シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                       シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(E12586)
                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年4月24日       提出
      【発行者名】                      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役      杉浦　信吾
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区丸の内一丁目８番３号
      【事務連絡者氏名】                      楠本　靖三
      【電話番号】                      03-5293-1500
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      (1)当初申込額
      信託受益証券の金額】
                            　10億円を上限とします。
                            (2)継続申込額
                            　1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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     １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      半期報告書      を提出しましたので2019年7月9日付をもって提出しました有価証券届出書（以下「原届出書」と
      いいます。）の関係情報を新たな情報に訂正するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
      れを訂正するため、本訂正届出書を提出します。
     ２【訂正の内容】

      ＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                              は訂正部分を示し、＜更新後＞に記載している内
      容は原届出書が更新されます。なお、「第二部　ファンド情報　第１　ファンドの状況　５　運用状況」お
      よび「第二部　ファンド情報　第３　ファンドの経理状況」は原届出書の更新後の内容を記載しています。
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     第一部【証券情報】

     （５）【申込手数料】

      ＜訂正前＞

        販売会社が定めるものとします。
                                                         ＊
        取得申込受付日の基準価額（当初申込期間中は1口当たり1円）に                                  3.24％（税抜3.00％）を上限                として
        販売会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
        ＊消費税等の率が10％となった場合は、3.30％（税抜3.00％）を上限とします。
        申込手数料率につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
        い。
      ＜訂正後＞

        販売会社が定めるものとします。
        取得申込受付日の基準価額（当初申込期間中は1口当たり1円）に                                  3.30％（税抜3.00％）を上限               として販
        売会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
        申込手数料率につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
        い。
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     第二部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】

     １【ファンドの性格】

     （３）【ファンドの仕組み】

      ＜訂正前＞

      ②　委託会社の概況（           2019年4月末現在         ）
      １）～３）（略）
      ＜訂正後＞

      ②　委託会社の概況（           2020年1月末現在         ）
      １）～３）（略）
     ２【投資方針】

     （３）【運用体制】

      ＜訂正前＞

      ①～③（略）
      ※上記体制は      2019年4月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

      ＜訂正後＞

      ①～③（略）
      ※上記体制は      2020年1月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

     ３【投資リスク】

     （２）リスク管理体制

      ＜訂正前＞

      ①～④（略）
      ※上記体制は      2019年4月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

      ＜訂正後＞

      ①～④（略）
      ※上記体制は      2020年1月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

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      ＜更新後＞
      ≪参考情報≫

     ４【手数料等及び税金】

















     （１）【申込手数料】

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      ＜訂正前＞

       販売会社が定めるものとします。
                                                        ＊
       取得申込受付日の基準価額（当初申込期間中は1口当たり1円）に                                  3.24％（税抜3.00％）を上限                として販
       売会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
       ＊消費税等の率が10％となった場合は、3.30％（税抜3.00％）を上限とします。
       申込手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
       ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞の場合、収益分配金の再投資により取得する口数に
       ついては、申込手数料はかかりません。
      
       す。
      ＜訂正後＞

       販売会社が定めるものとします。
       取得申込受付日の基準価額（当初申込期間中は1口当たり1円）に                                  3.30％（税抜3.00％）を上限               として販売
       会社が独自に定める申込手数料率を乗じて得た額とします。
       申込手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
       ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞の場合、収益分配金の再投資により取得する口数に
       ついては、申込手数料はかかりません。
      
       す。
     （３）【信託報酬等】

      ＜訂正前＞

      ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し                                          年率1.2744％（税抜
             ＊
        1.18％）     を乗じて得た額とします。
        ＊消費税等の率が10％となった場合は、年率1.298％（税抜1.18％）とします。
      ②～③（略）
      ＜訂正後＞

      ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し                                      年率1.298％（税抜1.18％）              を
        乗じて得た額とします。
      ②～③（略）
     （４）【その他の手数料等】

      ＜訂正前＞

      ①～④（略）
        委託会社は、上記④の諸費用の支払いをファンドのために行い、その金額を合理的に見積もった結果、
                                          ＊
        信託財産の純資産総額の年率               0.108％（税抜0.10％）相当額を上限                    として、係る諸費用の合計額とみな
        して、実際の金額のいかんにかかわらず、ファンドより受領します。ただし、委託会社は、信託財産の
        規模等を考慮して、信託の設定時または期中に、係る諸費用の年率を見直し、                                        0.108％（税抜0.10％）を
          ＊
        上限   としてこれを変更することができます。
        ＊消費税等の率が10％となった場合は、年率0.11％（税抜0.10％）を上限とします。
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        上記④の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に応じて計上されること
        で、ファンドの基準価額に反映されます。係る諸費用は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日（当該日が休
        業 日の場合は翌営業日）および毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中から委託会社に対して支
        弁されます。
      （略）
      ＜訂正後＞

      ①～④（略）
        委託会社は、上記④の諸費用の支払いをファンドのために行い、その金額を合理的に見積もった結果、
        信託財産の純資産総額の             年率0.11％（税抜0.10％）相当額を上限                     として、係る諸費用の合計額とみなし
        て、実際の金額のいかんにかかわらず、ファンドより受領します。ただし、委託会社は、信託財産の規
        模等を考慮して、信託の設定時または期中に、係る諸費用の年率を見直し、                                       0.11％（税抜0.10％）を上
        限 としてこれを変更することができます。
        上記④の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に応じて計上されること
        で、ファンドの基準価額に反映されます。係る諸費用は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日（当該日が休
        業日の場合は翌営業日）および毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中から委託会社に対して支
        弁されます。
      （略）
     （５）【課税上の取扱い】

      ＜訂正前＞

      ①～⑤（略）
      㭎ઊᠰ    2019年６月末現在         のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが
       変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧
       めします。
      ＜訂正後＞

      ①～⑤（略）
      ※外国税額控除の適用がある場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
      㭎ઊᠰ    2020年1月末現在         のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
       更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧め
       します。
     ５【運用状況】

     【シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド】

     以下の運用状況は2020年             1月31日現在です。
     ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     （１）【投資状況】

              資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     親投資信託受益証券                       日本                   15,631,328            100.02
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                        ―                    △2,401          △0.02
                合計（純資産総額）                              15,628,927            100.00
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     （２）【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価     投資

      国・                       数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額     比率
      地域                       額面総額
                                   （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
      日本   親投資信託受     シュローダー日本株式サステナブル                9,757,993        1.5304     14,933,949        1.6019     15,631,328    100.02
          益証券    投資マザーファンド
     ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  100.02
                 合　　計                                100.02
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     該当事項はありません。

     （３）【運用実績】

     ①【純資産の推移】

                       純資産総額（百万円）                      1口当たり純資産額(円)

          期別
                    分配落ち           分配付き           分配落ち           分配付き
       2019年    7月末日                 6           ―         0.9910              ―
           8月末日
                           9           ―         0.9678              ―
           9月末日                11            ―         1.0222              ―
       　　　10月末日                    10            ―         1.0775              ―
       　　　11月末日                    11            ―         1.1099              ―
       　　　12月末日                    15            ―         1.1343              ―
       2020年    1月末日
                           15            ―         1.0987              ―
     ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         当中間期        2019年    7月26日～2020年        1月25日                                ―
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     ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         当中間期        2019年    7月26日～2020年        1月25日                              13.38
     (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

