大和住銀日本バリュー株ファンド 半期報告書（内国投資信託受益証券） 第21期(令和1年7月9日－令和2年7月8日)

                     EDINET提出書類
                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        半期報告書

  【提出先】        関東財務局長

  【提出日】        令和２年４月８日

  【計算期間】        第21期中（自　令和１年７月９日　至　令和２年１月８日）

  【ファンド名】        大和住銀日本バリュー株ファンド

  【発行者名】        三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社

  【代表者の役職氏名】        代表取締役社長　猿田　隆

  【本店の所在の場所】        東京都港区愛宕二丁目５番１号

  【事務連絡者氏名】        植松　克彦

  【連絡場所】        東京都港区愛宕二丁目５番１号

  【電話番号】        03-5405-0784

  【縦覧に供する場所】        該当ありません。

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  １【ファンドの運用状況】

  大和住銀日本バリュー株ファンド

  (１)【投資状況】
  （2020 年１月末現在）
      投資資産の種類       国・地域名    時価合計（円）    投資比率
     親投資信託受益証券
           日本      11,021,549,194   100.12%
    （日本バリュー株マザーファンド）
                 △13,228,688   △0.12%
   コール・ローン、その他の資産（負債控除後）
        純資産総額         11,008,320,506   100.00%
  （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  (２)【運用実績】

  ①【純資産の推移】
          純資産総額（百万円）       １口当りの純資産額（円）
         （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
    第11計算期間末
               －       －
           16,638       0.6855
    （2010 年７月８日）
    第12計算期間末
               －       －
           17,118       0.7504
    （2011 年７月８日）
    第13計算期間末
               －       －
           14,400       0.6513
    （2012 年７月９日）
    第14計算期間末
               －       －
           20,921       0.9866
    （2013 年７月８日）
    第15計算期間末
               －       －
           19,885       1.0724
    （2014 年７月８日）
    第16計算期間末
           16,076   17,413   1.2025   1.3025
    （2015 年７月８日）
    第17計算期間末
               －       －
           12,505       0.9096
    （2016 年７月８日）
    第18計算期間末
           12,783   13,863   1.1841   1.2841
    （2017 年７月 10日）
    第19計算期間末
           11,980   12,078   1.2266   1.2366
    （2018 年７月９日）
               －       －
    2019 年１月末日
           11,043       1.1357
               －       －
    2019 年２月末日
           11,138       1.1516
               －       －
    2019 年３月末日
           11,062       1.1463
               －       －
    2019 年４月末日
           11,185       1.1682
               －       －
    2019 年５月末日
           10,392       1.0961
               －       －
    2019 年６月末日
           10,633       1.1269
    第20計算期間末
               －       －
           10,832       1.1484
    （2019 年７月８日）
               －       －
    2019 年７月末日
           10,708       1.1392
               －       －
    2019 年８月末日
           10,262       1.1020
               －       －
    2019 年９月末日
           10,747       1.1678
               －       －
    2019 年10月末日
           11,219       1.2277
               －       －
    2019 年11月末日
           11,278       1.2512
               －       －
    2019 年12月末日
           11,314       1.2779
               －       －
    2020 年１月末日
           11,008       1.2498
  （注）純資産総額は百万円未満切捨てで表記しております。
  ②【分配の推移】

         期間        １口当りの分配金（円）
      第11期（ 2009 年７月９日～  2010 年７月８日）
                     0
      第12期（ 2010 年７月９日～  2011 年７月８日）
                     0
      第13期（ 2011 年７月９日～  2012 年７月９日）
                     0
      第14期（ 2012 年７月 10日～ 2013 年７月８日）
                     0
      第15期（ 2013 年７月９日～  2014 年７月８日）
                     0
      第16期（ 2014 年７月９日～  2015 年７月８日）
                    0.1000
      第17期（ 2015 年７月９日～  2016 年７月８日）
                     0
      第18期（ 2016 年７月９日～  2017 年７月 10日）
                    0.1000
      第19期（ 2017 年７月 11日～ 2018 年７月９日）
                    0.0100
      第20期（ 2018 年７月 10日～ 2019 年７月８日）
                     0
  ③【収益率の推移】

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         期間          収益率
      第11期（ 2009 年７月９日～  2010 年７月８日）
                     2.3%
      第12期（ 2010 年７月９日～  2011 年７月８日）
                     9.5%
      第13期（ 2011 年７月９日～  2012 年７月９日）          △13.2%
      第14期（ 2012 年７月 10日～ 2013 年７月８日）
                     51.5%
      第15期（ 2013 年７月９日～  2014 年７月８日）
                     8.7%
      第16期（ 2014 年７月９日～  2015 年７月８日）
                     21.5%
      第17期（ 2015 年７月９日～  2016 年７月８日）          △24.4%
      第18期（ 2016 年７月９日～  2017 年７月 10日）
                     41.2%
      第19期（ 2017 年７月 11日～ 2018 年７月９日）
                     4.4%
      第20期（ 2018 年７月 10日～ 2019 年７月８日）          △6.4%
      第21期中（ 2019 年７月９日～  2020 年１月８日）
                     9.7%
  （注）収益率＝（当計算期末分配付基準価額－前計算期末分配落基準価額）÷前計算期末分配落基準価額×                100
  （参考）マザーファンドの運用状況

  日本バリュー株マザーファンド

  (１)投資状況
  （2020 年１月末現在）
      投資資産の種類       国・地域名    時価合計（円）    投資比率
      株式     日本      43,620,405,330   95.10%
   コール・ローン、その他の資産（負債控除後）               2,246,196,422   4.90%
        純資産総額         45,866,601,752   100.00%
  （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
  その他の資産の投資状況

  （2020 年１月末現在）
              買建／
    投資資産の種類      国・地域名      時価合計（円）    投資比率
              売建
     株価指数先物    日本    買建    1,511,100,000    3.29%
  （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
  ２【設定及び解約の実績】

  大和住銀日本バリュー株ファンド

       期間       設定総額（円）    解約総額（円）
    第11期（ 2009 年７月９日～  2010 年７月８日）
               1,900,488,524    4,577,630,143
    第12期（ 2010 年７月９日～  2011 年７月８日）
               3,717,213,099    5,176,985,307
    第13期（ 2011 年７月９日～  2012 年７月９日）
               3,601,725,630    4,305,827,719
    第14期（ 2012 年７月 10日～ 2013 年７月８日）
               8,418,061,352    9,322,618,099
    第15期（ 2013 年７月９日～  2014 年７月８日）
               3,385,254,738    6,047,633,943
    第16期（ 2014 年７月９日～  2015 年７月８日）
               1,394,383,167    6,567,247,688
    第17期（ 2015 年７月９日～  2016 年７月８日）
               2,176,886,750    1,798,320,886
    第18期（ 2016 年７月９日～  2017 年７月 10日）
               1,001,610,166    3,953,650,536
    第19期（ 2017 年７月 11日～ 2018 年７月９日）
               1,205,804,136    2,234,762,635
    第20期（ 2018 年７月 10日～ 2019 年７月８日）
               1,218,854,740    1,553,310,259
    第21期中（ 2019 年７月９日～  2020 年１月８日）
                133,439,997    704,758,054
  （注）本邦外における設定及び解約の実績はありません。
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  ３【ファンドの経理状況】

  １．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                    52

  年大蔵省令第   38号）並びに同規則第    38条の３及び第   57条の２の規定により、「投資信託財産の計算に
  関する規則」（平成    12年総理府令第   133 号）に基づいて作成しております。
  　　なお、中間財務諸表に記載されている金額は、円単位で表示しております。
  ２．当ファンドは、金融商品取引法第        193 条の２第１項の規定に基づき、当中間計算期間（令和１年７月

  ９日から令和２年１月８日まで）の中間財務諸表について、有限責任              あずさ監査法人による中間監
  査を受けております。
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  大和住銀日本バリュー株ファンド

  （１）【中間貸借対照表】
                   （単位：円）
             前計算期間末     当中間計算期間末
            令和１年７月８日現在     令和２年１月８日現在
  資産の部
   流動資産
              10,928,289,450     11,258,052,292
   親投資信託受益証券
              4,415,741     10,949,610
   未収入金
              10,932,705,191     11,269,001,902
   流動資産合計
              10,932,705,191     11,269,001,902
   資産合計
  負債の部
   流動負債
              10,976,140     11,199,627
   未払解約金
              5,242,560     5,381,618
   未払受託者報酬
              83,298,935     85,508,490
   未払委託者報酬
              1,046,083      515,775
   その他未払費用
              100,563,718     102,605,510
   流動負債合計
              100,563,718     102,605,510
   負債合計
  純資産の部
   元本等
              9,432,715,603     8,861,397,546
   元本
   剰余金
    中間剰余金又は中間欠損金（△）          1,399,425,870     2,304,998,846
              1,711,480,956     1,586,277,362
    （分配準備積立金）
              10,832,141,473     11,166,396,392
   元本等合計
              10,832,141,473     11,166,396,392
   純資産合計
              10,932,705,191     11,269,001,902
  負債純資産合計
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  （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             前中間計算期間     当中間計算期間
            自  　平成30年７月10日    自  　令和１年７月９日
            至  　平成31年１月９日    至  　令和２年１月８日
  営業収益
              △ 1,042,328,807     1,111,635,804
   有価証券売買等損益
              △ 1,042,328,807     1,111,635,804
   営業収益合計
  営業費用
               5,989,444     5,381,618
   受託者報酬
               95,166,461     85,508,490
   委託者報酬
               544,385     515,775
   その他費用
              101,700,290     91,405,883
   営業費用合計
              △ 1,144,029,097     1,020,229,921
  営業利益又は営業損失（△）
              △ 1,144,029,097     1,020,229,921
  経常利益又は経常損失（△）
              △ 1,144,029,097     1,020,229,921
  中間純利益又は中間純損失（△）
  一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解約
               23,216,596     39,667,437
  に伴う中間純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            2,213,565,510     1,399,425,870
              269,615,511     27,854,281
  剰余金増加額又は欠損金減少額
   中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              269,615,511     27,854,281
   額
              237,934,767     102,843,789
  剰余金減少額又は欠損金増加額
   中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              237,934,767     102,843,789
   額
                －     －
  分配金
              1,078,000,561     2,304,998,846
  中間剰余金又は中間欠損金（△）
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  （３）【中間注記表】

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
             当中間計算期間
    項目        自　令和１年７月９日
            至　令和２年１月８日
  １．有価証券の評価基準及     親投資信託受益証券

   び評価方法    移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
  ２．収益及び費用の計上基     有価証券売買等損益

   準    約定日基準で計上しております。
  （中間貸借対照表に関する注記）

              前計算期間末    当中間計算期間末
       項目
             令和１年７月８日現在    令和２年１月８日現在
  １．元本状況

   期首元本額           9,767,171,122  円  9,432,715,603  円
   期中追加設定元本額           1,218,854,740  円   133,439,997  円
   期中一部解約元本額           1,553,310,259  円   704,758,054  円
  ２．受益権の総数            9,432,715,603  口  8,861,397,546  口

