iFree 日経225インデックス 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | iFree 日経225インデックス |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年1月31日提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
(2020年4月1日より、大和アセットマネジメント株式会
社(予定))
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集 iFree 日経225インデックス
内国投資信託受益証券に
係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集 10兆円を上限とします。
内国投資信託受益証券の
金額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
1/5
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年12月12日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事項
に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ.【訂正の内容】
原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。
2/5
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部 【委託会社等の情報】
第2 【その他の関係法人の概況】
※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂
正・更新します。
<訂正後>
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1) 受託会社
① 名称 みずほ信託銀行株式会社
② 資本金の額 247,369百万円(2019年3月末日現在)
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
① 名称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位:百万円
(2019年3月末日現在)
大和証券株式会社 100,000
株式会社SBI証券 48,323
岡三オンライン証券株式会社 2,500
OKB証券株式会社 1,500
auカブコム証券株式会社 7,196
京銀証券株式会社 3,000
GMOクリック証券株式会社 4,346
静岡東海証券株式会社 600
金融商品取引法に定める
十六TT証券株式会社 (※)3,000
第一種金融商品取引業を
第四北越証券株式会社 600
立花証券株式会社 6,695 営んでいます。
東海東京証券株式会社 6,000
西日本シティTT証券株式会社 3,000
ほくほくTT証券株式会社 1,250
松井証券株式会社 11,945
マネックス証券株式会社 12,200
丸三証券株式会社 10,000
むさし証券株式会社 5,000
楽天証券株式会社 7,495
3/5
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ワイエム証券株式会社 1,270
株式会社愛知銀行 18,000
株式会社イオン銀行 51,250
株式会社大垣共立銀行 46,773
銀行法に基づき銀行業を
株式会社沖縄銀行 22,725
営んでいます。
株式会社香川銀行 12,014
株式会社北九州銀行 10,000
株式会社高知銀行 19,544
株式会社島根銀行 6,636
株式会社静岡銀行 90,845
株式会社静岡中央銀行 2,000
信金中央金庫 690,998 (注1)
スルガ銀行株式会社 30,043 (注2)
全国信用協同組合連合会 67,275 (注3)
株式会社但馬銀行 5,481
株式会社千葉興業銀行 62,120
株式会社中京銀行 31,844
株式会社徳島大正銀行 11,036
株式会社鳥取銀行 9,061
株式会社トマト銀行 17,810
株式会社富山第一銀行 10,182
銀行法に基づき銀行業を
株式会社西日本シティ銀行 85,745
営んでいます。
株式会社百五銀行 20,000
株式会社福井銀行 17,965
株式会社豊和銀行 12,495
株式会社みちのく銀行 36,986
株式会社武蔵野銀行 45,743
株式会社もみじ銀行 10,000
株式会社山口銀行 10,005
(※)資本金の額は、2019年6月3日現在のものです。
(注1)全国の信用金庫の中央金融機関として、信用金庫の余裕資金の効率運用と信用金庫間の資金の需
給調整、信用金庫業界の信用力の維持向上および業務機能の補完を図っています。
(注2)銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
(注3)協同組合による金融事業に関する法律に基づき金融事業を営んでいます。
2 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
約金の支払いに関する事務等を行ないます。
4/5
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3 【資本関係】
委託会社は、丸三証券株式会社の株式を133,704株所有しております。
委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。
<再信託受託会社の概要>
名称:資産管理サービス信託銀行株式会社
資本金の額:50,000百万円(2019年3月末日現在)
事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
5/5