キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年2月13日       提出
      【発行者名】                      キャピタル・インターナショナル株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役会長        クワック・ソン・ギョン
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区丸の内二丁目１番１号　明治安田生命ビル
      【事務連絡者氏名】                      原田　伸健
      【電話番号】                      03(6366)1000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      継続募集額(2020年2月14日から2021年2月18日まで)
      信託受益証券の金額】
                            　3,000億円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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     第一部【証券情報】

     （１）【ファンドの名称】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）（以下「当ファンド」ということ
     があります。）
     （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

      当ファンドは、キャピタル・インターナショナル株式会社（以下「委託会社」ということがあります。）を
     委託者とし、三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社（以下「受託会社」ということがあります。）を受託者とする契約
     型の追加型証券投資信託の振替内国投資信託受益権（以下「受益権」といいます。）です。
      信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、信用格付業者から提供
     され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
      当ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適用を
     受け、受益権の帰属は、後記「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の
     口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等」とい
     います。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿に記載または記録
     されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむを得ない事情等がある場
     合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形
     態はありません。
     （３）【発行（売出）価額の総額】

     継続申込期間：3,000億円を上限とします。
     ・発行価額の総額とは、受益権１口当たりの発行価格に発行口数を乗じて得た額の累計額をいいます。
     （４）【発行（売出）価格】

     継続申込期間：取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。
     ・基準価額とは、当ファンドの信託財産の純資産総額を計算日における受益権総口数で除して得た、受益権１
      口当たりの純資産価額です。基準価額は、便宜上１万口当たりをもって表示されることがあります。
     ・基準価額は、組入有価証券等の値動き等により日々変動します。
     ・基準価額は、毎営業日に算出され、販売会社または下記に問い合わせることにより知ることができるほか、
      原則として、基準価額計算日の翌日の日本経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に掲載されま
      す。当該紙面において、委託会社は「キャピタル」、当ファンドは「グロアロＦ」で表記されています。
                      キャピタル・インターナショナル株式会社

                    電話番号　0120-411-447（営業日9：00～17：00）
                        ホームページ　capitalgroup.co.jp
     （５）【申込手数料】

     ありません。
     （６）【申込単位】

     申込単位は、販売会社にお問い合わせください。
     ・販売会社につきましては、後記「（８）申込取扱場所」に記載の委託会社までお問い合わせください。
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     （７）【申込期間】

     継続申込期間：2020年2月14日から2021年2月18日まで
     ・継続申込期間は、期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
     （８）【申込取扱場所】

     当ファンドの申込取扱場所（以下「販売会社」といいます。）については、下記までお問い合わせください。
                      キャピタル・インターナショナル株式会社

                    電話番号　0120-411-447（営業日9：00～17：00）
                        ホームページ　capitalgroup.co.jp
     （９）【払込期日】

     継続申込期間において取得申込者は、取得申込代金を販売会社の指定する期日までに、指定の方法で申込みの
     販売会社にお支払いください。詳細は、販売会社にお問い合わせください。
     ・各取得申込受付日の発行価額の総額は、販売会社によって、追加信託が行なわれる日に、委託会社の指定す
      る口座を経由して、受託会社の指定ファンド口座（受託会社が信託事務の一部について委託を行なっている
      場合は当該委託先の口座）に払い込まれます。
     ・取得申込代金とは、申込金額（発行価格×取得申込口数）です。
     （１０）【払込取扱場所】

     取得申込代金は、申込みの販売会社にお支払いください。
     ・販売会社につきましては、前記「（８）申込取扱場所」に記載の委託会社までお問い合わせください。
     （１１）【振替機関に関する事項】

     当ファンドの受益権にかかる振替機関は下記のとおりです。
     株式会社証券保管振替機構
     （１２）【その他】

     ①当ファンドは、ラップ口座にかかる契約（同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約を使用すること
      があり、この場合、当該別の名称に読替えるものとします。）等の資金を運用するためのファンドです。当
      ファンドの取得申込者は、販売会社にラップ口座を開設する等の一定の条件を満たした者に限られます。詳
      細は、販売会社にお問い合わせください。
     ②申込金額には利息は付利されません。
     ③日本以外の地域における発行は行ないません。
     ④当ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、前記「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機
      関の振替業にかかる業務規程等の規則に従って取扱われるものとします。
      当ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および前記「（11）振替機関に関する事項」に記載の振
      替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
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     第二部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】

     １【ファンドの性格】

     （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ファンドの目的
     信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行ないます。
     信託金限度額

     信託金の限度額は、信託約款の規定により3,000億円となっております。ただし、委託会社は、受託会社と合意
     のうえ、当該限度額を変更することができます。
     ファンドの特色

     ●  キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）（以下「マザーファンド」
      ということがあります。）への投資を通じて、内外の投資信託証券（以下「投資対象ファンド」というこ
      とがあります。）に投資を行ない、信託財産の中長期的な成長を目指します。
      ●  投資対象ファンド

        ルクセンブルク籍円建外国投資信託証券「キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファ
        ンド（ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）」（以下「グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラ
        スCh-JPY）」ということがあります。）
        追加型証券投資信託「日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」

        㭛龌萰橢閌읒牔࠰漰İర괰퐰뼰אּ뀰ﰰ휰אּ뀰ﰰ퀰אּꈰ넰ﰰ뜰אּ픰ꄰ짿ࣿ⳿㗿㣿

         （クラスCh-JPY）」を高位に維持することを基本とします。
      ●  投資形態　ファンド・オブ・ファンズ

     ＜ルクセンブルク籍円建外国投資信託証券の運用の特色は以下のとおりです。＞



     ●  世界各国の株式、債券等を主な投資対象とします。
      主として世界各国の証券取引所等で取引されている株式および債券等に投資を行ない、信託財産の中長期
      的な成長を目指します。
     ●  主要通貨売り円買いの為替取引により、対円での為替ヘッジを行ないます。
      原則として実質的な主要通貨建資産に主要通貨売り円買いの為替取引を行ない、対円での為替変動リスク
      の低減を図ります。
     ●  キャピタル・グループのグローバルな調査力・運用力を活用します。
     ●  複数のポートフォリオ・マネジャーが運用に携わることによって、投資対象やアイデアの分散を図り、安定
      的かつ継続的に運用成果の獲得を目指します。
      ●  運用体制（運用プロセスの概念図）
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     商品分類





     商品分類表
     単位型・追加型                   投資対象地域                   投資対象資産（収益の源泉）
                        国内                   株式
     単位型                                      債券
                        海外                   不動産投信
     追加型                                      その他資産
                        内外                   資産複合
     
      網掛け表示しております。該当する定義については次のとおりですが、その他の定義については、一般社団
      法人投資信託協会のホームページ（www.toushin.or.jp/）をご覧ください。
     ・追加型投信とは「一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運
      用されるファンド」をいいます。
     ・内外とは「目論見書または投資信託約款において、国内および海外の資産による投資収益を実質的に源泉と
      する旨の記載があるもの」をいいます。
     ・資産複合とは「目論見書または投資信託約款において、株式、債券、不動産投信、その他資産のうち複数の
      資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるもの」をいいます。
     属性区分表

     投資対象資産                決算頻度         投資対象地域            投資形態           為替ヘッジ
     株式                年１回
                              グローバル
                              （日本を含む）
         一般
         大型株            年２回         日本
         中小型株                     北米
                                          ファミリーファン
                                                      あり
     債券                年４回         欧州
                                          ド
                                                      （限定ヘッ
         一般                     アジア                        ジ）
                     年６回
         公債                     オセアニア
                     （隔月）
         社債                     中南米
                     年12回
         その他債券                     アフリカ
                     （毎月）
                                          ファンド・オブ・
         クレジット属性                     中近東（中東）                        なし
                                          ファンズ
     不動産投信                日々         エマージング
     その他資産
     （投資信託証券（株式/債
     券））
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     資産複合                その他
         資産配分固定型
         資産配分変更型
     
      す。
     
      網掛け表示しております。該当する定義については次のとおりですが、その他の定義については、一般社団
      法人投資信託協会のホームページ（www.toushin.or.jp/）をご覧ください。
     ・その他資産とは、「組入れている資産」そのものをいいます。
      収益の源泉となる資産と組入れている資産とが異なる理由は、当ファンドがマザーファンドを通じて、投資
      信託証券へ投資することにより、内外の株式や債券を主要投資対象とするためです。
     ・年１回とは「目論見書または投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるもの」をいいます。
     ・グローバルとは「目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とす
      る旨の記載があるもの」をいいます。当ファンドにおいては、当該世界資産の中に日本を含みます。
     ・ファンド・オブ・ファンズとは一般社団法人投資信託協会が定める「投資信託等の運用に関する規則」第２
      条に規定するファンド・オブ・ファンズをいいます。
     ・為替ヘッジあり（限定ヘッジ）とは「目論見書または投資信託約款において、為替のフルヘッジまたは一部
      の資産に為替のヘッジを行う旨の記載があるもの」をいいます。
     （２）【ファンドの沿革】

       2015年12月30日　信託契約締結、当ファンドの設定および運用開始
     （３）【ファンドの仕組み】


       ①ファンドの関係法人
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       ②ファンドに関する契約の概要












        a.証券投資信託契約
         投資信託及び投資法人に関する法律（以下「投信法」ということがあります。）の規定に基づいて作
         成され、予め監督官庁に届出られた信託約款に基づき、委託会社と受託会社との間で締結されるもの
         です。主な内容は、ファンドの運用の基本方針、受益権に関する事項、委託会社および受託会社の業
         務に関する事項、信託の元本および収益の管理ならびに運用指図に関する事項等です。
        b.投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約
         委託会社が販売会社に委託する業務の内容（受益権の募集・販売の取扱い、一部解約請求の受付、受
         益権の買取り、収益分配金の再投資ならびに収益分配金、償還金および一部解約金の支払い等）等に
         ついて規定しています。
       ③ファミリーファンド方式

        ファミリーファンド方式とは、投資家（受益者）からの資金をベビーファンドとしてまとめ、その資金
        を主としてマザーファンドに投資することにより、実質的な運用をマザーファンドにおいて行なう仕組
        みです。
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        ・マザーファンドの運用成果は、ベビーファンドに反映されます。



        ・委託会社は、マザーファンドに投資を行なう当ファンド以外のベビーファンドの設定・運用を行なう
         ことがあります。
       ④委託会社の概況（2019年12月30日現在）

        a.名称：キャピタル・インターナショナル株式会社
        b.本店の所在の場所：東京都千代田区丸の内二丁目１番１号　明治安田生命ビル
        c.資本金の額：４億5,000万円
        d.沿革
         1986年3月      キャピタル・インターナショナル株式会社設立
         1987年3月      証券投資顧問業者登録
         1987年9月      投資一任業務認可取得
         2006年2月      投資信託委託業務認可取得
         2007年9月      金融商品取引業登録
         2008年7月      キャピタル・インターナショナル・リサーチ・インコーポレイテッドから、同社東京支店
                 における事業譲受
        e.大株主の状況
         株主名：キャピタル・グループ・インターナショナル・インク
         住所：アメリカ合衆国カリフォルニア州ロサンゼルス市
         所有株式数：56,400株
         所有比率：100％
     ２【投資方針】

     （１）【投資方針】

     ①基本方針
      信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行ないます。
     ②銘柄選定の方針
      委託会社の属するキャピタル・グループが運用を行なうファンドを中心に投資方針を重視し、運用目的に合
      致した投資対象ファンドの選定を行ないます。
     ③運用方法
     ａ）投資対象
      マザーファンドを主要投資対象とします。
     ｂ）投資態度
      マザーファンドへの投資を通じて、世界各国の株式、債券等を主な投資対象とする投資信託証券、ならびに
      わが国の公社債・金融商品を主な投資対象とする投資信託証券に投資を行ない、信託財産の中長期的な成長
      を目指します。
      なお、マザーファンドの組入比率は、高位を維持します。
      市況動向、資金動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
     