       計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
       た数に100を乗じた数です。
     （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）


         当中間期        2019年    7月26日～2020年        1月25日                18,798,230            4,513,056

     (注)第1期中間計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

     （参考）

     シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド

     以下の運用状況は2020年             1月31日現在です。
     ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     投資状況

              資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     株式                       日本                 1,036,663,310              98.92
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                        ―                  11,278,897             1.08
                合計（純資産総額）                             1,047,942,207             100.00
     投資資産

     投資有価証券の主要銘柄

     イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

      国・                       数量又は
          種類       銘柄名        業種           単価       金額       単価       金額    比率
      地域                       額面総額
                                   （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
      日本    株式   ＫＤＤＩ           情報・通       11,700      2,846.64      33,305,723       3,271.00      38,270,700     3.65
                        信業
      日本    株式   伊藤忠商事           卸売業       14,600      2,095.44      30,593,440       2,568.00      37,492,800     3.58
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                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      日本    株式   東京海上ホールディングス           保険業       6,000     5,528.81      33,172,899       5,985.00      35,910,000     3.43
      日本    株式   ＴＤＫ           電気機器        3,000     8,119.17      24,357,537       11,870.00      35,610,000     3.40
      日本    株式   武田薬品工業           医薬品       8,300     3,844.05      31,905,674       4,227.00      35,084,100     3.35
      日本    株式   豊田自動織機           輸送用機        5,400     5,823.01      31,444,270       6,000.00      32,400,000     3.09
                         器
      日本    株式   村田製作所           電気機器        5,000     4,905.92      24,529,615       6,328.00      31,640,000     3.02
      日本    株式   山九           陸運業       5,700     5,606.09      31,954,722       5,430.00      30,951,000     2.95
      日本    株式   日本電設工業           建設業       13,100      2,211.01      28,964,353       2,343.00      30,693,300     2.93
      日本    株式   マツモトキヨシホールディ           小売業       6,900     3,337.65      23,029,789       4,405.00      30,394,500     2.90
             ングス
      日本    株式   三菱ＵＦＪフィナンシャ           銀行業       53,400       511.24     27,300,705        568.50     30,357,900     2.90
             ル・グループ
      日本    株式   大塚商会           情報・通        7,000     4,517.40      31,621,850       4,300.00      30,100,000     2.87
                        信業
      日本    株式   アステラス製薬           医薬品       15,300      1,880.59      28,773,035       1,950.50      29,842,650     2.85
      日本    株式   東レ           繊維製品       40,400       804.88     32,517,550        725.20     29,298,080     2.80
      日本    株式   エヌ・ティ・ティ・データ           情報・通       18,700      1,448.35      27,084,285       1,555.00      29,078,500     2.77
                        信業
      日本    株式   ニフコ            化学       9,700     2,819.84      27,352,467       2,900.00      28,130,000     2.68
      日本    株式   シップヘルスケアホール           卸売業       5,600     4,761.56      26,664,738       4,940.00      27,664,000     2.64
             ディングス
      日本    株式   キーエンス           電気機器        700    32,040.00      22,428,000       37,370.00      26,159,000     2.50
      日本    株式   スタンレー電気           電気機器        8,700     2,716.61      23,634,553       2,856.00      24,847,200     2.37
      日本    株式   大氣社           建設業       6,500     3,384.96      22,002,249       3,795.00      24,667,500     2.35
      日本    株式   ソフトバンクグループ           情報・通        5,400     5,226.36      28,222,374       4,524.00      24,429,600     2.33
                        信業
      日本    株式   ＳＭＣ            機械        500    39,230.00      19,615,000       48,230.00      24,115,000     2.30
      日本    株式   ヤクルト本社           食料品       4,000     6,442.06      25,768,250       5,550.00      22,200,000     2.12
      日本    株式   ニトリホールディングス           小売業       1,300     13,631.05      17,720,370       16,985.00      22,080,500     2.11
      日本    株式   Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ            化学      20,900       977.00     20,419,300        989.00     20,670,100     1.97
      日本    株式   住友林業           建設業       13,000      1,582.74      20,575,698       1,535.00      19,955,000     1.90
      日本    株式   ダイフク            機械       2,800     5,961.12      16,691,149       6,730.00      18,844,000     1.80
      日本    株式   シマノ           輸送用機        1,100     16,831.10      18,514,214       16,860.00      18,546,000     1.77
                         器
      日本    株式   不二製油グループ本社           食料品       6,400     3,010.18      19,265,184       2,848.00      18,227,200     1.74
      日本    株式   マキタ            機械       3,900     3,728.58      14,541,466       4,255.00      16,594,500     1.58
     ロ.種類別及び業種別の投資比率

         種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

         株式        国内    建設業                             8.21
                    食料品                             3.86
                    繊維製品                             2.80
                    化学                             5.61
                    医薬品                             7.89
                    石油・石炭製品                             1.30
                    ゴム製品                             1.45
                    機械                             8.37
                    電気機器                             11.28
                    輸送用機器                             7.41
                    その他製品                             1.23
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                    陸運業                             2.95
                    情報・通信業                             13.18
                    卸売業                             7.42
                    小売業                             6.74
                    銀行業                             2.90
                    保険業                             4.56
                    その他金融業                             1.51
                    サービス業                             0.25
        合　　計                                          98.92
     投資不動産物件

     該当事項はありません。
     その他投資資産の主要なもの

     該当事項はありません。

     ≪参考情報≫

     運用実績
                                 11/44












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     第２【管理及び運営】


















     ２【換金（解約）手続等】

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      ＜訂正前＞

     （５）手取額
        １口当たりの手取額は、解約価額から                   所得税および地方税          を差し引いた金額となります。
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
         詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
      ＜訂正後＞

     （５）手取額
        １口当たりの手取額は、解約価額から                   解約に係る所定の税金           を差し引いた金額となります。
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
         詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
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     第３【ファンドの経理状況】

     （１）当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年
        大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する
        規則」（平成12年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
     　　　なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     （２）当ファンドの第1期計算期間は、信託約款第42条により、2019年                                     7月26日から2020年6月22日までとなっ
        ております。
     （３）当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第1期中間計算期間（2019年                                                     7月26日
        から2020年      1月25日まで）の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により中間監査を
        受けております。
     【中間財務諸表】

     【シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド】

     （１）【中間貸借対照表】

                                       （単位：円）
                                 第1期中間計算期間末
                                 (2020年    1月25日現在)
      資産の部
       流動資産
        金銭信託                                  21,529
        親投資信託受益証券                                16,250,861
                                            32
        未収入金
                                        16,272,422
        流動資産合計
                                        16,272,422
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払解約金                                   131
        未払受託者報酬                                  1,801
        未払委託者報酬                                  68,655
                                           5,919
        その他未払費用
                                          76,506
        流動負債合計
                                          76,506
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                                14,285,174
        剰余金
                                         1,910,742
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                        16,195,916
        元本等合計
                                        16,195,916
       純資産合計
                                        16,272,422
      負債純資産合計
     （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                       （単位：円）
                                 第1期中間計算期間
                                 (自　2019年      7月26日
                                 至　2020年      1月25日)
      営業収益
                                         1,493,124
       有価証券売買等損益
                                         1,493,124
       営業収益合計
      営業費用
       受託者報酬                                    1,801
       委託者報酬                                   68,655
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                                 第1期中間計算期間
                                 (自　2019年      7月26日
                                 至　2020年      1月25日)
                                           5,919
       その他費用
                                          76,375
       営業費用合計
                                         1,416,749
      営業利益又は営業損失（△）
                                         1,416,749
      経常利益又は経常損失（△）
                                         1,416,749
      中間純利益又は中間純損失（△）
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                          280,691
      約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                       -
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                    792,970
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                          792,970
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                     18,286
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          18,286
       額
                                             -
      分配金
                                         1,910,742
      中間剰余金又は中間欠損金（△）
     （３）【中間注記表】

