
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   ⅰ．収益分配時
    収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％（所得税15.315％および
    地方税５％）の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
    る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
   ⅱ．一部解約時および償還時
    一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315％（所得税15.315％および地方税
    ５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
    の利用も可能です。
    また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、収益分配金、特定公社
    債等（公募公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
    譲渡益および配当等との通算が可能です。
  （ロ）法人の受益者に対する課税
    収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
    額については、15.315％（所得税のみ）の税率で源泉徴収されます。
   当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

   公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」、未成年者少額投資非
   課税制度「ジュニアＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファ
   ンドをＮＩＳＡ、ジュニアＮＩＳＡでの取扱い対象としない場合があります。詳しくは販売会社
   にお問い合わせください。
   なお、当ファンドは、配当控除および益金不算入制度の適用はありません。
   ※当ファンドの外貨建資産割合および非株式割合






    外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
    非株式割合に関する制限はありません（約款規定なし）。
  ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

  ※上記「(５)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2020年2月末現在の情報をもとに作成
   しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
  ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
  ５【運用状況】

  （１）【投資状況】

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  オーストラリア・バランス（資産成長型）

                   2020年 2月28日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国／地域
                （円）    （％）
    親投資信託受益証券       日本     1,510,218,351     99.09
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     13,902,105     0.91
      合計(純資産総額)          1,524,120,456     100.00
  （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。

  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

                   2020年 2月28日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国／地域
                （円）    （％）
    親投資信託受益証券       日本     1,756,021,632     98.67
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     23,654,572     1.33
      合計(純資産総額)          1,779,676,204     100.00
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

                   2020年 2月28日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国／地域
                （円）    （％）
    親投資信託受益証券       日本     66,976,525    97.66
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     1,603,223    2.34
      合計(純資産総額)           68,579,748    100.00
  その他以下の取引を行っております。

                   投資

      買建／
   種類      国／地域     時価合計（円）      比率
      売建
                   （％）
   為替予約取引    売建   ―      63,820,560     △93.06
  （２）【投資資産】

  ①【投資有価証券の主要銘柄】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

  イ　主要投資銘柄

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                   2020年 2月28日現在
                 評価額    投資

  国／           帳簿単価  帳簿価額     評価額
    種類   銘柄名    数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                  (円)    (％)
  日本 親投資信託受  オーストラリア・バランス・マザー     1,426,888,087   1.1100 1,583,845,776   1.0584 1,510,218,351  99.09
   益証券 ファンド
  以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

  ロ　種類別の投資比率

               2020年 2月28日現在

      種類        投資比率（％）

     親投資信託受益証券             99.09
      合計           99.09
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

  イ　主要投資銘柄

                   2020年 2月28日現在

                 評価額    投資

  国／           帳簿単価  帳簿価額     評価額
    種類   銘柄名    数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                  (円)    (％)
  日本 親投資信託受  オーストラリア・バランス・マザー     1,659,128,527   1.1100 1,841,632,664   1.0584 1,756,021,632  98.67
   益証券 ファンド
  以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

  ロ　種類別の投資比率

               2020年 2月28日現在

      種類        投資比率（％）

     親投資信託受益証券             98.67
      合計           98.67
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

  イ　主要投資銘柄

                   2020年 2月28日現在

                 評価額    投資

  国／           帳簿単価  帳簿価額     評価額
    種類   銘柄名    数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                  (円)    (％)
  日本 親投資信託受  オーストラリア・バランス・マザー      63,280,920   1.1100  70,241,821   1.0584  66,976,525  97.66
   益証券 ファンド
  以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。

  ロ　種類別の投資比率

             34/136

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               2020年 2月28日現在

      種類        投資比率（％）

     親投資信託受益証券             97.66
      合計           97.66
  ②【投資不動産物件】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

  　　該当事項はありません。
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

  　　該当事項はありません。
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

  　　該当事項はありません。
  ③【その他投資資産の主要なもの】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

  　　該当事項はありません。

  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

  　　該当事項はありません。

  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

                   2020年 2月28日現在

                     投資

          買建／     簿価   時価
   種類    資産の名称      数量        比率
           売建     （円）   （円）
                     (％)
  為替予約取引   オーストラリアドル      売建  888,000.00   65,925,120   63,820,560  △93.06
  （注）日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。

  （３）【運用実績】

  ①【純資産の推移】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

             35/136


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            純資産総額      1万口当たりの
            （円）      純資産額（円）
     年月日
          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
   第1期   (2015年  8月20日)   3,647,174,779   3,647,174,779     9,728   9,728
   第2期   (2016年  2月22日)   3,331,740,273   3,331,740,273     8,611   8,611
   第3期   (2016年  8月22日)   3,203,740,826   3,203,740,826     8,691   8,691
   第4期   (2017年  2月20日)   3,345,513,798   3,345,513,798     9,762   9,762
   第5期   (2017年  8月21日)   2,750,518,701   2,750,518,701     10,041   10,041
   第6期   (2018年  2月20日)   1,968,866,918   1,968,866,918     9,765   9,765
   第7期   (2018年  8月20日)   1,788,968,439   1,788,968,439     9,743   9,743
   第8期   (2019年  2月20日)   1,726,687,230   1,726,687,230     9,811   9,811
   第9期   (2019年  8月20日)   1,612,299,958   1,612,299,958     9,573   9,573
   第10期   (2020年  2月20日)   1,603,308,445   1,603,308,445     10,096   10,096
      2019年 2月末日   1,735,966,948     ―   9,861    ―
       3月末日   1,733,927,399     ―   9,963    ―
       4月末日   1,714,732,922     ―   9,973    ―
       5月末日   1,658,943,356     ―   9,663    ―
       6月末日   1,680,536,274     ―   9,932    ―
       7月末日   1,676,414,969     ―   9,948    ―
       8月末日   1,610,719,433     ―   9,562    ―
       9月末日   1,631,446,566     ―   9,690    ―
      　　　10月末日    1,678,827,759     ―  10,053    ―
      　　　11月末日    1,632,615,192     ―   9,954    ―
      　　　12月末日    1,647,693,460     ―  10,206    ―
      2020年 1月末日   1,568,529,111     ―   9,846    ―
       2月末日   1,524,120,456     ―   9,627    ―
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

            純資産総額      1万口当たりの

            （円）      純資産額（円）
     年月日
          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
   特定1期   (2015年  8月20日)   5,438,482,227   5,481,166,269     9,653   9,733
   特定2期   (2016年  2月22日)   4,512,131,468   4,578,368,683     8,434   8,554
   特定3期   (2016年  8月22日)   4,093,173,321   4,154,195,498     8,397   8,517
   特定4期   (2017年  2月20日)   3,873,164,704   3,926,030,587     9,303   9,423
   特定5期   (2017年  8月21日)   3,164,739,572   3,210,380,603     9,444   9,564
   特定6期   (2018年  2月20日)   2,420,575,391   2,455,004,929     9,072   9,192
   特定7期   (2018年  8月20日)   2,288,185,924   2,319,501,071     8,932   9,052
   特定8期   (2019年  2月20日)   2,135,703,778   2,165,381,450     8,872   8,992
   特定9期   (2019年  8月20日)   1,939,168,605   1,966,809,890     8,538   8,658
   特定10期   (2020年  2月20日)   1,871,493,731   1,897,524,631     8,880   9,000
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      2019年 2月末日   2,109,800,568     ―   8,916    ―
       3月末日   2,106,720,652     ―   8,988    ―
       4月末日   2,071,019,433     ―   8,977    ―
       5月末日   2,002,165,644     ―   8,678    ―
       6月末日   2,050,551,861     ―   8,898    ―
       7月末日   2,025,181,135     ―   8,891    ―
       8月末日   1,929,839,313     ―   8,528    ―
       9月末日   1,932,929,259     ―   8,622    ―
      　　　10月末日    1,964,988,899     ―   8,923    ―
      　　　11月末日    1,911,990,169     ―   8,816    ―
      　　　12月末日    1,931,004,324     ―   9,016    ―
      2020年 1月末日   1,829,975,413     ―   8,681    ―
       2月末日   1,779,676,204     ―   8,469    ―
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

            純資産総額      1万口当たりの

            （円）      純資産額（円）
     年月日
          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
   第1期   (2015年  8月20日)   47,438,508   47,438,508    9,895   9,895
   第2期   (2016年  2月22日)   48,668,976   48,668,976    9,755   9,755
   第3期   (2016年  8月22日)   63,491,336   63,491,336    10,187   10,187
   第4期   (2017年  2月20日)   65,460,710   65,460,710    10,028   10,028
   第5期   (2017年  8月21日)   83,111,982   83,111,982    10,161   10,161
   第6期   (2018年  2月20日)   78,726,047   78,726,047    9,981   9,981
   第7期   (2018年  8月20日)   74,554,972   74,700,007    10,281   10,301
   第8期   (2019年  2月20日)   75,452,852   75,671,302    10,362   10,392
   第9期   (2019年  8月20日)   70,674,087   71,258,667    10,881   10,971
   第10期   (2020年  2月20日)   69,540,509   69,983,651    10,985   11,055
      2019年 2月末日   75,861,864     ―  10,398    ―
       3月末日   77,171,312     ―  10,575    ―
       4月末日   77,780,598     ―  10,603    ―
       5月末日   73,741,441     ―  10,629    ―
       6月末日   75,708,592     ―  10,908    ―
       7月末日   71,499,332     ―  11,030    ―
       8月末日   71,401,534     ―  10,937    ―
       9月末日   70,079,867     ―  10,872    ―
      　　　10月末日     70,272,342     ―  10,913    ―
      　　　11月末日     71,751,596     ―  10,961    ―
      　　　12月末日     68,620,733     ―  10,873    ―
      2020年 1月末日   68,116,726     ―  10,932    ―
       2月末日   68,579,748     ―  10,797    ―
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  ②【分配の推移】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

          計算期間       1万口当たり分配金（円）

   第1期     2015年 2月27日～2015年   8月20日         0
   第2期     2015年 8月21日～2016年   2月22日         0
   第3期     2016年 2月23日～2016年   8月22日         0
   第4期     2016年 8月23日～2017年   2月20日         0
   第5期     2017年 2月21日～2017年   8月21日         0
   第6期     2017年 8月22日～2018年   2月20日         0
   第7期     2018年 2月21日～2018年   8月20日         0
   第8期     2018年 8月21日～2019年   2月20日         0
   第9期     2019年 2月21日～2019年   8月20日         0
   第10期     2019年 8月21日～2020年   2月20日         0
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

          計算期間       1万口当たり分配金（円）

   特定1期     2015年 2月27日～2015年   8月20日         80
   特定2期     2015年 8月21日～2016年   2月22日         120
   特定3期     2016年 2月23日～2016年   8月22日         120
   特定4期     2016年 8月23日～2017年   2月20日         120
   特定5期     2017年 2月21日～2017年   8月21日         120
   特定6期     2017年 8月22日～2018年   2月20日         120
   特定7期     2018年 2月21日～2018年   8月20日         120
   特定8期     2018年 8月21日～2019年   2月20日         120
   特定9期     2019年 2月21日～2019年   8月20日         120
   特定10期     2019年 8月21日～2020年   2月20日         120
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

          計算期間       1万口当たり分配金（円）

   第1期     2015年 2月27日～2015年   8月20日         0
   第2期     2015年 8月21日～2016年   2月22日         0
   第3期     2016年 2月23日～2016年   8月22日         0
   第4期     2016年 8月23日～2017年   2月20日         0
   第5期     2017年 2月21日～2017年   8月21日         0
   第6期     2017年 8月22日～2018年   2月20日         0
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   第7期     2018年 2月21日～2018年   8月20日         20
   第8期     2018年 8月21日～2019年   2月20日         30
   第9期     2019年 2月21日～2019年   8月20日         90
   第10期     2019年 8月21日～2020年   2月20日         70
  ③【収益率の推移】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

                収益率（％）

      第1期               △2.7
      第2期               △11.5
      第3期               0.9
      第4期               12.3
      第5期               2.9
      第6期               △2.7
      第7期               △0.2
      第8期               0.7
      第9期               △2.4
      第10期               5.5
  （注）収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落基準価額で除した

   ものをいいます。
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

                収益率（％）

      特定1期               △2.7
      特定2期               △11.4
      特定3期                1.0
      特定4期               12.2
      特定5期                2.8
      特定6期               △2.7
      特定7期               △0.2
      特定8期                0.7
      特定9期               △2.4
      特定10期                5.4
  （注）収益率とは、特定期間末の基準価額（当該特定期間中の分配金累計額を加算した額）から当該特定期間の直前の特定

   期間末の基準価額（分配落ちの額。以下「前特定期間末基準価額」といいます。）を控除した額を前特定期間末基準
   価額で除したものをいいます。
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

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                収益率（％）

      第1期               △1.1
      第2期               △1.4
      第3期               4.4
      第4期               △1.6
      第5期               1.3
      第6期               △1.8
      第7期               3.2
      第8期               1.1
      第9期               5.9
      第10期               1.6
  （注）収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落基準価額で除した

   ものをいいます。
  （４）【設定及び解約の実績】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

           設定口数（口）       解約口数（口）

     第1期        3,767,123,827       17,960,778
     第2期         294,785,576       174,844,245
     第3期         95,741,886       278,712,078
     第4期         119,304,796       378,379,801
     第5期         79,797,742       767,486,742
     第6期         31,612,164       754,657,897
     第7期         27,670,961       207,858,188
     第8期         37,955,640       114,224,782
     第9期         13,670,629       89,365,903
    第10期         13,267,248       109,300,988
  （注）本邦外における設定および解約の実績はありません。

  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

           設定口数（口）       解約口数（口）

    特定1期         5,824,011,029       190,080,350
    特定2期         291,694,256       575,981,354
    特定3期         116,212,153       591,270,136
    特定4期         113,806,988       824,956,193
    特定5期         56,629,023       869,038,768
    特定6期         29,563,378       712,305,066
    特定7期         39,462,605       146,094,917
             40/136

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    特定8期         15,795,749       170,263,208
    特定9期         19,995,685       155,878,913
    特定10期         35,076,828       198,814,099
  （注）本邦外における設定および解約の実績はありません。

  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

           設定口数（口）       解約口数（口）

     第1期         51,203,681       3,262,127
     第2期         4,484,837       2,537,579
     第3期         12,542,988       108,741
     第4期         7,945,969       4,990,518
     第5期         19,703,283       3,189,838
     第6期         1,113,117       4,029,503
     第7期         758,899       7,116,839
     第8期         772,759       473,426
     第9期         2,717,884       10,581,420
    第10期         3,697,759       5,345,050
  （注）本邦外における設定および解約の実績はありません。

  （参考）

  （１）投資状況

  オーストラリア・バランス・マザーファンド

                   2020年 2月28日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国／地域
                （円）    （％）
     株式     オーストラリア      275,052,495     8.25

          ニュージーランド       24,635,062     0.74

           小計     299,687,557     8.99

     国債証券     オーストラリア      292,851,553     8.79

     地方債証券      オーストラリア      251,256,349     7.54

     特殊債券      国際機関      41,847,498     1.26

     社債券     オーストラリア      1,585,949,279     47.58

          ニュージーランド       11,274,091     0.34

           小計     1,597,223,370     47.92

     投資証券     オーストラリア      761,887,804     22.86

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  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     88,584,694     2.64
      合計(純資産総額)          3,333,338,825     100.00

  その他以下の取引を行っております。

                   投資

      買建／
   種類      国／地域     時価合計（円）
                   比率
      売建
                   （％）
   債券先物取引    売建  オーストラリア       32,215,813      △0.96

   合計   売建   －      32,215,813      △0.96

  （２）投資資産

  ①投資有価証券の主要銘柄

  オーストラリア・バランス・マザーファンド

  イ　主要投資銘柄（上位30銘柄）

                   2020年 2月28日現在

               評価額       投資

                   利率
  国／        帳簿単価  帳簿価額     評価額
   種類  銘柄名  業種  数量            償還期限
               単価       比率
                   （％）
  地域        (円)  (円)     (円)
               (円)       (％)
  オースト 社債券 CROWN RESORTS ―  2,664,400  7,337.88  195,510,474   7,265.93  193,593,705  0.000 2075/4/23  5.81

  ラリア
    LT
  オースト 投資証券 TRANSURBAN  ―  169,637  1,175.49  199,408,226   1,099.24  186,472,319   ―  ―5.59

  ラリア
    GROUP
  オースト 社債券 NATL AUST ―  2,470,800  6,855.88  169,395,132   6,744.37  166,640,017  0.000  ―5.00

  ラリア
    BANK-N
  オースト 国債証券 AUSTRALIAN  ―  2,000,000  8,089.65  161,793,060   8,152.24  163,044,816  3.250 2025/4/21  4.89