  （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

  前中間計算期間（自　平成    30年７月 10日　至　平成  31年１月９日）
  該当事項はありません。
  当中間計算期間（自　令和１年７月９日　至　令和２年１月８日）

  該当事項はありません。
  （金融商品に関する注記）

  金融商品の時価等に関する事項
             当中間計算期間末
    項目
            令和２年１月８日現在
  １．金融商品の時価及び中     金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

   間貸借対照表計上額と    ありません。
   の差額
  ２．時価の算定方法     (1) 有価証券

       重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
       (2) 金銭債権及び金銭債務
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
       ております。
  （デリバティブ取引等関係に関する注記）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
  前計算期間末（令和１年７月８日現在）
  該当事項はありません。
  当中間計算期間末（令和２年１月８日現在）

  該当事項はありません。
  （１口当たり情報）

      前計算期間末          当中間計算期間末
     令和１年７月８日現在          令和２年１月８日現在
  １口当たり純資産額          １口当たり純資産額
          1.1484 円         1.2601 円
      「１口＝１円（  10,000 口＝ 11,484 円）」     「１口＝１円（  10,000 口＝ 12,601 円）」
  ＜参考＞


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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
  当ファンドは、「日本バリュー株マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照
  表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同マザーファンドの受益証券であります。
  ※　以下に記載した情報は監査の対象外であります。
         日本バリュー株マザーファンド

  (１)中間貸借対照表

             前計算期間末     当中間計算期間末
      区分      令和１年７月８日現在      令和２年１月８日現在
             金額（円）      金額（円）
  資産の部
   流動資産
   金銭信託           151,894,681       －
   コール・ローン          1,775,489,997      2,226,111,107
   株式          41,841,442,560      44,320,086,630
   派生商品評価勘定           22,811,886       －
   未収入金           310,523,687      149,978,566
   未収配当金           27,197,800      25,607,200
   差入委託証拠金           45,000,000      52,800,000
   流動資産合計           44,174,360,611      46,774,583,503
   資産合計           44,174,360,611      46,774,583,503
  負債の部
   流動負債
   派生商品評価勘定            －    20,766,021
   前受金           36,500,000      5,280,000
   未払金           293,680,418      62,842,614
   未払解約金           23,894,891      58,825,980
   その他未払費用            951      －
   流動負債合計           354,076,260      147,714,615
   負債合計           354,076,260      147,714,615
  純資産の部
  元本等
   元本           17,132,788,949      16,486,819,323
   剰余金
   中間剰余金又は中間欠損金（△）          26,687,495,402      30,140,049,565
  元本等合計           43,820,284,351      46,626,868,888
  純資産合計           43,820,284,351      46,626,868,888
  負債純資産合計           44,174,360,611      46,774,583,503
  （２）中間注記表


  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
             当中間計算期間
    項目        自　令和１年７月９日
            至　令和２年１月８日
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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
  １．有価証券の評価基準及     株式
   び評価方法    移動平均法に基づき、時価で評価しております。
       時価評価にあたっては、原則として金融商品取引所における最終相場（最終相場のないものにつ
       いては、それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等の提示する気配相場に基づいて評価して
       おります。
       また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

       められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
       もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
       す。
  ２．デリバティブの評価基     個別法に基づき原則として時価で評価しております。

   準及び評価方法
  ３．収益及び費用の計上基     (1) 受取配当金

   準    国内株式についての受取配当金は、原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額
       又は予想配当金額を計上しております。
       (2) 有価証券売買等損益及び派生商品取引等損益
       約定日基準で計上しております。
  （中間貸借対照表に関する注記）

              前計算期間末    当中間計算期間末
       項目
             令和１年７月８日現在    令和２年１月８日現在
  １．元本状況

   期首元本額           18,158,475,111  円  17,132,788,949  円
   期中追加設定元本額           2,721,399,623  円   952,955,011  円
   期中一部解約元本額           3,747,085,785  円  1,598,924,637  円
   元本の内訳

   大和住銀日本バリュー株ファンド           4,272,701,822  円  3,980,782,961  円
   大和住銀ＤＣ日本バリュー株ファンド           12,827,357,329  円  12,474,717,016  円
   大和住銀日本バリュー株ファンドＶＡ            32,729,798  円   31,319,346  円
   合計           17,132,788,949  円  16,486,819,323  円
  ２．受益権の総数            17,132,788,949  口  16,486,819,323  口

  （金融商品に関する注記）

  金融商品の時価等に関する事項
             当中間計算期間末
    項目
            令和２年１月８日現在
  １．金融商品の時価及び中     金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

   間貸借対照表計上額と    ありません。
   の差額
  ２．時価の算定方法     (1) 有価証券

       重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
       (2) デリバティブ取引
       デリバティブ取引等関係に関する注記に記載しております。
       (3) 金銭債権及び金銭債務
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
       ております。
  （デリバティブ取引等関係に関する注記）

  ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
  （株式関連）
              前計算期間末
             令和１年７月８日現在
   区分   種類
          契約額等
             うち
                時価（円）   評価損益（円）
          （円）
             １年超
             （円）
    株価指数先物取引

  市場取引  買建
     ＴＯＰＩＸ     1,554,688,114   －  1,577,500,000    22,811,886
     合計     －   －  1,577,500,000    22,811,886

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              当中間計算期間末
             令和２年１月８日現在
   区分   種類
          契約額等
             うち
                時価（円）   評価損益（円）
          （円）
             １年超
             （円）
    株価指数先物取引

  市場取引  買建
     ＴＯＰＩＸ     1,888,566,021   －   1,867,800,000    △20,766,021
     合計     －   －   1,867,800,000    △20,766,021

  （注）時価の算定方法
   １）先物取引の残高表示は、契約額によっております。
   ２）期末の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段等を用いております。
  （１口当たり情報）

      前計算期間末          当中間計算期間末
     令和１年７月８日現在          令和２年１月８日現在
  １口当たり純資産額          １口当たり純資産額
          2.5577 円         2.8281 円
      「１口＝１円（  10,000 口＝ 25,577 円）」     「１口＝１円（  10,000 口＝ 28,281 円）」
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  ４【委託会社等の概況】


  （１）【資本金の額】

   資本金の額および株式数

          2020 年1月31日現在
   資本金の額      20億円
   会社が発行する株式の総数      60,000,000  株
   発行済株式総数      33,870,060  株
   最近５年間における資本金の額の増減

   該当ありません。
  （２）【事業の内容及び営業の状況】

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

  の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
  言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を行っ
  ています。
  2020 年1月31日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通り

  です。
             本　数 （本）   純資産総額  （百万円）
                755    8,062,619

     追加型株式投資信託
                119     655,983

     単位型株式投資信託
                1     29,374

     追加型公社債投資信託
                188     509,288

     単位型公社債投資信託
               1,063     9,257,265

       合　計
  （３）【その他】

  イ　定款の変更、その他の重要事項

  （イ）定款の変更
   a． 2019 年4月１日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
   b． 2020 年1月24日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
  （ロ）その他の重要事項
   三井住友アセットマネジメント株式会社は、         2019 年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と
   合併し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に変更しました。
  ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

   該当ありません。
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  ５【委託会社等の経理状況】


  １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                 38年大蔵省令第   59

  号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に関す
  る内閣府令」（平成    19年内閣府令第   52号）に基づいて作成しております。
   また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                   52年
  大蔵省令第  38号）並びに同規則第    38条及び第  57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内閣府
  令」（平成  19年内閣府令第   52号）に基づいて作成しております。
  ２　当社は、第   34期（平成  30年４月１日から平成    31年３月 31日まで）の財務諸表については、金融商品取

  引法第 193 条の２第１項の規定に基づき、有限責任        あずさ監査法人の監査を受けており、第        35期中間会
  計期間 (平成 31年４月１日から令和１年９月      30日まで )の中間財務諸表については、金融商品取引法第
  193 条の２第１項の規定に基づき、有限責任        あずさ監査法人の中間監査を受けております。
  （１）【貸借対照表】


                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （平成 30年３月 31日）   （平成 31年３月 31日）
  資産の部
   流動資産
              20,873,870      13,755,961
   　現金及び預金
               20,010      20,011
   　顧客分別金信託
               402,249      476,456
   　前払費用
               39,030      64,856
   　未収入金
              6,332,203      6,963,077
   　未収委託者報酬
              1,725,215      1,129,548
   　未収運用受託報酬
               316,407      285,668
   　未収投資助言報酬
               50,321      44,150
   　未収収益
               10,891      31,771
   　その他の流動資産
              29,770,200      22,771,504
   流動資産合計
   固定資産
   　有形固定資産      ※１
               185,371      173,517
   　　建物
               300,694      751,471
   　　器具備品
               486,065      924,988
   　有形固定資産合計
   　無形固定資産
               409,765      479,867
   　　ソフトウェア
               5,755      183,528
   　　ソフトウェア仮勘定
                56      44
   　　電話加入権
                -      60
   　　商標権
               415,576      663,501
   　無形固定資産合計
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   　投資その他の資産
              10,616,594      10,829,628
   　　投資有価証券
              10,412,523      10,252,067
   　　関係会社株式
               658,505      2,004,451
   　　長期差入保証金
               69,423      97,107
   　　長期前払費用
               7,819      7,819
   　　会員権
              1,394,447      1,426,381
   　　繰延税金資産
              23,159,314      24,617,457
   　投資その他の資産合計
              24,060,956      26,205,946
   固定資産合計
              53,831,157      48,977,450
   資産合計
                   (単位：千円）


            前事業年度      当事業年度
           （平成 30年３月 31日）  （平成 31年３月 31日）
  負債の部
   流動負債
                84     4,534
   　顧客からの預り金
               92,326     1,480,229
   　その他の預り金
   　未払金
                649      1,122
   　　未払収益分配金
               137,522      137,522
   　　未払償還金
              2,783,763      3,246,133
   　　未払手数料
               236,739      768,373
   　　その他未払金
              3,433,641      3,535,589
   　未払費用
               547,706      84,966
   　未払消費税等
              1,785,341      670,761
   　未払法人税等
              1,507,256      1,302,052
   　賞与引当金
               1,408      18,110
   　その他の流動負債
              10,526,438      11,249,395
   流動負債合計
   固定負債
              3,319,830      3,418,601
   　退職給付引当金
               99,721      5,074
   　賞与引当金
               3,363      5,074
   　その他の固定負債
              3,422,915      3,428,751
   固定負債合計
              13,949,354      14,678,146
   負債合計
  純資産の部

   株主資本
              2,000,000      2,000,000
   　資本金
   　資本剰余金
              8,628,984      8,628,984
   　　資本準備金
              8,628,984      8,628,984
   　資本剰余金合計
   　利益剰余金
               284,245      284,245
   　　利益準備金
   　　その他利益剰余金
               60,000      60,000
   　　　配当準備積立金
              1,476,959      1,476,959
   　　　別途積立金
              26,561,078      21,255,054
   　　　繰越利益剰余金
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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
              28,382,283      23,076,258
   　利益剰余金合計
              39,011,267      33,705,242
   株主資本計
   評価・換算差額等
               870,535      594,061
   　その他有価証券評価差額金
               870,535      594,061
   評価・換算差額等合計
              39,881,802      34,299,304
   純資産合計
              53,831,157      48,977,450
   負債・純資産合計
  （２）【損益計算書】