     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

     有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、親投資信
                       託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
     （中間貸借対照表に関する注記）

                                             第1期中間計算期間末

                                             [2020年    1月25日現在]
     １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                                1,000,000円
       期中追加設定元本額                                                17,798,230円
       期中解約元本額                                                4,513,056円
     ２.   受益権の総数                                                14,285,174口
     （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

     該当事項はありません。

     （金融商品に関する注記）

     金融商品の時価等に関する事項
                                     第1期中間計算期間末

                                     [2020年    1月25日現在]
                                 15/44

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     1.計上額、時価及び差額                  中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸
                       借対照表計上額と時価との差額はありません。
     2.時価の算定方法                  (1)有価証券
                       　「重要な会計方針に係る事項に関する注記」に記載しております。
                       (2)デリバティブ取引
                       　該当事項はありません。
                       (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の金融商品
                       　短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価
                       額を時価としております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
     足説明                  的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

     該当事項はありません。

     （１口当たり情報に関する注記）



                                          第1期中間計算期間末

                                          [2020年    1月25日現在]
     1口当たり純資産額                                                     1.1338円
     (1万口当たり純資産額)                                                   (11,338円)
     当ファンドは「シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド」受益証券を主要投資対象としてお

     り、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同ファンドの受益証券です。
     なお、同ファンドの状況は以下の通りです。
     「シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド」の状況

     なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     （参考）

     シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド

     貸借対照表

                                         （単位：円）
                                  (2020年    1月24日現在)
      資産の部
       流動資産
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        コール・ローン                                 65,226,429
        株式                                1,012,281,120
                                          1,167,450
        未収配当金
                                        1,078,674,999
        流動資産合計
                                        1,078,674,999
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                                 35,173,377
        未払解約金                                 13,207,564
        未払利息                                     125
                                             102
        その他未払費用
                                          48,381,168
        流動負債合計
                                          48,381,168
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                                 623,476,782
        剰余金
                                         406,817,049
          剰余金又は欠損金（△）
                                        1,030,293,831
        元本等合計
                                        1,030,293,831
       純資産合計
                                        1,078,674,999
      負債純資産合計
     注記表


     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                       移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたって
                       は、金融商品取引所等における最終相場（最終相場のないものについては、それに
                       準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価し
                       ております。
     （貸借対照表に関する注記）

                                             [2020年    1月24日現在]

     １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                               739,098,881円
       期中追加設定元本額                                               120,757,439円
       期中解約元本額                                               236,379,538円
       元本の内訳

       ファンド名
       シュローダー・アジアパシフィック・エクセレント・カンパニーズ                                               613,642,675円
       シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド                                                9,834,107円
                                                       623,476,782円
       計
     ２.   受益権の総数                                               623,476,782口

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     （金融商品に関する注記）

     金融商品の時価等に関する事項
                                     [2020年    1月24日現在]

     1.計上額、時価及び差額                  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表
                       計上額と時価との差額はありません。
     2.時価の算定方法                  (1)有価証券
                       　「重要な会計方針に係る事項に関する注記」に記載しております。
                       (2)デリバティブ取引
                       　該当事項はありません。
                       (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の金融商品
                       　短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価
                       額を時価としております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
     足説明                  的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

     該当事項はありません。
     （１口当たり情報に関する注記）


                                          [2020年    1月24日現在]

     1口当たり純資産額                                                     1.6525円
     (1万口当たり純資産額)                                                   (16,525円)
     ２【ファンドの現況】

     以下のファンドの現況は2020年                 1月31日現在です。
     【シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンド】

     【純資産額計算書】

     Ⅰ　資産総額                                 15,631,328     円　

     Ⅱ　負債総額                                   2,401   円　
     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                 15,628,927     円　
     Ⅳ　発行済口数                                 14,225,156     口　
     Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0987   円　
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     （参考）

     シュローダー日本株式サステナブル投資マザーファンド

     純資産額計算書

     Ⅰ　資産総額                               1,108,915,643       円　

     Ⅱ　負債総額                                 60,973,436     円　
     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               1,047,942,207       円　
     Ⅳ　発行済口数                                654,181,650      口　
     Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.6019   円　
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     第三部【委託会社等の情報】

     第１【委託会社等の概況】

     １【委託会社等の概況】

      ＜更新後＞

     （１）資本金の額
        2020年1月末現在                 資本金                     490,000,000円
                         発行可能株式総数                       39,200株
                         発行済株式総数                        9,800株
       ●過去５年間における主な資本金の増減

        該当事項はありません。
     （２）委託会社の機構（2020年1月末現在）

      ①　経営体制
        委託会社の業務執行等に関する意思決定機関としてある取締役会は、15名以内の取締役で構成されま
        す。取締役の選任は株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有
        する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行います。
        取締役会はその決議をもって代表取締役1名以上を選任し、うち1名を代表取締役社長とします。また、
        取締役会はその決議をもって、取締役会長、取締役副会長、取締役最高経営責任者、取締役副社長、専
        務取締役および常務取締役を任命することができます。
        取締役会はその決議をもって委託会社の経営に関するすべての重要事項、法令または定款によって定め
        られた事項を決定します。
        取締役会を招集するには、各取締役および監査役に対し、会日の少なくとも3日前までに招集通知を発し
        なければなりません。ただし、取締役および監査役全員の同意を得て、招集期間を短縮し、または招集
        手続を省略することができます。法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会は取締役会長が招集
        し、議長となります。取締役会長に事故のある場合、あるいは取締役会長が任命されていない場合に
        は、代表取締役の1名がこれに代わり、代表取締役のいずれにも事故のあるときには、予め取締役会の決
        議によって定められた順序に従って他の取締役がこの任にあたります。
         ※委託会社の業務運営の組織体系は以下の通りです。
                                 20/44








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      ＜更新後＞








      ②　投資運用に関する意思決定プロセス
       Plan   (計画)      基本的な運用方針は、シュローダー・グループのエコノミスト・チームが提供する
                マクロリサーチ情報および各運用チームによる企業リサーチ、マーケット分析等の
                情報を踏まえ、各運用チームの銘柄選定会議およびポートフォリオ構築会議等の運
                用会議を経て決定されます。
       Do  (実行)       各運用チームのファンドマネジャーは、運用会議の議論内容等を踏まえ、運用基本
                方針および顧客毎の運用ガイドラインに従って、ポートフォリオを構築します。
       See  (検証)       プロダクト担当は月次でAladdinシステムに於いて、各ポートフォリオが個別の運
                用ガイドラインに抵触していないかの確認を行います。このプロセスは、運用チー
                ムから独立した、専任のインベストメント・リスク・チームによって管理され、そ
                の内容は四半期毎にリスク・コミッティー(株式ヘッドおよび債券ヘッドが主催)で
                承認されます。問題が生じた場合は、Schroder                         Investment      Risk   Framework[SIRF]
                にて議論されます。
     ２【事業の内容及び営業の概況】

