りそな・ＴＯＰＩＸオープン 有価証券報告書（内国投資信託受益証券） 第15期(平成30年11月20日－令和1年11月19日)

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】
     【提出書類】                有価証券報告書
     【提出先】                関東財務局長殿

     【提出日】                2020年2月19日        提出

     【計算期間】                第15期計算期間（自　2018年11月20日　至　2019年11月19日）

     【ファンド名】                りそな・ＴＯＰＩＸオープン

     【発行者名】                アムンディ・ジャパン株式会社

     【代表者の役職氏名】                代表取締役　ローラン・ベルティオ

     【本店の所在の場所】                東京都千代田区内幸町一丁目2番2号

     【事務連絡者氏名】                青木　章人

     【連絡場所】                東京都千代田区内幸町一丁目2番2号

     【電話番号】                03-3593-9023

     【縦覧に供する場所】                該当事項はありません。

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     第一部【ファンド情報】
     第１【ファンドの状況】
     １【ファンドの性格】
     （１）【ファンドの目的及び基本的性格】
       ①  ファンドの目的
                        ※
        東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）                 の動きに連動する投資成果を目標として運用を行います。
         㭧熊㱨⩏ꅣݥ烿ࣿ㓿⿿ヿ⧿㣿र栰漰İ輰䱖ﴰ湨⩟ཞɘ㑑桏匰湐⑒픰䴰銈栰奎桶萰橨⩏ꅣݥ
          で、東京証券取引所第一部に上場している全銘柄の株価を、それぞれの上場株式数で加重平均
          した指数で東京証券取引所が発表しています。具体的には1968年1月4日の東証一部上場全銘柄
          の時価総額を100として、その後の時価総額を指数化したものです。新規上場銘柄や有償増資
          などに対しては、修正を加えることで指数の連続性を維持しています。                                       ファンドはＴＯＰＩＸ
          の動きに連動する投資成果をめざしたファンドですが、インデックスとの価格乖離が生じるこ
          とがあります。
         㯿㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰䨰蠰珿㓿⿿ヿ⧿㠰湕䙪ᤰ漰Ũ⩟ཏ᩹㹧煎겊㱒㡓홟ᕢ䃿ࡎର౧煎겊㱒㡓
          引所」といいます。）の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用などＴＯＰＩ
          Ｘに関するすべての権利およびＴＯＰＩＸの商標に関するすべての権利は東京証券取引所が有
          します。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰湻靑侮舰地估潑沈栰湥륬픰湙०ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ
          値の算出もしくは公表の停止またはＴＯＰＩＸの商標の変更もしくは使用の停止を行う権利を
          有します。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湕䙪ᤰ湏罵⠰舰地估濿㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ瀰湟ᕵ⠰殕ꈰ地晟霰褰
          る結果について、何ら保証、言及をするものではありません。
         
          するものではありません。また東京証券取引所は、ＴＯＰＩＸの指数値の算出または公表の誤
          謬、遅延または中断に対し、責任を負いません。
         㬰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰殐⍒픰地形閌읢ၧ鰰鉶ᤰ栰地暐
          用しますが、「りそな・ＴＯＰＩＸオープン」の基準価額とＴＯＰＩＸの指数値が著しく乖離
          することがあります。
         
          ではありません。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰İర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര溌ﱑ斀԰縰弰潑沈䘰歛︰地İర訰崰樰
          ＴＯＰＩＸオープン」の説明、投資のアドバイスをする義務を持ちません。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ş卹㸰縰弰漰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര溌ﱑ斀԰渰쬰ﰰ먰鈰ǿ㓿⿿
          ＩＸの指数値を算出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
         㭎ਰ殖倰褰娰ŧ煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര湶窈䰰縰弰潘뜰殍睖
          るいかなる損害に対しても、責任を有しません。
       ②  ファンドの基本的性格
        ファンドは、追加型投信／国内／株式／インデックス型に属します。
        商品分類については一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき分類しており
        ます。
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       商品分類表
                               投資対象資産
        単位型・追加型           投資対象地域                         補足分類
                              （収益の源泉）
                                 株式

           単位型           国内            債券         インデックス型
                      海外          不動産投信
           追加型           内外          その他資産             特殊型
                               （　　　　）
                                資産複合
        （注）ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
       なお、ファンドが該当する各分類（表の網掛け部分）の定義は以下のとおりとなっております。

                  一度設定されたファンドであっても、その後追加設定が行われ従来の信
       追加型投信
                  託財産とともに運用されるファンドをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益
       国内
                  が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益
       株式
                  が実質的に株式を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を
       インデックス型
                  目指す旨の記載があるものをいいます。
       属性区分表

                                                 対象
        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域           投資形態
                                              インデックス
                                              日経225
       株式           年１回        グローバル          ファミリー
        一般                            ファンド
        大型株                 日本
        中小型株          年２回
                                              TOPIX
                          北米
       債券
        一般          年４回        欧州
        公債
        社債                 アジア                    その他
                                              （　　）
        その他債券          年６回                  ファンド・
                  （隔月）
        クレジット属性                  オセアニア          オブ・ファンズ
        （　　）
                          中南米
       不動産投信           年12回
                  （毎月）
                          アフリカ
              ※
       その他資産
                          中近東（中東）
       （投資信託証券
       （株式））
                  日々
       資産複合                  エマージング
       （　　　　）
        資産配分固定型          その他
                  （　　）
        資産配分変更型
       （注）ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
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     なお、ファンドが該当する各分類（表の網掛け部分）の定義は以下のとおりとなっています。
      その他資産          目論見書または投資信託約款において、組入れている資産が主として投資信託証
      （投資信託証券          券であり、実質的に株式を投資対象とする旨の記載があるものをいいます。
       （株式））
                目論見書または投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものを
      年１回
                いいます。
                目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産
      日本
                を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
      ファミリー          目論見書または投資信託約款において、親投資信託（ファンド・オブ・ファン
      ファンド          ズにのみ投資されるものを除く。）を投資対象として投資するものをいいます。
                目論見書または投資信託約款において、投資対象インデックスをTOPIX                                       とする
      TOPIX
                ものをいいます。
     ※ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分

      上の投資対象資産（その他資産（投資信託証券（株式）））と収益の源泉となる資産を示す商品分類
      上の投資対象資産（株式）とが異なります。
     ＊商品分類表および属性区分表に記載された当該ファンドにかかる定義（上記網掛け部分）以外の定義
      については、一般社団法人投資信託協会のホームページ（http://www.toushin.or.jp/）をご参照く
      ださい。
       ③  信託金の限度額

        信託金の限度額は、3,000億円です。ただし、委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を
        変更することができます。
       ④  ファンドの特色

        「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」（以下「マザーファンド」といいます。）
        を主要投資対象とします。
        1)東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の動きに連動する投資成果をめざします。
          ＴＯＰＩＸが上昇する場合には基準価額も連動して同程度の比率で上昇し、同指数が下落する
          場合には基準価額も連動して同程度の比率で下落することを目標とします。
        2)東京証券取引所第一部に上場されている株式を実質的な主要投資対象とします。
          主としてマザーファンドを通じて、東京証券取引所第一部上場株式に投資します。なお、わが
          国の株式等に直接投資することもあります。運用にあたっては「BARRA日本株式モデル」を活
          用し、ポートフォリオの構築および管理を行います。
        3)株価指数先物取引等を併用し運用の効率化をはかります。
          株価指数先物取引等を活用する方が有利と認められるときは、当該先物取引等を活用すること
          があります。
        4)株式の組入比率は原則として高位に保ちます。
          マザーファンドを通じて投資する現物株式と株価指数先物取引等の実質投資割合は原則100％
          程度とします。
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     （２）【ファンドの沿革】
       2004年11月19日　　信託契約の締結、ファンドの設定、ファンドの運用開始
     （３）【ファンドの仕組み】

                    ※
       ファミリーファンド方式              により運用を行います。
       〔イメージ図〕
       



        だいた資金をまとめてベビーファンドとし、その資金を主としてマザーファンドに投資して実質
        的な運用を行います。
       ファンドの関係法人および関係業務は、以下の通りです。

     ◆資金動向および市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。









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     ≪各契約の概要≫
          各契約の種類                           契約の概要
                      委託会社と販売会社の間で締結する、募集の取扱い、販売、一部解約の実
                      行の請求の受付け、収益分配金、償還金および一部解約金の支払い等に関
       募集・販売等に関する契約
                      する契約
         証券投資信託契約
                      委託会社と受託会社の間で締結する、当該証券投資信託の設定から償還に
      （証券投資信託にかかる信託契約
                      いたるまでの運営にかかる取り決め事項に関する契約
          （信託約款））
                            委託会社の概況

     ２【投資方針】









     （１）【投資方針】
     ①  運用方針
       東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の動きに連動する投資成果を目標として運用を行います。
     ②  投資態度
       1)主として「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」に投資し、東証株価指数（ＴＯＰ
                  ;
        ＩＸ）と連動する           投資成果を目標として運用を行います。なお、わが国の株式等に直接投資す
        ることもあります。
         㯿㓿⿿ヿ⧿㠰䱎੦ܰ夰識㑔࠰欰潗﩮陏ꆘ䴰芐⍒픰地晔౺୞꘰湫푳蜰李੦ܰ地Ŕౣݥ瀰䱎஄㴰夰

          場合には基準価額も連動して同程度の比率で下落することを目標としますが、基準価額と同指
          数値が著しく乖離することがあります（詳しくは、「                             ３  投資リスク       (1)基準価額の変動要因
          4)  インデックスとの価格乖離リスク」をご参照ください。）。
       2)運用の効率化をはかるため、株価指数先物取引等を活用する方が有利と認められるときは、当該

        先物取引等を活用することがあります。このため株式の実質投資総額と株価指数先物取引等の買
        建玉の実質投資総額の合計額が信託財産の純資産総額を超えることがあります。
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       3)株式の組入比率は原則として高位に保ちます。マザーファンドを通じて投資する現物株式と株価
        指数先物取引等の実質投資割合は原則として100％程度とします。
       4)株式以外の資産（他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、他の投資信託の信託財産に属
        する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。）へ
        の投資は、原則として信託財産総額の50％以下とします。
       5)ただし、資金動向、市況動向、残存信託期間等の事情によっては、前記のような運用ができない
        場合があります。
       6)組入対象銘柄は、マザーファンドにおける組入銘柄を含め、主として東京証券取引所第一部上場
        株式としますが、東京証券取引所第一部上場銘柄であっても投資を行わない場合があります。
     ③  運用の形態
       「ファミリーファンド方式」で運用を行います。ファンドは、「りそな・日本株式インデックス・
      マザーファンド」に投資し、実質的な運用はマザーファンドで行います。
     （２）【投資対象】

     ①  主な投資対象
       「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」を主要投資対象とします。なお、株式等に直
      接投資することもあります。
     ②  投資の対象とする資産の種類
       投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。）の種類は、次に掲げるものとします。
       1)次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定め
        るものをいいます。以下同じ。）
        1．有価証券
        2．デリバティブ取引（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいいます。）にかかる権
           利のうち、次に掲げる権利
           (1)  有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げるものをいいます。以
             下同じ。）にかかる権利
           (2)  有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるものをいいま
             す。以下同じ。）にかかる権利
           (3)  有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるものをいいま
             す。以下同じ。）にかかる権利
           (4)  外国金融商品市場において行う取引であって、(1)から(3)までに掲げる取引と類似の取
             引にかかる権利
           (5)  金融先物取引（証券取引法等の一部を改正する法律の施行に伴う関係法律の整備等に関
             する法律（平成18年法第66号）第１条の規定による廃止前の金融先物取引法（昭和63年
             法第77号）第２条第１項に規定するものをいいます。）のうち取引所金融先物取引等に
             かかる権利
           (6)  スワップ取引
        3．金銭債権
        4.  約束手形
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      2)次に掲げる特定資産以外の資産
        1．為替手形
     ③  有価証券の指図範囲等
       委託会社は、信託金を「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」および次の有価証券
      （金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きま
      す。）に投資することを指図します。
       1.株券または新株引受権証書
       2.国債証券
       3.地方債証券
       4.特別の法律により法人の発行する債券（金融商品取引法第２条第１項第３号で定めるものをいい
         ます。）
       5.社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受
         権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
       6.特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいま
         す。）
       7.コマーシャル・ペーパー
       8.新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および
         新株予約権証券
       9.外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券または証書で、前記1.から8.の証券または証
         書の性質を有するもの
       10.指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受
         益証券に限ります。）
       11.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の
         受益証券に表示されるべきもの
       12.外国の者に対する権利で前記11.の有価証券の性質を有するもの
       なお、前記1.の証券または証書ならびに9.の証券または証書のうち1.の証券または証書の性質を有
       するものを以下「株式」といい、2.から6.までの証券ならびに9.の証券のうち2.から6.までの証券
       の性質を有するものを以下「公社債」といいます。
     ④  金融商品の指図範囲等
       委託会社は、信託金を、前記③に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第
      ２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。後記⑤において同
      じ。）により運用することを指図できます。
       1.預金
       2.指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
       3.コール・ローン
       4.手形割引市場において売買される手形
       5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
       6.外国の者に対する権利で前記5.の権利の性質を有するもの
     ⑤  前記③にかかわらず、ファンドの設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会社が運
       用上必要と認めるときは、委託会社は、信託金を前記④の1.から6.までに掲げる金融商品により運
       用することの指図ができます。
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     （３）【運用体制】
      ①  投資戦略の決定および運用の実行
        CIO（最高運用責任者）に承認された運用計画に基づき、運用本部に所属するファンド・マネー
       ジャーが、ポートフォリオを構築します。
      ②  運用結果の評価
        月次で開催するインベストメント・レビュー委員会において、運用評価の結果が運用関係者に
       フィードバックされます。
        ファンドの運用体制は以下のとおりとなっております。
       ＊委託会社の運用成果のチェック・・・インベストメント・レビュー委員会（8名以上）、投資政策








         委員会（3名以上）
        ファンドの運用を行うに当たっての社内規定

        ・コンプライアンス・マニュアル
        ・運用担当者服務規程
        ・リスク管理体制に関する規程
        ・デリバティブ取引に関するリスク管理規則
        ・運用にかかる各種マニュアル
        関係法人に関する管理体制

        受託会社・・・年１回以上、ミーティングまたは内部統制報告書に基づくレビューを実施
      上記は本書作成日現在の運用体制です。運用体制は変更されることがあります。

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     （４）【分配方針】
     ①  収益分配方針
       毎決算時（毎年1回、原則として11月19日。休業日の場合は翌営業日とします。）に、原則として次
       の通り収益分配を行う方針です。
      (a)分配対象額の範囲
        経費控除後の繰越分も含めた利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の全額と
        します。
      (b)分配対象額についての分配方針
        分配金額は委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対象額が
        少額の場合には分配を行わないこともあります。したがって、将来の分配金の支払いおよびその
        金額について保証するものではありません。
      (c)留保益の運用方針
        収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、運用の基本方針に基づき運用を行いま
        す。
     ②  収益分配金の交付

      「一般コース」をお申込みの場合、収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載
       または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受
       益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で
       取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則とし
       て取得申込者とします。）に、原則として決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始し
       ます。支払いは、委託会社の指定する販売会社において行うものとします。なお、「一般コース」
       の受益者が、支払い開始日から５年間支払いの請求を行わない場合はその権利を失い、受託会社か
       ら交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
      「自動けいぞく投資コース」の受益者の場合は、収益分配金は税引き後無手数料で再投資されます
       が、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。なお、収益分配金の
       再投資は、毎計算期間終了日の基準価額にて、その翌営業日に収益分配金の手取額をもって、ファ
       ンドの買付けを自動的に行います。
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     （５）【投資制限】
     ①  信託約款に基づく投資制限
     （イ）株式への投資制限
         株式への実質投資割合には制限を設けません。
     （ロ）新株引受権証券等への投資制限
        1)委託会社は、取得時において信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総
         額とマザーファンドの信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のう
         ち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の20を超えるこ
         ととなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （ハ）外貨建資産への投資制限
         外貨建資産への投資は行いません。
     （ニ）投資する株式等の範囲
        1)委託会社が投資の指図をする株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、わが国の金融商
         品取引所（本書において、金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融
         商品取引法第２条第８項第３号ロに規定する外国金融商品市場を「取引所」といい、取引所の
         うち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第８項第３号もしくは同項第５号の取引を
         行う市場および当該市場を開設するものを「金融商品取引所」といいます。以下同じ。）に上
         場されている株式の発行会社の発行するもの、および金融商品取引所に準ずる市場において取
         引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当
         により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありま
         せん。
        2)前記1)にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券
         で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託会社が投
         資することを指図できるものとします。
     （ホ）同一銘柄の株式への投資制限
         同一銘柄の株式への実質投資割合については、制限を設けません。
     （ヘ）同一銘柄の新株引受権証券等への投資制限
        1)委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額と
         マザーファンドの信託財産に属する当該新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のう
         ち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の5を超えるこ
         ととなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （ト）同一銘柄の転換社債等への投資制限
        1)委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第
         236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予
         約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前
         の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型
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         新株予約権付社債」といいます。）の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する当該転換
         社債および転換社債型新株予約権付社債の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との
         合 計額が、信託財産の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （チ）信用取引の指図範囲
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券の売付の指図をする
         ことができます。なお、売付の決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより行うことを
         指図できます。
        2)前記1)の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
         ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
          1.信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
          2.株式分割により取得する株券
          3.有償増資により取得する株券
          4.売出しにより取得する株券
          5.信託財産に属する転換社債の転換請求および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行
           使により取得可能な株券
          6.信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
           託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（前記5.に定めるも
           のを除きます。）の行使により取得可能な株券
     （リ）先物取引等の運用指図
        1)委託会社は、わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８
         項第３号イに掲げるものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第
         ８項第３号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第
         28条第８項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引
         と類似の取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引
         に含めるものとします。
        2)委託会社は、わが国の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
         国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
     （ヌ）スワップ取引の運用指図
        1)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および価格変動リスクを回
         避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換
         する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行うことを指図できます。
        2)スワップ取引の指図にあたっては、取引の契約期限が、原則としてファンドの信託期間を超え
         ないものとします。ただし、その取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限
         りではありません。
        3)スワップ取引の指図にあたっては、信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額とマザー
         ファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなし
         た額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下同じ。）が、信
         託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、純
         資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えること
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         となった場合には、委託会社はすみやかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解
         約を指図します。
        4)前記3)においてマザーファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
         財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本
         の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの
         時価総額の割合を乗じた額をいいます。
        5)スワップ取引の評価は、取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額を用いま
         す。
        6)委託会社は、スワップ取引を行うにあたって必要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れ
         を指図します。
     （ル）デリバティブ取引等に係る投資制限
         デリバティブ取引等（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８号に定めるデリバ
         ティブ取引をいいます。）について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたが
         い、委託会社が定める合理的な方法により算出した額が、投資信託財産の純資産総額を超えな
         いものとします。
     （ヲ）信用リスク集中回避のための投資制限
         一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
         スポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対す
         る比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えるこ
         ととなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい
         当該比率以内になるよう調整を行うこととします。
     （ワ）有価証券の貸付の指図および範囲
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
         の範囲内で貸付の指図ができます。
          1.株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時
           価合計額の50%を超えないものとします。
          2.公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
           る公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
        2)前記1)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に
         相当する契約の一部の解約を指図します。
        3)委託会社は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行いま
         す。
     （カ）資金の借入れ
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支
         払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みま
         す。）を目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすること
         ができます。なお、その借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
        2)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
         託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
         日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
         支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内であ
         る場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合
         計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純資
         産総額の10％を超えないこととします。
        3)借入金の利息は信託財産の中から支払います。
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     ②  法令等に基づく主な投資制限

       同一法人の発行する株式の投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律）
         委託会社は、同一法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、投資信託財産として有する当該株式にかかる議決権（株主総会において議決をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除
         き、会社法第879条第３項の規定により議決権を有するとみなされる株式についての議決権を含
         みます。）の総数が、当該株式にかかる議決権の総数の50％を超えることとなるときは、投資
         信託財産をもって当該株式を取得することはできません。
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     （参考）「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の投資方針の概要
     (1)  運用方針
       東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）（配当込み）の動きに連動する投資成果を目標に運用を行います。
     (2)  投資態度

     ①  主として東京証券取引所第一部上場株式に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）（配当込み）と連
       動する投資成果を目標として運用を行います。
     ②  運用の効率化をはかるため、株価指数先物取引等を活用することがあります。このため株式の投資
       総額と株価指数先物取引等の買建玉の投資総額の合計額が信託財産の純資産総額を超えることがあ
       ります。
     ③  株式以外の資産への投資割合は、原則として信託財産総額の50％以下とします。
     ④  ただし、資金動向、市況動向、残存信託期間等の事情によっては、前記のような運用が出来ない場
       合があります。なお、国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証
       券オプション取引、金利の先物取引および金利のオプション取引ならびに外国の市場におけるわが
       国の有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利の先物取引およ
       び金利のオプション取引と類似の取引を行うことができます。また、信託財産に属する資産の効率
       的な運用ならびに価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とそ
       の元本を一定の条件のもとに交換する取引（スワップ取引）を行うことができます。
     (3)  主な投資対象

       わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
     (4)  主な投資制限

     ①  株式の投資割合には制限を設けません。
     ②  外貨建資産への投資は行いません。
     ③  新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
       20%以下とします。
     ④  同一銘柄の株式への投資割合については、制限を設けません。
     ⑤  同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以
       下とします。
     ⑥  同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株
       予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないこ
       とをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8
       号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）への投資
       割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
     ⑦  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい、委託会
       社が定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
     ⑧  前記の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクス
       ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純
       資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率
       を超えることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにし
       たがい当該比率以内になるよう調整を行うこととします。
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     ３【投資リスク】
      (1)  基準価額の変動要因
        ファンドは、マザーファンドへの投資を通じて、主として国内株式など値動きのある有価証券に

        実質的に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、投資元本が保証されているもの
        ではありません。
        ファンドの基準価額の下落により、損失を被り投資元本を割り込むことがあります。
        ファンドの運用による損益はすべて投資者に帰属します。なお、投資信託は預貯金とは異なりま
        す。
       1）価格変動リスク
        株式は、国内および国際的な政治・経済情勢等の影響を受け、価格が下落するリスクがありま
        す。一般に株式市場が下落した場合には、その影響を受け、ファンドの基準価額が下落する要因
        となります。また、株価指数先物取引等については、買建てを行いその先物指数等が下落した場
        合や、売建てを行いその先物指数等が上昇した場合、ファンドの基準価額が下落する要因となり
        ます。したがって、購入金額を下回り、損失を被ることがあります。
       2）信用リスク
        株式の発行会社が倒産した場合または発行会社の倒産が予想される場合もしくは財務状況の悪化
        等により社債等の利息または償還金の支払いが遅延または履行されないことが生じた場合または
        予想される場合には、株価が下落することがあります（ゼロになる場合もあります。）。これら
        の影響を受け、ファンドの基準価額が下落する要因となります。したがって、購入金額を下回
        り、損失を被ることがあります。
       3）流動性リスク
        短期間での大量の換金があった場合または大口の換金を受けた場合、換金資金の手当てのために
        有価証券を市場で売却した結果、市場にインパクトを与えることがあります。市場規模や取引量
        が比較的小さな市場に投資する場合、市場実勢から期待される価格で売買できない場合がありま
        す。また、投資対象の市場環境の悪化により流動性の低い銘柄の価格が著しく低下することがあ
        ります。その際、市況動向や流動性の状況によっては、基準価額が下落することがあります。こ
        うした影響を受け、購入金額を下回り、損失を被ることがあります。
       4)  インデックスとの価格乖離リスク
        ファンドは、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）に連動する投資成果をめざして運用を行いますが、次
        の理由により基準価額が東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）と乖離する場合があります。
          1.東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の構成銘柄を全て組み入れない場合があること
          2.株式配当金の受取り、信託報酬およびファンドの監査費用等の控除による影響
          3.運用の効率化を図るため株価指数先物取引等も活用することから、現物と先物の動きが連
           動していない場合の影響
          4.株式または株価指数先物取引等の流動性が低下した場合における売買執行上の影響
          5.追加設定、換金に伴う株式の買付、売却価格と終値の差による影響
          6.株式売買委託手数料および先物売買手数料等を負担することによる影響
        ◆基準価額の変動要因（投資リスク）は上記に限定されるものではありません。