      １＞マザーファンドの投資方針等」および「＜参考情報２＞投資対象ファンドの概要等」をご参照くださ
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      い。
     （２）【投資対象】

     ①投資対象とする資産の種類（約款第15条）
      投資対象とする資産（本邦通貨表示のものに限るものとします。）の種類は、次に掲げるものとします。
       a.次の特定資産（「特定資産」とは、投信法第２条第１項で定めるものをいいます。以下同じ。）
         イ.有価証券
         ロ.約束手形（金融商品取引法第２条第１項第15号に掲げるものを除きます。）
         ハ.金銭債権
       b.次の特定資産以外の資産
         イ.為替手形
     ②運用の指図範囲（約款第16条）
       a.委託会社は、信託金を、主としてキャピタル・インターナショナル株式会社を委託会社とし、三菱ＵＦ
         Ｊ信託銀行株式会社を受託会社として締結された親投資信託であるマザーファンドの受益証券のほ
         か、次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げ
         る権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限るものとします。）に投資することを指図します。
         １．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
         ２．外国または外国の者の発行する証券または証書で、上記１．の証券または証書の性質を有するも
            の
         ３．国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券（新株引受権証券と
            社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。）
         ４．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
            証券に限ります。）
         なお、上記３．の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引（売戻し
         条件付きの買入れ）および債券貸借取引（現金担保付き債券借入れ）に限り行なうことができるもの
         とします。
       b.委託会社は、信託金を上記a.に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第
         ２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを
         指図することができます。
         １．預金
         ２．指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
         ３．コール・ローン
         ４．手形割引市場において売買される手形
       c.上記a.の規定にかかわらず、この信託の設定、一部解約、償還および投資環境の変動等への対応等で、
         委託会社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を上記b.に掲げる金融商品により運用
         することの指図ができます。
     ＜参考情報１＞マザーファンドの投資方針等

     （１）投資方針
     ①主として投資信託証券（「キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（ク
      ラスCh-JPY）」および「日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」）に投資を行ないます。　
     ②投資信託証券の投資割合は、世界各国の株式、債券等を主な投資対象とする「キャピタル・グループ・グ
      ローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）」を高位に維持することを基本としま
      す。
     （２）投資対象
     ①投資対象とする資産の種類
      投資対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
      a.次に掲げる特定資産
         イ.有価証券
         ロ.約束手形
         ハ.金銭債権
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      b.次に掲げる特定資産以外の資産
         イ.為替手形
     ②運用の指図範囲
      a.委託会社は、信託金を、主として、「キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド
       （ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）」、「日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」および次の有価証券
       （金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）
       に投資することを指図します。
         １．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
         ２．外国または外国の者の発行する証券または証書で、上記１．の証券または証書の性質を有するも
           の
         ３．国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券（新株引受権証券と
           社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。）
         ４．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
           証券に限ります。）
         なお、上記３．の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引（売戻し
         条件付きの買入れ）および債券貸借取引（現金担保付き債券借入れ）に限り行なうことができるもの
         とします。
      b.委託会社は、信託金を上記a.に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第２
       項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図す
       ることができます。
         １．預金
         ２．指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
         ３．コール・ローン
         ４．手形割引市場において売買される手形
      c.上記a.の規定にかかわらず、この信託の設定、一部解約、償還および投資環境の変動等への対応等で、委
       託会社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を上記b.に掲げる金融商品により運用するこ
       との指図ができます。
     ＜参考情報２＞投資対象ファンドの概要等

      ファンド名称           キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラス
                 Ch-JPY）
      形態           ルクセンブルク籍／円建／外国投資信託証券／会社型
      信託期間           無期限（2014年1月31日設定）
      投資対象           世界各国の株式および債券等を主要投資対象とします。
      投資態度           ・主として世界各国の証券取引所（これに準ずるものを含みます。）に上場され、ま
                  たはその他の規制ある市場で取引されている株式および債券等に投資を行ない、信
                  託財産の中長期的な成長を目指します。
                 ・原則として実質的な主要通貨建資産に主要通貨売り円買いの為替取引を行ない、対
                  円での為替変動リスクの低減を図ります。
                 ・市況動向、資金動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      主な投資制限           ・株式の組入比率は、原則として純資産総額の45％以上とします。
                 ・投資適格格付け＊債券の組入比率は、原則として純資産総額の25％以上とします。
                 ＊複数の格付けが付与されている場合は、高い方の格付けを基準とします。
                 ・純資産総額の範囲内において有価証券への投資に制限を設けません。
                 ・同一発行体の発行する証券への投資は、原則として取得時においてファンドの純資
                  産総額の10％を上限とします。
      分配方針           分配を行ないません。
      決算日           毎年12月31日
      運用報酬           委託会社報酬中から支弁します。
      投資顧問会社           キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメント・カンパニー
     上記は、2019年12月31日現在のものであり、今後、投資顧問会社の判断その他理由により変更される場合があ
     ります。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ファンド名称           日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）

      形態           追加型証券投資信託／契約型
      信託期間           無期限（2007年9月26日設定）
      投資対象           日本短期債券マザーファンド受益証券を主要投資対象とします。このほか、わが国
                の公社債・金融商品に直接投資することがあります。
      投資態度           ・日本短期債券マザーファンド受益証券への投資を通じて、わが国の公社債・金融
                  商品に投資します。
                ・ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ短期インデックス＊をベンチマークとし、これを上回る投
                  資成果を目指します。
                   * ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ短期インデックスに関する知的財産権は、野村證券株
                    式会社に帰属しております。また、野村證券株式会社は、ファンドの運用成
                    果に関して一切の責任を負うものではありません。
                ・日本短期債券マザーファンド受益証券の組入比率は、高位を維持することを基本
                  とします。
                ・市況動向、資金動向等によっては、上記のような運用ができない場合がありま
                  す。
      主な投資制限           ・ 株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
                ・ 外貨建資産への投資は、行ないません。
                ・ 有価証券先物取引等を行なうことができます。
                ・ スワップ取引は、効率的な運用に資するため行なうことができます。
      分配方針           経費  等控除後の配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の全額を分配対
                象額とし、分配金額は、基準価額水準、市況動向等を勘案して、委託会社が決定し
                ます。ただし、分配対象収益が少額の場合には、分配を行なわないことがありま
                す。
      決算日           毎年７月22日（休業日の場合は翌営業日）
      信託報酬           純資産総額に対しての年率0.13％（税抜）
                配分（年率／税抜）委託会社：0.10％、販売会社：0.01％、受託会社：0.02％
      委託会社           三菱ＵＦＪ国際投信株式会社
      受託銀行           三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
     上記は、2019年12月31日現在のものであり、今後、委託会社の判断その他理由により変更される場合がありま
     す。
     （３）【運用体制】

     ①運用体制
      運用に係る意思決定については、委託会社の運用部が統括しており、当ファンドへの投資対象ファンドの組
      入方針および当ファンドの分配方針等を決定する体制としております。
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     ②内部管理体制







      内部管理体制につきましては、当ファンドの基本方針に則した適正な運用を行なうべく、オペレーション部
      門による業務管理およびコンプライアンス部門によるモニタリングを行ない、適正性の確保に努める体制と
      しております。
      また、投資対象ファンドを含む当ファンドの運用状況およびパフォーマンスについては、運用部および法務
      コンプライアンス部を含む関連各部門を構成メンバーとするインベストメント・コミッティー（投資委員
      会）でレビューを実施する体制としております。
       （参考情報）

       キャピタル・インターナショナル株式会社の運用部門等の人員体制（2019年12月30日現在）
       運用部（３名）／法務コンプライアンス部（３名）／オペレーション部（６名）
        ※（　）は、各部において、当ファンドにかかる業務に従事する人数を示します。
     ③関係法人に関する管理体制

      受託会社　業務の遂行能力、コスト等を勘案して受託会社の選定を行ないます。また投資信託受託業務にか
      かる内部統制報告書を定期的に入手し、レビューを実施します。信託財産の日々の指図の実行、定期的な資
      産残高照合等を通じ業務が適切に遂行されているかの確認を行ないます。
     ＜参考情報＞

     投資対象ファンドにおける運用体制は、次のとおりです。
     １．「キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）」
     運用は、キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメント・カンパニーが行ないます。同社を含むキャピタル・
     グループの運用体制は、次のとおりです。
     投資哲学
     「徹底した個別銘柄調査が長期にわたる優れた実績につながる」
     徹底した調査を行なうことで市場参加者の誰よりも投資対象の本源的価値を知ることができ、結果として市場
     を上回る投資成果をあげることができるという確信のもとで運用します。
     運用の特徴

     キャピタル・グループは創業以来、資産運用業務を唯一のビジネスとし、経験豊富な運用スタッフが長期的な
     視点からの一貫した運用に努めています。
     ひとつのファンドの運用において、複数のポートフォリオ・マネジャーが各々独自の裁量で投資判断を行ない
     ます。必ずしも全員の意見が一致する必要性がないことが「アイデア（思考）の分散」につながり、さまざま
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     な投資環境において市場を上回る可能性があると考えています。この複数のポートフォリオ・マネジャーで構
     成する運用体制は1958            年から採用されています。
     主な特徴は次のとおりです。
     ・独自の裁量を反映できる
     ・幅広い分散ができる
     ・個人評価の明確性が保てる
     ・運用結果の均一性が保てる
     ・継続性が保てる
     ２．「日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」

     運用は、三菱ＵＦＪ国際投信株式会社が行ないます。同社の運用体制は、次のとおりです。
     投資環境会議において国内外の経済・金融情報および各国証券市場等の調査・分析に基づく投資環境の見通し
     を策定し、運用戦略委員会にて運用戦略を決定します。各運用部は運用戦略に基づいて運用計画を決定し、担
     当ファンドマネジャーは運用部から独立したトレーディング部に売買実行の指図を行ない、トレーディング部
     は事前チェックを行なったうえで最良執行を目指して売買を行ないます。運用部門は投資行動がファンドコン
     セプトおよびファンド毎に定めた運用計画に沿っているか自律的なチェックを行ない、逸脱がある場合は速や
     かな是正を指示します。また運用部から独立した管理担当部署による各種モニタリング結果が運用管理委員会
     等を通じてフィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
     受託会社等、ファンドの運営に関係する法人については、管理担当部署が体制、業務執行能力、信用力等のモ
     ニタリング・評価を行ない、この結果はリスク管理委員会等を通じて経営陣に報告され、必要に応じて是正が
     指示されます。
     内部監査担当部署は運用、管理等業務全般について、リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切
     性・有効性を検証・評価し、その評価結果を経営陣に報告する内部監査態勢が構築されています。
     ※上記は2019年12月30日現在の運用体制等です。運用体制等は、今後、予告なく変更される場合があります。

