三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 令和2年2月27日 提出
【発行者名】 三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 松下 隆史
【本店の所在の場所】 東京都港区愛宕二丁目５番１号
【事務連絡者氏名】 土屋 裕子
【電話番号】 03-5405-0784
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 (1)当初自己設定額
信託受益証券の金額】
100万円を上限とします。
(2)継続申込額
2兆5,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年6月12日付をもって提出しました「三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド」の有価
証券届出書（以下「原届出書」といいます。）について、2020年2月27日に有価証券報告書を提出した
ことに伴う関係情報の更新等を行うため、本訂正届出書により訂正を行うものです。
２【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部＿＿＿＿＿は訂正部分を示し、＜更新後＞に記載し
ている内容は原届出書が更新されます。
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第一部【証券情報】
（５）【申込手数料】
＜訂正前＞
無手数料です 。
＜訂正後＞
ありません 。
（６）【申込単位】
＜訂正前＞
お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社 または前記「（４）発行（売出）価格」に記載の委託会
社 にお問い合わせください。
＜訂正後＞
お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（２）【ファンドの沿革】
＜更新後＞
2019年6月28日 信託契約締結、設定、運用開始。
（３）【ファンドの仕組み】
＜更新後＞
イ 当ファンドの関係法人とその役割
（イ）委託会社 「三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社」
証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書（目論見書）および運用報
告書の作成等を行います。
（ロ）受託会社 「三井住友信託銀行株式会社」
証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
部につき、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することがあります。また、外
国における資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関
が行う場合があります。
（ハ）販売会社
委託会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問いません。）に基づき、当ファンドの
募集・販売の取扱い、投資信託説明書（目論見書）の提供、受益者からの一部解約実行請求の
受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
※ 当ファンドの運用は、「ファミリーファンド方式」で行われます。
「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金をまと
めて「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザーファンド」
に投資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みです。
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ロ 委託会社の概況
（イ）資本金の額
20億円（2019年12月30日現在）
（ロ）会社の沿革
1985年７月15日 三生投資顧問株式会社設立
1987年２月20日 証券投資顧問業の登録
1987年６月10日 投資一任契約にかかる業務の認可
1999年１月１日 三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
1999年２月５日 三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
株式会社へ商号変更
2000年１月27日 証券投資信託委託業の認可取得
2002年12月１日 住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ グローバル投信
株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
会社に商号変更
2013年４月１日 トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
2019年４月１日 大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネ
ジメント株式会社に商号変更
（ハ）大株主の状況
（2019年12月30日現在）
所有
比率
名称 住所 株式数
（％）
（株）
株式会社三井住友フィナンシャル
東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
50.1
16,977,897
グループ
株式会社大和証券グループ本社 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
23.5
7,946,406
東京都千代田区神田駿河台三丁目９番
三井住友海上火災保険株式会社
5,080,509 15.0
地
大阪府大阪市中央区城見一丁目４番35
住友生命保険相互会社
10.4
3,528,000
号
三井住友信託銀行株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
1.0
337,248
２【投資方針】
（１）【投資方針】
＜更新後＞
イ 基本方針
当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、外国の株式等に投資し、ＭＳＣＩコ
クサイインデックス（配当込み、円ベース）の動きに連動する投資成果を目指します。
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ロ 投資態度
マザーファンド受益証券への投資を通じて、外国の株式等に投資することにより実質的に以下の
運用を行います。
（イ）ＭＳＣＩコクサイインデックス（配当込み、円ベース）の動きに連動する投資成果を目指しま
す。
（ロ）実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
（ハ）株価指数先物取引等を含む株式の実質組入比率は、原則として高位を保ちます。
（ニ）資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
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３【投資リスク】
＜更新後＞
イ ファンドのもつリスクの特性
当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがっ
て、投資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投
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資元本を割り込むことがあります。
運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
当ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
（イ）株式市場リスク
内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額が
下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状況、こ
れらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要因となり
ます。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が大きく下落
し、基準価額が大きく下落する要因となります。
（ロ）信用リスク
ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
（ハ）為替変動リスク
外貨建資産への投資は、円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに、為替変動による影
響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合であっ
ても、当該現地通貨が対円で下落（円高）する場合、円ベースでの評価額は下落することがあ
ります。為替の変動（円高）は、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
（ニ）カントリーリスク
海外に投資を行う場合には、投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか、投資先の国
の政治・経済・社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になること
や、その影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり、基準価額が下落す
る要因となります。
（ホ）市場流動性リスク
ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市
場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に
は、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあ
ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
（ヘ）指数の動きと連動しない要因
当ファンドは、ＭＳＣＩコクサイインデックス（配当込み、円ベース）の動きに連動する投資
成果を目指して運用を行います。ただし、有価証券売買時のコストおよび信託報酬その他の
ファンド運営にかかる費用、追加設定・解約に伴う組入有価証券の売買のタイミング差、イン
デックス構成銘柄と組入有価証券との誤差の影響、株価指数先物とインデックスとの動きの不
一致等から、上記インデックスの動きに連動しないことがあります。
（ト）ファミリーファンド方式にかかる留意点
当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザーファ
ンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が生じた
場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファ
ンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
（チ）換金制限等に関する留意点
投資資産の市場流動性が低下することにより投資資産の取引等が困難となった場合は、ファン
ドの換金申込みの受付けを中止すること、および既に受け付けた換金申込みを取り消すことが
あります。
（リ）収益分配金に関する留意事項
分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払
われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
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分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）
を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて
下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益
率を示すものではありません。
投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部
払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額
の値上がりが小さかった場合も同様です。
ロ 投資リスクの管理体制
委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
守状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
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４【手数料等及び税金】
（１）【申込手数料】
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＜更新後＞
ありません。
（３）【信託報酬等】
＜更新後＞
純資産総額に年0.154％（税抜き0.14％）の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として
計上され、ファンドの基準価額に反映されます。また、信託報酬は毎計算期間の最初の６ヵ月
終了日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
＜信託報酬の配分（税抜き）＞
支払先 料率 役務の内容
委託会社 年0.06％ ファンドの運用等の対価
交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの
販売会社 年0.06％
管理、購入後の情報提供等の対価
ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの指図の
受託会社 年0.02％
実行等の対価
※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
（４）【その他の手数料等】
＜更新後＞
イ 信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に
年0.0066％（税抜き0.006％）以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、毎
計算期間の最初の６ヵ月終了日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁する
ものとします。監査費用は、将来、監査法人との契約等により変更となることがあります。
ロ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
息は、信託財産中から支弁します。
ハ 有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
等に要する費用等（それらにかかる消費税等相当額を含みます。）は、信託財産中から支弁する
ものとします。
その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
ことはできません。
期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
（５）【課税上の取扱い】
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＜更新後＞
イ 個別元本について
（イ）追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申
込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあた
ります。
（ロ）受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
の算出が行われることがあります。
（ハ）受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
当該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
（「元本払戻金（特別分配金）」については、下記の（収益分配金の課税について）を参
照。）
ロ 一部解約時および償還時の課税について
個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
ハ 収益分配金の課税について
追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
「元本払戻金（特別分配金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区分がありま
す。
①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
② 収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部
分の額が 元本払戻金（特別分配金） となり、当該収益分配金から当該 元本払戻金（特別分配
金） を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が 元本払戻金（特別分配金） を受け
取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該 元本払戻金（特別分配金） を控除した
額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
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するものではありません。
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ニ 個人、法人別の課税の取扱いについて
（イ）個人の受益者に対する課税
ⅰ．収益分配時
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％（所得税15.315％および
地方税５％）の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
ⅱ．一部解約時および償還時
一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315％（所得税15.315％および地方税
５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
の利用も可能です。
また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、収益分配金、特定公社
債等（公募公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
譲渡益および配当等との通算が可能です。
（ロ）法人の受益者に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
額については、15.315％（所得税のみ）の税率で源泉徴収されます。
当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。
公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」、未成年者少額投資非
課税制度「ジュニアＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファ
ンドをＮＩＳＡ、ジュニアＮＩＳＡでの取扱い対象としない場合があります。詳しくは販売会社
にお問い合わせください。
なお、当ファンドは、配当控除および益金不算入制度の適用はありません。
※当ファンドの外貨建資産割合および非株式割合
外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
非株式割合に関する制限はありません（約款規定なし）。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
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び地方税がかかりません。なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運
用にかかる税制が適用されます。
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しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
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５【運用状況】
＜更新後＞
（１）【投資状況】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
2019年12月30日現在
時価合計 投資比率
資産の種類 国／地域
（円） （％）
親投資信託受益証券 日本 1,122,582 100.01
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― △117 △0.01
合計(純資産総額) 1,122,465 100.00
（注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。
（２）【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
イ 主要投資銘柄
2019年12月30日現在
評価額 投資
国／ 帳簿単価 帳簿価額 評価額
種類 銘柄名 数量 単価 比率
地域 (円) (円) (円)
(円) (％)
日本 親投資信託受 外国株式インデックス・マザーファ 279,841 3.8813 1,086,147 4.0115 1,122,582 100.01
益証券 ンド
以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。
ロ 種類別の投資比率
2019年12月30日現在
種類 投資比率（％）
親投資信託受益証券 100.01
合計 100.01
②【投資不動産物件】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
該当事項はありません。
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③【その他投資資産の主要なもの】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
該当事項はありません。
（３）【運用実績】
①【純資産の推移】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
純資産総額 1万口当たりの
（円） 純資産額（円）
年月日
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第1期 (2019年12月 2日)
1,086,148 1,086,148 10,861 10,861
2019年 6月末日
1,002,634 ― 10,026 ―
7月末日
1,029,886 ― 10,299 ―
8月末日
978,731 ― 9,787 ―
9月末日
1,010,330 ― 10,103 ―
10月末日 1,050,413 ― 10,504 ―
11月末日 1,089,465 ― 10,895 ―
12月末日 1,122,465 ― 11,225 ―
②【分配の推移】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
計算期間 1万口当たり分配金（円）
第1期 2019年 6月28日～2019年12月 2日 0
③【収益率の推移】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
収益率（％）
第1期 8.6
（注）収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落基準価額で除した
ものをいいます。
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（４）【設定及び解約の実績】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
設定口数（口） 解約口数（口）
第1期 1,000,000 0
（注）本邦外における設定および解約の実績はありません。
（参考）
（１）投資状況
外国株式インデックス・マザーファンド
2019年12月30日現在
時価合計 投資比率
資産の種類 国／地域
（円） （％）
株式 アメリカ 148,771,317,772 63.18
イギリス 13,513,229,212 5.74
フランス 8,631,364,648 3.67
カナダ 8,561,234,791 3.64
スイス 8,551,967,743 3.63
ドイツ 7,228,929,372 3.07
オーストラリア 4,993,324,357 2.12
オランダ 4,470,434,225 1.90
アイルランド 4,294,806,680 1.82
スペイン 2,405,226,362 1.02
スウェーデン 2,110,777,532 0.90
香港 1,996,784,224 0.85
イタリア 1,615,100,786 0.69
デンマーク 1,551,667,029 0.66
シンガポール 982,192,139 0.42
フィンランド 947,871,205 0.40
バミューダ 920,310,222 0.39
ベルギー 837,405,409 0.36
ジャージー 828,353,310 0.35
ケイマン諸島 543,180,952 0.23
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ノルウェー 518,225,201 0.22
イスラエル 472,765,685 0.20
キュラソー 306,864,413 0.13
ルクセンブルグ 239,195,210 0.10
ニュージーランド 231,768,890 0.10
オーストリア 187,928,324 0.08
ポルトガル 133,247,321 0.06
リベリア 131,994,588 0.06
パプアニューギニア 40,069,825 0.02
マン島 29,952,964 0.01
英ヴァージン諸島 25,612,320 0.01
小計 226,073,102,711 96.01
投資証券 アメリカ 4,613,451,647 1.96
オーストラリア 691,439,479 0.29
フランス 262,795,779 0.11
イギリス 165,828,672 0.07
香港 155,775,301 0.07
シンガポール 118,959,361 0.05
カナダ 65,955,141 0.03
小計 6,074,205,380 2.58
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 3,329,595,555 1.41
合計(純資産総額) 235,476,903,646 100.00
その他以下の取引を行っております。
投資
買建／
種類 国／地域 時価合計（円）
比率
売建
（％）
株価指数先物取引 買建 アメリカ 2,678,071,492 1.13
買建 ドイツ 632,906,846 0.26
買建 イギリス 217,702,204 0.09
買建 オーストラリア 141,913,992 0.06
合計 買建 ― 3,670,594,534 1.54
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投資
買建／
種類 国／地域 時価合計（円）
比率
売建
（％）
為替予約取引 買建 ― 373,265,500 0.15
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
外国株式インデックス・マザーファンド
イ 主要投資銘柄（上位30銘柄）
2019年12月30日現在
評価額 投資
国／ 帳簿単価 帳簿価額 評価額
種類 銘柄名 業種 数量 単価 比率
地域 (円) (円) (円)
(円) (％)
アメリカ 株式 APPLE INC テクノロ 232,469 29,279.91 6,806,671,398 31,750.48 7,381,004,195 3.13
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフトウェ 373,418 16,585.19 6,193,209,525 17,415.65 6,503,320,030 2.76
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 AMAZON.COM INC 小売 21,650 197,295.64 4,271,450,779 204,855.28 4,435,116,985 1.88
アメリカ 株式 FACEBOOK INC-A メディア・ 124,174 22,091.67 2,743,212,074 22,799.43 2,831,097,166 1.20
娯楽
アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 164,641 14,435.62 2,376,695,834 15,244.17 2,509,816,776 1.07
アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL C メディア・ 16,143 142,971.41 2,307,987,594 148,113.06 2,390,989,263 1.02
娯楽
アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL A メディア・ 15,423 142,876.10 2,203,578,097 148,414.35 2,288,994,650 0.97
娯楽
アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品・バ 135,893 15,063.40 2,047,011,214 15,968.36 2,169,989,704 0.92
イオテクノ
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
アメリカ 株式 VISA INC ソフトウェ 88,923 20,214.91 1,797,570,940 20,749.56 1,845,113,871 0.78
ア・サービ
ス
スイス 株式 NESTLE SA-REGISTERED 食品・飲 152,702 11,680.60 1,783,652,203 11,959.36 1,826,218,191 0.78
料・タバコ
アメリカ 株式 PROCTER & GAMBLE CO 家庭用品・ 128,862 13,372.89 1,723,257,815 13,814.42 1,780,153,842 0.76
パーソナル
用品
アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 453,515 3,650.53 1,655,574,285 3,872.94 1,756,439,105 0.75
アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY INC-CL 各種金融 67,536 24,136.06 1,630,053,488 24,775.89 1,673,265,074 0.71
B
アメリカ 株式 EXXON MOBIL CORPORATION エネルギー 217,863 7,464.32 1,626,199,758 7,657.14 1,668,209,322 0.71
アメリカ 株式 AT&T INC 電気通信 376,243 4,095.35 1,540,847,823 4,299.13 1,617,519,224 0.69
サービス
アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP INC ヘルスケア 48,797 30,662.55 1,496,240,804 32,426.47 1,582,314,613 0.67
機器・サー
ビス
アメリカ 株式 MASTERCARD INC-CL A ソフトウェ 46,275 32,016.71 1,481,573,663 32,949.07 1,524,718,418 0.65
ア・サービ
ス
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アメリカ 株式 INTEL CORP 半導体・半 228,104 6,359.95 1,450,731,859 6,582.36 1,501,463,740 0.64
導体製造装
置
アメリカ 株式 THE WALT DISNEY CO. メディア・ 92,755 16,607.10 1,540,392,005 15,968.36 1,481,146,159 0.63
娯楽
アメリカ 株式 VERIZON COMMUNICATIONS INC 電気通信 212,966 6,599.89 1,405,553,111 6,741.22 1,435,652,107 0.61
サービス
アメリカ 株式 HOME DEPOT INC 小売 56,390 24,159.07 1,362,330,273 24,099.91 1,358,994,105 0.58
アメリカ 株式 MERCK & CO. INC. 医薬品・バ 131,835 9,551.44 1,259,214,198 10,024.74 1,321,611,598 0.56
イオテクノ
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
スイス 株式 ROCHE HOLDING AG- 医薬品・バ 36,331 34,641.67 1,258,566,876 35,658.90 1,295,523,496 0.55
イオテクノ
GENUSSCHEIN
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
アメリカ 株式 CHEVRON CORPORATION エネルギー 97,751 12,832.76 1,254,415,396 13,180.06 1,288,364,827 0.55
アメリカ 株式 WELLS FARGO & COMPANY 銀行 214,370 5,966.63 1,279,068,103 5,907.47 1,266,385,459 0.54
アメリカ 株式 COCA-COLA CO/THE 食品・飲 208,020 5,850.50 1,217,021,842 6,064.14 1,261,463,651 0.54
料・タバコ
アメリカ 株式 PFIZER INC 医薬品・バ 283,170 4,220.25 1,195,048,532 4,307.89 1,219,867,816 0.52
イオテクノ
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
スイス 株式 NOVARTIS AG-REG SHS 医薬品・バ 110,429 10,347.54 1,142,668,936 10,465.56 1,155,701,767 0.49
イオテクノ
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
アメリカ 株式 COMCAST CORP-CLASS A メディア・ 233,539 4,837.07 1,129,645,425 4,941.15 1,153,952,631 0.49
娯楽
アメリカ 株式 CISCO SYSTEMS INC テクノロ 220,418 4,964.16 1,094,191,013 5,233.68 1,153,597,543 0.49
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
ロ 種類別・業種別の投資比率
2019年12月30日現在
投資比率
種類 国内／外国 業種
（％）
株式 外国 エネルギー 5.19
素材 4.24
資本財 6.94
商業・専門サービス 1.20
運輸 1.77
自動車・自動車部品 1.11
耐久消費財・アパレル 1.90
消費者サービス 1.78
メディア・娯楽 5.99
小売 4.66
食品・生活必需品小売り 1.48
食品・飲料・タバコ 4.72
家庭用品・パーソナル用品 2.04
ヘルスケア機器・サービス 4.93
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医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス 8.16
銀行 7.70
各種金融 4.36
保険 3.75
不動産 0.69
ソフトウェア・サービス 9.58
テクノロジー・ハードウェアおよび機器 4.67
電気通信サービス 2.30
公益事業 3.50
半導体・半導体製造装置 3.33
投資証券 ― ― 2.58
合計 98.59
②投資不動産物件
外国株式インデックス・マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
外国株式インデックス・マザーファンド
2019年12月30日現在
投資
買建／ 簿価 時価
種類 地域 取引所等 名称 数量 通貨 帳簿価額 評価額 比率
売建 （円） （円）
(％)
株価指 アメリ シカゴ商業 SPMINI 2003 買建 151 米ドル 24,180,635.5 2,649,230,425 24,443,880 2,678,071,492 1.13
数先物 カ 取引所
取引
ドイツ ユーレック DJ EUR 2003 買建 137 ユーロ 5,129,604 628,581,674 5,164,900 632,906,846 0.26
ス・ドイツ
金融先物取
引所
オース シドニー先 SPI200 2003 買建 11 オースト 1,865,874.5 142,776,717 1,854,600 141,913,992 0.06
トラリ 物取引所 ラリアド
ア ル
イギリ ロンドン国 FTSE 2003 買建 20 英ポンド 1,493,325 214,262,271 1,517,300 217,702,204 0.09
ス 際金融先物
オプション
取引所
（注）主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価しております。
2019年12月30日現在
投資
買建／ 簿価 時価
種類 資産の名称 数量 比率
売建 （円） （円）
(％)
為替予約取引 米ドル 買建 2,470,000.00 270,341,500 270,440,300 0.11
カナダドル 買建 180,000.00 15,073,200 15,073,200 0.00
ユーロ 買建 330,000.00 40,418,400 40,434,900 0.01
英ポンド 買建 150,000.00 21,508,500 21,514,500 0.00
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スイスフラン 買建 110,000.00 12,366,200 12,365,100 0.00
スウェーデンクローナ 買建 300,000.00 3,522,000 3,522,000 0.00
ノルウェークローネ 買建 70,000.00 870,100 870,100 0.00
デンマーククローネ 買建 140,000.00 2,296,000 2,296,000 0.00
香港ドル 買建 320,000.00 4,492,800 4,496,000 0.00
シンガポールドル 買建 20,000.00 1,619,800 1,620,400 0.00
イスラエルシュケル 買建 20,000.00 633,000 633,000 0.00
（注）日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。
≪参考情報≫
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第２【管理及び運営】
１【申込（販売）手続等】
＜更新後＞
イ 申込方法
（イ）ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
取得申込みを行っていただきます。
当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の２つの申込方法が
ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。お申込み
の販売会社にお問い合わせください。
（ロ）原則として、販売会社の営業日の午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手
続きが完了したものを当日の申込受付分とします。
なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消さ
せていただく場合があります。
（ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
口数の増加の記載または記録を行うことができます。
ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
ロ 申込価額
当初自己設定：１口当たり１円です。
継続申込期間：取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
す。
ハ 申込手数料
ありません。
ニ 申込単位
お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社にお問い合わせください。
ホ 照会先
手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
※
照会先の名称 ホームページ
電話番号
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会
0120-88-2976 https://www.smd-am.co.jp
社
㬰䩕估䑔࠰輰嬰漰œ䡒䷿ᥦ䋿幓䡟賿ᕦ䋿ࡗἰťŹ崰ﭏᅥ銖搰俿र縰朰栰唰嬰昰䐰弰怰䴰
す。
ヘ 申込取扱場所・払込取扱場所
販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
ト 払込期日
（イ）当初自己設定
委託会社は、設定日（2019年6月28日）に、当初自己設定にかかる発行価額の総額を委託会社
の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込みます。
（ロ）継続申込期間
取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）を、販売会社
の指定の期日までに、指定の方法でお支払いください。
各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口
座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
３【資産管理等の概要】
（４）【計算期間】
＜更新後＞