                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
          　（自　平成  29年４月１日    　（自　平成  30年４月１日
          　　至　平成  30年３月 31日）  　　至　平成  31年３月 31日）
  営業収益
              36,538,981      39,156,499
  　委託者報酬
              8,362,118      6,277,217
  　運用受託報酬
              1,440,233      1,332,888
  　投資助言報酬
  　その他営業収益
  情報提供コンサルタント
               5,000       -
  業務報酬
              128,324      182,502
  　　サービス支援手数料
               55,820      49,507
  　　その他
              46,530,479      46,998,614
  営業収益計
  営業費用
              16,961,384      18,499,433
  　支払手数料
              353,971      361,696
  　広告宣伝費
               1,140       125
  　公告費
  　調査費
              1,654,233      1,752,905
  　　調査費
              5,972,473      6,050,441
  　　委託調査費
  　営業雑経費
               40,066      46,551
  　　通信費
              339,048      338,465
  　　印刷費
                -     24,700
  　　協会費
               45,465      23,756
  　　諸会費
              2,582,734      2,872,416
  　　情報機器関連費
               34,333      49,118
  　　販売促進費
              136,669      148,307
  　　その他
              28,121,520      30,167,918
  営業費用合計
  一般管理費
  　給料
              196,529      190,951
  　　役員報酬
              6,190,716      6,308,066
  　　給料・手当
              601,375      514,259
  　　賞与
              1,566,810      1,235,936
  　　賞与引当金繰入額
            15/57


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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
               25,709      27,802
  　交際費
                -      82
  　寄付金
              256,413      286,905
  　事務委託費
              220,569      228,538
  　旅費交通費
              282,036      285,369
  　租税公課
              654,286      612,410
  　不動産賃借料
              419,884      463,553
  　退職給付費用
              329,756      378,530
  　固定資産減価償却費
              285,490      290,243
  　諸経費
              11,029,580      10,822,651
  一般管理費合計
              7,379,378      6,008,044
  営業利益
                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
          　（自　平成  29年４月１日    　（自　平成  30年４月１日
          　　至　平成  30年３月 31日）  　　至　平成  31年３月 31日）
  営業外収益
               51,335       -
  　受取配当金
               520      623
  　受取利息
               2,622       72
  　時効成立分配金・償還金
               894      1,951
  　原稿・講演料
               10,669      36,408
  　雑収入
               66,042      39,055
  営業外収益合計
  営業外費用
               5,125      15,760
  　為替差損
               913      7,027
  　雑損失
               6,038      22,787
  営業外費用合計
              7,439,383      6,024,312
  経常利益
  特別利益
               61,842      289,451
  　投資有価証券償還益
               30,980       7,247
  　投資有価証券売却益
                -     79,850
  　過去勤務費用償却益      ※１
               92,822      376,549
  特別利益合計
  特別損失
              354,695       1,462
  　固定資産除却損      ※２
              141,666       13,668
  　投資有価証券償還損
               9,634      14,605
  　投資有価証券売却損
                -     160,455
  　関係会社株式評価損      ※３
                -     187,140
  　合併関連費用      ※４
              505,996      377,331
  特別損失合計
              7,026,209      6,023,530
  税引前当期純利益
              2,350,891      1,750,031
  法人税、住民税及び事業税
              △ 280,166       90,084
  法人税等調整額
              2,070,725      1,840,116
  法人税等合計
              4,955,483      4,183,413
  当期純利益
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  （３）【株主資本等変動計算書】

  前事業年度（自　平成    29年４月１日　至　平成    30年３月 31日）

                    （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
          合計
              配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
      2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245   60,000  1,476,959   23,493,074
  当期首残高
  当期変動額
                    △1,887,480
  剰余金の配当
                     4,955,483
  当期純利益
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
                     3,068,003
  当期変動額合計     －  －  －  －   －   －
      2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
  当期末残高
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金   差額等合計
       合計
       25,314,279    35,943,263    327,116   327,116   36,270,379
  当期首残高
  当期変動額
       △1,887,480   △1,887,480         △1,887,480
  剰余金の配当
       4,955,483    4,955,483          4,955,483
  当期純利益
  株主資本以外の
               543,419   543,419   543,419
  項目の当期変動額
  （純額）
       3,068,003    3,068,003   543,419   543,419   3,611,423
  当期変動額合計
       28,382,283    39,011,267    870,535   870,535   39,881,802
  当期末残高
  当事業年度（自　平成    30年４月１日　至　平成    31年３月 31日）

                    （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
          資本剰余金
        資本準備金    利益準備金
          合計    配当準備積立金   別途積立金  繰越利益剰余金
      2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245   60,000  1,476,959   26,561,078
  当期首残高
  当期変動額
                    △9,489,438
  剰余金の配当
                     4,183,413
  当期純利益
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
  当期変動額合計     －  －  －  －   －   － △5,306,024
      2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245   60,000  1,476,959   21,255,054
  当期末残高
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        株主資本      評価・換算差額等
      利益剰余金
                    純資産合計
             その他有価証券    評価・換算
          株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金    差額等合計
       合計
       28,382,283    39,011,267    870,535   870,535  39,881,802
  当期首残高
  当期変動額
       △9,489,438   △9,489,438         △9,489,438
  剰余金の配当
        4,183,413    4,183,413          4,183,413
  当期純利益
  株主資本以外の
              △276,474   △276,474  △276,474
  項目の当期変動額
  （純額）
       △5,306,024   △5,306,024   △276,474   △276,474  △5,582,498
  当期変動額合計
       23,076,258    33,705,242    594,061   594,061  34,299,304
  当期末残高
  注記事項


  (重要な会計方針   )
  １.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1)子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  (2)その他有価証券

  時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
  時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２.固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産
   定率法によっております。但し、建物      (建物附属設備を除く   )並びに平成  28年４月１日以降に取得した建物附属設備につ
  いては、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　　　  ３～ 50年
   器具備品　　　  ３～ 20年
  (2)無形固定資産

   定額法によっております。
   なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
  す。
  ３.引当金の計上基準

  (1)賞与引当金
   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
  (2)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
  ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式
  基準によっております。
  ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
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   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  (表示方法の変更   )

  「税効果会計に係る会計基準」の一部改正（企業会計基準第          28号平成 30年２月 16日）を当事業年度の期首から適用し、
  繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、税
  効果会計関係注記を変更しております。
  この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」             715,988 千円は、「投資その他の資産」の
  「繰延税金資産」   1,394,447  千円に含めて表示しております。
  また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第３項から第４項に定める「税効果会計に係る会計基準」
  注解 (注８ )（評価性引当額の合計額を除く。）に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事業年度
  に係る内容については、税効果会計基準一部改正第７項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
  (貸借対照表関係   )

  ※１　有形固定資産の減価償却累計額
          前事業年度       当事業年度
          (平成 30年３月 31日)    (平成 31年３月 31日)
   建物        312,784 千円      350,176 千円
   器具備品
          768,929 千円      922,553 千円
  ２　当座借越契約

   当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
   当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
          前事業年度       当事業年度
          (平成 30年３月 31日)    (平成 31年３月 31日)
   当座借越極度額の総額       10,000,000  千円     10,000,000  千円
   借入実行残高　　　　
           －千円       －千円
   差引額
          10,000,000  千円     10,000,000  千円
  ３　保証債務

   当社は、子会社である    Sumitomo  Mitsui Asset Management(New   York)Inc.  における賃貸借契約に係る賃借料に対し、令
   和５年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
           前事業年度       当事業年度
          (平成 30年３月 31日)    (平成 31年３月 31日)
   Sumitomo  Mitsui Asset
           204,923 千円      174,854 千円
   Management  (New York)Inc.
  (損益計算書関係   )

  ※１　過去勤務費用償却益
   過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
  ※２　固定資産除却損

          前事業年度       当事業年度
         （自 平成 29年４月１日     （自 平成 30年４月１日
         至平成 30年３月 31日）    至平成 31年３月 31日）
   器具備品
           0千円      695 千円
   ソフトウェア
           9,000 千円      766 千円
   ソフトウェア仮勘定
          345,695 千円       －千円
  ※３　関係会社株式評価損

   関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
  ※４　合併関連費用

   合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務
   委託費用であります。
  (株主資本等変動計算書関係     )

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  前事業年度  (自平成 29年４月１日　至   平成 30年３月 31日)
  １.発行済株式数に関する事項
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
         17,640 株          17,640 株
    普通株式          －    －
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
            (千円 ) 配当額 (円)
                 平成 29年  平成 29年
   平成 29年６月 27日
           1,887,480   107,000.00
       普通株式
                 ３月 31日  ６月 28日
   定時株主総会
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   平成 30年６月 26日開催の第  33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
             (千円 ) 配当額 (円)
                 平成 30年 平成 30年
   平成 30年６月 26日
            2,822,400   160,000.00
      普通株式  利益剰余金
                 ３月 31日 ６月 27日
   定時株主総会
  当事業年度  (自平成 30年４月１日　至   平成 31年３月 31日)

  １.発行済株式数に関する事項
   当社は平成  30年11月１日付で普通株式１株につき     1,000 株の割合で株式分割を行っております。
       当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
         17,640 株  17,622,360  株      17,640,000  株
    普通株式              －
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
   当社は平成  30年11月１日付で普通株式１株につき     1,000 株の割合で株式分割を行っております。
   当該株式分割は平成   30年11月１日を効力発生日としておりますので、平成        31年１月 31日を基準日とする一株当たり
   配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
          配当金の総額    一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
            (千円 ) 配当額 (円)
                 平成 30年  平成 30年
   平成 30年６月 26日
           2,822,400   160,000.00
       普通株式
                 ３月 31日  ６月 27日
   定時 株主総会
   平成 31年２月 28日            平成 31年  平成 31年
           6,667,038    377.95
       普通株式
   臨時株主総会              １月 31日  ３月 22日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   令和１年６月  24日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
             (千円 ) 配当額 (円)
                 平成 31年 令和１年
   令和１年６月  24日
            2,469,600   140.00
      普通株式  利益剰余金
                    ６月 25日
                 ３月 28日
   臨時 株主総会
  (リース取引関係   )

  オペレーティング・リース取引
  （借主側）
  オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                   （単位：千円）
         前事業年度        当事業年度
        （平成 30年３月 31日）     （平成 31年３月 31日）
            208,187        597,239
   １年以内
            42,916       6,115,662
   １年超
            251,104       6,712,901
   合計
  (金融商品関係  )

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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
  １.金融商品の状況に関する事項
  (1)金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短期的
   で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない運用を
   行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
  (2)金融商品の内容及びそのリスク

