日興アセットマネジメント株式会社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 増加 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 日興アセットマネジメント株式会社 |
| 提出先 | ヘルスケア＆メディカル投資法人 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
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日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書Ｎｏ．１５
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 三井住友信託銀行株式会社
取締役社長 橋本 勝
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
【報告義務発生日】 2020年3月26日
【提出日】 2020年4月1日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 2
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合が１％以上増加
1/11
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第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 ヘルスケア＆メディカル投資法人
3455
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人（株式会社）
個人・法人の別
氏名又は名称 三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1986年11月1日
代表者氏名 菱田 賀夫
代表者役職 代表取締役社長
金融商品取引法に基づく投資運用業
金融商品取引法に基づく投資助言・代理業
事業内容
金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業
その他前各号に付帯または関連する一切の事業
④【事務上の連絡先】
〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
運用監理部 藤本 賢一
03-6453-3560
電話番号
（２）【保有目的】
投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。
（３）【重要提案行為等】
該当なし
2/11
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（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
48,628
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
－
A H
（株・口）
－
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
48,628
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
48,628
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
311,001
V
（ 2020年3月26日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
15.64
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
14.93
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
2 0.00
2020年1月27日 投資証券 市場外 取得 142,414円
100 0.03
2020年1月28日 投資証券 市場外 取得 141,383円
14 0.00
2020年1月28日 投資証券 市場外 処分 140,656円
203 0.07
2020年1月29日 投資証券 市場外 取得 140,179円
1 0.00
2020年1月29日 投資証券 市場外 処分 139,651円
3/11
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107 0.03
2020年1月30日 投資証券 市場外 取得 136,324円
3 0.00
2020年1月30日 投資証券 市場外 処分 136,641円
1 0.00
2020年1月31日 投資証券 市場外 取得 136,593円
6 0.00
2020年1月31日 投資証券 市場外 処分 137,428円
100 0.03
2020年2月3日 投資証券 市場外 取得 136,382円
2 0.00
2020年2月3日 投資証券 市場外 処分 137,125円
10 0.00
2020年2月3日 投資証券 市場内 処分
100 0.03
2020年2月4日 投資証券 市場外 取得 136,322円
3 0.00
2020年2月4日 投資証券 市場外 処分 135,947円
1 0.00
2020年2月5日 投資証券 市場外 取得 135,756円
1 0.00
2020年2月7日 投資証券 市場外 取得 136,179円
3 0.00
2020年2月7日 投資証券 市場外 処分 136,241円
50 0.02
2020年2月10日 投資証券 市場外 取得 135,048円
3 0.00
2020年2月10日 投資証券 市場外 処分 134,479円
2 0.00
2020年2月13日 投資証券 市場外 取得 134,887円
1 0.00
2020年2月13日 投資証券 市場外 処分 136,269円
1 0.00
2020年2月14日 投資証券 市場外 処分 136,275円
1 0.00
2020年2月17日 投資証券 市場外 処分 134,641円
1 0.00
2020年2月18日 投資証券 市場外 取得 134,558円
1 0.00
2020年2月18日 投資証券 市場外 処分 135,528円
3 0.00
2020年2月19日 投資証券 市場外 処分 135,913円
▶ 0.00
2020年2月20日 投資証券 市場外 処分 137,692円
2 0.00
2020年2月21日 投資証券 市場外 取得 137,972円
5 0.00
2020年2月21日 投資証券 市場外 処分 138,169円
2020年2月25日 投資証券 2 0.00 市場外 処分 136,441円
2 0.00
2020年2月26日 投資証券 市場外 処分 134,903円
10 0.00