      ＜更新後＞

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として証券投資信託の設定を
       行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として証券投資信託の運用その他の投資運
       用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業および付随業務を行っています。
       2020年1月末現在         、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
       す。）。
            ファンドの種類                本数       純資産総額（円）
           追加型株式投資信託                    52       694,060,333,274
     ３【委託会社等の経理状況】

                                 21/44

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                                       シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(E12586)
                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜更新後＞

      1.　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59
       号）並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52
       号）に基づいて作成しております。なお、財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載
       しております。
      2.　当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第29期事業年度（2019年1月1日から2019年12

       月31日まで）の財務諸表について、ＥＹ新日本有限責任監査法人により監査を受けております。
     （１）【貸借対照表】

                                                  (単位：千円）
                                     第28期             第29期
                                  (2018年12月31日)             (2019年12月31日)
     資　産　の　部

      流　動　資　産
      預金                                              1,345,979
                                       1,662,090
                                                      62,562
      前払費用                                  52,367
                              *2                      1,010,000
      貸付金                                 1,500,000
                              *2          236,713             207,801
      未収入金
                                                     639,271
      未収委託者報酬                                  705,207
                                                    1,013,562
      未収運用受託報酬                                 1,490,494
      未収還付法人税等                                     -          67,568
      未収還付消費税等                                     -          49,534
      その他の流動資産                                     31              -
      流  動  資  産  合  計                                     4,396,281
                                       5,646,905
      固　定　資　産
      有  形  固  定  資  産
                                         17,324             13,588
       建物附属設備(純額）                       *1
                                         53,945             37,863
       器具備品(純額）                       *1
                                         71,269             51,451
       有形固定資産合計
      無  形  固  定  資  産
                                         3,699             3,699
       電話加入権
                                         7,068             2,323
       ソフトウェア
                                         10,768              6,022
       無形固定資産合計
      投資その他の資産
                                         8,242               -
        投資有価証券
                                        247,398             248,310
        長期差入保証金
                                       1,065,191              946,117
        繰延税金資産
                                       1,320,832             1,194,428
        投資その他の資産合計
      固  定  資  産  合  計                        1,402,870             1,251,902
                                       7,049,775             5,648,183
      資　産　合　計
                                                  (単位：千円）

                                     第28期             第29期
                                  (2018年12月31日)             (2019年12月31日)
                                 22/44


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     負  債  の  部
      流　動　負　債
       預り金                                  51,774             51,958
       未払金
                                           25             -
        未払収益分配金
                                          4,161               -
        未払償還金
                                        193,667             181,987
        未払手数料
                                       1,777,995             1,666,506
        その他未払金                      *2
                                         67,452             76,786
       未払費用
                                        337,567                -
       未払法人税等
                                         57,096                -
       未払消費税等
       流  動  負  債  合  計                        2,489,740             1,977,239
      固　定　負　債
                                        632,083             542,551
       長期未払金                       *2
                                          7,167             5,730
       長期未払費用
                                        905,285             840,311
       退職給付引当金
                                          9,500            14,773
       役員退職慰労引当金
                                         91,375             55,952
       資産除去債務
       固  定  負  債  合  計                        1,645,411             1,459,318
                                       4,135,152             3,436,558
      負　債　合　計
     純  資  産  の  部
      株　主　資　本
                                        490,000             490,000
       資本金
       資本剰余金
                                        500,000             500,000
        資本準備金
                                        500,000             500,000
       資本剰余金合計
       利益剰余金
        その他利益剰余金
                                       1,925,057             1,221,625
        繰越利益剰余金
                                       1,925,057             1,221,625
       利益剰余金合計
                                       2,915,057             2,211,625
       株主資本合計
      評価・換算差額等
                                         △  433              -
       その他有価証券評価差額金
                                         △  433              -
       評価・換算差額等合計
      純  資  産  合  計                           2,914,623             2,211,625
      負  債  純  資  産  合  計                       7,049,775             5,648,183
     （２）【損益計算書】

                                                  (単位：千円）
                                     第28期             第29期
                                 自　2018年      1月  1日     自　2019年      1月  1日
                                 至　2018年12月31日             至　2019年12月31日
     営業収益

                                       3,095,865             2,711,007
      委託者報酬
      運用受託報酬                                 5,855,881             3,914,289
                                       2,759,091             2,216,257
      その他営業収益
                                      11,710,839              8,841,553
     営業収益計　
     営業費用
                                        931,610             807,843
      支払手数料
                                 23/44


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                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                        102,158             105,904
      広告宣伝費
                                         1,080             1,080
      公告費
      調査費
                                        207,669             217,840
       調査費
                                       2,275,623             1,473,096
       委託調査費
                                         1,503             3,000
       図書費
                                        320,220             298,912
      事務委託費
      営業雑経費
                                         26,775             18,610
       通信費
                                         8,978             7,266
       印刷費
                                         13,080             13,722
       協会費
                                         2,663             5,238
       諸会費
                                       3,891,365             2,952,515
     営業費用計
                               *1
     一般管理費
      給料
       役員報酬                                 298,836             209,369
                                       1,554,122             1,501,295
       給料・手当
                                        902,601             748,730
       賞与
                                         10,855              8,807
      交際費
                                         65,692             63,033
      旅費交通費
                                         72,533             48,865
      租税公課
                                        245,615             249,794
      不動産賃借料
                                        136,621             130,479
      退職給付費用
                                         10,493              5,273
      役員退職慰労引当金繰入
                                        201,222             191,334
      法定福利費
                                         43,099            △  9,311
      固定資産減価償却費
                                       1,648,546             1,489,533
      諸経費
                                       5,190,241             4,637,206
     一般管理費計　
                               *1
                                       2,629,232             1,251,831
     営業利益（△営業損失）
     営業外収益
                                          933             463
      受取利息
                                           15             15
      受取配当金
                                            -             70
      有価証券売却益
                                         23,763                -
      為替差益
                                         9,900             4,186
      時効償還金
                                         12,876              2,055
      雑益
                                         47,489              6,790
     営業外収益計　
     営業外費用
                                           57              -
      有価証券売却損
                                            -          10,117
      為替差損
                                          231            1,438
      雑損失
                                          288           11,555
     営業外費用計　
                                       2,676,434             1,247,065
     経常利益（△経常損失）
     特別損失
                                         36,780             61,497
      割増退職金等
                                           84           1,103
      固定資産除却損
                                         36,864             62,601
     特別損失計　
                                       2,639,569             1,184,464
     税引前当期純利益
     法人税、住民税及び事業税                                    777,686             298,822
                                         92,140             119,074
     法人税等調整額
                                        869,827             417,897
     法人税等合計
                                 24/44


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                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                       1,769,741              766,567
     当期純利益（△当期純損失）
     （３）【株主資本等変動計算書】