   営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
   は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されているた
   め、リスクは僅少となっています。
   投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動リ
   スク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び                  50％出資
   した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連
   する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
   営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
  (3)金融商品に係るリスク管理体制

  ①信用リスクの管理
   当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行うと
   ともに、その状況について取締役会に報告しています。
   投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に
   従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
   長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に管
   理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
  ②市場リスクの管理
   投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券に
   ついて管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己査定及
   び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
   なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けてお
   り、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性格、金
   額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分することとしてい
   ます。
  (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

   金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がない
   場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているため、
   異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
  ２.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と認め
  られるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
  前事業年度（平成   30年３月 31日）

                   （単位：千円）
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
           20,873,870     20,873,870
  (1)現金及び預金                   －
            20,010     20,010
                     －
  (2)顧客分別金信託
           6,332,203     6,332,203
                     －
  (3)未収委託者報酬
           1,725,215     1,725,215
                     －
  (4)未収運用受託報酬
           316,407     316,407
                     －
  (5)未収投資助言報酬
  (6)投資有価証券
           10,616,296     10,616,296
                     －
   ①その他有価証券
           658,505     658,505
                     －
  (7)長期差入保証金
           40,542,507     40,542,507
    資産計                 －
            84     84
  (1)顧客からの預り金                   －
           2,783,763     2,783,763
                     －
  (2)未払手数料
           2,783,847     2,783,847
    負債計                 －
  当事業年度（平成   31年３月 31日）

                   （単位：千円）
    区分    貸借対照表計上額      時価     差額
            21/57

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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
           13,755,961     13,755,961
  (1)現金及び預金                   －
            20,011     20,011
                     －
  (2)顧客分別金信託
           6,963,077     6,963,077
                     －
  (3)未収委託者報酬
           1,129,548     1,129,548
                     －
  (4)未収運用受託報酬
           285,668     285,668
                     －
  (5)未収投資助言報酬
  (6)投資有価証券
           10,829,330     10,829,330
                     －
   ①その他有価証券
           2,004,451     2,004,451
                     －
  (7)長期差入保証金
           34,988,051     34,988,051
    資産計                 －
            4,534     4,534
  (1)顧客からの預り金                   －
           3,246,133     3,246,133
                     －
  (2)未払手数料
           3,250,667     3,250,667
    負債計                 －
  (注１ )金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産
   (1)現金及び預金、  (2)顧客分別金信託、   (3)未収委託者報酬、   (4)未収運用受託報酬及び    (5)未収投資助言報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
   (6)投資有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表されて
   いる基準価格によっております。
   (7)長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
   によっています。
   負　債

   (1)顧客からの預り金及び    (2)未払手数料
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
  (注２ )時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

              （単位：千円）
         前事業年度     当事業年度
     区分
        （平成 30年３月 31日）  （平成 31年３月 31日）
   その他有価証券
            298     298
   非上場株式
            298     298
     合計
   子会社株式及び関連会社株式
           10,412,523     10,252,067
   非上場株式
           10,412,523     10,252,067
     合計
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                  (6)①その
  他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものである
  ことから、時価開示の対象とはしておりません。
  (注３ )金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

  前事業年度（平成   30年３月 31日）
                   （単位：千円）
    区分    １年以内   １年超５年以内    ５年超 10年以内   10年超
         20,873,870
  現金及び預金            －    －    －
          20,010
  顧客分別金信託            －    －    －
         6,332,203
  未収委託者報酬            －    －    －
         1,725,215
  未収運用受託報酬            －    －    －
          316,407
  未収投資助言報酬            －    －    －
          602,360    56,144
  長期差入保証金                －    －
         29,870,067    56,144
    合計              －    －
  当事業年度（平成   31年３月 31日）

                   （単位：千円）
               ５年超 10年以内   10年超
    区分    １年以内   １年超５年以内
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         13,755,961
  現金及び預金            －    －    －
          20,011
  顧客分別金信託            －    －    －
         6,963,077
  未収委託者報酬            －    －    －
         1,129,548
  未収運用受託報酬            －    －    －
         285,668
  未収投資助言報酬            －    －    －
          54,900   1,949,551
  長期差入保証金                －    －
         22,209,168    1,949,551
    合計              －    －
  (有価証券関係  )

  １.子会社株式及び関連会社株式
  前事業年度（平成   30年３月 31日）
  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式           10,412,523  千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
  ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成   31年３月 31日）

  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式           10,252,067  千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
  ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  ２.その他有価証券

  前事業年度（平成   30年３月 31日）
                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
             7,366,669    6,046,232   1,320,437
   投資信託等
             7,366,669    6,046,232   1,320,437
      小計
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
             3,249,626    3,315,328
                    △65,701
   投資信託等
             3,249,626    3,315,328
      小計              △65,701
             10,616,296    9,361,560   1,254,735
      合計
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　       298 千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認めら
   れることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成   31年３月 31日）

                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
             7,545,410    6,613,088    932,322
   投資信託等
             7,545,410    6,613,088    932,322
      小計
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
             3,283,920    3,360,000
                    △76,080
   投資信託等
             3,283,920    3,360,000
      小計              △76,080
             10,829,330    9,973,088    856,242
      合計
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　       298 千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認めら
   れることから、記載しておりません。
  ３.事業年度中に売却したその他有価証券

  前事業年度  (自平成 29年４月１日　至   平成 30年３月 31日)
            （単位：千円）
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     532,099    30,980    9,634
  当事業年度  (自平成 30年４月１日　至   平成 31年３月 31日)

            （単位：千円）
    売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     728,127     7,247    14,605
  ４．減損処理を行った有価証券

  前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
  当事業年度において、有価証券について       160,455 千円（関係会社株式   160,455 千円）減損処理を行っております。
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  なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した上
  で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
  (退職給付関係  )

  １．採用している退職給付制度の概要
  当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年金制度
  を設けております。
  ２．確定給付制度

  (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成 29年４月１日    　（自 平成 30年４月１日
          　　至 平成 30年３月 31日）  　　至 平成 31年３月 31日）
              3,177,131      3,319,830
   退職給付債務の期首残高
               285,715      267,362
   勤務費用
               2,922
   利息費用                  －
   数理計算上の差異の発生額           △51,212      △3,658
   退職給付の支払額           △94,727     △85,082
   過去勤務費用の発生額             －     △79,850
              3,319,830      3,418,601
   退職給付債務の期末残高
  (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
           （平成 30年３月 31日）   （平成 31年３月 31日）
              3,319,830      3,418,601
   非積立型制度の退職給付債務
   未認識数理計算上の差異             －      －
   未認識過去勤務費用             －      －
              3,319,830      3,418,601
   退職給付引当金
  (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                   （単位：千円）
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成 29年４月１日    　（自 平成 30年４月１日
          　　至 平成 30年３月 31日）  　　至 平成 31年３月 31日）
               285,715      267,362
   勤務費用
               2,922
   利息費用                   －
   数理計算上の差異の費用処理額            △51,212      △3,658
   過去勤務費用償却益             －     △79,850
               182,458      199,849
   その他
               419,884      383,703
   確定給付制度に係る退職給付費用
  （注） 1.退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益         79,850 千円を特別利益に計上しております。
   2.その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制度適
    用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
  (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

   主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
             前事業年度      当事業年度
           　（自 平成 29年４月１日    　（自 平成 30年４月１日
           　　至 平成 30年３月 31日）  　　至 平成 31年３月 31日）
   割引率            0.000 ％     0.000 ％
  ３．確定拠出制度

  当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度        147,195 千円、当事業年度   156,457 千円であります。
  (税効果会計関係   )

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  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                 （単位：千円）

           前事業年度     当事業年度
          （平成 30年３月 31日）  （平成 31年３月 31日）
  繰延税金資産

             1,016,532     1,046,775
   退職給付引当金
             492,056     400,242
   賞与引当金
             90,509     80,983
   調査費
             60,851     57,192
   未払金
             102,103     54,797
   未払事業税
             11,289     17,501
   ソフトウェア償却
             7,903     82,798
   その他
  繰延税金資産小計          1,781,245     1,740,292
             △2,597    △51,729
  評価性引当額（注）
             1,778,648     1,688,563
  繰延税金資産合計
  繰延税金負債

             384,200     262,181
   その他有価証券評価差額金
             384,200     262,181
  繰延税金負債合計
             1,394,447     1,426,381
  繰延税金資産の純額
  （注）評価性引当額が    49,131 千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額を

   追加的に認識したことに伴うものであります。
  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

  な項目別の内訳
            前事業年度     当事業年度
           （平成 30年３月 31日）  （平成 31年３月 31日）
  法定実効税率
             30.8 ％    30.6 ％
  （調整）
                  0.8
   評価性引当額の増減          －
             0.2     0.9
   交際費等永久に損金に算入されない項目
             0.1     0.1
   住民税均等割等
             △1.9    △1.4
   所得税額控除による税額控除
             0.1
                 △0.4
   その他
             29.4     30.5
  税効果会計適用後の法人税等の負担率
  (セグメント情報等   )

  前事業年度  (自平成 29年４月１日  至平成 30年３月 31日)
  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活
  動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セグメ
  ント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       36,538,981   8,362,118   1,440,233   189,145   46,530,479
   営業収益
  (2)地域ごとの情報　

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  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の            90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の             90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の         10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  当事業年度  (自平成 30年４月１日  至平成 31年３月 31日)

  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活
  動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セグメ
  ント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       39,156,499   6,277,217   1,332,888   232,009   46,998,614
   営業収益
  (2)地域ごとの情報　

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の            90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の             90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の         10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (関連当事者情報   )

  前事業年度  (自平成 29年４月１日　至   平成 30年３月 31日)
  １．関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
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                   （単位：千円）
           議決権等の
   会社等の      事業の
       資本金、出資金      関連当事者
           所有 (被所
  種類 名称又は  所在地    内容又      取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
  親会社          ％
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
       1,770,996,505           2,761,066    429,436
  の       銀行業
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  親会社          ％
   SMBC 日興
     東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
        10,000,000          5,685,815    953,752
  の       証券業
   証券㈱  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  （注） 1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  ２．親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  当事業年度  (自平成 30年４月１日  至平成 31年３月 31日)

  １．関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   （単位：千円）
           議決権等の
   会社等の      事業の
       資本金、出資金      関連当事者
           所有 (被所
  種類 名称又は  所在地    内容又      取引の内容  取引金額  科目 期末残高
       又は基金      との関係
    氏名      は職業  有)割合
  親会社          ％
   ㈱三井住友  東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
       1,770,996,505          2,499,836    399,447
  の       銀行業
   銀行  千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
  子会社         －
  親会社          ％
   SMBC 日興
     東京都        投信の販売委託   委託販売    未払
        10,000,000          5,789,062   1,154,875
  の       証券業
     千代田区        役員の兼任  手数料    手数料
   証券㈱
  子会社         －
  （注） 1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  ２．親会社に関する注記

  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  (１株当たり情報   )