  ラリア
    GOVT. 3.25
  オースト 投資証券 SYDNEY AIRPORT ―  182,283  607.17  110,677,425   577.67  105,300,915   ―  ―3.16

  ラリア
  オースト 投資証券 APA GROUP  ―  120,072  817.23  98,127,449   780.54  93,722,079  ―  ―2.81

  ラリア
  オースト 地方債証 QUEENSLAND  ―  1,000,000  8,669.84  86,698,491   8,717.68  87,176,892  5.750 2024/7/22  2.62

  ラリア  券
    TREAS 5.75
  オースト 投資証券 ATLAS ARTERIA ―  146,118  611.49  89,349,696   586.31  85,670,591  ―  ―2.57

  ラリア
  オースト 社債券 WESTPAC  ―  1,000,000  7,276.01  72,760,116   7,276.01  72,760,116  2.722 2028/6/22  2.18

  ラリア
    BANKING
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  オースト 社債券 DAVID JONES ―  1,000,000  7,292.47  72,924,780   7,273.92  72,739,240  4.637 2025/11/28  2.18
  ラリア
    FIN
  オースト 社債券 MACQUARIE  ―  1,008,000  7,179.61  72,370,489   7,183.20  72,406,747  0.000  ―2.17

  ラリア
    FINANC
  オースト 社債券 NEXTDC LTD ―  1,000,000  7,227.95  72,279,556   7,221.04  72,210,494  4.641 2022/6/9 2.17

  ラリア
  オースト 社債券 AMP LTD  ―  1,000,000  7,194.69  71,946,964   7,194.62  71,946,201  4.000  ―2.16

  ラリア
  オースト  株式 AMP  各種  8,072  7,445.79  60,102,417   7,456.58  60,189,522  ―  ―1.81

  ラリア     金融
  オースト 投資証券 GOODMAN GROUP ―  50,512  1,195.64  60,394,309   1,118.66  56,506,107  ―  ―1.70

  ラリア
  オースト 国債証券 AUSTRALIAN  ―  500,000  10,165.12  50,825,610  10,362.95  51,814,785  4.500 2033/4/21  1.55

  ラリア
    GOVT. 4.5
  オースト 社債券 SUNCORP-METWAY  ―  773,800  5,985.40  46,315,087   6,042.95  46,760,424  0.000  ―1.40

  ラリア
  オースト 投資証券 SCENTRE GROUP ―  167,694  266.17  44,636,454   255.38  42,826,868  ―  ―1.28

  ラリア
  オースト 地方債証 WEST AUST T ―  500,000  8,493.33  42,466,650   8,531.10  42,655,528  6.000 2023/10/16  1.28

  ラリア  券
    CORP 6
  国際機関 特殊債券 EUROPEAN INVT ―  500,000  8,324.17  41,620,887   8,369.49  41,847,498  4.750 2024/8/7 1.26

    BK4.75
  オースト 社債券 PACIFIC NTNL ―  500,000  8,152.60  40,763,003   8,192.16  40,960,838  5.250 2025/5/19  1.23

  ラリア
    FIN 5.25
  オースト 地方債証 QUEENSLAND  ―  500,000  8,117.34  40,586,749   8,189.64  40,948,248  3.250 2026/7/21  1.23

  ラリア  券
    TREAS 3.25
  オースト 地方債証 QUEENSLAND  ―  500,000  8,061.95  40,309,781   8,083.17  40,415,892  6.000 2022/7/21  1.21

  ラリア  券
    TREAS 6
  オースト 国債証券 AUSTRALIAN  ―  500,000  8,052.24  40,261,221   8,071.66  40,358,340  5.750 2022/7/15  1.21

  ラリア
    GOVT. 5.75
  オースト  株式 WESTPAC  銀行  5,464  7,399.02  40,428,294   7,364.49  40,239,616  ―  ―1.21

  ラリア
    BANKING
    CORPORATION
  オースト 地方債証 QUEENSLAND  ―  500,000  7,981.74  39,908,715   8,011.95  40,059,789  4.250 2023/7/21  1.20

  ラリア  券
    TREAS 4.25
  オースト 社債券 INCITEC PIVOT ―  500,000  7,877.24  39,386,215   7,942.85  39,714,297  4.300 2026/3/18  1.19

  ラリア
    4.3
  オースト 社債券 PACIFIC NTNL ―  500,000  7,464.49  37,322,472   7,558.73  37,793,679  3.700 2029/9/24  1.13

  ラリア
    FIN 3.7
  オースト 社債券 PACCAR  ―  500,000  7,529.22  37,646,130   7,555.05  37,775,262  3.000 2022/9/13  1.13

  ラリア
    FINANCIAL 3
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  オースト 国債証券 AUSTRALIAN  ―  500,000  7,494.70  37,473,545   7,526.72  37,633,612  2.250 2022/11/21  1.13
  ラリア
    GOVT. 2.25
  ロ　種類別・業種別の投資比率

               2020年 2月28日現在

                 投資比率

   種類  国内／外国      業種
                 （％）
   株式   外国 運輸           1.68

       銀行           5.00

       各種金融           1.81

       公益事業           0.50

   国債証券   ― ―           8.79

  地方債証券    ― ―           7.54

   特殊債券   ― ―           1.26

   社債券   ― ―          47.92

   投資証券   ― ―          22.86

   合計               97.34

  ②投資不動産物件

  オーストラリア・バランス・マザーファンド

  　　該当事項はありません。
  ③その他投資資産の主要なもの

  オーストラリア・バランス・マザーファンド

                   2020年 2月28日現在

                     投資

        買建／       簿価     時価
  種類 地域 取引所等  名称   数量 通貨  帳簿価額     評価額     比率
        売建      （円）     （円）
                     (％)
  債券先 オース シドニー先  AUST10Y 2003 売建  3オースト  441,154.74  31,736,671  447,815.04  32,215,813  △0.96
  物取引 トラリ 物取引所      ラリアド
   ア       ル
  （注）主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価しております。

  ≪参考情報≫

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  第２【管理及び運営】














  １【申込（販売）手続等】

  イ　申込方法

  （イ）ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
    取得申込みを行っていただきます。
    当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の２つの申込方法が
    ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。
    販売会社によっては、「スイッチング」（ある投資信託の換金による手取額をもって、他の投
    資信託を買い付けること）による当ファンドの取得申込みを取り扱う場合があります。
    お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  （ロ）原則として午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
    当日の申込受付分とします。
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    なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
    は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させ
    ていただく場合があります。
  （ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
    が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
    者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
    販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
    口数の増加の記載または記録を行うことができます。
    ファンドのお申込みに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
  （ニ）申込不可日
    上記にかかわらず、取得申込日がオーストラリアの取引所またはシドニー、メルボルンもしく
    はロンドンの銀行の休業日のいずれかに当たる場合には、当ファンドの取得申込みはできませ
    ん（また、該当日には、解約請求のお申込みもできません。）。
  ロ　申込価額
   取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
   ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
   す。
  ハ　申込手数料
   原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き
   3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
   す。
   ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  ニ　申込単位
   お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社にお問い合わせください。
  ホ　照会先
   手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
      照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    社
   ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
    す。
  ヘ　申込取扱場所・払込取扱場所
   販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
  ト　払込期日
   取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に申込手数料およ
   び当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方
   法でお支払いください。
   各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
   経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
  ２【換金（解約）手続等】

   受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求（一部解約の実行請求）により換金することが

   できます。
   お買付けの販売会社にお申し出ください。
   ただし、オーストラリアの取引所またはシドニー、メルボルンもしくはロンドンの銀行の休業日の
   いずれかに当たる場合には、解約請求の受付けは行いません。
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   解約請求のお申込みに関しては、原則として午後３時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
   社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
   なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
   解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
   るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
   口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
   該口数の減少の記載または記録が行われます。
   一部解約金は、解約請求受付日から起算して７営業日目からお支払いします。
   一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額となります。
   一部解約価額は、委託会社の営業日において日々算出されますので、委託会社（電話：0120-88-
   2976）にお問い合わせいただければ、いつでもお知らせします。
   委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
   は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
   取り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
   請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
   解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
   じた取扱いとなります。
  ３【資産管理等の概要】

  （１）【資産の評価】

  イ　基準価額の算出方法

   基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
   す。）を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総
   額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口
   数で除した金額をいいます（基準価額は、便宜上１万口単位で表示される場合があります。）。
   なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
   仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
   物売買相場の仲値によるものとします。
  ロ　基準価額の算出頻度・照会方法
   基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
   基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
   経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「（資産成長型）」は「豪バラ成長」、
   「（毎月決算型）」は「豪バラ毎月」、「（為替ヘッジ型）」は「豪バラヘッジ」として掲載さ
   れます。
   委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
       照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    会社
    ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
    す。
  （２）【保管】

   ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま
   たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
   証券の保管に関する該当事項はありません。
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  （３）【信託期間】

   2015年2月27日から2025年2月20日まで、もしくは下記「（５）その他              イ　信託の終了」に記載さ

   れた各事由が生じた場合における信託終了の日までとなります。
  （４）【計算期間】

  （資産成長型）／（為替ヘッジ型）
   毎年2月21日から8月20日まで、および8月21日から翌年2月20日までとすることを原則としますが、
   各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了
   日は、該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計
   算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
  （毎月決算型）
   毎月21日から翌月20日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日（以下
   「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、その翌
   日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日
   とします。
  （５）【その他】

  イ　信託の終了

  （イ）信託契約の解約
   ａ．委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
    き、各ファンドにつき、残存口数が10億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない
    事情が発生したときは、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了
    させることができます。この場合において委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を
    監督官庁に届け出ます。
   ｂ．委託会社は、上記ａの事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を
    行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由な
    どの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れている受益者に対し、
    書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
   ｃ．書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じて、議決権を
    有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
    は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
   ｄ．書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
    もって行います。
   ｅ．上記ｂ～ｄまでの取扱いは、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、
    当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
    示をしたときには適用しません。また、信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が
    生じている場合であって、上記ｂ～ｄまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様としま
    す。
  （ロ）信託契約に関する監督官庁の命令
    委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
    い信託契約を解約し、信託を終了させます。
  （ハ）委託会社の登録取消等に伴う取扱い
    委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
    きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
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    当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
    は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
  （ニ）受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
   ａ．受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
    がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があるとき
    は、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
   ｂ．上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
    す。
   ｃ．委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、
    信託を終了させます。
  ロ　収益分配金、償還金の支払い
  （イ）収益分配金
   ａ．分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。分配対象額が少
    額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払
    いおよびその金額について保証するものではありません。
   ｂ．分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
    指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決
    算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかか
    る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
    益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
    名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支
    払われます。
    ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
    後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
    資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
  （ロ）償還金
    償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５
    営業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
    載または記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
    者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
    社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に
    支払われます。
  ハ　信託約款の変更等
  （イ）委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
    監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
    と合意の上、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併
    合（投資信託及び投資法人に関する法律第16条第２号に規定する「委託者指図型投資信託の併
    合」をいいます。）を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする
    旨および内容を監督官庁に届け出ます。
  （ロ）委託会社は、上記（イ）の事項（変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
    り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
    きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行
    います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
    容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れてい
    る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
  （ハ）上記（ロ）の書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じ
    て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
    しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
  （ニ）書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数をもっ
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    て行います（書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。）。
  （ホ）上記（ロ）から（ニ）までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
    た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
    り同意の意思表示をしたときには適用しません。
  （ヘ）上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
    書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
    議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
  ニ　反対受益者の受益権買取請求の不適用
   当ファンドは、受益者が一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が信託契約の一部解約
   をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支
   払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な信託約
   款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第１項に定める反対
   受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
  ホ　販売会社との契約の更改等
   委託会社と販売会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
   の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
   償還金の支払事務等を規定するもの）は、期間満了の３ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
   意思表示もない場合は、自動的に１年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
   会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
  ヘ　委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
   委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
   譲渡・承継されることがあります。
  ト　公告
   委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
   す。
   https://www.smd-am.co.jp
   なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
   告は、日本経済新聞に掲載します。
  チ　運用にかかる報告書の開示方法
   （資産成長型）／（為替ヘッジ型）
    委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
    か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書（全体版）および運用報告
    書（全体版）の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
    交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
    す。なお、運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページで閲覧できます。
   （毎月決算型）
    委託会社は６ヵ月（原則として２月および８月の各決算時までの期間）毎に、投資信託及び投
    資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほか、信託財産の内容、有価証券売買状
    況などを記載した運用報告書（全体版）および運用報告書（全体版）の記載事項のうち重要な
    ものを記載した交付運用報告書を作成します。
    交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
    す。なお、運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページで閲覧できます。
  ４【受益者の権利等】

   委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

   す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
   受益者の有する主な権利は次の通りです。
  イ　分配金請求権
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   受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
   収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
   指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決算日
   の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日
   以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
   かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
   記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われます。
   ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
   いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
   により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
   収益分配金は、受益者が、その支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者は
   その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
  ロ　償還金請求権
   受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
   償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５営
   業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
   たは記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
   きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
   で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われま
   す。
   償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
   利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
  ハ　一部解約実行請求権
   受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
   す。詳細は、前記「第２　管理及び運営　２　換金（解約）手続等」の記載をご参照ください。
  ニ　書面決議における議決権
   委託会社が、当ファンドの解約（監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。）または、重
   大な信託約款の変更等を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにお
   いて、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
  ホ　帳簿閲覧・謄写請求権
   受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
   ることができます。
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  第３【ファンドの経理状況】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）
  １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

  令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年
  総理府令第133号）に基づいて作成しております。
  なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第10期（令和                 1年 8月21日から令

  和 2年 2月20日まで）の財務諸表について、有限責任          あずさ監査法人により監査を受けておりま
  す。
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

  １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

  令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年
  総理府令第133号）に基づいて作成しております。
  なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  ２．当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

  ３．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、特定10期（令和                 1年 8月21日から

  令和 2年 2月20日まで）の財務諸表について、有限責任         あずさ監査法人により監査を受      けておりま
  す。
  １【財務諸表】

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  【オーストラリア・バランス（資産成長型）】

  （１）【貸借対照表】

                    （単位：円）
             第9期     第10期
           （令和 1年 8月20日現在）   （令和 2年 2月20日現在）
  資産の部
  流動資産
               16,989,893      19,435,519
   コール・ローン
              1,595,267,642      1,583,845,776
   親投資信託受益証券
               15,797,000      15,586,000
   未収入金
              1,628,054,535      1,618,867,295
   流動資産合計
              1,628,054,535      1,618,867,295
  資産合計
  負債の部
  流動負債
               453,759      448,118
   未払受託者報酬
               15,245,916      15,056,739
   未払委託者報酬
                47      55
   未払利息
               54,855      53,938
   その他未払費用
               15,754,577      15,558,850
   流動負債合計
               15,754,577      15,558,850
  負債合計
  純資産の部
  元本等
              1,684,172,807      1,588,139,067
   元本
   剰余金
                    15,169,378
              △71,872,849
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
              1,612,299,958      1,603,308,445
   元本等合計
              1,612,299,958      1,603,308,445
  純資産合計
              1,628,054,535      1,618,867,295
  負債純資産合計
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  （２）【損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             第9期     第10期
            自　平成31年  2月21日   自　令和  1年 8月21日
            至　令和  1年 8月20日   至　令和  2年 2月20日
  営業収益
                    102,146,134
              △23,666,916
  有価証券売買等損益
                    102,146,134
              △23,666,916
  営業収益合計
  営業費用
               4,884      5,884
  支払利息
               453,759      448,118
  受託者報酬
               15,245,916      15,056,739
  委託者報酬
               57,729      55,398
  その他費用
               15,762,288      15,566,139
  営業費用合計
                    86,579,995
              △39,429,204
  営業利益又は営業損失（△）
                    86,579,995
              △39,429,204
  経常利益又は経常損失（△）
                    86,579,995
              △39,429,204
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
               754,693     3,987,900
  約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            △33,180,851     △71,872,849
               1,683,145      4,652,806
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
               1,683,145      4,652,806
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -      -
  額
               191,246      202,674
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
               191,246      202,674
  額
                -      -
  分配金
                    15,169,378
              △71,872,849
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
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  （３）【注記表】

  （重要な会計方針の注記）
               第10期

  　　　　　　　項　目            自 令和 1年 8月21日
             至 令和 2年 2月20日
  有価証券の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
        ております。
        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券

        　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券

        　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券

        　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  （貸借対照表に関する注記）

         第9期        第10期

   項　目
        （令和 1年 8月20日現在）      （令和 2年 2月20日現在）
  １. 当計算期間の末日に         1,684,172,807口        1,588,139,067口
   おける受益権の総数
  ２. 「投資信託財産の計   元本の欠損      71,872,849円  元本の欠損        ─
   算に関する規則」第
   55条の6第10号に規定
   する額
  ３. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       0.9573円 1口当たり純資産額       1.0096円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       9,573円) (10,000口当たりの純資産額       10,096円)
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