毎年12月1日から翌年11月30日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日
（以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、
その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託期間の
終了日とします。
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第３【ファンドの経理状況】
＜更新後＞
１．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省
令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年
総理府令第133号）に基づいて作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第1期（令和 1年 6月28日から令和
1年12月 2日まで）の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けております。
１【財務諸表】
【三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド】
（１）【貸借対照表】
（単位：円）
第1期
（令和 1年12月 2日現在）
資産の部
流動資産
1,086,775
親投資信託受益証券
1,086,775
流動資産合計
1,086,775
資産合計
負債の部
流動負債
未払受託者報酬 128
499
未払委託者報酬
627
流動負債合計
627
負債合計
純資産の部
元本等
元本 1,000,000
剰余金
86,148
期末剰余金又は期末欠損金（△）
1,086,148
元本等合計
1,086,148
純資産合計
1,086,775
負債純資産合計
（２）【損益及び剰余金計算書】
（単位：円）
第1期
自 令和 1年 6月28日
至 令和 1年12月 2日
営業収益
86,775
有価証券売買等損益
86,775
営業収益合計
営業費用
受託者報酬 128
499
委託者報酬
627
営業費用合計
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第1期
自 令和 1年 6月28日
至 令和 1年12月 2日
86,148
営業利益又は営業損失（△）
86,148
経常利益又は経常損失（△）
86,148
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
-
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） -
剰余金増加額又は欠損金減少額 -
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
-
額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
-
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 -
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
-
額
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
-
額
-
分配金
86,148
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）【注記表】
（重要な会計方針の注記）
第1期
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価し
ております。
（1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
最終相場に基づいて評価しております。
（2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
（3）時価が入手できなかった有価証券
直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
額により評価しております。
（貸借対照表に関する注記）
第1期
項 目
（令和 1年12月 2日現在）
１. 当計算期間の末日における受益権の総数 1,000,000口
２. 1単位当たり純資産の額 1口当たり純資産額 1.0861円
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第1期
項 目
（令和 1年12月 2日現在）
(10,000口当たりの純資産額 10,861円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
第1期
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
分配金の計算過程 計算期間末における費用控除後の配当等収益（9,038円）、費用控除後、
繰越欠損金補填後の有価証券売買等損益（77,110円）、収益調整金（0
円）、および分配準備積立金（0円）より、分配対象収益は86,148円（1万
口当たり861.48円）でありますが、分配を行っておりません。
（金融商品に関する注記）
Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
第1期
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
１.金融商品に対する取組方針 当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及び金融商品に係る (1)金融商品の内容
リスク
1) 有価証券
当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
2) デリバティブ取引
当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
(2)金融商品に係るリスク
有価証券およびデリバティブ取引等
当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
があります。
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第1期
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
３.金融商品に係るリスク管理体制 リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
報告が義務づけられています。
また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
す。
なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
４.金融商品の時価等に関する事項につ 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
いての補足説明 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
クを示すものではありません。
Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項
第1期
項 目
（令和 1年12月 2日現在）
１. 貸借対照表計上額、時価及び差額 金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
と時価との差額はありません。
２. 時価の算定方法 (1) 有価証券（親投資信託受益証券）
「重要な会計方針の注記」に記載しております。
(2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
ります。
(3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
帳簿価額を時価としております。
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（有価証券に関する注記）
売買目的有価証券
第1期（自 令和 1年 6月28日 至 令和 1年12月 2日）
種 類 当計算期間の損益に含まれた評価差額
親投資信託受益証券 86,775 円
合計 86,775 円
（デリバティブ取引に関する注記）
該当事項はありません。
（関連当事者との取引に関する注記）
第1期
自 令和 1年 6月28日
至 令和 1年12月 2日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
め、該当事項はございません。
（その他の注記）
第1期
項 目
（令和 1年12月 2日現在）
期首元本額 1,000,000円
期中追加設定元本額 -円
期中一部解約元本額 -円
（４）【附属明細表】
①有価証券明細表
(a)株式
該当事項はありません。
(b)株式以外の有価証券
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（単位：円）
種類 銘 柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益証券 外国株式インデックス・マザーファンド 280,003 1,086,775
合計 280,003 1,086,775
②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンドは、「外国株式インデックス・マザーファンド」受益証
券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マ
ザーファンドの受益証券です。
なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
外国株式インデックス・マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
（令和 1年12月 2日現在）
資産の部
流動資産
預金 2,984,124,159
コール・ローン 245,060,770
株式 221,190,960,865
投資証券 6,160,443,382
派生商品評価勘定 66,900,917
未収入金 9,126,399
未収配当金 388,775,579
1,718,072,460
差入委託証拠金
232,763,464,531
流動資産合計
232,763,464,531
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 1,128,330
前受金 65,939,896
未払金 87,931,440
未払解約金 189,530,582
未払利息 469
14,063
その他未払費用
344,544,780
流動負債合計
344,544,780
負債合計
純資産の部
元本等
元本 59,882,488,969
剰余金
172,536,430,782
剰余金又は欠損金（△）
232,418,919,751
元本等合計
232,418,919,751
純資産合計
232,763,464,531
負債純資産合計
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注記表
（重要な会計方針の注記）
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
１.有価証券の評価基準及び評価方法 株式、投資証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価してお
ります。
（1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
最終相場に基づいて評価しております。
（2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
（3）時価が入手できなかった有価証券
直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
額により評価しております。
２.デリバティブの評価基準及び評価方 （1）先物取引
法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
原則として、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または
最終相場によっております。
（2）為替予約取引
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、
原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
３.収益及び費用の計上基準 受取配当金の計上基準
受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額または予想配当金
額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合は、入金日基準で計上して
おります。
４.その他財務諸表作成のための基本と 外貨建資産等の会計処理
なる重要な事項
「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づいて処理してお
ります。
（貸借対照表に関する注記）
（令和 1年12月 2日現在）
項 目
１. 当計算期間の末日における受益権の総数 59,882,488,969口
２. 1単位当たり純資産の額 1口当たり純資産額 3.8813円
(10,000口当たりの純資産額 38,813円)
（金融商品に関する注記）
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Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
１.金融商品に対する取組方針 当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及び金融商品に係る (1)金融商品の内容
リスク
1) 有価証券
当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算期
間については、株式、投資証券を組み入れております。
2) デリバティブ取引
当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
す。デリバティブ取引は、価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変動リスク
を回避する目的ならびに投資対象資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的
以外には利用しません。
当計算期間については、先物取引、為替予約取引を行っております。
3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
(2)金融商品に係るリスク
有価証券およびデリバティブ取引等
当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
があります。
３.金融商品に係るリスク管理体制 リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞれ設け、
報告が義務づけられています。
また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部
署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の実施や対処方
針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の担当役員、当
該関連運用部署の担当役員およびリスク管理会議へ報告を行う体制となっておりま
す。
なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する会
議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
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自 令和 1年 6月28日
項 目
至 令和 1年12月 2日
４.金融商品の時価等に関する事項につ 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
いての補足説明 託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
クを示すものではありません。
Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項
（令和 1年12月 2日現在）
項 目
１. 貸借対照表計上額、時価及び差額 金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
と時価との差額はありません。
２. 時価の算定方法 (1) 有価証券（株式、投資証券）
「重要な会計方針の注記」に記載しております。
(2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
ります。
(3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
帳簿価額を時価としております。
（デリバティブ取引に関する注記）
（令和 1年12月 2日現在）
ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
（単位：円）
区 分 種 類 契 約 額 等 時 価 評価損益
うち１年超
市場取引 株価指数先物取引
買建 4,793,912,844 - 4,859,852,740 65,939,896
SPMINI 1912
3,477,799,248 - 3,534,210,414 56,411,166
DJ EUR 1912
822,222,666 - 827,733,882 5,511,216
FTSE 1912
281,274,199 - 281,558,794 284,595
SPI200 1912 212,616,731 - 216,349,650 3,732,919
市場取引以外 為替予約取引
の取引
売建 242,985,191 - 243,152,500 △167,309
米ドル 169,863,680 - 169,980,500 △116,820
カナダドル 7,428,763 - 7,434,200 △5,437
ユーロ 25,346,466 - 25,378,500 △32,034
英ポンド 12,734,350 - 12,741,700 △7,350
スイスフラン 7,672,280 - 7,671,300 980
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スウェーデンク
2,291,471 - 2,292,000 △529
ローナ
ノルウェークロー
595,442 - 594,500 942
ネ
デンマーククロー
1,293,064 - 1,293,600 △536
ネ
オーストラリアド
8,899,972 - 8,908,800 △8,828
ル
香港ドル 5,742,274 - 5,740,000 2,274
シンガポールドル 801,860 - 801,900 △40
イスラエルシュケ
315,569 - 315,500 69
ル
合計 5,036,898,035 - 5,103,005,240 65,772,587
（注）１．時価の算定方法
(1)株価指数先物取引の時価の算定方法について
1)原則として計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段または最終相場で評価し
ています。このような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、
原則に準ずる方法で評価しています。
2)株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
(2)為替予約取引の時価の算定方法について
1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しています。
①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替予約
は当該仲値で評価しています。
②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法
によっています。
・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている対
顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いて
います。
・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近
い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を用いています。
2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期間末日の対顧客
相場の仲値で評価しております。
２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
（関連当事者との取引に関する注記）
自 令和 1年 6月28日
至 令和 1年12月 2日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
め、該当事項はございません。
（その他の注記）
（令和 1年12月 2日現在）
開示対象ファンドの
期首における当該親投資信託の元本額 51,205,007,755円
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（令和 1年12月 2日現在）
同期中における追加設定元本額 16,057,735,114円
同期中における一部解約元本額 7,380,253,900円
令和 1年12月 2日現在における元本の内訳
三井住友・ＤＣ外国株式インデックスファンドＳ 24,341,482,029円
三井住友・ＤＣ年金バランス３０（債券重点型） 309,208,928円
三井住友・ＤＣ年金バランス５０（標準型） 1,259,261,163円
三井住友・ＤＣ年金バランス７０（株式重点型） 846,574,484円
ＳＭＡＭ・グローバルバランスファンド（機動的資産配分型） 95,225,173円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０２０（４資産タイプ） 2,203,478円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０２５（４資産タイプ） 8,569,298円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０３０（４資産タイプ） 23,404,360円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０３５（４資産タイプ） 49,150,528円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０４０（４資産タイプ） 35,973,195円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０４５（４資産タイプ） 84,418,147円
外国株式指数ファンド 519,424,273円
三井住友・ＤＣつみたてＮＩＳＡ・全海外株インデックスファンド 4,651,861,582円
アセットアロケーション・ファンド（安定型） 467,864,523円
アセットアロケーション・ファンド（安定成長型） 467,950,368円
アセットアロケーション・ファンド（成長型） 363,716,897円
イオン・バランス戦略ファンド 12,835,702円
三井住友・ＤＣターゲットイヤーファンド２０５０ 6,924,395円
三井住友・資産最適化ファンド（１安定重視型） 38,804,550円
三井住友・資産最適化ファンド（２やや安定型） 35,331,600円
三井住友・資産最適化ファンド（３バランス型） 98,630,259円
三井住友・資産最適化ファンド（４やや成長型） 53,111,115円
三井住友・資産最適化ファンド（５成長重視型） 67,295,491円
三井住友・ＤＣつみたてＮＩＳＡ・世界分散ファンド 18,283,485円
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド 280,003円
三井住友ＤＳ・年金バランス３０（債券重点型） 27,790円
三井住友ＤＳ・年金バランス５０（標準型） 41,770円
三井住友ＤＳ・年金バランス７０（株式重点型） 56,291円
ＳＭＡＭ・外国株式パッシブ・ファンド（適格機関投資家専用） 1,410,498,405円
バランスファンドＶＡ（安定運用型）＜適格機関投資家限定＞ 7,831,278円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ安定成長型＜適格機関投資家限定＞ 73,969,974円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ２５＜適格機関投資家専用＞ 1,425,257,649円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ３７．５＜適格機関投資家専用＞ 1,437,712,637円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ５０＜適格機関投資家専用＞ 6,008,822,640円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＬ３０＜適格機関投資家限定＞ 20,208,409円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＬ５０＜適格機関投資家限定＞ 101,561,964円
世界６資産バランスファンドＶＡ＜適格機関投資家限定＞ 419,448円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ７５＜適格機関投資家専用＞ 719,013,252円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＬ国際分散型＜適格機関投資家限定＞ 59,112,177円
ＳＭＡＭ・インデックス・バランスＶＡ２５＜適格機関投資家専用＞ 171,173,908円
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（令和 1年12月 2日現在）
ＳＭＡＭ・インデックス・バランスＶＡ５０＜適格機関投資家専用＞ 746,604,437円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ４０＜適格機関投資家専用＞ 610,403,231円
ＳＭＡＭ・バランスファンドＶＡ３５＜適格機関投資家専用＞ 1,481,526,688円
ＳＭＡＭ・バランスＶＡ株４０Ｔ＜適格機関投資家限定＞ 807,485円
三井住友・外国株式インデックスファンド・ＶＡＳ（適格機関投資家専用） 298,971,151円
ＳＭＡＭ・グローバルバランス４０ＶＡ＜適格機関投資家限定＞ 124,994,236円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ２０Ａ＜適格機関投資家専用＞ 17,270,683円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ３５Ａ＜適格機関投資家専用＞ 12,728,159円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ５０Ａ＜適格機関投資家専用＞ 6,672,335円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ２０Ｌ＜適格機関投資家専用＞ 41,560,678円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ２５Ｌ＜適格機関投資家専用＞ 104,386,931円
ＳＭＡＭ・アセットバランスファンドＶＡ２０Ｔ＜適格機関投資家専用＞ 7,900,647円
ＳＭＡＭ・グローバルバランスファンド（標準型）ＶＡ＜適格機関投資家限定＞ 824,759,297円
ＳＭＡＭ・グローバルバランスファンド（債券重視型）ＶＡ＜適格機関投資家限定＞ 136,799,749円
ＳＭＡＭ・世界バランスファンドＶＡ＜適格機関投資家限定＞ 5,661,668,736円
ＳＭＡＭ・世界バランスファンドＶＡ２＜適格機関投資家限定＞ 253,114,771円
ＳＭＡＭ・外国株式インデックスファンドＳＡ＜適格機関投資家限定＞ 3,894,611,777円
ＳＭＡＭ・年金Ｗリスクコントロールファンド＜適格機関投資家限定＞ 8,907,868円
ＳＭＡＭ・マルチアセットストラテジーファンド２０１６－０４＜適格機関投資家限
45,206,401円
定＞
ＳＭＡＭ・マルチアセットストラテジー・オープン＜適格機関投資家限定＞ 27,976,493円
ＳＭＡＭ・マルチアセット・ダイナミックアロケーション・ストラテジー・ファンド
282,124,598円
Ⅱ＜適格機関投資家限定＞
合計 59,882,488,969円
附属明細表
①有価証券明細表
(a)株式
評価額
通 貨
銘 柄 株 数 備考
単価 金額
米ドル APACHE CORPORATION
19,062 22.28 424,701.36
BAKER HUGHES COMPANY
31,974 22.42 716,857.08
CABOT OIL & GAS CORPORATION
19,632 15.94 312,934.08
CHENIERE ENERGY INC
11,747 60.54 711,163.38
CHEVRON CORPORATION
98,472 117.13 11,534,025.36
CONCHO RESOURCES INC
10,172 72.56 738,080.32
CONOCOPHILLIPS 58,406 59.94 3,500,855.64
CONTINENTAL RESOURCES, INC.
4,535 30.88 140,040.80
DEVON ENERGY CORPORATION
21,054 21.89 460,872.06
DIAMONDBACK ENERGY INC
7,933 77.34 613,538.22
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EOG RESOURCES INC
31,054 70.90 2,201,728.60
EXXON MOBIL CORPORATION
220,825 68.13 15,044,807.25
HALLIBURTON CO
44,317 20.99 930,213.83
HESS CORPORATION
14,506 62.09 900,677.54
HOLLYFRONTIER CORP
9,418 51.55 485,497.90
KINDER MORGAN INC
109,144 19.61 2,140,313.84
MARATHON OIL CORP
47,030 11.65 547,899.50
MARATHON PETROLEUM CORPORATION
33,599 60.64 2,037,443.36
NATIONAL-OILWELL VARCO INC.
22,156 22.55 499,617.80
NOBLE ENERGY INC
26,757 20.76 555,475.32
OCCIDENTAL PETROLEUM CORP
45,362 38.57 1,749,612.34
ONEOK INC
20,930 71.05 1,487,076.50
PHILLIPS 66
23,021 114.72 2,640,969.12
PIONEER NATURAL RESOURCES CO
8,540 127.84 1,091,753.60
SCHLUMBERGER LTD
73,674 36.20 2,666,998.80
TARGA RESOURCES CORP
11,788 36.53 430,615.64
TECHNIPFMC PLC
21,584 18.84 406,642.56
VALERO ENERGY CORP
21,157 95.49 2,020,281.93
WILLIAMS COS INC
61,445 22.72 1,396,030.40
AIR PRODUCTS & CHEMICALS INC
11,470 236.33 2,710,705.10
ALBEMARLE CORPORATION
6,316 65.38 412,940.08
AMCOR PLC
82,302 10.26 844,418.52
AVERY DENNISON CORP
4,859 130.37 633,467.83
AXALTA COATING SYSTEMS LTD
12,590 28.47 358,437.30
BALL CORPORATION
16,125 66.06 1,065,217.50
CELANESE CORPORATION
6,420 125.57 806,159.40
CF INDUSTRIES HOLDINGS INC
12,002 46.21 554,612.42
CORTEVA INC
38,111 26.02 991,648.22
CROWN HOLDINGS INC
6,863 75.90 520,901.70
DOW INC
37,971 53.37 2,026,512.27
DUPONT DE NEMOURS INC
38,111 64.81 2,469,973.91
EASTMAN CHEMICAL COMPANY
7,027 78.37 550,705.99
ECOLAB INC
13,818 186.67 2,579,406.06
FMC CORPORATION
6,676 97.96 653,980.96
FREEPORT-MCMORAN INC
80,780 11.38 919,276.40
INTERNATIONAL PAPER CO
19,140 46.34 886,947.60
INTL FLAVORS & FRAGRANCES
4,871 141.23 687,931.33
LINDE PLC
27,913 206.21 5,755,939.73
LYONDELLBASELL INDU-CL A
14,240 92.54 1,317,769.60
MARTIN MARIETTA MATERIALS
3,381 268.40 907,460.40
MOSAIC CO/THE
18,584 19.05 354,025.20
NEWMONT GOLDCORP CORPORATION
41,561 38.40 1,595,942.40
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NUCOR CORP
15,455 56.36 871,043.80
PACKAGING CORP OF AMERICA
5,339 111.90 597,434.10
PPG INDUSTRIES INC
11,972 128.84 1,542,472.48
RPM INTERNATIONAL INC
7,603 73.73 560,569.19
SEALED AIR CORP
7,895 37.73 297,878.35
SHERWIN-WILLIAMS CO/THE
4,429 583.13 2,582,682.77
STEEL DYNAMICS,INC.
10,191 33.73 343,742.43
VULCAN MATERIALS CO
6,698 141.87 950,245.26
WESTLAKE CHEMICAL CORP
1,475 68.68 101,303.00
WESTROCK CO
13,034 40.33 525,661.22
3M COMPANY
30,005 169.77 5,093,948.85
ACUITY BRANDS INC
1,884 130.78 246,389.52
AERCAP HOLDINGS NV
7,090 61.81 438,232.90
ALLEGION PLC
4,764 120.03 571,822.92
AMETEK INC
12,190 99.01 1,206,931.90
ARCONIC INC
19,024 30.96 588,983.04
BOEING CO
27,992 366.18 10,250,110.56
CATERPILLAR INC
29,539 144.73 4,275,179.47
CUMMINS INC
7,944 182.86 1,452,639.84
DEERE & CO
15,270 168.05 2,566,123.50
DOVER CORP
7,949 111.48 886,154.52
EATON CORP PLC
21,454 92.50 1,984,495.00
EMERSON ELECTRIC CO
32,855 73.86 2,426,670.30
FASTENAL COMPANY
29,021 35.52 1,030,825.92
FLOWSERVE CORPORATION
6,650 48.70 323,855.00
FORTIVE CORP
16,143 72.17 1,165,040.31
FORTUNE BRANDS HOME & SECURITY
6,450 63.26 408,027.00
GENERAL DYNAMICS CORP
13,117 181.74 2,383,883.58
GENERAL ELECTRIC CO
455,110 11.27 5,129,089.70
HD SUPPLY HOLDINGS INC
7,787 39.82 310,078.34
HEICO CORP
1,888 129.89 245,232.32
HEICO CORP-CLASS A
4,435 100.44 445,451.40
HONEYWELL INTERNATIONAL INC
37,786 178.55 6,746,690.30
HUNTINGTON INGALLS INDUSTRIES
2,107 251.67 530,268.69
IDEX CORP
3,839 162.74 624,758.86
ILLINOIS TOOL WORKS
17,193 174.33 2,997,255.69
INGERSOLL-RAND PLC
12,228 131.11 1,603,213.08
JACOBS ENGINEERING GROUP INC
6,927 92.09 637,907.43
JARDINE MATHESON HOLDINGS LIMITED
11,500 56.22 646,530.00
JARDINE STRATEGIC HOLDINGS LIMITED
13,100 31.75 415,925.00
JOHNSON CONTROLS INTERNATIONAL PLC
40,358 42.83 1,728,533.14
L3HARRIS TECHNOLOGIES INC
11,862 201.09 2,385,329.58
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LENNOX INTERNATIONAL INC
2,030 255.85 519,375.50
LOCKHEED MARTIN CORPORATION
13,387 391.03 5,234,718.61
MASCO CORP
14,885 46.55 692,896.75
MIDDLEBY CORP
2,823 115.76 326,790.48
NORTHROP GRUMMAN CORP
8,544 351.77 3,005,522.88
OWENS CORNING
6,518 67.06 437,097.08
PACCAR INC
17,567 81.37 1,429,426.79
PARKER HANNIFIN CORPORATIOM
6,505 198.79 1,293,128.95
PENTAIR PLC-REGISTERED
9,953 44.35 441,415.55
RAYTHEON COMPANY
14,783 217.42 3,214,119.86
ROCKWELL AUTOMATION INC
6,002 195.84 1,175,431.68
ROPER TECHNOLOGIES INC
5,265 360.37 1,897,348.05
SENSATA TECHNOLOGIES HOLDING
9,506 51.49 489,463.94
SMITH(A.O.) CORP
7,157 48.40 346,398.80
SNAP-ON INC
3,221 160.46 516,841.66
SPIRIT AEROSYSTEMS HOLD CL A
5,137 86.99 446,867.63
STANLEY BLACK & DECKER INC
7,684 157.74 1,212,074.16
TELEDYNE TECHNOLOGIES INC
2,070 341.99 707,919.30
TEXTRON INC
11,803 46.24 545,770.72
TRANSDIGM GROUP INC
2,427 567.10 1,376,351.70
UNITED RENTALS INC
4,233 153.05 647,860.65
UNITED TECHNOLOGIES CORP
42,561 148.34 6,313,498.74
WABCO HOLDINGS INC
2,598 134.75 350,080.50
WABTEC CORP
9,231 78.57 725,279.67
WW GRAINGER INC
2,390 316.95 757,510.50
XYLEM INC
9,124 77.51 707,201.24
CINTAS CORP
4,507 257.06 1,158,569.42
COPART INC
10,456 89.00 930,584.00
COSTAR GROUP INC
1,853 612.86 1,135,629.58
EQUIFAX INC
6,127 139.64 855,574.28
IHS MARKIT LTD
19,257 72.65 1,399,021.05
MANPOWERGROUP 3,264 92.64 302,376.96
NIELSEN HOLDINGS PLC
18,026 19.55 352,408.30
REPUBLIC SERVICES INC
11,415 88.65 1,011,939.75
ROBERT HALF INTL INC
7,058 58.20 410,775.60
ROLLINS INC
6,451 35.85 231,268.35
TRANSUNION 9,497 86.31 819,686.07
VERISK ANALYTICS INC
7,884 147.48 1,162,732.32
WASTE CONNECTIONS INC
13,371 90.55 1,210,744.05
WASTE MANAGEMENT INC
22,639 112.91 2,556,169.49
AMERCO 390 362.22 141,265.80
AMERICAN AIRLINES GROUP INC
5,676 28.74 163,128.24
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C.H.ROBINSON WORLDWIDE,INC.