     （４）【分配方針】

     ①収益分配方針
     毎年11月20日（休業日の場合は翌営業日）に決算を行ない、原則として以下の方針に基づき分配を行ないま
     す。
      a．分配対象額の範囲は、諸経費控除後の繰越分を含めた配当等収益および売買益（評価益を含みます。）
        等の全額とします。なお、当該分配対象額の範囲には、収益分配等の処理にあたり一般社団法人投資信
        託協会規則に基づき算出される分配準備積立金および収益調整金（同規則に基づき留保する額を除きま
        す。）に相当する額を含みます。
      b．収益分配金額は分配対象額の範囲で、委託会社が基準価額水準等を勘案して決定します。ただし、分配
        対象額が少額の場合等は、収益分配を行なわないことがあります。
      c．留保益の運用については、特に制限を設けず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行な
        います。
       ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
     ②収益の分配方式
     信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。
      a．配当金、利子およびこれに類する収益から支払利息を控除した額（以下「配当等収益」といいます。）
        とマザーファンド受益証券の信託財産に属する配当等収益のうち信託財産に属するとみなした額（マ
        ザーファンド受益証券の信託財産に係る配当等収益の額にマザーファンド受益証券の信託財産の純資産
        総額に占める信託財産に属するマザーファンド受益証券の時価総額の割合を乗じた額をいいます。以下
        「みなし配当等収益」といいます。）との合計額は、諸経費、信託報酬および当該信託報酬に係る消費
        税等相当額を控除した後、その残額を受益者に分配することができます。なお、次期以降の分配にあて
        るため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができます。
      b．売買損益に評価損益を加減して得た額からみなし配当等収益を控除して得た利益金額（以下「売買益」
        といいます。）は、諸経費、信託報酬および信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除し、繰越欠
        損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配することができます。な
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        お、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができます。
      c．毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
     ③収益分配金の交付
             ＊１
      a．一般コース
        収益分配金は、原則として決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始します。
                    ＊１
      b．自動けいぞく投資コース
                            ＊２
        収益分配金は、自動けいぞく投資契約                     （取得申込者と販売会社との間で「自動けいぞく投資約款」に
        従った契約をいいます。以下同じ。）により、決算日の基準価額により自動的に無手数料で再投資され
        ます。なお、販売会社が別に定める契約により、分配金を受益者に支払う場合がありますので、詳細
        は、販売会社にお問い合わせください。
        ＊１   販売会社によっては、コースの名称が異なることがあります。
        ＊２   販売会社によっては、当該契約または規定について、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる
            契約または規定を使用することがあります。
     （５）【投資制限】

     ・マザーファンド受益証券への投資割合には、制限を設けません。（約款「運用の基本方針」）
     ・投資信託証券への実質投資割合（マザーファンド受益証券への投資を介した投資の割合をいいます。）に
      は、制限を設けません。（約款「運用の基本方針」）
     ・株式への直接投資は、行ないません。（約款「運用の基本方針」）
     ・外貨建資産への直接投資は、行ないません。（約款「運用の基本方針」）
     ・デリバティブの直接利用は、行ないません。（約款「運用の基本方針」）
     ・信用リスク集中回避のための投資制限（約款第17条）
      ①組入投資信託証券が、一般社団法人投資信託協会の規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる
       場合に該当しないときは、同一銘柄の投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の100分の10を超
       えないものとします。
      ②一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
       ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、そ
       れぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場合には、委託
       者は、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ・公社債の借入（約款第20条）
      ①委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。な
       お、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指図をするも
       のとします。
      ②上記①の指図は、当該借入れに係る公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
      ③信託財産の一部解約等の事由により、上記②の借入れに係る公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を
       超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた公社債の一部を返還
       するための指図をするものとします。
      ④上記①の借入れに係る品借料は信託財産中から支弁します。
     ・資金の借入れ（約款第27条）
      ①委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資金の手
       当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的として、また
       は再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含
       みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行なわないもの
       とします。
      ②上記①の資金借入額は、次の各号に掲げる要件を満たす範囲内の額とします。
       １．一部解約に伴う支払資金の手当てにあたっては、一部解約金の支払資金の手当てのために行なった有
         価証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受け取りの確定している資金の合計額
         の範囲内
       ２．再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てにあたっては、収益分配金の再投資額の範囲内
       ３．借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総額の10％以内
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      ③一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保
       有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有
       す る有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から信託財産で保有す
       る有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内である場合の当該期間とします。
      ④再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てのための借入期間は、信託財産から収益分配金　が支弁され
       る日からその翌営業日までとします。
      ⑤借入金の利息は信託財産中から支弁します。
     ＜参考情報＞マザーファンドの投資制限等

     ・投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
     ・株式への直接投資は、行ないません。
     ・外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
     ・デリバティブ取引は、原則行ないません。
     ・信用リスク集中回避のための投資制限
      ①組入投資信託証券が、一般社団法人投資信託協会の規則に定めるエクスポージャーがルックスルーできる
       場合に該当しないときは、同一銘柄の投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の100分の10を超
       えないものとします。
      ②一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
       ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、そ
       れぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場合には、委託
       者は、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ・公社債の借入
      ①委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。な
       お、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指図をするも
       のとします。
      ②上記①の指図は、当該借入れに係る公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
      ③信託財産の一部解約等の事由により、上記②の借入れに係る公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を
       超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた公社債の一部を返還
       するための指図をするものとします。
      ④上記①の借入れに係る品借料は信託財産中から支弁します。
     ※マザーファンドが投資する投資信託証券の投資制限は、(2)投資対象「＜参考情報２＞投資対象ファンドの概

      要等」をご参照ください。
     ３【投資リスク】

     当ファンドは、マザーファンドへの投資を通じて内外の投資信託証券に投資を行ない、値動きのある有価証券
     等に投資します。このため、当ファンドの基準価額は、実質的な組入有価証券等の値動き等により変動します
     ので、当該組入有価証券等の価格の下落や、組入有価証券等の発行者の倒産や財務状況の悪化等の影響によ
     り、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。
     従って、投資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を
     割り込むことがあります。当ファンドの運用による損益は全て投資者に帰属します。
     投資信託は預貯金と異なります。
     当ファンドの基準価額に影響を及ぼす主な変動要因は、以下のとおりです。

     ●  価格変動リスク

     当ファンドが実質的に投資を行なう株式・債券等の価格は、政治・経済・社会情勢、株式等の発行企業や債券
     等の発行体の業績や信用度、金利の変動、市場の需給関係等を反映して変動します。債券等には元利金の支払
     遅延および債務不履行等となるリスクもあります。当ファンドが実質的に投資している株式・債券等の価格が
     下落した場合には、当ファンドの基準価額が下落し投資元本を割り込むことがあります。なお、非投資適格格
     付けの債券については、投資適格格付けの債券と比較して、価格が大きく変動する可能性や債券の元利金の支
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     払遅延および支払不履行等が生じるリスクが高いと想定されます。
     ●  為替変動リスク

     当ファンドが実質的に投資する「グローバル・アロケーション・ファンド（LUX）（クラスCh-JPY）」は、原則
     として実質的な主要通貨建資産に主要通貨売り円買いの為替取引を行ない、対円での為替ヘッジを行ないま
     す。なお、為替取引を行なうにあたり取引コスト（「取引コスト」とは、為替取引を行なう通貨の金利と円の
     金利の差に相当し、円の金利の方が低い場合この金利差相当分収益が低下します。）がかかります。また、為
     替ヘッジを行うことによって、為替変動の影響が完全に排除できるとは限りません。
     新興国通貨の為替相場は短期間に大幅に変動することがあり、先進国通貨と比較して、相対的に高い為替変動
     リスクがあります。
     これら為替変動の影響は、基準価額の下落要因となり、投資元本を割り込むことがあります。
     ●  金利変動リスク

     当ファンドが実質的に投資を行なう株式・債券等の価格は市場金利の変動により変動することがあり、これに
     伴い基準価額が下落することがあります。経済環境にもよりますが、一般的に株式・債券等は金利が上昇した
     場合には価格が下落し、金利が低下した場合には価格が上昇する傾向にあり、基準価額の変動要因となりま
     す。ただし、その価格変動は経済情勢や企業業績動向等により異なり、また債券の場合には残存期間・発行条
     件等によっても異なります。
     ●  信用リスク

     株式・債券等の発行体が経営不安、倒産、債務不履行となるおそれがある場合、または実際に債務不履行と
     なった場合等には、当ファンドは実質的に保有する有価証券等の価格変動によって重大な損失を被ることがあ
     ります。
     ●  流動性リスク

     有価証券等を売却あるいは購入しようとする際に、市場に十分な需要や供給がない場合や、取引規制等により
     十分な流動性の下での取引を行なうことができない場合には、市場実勢から期待される価格より不利な価格で
     の取引となり、基準価額の下落要因となることがあります。
     ●  カントリーリスク

     投資対象としている国や地域において、政治・経済・社会情勢の変化等により市場に混乱が生じた場合等に
     は、予想外に基準価額が下落したり、運用方針に沿った運用が困難となる場合があります。特に新興国や地域
     では、政情に起因する諸問題が有価証券や通貨に及ぼす影響が先進国と比較して大きくなることがあります。
                基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。

     ●  当ファンドの資産規模にかかる留意点

     資産規模によっては、分散投資が効率的にできない場合があります。その場合には、適切な資産規模の場合と
     比較して収益性が劣る可能性があります。
     換金の申し出により、当ファンドの受益権の口数が50億口または純資産総額が50                                          億円を下回ることになった場
     合、または取引市場の混乱等その他やむを得ない事情の発生により運用の継続が困難と認められた場合には、
     信託期間の途中でも信託を終了させる場合があります。
     ●  お申込、解約等に関する留意点

     取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済業務の停止その他やむを得ない事情があるときは、
     お申込みおよび解約請求の受付を中止することがあります。また、すでに受付けたお申込みおよび解約を取消
     すことがあります。
     ●  収益分配金に関する留意点

     決算時に諸経費控除後の利子・配当収入および売買益等の中から収益分配を行ないますが、これにより一定水
     準の収益分配金が支払われることを示唆あるいは保証するものではありません。また、基準価額水準、市況動
     向等によっては、分配を行なわないことがあります。
     投資者の当ファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻しに相当
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     する場合があります。当ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場
     合も同様です。
     ●  ファミリーファンド方式に関する留意点

     当ファンドは、主要投資対象とするマザーファンド（マザーファンドの投資対象ファンドを含む。）が有する
     リスクを間接的に受けることになります。
     ●  金融商品取引法第37条の６の規定に関する留意点

     当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリングオフ）の適用はあり
     ません。
     ●  法令・税制・会計制度等の変更の可能性

     法令・税制・会計制度等は今後変更される可能性があります。
     ＜リスク管理体制＞

     委託会社のファンドの運用におけるリスク管理については、以下のとおり独立した組織体制で行なっていま
     す。
     インベストメント・コミッティー                     ファンドの実績・運用評価を含むレビューを定期的に行ない、運







     （投資委員会）                     用内容が投資目的に則しているか確認しております。
     法務コンプライアンス部                     法務コンプライアンス部にて、日々の運用状況について、ファン
                           ドの基本方針および運用計画等に基づくモニタリングを行なうこ
                           とにより、管理徹底を図っています。
     オペレーション部                     運用部による発注の適正な執行および決済、ファンドの信託財産
                           の正確な計理処理を図り、管理徹底に努めております。
     ＜参考情報＞　投資対象ファンドにおけるリスク管理体制

     １．キャピタル・グループのリスク管理体制
     （１）ポートフォリオのリスク管理
        インベストメント・コミッティー（投資委員会）を定期的に開催し、運用状況のレビューを行ないま
        す。これには、世界の各拠点にいるポートフォリオ・マネジャー、グローバル・インベストメント・コ
        ントロール等が参加します。そこで各ファンドの実績・運用評価を定期的に行ない、運用内容が投資目
        的に沿っているかを確認するとともに、ポートフォリオの保有銘柄についての意見交換を通じ組入れ銘
        柄の検証を行ないます。
        アクティブ運用者として長期的に市場を上回る運用を目標としておりますので、市場全体の動向を示す
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        指数等との乖離は予想されますが、これらを大きく下回った場合は、担当ポートフォリオ・マネジャー
        がポートフォリオ組替えの討議を行ないます。
     （２）リスク管理の徹底
        グローバル・インベストメント・コントロール部門が各種投資制限の管理徹底を図っています。
     （３）カウンターパーティー・リスク管理
        グローバル・カウンターパーティー・アンド・マーケット・オーバーサイト・グループという売買執行
        におけるブローカー評価組織が有価証券の発注先の評価を行なうことによりリスク管理を行ないます。
     ＜コンプライアンス＞