          第9期        第10期

    項　目
         自 平成31年  2月21日      自 令和 1年 8月21日
         至 令和 1年 8月20日      至 令和 2年 2月20日
  １.委託者報酬     委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指        委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指
       図にかかる権限の全部または一部を委託する        図にかかる権限の全部または一部を委託する
       ために要する費用        ために要する費用
       　　　　　　　　　　　　　5,667,386円        　　　　　　　　　　　　　5,531,310円
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  ２.分配金の計算過程     計算期間末における費用控除後の配当等収益        計算期間末における費用控除後の配当等収益
       （18,067,679円）、費用控除後、繰越欠損金        （23,509,129円）、費用控除後、繰越欠損金
       補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益調        補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益調
       整金（13,662,853円）、および分配準備積立        整金（14,142,770円）、および分配準備積立
       金（146,028,023円）より、分配対象収益は        金（153,501,053円）より、分配対象収益は
       177,758,555円（1万口当たり1,055.45円）で        191,152,952円（1万口当たり1,203.61円）で
       ありますが、分配を行っておりません。        ありますが、分配を行っておりません。
  （金融商品に関する注記）

  　Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
               第10期

  　　　　　　　項　目            自 令和 1年 8月21日
             至 令和 2年 2月20日
  １.金融商品に対する取組方針       　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  ２.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
        　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
        間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

        　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
        　有価証券およびデリバティブ取引等
        　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
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  ３.金融商品に係るリスク管理体制       　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
        　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
        　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項につ       　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
  　Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

               第10期

  　　　　　　　項　目
             （令和 2年 2月20日現在）
  １.貸借対照表計上額、時価及び差額       　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  ２.時価の算定方法
        (1) 有価証券（親投資信託受益証券）
        　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
        　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  　売買目的有価証券
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  第9期（自  平成31年  2月21日　至   令和 1年 8月20日）
     種　類        当計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                △24,804,047  円

     合計               △24,804,047  円

  第10期（自  令和 1年 8月21日　至   令和 2年 2月20日）

     種　類        当計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                97,171,078  円

     合計               97,171,078  円

  （デリバティブ取引に関する注記）


  　　該当事項はありません。

  （関連当事者との取引に関する注記）



           第10期

          自 令和 1年 8月21日
          至 令和 2年 2月20日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  （その他の注記）

            第9期      第10期

     項　目
           （令和 1年 8月20日現在）    （令和 2年 2月20日現在）
  期首元本額            1,759,868,081円      1,684,172,807円
  期中追加設定元本額            13,670,629円      13,267,248円
  期中一部解約元本額            89,365,903円      109,300,988円
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  （４）【附属明細表】

  　①有価証券明細表

  　(a)株式

  　　該当事項はありません。

  　(b)株式以外の有価証券

                    （単位：円）

   種類      銘　　柄      券面総額    評価額   備考

  親投資信託受益証券    オーストラリア・バランス・マザーファンド         1,426,888,087    1,583,845,776
       合計       1,426,888,087    1,583,845,776
  　②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　該当事項はありません。

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  【オーストラリア・バランス（毎月決算型）】

  （１）【貸借対照表】

                    （単位：円）
             特定9期     特定10期
           （令和 1年 8月20日現在）   （令和 2年 2月20日現在）
  資産の部
  流動資産
               10,868,113      16,946,963
   コール・ローン
              1,928,246,673      1,841,632,664
   親投資信託受益証券
               7,549,000     21,609,000
   未収入金
              1,946,663,786      1,880,188,627
   流動資産合計
              1,946,663,786      1,880,188,627
  資産合計
  負債の部
  流動負債
               4,542,603      4,215,129
   未払収益分配金
                    1,484,386
   未払解約金             -
               85,029      86,265
   未払受託者報酬
               2,856,958      2,898,525
   未払委託者報酬
                30      47
   未払利息
               10,561      10,544
   その他未払費用
               7,495,181      8,694,896
   流動負債合計
               7,495,181      8,694,896
  負債合計
  純資産の部
  元本等
              2,271,301,961      2,107,564,690
   元本
   剰余金
              △332,133,356     △236,070,959
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
              1,939,168,605      1,871,493,731
   元本等合計
              1,939,168,605      1,871,493,731
  純資産合計
              1,946,663,786      1,880,188,627
  負債純資産合計
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  （２）【損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             特定9期     特定10期
            自　平成31年  2月21日   自　令和  1年 8月21日
            至　令和  1年 8月20日   至　令和  2年 2月20日
  営業収益
                    119,510,991
              △28,301,102
  有価証券売買等損益
                    119,510,991
              △28,301,102
  営業収益合計
  営業費用
               5,649      7,000
  支払利息
               548,622      526,292
  受託者報酬
               18,433,572      17,683,463
  委託者報酬
               69,895      64,933
  その他費用
               19,057,738      18,281,688
  営業費用合計
                    101,229,303
              △47,358,840
  営業利益又は営業損失（△）
                    101,229,303
              △47,358,840
  経常利益又は経常損失（△）
                    101,229,303
              △47,358,840
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
               737,264
                    △486,170
  約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            △271,481,411     △332,133,356
               17,323,699      24,683,381
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
               17,323,699      24,683,381
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -      -
  額
               2,238,255      4,305,557
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
               2,238,255      4,305,557
  額
               27,641,285      26,030,900
  分配金
              △332,133,356     △236,070,959
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
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  （３）【注記表】

  （重要な会計方針の注記）
              特定10期

  　　　　　　　項　目            自　令和  1年 8月21日
             至　令和  2年 2月20日
  有価証券の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
        ております。
        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券

        　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券

        　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券

        　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  （貸借対照表に関する注記）

         特定9期        特定10期

   項　目
        （令和 1年 8月20日現在）      （令和 2年 2月20日現在）
  １. 当特定期間の末日に         2,271,301,961口        2,107,564,690口
   おける受益権の総数
  ２. 「投資信託財産の計   元本の欠損      332,133,356円  元本の欠損      236,070,959円
   算に関する規則」第
   55条の6第10号に規定
   する額
  ３. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       0.8538円 1口当たり純資産額       0.8880円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       8,538円) (10,000口当たりの純資産額       8,880円)
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

          特定9期        特定10期

    項　目
         自 平成31年  2月21日      自 令和 1年 8月21日
         至 令和 1年 8月20日      至 令和 2年 2月20日
  １.委託者報酬     委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指        委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指
       図にかかる権限の全部または一部を委託する        図にかかる権限の全部または一部を委託する
       ために要する費用        ために要する費用
       　　　　　　　　　　　　　6,867,043円        　　　　　　　　　　　　　6,495,704円
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  ２.分配金の計算過程     （自 平成31年  2月21日　至  平成31年  3月20 （自 令和 1年 8月21日　至  令和 1年 9月20
       日）        日）
       第49計算期間末における費用控除後の配当等        第55計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（9,093,862円）、費用控除後、繰越欠損        収益（6,907,711円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,083,079円）、および分配準備積立        調整金（1,772,825円）、および分配準備積立
       金（87,193,899円）より、分配対象収益は        金（85,212,397円）より、分配対象収益は
       97,370,840円（1万口当たり415.15円）であ        93,892,933円（1万口当たり416.29円）であ
       り、うち4,690,571円（1万口当たり20円）を        り、うち4,510,779円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
       （自 平成31年  3月21日　至  平成31年  4月22 （自 令和 1年 9月21日　至  令和 1年10月21
       日）        日）
       第50計算期間末における費用控除後の配当等        第56計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（5,376,277円）、費用控除後、繰越欠損        収益（4,316,641円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,318,183円）、および分配準備積立        調整金（1,803,733円）、および分配準備積立
       金（90,009,449円）より、分配対象収益は        金（85,641,218円）より、分配対象収益は
       96,703,909円（1万口当たり418.45円）であ        91,761,592円（1万口当たり415.86円）であ
       り、うち4,621,766円（1万口当たり20円）を        り、うち4,412,929円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
       （自 平成31年  4月23日　至  令和 1年 5月20 （自 令和 1年10月22日　至   令和 1年11月20
       日）        日）
       第51計算期間末における費用控除後の配当等        第57計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（1,014,992円）、費用控除後、繰越欠損        収益（2,984,641円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,539,014円）、および分配準備積立        調整金（2,294,405円）、および分配準備積立
       金（90,356,339円）より、分配対象収益は        金（84,464,921円）より、分配対象収益は
       92,910,345円（1万口当たり402.89円）であ        89,743,967円（1万口当たり409.54円）であ
       り、うち4,612,043円（1万口当たり20円）を        り、うち4,382,474円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
       （自 令和 1年 5月21日　至  令和 1年 6月20 （自 令和 1年11月21日　至   令和 1年12月20
       日）        日）
       第52計算期間末における費用控除後の配当等        第58計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（2,941,729円）、費用控除後、繰越欠損        収益（3,791,039円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,604,349円）、および分配準備積立        調整金（2,509,144円）、および分配準備積立
       金（86,669,787円）より、分配対象収益は        金（80,993,709円）より、分配対象収益は
       91,215,865円（1万口当たり395.65円）であ        87,293,892円（1万口当たり407.24円）であ
       り、うち4,610,694円（1万口当たり20円）を        り、うち4,286,902円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
       （自 令和 1年 6月21日　至  令和 1年 7月22 （自 令和 1年12月21日　至   令和 2年 1月20
       日）        日）
       第53計算期間末における費用控除後の配当等        第59計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（7,908,396円）、費用控除後、繰越欠損        収益（7,233,664円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,655,796円）、および分配準備積立        調整金（2,533,060円）、および分配準備積立
       金（84,068,391円）より、分配対象収益は        金（79,232,673円）より、分配対象収益は
       93,632,583円（1万口当たり410.32円）であ        88,999,397円（1万口当たり421.51円）であ
       り、うち4,563,608円（1万口当たり20円）を        り、うち4,222,687円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       （自 令和 1年 7月23日　至  令和 1年 8月20 （自 令和 2年 1月21日　至  令和 2年 2月20
       日）        日）
       第54計算期間末における費用控除後の配当等        第60計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（3,478,026円）、費用控除後、繰越欠損        収益（1,903,513円）、費用控除後、繰越欠損
       金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益        金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
       調整金（1,714,643円）、および分配準備積立        調整金（2,943,354円）、および分配準備積立
       金（86,946,303円）より、分配対象収益は        金（81,699,180円）より、分配対象収益は
       92,138,972円（1万口当たり405.65円）であ        86,546,047円（1万口当たり410.63円）であ
       り、うち4,542,603円（1万口当たり20円）を        り、うち4,215,129円（1万口当たり20円）を
       分配金額としております。        分配金額としております。
  （金融商品に関する注記）

  　Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
              特定10期

  　　　　　　　項　目            自 令和 1年 8月21日
             至 令和 2年 2月20日
  １.金融商品に対する取組方針       　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  ２.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
        　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当特定期
        間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

        　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
        　有価証券およびデリバティブ取引等
        　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  ３.金融商品に係るリスク管理体制       　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
        　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
        　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項につ       　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
  　Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

              特定10期

  　　　　　　　項　目
             （令和 2年 2月20日現在）
  １.貸借対照表計上額、時価及び差額       　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  ２.時価の算定方法
        (1) 有価証券（親投資信託受益証券）
        　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
        　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  　売買目的有価証券
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  特定9期（自   平成31年  2月21日　至   令和 1年 8月20日）
     種　類       最終の計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                △97,346,939  円

     合計               △97,346,939  円

  特定10期（自   令和 1年 8月21日　至   令和 2年 2月20日）

     種　類       最終の計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                △14,434,420  円

     合計               △14,434,420  円

  （デリバティブ取引に関する注記）


  　　該当事項はありません。

  （関連当事者との取引に関する注記）



           特定10期

          自　令和  1年 8月21日
          至　令和  2年 2月20日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  （その他の注記）

            特定9期      特定10期

     項　目
           （令和 1年 8月20日現在）    （令和 2年 2月20日現在）
  期首元本額            2,407,185,189円      2,271,301,961円
  期中追加設定元本額            19,995,685円      35,076,828円
  期中一部解約元本額            155,878,913円      198,814,099円
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  （４）【附属明細表】

  　①有価証券明細表

  　(a)株式

  　　該当事項はありません。

  　(b)株式以外の有価証券

                    （単位：円）

   種類      銘　　柄      券面総額    評価額   備考

  親投資信託受益証券    オーストラリア・バランス・マザーファンド         1,659,128,527    1,841,632,664
       合計       1,659,128,527    1,841,632,664
  　②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　該当事項はありません。

             69/136












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  【オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）】

  （１）【貸借対照表】

                    （単位：円）
             第9期     第10期
           （令和 1年 8月20日現在）   （令和 2年 2月20日現在）
  資産の部
  流動資産
               904,159      912,154
   コール・ローン
               67,392,805      70,241,821
   親投資信託受益証券
               2,375,912
   派生商品評価勘定                   -
               1,285,000      1,106,000
   未収入金
               71,957,876      72,259,975
   流動資産合計
               71,957,876      72,259,975
  資産合計
  負債の部
  流動負債
                    1,597,512
   派生商品評価勘定             -
               584,580      443,142
   未払収益分配金
                405     11,110
   未払解約金
               20,132      19,235
   未払受託者報酬
               676,301      646,208
   未払委託者報酬
                2      2
   未払利息
                2,369      2,257
   その他未払費用
               1,283,789      2,719,466
   流動負債合計
               1,283,789      2,719,466
  負債合計
  純資産の部
  元本等
               64,953,426      63,306,135
   元本
   剰余金
               5,720,661      6,234,374
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
               70,674,087      69,540,509
   元本等合計
               70,674,087      69,540,509
  純資産合計
               71,957,876      72,259,975
  負債純資産合計
             70/136









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  （２）【損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             第9期     第10期
            自　平成31年  2月21日   自　令和  1年 8月21日
            至　令和  1年 8月20日   至　令和  2年 2月20日
  営業収益
                    4,401,016
  有価証券売買等損益            △876,593
               5,936,825
                    △2,658,256
  為替差損益
               5,060,232      1,742,760
  営業収益合計
  営業費用
                198      307
  支払利息
               20,132      19,235
  受託者報酬
               676,301      646,208
  委託者報酬
               2,504      2,326
  その他費用
               699,135      668,076
  営業費用合計
               4,361,097      1,074,684
  営業利益又は営業損失（△）
               4,361,097      1,074,684
  経常利益又は経常損失（△）
               4,361,097      1,074,684
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
               480,743
                    △11,741
  約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
               2,635,890      5,720,661
  期首剰余金又は期首欠損金（△）
               177,664      341,308
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
               177,664      341,308
  額
               388,667      470,878
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
               388,667      470,878
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
               584,580      443,142
  分配金
               5,720,661      6,234,374
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
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  （３）【注記表】

  （重要な会計方針の注記）
               第10期

  　　　　　　　項　目            自 令和 1年 8月21日
             至 令和 2年 2月20日
  １.有価証券の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
        ております。
        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券

        　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券

        　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券

        　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  ２.デリバティブの評価基準及び評価方       為替予約取引
  法
        　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
        原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
  （貸借対照表に関する注記）

         第9期        第10期

   項　目
        （令和 1年 8月20日現在）      （令和 2年 2月20日現在）
  １. 当計算期間の末日に         64,953,426口        63,306,135口
   おける受益権の総数
  ２. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       1.0881円 1口当たり純資産額       1.0985円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       10,881円)  (10,000口当たりの純資産額       10,985円)
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

          第9期        第10期

    項　目     自 平成31年  2月21日      自 令和 1年 8月21日
         至 令和 1年 8月20日      至 令和 2年 2月20日
  １.委託者報酬     委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指        委託者報酬に含まれる、信託財産の運用の指
       図にかかる権限の全部または一部を委託する        図にかかる権限の全部または一部を委託する
       ために要する費用        ために要する費用
            251,431円   　　　　　　　　　　　　　　237,418円
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  ２.分配金の計算過程     計算期間末における費用控除後の配当等収益        計算期間末における費用控除後の配当等収益
       （1,190,318円）、費用控除後、繰越欠損金補        （761,555円）、費用控除後、繰越欠損金補填
       填後の有価証券売買等損益（218,487円）、収        後の有価証券売買等損益（324,870円）、収益
       益調整金（1,512,465円）、および分配準備積        調整金（1,773,508円）、および分配準備積立
       立金（4,530,323円）より、分配対象収益は        金（4,926,730円）より、分配対象収益は
       7,451,593円（1万口当たり1,147.20円）であ        7,786,663円（1万口当たり1,229.97円）であ
       り、うち584,580円（1万口当たり90円）を分        り、うち443,142円（1万口当たり70円）を分
       配金額としております。        配金額としております。
  （金融商品に関する注記）