      (2)  投資信託と預金および預金等保護制度との関係について

        ・投資信託は、金融機関の預金とは異なります。
        ・投資信託は、預金保険の対象および保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、
         登録金融機関を通じてご購入いただいた投資信託は、投資者保護基金の保護の対象ではありま
         せん。
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      (3)  その他の留意点

        1)ファミリーファンド方式の留意点
          ファンドが主要投資対象とするマザーファンドを他のファンド（ベビーファンド）が投資対象
          としている場合、当該他のファンドにおいて追加設定または換金等に伴う資金変動等があり、
          その結果として当該マザーファンドにおいて有価証券の売買等が行われた場合等には、ファン
          ドの基準価額が影響を受けることがあります。
        2)  収益分配金に関する留意事項
          分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払
          われると、その金額相当分、基準価額は下がります。分配金は、計算期間中に発生した収益
          （経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超えて支払われる場合があります。
          その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することになります。また、分配
          金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。投資者
          のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払い戻
          しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値
          上がりが小さかった場合も同様です。
        3)ファンドの繰上償還
         ファンドの受益権の残存口数が10億口を下回った場合等には、信託を終了させることがありま
         す。
        4)換金の中止
         金融商品市場（本書において、金融商品取引法第２条第17項に規定する取引所金融商品市場お
         よび金融商品取引法第２条第８項第３号ロに規定する外国金融商品市場を「金融商品市場等」
         といい、金融商品市場等のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第８項第３号も
         しくは同項第５号の取引を行う市場を「金融商品市場」といいます。以下同じ。）における取
         引の停止、その他やむを得ない事情が発生したときは、換金の申込受付が中止されることがあ
         ります。
        5)ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オ
          フ）の適用はありません。
       (4)  リスク管理体制

         委託会社では、以下のように2段階でリスクのモニタリングおよび管理を行います。
        ・運用パフォーマンスの評価・分析
         リスクマネジメント部が運用リスク全般の状況をモニタリングするとともに、運用パフォーマ
         ンスの分析および評価を行い、定期的にリスク委員会に報告します。
        ・運用リスクの管理
         リスクマネジメント部が法令諸規則および運用ガイドライン等の遵守状況のモニタリングを行
         い、運用状況を検証および管理し、定期的にリスク委員会に報告します。また、コンプライア
         ンス部は運用に関連する社内規程、関連法規の遵守にかかる管理を行っており、重大なコンプ
         ライアンス事案については、コンプライアンス委員会で審議が行われ必要な方策を講じます。
        前述のリスク管理過程について、グループ監査および内部監査部門が事後チェックを行います。

        ファンドのリスク管理体制等は本書作成日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

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     ４【手数料等及び税金】
     （１）【申込手数料】
        取得申込受付日の基準価額に、販売会社が独自に定める料率を乗じて得た金額とし、取得申込時
        にご負担いただくものとします。
         料率上限（本書作成日現在）                              役務の内容
                          商品や関連する投資環境の説明および情報提供等、ならび
            2.2％（税抜2.0％）
                          に購入に関する事務コストの対価として販売会社にお支払
                          いいただきます。
        「自動けいぞく投資コース」で収益分配金を再投資する際は、無手数料となります。
        詳しくは販売会社にお問合せください（販売会社については、下記お問合せ先にご照会くださ
        い。）。
        ＜取得申込時にお支払いいただく金額＞
     （２）【換金（解約）手数料】





       換金（解約）手数料はありません。
     （３）【信託報酬等】

        1)委託会社（販売会社が受取る報酬を含みます。）および受託会社の信託報酬の総額は、信託財
         産の純資産総額に対し年率0.66％（税抜0.60％）を乗じて得た金額とし、ファンドの計算期間
         を通じて毎日、費用計上されます。
         [信託報酬の配分]
            支払先        料率(年率)                    役務の内容
                            ファンドの運用とそれに伴う調査、受託会社への指図、
                  0.20％（税抜）
           委託会社
                            法定書面等の作成、基準価額の算出等の対価
                            購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、口
                  0.30％（税抜）
           販売会社
                            座内でのファンドの管理および事務手続き等の対価
                            ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの指
                  0.10％（税抜）
           受託会社
                            図の実行等の対価
        2)信託報酬は、毎計算期間の最初の6カ月終了日および毎計算期間末または信託終了のときに、信
         託財産中から支弁します。
        3)信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬の支払いのときに信託財産の中から支
         払います。
       ◆  上記の運用管理費用（信託報酬）は、本書作成日現在のものです。
                                  19/110



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     （４）【その他の手数料等】
      ①  信託財産に関する租税、信託事務の処理等に要する諸費用（監査費用、法律顧問・税務顧問への
        報酬、目論見書・運用報告書等の印刷費用、有価証券届出書関連費用、郵送費用、公告費用、格
        付費用、特定資産の価格等の調査に要する諸費用、受益権の管理事務に関連する費用等およびこ
        れらの諸費用にかかる消費税等に相当する金額を含みます。）および受託会社の立替えた立替金
        の利息は、投資者の負担とし、信託財産中から支弁することができます。
      ②  委託会社は、前記①に定める信託事務の処理等に要する諸費用の支払いを信託財産のために行
        い、支払金額の支弁を信託財産から受けることができます。この場合、委託会社は、現に信託財
        産のために支払った金額の支弁を受ける際に、あらかじめ受領する金額に上限を付することがで
        きます。また、委託会社は、実際に支払う金額の支弁を受ける代わりに、かかる諸費用の金額を
        あらかじめ合理的に見積もったうえで、実際の費用額にかかわらず固定率または固定金額にて信
        託財産からその支弁を受けることができます。
        この場合、委託会社は信託財産の規模等を考慮して、信託の設定時または期中にあらかじめ定め
        た範囲内でかかる上限、固定率または固定金額を変更することができます。
      ③  前記②において諸費用の上限、固定率または固定金額を定める場合、委託会社は、信託財産の規
        模等を考慮して、信託の設定時または期中に、あらかじめ委託会社が定めた範囲内でかかる上
        限、固定率または固定金額を変更することができます。
      ④  組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料は、信託財産が負担します。この他に、売買
        委託手数料に対する消費税等相当額、先物取引・オプション取引等およびコール取引等に要する
        費用ならびに外国における資産の保管等に要する費用についても信託財産が負担します。信託財
        産の証券取引等に伴う手数料や税金は信託財産が負担しますが、売買委託手数料等は国や市場に
        よって異なります。また、売買金額によっても異なります。
      ⑤  信託財産において資金借入れを行った場合、借入金の利息は、信託財産の中から支払います。
       ※ その他の手数料等の合計額は、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を
        表示することはできません。
      ◆  ファンドの費用の合計額については保有期間等に応じて異なりますので、表示することはできま
        せん。
     （５）【課税上の取扱い】

        日本の居住者である受益者に対する課税上の取扱いは、2019年9月末現在の内容に基づいて記載
       しており、税法が改正された場合等には、以下の内容および本書における税制に関する記載内容が
       変更になることがあります。ファンドは、課税上、株式投資信託として取り扱われます。公募株式
       投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。また、外国税額控除の適用となった場合
       には、分配時の税金が以下の内容と異なる場合があります。
       ①  個人の受益者に対する課税

        〇収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金は配当所得として下記の税率により源泉徴収され
          ます。
                            ;
          なお、原則として、申告分離課税                   または総合課税により確定申告を行う必要がありますが申
          告不要制度を選択することができます。
                                                          ;
        〇換金時および償還時における差益は譲渡所得等となり、下記の税率による申告分離課税                                                  が適
          用され、確定申告が必要となります。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）を利用している
          場合は、下記の税率により源泉徴収が行われ、原則として、確定申告は不要となります。
                       20.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％、地方税5％）
              税率
         㬰u㍔䩒ږ뉺ะ銐硢鸰地彘㑔࠰欰䨰䐰昰Ŏ੘㑨⩟ཻ䤰溋牮Ⅴ൙㄰溑톘䴰䰰䈰識㑔࠰欰漰Ŏ
           場株式等の配当所得（収益分配金を含みます。）と当該上場株式等の譲渡損失（解約損、
           償還損を含みます。）の損益通算（特定公社債等（公募公社債投資信託を含みます。）の
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           利子所得等および譲渡所得等も対象となります。）をすることができます（当該上場株式
           等の配当所得の金額を限度とします。）。なお、損益通算してもなお控除しきれない損失
           の 金額については、翌年以降3年間にわたり繰越控除が可能です。
        （注）ファンドは、配当控除が適用される場合があります。
         ＊　公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。少額投資非課税制度
           「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株
           式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。ご利用にな
           れるのは、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となり
           ます。また、20歳未満の居住者などを対象とした同様の非課税措置（ジュニアNISA）もあ
           ります。なお、他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。詳しく
           は、販売会社にお問合せください。
       ②  法人の受益者に対する課税

           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金時および償還時の個別元本超過
          額について、下記の税率により源泉徴収されます（地方税の源泉徴収はありません。）。
           源泉徴収された税金は、所有期間に応じて税額控除が適用されます。
                       15.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％）
              税率
        （注）ファンドは、益金不算入制度は適用されません。
       ③  個別元本について

        1)  追加型の株式投資信託について、受益者ごとの取得申込時のファンドの価額等（申込手数料は
          含まれません。）が受益者の元本（個別元本）に当たります。
        2)  受益者が同一ファンドを複数回取得した場合の個別元本は、受益者が追加信託を行うつど、
          その受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
        3)  同一ファンドを複数の販売会社で取得する場合については販売会社ごとに、個別元本の算出
          が行われます。ただし、個別元本は、複数支店等で同一ファンドを取得する場合などにより
          把握方法が異なる場合があります。詳しくは販売会社にお問合せください。
        4)  受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本か
                          ※
          ら元本払戻金（特別分配金）                 を控除した額が、その後の個別元本となります。
           㬰౑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿रര欰搰䐰昰漰ş貊ᠰత                              収益分配金の課税について」をご参
            照ください。
       ④  収益分配金の課税について

          追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
        「元本払戻金（特別分配金）」（受益者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分）の区分があり
        ます。
          受益者が収益分配金を受け取る際、収益分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本と同額の
        場合または受益者の個別元本を上回っている場合には、収益分配金の全額が普通分配金となり、
        収益分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額
        が元本払戻金（特別分配金）となり、収益分配金から前記元本払戻金（特別分配金）を控除した
        額が普通分配金となります。なお、受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益
        分配金発生時にその個別元本から元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の受益者の
        個別元本となります。
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             せん。
           ◇　課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認ください。
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     ５【運用状況】
     以下は2019年11月末日現在の運用状況です。
     また、投資比率は、小数点以下第3位を切捨てで表示しているため、当該比率の合計と合計欄の比率が
     一致しない場合があります。
     （１）【投資状況】

     信託財産の構成
               資産の種類                  国/地域          時価合計(円)           投資比率(%)
     親投資信託受益証券                         日本             2,288,489,189             99.98
     現金・預金・その他の資産（負債控除後）                         ―               447,108          0.01
                  合計（純資産総額）                         2,288,936,297            100.00
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価合計比率をいいます。以下同じ。
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
               資産の種類                  国/地域          時価合計(円)           投資比率(%)
     株式                         日本             4,447,249,240             96.60
     現金・預金・その他の資産（負債控除後）                         ―             156,205,635            3.39
                  合計（純資産総額）                         4,603,454,875            100.00
     その他の資産の投資状況

                                                          投資
                                            帳簿価額       評価額
              国/
                                                          比率
        種類         取引所       資産名        買建/売建      数量   通貨
              地域                               （円）       （円）
                                                          (%)
     株価指数先物取引        日本   大阪   東証株価指数先物            買建         円
                                       6      101,883,300       101,820,000       2.21
     株価指数先物取引        日本   大阪   ミニＴＯＰＩＸ先物            買建         円
                                      31       52,464,660       52,607,000       1.14
     （注1）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の評価額比率をいいます。
     （注2）評価にあたっては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相
         場で評価しております。
     （２）【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】
                                     帳簿価額           評価額          投資
                                           帳簿価額           評価額
     順
       国/
                                      単価
                                                単価          比率
           種類          銘柄名            口数
     位
       地域                                    （円）          （円）
                                      （円）
                                                （円）          (%)
         親投資信託     りそな・日本株式インデックス・マザー
     1
      日本   受益証券     ファンド                 1,160,138,492       1.9691   2,284,428,705       1.9726   2,288,489,189      99.98
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価額比率をいいます。
     種類別投資比率

        国内/外国                   種類                    投資比率(%)
     国内            親投資信託受益証券                                        99.98
                      合計                                   99.98
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該種類の評価額比率をいいます。
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
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     ③【その他投資資産の主要なもの】
     該当事項はありません。
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
     ①投資有価証券の主要銘柄（評価額上位30銘柄）
                                      帳簿価額           評価額          投資
                                           帳簿価額           評価額
     順
       国/
                                       単価
                                                 単価         比率
          種類         銘柄名           業種     株式数
     位
       地域                                     （円）          （円）
                                       （円）
                                                 （円）          (%)
     1 日本   株式   トヨタ自動車               輸送用機器       20,600    6,541.46    134,754,076      7,638.00    157,342,800      3.41
     2 日本   株式   ソニー               電気機器       11,700    5,870.00    68,679,000      6,904.00     80,776,800     1.75
     3 日本   株式   三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ               銀行業       124,500     504.40    62,797,800       578.10    71,973,450     1.56
     ▶ 日本   株式   武田薬品工業               医薬品       15,300    4,004.00    61,261,200      4,455.00     68,161,500     1.48
     5 日本   株式   日本電信電話               情報・通信業       12,000    4,959.00    59,508,000      5,527.00     66,324,000     1.44
     6 日本   株式   ソフトバンクグループ               情報・通信業       14,300    5,170.00    73,931,000      4,253.00     60,817,900     1.32
     7 日本   株式   キーエンス               電気機器        1,600   32,480.00     51,968,000     37,440.00     59,904,000     1.30
     8 日本   株式   リクルートホールディングス               サービス業       12,900    3,485.00    44,956,500      3,962.00     51,109,800     1.11
     9 日本   株式   三井住友フィナンシャルグループ               銀行業       12,500    3,864.00    48,300,000      3,989.00     49,862,500     1.08
     10 日本   株式   任天堂               その他製品        1,100   38,233.33     42,056,663     42,350.00     46,585,000     1.01
     11 日本   株式   本田技研工業               輸送用機器       14,300    2,829.50    40,461,850      3,067.00     43,858,100     0.95
     12 日本   株式   みずほフィナンシャルグループ               銀行業       252,400     158.80    40,081,120       169.20    42,706,080     0.92
     13 日本   株式   ＫＤＤＩ               情報・通信業       13,300    2,750.00    36,575,000      3,139.00     41,748,700     0.90
     14 日本   株式   ＮＴＴドコモ               情報・通信業       13,200    2,549.84    33,657,888      3,003.00     39,639,600     0.86
     15 日本   株式   東京海上ホールディングス               保険業        6,600    5,558.00    36,682,800      5,952.00     39,283,200     0.85
     16 日本   株式   花王               化学        4,500    8,988.00    40,446,000      8,612.00     38,754,000     0.84
     17 日本   株式   日立製作所               電気機器        8,900    3,737.96    33,267,844      4,300.00     38,270,000     0.83
     18 日本   株式   ＨＯＹＡ               精密機器        3,800    7,896.00    30,004,800      9,990.00     37,962,000     0.82
     19 日本   株式   ダイキン工業               機械        2,400   14,025.00     33,660,000     15,745.00     37,788,000     0.82
     20 日本   株式   ファナック               電気機器        1,800   18,655.00     33,579,000     20,905.00     37,629,000     0.81
     21 日本   株式   三菱商事               卸売業       13,000    2,933.00    38,129,000      2,866.00     37,258,000     0.80
     22 日本   株式   第一三共               医薬品        5,400    5,469.00    29,532,600      6,862.00     37,054,800     0.80
     23 日本   株式   信越化学工業               化学        3,100    9,479.69    29,387,039     11,710.00     36,301,000     0.78
     24 日本   株式   日本電産               電気機器        2,200   14,540.43     31,988,946     16,190.00     35,618,000     0.77
     25 日本   株式   村田製作所               電気機器        5,400    4,644.00    25,077,600      6,344.00     34,257,600     0.74
     26 日本   株式   東日本旅客鉄道               陸運業        3,300   10,350.00     34,155,000     10,070.00     33,231,000     0.72
     27 日本   株式   東海旅客鉄道               陸運業        1,500   22,615.00     33,922,500     22,095.00     33,142,500     0.71
     28 日本   株式   伊藤忠商事               卸売業       13,000    2,015.00    26,195,000      2,388.00     31,044,000     0.67
     29 日本   株式   アステラス製薬               医薬品       16,600    1,509.50    25,057,700      1,867.50     31,000,500     0.67
     30 日本   株式   キヤノン               電気機器       10,100    3,197.00    32,289,700      3,030.00     30,603,000     0.66
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価額比率をいいます。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     種類別及び業種別投資比率
        国内/外国             種類                  業種              投資比率(%)
                             水産・農林業                            0.08
     国内            株式
                             鉱業                            0.26
                             建設業                            2.72
                             食料品                            3.78
                             繊維製品                            0.56
                             パルプ・紙                            0.21
                             化学
                                                         6.94
                             医薬品                            5.85
                             石油・石炭製品                            0.48
                             ゴム製品                            0.75
                             ガラス・土石製品
                                                         0.78
                             鉄鋼                            0.74
                             非鉄金属                            0.71
                             金属製品                            0.52
                             機械
                                                         4.94
                             電気機器                            13.73
                             輸送用機器                            7.54
                             精密機器                            2.25
                             その他製品
                                                         2.24
                             電気・ガス業                            1.47
                             陸運業                            4.38
                             海運業                            0.16
                             空運業
                                                         0.50
                             倉庫・運輸関連業                            0.18
                             情報・通信業                            8.30
                             卸売業                            4.83
                             小売業                            4.49
                             銀行業                            5.68
                             証券、商品先物取引業                            0.81
                             保険業                            2.21
                             その他金融業                            1.11
                             不動産業                            2.31
                             サービス業                            4.95
                合計                                         96.60
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該業種の評価額比率をいいます。
     ②投資不動産物件

     該当事項はありません。
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     ③その他投資資産の主要なもの
                                                          投資
                                            帳簿価額        評価額
              国/
                                                          比率
        種類         取引所       資産名       買建/売建     数量   通貨
              地域                              （円）       （円）
                                                          (%)
     株価指数先物取引        日本   大阪   東証株価指数先物           買建        円
                                      6      101,883,300       101,820,000       2.21
     株価指数先物取引        日本   大阪   ミニＴＯＰＩＸ先物           買建        円
                                     31       52,464,660       52,607,000      1.14
     （注1）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の評価額比率をいいます。
     （注2）評価にあたっては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相
         場で評価しております。
     （３）【運用実績】

     ①【純資産の推移】
     2019年11月末日及び同日前１年以内における各月末ならびに下記の計算期間末の純資産の推移は次の通
     りです。
                                              1口当たり        1口当たり
                            純資産総額         純資産総額
              期間                                純資産額        純資産額
                           (分配落)(円)         (分配付)(円)
                                             (分配落)(円)        (分配付)(円)
       第6期計算期間末        (2010年11月19日)
                            1,612,376,721         1,612,376,721            0.8211        0.8211
       第7期計算期間末        (2011年11月21日)

                            1,222,897,206         1,222,897,206            0.6883        0.6883
       第8期計算期間末        (2012年11月19日)

                            1,349,069,853         1,349,069,853            0.7439        0.7439
       第9期計算期間末        (2013年11月19日)

                            1,949,202,816         1,949,202,816            1.2226        1.2226
       第10期計算期間末         (2014年11月19日)

                            1,863,372,846         1,863,372,846            1.3984        1.3984
       第11期計算期間末         (2015年11月19日)

                            2,460,031,662         2,460,031,662            1.6222        1.6222
       第12期計算期間末         (2016年11月21日)

                            2,248,137,751         2,248,137,751            1.4836        1.4836
       第13期計算期間末         (2017年11月20日)

                            2,160,362,581         2,160,362,581            1.8352        1.8352
       第14期計算期間末         (2018年11月19日)

                            2,496,744,050         2,496,744,050            1.7332        1.7332
       第15期計算期間末         (2019年11月19日)

                            2,254,328,048         2,254,328,048            1.8283        1.8283
              2018年11月末日              2,448,546,172               －      1.7645          －

                 12月末日           2,465,264,188               －      1.5832          －

              2019年    1月末日

                            2,348,784,156               －      1.6598          －
                 2月末日           2,382,714,159               －      1.7019          －

                 3月末日           2,465,586,119               －      1.7022          －

                 4月末日           2,343,685,483               －      1.7289          －

                 5月末日           2,332,150,112               －      1.6157          －

                 6月末日           2,381,886,389               －      1.6594          －

                 7月末日

                            2,332,305,777               －      1.6732          －
                 8月末日           2,404,804,850               －      1.6153          －

                 9月末日           2,360,567,632               －      1.7123          －

                 10月末日           2,278,045,646               －      1.7973          －

                 11月末日           2,288,936,297               －      1.8309          －

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     ②【分配の推移】
                 期間                1口当たり分配金（円）
                    自  2009年11月20日

       第6期計算期間                              0.0000
                    至  2010年11月19日
                    自  2010年11月20日

       第7期計算期間                              0.0000
                    至  2011年11月21日
                    自  2011年11月22日

       第8期計算期間                              0.0000
                    至  2012年11月19日
                    自  2012年11月20日

       第9期計算期間                              0.0000
                    至  2013年11月19日
                    自  2013年11月20日

       第10期計算期間                               0.0000
                    至  2014年11月19日
                    自  2014年11月20日

       第11期計算期間                               0.0000
                    至  2015年11月19日
                    自  2015年11月20日

       第12期計算期間                               0.0000
                    至  2016年11月21日
                    自  2016年11月22日

       第13期計算期間
                                      0.0000
                    至  2017年11月20日
                    自  2017年11月21日

       第14期計算期間                               0.0000
                    至  2018年11月19日
                    自  2018年11月20日

       第15期計算期間                               0.0000
                    至  2019年11月19日
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     ③【収益率の推移】
                  期間                   収益率(%)
                    自  2009年11月20日

       第6期計算期間                                5.1
                    至  2010年11月19日
                    自  2010年11月20日

       第7期計算期間                               △16.2
                    至  2011年11月21日
                    自  2011年11月22日

       第8期計算期間                                8.1
                    至  2012年11月19日
                    自  2012年11月20日

       第9期計算期間                                64.4
                    至  2013年11月19日
                    自  2013年11月20日

       第10期計算期間                                14.4
                    至  2014年11月19日
                    自  2014年11月20日

       第11期計算期間                                16.0
                    至  2015年11月19日
                    自  2015年11月20日

       第12期計算期間                                △8.5
                    至  2016年11月21日
                    自  2016年11月22日

       第13期計算期間
                                       23.7
                    至  2017年11月20日
                    自  2017年11月21日

       第14期計算期間                                △5.6
                    至  2018年11月19日
                    自  2018年11月20日

       第15期計算期間                                 5.5
                    至  2019年11月19日
     （注）収益率は以下の計算式により算出しております。