     第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
                                                      （単位：千円）
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                   資本金     資本     利益剰余金        株主資本      その他有価証券
                       剰余金               合計       評価差額金
                        資本    その他利益剰余金
                       準備金
                             繰越利益剰余金
     当期首残高                                             △ 11
                   490,000     500,000        2,115,315       3,105,315                  3,105,303
     当期変動額
      剰余金の配当                         △ 1,960,000     △ 1,960,000                 △ 1,960,000
      当期純利益                          1,769,741       1,769,741                  1,769,741
      株主資本以外の項目の                                           △ 421       △ 421
      当期変動額（純額）
     当期変動額合計                           △ 190,258     △ 190,258          △ 421     △ 190,679
                      -     -
     当期末残高                                            △ 433
                   490,000     500,000        1,925,057       2,915,057                  2,914,623
     第29期（自　2019年1月1日　至　2019年12月31日）

                                                      （単位：千円）
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                   資本金     資本     利益剰余金        株主資本      その他有価証券
                       剰余金               合計       評価差額金
                        資本    その他利益剰余金
                       準備金
                             繰越利益剰余金
     当期首残高              490,000     500,000        1,925,057       2,915,057           △ 433      2,914,623
     当期変動額
      剰余金の配当                         △ 1,470,000     △ 1,470,000                 △ 1,470,000
      当期純利益                           766,567       766,567                  766,567
      株主資本以外の項目の                                             433         433
      当期変動額（純額）
     当期変動額合計                 -     -     △ 703,432     △ 703,432           433     △ 702,998
     当期末残高              490,000     500,000        1,221,625       2,211,625             -     2,211,625
     重要な会計方針

                                        第29期
         項                     目                  自   2019年    1月  1日
                                    至   2019年12月31日
     １．有価証券の評価基準及び評価
                        その他有価証券
     方法
                        時価のあるもの
                        当期末日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は、全部純資産
                        直入法により処理し、売却原価は、移動平均法により算定）に
                        よっております。
                                 25/44



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     ２．固定資産の減価償却の方法
                        (1)　有形固定資産（リース資産を除く）
                        定率法によっております。ただし、2016年4月1日以降取得の建物
                        附属設備については、定額法によっております。
                        (2)　無形固定資産（リース資産を除く）

                        定額法によっております。ただし、ソフトウェア（自社利用分）
                        については、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法
                        によっております。
     ３．引当金の計上基準

                        (1)　貸倒引当金
                        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒
                        実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収
                        可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
                        (2)　退職給付引当金

                        従業員の退職給付引当金及び退職給付費用の計算に、退職給付に
                        係る当期末自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた
                        簡便法を適用しております。
                        (3)　役員退職慰労引当金

                        役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく当期末要支
                        給額を計上しております。
     ４．その他財務諸表作成のための

                        消費税等の会計処理
     基本となる重要な事項
                        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっておりま
                        す。
     注記事項

     （会計上の見積りの変更）

     　当事業年度において、当社の本社事務所の不動産賃貸借契約に基づく退去時における原状回復義務に係る資
     産除去債務について、入居時の使用見込期間である10年を経過したことに伴い、今後の使用見込期間を10年と
     想定して再見積りを行いました。
     　これにより、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益がそれぞれ36,531千円増加しておりま
     す。
     （表示方法の変更）

     （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
     「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日。以下「税効果会計基
     準一部改正」という。）を当事業年度の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示する
     方法に変更しております。
     （貸借対照表関係）

                 第28期                            第29期
             2018年12月31日現在                            2019年12月31日現在
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     *1　有形固定資産の減価償却累計額                            *1　有形固定資産の減価償却累計額
       建物附属設備             162,740千円                建物附属設備             166,477千円
       器具備品             184,784千円                器具備品             155,860千円
     *2　関係会社項目                            *2　関係会社項目

       貸付金           1,500,000千円                 貸付金            1,010,000千円
       未収入金             236,713千円               未収入金             188,277千円
       その他未払金             182,425千円               その他未払金             402,213千円
       長期未払金             182,671千円               長期未払金             150,568千円
     （損益計算書関係）

                 第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
     *1　関係会社項目                            *1　関係会社項目
       営業収益           5,170,103千円                 営業収益           3,974,381千円
       営業費用           2,299,674千円                 営業費用           1,490,287千円
       一般管理費           1,529,054千円                 一般管理費           1,249,882千円
     （株主資本等変動計算書関係）

     第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項

                第28期事業年度           第28期事業年度           第28期事業年度          第28期事業年度
                期首株式数           増加株式数           減少株式数          期末株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株              －          －         9,800株
        合計              9,800株              －          －         9,800株
     2．自己株式の種類及び株式数に関する事項

       該当事項はありません。
     3．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

       該当事項はありません。
     4．配当に関する事項

       (1)　配当金支払額

                       配当金の総額           1株当たり
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        （千円）          配当額(円)
        2018年
                                            2017年         2018年
       3月28日        普通株式         980,000          100,000
                                            12月31日         3月29日
      定時株主総会
        2018年
                                            2018年         2018年
       9月20日        普通株式         980,000          100,000
                                            6月30日         9月28日
       取締役会
       (2)　基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

                       配当金の総額           1株当たり
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        （千円）          配当額(円)
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        2019年
                                            2018年         2019年
       3月27日        普通株式         980,000          100,000
                                            12月31日         3月29日
      定時株主総会
     第29期（自2019年1月1日至2019年12月31日）

     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項

                第29期事業年度           第29期事業年度           第29期事業年度          第29期事業年度
                期首株式数           増加株式数           減少株式数          期末株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株              －          －         9,800株
        合計              9,800株              －          －         9,800株
     2．自己株式の種類及び株式数に関する事項

       該当事項はありません。
     3．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

       該当事項はありません。
     4．配当に関する事項

       (1)　配当金支払額

                       配当金の総額           1株当たり
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        （千円）          配当額(円)
        2019年
                                            2018年         2019年
       3月27日        普通株式         980,000          100,000
                                            12月31日         3月29日
      定時株主総会
        2019年
                                            2019年         2019年
       9月24日        普通株式         490,000           50,000
                                            6月30日         9月30日
       取締役会
       (2)　基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

          該当事項はありません。
     (リース取引関係)

                第28期                           第29期
             自　2018年      1月  1日                  自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                           至　2019年12月31日
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能                           オペレーティング・リース取引のうち解約不能
     のものに係る未経過リース料                           のものに係る未経過リース料
          1年内          5,005千円                 1年内          1,251千円

          1年超          1,251千円                 1年超            0千円
          合計          6,256千円                 合計          1,251千円
     (金融商品関係)

     1．金融商品の状況に関する事項
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                第28期                           第29期
             自　2018年      1月  1日                  自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                           至　2019年12月31日
     (1）金融商品に対する取組方針                           (1）金融商品に対する取組方針
      当社は顧客の資産運用を行う上で、自己資金に関し                                     同左
     ても安全な運用を心掛けております。余剰資金は安全
     性の高い金融資産で運用し、また、デリバティブ取引
     等も行っておりません。
     (2）金融商品の内容及びそのリスク                           (2）金融商品の内容及びそのリスク

      当座預金は、預金保険の対象であるため信用リスク                                     同左
     はありません。
      貸付金、営業債権である未収委託者報酬および未収
     運用受託報酬、未収入金については、顧客の信用リス
     クに晒されております。
      未収入金、未収運用受託報酬、その他未払金および
     長期未払金の一部には、海外の関連会社との取引によ
     り生じた外貨建ての資産・負債を保有しているため、
     為替相場の変動による市場リスクに晒されておりま
     す。
     (3）金融商品に係るリスク管理体制                           (3）金融商品に係るリスク管理体制

     ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）                           ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）
     の管理                           の管理
      預金に係る銀行の信用リスクに関しては、口座開設                                     同左
     時及びその後も継続的に銀行の信用力を評価し、格付
     けの高い金融機関でのみ運用し、預金に係る信用リス
     クを管理しております。
      貸付金は海外の関連会社に対するものであり、概ね
     ３ヵ月程度と短期であり、期限前でも必要に応じて一
     部または全ての返済を要求できるという契約のため、
     回収が不能となるリスクは僅少であります。
      未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、投資信託
     または取引相手ごとに残高を管理し、当社が運用して
     いる資産の中から報酬を徴収するため、信用リスクは
     僅少であります。
      また、未収入金は、概ね、海外の関連会社との取引
     により生じたものであり、原則、翌月中に決済が行わ
     れる事により、回収が不能となるリスクは僅少であり
     ます。
     ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理                           ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

      外貨建ての債権債務に関する為替の変動リスクに関                                     同左
     しては、個別の案件ごとに毎月残高照合等を行い、原
     則、翌月中に決済が行われる事により、リスクは僅少
     であります。
     ③流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくな                           ③流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくな

     るリスク）の管理                           るリスク）の管理
      余剰資金はキャッシュフロー分析に基づき、関連会                                     同左
     社への要求払い条件付き短期貸付で運用することによ
     り、流動性リスクを管理しております。
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     2．金融商品の時価等に関する事項
      第28期（2018年12月31日現在）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

     であります。
                                                （単位：千円）
                             貸借対照表
                                          時価          差額
                              計上額
      （１）　預金                          1,662,090           1,662,090             －
      （２）　貸付金                          1,500,000           1,500,000             －
      （３）　未収入金                           236,713           236,713            －
      （４）　未収委託者報酬                           705,207           705,207            －
      （５）　未収運用受託報酬                          1,490,494           1,490,494             －
              資産計                  5,594,505           5,594,505             －
      （１）　未払手数料　                           193,667           193,667            －
      （２）　その他未払金                          1,777,995           1,777,995             －
      （３）　長期未払金                           632,083           633,721         △1,638
              負債計                  2,603,746           2,605,384          △1,638
      第29期（2019年12月31日現在）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

     であります。
                                                （単位：千円）
                             貸借対照表
                                          時価          差額
                              計上額
      （１）　預金                          1,345,979           1,345,979             －
      （２）　貸付金                          1,010,000           1,010,000             －
      （３）　未収入金                           207,801           207,801            －
      （４）　未収委託者報酬                           639,271           639,271            －
      （５）　未収運用受託報酬                          1,013,562           1,013,562             －
              資産計                  4,216,615           4,216,615             －
      （１）　未払手数料　                           181,987           181,987            －
      （２）　その他未払金                          1,666,506           1,666,506             －
      （３）　長期未払金                           542,551           543,790         △1,239
              負債計                  2,391,045           2,392,284          △1,239
     （注1）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

                第28期                          第29期
             2018年12月31日現在                          2019年12月31日現在
     資産                          資産
     （1）預金                          （1）預金
       預金はすべて短期であるため、時価は帳簿価                                    同左
     額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
     （2）貸付金                          （2）貸付金

       貸付金はすべて短期であるため、時価は帳簿                                    同左
     価額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
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     （3）未収入金                          （3）未収入金
       未収入金は短期債権であるため、時価は帳簿                                    同左
     価額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
     （4）未収委託者報酬                          （4）未収委託者報酬

       未収委託者報酬は短期債権であるため、時価                                    同左
     は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿
     価額によっております。
     （5）未収運用受託報酬                          （5）未収運用受託報酬

       未収運用受託報酬は短期債権であるため、時                                    同左
     価は帳簿価額と近似していることから、当該帳
     簿価額によっております。
     負債                          負債

     （1）未払手数料                          （1）未払手数料
       未払手数料は短期債務であるため、時価は帳                                    同左
     簿価額と近似していることから、当該帳簿価額
     によっております。
     （2）その他未払金                          （2）その他未払金

       その他未払金は短期債務であるため、時価は                                    同左
     帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
     額によっております。
     （3）長期未払金                          （3）長期未払金

       長期未払金の時価の算定は、合理的に見積り                                    同左
     した支払予定時期に基づき、日本国債の利回り
     で割り引いた現在価値によっております。
     （注2）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

     第28期（2018年12月31日現在）                                           （単位：千円）
                                  1年以内               1年超
     預金                                1,662,090                  －
     貸付金                                1,500,000                  －
     未収入金                                  236,713                －
     未収委託者報酬                                  705,207                －
     未収運用受託報酬                                1,490,494                  －
               合計                      5,594,505                  －
     第29期（2019年12月31日現在）                                           （単位：千円）

                                  1年以内               1年超
     預金                                1,345,979                  －
     貸付金                                1,010,000                  －
     未収入金                                  207,801                －
     未収委託者報酬                                  639,271                －
     未収運用受託報酬                                1,013,562                  －
               合計                      4,216,615                  －
     （注3）社債、長期借入金、リース債務及びその他の有利子負債の決算日後の返済予定額

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     第28期（2018年12月31日現在）
      該当事項はありません。
     第29期（2019年12月31日現在）

      該当事項はありません。
     （有価証券関係）

     1.  その他有価証券
     第28期（2018年12月31日現在）                                             （単位：千円）

                区分               貸借対照表計上額            取得原価          差額
     貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
                                      2,103         2,060          43
       証券投資信託受益証券
      貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                      6,139         6,616         △476
       証券投資信託受益証券
                合計                      8,242         8,676         △433
     第29期（2019年12月31日現在）

      該当事項はありません。
     2.  事業年度中に売却したその他有価証券

     第28期（自2018年1月1日至2018年12月31日）

      財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
     第29期（自2019年1月1日至2019年12月31日）

      財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
     （退職給付関係）

                 第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
     1.採用している退職給付制度の概要                            1.採用している退職給付制度の概要
      当社は、従業員の退職給付に充てるため、退職一                                       同左
     時金制度を採用しております。
      当社が有する退職一時金制度では、簡便法により
     退職給付引当金及び退職給付費用を計算しており、
     給与と勤務期間に基づいた一時金を支給しておりま
     す。
     2.確定給付制度                            2.確定給付制度

      (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表                            (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
        期首における退職給付引当金                            期首における退職給付引当金

                       868,018千円                            905,285千円
        退職給付費用               136,621千円             退職給付費用               130,479千円
        退職給付の支払額              △99,355千円              退職給付の支払額              △195,453千円
        期末における退職給付引当金                            期末における退職給付引当金
                       905,285千円                            840,311千円
                                 32/44





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      (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に                            (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に
        計上された前払年金費用及び退職給付引当                            計上された前払年金費用及び退職給付引当
        金の調整表                            金の調整表
        積立型制度の退職給付債務                             積立型制度の退職給付債務