6,925 76.85 532,186.25
CSX CORPORATION
38,979 71.54 2,788,557.66
DELTA AIR LINES INC
8,299 57.31 475,615.69
EXPEDITORS INTL WASH INC
9,513 74.76 711,191.88
FEDEX CORP
12,944 160.05 2,071,687.20
J.B. HUNT TRANSPORT SERVICES INC
4,411 115.62 509,999.82
KANSAS CITY SOUTHERN
5,100 152.42 777,342.00
KNIGHT-SWIFT TRANSPORATION
8,325 36.99 307,941.75
NORFOLK SOUTHERN CORP
13,486 193.50 2,609,541.00
OLD DOMINION FREIGHT LINE
3,284 191.59 629,181.56
SOUTHWEST AIRLINES
6,316 57.64 364,054.24
UBER TECHNOLOGIES INC
9,385 29.60 277,796.00
UNION PACIFIC CORP
36,763 175.99 6,469,920.37
UNITED AIRLINES HOLDINGS INC
2,880 92.80 267,264.00
UNITED PARCEL SERVICE-CL B
36,377 119.73 4,355,418.21
XPO LOGISTICS INC
4,716 82.69 389,966.04
APTIV PLC
13,074 93.88 1,227,387.12
AUTOLIV INC
4,001 81.72 326,961.72
BORGWARNER INC
12,075 42.05 507,753.75
FORD MOTOR COMPANY
198,706 9.06 1,800,276.36
GENERAL MOTORS CO
66,284 36.00 2,386,224.00
HARLEY-DAVIDSON INC
7,347 36.38 267,283.86
LEAR CORP
3,525 120.31 424,092.75
TESLA INC
7,173 329.94 2,366,659.62
CAPRI HOLDINGS LTD
6,229 37.14 231,345.06
D.R.HORTON INC
19,074 55.35 1,055,745.90
GARMIN LTD
6,739 97.69 658,332.91
HANESBRANDS INC
22,204 15.07 334,614.28
HASBRO INC
7,338 101.70 746,274.60
LEGGETT & PLATT INC
6,656 52.32 348,241.92
LENNAR CORP-CL A
15,664 59.65 934,357.60
LULULEMON ATHLETICA INC
5,615 225.69 1,267,249.35
MOHAWK INDUSTRIES INC
2,863 139.37 399,016.31
NEWELL BRANDS INC
18,477 19.22 355,127.94
NIKE INC -CL B
65,251 93.49 6,100,315.99
NVR INC
173 3,791.89 655,996.97
POLARIS INC
2,467 97.70 241,025.90
PULTE GROUP INC
13,065 39.65 518,027.25
PVH CORP
3,303 96.96 320,258.88
RALPH LAUREN CORPORATION
3,315 107.34 355,832.10
TAPESTRY INC
14,712 26.89 395,605.68
UNDER ARMOUR INC-CLASS A
8,634 18.89 163,096.26
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UNDER ARMOUR INC-CLASS C
8,291 17.30 143,434.30
VF CORP
17,117 88.54 1,515,539.18
WHIRLPOOL CORP
3,212 143.10 459,637.20
ARAMARK 13,242 43.64 577,880.88
CARNIVAL CORP
21,372 45.08 963,449.76
CHIPOTLE MEXICAN GRILL INC
1,405 813.92 1,143,557.60
DARDEN RESTAURANTS INC
6,722 118.44 796,153.68
DOMINO'S PIZZA INC
2,219 294.30 653,051.70
HILTON WORLDWIDE HOLDINGS INC
14,021 105.00 1,472,205.00
LAS VEGAS SANDS CORP
17,634 62.75 1,106,533.50
MARRIOTT INTERNATIONAL-CL A
14,352 140.36 2,014,446.72
MCDONALD'S CORPORATION
39,552 194.48 7,692,072.96
MELCO RESORTS & ENTERTAINMENET-ADR
11,525 21.28 245,252.00
MGM MIRAGE
25,878 31.95 826,802.10
NORWEGIAN CRUISE LINE HOLDINGS
10,922 53.64 585,856.08
ROYAL CARIBBEAN CRUISES LTD
9,036 120.02 1,084,500.72
STARBUCKS CORP
62,970 85.43 5,379,527.10
VAIL RESORTS INC
2,038 242.67 494,561.46
WYNN RESORTS LTD
4,913 120.85 593,736.05
YUM! BRANDS INC
15,515 100.67 1,561,895.05
ACTIVISION BLIZZARD INC
41,089 54.83 2,252,909.87
ALPHABET INC-CL A
15,639 1,304.09 20,394,663.51
ALPHABET INC-CL C
16,320 1,304.96 21,296,947.20
ALTICE USA INC-A
6,300 25.58 161,154.00
CBS CORP-CL B
18,289 40.38 738,509.82
CHARTER COMMUNICATTIONS INC-A
7,985 470.01 3,753,029.85
COMCAST CORP-CLASS A
237,462 44.15 10,483,947.30
DISCOVERY INC-A
7,075 32.94 233,050.50
DISCOVERY INC-C
18,283 30.52 557,997.16
DISH NETWORK CORP-RIGHTS
664 0.68 451.52
DISH NETWORK CORP.
12,273 34.17 419,368.41
ELECTRONIC ARTS INC
15,073 101.01 1,522,523.73
FACEBOOK INC-A
125,223 201.64 25,249,965.72
FOX CORPORATION-CLASS A
19,769 35.76 706,939.44
FOX CORPORATION-CLASS B
8,773 34.98 306,879.54
IAC/INTERACTIVECORP 3,974 222.70 885,009.80
INTERPUBLIC GROUP OF COS INC
19,626 22.40 439,622.40
LIBERTY BROADBAND-C
5,418 119.49 647,396.82
LIBERTY GLOBAL PLC-A
8,432 22.55 190,141.60
LIBERTY GLOBAL PLC-SERIES C
21,079 21.50 453,198.50
LIBERTY MEDIA CORP-LIBERTY-C
10,288 45.09 463,885.92
LIBERTY SIRIUS GROUP-C
7,648 48.51 371,004.48
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LIBERTY SIRIUSXM GROUP-A
4,141 48.70 201,666.70
LIVE NATION ENTERTAINMENT INC
7,512 69.81 524,412.72
MATCH GROUP INC
3,732 70.48 263,031.36
NETFLIX INC
22,692 314.66 7,140,264.72
NEWS CORP-CLASS A
16,662 12.88 214,606.56
OMNICOM GROUP
11,898 79.48 945,653.04
PINTEREST INC- CLASS A
10,948 19.48 213,267.04
ROKU INC
4,624 160.37 741,550.88
SIRIUS XM HOLDINGS INC
81,768 6.98 570,740.64
SNAP INC-A
35,102 15.25 535,305.50
TAKE-TWO INTERACTIVE SOFTWARE INC
5,707 121.35 692,544.45
THE WALT DISNEY CO.
94,182 151.58 14,276,107.56
TRIPADVISOR INC-W/I
4,051 28.40 115,048.40
TWITTER INC
37,026 30.91 1,144,473.66
VIACOM INC-CLASS B
20,275 24.07 488,019.25
ZILLOW GROUP INC-C
5,320 39.15 208,278.00
ADVANCE AUTO PARTS
4,057 157.08 637,273.56
AMAZON.COM INC
21,921 1,800.80 39,475,336.80
AUTOZONE INC
1,248 1,177.92 1,470,044.16
BEST BUY COMPANY INC
13,082 80.64 1,054,932.48
BOOKING HOLDINGS INC
2,256 1,904.03 4,295,491.68
BURLINGTON STORES INC
3,749 225.00 843,525.00
CARMAX INC
8,427 97.26 819,610.02
DOLLAR GENERAL CORP
13,099 157.36 2,061,258.64
DOLLAR TREE INC
12,047 91.46 1,101,818.62
EBAY INC
41,983 35.52 1,491,236.16
EXPEDIA GROUP INC
7,538 101.66 766,313.08
GAP INC/THE
9,218 16.61 153,110.98
GENUINE PARTS CO
7,406 104.37 772,964.22
GRUBHUB INC
4,403 43.12 189,857.36
HOME DEPOT INC
57,288 220.51 12,632,576.88
KOHLS CORP
8,274 47.01 388,960.74
LKQ CORPORATION
15,922 35.28 561,728.16
LOWE'S COMPANIES INC
40,915 117.31 4,799,738.65
MERCADOLIBRE INC
2,251 580.58 1,306,885.58
NORDSTROM INC
4,756 38.17 181,536.52
O'REILLY AUTOMOTIVE INC NEW
3,969 442.28 1,755,409.32
ROSS STORES INC
18,632 116.15 2,164,106.80
TARGET CORP
27,081 125.01 3,385,395.81
TIFFANY & CO
5,541 133.80 741,385.80
TJX COMPANIES INC
62,529 61.13 3,822,397.77
TRACTOR SUPPLY COMPANY
6,117 94.44 577,689.48
42/116
EDINET提出書類
三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ULTA BEAUTY INC
3,061 233.86 715,845.46
WAYFAIR INC-CLASS A
2,887 84.92 245,164.04
COSTCO WHOLESALE CORP
22,816 299.81 6,840,464.96
DAIRY FARM INTL HLDGS-900
13,500 5.85 78,975.00
KROGER CO
40,905 27.34 1,118,342.70
SYSCO CORP
26,157 80.55 2,106,946.35
WALGREENS BOOTS ALLIANCE INC
39,407 59.60 2,348,657.20
WALMART INC
74,217 119.09 8,838,502.53
ALTRIA GROUP INC
97,572 49.70 4,849,328.40
ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO
28,404 42.93 1,219,383.72
BROWN-FORMAN CORPORATION
15,620 67.82 1,059,348.40
BUNGE LIMITED
7,174 53.38 382,948.12
CAMPBELL SOUP CO
7,879 46.57 366,925.03
COCA-COLA CO/THE
212,612 53.40 11,353,480.80
COCA-COLA EUROPEAN PARTNERS PLC
12,575 50.46 634,534.50
CONAGRA BRANDS INC
24,639 28.87 711,327.93
CONSTELLATION BRANDS INC-A
9,046 186.06 1,683,098.76
GENERAL MILLS INC
32,584 53.32 1,737,378.88
HORMEL FOODS CORPORATION
14,939 44.53 665,233.67
INGREDION INC
3,320 83.17 276,124.40
JM SMUCKER CO/THE-NEW COM
5,768 105.09 606,159.12
KELLOGG CO
12,949 65.12 843,238.88
KRAFT HEINZ COMPANY
34,009 30.50 1,037,274.50
LAMB WESTON HOLDINGS INC
7,417 83.98 622,879.66
MCCORMICK & CO-NON VTG SHRS
6,209 169.25 1,050,873.25
MOLSON COORS BREWING COMPANY
9,629 50.48 486,071.92
MONDELEZ INTERNATIONAL INC
75,167 52.54 3,949,274.18
MONSTER BEVERAGE CORPORATION
20,672 59.82 1,236,599.04
PEPSICO INC
72,524 135.83 9,850,934.92
PHILIP MORRIS INTERNATIONAL INC.
80,763 82.93 6,697,675.59
THE HERSHEY COMPANY
7,514 148.16 1,113,274.24
TYSON FOODS INC-CL A
14,949 89.89 1,343,765.61
CHURCH & DWIGHT CO INC
12,485 70.24 876,946.40
CLOROX COMPANY
6,458 148.23 957,269.34
COLGATE-PALMOLIVE COMPANY
43,353 67.82 2,940,200.46
COTY INC-CL A
16,985 11.54 196,006.90
ESTEE LAUDER COMPANIES-CL A
11,834 195.47 2,313,191.98
KIMBERLY-CLARK CORP
18,379 136.34 2,505,792.86
PROCTER & GAMBLE CO
130,780 122.06 15,963,006.80
ABBOTT LABORATORIES
91,997 85.45 7,861,143.65
ABIOMED INC
2,288 196.18 448,859.84
ALIGN TECHNOLOGY INC
3,854 277.34 1,068,868.36
43/116
EDINET提出書類
三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
AMERISOURCEBERGEN CORP
7,993 87.91 702,664.63
ANTHEM INC
13,527 288.66 3,904,703.82
BAXTER INTERNATIONAL INC
24,576 81.97 2,014,494.72
BECTON DICKINSON & CO
14,104 258.50 3,645,884.00
BOSTON SCIENTIFIC CORP
71,882 43.25 3,108,896.50
CARDINAL HEALTH INC
15,114 55.03 831,723.42
CENTENE CORP
20,961 60.47 1,267,511.67
CERNER CORP
16,501 71.59 1,181,306.59
CIGNA CORPORATION
19,961 199.92 3,990,603.12
COOPER COMPANIES INC (THE)
2,509 313.09 785,542.81
CVS HEALTH CORPORATION
67,717 75.27 5,097,058.59
DANAHER CORP
33,565 145.98 4,899,818.70
DAVITA INC
5,115 71.77 367,103.55
DENTSPLY SIRONA INC
11,864 56.54 670,790.56
DEXCOM INC
4,617 227.31 1,049,490.27
EDWARDS LIFESCIENCES CORP
10,573 244.94 2,589,750.62
HCA HEALTHCARE INC
13,886 138.66 1,925,432.76
HENRY SCHEIN INC
7,559 68.90 520,815.10
HOLOGIC INC
13,592 51.32 697,541.44
HUMANA INC.
7,214 341.23 2,461,633.22
IDEXX LABORATORIES INC
4,361 251.58 1,097,140.38
INSULET CORP
3,486 185.70 647,350.20
INTUITIVE SURGICAL INC
6,108 592.90 3,621,433.20
LABORATORY CRP OF AMR HLDGS
4,995 172.29 860,588.55
MCKESSON CORP
9,632 144.64 1,393,172.48
MEDTRONIC PLC
70,394 111.39 7,841,187.66
QUEST DIAGNOSTICS
6,814 106.55 726,031.70
RESMED INC
7,271 149.60 1,087,741.60
STERIS PLC
4,287 151.14 647,937.18
STRYKER CORP
17,576 204.86 3,600,619.36
TELEFLEX INC
2,340 353.34 826,815.60
UNITEDHEALTH GROUP INC
49,121 279.87 13,747,494.27
UNIVERSAL HEALTH SERVICES-B
4,203 139.49 586,276.47
VARIAN MEDICAL SYSTEMS INC
5,195 133.73 694,727.35
VEEVA SYSTEMS INC-CLASS A
6,481 149.18 966,835.58
WELLCARE HEALTH PLANS INC
2,551 322.07 821,600.57
WEST PHARMACEUTICAL SERVICES
4,260 147.03 626,347.80
ZIMMER BIOMET HOLDINGS INC
10,385 145.28 1,508,732.80
ABBVIE INC
76,817 87.73 6,739,155.41
AGILENT TECHNOLOGIES INC
16,023 80.77 1,294,177.71
ALEXION PHARMACEUTICALS INC
11,370 113.94 1,295,497.80
ALLERGAN PLC
17,411 184.94 3,219,990.34
44/116
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ALNYLAM PHARMACEUTICALS INC
5,613 117.14 657,506.82
AMGEN INC
31,456 234.72 7,383,352.32
BEIGENE LTD-ADR
1,977 203.29 401,904.33
BIO-RAD LABORATORIES-A
1,328 369.38 490,536.64
BIOGEN INC
9,832 299.81 2,947,731.92
BIOMARIN PHARMACEUTICAL INC
9,080 80.71 732,846.80
BRISTOL-MYERS SQUIBB CO
122,110 56.94 6,952,943.40
ELANCO ANIMAL HEALTH INC
17,964 27.71 497,782.44
ELI LILLY & CO
45,471 117.35 5,336,021.85
EXACT SCIENCES CORP
8,404 81.01 680,808.04
GILEAD SCIENCES INC
66,294 67.24 4,457,608.56
ILLUMINA INC
7,454 320.76 2,390,945.04
INCYTE CORP
9,243 94.16 870,320.88
IONIS PHARMACEUTICALS INC
6,760 63.96 432,369.60
IQVIA HOLDINGS INC
8,501 145.98 1,240,975.98
JAZZ PHARMACEUTICALS PLC
2,604 151.12 393,516.48
JOHNSON & JOHNSON
137,822 137.49 18,949,146.78
MERCK & CO. INC.
132,835 87.18 11,580,555.30
METTLER-TOLEDO INTERNATIONAL INC
1,258 719.41 905,017.78
MYLAN NV
26,138 18.78 490,871.64
NEUROCRINE BIOSCIENCES INC
5,068 116.61 590,979.48
PERKINELMER INC
5,624 92.90 522,469.60
PERRIGO CO PLC
7,737 51.23 396,366.51
PFIZER INC
287,130 38.52 11,060,247.60
REGENERON PHARMACEUTICALS
4,097 369.00 1,511,793.00
SAREPTA THERAPEUTICS INC
4,481 112.49 504,067.69
SEATTLE GENETICS INC
5,726 120.35 689,124.10
TEVA PHARMACEUTICAL INDUSTRIES-SP ADR
56,969 10.42 593,616.98
THERMO FISHER SCIENTIFIC INC
20,776 313.95 6,522,625.20
VERTEX PHARMACEUTICALS INC
13,196 221.75 2,926,213.00
WATERS CORP
3,523 222.07 782,352.61
ZOETIS INC
25,373 120.52 3,057,953.96
BANK OF AMERICA CORP
462,152 33.32 15,398,904.64
BB & T CORPORATION
38,838 54.72 2,125,215.36
CITIGROUP INC
118,413 75.12 8,895,184.56
CITIZENS FINANCIAL GROUP
23,242 38.46 893,887.32
COMERICA INC
8,806 70.41 620,030.46
EAST WEST BANCORP INC
8,825 45.82 404,361.50
FIFTH THIRD BANCORP
37,239 30.19 1,124,245.41
FIRST REPUBLIC BANK/CA
9,184 109.90 1,009,321.60
HUNTINGTON BANCSHARES INC
53,062 14.89 790,093.18
JPMORGAN CHASE & CO
166,908 131.76 21,991,798.08
45/116
EDINET提出書類
三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
KEYCORP 51,128 19.39 991,371.92
M & T BANK CORP
6,581 164.74 1,084,153.94
PEOPLE'S UNITED FINANCIAL INC
20,200 16.50 333,300.00
PNC FINANCIAL SERVICES GROUP
23,631 153.21 3,620,505.51
REGIONS FINANCIAL CORPORATION
55,875 16.64 929,760.00
SIGNATURE BANK
2,508 123.36 309,386.88
SUNTRUST BANKS INC
22,505 70.84 1,594,254.20
SVB FINANCIAL GROUP
2,640 231.73 611,767.20
US BANCORP
78,877 60.03 4,734,986.31
WELLS FARGO & COMPANY
219,017 54.46 11,927,665.82
ZIONS BANCORPORATION
8,874 49.78 441,747.72
ALLY FINANCIAL INC
20,139 31.84 641,225.76
AMERICAN EXPRESS COMPANY
37,005 120.12 4,445,040.60
AMERIPRISE FINANCIAL INC
6,790 163.87 1,112,677.30
AXA EQUITABLE HOLDINGS INC
22,820 24.74 564,566.80
BANK OF NEW YORK MELLON CORP(THE)
43,698 48.97 2,139,891.06
BERKSHIRE HATHAWAY INC-CL B
68,836 220.30 15,164,570.80
BLACKROCK INC
6,162 494.91 3,049,635.42
BLACKSTONE GROUP INC/THE-A
35,630 54.22 1,931,858.60
CAPITAL ONE FINANCIAL CORP
25,111 100.01 2,511,351.11
CBOE GLOBAL MARKETS INC
5,661 118.90 673,092.90
CME GROUP INC.
18,686 202.73 3,788,212.78
DISCOVER FINANCIAL SERVICES
16,415 84.87 1,393,141.05
E*TRADE FINANCIAL CORPORATION
12,407 44.30 549,630.10
EATON VANCE CORP
5,530 47.17 260,850.10
FACTSET RESEARCH SYSTEMS INC
1,939 259.65 503,461.35
FRANKLIN RESOURCES INC
17,818 27.49 489,816.82
GOLDMAN SACHS GROUP INC
16,970 221.35 3,756,309.50
INTERCONTINENTAL EXCHANGE INC
28,592 94.17 2,692,508.64
INVESCO LIMITED
18,328 17.56 321,839.68
JEFFERIES FINANCIAL GROUP INC
12,885 20.90 269,296.50
KKR & CO INC -A
24,824 29.49 732,059.76
MARKETAXESS HOLDINGS INC
1,912 403.82 772,103.84
MOODY'S CORP
8,653 226.67 1,961,375.51
MORGAN STANLEY
63,976 49.48 3,165,532.48
MSCI INC-A
4,294 259.19 1,112,961.86
NASDAQ INC
6,566 104.80 688,116.80
NORTHERN TRUST CORP
10,486 107.24 1,124,518.64
RAYMOND JAMES FINANCIAL INC
6,426 89.82 577,183.32
S&P GLOBAL INC
12,894 264.65 3,412,397.10
SCHWAB (CHARLES) CORP
60,925 49.50 3,015,787.50
SEI INVESTMENTS COMPANY
7,655 64.53 493,977.15
STATE STREET CORP
18,922 75.10 1,421,042.20
46/116
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SYNCHRONY FINANCIAL
31,458 37.41 1,176,843.78
T ROWE PRICE GROUP INC
11,991 123.56 1,481,607.96
TD AMERITRADE HOLDING CORPORATION
14,028 51.83 727,071.24
VOYA FINANCIAL INC
7,308 58.28 425,910.24
AFLAC INC
37,801 54.84 2,073,006.84
ALLEGHANY CORPORATION
805 780.04 627,932.20
ALLSTATE CORP
16,891 111.35 1,880,812.85
AMERICAN FINANCIAL GROUP INC
3,539 109.71 388,263.69
AMERICAN INTERNATIONAL GROUP
46,438 52.66 2,445,425.08
AON PLC
12,196 203.61 2,483,227.56
ARCH CAPITAL GROUP LTD.