        （当該計算期間末分配付基準価額－当該計算期間の直前の計算期間末分配落基準価額）÷（当該
        計算期間の直前の計算期間末分配落基準価額）×100
        なお、小数点以下第2位を四捨五入し、小数点以下第1位まで表示しております。
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     （４）【設定及び解約の実績】
                期間                 設定口数          解約口数          発行済口数
                   自  2009年11月20日
       第6期計算期間                          324,863,398          499,032,432         1,963,582,566
                   至  2010年11月19日
                   自  2010年11月20日
       第7期計算期間                          227,754,837          414,525,229         1,776,812,174
                   至  2011年11月21日
                   自  2011年11月22日
       第8期計算期間                          527,629,772          490,911,429         1,813,530,517
                   至  2012年11月19日
                   自  2012年11月20日
       第9期計算期間                         2,223,325,748          2,442,598,587          1,594,257,678
                   至  2013年11月19日
                   自  2013年11月20日
       第10期計算期間
                                1,205,699,524          1,467,413,052          1,332,544,150
                   至  2014年11月19日
                   自  2014年11月20日
       第11期計算期間                         2,038,464,926          1,854,554,427          1,516,454,649
                   至  2015年11月19日
                   自  2015年11月20日
       第12期計算期間                         1,149,299,836          1,150,460,463          1,515,294,022
                   至  2016年11月21日
                   自  2016年11月22日
       第13期計算期間                         1,298,447,166          1,636,543,538          1,177,197,650
                   至  2017年11月20日
                   自  2017年11月21日
       第14期計算期間                         1,346,909,397          1,083,528,341          1,440,578,706
                   至  2018年11月19日
                   自  2018年11月20日
       第15期計算期間                         1,079,415,797          1,286,965,102          1,233,029,401
                   至  2019年11月19日
     （注）全て本邦内におけるものです。
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     （参考情報）
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     第２【管理及び運営】
     １【申込（販売）手続等】
     (1)  販売会社は、申込期間中の販売会社の営業日において、ファンドの募集・販売の取扱いを行いま
        す。ファンドの取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、販売会社に対しファンドの取
        得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者が受益権の振替を行うための振替機関等の口
        座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録が行わ
        れます。取得申込みの受付は、原則として毎営業日の午後3時までとします。ただし、前記所定の
        時間までに取得申込みが行われ、かつ、それにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを
        当日の受付分とさせていただきます。これを過ぎて行われる取得申込みは翌営業日の取扱いとな
        ります。取得申込者は、販売会社が定める期日までに、取得申込総金額をお申込みの販売会社に
        支払うものとします。申込締切時間および取得申込総金額の支払期日は、販売会社により異なる
        場合があります。詳しくはお申込みの販売会社にお問合せください。
        なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にか
        かる口数の増加の記載または記録を行うことができます。委託会社は、追加信託により分割され
        た受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定め
        る事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、委託会社から振替機関への通知
        があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行
        います。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定め
        る方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行います。
      (2)  ファンドの価額は、取得申込受付日の基準価額とします。
        基準価額は、委託会社の毎営業日計算され、販売会社または委託会社に問合せることにより知る
        ことができます。
      (3)  最低申込口数および申込単位は、販売会社が定める単位とします。また、収益分配金の受取方法


        により、収益分配時に収益分配金を受け取る「一般コース」と収益分配金を自動的に再投資する
        「自動けいぞく投資コース」があります。各申込コースの申込単位は販売会社が定めるものとし
        ます。ただし、販売会社によって取扱う申込コース、申込単位および名称が異なる場合がありま
        すので、詳しくは販売会社（販売会社については上記のお問合せ先にご照会ください。）へお問
        合せください。
     (4)  取得申込時には申込手数料をご負担いただくものとします。ただし、「自動けいぞく投資コー

        ス」において収益分配金を再投資する場合には、申込手数料はありません。
     (5)  委託会社は、金融商品市場における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、委託会

        社の判断により、ファンドの取得申込みの受付を中止すること、および既に受付けた取得申込み
        の受付を取消すことができるものとします。
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     ２【換金（解約）手続等】
     (1)  換金（解約）を行う受益者（販売会社を含みます。）は、自己に帰属する受益権につき、販売会
        社の営業日において、販売会社が個別に定める口数および解約単位をもって一部解約の実行の請
        求（以下「解約請求」といいます。）を行うことで換金（解約）ができます。
        解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の解約請求
        にかかるこの信託契約の一部解約の実行を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる
        受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の
        口座において当該口数の減少の記載または記録が行われます。
        解約請求のお申込みの受付は原則として毎営業日の午後3時までとします。前記所定の時間までに
        解約請求の申込みが行われ、かつ、それにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日
        の受付分とさせていただきます。これを過ぎてからの解約請求の申込みは、翌営業日の取扱いと
        なります。解約請求の申込締切時間は、販売会社により異なる場合があります。詳しくはお申込
        みの販売会社にお問合せください。
     (2)  受益者が換金にかかる解約請求の申込みをするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行
        うものとします。
     (3)  委託会社は、解約請求を受付けた場合には、この信託契約の一部を解約します。
     (4)  解約価額は、解約請求の申込みを受付けた日の基準価額とします。なお、解約代金は受益者の解
        約請求を受付けた日から起算して、原則として、5営業日目から受益者に支払います。なお、換金
        （解約）手数料はありません。
        解約価額は、販売会社または委託会社（前記「                         １  申込（販売）手続等           (2)」をご参照ください）
        に問合せることにより知ることができます。
     (5)  委託会社は、金融商品市場における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、解約請
        求の受付を中止することができるものとします。
     (6)  解約請求の受付が中止された場合には、受益者はその受付中止以前に行った当日の解約請求を撤
        回できます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受益権の解約価額は、
        その受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に解約請求を受付けたものとして前記(4)の
        規定に準じて計算された価額とします。
     (7)  委託会社の判断により、一定の金額を超える解約請求には制限を設ける場合があります。
                                  32/110








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     ３【資産管理等の概要】
     （１）【資産の評価】
      ①  基準価額の計算方法
        基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券は除きます。）を法令および一
        般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を
        控除した金額（以下、「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口数で除した
        金額をいいます。ただし、便宜上１万口当たりに換算した価額で表示されることがあります。基
        準価額は、組入有価証券等の値動き等の影響により日々変動します。
        ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。
            対象                         評価方法
            株式        原則として、基準価額計算日の金融商品取引所の終値で評価します。
         株価指数先物取引           原則として、基準価額計算日に取引所が発表する清算値段で評価します。
         投資信託受益証券
                    原則として、投資信託受益証券の基準価額で評価します。
         （親投資信託）
      ②  基準価額の計算頻度、照会方法

        基準価額は、原則として委託会社の毎営業日に計算され、販売会社または委託会社に問合せるこ
        とにより知ることができます。お問合せ先につきましては、「                                  １  申込（販売）手続等            (2)」をご
        参照ください。また基準価額は原則として、計算日の翌日の日本経済新聞に掲載されます。な
        お、基準価額は１万口当たりで表示されます。
      ③  追加信託金等の計算方法



        追加信託金は、追加信託を行う日の前営業日の基準価額に、当日の追加信託される受益権の口数
        を乗じて得た額とします。
                                        㬀
        収益分配金、償還金および一部解約金にかかる収益調整金                                 は、原則として、受益者毎の信託時
                  ※2
        の受益権の価額等           に応じて計算されるものとします。
        㬀㄰౓칶쪊뽥璑터ര栰漰Ţ䁟靺๬핥불䱎Ⰰ㈀㝧愰溉轛騰欰蠰謰舰渰栰地œ흶쪀԰吰栰湏ᝦ䈰湓
         益権の価額と元本との差額をいい、原則として、追加信託のつど当該口数により加重平均さ
         れ、収益分配のつど調整されるものとします。
        㬀㈰౓흶쪀ի츰湏ᝦ䈰湓흶쩪⤰湏ꆘ䵻䤰ര栰漰œ齒䜰栰地昰œ흶쪀԰吰栰湏ᝦ䈰湓흶쩪⤰湏
         額をいい、追加信託のつど当該口数により加重平均され、収益分配のつど調整されるものとし
         ます。
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     （２）【保管】
     　　該当事項はありません。
     （３）【信託期間】

       ファンドの信託期間は、無期限とします。ただし、下記「                                (5)その他      ⑥  信託の終了」により信託
      を終了させることがあります。
     （４）【計算期間】

     ①  ファンドの計算期間は、原則として毎年11月20日から翌年11月19日までとします。
     ②  計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、計算期間終了日は
       該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算
       期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
     （５）【その他】

     ①  償還金
       償還金は、信託終了日後１カ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日
       の場合は翌営業日）から起算して５営業日目）から販売会社で支払います。
     ②  信託約款の変更
     （イ）委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したとき
         は、受託会社と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変
         更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
     （ロ）委託会社は、（イ）の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更し
         ようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に
         かかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款にかかるすべての受益者
         に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
     （ハ）（ロ）の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議
         を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
     （ニ）（ハ）の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超
         えるときは、信託約款の変更をしません。委託会社は、この信託約款の変更をしないこととし
         たときは、変更しない旨およびその理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知ら
         れたる受益者に対して交付します。ただし、全ての受益者に対して書面を交付したときは、原
         則として、公告を行いません。
     （ホ）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、（イ）から
         （ニ）の規定にしたがいます。
     （ヘ）（ハ）の一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、販売会社を通じ受託会社に
         対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求することができま
         す。
        ＜信託約款の変更の内容が重大なものである場合の手続＞
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     ③  関係法人との契約の更改等に関する手続
       委託会社と販売会社の間で締結する販売契約において、当該契約書において定められた事項に変更
       の必要があると認められた場合、疑義を生じた場合、または当該契約に定めのない事項が生じたと
       きは、その都度、委託会社と販売会社が協議のうえ、決定します。また、有効期間は当初１カ年と
       し、期間満了の３カ月前までに委託会社および販売会社のいずれからも別段の意思表示のない時
       は、自動的に１年間延長されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
     ④  受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
       受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任務に
       背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解
       任を請求することができます。受託会社が辞任した場合、または裁判所が受託会社を解任した場
       合、委託会社は、前記「②               信託約款の変更」の（イ）から（ニ）の規定にしたがい、新受託会社を
       選任します。
     ⑤  運用報告書
       委託会社は、毎年11月の決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知れている受益者に販売
       会社よりお届けいたします。
       運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告
       書（全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
     ⑥  信託の終了


     （イ）委託会社は、次の場合においては、受託会社と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終
        了させることができます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を
        監督官庁に届け出ます。
        Ａ．信託契約を解約することが受益者に有利であると認めたとき
        Ｂ．やむを得ない事情が発生したとき
        Ｃ．信託契約の一部を解約することにより、受益権口数が10億口を下回ることとなったとき
        これらの場合、委託会社は、前述の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、
        かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。た
        だし、この信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行いません。
        この公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述べ
        るべき旨を付記します。なお、一定の期間は１カ月を下らないものとします。そして、一定の期
        間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超えるときは、信託契
        約の解約をしません。
        この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告し、かつ、
        これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全ての受益者に
        対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
     （ロ）（イ）の一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、販売会社を通じ受託会社に
        対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求することができます。
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        ＜信託の終了の手続＞
     （ハ）委託会社は、次の場合においては、この信託契約を解約し、信託を終了させます。




        Ａ．委託会社が解散したとき、または業務を廃止したとき
        Ｂ．委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき
        Ｃ．監督官庁から信託契約の解約の命令を受けたとき
        監督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたとき
        は、この信託は、前記「②               信託約款の変更　（ニ）」に該当する場合を除き、委託会社と受託会
        社との間において存続します。
     （ニ）前記「④         受託会社の辞任および解任に伴う取扱い」において委託会社が新受託会社を選任でき
        ないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
     ⑦  その他
     （イ）委託会社が受益者に対してする公告は、日本経済新聞に掲載します。
     （ロ）ファンドの有価証券報告書を計算期間終了後３カ月以内に、半期報告書を計算期間の最初の６
         カ月経過後３カ月以内に提出します。
     （ハ）受託会社は、ファンドにかかる信託事務の処理の一部について日本トラスティ・サービス信託
        銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託に
        かかる契約書類に基づいて所定の事務を行います。
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     ４【受益者の権利等】
       (1)  収益分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を、持分に応じて請求することができます。ただ
         し、受益者が支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、これに相
         当する金銭は委託会社に帰属します。
         収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
         （当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代
         金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得
         申込者とします。）に、原則として決算日から起算して5営業日目までにお支払いを開始しま
         す。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資さ
         れますが、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       (2)  一部解約の実行請求権
         受益者は、一部解約の実行を信託約款の規定および本書の記載にしたがって請求することがで
         きます。
       (3)  償還金請求権
         受益者は償還金を信託約款の規定および本書の記載にしたがって請求することができます。た
         だし、受益者が支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、これ
         に相当する金銭は委託会社に帰属します。
       (4)  帳簿閲覧権
         受益者は委託会社に対し、委託会社の営業時間内において、当該受益者にかかる信託財産に関
         する書類の閲覧を請求することができます。
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     第３【ファンドの経理状況】
     １.  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵

       省令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12
       年総理府令第133号）に基づき作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     ２.  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第15期計算期間(2018年11月20日

       から2019年11月19日まで)の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により監査を受け
       ております。
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     １【財務諸表】
                         りそな・ＴＯＰＩＸオープン
     （１）【貸借対照表】
                                                    （単位：円）
                                 第14期計算期間末              第15期計算期間末
                                 （2018年11月19日）              （2019年11月19日）
      資産の部
       流動資産
         金銭信託                               9,515,570                  －
         コール・ローン                                  －          17,012,470
         親投資信託受益証券                             2,495,753,646              2,253,286,532
                                           －           6,880,000
         未収入金
         流動資産合計                             2,505,269,216              2,277,179,002
       資産合計                              2,505,269,216              2,277,179,002
      負債の部
       流動負債
         未払解約金                                180,256             14,320,289
         未払受託者報酬                               1,270,006              1,288,344
         未払委託者報酬                               6,349,981              6,441,625
         未払利息                                  －              41
                                        724,923              800,655
         その他未払費用
         流動負債合計                               8,525,166              22,850,954
       負債合計                                8,525,166              22,850,954
      純資産の部
       元本等
         元本                             1,440,578,706              1,233,029,401
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                           1,056,165,344              1,021,298,647
          （分配準備積立金）                            152,809,910              160,255,416
                                     2,496,744,050              2,254,328,048
         元本等合計
       純資産合計                              2,496,744,050              2,254,328,048
      負債純資産合計                                2,505,269,216              2,277,179,002
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     （２）【損益及び剰余金計算書】
                                                    （単位：円）
                                  第14期計算期間              第15期計算期間
                                 自  2017年11月21日             自  2018年11月20日
                                 至  2018年11月19日             至  2019年11月19日
      営業収益
                                      △ 94,134,825              161,301,718
       有価証券売買等損益
       営業収益合計                               △ 94,134,825              161,301,718
      営業費用
       支払利息                                  8,039              7,161
       受託者報酬                                2,473,813              2,563,232
       委託者報酬                                12,368,957              12,815,977
                                       1,049,139              1,129,313
       その他費用
       営業費用合計                                15,899,948              16,515,683
      営業利益又は営業損失（△）                                △ 110,034,773              144,786,035
      経常利益又は経常損失（△）                                △ 110,034,773              144,786,035
      当期純利益又は当期純損失（△）                                △ 110,034,773              144,786,035
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       19,413,122             △ 19,450,946
      約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 983,164,931             1,056,165,344
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                1,111,587,630               704,410,056
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                     1,111,587,630               704,410,056
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                 909,139,322              903,513,734
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      909,139,322              903,513,734
       額
                                           －              －
      分配金
      期末剰余金又は期末欠損金（△）                                1,056,165,344              1,021,298,647
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （３）【注記表】
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     有価証券の評価基準及び               親投資信託受益証券
     評価方法               移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたって
                    は、基準価額で評価しております。
     （貸借対照表に関する注記）

                            第14期計算期間末                 第15期計算期間末
             項目
                            （2018年11月19日）                 （2019年11月19日）
     １．   期首元本額                       1,177,197,650円                 1,440,578,706円

        期中追加設定元本額                       1,346,909,397円                 1,079,415,797円

        期中一部解約元本額                       1,083,528,341円                 1,286,965,102円

     ２．   計算期間末日における受益権                       1,440,578,706口                 1,233,029,401口

        の総数
     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

               第14期計算期間                           第15期計算期間
              自  2017年11月21日                         自  2018年11月20日
              至  2018年11月19日                         至  2019年11月19日
       分配金の計算過程                           分配金の計算過程

       計算期間末における分配対象収益額は                           計算期間末における分配対象収益額は
       1,357,141,386円（１万口当たり9,420円）ですが、                           1,264,020,909円（１万口当たり10,251円）です
       分配を行っておりません。                           が、分配を行っておりません。
       なお、分配金の計算過程においては、親投資信託の                           なお、分配金の計算過程においては、親投資信託
       配当等収益額及び収益調整金相当額を充当する方法                           の配当等収益額及び収益調整金相当額を充当する
       によっております。                           方法によっております。
     Ａ  費用控除後の配当等収益額                  33,232,466円       Ａ  費用控除後の配当等収益額                 47,727,665円
     Ｂ  費用控除後・繰越欠損金補填                      0円   Ｂ  費用控除後・繰越欠損金補填                 50,886,770円
       後の有価証券売買等損益額                           後の有価証券売買等損益額
     Ｃ  収益調整金額                1,204,331,476円         Ｃ  収益調整金額                1,103,765,493円
     Ｄ  分配準備積立金額                 119,577,444円        Ｄ  分配準備積立金額                 61,640,981円
     Ｅ  当ファンドの分配対象収益額                1,357,141,386円         Ｅ  当ファンドの分配対象収益額                1,264,020,909円
       （Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                           （Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）
     Ｆ  当ファンドの期末残存受益権                1,440,578,706口         Ｆ  当ファンドの期末残存受益権                1,233,029,401口
       口数                           口数
     Ｇ  １万口当たり分配対象収益額                    9,420円     Ｇ  １万口当たり分配対象収益額                   10,251円
       (Ｅ／Ｆ×10,000)                           (Ｅ／Ｆ×10,000)
     Ｈ  １万口当たり分配金額                      0円   Ｈ  １万口当たり分配金額                      0円
     Ｉ  分配金額（Ｆ×Ｈ／10,000）                      0円   Ｉ  分配金額（Ｆ×Ｈ／10,000）                      0円
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （金融商品に関する注記）
     Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                           第14期計算期間                   第15期計算期間
                          自  2017年11月21日                 自  2018年11月20日
            項目
                          至  2018年11月19日                 至  2019年11月19日
     １.   金融商品に対する取組              信託約款に規定する「運用の基                   同左
        方針              本方針」の定めに従い、有価証
                      券及びデリバティブ取引等の金
                      融商品を投資対象として運用を
                      行っております。
     ２.   金融商品の内容及び当              当ファンド及び主要投資対象で                   同左

        該金融商品に係るリス              ある親投資信託受益証券が保有
        ク              する主な金融商品は、有価証券
                      であり、その内容を当ファンド
                      及び親投資信託受益証券の貸借
                      対照表、注記表及び附属明細表
                      に記載しております。これらは
                      売買目的で保有しております。
                      当該金融商品には、価格変動リ
                      スク、信用リスク及び流動性リ
                      スク等があります。
                      親投資信託受益証券の利用して
                      いるデリバティブ取引は株価指
                      数先物取引であり、運用対象と
                      する資産の価格変動リスクの低
                      減及び信託財産に属する資産の
                      効率的な運用に資する事を目的
                      に行っております。一般的な株
                      価指数先物取引に係る主要なリ
                      スクとして、株価指数の変動に
                      よる価格変動リスクがありま
                      す。
     ３.   金融商品に係るリスク              リスクマネジメント部が、当                   同左

        管理体制              ファンドの主要投資対象である
                      親投資信託受益証券のパフォー
                      マンス状況及びマーケット動向
                      等のモニタリングを行っており
                      ます。また、価格変動リスク、
                      信用リスク及び流動性リスク等
                      の運用リスクを分析し、定期的
                      にリスク委員会に報告しており
                      ます。
                      デリバティブ取引については、
                      組織的な管理体制により、日々
                      ポジション並びに評価金額及び
                      評価損益の管理を行っておりま
                      す。
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     Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項
                          第14期計算期間末                   第15期計算期間末
            項目
                          （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
     １.   貸借対照表計上額、時              貸借対照表計上額は、期末の時                   同左
        価及びこれらの差額              価で計上しているためその差額
                      はありません。
     ２.   金融商品の時価の算定              （１）有価証券及びデリバティ                   （１）有価証券及びデリバティ

        方法並びに有価証券及              ブ取引以外の金融商品                   ブ取引以外の金融商品
        びデリバティブ取引に              短期間で決済されることから、                   同左
        関する事項              時価は帳簿価額と近似している
                      ため、当該金融商品の帳簿価額
                      を時価としております。
                      （２）有価証券                   （２）有価証券
                      時価の算定方法は、「（重要な                   同左
                      会計方針に係る事項に関する注
                      記）」に記載しております。ま
                      た、有価証券に関する注記事項
                      については、「（有価証券に関
                      する注記）」に記載しておりま
                      す。
                      （３）    デリバティブ取引               （３）    デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                   同左
     ３.   金融商品の時価等に関              金融商品の時価には、市場価格                   同左

        する事項についての補              に基づく価額のほか、市場価格
        足説明              がない場合には合理的に算定さ
                      れた価額が含まれております。
                      当該価額の算定においては一定
                      の前提条件等を採用しているた
                      め、異なる前提条件等によった
                      場合、当該価額が異なることも
                      あります。
                      また、デリバティブ取引に関す
                      る契約額等は、あくまでもデリ
                      バティブ取引における名目的な
                      契約額であり、当該金額自体が
                      デリバティブ取引のリスクの大
                      きさを示すものではありませ
                      ん。
     （有価証券に関する注記）

     売買目的有価証券
                         第14期計算期間末                   第15期計算期間末
                         （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
           種類
                         当計算期間の損益に                   当計算期間の損益に
                        含まれた評価差額(          円)         含まれた評価差額(          円)
                               △112,226,956                    177,762,426
     親投資信託受益証券
                               △112,226,956                    177,762,426
     合計
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     （デリバティブ取引等に関する注記）
     第14期計算期間末（2018年11月19日）
     該当事項はありません。
     第15期計算期間末（2019年11月19日）

     該当事項はありません。
     （関連当事者との取引に関する注記）

     第14期計算期間（自           2017年11月21日　至           2018年11月19日）
     該当事項はありません。
     第15期計算期間（自           2018年11月20日　至           2019年11月19日）

     該当事項はありません。
     （１口当たり情報に関する注記）

                         第14期計算期間末                   第15期計算期間末
                        （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
       1口当たり純資産額                       1.7332円                   1.8283円
      （1万口当たり純資産額）                        （17,332円）                   （18,283円）
     （４）【附属明細表】

     第１　有価証券明細表
     ①　株式
     該当事項はありません。
     ②　株式以外の有価証券

       種類       通貨            銘柄              口数          評価額       備考
     親投資信託      日本円       りそな・日本株式インデック
     受益証券             ス・マザーファンド
                                      1,144,148,742           2,253,286,532
                                      1,144,148,742           2,253,286,532
               小計
                               銘柄数             1
                            組入時価比率              100.0%           100.0%
                                                 2,253,286,532
            親投資信託受益証券　合計
                        合計                         2,253,286,532

     （注）組入時価比率は、左より組入時価の純資産に対する比率及び小計欄の合計金額に対する比率であ
        ります。
     第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
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     （参考情報）
     当ファンドは、「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の受益証券を主要投資対象として
     おり、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、同親投資信託の受益証券です。
     なお、同親投資信託の状況は以下の通りです。
     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の状況

     なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     （１）貸借対照表
                                                   （単位：円）
                             （2018年11月19日）                （2019年11月19日）
     資産の部
       流動資産

                                  318,578,537                      ―

        金銭信託
                                        ―          100,862,330

        コール・ローン
                                 13,415,983,570                 4,442,416,190

        株式
                                    6,973,308                1,438,900

        派生商品評価勘定
                                     603,328                    ―

        未収入金
                                  120,634,162                 49,328,205

        未収配当金
                                   14,076,000                 3,936,000

        差入委託証拠金
                                 13,876,848,905                 4,597,981,625

        流動資産合計
                                 13,876,848,905                 4,597,981,625