                         －                            －
        年金資産                 －            年金資産                －
                         －                            －
        非積立型制度の退職給付債務                             非積立型制度の退職給付債務
                       905,285千円                            840,311千円
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                       905,285千円                            840,311千円
        退職給付引当金                             退職給付引当金
                       905,285千円                            840,311千円
        貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                       905,285千円                            840,311千円
      (3)退職給付に関連する損益                            (3)退職給付に関連する損益

        簡便法で計算した退職給付費用                            簡便法で計算した退職給付費用
                       136,621千円                            130,479千円
     （税効果会計関係）


                 第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
     1．繰延税金資産発生の主な原因別内訳                            1．繰延税金資産発生の主な原因別内訳
       繰延税金資産                            繰延税金資産
                         （千円）                            （千円）
        未払費用否認                 737,699           未払費用否認                 665,647
        退職給付引当金損金                            退職給付引当金損金
           算入限度超過額               277,198             算入限度超過額               257,303
        役員退職慰労引当金否認                  2,908         役員退職慰労引当金否認                  4,523
        資産除去債務                  27,253          資産除去債務                  17,132
        その他                  20,132          その他                   1,510
       繰延税金資産小計                 1,065,191           繰延税金資産小計                  946,117

       評価性引当額                      -      評価性引当額                      -
       繰延税金資産合計                 1,065,191           繰延税金資産合計                  946,117

       繰延税金資産の純額                 1,065,191           繰延税金資産の純額                  946,117

     2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の                            2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の

     負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異                            負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異
     の原因となった主要な項目別内訳                            の原因となった主要な項目別内訳
     法定実効税率                       30.9％     法定実効税率                       30.6％

      （調整）                            （調整）
       役員賞与等永久に損金                            役員賞与等永久に損金
         算入されない項目                   3.3％         算入されない項目                   4.9％
       過年度法人税等                      0.7％      過年度法人税等                      0.0％
       その他                    △1.9％       その他                    △0.3％
       税効果会計適用後の                            税効果会計適用後の

       法人税等の負担率                     33.0％       法人税等の負担率                     35.3％
     （資産除去債務関係）

     1．資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

     （1）当該資産除去債務の概要
      当社は、本社事務所の賃借契約において、建物所有者との間で貸室賃貸借契約を締結しており、賃借期間終
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     了時に原状回復する義務を有しているため、契約上の義務に関して資産除去債務を計上しております。
     （2）当該資産除去債務の金額の算定方法
      当初の使用見込期間を経過したため当会計期間中に再見積もりを実施し、当初算定時と同じ使用見込期間及
     び割引率（10年間、1.4％）を使用して資産除去債務の金額を計算しております。
     （3）当該資産除去債務の総額の増減
                                                  （単位：千円）
                               第28期                  第29期
                            自　2018年      1月  1日          自　2019年      1月  1日
                            至　2018年12月31日                  至　2019年12月31日
     期首残高                               90,113                  91,375
     有形固定資産の取得に伴う増加額                                 －                  －
     その他増減額（△は減少）                               1,261                △35,422
     期末残高                               91,375                  55,952
     2.　貸借対照表に計上しているもの以外の資産除去債務

        該当事項はありません。
     （セグメント情報等）

     ＜セグメント情報＞
      当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行う
     とともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。ま
     た「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理
     業にこれらの附帯業務を集約した単一セグメントを報告セグメントとしております。
     従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載を省略しております。
     ＜関連情報＞

     第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
     1．製品およびサービスごとの情報
                                                  （単位：千円）
                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                  サービス
       外部顧客への
                  3,095,865         5,855,881         2,482,190         276,901       11,710,839
        営業収益
     2．地域ごとの情報

      (1)  営業収益
                          （単位：千円）
          日本         その他          合計
          8,161,026          3,549,812         11,710,839
      (注)　海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める地域はありません。
      (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ご
      との有形固定資産の記載を省略しております。
     3．主要な顧客ごとの情報

                                    （単位：千円）
         顧客の名称又は氏名                営業収益         関連するセグメント
           Ａ社   （※）
                        1,238,441            投資顧問業
       （※）Ａ社との間で守秘義務契約を負っているため、社名の公表は控えております。
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      ＜報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報＞
       該当事項はありません。
      ＜報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報＞

       該当事項はありません。
      ＜報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報＞

       該当事項はありません。
     第29期（自　2019年1月1日　至　2019年12月31日）

     1．製品およびサービスごとの情報
                                                  （単位：千円）
                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                   サービス
       外部顧客への
                  2,711,007         3,914,289         1,939,468         276,788        8,841,553
        営業収益
     2．地域ごとの情報

      (1)  営業収益
                          （単位：千円）
          日本         その他          合計
          6,158,330          2,683,223          8,841,553
      (注)　海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める地域はありません。
      (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ご
      との有形固定資産の記載を省略しております。
     3．主要な顧客ごとの情報

       外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はあり
       ません。
      ＜報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報＞

       該当事項はありません。
      ＜報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報＞

       該当事項はありません。
      ＜報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報＞

       該当事項はありません。
     （関連当事者との取引）

     第28期    （  自  2018年1月1日       至  2018年12月31日         ）

     1　関連当事者との取引

     （1）   親会社
                                                     (単位　千円）
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
                                 35/44

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     親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への     剰余金の配当       1,960,000      -     -

         ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社    直接100%     出資
         ル・ホールディン              ポンド
         グス・リミテッド
     最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の      一般管理費        61,184    未払金     182,425

     親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社    間接100%     最終     （役員および            (その他
                       ポンド            親会社     従業員の賞与            未払金）
                                         の負担金）
                                         （注1）           長期     182,672
                                                    未払金
     取引条件及び取引条件の決定方針等
     （注1）当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
     （2）   兄弟会社等

                                                     (単位　千円）
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
     親会社   シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の      資金の回収      5,520,000     貸付金    1,500,000

      の  フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         貸付等       （注6)
     子会社   サービセズ・リミ              ポンド
     （注2)   テッド                                資金の貸付      5,520,000
                                          （注6)
                                         受取利息         934  未収入金        198

      兄弟   シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託     運用受託報酬        74,427   未収運用       6,665

      会社   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     （注3)   マネージメント・              ポンド            再委任等
         リミテッド
                                        サービス提供        313,078    未収入金      45,986
                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                        情報提供業務        159,464

                                         報酬の受取
                                          （注9)
                                        役務提供業務        69,370

                                        の対価の受取
                                          （注9)
                                        運用再委託報       1,865,835     未払金     123,105

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                 36/44


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                                         一般管理費       330,481
                                        (諸経費）の支
                                         払（注9）
      兄弟   シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託      運用受託報酬        67,415   未収運用       6,089

         ンベストメント・              百万   運用業         契約の      の受取（注7)           受託報酬
      会社
         マネージメント・              シンガ            再委任、
     （注4）
         (シンガポー             ポールド             業務
                                        サービス提供        232,131    未収入金      22,662
         ル）・リミテッド               ル           委託等
                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                        役務提供業務        11,123

                                        の対価の受取
                                          （注9)
                                        運用再委託報        21,934    未払金     109,182

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                        一般管理費(諸        880,811

                                        経費）の支払
                                         （注9）
      兄弟   シュローダー・イ        ルクセンブル       12.8    資産     -   運用受託     運用受託報酬       2,029,159     未収運用      132,117