20,476 41.97 859,377.72
ARTHUR J GALLAGHER & CO
9,394 93.27 876,178.38
ASSURANT INC
3,114 132.87 413,757.18
ATHENE HOLDING LTD-CLASS A
8,199 45.02 369,118.98
BROWN & BROWN INC
14,075 37.74 531,190.50
CHUBB LTD
23,926 151.48 3,624,310.48
CINCINNATI FINANCIAL CORP
7,858 107.05 841,198.90
ERIE INDEMNITY COMPANY-CL A
1,288 169.30 218,058.40
EVEREST RE GROUP LTD
2,065 271.26 560,151.90
FNF GROUP
13,937 47.63 663,819.31
GLOBE LIFE INC
5,900 102.76 606,284.00
HARTFORD FINANCIAL SVCS GRP
18,331 61.86 1,133,955.66
LINCOLN NATIONAL CORP
11,217 59.05 662,363.85
LOEWS CORPORATION
13,914 50.90 708,222.60
MARKEL CORP
702 1,135.55 797,156.10
MARSH & MCLENNAN COS
25,929 108.07 2,802,147.03
METLIFE INC
40,962 49.91 2,044,413.42
PRINCIPAL FINANCIAL GROUP
14,124 55.10 778,232.40
PROGRESSIVE CORP
29,612 73.05 2,163,156.60
PRUDENTIAL FINANCIAL INC
20,587 93.62 1,927,354.94
REINSURANCE GROUP OF AMERICA
3,022 165.46 500,020.12
RENAISSANCERE HOLDINGS LTD
2,239 188.33 421,670.87
TRAVELERS COS INC(THE)
13,281 136.72 1,815,778.32
UNUM GROUP
9,769 30.74 300,299.06
W.R.BERKLEY CORPORATION
7,428 68.00 505,104.00
WILLIS TOWERS WATSON PLC
6,553 196.44 1,287,271.32
CBRE GROUP INC-A
16,199 57.02 923,666.98
CROWN CASTLE INTERNATIONAL CORP
21,818 133.66 2,916,193.88
HONGKONG LAND HOLDINGS LTD
52,300 5.50 287,650.00
JONES LANG LASALLE INC
2,618 166.33 435,451.94
SBA COMMUNICATIONS CORP
5,743 236.47 1,358,047.21
ACCENTURE PLC-CL A
33,117 201.16 6,661,815.72
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ADOBE INC
25,305 309.53 7,832,656.65
AKAMAI TECHNOLOGIES
8,321 87.12 724,925.52
ALLIANCE DATA SYSTEMS CORP
2,222 106.91 237,554.02
ANSYS INC
4,256 254.69 1,083,960.64
AUTODESK INC
11,164 180.90 2,019,567.60
AUTOMATIC DATA PROCESSING
22,908 170.78 3,912,228.24
BLACK KNIGHT INC-WHEN ISSUED
8,792 63.01 553,983.92
BOOZ ALLEN HAMILTON HOLDINGS
8,163 72.76 593,939.88
BROADRIDGE FINANCIAL SOLUTIONS
5,889 123.71 728,528.19
CADENCE DESIGN SYS INC
14,250 70.25 1,001,062.50
CDK GLOBAL INC
7,488 53.55 400,982.40
CHECK POINT SOFTWARE TECHNOLOGIES
6,598 117.88 777,772.24
CITRIX SYSTEMS INC
6,676 112.81 753,119.56
COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIONS CORPORATION
28,867 64.11 1,850,663.37
CYBERARK SOFTWARE LTD/ISRAEL
2,311 122.55 283,213.05
DOCUSIGN INC
5,401 71.21 384,605.21
DROPBOX INC-CLASS A
10,565 18.49 195,346.85
DXC TECHNOLOGY CO
15,824 37.33 590,709.92
EPAM SYSTEMS INC
3,084 211.85 653,345.40
FIDELITY NATIONAL INFORMATION SERVICES
32,001 138.15 4,420,938.15
FISERV INC
30,614 116.24 3,558,571.36
FLEETCOR TECHNOLOGIES INC
4,371 306.92 1,341,547.32
FORTINET INC
7,360 105.11 773,609.60
GARTNER INC
4,568 160.46 732,981.28
GLOBAL PAYMENTS INC
15,963 181.10 2,890,899.30
GODADDY INC - CLASS A
8,905 66.38 591,113.90
GUIDEWIRE SOFTWARE INC
4,792 121.83 583,809.36
INTL BUSINESS MACHINES CORP
46,010 134.45 6,186,044.50
INTUIT INC
13,775 258.89 3,566,209.75
JACK HENRY & ASSOCIATES INC
3,915 151.94 594,845.10
LEIDOS HOLDINGS INC
6,947 90.84 631,065.48
MASTERCARD INC-CL A
46,953 292.23 13,721,075.19
MICROSOFT CORP
377,980 151.38 57,218,612.40
MONGODB INC
1,890 148.70 281,043.00
NORTONLIFELOCK INC
31,347 24.90 780,540.30
OKTA INC
5,270 129.78 683,940.60
ORACLE CORPORATION
122,640 56.14 6,885,009.60
PALO ALTO NETWORKS INC
4,867 227.22 1,105,879.74
PAYCHEX INC
16,401 86.12 1,412,454.12
PAYCOM SOFTWARE INC
2,522 276.81 698,114.82
PAYPAL HOLDINGS INC
57,971 108.01 6,261,447.71
PTC INC
5,462 76.60 418,389.20
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
RINGCENTRAL INC-CLASS A
4,101 172.47 707,299.47
SABRE CORP
13,930 22.43 312,449.90
SALESFORCE.COM,INC. 43,147 162.89 7,028,214.83
SERVICENOW INC
9,978 283.04 2,824,173.12
SPLUNK INC
7,614 149.22 1,136,161.08
SQUARE INC-A
17,051 69.12 1,178,565.12
SS&C TECHNOLOGIES HOLDINGS
11,546 60.05 693,337.30
SYNOPSYS INC
7,601 141.04 1,072,045.04
TWILIO INC-A
5,649 103.28 583,428.72
TYLER TECHNOLOGIES INC
2,223 290.17 645,047.91
VERISIGN INC
5,439 190.74 1,037,434.86
VISA INC
90,236 184.51 16,649,444.36
VMWARE INC
4,194 155.62 652,670.28
WESTERN UNION COMPANY
21,840 26.88 587,059.20
WIX.COM LTD
2,419 120.89 292,432.91
WORKDAY INC-CLASS A
8,894 179.12 1,593,093.28
AMPHENOL CORPORATION -CL A
15,148 104.00 1,575,392.00
APPLE INC
235,469 267.25 62,929,090.25
ARISTA NETWORKS INC
2,720 195.13 530,753.60
ARROW ELECTRONICS INC
4,130 79.64 328,913.20
CDW CORP/DE
7,404 135.05 999,910.20
CISCO SYSTEMS INC
224,197 45.31 10,158,366.07
COGNEX CORP
8,698 50.18 436,465.64
CORNING INC
39,793 29.04 1,155,588.72
DELL TECHNOLOGIES INC-C
7,900 48.49 383,071.00
F5 NETWORKS INC
3,504 145.71 510,567.84
FLEX LTD
23,204 11.87 275,431.48
FLIR SYSTEMS INC
6,867 53.56 367,796.52
HEWLETT PACKARD ENTERPRISE C
67,905 15.83 1,074,936.15
HP INC
76,380 20.08 1,533,710.40
IPG PHOTONICS CORP
1,776 142.09 252,351.84
JUNIPER NETWORKS INC
17,460 25.06 437,547.60
KEYSIGHT TECHNOLOGIES INC
9,542 107.03 1,021,280.26
MOTOROLA SOLUTIONS INC
8,356 167.30 1,397,958.80
NETAPP INC
12,523 60.59 758,768.57
SEAGATE TECHNOLOGY
12,634 59.68 753,997.12
TE CONNECTIVITY LTD
17,082 92.71 1,583,672.22
TRIMBLE INC
12,759 40.53 517,122.27
WESTERN DIGITAL CORP
14,857 50.33 747,752.81
XEROX HOLDINGS CORP
9,697 38.93 377,504.21
ZEBRA TECHNOLOGIES CORP-CL A
2,737 250.94 686,822.78
AT&T INC
381,980 37.38 14,278,412.40
CENTURYLINK INC
49,758 14.49 720,993.42
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SPRINT CORP
36,740 5.92 217,500.80
T-MOBILE US INC
17,328 78.55 1,361,114.40
VERIZON COMMUNICATIONS INC
216,321 60.24 13,031,177.04
ZAYO GROUP HOLDINGS INC
11,946 34.24 409,031.04
AES CORPORATION
33,656 18.91 636,434.96
ALLIANT ENERGY CORP
13,283 53.00 703,999.00
AMEREN CORPORATION
12,454 74.33 925,705.82
AMERICAN ELECTRIC POWER
26,377 91.35 2,409,538.95
AMERICAN WATER WORKS CO INC
9,154 121.03 1,107,908.62
AQUA AMERICA INC
12,653 44.27 560,148.31
ATMOS ENERGY CORP
6,436 106.96 688,394.56
CENTERPOINT ENERGY INC
25,464 24.56 625,395.84
CMS ENERGY CORPORATION
15,038 61.30 921,829.40
CONSOLIDATED EDISON INC
18,005 86.89 1,564,454.45
DOMINION ENERGY INC
43,524 83.11 3,617,279.64
DTE ENERGY COMPANY
9,290 124.94 1,160,692.60
DUKE ENERGY CORP
37,518 88.17 3,307,962.06
EDISON INTERNATIONAL
17,941 69.10 1,239,723.10
ENTERGY CORP
10,703 116.39 1,245,722.17
EVERGY INC
12,378 63.27 783,156.06
EVERSOURCE ENERGY
17,595 82.64 1,454,050.80
EXELON CORP
49,234 44.40 2,185,989.60
FIRSTENERGY CORP
26,948 47.69 1,285,150.12
NEXTERA ENERGY INC
24,938 233.82 5,831,003.16
NISOURCE INC
18,919 26.45 500,407.55
NRG ENERGY INC
13,547 39.73 538,222.31
OGE ENERGY CORP
11,680 42.06 491,260.80
PINNACLE WEST CAPITAL CORPORATION
5,996 87.39 523,990.44
PPL CORPORATION
36,597 34.03 1,245,395.91
PUBLIC SERVICE ENTERPRISE GP
25,629 59.31 1,520,055.99
SEMPRA ENERGY
13,913 147.27 2,048,967.51
SOUTHERN CO
54,470 61.99 3,376,595.30
UGI CORPORATION
10,588 43.55 461,107.40
VISTRA ENERGY CORP
18,354 26.53 486,931.62
WEC ENERGY GROUP INC
15,995 88.65 1,417,956.75
XCEL ENERGY INC
26,098 61.49 1,604,766.02
ADVANCED MICRO DEVICES
55,256 39.15 2,163,272.40
ANALOG DEVICES INC
18,750 112.95 2,117,812.50
APPLIED MATERIALS INC
47,467 57.90 2,748,339.30
BROADCOM INC
20,560 316.21 6,501,277.60
INTEL CORP
231,361 58.05 13,430,506.05
KLA CORPORATION
8,195 163.86 1,342,832.70
50/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
LAM RESEARCH CORP
7,602 266.83 2,028,441.66
MARVELL TECHNOLOGY GROUP LTD
31,750 26.37 837,247.50
MAXIM INTEGRATED PRODUCTS
13,814 56.67 782,839.38
MICROCHIP TECHNOLOGY INC
12,065 94.54 1,140,625.10
MICRON TECHNOLOGY INC
58,801 47.51 2,793,635.51
NVIDIA CORP
30,053 216.74 6,513,687.22
NXP SEMICONDUCTORS NV
14,993 115.58 1,732,890.94
ON SEMICONDUCTOR CORP
20,912 21.47 448,980.64
QORVO INC
6,042 104.21 629,636.82
QUALCOMM INC
63,277 83.55 5,286,793.35
SKYWORKS SOLUTIONS INC
8,757 98.30 860,813.10
TERADYNE INC
9,842 62.59 616,010.78
TEXAS INSTRUMENTS INC
48,697 120.21 5,853,866.37
XILINX INC
12,876 92.78 1,194,635.28
15,614,280 1,396,454,502.21
米ドル 小計
(153,163,129,802)
カナダドル CAMECO CORP
16,384 12.10 198,246.40
CANADIAN NATURAL RESOURCES
62,867 37.11 2,332,994.37
CENOVUS ENERGY INC
54,018 11.74 634,171.32
ENBRIDGE INC
104,247 50.30 5,243,624.10
ENCANA CORP
66,377 5.21 345,824.17
HUSKY ENERGY INC
14,553 9.67 140,727.51
IMPERIAL OIL LTD
12,999 33.26 432,346.74
INTER PIPELINE LTD
25,248 22.00 555,456.00
KEYERA CORP
11,374 32.41 368,631.34
PARKLAND FUEL CORP
7,666 47.22 361,988.52
PEMBINA PIPELINE CORP
27,411 46.38 1,271,322.18
PRAIRIESKY ROYALTY LTD
9,038 13.70 123,820.60
SUNCOR ENERGY INC
81,480 41.43 3,375,716.40
TC ENERGY CORP
48,116 67.20 3,233,395.20
AGNICO EAGLE MINES LIMITED
11,905 78.92 939,542.60
BARRICK GOLD CORP
93,270 22.18 2,068,728.60
CCL INDUSTRIES INC-CL B
9,178 56.81 521,402.18
FIRST QUANTUM MINERALS LTD
31,672 12.15 384,814.80
FRANCO-NEVADA CORPORATION
9,493 130.67 1,240,450.31
KINROSS GOLD CORP
63,501 5.74 364,495.74
KIRKLAND LAKE GOLD LTD
11,329 55.79 632,044.91
LUNDIN MINING CORP
28,209 7.19 202,822.71
METHANEX CORPORATION
2,452 49.43 121,202.36
NUTRIEN LTD
30,042 62.70 1,883,633.40
TECK RESOURCES LIMITED-CL B
24,814 20.80 516,131.20
WEST FRASER TIMBER CO LTD
2,873 57.77 165,973.21
51/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
WHEATON PRECIOUS METALS CORP
24,695 36.50 901,367.50
BOMBARDIER INC 'B'
75,852 1.97 149,428.44
CAE INC
12,891 35.69 460,079.79
WSP GLOBAL INC
6,393 85.73 548,071.89
THOMSON REUTERS CORP
11,002 92.88 1,021,865.76
AIR CANADA
5,737 50.05 287,136.85
CANADIAN NATL RAILWAY CO
37,223 120.61 4,489,466.03
CANADIAN PACIFIC RAILWAY LTD
7,090 314.57 2,230,301.30
MAGNA INTERNATIONAL INC
16,621 73.18 1,216,324.78
GILDAN ACTIVEWEAR INC
9,066 39.00 353,574.00
RESTAURANT BRANDS INTERNATIONAL INC
13,035 87.27 1,137,564.45
STARS GROUP INC/THE
14,575 31.83 463,922.25
QUEBECOR INC -CL B
9,953 32.94 327,851.82
SHAW COMMUNICATIONS INC-B
26,532 27.45 728,303.40
CANADIAN TIRE CORP -CL A
3,540 154.76 547,850.40
DOLLARAMA INC
14,542 48.59 706,595.78
ALIMENTATION COUCHE-TARD INC-B
46,234 43.46 2,009,329.64
EMPIRE CO LTD A
7,235 35.57 257,348.95
LOBLAW COMPANIES LTD
8,539 71.60 611,392.40
METRO INC
14,249 58.18 829,006.82
WESTON (GEORGE) LTD
4,281 108.04 462,519.24
SAPUTO INC
13,425 40.15 539,013.75
AURORA CANNABIS INC
28,563 3.32 94,829.16
BAUSCH HEALTH COS INC
19,049 37.52 714,718.48
CANOPY GROWTH CORP
11,251 24.51 275,762.01
CRONOS GROUP INC
8,026 9.03 72,474.78
BANK OF MONTREAL
33,657 102.22 3,440,418.54
BANK OF NOVA SCOTIA
62,983 74.94 4,719,946.02
CAN IMPERIAL BK OF COMMERCE
22,547 115.46 2,603,276.62
NATIONAL BANK OF CANADA
16,993 71.15 1,209,051.95
ROYAL BANK OF CANADA
75,390 108.73 8,197,154.70
TORONTO-DOMINION BANK
95,034 76.59 7,278,654.06
BROOKFIELD ASSET MANAGEMENT INC
46,422 76.85 3,567,530.70
CI FINANCIAL CORP
11,041 20.92 230,977.72
IGM FINANCIAL INC
6,433 38.20 245,740.60
ONEX CORPORATION
4,217 79.10 333,564.70
FAIRFAX FINANCIAL HLDGS LTD
1,393 600.01 835,813.93
GREAT-WEST LIFECO INC
14,200 33.45 474,990.00
IA FINANCIAL CORP INC
4,851 68.00 329,868.00
INTACT FINANCIAL CORPORATION
7,058 136.97 966,734.26
MANULIFE FINANCIAL CORP
99,811 26.13 2,608,061.43
POWER CORP OF CANADA
14,595 32.24 470,542.80
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
POWER FINANCIAL CORP
16,201 32.48 526,208.48
SUN LIFE FINANCIAL INC
30,089 60.61 1,823,694.29
FIRST CAPITAL REALTY INC
6,546 21.58 141,262.68
BLACKBERRY LIMITED
25,993 7.33 190,528.69
CGI INC-CL A
12,438 110.07 1,369,050.66
CONSTELLATION SOFTWARE
1,106 1,420.01 1,570,531.06
OPEN TEXT CORPORATION
13,665 57.83 790,246.95
SHOPIFY INC-CLASS A
5,177 445.45 2,306,094.65
BCE INC
8,379 63.94 535,753.26
ROGERS COMMUNICATIONS -CL B
18,323 64.42 1,180,367.66
TELUS CORPORATION
7,611 50.15 381,691.65
ALGONQUIN POWER & UTILITIES
30,273 18.63 563,985.99
ALTAGAS LTD
17,347 19.70 341,735.90
ATCO LTD-CLASS I
3,030 50.39 152,681.70
CANADIAN UTILITIES LIMITED
7,344 39.06 286,856.64
EMERA INC
13,403 54.62 732,071.86
FORTIS INC
21,905 52.04 1,139,936.20
HYDRO ONE LTD
15,052 25.02 376,601.04
2,080,622 101,017,231.93
カナダドル 小計
(8,346,043,702)
ユーロ ENI SPA
130,479 13.71 1,789,389.00
GALP ENERGIA SGPS S.A
24,155 14.77 356,890.12
NESTE OYJ
22,758 30.68 698,215.44
OMV AG
7,781 51.74 402,588.94
REPSOL SA
73,682 14.29 1,052,915.78
TENARIS S.A.
25,963 9.65 250,594.87
TOTAL SA
126,064 47.64 6,005,688.96
VOPAK 3,130 48.39 151,460.70
AIR LIQUIDE SA
24,407 123.05 3,003,281.35
AKZO NOBEL
12,200 86.92 1,060,424.00
ARCELORMITTAL 35,989 15.52 558,837.19
ARKEMA 3,250 94.06 305,695.00
BASF SE
48,160 68.22 3,285,475.20
COVESTRO AG
8,053 42.50 342,252.50
CRH PLC
40,685 34.73 1,412,990.05
EVONIK INDUSTRIES AG
11,836 26.34 311,760.24
FUCHS PETROLUB SE-PREF
3,370 39.20 132,104.00
HEIDELBERGCEMENT AG
8,350 67.10 560,285.00
KONINKLIJKE DSM NV
9,200 116.30 1,069,960.00
LANXESS 4,409 60.50 266,744.50
SMURFIT KAPPA GROUP PLC
11,441 32.20 368,400.20
SOLVAY SA
3,758 104.00 390,832.00
53/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STORA ENSO OYJ-R SHS
24,709 12.20 301,449.80
SYMRISE AG
6,524 88.04 574,372.96
THYSSENKRUPP AG
19,367 11.38 220,396.46
UMICORE 11,350 38.98 442,423.00
UPM-KYMMENE OYJ
29,092 30.32 882,069.44
VOESTALPINE AG
5,079 24.05 122,149.95
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV
14,575 35.33 514,934.75
AIRBUS SE
30,025 133.40 4,005,335.00
ALSTOM RGPT
9,668 39.58 382,659.44
ANDRITZ AG
3,728 35.40 131,971.20
BOUYGUES SA
11,049 37.08 409,696.92
BRENNTAG AG
9,172 48.41 444,016.52
CNH INDUSTRIAL NV
57,033 9.72 554,817.02
COMPAGNIE DE SAINT-GOBAIN
25,583 36.75 940,175.25
DASSAULT AVIATION SA
172 1,235.00 212,420.00
EIFFAGE SA
4,641 99.10 459,923.10
FERROVIAL SA
23,114 26.95 622,922.30
FERROVIAL SA-RIGHTS
23,114 0.42 9,714.81
GEA GROUP AG
8,178 29.17 238,552.26
HOCHTIEF AG
825 111.50 91,987.50
KINGSPAN GROUP PLC
7,632 48.92 373,357.44
KION GROUP AG
3,179 60.22 191,439.38
KNORR-BREMSE AG
2,138 88.28 188,742.64
KONE OYJ-B
18,260 56.82 1,037,533.20
LEGRAND SA
14,350 71.68 1,028,608.00
LEONARDO SPA
18,310 10.61 194,360.65
METSO OYJ
5,880 34.80 204,624.00
MTU AERO ENGINES AG
2,856 245.90 702,290.40
PRYSMIAN SPA
11,926 20.69 246,748.94
SAFRAN SA
17,196 148.45 2,552,746.20
SCHNEIDER ELECTRIC SE
28,565 87.60 2,502,294.00
SIEMENS AG-REG
40,298 117.12 4,719,701.76
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENERGY
11,482 14.48 166,316.77
THALES SA
5,403 88.92 480,434.76
VINCI S.A.
26,415 98.98 2,614,556.70
WARTSILA OYJ-B SHARES
18,903 9.13 172,697.80
BUREAU VERITAS SA
17,235 23.76 409,503.60
EDENRED 12,139 45.05 546,861.95
RANDSTAD NV
4,694 52.86 248,124.84
TELEPERFORMANCE 2,970 215.00 638,550.00
WOLTERS KLUWER-CVA
14,924 65.16 972,447.84
AENA SME SA
3,741 166.70 623,624.70
54/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
AEROPORTS DE PARIS (ADP)
1,346 177.50 238,915.00
ATLANTIA SPA
26,501 20.12 533,200.12
BOLLORE 39,433 3.88 153,000.04
DEUTSCHE LUFTHANSA-REG
9,260 17.22 159,457.20
DEUTSCHE POST AG-REG
51,919 33.84 1,756,938.96
FRAPORT AG
1,856 77.32 143,505.92
GETLINK 22,311 15.31 341,581.41
BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG
16,789 73.30 1,230,633.70
BAYERISCHE MOTOREN WERKE(BMW)AG-PFD
2,508 56.00 140,448.00
CONTINENTAL AG
5,578 118.60 661,550.80
DAIMLER AG
48,407 51.20 2,478,438.40
FAURECIA 3,127 48.14 150,533.78
FERRARI NV
6,579 153.40 1,009,218.60
FIAT CHRYSLER AUTOMOBILES NV
59,491 13.42 798,369.22
MICHELIN (CGDE)-B
8,746 108.90 952,439.40
NOKIAN RENKAAT OYJ
5,507 24.56 135,251.92
PIRELLI & C SPA
17,484 5.15 90,042.60
PORSCHE AUTOMOBIL HOLDING SE PREF
7,765 67.18 521,652.70
PSA PEUGEOT CITROEN
32,147 21.92 704,662.24
RENAULT SA
8,830 43.45 383,707.65
VALEO SA
14,048 35.76 502,356.48
VOLKSWAGEN AG
1,984 173.15 343,529.60
VOLKSWAGEN AG PFD
9,410 175.48 1,651,266.80
ADIDAS AG
9,463 282.75 2,675,663.25
ESSILORLUXOTTICA 14,780 141.00 2,083,980.00
HERMES INTERNATIONAL
1,690 680.00 1,149,200.00
KERING 3,987 546.70 2,179,692.90
LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON SE
14,611 407.30 5,951,060.30
MONCLER SPA
7,711 39.77 306,666.47
PUMA SE
3,830 68.20 261,206.00
SEB SA
1,032 141.00 145,512.00
ACCOR SA
10,680 38.83 414,704.40
FLUTTER ENTERTAINMENT PLC
4,596 104.00 477,984.00
SODEXO 3,900 105.80 412,620.00
ALTICE NV -A W/I
37,625 5.40 203,250.25
AXEL SPRINGER SE-TEND
2,343 62.50 146,437.50
EUTELSAT COMMUNICATIONS
8,726 14.89 129,930.14
JC DECAUX SA
2,828 26.00 73,528.00
PUBLICIS GROUPE
10,736 39.94 428,795.84
SES 17,687 12.04 213,039.91
TELENET GROUP HOLDINGS NV
2,181 40.96 89,333.76
UBISOFT ENTERTAINMENT SA
5,215 55.10 287,346.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
VIVENDI SA
47,533 24.92 1,184,522.36
DELIVERY HERO SE
5,334 48.00 256,032.00
INDITEX 55,694 28.26 1,573,912.44
PROSUS NV
25,486 61.87 1,576,818.82
ZALANDO SE
8,284 39.10 323,904.40
CARREFOUR SA
35,128 14.98 526,217.44
CASINO GUICHARD PERRACHON
1,833 39.94 73,210.02
COLRUYT NV
2,472 47.00 116,184.00
JERONIMO MARTINS SGPS S.A.
12,377 14.49 179,404.61
KONINKLIJKE AHOLD DELHAIZE NV
60,023 23.38 1,403,637.85
METRO AG
8,344 14.62 122,031.00
ANHEUSER-BUSCH INBEV SA/NV
39,222 71.87 2,818,885.14
DANONE 31,976 74.72 2,389,246.72
DAVIDE CAMPARI-MILANO SPA
36,148 8.28 299,486.18
HEINEKEN HOLDING NV
6,520 87.00 567,240.00
HEINEKEN NV
13,143 94.04 1,235,967.72
KERRY GROUP PLC-A
8,352 116.40 972,172.80
PERNOD-RICARD SA
11,091 166.70 1,848,869.70
REMY COINTREAU
1,273 116.90 148,813.70
BEIERSDORF AG
5,600 105.85 592,760.00
HENKEL AG & CO KGAA
5,742 87.80 504,147.60
HENKEL AG & CO KGAA
9,043 95.88 867,042.84
L'OREAL 12,957 258.70 3,351,975.90
UNILEVER NV
76,386 53.80 4,109,566.80
BIOMERIEUX 1,779 82.05 145,966.95
CARL ZEISS MEDITEC AG - BR
2,269 111.00 251,859.00
FRESENIUS MEDICAL CARE AG AND CO.KGAA
10,928 66.56 727,367.68
FRESENIUS SE & CO KGAA
21,162 49.64 1,050,481.68
KONINKLIJKE PHILIPS NV
46,965 42.14 1,979,339.92
SARTORIUS AG-VORZUG
1,804 191.30 345,105.20
SIEMENS HEALTHINEERS AG
8,711 44.02 383,458.22
BAYER AG
48,080 68.70 3,303,096.00
EUROFINS SCIENTIFIC
701 476.60 334,096.60
GALAPAGOS NV
2,318 178.85 414,574.30
GRIFOLS S.A.
17,072 31.01 529,402.72
IPSEN 1,498 102.50 153,545.00
MERCK KGAA
6,553 106.00 694,618.00
ORION OYJ
4,259 39.50 168,230.50
QIAGEN N.V.