     ①運用の執行前のチェックについては、ポートフォリオ・マネジャーの売買しようとする銘柄が売買可能なも
      のか各種投資制限やグループ内運用規則に反していないかを事前に確認しております。
     ②売買執行後のチェック等としては、トレーディング部門によって執行された取引に関する情報はすべて各部
      門間においてシステムを通じて伝達されており、取引先からの約定連絡と一致したことを確認した上で決済
      指図を行なっており、また決済後にカストディ銀行との残高照合を行なっております。取引情報、決済情報
      等は委託会社のグループ内のシステムによる自動照合によって管理しております。
     ２．三菱ＵＦＪ国際投信株式会社の投資リスクに対する管理体制

     三菱ＵＦＪ国際投信株式会社では、ファンドのコンセプトに沿ったリスクの範囲内で運用を行なうとともに運
     用部から独立した管理担当部署によりリスク運営状況のモニタリング等のリスク管理を行なっています。
     また、定期的に開催されるリスク管理に関する会議体等において、それらの状況の報告を行なうほか、必要に
     応じて改善策を審議しています。この内容は運用部門にフィードバックされ、必要に応じて是正を指示しま
     す。
     具体的な、投資リスクに対するリスク管理体制は以下のとおりです。
     ①トレーディング担当部署
      有価証券等の売買執行および発注にかかる法令等の遵守および監視・牽制を行ないます。
     ②コンプライアンス担当部署
      法令上の禁止行為、約款の投資制限等のモニタリングを通じ、法令等遵守状況を把握・管理し、必要に応じ
      て改善の指導を行ないます。
     ③リスク管理担当部署
      運用リスク全般の状況をモニタリング・管理するとともに、運用実績の分析および評価を行ない、必要に応
      じて改善策等を提言します。また、事務・情報資産・その他のリスクの統括的管理を行なっています。
     ④内部監査担当部署
      同社のすべての業務から独立した立場より、リスク管理体制の適切性および有効性について評価を行ない、
      改善策の提案等を通して、リスク管理機能の維持・向上をはかります。
      ＜流動性リスクに対する管理体制＞

      流動性リスクは、運用部門で市場の流動性の把握に努め、投資対象・売買数量等を適切に選択することによ
      りコントロールしています。また、運用部門から独立したリスク管理担当部署においても流動性についての
      情報収集や分析・管理を行ない、この結果はリスク管理に関する会議体等に報告されます。
     㭎ઊᠰ漀㈀　㄀㥞琀㄀㉧ࠀ㌀づ﹗⠰渰뤰꽻ꅴُ卒㙻䤰朰夰Ȱ뤰꽻ꅴُ卒㘰漰Ŏ쩟谰Ŏ衔䨰樰余०唰谰識㑔࠰

      あります。
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     ４【手数料等及び税金】















     （１）【申込手数料】

     ありません。
     ・当ファンドによるマザーファンドの取得、マザーファンドによる投資対象ファンドの取得についても、取得
      手数料および信託財産留保額はかかりません。
     （２）【換金（解約）手数料】

     ありません。
     ・当ファンドによるマザーファンドの換金、マザーファンドによる投資対象ファンドの換金についても、換金
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      手数料および信託財産留保額はかかりません。
     （３）【信託報酬等】

     信託報酬の総額（消費税等相当額を含みます。）は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総
     額に  年率0.748％（税抜0.68％）              の率を乗じて得た額とします。
     信託報酬は、日々計上され、当ファンドの基準価額に反映されます。毎計算期間の最初の６ヵ月終了日および
     毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支弁され、その支払先への配分等は下記のとおりです。
                   委託会社              受託会社              販売会社
     役務の内容              委託した資金の運用等の              運用財産の管理、委託会              交付運用報告書等各種書
                   対価として              社からの指図の実行等の              類の送付、口座内での
                                  対価として              ファンドの管理、購入後
                                                の情報提供等の対価とし
                                                て
     配分（年率／税抜）                   0.65％              0.02％              0.01％
     ・マザーファンドに信託報酬はかかりません。
     ＜投資対象ファンドの信託報酬を含めた実質的な負担＞

     当ファンドの信託報酬                            年率0.748％（税抜0.68％）
     投資対象とする外国投資信託の信託報酬（＊１）                            年率0.00％
     投資対象とする国内投資信託の信託報酬（＊２）                            年率0.007％
     実質的な負担（＊３）                            年率0.755％程度（税込）
     （＊１）キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）の投資
         顧問会社への報酬は、委託会社の報酬中より支払います。このため、当該ファンドに信託報酬はかか
         りませんが、後記「（４）その他の手数料等」に表示するファンド管理費用（上限年率0.15％）が別
         途かかります。
     （＊２）日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）は、年率0.143％（税抜0.13％）を上限とする信託報酬
         がかかりますが、当該ファンドの実質的な組入比率は低位を維持するため、受益者が実質的に負担す
         る信託報酬の算出にあたっては、年率0.007％程度と見込み、当該年率を表示しています。
     （＊３）当ファンドは他の投資信託証券を実質的な投資対象としており、投資対象ファンドにおける所定の信
         託報酬を含めて受益者が実質的に負担する信託報酬の概算を表示していますが、投資対象ファンドの
         実質組入比率は運用状況に応じて変動するため、受益者が実質的に負担する実際の信託報酬の率およ
         び上限額は事前に表示することができません。
     （４）【その他の手数料等】

       ①以下に定める受託会社が立替えた諸経費および信託事務の処理に要する諸費用は、受益者の負担とし、
        信託財産中から支弁することができます。
        １．借入金の利息、信託財産に関する租税、受託会社が立替えた立替金の利息
        ２．信託財産に関する法定開示のための監査費用
        ３．信託財産に関する法定開示のための法定書類（有価証券届出書、有価証券報告書、半期報告書、目
           論見書および運用報告書その他法令により必要とされる書類）の作成および印刷費用等
        ４．投資対象ファンドにかかる費用
         ⅰ　有価証券等の売買委託手数料およびこれらに係る消費税等の費用等
         ⅱ　投資対象とする外国投資信託のファンド管理費用
       ②上記１．に定める費用は、委託会社および受託会社で締結される契約に基づき計上されます。
       ③上記２．および３．に定める費用の支払いを信託財産のために行ない、支払金額の支弁を信託財産から
        受けることができます。この場合、委託会社はこれらの費用の合計額をあらかじめ合理的に見積もった
        うえで、実際の費用額にかかわらず、固定率または固定金額にて信託財産から支弁を受けることができ
        ます。ただし、委託会社が受領できる上記２．および３．に定める費用の合計額は日々の信託財産の純
        資産総額に年10,000分の５の率を乗じて得た額の合計額を超えないものとし、当該固定率または固定金
        額については、信託財産の規模等を考慮して、信託の期中に変更することができます。かかる費用の額
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        は、計算期間を通じて毎日計上し、毎計算期間の最初の６ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了
        時に、当該費用にかかる消費税等相当額とともに信託財産中から支弁します。
       ④上記４．ⅰに定める費用は、当該投資対象ファンドの運用に係る発注先等との契約に基づき合意した適
        正な額または料率に基づく額とします。
       ⑤上記４．ⅱに定める費用は、外国の法律により設定された投資対象ファンドについては、当該投資対象
        ファンド設定国における慣行等に鑑みて著しく異ならない範囲の額とします。ただし、当該費用は当該
        投資対象ファンドの合計純資産額に対して年率10,000分の15を超えないものとします。
     当ファンドの申込時、換金時および保有期間中に受益者が直接的または間接的に負担する手数料および費用等

     の合計額もしくはその上限額またはこれらの計算方法については、受益者が当ファンドを保有する期間等に応
     じて異なるため、表示することができません。
     （５）【課税上の取扱い】

     課税上は、株式投資信託として取扱われ、個人受益者、法人受益者毎に以下の取扱いとなります。以下の取扱
     内容は、2019年12月31日現在のものであり、今後、税制改正等により変更される場合がありますのでご留意く
     ださい。また、外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が以下と異なる場合があります。
     税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
     ＜個人受益者に対する課税＞

     課税対象                     税率等
                          ・収益分配時に、次の税率による源泉徴収が行なわれ、原則、申告
                          不要制度が適用されます。
                          [2014年１月１日から2037年12月31日まで]
     収益分配金のうちの                     20.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％、地方税５％）
     普通分配金                     [2038年１月１日から]
                          20％（所得税15％、地方税５％）
                          ・受益者の選択により、確定申告を行ない、総合課税または申告分
                          離課税を選択することができます。
                          ・上場株式等の譲渡益は、次の税率による申告分離課税の対象とな
                          ります。
                          [2014年１月１日から2037年12月31日まで]
     一部解約および償還等による                     20.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％、地方税５％）
     譲渡益                     [2038年１月１日から]
                          20％（所得税15％、地方税５％）
                          ・特定口座（源泉徴収選択口座）の利用も可能です。特定口座の詳
                          細は、販売会社にお問い合わせください。
     ●  繰越控除、損益通算
     確定申告による場合･･･換金および償還等により生じたその年分の譲渡損失額は、確定申告により、その年の申
     告分離課税を選択した上場株式等に係る配当所得の金額と損益通算ができます。また、損益通算後の譲渡損失
     額は、翌年以降３年間にわたり、確定申告により繰越控除することができます。
     確定申告によらない場合･･･源泉徴収を選択した特定口座において、一定の条件を満たす場合には損益通算が可
     能となります。この場合の損益通算の対象となるのは所定の特定口座にて受領した配当等となります。なお、
     特定口座に関する詳細は、販売会社にお問い合わせください。
     ●  少額投資非課税制度および未成年者少額投資非課税制度
     公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度および未成年者少額投資非課税制度の適用対象です。
     少額投資非課税制度「愛称：ＮＩＳＡ（ニーサ）」および未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニアＮＩ
     ＳＡ」をご利用の場合
     「ＮＩＳＡ」および「ジュニアＮＩＳＡ」は、上場株式、公募株式投資信託等にかかる非課税制度です。「Ｎ
     ＩＳＡ」および「ジュニアＮＩＳＡ」をご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信
     託等から生じる配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。販売会社で非課税口座を開設する等、
     一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
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     ●  配当控除制度
     当ファンドは、配当控除制度は適用されません。
     ＜法人受益者に対する課税＞

     課税対象                     税率等
                          ・収益分配時に、次の税率で源泉徴収されます。
                          [2014年１月１日から2037年12月31日まで]
     収益分配金のうちの
                          15.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％）
     普通分配金
                          [2038年１月１日から]
                          15％（所得税15％）
                          ・一部解約時および償還時に、次の税率で源泉徴収されます。
                          [2014年１月１日から2037年12月31日まで]
     一部解約金および償還金のうちの
                          15.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％）
     個別元本超過額
                          [2038年１月１日から]
                          15％（所得税15％）
     ●  源泉徴収された所得税は、所有期間に応じて法人税の額から控除できる場合があります。
     ●  益金不算入制度
     当ファンドは、益金不算入制度は適用されません。
     個別元本について