  　Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
               第10期

  　　　　　　　項　目            自 令和 1年 8月21日
             至 令和 2年 2月20日
  １.金融商品に対する取組方針       　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  ２.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
        　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
        間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

        　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        当計算期間については、為替予約取引を行っております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
        　有価証券およびデリバティブ取引等
        　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
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  ３.金融商品に係るリスク管理体制       　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
        　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
        　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項につ       　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
  　Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

               第10期

  　　　　　　　項　目
             （令和 2年 2月20日現在）
  １.貸借対照表計上額、時価及び差額       　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  ２.時価の算定方法
        (1) 有価証券（親投資信託受益証券）
        　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
        　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  　売買目的有価証券
             74/136


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  第9期（自  平成31年  2月21日　至   令和 1年 8月20日）
     種　類        当計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                △1,026,487円

     合計               △1,026,487円

  第10期（自  令和 1年 8月21日　至   令和 2年 2月20日）

     種　類        当計算期間の損益に含まれた評価差額


    親投資信託受益証券                4,055,753円

     合計               4,055,753円

  （デリバティブ取引に関する注記）


  第9期（令和   1年 8月20日現在）
  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

                    （単位：円）

  区　分   種　類   契　約　額　等        時　価   評価損益

             うち１年超
  市場取引以外の   為替予約取引

   取引
     売建     69,398,602     -  67,022,690    2,375,912
     オーストラリアド

          69,398,602     -  67,022,690    2,375,912
     ル
     合計     69,398,602     -  67,022,690    2,375,912

  第10期（令和   2年 2月20日現在）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

                    （単位：円）

  区　分   種　類   契　約　額　等        時　価   評価損益

             うち１年超
  市場取引以外の   為替予約取引

   取引
     売建     64,327,608     -  65,925,120   △1,597,512
             75/136


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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     オーストラリアド
          64,327,608     -  65,925,120   △1,597,512
     ル
     合計     64,327,608     -  65,925,120   △1,597,512

  （注）１．時価の算定方法

   (1)為替予約取引の時価の算定方法について

    1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しています。

    ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約

    は当該仲値で評価しています。
    ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法

    によっています。
    ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている対

    顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いて
    います。
    ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近

    い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を用いています。
    2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期間末日の対顧客

    相場の仲値で評価しております。
   ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。

  （関連当事者との取引に関する注記）

           第10期

          自 令和 1年 8月21日
          至 令和 2年 2月20日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  （その他の注記）

            第9期      第10期

     項　目
           （令和 1年 8月20日現在）    （令和 2年 2月20日現在）
  期首元本額            72,816,962円      64,953,426円
  期中追加設定元本額            2,717,884円      3,697,759円
  期中一部解約元本額            10,581,420円      5,345,050円
  （４）【附属明細表】

  　①有価証券明細表

  　(a)株式

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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  　　該当事項はありません。
  　(b)株式以外の有価証券

                    （単位：円）

   種類      銘　　柄      券面総額    評価額   備考

  親投資信託受益証券    オーストラリア・バランス・マザーファンド          63,280,920    70,241,821
       合計        63,280,920    70,241,821
  　②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。

  （参考）

  「オーストラリア・バランス（資産成長型）」「オーストラリア・バランス（毎月決算型）」および「オー
  ストラリア・バランス（為替ヘッジ型）」は、「オーストラリア・バランス・マザーファンド」受益証券を主
  要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファ
  ンドの受益証券です。
  　なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
  オーストラリア・バランス・マザーファンド

  貸借対照表

                    （単位：円）
           （令和 1年 8月20日現在）   （令和 2年 2月20日現在）
  資産の部
  流動資産
   預金            15,397,206      19,318,111
   コール・ローン            97,767,243      72,593,880
   株式           339,460,098      297,328,341
   国債証券           295,068,490      299,959,236
   地方債証券           295,923,178      258,240,187
   特殊債券            79,479,732      42,997,836
   社債券           1,356,206,217      1,660,916,072
   投資証券           1,091,461,292      831,052,543
   未収入金           175,400,915      69,851,438
   未収配当金            4,256,249      4,533,301
   未収利息            13,660,440      13,817,318
   前払金             -    283,614
   前払費用            1,130,935      103,676
               6,502     980,393
   差入委託証拠金
              3,765,218,497      3,571,975,946
   流動資産合計
              3,765,218,497      3,571,975,946
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   派生商品評価勘定             -    715,034
   未払金           149,778,377      37,160,000
   未払解約金            24,631,000      38,301,000
   未払利息             273      205
               1,368      779
   その他未払費用
              174,411,018      76,177,018
   流動負債合計
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           （令和 1年 8月20日現在）   （令和 2年 2月20日現在）
              174,411,018      76,177,018
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           3,446,498,820      3,149,297,534
   剰余金
              144,308,659      346,501,394
    剰余金又は欠損金（△）
              3,590,807,479      3,495,798,928
   元本等合計
              3,590,807,479      3,495,798,928
  純資産合計
              3,765,218,497      3,571,975,946
  負債純資産合計
  注記表

  （重要な会計方針の注記）
             自 令和 1年 8月21日

  　　　　　　　項　目
             至 令和 2年 2月20日
  １.有価証券の評価基準及び評価方法       株式、投資証券は移動平均法に基づき、国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
        は個別法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価しております。
        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券

        　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券

        　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券

        　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  ２.デリバティブの評価基準及び評価方       （1）先物取引
  法
        　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
        原則として、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または
        最終相場によっております。
        （2）為替予約取引
        　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
        原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
  ３.収益及び費用の計上基準       受取配当金の計上基準
        　受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額または予想配当金
        額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合は、入金日基準で計上して
        おります。
  ４.その他財務諸表作成のための基本と       外貨建資産等の会計処理
  なる重要な事項
        　「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づいて処理してお
        ります。
  （貸借対照表に関する注記）

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        （令和 1年 8月20日現在）      （令和 2年 2月20日現在）

   項　目
  １. 当計算期間の末日に         3,446,498,820口        3,149,297,534口
   おける受益権の総数
  ２. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       1.0419円 1口当たり純資産額       1.1100円
   額
      (10,000口当たりの純資産額       10,419円)  (10,000口当たりの純資産額       11,100円)
  （金融商品に関する注記）

  　Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
             自 令和 1年 8月21日

  　　　　　　　項　目
             至 令和 2年 2月20日
  １.金融商品に対する取組方針       　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  ２.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
        　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
        間については、株式、国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券、投資証券を組み
        入れております。
        2) デリバティブ取引

        　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        当計算期間については、先物取引、為替予約取引を行っております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
        　有価証券およびデリバティブ取引等
        　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
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             自 令和 1年 8月21日
  　　　　　　　項　目
             至 令和 2年 2月20日
  ３.金融商品に係るリスク管理体制       　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
        報告が義務づけられています。
        　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
        署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
        いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
        針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
        該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
        す。
        　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
        議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項につ       　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
  　Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

             （令和 2年 2月20日現在）

  　　　　　　　項　目
  １. 貸借対照表計上額、時価及び差額      　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  ２. 時価の算定方法      (1) 有価証券（株式、国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券、投資証券）
        　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
        　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  （デリバティブ取引に関する注記）

  （令和 1年 8月20日現在）
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  　　該当事項はありません。

  （令和 2年 2月20日現在）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                    （単位：円）

  区　分   種　類   契　約　額　等        時　価   評価損益

             うち１年超
  市場取引  債券先物取引
     売建     32,503,006     -  32,786,620    △283,614
     AUST10Y  2003   32,503,006     -  32,786,620    △283,614
  市場取引以外の   為替予約取引
   取引
     売建     38,952,880     -  39,384,300    △431,420
     オーストラリアド
          38,952,880     -  39,384,300    △431,420
     ル
     合計     71,455,886     -  72,170,920    △715,034
  （注）１．時価の算定方法

   (1)債券先物取引の時価の算定方法について
    1)原則として計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価し
    ています。このような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、
    原則に準ずる方法で評価しています。
    2)債券先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
   (2)為替予約取引の時価の算定方法について
    1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しています。
    ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約
    は当該仲値で評価しています。
    ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法
    によっています。
    ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている対
    顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いて
    います。
    ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近
    い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を用いています。
    2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期間末日の対顧客
    相場の仲値で評価しております。
   ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
  （関連当事者との取引に関する注記）

          自 令和 1年 8月21日

          至 令和 2年 2月20日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  （その他の注記）

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          （令和 1年 8月20日現在）

  開示対象ファンドの
  期首における当該親投資信託の元本額                  3,680,504,425円
  同期中における追加設定元本額                   5,315,096円
  同期中における一部解約元本額                  239,320,701円
  令和 1年 8月20日現在における元本の内訳
  オーストラリア・バランス（資産成長型）                  1,531,113,967円
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）                  1,850,702,249円
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）                  64,682,604円
  合計                  3,446,498,820円
          （令和 2年 2月20日現在）


  開示対象ファンドの
  期首における当該親投資信託の元本額                  3,446,498,820円
  同期中における追加設定元本額                   7,299,558円
  同期中における一部解約元本額                  304,500,844円
  令和 2年 2月20日現在における元本の内訳
  オーストラリア・バランス（資産成長型）                  1,426,888,087円
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）                  1,659,128,527円
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）                  63,280,920円
  合計                  3,149,297,534円
  附属明細表

  　①有価証券明細表

  　(a)株式

                  評価額

   通 貨     銘　柄     株　数        備考
                単価   金額
  オーストラリア   AUCKLAND  INTL AIRPORT  LTD     44,300   8.00  354,400.00
  ドル
    AURIZON  HOLDINGS  LTD      87,960   5.51  484,659.60
    ANZ BANKING  GROUP       4,895   103.02   504,282.90
    COMMONWEALTH  BANK OF AUSTRAL      5,000   100.71   503,550.00
    COMMONWEALTH  BK AUST       5,000   101.49   507,495.00
    WESTPAC  BANKING  CORPORATION       5,464   102.85   561,972.40
    AMP          8,072   103.50   835,452.00
    AGL ENERGY LIMITED       8,485   21.06   178,694.10
    AUSNET SERVICES        39,518   1.77   70,144.45
              208,694     4,000,650.45
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     オーストラリアドル    小計
                   (297,328,341)
              208,694      297,328,341
      合　計
                   (297,328,341)
  （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。

    通貨     銘柄数    組入株式時価比率     合計金額に対する比率

  オーストラリアドル     株式   9銘柄       8.5 %    100.0 %
  　(b)株式以外の有価証券

  種類   通貨     銘　　柄     券面総額    評価額   備考

  国債証券  オーストラリアドル    AUSTRALIAN  GOVT. 2.25    500,000.00    520,900.00
        AUSTRALIAN  GOVT. 3.25    2,000,000.00    2,249,000.00
        AUSTRALIAN  GOVT. 4.5    500,000.00    706,500.00
        AUSTRALIAN  GOVT. 5.75    500,000.00    559,650.00
               3,500,000.00    4,036,050.00
       オーストラリアドル    小計
                   (299,959,236)
                   299,959,236
  国債証券合計
                   (299,959,236)
  地方債証券  オーストラリアドル    QUEENSLAND  TREAS 3.25    500,000.00    564,175.00
        QUEENSLAND  TREAS 4.25    500,000.00    554,750.00
        QUEENSLAND  TREAS 5.75    1,000,000.00    1,205,150.00
        QUEENSLAND  TREAS 6    500,000.00    560,325.00
        WEST AUST TCORP 6    500,000.00    590,306.50
               3,000,000.00    3,474,706.50
       オーストラリアドル    小計
                   (258,240,187)
                   258,240,187
  地方債証券合計
                   (258,240,187)
  特殊債券  オーストラリアドル    EUROPEAN  INVT BK 4.75    500,000.00    578,550.00
                500,000.00    578,550.00
       オーストラリアドル    小計
                   (42,997,836)
                   42,997,836
  特殊債券合計
                   (42,997,836)
  社債券  オーストラリアドル    ALE DIRECT PROPE 4    500,000.00    515,510.00
        AMP LTD      1,000,000.00    1,000,096.80
        AMP LTD       500,000.00    503,312.65
        AUST &NZ BANK      500,000.00    509,803.00
        AUSTRALIAN  UNITY     250,000.00    254,750.00
        BENDIGO  AND ADEL     500,000.00    516,905.10
        BENTHAM  IMF LTD     487,500.00    495,300.00
        CHALLENGER  LIFE     500,000.00    506,905.00
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        CROWN RESORTS  LT     2,664,400.00    2,717,688.00
        DAVID JONES FIN     1,000,000.00    1,013,688.90
        INCITEC  PIVOT 4.3     500,000.00    547,487.00
        INSURANCE  AUSTRA      500,000.00    510,190.00
        LIBERTY  FIN PTY     500,000.00    510,202.00
        LIBERTY  FIN PTY     500,000.00    501,270.00
        MACQUARIE  FINANC     1,018,600.00    1,016,562.80
        NATL AUST BANK-N     2,470,800.00    2,354,672.40
        NATL AUSTRALIABK       500,000.00    514,995.00
        NATL AUSTRALIABK       500,000.00    512,430.00
        NEXTDC LTD      1,000,000.00    1,004,720.00
        NUFARM FINANCE  N     173,300.00    157,009.80
        ORIGIN ENER FIN 2.65     500,000.00    513,450.00
        PACCAR FINANCIAL  3    500,000.00    523,299.00
        PACIFIC  NTNL FIN 3.7    500,000.00    518,800.00
        PACIFIC  NTNL FIN 5.25    500,000.00    566,625.00
        PEET LTD       500,000.00    522,750.00
        PEET LTD 7.5      166,100.00    174,072.80
        SEEK LTD       500,000.00    504,600.00
        SUNCORP-METWAY        773,800.00    643,801.60
        VIRGIN AU HLD 8     200,000.00    196,740.00
        VIRGIN AU HLD 8.075     500,000.00    504,024.20
        VIRGIN AU HLD 8.25     500,000.00    495,900.00
        WESTPAC  BANKING      1,000,000.00    1,011,400.00
        WESTPAC  BANKING      500,000.00    509,210.00
               22,204,500.00    22,348,171.05
       オーストラリアドル    小計
                   (1,660,916,072)
                   1,660,916,072
  社債券合計
                   (1,660,916,072)
  投資証券  オーストラリアドル    ABACUS PROPERTY  GROUP     11,183   45,179.32
        APA GROUP       120,072   1,364,017.92
        ATLAS ARTERIA       146,118   1,242,003.00
        BWP TRUST        15,216   61,929.12
        CHARTER  HALL GROUP      14,561   204,290.83
        CHARTER  HALL LONG WALE REIT    11,722   69,277.02
        CHARTER  HALL RETAIL REIT     11,186   56,489.30
        CROMWELL  PROPERTY  GROUP     59,292   72,929.16
        DEXUS        34,233   459,064.53
        GOODMAN  GROUP       50,512   839,509.44
        GPT GROUP        60,459   379,077.93
        GROWTHPOINT  PROPERTIES  AUS    8,734   38,866.30
        MIRVAC GROUP       125,060   415,199.20
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        NATIONAL  STORAGE  REIT     23,816   57,158.40
        SCENTRE  GROUP       167,694   620,467.80
        SHOPPING  CENTRES  AUSTRALASIA     28,920   91,676.40
        PROPERTY  GR
        SPARK INFRASTRUCTURE   GROUP    37,329   81,750.51
        STOCKLAND        76,446   396,754.74
        SYDNEY AIRPORT       182,283   1,538,468.52
        TRANSURBAN  GROUP      169,637   2,771,868.58
        UNIBAIL-RODAMCO-WTFIELD-CDI        9,464   96,532.80
        VICINITY  CENTRES      101,154   238,723.44
        VIVA ENERGY REIT      14,384   40,850.56
                1,479,475   11,182,084.82
       オーストラリアドル    小計
                   (831,052,543)
                   831,052,543
  投資証券合計
                   (831,052,543)
                   3,093,165,874
       合計
                   (3,093,165,874)
  （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。

                組入投資証券

                   合計金額に対する
   通貨     銘柄数    組入債券時価比率
                    比率
                時価比率
  オーストラリアド     国債証券   4銘柄     8.6 %    －   9.7 %
  ル
      地方債証券   5銘柄     7.4 %    －   8.3 %
      特殊債券   1銘柄     1.2 %    －   1.4 %
      社債券   33銘柄     47.5 %    －   53.7 %
      投資証券   23銘柄     －   23.8 %   26.9 %
  　②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。