     会社の   ンベストメント・        ク       百万   管理業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     子会社   マネージメント              ユーロ            再委任等
     （注5）    （ヨーロッパ）・
         エス・エー                                サービス提供       1,334,923     未収入金      91,383
                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                        運用再委託報        118,866    未払金      9,529

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
     （注2）当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注3）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注4）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・(シンガポール）・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注5）当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ヨーロッパ）・エス・エーの議決権の100％を保有しております。
     （注6）資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね３ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
     （注7）各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
     （注8）各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
                                 37/44


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        決定しております。
     （注9）情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費（諸経費）の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
     2　親会社又は重要な関連会社に関する注記

     （1）   親会社情報
          シュローダー・ピーエルシー（最終親会社、ロンドン証券取引所に上場）
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド（親会社、非上場）
     （2）   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
     第29期    （  自  2019年1月1日       至  2019年12月31日         ）

     1　関連当事者との取引

     （1）   親会社
                                                     (単位　千円）
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
     親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への     剰余金の配当       1,470,000      -     -

         ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社    直接100%     出資
         ル・ホールディン              ポンド
         グス・リミテッド
     最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の      一般管理費        71,267    未払金     119,523

     親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社    間接100%     最終     （役員および            (その他
                       ポンド            親会社     従業員の賞与            未払金）
                                         の負担金）
                                         （注1）           長期    135,141
                                                    未払金
     取引条件及び取引条件の決定方針等
     （注1）当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。                                               但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
     （2）   兄弟会社等

                                                     (単位　千円）
                               議決権
                                    関連
           会社等の                事業の    の所有
      種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
            名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
     親会社   シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の      資金の回収      4,530,000     貸付金    1,010,000

      の  フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         貸付等       （注6)
     子会社   サービセズ・リミ              ポンド
     （注2)   テッド                                資金の貸付      4,040,000
                                          （注6)
                                         受取利息         463  未収入金        24

                                 38/44


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                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      兄弟   シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託     運用受託報酬        67,947   未収運用       9,713

      会社   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     （注3)   マネージメント・              ポンド            再委任等
         リミテッド
                                        サービス提供        305,298    未収入金      55,332

                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                        情報提供業務        159,053

                                         報酬の受取
                                          （注9)
                                        役務提供業務        63,840

                                        の対価の受取
                                          （注9)
                                        運用再委託報       1,092,097     未払金     129,496

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                         一般管理費       356,723

                                        (諸経費）の支
                                         払（注9）
      兄弟   シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託     運用受託報酬        61,401   未収運用       5,295

         ンベストメント・              百万   運用業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
      会社
         マネージメント・              シンガ            再委任、
     （注4）
         (シンガポー             ポールド             業務
                                        サービス提供        180,139    未収入金      12,277
         ル）・リミテッド               ル           委託等
                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                        役務提供業務        10,786

                                        の対価の受取
                                          （注9)
                                        運用再委託報        17,780    未払金      76,016

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                        一般管理費(諸        717,726

                                        経費）の支払
                                         （注9）
      兄弟   シュローダー・イ        ルクセンブル       14.6    資産     -   運用受託     運用受託報酬       1,419,530     未収運用      110,631

     会社の   ンベストメント・        ク       百万   管理業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     子会社   マネージメント              ユーロ            再委任等
     （注5）    （ヨーロッパ）・
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         エス・エー
                                        サービス提供       1,081,204     未収入金      82,042
                                         業務報酬
                                          の受取
                                          （注8)
                                                    未払金      7,653
                                                    (その他
                                                    未払金）
     （注2）当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注3）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注4）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・(シンガポール）・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
     （注5）当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ヨーロッパ）・エス・エーの議決権の100％を保有しております。
     （注6）資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね３ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
     （注7）各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
     （注8）各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
        決定しております。
     （注9）情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費（諸経費）の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
     2　親会社又は重要な関連会社に関する注記

     （1）   親会社情報
          シュローダー・ピーエルシー（最終親会社、ロンドン証券取引所に上場）
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド（親会社、非上場）
     （2）   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
     （1株当たり情報）

                 第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
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      1株当たり純資産額                  297,410円60銭          1株当たり純資産額                  225,676円03銭
      1株当たり当期純利益                  180,585円91銭          1株当たり当期純利益                   78,221円18銭

      なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額                            なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額

     については、潜在株式が存在しないため記載してお                            については、潜在株式が存在しないため記載してお
     りません。                            りません。
      1株当たり当期純利益の算定上の基礎                            1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  1,769,741千円          損益計算書上の当期純利益                   766,567千円
      普通株式に係る当期純利益                  1,769,741千円          普通株式に係る当期純利益                   766,567千円
      普通株式に帰属しない金額の主要な内訳                            普通株式に帰属しない金額の主要な内訳
                該当事項はありません。                            該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                     9,800   株    普通株式の期中平均株式数                     9,800   株
     （重要な後発事象）

     該当事項はありません。
     第２【その他の関係法人の概況】

     １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      ＜更新後＞

     （１）受託会社
                                  資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （2019年3月末現在）
                                             銀行法に基づき銀行業を営
                                             むとともに、金融機関の信
        三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社                            324,279百万円        託業務の兼営等に関する法
                                             律に基づき信託業務を営ん
                                             でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
         資本金の額　：10,000百万円（2019年3月末現在）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（日本マスタートラスト信託銀行株式会社）へ委託するため、原信託財産のすべ
                 てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
      ＜更新後＞

     （２）販売会社
                                  資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （2019年3月末現在）
        株式会社ＳＢＩ証券                             48,323百万円
                                             金融商品取引法に定める第
        マネックス証券株式会社                             12,200百万円        一種金融商品取引業を営ん
                                             でいます。
        楽天証券株式会社                             7,495百万円
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                   独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                      2020年３月11日

        シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

         取　締　役　会　御　中

                                  ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   指定有限責任社員

                                              公認会計士       佐々木　貴司
                                   業務執行社員
                                   指定有限責任社員

                                              公認会計士       太田　英男
                                   業務執行社員
         当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」

        に掲げられているシュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンドの2019年７月26日から2020年１月25日までの中間
        計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監
        査を行った。
        中間財務諸表に対する経営者の責任

         経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を
        作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成
        し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
        監査人の責任

         当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表
        明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査
        を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して
        投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画
        を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
        　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続
        の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間
        財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監
        査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
        当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作
        成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適
        用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
        　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
        中間監査意見

         当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
        拠して、シュローダー日本株ＥＳＧフォーカス・ファンドの2020年１月25日現在の信託財産の状態及び同日をもって
        終了する中間計算期間（2019年７月26日から2020年１月25日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示している
        ものと認める。
        利害関係

         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
        は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　　上
        (注)1.上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途

           保管しております。
        　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                           独立監査人の監査報告書

                                                    令和２年３月１３日

      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                               EY新日本有限責任監査法人

                                指定有限責任社員

                                           公認会計士       伊　藤　　志　保
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                           公認会計士       櫻　井　　雄一郎
                                業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」

      に掲げられているシュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の平成３１年１月１日から令和元年１２月３
      １日までの第２９期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針
      及びその他の注記について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
      表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
      経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
      とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
      基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
      定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
      る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
      評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
      統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
      りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、シュ
      ローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の令和元年１２月３１日現在の財政状態及び同日をもって終了
      する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上

      (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

         す。
      　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
                                 44/44

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