            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成 29年４月１日    　（自 平成 30年４月１日
          　　至 平成 30年３月 31日）  　　至 平成 31年３月 31日）
             2,260.87 円    1,944.40 円
  １株当たり純資産額
              280.92 円     237.15 円
  １株当たり当期純利益金額
  （注） 1．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   2．当社は、平成  30年11月１日付で普通株式１株につき     1,000 株の割合で株式分割を行っております。これに伴い、前
    事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、１株当たり純資産額及び１株当たり当期純利益を算定
    しております。
   3．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            27/57


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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
            前事業年度      当事業年度
          　（自 平成 29年４月１日    　（自 平成 30年４月１日
          　　至 平成 30年３月 31日）  　　至 平成 31年３月 31日）
  １株当たり当期純利益金額
             4,955,483      4,183,413
   当期純利益（千円）
   普通株主に帰属しない金額（千円）            －      －
             4,955,483      4,183,413
   普通株式に係る当期純利益金額（千円）
             17,640,000      17,640,000
   期中平均株式数（株）
  (重要な後発事象   )

  前事業年度  (自平成 29年４月１日  至平成 30年３月 31日)
  当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
   平成 30年５月 11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
  ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住銀
  投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
  当事業年度  (自平成 30年４月１日  至平成 31年３月 31日)

  取得による企業結合
   当社は、平成  30年９月 28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を締
  結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成
  31年４月１日付で合併いたしました。
  １．企業結合の概要

  (1)被取得企業の名称及び事業の内容
   被取得企業の名称　大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
  (2)企業結合を行う主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
  ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結集
  した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会社
  の実現を図るものであります。
  (3)企業結合日

   平成 31年４月１日
  (4)企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  (5)結合後企業の名称

   三井住友  DSアセットマネジメント株式会社
  (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」     (企業会計基準第   21号　平成 25年９月 13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
  計基準に関する適用指針」     (企業会計基準適用指針第    10号　平成 25年９月 13日)の考え方に基づき、当社を取得企業として
  おります。
  ２．合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  (1)合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式            4.2156 株を割当て交付いたしました。
  (2)合併比率の算定方法

   当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣアド
  バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結
  果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議を重
  ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  (3)交付した株式数

   普通株式：  16,230,060  株
            28/57


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  ３．主要な取得関連費用の内容及び金額

   デューデリジェンス費用    13,700 千円
  ４．取得原価の配分に関する事項

   現時点では確定しておりません。
  中間財務諸表

  (1) 中間貸借対照表

                  （単位：千円）
              第35期中間会計期間
              （令和１年９月   30日）
  資産の部
  　流動資産
                  31,390,396
  　　現金及び預金
                  120,015
  　　顧客分別金信託
                  518,120
  　　前払費用
                  9,224,857
  　　未収委託者報酬
                  2,518,829
  　　未収運用受託報酬
                  300,807
  　　未収投資助言報酬
                  49,098
  　　未収収益
                  251,169
  　　その他
                  44,373,295
  　　流動資産合計
  　固定資産
                  1,165,925
  　　有形固定資産         ※１
  　　無形固定資産
                  35,720,818
  　　　のれん
                  18,841,803
  　　　顧客関連資産
                  1,287,309
  　　　その他
                  55,849,931
  　　無形固定資産合計
  　　投資その他の資産
                  19,980,993
  　　　投資有価証券
                  11,208,183
  　　　関係会社株式
                  2,725,272
  　　　その他
                  △ 20,750
  　　　貸倒引当金
                  33,893,699
  　　　投資その他の資産合計
                  90,909,555
  　　固定資産合計
                 135,282,851
  　資産合計
  負債の部

  　流動負債
                   1,568
  　　リース債務
                   3,725
  　　顧客からの預り金
                  117,464
  　　その他の預り金
                  4,558,058
  　　未払金
                  4,003,445
  　　未払費用
                  1,108,639
  　　未払法人税等
                  37,155
  　　前受収益
                  1,620,047
  　　賞与引当金
                  248,260
  　　資産除去債務
                  262,615
  　　その他         ※２
                  11,960,980
  　　流動負債合計
  　固定負債
                   1,045
  　　リース債務
                  5,317,984
  　　退職給付引当金
            29/57

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                   2,537
  　　賞与引当金
                  218,125
  　　その他
                  3,515,376
  　　繰延税金負債
                  9,055,069
  　　固定負債合計
                  21,016,049
  　負債合計
  純資産の部

  　株主資本
                  2,000,000
  　　資本金
  　　資本剰余金
                  8,628,984
  　　　資本準備金
                  81,927,000
  　　　その他資本剰余金
                  90,555,984
  　　　資本剰余金合計　
  　　利益剰余金
                  284,245
  　　　利益準備金
  　　　その他利益剰余金
                  60,000
  　　　　配当準備積立金
                  1,476,959
  　　　　別途積立金
                  19,373,541
  　　　　繰越利益剰余金
                  21,194,745
  　　　利益剰余金合計
                 113,750,729
  　　株主資本合計
  　評価・換算差額等
                  516,072
  　　その他有価証券評価差額金
                  516,072
  　　評価・換算差額等合計
                 114,266,801
  　純資産合計
                 135,282,851
  負債純資産合計
  (2) 中間損益計算書


                   (単位：千円  )
               第35期中間会計期間
              （自　平成  31年４月１日
              　　至　令和１年９月    30日）
   営業収益
                  28,593,570
   　委託者報酬
                  4,633,054
   　運用受託報酬
                  661,581
   　投資助言報酬
                  118,885
   　その他の営業収益
                  34,007,092
   営業収益計
                  21,567,446
   営業費用
                  11,224,956
   一般管理費       ※１
                  1,214,689
   営業利益
                  258,897
   営業外収益       ※２
                  41,920
   営業外費用       ※３
                  1,431,666
   経常利益
                  11,471
   特別損失       ※４
                  1,420,194
   税引前中間純利益
                  950,377
   法人税、住民税及び事業税
                  △ 118,269
   法人税等調整額
                  832,107
   法人税等合計
                  588,086
   中間純利益
            30/57


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  (3) 中間株主資本等変動計算書


  第35期中間会計期間（自　平成     31年４月１日　至　令和１年９月      30日）

                    (単位：千円  )

             株主資本
          資本剰余金       利益剰余金
                 その他利益剰余金
      資本金
          その他
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
          資本剰余金
            合計   配当準備積立金  別途積立金  繰越利益剰余金
      2,000,000  8,628,984    8,628,984  284,245   60,000 1,476,959  21,255,054
  当期首残高         －
  当中間期変動額
                    △2,469,600
  剰余金の配当
                     588,086
  中間純利益
          81,927,000  81,927,000
  合併による増加
  株主資本以外の項目の
  当中間期変動額（純額）
          81,927,000  81,927,000
                    △1,881,513
  当中間期変動額合計     －  －      －   －  －
      2,000,000  8,628,984  81,927,000  90,555,984  284,245   60,000 1,476,959  19,373,541
  当中間期末残高
         株主資本      評価・換算差額等

       利益剰余金
                    純資産合計
              その他有価証券   評価・換算
           株主資本合計
       利益剰余金
              評価差額金   差額等合計
        合計
        23,076,258    33,705,242   594,061   594,061  34,299,304
  当期首残高
  当中間期変動額
        △2,469,600   △2,469,600        △2,469,600
  剰余金の配当
         588,086    588,086        588,086
  中間純利益
            81,927,000        81,927,000
  合併による増加
  株主資本以外の項目の
               △77,989   △77,989  △77,989
  当中間期変動額（純額）
            80,045,486        79,967,497
        △1,881,513       △77,989   △77,989
  当中間期変動額合計
        21,194,745    113,750,729    516,072   516,072  114,266,801
  当中間期末残高
  注記事項

  （重要な会計方針）

  １．資産の評価基準及び評価方法
  (1)有価証券
  ①子会社株式及び関連会社株式
   移動平均法による原価法
  ②その他有価証券
   時価のあるもの
   中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
   時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２．固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産（リース資産を除く）
   定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに平成            28年４月１日以降に取得した建物附属設備
   については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
    建物　　　　２～  50年
    器具備品　　３～   20年
            31/57


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  (2)無形固定資産（リース資産を除く）
   定額法によっております。
   なお、主な償却年数は次のとおりであります。
   のれん　　　　　　　　　　　　   14年
   顧客関連資産　　　　　　　６～    19年
   ソフトウェア（自社利用分）　　５年（社内における利用可能期間）
  (3)リース資産

   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  ３．引当金の計上基準

  (1)貸倒引当金
   債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につ
  いては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2)賞与引当金

   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
  (3)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間におい
  て発生していると認められる額を計上しております。
   ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給
   付算定式基準によっております。
   ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法

   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  （表示方法の変更）

  （中間損益計算書）
   当社は当中間会計期間より、「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「特別利益」ではなく「営業
   外収益」として、「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「特別損失」ではなく「営業外費用」として
   表示する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自社設定
   投信等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当中間会計期間から取引実態に沿った表示へと変更
   したものであります。
   この結果、従来の方法に比較して、「特別利益」は        23,677 千円減少し、「営業外収益」は同額増加しており、「特別損
   失」は 30,023 千円減少し、「営業外費用」は同額増加しております。また、「経常利益」は             6,346 千円減少しております。
  （中間貸借対照表関係）

          第35期中間会計期間
          （令和１年  ９月 30日）
  ※１.有形固定資産の減価償却累計額
     1,557,220  千円
  ※２.消費税等の取扱い
   仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
   含めて表示しております。
  ※３.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
  　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
  　　　　　当座借越極度額の総額     10,000,000  千円
   借入実行残高　　　　　　　　　　    　－
  　　　　　　　差引額　　　　　　    10,000,000  千円
  ※４.当社は、子会社である    Sumitomo  Mitsui DS Asset Management(USA)Inc.    における賃貸借契約に
   係る賃借料に対し、令和５年６月までの賃借料総額        150,945 千円の支払保証を行っております。
            32/57


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  （中間損益計算書関係）

          第35期中間会計期間
        （自　平成  31年４月１日　  至　令和１年９月   30日）
  ※１.のれん償却費　　　　　　　　    1,322,993  千円
   減価償却実施額
    有形固定資産　　　　　　　    287,191 千円
    無形固定資産　　　　　　   1,187,351  千円
  ※２.営業外収益のうち主要なもの
    受取配当金　　　　　　　　   209,815 千円
    投資有価証券償還益　　　　　    5,197 千円
    投資有価証券売却益　　　　    18,480 千円
  ※３.営業外費用のうち主要なもの
    為替差損　　　　　　　　　   11,810 千円
    投資有価証券償還損　　　　    22,585 千円
    投資有価証券売却損　　　　    7,437 千円
  ※４.特別損失のうち主要なもの
    合併関連費用　　　　　　　　    6,094 千円
    　合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
    あります。
    固定資産除却損　　　　　　　    5,377 千円
  （中間株主資本等変動計算書関係）

  第35期中間会計期間（自　平成    31年４月１日　  至　令和１年９月   30日）
  １．発行済株式数に関する事項
       当事業年度期首    当中間会計期間    当中間会計期間    当中間会計期間末
        株式数   増加株式数    減少株式数    株式数
        17,640,000  株  16,230,060  株      33,870,060  株
   普通株式             －
  （変動事由の概要）