2020年2月26日 投資証券 市場内 取得
3 0.00
2020年2月27日 投資証券 市場外 取得 133,473円
5 0.00
2020年2月27日 投資証券 市場外 処分 133,060円
7 0.00
2020年2月28日 投資証券 市場外 取得 130,460円
▶ 0.00
2020年2月28日 投資証券 市場外 処分 130,500円
9 0.00
2020年3月2日 投資証券 市場外 取得 122,373円
12 0.00
2020年3月2日 投資証券 市場外 処分 122,694円
30 0.01
2020年3月3日 投資証券 市場外 取得 125,186円
▶ 0.00
2020年3月3日 投資証券 市場外 処分 125,588円
4/11
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102 0.03
2020年3月4日 投資証券 市場外 取得 125,639円
302 0.10
2020年3月5日 投資証券 市場外 取得 128,597円
1 0.00
2020年3月5日 投資証券 市場外 処分 129,239円
9 0.00
2020年3月6日 投資証券 市場外 取得 129,429円
5 0.00
2020年3月9日 投資証券 市場外 取得 124,129円
321 0.10
2020年3月10日 投資証券 市場外 取得 104,125円
7 0.00
2020年3月10日 投資証券 市場外 処分 109,022円
303 0.10
2020年3月11日 投資証券 市場外 取得 109,787円
300 0.10
2020年3月12日 投資証券 市場外 取得 108,771円
3 0.00
2020年3月12日 投資証券 市場外 処分 106,146円
3 0.00
2020年3月13日 投資証券 市場外 取得 101,369円
16 0.01
2020年3月13日 投資証券 市場外 処分 93,594円
1 0.00
2020年3月16日 投資証券 市場外 取得 93,281円
2 0.00
2020年3月17日 投資証券 市場外 取得 100,617円
1 0.00
2020年3月17日 投資証券 市場外 処分 98,021円
3 0.00
2020年3月18日 投資証券 市場外 取得 97,980円
3 0.00
2020年3月19日 投資証券 市場外 取得 90,799円
12 0.00
2020年3月19日 投資証券 市場外 処分 78,823円
3 0.00
2020年3月23日 投資証券 市場外 処分 88,367円
11 0.00
2020年3月23日 投資証券 市場内 処分
22 0.01
2020年3月24日 投資証券 市場外 処分 100,531円
6 0.00
2020年3月25日 投資証券 市場外 処分 108,352円
324 0.10
2020年3月25日 投資証券 市場内 取得
20 0.01
2020年3月26日 投資証券 市場外 取得 108,254円
2020年3月26日 投資証券 518 0.17 市場内 取得
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当なし
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
6,627,372
その他金額計（Y）（千円）
顧客の資金、投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有す
るもの。
上記（Y）の内訳
尚、(Y)は簿価
5/11
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6,627,372
取得資金合計（千円）（W+X+Y）
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
法人（株式会社）
個人・法人の別
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
〒107-6242 東京都港区赤坂九丁目7番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1959年12月1日
安倍 秀雄
代表者氏名
代表者役職 代表取締役
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6242 東京都港区赤坂9-7-1 ミッドタウン・タワー
事務上の連絡先及び担当者名 日興アセットマネジメント株式会社
ビジネス・レギュラトリー・コンプライアンス部 石本あずさ
03-6447-6533
電話番号
（２）【保有目的】
証券投資信託及び投資一任契約において、株券等の取得・処分の権限を有するもの。
（３）【重要提案行為等】
該当なし
6/11
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（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
11,123
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
－
A H
（株・口）
－
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
11,123
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
11,123
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
311,001
V
（ 2020年3月26日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.58
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
3.28
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
14 0.00
2020年1月29日 投資証券 市場内 取得
8 0.00
2020年1月30日 投資証券 市場外 取得 現物移管
7 0.00
2020年1月30日 投資証券 市場内 処分
8 0.00
2020年1月31日 投資証券 市場内 処分
85 0.03
2020年2月3日 投資証券 市場内 取得
7/11
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41 0.01
2020年2月3日 投資証券 市場内 処分
▶ 0.00
2020年2月5日 投資証券 市場内 取得
▶ 0.00
2020年2月7日 投資証券 市場外 取得 現物移管
16 0.01
2020年2月7日 投資証券 市場内 取得
24 0.01
2020年2月10日 投資証券 市場内 取得
3 0.00
2020年2月13日 投資証券 市場内 処分