     ・追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申込手数料に係
      る消費税等相当額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあたります。
     ・受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、原則として、個別元本は当該受益者が追加信託のつ
      ど、当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
     ・同一ファンドを複数の販売会社で取得する場合については、販売会社毎に、個別元本の算出が行なわれま
      す。また、同一販売会社であっても、複数口座で同一ファンドを取得する場合は当該口座毎に個別元本の算
      出が行なわれる場合があります。
     ・受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該元本払戻
      金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
     収益分配の課税について

     追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金
     （特別分配金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
     １．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額

       が「元本払戻金（特別分配金）」となり、当該収益分配金から当該元本払戻金（特別分配金）を控除した
       額が「普通分配金」となります。
     㭎ઊᠰ澊걦ะ鉡བ地弰ꐰﰰ롖朰䈰訰Ő୒║䍧ⰰŗ﩮陏ꆘ䴰Œڑ䶑터湔Ѭ㑮阰鉹㩕ذ夰謰舰渰朰漰䈰訰




      せん。なお、受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、分配金発生時にその個別元本から元本
      払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の受益者の個別元本となります。
     （注）税法等が改正された場合には、上記の内容が変更になることがあります。

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     ２．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元本を上

       回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
     㭎ઊᠰ澊걦ะ鉡བ地弰ꐰﰰ롖朰䈰訰Ő୒║䍧ⰰŗ﩮陏ꆘ䴰Œڑ䶑터湔Ѭ㑮阰鉹㩕ذ夰謰舰渰朰漰䈰訰




      せん。
     （注）税法等が改正された場合には、上記の内容が変更になることがあります。
     ５【運用状況】

     （１）【投資状況】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

                                                    2019年12月30日現在

              資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     親投資信託受益証券                           日本              8,378,389,896              99.90
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                            ―               8,295,529            0.09
     合計(純資産総額)                                        8,386,685,425             100.00
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     （参考）キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

                                                    2019年12月30日現在

              資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     投資信託受益証券                           日本                4,827,993            0.05
     投資証券                        ルクセンブルク                8,373,296,167              99.94
     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                            ―                   0        0.00
     合計(純資産総額)                                        8,378,124,160             100.00
     (注)投資比率は、マザーファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     （参考）キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）

                                     2019年12月30日現在
                                         投資比率
      資産の種類            国/地域名             時価合計（円）
                                         （％）
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                                           24.94
            米国                    19,236,442,892
                                            5.77
            英国                    4,452,136,632
                                            4.39
            スイス                    3,383,671,804
                                            2.94
            オランダ                    2,264,748,371
                                            2.67
            日本                    2,057,203,500
                                            2.58
            フランス                    1,986,267,115
                                            2.00
            台湾                    1,540,185,252
                                            1.31
            ドイツ                    1,011,822,531
                                            1.29
            ブラジル                     995,535,528
                                            1.24
            香港                     958,928,132
                                            1.15
            デンマーク                     883,279,302
                                            1.08
       株式     カナダ                     835,387,423
                                            1.04
            ロシア                     802,171,491
                                            0.80
            ベルギー                     615,784,846
                                            0.65
            中国                     501,116,819
                                            0.52
            イタリア                     403,541,948
                                            0.34
            ニュージーランド                     264,024,101
                                            0.30
            インド                     230,675,191
                                            0.28
            インドネシア                     215,703,563
            ノルウェー                     158,728,152          0.21
                                            0.15
            メキシコ                     116,831,609
                                            0.14
            フィンランド                     106,516,749
                                            0.12
            スペイン                      90,147,790
                                           17.41
            米国                    13,425,379,763
                                            4.16
            日本                    3,204,800,775
                                            0.87
            中国                     673,523,433
                                            0.80
            イタリア                     616,118,891
                                            0.79
            ドイツ                     613,151,690
                                            0.73
            英国                     559,292,700
                                            0.72
            ギリシャ                     551,987,588
                                            0.68
            韓国                     523,310,506
                                            0.65
            カナダ                     499,719,853
                                            0.57
            メキシコ                     438,793,610
                                            0.55
            マレーシア                     424,158,388
                                            0.44
            インド                     341,228,113
                                            0.42
            ルーマニア                     323,173,191
                                            0.37
            フランス                     283,109,129
                                            0.34
            イスラエル                     261,926,139
                                            0.33
            南アフリカ                     255,132,336
                                            0.32
            ノルウェー                     247,343,270
                                            0.27
            スペイン                     205,346,745
                                            0.26
            ブラジル                     200,051,838
                                            0.25
            インドネシア                     192,154,471
                                            0.25
            ポーランド                     189,375,232
                                            0.21
       債券     アイルランド                     161,653,081
                                            0.19
            オランダ                     143,119,787
                                            0.18
            ポルトガル                     136,350,981
                                            0.17
            ロシア                     133,991,523
                                            0.13
            デンマーク                     103,605,221
                                            0.13
            サウジアラビア                     101,670,707
                                 24/90


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                                            0.12
            モロッコ                      88,804,811
                                            0.11
            アラブ首長国連邦                      85,970,150
                                            0.11
            カタール                      82,262,821
                                            0.10
            タイ                      74,018,073
                                            0.09
            コロンビア                      67,548,029
                                            0.07
            パナマ                      56,359,025
                                            0.07
            チリ                      53,769,325
                                            0.06
            ウクライナ                      48,171,502
                                            0.06
            スリランカ                      47,904,905
                                            0.04
            オーストリア                      31,799,797
                                            0.03
            エジプト                      25,332,525
                                            0.03
            国際機関                      23,248,563
                                            0.03
            ナイジェリア                      21,372,093
                                            0.03
            ウルグアイ                      19,295,795
                                            0.02
            スイス                      14,580,762
                                            0.02
            セルビア                      13,740,397
                                           10.96
     銀行預金、その他資産（負債控除後）                            8,456,225,186
                                           100.00
     純資産総額                           77,130,723,462
     （注）投資比率は、キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）の
        純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
     （参考）日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）

     日本短期債券ファンド(適格機関投資家限定)の投資対象である日本短期債券マザーファンド

                                                     2019年7月22日現在
              資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     社債券                           日本              1,809,708,000              98.34

     現金・預金・その他の資産(負債控除後)                            ―              30,602,502             1.66

     合計(純資産総額)                                        1,840,310,502             100.00

     (注)投資比率は、日本短期債券マザーファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

     (注)当該情報は委託会社が入手可能な直近日（2019年7月22日）現在の情報です。
     （２）【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

     a.上位30銘柄

                                                    2019年12月30日現在

                                                           投資

                             口数      簿価単価       簿価金額       評価単価       評価金額
     順位  国／地域     種類        銘柄名                                        比率
                             (口)      (円)       (円)       (円)       (円)
                                                           (％)
                                 25/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1  日本   親投資信託    キャピタル・グローバル・アロ              6,239,027,401         1.3105    8,176,399,821         1.3429    8,378,389,896     99.90
          受益証券    ケーション・マザーファンド（限
              定為替ヘッジ）
     (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率をいいます。

     b.種類別投資比率
                                          2019年12月30日現在

                  種類                     投資比率（％）

              親投資信託受益証券                                   99.90
                  合計                               99.90
     （参考）キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

     a.上位30銘柄

                                                    2019年12月30日現在

                                                           投資

                             口数      簿価単価       簿価金額       評価単価       評価金額
     順位  国／地域     種類        銘柄名                                        比率
                             (口)      (円)       (円)       (円)       (円)
                                                           (％)
     1 ルクセン    投資証券    キャピタル・グループ・グローバ              3,542,003.455        2,307.06     8,171,627,070          2,364    8,373,296,167     99.94
       ブルク       ル・アロケーション・ファンド
              （ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）
     2  日本   投資信託受    日本短期債券ファンド（適格機関               4,579,770        1.0545      4,829,367        1.0542      4,827,993    0.05
           益証券   投資家限定）
     (注)投資比率は、マザーファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率をいいます。

     b.種類別投資比率
                                          2019年12月30日現在

                  種類                     投資比率（％）

               投資信託受益証券                                   0.05
                 投資証券                                99.94
                  合計                               100.00
     （参考）キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）

     上位30銘柄
                                                 2019年12月30日現在
                        国/地域
                  利率(%)      （上段)
                                     評価単価（上                  投資
      順            （上段)      資産（中
           銘柄                    数量        段)      評価金額（円）         比率
      位             償還日       段)
                                     通貨（下段)                 (％)
                  （下段)     業種/種類
                        （下段)
                       米国
                      -                  158.96
        MICROSOFT     CORP
       1                 株式         96,075              1,671,300,294         2.17
                      -                  米ドル
                       情報技術
        TAIWAN
                       台湾
                      -                  338.00
        SEMICONDUCTOR
       2                 株式       1,253,000                1,540,185,252         2.00
                      -                 台湾ドル
                       情報技術
        MANUFACTURING      CO
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                       英国
        ASTRAZENECA      PLC
                      -  株式                 77.45
       3                         136,000               1,507,213,815         1.95
                      -  ヘルスケ                英ポンド
        (GBP)
                       ア
                       米国
                      -  株式                 91.50
        MERCK   & CO INC
       ▶                         139,700               1,398,858,359         1.81
                      -  ヘルスケ                 米ドル
                       ア
                       米国
                      -                  316.53
        BROADCOM    INC
       5                 株式         39,150              1,356,134,881         1.76
                      -                  米ドル
                       情報技術
                       スイス
                      -  株式                 106.40
        NESTLE   SA
       6                         110,800               1,323,901,844         1.72
                      -  生活必需             スイス・フラン
                       品
                       オランダ
                      -                  266.90
        ASML  HOLDING    NV
       7                 株式         38,735              1,264,429,932         1.64
                      -                  ユーロ
                       情報技術
                       米国
                     2.5                  103.3192
       8  US TREASURY    NOTE          債券       11,115,000                1,256,744,205         1.63
                  2024/1/31                      米ドル
                       国債証券
                       米国
        JPMORGAN    CHASE   &
                      -                  139.14
       9                 株式         77,100              1,173,985,193         1.52
                      -                  米ドル
        CO
                       金融
                       米国
                    2.375                   104.3419
        US TREASURY    NOTE
      10                 債券       8,710,000                 994,564,684        1.29
                  2029/5/15                      米ドル
                       国債証券
                       スイス
        ZURICH   INSURANCE
                      -                  401.10
      11                 株式         20,540               925,182,693        1.20
        GROUP   AG           -               スイス・フラン
                       金融
                       米国
        UNITEDHEALTH
                      -  株式                 295.97
      12                          26,820               868,685,772        1.13
        GROUP   INC           -  ヘルスケ                 米ドル
                       ア
                       米国
        BERKSHIRE
                      -                338,920.02
      13                 株式           22             815,973,673        1.06
        HATHAWAY    INC  CL A      -                  米ドル
                       金融
        SBERBANK    OF
                       ロシア
                      -                  16.415
        RUSSIA   PJSC  ADR
      14                 株式        441,650                793,369,251        1.03
                      -                  米ドル
                       金融
        (PK  SHEETS)
                       米国
                       株式
                      -  コミュニ                1,351.89
        ALPHABET    INC  CL C
      15                          4,900               724,926,003        0.94
                      -  ケーショ                 米ドル
                       ン・サー
                       ビス
                       フランス
                      -  株式                 133.28
        AIRBUS   SE
      16                          44,100               718,863,126        0.93
                      -  資本財・                 ユーロ
                       サービス
                                 27/90