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  ２【ファンドの現況】

  【純資産額計算書】

  オーストラリア・バランス（資産成長型）

             2020年 2月28日現在

  Ⅰ　資産総額           1,530,210,513  円　

  Ⅱ　負債総額            6,090,057  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           1,524,120,456  円　
  Ⅳ　発行済口数           1,583,119,864  口　
  Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             0.9627 円　
  　　（1万口当たり純資産額）            （9,627 円）
  オーストラリア・バランス（毎月決算型）

             2020年 2月28日現在

  Ⅰ　資産総額           1,787,134,860  円　

  Ⅱ　負債総額            7,458,656  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           1,779,676,204  円　
  Ⅳ　発行済口数           2,101,328,895  口　
  Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             0.8469 円　
  　　（1万口当たり純資産額）            （8,469 円）
  オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）

             2020年 2月28日現在

  Ⅰ　資産総額            68,610,810  円　

  Ⅱ　負債総額             31,062 円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）            68,579,748  円　
  Ⅳ　発行済口数            63,515,167  口　
  Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             1.0797 円　
  　　（1万口当たり純資産額）            （10,797  円）
  第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

  ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

  規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
  替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
  替受益権を表示する受益証券は発行されません。
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  イ　名義書換

   該当事項はありません。
  ロ　受益者名簿
   作成しません。
  ハ　受益者に対する特典
   ありません。
  ニ　受益権の譲渡および譲渡制限等
  （イ）受益権の譲渡
   ａ．受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
    記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
   ｂ．上記ａの申請のある場合には、上記ａの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
    益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
    に記載または記録するものとします。ただし、上記ａの振替機関等が振替先口座を開設したも
    のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
    位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
    載または記録が行われるよう通知するものとします。
   ｃ．上記ａの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
    されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
    る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
    きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
  （ロ）受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
   譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
   ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
  ホ　受益権の再分割
   委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
   分割できるものとします。
  ヘ　償還金
   償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
   者に支払います。
  ト　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
   振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
   い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
   によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
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  第二部【委託会社等の情報】

  第１【委託会社等の概況】

  １【委託会社等の概況】

  イ　資本金の額および株式数

          2020年2月28日現在
   資本金の額      20億円
   会社が発行する株式の総数      60,000,000株
   発行済株式総数      33,870,060株
  ロ　最近５年間における資本金の額の増減

   該当ありません。
  ハ　会社の機構

   委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
   使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
   もって行い、累積投票によらないものとします。
   取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
   終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
   の満了する時までとします。
   委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
   取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
   また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
   することができます。
  ニ　投資信託の運用の流れ

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  ２【事業の内容及び営業の概況】

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

  の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
  言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
  行っています。
  2020年2月28日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通

  りです。
             本　数 （本）   純資産総額  （百万円）
     追加型株式投資信託           759    7,678,486

     単位型株式投資信託           121     641,090

     追加型公社債投資信託           1     29,437

     単位型公社債投資信託           188     508,957

      合　計         1,069     8,857,971

  ３【委託会社等の経理状況】

  １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第

  59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
  関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
   また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
  52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
  閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
  ２　当社は、第34期（平成30年４月１日から平成31年３月31日まで）の財務諸表については、金融商品

  取引法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任           あずさ監査法人の監査を受けており、第35期中
  間会計期間(平成31年４月１日から令和１年９月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取引
  法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任          あずさ監査法人の中間監査を受けております。
  （１）【貸借対照表】

                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （平成30年３月31日）      （平成31年３月31日）
  資産の部
   流動資産
   　現金及び預金           20,873,870      13,755,961
   　顧客分別金信託            20,010      20,011
   　前払費用            402,249      476,456
   　未収入金            39,030      64,856
   　未収委託者報酬            6,332,203      6,963,077
   　未収運用受託報酬            1,725,215      1,129,548
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   　未収投資助言報酬            316,407      285,668
   　未収収益            50,321      44,150
               10,891      31,771
   　その他の流動資産
              29,770,200      22,771,504
   流動資産合計
   固定資産
   　有形固定資産      ※１
   　　建物            185,371      173,517
               300,694      751,471
   　　器具備品
               486,065      924,988
   　有形固定資産合計
   　無形固定資産
   　　ソフトウェア            409,765      479,867
   　　ソフトウェア仮勘定            5,755     183,528
   　　電話加入権             56      44
                -      60
   　　商標権
               415,576      663,501
   　無形固定資産合計
   　投資その他の資産
   　　投資有価証券           10,616,594      10,829,628
   　　関係会社株式           10,412,523      10,252,067
   　　長期差入保証金            658,505     2,004,451
   　　長期前払費用            69,423      97,107
   　　会員権            7,819      7,819
              1,394,447      1,426,381
   　　繰延税金資産
              23,159,314      24,617,457
   　投資その他の資産合計
              24,060,956      26,205,946
   固定資産合計
              53,831,157      48,977,450
   資産合計
                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （平成30年３月31日）      （平成31年３月31日）
  負債の部
   流動負債
   　顧客からの預り金             84     4,534
   　その他の預り金            92,326     1,480,229
   　未払金
   　　未払収益分配金             649     1,122
   　　未払償還金            137,522      137,522
   　　未払手数料            2,783,763      3,246,133
   　　その他未払金            236,739      768,373
   　未払費用            3,433,641      3,535,589
   　未払消費税等            547,706      84,966
   　未払法人税等            1,785,341      670,761
   　賞与引当金            1,507,256      1,302,052
               1,408      18,110
   　その他の流動負債
              10,526,438      11,249,395
   流動負債合計
   固定負債
   　退職給付引当金            3,319,830      3,418,601
   　賞与引当金            99,721      5,074
               3,363      5,074
   　その他の固定負債
              3,422,915      3,428,751
   固定負債合計
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              13,949,354      14,678,146
   負債合計
  純資産の部

   株主資本
   　資本金            2,000,000      2,000,000
   　資本剰余金
              8,628,984      8,628,984
   　　資本準備金
              8,628,984      8,628,984
   　資本剰余金合計
   　利益剰余金
   　　利益準備金            284,245      284,245
   　　その他利益剰余金
   　　　配当準備積立金            60,000      60,000
   　　　別途積立金            1,476,959      1,476,959
              26,561,078      21,255,054
   　　　繰越利益剰余金
              28,382,283      23,076,258
   　利益剰余金合計
              39,011,267      33,705,242
   株主資本計
   評価・換算差額等
               870,535      594,061
   　その他有価証券評価差額金
               870,535      594,061
   評価・換算差額等合計
              39,881,802      34,299,304
   純資産合計
              53,831,157      48,977,450
   負債・純資産合計
  （２）【損益計算書】

                   (単位：千円）

           前事業年度      当事業年度
         　（自　平成29年４月１日      　（自　平成30年４月１日
         　　至　平成30年３月31日）      　　至　平成31年３月31日）
  営業収益
  　委託者報酬            36,538,981      39,156,499
  　運用受託報酬            8,362,118      6,277,217
  　投資助言報酬            1,440,233      1,332,888
  　その他営業収益
   情報提供コンサルタント
   業務報酬            5,000       -
  　　サービス支援手数料            128,324      182,502
              55,820      49,507
  　　その他
  営業収益計            46,530,479      46,998,614
  営業費用
  　支払手数料            16,961,384      18,499,433
  　広告宣伝費            353,971      361,696
  　公告費             1,140       125
  　調査費
  　　調査費            1,654,233      1,752,905
  　　委託調査費            5,972,473      6,050,441
  　営業雑経費
  　　通信費            40,066      46,551
  　　印刷費            339,048      338,465
  　　協会費              -     24,700
             91/136


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  　　諸会費            45,465      23,756
  　　情報機器関連費            2,582,734      2,872,416
  　　販売促進費            34,333      49,118
              136,669      148,307
  　　その他
  営業費用合計            28,121,520      30,167,918
  一般管理費
  　給料
  　　役員報酬            196,529      190,951
  　　給料・手当            6,190,716      6,308,066
  　　賞与            601,375      514,259
  　　賞与引当金繰入額            1,566,810      1,235,936
  　交際費            25,709      27,802
  　寄付金              -      82
  　事務委託費            256,413      286,905
  　旅費交通費            220,569      228,538
  　租税公課            282,036      285,369
  　不動産賃借料            654,286      612,410
  　退職給付費用            419,884      463,553
  　固定資産減価償却費            329,756      378,530
              285,490      290,243
  　諸経費
             11,029,580      10,822,651
  一般管理費合計
              7,379,378      6,008,044
  営業利益
                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
          　（自　平成29年４月１日      　（自　平成30年４月１日
          　　至　平成30年３月31日）      　　至　平成31年３月31日）
  営業外収益
  　受取配当金             51,335       -
  　受取利息             520      623
  　時効成立分配金・償還金             2,622       72
  　原稿・講演料             894      1,951
              10,669      36,408
  　雑収入
  営業外収益合計             66,042      39,055
  営業外費用
  　為替差損             5,125      15,760
               913      7,027
  　雑損失
               6,038      22,787
  営業外費用合計
              7,439,383      6,024,312
  経常利益
  特別利益
  　投資有価証券償還益             61,842      289,451
  　投資有価証券売却益             30,980       7,247
               -     79,850
  　過去勤務費用償却益      ※１
  特別利益合計             92,822      376,549
  特別損失
  　固定資産除却損      ※２      354,695       1,462
  　投資有価証券償還損            141,666       13,668
  　投資有価証券売却損             9,634      14,605
  　関係会社株式評価損      ※３       -     160,455
               -     187,140
  　合併関連費用      ※４
             92/136


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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
              505,996      377,331
  特別損失合計
              7,026,209      6,023,530
  税引前当期純利益
  法人税、住民税及び事業税            2,350,891      1,750,031
             △ 280,166
                     90,084
  法人税等調整額
              2,070,725      1,840,116
  法人税等合計
              4,955,483      4,183,413
  当期純利益
  （３）【株主資本等変動計算書】

  前事業年度（自　平成29年４月１日　至　平成30年３月31日）

                    （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
          合計
              配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   23,493,074
  当期変動額
                    △ 1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益                  4,955,483
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
  当期変動額合計     －  －  －  －   －   －  3,068,003
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高     25,314,279    35,943,263    327,116   327,116   36,270,379
  当期変動額
       △ 1,887,480   △ 1,887,480         △ 1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益     4,955,483    4,955,483          4,955,483
  株主資本以外の
  項目の当期変動額            543,419   543,419   543,419
  （純額）
  当期変動額合計      3,068,003    3,068,003    543,419   543,419   3,611,423
  当期末残高     28,382,283    39,011,267    870,535   870,535   39,881,802
  当事業年度（自　平成30年４月１日　至　平成31年３月31日）

                    （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
              配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
          合計
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
  当期変動額
                    △ 9,489,438
  剰余金の配当
  当期純利益                  4,183,413
             93/136


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  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
                    △ 5,306,024
  当期変動額合計     －  －  －  －   －   －
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984   284,245   60,000  1,476,959   21,255,054
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高     28,382,283   39,011,267    870,535   870,535  39,881,802
  当期変動額
       △ 9,489,438   △ 9,489,438         △ 9,489,438
  剰余金の配当
  当期純利益     4,183,413   4,183,413          4,183,413
  株主資本以外の
              △ 276,474   △ 276,474  △ 276,474
  項目の当期変動額
  （純額）
       △ 5,306,024   △ 5,306,024   △ 276,474   △ 276,474  △ 5,582,498
  当期変動額合計
  当期末残高     23,076,258   33,705,242    594,061   594,061  34,299,304
  [注記事項]

  (重要な会計方針)
  １.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1)子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  (2)その他有価証券

  時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
  時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２.固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産
   定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備
  については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　　　   ３～50年
   器具備品　　　   ３～20年
  (2)無形固定資産

   定額法によっております。
   なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
  す。
  ３.引当金の計上基準

  (1)賞与引当金
   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
  (2)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
  ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
  式基準によっております。
  ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
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   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  (表示方法の変更)

  「税効果会計に係る会計基準」の一部改正（企業会計基準第28号平成30年２月16日）を当事業年度の期首から適用し、
  繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、
  税効果会計関係注記を変更しております。
  この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」715,988千円は、「投資その他の資
  産」の「繰延税金資産」1,394,447千円に含めて表示しております。
  また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第３項から第４項に定める「税効果会計に係る会計基
  準」注解(注８)（評価性引当額の合計額を除く。）に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事
  業年度に係る内容については、税効果会計基準一部改正第７項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
  (貸借対照表関係)

  ※１　有形固定資産の減価償却累計額
          前事業年度       当事業年度
         (平成30年３月31日)       (平成31年３月31日)
  建物        312,784千円       350,176千円
  器具備品        768,929千円       922,553千円
  ２　当座借越契約

   当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
   当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
          前事業年度       当事業年度
         (平成30年３月31日)       (平成31年３月31日)
  当座借越極度額の総額       10,000,000千円       10,000,000千円
  借入実行残高　　　　         －千円       －千円
  差引額
          10,000,000千円       10,000,000千円
  ３　保証債務

   当社は、子会社であるSumitomo     Mitsui Asset Management(New   York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
   し、令和５年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
          前事業年度       当事業年度
          (平成30年３月31日)       (平成31年３月31日)
  Sumitomo  Mitsui Asset
          204,923千円       174,854千円
  Management  (New York)Inc.
  (損益計算書関係)

  ※１　過去勤務費用償却益
   過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
  ※２　固定資産除却損

          前事業年度       当事業年度
         （自 平成29年４月１日      （自 平成30年４月１日
         至 平成30年３月31日）      至 平成31年３月31日）
  器具備品         0千円      695 千円
  ソフトウェア
          9,000 千円      766 千円
  ソフトウェア仮勘定
          345,695  千円      － 千円
  ※３　関係会社株式評価損

   関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
  ※４　合併関連費用

   合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業
   務委託費用であります。
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  (株主資本等変動計算書関係)

  前事業年度(自   平成29年４月１日　至    平成30年３月31日)
  １.発行済株式数に関する事項
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株     －    －   17,640株
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  平成29年６月27日              平成29年   平成29年
       普通株式    1,887,480   107,000.00
   定時株主総会              ３月31日   ６月28日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   平成30年６月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
            (千円)  配当額(円)
  平成30年６月26日               平成30年   平成30年
      普通株式  利益剰余金   2,822,400   160,000.00
   定時株主総会              ３月31日   ６月27日
  当事業年度(自   平成30年４月１日　至    平成31年３月31日)

  １.発行済株式数に関する事項
   当社は平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株   17,622,360株      －  17,640,000株
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
   当社は平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
   当該株式分割は平成30年11月１日を効力発生日としておりますので、平成31年１月31日を基準日とする一株当たり
   配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  平成30年６月26日              平成30年   平成30年
       普通株式    2,822,400   160,000.00
   定時 株主総会             ３月31日   ６月27日
  平成31年２月28日              平成31年   平成31年
       普通株式    6,667,038    377.95
   臨時株主総会              １月31日   ３月22日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   令和１年６月24日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
            (千円)  配当額(円)
  令和１年６月24日               平成31年   令和１年
      普通株式  利益剰余金   2,469,600   140.00
   臨時 株主総会              ３月28日   ６月25日
  (リース取引関係)

  オペレーティング・リース取引
  （借主側）
  オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                   （単位：千円）
         前事業年度        当事業年度
        （平成30年３月31日）        （平成31年３月31日）
   １年以内         208,187        597,239
   １年超         42,916       6,115,662
   合計         251,104       6,712,901
             96/136


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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  (金融商品関係)
  １.金融商品の状況に関する事項
  (1)金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
   期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
   運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
  (2)金融商品の内容及びそのリスク

   営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
   は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
   ため、リスクは僅少となっています。
   投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
   リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50％
   出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
   約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
   営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
  (3)金融商品に係るリスク管理体制

  ①信用リスクの管理
   当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
   とともに、その状況について取締役会に報告しています。
   投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
   に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
   長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
   管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
  ②市場リスクの管理
   投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
   について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
   査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
   なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
   おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
   格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
   としています。
  (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

   金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
   い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
   め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
  ２.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
  認められるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
  前事業年度（平成30年３月31日）

                   （単位：千円）
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
  (1)現金及び預金         20,873,870     20,873,870      －
  (2)顧客分別金信託         20,010     20,010     －
  (3)未収委託者報酬         6,332,203     6,332,203      －
  (4)未収運用受託報酬         1,725,215     1,725,215      －
  (5)未収投資助言報酬         316,407     316,407     －
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券        10,616,296     10,616,296      －
  (7)長期差入保証金         658,505     658,505     －
    資産計      40,542,507     40,542,507      －
  (1)顧客からの預り金          84     84    －
  (2)未払手数料         2,783,763     2,783,763      －
    負債計       2,783,847     2,783,847      －
  当事業年度（平成31年３月31日）