13,803 38.86 536,384.58
RECORDATI SPA
4,578 38.07 174,284.46
SANOFI 59,320 84.51 5,013,133.20
SARTORIUS STEDIM BIOTECH
1,555 144.10 224,075.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
UCB SA
7,209 73.56 530,294.04
ABN AMRO BANK NV-CVA
18,916 15.49 293,008.84
AIB GROUP PLC
36,918 2.97 109,646.46
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA
343,002 4.78 1,640,064.06
BANCO DE SABADELL SA
328,020 1.00 330,316.14
BANCO ESPIRITO SANTO,S.A(BES)
187,906 0.01 1,879.06
BANCO SANTANDER SA
852,250 3.53 3,014,408.25
BANK OF IRELAND GROUP PLC
52,159 4.56 237,845.04
BANKIA SA
82,022 1.75 144,235.68
BANKINTER,S.A. 36,405 6.34 231,098.94
BNP PARIBAS
57,737 50.97 2,942,854.89
CAIXABANK 181,981 2.67 487,527.09
COMMERZBANK AG
46,644 5.26 245,394.08
CREDIT AGRICOLE SA
58,140 12.41 721,808.10
ERSTE GROUP BANK AG
16,973 32.50 551,622.50
FINECOBANK SPA
32,034 11.26 360,702.84
ING GROEP NV-CVA
203,129 10.44 2,121,479.27
INTESA SANPAOLO
779,261 2.30 1,792,689.93
KBC GROUPE SA
12,946 66.14 856,248.44
MEDIOBANCA SPA
26,782 10.15 271,837.30
RAIFFEISEN BANK INTERNATIONAL AG
5,505 21.31 117,311.55
SOCIETE GENERALE
41,025 28.56 1,171,674.00
UNICREDIT SPA
106,885 12.56 1,342,689.37
AMUNDI SA
3,955 68.70 271,708.50
DEUTSCHE BANK AG -REG
99,560 6.54 651,520.64
DEUTSCHE BOERSE AG
9,634 139.25 1,341,534.50
EURAZEO 1,792 61.85 110,835.20
EXOR NV
6,370 69.44 442,332.80
GROUPE BRUXELLES LAMBERT SA
4,728 92.10 435,448.80
NATIXIS 45,362 3.79 172,058.06
WENDEL 1,082 122.30 132,328.60
AEGON NV
91,609 4.09 374,864.02
AGEAS 8,765 54.48 477,517.20
ALLIANZ SE-REG
22,062 217.35 4,795,175.70
ASSICURAZIONI GENERALI
58,634 18.53 1,086,488.02
AXA SA
102,803 24.69 2,538,720.08
CNP ASSURANCES
8,978 17.92 160,885.76
HANNOVER RUECKVERSICHERUNG SE
3,058 168.50 515,273.00
MAPFRE SA
46,367 2.55 118,653.15
MUENCHENER RUECKVER AG-REG
7,693 260.60 2,004,795.80
NN GROUP NV
15,922 34.84 554,722.48
POSTE ITALIANE SPA
26,562 10.59 281,291.58
57/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SAMPO OYJ-A SHS
23,650 36.70 867,955.00
SCOR SE
9,581 38.99 373,563.19
AROUNDTOWN SA
45,883 7.88 361,649.80
DEUTSCHE WOHNEN SE
18,144 35.45 643,204.80
VONOVIA SE
27,565 47.29 1,303,548.85
ADYEN NV
622 696.20 433,036.40
AMADEUS IT GROUP SA
22,251 72.30 1,608,747.30
ATOS SE
4,547 77.08 350,482.76
CAPGEMINI SA
8,059 107.35 865,133.65
DASSAULT SYSTEMES SA
6,666 143.00 953,238.00
SAP SE
50,988 123.48 6,295,998.24
WIRECARD AG
5,952 119.80 713,049.60
WORLDLINE SA
6,228 58.75 365,895.00
INGENICO S.A.
2,691 96.86 260,650.26
NOKIA OYJ
285,784 3.21 917,795.31
CELLNEX TELECOM SA
13,722 39.00 535,158.00
DEUTSCHE TELEKOM AG-REG
173,491 15.23 2,643,308.87
ELISA OYJ
8,333 48.51 404,233.83
ILIAD SA
1,016 115.55 117,398.80
KONINKLIJKE KPN NV
199,601 2.79 558,084.39
ORANGE S.A.
104,864 15.00 1,572,960.00
PROXIMUS SA
6,313 27.38 172,849.94
TELECOM ITALIA SPA
491,982 0.56 279,544.17
TELECOM ITALIA-RNC
251,378 0.55 140,520.30
TELEFONICA DEUTSCHLAND HOLDI
40,394 2.77 111,931.77
TELEFONICA S.A.
240,639 6.95 1,672,922.32
UNITED INTERNET AG-REG SHARE
6,861 30.75 210,975.75
E.ON SE
115,877 9.49 1,100,599.74
EDP-ENERGIAS DE PORTUGAL SA
136,343 3.67 500,378.81
ELECTRICITE DE FRANCE(EDF)
28,638 9.32 267,020.71
ENAGAS 10,471 22.61 236,749.31
ENDESA S.A.
18,336 24.68 452,532.48
ENEL SPA
420,215 6.85 2,880,994.04
ENGIE 96,233 14.36 1,381,905.88
FORTUM OYJ
24,444 21.39 522,857.16
IBERDROLA SA
319,860 8.92 2,855,710.08
NATURGY ENERGY GROUP SA
15,439 23.60 364,360.40
RED ELECTRICA CORPORATION SA
20,707 17.75 367,549.25
RWE AG
29,609 26.91 796,778.19
SNAM SPA
89,624 4.51 404,383.48
SUEZ 14,536 13.43 195,291.16
TERNA SPA
80,482 5.83 469,210.06
58/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
UNIPER SE
12,358 29.30 362,089.40
VEOLIA ENVIRONNEMENT
29,081 23.24 675,842.44
VERBUND AG
3,692 47.18 174,188.56
ASML HOLDING NV
21,891 247.00 5,407,077.00
INFINEON TECHNOLOGIES AG
65,563 19.38 1,271,135.44
STMICROELECTRONICS NV
37,627 22.30 839,082.10
10,309,593 214,578,421.35
ユーロ 小計
(25,933,948,004)
英ポンド BP PLC
1,055,848 4.80 5,070,182.09
ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS
223,729 22.11 4,946,648.19
ROYAL DUTCH SHELL PLC-B SHS
194,456 21.89 4,257,614.12
ANGLO AMERICAN PLC
55,953 20.26 1,133,887.54
ANTOFAGASTA PLC
19,439 8.68 168,730.52
BHP GROUP PLC
107,097 17.10 1,831,358.70
CRODA INTERNATIONAL PLC
7,482 49.80 372,603.60
EVRAZ PLC
28,275 3.70 104,730.60
GLENCORE PLC
556,703 2.43 1,357,798.61
JOHNSON MATTHEY PLC
10,074 28.74 289,526.76
MONDI PLC
25,128 16.75 421,019.64
RIO TINTO PLC
58,681 42.01 2,465,482.21
ASHTEAD GROUP PLC
23,686 23.50 556,621.00
BAE SYSTEMS PLC
170,608 5.73 978,266.27
BUNZL PLC
17,064 21.23 362,268.72
DCC PLC
4,734 66.08 312,822.72
FERGUSON PLC
12,237 67.22 822,571.14
MEGGITT PLC
36,960 6.43 237,652.80
MELROSE INDUSTRIES PLC
246,349 2.29 565,617.30
ROLLS-ROYCE HOLDINGS PLC
86,917 7.11 618,501.37
ROLLS-ROYCE HOLDINGS PLC-ENTITLEMENT
3,998,182 0.00 3,998.18
SMITHS GROUP PLC
23,530 16.61 390,833.30
SPIRAX-SARCO ENGINEERING PLC
3,685 89.25 328,886.25
WEIR GROUP PLC/THE
16,710 13.95 233,188.05
EXPERIAN PLC
47,988 25.63 1,229,932.44
G4S PLC
74,291 2.09 155,342.48
INTERTEK GROUP PLC
8,184 55.16 451,429.44
RELX PLC
102,984 18.73 1,928,890.32
RENTOKIL INITIAL PLC
90,552 4.44 402,865.84
EASYJET PLC
7,630 13.38 102,089.40
BARRATT DEVELOPMENTS PLC
58,735 6.66 391,644.98
BURBERRY GROUP PLC
23,066 21.04 485,308.64
PERSIMMON PLC
16,916 25.58 432,711.28
TAYLOR WIMPEY PLC
147,698 1.74 257,363.76
59/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
THE BERKELEY GROUP HOLDINGS
5,336 45.86 244,708.96
CARNIVAL PLC
8,091 32.53 263,200.23
COMPASS GROUP PLC
82,693 18.94 1,566,618.88
GVC HOLDINGS PLC
23,842 8.51 203,038.47
INTERCONTINENTAL HOTELS GROUP PLC
9,704 50.07 485,879.28
TUI AG-DI
17,636 10.63 187,558.86
WHITBREAD PLC
6,801 46.01 312,914.01
AUTO TRADER GROUP PLC
42,053 5.62 236,337.86
INFORMA PLC
69,099 7.91 546,849.48
ITV PLC
215,062 1.45 312,054.96
PEARSON PLC
39,623 6.46 256,202.31
WPP PLC
63,987 10.00 640,189.93
JD SPORTS FASHION PLC
28,860 7.60 219,509.16
KINGFISHER PLC
109,678 2.09 230,214.12
MARKS & SPENCER GROUP PLC
124,749 1.94 242,449.68
NEXT PLC
7,669 67.58 518,271.02
OCADO GROUP PLC
22,177 13.25 293,845.25
SAINSBURY (J) PLC
112,814 2.14 241,760.40
TESCO PLC
516,090 2.29 1,183,910.46
WILLIAM MORRISON SUPERMARKETS PLC
146,235 1.98 289,984.00
ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC
16,771 25.69 430,846.99
BRITISH AMERICAN TOBACCO PLC
117,896 30.60 3,607,617.60
COCA-COLA HBC AG-CDI
8,704 25.79 224,476.16
DIAGEO PLC
121,902 31.65 3,858,198.30
IMPERIAL BRANDS PLC
49,659 17.03 845,792.08
RECKITT BENCKISER GROUP PLC
36,620 60.66 2,221,369.20
UNILEVER PLC
58,827 45.78 2,693,100.06
NMC HEALTH PLC
6,833 25.09 171,439.97
SMITH & NEPHEW PLC
44,355 17.31 767,785.05
ASTRAZENECA PLC
68,127 74.58 5,080,911.66
GLAXOSMITHKLINE PLC
258,953 17.54 4,542,035.62
BARCLAYS PLC
926,091 1.71 1,588,616.50
HSBC HOLDINGS PLC
1,048,514 5.76 6,042,586.18
LLOYDS BANKING GROUP PLC
3,684,159 0.61 2,252,863.22
ROYAL BANK OF SCOTLAND GROUP
245,244 2.26 554,741.92
STANDARD CHARTERED PLC
141,577 6.97 987,357.99
3I GROUP PLC
49,338 10.71 528,409.98
HARGREAVES LANSDOWN PLC
14,431 18.55 267,695.05
LONDON STOCK EXCHANGE GROUP PLC
15,953 68.72 1,096,290.16
M&G PLC
133,064 2.36 314,031.04
SCHRODERS PLC
6,213 32.99 204,966.87
ST JAMES'S PLACE PLC
31,966 10.88 347,949.91
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STANDARD LIFE ABERDEEN PLC
123,263 3.16 390,620.44
ADMIRAL GROUP PLC
12,109 21.40 259,132.60
AVIVA PLC
198,601 4.03 801,950.83
DIRECT LINE INSURANCE GROUP
63,289 3.05 193,284.60
LEGAL & GENERAL GROUP PLC
302,263 2.80 849,056.76
PRUDENTIAL PLC
133,064 13.76 1,831,625.96
RSA INSURANCE GROUP PLC
52,295 5.51 288,354.63
AVEVA GROUP PLC
3,527 45.58 160,760.66
MICRO FOCUS INTERNATIONAL
15,111 11.32 171,177.40
SAGE GROUP PLC/THE
62,038 7.53 467,642.44
HALMA PLC
21,166 21.06 445,755.96
BT GROUP PLC
454,248 1.91 870,157.46
VODAFONE GROUP PLC
1,367,398 1.53 2,097,041.57
CENTRICA PLC
254,915 0.80 204,492.81
NATIONAL GRID PLC
178,374 8.89 1,586,993.47
SEVERN TRENT PLC
14,466 22.43 324,472.38
SSE PLC
54,852 13.00 713,076.00
UNITED UTILITIES GROUP PLC
33,207 8.53 283,388.53
19,643,153 92,711,951.59
英ポンド 小計
(13,127,085,225)
スイスフラン CLARIANT AG-REG
10,101 20.66 208,686.66
EMS-CHEMIE HOLDING AG-REG
525 620.50 325,762.50
GIVAUDAN-REG 472 2,939.00 1,387,208.00
LAFARGEHOLCIM LTD
25,793 51.56 1,329,887.08
SIKA AG
6,470 174.05 1,126,103.50
ABB LTD
96,431 21.87 2,108,945.97
GEBERIT AG-REG
1,999 536.80 1,073,063.20
SCHINDLER HOLDING AG-REG
1,299 239.20 310,720.80
SCHINDLER HOLDING-PART CERT
2,322 249.30 578,874.60
ADECCO GROUP AG-REG
7,019 61.82 433,914.58
SGS SA
256 2,602.00 666,112.00
KUEHNE&NAGEL INTL AG-REG
2,362 162.60 384,061.20
CIE FINANCIERE RICHEMONT SA-REGD A
27,260 76.16 2,076,121.60
THE SWATCH GROUP AG-B
1,330 280.00 372,400.00
THE SWATCH GROUP AG-REG
2,516 53.30 134,102.80
DUFRY AG-REG
2,262 97.58 220,725.96
BARRY CALLEBAUT AG-REG
188 2,010.00 377,880.00
LINDT & SPRUENGLI AG
49 7,625.00 373,625.00
LINDT & SPRUENGLI AG-REG
5 85,300.00 426,500.00
NESTLE SA-REGISTERED
155,168 103.92 16,125,058.56
ALCON INC
21,063 55.21 1,162,888.23
SONOVA HOLDING AG
2,643 228.30 603,396.90
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STRAUMANN HOLDING AG-REG
599 962.00 576,238.00
LONZA GROUP AG-REG
3,776 339.60 1,282,329.60
NOVARTIS AG-REG SHS
112,401 92.06 10,347,636.06
ROCHE HOLDING AG-GENUSSCHEIN
36,331 308.20 11,197,214.20
VIFOR PHARMA AG
2,638 178.30 470,355.40
CREDIT SUISSE GROUP AG-REG
129,608 13.10 1,698,512.84
JULIUS BAER GROUP LTD
12,666 47.08 596,315.28
PARGESA HOLDING SA-BR
1,867 78.90 147,306.30
PARTNERS GROUP HOLDING AG
973 843.20 820,433.60
UBS GROUP AG
203,742 12.12 2,469,353.04
BALOISE HOLDING AG
2,475 173.80 430,155.00
SWISS LIFE HOLDING AG
1,735 495.80 860,213.00
SWISS RE AG
15,453 108.30 1,673,559.90
ZURICH INSURANCE GROUP AG
7,768 392.30 3,047,386.40
SWISS PRIME SITE-REG
3,906 105.60 412,473.60
TEMENOS GROUP AG-REG
3,650 151.70 553,705.00
SWISSCOM AG-REG
1,431 517.60 740,685.60
908,552 69,129,911.96
スイスフラン 小計
(7,575,947,051)
スウェーデンク LUNDIN PETROLEUM AB
11,380 295.20 3,359,376.00
ローナ
BOLIDEN AB
16,246 247.00 4,012,762.00
ALFA LAVAL AB
13,939 235.60 3,284,028.40
ASSA ABLOY AB-B
53,447 227.40 12,153,847.80
ATLAS COPCO AB-A SHS
35,909 350.90 12,600,468.10
ATLAS COPCO AB-B SHS
19,787 309.60 6,126,055.20
EPIROC AB-A
30,249 111.80 3,381,838.20
EPIROC AB-B
16,107 107.65 1,733,918.55
SANDVIK AB
60,999 174.15 10,622,975.85
SKANSKA AB-B SHS
15,711 211.60 3,324,447.60
SKF AB-B SHARES
20,607 182.90 3,769,020.30
VOLVO AB-B SHS
79,515 148.05 11,772,195.75
SECURITAS AB-B SHS
19,919 158.80 3,163,137.20
ELECTROLUX AB-SER B
9,165 246.10 2,255,506.50
HUSQVARNA AB-B SHS
18,593 74.78 1,390,384.54
HENNES & MAURITZ AB-B SHS
43,722 184.84 8,081,574.48
ICA GRUPPEN AB
3,550 418.00 1,483,900.00
SWEDISH MATCH AB
10,149 458.70 4,655,346.30
ESSITY AKTIEBOLAG-B
32,725 301.00 9,850,225.00
NORDEA BANK ABP
170,474 67.83 11,563,251.42
SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB-A
88,798 82.12 7,292,091.76
SVENSKA HANDELSBANKEN-A SHS
77,668 94.00 7,300,792.00
SWEDBANK AB - A SHARES
45,921 124.70 5,726,348.70
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
INDUSTRIVARDEN AB-C SHS
6,266 222.10 1,391,678.60
INVESTOR AB-B SHS
24,294 506.20 12,297,622.80
KINNEVIK AB-B SHS
11,257 219.30 2,468,660.10
KINNEVIK AB-REDEMPTION SHARE
11,257 58.20 655,157.40
LUNDBERGS AB-B SHS
3,134 379.60 1,189,666.40
ERICSSON LM-B SHS
159,401 86.30 13,756,306.30
HEXAGON AB-B SHS
13,203 541.40 7,148,104.20
MILLICOM INTL CELLULAR-SDR
2,694 428.40 1,154,109.60
TELE2 AB-B SHS
29,159 141.30 4,120,166.70
TELIA CO AB
126,963 41.45 5,262,616.35
1,282,208 188,347,580.10
スウェーデンクローナ 小計
(2,158,463,267)
ノルウェーク AKER BP ASA
5,392 264.30 1,425,105.60
ローネ
EQUINOR ASA
50,788 169.80 8,623,802.40
NORSK HYDRO ASA
79,046 32.60 2,576,899.60
YARA INTERNATIONAL ASA
9,005 347.50 3,129,237.50
SCHIBSTED ASA-B SHS
3,930 237.60 933,768.00
MOWI ASA
22,242 228.60 5,084,521.20
ORKLA ASA
33,915 89.26 3,027,252.90
DNB ASA
51,078 154.80 7,906,874.40
GJENSIDIGE FORSIKRING ASA
11,066 173.45 1,919,397.70
TELENOR ASA
39,602 168.20 6,661,056.40
306,064 41,287,915.70
ノルウェークローネ 小計
(491,326,196)
デンマークク CHR HANSEN HOLDING A/S
6,029 515.00 3,104,935.00
ローネ
NOVOZYMES A/S-B SHARES
10,207 324.00 3,307,068.00
VESTAS WIND SYSTEMS A/S
9,581 645.40 6,183,577.40
ISS A/S
8,523 155.65 1,326,604.95
A P MOLLER-MAERSK A/S-A
168 8,805.00 1,479,240.00
A P MOLLER-MAERSK A/S-B
370 9,478.00 3,506,860.00
DSV PANALPINA A S
11,675 738.40 8,620,820.00
PANDORA A/S
4,763 273.00 1,300,299.00
CARLSBERG AS-B
5,817 975.60 5,675,065.20
COLOPLAST-B 6,052 801.20 4,848,862.40
DEMANT A/S
4,455 207.50 924,412.50
GENMAB A/S
3,294 1,580.00 5,204,520.00
H LUNDBECK A/S
2,896 259.80 752,380.80
NOVO NORDISK A/S-B
92,835 381.20 35,388,702.00
DANSKE BANK A/S
32,789 91.56 3,002,160.84
TRYG A/S
8,215 195.00 1,601,925.00
ORSTED A/S
9,592 625.00 5,995,000.00
217,261 92,222,433.09
デンマーククローネ 小計
(1,491,236,743)
63/116
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
オーストラリア CALTEX AUSTRALIA LIMITED
13,386 34.56 462,620.16
ドル
OIL SEARCH LTD
70,573 7.44 525,063.12
ORIGIN ENERGY LIMITED
89,306 8.70 776,962.20
SANTOS LTD
91,657 8.15 747,004.55
WASHINGTON H. SOUL PATTINSON
7,659 22.32 170,948.88
WOODSIDE PETROLEUM LTD
50,121 34.51 1,729,675.71
WORLEY LIMITED
13,384 15.00 200,760.00
ALUMINA LTD
106,977 2.31 247,116.87
BHP GROUP LTD
151,689 38.23 5,799,070.47
BLUESCOPE STEEL LTD
23,089 14.55 335,944.95
BORAL LIMITED
75,397 5.14 387,540.58
FORTESCUE METALS GROUP LIMITED
70,101 9.73 682,082.73
INCITEC PIVOT LTD
61,355 3.23 198,176.65
JAMES HARDIE INDUSTRIES PLC
25,865 28.96 749,050.40
NEWCREST MINING LIMITED
41,293 30.76 1,270,172.68
ORICA LIMITED
17,981 23.78 427,588.18
RIO TINTO LIMITED
19,754 96.90 1,914,162.60
SOUTH32 LTD
294,667 2.70 795,600.90
CIMIC GROUP LTD
4,062 33.64 136,645.68
BRAMBLES LIMITED
88,389 12.55 1,109,281.95
SEEK LIMITED
18,186 23.19 421,733.34
AURIZON HOLDINGS LTD
86,884 5.78 502,189.52
QANTAS AIRWAYS LIMITED
45,831 7.30 334,566.30
ARISTOCRAT LEISURE LTD
29,141 33.92 988,462.72
CROWN RESORTS LTD
21,863 12.91 282,251.33
FLIGHT CENTRE TRAVEL GROUP LTD
2,650 44.03 116,679.50
TABCORP HOLDINGS LIMITED
104,040 4.79 498,351.60
REA GROUP LTD
2,871 104.36 299,617.56
HARVEY NORMAN HOLDINGS LTD
20,543 4.30 88,334.90
WESFARMERS LIMITED
58,571 42.37 2,481,653.27
COLES GROUP LIMITED
57,494 16.26 934,852.44
WOOLWORTHS GROUP LTD
67,760 39.76 2,694,137.60
COCA-COLA AMATIL LIMITED
23,442 11.38 266,769.96
TREASURY WINE ESTATES LTD
36,464 18.70 681,876.80
COCHLEAR LIMITED
2,927 233.99 684,888.73
RAMSAY HEALTH CARE LTD
9,513 72.98 694,258.74
SONIC HEALTHCARE LTD
21,081 30.12 634,959.72
CSL LIMITED
23,460 283.48 6,650,440.80
AUST AND NZ BANKING GROUP LT
146,659 24.84 3,643,009.56
BENDIGO AND ADELAIDE BANK
19,841 10.03 199,005.23
COMMONWEALTH BANK OF AUSTRAL
92,044 80.82 7,438,996.08
NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD
153,212 25.89 3,966,658.68
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
WESTPAC BANKING CORPORATION 185,374 24.52 4,545,370.48
AMP LIMITED
223,504 1.95 436,950.32
ASX LTD
9,287 81.71 758,840.77
CHALLENGER FINANCIAL SERVICE
23,022 8.14 187,399.08
MACQUARIE GROUP LTD
16,904 138.05 2,333,597.20
MAGELLAN FINANCIAL GROUP LTD
8,094 52.49 424,854.06
INSURANCE AUSTRALIA GROUP LT
117,187 7.89 924,605.43
MEDIBANK PRIVATE LTD
128,724 3.26 419,640.24
QBE INSURANCE GROUP LIMITED
67,004 12.68 849,610.72
SUNCORP GROUP LTD
63,933 13.38 855,423.54
COMPUTERSHARE LIMITED
30,039 17.73 532,591.47
WISETECH GLOBAL LTD
7,909 27.28 215,757.52
TELSTRA CORPORATION LIMITED
216,943 3.86 837,399.98
TPG TELECOM LTD
17,758 6.99 124,128.42
AGL ENERGY LIMITED
34,137 20.41 696,736.17
AUSNET SERVICES
85,220 1.74 148,282.80
3,596,221 67,460,351.84
オーストラリアドル 小計
(5,008,931,124)
ニュージーラン FLETCHER BUILDING LTD
40,669 5.23 212,698.87
ドドル
AUCKLAND INTL AIRPORT LTD
55,278 9.03 499,160.34
A2 MILK CO LTD
34,910 15.52 541,803.20
FISHER & PAYKEL HEALTHCARE C
30,600 22.15 677,790.00
RYMAN HEALTHCARE LIMITED
21,106 15.10 318,700.60
SPARK NEW ZEALAND LIMITED
87,897 4.54 399,052.38
MERCURY NZ LTD
30,223 4.80 145,070.40
MERIDIAN ENERGY LTD
81,829 4.71 385,414.59
382,512 3,179,690.38
ニュージーランドドル 小計
(224,581,531)
香港ドル CK HUTCHISON HOLDINGS LTD
143,424 71.10 10,197,446.40
NWS HOLDINGS LTD
69,500 10.50 729,750.00
TECHTRONIC INDUSTRIES CO
78,000 58.85 4,590,300.00
MTR CORPORATION
67,000 43.90 2,941,300.00
YUE YUEN INDUSTRIAL HLDG
27,000 23.15 625,050.00
GALAXY ENTERTAINMENT GROUP LIMITED
118,000 51.20 6,041,600.00
SANDS CHINA LTD
135,600 37.00 5,017,200.00
SJM HOLDINGS LIMITED
80,000 7.98 638,400.00
WYNN MACAU LTD
70,800 17.22 1,219,176.00
BUDWEISER BREWING CO APAC LT
65,000 27.90 1,813,500.00
VITASOY INTL HOLDINGS LTD
42,000 30.10 1,264,200.00
WH GROUP LIMITED
517,000 8.04 4,156,680.00
BANK OF EAST ASIA
87,220 17.66 1,540,305.20
BOC HONG KONG HOLDINGS LTD
187,500 26.60 4,987,500.00
HANG SENG BANK LTD
38,800 159.60 6,192,480.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HONG KONG EXCHANGES & CLEARING LIMITED
60,600 247.20 14,980,320.00
AIA GROUP LTD
632,600 78.40 49,595,840.00
CK ASSET HOLDINGS LTD
139,424 52.05 7,257,019.20
HANG LUNG PROPERTIES LTD
98,000 16.04 1,571,920.00
HENDERSON LAND DEVELOPMENT
63,384 37.65 2,386,407.60
KERRY PROPERTIES LTD
27,500 25.25 694,375.00
NEW WORLD DEVELOPMENT
356,333 10.22 3,641,723.26
SINO LAND CO
124,200 11.74 1,458,108.00
SUN HUNG KAI PROPERTIES
85,000 113.90 9,681,500.00
SWIRE PACIFIC LTD 'A'
27,000 70.45 1,902,150.00
SWIRE PROPERTIES LIMITED
53,000 24.35 1,290,550.00
WHARF REAL ESTATE INVESTMENT
72,000 43.45 3,128,400.00
WHEELOCK&COMPANY LTD
52,000 48.65 2,529,800.00
PCCW LIMITED
269,000 4.72 1,269,680.00
CK INFRASTRUCTURE HOLDINGS LTD
30,000 53.00 1,590,000.00
CLP HOLDINGS LTD
85,100 80.70 6,867,570.00
HK ELECTRIC INVESTMENTS-SS
111,000 7.67 851,370.00
HONG KONG & CHINA GAS
545,014 14.92 8,131,608.88
POWER ASSETS HOLDINGS LIMITED
71,500 54.45 3,893,175.00
ASM PACIFIC TECHNOLOGY
12,300 102.20 1,257,060.00
4,641,799 175,933,464.54
香港ドル 小計
(2,464,827,838)
シンガポールド KEPPEL CORP LTD
69,900 6.72 469,728.00
ル
SEMBCORP INDUSTRIES LTD
43,720 2.19 95,746.80
SINGAPORE TECHNOLOGIES ENG
99,100 4.13 409,283.00
YANGZIJIANG SHIPBUILDING HOLDINGS LTD
90,000 1.03 92,700.00
COMFORTDELGRO CORP LTD
116,700 2.35 274,245.00
SATS LTD
26,800 4.98 133,464.00
SINGAPORE AIRLINES LTD
25,066 9.19 230,356.54
GENTING SINGAPORE LTD
370,200 0.92 342,435.00
SINGAPORE PRESS HOLDINGS LTD
69,050 2.20 151,910.00
JARDINE CYCLE & CARRIAGE LTD
4,700 30.64 144,008.00
WILMAR INTERNATIONAL LTD
117,000 4.09 478,530.00
DBS GROUP HOLDINGS LTD
94,200 25.25 2,378,550.00
OVERSEA-CHINESE BANKING CORP
176,200 10.78 1,899,436.00
UNITED OVERSEAS BANK LTD
63,900 25.82 1,649,898.00
SINGAPORE EXCHANGE LTD
35,600 8.85 315,060.00
CAPITALAND LTD
136,600 3.68 502,688.00
CITY DEVELOPMENTS LTD
25,800 10.34 266,772.00
UOL GROUP LIMITED
21,700 7.76 168,392.00
VENTURE CORP LTD
11,900 15.87 188,853.00
SINGAPORE TELECOMMUNICATIONS
439,115 3.38 1,484,208.70
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2,037,251 11,676,264.04
シンガポールドル 小計
(936,553,138)
イスラエルシュ ISRAEL CHEMICALS LIMITED
28,711 15.96 458,227.56
ケル
ELBIT SYSTEMS LTD
1,389 565.10 784,923.90
BANK HAPOALIM BM
65,020 27.65 1,797,803.00
BANK LEUMI LE-ISRAEL
83,960 24.91 2,091,443.60
ISRAEL DISCOUNT BANK-A
54,674 15.90 869,316.60
MIZRAHI TEFAHOT BANK LTD
5,442 91.00 495,222.00
AZRIELI GROUP
2,140 272.70 583,578.00
NICE LTD
2,768 520.00 1,439,360.00
244,104 8,519,874.66
イスラエルシュケル 小計
(268,887,244)
61,263,620 221,190,960,865
合 計
(221,190,960,865)
（注）金額欄の( )内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。
通貨 銘柄数 組入株式時価比率 合計金額に対する比率
米ドル 株式 614銘柄 65.9 % 69.2 %
カナダドル 株式 86銘柄 3.6 % 3.8 %
ユーロ 株式 238銘柄 11.2 % 11.7 %
英ポンド 株式 94銘柄 5.6 % 5.9 %
スイスフラン 株式 39銘柄 3.3 % 3.4 %
スウェーデンクローナ 株式 33銘柄 0.9 % 1.0 %
ノルウェークローネ 株式 10銘柄 0.2 % 0.2 %
デンマーククローネ 株式 17銘柄 0.6 % 0.7 %
オーストラリアドル 株式 58銘柄 2.2 % 2.3 %
ニュージーランドドル 株式 8銘柄 0.1 % 0.1 %
香港ドル 株式 35銘柄 1.1 % 1.1 %
シンガポールドル 株式 20銘柄 0.4 % 0.4 %
イスラエルシュケル 株式 8銘柄 0.1 % 0.1 %
(b)株式以外の有価証券
種類 通貨 銘 柄 券面総額 評価額 備考
投資証券 米ドル AGNC INVESTMENT CORPORATION 25,432 440,482.24
ALEXANDRIA REAL ESTATE 5,727 930,752.04
EQUITIES, INC.