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                       米国
                    2.125                   100.7161
        US TREASURY    NOTE
      17                 債券       6,300,900                 694,477,022        0.90
                  2021/5/31                      米ドル
                       国債証券
                       日本
        JAPAN   GVT  356  JPY
                     0.1                  101.1239
      18                 債券      684,200,000                 691,889,724        0.90
                  2029/9/20                      日本円
        BD
                       国債証券
                       英国
        BRITISH    AMERICAN
                      -  株式                 32.66
      19                         145,400                679,508,858        0.88
        TOBACCO    PLC          -  生活必需                英ポンド
                       品
                       米国
                      -  株式                 371.00
        HUMANA   INC
      20                          16,600               673,966,391        0.87
                      -  ヘルスケ                 米ドル
                       ア
                       米国
                    1.375                    99.0732
        US TREASURY    NOTE
      21                 債券       6,200,000                 672,208,690        0.87
                  2023/8/31                      米ドル
                       国債証券
                       米国
                      -  株式                 50.40
        ALTRIA   GROUP   INC
      22                         119,000                656,347,356        0.85
                      -  生活必需                 米ドル
                       品
                       米国
                       株式
                      -                  219.97
        HOME  DEPOT   INC
      23                 一般消費         26,650               641,529,912        0.83
                      -                  米ドル
                       財・サー
                       ビス
                       香港
                      -                   80.95
        AIA  GROUP   LTD
      24                 株式        563,400                640,947,639        0.83
                      -                 香港ドル
                       金融
                       ベルギー
        ANHEUSER-BUSCH
                      -  株式                 74.48
      25                          67,600               615,784,846        0.80
        INBEV   SA/NV           -  生活必需                 ユーロ
                       品
                       米国
                    0.875                   108.2941
        US TREASURY    I/L
      26                 債券       4,910,000                 581,892,420        0.75
                  2029/1/15                      米ドル
                       国債証券
                       米国
                      -  株式                 330.14
        BOEING   CO
      27                          15,750               569,029,717        0.74
                      -  資本財・                 米ドル
                       サービス
                       米国
                       株式
        GENERAL    MOTORS
                      -                   36.56
      28                 一般消費        141,100                564,533,142        0.73
                      -                  米ドル
        COMPANY
                       財・サー
                       ビス
                       米国
                    1.875                   100.7539
        US TREASURY    NOTE
      29                 債券       5,100,000                 562,326,184        0.73
                  2022/9/30                      米ドル
                       国債証券
                       米国
        CROWN   CASTLE   INTL
                      -                  141.08
      30                 株式         36,200               558,895,051        0.72
        CORP             -                  米ドル
                       不動産
     （注）投資比率は、キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）の純資産総額に対する当該銘
        柄の評価金額の比率をいいます。
                                 28/90


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     （参考）日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）

     日本短期債券ファンド(適格機関投資家限定)の投資対象である日本短期債券マザーファンドの投資有価証券の明細

                                                   2019年7月22日現在
                                                         投資
                                               評価額
                     利率                 額面
                                                         比率
     国名       銘柄名              償還日       種類
                                            単価       金額
                    （％）                 (千円)
                                                         （％）
                                            （円)       （円）
     日本    第4回クレディ・ア            0.425     2019/11/28       社債券     100,000      100.111      100,111,000        5.44
         グリコル・エス・
         エー円貨社債
         （2014）
     日本    第2回マラヤン・バ            0.509     2020/4/30      社債券     100,000      100.236      100,236,000        5.45
         ンキング・ベルハッ
         ド円貨社債（2015）
     日本    第19回ルノー円貨社             0.36     2020/7/6      社債券     100,000       99.774      99,774,000        5.42
         債（2017）
     日本    第11回ウエストパッ             0.3    2021/1/22      社債券     100,000      100.271      100,271,000        5.45
         ク・バンキング・
         コーポレーション円
         貨社債（2016）
     日本    第8回ケーティー円             0.3    2020/11/13       社債券     100,000      100.069      100,069,000        5.44
         貨社債（2018）
     日本    第527回関西電力             0.28     2024/4/25      社債券     100,000      100.424      100,424,000        5.46
         （一般担保付）
     日本    第50回日本電気（社             0.29     2022/6/15      社債券     100,000      100.375      100,375,000        5.45
         債間限定同順位特約
         付）
     日本    第31回ソニー             0.23     2021/9/17      社債券     100,000      100.247      100,247,000        5.45
     日本    第1回三井住友トラ             0.12    2020/10/30       社債券     100,000      100.108      100,108,000        5.44
         スト・パナソニック
         ファイナンス(社債
         間限定同順位特約
         付)
     日本    第22回あおぞら銀行             0.1    2021/12/10       社債券     100,000       99.93     99,930,000        5.43
         (社債間限定同順位
         特約付)
     日本    第28回三菱東京ＵＦ             1.56     2021/1/20      社債券     100,000      102.123      102,123,000        5.55
         Ｊ銀行（劣後特約
         付）
     日本    第6回りそな銀行            2.084      2020/3/4      社債券     100,000      101.227      101,227,000        5.50
         （劣後特約付）
     日本    第23回三井住友銀行             1.61    2020/12/17       社債券     100,000      102.105      102,105,000        5.55
         （劣後特約付）
     日本    第5回イオンフィナ             0.23     2022/5/27      社債券     100,000      100.087      100,087,000        5.44
         ンシャルサービス
         （社債間限定同順位
         特約付）
                                 29/90


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     日本    第75回アコム（特定            0.309     2023/2/28      社債券     100,000      100.127      100,127,000        5.44
         社債間限定同順位特
         約付）
     日本    第27回大和証券グ             0.4    2023/4/25      社債券     100,000      100.752      100,752,000        5.47
         ループ本社（社債間
         限定同順位特約付）
     日本    第44回野村ホール            0.723     2021/2/25      社債券     100,000      100.977      100,977,000        5.49
         ディングス
     日本    第29回相鉄ホール             0.91     2020/6/25      社債券     100,000      100.765      100,765,000        5.48
         ディングス（相模鉄
         道株式会社保証付）
     （注）投資比率は、日本短期債券マザーファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率をいいます。
     （注）当該情報は委託会社が入手可能な直近日（2019年7月22日）現在の情報です。
     ②【投資不動産物件】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

     該当事項はありません。
     （参考）キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

     該当事項はありません。

     （参考）キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

     該当事項はありません。

     （３）【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

                               純資産総額（円）                1口当たり純資産額（円）

               期
                            （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
         第1期        (2016年11月21日)             560,747,978         560,747,978           1.0177         1.0177
         第2期        (2017年11月20日)            4,746,506,988         4,746,506,988            1.1541         1.1541
         第3期        (2018年11月20日)            9,032,745,456         9,032,745,456            1.1290         1.1290
         第4期        (2019年11月20日)            8,330,224,765         8,330,224,765            1.2506         1.2506
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                 2018年12月末日           8,504,647,382               ―      1.0916           ―
                 2019年    1月末日        8,747,418,458               ―      1.1372           ―
                     2月末日        8,955,028,141               ―      1.1675           ―
                     3月末日        9,193,908,201               ―      1.1859           ―
                     4月末日        9,192,638,198               ―      1.1988           ―
                     5月末日        8,980,221,761               ―      1.1674           ―
                     6月末日        8,549,492,618               ―      1.2086           ―
                     7月末日        8,675,828,396               ―      1.2316           ―
                     8月末日        8,552,045,842               ―      1.2163           ―
                     9月末日        8,629,757,899               ―      1.2231           ―
                 　　　10月末日           8,255,574,992               ―      1.2360           ―
                 　　　11月末日           8,381,924,176               ―      1.2575           ―
                 　　　12月末日           8,386,685,425               ―      1.2805           ―
     (注)表中の末日とはその月の最終営業日を指します。

     ②【分配の推移】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

          期                   計算期間                  1口当たりの分配金（円）

         第1期              2015年12月30日～2016年11月21日                                      0
         第2期              2016年11月22日～2017年11月20日                                      0
         第3期              2017年11月21日～2018年11月20日                                      0
         第4期              2018年11月21日～2019年11月20日                                      0
     ③【収益率の推移】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

          期                   計算期間                     収益率（％）

         第1期              2015年12月30日～2016年11月21日                                     1.8
         第2期              2016年11月22日～2017年11月20日                                    13.4
         第3期              2017年11月21日～2018年11月20日                                    △2.2
         第4期              2018年11月21日～2019年11月20日                                    10.8
     (注)第1期の収益率は、計算期末の基準価額（分配付の額）から設定日の基準価額を控除した額を設定日の基準価額で除し

       て得た数に100を乗じて得た数です。
     (注)収益率は、計算期末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期末の基準価額（分配落ちの額。以下
       「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記載してお
       ります。
     （４）【設定及び解約の実績】

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     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

     下記計算期間中の設定および解約の実績ならびに当該計算期間末の発行済口数は次のとおりです。

         期              計算期間             設定口数（口）        解約口数（口）        発行済口数（口）

        第1期         2015年12月30日～2016年11月21日                     560,822,140          9,845,544        550,976,596
        第2期         2016年11月22日～2017年11月20日                    3,656,794,782          94,894,212        4,112,877,166
        第3期         2017年11月21日～2018年11月20日                    5,520,907,826        1,633,188,998          8,000,595,994
        第4期         2018年11月21日～2019年11月20日                    1,334,725,869        2,674,557,743          6,660,764,120
     (注)第1期の設定口数には当初申込期間中の設定口数を含みます。

     (注)本邦外における設定および解約の実績はありません。
     ≪参考情報≫

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     第２【管理及び運営】
















     １【申込（販売）手続等】

     （１）取得の申込みは、販売会社で受付けます。なお、当ファンドを購入になれるのは、販売会社にラップ口
        座を開設する等の一定の条件に該当する投資者が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせ
        ください。
       ・販売会社につきましては、下記までお問い合わせください。
                                 33/90


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                      キャピタル・インターナショナル株式会社
                    電話番号　0120-411-447（営業日9：00～17：00）
                        ホームページ　capitalgroup.co.jp
     （２）取得の申込みの受付は、申込不可日（＊１）を除く販売会社の営業日（＊２）に行なわれます。

       （＊１）申込不可日は、ルクセンブルクの銀行の休業日を含むマザーファンドが投資する投資対象ファン
            ドの非営業日に当たる日です。申込不可日は、委託会社のホームページ（capitalgroup.co.jp）
            に掲載します。
       （＊２）原則として、午後３時までに取得の申込みが行なわれ、かつ当該申込の受付にかかる販売会社所
            定の事務手続きが完了したものを、当日の受付分とします。この受付時間を過ぎてからの取得の
            受付は、特に指定がない場合、翌営業日の取扱いとなります。
       ・委託会社は、取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない
        事情があるときは、取得の申込みの受付を中止することおよびすでに受付けた取得の申込みの受付を取
        消すことができます。
       ・取得申込者は、販売会社に取得のお申込みと同時にまたは予め、自己のために開設された当ファンドの
        受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者にかかる口
        数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込代金の支払いと引換え
        に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託会
        社は、分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振
        法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替機関への
        通知があった場合、社振法の規定に従い、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないま
        す。受託会社は、信託契約締結日に生じた受益権については信託契約締結時に、追加信託により生じた
        受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託
        を設定した旨の通知を行ないます。
     （３）収益分配金の受取方法により、収益の分配時に分配金を受け取るコース（以下「一般コース」といいま
        す。）と収益の分配時に分配金を無手数料で再投資するコース（以下「自動けいぞく投資コース」とい
        います。）の２つのコースがありますので、取得の申込みを行なう投資家は、申込みをする際に、どち
        らかのコースを選択します。販売会社によっては、毎月の予め指定する日に予め指定した金額をもっ
        て、積立方式による取得の申込みを取扱う場合、どちらか一方のコースのみのお取扱いとなる場合があ
        りますので、詳細は、販売会社にお問い合わせください。販売会社によっては、コースの取扱いがどち
        らか一方のみの場合、コースの名称が異なる場合があります。また、取得申込後のコース変更は、原則
        できません。詳細は、販売会社にお問い合わせください。
       ・自動けいぞく投資コースを選択する投資家は、販売会社との間で自動けいぞく投資約款（販売会社に
        よっては、当該契約または規定について同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約または規定を
        使用することがあり、この場合、当該別の名称に読替えるものとします。）に基づく契約を締結してい
        ただきます。なお、販売会社が別に定める契約により、分配金を受益者に支払う場合がありますので、
        詳細は、販売会社にお問い合わせください。
     （４）申込単位は、販売会社が定める単位となります。詳細は、販売会社にお問い合わせください。
       ・自動けいぞく投資コースを選択した受益者の収益分配金を再投資する場合は、１口単位で取得すること
        ができます。
     （５）申込価額は、取得申込受付日の翌営業日の基準価額です。
       ・自動けいぞく投資コースを選択した受益者の収益分配金を再投資する場合は、各計算期間終了日の基準
        価額となります。
     （６）申込手数料は、かかりません。
     申込みの方法等は、上記と異なる場合があります。詳細は、販売会社にお問い合わせください。