       資産合計
     負債の部

       流動負債

                                    1,815,610                 178,960

        派生商品評価勘定
                                    2,623,750                1,716,000

        前受金
                                   30,450,000                 7,320,000

        未払解約金
                                        ―               248

        未払利息
                                   34,889,360                 9,215,208

        流動負債合計
                                   34,889,360                 9,215,208

       負債合計
     純資産の部

       元本等

                                 7,466,242,908                2,330,037,691

        元本
        剰余金

         剰余金又は欠損金（△）                        6,375,716,637                2,258,728,726

                                 13,841,959,545                 4,588,766,417

        元本等合計
                                 13,841,959,545                 4,588,766,417

       純資産合計
                                 13,876,848,905                 4,597,981,625

     負債純資産合計
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     （２）注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     １.   有価証券の評価基準             株式
        及び評価方法             移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価
                     にあたっては、金融商品取引所等における最終相場（最終相場のない
                     ものについては、それに準ずる価額）、または金融商品取引業者から
                     提示される気配相場に基づいて評価しております。
     ２.   デリバティブ等の評             先物取引

        価基準及び評価方法             個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
                     たっては、原則として計算期間末日（本報告書開示対象ファンドの期
                     末日をいいます）に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
                     値段又は、最終相場によっております。
     ３.   収益及び費用の計上             受取配当金

        基準             原則として、権利落ち日において、その金額が確定している場合には
                     当該金額、いまだ確定していない場合には入金時に計上しておりま
                     す。
     （貸借対照表に関する注記）

                              （2018年11月19日）               （2019年11月19日）

               項目
     １．   本報告書開示対象ファンドの期首に                        11,542,686,869円                7,466,242,908円

        おける当該親投資信託の元本額
        同期中における追加設定元本額                         1,622,781,872円                 968,886,252円

        同期中における一部解約元本額                         5,699,225,833円               6,105,091,469円

        同期末における元本の内訳

        りそな・ＴＯＰＩＸオープン                         1,346,218,052円               1,144,148,742円
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                      5,048,138,742円                 248,812,242円

        ２（適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                       513,973,919円               434,061,773円
        （適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡ                       149,522,130円               133,409,206円
        （適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＴ                        7,367,176円                    ―円
        （適格機関投資家限定）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＩ                       401,022,889円               369,605,728円
        （適格機関投資家専用）
        合計                         7,466,242,908円               2,330,037,691円
     ２．   本報告書開示対象ファンドの期末に                         7,466,242,908口               2,330,037,691口

        おける受益権の総数
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     （金融商品に関する注記）
     Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                         自  2017年11月21日                  自  2018年11月20日
           項目
                         至  2018年11月19日                  至  2019年11月19日
     １.   金融商品に対する取組             信託約款に規定する「運用の基本                    同左
        方針             方針」の定めに従い、有価証券及
                     びデリバティブ取引等の金融商品
                     を投資対象として運用を行ってお
                     ります。
     ２.   金融商品の内容及び当             当ファンドに投資する投資信託受                    同左

        該金融商品に係るリス             益証券の「（３）注記表（金融商
        ク             品に関する注記）I.金融商品の状
                     況に関する事項」に記載しており
                     ます。
     ３.   金融商品に係るリスク             同上                    同左

        管理体制
     Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

                         （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
           項目
     １.   貸借対照表計上額、時             貸借対照表計上額は、期末の時価                    同左
        価及びこれらの差額             で計上しているためその差額はあ
                     りません。
     ２.   金融商品の時価の算定             （１）有価証券及びデリバティブ                    （１）有価証券及びデリバティ

        方法並びに有価証券及             取引以外の金融商品                    ブ取引以外の金融商品
        びデリバティブ取引に             短期間で決済されることから、時                    同左
        関する事項             価は帳簿価額と近似しているた
                     め、当該金融商品の帳簿価額を時
                     価としております。
                     （２）有価証券                    （２）有価証券
                     時価の算定方法は、「（重要な会                    同左
                     計方針に係る事項に関する注
                     記）」に記載しております。ま
                     た、   有価証券に関する注記事項に
                     ついては、「（有価証券に関する
                     注記）」に記載しております。
                     （３）デリバティブ取引                    （３）デリバティブ取引
                     デリバティブ取引に関する注記事                    同左
                     項については、         「（   デリバティブ
                     取引等に関する注記           ）」に記載し
                     ております。
     ３.   金融商品の時価等に関             当ファンドに投資する投資信託受                    同左

        する事項についての補             益証券の「（３）注記表（金融商
        足説明             品に関する注記）Ⅱ．金融商品の
                     時価等に関する事項」に記載して
                     おります。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （有価証券に関する注記）
     売買目的有価証券
                         （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
           種類
                          当期間の損益に                   当期間の損益に
                        含まれた評価差額(          円)         含まれた評価差額(          円)
                              △1,390,309,526                      357,920,349
     株式
                              △1,390,309,526                      357,920,349
     合計
     （注）当期間とは、当ファンドの計算期間の開始日から本報告書開示対象ファンドの期末日までの期間
        （2018年5月22日から2018年11月19日及び2019年5月21日から2019年11月19日まで）を指しており
        ます。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

     株式関連
     （ 2018年11月19日        ）
                                  等（円）
                              契約額              時価        評価損益
      区分          種類
                                           （円）         （円）
                                   うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                            47,483,250            ―    47,516,500           33,250
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                           371,715,000             ―   376,855,000          5,140,000
            東証株価指数先物
                           419,198,250             ―   424,371,500          5,173,250
           　合計
     （ 2019年11月19日        ）

                                  等（円）
                              契約額              時価        評価損益
      区分          種類
                                           （円）         （円）
                                   うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                            10,221,000            ―    10,176,000          △45,000
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                           134,370,000            ―   135,680,000          1,310,000
            東証株価指数先物
                           144,591,000            ―   145,856,000          1,265,000
           　合計
      (注)時価の算定方法
      １．先物取引の時価については、以下のように評価しております。
        原則として計算期間末日（本報告書における開示対象ファンドの期末日をいいます。以下同じ）
        に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。この
        ような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原則に
        準ずる方法で評価しております。
      ２．先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
      ３．契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
      ４．契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     （関連当事者との取引に関する注記）

     （自   2017年11月21日　至           2018年11月19日）
     該当事項はありません。
     （自   2018年11月20日　至           2019年11月19日）

     該当事項はありません。
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     （１口当たり情報に関する注記）
                        （2018年11月19日）                   （ 2019年11月19日        ）
       1口当たり純資産額                       1.8539円                   1.9694円
      （1万口当たり純資産額）                        （18,539円）                   （19,694円）
     （３）附属明細表

     第１　有価証券明細表
     ①　株式
                                              評価額
      通貨              銘柄              株式数                      備考
                                          単価        金額
     日本円     日本水産                          2,700       641.00       1,730,700
          マルハニチロ                           400     2,924.00        1,169,600
          サカタのタネ                           300     3,670.00        1,101,000
          国際石油開発帝石                         10,300       1,020.50        10,511,150
          石油資源開発                           400     2,903.00        1,161,200
          ショーボンドホールディングス                           200     4,265.00          853,000
          ミライト・ホールディングス                           300     1,712.00          513,600
          タマホーム                           300     1,995.00          598,500
          サンヨーホームズ                           300      669.00        200,700
          安藤・間                          1,800       948.00       1,706,400
          東急建設                           800      823.00        658,400
          コムシスホールディングス                           900     3,205.00        2,884,500
          大成建設                          1,900      4,175.00        7,932,500
          大林組                          6,100      1,179.00        7,191,900
          清水建設                          6,400      1,078.00        6,899,200
          飛島建設                           200     1,426.00          285,200
          長谷工コーポレーション                          2,800      1,422.00        3,981,600
          鹿島建設                          5,000      1,428.00        7,140,000
          不動テトラ                           500     1,549.00          774,500
          大末建設                           500      971.00        485,500
          鉄建建設                           200     2,966.00          593,200
          西松建設                           400     2,411.00          964,400
          三井住友建設                          2,100       596.00       1,251,600
          前田建設工業                          1,200       983.00       1,179,600
          ナカノフドー建設                          1,000       475.00        475,000
          奥村組                           300     2,947.00          884,100
          東鉄工業                           200     3,300.00          660,000
          戸田建設                          1,400       680.00        952,000
          熊谷組                           500     3,290.00        1,645,000
          矢作建設工業                           300      767.00        230,100
          ピーエス三菱                          1,000       706.00        706,000
          大東建託                           700    13,685.00         9,579,500
          ＮＩＰＰＯ                           600     2,229.00        1,337,400
          前田道路                           500     2,434.00        1,217,000
          五洋建設                          1,400       638.00        893,200
          福田組                           200     4,820.00          964,000
          住友林業                          1,500      1,565.00        2,347,500
          日本基礎技術                           500      410.00        205,000
          巴コーポレーション                           100      424.00         42,400
          大和ハウス工業                          5,800      3,362.00        19,499,600
          ライト工業                           700     1,598.00        1,118,600
          積水ハウス                          6,300      2,358.00        14,855,400
          中電工                           300     2,549.00          764,700
          関電工                           800     1,076.00          860,800
          きんでん                          1,100      1,670.00        1,837,000
          東京エネシス                          1,000       944.00        944,000
          日本電設工業                           300     2,267.00          680,100
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          協和エクシオ                           600     2,840.00        1,704,000
          新日本空調                           300     2,237.00          671,100
          九電工                           500     3,630.00        1,815,000
          三機工業                           700     1,454.00        1,017,800
          日揮ホールディングス                          1,700      1,696.00        2,883,200
          中外炉工業                           100     1,777.00          177,700
          ヤマト                          1,100       746.00        820,600
          太平電業                           300     2,332.00          699,600
          高砂熱学工業                           500     1,912.00          956,000
          明星工業                          1,300       913.00       1,186,900
          大氣社                           300     3,645.00        1,093,500
          ダイダン                           400     2,647.00        1,058,800
          東芝プラントシステム                           600     2,664.00        1,598,400
          ＯＳＪＢホールディングス                          2,800       274.00        767,200
          レイズネクスト                           800     1,215.00          972,000
          日本製粉                           500     1,734.00          867,000
          日清製粉グループ本社                          2,100      2,189.00        4,596,900
          昭和産業                           100     3,190.00          319,000
          森永製菓                           500     5,730.00        2,865,000
          江崎グリコ                           600     5,120.00        3,072,000
          山崎製パン                          1,800      1,937.00        3,486,600
          モロゾフ                           100     5,000.00          500,000
          亀田製菓                           100     5,060.00          506,000
          寿スピリッツ                           200     7,780.00        1,556,000
          カルビー                          1,100      3,580.00        3,938,000
          森永乳業                           300     4,635.00        1,390,500
          ヤクルト本社                          1,300      6,310.00        8,203,000
          明治ホールディングス                          1,200      7,440.00        8,928,000
          雪印メグミルク                           400     2,659.00        1,063,600
          プリマハム                           100     2,581.00          258,100
          日本ハム                           800     4,795.00        3,836,000
          丸大食品                           100     2,405.00          240,500
          Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                           300     3,015.00          904,500
          伊藤ハム米久ホールディングス                          1,300       702.00        912,600
          サッポロホールディングス                           600     2,635.00        1,581,000
          アサヒグループホールディングス                          4,000      5,275.00        21,100,000
          キリンホールディングス                          8,000      2,481.50        19,852,000
          宝ホールディングス                          1,300      1,088.00        1,414,400
          コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホールディ
          ングス                          1,500      2,714.00        4,071,000
          サントリー食品インターナショナル                          1,400      4,780.00        6,692,000
          ダイドーグループホールディングス                           300     4,550.00        1,365,000
          伊藤園                           700     5,390.00        3,773,000
          ジャパンフーズ                           400     1,234.00          493,600
          日清オイリオグループ                           100     4,055.00          405,500
          不二製油グループ本社                           300     3,235.00          970,500
          キッコーマン                          1,200      5,600.00        6,720,000
          味の素                          4,400      1,828.00        8,043,200
          キユーピー                          1,300      2,485.00        3,230,500
          ハウス食品グループ本社                           900     3,885.00        3,496,500
          カゴメ                          1,000      2,730.00        2,730,000
          アリアケジャパン                           200     8,030.00        1,606,000
          ニチレイ                           600     2,537.00        1,522,200
          東洋水産                          1,000      4,770.00        4,770,000
          日清食品ホールディングス                           800     8,340.00        6,672,000
          ロック・フィールド                           200     1,520.00          304,000
          日本たばこ産業                         10,900       2,488.50        27,124,650
          ユーグレナ                           600      788.00        472,800
          グンゼ                           100     5,190.00          519,000
          東洋紡                           900     1,593.00        1,433,700
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          ユニチカ                          1,800       370.00        666,000
          倉敷紡績                           100     2,582.00          258,200
          シキボウ                           500      949.00        474,500
          日本毛織                           500     1,082.00          541,000
          帝国繊維                           100     2,013.00          201,300
          帝人                          1,800      2,064.00        3,715,200
          東レ                         12,100        738.20       8,932,220
          日本フエルト                          1,400       494.00        691,600
          イチカワ                           400     1,533.00          613,200
          日東製網                           300     1,598.00          479,400
          アツギ                           500      817.00        408,500
          ワコールホールディングス                           400     2,888.00        1,155,200
          ホギメディカル                           200     3,610.00          722,000
          ナイガイ                          1,000       444.00        444,000
          ゴールドウイン                           400     7,440.00        2,976,000
          デサント                           900     1,546.00        1,391,400
          王子ホールディングス                          8,300       617.00       5,121,100
          日本製紙                           400     1,881.00          752,400
          大王製紙                           800     1,494.00        1,195,200
          レンゴー                          1,800       794.00       1,429,200
          ザ・パック                           300     3,790.00        1,137,000
          クラレ                          2,700      1,323.00        3,572,100
          旭化成                         11,400       1,201.50        13,697,100
          共和レザー                           300      807.00        242,100
          昭和電工                          1,200      3,135.00        3,762,000
          住友化学                         14,800        509.00       7,533,200
          住友精化                           200     3,690.00          738,000
          日産化学                          1,100      4,485.00        4,933,500
          クレハ                           200     6,710.00        1,342,000
          テイカ                           500     1,962.00          981,000
          石原産業                           300     1,193.00          357,900
          片倉コープアグリ                           200     1,182.00          236,400
          日本曹達                           300     2,949.00          884,700
          東ソー                          2,700      1,622.00        4,379,400
          トクヤマ                           700     2,976.00        2,083,200
          セントラル硝子                           400     2,693.00        1,077,200
          東亞合成                          1,400      1,249.00        1,748,600
          大阪ソーダ                           400     3,035.00        1,214,000
          デンカ                           700     3,335.00        2,334,500
          信越化学工業                          3,200      11,725.00        37,520,000
          堺化学工業                           100     2,576.00          257,600
          エア・ウォーター                          1,600      2,082.00        3,331,200
          大陽日酸                          1,500      2,602.00        3,903,000
          日本パーカライジング                          1,100      1,195.00        1,314,500
          チタン工業                           300     2,628.00          788,400
          ステラ　ケミファ                           200     3,285.00          657,000
          日本触媒                           300     6,810.00        2,043,000
          カネカ                           600     3,645.00        2,187,000
          三菱瓦斯化学                          1,500      1,639.00        2,458,500
          三井化学                          1,600      2,660.00        4,256,000
          ＪＳＲ                          1,500      1,988.00        2,982,000
          東京応化工業                           300     3,960.00        1,188,000
          三菱ケミカルホールディングス                         12,900        835.10       10,772,790
          ＫＨネオケム                           500     2,486.00        1,243,000
          ダイセル                          2,300      1,098.00        2,525,400
          住友ベークライト                           300     4,555.00        1,366,500
          積水化学工業                          4,000      1,889.00        7,556,000
          日本ゼオン                          1,500      1,399.00        2,098,500
          アイカ工業                           500     3,400.00        1,700,000
          宇部興産                           800     2,352.00        1,881,600
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          積水樹脂                           300     2,347.00          704,100
          旭有機材                           600     1,749.00        1,049,400
          日立化成                           700     3,400.00        2,380,000
          ニチバン                           400     1,941.00          776,400
          積水化成品工業                           200      808.00        161,600
          タイガースポリマー                          1,300       585.00        760,500
          ダイキョーニシカワ                          1,000       866.00        866,000
          日本化薬                          1,500      1,363.00        2,044,500
          カーリットホールディングス                           300      625.00        187,500
          ＡＤＥＫＡ                          1,200      1,686.00        2,023,200
          日油                           700     3,660.00        2,562,000
          新日本理化                          4,000       219.00        876,000
          花王                          4,500      8,424.00        37,908,000
          三洋化成工業                           100     5,410.00          541,000
          日本ペイントホールディングス                          1,500      6,110.00        9,165,000
          関西ペイント                          2,200      2,719.00        5,981,800
          神東塗料                          2,000       193.00        386,000
          中国塗料                           500     1,031.00          515,500
          日本特殊塗料                           200     1,436.00          287,200
          太陽ホールディングス                           300     4,275.00        1,282,500
          ＤＩＣ                           700     2,995.00        2,096,500
          サカタインクス                           200     1,177.00          235,400
          東洋インキＳＣホールディングス                           400     2,682.00        1,072,800
          富士フイルムホールディングス                          3,700      5,178.00        19,158,600
          資生堂                          3,700      8,040.00        29,748,000
          ライオン                          2,500      2,174.00        5,435,000
          高砂香料工業                           300     2,543.00          762,900
          マンダム                           700     2,905.00        2,033,500
          ミルボン                           100     6,010.00          601,000
          ファンケル                           900     3,055.00        2,749,500
          コーセー                           300    17,620.00         5,286,000
          ポーラ・オルビスホールディングス                           700     2,580.00        1,806,000
          ノエビアホールディングス                           300     6,160.00        1,848,000
          アジュバンコスメジャパン                           500      952.00        476,000
          エステー                           400     1,661.00          664,400
          コニシ                           800     1,497.00        1,197,600
          星光ＰＭＣ                           100     1,006.00          100,600
          小林製薬                           500     8,810.00        4,405,000
          日本高純度化学                           100     2,635.00          263,500
          タカラバイオ                           500     2,163.00        1,081,500
          ＪＣＵ                           500     2,704.00        1,352,000
          クミアイ化学工業                           400     1,011.00          404,400
          有沢製作所                           300      996.00        298,800
          日東電工                          1,300      6,180.00        8,034,000
          きもと                          3,700       181.00        669,700
          藤森工業                           100     3,515.00          351,500
          エフピコ                           100     6,520.00          652,000
          信越ポリマー                           300      972.00        291,600
          東リ                          2,000       302.00        604,000
          ニフコ                           600     3,005.00        1,803,000
          バルカー                           100     2,562.00          256,200
          ユニ・チャーム                          3,500      3,406.00        11,921,000
          協和キリン                          1,900      2,231.00        4,238,900
          武田薬品工業                         15,300       4,562.00        69,798,600
          アステラス製薬                         16,600       1,832.50        30,419,500
          大日本住友製薬                          1,700      2,001.00        3,401,700
          塩野義製薬                          2,500      6,363.00        15,907,500
          田辺三菱製薬                          2,400      1,638.00        3,931,200
          日本新薬                           500     9,650.00        4,825,000
          中外製薬                          2,000      9,271.00        18,542,000
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          科研製薬                           300     5,820.00        1,746,000
          エーザイ                          2,200      7,686.00        16,909,200
          ロート製薬                          1,100      3,485.00        3,833,500
          小野薬品工業                          4,400      2,407.00        10,590,800
          久光製薬                           600     5,220.00        3,132,000
          持田製薬                           300     4,420.00        1,326,000
          参天製薬                          3,500      2,054.00        7,189,000
          ツムラ                           600     3,185.00        1,911,000
          日医工                           700     1,272.00          890,400
          キッセイ薬品工業                           200     2,849.00          569,800
          ＪＣＲファーマ                           100     8,990.00          899,000
          東和薬品                           200     2,752.00          550,400
          沢井製薬                           400     6,410.00        2,564,000
          ゼリア新薬工業                           600     2,090.00        1,254,000
          第一三共                          5,400      6,822.00        36,838,800
          キョーリン製薬ホールディングス                           400     1,853.00          741,200
          大塚ホールディングス                          3,500      4,851.00        16,978,500
          大正製薬ホールディングス                           400     7,820.00        3,128,000
          ペプチドリーム                          1,000      5,040.00        5,040,000
          ビーピー・カストロール                           100     1,531.00          153,100
          出光興産                          2,200      3,000.00        6,600,000
          ＪＸＴＧホールディングス                         29,600        492.60       14,580,960
          コスモエネルギーホールディングス                           500     2,304.00        1,152,000
          横浜ゴム                          1,300      2,299.00        2,988,700
          ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                          1,100      1,547.00        1,701,700
          ブリヂストン                          5,800      4,349.00        25,224,200
          住友ゴム工業                          2,000      1,385.00        2,770,000
          ニッタ                           300     3,200.00          960,000
          三ツ星ベルト                           400     2,120.00          848,000
          バンドー化学                           400      958.00        383,200
          ＡＧＣ                          2,000      4,010.00        8,020,000
          日本板硝子                           400      646.00        258,400
          日本電気硝子                           700     2,365.00        1,655,500
          オハラ                           300     1,500.00          450,000
          住友大阪セメント                           500     4,735.00        2,367,500
          太平洋セメント                          1,300      3,225.00        4,192,500
          日本コンクリート工業                          1,500       273.00        409,500
          東海カーボン                          2,000      1,063.00        2,126,000
          ノリタケカンパニーリミテド                           200     4,590.00          918,000
          ＴＯＴＯ                          1,400      4,660.00        6,524,000
          日本碍子                          2,300      1,795.00        4,128,500
          日本特殊陶業                          1,200      2,165.00        2,598,000
          ダントーホールディングス                          4,000       112.00        448,000
          ニチアス                           500     2,512.00        1,256,000
          ニチハ                           300     3,010.00          903,000
          日本製鉄                          8,700      1,580.50        13,750,350
          神戸製鋼所                          3,900       551.00       2,148,900
          ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                          4,900      1,300.00        6,370,000
          東京製鐵                          1,900       832.00       1,580,800
          大和工業                           400     2,708.00        1,083,200
          淀川製鋼所                           100     2,101.00          210,100
          丸一鋼管                           600     3,240.00        1,944,000
          大同特殊鋼                           300     5,150.00        1,545,000
          日本冶金工業                           100     2,341.00          234,100
          山陽特殊製鋼                           500     1,503.00          751,500
          日立金属                          2,300      1,450.00        3,335,000
          日本金属                           200      961.00        192,200
          シンニッタン                           700      442.00        309,400
          日本軽金属ホールディングス                          6,300       233.00       1,467,900
          三井金属鉱業                           600     2,725.00        1,635,000
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          三菱マテリアル                          1,200      3,010.00        3,612,000
          住友金属鉱山                          2,300      3,301.00        7,592,300
          ＤＯＷＡホールディングス                           500     3,965.00        1,982,500
          古河機械金属                           100     1,532.00          153,200
          ＵＡＣＪ                           100     2,458.00          245,800
          古河電気工業                           600     2,994.00        1,796,400
          住友電気工業                          7,000      1,538.50        10,769,500
          フジクラ                          3,500       459.00       1,606,500
          アサヒホールディングス                           500     2,533.00        1,266,500
          宮地エンジニアリンググループ                           200     2,114.00          422,800
          ＳＵＭＣＯ                          2,200      1,695.00        3,729,000
          東洋製罐グループホールディングス                          1,500      1,923.00        2,884,500
          横河ブリッジホールディングス                           700     1,929.00        1,350,300
          三和ホールディングス                          1,800      1,264.00        2,275,200
          ＬＩＸＩＬグループ                          3,100      2,023.00        6,271,300
          日本フイルコン                           600      561.00        336,600
          リンナイ                           300     8,550.00        2,565,000
          ダイニチ工業                           600      693.00        415,800
          岡部                          1,000       923.00        923,000
          東プレ                           200     1,820.00          364,000
          高周波熱錬                          1,200       908.00       1,089,600
          モリテック　スチール                           600      423.00        253,800
          パイオラックス                           300     2,182.00          654,600
          日本発條                          1,700       956.00       1,625,200
          日本ドライケミカル                           400     1,300.00          520,000
          日本製鋼所                           600     2,248.00        1,348,800
          三浦工業                           800     3,650.00        2,920,000
          タクマ                          1,300      1,229.00        1,597,700
          ツガミ                          1,000      1,037.00        1,037,000
          オークマ                           100     6,150.00          615,000
          東芝機械                           400     2,706.00        1,082,400
          アマダホールディングス                          2,400      1,238.00        2,971,200
          アイダエンジニアリング                           500      980.00        490,000
          滝澤鉄工所                           300     1,401.00          420,300
          ＦＵＪＩ                           700     2,009.00        1,406,300
          牧野フライス製作所                           300     5,290.00        1,587,000
          オーエスジー                           800     2,282.00        1,825,600
          ダイジェット工業                           300     1,487.00          446,100
          ＤＭＧ森精機                          1,100      1,733.00        1,906,300
          ディスコ                           200    23,740.00         4,748,000
          パンチ工業                           800      550.00        440,000
          エンシュウ                           600     1,377.00          826,200
          島精機製作所                           300     2,777.00          833,100
          ＮＣホールディングス                           800      549.00        439,200
          やまびこ                           700     1,147.00          802,900
          ナブテスコ                          1,000      3,345.00        3,345,000
          三井海洋開発                           100     2,525.00          252,500
          ＳＭＣ                           600    48,440.00        29,064,000
          ユニオンツール                           100     3,285.00          328,500
          日本エアーテック                           800      707.00        565,600
          小松製作所                          8,500      2,602.00        22,117,000
          住友重機械工業                           900     3,140.00        2,826,000
          日立建機                           700     2,785.00        1,949,500
          日工                          1,000       709.00        709,000
          井関農機                           600     1,620.00          972,000
          クボタ                         10,000       1,687.50        16,875,000
          月島機械                           800     1,708.00        1,366,400
          東京機械製作所                           900      367.00        330,300
          新東工業                           100     1,032.00          103,200
          小森コーポレーション                          1,100      1,172.00        1,289,200
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          酒井重工業                           200     3,095.00          619,000
          荏原製作所                           800     3,300.00        2,640,000
          ダイキン工業                          2,400      15,490.00        37,176,000
          栗田工業                          1,100      3,090.00        3,399,000
          椿本チエイン                           200     3,800.00          760,000
          ダイフク                          1,000      6,200.00        6,200,000
          サムコ                           400     1,130.00          452,000
          タダノ                           800     1,035.00          828,000
          フジテック                           600     1,690.00        1,014,000
          ＣＫＤ                           300     1,830.00          549,000
          キトー                           300     1,655.00          496,500
          平和                           800     2,298.00        1,838,400
          ＳＡＮＫＹＯ                           400     3,775.00        1,510,000
          福島工業                           300     3,690.00        1,107,000
          オーイズミ                           800      600.00        480,000
          アマノ                           500     3,215.00        1,607,500
          サンデンホールディングス                          1,300       829.00       1,077,700
          マックス                           100     2,190.00          219,000
          グローリー                           400     3,385.00        1,354,000
          大和冷機工業                           500     1,267.00          633,500
          セガサミーホールディングス                          1,900      1,587.00        3,015,300
          日本ピストンリング                           100     1,441.00          144,100
          ＴＰＲ                           500     2,099.00        1,049,500
          ツバキ・ナカシマ                           700     1,807.00        1,264,900
          ホシザキ                           500     9,560.00        4,780,000
          日本精工                          3,300      1,049.00        3,461,700
          ＮＴＮ                          5,300       335.00       1,775,500
          ジェイテクト                          1,800      1,395.00        2,511,000
          不二越                           100     5,080.00          508,000
          ＴＨＫ                          1,200      2,989.00        3,586,800
          イーグル工業                           400     1,124.00          449,600
          前澤工業                          1,800       398.00        716,400
          日本ピラー工業                           700     1,451.00        1,015,700
          キッツ                          1,900       758.00       1,440,200
          マキタ                          2,300      3,625.00        8,337,500
          日立造船                           300      415.00        124,500
          三菱重工業                          3,100      4,273.00        13,246,300
          ＩＨＩ                          1,600      2,552.00        4,083,200
          スター精密                           700     1,522.00        1,065,400
          日清紡ホールディングス                          1,600       992.00       1,587,200
          イビデン                           900     2,536.00        2,282,400
          コニカミノルタ                          4,300       733.00       3,151,900
          ブラザー工業                          2,500      2,228.00        5,570,000
          ミネベアミツミ                          3,400      2,096.00        7,126,400
          日立製作所                          8,900      4,093.00        36,427,700
          三菱電機                         18,800       1,519.00        28,557,200
          富士電機                          1,200      3,295.00        3,954,000
          安川電機                          2,000      4,105.00        8,210,000
          明電舎                           200     2,084.00          416,800
          山洋電気                           100     5,320.00          532,000
          東芝テック                           400     4,140.00        1,656,000
          マブチモーター                           500     4,380.00        2,190,000
          日本電産                          2,200      15,975.00        35,145,000
          ダブル・スコープ                          1,300       594.00        772,200
          ＪＶＣケンウッド                          4,700       274.00       1,287,800
          日新電機                           800     1,145.00          916,000
          オムロン                          1,700      6,560.00        11,152,000
          日東工業                           300     2,342.00          702,600
          ＩＤＥＣ                           400     2,312.00          924,800
          ジーエス・ユアサ　コーポレーション                          1,000      2,222.00        2,222,000
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          メルコホールディングス                           100     3,010.00          301,000
          日本電気                          2,400      4,400.00        10,560,000
          富士通                          1,800      9,809.00        17,656,200
          沖電気工業                           800     1,531.00        1,224,800
          サンケン電気                           100     3,175.00          317,500
          ナカヨ                           400     1,715.00          686,000
          ルネサスエレクトロニクス                          8,400       728.00       6,115,200
          セイコーエプソン                          2,600      1,578.00        4,102,800
          ワコム                          2,500       440.00       1,100,000
          アルバック                           200     4,360.00          872,000
          アクセル                          1,200       671.00        805,200
          ＥＩＺＯ                           300     4,180.00        1,254,000
          日本信号                           900     1,267.00        1,140,300
          能美防災                           200     2,266.00          453,200
          エレコム                           400     4,095.00        1,638,000
          パナソニック                         21,500       1,001.50        21,532,250
          シャープ                          1,600      1,695.00        2,712,000
          アンリツ                          1,400      2,125.00        2,975,000
          富士通ゼネラル                           800     2,052.00        1,641,600
          ソニー                         11,700       6,755.00        79,033,500
          ＴＤＫ                           900    11,240.00        10,116,000
          タムラ製作所                          1,500       649.00        973,500
          アルプスアルパイン                          1,600      2,393.00        3,828,800
          鈴木                           800      804.00        643,200
          フォスター電機                           400     2,010.00          804,000
          ティアック                          1,400       218.00        305,200
          ホシデン                          1,200      1,292.00        1,550,400
          ヒロセ電機                           300    13,630.00         4,089,000
          日本航空電子工業                           500     2,130.00        1,065,000
          マクセルホールディングス                           900     1,500.00        1,350,000
          古野電気                           300     1,228.00          368,400
          アイコム                           200     2,710.00          542,000
          横河電機                          1,600      1,856.00        2,969,600
          新電元工業                           100     3,695.00          369,500
          アズビル                          1,200      3,185.00        3,822,000
          日本光電工業                           600     2,949.00        1,769,400
          共和電業                          1,100       424.00        466,400
          堀場製作所                           300     7,330.00        2,199,000
          アドバンテスト                          1,400      5,560.00        7,784,000
          小野測器                          1,200       531.00        637,200
          キーエンス                          1,600      36,560.00        58,496,000
          日置電機                           300     3,770.00        1,131,000
          シスメックス                          1,300      7,764.00        10,093,200
          日本マイクロニクス                           400     1,173.00          469,200
          オプテックスグループ                           100     1,580.00          158,000
          レーザーテック                           400     8,840.00        3,536,000
          スタンレー電気                          1,100      3,000.00        3,300,000
          ウシオ電機                           700     1,649.00        1,154,300
          岡谷電機産業                          1,300       379.00        492,700
          ヘリオス　テクノ　ホールディング                           800      486.00        388,800
          日本セラミック                           200     2,809.00          561,800
          古河電池                          1,300       777.00       1,010,100
          双信電機                          1,300       452.00        587,600
          日本電子                           400     3,010.00        1,204,000
          カシオ計算機                          1,900      1,986.00        3,773,400
          ファナック                          1,800      20,820.00        37,476,000
          ローム                           900     8,770.00        7,893,000
          浜松ホトニクス                          1,200      4,585.00        5,502,000
          新光電気工業                           600     1,117.00          670,200
          京セラ                          2,600      7,039.00        18,301,400
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          太陽誘電                           700     2,845.00        1,991,500
          村田製作所                          5,400      6,172.00        33,328,800
          双葉電子工業                           700     1,385.00          969,500
          ニチコン                           400     1,121.00          448,400
          小糸製作所                          1,100      5,530.00        6,083,000
          ミツバ                          1,400       741.00       1,037,400
          ＳＣＲＥＥＮホールディングス                           200     7,470.00        1,494,000
          キヤノン電子                           400     1,996.00          798,400
          キヤノン                         10,100       3,023.00        30,532,300
          リコー                          5,200      1,119.00        5,818,800
          ＭＵＴＯＨホールディングス                           300     1,821.00          546,300
          東京エレクトロン                          1,200      22,870.00        27,444,000
          トヨタ紡織                           600     1,736.00        1,041,600
          ユニプレス                           200     1,660.00          332,000
          豊田自動織機                          1,600      6,420.00        10,272,000
          モリタホールディングス                           100     1,776.00          177,600
          デンソー                          4,100      4,940.00        20,254,000
          東海理化電機製作所                           400     2,073.00          829,200
          三井Ｅ＆Ｓホールディングス                          1,100       869.00        955,900
          川崎重工業                          1,400      2,491.00        3,487,400
          名村造船所                          1,500       283.00        424,500
          近畿車輛                           100     1,458.00          145,800
          日産自動車                         21,900        680.30       14,898,570
          いすゞ自動車                          4,700      1,287.50        6,051,250
          トヨタ自動車                         20,600       7,754.00       159,732,400
          日野自動車                          2,300      1,051.00        2,417,300
          三菱自動車工業                          8,400       494.00       4,149,600
          新明和工業                          1,100      1,383.00        1,521,300
          極東開発工業                           300     1,576.00          472,800
          タチエス                           800     1,444.00        1,155,200
          ＮＯＫ                          1,100      1,667.00        1,833,700
          フタバ産業                           300      837.00        251,100
          ＫＹＢ                           400     3,320.00        1,328,000
          プレス工業                           200      463.00         92,600
          太平洋工業                           900     1,561.00        1,404,900
          ケーヒン                           400     2,574.00        1,029,600
          アイシン精機                          1,700      4,090.00        6,953,000
          マツダ                          5,900       969.00       5,717,100
          本田技研工業                         14,300       3,134.00        44,816,200
          スズキ                          3,700      4,946.00        18,300,200
          ＳＵＢＡＲＵ                          5,700      2,915.00        16,615,500
          ヤマハ発動機                          2,700      2,297.00        6,201,900
          ショーワ                           300     2,273.00          681,900
          エクセディ                           400     2,425.00          970,000
          豊田合成                           700     2,499.00        1,749,300
          エフ・シー・シー                           300     2,337.00          701,100
          シマノ                           700    17,320.00        12,124,000
          テイ・エス　テック                           600     3,435.00        2,061,000
          テルモ                          5,400      3,822.00        20,638,800
          島津製作所                          2,200      3,195.00        7,029,000
          愛知時計電機                           100     4,205.00          420,500
          オーバル                           100      254.00         25,400
          東京精密                           400     3,930.00        1,572,000
          マニー                           800     2,916.00        2,332,800
          ニコン                          3,300      1,521.00        5,019,300
          トプコン                          1,200      1,443.00        1,731,600
          オリンパス                          9,700      1,685.00        16,344,500
          ＨＯＹＡ                          3,800      9,724.00        36,951,200
          朝日インテック                          1,700      3,145.00        5,346,500
          シチズン時計                          3,400       593.00       2,016,200
                                  57/110