AMERICAN TOWER CORP 23,336 4,994,604.08
ANNALY CAPITAL MANAGEMENT INC 80,296 749,161.68
AVALONBAY COMMUNITIES INC 7,069 1,515,664.29
BOSTON PROPERTIES INC 7,835 1,085,460.90
CAMDEN PROPERTY TRUST 4,902 546,818.10
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DIGITAL REALTY TRUST INC 10,561 1,277,352.95
DUKE REALTY CORP 20,240 712,043.20
EQUINIX INC 4,426 2,508,878.10
EQUITY LIFESTYLE PROPERTIES INC 8,664 641,829.12
EQUITY RESIDENTIAL 18,789 1,598,943.90
ESSEX PROPERTY TRUST INC 3,332 1,040,183.76
EXTRA SPACE STORAGE INC 6,463 685,401.15
FEDERAL REALTY INVESTMENT TRUST 4,227 558,259.89
HEALTHPEAK PROPERTIES INC 24,237 845,386.56
HOST HOTELS AND RESORTS INC 37,569 657,081.81
INVITATION HOMES INC 30,069 918,006.57
IRON MOUNTAIN INC 16,395 526,607.40
KIMCO REALTY CORPORATION 21,090 455,965.80
LIBERTY PROPERTY TRUST 9,193 566,472.66
MEDICAL PROPERTIES TRUST INC 29,675 616,053.00
MID-AMERICA APARTMENT 5,780 786,715.80
COMMUNITIES
NATIONAL RETAIL PROPERTIES 8,249 459,799.26
OMEGA HEALTHCARE INVESTORS INC 12,872 541,010.16
PROLOGIS INC 33,100 3,030,305.00
PUBLIC STORAGE 7,965 1,678,066.20
REALTY INCOME CORPORATION 16,047 1,229,681.61
REGENCY CENTERS CORP 9,451 614,693.04
SIMON PROPERTY GROUP INC 16,451 2,487,555.71
SL GREEN REALTY CORP 3,945 336,626.85
SUN COMMUNITIES INC 4,598 757,336.58
UDR INC 14,289 686,586.45
VENTAS INC 20,469 1,193,547.39
VEREIT INC 54,273 529,704.48
VICI PROPERTIES INC 26,533 656,161.09
VORNADO REALTY TRUST 8,706 562,146.42
WELLTOWER INC 20,533 1,736,475.81
WEYERHAEUSER CO 37,766 1,114,474.66
WP CAREY INC 8,640 720,748.80
709,194 42,993,044.51
米ドル 小計
(4,715,477,121)
カナダドル CAN APARTMENT PROP 4,697 260,401.68
H&R REAL ESTATE INVESTMENT 10,391 224,237.78
TRUST
RIOCAN REAL ESTATE INVESTMENT 7,441 201,948.74
TRUST
SMARTCENTRES REAL ESTATE 3,585 114,827.55
INVESTMENT TRUS
26,114 801,415.75
カナダドル 小計
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(66,212,969)
ユーロ COVIVIO 2,388 239,755.20
GECINA SA 2,689 421,635.20
ICADE 1,265 114,925.25
KLEPIERRE 9,305 303,063.85
UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD 7,311 1,037,430.90
STAPLED
22,958 2,116,810.40
ユーロ 小計
(255,837,704)
英ポンド BRITISH LAND CO PLC 44,962 258,801.27
LAND SECURITIES GROUP PLC 32,703 313,425.55
SEGRO PLC 61,311 548,120.34
138,976 1,120,347.16
英ポンド 小計
(158,629,954)
オーストラリアドル APA GROUP 67,160 738,760.00
DEXUS 62,385 762,968.55
GOODMAN GROUP 86,301 1,278,980.82
GPT GROUP 97,296 598,370.40
LENDLEASE GROUP 25,262 487,809.22
MIRVAC GROUP 226,368 762,860.16
SCENTRE GROUP 290,995 1,146,520.30
STOCKLAND 103,417 522,255.85
SYDNEY AIRPORT 49,760 456,796.80
TRANSURBAN GROUP 141,455 2,171,334.25
VICINITY CENTRES 146,656 393,038.08
1,297,055 9,319,694.43
オーストラリアドル 小計
(691,987,311)
香港ドル HKT TRUST AND HKT LTD 170,000 1,951,600.00
LINK REIT 112,500 9,000,000.00
282,500 10,951,600.00
香港ドル 小計
(153,431,916)
シンガポールドル ASCENDAS REAL ESTATE INVESTMENT 150,400 448,192.00
TRUST
CAPITALAND COMMERCIAL TRUST 130,400 262,104.00
CAPITALAND MALL TRUST 160,800 405,216.00
MAPLETREE COMMERCIAL TRUST 104,900 247,564.00
SUNTEC REIT 64,600 118,864.00
611,100 1,481,940.00
シンガポールドル 小計
(118,866,407)
6,160,443,382
合計
(6,160,443,382)
（注）金額欄の( )内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。
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組入投資証券
通貨 銘柄数 合計金額に対する比率
時価比率
米ドル 投資証券 40銘柄 2.0 % 76.5 %
カナダドル 投資証券 4銘柄 0.0 % 1.1 %
ユーロ 投資証券 5銘柄 0.1 % 4.2 %
英ポンド 投資証券 3銘柄 0.1 % 2.6 %
オーストラリアドル 投資証券 11銘柄 0.3 % 11.2 %
香港ドル 投資証券 2銘柄 0.1 % 2.5 %
シンガポールドル 投資証券 5銘柄 0.1 % 1.9 %
②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
２【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンド
2019年12月30日現在
Ⅰ 資産総額 1,122,582 円
Ⅱ 負債総額 117 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,122,465 円
Ⅳ 発行済口数 1,000,000 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.1225 円
（1万口当たり純資産額） （11,225 円）
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１【委託会社等の概況】
＜更新後＞
イ 資本金の額および株式数
2019年12月30日現在
資本金の額 20億円
会社が発行する株式の総数 60,000,000株
発行済株式総数 33,870,060株
ロ 最近５年間における資本金の額の増減
該当ありません。
ハ 会社の機構
委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
もって行い、累積投票によらないものとします。
取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
の満了する時までとします。
委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
することができます。
ニ 投資信託の運用の流れ
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２【事業の内容及び営業の概況】
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
行っています。
2019年12月30日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通
りです。
本 数 （本） 純資産総額 （百万円）
追加型株式投資信託 759 8,185,983
単位型株式投資信託 119 649,434
追加型公社債投資信託 1 30,235
単位型公社債投資信託 188 516,756
合 計 1,067 9,382,410
３【委託会社等の経理状況】
＜更新後＞
１ 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第
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59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
２ 当社は、第34期（平成30年４月１日から平成31年３月31日まで）の財務諸表については、金融商品
取引法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任 あずさ監査法人の監査を受けており、第35期中
間会計期間(平成31年４月１日から令和１年９月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取引
法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任 あずさ監査法人の中間監査を受けております。
（１）【貸借対照表】
(単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
資産の部
流動資産
現金及び預金 20,873,870 13,755,961
顧客分別金信託 20,010 20,011
前払費用 402,249 476,456
未収入金 39,030 64,856
未収委託者報酬 6,332,203 6,963,077
未収運用受託報酬 1,725,215 1,129,548
未収投資助言報酬 316,407 285,668
未収収益 50,321 44,150
10,891 31,771
その他の流動資産
29,770,200 22,771,504
流動資産合計
固定資産
有形固定資産 ※１
建物 185,371 173,517
300,694 751,471
器具備品
486,065 924,988
有形固定資産合計
無形固定資産
ソフトウェア 409,765 479,867
ソフトウェア仮勘定 5,755 183,528
電話加入権 56 44
- 60
商標権
415,576 663,501
無形固定資産合計
投資その他の資産
投資有価証券 10,616,594 10,829,628
関係会社株式 10,412,523 10,252,067
長期差入保証金 658,505 2,004,451
長期前払費用 69,423 97,107
会員権 7,819 7,819
1,394,447 1,426,381
繰延税金資産
23,159,314 24,617,457
投資その他の資産合計
24,060,956 26,205,946
固定資産合計
53,831,157 48,977,450
資産合計
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(単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
負債の部
流動負債
顧客からの預り金 84 4,534
その他の預り金 92,326 1,480,229
未払金
未払収益分配金 649 1,122
未払償還金 137,522 137,522
未払手数料 2,783,763 3,246,133
その他未払金 236,739 768,373
未払費用 3,433,641 3,535,589
未払消費税等 547,706 84,966
未払法人税等 1,785,341 670,761
賞与引当金 1,507,256 1,302,052
1,408 18,110
その他の流動負債
10,526,438 11,249,395
流動負債合計
固定負債
退職給付引当金 3,319,830 3,418,601
賞与引当金 99,721 5,074
3,363 5,074
その他の固定負債
3,422,915 3,428,751
固定負債合計
13,949,354 14,678,146
負債合計
純資産の部
株主資本
資本金 2,000,000 2,000,000
資本剰余金
8,628,984 8,628,984
資本準備金
8,628,984 8,628,984
資本剰余金合計
利益剰余金
利益準備金 284,245 284,245
その他利益剰余金
配当準備積立金 60,000 60,000
別途積立金 1,476,959 1,476,959
26,561,078 21,255,054
繰越利益剰余金
28,382,283 23,076,258
利益剰余金合計
39,011,267 33,705,242
株主資本計
評価・換算差額等
870,535 594,061
その他有価証券評価差額金
870,535 594,061
評価・換算差額等合計
39,881,802 34,299,304
純資産合計
53,831,157 48,977,450
負債・純資産合計
（２）【損益計算書】
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(単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
営業収益
委託者報酬 36,538,981 39,156,499
運用受託報酬 8,362,118 6,277,217
投資助言報酬 1,440,233 1,332,888
その他営業収益
情報提供コンサルタント
業務報酬 5,000 -
サービス支援手数料 128,324 182,502
55,820 49,507
その他
営業収益計 46,530,479 46,998,614
営業費用
支払手数料 16,961,384 18,499,433
広告宣伝費 353,971 361,696
公告費 1,140 125
調査費
調査費 1,654,233 1,752,905
委託調査費 5,972,473 6,050,441
営業雑経費
通信費 40,066 46,551
印刷費 339,048 338,465
協会費 - 24,700
諸会費 45,465 23,756
情報機器関連費 2,582,734 2,872,416
販売促進費 34,333 49,118
136,669 148,307
その他
営業費用合計 28,121,520 30,167,918
一般管理費
給料
役員報酬 196,529 190,951
給料・手当 6,190,716 6,308,066
賞与 601,375 514,259
賞与引当金繰入額 1,566,810 1,235,936
交際費 25,709 27,802
寄付金 - 82
事務委託費 256,413 286,905
旅費交通費 220,569 228,538
租税公課 282,036 285,369
不動産賃借料 654,286 612,410
退職給付費用 419,884 463,553
固定資産減価償却費 329,756 378,530
285,490 290,243
諸経費
11,029,580 10,822,651
一般管理費合計
7,379,378 6,008,044
営業利益
(単位：千円）
前事業年度 当事業年度
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（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
営業外収益
受取配当金 51,335 -
受取利息 520 623
時効成立分配金・償還金 2,622 72
原稿・講演料 894 1,951
10,669 36,408
雑収入
営業外収益合計 66,042 39,055
営業外費用
為替差損 5,125 15,760
913 7,027
雑損失
6,038 22,787
営業外費用合計
7,439,383 6,024,312
経常利益
特別利益
投資有価証券償還益 61,842 289,451
投資有価証券売却益 30,980 7,247
過去勤務費用償却益 ※１ - 79,850
特別利益合計 92,822 376,549
特別損失
固定資産除却損 ※２ 354,695 1,462
投資有価証券償還損 141,666 13,668
投資有価証券売却損 9,634 14,605
関係会社株式評価損 ※３ - 160,455
- 187,140
合併関連費用 ※４
505,996 377,331
特別損失合計
7,026,209 6,023,530
税引前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 2,350,891 1,750,031
△ 280,166
90,084
法人税等調整額
2,070,725 1,840,116
法人税等合計
4,955,483 4,183,413
当期純利益
（３）【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他利益剰余金
資本剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
配当準備積立金 別途積立金 繰越利益剰余金
当期首残高 2,000,000 8,628,984 8,628,984 284,245 60,000 1,476,959 23,493,074
当期変動額
△ 1,887,480
剰余金の配当
当期純利益 4,955,483
株主資本以外の
項目の当期変動額
（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 3,068,003
当期末残高 2,000,000 8,628,984 8,628,984 284,245 60,000 1,476,959 26,561,078
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株主資本 評価・換算差額等
利益剰余金
純資産合計
その他有価証券 評価・換算
株主資本合計
利益剰余金
評価差額金 差額等合計
合計
当期首残高 25,314,279 35,943,263 327,116 327,116 36,270,379
当期変動額
△ 1,887,480 △ 1,887,480 △ 1,887,480
剰余金の配当
当期純利益 4,955,483 4,955,483 4,955,483
株主資本以外の
項目の当期変動額 543,419 543,419 543,419
（純額）
当期変動額合計 3,068,003 3,068,003 543,419 543,419 3,611,423
当期末残高 28,382,283 39,011,267 870,535 870,535 39,881,802
当事業年度（自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他利益剰余金
資本剰余金
資本準備金 利益準備金
合計 配当準備積立金 別途積立金 繰越利益剰余金
当期首残高 2,000,000 8,628,984 8,628,984 284,245 60,000 1,476,959 26,561,078
当期変動額
△ 9,489,438
剰余金の配当
当期純利益 4,183,413
株主資本以外の
項目の当期変動額
（純額）
△ 5,306,024
当期変動額合計 － － － － － －
当期末残高 2,000,000 8,628,984 8,628,984 284,245 60,000 1,476,959 21,255,054
株主資本 評価・換算差額等
利益剰余金
純資産合計
その他有価証券 評価・換算
株主資本合計
利益剰余金
評価差額金 差額等合計
合計
当期首残高 28,382,283 39,011,267 870,535 870,535 39,881,802
当期変動額
剰余金の配当 △ 9,489,438 △ 9,489,438 △ 9,489,438
当期純利益 4,183,413 4,183,413 4,183,413
株主資本以外の
△ 276,474 △ 276,474 △ 276,474
項目の当期変動額
（純額）
△ 5,306,024 △ 5,306,024 △ 276,474 △ 276,474 △ 5,582,498
当期変動額合計
当期末残高 23,076,258 33,705,242 594,061 594,061 34,299,304
[注記事項]
(重要な会計方針)
１.有価証券の評価基準及び評価方法
(1)子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法
(2)その他有価証券
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時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法
（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
時価のないもの
移動平均法による原価法
２.固定資産の減価償却の方法
(1)有形固定資産
定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備
については、定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 ３～50年
器具備品 ３～20年
(2)無形固定資産
定額法によっております。
なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
す。
３.引当金の計上基準
(1)賞与引当金
従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
(2)退職給付引当金
従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
①退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
式基準によっております。
②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
４.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
(表示方法の変更)
「税効果会計に係る会計基準」の一部改正（企業会計基準第28号平成30年２月16日）を当事業年度の期首から適用し、
繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、
税効果会計関係注記を変更しております。
この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」715,988千円は、「投資その他の資
産」の「繰延税金資産」1,394,447千円に含めて表示しております。
また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第３項から第４項に定める「税効果会計に係る会計基
準」注解(注８)（評価性引当額の合計額を除く。）に記載された内容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事
業年度に係る内容については、税効果会計基準一部改正第７項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
(貸借対照表関係)
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度 当事業年度
(平成30年３月31日) (平成31年３月31日)
建物 312,784千円 350,176千円
器具備品 768,929千円 922,553千円
２ 当座借越契約
当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
(平成30年３月31日) (平成31年３月31日)
当座借越極度額の総額 10,000,000千円 10,000,000千円
借入実行残高 －千円 －千円
差引額
10,000,000千円 10,000,000千円
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３ 保証債務
当社は、子会社であるSumitomo Mitsui Asset Management(New York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
し、令和５年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
前事業年度 当事業年度
(平成30年３月31日) (平成31年３月31日)
Sumitomo Mitsui Asset
204,923千円 174,854千円
Management (New York)Inc.