   合併に伴う普通株式の発行による増加　　       16,230,060  株
  ２．剰余金の配当に関する事項

          配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類         基準日   効力発生日
           (千円 ) 配当額 (円)
               平成 31年
  令和１年６月  24日             令和１年
           2,469,600   140.00
       普通株式
                   ６月 25日
                ３月 28日
   臨時株主総会
  （リース取引関係）

          第35期中間会計期間
        （自　平成  31年４月１日　  至　令和１年９月   30日）
  １．オペレーティング・リース取引
   （借主側）
    未経過リース料（解約不能のもの）
     １年以内　　　　　   1,675,025  千円
     １年超　　　　　　  6,419,696  千円
     合　　計　　　　　  8,094,721  千円
  （金融商品関係）

  １．金融商品の時価等に関する事項
  第35期中間会計期間（令和１年     ９月 30日）
  令和１年９月  30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把握す
  ることが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
                  （単位：千円）

     区分    中間貸借対照表計上額      時価    差額
            33/57


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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
            31,390,396     31,390,396
  (1)現金及び預金                  －
            120,015     120,015
                    －
  (2)顧客分別金信託
            9,224,857     9,224,857
                    －
  (3)未収委託者報酬
            2,518,829     2,518,829
                    －
  (4)未収運用受託報酬
            300,807     300,807
                    －
  (5)未収投資助言報酬
  (6)投資有価証券
            19,935,624     19,935,624
                    －
   ①その他有価証券
  (7)投資その他の資産
            2,528,392     2,528,392
                    －
   ①長期差入保証金
                66,018,923
            66,018,923
     資産計                －
            3,725     3,725
  (1)顧客からの預り金                  －
  (2)未払金
            4,192,554     4,192,554
                    －
   ①未払手数料
            4,196,280     4,196,280
     負債計                －
  （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産

  （1）現金及び預金、（   2）顧客分別金信託、（    3）未収委託者報酬、（    4）未収運用受託報酬、及び（     5）未収投資助言報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  （6）投資有価証券

   ①その他有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表されて
   いる基準価格によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
  （7）投資その他の資産

   ①長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
   によっております。
   負　債

   （1）顧客からの預り金、及び（     2）未払金  ①未払手数料
   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

             （単位：千円）

      区分     中間貸借対照表計上額
   その他有価証券
               45,369
    非上場株式
               45,369
      合計
   子会社株式及び関連会社株式
              11,208,183
    非上場株式
              11,208,183
      合計
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                  (6)①その
  他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
  ることから、時価開示の対象とはしておりません。
  （有価証券関係）

  第35期中間会計期間（令和１年     ９月 30日）
  １．子会社株式及び関連会社株式
  子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　         11,208,183  千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極め
  て困難と認められることから、記載しておりません。
  ２．その他有価証券

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                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
                  （単位：千円）
      区分    中間貸借対照表計上額     取得原価    差額
  (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えるもの
            12,082,796    11,176,487    906,308
   投資信託等
            12,082,796    11,176,487    906,308
      小計
  (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
  超えないもの
            7,852,827    8,004,506
                   △151,679
   投資信託等
            7,852,827    8,004,506
                   △151,679
      小計
            19,935,624    19,180,994    754,629
      合計
  （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　        45,369 千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困
   難と認められることから、記載しておりません。
  （デリバティブ取引関係）

  当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
  （企業結合等関係）

  (取得による企業結合   )
  　当社は、平成  30年９月 28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を締結
  することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成                    31
  年４月１日付で合併いたしました。
  １.企業結合の概要

  （1）被取得企業の名称及びその事業の内容
   被取得企業の名称　　大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
  （2）企業結合を行った主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化
   しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウ
   を結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資
   産運用会社の実現を図るものであります。
  （3）企業結合日

   平成 31年４月 1日
  （4）企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  （5）結合後企業の名称

   三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
  （6）取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」     (企業会計基準第   21号　平成 31年１月 16日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
   計基準に関する適用指針」     (企業会計基準適用指針第    10号　平成 31年１月 16日)の考え方に基づき、当社を取得企業と
   しております。
  ２.中間財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

   平成 31年４月１日から令和１年９月     30日
  ３.被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

   取得の対価　　企業結合日に交付した当社の普通株式の時価　　　　　　　           81,927,000  千円
   取得原価　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　       81,927,000  千円
  ４.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

  （1）合併比率
   大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式            4.2156 株を割当て交付いたしました。
  （2）合併比率の算定方法
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   当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣア
   ドバイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による
   算定結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重
   に協議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
  （3）交付した株式数
   普通株式：  16,230,060  株
  ５.主要な取得関連費用の内容及び金額

   業務委託費用及びデューデリジェンス費用等　　        37,723 千円
  ６.発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

  （1）発生したのれんの金額
   37,043,811  千円
  （2）発生原因
   被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
  （3）償却方法及び償却期間
   14年にわたる均等償却
  ７.企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

   流動資産　　　　　　　　   24,546,329  千円
   固定資産　　　　   34,001,531  千円
   資産合計　　　　   58,547,860  千円
   流動負債　　　　　　　　   5,406,939  千円
   固定負債　　　　   8,257,731  千円
   負債合計　　　　   13,664,671  千円
  （資産除去債務関係）

  当該資産除去債務の総額の増減
               （単位：千円）
            当中間会計期間
          　　　（自　平成  31年４月１日
          　　　　至　令和１年９月    30日）
   期首残高               －
                248,260
   合併による増加額（注）
                248,260
   中間期末残高
  （注）合併に伴い主として霞ヶ関オフィスの不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、資産除去債務の金額を計上
   しております。
  なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  （セグメント情報等）

  第35期中間会計期間（自　平成    31年４月１日　  至　令和１年９月   30日）
  １．セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業活
  動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セグメ
  ント情報の記載を省略しております。
  ２．関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                  （単位：千円）

      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
   外部顧客への
       28,593,570   4,633,054   661,581   118,885   34,007,092
   営業収益
  (2)地域ごとの情報

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の             90％を超えるため、地域ごとの営業収
   益の記載を省略しております。
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  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の              90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報

   外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の          10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
  ん。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  （１株当たり情報）

          第35期中間会計期間
        （自　平成  31年４月１日　  至　令和１年９月   30日）
  　　１株当たり純資産額　　　　     3,373 円68銭
  　　１株当たり中間純利益　　　　     17円36銭
   なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

  （参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

  ※当該（参考）において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
  １．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和               38年大蔵省令第  59号。）

   並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成              19年８月６日内閣府令第
   52号。）により作成しております。
  ２．財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  ３．委託会社は、金融商品取引法第      193 条の２第１項の規定に基づき、第     47期事業年度（平成   30年４月１日から

   平成 31年３月 31日まで）の財務諸表について、有限責任       あずさ監査法人による監査を受けております。
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  （１）貸借対照表


















                   （単位：千円）
             第46期    第47期
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            （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
  資産の部
  流動資産
               21,360,895     20,475,527
   現金・預金
               204,460     230,059
   前払費用
               12,823     4,542
   未収入金
               3,363,312     2,923,589
   未収委託者報酬
               1,198,432     870,546
   未収運用受託報酬
               41,310     38,738
   未収収益
               7,553     3,324
   その他
               26,188,788     24,546,329
   流動資産計
  固定資産
   有形固定資産
          ※1     75,557     225,975
   建物
          ※1     122,169     95,404
   器具備品
                710     710
   土地
               7,275     8,108
          ※1
   リース資産
               205,712     330,198
   有形固定資産計
   無形固定資産
               73,887     159,087
   ソフトウエア
                    6,115
   ソフトウェア仮勘定            －
               12,706     12,706
   電話加入権
               86,593     177,909
   無形固定資産計
   投資その他の資産
               10,257,600     11,025,039
   投資有価証券
               956,115     956,115
   関係会社株式
               1,170
   従業員長期貸付金                 －
               534,699     534,270
   長期差入保証金
               82,660     82,660
   出資金
               1,041,251     1,009,250
   繰延税金資産
                    8,397
   その他            －
               △20,750     △20,750
   貸倒引当金
               12,852,746     13,594,982
   投資その他の資産計
               13,145,052     14,103,090
   固定資産計
               39,333,840     38,649,419
  資産合計
                   (単位：千円  )


             第46期    第47期
            （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
  負債の部
  流動負債
               3,143     3,583
   リース債務
               29,207     1,555,486
   未払金
               1,434,393     1,222,461
   未払手数料
               1,287,722     1,203,269
   未払費用
               1,397,293     264,304
   未払法人税等
               135,042     48,437
   未払消費税等
               1,263,100     1,007,040
   賞与引当金
               85,600     72,900
   役員賞与引当金
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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
               23,128     29,455
   その他
               5,658,632     5,406,939
   流動負債計
  固定負債
               4,698     5,173
   リース債務
               1,540,203     1,707,062
   退職給付引当金
               88,050
   役員退職慰労引当金                  －
                    204,333
   長期未払金             －
                    248,260
                －
   資産除去債務
               1,632,952     2,164,829
   固定負債計
               7,291,585     7,571,769
  負債合計
                   (単位：千円  )

             第46期    第47期
            （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
  純資産の部
  株主資本
               2,000,000     2,000,000
   資本金
   資本剰余金
               156,268     156,268
   資本準備金
               156,268     156,268
   資本剰余金合計
   利益剰余金
               343,731     343,731
   利益準備金
   その他利益剰余金
               1,100,000     1,100,000
    別途積立金
               28,387,042     27,516,774
    繰越利益剰余金
               29,830,773     28,960,505
   利益剰余金合計
               31,987,042     31,116,774
   株主資本合計
  評価・換算差額等
               55,213     △39,124
   その他有価証券評価差額金
               55,213     △39,124
   評価・換算差額等合計
               32,042,255     31,077,650
  純資産合計
               39,333,840     38,649,419
  負債純資産合計
  （２）損益計算書