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          リズム時計工業                           300      917.00        275,100
          メニコン                           200     4,420.00          884,000
          松風                           300     1,668.00          500,400
          ニプロ                          1,300      1,286.00        1,671,800
          パラマウントベッドホールディングス                           200     4,205.00          841,000
          前田工繊                           500     1,819.00          909,500
          永大産業                          1,000       346.00        346,000
          バンダイナムコホールディングス                          1,900      6,604.00        12,547,600
          共立印刷                          2,400       166.00        398,400
          パイロットコーポレーション                           400     4,220.00        1,688,000
          萩原工業                           400     1,637.00          654,800
          トッパン・フォームズ                           300     1,087.00          326,100
          フジシールインターナショナル                           600     2,450.00        1,470,000
          タカラトミー                          1,200      1,271.00        1,525,200
          アーク                          7,200        94.00        676,800
          凸版印刷                          2,400      2,177.00        5,224,800
          大日本印刷                          2,300      2,997.00        6,893,100
          ＮＩＳＳＨＡ                           400     1,161.00          464,400
          光村印刷                           300     1,732.00          519,600
          宝印刷                           200     1,747.00          349,400
          アシックス                          1,400      1,708.00        2,391,200
          小松ウオール工業                           300     2,374.00          712,200
          ヤマハ                          1,100      6,030.00        6,633,000
          クリナップ                          1,100       653.00        718,300
          ピジョン                          1,000      5,070.00        5,070,000
          リンテック                           500     2,373.00        1,186,500
          任天堂                          1,100      42,330.00        46,563,000
          三菱鉛筆                           200     1,741.00          348,200
          タカラスタンダード                           800     1,966.00        1,572,800
          コクヨ                           900     1,610.00        1,449,000
          オカムラ                           600     1,064.00          638,400
          美津濃                           300     2,883.00          864,900
          東京電力ホールディングス                         15,900        488.00       7,759,200
          中部電力                          5,800      1,506.00        8,734,800
          関西電力                          6,400      1,226.50        7,849,600
          中国電力                          3,100      1,452.00        4,501,200
          北陸電力                          1,800       765.00       1,377,000
          東北電力                          5,000      1,078.00        5,390,000
          四国電力                          1,800      1,033.00        1,859,400
          九州電力                          4,000       936.00       3,744,000
          北海道電力                          1,100       524.00        576,400
          電源開発                          1,500      2,592.00        3,888,000
          東京瓦斯                          3,800      2,581.00        9,807,800
          大阪瓦斯                          3,900      2,054.00        8,010,600
          東邦瓦斯                           900     4,050.00        3,645,000
          西部瓦斯                           100     2,538.00          253,800
          東武鉄道                          2,100      3,985.00        8,368,500
          相鉄ホールディングス                           700     3,045.00        2,131,500
          東急                          5,100      2,154.00        10,985,400
          京浜急行電鉄                          2,000      2,270.00        4,540,000
          小田急電鉄                          2,500      2,745.00        6,862,500
          京王電鉄                           900     7,080.00        6,372,000
          京成電鉄                          1,400      4,565.00        6,391,000
          富士急行                           200     4,285.00          857,000
          東日本旅客鉄道                          3,300      10,115.00        33,379,500
          西日本旅客鉄道                          1,700      9,770.00        16,609,000
          東海旅客鉄道                          1,500      22,400.00        33,600,000
          西武ホールディングス                          2,200      1,950.00        4,290,000
          西日本鉄道                           400     2,551.00        1,020,400
          ハマキョウレックス                           200     3,710.00          742,000
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          サカイ引越センター                           200     6,820.00        1,364,000
          近鉄グループホールディングス                          1,800      6,230.00        11,214,000
          阪急阪神ホールディングス                          2,400      4,720.00        11,328,000
          南海電気鉄道                           800     2,962.00        2,369,600
          京阪ホールディングス                           800     5,410.00        4,328,000
          名古屋鉄道                          1,500      3,565.00        5,347,500
          山陽電気鉄道                           200     2,247.00          449,400
          日本通運                           700     6,830.00        4,781,000
          ヤマトホールディングス                          3,000      1,825.00        5,475,000
          山九                           600     5,910.00        3,546,000
          丸全昭和運輸                           100     3,155.00          315,500
          センコーグループホールディングス                           500      923.00        461,500
          ニッコンホールディングス                           800     2,745.00        2,196,000
          セイノーホールディングス                          1,100      1,539.00        1,692,900
          日立物流                           600     3,180.00        1,908,000
          九州旅客鉄道                          1,600      3,790.00        6,064,000
          ＳＧホールディングス                          1,700      2,753.00        4,680,100
          日本郵船                          1,800      1,988.00        3,578,400
          商船三井                           900     3,030.00        2,727,000
          川崎汽船                           700     1,845.00        1,291,500
          共栄タンカー                           200     1,446.00          289,200
          日本航空                          3,400      3,320.00        11,288,000
          ＡＮＡホールディングス                          3,100      3,717.00        11,522,700
          三菱倉庫                           600     2,858.00        1,714,800
          三井倉庫ホールディングス                           500     1,976.00          988,000
          住友倉庫                           800     1,513.00        1,210,400
          上組                          1,200      2,564.00        3,076,800
          近鉄エクスプレス                           800     1,948.00        1,558,400
          システナ                          1,100      1,742.00        1,916,200
          デジタルアーツ                           200     6,020.00        1,204,000
          日鉄ソリューションズ                           500     3,705.00        1,852,500
          キューブシステム                          1,200       801.00        961,200
          コア                           200     1,438.00          287,600
          ＴＩＳ                           600     6,290.00        3,774,000
          グリー                          1,400       523.00        732,200
          コーエーテクモホールディングス                           400     2,564.00        1,025,600
          三菱総合研究所                           300     3,825.00        1,147,500
          ボルテージ                           500      528.00        264,000
          電算                           300     2,112.00          633,600
          ファインデックス                          1,000       954.00        954,000
          ネクソン                          5,500      1,492.00        8,206,000
          アイスタイル                           900      884.00        795,600
          エイチーム                           600     1,068.00          640,800
          ｅｎｉｓｈ                           600      661.00        396,600
          コロプラ                           700     1,250.00          875,000
          オルトプラス                           500      806.00        403,000
          ブロードリーフ                          2,300       635.00       1,460,500
          デジタルハーツホールディングス                          1,000      1,125.00        1,125,000
          ティーガイア                           400     2,632.00        1,052,800
          ガンホー・オンライン・エンターテイメント                           200     2,315.00          463,000
          ＧＭＯペイメントゲートウェイ                           300     7,280.00        2,184,000
          ザッパラス                          1,400       403.00        564,200
          パイプドＨＤ                           200     1,929.00          385,800
          ＬＩＮＥ                           400     5,170.00        2,068,000
          ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           600      665.00        399,000
          フェイス                           800      789.00        631,200
          野村総合研究所                          3,300      2,371.00        7,824,300
          ソースネクスト                           200      492.00         98,400
          ＦＩＧ                          1,000       318.00        318,000
          フジ・メディア・ホールディングス                          1,400      1,525.00        2,135,000
                                  59/110

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          オービック                           600    14,420.00         8,652,000
          ジャストシステム                           300     5,650.00        1,695,000
          Ｚホールディングス                         25,700        388.00       9,971,600
          トレンドマイクロ                           700     5,800.00        4,060,000
          日本オラクル                           400     9,980.00        3,992,000
          フューチャー                           500     1,900.00          950,000
          ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           400     1,540.00          616,000
          トーセ                           700      883.00        618,100
          オービックビジネスコンサルタント                           200     4,700.00          940,000
          伊藤忠テクノソリューションズ                           800     2,976.00        2,380,800
          アイティフォー                           700      892.00        624,400
          大塚商会                           800     4,410.00        3,528,000
          ソフトブレーン                           600      564.00        338,400
          電通国際情報サービス                           100     3,890.00          389,000
          デジタルガレージ                           500     3,895.00        1,947,500
          ＥＭシステムズ                           300     2,175.00          652,500
          ＣＩＪ                           600      922.00        553,200
          日本エンタープライズ                          1,600       232.00        371,200
          ＷＯＷＯＷ                           200     2,726.00          545,200
          ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,300       662.00        860,600
          ネットワンシステムズ                           400     2,982.00        1,192,800
          アルゴグラフィックス                           300     3,145.00          943,500
          エイベックス                           300     1,301.00          390,300
          日本ユニシス                           600     3,465.00        2,079,000
          兼松エレクトロニクス                           100     3,410.00          341,000
          東京放送ホールディングス                          1,100      1,755.00        1,930,500
          日本テレビホールディングス                          1,900      1,455.00        2,764,500
          テレビ朝日ホールディングス                           600     1,778.00        1,066,800
          スカパーＪＳＡＴホールディングス                          2,400       462.00       1,108,800
          テレビ東京ホールディングス                           300     2,314.00          694,200
          コネクシオ                           400     1,496.00          598,400
          日本通信                          2,800       249.00        697,200
          日本電信電話                         12,000       5,468.00        65,616,000
          ＫＤＤＩ                         13,300       3,167.00        42,121,100
          ソフトバンク                         17,000       1,494.00        25,398,000
          光通信                           200    25,010.00         5,002,000
          ＮＴＴドコモ                         13,200       3,002.00        39,626,400
          エムティーアイ                           300      700.00        210,000
          ＧＭＯインターネット                           700     2,181.00        1,526,700
          ゼンリン                           800     1,900.00        1,520,000
          昭文社                          1,500       430.00        645,000
          松竹                           100    15,870.00         1,587,000
          東宝                          1,100      4,465.00        4,911,500
          東映                           100    17,650.00         1,765,000
          エヌ・ティ・ティ・データ                          5,000      1,499.00        7,495,000
          ＤＴＳ                           500     2,274.00        1,137,000
          スクウェア・エニックス・ホールディングス                           900     5,080.00        4,572,000
          カプコン                           700     2,517.00        1,761,900
          ジャステック                           200     1,163.00          232,600
          ＳＣＳＫ                           500     5,770.00        2,885,000
          ＴＫＣ                           200     5,050.00        1,010,000
          富士ソフト                           300     4,175.00        1,252,500
          ＮＳＤ                           300     3,585.00        1,075,500
          コナミホールディングス                           800     4,820.00        3,856,000
          ＪＢＣＣホールディングス                           500     1,806.00          903,000
          ソフトバンクグループ                         14,300       4,272.00        61,089,600
          エレマテック                           100     1,061.00          106,100
          ＪＡＬＵＸ                           100     2,590.00          259,000
          フィールズ                           900      497.00        447,300
          双日                          9,700       341.00       3,307,700
                                  60/110