(損益計算書関係)
※１ 過去勤務費用償却益
過去勤務費用償却益は、退職金規程を変更したことに伴い発生した過去勤務費用の一時処理額であります。
※２ 固定資産除却損
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
器具備品 0 千円 695 千円
ソフトウェア
9,000 千円 766 千円
ソフトウェア仮勘定
345,695 千円 － 千円
※３ 関係会社株式評価損
関係会社株式評価損は、関連会社の株式について減損処理を適用したことによるものであります。
※４ 合併関連費用
合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業
務委託費用であります。
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
１.発行済株式数に関する事項
当期首株式数 当期増加株式数 当期減少株式数 当期末株式数
普通株式 17,640株 － － 17,640株
２.剰余金の配当に関する事項
(1)配当金支払額等
配当金の総額 一株当たり
決議 株式の種類 基準日 効力発生日
(千円) 配当額(円)
平成29年６月27日 平成29年 平成29年
普通株式 1,887,480 107,000.00
定時株主総会 ３月31日 ６月28日
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの
平成30年６月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
配当金の総額 一株当たり
決議 株式の種類 配当の原資 基準日 効力発生日
(千円) 配当額(円)
平成30年６月26日 平成30年 平成30年
普通株式 利益剰余金 2,822,400 160,000.00
定時株主総会 ３月31日 ６月27日
当事業年度(自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日)
１.発行済株式数に関する事項
当社は平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
当期首株式数 当期増加株式数 当期減少株式数 当期末株式数
普通株式 17,640株 17,622,360株 － 17,640,000株
２.剰余金の配当に関する事項
(1)配当金支払額等
当社は平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。
当該株式分割は平成30年11月１日を効力発生日としておりますので、平成31年１月31日を基準日とする一株当たり
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配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
配当金の総額 一株当たり
決議 株式の種類 基準日 効力発生日
(千円) 配当額(円)
平成30年６月26日 平成30年 平成30年
普通株式 2,822,400 160,000.00
定時 株主総会 ３月31日 ６月27日
平成31年２月28日 平成31年 平成31年
普通株式 6,667,038 377.95
臨時株主総会 １月31日 ３月22日
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの
令和１年６月24日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
配当金の総額 一株当たり
決議 株式の種類 配当の原資 基準日 効力発生日
(千円) 配当額(円)
令和１年６月24日 平成31年 令和１年
普通株式 利益剰余金 2,469,600 140.00
臨時 株主総会 ３月28日 ６月25日
(リース取引関係)
オペレーティング・リース取引
（借主側）
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
１年以内 208,187 597,239
１年超 42,916 6,115,662
合計 251,104 6,712,901
(金融商品関係)
１.金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
(2)金融商品の内容及びそのリスク
営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
ため、リスクは僅少となっています。
投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50％
出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
(3)金融商品に係るリスク管理体制
①信用リスクの管理
当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
とともに、その状況について取締役会に報告しています。
投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
②市場リスクの管理
投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
としています。
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(4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
２.金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
認められるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
前事業年度（平成30年３月31日）
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金及び預金 20,873,870 20,873,870 －
(2)顧客分別金信託 20,010 20,010 －
(3)未収委託者報酬 6,332,203 6,332,203 －
(4)未収運用受託報酬 1,725,215 1,725,215 －
(5)未収投資助言報酬 316,407 316,407 －
(6)投資有価証券
①その他有価証券 10,616,296 10,616,296 －
(7)長期差入保証金 658,505 658,505 －
資産計 40,542,507 40,542,507 －
(1)顧客からの預り金 84 84 －
(2)未払手数料 2,783,763 2,783,763 －
負債計 2,783,847 2,783,847 －
当事業年度（平成31年３月31日）
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金及び預金 13,755,961 13,755,961 －
(2)顧客分別金信託 20,011 20,011 －
(3)未収委託者報酬 6,963,077 6,963,077 －
(4)未収運用受託報酬 1,129,548 1,129,548 －
(5)未収投資助言報酬 285,668 285,668 －
(6)投資有価証券
①その他有価証券 10,829,330 10,829,330 －
(7)長期差入保証金 2,004,451 2,004,451 －
資産計 34,988,051 34,988,051 －
(1)顧客からの預り金 4,534 4,534 －
(2)未払手数料 3,246,133 3,246,133 －
負債計 3,250,667 3,250,667 －
(注１)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
資 産
(1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬及び(5)未収投資助言報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
(6)投資有価証券
これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
ている基準価格によっております。
(7)長期差入保証金
これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
額によっています。
負 債
(1)顧客からの預り金及び(2)未払手数料
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
(注２)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
区分
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
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その他有価証券
非上場株式 298 298
合計 298 298
子会社株式及び関連会社株式
非上場株式 10,412,523 10,252,067
合計 10,412,523 10,252,067
その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
その他有価証券」には含めておりません。
子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
ることから、時価開示の対象とはしておりません。
(注３)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度（平成30年３月31日）
（単位：千円）
区分 １年以内 １年超５年以内 ５年超10年以内 10年超
現金及び預金 20,873,870 － － －
顧客分別金信託 20,010 － － －
未収委託者報酬 6,332,203 － － －
未収運用受託報酬 1,725,215 － － －
未収投資助言報酬 316,407 － － －
長期差入保証金 602,360 56,144 － －
合計 29,870,067 56,144 － －
当事業年度（平成31年３月31日）
（単位：千円）
区分 １年以内 １年超５年以内 ５年超10年以内 10年超
現金及び預金 13,755,961 － － －
顧客分別金信託 20,011 － － －
未収委託者報酬 6,963,077 － － －
未収運用受託報酬 1,129,548 － － －
未収投資助言報酬 285,668 － － －
長期差入保証金 54,900 1,949,551 － －
合計 22,209,168 1,949,551 － －
(有価証券関係)
１.子会社株式及び関連会社株式
前事業年度（平成30年３月31日）
子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額 関係会社株式10,412,523千円）は、市場価格がなく、時価を把握
することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
当事業年度（平成31年３月31日）
子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額 関係会社株式10,252,067千円）は、市場価格がなく、時価を把握
することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
２.その他有価証券
前事業年度（平成30年３月31日）
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額 取得原価 差額
(1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
投資信託等 7,366,669 6,046,232 1,320,437
小計 7,366,669 6,046,232 1,320,437
(2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
投資信託等 3,249,626 3,315,328 △65,701
小計 3,249,626 3,315,328 △65,701
合計 10,616,296 9,361,560 1,254,735
（注）非上場株式等（貸借対照表計上額 298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
められることから、記載しておりません。
当事業年度（平成31年３月31日）
（単位：千円）
区分 貸借対照表計上額 取得原価 差額
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(1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
投資信託等 7,545,410 6,613,088 932,322
小計 7,545,410 6,613,088 932,322
(2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
投資信託等 3,283,920 3,360,000 △76,080
小計 3,283,920 3,360,000 △76,080
合計 10,829,330 9,973,088 856,242
（注）非上場株式等（貸借対照表計上額 298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
められることから、記載しておりません。
３.事業年度中に売却したその他有価証券
前事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
（単位：千円）
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
532,099 30,980 9,634
当事業年度(自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日)
（単位：千円）
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
728,127 7,247 14,605
４．減損処理を行った有価証券
前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
当事業年度において、有価証券について160,455千円（関係会社株式160,455千円）減損処理を行っております。
なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
(退職給付関係)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
退職給付債務の期首残高 3,177,131 3,319,830
勤務費用 285,715 267,362
利息費用 2,922 －
数理計算上の差異の発生額 △51,212 △3,658
退職給付の支払額 △94,727 △85,082
過去勤務費用の発生額 － △79,850
退職給付債務の期末残高 3,319,830 3,418,601
(2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
非積立型制度の退職給付債務 3,319,830 3,418,601
未認識数理計算上の差異 － －
未認識過去勤務費用 － －
退職給付引当金 3,319,830 3,418,601
(3)退職給付費用及びその内訳項目の金額
（単位：千円）
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前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
勤務費用 285,715 267,362
利息費用 2,922 －
数理計算上の差異の費用処理額 △51,212 △3,658
過去勤務費用償却益 － △79,850
その他 182,458 199,849
確定給付制度に係る退職給付費用 419,884 383,703
（注）1.退職金規程を変更したことに伴い、過去勤務費用償却益79,850千円を特別利益に計上しております。
2.その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
(4)数理計算上の計算基礎に関する事項
主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
割引率 0.000％ 0.000％
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度147,195千円、当事業年度156,457千円であります。
(税効果会計関係)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
繰延税金資産
退職給付引当金 1,016,532 1,046,775
賞与引当金 492,056 400,242
調査費 90,509 80,983
未払金 60,851 57,192
未払事業税 102,103 54,797
ソフトウェア償却 11,289 17,501
7,903 82,798
その他
繰延税金資産小計
1,781,245 1,740,292
△2,597 △51,729
評価性引当額（注）
繰延税金資産合計
1,778,648 1,688,563
繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 384,200 262,181
繰延税金負債合計 384,200 262,181
繰延税金資産の純額 1,394,447 1,426,381
（注）評価性引当額が49,131千円増加しております。この増加の内容は、主として関係会社株式評価損に係る評価性引当額
を追加的に認識したことに伴うものであります。
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要
な項目別の内訳
前事業年度 当事業年度
（平成30年３月31日） （平成31年３月31日）
法定実効税率
30.8％ 30.6％
（調整）
評価性引当額の増減 － 0.8
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交際費等永久に損金に算入されない項目 0.2 0.9
住民税均等割等 0.1 0.1
所得税額控除による税額控除 △1.9 △1.4
その他 0.1 △0.4
29.4 30.5
税効果会計適用後の法人税等の負担率
(セグメント情報等)
前事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
１.セグメント情報
当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
グメント情報の記載を省略しております。
２.関連情報
(1)製品及びサービスごとの情報
（単位：千円）
委託者報酬 運用受託報酬 投資助言報酬 その他 合計
外部顧客への
36,538,981 8,362,118 1,440,233 189,145 46,530,479
営業収益
(2)地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
記載を省略しております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
当事業年度(自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日)
１.セグメント情報
当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
グメント情報の記載を省略しております。
２.関連情報
(1)製品及びサービスごとの情報
（単位：千円）
委託者報酬 運用受託報酬 投資助言報酬 その他 合計
外部顧客への
39,156,499 6,277,217 1,332,888 232,009 46,998,614
営業収益
(2)地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
記載を省略しております。
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②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
(関連当事者情報)
前事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
１．関連当事者との取引
(1)兄弟会社等
（単位：千円）
会社等の 事業の 議決権等の
資本金、出資金 関連当事者
種類 名称又は 所在地 内容又 所有(被所 取引の内容 取引金額 科目 期末残高
又は基金 との関係
氏名 は職業 有)割合
親会社 ％
㈱三井住友 東京都 投信の販売委託 委託販売 未払
の 1,770,996,505 銀行業 2,761,066 429,436
銀行 千代田区 役員の兼任 手数料 手数料
子会社 －
親会社 ％
SMBC日興 東京都 投信の販売委託 委託販売 未払
の 10,000,000 証券業 5,685,815 953,752
証券㈱ 千代田区 役員の兼任 手数料 手数料
子会社 －
（注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2．取引条件及び取引条件の決定方針等
投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
２．親会社に関する注記
株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
当事業年度(自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日)
１．関連当事者との取引
(1)兄弟会社等
（単位：千円）
会社等の 事業の 議決権等の
資本金、出資金 関連当事者
種類 名称又は 所在地 内容又 所有(被所 取引の内容 取引金額 科目 期末残高
又は基金 との関係
氏名 は職業 有)割合
親会社 ％
㈱三井住友 東京都 投信の販売委託 委託販売 未払
の 1,770,996,505 銀行業 2,499,836 399,447
銀行 千代田区 役員の兼任 手数料 手数料
子会社 －
親会社 ％
SMBC日興 東京都 投信の販売委託 委託販売 未払
の 10,000,000 証券業 5,789,062 1,154,875
証券㈱ 千代田区 役員の兼任 手数料 手数料
子会社 －
（注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2．取引条件及び取引条件の決定方針等
投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
２．親会社に関する注記
株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
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(１株当たり情報)
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
１株当たり純資産額 2,260.87円 1,944.40円
１株当たり当期純利益金額 280.92円 237.15円
（注）1．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
2．当社は、平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っております。これに伴
い、前事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、１株当たり純資産額及び１株当たり当期純利益
を算定しております。
3．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
１株当たり当期純利益金額
当期純利益（千円） 4,955,483 4,183,413
普通株主に帰属しない金額（千円） － －
普通株式に係る当期純利益金額（千円） 4,955,483 4,183,413
期中平均株式数（株） 17,640,000 17,640,000
(重要な後発事象)
前事業年度(自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日)
当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
平成30年５月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住
銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
当事業年度(自 平成30年４月１日 至 平成31年３月31日)
取得による企業結合
当社は、平成30年９月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
は、平成31年４月１日付で合併いたしました。
１．企業結合の概要
(1)被取得企業の名称及び事業の内容
被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
事業の内容 投資運用業、投資助言・代理業等
(2)企業結合を行う主な理由
資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
社の実現を図るものであります。
(3)企業結合日
平成31年４月１日
(4)企業結合の法的形式
当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
(5)結合後企業の名称
三井住友DSアセットマネジメント株式会社
(6)取得企業を決定するに至った主な根拠
「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成25年９月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成25年９月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
ております。
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２．合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数
(1)合併比率
大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
(2)合併比率の算定方法
当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣアド
バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
(3)交付した株式数
普通株式：16,230,060株
３．主要な取得関連費用の内容及び金額
デューデリジェンス費用13,700千円
４．取得原価の配分に関する事項
現時点では確定しておりません。
中間財務諸表
(1)中間貸借対照表
（単位：千円）
第35期中間会計期間
（令和１年９月30日）
資産の部
流動資産
現金及び預金 31,390,396
顧客分別金信託 120,015
前払費用 518,120
未収委託者報酬 9,224,857
未収運用受託報酬 2,518,829
未収投資助言報酬 300,807
未収収益 49,098
251,169
その他
44,373,295
流動資産合計
固定資産
有形固定資産 ※１ 1,165,925
無形固定資産
のれん 35,720,818
顧客関連資産 18,841,803
1,287,309
その他
55,849,931
無形固定資産合計
投資その他の資産
投資有価証券 19,980,993
関係会社株式 11,208,183
その他 2,725,272
△ 20,750
貸倒引当金
33,893,699
投資その他の資産合計
90,909,555
固定資産合計
135,282,851
資産合計
負債の部
流動負債
リース債務 1,568
顧客からの預り金 3,725
その他の預り金 117,464
未払金 4,558,058
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未払費用 4,003,445
未払法人税等 1,108,639
前受収益 37,155
賞与引当金 1,620,047
資産除去債務 248,260
262,615
その他 ※２
11,960,980
流動負債合計
固定負債
リース債務 1,045
退職給付引当金 5,317,984
賞与引当金 2,537
その他 218,125
3,515,376
繰延税金負債
9,055,069
固定負債合計
21,016,049
負債合計
純資産の部
株主資本
資本金 2,000,000
資本剰余金
資本準備金 8,628,984
81,927,000
その他資本剰余金
90,555,984
資本剰余金合計
利益剰余金
利益準備金 284,245
その他利益剰余金
配当準備積立金 60,000
別途積立金 1,476,959
19,373,541
繰越利益剰余金
21,194,745
利益剰余金合計
113,750,729
株主資本合計
評価・換算差額等
516,072
その他有価証券評価差額金
516,072
評価・換算差額等合計
114,266,801
純資産合計
135,282,851
負債純資産合計
(2)中間損益計算書
(単位：千円)
第35期中間会計期間
（自 平成31年４月１日
至 令和１年９月30日）
営業収益
委託者報酬 28,593,570
運用受託報酬 4,633,054
投資助言報酬 661,581
118,885
その他の営業収益
営業収益計 34,007,092
営業費用
21,567,446
11,224,956
一般管理費 ※１
営業利益 1,214,689
営業外収益
※２ 258,897
41,920
営業外費用 ※３
経常利益 1,431,666
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特別損失 ※４ 11,471
税引前中間純利益 1,420,194
法人税、住民税及び事業税
950,377
△ 118,269
法人税等調整額
法人税等合計 832,107
中間純利益 588,086
(3)中間株主資本等変動計算書
第35期中間会計期間（自 平成31年４月１日 至 令和１年９月30日）
(単位：千円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
資本金
その他
資本剰余金
資本準備金 利益準備金
資本剰余金
配当準備積立金 別途積立金 繰越利益剰余金
合計
当期首残高 2,000,000 8,628,984 － 8,628,984 284,245 60,000 1,476,959 21,255,054
当中間期変動額
△ 2,469,600
剰余金の配当
中間純利益 588,086
合併による増加 81,927,000 81,927,000
株主資本以外の項目の
当中間期変動額（純額）
△ 1,881,513
当中間期変動額合計 － － 81,927,000 81,927,000 － － －
当中間期末残高 2,000,000 8,628,984 81,927,000 90,555,984 284,245 60,000 1,476,959 19,373,541
株主資本 評価・換算差額等
利益剰余金
純資産合計
その他有価証券 評価・換算
株主資本合計
利益剰余金
評価差額金 差額等合計
合計
当期首残高 23,076,258 33,705,242 594,061 594,061 34,299,304
当中間期変動額
△ 2,469,600 △ 2,469,600 △ 2,469,600
剰余金の配当
中間純利益 588,086 588,086 588,086
合併による増加 81,927,000 81,927,000
株主資本以外の項目の
△ 77,989 △ 77,989 △ 77,989
当中間期変動額（純額）
△ 1,881,513 △ 77,989 △ 77,989
当中間期変動額合計 80,045,486 79,967,497
当中間期末残高 21,194,745 113,750,729 516,072 516,072 114,266,801
注記事項
（重要な会計方針）
１．資産の評価基準及び評価方法
(1)有価証券
①子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法
②その他有価証券
時価のあるもの
中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
時価のないもの
移動平均法による原価法
２．固定資産の減価償却の方法
(1)有形固定資産（リース資産を除く）
定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設
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備については、定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 ２～50年
器具備品 ３～20年
(2)無形固定資産（リース資産を除く）
定額法によっております。
なお、主な償却年数は次のとおりであります。
のれん 14年
顧客関連資産 ６～19年
ソフトウェア（自社利用分） ５年（社内における利用可能期間）
(3)リース資産
所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
３．引当金の計上基準
(1)貸倒引当金
債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につ
いては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
(2)賞与引当金
従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
(3)退職給付引当金
従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
①退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
給付算定式基準によっております。
②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
（表示方法の変更）
（中間損益計算書）
当社は当中間会計期間より、「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「特別利益」ではなく「営業
外収益」として、「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「特別損失」ではなく「営業外費用」とし
て表示する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自
社設定投信等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当中間会計期間から取引実態に沿った表示
へと変更したものであります。
この結果、従来の方法に比較して、「特別利益」は23,677千円減少し、「営業外収益」は同額増加しており、「特
別損失」は30,023千円減少し、「営業外費用」は同額増加しております。また、「経常利益」は6,346千円減少してお
ります。
（中間貸借対照表関係）
第35期中間会計期間
（令和１年 ９月 30日）
※１.有形固定資産の減価償却累計額
1,557,220千円
※２.消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
含めて表示しております。
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※３.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
当座借越極度額の総額 10,000,000千円
借入実行残高 －
差引額 10,000,000千円
※４.当社は、子会社であるSumitomo Mitsui DS Asset Management(USA)Inc.における賃貸借契約に
係る賃借料に対し、令和５年６月までの賃借料総額150,945千円の支払保証を行っております。
（中間損益計算書関係）
第35期中間会計期間
（自 平成31年 ４月１日 至 令和１年９月30日）
※１.のれん償却費 1,322,993千円
減価償却実施額
有形固定資産 287,191千円
無形固定資産 1,187,351千円
※２.営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 209,815千円
投資有価証券償還益 5,197千円
投資有価証券売却益 18,480千円
※３.営業外費用のうち主要なもの
為替差損 11,810千円
投資有価証券償還損 22,585千円
投資有価証券売却損 7,437千円
※４.特別損失のうち主要なもの
合併関連費用 6,094千円
合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
あります。
固定資産除却損 5,377千円
（中間株主資本等変動計算書関係）
第35期中間会計期間（自 平成31年 ４月１日 至 令和１年９月30日）
１．発行済株式数に関する事項
当事業年度期首 当中間会計期間 当中間会計期間 当中間会計期間末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
普通株式 17,640,000株 16,230,060株 － 33,870,060株
（変動事由の概要）
合併に伴う普通株式の発行による増加 16,230,060株
２．剰余金の配当に関する事項
配当金の総額 一株当たり
決議 株式の種類 基準日 効力発生日
(千円) 配当額(円)
令和１年６月24日 平成31年 令和１年
普通株式 2,469,600 140.00
臨時株主総会 ３月28日 ６月25日
（リース取引関係）
第35期中間会計期間
（自 平成31年 ４月１日 至 令和１年９月30日）
１．オペレーティング・リース取引
（借主側）
未経過リース料（解約不能のもの）
１年以内 1,675,025千円
１年超 6,419,696千円
合 計 8,094,721千円
（金融商品関係）
１．金融商品の時価等に関する事項
第35期中間会計期間（令和１年 ９月 30日）
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令和１年９月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
（単位：千円）
区分 中間貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金及び預金 31,390,396 31,390,396 －
(2)顧客分別金信託 120,015 120,015 －
(3)未収委託者報酬 9,224,857 9,224,857 －
(4)未収運用受託報酬 2,518,829 2,518,829 －
(5)未収投資助言報酬 300,807 300,807 －
(6)投資有価証券
①その他有価証券 19,935,624 19,935,624 －
(7)投資その他の資産
①長期差入保証金 2,528,392 2,528,392 －
66,018,923
資産計 66,018,923 －
(1)顧客からの預り金 3,725 3,725 －
(2)未払金
①未払手数料 4,192,554 4,192,554 －
負債計 4,196,280 4,196,280 －
（注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
資 産
（1）現金及び預金、（2）顧客分別金信託、（3）未収委託者報酬、（4）未収運用受託報酬、及び（5）未収投資助言
報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
（6）投資有価証券
①その他有価証券
これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
ている基準価格によっております。
また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
（7）投資その他の資産
①長期差入保証金
これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
額によっております。
負 債
（1）顧客からの預り金、及び（2）未払金①未払手数料
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
（注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：千円）
区分 中間貸借対照表計上額
その他有価証券
非上場株式 45,369
合計 45,369
子会社株式及び関連会社株式
非上場株式 11,208,183
合計 11,208,183
その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
その他有価証券」には含めておりません。
子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
あることから、時価開示の対象とはしておりません。
（有価証券関係）
第35期中間会計期間（令和１年 ９月 30日）
１．子会社株式及び関連会社株式
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子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額 11,208,183千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが
極めて困難と認められることから、記載しておりません。
２．その他有価証券
（単位：千円）
区分 中間貸借対照表計上額 取得原価 差額
(1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
超えるもの
投資信託等 12,082,796 11,176,487 906,308
小計 12,082,796 11,176,487 906,308
(2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
超えないもの
投資信託等 7,852,827 8,004,506 △151,679
小計 7,852,827 8,004,506 △151,679
合計 19,935,624 19,180,994 754,629
（注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額 45,369千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
困難と認められることから、記載しておりません。
（デリバティブ取引関係）
当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
（企業結合等関係）
(取得による企業結合)
当社は、平成30年９月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を
締結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社
は、平成31年４月１日付で合併いたしました。
１.企業結合の概要
（1）被取得企業の名称及びその事業の内容
被取得企業の名称 大和住銀投信投資顧問株式会社
事業の内容 投資運用業、投資助言・代理業等
（2）企業結合を行った主な理由
資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化
しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハ
ウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する
資産運用会社の実現を図るものであります。
（3）企業結合日
平成31年４月1日
（4）企業結合の法的形式
当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
（5）結合後企業の名称
三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
（6）取得企業を決定するに至った主な根拠
「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号 平成31年１月16日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等
会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号 平成31年１月16日)の考え方に基づき、当社を取得企
業としております。
２.中間財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間
平成31年４月１日から令和１年９月30日
３.被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳
取得の対価 企業結合日に交付した当社の普通株式の時価 81,927,000千円
取得原価 81,927,000千円
４.合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数
（1）合併比率
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたしました。
（2）合併比率の算定方法
当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣア
ドバイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関によ
る算定結果を参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率につい
て慎重に協議を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
（3）交付した株式数
普通株式：16,230,060株
５.主要な取得関連費用の内容及び金額
業務委託費用及びデューデリジェンス費用等 37,723千円
６.発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間
（1）発生したのれんの金額
37,043,811千円
（2）発生原因
被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
（3）償却方法及び償却期間
14年にわたる均等償却
７.企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳
流動資産 24,546,329千円
固定資産 34,001,531千円
資産合計 58,547,860千円
流動負債 5,406,939千円
固定負債 8,257,731千円
負債合計 13,664,671千円
（資産除去債務関係）
当該資産除去債務の総額の増減
（単位：千円）
当中間会計期間
（自 平成31年４月１日
至 令和１年９月30日）
期首残高 －
合併による増加額（注） 248,260
中間期末残高 248,260
（注）合併に伴い主として霞ヶ関オフィスの不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、資産除去債務の金額を計
上しております。
なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
（セグメント情報等）
第35期中間会計期間（自 平成31年 ４月１日 至 令和１年９月30日）