     ２【換金（解約）手続等】

     （１）換金の申込みは、販売会社で受付けます。
       ・販売会社につきましては、下記までお問い合わせください。
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                      キャピタル・インターナショナル株式会社
                    電話番号　0120-411-447（営業日9：00～17：00）
                        ホームページ　capitalgroup.co.jp
     （２）換金の申込みの受付は、申込不可日（＊１）を除く販売会社の営業日（＊２）に行なわれます。

       （＊１）申込不可日は、ルクセンブルクの銀行の休業日を含むマザーファンドが投資する投資対象ファン
            ドの非営業日に当たる日です。申込不可日は、委託会社のホームページ（capitalgroup.co.jp）
            に掲載します。
       （＊２）原則として、午後３時までに換金の申込みが行なわれ、かつ当該換金の受付にかかる販売会社所
            定の事務手続きが完了したものを、当日の受付分とします。この受付時間を過ぎてからの換金の
            受付は、特に指定がない場合、翌営業日の取扱いとなります。
       ・委託会社は、取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない
        事情があるときは、換金の申込みの受付を中止することおよびすでに受付けた換金の申込みの受付を取
        消すことができます。なお、換金の申込みの受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に
        行なった当日の換金の申込みを撤回できます。ただし、受益者がその換金の申込を撤回しない場合に
        は、当該受益権の換金価額は、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に換金の申込みを
        受付けたものとして、下記(4)の規定に準じて計算された価額とします。
       ・信託財産の資金管理を円滑に行なうため、１日１件10億円を超える換金は行なえません。また、信託財
        産の残高規模、市場の流動性の状況等によっては、委託会社は、一定の金額を超える一部解約請求に制
        限を設けること、または純資産総額に対し一定の比率を超える換金の申込みを制限する場合がありま
        す。
       ・換金の申込みを行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にか
        かるこの信託契約の一部解約を委託会社が行なうのと引換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数と
        同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の
        減少の記載または記録が行なわれます。受益者が一部解約請求をするときは、販売会社に対し、振替受
        益権をもって行なうものとします。
     （３）換金単位は、販売会社が定める単位となります。詳細は、販売会社にお問い合わせください。
     （４）換金価額は、換金申込受付日の翌営業日の基準価額です。
     （５）換金手数料は、かかりません。
     （６）換金代金は、原則として換金申込受付日から起算して５営業日目から販売会社でお支払いします。
     お申込みの方法等は、上記と異なる場合があります。詳細は、販売会社にお問い合わせください。

     ３【資産管理等の概要】

     （１）【資産の評価】

       ①基準価額の計算
        信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券および借入公社債を除きます。）を法令および一般社
        団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額
        (以下「純資産総額」といいます。)を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。
        基準価額（１万口当たり）は、毎営業日に算出されます。
       ②有価証券等の評価基準および評価方法等
        マザーファンドについては、基準価額で評価します。
        外貨建資産については、原則として、わが国における計算日の対顧客電信売買相場の仲値により評価し
        ます。
        為替予約取引については、原則として、わが国における計算日の対顧客先物売買相場の仲値により評価
        します。
        （主要投資対象ファンドにおける評価方法等）
        主要投資対象ファンドについては、原則として、計算時に知りうる直近の日の時価で評価しておりま
        す。
     （注）上記の評価が適当でないと判断される場合には、別の方法により評価が行なわれることもあります。
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       ③基準価額の照会方法
        基準価額は、毎営業日に算出され、販売会社または下記に問い合わせることにより知ることができるほ
        か、原則として、基準価額計算日の翌日の日本経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に掲
        載されます。当該紙面において、委託会社は「キャピタル」、当ファンドは「グロアロＦ」で表記され
        ています。
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                    電話番号　0120-411-447（営業日9：00～17：00）
                        ホームページ　capitalgroup.co.jp
       ④運用報告書

        委託会社は、11月の決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、販売会社を通じて受益者に交付し
        ます。
     （２）【保管】

     該当事項はありません。
     （３）【信託期間】

     2015年12月30日から、原則として、無期限です。ただし、後記（５）の①のa.、②のa.、③のa.および⑤のb.
     に該当する場合には信託契約を解約し、信託を終了させる場合があります。
     （４）【計算期間】

     原則として毎年11月21日から翌年11月20日までとします。ただし、第１計算期間は信託契約締結日から2016年
     11月21日までとし、その翌日から次の計算期間が開始されるものとします。
     上記にかかわらず、上記原則により各計算期間終了日に該当する日が休業日のとき、各計算期間終了日は該当
     日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間の終了日
     は、信託期間の終了日とします。
     （５）【その他】

       ①信託契約の解約（繰上償還）
        a.委託会社は、信託期間中において、当ファンドを繰上償還することが受益者のため有利であると認め
         るとき、または換金により受益権の総口数が50億口または純資産総額が50億円を下回ることとなった
         場合、もしくはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、ファンドの信託契約を
         解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、予め、解約しようとす
         る旨を監督官庁に届出ます。
        b.委託会社は、上記a.の事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を行ないま
         す。この場合において、予め、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由等の事項を定め、当該決
         議の日の２週間前までに、ファンドの信託契約にかかる知れている受益者に対し、書面をもってこれ
         らの事項を記載した書面決議の通知を発します。
        c.上記b.の書面決議において、受益者（委託会社およびファンドの信託財産にファンドの受益権が属す
         るときの当該受益権にかかる受益者としての受託会社を除きます。以下本c.において同じ。）は受益
         権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決
         権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
        d.上記b.の書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
         もって行ないます。
        e.上記b.から上記d.までの規定は、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、当該
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         提案につき、ファンドの信託契約にかかる全ての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
         示をしたときには適用しません。また、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じてい
         る 場合であって、上記b.から上記d.までに規定するファンドの信託契約の解約の手続きを行なうこと
         が困難な場合には適用しません。
       ②信託契約に関する監督官庁の命令
        a.委託会社は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従い、信託契約を
         解約し、信託を終了させます。
        b.委託会社は、監督官庁の命令に基づいてファンドの約款を変更しようとするときは、後記⑥の規定に
         従います。
       ③委託会社の登録取消等に伴う取扱い
        a.委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委託
         会社は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。
        b.上記a.の規定にかかわらず、監督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の投資信託委託会
         社に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、後記⑥の書面決議が否決された場合を除き、当該投
         資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
       ④委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
        a.委託会社は、事業の全部または一部を譲渡することがあり、これに伴い、この信託契約に関する事業
         を譲渡することがあります。
        b.委託会社は、分割により事業の全部または一部を承継させることがあり、これに伴い、この信託契約
         に関する事業を承継させることがあります。
       ⑤受託者の辞任および解任に伴う取扱い
        a.受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任務に違
         反して信託財産に著しい損害を与えたことその他重要な事由があるときは、委託会社または受益者
         は、裁判所に受託会社の解任を申立てることができます。受託会社が辞任した場合、または裁判所が
         受託会社を解任した場合、委託会社は、後記⑥の規定に従い、新受託者を選任します。なお、受益者
         は、上記によって行なう場合を除き、受託会社を解任することはできないものとします。
        b.委託会社が新受託者を選任できないときは、委託会社はファンドの信託契約を解約し、信託を終了さ
         せます。
       ⑥信託約款の変更
        a.委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託
         会社と合意のうえ、ファンドの約款を変更することまたはファンドと他の投資信託との併合（投信法
         第16条第２号に規定する「委託者指図型投資信託の併合」をいいます。以下同じ。）を行なうことが
         できるものとし、予め、変更または併合しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。な
         お、ファンドの約款は本⑥に掲げる以外の方法によって変更することができないものとします。
        b.委託会社は、上記a.の事項（信託約款の変更については、その内容が重大なものに該当する場合に限
         り、併合事項にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除き
         ます。以下、「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行ないます。この場
         合において、予め、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内容およびその理由等の事項を
         定め、当該決議の日の２週間前までに、ファンドの信託約款にかかる知れている受益者に対し、書面
         をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
        c.上記b.の書面決議において、受益者（委託会社およびファンドの信託財産にファンドの受益権が属す
         るときの当該受益権にかかる受益者としての受託会社を除きます。以下本c.において同じ。）は受益
         権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決
         権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
        d.上記b.の書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
         もって行ないます。
        e.書面決議の効力は、ファンドの全ての受益者に対してその効力を生じます。
        f.上記b.から上記e.までの規定は、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をした場合におい
         て、当該提案につき、ファンドの約款にかかる全ての受益者が書面または電磁的記録により同意の意
         思表示をしたときには適用しません。
        g.上記a.からf.までの規定にかかわらず、ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合にあって
         も、当該併合にかかる一または複数の他の投資信託において当該併合の書面決議が否決された場合
         は、当該他の投資信託との併合を行なうことはできません。
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       ⑦反対受益者の受益権買取請求の不適用
        この信託は、受益者が一部解約の実行の請求を行なったときは、委託会社が信託契約の一部の解約をす
        ることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支払われるこ
        ととなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な約款の変更等を行なう場
        合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に定める反対受益者による受益権買取請
        求の規定の適用を受けません。
       ⑧公告
        委託会社が受益者に対して行なう公告は、日本経済新聞に掲載されます。
       ⑨関係法人との契約の更改に関する手続
        a.受託会社との証券投資信託契約の有効期間は、信託約款中に定める信託の終了する日までとします。
         ただし、期間の途中においても、必要のあるときは、契約の一部変更または信託契約の解約を行なう
         ことができます。
        b.販売会社との投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約の有効期間は、契約締結の日から
         １年間とします。ただし、期間満了の３ヵ月前までに委託会社、販売会社いずれからも、別段の意思
         表示のないときは、自動的に１年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様
         とします。ただし、期間の途中においても、必要のあるときは、契約の一部を変更することができま
         す。
       ⑩他の受益者の氏名等の開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        a.他の受益者の氏名または名称および住所
        b.他の受益者が有する受益権の内容
       ⑪信託事務処理の再信託
        受託会社は、当ファンドにかかる信託事務の処理の一部について、日本マスタートラスト信託銀行株式
        会社と再信託契約を締結し、これを委託しております。
     ４【受益者の権利等】