                   （単位：千円）
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
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                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  (1)現金及び預金         13,755,961     13,755,961      －
  (2)顧客分別金信託         20,011     20,011     －
  (3)未収委託者報酬         6,963,077     6,963,077      －
  (4)未収運用受託報酬         1,129,548     1,129,548      －
  (5)未収投資助言報酬         285,668     285,668     －
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券        10,829,330     10,829,330      －
  (7)長期差入保証金         2,004,451     2,004,451      －
    資産計      34,988,051     34,988,051      －
  (1)顧客からの預り金          4,534     4,534     －
  (2)未払手数料         3,246,133     3,246,133      －
    負債計       3,250,667     3,250,667      －
  (注１)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産
   (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬及び(5)未収投資助言報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
   (6)投資有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
   ている基準価格によっております。
   (7)長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
   額によっています。
   負　債

   (1)顧客からの預り金及び(2)未払手数料
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
  (注２)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

              （単位：千円）
         前事業年度     当事業年度
     区分
        （平成30年３月31日）     （平成31年３月31日）
   その他有価証券
   非上場株式        298     298
     合計       298     298
   子会社株式及び関連会社株式
   非上場株式       10,412,523     10,252,067
     合計      10,412,523     10,252,067
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
  ることから、時価開示の対象とはしておりません。
  (注３)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

  前事業年度（平成30年３月31日）
                   （単位：千円）
    区分    １年以内   １年超５年以内    ５年超10年以内    10年超
  現金及び預金       20,873,870     －    －    －
  顧客分別金信託       20,010    －    －    －
  未収委託者報酬       6,332,203     －    －    －
  未収運用受託報酬       1,725,215     －    －    －
  未収投資助言報酬       316,407     －    －    －
  長期差入保証金       602,360    56,144     －    －
    合計     29,870,067    56,144     －    －
  当事業年度（平成31年３月31日）

                   （単位：千円）
    区分    １年以内   １年超５年以内    ５年超10年以内    10年超
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  現金及び預金       13,755,961     －    －    －
  顧客分別金信託       20,011     －    －    －
  未収委託者報酬       6,963,077     －    －    －
  未収運用受託報酬       1,129,548     －    －    －
  未収投資助言報酬       285,668     －    －    －
  長期差入保証金       54,900   1,949,551     －    －
    合計     22,209,168    1,949,551     －    －
  (有価証券関係)

  １.子会社株式及び関連会社株式
  前事業年度（平成30年３月31日）
  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式10,412,523千円）は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成31年３月31日）

  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式10,252,067千円）は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  ２.その他有価証券

  前事業年度（平成30年３月31日）
                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          7,366,669    6,046,232   1,320,437
      小計       7,366,669    6,046,232   1,320,437
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          3,249,626    3,315,328    △65,701
      小計       3,249,626    3,315,328    △65,701
      合計       10,616,296    9,361,560   1,254,735
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成31年３月31日）

                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          7,545,410    6,613,088    932,322
      小計       7,545,410    6,613,088    932,322
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          3,283,920    3,360,000    △76,080
      小計       3,283,920    3,360,000    △76,080
      合計       10,829,330    9,973,088    856,242
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  ３.事業年度中に売却したその他有価証券

  前事業年度(自   平成29年４月１日　至    平成30年３月31日)
            （単位：千円）
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     532,099    30,980    9,634
  当事業年度(自   平成30年４月１日　至    平成31年３月31日)

            （単位：千円）
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     728,127     7,247    14,605
  ４．減損処理を行った有価証券

  前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
  当事業年度において、有価証券について160,455千円（関係会社株式160,455千円）減損処理を行っております。
  なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
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  上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
  (退職給付関係)

  １．採用している退職給付制度の概要
  当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
  金制度を設けております。
  ２．確定給付制度

  (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成29年４月１日     　（自 平成30年４月１日
          　　至 平成30年３月31日）     　　至 平成31年３月31日）
   退職給付債務の期首残高            3,177,131      3,319,830
   勤務費用            285,715      267,362
   利息費用            2,922      －
   数理計算上の差異の発生額           △51,212      △3,658
   退職給付の支払額           △94,727      △85,082
   過去勤務費用の発生額             －     △79,850
   退職給付債務の期末残高            3,319,830      3,418,601
  (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
           （平成30年３月31日）      （平成31年３月31日）
   非積立型制度の退職給付債務            3,319,830      3,418,601
   未認識数理計算上の差異             －      －
   未認識過去勤務費用             －      －
   退職給付引当金            3,319,830      3,418,601
  (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成29年４月１日     　（自 平成30年４月１日
          　　至 平成30年３月31日）     　　至 平成31年３月31日）
   勤務費用            285,715      267,362
   利息費用            2,922      －
   数理計算上の差異の費用処理額            △51,212      △3,658
   過去勤務費用償却益             －     △79,850
   その他            182,458      199,849
   確定給付制度に係る退職給付費用            419,884      383,703
  （注）1.退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益79,850千円を特別利益に計上しております。
   2.その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
    度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
  (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

   主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
            前事業年度      当事業年度
           　（自 平成29年４月１日    　（自 平成30年４月１日
           　　至 平成30年３月31日）    　　至 平成31年３月31日）
   割引率            0.000％      0.000％
  ３．確定拠出制度

  当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度147,195千円、当事業年度156,457千円であります。
  (税効果会計関係)

  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                （単位：千円）

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           前事業年度     当事業年度
          （平成30年３月31日）     （平成31年３月31日）
  繰延税金資産

   退職給付引当金          1,016,532     1,046,775
   賞与引当金          492,056     400,242
   調査費          90,509     80,983
   未払金          60,851     57,192
   未払事業税          102,103     54,797
   ソフトウェア償却          11,289     17,501
             7,903     82,798
   その他
  繰延税金資産小計
             1,781,245     1,740,292
             △2,597     △51,729
  評価性引当額（注）
  繰延税金資産合計
             1,778,648     1,688,563
  繰延税金負債

   その他有価証券評価差額金          384,200     262,181
  繰延税金負債合計           384,200     262,181
  繰延税金資産の純額
             1,394,447     1,426,381
  （注）評価性引当額が49,131千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額

   を追加的に認識したことに伴うものであります。
  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

  な項目別の内訳
            前事業年度     当事業年度
           （平成30年３月31日）    （平成31年３月31日）
  法定実効税率
             30.8％     30.6％
  （調整）
   評価性引当額の増減          －    0.8
   交際費等永久に損金に算入されない項目          0.2     0.9
   住民税均等割等          0.1     0.1
   所得税額控除による税額控除          △1.9     △1.4
   その他          0.1    △0.4
             29.4     30.5
  税効果会計適用後の法人税等の負担率
  (セグメント情報等)

  前事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)
  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       36,538,981   8,362,118   1,440,233    189,145   46,530,479
   営業収益
  (2)地域ごとの情報　

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
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  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  当事業年度(自   平成30年４月１日   至 平成31年３月31日)

  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       39,156,499   6,277,217   1,332,888    232,009   46,998,614
   営業収益
  (2)地域ごとの情報　

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (関連当事者情報)

  前事業年度(自   平成29年４月１日　至    平成30年３月31日)
  １．関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   （単位：千円）
   会社等の      事業の 議決権等の
       資本金、出資金      関連当事者
  種類 名称又は  所在地    内容又 所有(被所    取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
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  親会社          ％
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     1,770,996,505  銀行業        2,761,066    429,436
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  親会社          ％
   SMBC日興  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     10,000,000  証券業        5,685,815    953,752
   証券㈱  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  ２．親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  当事業年度(自   平成30年４月１日   至 平成31年３月31日)

  １．関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   （単位：千円）
   会社等の      事業の 議決権等の
       資本金、出資金      関連当事者
  種類 名称又は  所在地    内容又 所有(被所    取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
  親会社          ％
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     1,770,996,505  銀行業        2,499,836    399,447
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  親会社          ％
   SMBC日興  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
  の     10,000,000  証券業        5,789,062   1,154,875
   証券㈱  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  ２．親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  (１株当たり情報)

            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成29年４月１日    　（自 平成30年４月１日
          　　至 平成30年３月31日）    　　至 平成31年３月31日）
  １株当たり純資産額           2,260.87円      1,944.40円
  １株当たり当期純利益金額           280.92円      237.15円
  （注）1．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   2．当社は、平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。これに伴
    い、前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、１株当たり純資産額及び１株当たり当期純利益
    を算定しております。
   3．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成29年４月１日    　（自 平成30年４月１日
          　　至 平成30年３月31日）    　　至 平成31年３月31日）
  １株当たり当期純利益金額
   当期純利益（千円）          4,955,483      4,183,413
   普通株主に帰属しない金額（千円）            －      －
   普通株式に係る当期純利益金額（千円）          4,955,483      4,183,413
   期中平均株式数（株）          17,640,000      17,640,000
  (重要な後発事象)

  前事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
   平成30年５月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
  ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住
  銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
  当事業年度(自   平成30年４月１日   至 平成31年３月31日)

  取得による企業結合
   当社は、平成30年９月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
  締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
  は、平成31年４月１日付で合併いたしました。
  １．企業結合の概要

  (1)被取得企業の名称及び事業の内容
   被取得企業の名称　大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
  (2)企業結合を行う主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
  ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
  集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
  社の実現を図るものであります。
  (3)企業結合日

   平成31年４月１日
  (4)企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  (5)結合後企業の名称

   三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号　平成25年９月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
  計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号　平成25年９月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
  ております。
  ２．合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  (1)合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
  (2)合併比率の算定方法

   当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣアド
  バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
  結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
  議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  (3)交付した株式数

   普通株式：16,230,060株
  ３．主要な取得関連費用の内容及び金額

   デューデリジェンス費用13,700千円
  ４．取得原価の配分に関する事項

   現時点では確定しておりません。
  中間財務諸表

  (1)中間貸借対照表

                  （単位：千円）
              第35期中間会計期間
              （令和１年９月30日）
            104/136


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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  資産の部
  　流動資産
  　　現金及び預金               31,390,396
  　　顧客分別金信託                120,015
  　　前払費用                518,120
  　　未収委託者報酬                9,224,857
  　　未収運用受託報酬                2,518,829
  　　未収投資助言報酬                300,807
  　　未収収益                49,098
                  251,169
  　　その他
                 44,373,295
  　　流動資産合計
  　固定資産
  　　有形固定資産         ※１       1,165,925
  　　無形固定資産
  　　　のれん               35,720,818
  　　　顧客関連資産               18,841,803
                 1,287,309
  　　　その他
                 55,849,931
  　　無形固定資産合計
  　　投資その他の資産
  　　　投資有価証券               19,980,993
  　　　関係会社株式               11,208,183
  　　　その他                2,725,272
                 △ 20,750
  　　　貸倒引当金
                 33,893,699
  　　　投資その他の資産合計
                 90,909,555
  　　固定資産合計
                 135,282,851
  　資産合計
  負債の部

  　流動負債
  　　リース債務                1,568
  　　顧客からの預り金                3,725
  　　その他の預り金                117,464
  　　未払金                4,558,058
  　　未払費用                4,003,445
  　　未払法人税等                1,108,639
  　　前受収益                37,155
  　　賞与引当金                1,620,047
  　　資産除去債務                248,260
                  262,615
  　　その他         ※２
                 11,960,980
  　　流動負債合計
  　固定負債
  　　リース債務                1,045
  　　退職給付引当金                5,317,984
  　　賞与引当金                2,537
  　　その他                218,125
                 3,515,376
  　　繰延税金負債
                 9,055,069
  　　固定負債合計
                 21,016,049
  　負債合計
  純資産の部

  　株主資本
  　　資本金                2,000,000
  　　資本剰余金
  　　　資本準備金                8,628,984
                 81,927,000
  　　　その他資本剰余金
                 90,555,984
  　　　資本剰余金合計　
  　　利益剰余金
  　　　利益準備金                284,245
            105/136


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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
  　　　その他利益剰余金
  　　　　配当準備積立金                60,000
  　　　　別途積立金                1,476,959
                 19,373,541
  　　　　繰越利益剰余金
                 21,194,745
  　　　利益剰余金合計
                 113,750,729
  　　株主資本合計
  　評価・換算差額等
                  516,072
  　　その他有価証券評価差額金
                  516,072
  　　評価・換算差額等合計
                 114,266,801
  　純資産合計
                 135,282,851
  負債純資産合計
  (2)中間損益計算書

                  (単位：千円)
              第35期中間会計期間
              （自　平成31年４月１日
             　　至　令和１年９月30日）
   営業収益
   　委託者報酬              28,593,570
   　運用受託報酬               4,633,054
   　投資助言報酬               661,581
                  118,885
   　その他の営業収益
   営業収益計              34,007,092
   営業費用              21,567,446
                 11,224,956
   一般管理費       ※１
   営業利益               1,214,689
   営業外収益
          ※２
                  258,897
                  41,920
   営業外費用       ※３
   経常利益               1,431,666
   特別損失       ※４        11,471
   税引前中間純利益               1,420,194
   法人税、住民税及び事業税
                  950,377
                 △ 118,269
   法人税等調整額
   法人税等合計               832,107
   中間純利益               588,086
  (3)中間株主資本等変動計算書

  第35期中間会計期間（自　平成31年４月１日　至　令和１年９月30日）

                   (単位：千円)

             株主資本
          資本剰余金       利益剰余金
                 その他利益剰余金
      資本金
          その他
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
          資本剰余金
               配当準備積立金  別途積立金  繰越利益剰余金
            合計
  当期首残高     2,000,000  8,628,984   － 8,628,984  284,245   60,000 1,476,959  21,255,054
  当中間期変動額
                    △2,469,600
  剰余金の配当
  中間純利益                  588,086
  合併による増加        81,927,000  81,927,000
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  株主資本以外の項目の
  当中間期変動額（純額）
                    △1,881,513
  当中間期変動額合計      －  － 81,927,000  81,927,000   －  －  －
  当中間期末残高     2,000,000  8,628,984  81,927,000  90,555,984  284,245   60,000 1,476,959  19,373,541
         株主資本      評価・換算差額等

       利益剰余金
                    純資産合計
              その他有価証券   評価・換算
           株主資本合計
       利益剰余金
              評価差額金   差額等合計
       合計
  当期首残高      23,076,258    33,705,242   594,061   594,061  34,299,304
  当中間期変動額
        △2,469,600   △2,469,600        △2,469,600
  剰余金の配当
  中間純利益      588,086    588,086        588,086
  合併による増加          81,927,000        81,927,000
  株主資本以外の項目の
               △77,989   △77,989  △77,989
  当中間期変動額（純額）
        △1,881,513       △77,989   △77,989
  当中間期変動額合計          80,045,486        79,967,497
  当中間期末残高      21,194,745    113,750,729    516,072   516,072  114,266,801
  注記事項

  （重要な会計方針）

  １．資産の評価基準及び評価方法
  (1)有価証券
  ①子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  ②その他有価証券
   時価のあるもの
   中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
   時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２．固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産（リース資産を除く）
   定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設
   備については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
    建物　　　　２～50年
    器具備品　　３～20年
  (2)無形固定資産（リース資産を除く）

   定額法によっております。
   なお、主な償却年数は次のとおりであります。
   のれん　　　　　　　　　　　　14年
   顧客関連資産　　　　　　　６～19年
   ソフトウェア（自社利用分）　　５年（社内における利用可能期間）
  (3)リース資産

   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  ３．引当金の計上基準

  (1)貸倒引当金
   債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につ
  いては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2)賞与引当金

   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
  (3)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間にお
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  いて発生していると認められる額を計上しております。
   ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
   給付算定式基準によっております。
   ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法

   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  （表示方法の変更）

  （中間損益計算書）
   当社は当中間会計期間より、「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「特別利益」ではなく「営業
   外収益」として、「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「特別損失」ではなく「営業外費用」とし
   て表示する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自
   社設定投信等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当中間会計期間から取引実態に沿った表示
   へと変更したものであります。
   この結果、従来の方法に比較して、「特別利益」は23,677千円減少し、「営業外収益」は同額増加しており、「特
   別損失」は30,023千円減少し、「営業外費用」は同額増加しております。また、「経常利益」は6,346千円減少してお
   ります。
  （中間貸借対照表関係）

          第35期中間会計期間
          （令和１年  ９月 30日）
  ※１.有形固定資産の減価償却累計額
  　　　　　　　　　　　　　　　　　1,557,220千円
  ※２.消費税等の取扱い
   仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
   含めて表示しております。
  ※３.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
  　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
  　　　　　当座借越極度額の総額      10,000,000千円
    借入実行残高　　　　　　　　　　      　－
  　　　　　　　差引額　　　　　　      10,000,000千円
  ※４.当社は、子会社であるSumitomo      Mitsui DS Asset Management(USA)Inc.における賃貸借契約に
   係る賃借料に対し、令和５年６月までの賃借料総額150,945千円の支払保証を行っております。
  （中間損益計算書関係）