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          アルフレッサ　ホールディングス                          2,100      2,436.00        5,115,600
          横浜冷凍                           300     1,103.00          330,900
          神栄                           300      750.00        225,000
          アルコニックス                           600     1,529.00          917,400
          神戸物産                           400     3,385.00        1,354,000
          ダイワボウホールディングス                           200     5,120.00        1,024,000
          マクニカ・富士エレホールディングス                           400     1,813.00          725,200
          ＴＯＫＡＩホールディングス                          1,400      1,088.00        1,523,200
          シップヘルスケアホールディングス                           200     4,535.00          907,000
          コメダホールディングス                           800     2,101.00        1,680,800
          富士興産                           900      724.00        651,600
          協栄産業                           300     1,538.00          461,400
          エコートレーディング                           700      529.00        370,300
          伯東                           600     1,278.00          766,800
          中山福                          1,400       559.00        782,600
          ナガイレーベン                           200     2,590.00          518,000
          三菱食品                           200     2,929.00          585,800
          松田産業                           400     1,563.00          625,200
          第一興商                           100     5,460.00          546,000
          メディパルホールディングス                          1,900      2,505.00        4,759,500
          ＳＰＫ                           100     2,842.00          284,200
          アズワン                           200     8,910.00        1,782,000
          日本ライフライン                          1,100      1,541.00        1,695,100
          シークス                           600     1,557.00          934,200
          伊藤忠商事                         13,000       2,420.50        31,466,500
          丸紅                         19,600        805.00       15,778,000
          高島                           400     1,746.00          698,400
          長瀬産業                           500     1,598.00          799,000
          蝶理                           100     1,927.00          192,700
          豊田通商                          2,100      3,925.00        8,242,500
          三共生興                          1,100       600.00        660,000
          兼松                           600     1,431.00          858,600
          ツカモトコーポレーション                           500     1,100.00          550,000
          三井物産                         15,700       1,925.00        30,222,500
          日本紙パルプ商事                           100     4,055.00          405,500
          日立ハイテクノロジーズ                           700     6,780.00        4,746,000
          カメイ                           700     1,235.00          864,500
          スターゼン                           100     4,585.00          458,500
          山善                          1,500      1,037.00        1,555,500
          椿本興業                           200     4,020.00          804,000
          住友商事                         11,200       1,671.50        18,720,800
          内田洋行                           200     4,260.00          852,000
          三菱商事                         13,000       2,850.00        37,050,000
          キヤノンマーケティングジャパン                           600     2,432.00        1,459,200
          西華産業                           400     1,435.00          574,000
          佐藤商事                           700      906.00        634,200
          ユアサ商事                           200     3,555.00          711,000
          神鋼商事                           100     2,656.00          265,600
          小林産業                          1,800       309.00        556,200
          阪和興業                           300     2,783.00          834,900
          カナデン                           700     1,352.00          946,400
          岩谷産業                           300     3,675.00        1,102,500
          昭光通商                           900      659.00        593,100
          ニチモウ                           400     2,009.00          803,600
          イワキ                           800      478.00        382,400
          三愛石油                          1,100      1,077.00        1,184,700
          ＧＳＩクレオス                           700     1,099.00          769,300
          ワキタ                           100     1,105.00          110,500
          東邦ホールディングス                           200     2,637.00          527,400
          サンゲツ                           600     2,109.00        1,265,400
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          サンリオ                           600     2,165.00        1,299,000
          新光商事                          1,000       891.00        891,000
          モスフードサービス                           200     3,055.00          611,000
          加賀電子                           100     2,507.00          250,700
          ＰＡＬＴＡＣ                           200     5,450.00        1,090,000
          丸紅建材リース                           200     1,750.00          350,000
          日鉄物産                           300     5,020.00        1,506,000
          トラスコ中山                           100     2,759.00          275,900
          オートバックスセブン                           800     1,799.00        1,439,200
          加藤産業                           300     3,775.00        1,132,500
          イノテック                           800     1,039.00          831,200
          イエローハット                           800     1,885.00        1,508,000
          因幡電機産業                           400     5,120.00        2,048,000
          ミスミグループ本社                          2,100      2,729.00        5,730,900
          スズケン                           800     5,130.00        4,104,000
          ローソン                           500     5,930.00        2,965,000
          エービーシー・マート                           200     7,350.00        1,470,000
          アスクル                           500     2,890.00        1,445,000
          くら寿司                           200     4,770.00          954,000
          サーラコーポレーション                           100      650.00         65,000
          ワッツ                          1,000       606.00        606,000
          あみやき亭                           200     3,545.00          709,000
          大黒天物産                           200     3,270.00          654,000
          クオールホールディングス                           400     1,595.00          638,000
          ジンズホールディングス                           200     6,700.00        1,340,000
          ビックカメラ                          1,100      1,223.00        1,345,300
          ＤＣＭホールディングス                          1,600      1,074.00        1,718,400
          ペッパーフードサービス                           500     1,397.00          698,500
          ＭｏｎｏｔａＲＯ                          1,200      3,000.00        3,600,000
          きちりホールディングス                           500      900.00        450,000
          Ｊ．フロント　リテイリング                          2,000      1,464.00        2,928,000
          ドトール・日レスホールディングス                           300     2,222.00          666,600
          マツモトキヨシホールディングス                           600     4,255.00        2,553,000
          ブロンコビリー                           100     2,690.00          269,000
          ＺＯＺＯ                          1,900      2,302.00        4,373,800
          物語コーポレーション                           100     8,520.00          852,000
          ココカラファイン                           200     6,580.00        1,316,000
          三越伊勢丹ホールディングス                          3,800      1,008.00        3,830,400
          ウエルシアホールディングス                           500     6,870.00        3,435,000
          クリエイトＳＤホールディングス                           600     2,706.00        1,623,600
          ジョイフル本田                           400     1,454.00          581,600
          すかいらーくホールディングス                          1,800      2,175.00        3,915,000
          ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
          ディングス                          1,200       981.00       1,177,200
          日本調剤                           200     3,920.00          784,000
          コスモス薬品                           100    22,540.00         2,254,000
          セブン＆アイ・ホールディングス                          7,000      4,092.00        28,644,000
          クリエイト・レストランツ・ホールディングス                           600     1,898.00        1,138,800
          ツルハホールディングス                           400    12,740.00         5,096,000
          フェリシモ                           700     1,049.00          734,300
          トリドールホールディングス                           400     3,080.00        1,232,000
          サツドラホールディングス                           200     1,796.00          359,200
          クスリのアオキホールディングス                           100     8,630.00          863,000
          スシローグローバルホールディングス                           200     8,800.00        1,760,000
          はるやまホールディングス                          1,000       841.00        841,000
          良品計画                          2,200      2,438.00        5,363,600
          ハウス　オブ　ローゼ                           300     1,659.00          497,700
          コジマ                          1,900       459.00        872,100
          ヒマラヤ                           600      842.00        505,200
          コーナン商事                           300     2,573.00          771,900
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          マルシェ                           600      777.00        466,200
          パン・パシフィック・インターナショナルホー
          ルディングス                          4,100      1,731.00        7,097,100
          西松屋チェーン                           900      939.00        845,100
          ゼンショーホールディングス                           700     2,531.00        1,771,700
          ハークスレイ                           700     1,059.00          741,300
          ＶＴホールディングス                          1,000       480.00        480,000
          ユナイテッドアローズ                           200     3,425.00          685,000
          ハイデイ日高                           200     2,193.00          438,600
          京都きもの友禅                          1,500       358.00        537,000
          コロワイド                           600     2,215.00        1,329,000
          壱番屋                           100     5,030.00          503,000
          スギホールディングス                           400     6,340.00        2,536,000
          スクロール                          2,000       349.00        698,000
          ヨンドシーホールディングス                           500     2,619.00        1,309,500
          ファミリーマート                          1,500      2,742.00        4,113,000
          千趣会                          1,900       390.00        741,000
          タカキュー                          2,000       194.00        388,000
          上新電機                           100     2,465.00          246,500
          日本瓦斯                           300     3,125.00          937,500
          ロイヤルホールディングス                           500     2,505.00        1,252,500
          東天紅                           200     1,272.00          254,400
          いなげや                           500     1,493.00          746,500
          島忠                           400     3,130.00        1,252,000
          ライフコーポレーション                           300     2,480.00          744,000
          リンガーハット                           100     2,456.00          245,600
          ＭｒＭａｘＨＤ                          1,100       504.00        554,400
          テンアライド                          1,900       443.00        841,700
          ＡＯＫＩホールディングス                           400     1,146.00          458,400
          コメリ                           400     2,358.00          943,200
          青山商事                           500     1,696.00          848,000
          しまむら                           200     9,490.00        1,898,000
          高島屋                          1,700      1,316.00        2,237,200
          松屋                          1,100       878.00        965,800
          エイチ・ツー・オー　リテイリング                          1,500      1,231.00        1,846,500
          パルコ                           200     1,330.00          266,000
          丸井グループ                          1,800      2,644.00        4,759,200
          井筒屋                          1,400       253.00        354,200
          イオン                          7,000      2,262.50        15,837,500
          イズミ                           200     4,290.00          858,000
          平和堂                           200     2,110.00          422,000
          ヤオコー                           400     5,150.00        2,060,000
          ゼビオホールディングス                           900     1,261.00        1,134,900
          ケーズホールディングス                          2,100      1,332.00        2,797,200
          Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                          1,400       630.00        882,000
          ブックオフグループホールディングス                           300     1,105.00          331,500
          アインホールディングス                           200     6,660.00        1,332,000
          ヤマダ電機                          4,700       562.00       2,641,400
          アークランドサカモト                           800     1,305.00        1,044,000
          ニトリホールディングス                           800    16,820.00        13,456,000
          愛眼                          1,900       252.00        478,800
          吉野家ホールディングス                           600     2,736.00        1,641,600
          王将フードサービス                           100     6,580.00          658,000
          プレナス                           300     1,904.00          571,200
          バローホールディングス                           900     2,012.00        1,810,800
          藤久                           200      824.00        164,800
          ベルク                           100     5,140.00          514,000
          ファーストリテイリング                           200    66,920.00        13,384,000
          サンドラッグ                           700     3,830.00        2,681,000
          島根銀行                           500      724.00        362,000
                                  63/110


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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          じもとホールディングス                          2,900       113.00        327,700
          めぶきフィナンシャルグループ                          7,800       286.00       2,230,800
          東京きらぼしフィナンシャルグループ                           800     1,514.00        1,211,200
          九州フィナンシャルグループ                          2,700       486.00       1,312,200
          ゆうちょ銀行                          5,800      1,061.00        6,153,800
          富山第一銀行                          1,300       356.00        462,800
          コンコルディア・フィナンシャルグループ                         11,800        450.00       5,310,000
          西日本フィナンシャルホールディングス                           900      864.00        777,600
          関西みらいフィナンシャルグループ                          1,700       720.00       1,224,000
          三十三フィナンシャルグループ                           600     1,723.00        1,033,800
          第四北越フィナンシャルグループ                           300     2,933.00          879,900
          新生銀行                          1,300      1,714.00        2,228,200
          あおぞら銀行                          1,100      2,870.00        3,157,000
          三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ                         124,500        580.10       72,222,450
          りそなホールディングス                         20,900        477.80       9,986,020
          三井住友トラスト・ホールディングス                          3,600      4,291.00        15,447,600
          三井住友フィナンシャルグループ                         12,500       4,015.00        50,187,500
          千葉銀行                          7,200       626.00       4,507,200
          群馬銀行                          3,200       394.00       1,260,800
          武蔵野銀行                           100     2,017.00          201,700
          七十七銀行                           500     1,751.00          875,500
          山形銀行                           500     1,621.00          810,500
          東邦銀行                          1,500       282.00        423,000
          ふくおかフィナンシャルグループ                          1,700      2,059.00        3,500,300
          静岡銀行                          4,400       829.00       3,647,600
          十六銀行                           100     2,623.00          262,300
          スルガ銀行                          1,400       585.00        819,000
          八十二銀行                          4,200       464.00       1,948,800
          大垣共立銀行                           400     2,562.00        1,024,800
          福井銀行                           100     1,608.00          160,800
          富山銀行                           200     2,576.00          515,200
          滋賀銀行                           500     2,665.00        1,332,500
          南都銀行                           200     2,810.00          562,000
          京都銀行                           800     4,475.00        3,580,000
          紀陽銀行                          1,000      1,687.00        1,687,000
          ほくほくフィナンシャルグループ                          1,100      1,126.00        1,238,600
          広島銀行                          2,000       549.00       1,098,000
          山陰合同銀行                          1,900       678.00       1,288,200
          中国銀行                          1,600      1,079.00        1,726,400
          伊予銀行                          2,000       600.00       1,200,000
          百十四銀行                           400     2,284.00          913,600
          阿波銀行                           100     2,709.00          270,900
          大分銀行                           400     2,842.00        1,136,800
          宮崎銀行                           300     2,637.00          791,100
          佐賀銀行                           400     1,664.00          665,600
          セブン銀行                          5,000       331.00       1,655,000
          みずほフィナンシャルグループ                         252,400        170.10       42,933,240
          高知銀行                           500      938.00        469,000
          山口フィナンシャルグループ                          1,700       753.00       1,280,100
          北洋銀行                          1,200       245.00        294,000
          大光銀行                           300     1,764.00          529,200
          愛媛銀行                           900     1,229.00        1,106,100
          京葉銀行                          1,800       665.00       1,197,000
          北日本銀行                           200     2,111.00          422,200
          東和銀行                           700      930.00        651,000
          大東銀行                           600      638.00        382,800
          トモニホールディングス                           900      398.00        358,200
          ＦＰＧ                           200     1,168.00          233,600
          ＳＢＩホールディングス                          2,100      2,257.00        4,739,700
          ジャフコ                           500     4,215.00        2,107,500
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          大和証券グループ本社                         14,500        525.00       7,612,500
          野村ホールディングス                         32,200        540.20       17,394,440
          岡三証券グループ                           500      400.00        200,000
          丸三証券                          2,200       533.00       1,172,600
          東海東京フィナンシャル・ホールディングス                          2,400       336.00        806,400
          松井証券                          2,000       898.00       1,796,000
          極東証券                           300      808.00        242,400
          かんぽ生命保険                           700     1,878.00        1,314,600
          ＳＯＭＰＯホールディングス                          3,400      4,342.00        14,762,800
          ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
          ディングス                          4,600      3,535.00        16,261,000
          ソニーフィナンシャルホールディングス                          1,600      2,413.00        3,860,800
          第一生命ホールディングス                         10,400       1,804.50        18,766,800
          東京海上ホールディングス                          6,600      5,875.00        38,775,000
          Ｔ＆Ｄホールディングス                          6,100      1,319.00        8,045,900
          全国保証                           600     4,300.00        2,580,000
          クレディセゾン                          1,700      1,805.00        3,068,500
          芙蓉総合リース                           300     7,140.00        2,142,000
          みずほリース                           200     3,160.00          632,000
          東京センチュリー                           400     5,910.00        2,364,000
          アイフル                          3,100       238.00        737,800
          イオンフィナンシャルサービス                          1,300      1,629.00        2,117,700
          アコム                          2,800       442.00       1,237,600
          オリエントコーポレーション                          5,900       165.00        973,500
          日立キャピタル                           600     2,571.00        1,542,600
          オリックス                         11,400       1,742.50        19,864,500
          三菱ＵＦＪリース                          4,700       692.00       3,252,400
          日本取引所グループ                          5,300      1,863.00        9,873,900
          いちご                          1,900       421.00        799,900
          日本駐車場開発                          4,500       171.00        769,500
          ヒューリック                          3,900      1,197.00        4,668,300
          野村不動産ホールディングス                          1,100      2,596.00        2,855,600
          サムティ                           100     2,130.00          213,000
          プレサンスコーポレーション                           100     1,757.00          175,700
          ユニゾホールディングス                           300     4,990.00        1,497,000
          オープンハウス                           600     3,510.00        2,106,000
          東急不動産ホールディングス                          6,000       701.00       4,206,000
          飯田グループホールディングス                          1,400      1,862.00        2,606,800
          パーク２４                          1,100      2,502.00        2,752,200
          三井不動産                          9,400      2,784.50        26,174,300
          三菱地所                         13,000       2,025.50        26,331,500
          平和不動産                           400     2,550.00        1,020,000
          東京建物                          2,000      1,562.00        3,124,000
          ダイビル                           300     1,158.00          347,400
          京阪神ビルディング                           200     1,394.00          278,800
          住友不動産                          4,100      3,837.00        15,731,700
          東京楽天地                           100     6,190.00          619,000
          レオパレス２１                          4,400       319.00       1,403,600
          スターツコーポレーション                           200     2,727.00          545,400
          ゴールドクレスト                           300     2,229.00          668,700
          タカラレーベン                          2,000       491.00        982,000
          イオンモール                          1,200      1,739.00        2,086,800
          カチタス                           200     5,350.00        1,070,000
          グランディハウス                           600      471.00        282,600
          日本空港ビルデング                           700     5,620.00        3,934,000
          日本Ｍ＆Ａセンター                          1,400      3,595.00        5,033,000
          タケエイ                           400     1,224.00          489,600
          コシダカホールディングス                           600     1,617.00          970,200
          ＣＤＳ                           600     1,573.00          943,800
          ＧＣＡ                           700      961.00        672,700
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          エス・エム・エス                           600     2,894.00        1,736,400
          パーソルホールディングス                          1,500      2,009.00        3,013,500
          クックパッド                          3,300       384.00       1,267,200
          エスクリ                           900      807.00        726,300
          アイ・ケイ・ケイ                           100      710.00         71,000
          スタジオアリス                           300     1,921.00          576,300
          シミックホールディングス                           200     1,737.00          347,400
          綜合警備保障                           600     5,600.00        3,360,000
          カカクコム                          1,400      2,500.00        3,500,000
          アイロムグループ                           600     1,437.00          862,200
          ルネサンス                           300     1,726.00          517,800
          ディップ                           400     3,020.00        1,208,000
          新日本科学                           500      828.00        414,000
          ツクイ                          1,400       569.00        796,600
          ベネフィット・ワン                           500     2,282.00        1,141,000
          エムスリー                          4,000      2,858.00        11,432,000
          ツカダ・グローバルホールディング                           100      630.00         63,000
          アウトソーシング                          1,000      1,207.00        1,207,000
          ウェルネット                          1,000       818.00        818,000
          ディー・エヌ・エー                          1,000      1,754.00        1,754,000
          博報堂ＤＹホールディングス                          2,400      1,826.00        4,382,400
          ファンコミュニケーションズ                          1,000       520.00        520,000
          ティア                           600      592.00        355,200
          バリューコマース                           300     1,855.00          556,500
          インフォマート                           700     1,930.00        1,351,000
          ＪＰホールディングス                           600      309.00        185,400
          ＥＰＳホールディングス                           600     1,413.00          847,800
          アミューズ                           400     3,005.00        1,202,000
          ドリームインキュベータ                           100     1,583.00          158,300
          ケネディクス                          1,200       586.00        703,200
          電通                          1,600      4,135.00        6,616,000
          テイクアンドギヴ・ニーズ                           400     1,214.00          485,600
          みらかホールディングス                           600     2,729.00        1,637,400
          アルプス技研                           300     1,741.00          522,300
          オリエンタルランド                          1,900      15,300.00        29,070,000
          ダスキン                           600     2,841.00        1,704,600
          明光ネットワークジャパン                           500     1,001.00          500,500
          ラウンドワン                           600     1,147.00          688,200
          リゾートトラスト                           400     1,840.00          736,000
          ビー・エム・エル                           400     3,185.00        1,274,000
          りらいあコミュニケーションズ                           300     1,464.00          439,200
          ユー・エス・エス                          1,800      2,107.00        3,792,600
          サイバーエージェント                           800     3,405.00        2,724,000
          楽天                          8,100       956.00       7,743,600
          エン・ジャパン                           200     5,260.00        1,052,000
          リソルホールディングス                           200     4,025.00          805,000
          テクノプロ・ホールディングス                           200     6,910.00        1,382,000
          リブセンス                          1,500       307.00        460,500
          ジャパンマテリアル                           600     1,676.00        1,005,600
          ベクトル                           900      928.00        835,200
          アサンテ                           100     2,095.00          209,500
          Ｎ・フィールド                           500      705.00        352,500
          ＥＲＩホールディングス                           600      805.00        483,000
          リクルートホールディングス                         12,900       3,879.00        50,039,100
          日本郵政                         14,900       1,029.50        15,339,550
          ベルシステム２４ホールディングス                           300     1,835.00          550,500
          リログループ                           800     2,905.00        2,324,000
          エイチ・アイ・エス                           300     2,942.00          882,600
          共立メンテナンス                           200     5,190.00        1,038,000
          スペース                           500     1,274.00          637,000
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          東京都競馬                           400     3,325.00        1,330,000
          カナモト                           400     3,140.00        1,256,000
          東京ドーム                          1,300      1,005.00        1,306,500
          西尾レントオール                           200     3,175.00          635,000
          アゴーラ・ホスピタリティー・グループ                         11,000        33.00        363,000
          乃村工藝社                          1,400      1,426.00        1,996,400
          トーカイ                           500     2,566.00        1,283,000
          白洋舎                           300     2,916.00          874,800
          セコム                          1,900      9,569.00        18,181,100
          セントラル警備保障                           100     6,370.00          637,000
          丹青社                           800     1,199.00          959,200
          メイテック                           300     5,810.00        1,743,000
          船井総研ホールディングス                           600     2,591.00        1,554,600
          進学会ホールディングス                          1,200       570.00        684,000
          ベネッセホールディングス                           500     2,970.00        1,485,000
          イオンディライト                           400     3,855.00        1,542,000
          ニチイ学館                           700     1,750.00        1,225,000
          ダイセキ                           300     3,200.00          960,000
       小計
                              銘柄数       1,081            4,442,416,190
                          組入時価比率          96.8%                100.0%
                  合計
                                                 4,442,416,190
     （注）組入時価比率は、左より組入時価の純資産に対する比率及び小計欄の合計金額に対する比率であ
        ります。
     ②　株式以外の有価証券

     該当事項はありません。
     第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     「（２）注記表（デリバティブ取引等に関する注記）」に記載しております。
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     ２【ファンドの現況】
     【純資産額計算書】
                               2019年11月末日現在
     Ⅰ  資産総額                        2,343,023,273
                                       円
     Ⅱ  負債総額                          54,086,976
                                       円
     Ⅲ  純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                        2,288,936,297
                                       円
     Ⅳ  発行済口数                        1,250,160,992
                                       口
     Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                            1.8309
                                       円
       （1万口当たり純資産額）                           （18,309     円）
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
                               2019年11月末日現在
     Ⅰ  資産総額                        4,809,892,216
                                       円
     Ⅱ  負債総額                         206,437,341
                                       円
     Ⅲ  純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                        4,603,454,875
                                       円
     Ⅳ  発行済口数                        2,333,657,539
                                       口
     Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                            1.9726
                                       円
       （1万口当たり純資産額）                           （19,726     円）
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     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
      １　受益者に対する特典

        該当事項はありません。
      ２　受益証券名義書換えの事務等
        ファンドの受益権は、振替制度における振替受益権であるため、委託会社はこの信託の受益権を
       取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取消された場合または当該指定が効力を
       失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事
       情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、ファンドの振替
       受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
        なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名
       式受益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の
       請求、受益証券の再発行の請求を行わないものとします。
      ３　受益権の譲渡
       ①  受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
         記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ②  上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
         益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
         に記載または記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したも
         のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
         位機関を含みます。）に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加
         の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
       ③  上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
         されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
         る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
         きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      ４　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対
        抗することができません。
      ５　受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を
        均等に再分割できるものとします。
      ６　償還金
        償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日
        以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設
        定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権
        については原則として取得申込者とします。）に支払います。
      ７　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、信託約款
        の規定によるほか、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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     第二部【委託会社等の情報】
     第１【委託会社等の概況】
     １【委託会社等の概況】
       (1)  資本金の額
          本書作成日現在                資本金の額                   12億円
                         発行株式総数                9,000,000株
                         発行済株式総数                2,400,000株
         直近5年間における資本金の額の増減はありません。
       (2)  委託会社の概況

        ①委託会社の意思決定機構
        当社業務執行の最高機関としてある取締役会は3名以上の取締役で構成されます。
        取締役会はその決議をもって、取締役中より代表取締役を選任します。
        取締役会は、法令または定款に定める事項の他、業務執行に関する重要事項を決定します。その
        決議は、取締役会の過半数が出席し、その出席取締役の過半数をもって行います。
        ②投資運用の意思決定機構

        ・アムンディで開催される投資に関する様々なコミッティーで、株式・債券見通し、および運用







         戦略を決定します。
        ・決定した戦略を取り込み、弊社が開催する資産配分決定会議、プロダクト別運用戦略会議にお
         いて、資産配分、プロダクト別の投資戦略を協議し、決定します。
        ・決定事項にしたがい、ファンドマネジャーは資産配分やポートフォリオの構築・見直しを行い
         ます。
        ・月次で開催されるリスク委員会で、パフォーマンス分析および運用ガイドラインのモニタリン
         グ結果等について報告を行います。
        ・インベストメント・レビュー委員会（月次開催）では、プロダクトごとのより詳細な運用状況
         を報告し、改善施策の検討や運用方針の確認を行います。
        ・さらにリスクマネジメント部と運用部の間においては、ポートフォリオレビュー会議を開催
         し、運用ガイドライン項目の確認、日々のモニタリング結果、ポートフォリオ分析およびパ
         フォーマンス結果等をフィードバックします。
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        ・必要に応じて開催する投資政策委員会では、運用プロダクトの質について検証します。
        ・資産配分戦略、ならびにプロダクト別運用戦略にかかる諸会議を定期的に開催します。また投
         資環境急変時には臨時会合を召集します。
        上記の意思決定機構等は本書作成日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

