フィリップ－アイザワ トラスト タイファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | フィリップ－アイザワ トラスト タイファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年３月２日
FCインベストメント・リミテッド
【発行者名】
(FC Investment Ltd.)
取締役 リー・ワイ・リム
【代表者の役職氏名】
(Lee Wai Lim)
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、KY1-1111、グランド・ケ
イマン、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・
スクエア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー(ケイマン)リ
ミテッド気付
(c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket
Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman,
KY1-1111, Cayman Islands, British West Indies)
弁護士 竹 野 康 造
【代理人の氏名又は名称】
東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビル
【代理人の住所又は所在地】
ディング
森・濱田松本法律事務所
弁護士 竹 野 康 造
【事務連絡者氏名】
弁護士 大 西 信 治
東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビル
【連絡場所】
ディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信 フィリップ－アイザワ トラスト タイファンド
託受益証券に係るファンドの名称】
(Phillip-Aizawa Trust Thai Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信 ５億米ドル(約559億円)を上限とします。
(注) 米ドルの円貨換算額は、2019年４月26日現在の株式会社
託受益証券の金額】
三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(１米ドル＝
111.85円)によります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年６月28日に提出した有価証券届出書（2019年９月30日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済。以下「原届出書」といいます。）につきまして、2020年３月２日付でファンドの保管会社が変更されま
すのでこれに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
※ は訂正部分を示します。
第一部 証券情報
(5) 申込手数料
＜訂正前＞
日本国内における申込手数料は、以下のとおりです。
申込口数 申込手数料
(注)
5,000 口未満
3.24 ％ (税抜3.00％、税 0.24 ％)
(注)
5,000 口以上10,000口未満
2.70 ％ (税抜2.50％、税 0.20 ％)
(注)
10,000 口以上
2.16 ％ (税抜2.00％、税 0.16 ％)
(注) 消費税率は、2019年10月１日より10％に引き上げられる見込みです。引上げ後の税率による場合、税込の申込手数
料は、それぞれ3.30％(5,000口未満)、2.75％(5,000口以上10,000口未満)および2.20％(10,000口以上)となりま
す。
＜訂正後＞
日本国内における申込手数料は、以下のとおりです。
申込口数 申込手数料
5,000 口未満 3.30 ％(税抜3.00％、税 0.30 ％)
5,000 口以上10,000口未満 2.75 ％(税抜2.50％、税 0.25 ％)
10,000 口以上 2.20 ％(税抜2.00％、税 0.20 ％)
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
(3) ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
＜訂正前＞
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＜訂正後＞
(注) 保管会社であったスミトモ・ミツイ・トラスト(UK)リミテッドは、2020年３月２日に三井住友信託銀行株式会
社ロンドン支店に全事業を譲渡しました。2020年３月２日以降の保管会社は三井住友信託銀行株式会社ロンド
ン支店です。以下同じです。
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
＜訂正前＞
ファンド運営上の
名称 契約等の概要
役割
(中略)
スミトモ・ミツイ・トラスト(UK)
(注３)
リミテッド
保管契約 を受託会社と締結しファンド資産の保管業務
保管会社
(Sumitomo Mitsui Trust (UK)
を提供します。
Limited)
(後略)
＜訂正後＞
ファンド運営上の
名称 契約等の概要
役割
(中略)
(注３)
三井住友信託銀行株式会社ロンド
保管契約 (2020年３月２日付で変更済) を受託会社と
保管会社
ン支店
締結しファンド資産の保管業務を提供します。
(後略)
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４ 手数料等及び税金
(1) 申込手数料
② 日本国内における申込手数料
＜訂正前＞
(前略)
日本国内における申込手数料は、以下のとおりです。
申込口数 申込手数料
(注)
5,000 口未満
3.24 ％ (税抜3.00％、税 0.24 ％)
(注)
5,000 口以上10,000口未満
2.70 ％ (税抜2.50％、税 0.20 ％)
(注)
10,000 口以上
2.16 ％ (税抜2.00％、税 0.16 ％)
(注) 消費税率は、2019年10月１日より10％に引き上げられる見込みです。引上げ後の税率による場合、税込の申込手数
料は、それぞれ3.30％(5,000口未満)、2.75％(5,000口以上10,000口未満)および2.20％(10,000口以上)となりま
す。
＜訂正後＞
(前略)
日本国内における申込手数料は、以下のとおりです。
申込口数 申込手数料
5,000 口未満 3.30 ％(税抜3.00％、税 0.30 ％)
5,000 口以上10,000口未満 2.75 ％(税抜2.50％、税 0.25 ％)
10,000 口以上 2.20 ％(税抜2.00％、税 0.20 ％)
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第三部 特別情報
第２ その他の関係法人の概況
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
(前略)
４ スミトモ・ミツイ・トラスト(UK)リミテッド(Sumitomo Mitsui Trust (UK) Limited) (「保管会社」)
(1) 資本金の額
2019 年４月末日現在、1,784,806英ポンド(約２億5,730万円)
(注) 英ポンドの円貨換算は、2019年４月26日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(１英ポンド
＝144.16円)によります。
(2) 事業の内容
保管会社は、1986年に英国において設立され、その最終的な親会社は三井住友トラスト・ホールディング
ス株式会社です。保管会社は、英国金融サービス機構により英国において保管業務を行うことを認可されて
います。
(後略)
＜訂正後＞
(前略)
４ 三井住友信託銀行株式会社ロンドン支店 (Sumitomo Mitsui Trust Bank, Limited, London Branch) (「保管
会社」)
(1) 資本金の額
三井住友信託銀行株式会社の資本金の額は、2019年３月末日現在、3,420億円です。
(2) 事業の内容
三井住友信託銀行株式会社は1925年に設立され、銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託
業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき信託業務を営んでいます。また、英国において保管業務を行う
ために英国の当局認可を受けています。
(後略)
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２ 関係業務の概要
＜訂正前＞
(前略)
４ スミトモ・ミツイ・トラスト(UK)リミテッド(Sumitomo Mitsui Trust (UK) Limited) (「保管会社」）
ファンド資産の保管業務を行います。
(後略)
＜訂正後＞
(前略)
４ 三井住友信託銀行株式会社ロンドン支店 (Sumitomo Mitsui Trust Bank, Limited, London Branch) (「保管
会社」）
ファンド資産の保管業務を行います。
(後略)
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