          第35期中間会計期間
       （自　平成31年   ４月１日　  至　令和１年９月30日）
  ※１.のれん償却費　　　　　　　　1,322,993千円
   減価償却実施額
    有形固定資産　　　　　　　287,191千円
    無形固定資産　　　　　　1,187,351千円
  ※２.営業外収益のうち主要なもの
    受取配当金　　　　　　　　209,815千円
    投資有価証券償還益　　　　　5,197千円
    投資有価証券売却益　　　　     18,480千円
  ※３.営業外費用のうち主要なもの
    為替差損　　　　　　　　　     11,810千円
    投資有価証券償還損　　　　     22,585千円
    投資有価証券売却損　　　　     7,437千円
  ※４.特別損失のうち主要なもの
    合併関連費用　　　　　　　　6,094千円
    　合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
    あります。
    固定資産除却損　　　　　　　5,377千円
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  （中間株主資本等変動計算書関係）

  第35期中間会計期間（自　平成31年      ４月１日　  至　令和１年９月30日）
  １．発行済株式数に関する事項
       当事業年度期首    当中間会計期間    当中間会計期間    当中間会計期間末
        株式数   増加株式数    減少株式数    株式数
   普通株式    17,640,000株    16,230,060株      －  33,870,060株
  （変動事由の概要）

   合併に伴う普通株式の発行による増加　　16,230,060株
  ２．剰余金の配当に関する事項

          配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類         基準日   効力発生日
           (千円)  配当額(円)
  令和１年６月24日             平成31年   令和１年
       普通株式    2,469,600   140.00
   臨時株主総会             ３月28日   ６月25日
  （リース取引関係）

          第35期中間会計期間
       （自　平成31年   ４月１日　  至　令和１年９月30日）
  １．オペレーティング・リース取引
   （借主側）
    未経過リース料（解約不能のもの）
     １年以内　　　　　    1,675,025千円
     １年超　　　　　　    6,419,696千円
     合　　計　　　　　    8,094,721千円
  （金融商品関係）

  １．金融商品の時価等に関する事項
  第35期中間会計期間（令和１年     ９月 30日）
  令和１年９月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
  握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
                  （単位：千円）

     区分    中間貸借対照表計上額      時価    差額
  (1)現金及び預金         31,390,396     31,390,396    －
  (2)顧客分別金信託          120,015     120,015    －
  (3)未収委託者報酬         9,224,857     9,224,857    －
  (4)未収運用受託報酬         2,518,829     2,518,829    －
  (5)未収投資助言報酬          300,807     300,807    －
  (6)投資有価証券
   ①その他有価証券         19,935,624     19,935,624    －
  (7)投資その他の資産
   ①長期差入保証金         2,528,392     2,528,392    －
           66,018,923
     資産計           66,018,923    －
  (1)顧客からの預り金          3,725     3,725    －
  (2)未払金
   ①未払手数料         4,192,554     4,192,554    －
     負債計       4,196,280     4,196,280    －
  （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産

  （1）現金及び預金、（2）顧客分別金信託、（3）未収委託者報酬、（4）未収運用受託報酬、及び（5）未収投資助言
  報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  （6）投資有価証券

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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
   ①その他有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
   ている基準価格によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
  （7）投資その他の資産

   ①長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
   額によっております。
   負　債

   （1）顧客からの預り金、及び（2）未払金①未払手数料
   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

             （単位：千円）

      区分     中間貸借対照表計上額
   その他有価証券
    非上場株式           45,369
      合計         45,369
   子会社株式及び関連会社株式
    非上場株式          11,208,183
      合計        11,208,183
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
  あることから、時価開示の対象とはしておりません。
  （有価証券関係）

  第35期中間会計期間（令和１年     ９月 30日）
  １．子会社株式及び関連会社株式
  子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　11,208,183千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが
  極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  ２．その他有価証券

                  （単位：千円）
     区分    中間貸借対照表計上額     取得原価    差額
  (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えるもの
   投資信託等         12,082,796    11,176,487    906,308
     小計      12,082,796    11,176,487    906,308
  (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えないもの
   投資信託等         7,852,827    8,004,506   △151,679
     小計       7,852,827    8,004,506   △151,679
     合計      19,935,624    19,180,994    754,629
  （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　45,369千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
   困難と認められることから、記載しておりません。
  （デリバティブ取引関係）

  当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
  （企業結合等関係）

  (取得による企業結合)
  　当社は、平成30年９月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
  締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
  は、平成31年４月１日付で合併いたしました。
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  １.企業結合の概要
  （1）被取得企業の名称及びその事業の内容
   被取得企業の名称　　大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
  （2）企業結合を行った主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化
   しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハ
   ウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する
   資産運用会社の実現を図るものであります。
  （3）企業結合日

   平成31年４月1日
  （4）企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  （5）結合後企業の名称

   三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
  （6）取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号　平成31年１月16日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等
   会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号　平成31年１月16日)の考え方に基づき、当社を取得企
   業としております。
  ２.中間財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

   平成31年４月１日から令和１年９月30日
  ３.被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

   取得の対価　　企業結合日に交付した当社の普通株式の時価　　　　　　　81,927,000千円
   取得原価　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　81,927,000千円
  ４.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  （1）合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
  （2）合併比率の算定方法
   当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣア
   ドバイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関によ
   る算定結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率につい
   て慎重に協議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  （3）交付した株式数
   普通株式：16,230,060株
  ５.主要な取得関連費用の内容及び金額

   業務委託費用及びデューデリジェンス費用等　　37,723千円
  ６.発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

  （1）発生したのれんの金額
   37,043,811千円
  （2）発生原因
   被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
  （3）償却方法及び償却期間
   14年にわたる均等償却
  ７.企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

   流動資産　　　　　　　　24,546,329千円
   固定資産　　　　   　　　　34,001,531千円
   資産合計　　　　   　　　　58,547,860千円
   流動負債　　　　　　　　     5,406,939千円
   固定負債　　　　     8,257,731千円
   負債合計　　　　   　　　　13,664,671千円
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  （資産除去債務関係）
  当該資産除去債務の総額の増減
               （単位：千円）
            当中間会計期間
          　　　（自　平成31年４月１日
          　　　　至　令和１年９月30日）
  期首残高               －
  合併による増加額（注）              248,260
  中間期末残高              248,260
  （注）合併に伴い主として霞ヶ関オフィスの不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、資産除去債務の金額を計
   上しております。
   なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  （セグメント情報等）

  第35期中間会計期間（自　平成31年      ４月１日　  至　令和１年９月30日）
  １．セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２．関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                  （単位：千円）

      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
  外部顧客への
       28,593,570   4,633,054   661,581   118,885   34,007,092
   営業収益
  (2)地域ごとの情報

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収
   益の記載を省略しております。
  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報

   外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
  ん。
  ３. 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４. 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
  ５. 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  （１株当たり情報）

          第35期中間会計期間
       （自　平成31年   ４月１日　  至　令和１年９月30日）
  　　１株当たり純資産額　　　　3,373円68銭
  　　１株当たり中間純利益　　　　      17円36銭
   なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

  （参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

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  ※当該（参考）において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
  １．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。）

   並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年８月６日内閣府令第
   52号。）により作成しております。
  ２．財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第47期事業年度（平成30年４月１日から

   平成31年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任          あずさ監査法人による監査を受けております。
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  （１）貸借対照表


















                  （単位：千円）
             第46期     第47期
            （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
  資産の部
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  流動資産
   現金・預金           21,360,895     20,475,527
   前払費用            204,460     230,059
   未収入金            12,823     4,542
   未収委託者報酬            3,363,312     2,923,589
   未収運用受託報酬            1,198,432     870,546
   未収収益            41,310     38,738
               7,553     3,324
   その他
              26,188,788     24,546,329
   流動資産計
  固定資産
   有形固定資産
   建物       ※1     75,557     225,975
   器具備品       ※1     122,169     95,404
   土地            710     710
               7,275     8,108
   リース資産       ※1
               205,712     330,198
   有形固定資産計
   無形固定資産
   ソフトウエア            73,887     159,087
   ソフトウェア仮勘定            －    6,115
               12,706     12,706
   電話加入権
               86,593     177,909
   無形固定資産計
   投資その他の資産
   投資有価証券           10,257,600     11,025,039
   関係会社株式            956,115     956,115
   従業員長期貸付金            1,170      －
   長期差入保証金            534,699     534,270
   出資金            82,660     82,660
   繰延税金資産           1,041,251     1,009,250
   その他            －    8,397
               △20,750     △20,750
   貸倒引当金
              12,852,746     13,594,982
   投資その他の資産計
              13,145,052     14,103,090
   固定資産計
              39,333,840     38,649,419
  資産合計
                   (単位：千円)

             第46期     第47期
            （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
  負債の部
  流動負債
   リース債務            3,143     3,583
   未払金            29,207    1,555,486
   未払手数料            1,434,393     1,222,461
   未払費用            1,287,722     1,203,269
   未払法人税等            1,397,293     264,304
   未払消費税等            135,042     48,437
   賞与引当金            1,263,100     1,007,040
   役員賞与引当金            85,600     72,900
               23,128     29,455
   その他
              5,658,632     5,406,939
   流動負債計
  固定負債
   リース債務            4,698     5,173
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   退職給付引当金            1,540,203     1,707,062
   役員退職慰労引当金            88,050      －
   長期未払金             －    204,333
                －    248,260
   資産除去債務
              1,632,952     2,164,829
   固定負債計
              7,291,585     7,571,769
  負債合計
                   (単位：千円)

             第46期     第47期
            （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
  純資産の部
  株主資本
   資本金            2,000,000     2,000,000
   資本剰余金
               156,268     156,268
   資本準備金
               156,268     156,268
   資本剰余金合計
   利益剰余金
   利益準備金            343,731     343,731
   その他利益剰余金
    別途積立金           1,100,000     1,100,000
              28,387,042     27,516,774
    繰越利益剰余金
              29,830,773     28,960,505
   利益剰余金合計
              31,987,042     31,116,774
   株主資本合計
  評価・換算差額等
               55,213     △39,124
   その他有価証券評価差額金
               55,213     △39,124
   評価・換算差額等合計
              32,042,255     31,077,650
  純資産合計
              39,333,840     38,649,419
  負債純資産合計
  （２）損益計算書

                  （単位：千円）
            第46期      第47期
           （自　平成29年4月1日      （自　平成30年4月1日
           至　平成30年3月31日）      至　平成31年3月31日）
  営業収益
  運用受託報酬           5,111,757      4,252,374
  委託者報酬           26,383,145      24,415,734
              82,997      66,957
  その他営業収益
             31,577,899      28,735,066
  営業収益計
  営業費用
  支払手数料           11,900,832      10,708,502
  広告宣伝費            93,131     196,206
  公告費             －     293
  調査費
   調査費           1,637,364      2,076,042
   委託調査費           2,959,680      3,032,753
  委託計算費            79,120      77,597
  営業雑経費
   通信費            42,497      38,715
   印刷費           517,371      507,540
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   協会費            24,374      24,325
   諸会費            3,778      1,994
              122,930      63,596
   その他
             17,381,079      16,727,567
  営業費用計
  一般管理費
  給料
   役員報酬           218,127      217,030
   給料・手当           2,809,008      3,002,836
   賞与            86,028      48,878
  退職金            9,864      2,855
  福利厚生費            647,269      638,399
  交際費            29,121      38,883
  旅費交通費            159,224      153,694
  租税公課            199,255      160,817
  不動産賃借料            622,807      639,392
  退職給付費用            219,724      324,082
  固定資産減価償却費            71,624     141,154
  賞与引当金繰入額           1,263,100      1,007,040
  役員退職慰労引当金繰入額
              36,130     102,860
  役員賞与引当金繰入額            85,500      72,900
              901,001     1,011,941
  諸経費
              7,357,787      7,562,768
  一般管理費計
              6,839,032      4,444,730
  営業利益
  営業外収益
  受取配当金            23,350      35,946
  受取利息             199      178
  投資有価証券売却益            6,350     45,345
              2,831     10,431
  その他
              32,732      91,902
  営業外収益計
  営業外費用
  投資有価証券売却損            5,000      4,735
  解約違約金             －     982
  為替差損            1,784      828
               0     410
  その他
              6,784      6,956
  営業外費用計
              6,864,980      4,529,676
  経常利益
  特別損失
  　合併関連費用       ※2      －     179,376
               －     4,121
  　固定資産除却損
               －     183,498
  　特別損失計
              6,864,980      4,346,177
  税引前当期純利益
              2,242,775      1,339,010
  法人税、住民税及び事業税
              △78,014      73,635
  法人税等調整額
              2,164,761      1,412,646
  法人税等合計
              4,700,218      2,933,531
  当期純利益
  （３）株主資本等変動計算書

  第46期　（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）                 （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
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                   繰越利益剰余金
        資本準備金   合計  利益準備金
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   26,100,773
  当期変動額
  　剰余金の配当
                   △2,413,950
  　当期純利益
                    4,700,218
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
  当期変動額合計     -   -   -   -   - 2,286,268
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   28,387,042
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
  当期首残高    27,544,504   29,700,773    37,917   37,917   29,738,691
  当期変動額
  　剰余金の配当
      △2,413,950   △2,413,950          △2,413,950
  　当期純利益
      4,700,218   4,700,218          4,700,218
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
              17,295   17,295    17,295
  当期変動額合計     2,286,268   2,286,268    17,295   17,295   2,303,564
  当期末残高    29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  第47期　（自　平成30年4月1日　至　平成31年3月31日）                 （単位：千円）

             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
                   繰越利益剰余金
           合計
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   28,387,042
  当期変動額
  　剰余金の配当
                   △3,803,800
  　当期純利益
                    2,933,531
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
  当期変動額合計     -   -   -   -   - △870,268
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   27,516,774
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
  当期首残高    29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  当期変動額
  　剰余金の配当
      △3,803,800   △3,803,800          △3,803,800
  　当期純利益
      2,933,531   2,933,531          2,933,531
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  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
             △94,337   △94,337    △94,337
  当期変動額合計     △870,268   △870,268   △94,337   △94,337   △964,605
  当期末残高    28,960,505   31,116,774    △39,124   △39,124   31,077,650
  注記事項

  （重要な会計方針）
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1) 子会社株式及び関連会社株式
   総平均法による原価法を採用しております。
  (2) その他有価証券
   時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
   により処理しております。）を採用しております。
   時価のないもの
   総平均法による原価法を採用しております。
  2.固定資産の減価償却の方法
  (1) 有形固定資産（リース資産を除く）
   定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
   ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　　　2～30年
   器具備品　　　4～15年
   （会計上の見積りの変更）
   当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併
   契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
   しております。
   これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
   15,534千円減少しております。
  (2) 無形固定資産（リース資産を除く）
   定額法を採用しております。
   なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法によって
   おります。
  (3) リース資産
   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  3.引当金の計上基準
  (1) 貸倒引当金
   債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
   債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2) 賞与引当金
   従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (3) 役員賞与引当金
   役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (4) 退職給付引当金
   従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
   これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
   各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
  (5) 役員退職慰労引当金
   役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
   計上しております。
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  4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
   消費税等の会計処理
   消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
  （表示方法の変更）

  （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
   「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日）を当事業年度の期首
  から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
  に変更しました。
   この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」504,497千円は、「投資その他
  の資産」の「繰延税金資産」1,041,251千円に含めて表示しております。
  （追加情報）

   当社は、平成31年3月22日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
  報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
   これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金184,610千円を長期未払金に振り替えております。
  （貸借対照表関係）

      第46期         第47期
     （平成30年3月31日）         （平成31年3月31日）
  ※1.有形固定資産の減価償却累計額         ※1.有形固定資産の減価償却累計額
   建物　　　　　　　　　　　　     465,964千円    建物　　　　　　　　　　　556,889千円
             器具備品　　　　　　　　　297,262千円
   器具備品　　　　　　　　　　     266,621千円
             リース資産　　　　　　　　     12,584千円
   リース資産　　　　　　　　　　      8,719千円
  （損益計算書関係）

      第46期         第47期
     （自　平成29年４月１日         （自　平成30年４月１日
    　　至　平成30年３月31日）         　　至　平成31年３月31日）
            ※2. 合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
      －
            用及び当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費用
            であります。
  （株主資本等変動計算書関係）

  第46期（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）
  1.発行済株式に関する事項                （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
   普通株式     3,850    －    －   3,850
   合　　計     3,850    －    －   3,850
  2.配当に関する事項