                   （単位：千円）
            第46期     第47期
           （自　平成  29年4月1日  （自　平成  30年4月1日
           至　平成 30年3月31日）   至　平成 31年3月31日）
  営業収益
              5,111,757      4,252,374
  運用受託報酬
              26,383,145      24,415,734
  委託者報酬
               82,997      66,957
  その他営業収益
              31,577,899      28,735,066
  営業収益計
  営業費用
              11,900,832      10,708,502
  支払手数料
               93,131     196,206
  広告宣伝費
                     293
  公告費             －
  調査費
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              1,637,364      2,076,042
   調査費
              2,959,680      3,032,753
   委託調査費
               79,120      77,597
  委託計算費
  営業雑経費
               42,497      38,715
   通信費
              517,371      507,540
   印刷費
               24,374      24,325
   協会費
               3,778      1,994
   諸会費
              122,930      63,596
   その他
              17,381,079      16,727,567
  営業費用計
  一般管理費
  給料
              218,127      217,030
   役員報酬
              2,809,008      3,002,836
   給料・手当
               86,028      48,878
   賞与
               9,864      2,855
  退職金
              647,269      638,399
  福利厚生費
               29,121      38,883
  交際費
              159,224      153,694
  旅費交通費
              199,255      160,817
  租税公課
              622,807      639,392
  不動産賃借料
              219,724      324,082
  退職給付費用
               71,624     141,154
  固定資産減価償却費
              1,263,100      1,007,040
  賞与引当金繰入額
  役員退職慰労引当金繰入額            36,130     102,860
               85,500      72,900
  役員賞与引当金繰入額
              901,001     1,011,941
  諸経費
              7,357,787      7,562,768
  一般管理費計
              6,839,032      4,444,730
  営業利益
  営業外収益
               23,350      35,946
  受取配当金
               199      178
  受取利息
               6,350     45,345
  投資有価証券売却益
               2,831     10,431
  その他
               32,732      91,902
  営業外収益計
  営業外費用
               5,000      4,735
  投資有価証券売却損
                     982
  解約違約金             －
               1,784      828
  為替差損
               0     410
  その他
               6,784      6,956
  営業外費用計
              6,864,980      4,529,676
  経常利益
  特別損失
         ※2           179,376
  　合併関連費用             －
                    4,121
               －
  　固定資産除却損
                    183,498
               －
  　特別損失計
              6,864,980      4,346,177
  税引前当期純利益
              2,242,775      1,339,010
  法人税、住民税及び事業税
              △78,014      73,635
  法人税等調整額
              2,164,761      1,412,646
  法人税等合計
              4,700,218      2,933,531
  当期純利益
            41/57


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  （３）株主資本等変動計算書

  第46期　（自　平成  29年4月1日　至　平成  30年3月31日）
                   （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金     利益準備金
           合計
                   繰越利益剰余金
                別途積立金
      2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   26,100,773
  当期首残高
  当期変動額
  　剰余金の配当
                    △2,413,950
                    4,700,218
  　当期純利益
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
       -   -   -   -   -  2,286,268
  当期変動額合計
      2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   28,387,042
  当期末残高
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
      27,544,504   29,700,773    37,917   37,917   29,738,691
  当期首残高
  当期変動額
  　剰余金の配当
      △2,413,950   △2,413,950          △2,413,950
  　当期純利益     4,700,218   4,700,218          4,700,218
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）           17,295   17,295    17,295
       2,286,268   2,286,268    17,295   17,295   2,303,564
  当期変動額合計
      29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  当期末残高
  第47期　（自　平成  30年4月1日　至　平成  31年3月31日）


                   （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金      利益準備金
           合計
                   繰越利益剰余金
                別途積立金
      2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   28,387,042
  当期首残高
  当期変動額
  　剰余金の配当
                    △3,803,800
  　当期純利益                  2,933,531
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
       -   -   -   -   -
  当期変動額合計                  △870,268
      2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   27,516,774
  当期末残高
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        株主資本      評価・換算差額等
      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
      29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  当期首残高
  当期変動額
  　剰余金の配当
      △3,803,800   △3,803,800          △3,803,800
  　当期純利益     2,933,531   2,933,531          2,933,531
  　株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）           △94,337   △94,337   △94,337
  当期変動額合計     △870,268   △870,268   △94,337   △94,337   △964,605
  当期末残高     28,960,505   31,116,774    △39,124   △39,124   31,077,650
  注記事項

  （重要な会計方針）
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1) 子会社株式及び関連会社株式
   総平均法による原価法を採用しております。
  (2) その他有価証券
   時価のあるもの
    決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
    により処理しております。）を採用しております。
   時価のないもの
    総平均法による原価法を採用しております。
  2.固定資産の減価償却の方法
  (1) 有形固定資産（リース資産を除く）
   定率法を採用しております。ただし、平成       28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
   ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　　　  2～30年
   器具備品　　　  4～15年
   （会計上の見積りの変更）
   当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併
   契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
   しております。
   これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
   15,534 千円減少しております。
  (2) 無形固定資産（リース資産を除く）
   定額法を採用しております。
   なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（            5年）に基づく定額法によって
   おります。
  (3) リース資産
   所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
   リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  3.引当金の計上基準
  (1) 貸倒引当金
   債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
   債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2) 賞与引当金
   従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
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  (3) 役員賞与引当金
   役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (4) 退職給付引当金
   従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
   これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
   各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
  (5) 役員退職慰労引当金
   役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
   計上しております。
  4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
   消費税等の会計処理
   消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
  （表示方法の変更）


  （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
   「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第           28号　平成 30年2月16日）を当事業年度の期首
  から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
  に変更しました。
   この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」             504,497 千円は、「投資その他
  の資産」の「繰延税金資産」     1,041,251  千円に含めて表示しております。
  （追加情報）

   当社は、平成  31年3月22日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
  報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
   これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金         184,610 千円を長期未払金に振り替えております。
  （貸借対照表関係）

      第46期         第47期
     （平成 30年3月31日）       （平成 31年3月31日）
  ※1.有形固定資産の減価償却累計額         ※1.有形固定資産の減価償却累計額
             建物　　　　　　　　　　　   556,889 千円
   建物　　　　　　　　　　　　   465,964 千円
             器具備品　　　　　　　　　   297,262 千円
   器具備品　　　　　　　　　　   266,621 千円
             リース資産　　　　　　　　   12,584 千円
   リース資産　　　　　　　　　　    8,719 千円
  （損益計算書関係）

      第46期         第47期
     （自　平成  29年４月１日       （自　平成  30年４月１日
     　　至　平成  30年３月 31日）      　　至　平成  31年３月 31日）
            ※2.合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用
       －
            及び当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費用
            であります。
  （株主資本等変動計算書関係）

  第46期（自　平成  29年4月1日　至　平成  30年3月31日）
  1.発行済株式に関する事項                （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
         3,850           3,850
   普通株式          －    －
         3,850           3,850
   合　　計         －    －
  2.配当に関する事項

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  （1）配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         （千円）   配当額（円）
  平成 29年6月23日
         2,413,950    627
              平成 29年3月31日 平成 29年6月24日
      普通株式
  定時株主総会
  （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    １株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
        （千円）     （円）
  平成 30年6月22日
      普通    利益
        2,348,500     610
              平成 30年3月31日 平成 30年6月23日
      株式    剰余金
  定時株主総会
  第47期（自　平成  30年4月1日　至　平成  31年3月31日）

  1.発行済株式に関する事項
                  （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
         3,850           3,850
   普通株式          －    －
         3,850           3,850
   合　　計          －    －
  2.配当に関する事項

  （1）配当金支払額
        配当金の総額   １株当たり
   決議  株式の種類         基準日   効力発生日
         （千円）   配当額（円）
  平成 30年6月22日
         2,348,500    610
               平成 30年3月31日 平成 30年6月23日
      普通株式
  定時株主総会
  （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金    １株当た
      株式の    配当の
   決議    の総額    り配当額   基準日   効力発生日
      種類    原資
        （千円）     （円）
  平成 31年3月22日
      普通    利益
        1,455,300      378
               平成 31年3月31日 令和 1年6月25日
      株式    剰余金
  臨時株主総会
  （金融商品関係）

   1.金融商品の状況に関する事項
   （1）金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
   流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
   安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
   その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
   っております。
   （2）金融商品の内容及びそのリスク
   主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
   これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
   収不能となるリスクは極めて軽微であります。
   未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、           1年以内の債権であります。
   投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
   リスクに晒されております。
   長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
   未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
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   係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
   これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
   （3）金融商品に係るリスク管理体制
   ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
   当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
   財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
   ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

   当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
   変動リスクは極めて限定的であります。
   投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
   しております。
   なお、デリバティブ取引については行っておりません。
   ③資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理

   当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
   により、流動性リスクを管理しております。
   2.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（           (注2)を参照ください）。
   第46期（平成  30年3月31日）          （単位：千円）

         貸借対照表計上額     時価    差額
          21,360,895    21,360,895
   （1）現金・預金               －
           3,363,312    3,363,312
   （2）未収委託者報酬               －
           1,198,432    1,198,432
   （3）未収運用受託報酬               －
           12,823    12,823
   （4）未収入金               －
   （5）投資有価証券
          10,206,465    10,206,465
     その他有価証券              －
          36,141,929    36,141,929
       資産計            －
           1,434,393    1,434,393
   （1）未払手数料               －
           959,074    959,074
   （2）未払費用（  *）             －
           2,393,468    2,393,468
       負債計            －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
   第47期（平成  31年3月31日）          （単位：千円）

         貸借対照表計上額     時価    差額
          20,475,527    20,475,527
   （1）現金・預金               －
           2,923,589    2,923,589
   （2）未収委託者報酬               －
           870,546    870,546
   （3）未収運用受託報酬               －
           4,542    4,542
   （4）未収入金               －
   （5）投資有価証券
          10,979,968    10,979,968
     その他有価証券              －
           524,592    524,592
   （6）長期差入保証金               －
          35,778,767    35,778,767
       資産計            －
           1,222,461    1,222,461
   （1）未払手数料               －
           807,875    807,875
   （2）未払費用（  *）             －
           2,030,337    2,030,337
       負債計            －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
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  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
   資産
   （1）現金・預金、（   2）未収委託者報酬、（    3）未収運用受託報酬及び（     4）未収入金
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
   （5）投資有価証券
    投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
   証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
   （6）長期差入保証金
    敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
   ております。
   負債

   （1）未払手数料、及び（    2）未払費用
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                  （単位：千円）
         第46期（平成  30年3月31日）  第47期（平成  31年3月31日）
     区分
    （1）その他有価証券
             51,135      45,071
    非上場株式
    （2）子会社株式
             956,115      956,115
    非上場株式
             534,699      9,677
    （3）長期差入保証金
   これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
   時価開示の対象としておりません。このため、（        1）その他有価証券の非上場株式については
   2.（5）投資有価証券には含めておりません。
  (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額


   第46期（平成  30年3月31日）
                  （単位：千円）
         1年以内  1年超 5年以内  5年超 10年以内  10年超
         21,360,895
   現金・預金          －   －   －
         3,363,312
   未収委託者報酬          －   －   －
         1,198,432
   未収運用受託報酬          －   －   －
          12,823
   未収入金          －   －   －
   投資有価証券
    その他有価証券の
         1,923,400   373,466   657,576
    うち満期があるもの                －
         27,858,863    373,466   657,576
     合計               －
   第47期（平成  31年3月31日）

                  （単位：千円）
         1年以内  1年超 5年以内  5年超 10年以内  10年超
         20,475,527
   現金・預金          －   －   －
         2,923,589
   未収委託者報酬          －   －   －
          870,546
   未収運用受託報酬          －   －   －
          4,542
   未収入金          －   －   －
   投資有価証券
            47/57


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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
    その他有価証券の
          151,249   2,135,802   761,441
    うち満期があるもの                －
             524,592
   長期差入保証金       －      －   －
         24,425,455   2,660,395   761,441
     合計               －
  （有価証券関係）