     ２【事業の内容及び営業の概況】

       ①  事業の内容
         委託会社であるアムンディ・ジャパン株式会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に
         定める投資信託委託会社であり、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定
         める金融商品取引業者としてその投資運用業務および投資助言・代理業務を行っています。ま
         た「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引業務および第二種金融商品取引業務を行っ
         ています。
       ②  営業の概況

         2019年11月末日現在、委託会社の運用する投資信託の本数、純資産額の合計額は以下の通りで
         す。
                                           純　資　産
                種　　　　類                 本　数
                                          (百　万　円)
                                     11           52,216
             単位型株式投資信託
                                    168          1,801,186
             追加型株式投資信託
                                    179          1,853,402
                  合計
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     ３【委託会社等の経理状況】
     (1)委託会社であるアムンディ・ジャパン株式会社(以下「当社」という)の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び

     作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に関する内閣
     府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用
     語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条及び第57条により、「金融商品取引
     業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
     (2)財務諸表及び中間財務諸表の金額については、千円未満の端数を四捨五入して記載しております。

     (3)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第38期事業年度(平成30年1月1日から平成30年12月31日ま

     で)の財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人により監査を受けております。
     　また、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第39期事業年度に係る中間会計期間(平成31年1月1日から令和

     元年6月30日まで)の中間財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人により中間監査を受けております。
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     （１）【貸借対照表】
                                                    (単位：千円)
                                第  37  期                第  38  期
                             (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金・預金
                                   9,010,675                  10,638,816
        前払費用
                                     67,557                   60,736
        未収入金
                                     12,500                   65,940
        未収委託者報酬
                                   2,801,064                   3,362,163
        未収運用受託報酬                 *1                   *1
                                   1,505,200                    834,156
        未収投資助言報酬
                                     4,663                   4,292
        未収収益                 *1                   *1
                                    377,628                   849,057
        繰延税金資産
                                    314,900                   326,171
        立替金
                                     96,577                   79,351
        その他                              69                  874
        流動資産合計                          14,190,834                   16,221,555
       固定資産
        有形固定資産
          建物(純額)               *2                   *2
                                     93,483                   83,123
                                           *2
          器具備品(純額)               *2           103,175                   81,044
          有形固定資産合計                          196,658                   164,167
        無形固定資産
          ソフトウエア
                                     38,852                   33,524
          ソフトウエア仮勘定
                                     4,806                     -
          商標権                            845                   835
          無形固定資産合計                           44,503                   34,359
        投資その他の資産
          金銭の信託
                                    309,607                   303,324
          投資有価証券
                                    126,784                   119,938
          関係会社株式
                                     84,560                   84,560
          長期未収入金
                                     1,000                     -
          長期差入保証金
                                    218,142                   207,299
          ゴルフ会員権
                                       60                   60
          前払年金費用
                                     8,553                     -
          貸倒引当金                          △1,000                      -
          投資その他の資産合計                          747,707                   715,182
        固定資産合計                            988,868                   913,708
     資産合計                             15,179,702                   17,135,263
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                                    (単位：千円)
                                第  37  期                第  38  期
                             (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     負債の部
       流動負債
        リース債務
                                      991                    -
        預り金
                                   1,259,125                    95,842
        未払償還金
                                      686                   686
        未払手数料
                                   1,363,261                   1,699,255
        関係会社未払金
                                    243,647                   397,289
        その他未払金                 *1                   *1
                                    152,555                   586,484
        未払費用
                                    412,172                   311,469
        未払法人税等
                                    163,910                   168,056
        未払消費税等
                                    103,501                   88,126
        賞与引当金
                                    672,011                   656,427
        役員賞与引当金                            116,143                   152,398
        流動負債合計                           4,488,002                   4,156,033
       固定負債
        繰延税金負債
                                     11,885                   5,479
        退職給付引当金
                                     11,320                   55,750
        賞与引当金
                                     26,132                   39,672
        役員賞与引当金
                                     54,701                  112,090
        資産除去債務                            60,483                   61,573
        固定負債合計                            164,521                   274,565
       負債合計                            4,652,523                   4,430,598
     純資産の部
       株主資本
        資本金
                                   1,200,000                   1,200,000
        資本剰余金
          資本準備金
                                   1,076,268                   1,076,268
          その他資本剰余金                         1,542,567                   1,542,567
          資本剰余金合計                         2,618,835                   2,618,835
        利益剰余金
          利益準備金
                                    110,093                   110,093
          その他利益剰余金
                                   6,592,764                   8,779,534
           別途積立金
                                   1,600,000                   1,600,000
           繰越利益剰余金                        4,992,764                   7,179,534
          利益剰余金合計                         6,702,856                   8,889,626
        株主資本合計                          10,521,691                   12,708,462
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                             5,488                  △3,796
        評価・換算差額等合計                             5,488                  △3,796
       純資産合計                            10,527,179                   12,704,665
     負債純資産合計                             15,179,702                   17,135,263
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     （２）【損益計算書】
                                                 (単位：千円)
                             第  37  期              第  38  期
                         (自平成29年      4月  1日         (自平成30年      1月  1日
                        　　至平成29年12月31日)                 　　至平成30年12月31日)
     営業収益
       委託者報酬                          9,227,981                 14,079,514
       運用受託報酬                          2,140,210                 2,026,382
       投資助言報酬                            8,461                 1,327
                                  773,256                1,777,330
       その他営業収益
                                12,149,908                 17,884,553
       営業収益合計
     営業費用
       支払手数料                          5,427,725                 8,372,463
       広告宣伝費                            63,731                 106,771
       調査費                           500,592                 627,420
       委託調査費                           343,347                 804,809
       委託計算費                            14,801                 20,065
       通信費                            38,276                 41,206
       印刷費                            68,664                 181,299
                                  21,264                 28,774
       協会費
                                 6,478,400                 10,182,806
       営業費用合計
     一般管理費
       役員報酬                           150,777                 168,290
       給料・手当                          1,845,556                 2,136,270
       賞与                              -               1,000
       役員賞与                            6,596                 77,093
       交際費                            11,133                 16,006
       旅費交通費                            64,237                 86,612
       租税公課                            85,622                 114,831
       不動産賃借料                           141,367                 189,354
       賞与引当金繰入                           512,522                 625,996
       役員賞与引当金繰入                            67,500                 81,615
       退職給付費用                            95,770                 219,000
       固定資産減価償却費                            39,898                 53,706
       商標権償却                             195                 310
       福利厚生費                           226,612                 330,201
                                  174,049                 337,402
       諸経費
                                 3,421,834                 4,437,686
       一般管理費合計
                                 2,249,675                 3,264,061
     営業利益
     営業外収益
       有価証券利息                             191                  54
       有価証券売却益                            5,282                  321
       受取利息                             144                 229
       為替差益                            81,187                    -
                                   1,290                 9,596
       雑収入
                                  88,093                 10,200
       営業外収益合計
     営業外費用
       有価証券売却損                              -                 99
       特別退職金                            7,058                    -
       支払利息                             410                  75
       為替差損                              -               35,861
                                   4,457                    0
       雑損失
                                  11,926                 36,035
       営業外費用合計
                                 2,325,843                 3,238,227
     経常利益
                                 2,325,843                 3,238,227
     税引前当期純利益
     法人税、住民税及び事業税                             919,528                1,065,036
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                                 △179,042                  △13,580
     法人税等調整額
                                  740,485                1,051,456
     法人税等合計
                                 1,585,357                 2,186,770
     当期純利益
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （３）【株主資本等変動計算書】
     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
                                                     (単位:千円)
                                       株主資本
                                          資本剰余金
                         資本金
                                 資本準備金        その他資本剰余金          資本剰余金合計
     当期首残高                    1,200,000         1,076,268          1,542,567          2,618,835
     当期変動額
       剰余金の配当
       当期純利益
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計
     当期末残高                    1,200,000         1,076,268          1,542,567          2,618,835
                                       株主資本

                                   利益剰余金
                                その他利益剰余金
                                                     株主資本
                                             利益剰余金
                                                      合計
                        利益準備金
                                      繰越利益
                                               合計
                              別途積立金
                                      剰余金
     当期首残高                    110,093     1,600,000        9,362,094       11,072,186        14,891,021
     当期変動額
                                     △  5,954,687      △  5,954,687      △  5,954,687
       剰余金の配当
       当期純利益                                1,585,357        1,585,357        1,585,357
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
                                     △  4,369,330      △  4,369,330      △  4,369,330
     当期変動額合計
     当期末残高                    110,093     1,600,000        4,992,764        6,702,856       10,521,691
                            評価・換算差額等

                                            純資産合計
                        その他有価証券         評価・換算差額等
                         評価差額金           合計
     当期首残高                         679          679    14,891,701
     当期変動額
       剰余金の配当                                     △5,954,687
       当期純利益                                      1,585,357
       株主資本以外の項目の当期変動額
                             4,808          4,808        4,808
       （純額）
     当期変動額合計                        4,808          4,808     △4,364,522
     当期末残高                        5,488          5,488     10,527,179
                                  77/110






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     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）
                                                     (単位:千円)
                                       株主資本
                                          資本剰余金
                         資本金
                                 資本準備金        その他資本剰余金          資本剰余金合計
     当期首残高                    1,200,000         1,076,268         1,542,567          2,618,835
     当期変動額
       当期純利益
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計
     当期末残高                    1,200,000         1,076,268         1,542,567          2,618,835
                                       株主資本

                                  利益剰余金
                                その他利益剰余金
                                                     株主資本
                                             利益剰余金
                                                      合計
                       利益準備金
                                      繰越利益
                                              合計
                              別途積立金
                                      剰余金
     当期首残高                    110,093     1,600,000        4,992,764       6,702,856        10,521,691
     当期変動額
       当期純利益                                2,186,770       2,186,770        2,186,770
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計                                 2,186,770       2,186,770        2,186,770
     当期末残高                    110,093     1,600,000        7,179,534       8,889,626        12,708,462
                            評価・換算差額等

                                            純資産合計
                        その他有価証券         評価・換算差額等
                         評価差額金           合計
     当期首残高                        5,488          5,488      10,527,179
     当期変動額
       当期純利益                                       2,186,770
       株主資本以外の項目の当期変動額
                            △9,284          △9,284        △9,284
       （純額）
     当期変動額合計                       △9,284          △9,284       2,177,486
     当期末残高                       △3,796          △3,796       12,704,665
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     注記事項
     （重要な会計方針）

     1．有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)関係会社株式
       　移動平均法による原価法を採用しております。
      (2)その他有価証券

       時価のあるもの
       　決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算
       定)を採用しております。
       時価のないもの
       　移動平均法による原価法を採用しております。
     2．金銭の信託の評価基準及び評価方法

      　時価法を採用しております。（評価差額は全部純資産直入法により処理しております。）
     3．固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産(リース資産を除く)
       　定額法により償却しております。
       　なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物　　　　       　15年～18年
        器具備品　　　　4年～15年
      (2)無形固定資産

       　定額法により償却しております。
       　自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採用しております。
      (3)リース資産

       　所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       　リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法により償却しております。
     4．引当金の計上基準

      (1)貸倒引当金
       　債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権につい
       ては個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

       　従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務（直近の年金財政計算上の数理債務をもって
       退職給付債務とする簡便法）及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
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      (3)賞与引当金
       　従業員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当事業年度に帰属する額を計上しております。な
       お、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は数年間に分割
       支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
      (4)役員賞与引当金

       　役員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当事業年度に帰属する額を計上しております。な
       お、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は数年間に分割
       支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
     5．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

      外貨建の金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
     6．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
       　消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
      (2)連結納税制度の適用

       　アムンディ・ジャパンホールディング株式会社を連結納税親会社とする連結納税制度を適用しております。
     7．未適用の会計基準等

      「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　平成30年3月30日）
      「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　平成30年3月30日）
      (1)概要

     　　　収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されます。
     　　　ステップ1：顧客との契約を識別する。
     　　　ステップ2：契約における履行義務を識別する。
     　　　ステップ3：取引価格を算定する。
     　　　ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
     　　　ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日

     　　　平成34年12月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響

     　　　影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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     （貸借対照表関係）
     *1区分掲記されたもの以外で各勘定科目に含まれる関係会社に対するものは以下のとおりであります。
                   第37期                   第38期
                (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     未収収益           152,512     千円              162,554     千円
     その他未払金            92,102    千円              502,438     千円
     *2有形固定資産の減価償却累計額は以下のとおりであります。

                   第37期                   第38期
                (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     建物            89,844    千円              100,561     千円
     器具備品           208,275     千円              207,284     千円
     （損益計算書関係）

     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）
     該当事項はありません。
     （株主資本等変動計算書関係）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                  当事業年度期首              増加          減少         当事業年度末
       株式の種類
                    (千株)           （千株）          （千株）            (千株)
        普通株式            2,400            -          -          2,400
     2．配当に関する事項

     (1)配当金支払額
      平成29年6月23日の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
      ・普通株式の配当に関する事項
      （イ）     配当金の総額                      300,000千円
      （ロ）     １株当たり配当額                        125.00円
                               平成29年     3月31日
      （ハ）     基準日
                               平成29年     6月23日
      （ニ）     効力発生日
      平成29年12月13日の臨時株主総会において、次のとおり決議しております。
      ・普通株式の配当に関する事項
      （イ）     配当金の総額                     5,654,687千円
      （ロ）     １株当たり配当額                       2,356.12円
                               平成29年     3月31日
      （ハ）     基準日
      （ニ）     効力発生日                    平成29年12月13日
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     (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                  当事業年度期首              増加          減少         当事業年度末
       株式の種類
                    (千株)           （千株）          （千株）            (千株)
        普通株式            2,400            -          -          2,400
     2．配当に関する事項
     (1)配当金支払額
     該当事項はありません。
     (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
     該当事項はありません。
     （金融商品関係）

     1．金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
      　当社は、資金の調達については、銀行等金融機関から借入はありません。
      　また、当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的として、当
      該投資信託を投資有価証券として、あるいは特定金銭信託を通じ保有しております。
      　特定金銭信託を通じ行っているデリバティブ取引は、後述するリスクを回避するために利用しており、投機的な取
      引は行わない方針であります。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

      　未収委託者報酬、未収運用受託報酬及び未収収益は、相手先の信用リスクに晒されております。当該リスクに関し
      ては、相手先ごとの残高管理を行うとともに、延滞債権が発生した場合には管理部門役職者が顧客と直接交渉する体
      制としております。また、特定金銭信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リ
      スクに晒されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などのデリバ
      ティブ取引によりヘッジしております。未払手数料は、支払期日に支払いを実行できなくなる流動性リスクに晒され
      ておりますが、手許流動性を維持することにより管理しております。
      　当社は、事業活動において存在するリスクを的確に把握し、リスク管理を適切に実行すべく、リスク管理基本規程
      を設けております。有価証券を含む投資商品の投資については「シードマネーガイドライン」及び「資本剰余金及び
      営業キャッシュに係る投資ガイドライン」の規程に基づき決定され、担当部署において管理しております。
      (3)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれて
      おります。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当
      該価額が異なることもあります。
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     2．金融商品の時価等に関する事項
      　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
      　なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照）。
      　第37期(平成29年12月31日)
                           貸借対照表計上額               時価           差額
                             （千円）            （千円）           （千円）
       （1）現金・預金                         9,010,675            9,010,675               －
       （2）未収委託者報酬                         2,801,064            2,801,064               －
       （3）未収運用受託報酬                         1,505,200            1,505,200               －
       （4）金銭の信託                          309,607            309,607              －
       （5）有価証券及び投資有価証券
         その他有価証券                        126,784            126,784              －
              資産計                 13,753,331            13,753,331               －
       （1）未払手数料                         1,363,261            1,363,261               －
              負債計                  1,363,261            1,363,261               －
       第38期(平成30年12月31日)

                           貸借対照表計上額               時価           差額
                             （千円）            （千円）           （千円）
       （1）現金・預金                        10,638,816           10,638,816               －
       （2）未収委託者報酬                         3,362,163           3,362,163               －
       （3）未収運用受託報酬                          834,156           834,156              －
       （4）未収収益                          849,057           849,057              －
       （5）金銭の信託                          303,324           303,324              －
       （6）有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                         119,938           119,938              －
              資産計                 16,107,455           16,107,455               －
       （1）未払手数料                         1,699,255           1,699,255               －
              負債計                  1,699,255           1,699,255               －
     (注1）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
       資産
        (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収収益
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
        (5)金銭の信託

        　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成され
        ております。これらの時価について投資信託については基準価格、デリバティブ取引に関しては、上場デリバティ
        ブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から提示された価
        格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいこ
        とから、当該帳簿価額によっております。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        (6)有価証券及び投資有価証券
        　これらの時価について、投資信託受益証券は、証券会社等からの時価情報によっております。また、保有目的ご
        との有価証券に関する事項については、注記事項（有価証券関係）をご参照下さい。
       負債

        (1)未払手数料
         短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
     (注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

       　下記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、上表には含めておりませ
       ん。
        関係会社株式は、当社の100％子会社であるワイアイシーエム（デラウエア）社の株式です。
                                               （単位：千円）
                        第37期(平成29年12月31日)                 第38期(平成30年12月31日)
              区分
                          貸借対照表計上額                 貸借対照表計上額
            関係会社株式                84,560                 84,560
     (注3）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
     第37期(平成29年12月31日)

                                 1年超           5年超
                      1年以内                                10年超
                                5年以内           10年以内
                      （千円）          （千円）           （千円）           （千円）
     現金・預金                   9,010,675              -            -         -
     未収委託者報酬                   2,801,064              -            -         -
     未収運用受託報酬                   1,505,200              -            -         -
           合計             13,316,940              -            -         -
     第38期(平成30年12月31日)

                                 1年超           5年超
                      1年以内                                10年超
                                5年以内           10年以内
                      （千円）          （千円）           （千円）           （千円）
     現金・預金                  10,638,816              -            -         -
     未収委託者報酬                   3,362,163              -            -         -
     未収運用受託報酬                    834,156             -            -         -
     未収収益                    849,057             -            -         -
           合計             15,684,192              -            -         -
     (有価証券関係)

     1．満期保有目的の債券
     第37期(平成29年12月31日)
     該当事項はありません。
     第38期(平成30年12月31日)

     該当事項はありません。
     2．子会社株式及び関連会社株式

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     　関係会社株式（当事業年度の貸借対照表計上額　84,560千円、前事業年度の貸借対照表計上額　84,560千円）は市場価
     格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     3．その他有価証券

     第37期(平成29年12月31日)
                               取得原価         貸借対照表計上額              差額
           区分            種類
                               （千円）           （千円）           （千円）
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
                   (3)  その他(注)
     価を超えるもの
                                  418,157            426,131           7,973
                      小計            418,157            426,131           7,973
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券                -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
                   (3)  その他(注)                                    △  64
                                   10,324            10,260
     価を超えないもの
                                                         △  64
                      小計             10,324            10,260
               合計                   428,481            436,391           7,909
     （注）投資信託受益証券及び金銭の信託であります。
     第38期(平成30年12月31日)

                               取得原価         貸借対照表計上額              差額
           区分           種類
                               （千円）           （千円）           （千円）
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
     価を超えるもの
                   (3)  その他(注)
                                   6,194            7,948          1,754
                      小計             6,194            7,948          1,754
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
     価を超えないもの
                   (3)  その他(注)
                                  422,541            415,315          △7,226
                      小計            422,541            415,315          △7,226
               合計                   428,735            423,263          △5,472
     （注）投資信託受益証券及び金銭の信託であります。
     4．事業年度中に売却した満期保有目的の債券

     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
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     5．事業年度中に売却したその他有価証券
     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
                     売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
          種類
                    （千円）            （千円）            （千円）
     金銭の信託                  222,937            10,327            6,299
     投資信託
                        12,161            1,257              3
     第38期（自平成30年1月1日　至平成30年12月31日）

                    売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
         種類
                   （千円）            （千円）            （千円）
     金銭の信託                     -           -            -
     投資信託                   2,781            321             99
     （退職給付関係）

     1.  採用している退職給付制度の概要
     　当社は、従業員の退職給付に充てるため、積立型、非積立型の確定給付制度及び確定拠出制度を採用しております。確
     定給付企業年金制度（積立型制度であります。また、複数事業主制度でありますが、年金資産の額は合理的に算定してい
     ます。）では、給与と勤務期間に基づいた一時金又は年金を支給しております。退職一時金制度（非積立型制度でありま
     す。）では、退職給付として、給与と勤務期間に基づいた一時金を支給しております。
     　なお、当社が有する確定給付企業年金制度及び退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計
     算しております。
     2.  簡便法を適用した確定給付制度

     （1）簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (千円)
                            第37期                第38期
                       （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                        至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     退職給付引当金の期首残高                           20,397                 2,767
        退職給付費用                         65,050               179,620
        退職給付の支払額                           -            △11,320
                               △  82,680
        制度への拠出額                                       △115,316
     退職給付引当金の期末残高                            2,767               55,750
     （2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (千円)
                               第37期              第38期
                            (平成29年12月31日)              (平成30年12月31日)
     積立型制度の退職給付債務                             669,970              746,598
     年金資産                             678,524              692,897
                                  △  8,553
                                                 53,700
     非積立型制度の退職給付債務                              11,320               2,050
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              2,767              55,750
     退職給付に係る負債                              11,320              55,750

                                  △  8,553
     退職給付に係る資産                                              -
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              2,767              55,750
     （3）退職給付費用

         簡便法で計算した退職給付費用                前事業年度　65,050千円                当事業年度　179,620千円
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     3.  確定拠出制度

      確定拠出制度への要拠出額　　前事業年度30,720千円、当事業年度39,380千円であります。
     （税効果会計関係）

     1.  繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                  第37期                 第38期

                               (平成29年12月31日)                 (平成30年12月31日)
       繰延税金資産
         未払費用否認額                         83,244    千円             84,650    千円
         未払事業税                         30,157    千円             32,910    千円
         賞与引当金等損金算入限度超過額                        215,384     千円            213,145     千円
         退職給付引当金損金算入限度超過額                           847   千円             10,046    千円
         減価償却資産                          4,429    千円             4,237    千円
         資産除去債務                         17,110    千円             18,854    千円
         その他有価証券評価差額金                            -  千円             1,676    千円
         未払事業所税                          2,194    千円             2,417    千円
                                    -  千円             2,834    千円
         その他
       繰延税金資産小計
                                 353,364     千円            370,769     千円
                                △  38,464               △  44,597
                                      千円                 千円
       評価性引当額
       繰延税金資産合計
                                 314,900     千円            326,171     千円
       繰延税金負債

                                  △  794              △  1,838
         繰延資産償却額                             千円                 千円
         資産除去債務会計基準適用に伴う有形
                                 △  4,659               △  3,642
                                      千円                 千円
         固定資産計上額
                                 △  2,422
         その他有価証券評価差額金                             千円               -  千円
                                 △  4,010
                                      千円               -  千円
         その他
                                △  11,885                △  5,479
       繰延税金負債合計                               千円                 千円
       繰延税金資産の純額                           303,015     千円            320,692     千円
     2.  法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主

     要な項目別の内訳
     第37期(平成29年12月31日)

     　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
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     第38期(平成30年12月31日)
     　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
     3.  法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正

     第37期（自平成29年4月1日　　至平成29年12月31日）
     　「社会保障の安定財源の確保等を図る税制の抜本的な改革を行うための消費税法の一部を改正する等の法律等の一部を
     改正する法律」(平成28年法律第85号)及び「社会保障の安定財源の確保等を図る税制の抜本的な改革を行うための地方税
     法及び地方交付税法の一部を改正する法律等の一部を改正する法律」(平成28年法律第86号)が平成28年11月18日に国会で
     成立し、消費税率の10%への引上げ時期が平成29年4月1日から平成31年10月1日に延期されました。
     　これに伴い、地方法人特別税の廃止及びそれに伴う法人事業税の復元、地方法人税の税率改正、法人住民税法人税割の
     税率改正の実施時期も平成29年4月1日以後に開始する事業年度から平成31年10月1日以後に開始する事業年度に延期され
     ました。繰延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率に変更はありません。国税と地方税の間で税率の
     組替えが発生する結果による繰延税金資産の金額(繰延税金負債の金額を控除した金額)及び法人税等調整額への影響は軽
     微です。
     第38期（自平成30年1月1日　　至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
     （資産除去債務関係）