  （1）配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         （千円）   配当額（円）
  平成29年6月23日
      普通株式   2,413,950    627 平成29年3月31日    平成29年6月24日
  定時株主総会
  （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    １株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
       （千円）     （円）
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  平成30年6月22日    普通    利益
        2,348,500      610 平成30年3月31日   平成30年6月23日
  定時株主総会    株式    剰余金
  第47期（自　平成30年4月1日　至　平成31年3月31日）

  1.発行済株式に関する事項                （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
   普通株式     3,850    －    －   3,850
   合　　計     3,850    －    －   3,850
  2.配当に関する事項

  （1）配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         （千円）   配当額（円）
  平成30年6月22日
      普通株式   2,348,500    610 平成30年3月31日   平成30年6月23日
  定時株主総会
  （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    １株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
       （千円）     （円）
  平成31年3月22日    普通    利益
        1,455,300      378 平成31年3月31日    令和1年6月25日
  臨時株主総会    株式    剰余金
  （金融商品関係）

   1.金融商品の状況に関する事項
   （1）金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
   流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
   安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
   その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
   っております。
   （2）金融商品の内容及びそのリスク
   主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
   これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
   収不能となるリスクは極めて軽微であります。
   未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
   投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
   リスクに晒されております。
   長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
   未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
   係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
   これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
   （3）金融商品に係るリスク管理体制
   ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
   当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
   財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
   ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

   当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
   変動リスクは極めて限定的であります。
   投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
   しております。
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   なお、デリバティブ取引については行っておりません。
   ③資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理

   当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
   により、流動性リスクを管理しております。
   2.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（(注2)を参照ください）。
   第46期（平成30年3月31日）             （単位：千円）

         貸借対照表計上額     時価    差額
   （1）現金・預金       21,360,895    21,360,895     －
   （2）未収委託者報酬       3,363,312    3,363,312     －
   （3）未収運用受託報酬       1,198,432    1,198,432     －
   （4）未収入金        12,823    12,823    －
   （5）投資有価証券
     その他有価証券     10,206,465    10,206,465     －
       資産計   36,141,929    36,141,929     －
   （1）未払手数料       1,434,393    1,434,393     －
   （2）未払費用（*）       959,074    959,074     －
       負債計   2,393,468    2,393,468     －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
   第47期（平成31年3月31日）             （単位：千円）

         貸借対照表計上額     時価    差額
   （1）現金・預金       20,475,527    20,475,527     －
   （2）未収委託者報酬       2,923,589    2,923,589     －
   （3）未収運用受託報酬       870,546    870,546     －
   （4）未収入金        4,542    4,542    －
   （5）投資有価証券
     その他有価証券     10,979,968    10,979,968     －
   （6）長期差入保証金       524,592    524,592     －
       資産計   35,778,767    35,778,767     －
   （1）未払手数料       1,222,461    1,222,461     －
   （2）未払費用（*）       807,875    807,875     －
       負債計   2,030,337    2,030,337     －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資産
   （1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬及び（4）未収入金
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
   （5）投資有価証券
    投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
   証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
   （6）長期差入保証金
    敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
   ております。
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   負債
   （1）未払手数料、及び（2）未払費用
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                 （単位：千円）
     区分    第46期（平成30年3月31日）      第47期（平成31年3月31日）
   （1）その他有価証券
    非上場株式         51,135      45,071
   （2）子会社株式
    非上場株式        956,115      956,115
   （3）長期差入保証金         534,699      9,677
   これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
   時価開示の対象としておりません。このため、（1）その他有価証券の非上場株式については
   2.（5）投資有価証券には含めておりません。
  (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

   第46期（平成30年3月31日）              （単位：千円）
         1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
   現金・預金     21,360,895     －   －   －
   未収委託者報酬      3,363,312    －   －   －
   未収運用受託報酬      1,198,432    －   －   －
   未収入金      12,823    －   －   －
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの     1,923,400   373,466   657,576    －
     合計    27,858,863    373,466   657,576    －
   第47期（平成31年3月31日）              （単位：千円）

         1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
   現金・預金     20,475,527     －   －   －
   未収委託者報酬      2,923,589    －   －   －
   未収運用受託報酬      870,546    －   －   －
   未収入金      4,542    －   －   －
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの      151,249   2,135,802   761,441    －
   長期差入保証金       －  524,592    －   －
     合計    24,425,455   2,660,395   761,441    －
  （有価証券関係）

   1.子会社株式
   第46期（平成30年3月31日）
   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   第47期（平成31年3月31日）

   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
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   2.その他有価証券

   第46期（平成30年3月31日）               （単位:千円）
     区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       2,522,495    2,276,821    245,674
     小計     2,522,495    2,276,821    245,674
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       7,683,969    7,850,063    △166,093
     小計     7,683,969    7,850,063    △166,093
     合計     10,206,465    10,126,884    79,580
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　51,135千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   第47期（平成31年3月31日）               （単位:千円）

     区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       2,207,351    1,967,041    240,309
     小計     2,207,351    1,967,041    240,309
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
    証券投資信託の受益証券       8,772,616    9,069,317    △296,700
     小計     8,772,616    9,069,317    △296,700
     合計     10,979,968    11,036,359    △56,391
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　45,071千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   3.当事業年度中に売却したその他有価証券

   第46期（自  平成29年4月1日　至    平成30年3月31日）
                  （単位:千円）
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
    その他      398,350     6,350     5,000
   第47期（自  平成30年4月1日　至    平成31年3月31日）

                  （単位:千円）
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
    その他     1,433,609     45,345     4,735
  （退職給付関係）

   1.採用している退職給付制度の概要
   当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
   なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
   おります。
   2.簡便法を適用した確定給付制度

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   （1）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                  （単位：千円）
            第46期      第47期
          （自　平成29年4月1日      （自　平成30年4月1日
           至　平成30年3月31日）      至　平成31年3月31日）
   退職給付引当金の期首残高          1,482,500      1,540,203
   退職給付費用          147,235      248,717
   退職給付の支払額          △105,520      △61,499
   その他          15,987     △20,359
   退職給付引当金の期末残高          1,540,203      1,707,062
   (注)前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
   当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
   （2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                  （単位：千円）
             第46期     第47期
           （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
   積立型制度の退職給付債務            －     －
   年金資産            －     －
               －     －
   非積立型制度の退職給付債務           1,540,203     1,707,062
   貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,540,203     1,707,062
   退職給付引当金           1,540,203     1,707,062

   貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,540,203     1,707,062
   （3）退職給付費用

    簡便法で計算した退職給付費用　　第46期　147,235千円　　第47期　248,717千円
   3.確定拠出制度

   当社の確定拠出制度への要拠出額は、第46期は72,489千円、第47期は75,365千円であります。
  （税効果会計関係）

   1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                  (単位：千円)
            第46期     第47期
           （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
   繰延税金資産
   未払事業税          71,030     23,058
   賞与引当金          386,761     308,355
   社会保険料          30,549     27,751
   未払事業所税           4,247     4,370
   退職給付引当金          471,610     522,702
   資産除去債務           －    77,318
   投資有価証券          67,546     65,422
   ゴルフ会員権          11,000     11,000
   役員退職慰労引当金          26,961      －
   その他有価証券評価差額金           －    17,266
   その他          74,458     83,141
   繰延税金資産小計          1,144,165     1,140,388
   評価性引当額           △78,546     △76,422
   繰延税金資産合計          1,065,618     1,063,965
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   繰延税金負債
   建物           －    54,715
   その他有価証券評価差額金          △24,367      －
   繰延税金負債合計           △24,367     54,715
   繰延税金資産の純額          1,041,251     1,009,250
   2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

            第46期     第47期
           （平成30年3月31日）     （平成31年3月31日）
   法定実効税率
               -    30.62％
   （調整）
   交際費等永久に損金に算入されない項目
               -    0.80％
   受取配当金等永久に益金に算入されない項目
               -    0.09％
   特定外国子会社等課税対象金額
               -    1.99％
   税額控除
               -   △0.64％
   その他
               -   △0.36％
   税効果会計適用後の法人税等の負担率
               -    32.50％
  （注）前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
   法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省略しております。
  （資産除去債務関係）

   資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
  （１）当該資産除去債務の概要
   主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
  （２）当該資産除去債務の金額の算定方法

   当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
   なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  （３）当該資産除去債務の総額の増減

   当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
   なったことから、「（２）当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
   金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
                 （単位：千円）
          第46期      第47期
         （自　平成29年４月１日      （自　平成30年４月１日
         　　至　平成30年３月31日）      　　至　平成31年３月31日）
   期首残高           －      －
   見積りの変更による増加額           －     248,260
   期末残高           －     248,260
  （セグメント情報等）

   セグメント情報
   1.報告セグメントの概要
   当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
   関連情報

   第46期（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）
   1.製品及びサービスごとの情報
                  （単位：千円）
       投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      26,383,145    5,111,757    82,997   31,577,899
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   2.地域ごとの情報

   （1）営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
   第47期（自　平成30年4月1日　至　平成31年3月31日）

   1.製品及びサービスごとの情報
                  （単位：千円）
       投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      24,415,734    4,252,374    66,957   28,735,066
   2.地域ごとの情報

   （1）営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  （関連当事者との取引）

  第46期（自  平成29年4月1日　至    平成30年3月31日）
   兄弟会社等
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         事業の  議決権
                 取引    期末
    会社等の   資本金     関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容
  属性   住所            金額  科目  残高
    名称   (億円)     との関係
         は職業  有割合
                 (千円)    (千円)
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    大和証               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       1,000          3,987,525    573,578
    券株式     証券業  －        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    会社               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    株式
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    会社               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       17,709          1,969,101    273,241
    三井     銀行業  －        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    住友               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  第47期（自  平成30年4月1日　至    平成31年3月31日）

   兄弟会社等
         事業の  議決権
                 取引    期末
    会社等   資本金     関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容
  属性   住所            金額  科目  残高
    の名称   (億円)     との関係
         は職業  有割合
                 (千円)    (千円)
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    大和証               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       1,000          4,328,153    540,879
    券株式     証券業  －        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    会社               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    株式
            当社投資信  投資信託に
  その他   東京
    会社               未払
            託に係る事  係る事務代
  の関係    都
       17,709          1,465,685    228,197
    三井     銀行業  －        手数
            務代行の委  行手数料の
  会社の   千代
    住友               料
             託等  支払※1
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  （１株当たり情報）

           第46期      第47期
         （自　平成29年4月1日      （自　平成30年4月1日
         　　至　平成30年3月31日）      　　至　平成31年3月31日）
   1株当たり純資産額          8,322円66銭      8,072円12銭
   1株当たり当期純利益金額          1,220円84銭       761円96銭
   (注)潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            第46期      第47期

          （自　平成29年4月1日      （自　平成30年4月1日
          　至　平成30年3月31日）      　至　平成31年3月31日）
   　当期純利益(千円)          4,700,218      2,933,531
   　普通株主に帰属しない金額（千円）            －      －
   　普通株式に係る当期純利益（千円）          4,700,218      2,933,531
   　普通株式の期中平均株式数（千株）           3,850      3,850
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  （重要な後発事象）
   当社は、平成30年９月28日付で締結した、ＳＭＡＭとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
  ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式により、平成31年４月1日付で合併いたしました。
  ４【利害関係人との取引制限】

  委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

  行為が禁止されています。
  イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
   と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
   るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
  ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
   しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
   閣府令で定めるものを除きます。)。
  ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
   法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
   者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
   下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
   当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
   る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
   うこと。
  ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
   針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
   うこと。
  ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
   投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
   それのあるものとして内閣府令で定める行為。
  ５【その他】

  イ　定款の変更、その他の重要事項

  （イ）定款の変更
   a． 2019年4月１日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
   b． 2020年1月24日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
  （ロ）その他の重要事項
   三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社
   と合併し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に変更しました。
  ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

   該当ありません。
  第２【その他の関係法人の概況】

  １【名称、資本金の額及び事業の内容】

  イ　受託会社
  （イ）名称     三井住友信託銀行株式会社
  （ロ）資本金の額     342,037百万円（2019年9月末現在）
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  （ハ）事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  〔参考情報：再信託受託会社の概要〕

                ＊
  ・　名称
       日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
  ・　資本金の額     51,000百万円（2019年9月末現在）
  ・　事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  ＊日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社は、関係当局の許認可等を前提に2020年7月27日に資産管
  理サービス信託銀行株式会社およびＪＴＣホールディングス株式会社と合併し、株式会社日本カストディ
  銀行に商号を変更する予定です。
  ロ　販売会社

            ※
  （イ）名称           （ハ）事業の内容
        （ロ）資本金の額
  株式会社ＳＢＩ証券        48,323百万円
             金融商品取引法に定める第一種金融商品取
             引業を営んでいます。
  松井証券株式会社        11,945百万円
  マネックス証券株式会社        12,200百万円
  楽天証券株式会社         7,495百万円
  株式会社三井住友銀行        1,770,996百万円   銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
  ※資本金の額は、2019年9月末現在。
  ハ　投資顧問会社（運用の委託先）

  （イ）名称      ヤラ・ファンズ・マネジメント・リミテッド
  （ロ）資本金の額      112万豪ドル（2018年12月末現在）
  （ハ）事業の内容      オーストラリア証券投資委員会による規制を受けており、オーストラリ
        アにおいて投資顧問会社として金融サービスを提供しています。
  ２【関係業務の概要】

  イ　受託会社

   信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
  ロ　販売会社
   委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
   い、投資信託説明書（目論見書）の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
   の支払事務等を行います。
  ハ　投資顧問会社（運用の委託先）
   委託会社との間で締結される投資一任契約（運用委託契約）に基づき、マザーファンドの運用指
   図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行います。
  ３【資本関係】

  （持株比率５％以上を記載しています。）
  該当ありません。
  第３【参考情報】

   ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
      提出年月日        提出書類
   2019年10月  2日    臨時報告書
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
   2019年11月14日       有価証券届出書
   2019年11月14日       有価証券報告書
   2020年 1月 6日    臨時報告書
            131/136




















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         独立監査人の監査報告書
                   令和１年６月14日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

               公認会計士   小　澤　陽　一　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   菅　野　雅　子　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名　三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成30年
  ４月１日から平成31年３月31日までの第34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
  算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
  することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
  要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
  ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
  監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
  き監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
  法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
  表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
  て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
  監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
  務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
  DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名　三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成31年３月31日現在の財政状
  態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  強調事項

  重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成31年４月１日付で合併した。
  当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬ

  データは監査の対象には含まれていません。
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         独立監査人の監査報告書

                   令和2年3月31日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
         有限責任  あずさ監査法人

         指定有限責任社員

              公認会計士    小 澤　陽  一　 印
         業務執行社員
         指定有限責任社員
              公認会計士
                 菅 野　雅  子　 印
         業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられているオーストラリア・バランス（資産成長型）の令和1年8月21日から令和2年2月20日までの
  計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
  を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
  することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
  ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
  及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
  監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
  適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
  びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
  て、オーストラリア・バランス（資産成長型）の令和2年2月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
  する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  利害関係

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  ――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは監査
  の対象には含まれていません。
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の監査報告書

                   令和2年3月31日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
         有限責任  あずさ監査法人

         指定有限責任社員

              公認会計士    小 澤　陽  一　 印
         業務執行社員
         指定有限責任社員
              公認会計士
                 菅 野　雅  子　 印
         業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられているオーストラリア・バランス（毎月決算型）の令和1年8月21日から令和2年2月20日までの
  特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査
  を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
  することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
  ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
  及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
  監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
  適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
  びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
  て、オーストラリア・バランス（毎月決算型）の令和2年2月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
  する特定期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  利害関係

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  ――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは監査
  の対象には含まれていません。
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                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の監査報告書

                   令和2年3月31日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
         有限責任  あずさ監査法人

         指定有限責任社員

              公認会計士    小 澤　陽  一　 印
         業務執行社員
         指定有限責任社員
              公認会計士
                 菅 野　雅  子　 印
         業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられているオーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）の令和1年8月21日から令和2年2月20日まで
  の計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監
  査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
  することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
  ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
  及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
  監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
  適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
  びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
  て、オーストラリア・バランス（為替ヘッジ型）の令和2年2月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終
  了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  利害関係

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  ――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは監査
  の対象には含まれていません。
            135/136





                     EDINET提出書類
                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の中間監査報告書
                   令和１年11月22日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

               公認会計士   羽　太　典　明　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   菅　野　雅　子　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   佐　藤　栄　裕　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の平成31年４月１日から令和２年３月31日までの第35期事業年度の
  中間会計期間（平成31年４月１日から令和１年９月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益
  計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
  し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
  報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
  ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
  中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
  中間監査を実施することを求めている。
  中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
  部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
  重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
  価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
  る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
  見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  中間監査意見

  当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
  て、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の令和１年９月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
  （平成31年４月１日から令和１年９月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上
  (注)１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢ

  ＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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