米国３倍４資産リスク分散ファンド（毎月決算型） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 米国３倍４資産リスク分散ファンド（毎月決算型） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年4月24日提出
【発行者名】 大和アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集 米国3倍4資産リスク分散ファンド（毎月決算型）
内国投資信託受益証券に
係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集 (1) 当初自己設定
内国投資信託受益証券の 2,000万円とします。
金額】 (2) 継続申込期間
10兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年9月27日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）の記載事項につき、愛称
追加のため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ．【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示し、＜更新後＞の記載事項は原有価
証券届出書の更新後の内容を示します。
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第一部 【証券情報】
(1) 【ファンドの名称】
＜訂正前＞
米国3倍4資産リスク分散ファンド（毎月決算型）
＜訂正後＞
米国3倍4資産リスク分散ファンド（毎月決算型）（愛称：アメリカまるごとレバレッジ（毎月決算
型））
(4) 【発行（売出）価格】
＜略＞
＜訂正前＞
② 継続申込期間
各ファンドについて、1万口当たり取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。
基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
＜略＞
＜訂正後＞
② 継続申込期間
各ファンドについて、1万口当たり取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。
基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和アセットマネジメント株式会社
＜略＞
(8) 【申込取扱場所】
＜訂正前＞
下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
＜略＞
＜訂正後＞
下記にお問合わせ下さい。
大和アセットマネジメント株式会社
＜略＞
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第二部 【ファンド情報】
第１ 【ファンドの状況】
１ 【ファンドの性格】
＜略＞
(2) 【ファンドの沿革】
＜訂正前＞
2019年10月15日 信託契約締結、当初自己設定、運用開始
＜訂正後＞
2019年10月15日 信託契約締結、当初自己設定、運用開始
2020年4月24日 ファンドの名称に（愛称：アメリカまるごとレバレッジ（毎月決算型））を追
加
(3) 【ファンドの仕組み】
＜略＞
＜訂正前＞
当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信
託契約」といいます。）(※2)の委託者であり、次
の業務を行ないます。
大和証券投資信託委
①受益権の募集・発行
委託会社
託株式会社
②信託財産の運用指図
③信託財産の計算
④運用報告書の作成 など
↓運用指図 ↑↓※2
損益↑↓信託金（※3）
信託契約（※2）の受託者であり、次の業務を行な
株式会社
います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
りそな銀行
ティ・サービス信託銀行株式会社に委託すること
再信託受託会社：
ができます。また、外国における資産の保管は、
受託会社
その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
日本トラスティ・
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
サービス信託銀行株
①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
式会社
②信託財産の計算 など
＜略＞
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会
社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
＜訂正後＞
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信
託契約」といいます。）(※2)の委託者であり、次
の業務を行ないます。
大和アセット
①受益権の募集・発行
委託会社
マネジメント
②信託財産の運用指図
株式会社
③信託財産の計算
④運用報告書の作成 など
↓運用指図 ↑↓※2
損益↑↓信託金（※3）
信託契約（※2）の受託者であり、次の業務を行な
います。なお、信託事務の一部につき日本トラス
株式会社
ティ・サービス信託銀行株式会社 （＊） に委託す
りそな銀行
ることができます。また、外国における資産の保
再信託受託会社：
受託会社 管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると
日本トラスティ・
認められる外国の金融機関が行なう場合がありま
サービス信託銀行株
す。
式会社 （＊）
①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
②信託財産の計算 など
＜略＞
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会
社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社
および資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予
定です。
２ 【投資方針】
(2) 【投資対象】
＜各ファンド共通＞
＜略＞
＜訂正前＞
② 委託会社は、信託金を、主として、 大和証券投資信託委託株式会社 を委託者とし、株式会社りそな
銀行を受託者として締結されたマザーファンドの受益証券、ならびに次の有価証券（金融商品取引法
第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資すること
を指図することができます。
＜略＞
＜訂正後＞
② 委託会社は、信託金を、主として、 大和アセットマネジメント株式会社 を委託者とし、株式会社り
そな銀行を受託者として締結されたマザーファンドの受益証券、ならびに次の有価証券（金融商品取
引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資する
ことを指図することができます。
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第２ 【管理及び運営】
２ 【換金（解約）手続等】
＜一部解約＞
＜略＞
＜訂正前＞
解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
＜略＞
＜訂正後＞
＜略＞
解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和アセットマネジメント株式会社
＜略＞
３ 【資産管理等の概要】
(1) 【資産の評価】
＜略＞
＜訂正前＞
解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
＜略＞
＜訂正後＞
＜略＞
解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和アセットマネジメント株式会社
＜略＞
第三部 委託会社等の情報
５ その他
＜訂正前＞
ａ. 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
2020年4月1日付で、定款について次の変更 を行なう予定です。
・ 商号の変更（大和アセットマネジメント株式会社に変更）
＜略＞
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＜訂正後＞
ａ. 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
2020年4月1日付で、定款について次の変更 をいたしました。
・ 商号の変更（大和アセットマネジメント株式会社に変更）
＜略＞
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第三部 【委託会社等の情報】
第２ 【その他の関係法人の概況】
＜訂正前＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
＜略＞
(2) 販売会社
① 名称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位：百万円
（2019年3月末日
現在）
株式会社ＳＢＩ証券 48,323 金融商品取引法に定める
第一種金融商品取引業を
岡三オンライン証券株式会社 2,500
営んでいます。
フィデリティ証券株式会社 9,257
株式会社りそな銀行 279,928 （注）
（注）銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託
業務を営んでいます。
＜略＞
３ 【資本関係】
＜略＞
＜再信託受託会社の概要＞
名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
＜訂正後＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
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＜略＞
(2) 販売会社
③ 事業の内容
① 名称 ② 資本金の額
単位：百万円
（2019年3月末日
現在）
auカブコム証券株式会社 7,196
金融商品取引法に定める
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
第一種金融商品取引業を
岡三オンライン証券株式会社 2,500
営んでいます。
フィデリティ証券株式会社 9,257
株式会社りそな銀行 279,928 （注）
（注）銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託
業務を営んでいます。
＜略＞
３ 【資本関係】
＜略＞
＜再信託受託会社の概要＞
名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社お
よび資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定で
す。
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第３ 【その他】
(1) 目論見書の表紙から本文の前までの記載等について
＜略＞
＜訂正前＞
⑬ UD FONT マークおよび説明文を記載することがあります。
⑭ 次の事項を記載することがあります。
・大和証券投資信託委託株式会社は、2020年4月1日付で、商号を「大和アセットマネジメント株式会
社」に変更します。2020年4月1日以降、「大和投資信託」「大和証券投資信託委託株式会社」など当社
名を表す記載につきましては、「大和アセットマネジメント株式会社」とお読み替え下さい。
＜略＞
＜訂正後＞
⑬ UD FONT マークおよび説明文を記載することがあります。
＜略＞
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