１．セグメント情報
当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
グメント情報の記載を省略しております。
２．関連情報
(1)製品及びサービスごとの情報
（単位：千円）
委託者報酬 運用受託報酬 投資助言報酬 その他 合計
外部顧客への
28,593,570 4,633,054 661,581 118,885 34,007,092
営業収益
(2)地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収
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益の記載を省略しております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの
有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
ん。
３. 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４. 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
５. 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
（１株当たり情報）
第35期中間会計期間
（自 平成31年 ４月１日 至 令和１年９月30日）
１株当たり純資産額 3,373円68銭
１株当たり中間純利益 17円36銭
なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
（参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況
※当該（参考）において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
１．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。）
並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年８月６日内閣府令第
52号。）により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第47期事業年度（平成30年４月１日から
平成31年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人による監査を受けております。
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（１）貸借対照表
（単位：千円）
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
資産の部
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流動資産
現金・預金 21,360,895 20,475,527
前払費用 204,460 230,059
未収入金 12,823 4,542
未収委託者報酬 3,363,312 2,923,589
未収運用受託報酬 1,198,432 870,546
未収収益 41,310 38,738
7,553 3,324
その他
流動資産計 26,188,788 24,546,329
固定資産
有形固定資産
建物 ※1 75,557 225,975
器具備品 ※1 122,169 95,404
土地 710 710
7,275 8,108
リース資産 ※1
205,712 330,198
有形固定資産計
無形固定資産
ソフトウエア 73,887 159,087
ソフトウェア仮勘定 － 6,115
12,706 12,706
電話加入権
86,593 177,909
無形固定資産計
投資その他の資産
投資有価証券 10,257,600 11,025,039
関係会社株式 956,115 956,115
従業員長期貸付金 1,170 －
長期差入保証金 534,699 534,270
出資金 82,660 82,660
繰延税金資産 1,041,251 1,009,250
その他 － 8,397
△20,750 △20,750
貸倒引当金
12,852,746 13,594,982
投資その他の資産計
13,145,052 14,103,090
固定資産計
39,333,840 38,649,419
資産合計
(単位：千円)
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
負債の部
流動負債
リース債務 3,143 3,583
未払金 29,207 1,555,486
未払手数料 1,434,393 1,222,461
未払費用 1,287,722 1,203,269
未払法人税等 1,397,293 264,304
未払消費税等 135,042 48,437
賞与引当金 1,263,100 1,007,040
役員賞与引当金 85,600 72,900
23,128 29,455
その他
5,658,632 5,406,939
流動負債計
固定負債
リース債務 4,698 5,173
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退職給付引当金 1,540,203 1,707,062
役員退職慰労引当金 88,050 －
長期未払金 － 204,333
－ 248,260
資産除去債務
1,632,952 2,164,829
固定負債計
7,291,585 7,571,769
負債合計
(単位：千円)
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
純資産の部
株主資本
資本金 2,000,000 2,000,000
資本剰余金
156,268 156,268
資本準備金
156,268 156,268
資本剰余金合計
利益剰余金
利益準備金 343,731 343,731
その他利益剰余金
別途積立金 1,100,000 1,100,000
28,387,042 27,516,774
繰越利益剰余金
29,830,773 28,960,505
利益剰余金合計
31,987,042 31,116,774
株主資本合計
評価・換算差額等
55,213 △39,124
その他有価証券評価差額金
55,213 △39,124
評価・換算差額等合計
32,042,255 31,077,650
純資産合計
39,333,840 38,649,419
負債純資産合計
（２）損益計算書
（単位：千円）
第46期 第47期
（自 平成29年4月1日 （自 平成30年4月1日
至 平成30年3月31日） 至 平成31年3月31日）
営業収益
運用受託報酬 5,111,757 4,252,374
委託者報酬 26,383,145 24,415,734
82,997 66,957
その他営業収益
31,577,899 28,735,066
営業収益計
営業費用
支払手数料 11,900,832 10,708,502
広告宣伝費 93,131 196,206
公告費 － 293
調査費
調査費 1,637,364 2,076,042
委託調査費 2,959,680 3,032,753
委託計算費 79,120 77,597
営業雑経費
通信費 42,497 38,715
印刷費 517,371 507,540
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協会費 24,374 24,325
諸会費 3,778 1,994
122,930 63,596
その他
17,381,079 16,727,567
営業費用計
一般管理費
給料
役員報酬 218,127 217,030
給料・手当 2,809,008 3,002,836
賞与 86,028 48,878
退職金 9,864 2,855
福利厚生費 647,269 638,399
交際費 29,121 38,883
旅費交通費 159,224 153,694
租税公課 199,255 160,817
不動産賃借料 622,807 639,392
退職給付費用 219,724 324,082
固定資産減価償却費 71,624 141,154
賞与引当金繰入額 1,263,100 1,007,040
役員退職慰労引当金繰入額
36,130 102,860
役員賞与引当金繰入額 85,500 72,900
901,001 1,011,941
諸経費
7,357,787 7,562,768
一般管理費計
6,839,032 4,444,730
営業利益
営業外収益
受取配当金 23,350 35,946
受取利息 199 178
投資有価証券売却益 6,350 45,345
2,831 10,431
その他
32,732 91,902
営業外収益計
営業外費用
投資有価証券売却損 5,000 4,735
解約違約金 － 982
為替差損 1,784 828
0 410
その他
営業外費用計 6,784 6,956
6,864,980 4,529,676
経常利益
特別損失
合併関連費用 ※2 － 179,376
－ 4,121
固定資産除却損
－ 183,498
特別損失計
6,864,980 4,346,177
税引前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 2,242,775 1,339,010
△78,014 73,635
法人税等調整額
2,164,761 1,412,646
法人税等合計
4,700,218 2,933,531
当期純利益
（３）株主資本等変動計算書
第46期 （自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日） （単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他利益剰余金
資本剰余金
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
繰越利益剰余金
資本準備金 合計 利益準備金
別途積立金
当期首残高 2,000,000 156,268 156,268 343,731 1,100,000 26,100,773
当期変動額
剰余金の配当
△2,413,950
当期純利益
4,700,218
株主資本以外の項
目の当期変動額
（純額）
当期変動額合計 - - - - - 2,286,268
当期末残高 2,000,000 156,268 156,268 343,731 1,100,000 28,387,042
株主資本 評価・換算差額等
利益剰余金
純資産合計
その他有価証券 評価・換算
株主資本合計
利益剰余金
評価差額金 差額等合計
合計
当期首残高 27,544,504 29,700,773 37,917 37,917 29,738,691
当期変動額
剰余金の配当
△2,413,950 △2,413,950 △2,413,950
当期純利益
4,700,218 4,700,218 4,700,218
株主資本以外の項
目の当期変動額
（純額）
17,295 17,295 17,295
当期変動額合計 2,286,268 2,286,268 17,295 17,295 2,303,564
当期末残高 29,830,773 31,987,042 55,213 55,213 32,042,255
第47期 （自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日） （単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他利益剰余金
資本剰余金
資本準備金 利益準備金
合計 繰越利益剰余金
別途積立金
当期首残高 2,000,000 156,268 156,268 343,731 1,100,000 28,387,042
当期変動額
剰余金の配当
△3,803,800
当期純利益
2,933,531
株主資本以外の項
目の当期変動額
（純額）
当期変動額合計 - - - - - △870,268
当期末残高 2,000,000 156,268 156,268 343,731 1,100,000 27,516,774
株主資本 評価・換算差額等
利益剰余金
純資産合計
その他有価証券 評価・換算
株主資本合計
利益剰余金
評価差額金 差額等合計
合計
当期首残高 29,830,773 31,987,042 55,213 55,213 32,042,255
当期変動額
剰余金の配当
△3,803,800 △3,803,800 △3,803,800
当期純利益
2,933,531 2,933,531 2,933,531
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株主資本以外の項
目の当期変動額
（純額）
△94,337 △94,337 △94,337
当期変動額合計 △870,268 △870,268 △94,337 △94,337 △964,605
当期末残高 28,960,505 31,116,774 △39,124 △39,124 31,077,650
注記事項
（重要な会計方針）
1.有価証券の評価基準及び評価方法
(1) 子会社株式及び関連会社株式
総平均法による原価法を採用しております。
(2) その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
により処理しております。）を採用しております。
時価のないもの
総平均法による原価法を採用しております。
2.固定資産の減価償却の方法
(1) 有形固定資産（リース資産を除く）
定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 2～30年
器具備品 4～15年
（会計上の見積りの変更）
当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併
契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
しております。
これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
15,534千円減少しております。
(2) 無形固定資産（リース資産を除く）
定額法を採用しております。
なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法によって
おります。
(3) リース資産
所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
3.引当金の計上基準
(1) 貸倒引当金
債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
(3) 役員賞与引当金
役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
(4) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
(5) 役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
計上しております。
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4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
（表示方法の変更）
（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年2月16日）を当事業年度の期首
から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
に変更しました。
この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」504,497千円は、「投資その他
の資産」の「繰延税金資産」1,041,251千円に含めて表示しております。
（追加情報）
当社は、平成31年3月22日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金184,610千円を長期未払金に振り替えております。
（貸借対照表関係）
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
※1.有形固定資産の減価償却累計額 ※1.有形固定資産の減価償却累計額
建物 465,964千円 建物 556,889千円
器具備品 297,262千円
器具備品 266,621千円
リース資産 12,584千円
リース資産 8,719千円
（損益計算書関係）
第46期 第47期
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
※2. 合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
－
用及び当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費用
であります。
（株主資本等変動計算書関係）
第46期（自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日）
1.発行済株式に関する事項 （単位：千株）
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 3,850 － － 3,850
合 計 3,850 － － 3,850
2.配当に関する事項
（1）配当金支払額
配当金の総額 １株当たり
決議 株式の種類 基準日 効力発生日
（千円） 配当額（円）
平成29年6月23日
普通株式 2,413,950 627 平成29年3月31日 平成29年6月24日
定時株主総会
（2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
配当金 １株当た
株式の 配当の
決議 の総額 り配当額 基準日 効力発生日
種類 原資
（千円） （円）
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平成30年6月22日 普通 利益
2,348,500 610 平成30年3月31日 平成30年6月23日
定時株主総会 株式 剰余金
第47期（自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日）
1.発行済株式に関する事項 （単位：千株）
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 3,850 － － 3,850
合 計 3,850 － － 3,850
2.配当に関する事項
（1）配当金支払額
配当金の総額 １株当たり
決議 株式の種類 基準日 効力発生日
（千円） 配当額（円）
平成30年6月22日
普通株式 2,348,500 610 平成30年3月31日 平成30年6月23日
定時株主総会
（2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
配当金 １株当た
株式の 配当の
決議 の総額 り配当額 基準日 効力発生日
種類 原資
（千円） （円）
平成31年3月22日 普通 利益
1,455,300 378 平成31年3月31日 令和1年6月25日
臨時株主総会 株式 剰余金
（金融商品関係）
1.金融商品の状況に関する事項
（1）金融商品に対する取組方針
当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
っております。
（2）金融商品の内容及びそのリスク
主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
収不能となるリスクは極めて軽微であります。
未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
リスクに晒されております。
長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
（3）金融商品に係るリスク管理体制
①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理
当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
変動リスクは極めて限定的であります。
投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
しております。
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なお、デリバティブ取引については行っておりません。
③資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
により、流動性リスクを管理しております。
2.金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（(注2)を参照ください）。
第46期（平成30年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表計上額 時価 差額
（1）現金・預金 21,360,895 21,360,895 －
（2）未収委託者報酬 3,363,312 3,363,312 －
（3）未収運用受託報酬 1,198,432 1,198,432 －
（4）未収入金 12,823 12,823 －
（5）投資有価証券
その他有価証券 10,206,465 10,206,465 －
資産計 36,141,929 36,141,929 －
（1）未払手数料 1,434,393 1,434,393 －
（2）未払費用（*） 959,074 959,074 －
負債計 2,393,468 2,393,468 －
（*）金融商品に該当するものを表示しております。
第47期（平成31年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表計上額 時価 差額
（1）現金・預金 20,475,527 20,475,527 －
（2）未収委託者報酬 2,923,589 2,923,589 －
（3）未収運用受託報酬 870,546 870,546 －
（4）未収入金 4,542 4,542 －
（5）投資有価証券
その他有価証券 10,979,968 10,979,968 －
（6）長期差入保証金 524,592 524,592 －
資産計 35,778,767 35,778,767 －
（1）未払手数料 1,222,461 1,222,461 －
（2）未払費用（*） 807,875 807,875 －
負債計 2,030,337 2,030,337 －
（*）金融商品に該当するものを表示しております。
(注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
資産
（1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬及び（4）未収入金
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
よっております。
（5）投資有価証券
投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
（6）長期差入保証金
敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
ております。
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負債
（1）未払手数料、及び（2）未払費用
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
よっております。
(注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額
（単位：千円）
区分 第46期（平成30年3月31日） 第47期（平成31年3月31日）
（1）その他有価証券
非上場株式 51,135 45,071
（2）子会社株式
非上場株式 956,115 956,115
（3）長期差入保証金 534,699 9,677
これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
時価開示の対象としておりません。このため、（1）その他有価証券の非上場株式については
2.（5）投資有価証券には含めておりません。
(注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額
第46期（平成30年3月31日） （単位：千円）
1年以内 1年超5年以内 5年超10年以内 10年超
現金・預金 21,360,895 － － －
未収委託者報酬 3,363,312 － － －
未収運用受託報酬 1,198,432 － － －
未収入金 12,823 － － －
投資有価証券
その他有価証券の
うち満期があるもの 1,923,400 373,466 657,576 －
合計 27,858,863 373,466 657,576 －
第47期（平成31年3月31日） （単位：千円）
1年以内 1年超5年以内 5年超10年以内 10年超
現金・預金 20,475,527 － － －
未収委託者報酬 2,923,589 － － －
未収運用受託報酬 870,546 － － －
未収入金 4,542 － － －
投資有価証券
その他有価証券の
うち満期があるもの 151,249 2,135,802 761,441 －
長期差入保証金 － 524,592 － －
合計 24,425,455 2,660,395 761,441 －
（有価証券関係）
1.子会社株式
第46期（平成30年3月31日）
子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式 956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
第47期（平成31年3月31日）
子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式 956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
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2.その他有価証券
第46期（平成30年3月31日） （単位:千円）
区分 貸借対照表計上額 取得原価 差額
貸借対照表計上額が
取得原価を超えるもの
その他
証券投資信託の受益証券 2,522,495 2,276,821 245,674
小計 2,522,495 2,276,821 245,674
貸借対照表計上額が
取得原価を超えないもの
その他
証券投資信託の受益証券 7,683,969 7,850,063 △166,093
小計 7,683,969 7,850,063 △166,093
合計 10,206,465 10,126,884 79,580
（注）非上場株式（貸借対照表計上額 51,135千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
第47期（平成31年3月31日） （単位:千円）
区分 貸借対照表計上額 取得原価 差額
貸借対照表計上額が
取得原価を超えるもの
その他
証券投資信託の受益証券 2,207,351 1,967,041 240,309
小計 2,207,351 1,967,041 240,309
貸借対照表計上額が
取得原価を超えないもの
その他
証券投資信託の受益証券 8,772,616 9,069,317 △296,700
小計 8,772,616 9,069,317 △296,700
合計 10,979,968 11,036,359 △56,391
（注）非上場株式（貸借対照表計上額 45,071千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
3.当事業年度中に売却したその他有価証券
第46期（自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日）
（単位:千円）
種類 売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
その他 398,350 6,350 5,000
第47期（自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日）
（単位:千円）
種類 売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
その他 1,433,609 45,345 4,735
（退職給付関係）
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
おります。
2.簡便法を適用した確定給付制度
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（1）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
（単位：千円）
第46期 第47期
（自 平成29年4月1日 （自 平成30年4月1日
至 平成30年3月31日） 至 平成31年3月31日）
退職給付引当金の期首残高 1,482,500 1,540,203
退職給付費用 147,235 248,717
退職給付の支払額 △105,520 △61,499
その他 15,987 △20,359
退職給付引当金の期末残高 1,540,203 1,707,062
(注)前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
（2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
（単位：千円）
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
積立型制度の退職給付債務 － －
年金資産 － －
－ －
非積立型制度の退職給付債務 1,540,203 1,707,062
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 1,540,203 1,707,062
退職給付引当金 1,540,203 1,707,062
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 1,540,203 1,707,062
（3）退職給付費用
簡便法で計算した退職給付費用 第46期 147,235千円 第47期 248,717千円
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、第46期は72,489千円、第47期は75,365千円であります。
（税効果会計関係）
1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
(単位：千円)
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
繰延税金資産
未払事業税 71,030 23,058
賞与引当金 386,761 308,355
社会保険料 30,549 27,751
未払事業所税 4,247 4,370
退職給付引当金 471,610 522,702
資産除去債務 － 77,318
投資有価証券 67,546 65,422
ゴルフ会員権 11,000 11,000
役員退職慰労引当金 26,961 －
その他有価証券評価差額金 － 17,266
その他 74,458 83,141
繰延税金資産小計 1,144,165 1,140,388
評価性引当額 △78,546 △76,422
繰延税金資産合計 1,065,618 1,063,965
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繰延税金負債
建物 － 54,715
その他有価証券評価差額金 △24,367 －
繰延税金負債合計 △24,367 54,715
繰延税金資産の純額 1,041,251 1,009,250
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳
第46期 第47期
（平成30年3月31日） （平成31年3月31日）
法定実効税率
- 30.62％
（調整）
交際費等永久に損金に算入されない項目
- 0.80％
受取配当金等永久に益金に算入されない項目
- 0.09％
特定外国子会社等課税対象金額
- 1.99％
税額控除
- △0.64％
その他
- △0.36％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
- 32.50％
（注）前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省略しております。
（資産除去債務関係）
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
（１）当該資産除去債務の概要
主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
（２）当該資産除去債務の金額の算定方法
当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
（３）当該資産除去債務の総額の増減
当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
なったことから、「（２）当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
（単位：千円）
第46期 第47期
（自 平成29年４月１日 （自 平成30年４月１日
至 平成30年３月31日） 至 平成31年３月31日）
期首残高 － －
見積りの変更による増加額 － 248,260
期末残高 － 248,260
（セグメント情報等）
セグメント情報
1.報告セグメントの概要
当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
関連情報
第46期（自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日）
1.製品及びサービスごとの情報
（単位：千円）
投資信託委託業 投資一任業務 その他 合計
外部顧客からの営業収益 26,383,145 5,111,757 82,997 31,577,899
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2.地域ごとの情報
（1）営業収益
本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
（2）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
有形固定資産の記載を省略しております。
3.主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
しております。
報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
第47期（自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日）
1.製品及びサービスごとの情報
（単位：千円）
投資信託委託業 投資一任業務 その他 合計
外部顧客からの営業収益 24,415,734 4,252,374 66,957 28,735,066
2.地域ごとの情報
（1）営業収益
本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
（2）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
有形固定資産の記載を省略しております。
3.主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
しております。
報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
（関連当事者との取引）
第46期（自 平成29年4月1日 至 平成30年3月31日）
兄弟会社等
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事業の 議決権
取引 期末
会社等の 資本金 関連当事者
内容又 等の所 取引の内容
属性 住所 金額 科目 残高
名称 (億円) との関係
は職業 有割合
(千円) (千円)
当社投資信 投資信託に
その他 東京
大和証 未払
託に係る事 係る事務代
の関係 都
1,000 3,987,525 573,578
券株式 証券業 － 手数
務代行の委 行手数料の
会社の 千代
会社 料
託等 支払※1
子会社 田区
株式
当社投資信 投資信託に
その他 東京
会社 未払
託に係る事 係る事務代
の関係 都
17,709 1,969,101 273,241
三井 銀行業 － 手数
務代行の委 行手数料の
会社の 千代
住友 料
託等 支払※1
子会社 田区
銀行
取引条件及び取引条件の決定方針等
※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
第47期（自 平成30年4月1日 至 平成31年3月31日）
兄弟会社等
事業の 議決権
取引 期末
会社等 資本金 関連当事者
内容又 等の所 取引の内容
属性 住所 金額 科目 残高
の名称 (億円) との関係
は職業 有割合
(千円) (千円)
当社投資信 投資信託に
その他 東京
大和証 未払
託に係る事 係る事務代
の関係 都
1,000 4,328,153 540,879
券株式 証券業 － 手数
務代行の委 行手数料の
会社の 千代
会社 料
託等 支払※1
子会社 田区
株式
当社投資信 投資信託に
その他 東京
会社 未払
託に係る事 係る事務代
の関係 都
17,709 1,465,685 228,197
三井 銀行業 － 手数
務代行の委 行手数料の
会社の 千代
住友 料
託等 支払※1
子会社 田区
銀行
取引条件及び取引条件の決定方針等
※1 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
※2 上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
（１株当たり情報）
第46期 第47期
（自 平成29年4月1日 （自 平成30年4月1日
至 平成30年3月31日） 至 平成31年3月31日）
1株当たり純資産額 8,322円66銭 8,072円12銭
1株当たり当期純利益金額 1,220円84銭 761円96銭
(注)潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
第46期 第47期
（自 平成29年4月1日 （自 平成30年4月1日
至 平成30年3月31日） 至 平成31年3月31日）
当期純利益(千円) 4,700,218 2,933,531
普通株主に帰属しない金額（千円） － －
普通株式に係る当期純利益（千円） 4,700,218 2,933,531
普通株式の期中平均株式数（千株） 3,850 3,850
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（重要な後発事象）
当社は、平成30年９月28日付で締結した、ＳＭＡＭとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式により、平成31年４月1日付で合併いたしました。
５【その他】
＜更新後＞
イ 定款の変更、その他の重要事項
（イ）定款の変更
a． 2019年4月１日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
b． 2020年1月24日付で、総則の「目的」に関する事項の定款の変更を行いました。
（ロ）その他の重要事項
三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社
と合併し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に変更しました。
ロ 訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実
該当ありません。
第２【その他の関係法人の概況】
１【名称、資本金の額及び事業の内容】
＜訂正前＞
イ 受託会社
（イ）名称 三井住友信託銀行株式会社
（ロ）資本金の額 342,037百万円（ 2018年9月末 現在）
（ハ）事業の内容 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
る法律に基づき信託業務を営んでいます。
〔参考情報：再信託受託会社の概要〕
・ 名称 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
・ 資本金の額 51,000百万円（ 2018年9月末 現在）
・ 事業の内容 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
る法律に基づき信託業務を営んでいます。
ロ 販売会社
（イ）名称 株式会社三井住友銀行
（ロ）資本金の額 1,770,996百万円 （2018年9月末現在）
（ハ）事業の内容 銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
＜訂正後＞
イ 受託会社
（イ）名称 三井住友信託銀行株式会社
（ロ）資本金の額 342,037百万円（ 2019年9月末 現在）
（ハ）事業の内容 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
る法律に基づき信託業務を営んでいます。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
〔参考情報：再信託受託会社の概要〕
・ 名称 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
・ 資本金の額 51,000百万円（ 2019年9月末 現在）
・ 事業の内容 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
る法律に基づき信託業務を営んでいます。
ロ 販売会社
※
（イ）名称 （ハ）事業の内容
（ロ）資本金の額
株式会社三井住友銀行 1,770,996百万円 銀行法に基づき、銀行業を営んで
います。
住友生命保険相互会社 639,000百万円 保険業法に基づき、生命保険業を
営んでいます。
※資本金の額は、2019年9月末現在。
ます。
３【資本関係】
＜訂正前＞
（持株比率５％以上を記載しています。）
該当ありません。
＜訂正後＞
（持株比率５％以上を記載しています。）
販売会社である住友生命保険相互会社は、委託会社株式を10.4％保有しています。
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
令和2年1月14日
三井住友DSアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士
小 澤 陽 一 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 菅 野 雅 子 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状
況」に掲げられている三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンドの令和1年6月28日から令和1年12月2
日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表につ
いて監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
て、三井住友ＤＳ・外国株式インデックス年金ファンドの令和1年12月2日現在の信託財産の状態及び同日を
もって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
(注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは監査
の対象には含まれていません。
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
令和１年６月14日
三井住友DSアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 小 澤 陽 一 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 菅 野 雅 子 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲
げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成30年
４月１日から平成31年３月31日までの第34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
き監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
DSアセットマネジメント株式会社（旧会社名 三井住友アセットマネジメント株式会社）の平成31年３月31日現在の財政状
態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
強調事項
重要な後発事象に記載されているとおり、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、平成31年４月１日付で合併した。
当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬ
データは監査の対象には含まれていません。
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三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の中間監査報告書
令和１年11月22日
三井住友DSアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 羽 太 典 明 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 菅 野 雅 子 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 佐 藤 栄 裕 印
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲
げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の平成31年４月１日から令和２年３月31日までの第35期事業年度の
中間会計期間（平成31年４月１日から令和１年９月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益
計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
て、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の令和１年９月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
（平成31年４月１日から令和１年９月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢ
ＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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