   1.子会社株式
   第46期（平成  30年3月31日）
   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115 千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   第47期（平成  31年3月31日）

   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115 千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   2.その他有価証券

   第46期（平成  30年3月31日）           （単位 :千円）
      区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
    その他
           2,522,495    2,276,821    245,674
    証券投資信託の受益証券
           2,522,495    2,276,821    245,674
      小計
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
    その他
           7,683,969    7,850,063
                   △166,093
    証券投資信託の受益証券
           7,683,969    7,850,063
      小計             △166,093
           10,206,465    10,126,884    79,580
      合計
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　       51,135 千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   第47期（平成  31年3月31日）           （単位 :千円）

      区分    貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
    その他
           2,207,351    1,967,041    240,309
    証券投資信託の受益証券
           2,207,351    1,967,041    240,309
      小計
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
    その他
           8,772,616    9,069,317
                   △296,700
    証券投資信託の受益証券
           8,772,616    9,069,317
      小計             △296,700
           10,979,968    11,036,359
                   △56,391
      合計
  （注）非上場株式（貸借対照表計上額　       45,071 千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
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   3.当事業年度中に売却したその他有価証券
   第46期（自 平成 29年4月1日　至 平成 30年3月31日）
                  （単位 :千円）
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
          398,350     6,350     5,000
    その他
   第47期（自 平成 30年4月1日　至 平成 31年3月31日）

                  （単位 :千円）
    種類    売却額    売却益の合計額     売却損の合計額
         1,433,609     45,345     4,735
    その他
  （退職給付関係）

   1.採用している退職給付制度の概要
   当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
   なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
   おります。
   2.簡便法を適用した確定給付制度

   （1）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                  （単位：千円）
            第46期     第47期
           （自　平成  29年4月1日  （自　平成  30年4月1日
           至　平成 30年3月31日）   至　平成 31年3月31日）
              1,482,500      1,540,203
   退職給付引当金の期首残高
              147,235      248,717
    退職給付費用
    退職給付の支払額          △105,520     △61,499
              15,987
    その他                △20,359
              1,540,203      1,707,062
   退職給付引当金の期末残高
   (注)前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
   当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
   （2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                  （単位：千円）
             第46期    第47期
            （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
   積立型制度の退職給付債務            －     －
   年金資産            －     －
               －     －
              1,540,203     1,707,062
   非積立型制度の退職給付債務
              1,540,203     1,707,062
   貸借対照表に計上された負債と資産の純額
              1,540,203     1,707,062

   退職給付引当金
              1,540,203     1,707,062
   貸借対照表に計上された負債と資産の純額
   （3）退職給付費用

    簡便法で計算した退職給付費用　　第      46期　 147,235 千円　　第  47期　 248,717 千円
   3.確定拠出制度

   当社の確定拠出制度への要拠出額は、第       46期は 72,489 千円、第 47期は 75,365 千円であります。
  （税効果会計関係）

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   1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                  (単位：千円  )
             第46期    第47期
           （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
   繰延税金資産
              71,030     23,058
    未払事業税
              386,761     308,355
    賞与引当金
              30,549     27,751
    社会保険料
              4,247     4,370
    未払事業所税
              471,610     522,702
    退職給付引当金
                   77,318
    資産除去債務           －
              67,546     65,422
    投資有価証券
              11,000     11,000
    ゴルフ会員権
              26,961
    役員退職慰労引当金                －
                   17,266
    その他有価証券評価差額金           －
              74,458     83,141
    その他
              1,144,165     1,140,388
   繰延税金資産小計
   評価性引当額           △78,546    △76,422
              1,065,618     1,063,965
   繰延税金資産合計
   繰延税金負債

                   54,715
    建物           －
    その他有価証券評価差額金          △24,367     －
                   54,715
   繰延税金負債合計           △24,367
              1,041,251     1,009,250
   繰延税金資産の純額
   2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

             第46期    第47期
           （平成 30年3月31日）  （平成 31年3月31日）
               -
   法定実効税率
                   30.62 ％
    （調整）
               -
    交際費等永久に損金に算入されない項目
                   0.80 ％
               -
    受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                   0.09 ％
    特定外国子会社等課税対象金額           -
                   1.99 ％
    税額控除           -
                   △0.64 ％
    その他           -
                   △0.36 ％
   税効果会計適用後の法人税等の負担率
               -
                   32.50 ％
  （注）前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
   法定実効税率の   100 分の 5以下であるため注記を省略しております。
  （資産除去債務関係）

   資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
  （１）当該資産除去債務の概要
   主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
  （２）当該資産除去債務の金額の算定方法

   当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
   なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
  （３）当該資産除去債務の総額の増減

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   当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
   なったことから、「（２）当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
   金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
                 （単位：千円）
           第46期     第47期
         （自　平成  29年４月１日    （自　平成  30年４月１日
         　　至　平成  30年３月 31日）  　　至　平成  31年３月 31日）
   期首残高           －      －
                   248,260
   見積りの変更による増加額           －
                   248,260
   期末残高           －
  （セグメント情報等）

   セグメント情報
   1.報告セグメントの概要
   当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
   関連情報

   第46期（自　平成  29年4月1日　至　平成  30年3月31日）
   1.製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
        投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
         26,383,145    5,111,757    82,997   31,577,899
   外部顧客からの営業収益
   2.地域ごとの情報

   （1）営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の         90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の            90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益         10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
   第47期（自　平成  30年4月1日　至　平成  31年3月31日）

   1.製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
        投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
         24,415,734    4,252,374    66,957   28,735,066
   外部顧客からの営業収益
   2.地域ごとの情報

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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
   （1）営業収益
   本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の         90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の            90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3.主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益         10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  （関連当事者との取引）

  第46期（自 平成 29年4月1日　至 平成 30年3月31日）
   兄弟会社等
         事業の  議決権
                 取引    期末
       資本金
    会社等の         関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容   金額    残高
  属性   住所              科目
       (億円 )
    名称        との関係
         は職業  有割合
                 (千円 )   (千円 )
              投資信託に
            当社投資信
  その他   東京
    大和証               未払
              係る事務代
            託に係る事
  の関係    都
       1,000          3,987,525    573,578
    券株式     証券業  －        手数
              行手数料の
            務代行の委
  会社の   千代
    会社               料
               支払 ※1
             託等
  子会社   田区
    株式
              投資信託に
            当社投資信
  その他   東京
    会社               未払
              係る事務代
            託に係る事
  の関係    都
       17,709          1,969,101    273,241
    三井     銀行業  －        手数
              行手数料の
            務代行の委
  会社の   千代
    住友               料
               支払 ※1
             託等
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  第47期（自 平成 30年4月1日　至 平成 31年3月31日）

   兄弟会社等
         事業の  議決権
                 取引    期末
       資本金
    会社等        関連当事者
         内容又  等の所    取引の内容   金額    残高
  属性   住所             科目
       (億円 )
    の名称         との関係
         は職業  有割合
                 (千円 )   (千円 )
              投資信託に
            当社投資信
  その他   東京
    大和証               未払
              係る事務代
            託に係る事
  の関係    都
       1,000          4,328,153    540,879
    券株式     証券業  －        手数
              行手数料の
            務代行の委
  会社の   千代
    会社               料
               支払 ※1
             託等
  子会社   田区
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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
    株式
              投資信託に
            当社投資信
  その他   東京
    会社               未払
              係る事務代
            託に係る事
  の関係    都
       17,709          1,465,685    228,197
    三井     銀行業  －        手数
              行手数料の
            務代行の委
  会社の   千代
    住友               料
               支払 ※1
             託等
  子会社   田区
    銀行
   取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  （１株当たり情報）


           第46期      第47期
          （自　平成  29年4月1日   （自　平成  30年4月1日
         　　至　平成  30年3月31日）   　　至　平成  31年3月31日）
   1株当たり純資産額         8,322 円66銭     8,072 円12銭
   1株当たり当期純利益金額         1,220 円84銭     761 円96銭
   (注)潜在株式調整後   1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            第46期     第47期

          （自　平成  29年4月1日  （自　平成  30年4月1日
          　至　平成  30年3月31日）  　至　平成  31年3月31日）
             4,700,218      2,933,531
   　当期純利益  (千円 )
   　普通株主に帰属しない金額（千円）            －      －
             4,700,218      2,933,531
   　普通株式に係る当期純利益（千円）
              3,850      3,850
   　普通株式の期中平均株式数（千株）
  （重要な後発事象）

   当社は、平成  30年９月 28日付で締結した、ＳＭＡＭとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
  ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式により、平成         31年４月 1日付で合併いたしました。
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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の監査報告書

                   令和１年６月   14日

  三井住友  DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

              公認会計士   小　澤　陽　一　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

              公認会計士   菅　野　雅　子　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第      193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友    DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名　三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成                30年
  ４月１日から平成   31年３月 31日までの第  34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
  算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
  することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
  要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
  ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
  監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
  き監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
  法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
  表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
  て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
  監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
  務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
  DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名　三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成                31年３月 31日現在の財政状
  態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  強調事項

  重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成               31年４月１日付で合併した。
  当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲ

  Ｌデータは監査の対象には含まれていません。
            54/57



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                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の中間監査報告書

                   令和１年  11月22日

  三井住友  DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

               公認会計士   羽　太　典　明　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   菅　野　雅　子　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

               公認会計士   佐　藤　栄　裕　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第      193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友    DSアセットマネジメント株式会社の平成      31年４月１日から令和２年３月     31日までの第  35期事業年度の
  中間会計期間（平成   31年４月１日から令和１年９月     30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益
  計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
  し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
  報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
  ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
  中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
  中間監査を実施することを求めている。
  中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
  部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
  重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
  価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
  る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
  見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  中間監査意見

  当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
  て、三井住友  DSアセットマネジメント株式会社の令和１年９月        30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
  （平成 31年４月１日から令和１年９月     30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上
  (注)１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．Ｘ

  ＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                     EDINET提出書類
                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の中間監査報告書
                   令和 2年2月14日

  三井住友  DSアセットマネジメント株式会社

  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

              公認会計士   石井　勝也　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

              公認会計士   佐藤　栄裕　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第      193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられている大和住銀日本バリュー株ファンドの令和            1年7月9日から令和  2年1月8日までの中間計算期
  間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監
  査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務
  諸表を作成し有用な情報を表示することにある。         これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
  務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
  れる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意
  見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
  して中間監査を行った。中間監査の基準は、        当監査法人  に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
  情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な                  保証 を得るため
  に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
  中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監
  査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
  謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
  要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
  るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
  案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
  は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
  諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人  は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  中間監査意見

  当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基
  準に準拠して、大和住銀日本バリュー株ファンドの令和          2年1月8日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
  する中間計算期間（令和     1年7月9日から令和  2年1月8日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示している
  ものと認める。
  利害関係

  三井住友  DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注１ )　上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

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                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  半期報告書（内国投資信託受益証券）
  (注２ ) XBRL データは中間監査の対象には含まれていません。
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