     資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     1.  資産除去債務の概要
      　当社は、本社オフィスに関して、建物所有者との間で貸室賃貸借契約を締結しており、賃借期間終了時に原状回復す
      る義務を有しているため、契約上の義務に関して資産除去債務を計上しております。
     2.  当該資産除去債務の金額の算定方法

      　使用見込期間を17年間(建物の減価償却期間)と見積り、割引率は当該減価償却期間に見合う国債の流通利回りを使用
      して、資産除去債務の金額を計算しております。
     3.  事業年度における当該資産除去債務の総額の増減

                               第37期                 第38期
                            （自平成29年       4月  1日        （自平成30年       1月  1日
                           　　至平成29年12月31日）                 　　至平成30年12月31日）
     期首残高                            59,677    千円             60,483    千円
        有形固定資産の取得に伴う増加額                            -  千円                -  千円
        時の経過による調整額                           806   千円             1,091    千円
     期末残高                            60,483    千円             61,573    千円
     （セグメント情報等）

     （セグメント情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）及び第38期（自平成30年1月1日　                                        至平成30年12月31日）
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     　当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行うとともに
     「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。また「金融商品取引
     法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理業にこれらの附帯業務を集約
     し た単一セグメントを報告セグメントとしております。従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載
     を省略しております。
     （関連情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1.  製品及びサービスごとの情報
     　単一の製品・サービスの区分の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しておりま
     す。
     2.  地域ごとの情報

     　（1)営業収益
                                                     （単位：千円）
            日本           ルクセンブルグ                その他              合計
          10,338,094              1,002,861              808,953             12,149,908
       (注)営業収益は顧客の所在地を基準とし、国ごとに分類しております。
     　（2)有形固定資産

       　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     3.  主要な顧客ごとの情報

      外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     (報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報)

      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報)
      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報)
      該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1.  製品及びサービスごとの情報
     　単一の製品・サービスの区分の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しておりま
     す。
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     2.  地域ごとの情報
      （1)営業収益
                                                     （単位：千円）
            日本           ルクセンブルグ                その他              合計
           15,251,769              1,392,882              1,239,902             17,884,553
       (注)営業収益は顧客の所在地を基準とし、国ごとに分類しております。
      （2)有形固定資産

       　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     3.  主要な顧客ごとの情報

                                                    （単位：千円）
              顧客の名称                 委託者報酬              関連するセグメント名
       SMBC・アムンディ　プロテクト＆スイッチ                                 投資運用業及び投資助言・代理業並びに
                               2,436,481
       ファンド                                 これらの付帯業務
       日興レジェンド・イーグル・ファンド（毎                                 投資運用業及び投資助言・代理業並びに
                               1,940,743
       月決算コース）                                 これらの付帯業務
     (報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報)

      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報)
      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報)
      該当事項はありません。
     （関連当事者情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1.  関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等
                           議決権
                                 関係内容
                      事業の内
                                               取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又          の所有
            所在地          容又は職                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金         (被所有)
                                               (千円)          (千円)
                       業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                        情報提供、コン
                                   投資信託、
     親  アムンディ
                                        サルティング料
            フランス     1,086,263      投資   (被所有)         投資顧問
     会  アセットマ                        なし                    未収収益
                                               423,995          152,512
                                        (その他営業収
            パリ市          顧問業            契約の再
                 (千ユーロ)          間接100%
     社  ネジメント
                                   委託等
                                         益)  *1
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     (2)兄弟会社等

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                           議決権
                                 関係内容
                       事業の
                                               取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又          の所有
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金         (被所有)
                                               (千円)          (千円)
                       は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
        アムン
     兄
       ディ・ル
     弟       ルクセン      6,805     投資                             未収運用
       クセンブル                    なし    なし   運用再委託
                                        運用受託報酬*1        646,446          371,129
     会       ブルグ          顧問業                             受託報酬
                 (千ユーロ)
       グ・エス・
     社
        エー
     (注)

     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     2.  親会社に関する注記

       親会社情報

       アムンディ・ジャパンホールディング株式会社（非上場）
       アムンディ　アセットマネジメント（非上場）
       アムンディ（ユーロネクスト　パリに上場）.
       クレディ・アグリコル・エス・エー（ユーロネクスト　パリに上場）
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1.  関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等
                          議決権等
                                 関係内容
                       事業の
                           の所有                    取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金
                          (被所有)                     (千円)          (千円)
                       は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                        情報提供、コン
                                        サルティング料
        アムン                           投資信託、
                                                    未収収益
                                               720,243          162,554
     親
                                        (その他営業収
       ディ　ア     フランス     1,086,263     投資顧問    (被所有)         投資顧問
     会                          なし
                                         益)  *1
       セットマネ      パリ市           業            契約の再
                 (千ユーロ)          間接100％
     社
       ジメント                            委任等
                                        委託調査費等の
                                                    その他
                                               593,092          502,438
                                                    未払金
                                        支払など    *2
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     　*2委託調査費等の支払については、ファンドの運用資産の割合に応じた一定の比率により決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     (2)兄弟会社等

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                          議決権等
                                 関係内容
                      事業の
                           の所有                    取引金額          期末残高
     種  会社等         資本金又
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類  の名称         は出資金
                          (被所有)                     (千円)          (千円)
                      は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                                   未収運用
                                       運用受託報酬      *1
                                               512,886          120,829
        アムン
                                                   受託報酬
     兄
       ディ・ルク
     弟       ルクセン      17,786     投資                 情報提供、コン
       センブル                    なし    なし   運用再委託
     会       ブルグ          顧問業                 サルティング料
                (千ユーロ)
       グ・エス・
                                                   未収収益
                                               881,652          634,534
     社                                  (その他営業収
        エー
                                         益)  *1
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     2.  親会社に関する注記

       親会社情報
       アムンディ・ジャパンホールディング株式会社（非上場）
       アムンディ　アセットマネジメント（非上場）
       アムンディ（ユーロネクスト　パリに上場）
       クレディ・アグリコル・エス・エー（ユーロネクスト　パリに上場）
     （1株当たり情報）

                             第37期                第38期
                         （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                          至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     1株当たり純資産額                          4,386.32     円           5,293.61     円
     1株当たり当期純利益金額                           660.57    円            911.15    円
     なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。

                             第37期                第38期
                         （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                          至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     当期純利益（千円）                           1,585,357                2,186,770
     普通株主に帰属しない金額（千円）                               －                －
     普通株式に係る当期純利益（千円）                           1,585,357                2,186,770
     期中平均株式数（千株）                              2,400                2,400
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     （重要な後発事象）
     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
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     （1）中間貸借対照表
                                               (単位：千円)
                                          当中間会計期間末
                                          (令和元年6月30日)
            資産の部
             流動資産
               現金・預金                                 10,829,733
               前払費用                                   76,323
               未収入金                                   35,910
               未収委託者報酬                                  3,105,705
               未収運用受託報酬                                   464,284
               未収投資助言報酬                                    2,614
               未収収益
                                                  784,620
               立替金                                   68,588
                                                    523
               その他
               流動資産合計                                 15,368,300
             固定資産
               有形固定資産                      *1
                建物(純額)                                  77,758
                                                  75,438
                器具備品(純額)
                有形固定資産合計                                 153,197
               無形固定資産                      *1
                ソフトウエア                                  34,234
                                                    675
                商標権
                無形固定資産合計                                  34,909
               投資その他の資産
                金銭の信託                                 301,460
                投資有価証券                                 110,546
                関係会社株式                                  84,560
                長期差入保証金                                 209,794
                ゴルフ会員権                                    60
                                                  218,499
                繰延税金資産
                投資その他の資産合計                                 924,919
               固定資産合計                                  1,113,025
            資産合計                                    16,481,325
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                               (単位：千円)
                                          当中間会計期間末
                                          (令和元年6月30日)
            負債の部
             流動負債
               預り金                                   143,569
               未払償還金                                     686
               未払手数料                                  1,609,604
               関係会社未払金
                                                  106,521
               その他未払金                                   218,008
               未払費用                                   378,616
               未払法人税等                                   76,325
               未払消費税等                                   45,901
               賞与引当金                                   341,901
                                                  117,063
               役員賞与引当金
               流動負債合計                                  3,038,195
             固定負債
               退職給付引当金                                   54,322
               賞与引当金                                   43,096
               役員賞与引当金                                   108,225
               資産除去債務                                   62,127
               固定負債合計                                   267,771
             負債合計                                   3,305,966
            純資産の部
             株主資本
               資本金                                  1,200,000
               資本剰余金
                資本準備金                                1,076,268
                                                1,542,567
                その他資本剰余金
                資本剰余金合計                                2,618,835
               利益剰余金
                利益準備金                                 110,093
                その他利益剰余金
                   別途積立金                             1,600,000
                                                7,648,162
                   繰越利益剰余金
                利益剰余金合計                                9,358,254
               株主資本合計                                 13,177,089
             評価・換算差額等
                                                  △1,730
               その他有価証券評価差額金
               評価・換算差額等合計
                                                  △1,730
             純資産合計                                  13,175,359
            負債純資産合計                                    16,481,325
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （2）中間損益計算書
                                             (単位：千円)
                                         当中間会計期間
                                        (自平成31年      1月  1日
                                     　　　至令和元年         6月30日)
              営業収益
                委託者報酬                               6,291,082
                運用受託報酬                                804,703
                投資助言報酬                                 1,818
                                               802,134
                その他営業収益
                                              7,899,737
              営業収益合計
              営業費用                                4,583,258
                                              2,621,400
              一般管理費                     *1
                                               695,078
              営業利益
              営業外収益                     *2             63,488
                                                45,702
              営業外費用                     *3
                                               712,864
              経常利益
                                               712,864
              税引前中間純利益
              法人税、住民税及び事業税                                 142,955
                                               101,282
              法人税等調整額
                                               244,237
              法人税等合計
                                               468,628
              中間純利益
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     （3）中間株主資本等変動計算書
      （自　平成31年        1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
                                                    (単位:千円)
                                     株主資本
                                         資本剰余金
                       資本金
                                資本準備金        その他資本剰余金          資本剰余金合計
      当期首残高                  1,200,000          1,076,268          1,542,567         2,618,835
      当中間期変動額
        中間純利益
        株主資本以外の項目の当
        中間期変動額（純額）
      当中間期変動額合計
      当中間期末残高                  1,200,000          1,076,268          1,542,567         2,618,835
                                     株主資本

                                  利益剰余金
                                 その他利益剰余金
                                                     株主資本
                                              利益剰余金
                                                      合計
                      利益準備金
                                       繰越利益
                                               合計
                               別途積立金
                                        剰余金
      当期首残高                   110,093       1,600,000       7,179,534       8,889,626      12,708,462
      当中間期変動額
        中間純利益                                 468,628       468,628      468,628
        株主資本以外の項目の当
        中間期変動額（純額）
      当中間期変動額合計                                  468,628       468,628      468,628
      当中間期末残高                   110,093       1,600,000       7,648,162       9,358,254      13,177,089
                          評価・換算差額等

                                          純資産合計
                     その他有価証券         評価・換算差額等
                      評価差額金           合計
      当期首残高                   △3,796           △3,796         12,704,665
      当中間期変動額
        中間純利益                                      468,628
        株主資本以外の項目の当
                          2,066           2,066          2,066
        中間期変動額（純額）
      当中間期変動額合計                    2,066           2,066         470,694
      当中間期末残高                   △1,730           △1,730         13,175,359
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     注記事項
     （重要な会計方針）
      1．有価証券の評価基準及び評価方法
       (1)　関係会社株式
          移動平均法による原価法を採用しております。
       (2)　その他有価証券
         時価のあるもの
         　当中間会計期間末の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動
         平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

        　　移動平均法による原価法を採用しております。
      2．金銭の信託の評価基準及び評価方法

        時価法を採用しております。（評価差額は全部純資産直入法により処理しております。）
      3．固定資産の減価償却の方法

       (1)　有形固定資産(リース資産を除く)
          定額法により償却しております。
          なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
          建物　　　　       15年～18年
          器具備品　　　4年～15年
       (2)　無形固定資産

         　定額法により償却しております。
         　自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採用しております。
       (3)　リース資産

         　所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         　リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法により償却しております。
      4．引当金の計上基準

        (1)　退職給付引当金
         　従業員の退職給付に備えるため、当中間会計期間末における退職給付債務(直近の年金財政計算上の数理債務
         をもって退職給付債務とする簡便法)及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
       (2)　賞与引当金

         　従業員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当中間会計期間に帰属する額を計上しており
         ます。なお、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は
         数年間に分割支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
       (3)　役員賞与引当金

         　役員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当中間会計期間に帰属する額を計上しておりま
         す。なお、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は数
         年間に分割支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
      5．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

        外貨建の金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
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      6．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項
       (1)　消費税等の会計処理
         　消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
       (2)　連結納税制度の適用

         　アムンディ・ジャパンホールディング株式会社を連結納税親会社とする連結納税制度を適用しております。
     （表示方法の変更）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更

       　「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日）を当中間会計期間の期
        首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
        に変更しました。
     （中間貸借対照表関係）

       当中間会計期間末（令和元年              6月30日)
       *1  固定資産の減価償却累計額
         有形固定資産               324,768千円
         無形固定資産               86,035千円
     （中間損益計算書関係）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       *1  減価償却実施額
         有形固定資産               19,730千円
         無形固定資産                8,115千円
       *2  営業外収益のうち主要なもの
         賞与引当金戻入額               57,456千円
       *3  営業外費用のうち主要なもの
         為替差損               45,452千円
     （中間株主資本等変動計算書関係）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

                 当事業年度期首                           当中間会計期間末
         株式の種類                  増加（千株）         減少（千株）
                   (千株)                            (千株)
         普通株式          2,400           -         -        2,400
      2.  自己株式に関する事項

        該当事項はありません。
      3.  新株予約権等に関する事項

        該当事項はありません。
      4.  配当に関する事項

        該当事項はありません。
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     （リース取引関係）
       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       ファイナンス・リース取引

       所有権移転外ファイナンス・リース取引
       （1）   リース資産の内容
          有形固定資産
          器具備品
       （2）   リース資産の減価償却方法
          リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法により償却しております。
     （金融商品関係）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       金融商品の時価等に関する事項

       　中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
       　なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照）。
                                                (単位：千円)
                        中間貸借対照表計上額               時価          差額
          (1)   現金・預金                 10,829,733         10,829,733              -
          (2)   未収委託者報酬                 3,105,705         3,105,705              -
          (3)   未収運用受託報酬                  464,284         464,284             -
          (4)   未収収益                  784,620         784,620             -
          (5)   金銭の信託                  301,460         301,460             -
          (6)   投資有価証券
             その他有価証券                  110,546         110,546             -
               資産計               15,596,348         15,596,348              -
          (1)   未払手数料                 1,609,604         1,609,604              -
               負債計               1,609,604         1,609,604              -
       （注1）    金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
         資産
          (1)  現金・預金、(2)        未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬、及び（4）未収収益
           　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっており
           ます。
          (5)  金銭の信託

           　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構
           成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関しては、上
           場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機
           関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価
           は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
          (6)  投資有価証券

           　これらの時価について、投資信託受益証券は、証券会社等からの時価情報によっております。また、保有
           目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項（有価証券関係）をご参照下さい。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
           負債
          (1)  未払手数料
           　短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
       (注2）    時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

        　下記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、上表には含めておりま
        せん。
        関係会社株式は、当社の100％子会社であるワイアイシーエム（デラウエア）社の株式です。

           区分         中間貸借対照表計上額（千円）
         関係会社株式                84,560
       (注3）    金融商品の時価等に関する事項について補足説明

        　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれ
        ております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
        合、当該価額が異なることもあります。
     （有価証券関係）

       当中間会計期間末（令和元年              6月30日）
       １．満期保有目的の債券

         該当事項はありません。
       ２．子会社株式及び関連会社株式

        　関係会社株式（中間貸借対照表計上額　84,560千円）は市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
       ３．その他有価証券

                                                (単位：千円)
                                     中間貸借対照表
            区分         種類        取得原価                    差額
                                       計上額
                  (1)  株式
                                   -          -         -
         中間貸借対照表計
                  (2)  債券
                                   -          -         -
         上額が取得原価を
                  (3)  その他(注)
                               105,152          109,253          4,101
         超えるもの
                     小計          105,152          109,253          4,101
                  (1)  株式
                                   -          -         -
         中間貸借対照表計
                  (2)  債券
                                   -          -         -
         上額が取得原価を
                  (3)  その他(注)
                               309,348          302,753         △6,595
         超えないもの
                     小計          309,348          302,753         △6,595
                合計               414,500          412,006         △2,494
         （注）投資信託受益証券及び金銭の信託であります。
     （デリバティブ取引関係）

       当中間会計期間末（令和元年              6月30日）
       　該当事項はありません。
     （資産除去債務関係）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
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       資産除去債務のうち中間貸借対照表に計上しているもの
       当中間会計期間における当該資産除去債務の総額の増減
          期首残高                     61,573千円
          有形固定資産の取得に伴う増加額                       -千円
          時の経過による調整額                      553千円
                                 -千円
          資産除去債務の履行による減少額
          当中間会計期間末残高                     62,127千円
     （セグメント情報等）

      （セグメント情報）
       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       　当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行うととも

       に「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。また「金融商品
       取引法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理業にこれらの附帯業
       務を集約した単一セグメントを報告セグメントとしております。従いまして、開示対象となるセグメントはありませ
       んので、記載を省略しております。
      （関連情報）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       1.　製品及びサービスごとの情報

        　単一の製品・サービスの区分の外部顧客への売上高が中間損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略
        しております。
       2.　地域ごとの情報

        (1)  営業収益
                                                    (単位：千円)
               日本          ルクセンブルグ              その他            合計
                  6,728,282             631,559           539,895           7,899,737
          (注)営業収益は顧客の所在地を基準とし、国ごとに分類しております。
        (2)  有形固定資産

          　本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域
          ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       3.　主要な顧客ごとの情報

                                                   （単位：千円）
                顧客の名称              委託者報酬             関連するセグメント名
          SMBC・アムンディ　プロテクト＆ス                            投資運用業及び投資助言・代理業並びにこ
                              1,065,329
          イッチファンド                            れらの附帯業務
      （報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       　該当事項はありません。
      （報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       　該当事項はありません。
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      （報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報）
       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
       　該当事項はありません。
     （1株当たり情報）

       当中間会計期間（自　平成31年               1月  1日　　至　令和元年          6月30日）
        1株当たり純資産額                   5,489円73銭
        1株当たり中間純利益                    195円26銭
      　なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

      　1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
        中間純利益                   468,628千円
        普通株主に帰属しない金額                      -千円
        普通株式に係る中間純利益                   468,628千円
        期中平均株式数                    2,400千株
     （重要な後発事象）

     　　該当事項はありません。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     ４【利害関係人との取引制限】
        委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲
       げる行為が禁止されています。
       ①  自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行う
        こと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜さ
        せるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ②  運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
        しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
        閣府令で定めるものを除きます。)。
       ③  通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の
        親法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引
        業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。
        以下④、⑤において同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有して
        いることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定
        める要件に該当する者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリ
        バティブ取引を行うこと。
       ④  委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
        針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
        うこと。
       ⑤  上記③、④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
        るおそれのあるものとして内閣府令で定める行為。
     ５【その他】

       (1)  定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
          該当事項はありません。
       (2)  訴訟事件その他の重要事項

          訴訟事件その他委託会社等に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はあり
          ません。
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     第２【その他の関係法人の概況】
     １【名称、資本金の額及び事業の内容】
        (1)   受託会社
          名　　　　　称               資　本　金　の　額                  事　業　の　内　容
                        （2019年3月末日現在）
                                       銀行法に基づき銀行業を営むとと
                                       もに、金融機関の信託業務の兼営
       株式会社りそな銀行                       279,928百万円
                                       等に関する法律（兼営法）に基づ
                                       き信託業務を営んでいます。
       (2)  販売会社

         　　名　　　　　称                資　本　金　の　額                  事　業　の　内　容
                        （2019年3月末日現在）
                                       銀行法に基づき銀行業を営むとと
                                       もに、金融機関の信託業務の兼営
       株式会社りそな銀行                       279,928百万円
                                       等に関する法律（兼営法）に基づ
                                       き信託業務を営んでいます。
                                       銀行法に基づき銀行業を営んでいま
       株式会社埼玉りそな銀行                       70,000百万円
                                       す。
                     ※
                               38,971百万円
       株式会社関西みらい銀行
        ※　2019年4月1日付
     ２【関係業務の概要】

      (1)  受託会社
        ファンドの受託会社として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の保
       管銀行への指図・連絡等を行います。受託会社は、ファンドにかかる信託事務の処理の一部につい
       て日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあり
       ます。その場合には、再信託にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行います。
        ＜再信託受託会社の概要＞
        ・名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
        ・資本金の額　　：51,000百万円（2019年3月末日現在）
        ・事業の内容　　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
        ・再信託の目的　：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社か
                   ら再信託受託会社（日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社）へ委託す
                   るため、原信託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的としま
                   す。
      (2)  販売会社

        ファンドの販売会社として、募集の取扱い、販売、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配
       金、償還金および一部解約金の支払い等を行います。
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     ３【資本関係】
     (1)  受託会社
        該当事項はありません。
     (2)  販売会社
        該当事項はありません。
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     第３【参考情報】
        当計算期間において、ファンドにかかる金融商品取引法第25条第1項に掲げる書類は、以下の通り
        提出されております。
        書類名                   提出年月日
        訂正有価証券届出書                   2019年    2月  8日
        有価証券届出書                   2019年    2月19日
        有価証券報告書                   2019年    2月19日
        半期報告書                   2019年    8月19日
        有価証券届出書                   2019年    8月19日
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                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                    平成31年３月４日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                                ＰｗＣあらた有限責任監査法人
                                 指定有限責任社員

                                            公認会計士　鶴　田　光　夫
                                 業  務  執  行  社  員
                                 指定有限責任社員
                                            公認会計士　久　保　直　毅
                                 業  務  執  行  社  員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に

     掲げられているアムンディ・ジャパン株式会社の平成30年１月１日から平成30年12月31日までの第38期事業年度の財務諸
     表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行っ
     た。
     財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
     必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、
     当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに
     基づき監査を実施することを求めている。
     　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務
     諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に
     際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。
     また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
     しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、アムン
     ディ・ジャパン株式会社の平成30年12月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重
     要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１．     上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

          す。
        ２．  XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                     2019年12月18日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                            ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                             指定有限責任社員
                                      公認会計士　久保　直毅
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲


     げられているりそな・ＴＯＰＩＸオープンの2018年11月20日から2019年11月19日までの計算期間の財務諸表、すなわち、
     貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
     必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、
     当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに
     基づき監査を実施することを求めている。
     　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務
     諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に
     際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。
     また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
     しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそな・
     ＴＯＰＩＸオープンの2019年11月19日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての
     重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係
      アムンディ・ジャパン株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記
     載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１．     上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

          す。
        ２．  XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                  独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書
                                                    令和元年８月30日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                            ＰｗＣあらた有限責任監査法人
                             指定有限責任社員

                                      公認会計士　久　保　直　毅
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に


     掲げられているアムンディ・ジャパン株式会社の平成31年１月１日から令和元年12月31日までの第39期事業年度の中間会
     計期間（平成31年１月１日から令和元年６月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算
     書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
     し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な
     情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
     ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行っ
     た。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判
     断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これ
     に基づき中間監査を実施することを求めている。
     　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
     部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表
     の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択
     及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リ
     スク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示
     に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によっ
     て行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
     て、アムンディ・ジャパン株式会社の令和元年６月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間（平成31
     年１月１日から令和元年６月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１．     上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しており

          ます。
        ２．  XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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