21 0.01
2020年2月14日 投資証券 市場外 処分 現物移管
8 0.00
2020年2月17日 投資証券 市場外 処分 現物移管
13 0.00
2020年2月17日 投資証券 市場内 取得
12 0.00
2020年2月20日 投資証券 市場外 処分 現物移管
173 0.06
2020年2月21日 投資証券 市場内 取得
24 0.01
2020年2月25日 投資証券 市場外 取得 現物移管
22 0.01
2020年2月25日 投資証券 市場内 取得
42 0.01
2020年2月26日 投資証券 市場内 取得
1 0.00
2020年2月26日 投資証券 市場内 処分
60 0.02
2020年2月27日 投資証券 市場外 取得 現物移管
19 0.01
2020年2月27日 投資証券 市場内 取得
44 0.01
2020年2月28日 投資証券 市場外 取得 現物移管
19 0.01
2020年2月28日 投資証券 市場内 取得
72 0.02
2020年3月2日 投資証券 市場外 取得 現物移管
10 0.00
2020年3月2日 投資証券 市場内 取得
29 0.01
2020年3月2日 投資証券 市場内 処分
48 0.02
2020年3月3日 投資証券 市場外 取得 現物移管
29 0.01
2020年3月3日 投資証券 市場内 取得
2020年3月3日 投資証券 12 0.00 市場内 処分
24 0.01
2020年3月4日 投資証券 市場外 取得 現物移管
42 0.01
2020年3月4日 投資証券 市場内 取得
16 0.01
2020年3月4日 投資証券 市場内 処分
1 0.00
2020年3月5日 投資証券 市場内 処分
20 0.01
2020年3月6日 投資証券 市場内 取得
41 0.01
2020年3月6日 投資証券 市場内 処分
3 0.00
2020年3月9日 投資証券 市場内 取得
▶ 0.00
2020年3月10日 投資証券 市場外 取得 現物移管
31 0.01
2020年3月10日 投資証券 市場内 取得
6 0.00
2020年3月10日 投資証券 市場内 処分
8/11
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12 0.00
2020年3月11日 投資証券 市場外 取得 現物移管
48 0.02
2020年3月11日 投資証券 市場内 取得
2 0.00
2020年3月11日 投資証券 市場内 処分
12 0.00
2020年3月12日 投資証券 市場外 取得 現物移管
12 0.00
2020年3月12日 投資証券 市場外 処分 現物移管
41 0.01
2020年3月12日 投資証券 市場内 取得
3 0.00
2020年3月12日 投資証券 市場内 処分
37 0.01
2020年3月13日 投資証券 市場外 処分 現物移管
20 0.01
2020年3月13日 投資証券 市場内 取得
21 0.01
2020年3月13日 投資証券 市場内 処分
8 0.00
2020年3月16日 投資証券 市場内 取得
6 0.00
2020年3月16日 投資証券 市場内 処分
▶ 0.00
2020年3月17日 投資証券 市場外 取得 現物移管
49 0.02
2020年3月17日 投資証券 市場外 処分 現物移管
114 0.04
2020年3月17日 投資証券 市場内 取得
78 0.03
2020年3月18日 投資証券 市場外 処分 現物移管
3 0.00
2020年3月18日 投資証券 市場内 取得
14 0.00
2020年3月18日 投資証券 市場内 処分
16 0.01
2020年3月19日 投資証券 市場外 取得 現物移管
3 0.00
2020年3月19日 投資証券 市場内 取得
9 0.00
2020年3月19日 投資証券 市場内 処分
32 0.01
2020年3月23日 投資証券 市場外 取得 現物移管
74 0.02
2020年3月23日 投資証券 市場外 処分 現物移管
120 0.04
2020年3月23日 投資証券 市場内 取得
2020年3月23日 投資証券 9 0.00 市場内 処分
191 0.06
2020年3月24日 投資証券 市場内 取得
8 0.00
2020年3月25日 投資証券 市場外 取得 現物移管
12 0.00
2020年3月25日 投資証券 市場内 処分
20 0.01
2020年3月26日 投資証券 市場外 取得 現物移管
1 0.00
2020年3月26日 投資証券 市場内 取得
12 0.00
2020年3月26日 投資証券 市場内 処分
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当なし
9/11
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（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
1,346,793
その他金額計（Y）（千円）
信託契約および投資一任契約に基づく運用の組み入れ
上記（Y）の内訳
尚、(Y)は簿価
1,346,793
取得資金合計（千円）（W+X+Y）
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１） 三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
（２） 日興アセットマネジメント株式会社
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
59,751
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
－
A H
（株・口）
－
新株予約権付社債券（株） B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
10/11
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59,751
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
59,751
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
311,001
V
（ 2020年3月26日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
19.21
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
18.21
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
三井住友トラスト・アセットマネジメント
48,628 15.64
株式会社
11,123 3.58
日興アセットマネジメント株式会社
59,751 19.21
合計
11/11