     当ファンドの受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。この受益権は、信託の日時を
     異にすることにより差異を生ずることはありません。
     （１）収益分配金に対する請求権
        受益者は、委託会社の決定した収益分配金を口数に応じて委託会社に請求する権利を有します。
        収益分配金は、原則として決算日から起算して５営業日までの間に支払いを開始するものとし、毎計算
        期間の末日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にか
        かる計算期間の末日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
        収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名
        義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払います。
        収益分配金の請求権は、支払開始日から５年間その支払を請求しないときは、その権利を失い、受託会
        社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
     （２）償還金に対する請求権
        受益者は、償還金を口数に応じて委託会社に請求する権利を有します。
        償還金は、原則として信託終了日（信託終了日が休業日の場合には翌営業日）から起算して５営業日ま
        での間に支払いを開始するものとし、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録さ
        れている受益者（信託終了日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。ま
        た、当該信託終了日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または
        記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払います。
        償還金の請求権は、支払開始日から10年間その支払を請求しないときは、その権利を失い、受託会社か
        ら交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
     （３）換金（一部解約）請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に、販売会社が定める単位をもって一部解約の実行
        を請求することができます。詳細は、前記「２　換金（解約）手続等」をご参照ください。
     （４）繰上償還および重大な信託約款の変更等にかかる議決権
        受益者は、委託会社が繰上償還または重大な信託約款の変更等を行なう場合の書面決議において、受益
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        権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。
     （５）反対受益者の受益権買取請求の不適用
        この信託は、受益者が一部解約の実行の請求を行なったときは、委託会社が信託契約の一部の解約をす
        ることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支払われるこ
        ととなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な約款の変更等を行なう場
        合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第１項に定める反対受益者による受益権買取請
        求の規定の適用を受けません。
     （６）帳簿閲覧・謄写請求権
        受益者は、委託会社に対し、その営業の時間内に当該受益者にかかる投資信託財産に関する書類の閲覧
        または謄写を請求することができます。
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     第３【ファンドの経理状況】

     （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省
        令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
        府令第133号）に基づいて作成しております。
        　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期計算期間（2018年11月21日か

        ら2019年11月20日まで）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けておりま
        す。
     １【財務諸表】

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     【キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）】

     （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                     第3期               第4期
                                 2018年11月20日現在               2019年11月20日現在
      資産の部
       流動資産
                                        316,185,150                59,496,890
        コール・ローン
                                       9,020,079,962               8,321,212,106
        親投資信託受益証券
                                       9,336,265,112               8,380,708,996
        流動資産合計
                                       9,336,265,112               8,380,708,996
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        266,000,000
        未払金                                                    -
                                         2,797,696               17,444,274
        未払解約金
                                          995,291               946,341
        未払受託者報酬
                                        32,844,517               31,229,215
        未払委託者報酬
                                            866               163
        未払利息
                                          881,286               864,238
        その他未払費用
                                        303,519,656                50,484,231
        流動負債合計
                                        303,519,656                50,484,231
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       8,000,595,994               6,660,764,120
        元本
        剰余金
                                       1,032,149,462               1,669,460,645
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       9,032,745,456               8,330,224,765
        元本等合計
                                       9,032,745,456               8,330,224,765
       純資産合計
                                       9,336,265,112               8,380,708,996
      負債純資産合計
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     （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     第3期               第4期
                                 自　2017年11月21日               自　2018年11月21日
                                 至　2018年11月20日               至　2019年11月20日
      営業収益
                                                       963,994,144
                                       △ 194,275,490
       有価証券売買等損益
                                                       963,994,144
                                       △ 194,275,490
       営業収益合計
      営業費用
                                          83,001               30,647
       支払利息
                                         1,769,802               1,900,531
       受託者報酬
                                        58,403,409               62,717,691
       委託者報酬
                                         1,832,445               1,762,722
       その他費用
                                        62,088,657               66,411,591
       営業費用合計
                                                       897,582,553
                                       △ 256,364,147
      営業利益又は営業損失（△）
                                                       897,582,553
                                       △ 256,364,147
      経常利益又は経常損失（△）
                                                       897,582,553
                                       △ 256,364,147
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        11,110,550               158,880,270
      約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        633,629,822              1,032,149,462
      期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                        932,380,072               253,826,233
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                             -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        932,380,072               253,826,233
       額
                                        266,385,735               355,217,333
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        266,385,735               355,217,333
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                             -               -
       額
                                             -               -
      分配金
                                       1,032,149,462               1,669,460,645
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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     （３）【注記表】

     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                       　移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、親投資
                       信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
     （貸借対照表に関する注記）

                          第3期                       第4期

         項目
                       2018年11月20日現在                       2019年11月20日現在
     １.   当該計算期間の末日                         8,000,595,994口                       6,660,764,120口
       における受益権の総
       数
     ２.   当該計算期間の末日         1口当たり純資産額                   1.1290円    1口当たり純資産額                   1.2506円
       における1単位当たり
                (1万口当たり純資産額)                  (11,290円)     (1万口当たり純資産額)                  (12,506円)
       の純資産の額
     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                  第3期                            第4期

               自 2017年11月21日                           自 2018年11月21日
               至 2018年11月20日                           至 2019年11月20日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A         －円     費用控除後の配当等収益額              A         －円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B         －円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      552,965,033円
       後の有価証券等損益額                            後の有価証券等損益額
       収益調整金額              C      836,227,500円         収益調整金額              C      980,446,395円
       分配準備積立金額              D      195,921,962円         分配準備積立金額              D      136,049,217円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       1,032,149,462円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       1,669,460,645円
       当ファンドの期末残存口数              }     8,000,595,994口          当ファンドの期末残存口数              }     6,660,764,120口
       1万口当たり収益分配対象額           G=E/F×10,000         1,290.07円        1万口当たり収益分配対象額           G=E/F×10,000         2,506.40円
       1万口当たり分配金額              H         －円     1万口当たり分配金額              H         －円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000            －円     収益分配金金額           I=F×H/10,000            －円
     （金融商品に関する注記）


     １．金融商品の状況に関する事項
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                               第3期                   第4期
                            自  2017年11月21日                  自  2018年11月21日
             項目
                            至  2018年11月20日                  至  2019年11月20日
     １．金融商品に対する取組方針                  　当ファンドは、投資信託及び投資法人                   同左
                       に関する法律第2条第4項に定める証券投
                       資信託であり、信託約款に規定する「運
                       用の基本方針」に基づき、有価証券等の
                       金融商品に対して投資を行います。
     ２．金融商品の内容及び当該金融商品                  　当ファンドが保有する金融商品の種類                   同左
       に係るリスク                は、有価証券、コール・ローン等の金銭
                       債権及び金銭債務であります。
                       　当ファンドが保有する有価証券の詳細
                       は「(4)附属明細表」に記載しておりま
                       す。なお、当ファンドが実質保有する金
                       融商品の種類から、当ファンドは、組入
                       証券の価格変動リスク、為替変動リス
                       ク、金利変動リスク等の市場リスク、信
                       用リスク、流動性リスク、及びカント
                       リーリスクに晒されております。
     ３．金融商品に係るリスクの管理体制                  　委託会社において次の独立した組織に                   同左
                       よりリスク管理に取り組んでおります。
                       　投資委員会は、運用内容が投資目的に
                       則しているかを確認します。
                       　法務コンプライアンス部は、運用状況
                       についてファンドの基本方針及び運用計
                       画等に基づくモニタリングを行い、管理
                       徹底を図っております。
                       　オペレーション部は、発注の適正な執
                       行及び決済を図り、管理徹底に努めてお
                       ります。
                       　なお、問題が生じた場合には、関係部
                       署等が速やかに協議を行ない訂正処理等
                       の必要な措置を講じます。
     ４．金融商品の時価等に関する事項の                  　金融商品の時価には、市場価格に基づ                   同左
       補足説明                く価額のほか、市場価格がない場合には
                       合理的に算定された価額が含まれること
                       もあります。当該価額の算定においては
                       一定の前提条件等を採用しているため、
                       異なる前提条件等によった場合、当該価
                       額が異なることもあります。
     ２．金融商品の時価等に関する事項

                                 44/90





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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                               第3期                   第4期
            項目                自  2017年11月21日                  自  2018年11月21日
                            至  2018年11月20日                  至  2019年11月20日
     １.  貸借対照表計上額、時価及び差額                 　貸借対照表上の金融商品は原則として                   同左
                       すべて時価で評価しているため、貸借対
                       照表計上額と時価との差額はありませ
                       ん。
     ２.  時価の算定方法                 (1)  親投資信託受益証券                  (1)  親投資信託受益証券
                       　｢(重要な会計方針に係る事項に関する                   同左
                       注記)｣に記載しております。
                       (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭                  (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭
                         債務                   債務
                       　短期間で決済されるため、時価は帳簿                   同左
                       価額と近似していることから、当該帳簿
                       価額を時価としております。
     （有価証券に関する注記）

     売買目的有価証券
                             第3期                     第4期

                          2018年11月20日現在                     2019年11月20日現在
           種類
                         最終の計算期間の損益に                     最終の計算期間の損益に
                         含まれた評価差額（円）                     含まれた評価差額（円）
        親投資信託受益証券                          △206,391,167                      844,503,021
           合計                       △206,391,167                      844,503,021
     （デリバティブ取引に関する注記）

     該当事項はありません。

     （関連当事者との取引に関する注記）


     該当事項はありません。

     （重要な後発事象に関する注記）

     該当事項はありません。

     （その他の注記）

     当ファンドの計算期間における元本額の変動

                                 45/90

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                   第3期                 第4期

                               自  2017年11月21日               自  2018年11月21日
               項目
                               至  2018年11月20日               至  2019年11月20日
     期首元本額                                4,112,877,166円                 8,000,595,994円
     期中追加設定元本額                                5,520,907,826円                 1,334,725,869円
     期中一部解約元本額                                1,633,188,998円                 2,674,557,743円
     （４）【附属明細表】

     第１　有価証券明細表

     　①株式
     該当事項はありません。

     　②株式以外の有価証券

       種　類                銘　柄                券面総額          評価額（円）          備考

     親投資信託受益        キャピタル・グローバル・アロケーション・マザー                           6,349,646,781            8,321,212,106
     証券        ファンド（限定為替ヘッジ）
                    合計                    6,349,646,781            8,321,212,106
     (注)券面総額の数値は受益証券の口数を表示しております。

     第２　信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。
     第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
     （参考）

     キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

     　当ファンドは、「キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）」受益証

     券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券はすべて同マザーファ
     ンドの受益証券であります。
     　開示対象ファンドの計算期間末日（以下「計算日」という。）における同マザーファンドの状況は次に示す
     とおりでありますが、それらは監査意見の対象外であります。
     貸借対照表

                                       （単位：円）
                                 2019年11月20日現在
      資産の部
       流動資産
        投資信託受益証券                                4,829,367
        投資証券                              8,313,369,700
                                         3,000,000
        未収入金
                                 46/90


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                                 2019年11月20日現在
                                       8,321,199,067
        流動資産合計
                                       8,321,199,067
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                             -
        流動負債合計
                                             -
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              6,349,646,781
        剰余金
                                       1,971,552,286
          剰余金又は欠損金（△）
                                       8,321,199,067
        元本等合計
                                       8,321,199,067
       純資産合計
                                       8,321,199,067
      負債純資産合計
     注記表

     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     有価証券の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                       　移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、投資信
                       託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
                       投資証券
                       　移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、投資証
                       券の基準価額に基づいて評価しております。
     （貸借対照表に関する注記）

               項目                         2019年11月20日現在

     １.   計算日における受益権の総数                                               6,349,646,781口
     ２.   計算日における1単位当たりの純資産の額                    1口当たり純資産額                               1.3105円
                           (1万口当たり純資産額)                              (13,105円)
     （金融商品に関する注記）

     １．金融商品の状況に関する事項
                                      自  2018年11月21日

             項目
                                      至  2019年11月20日
     １．金融商品に対する取組方針                  　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資
                       信託であり、信託約款に規定する「運用の基本方針」に基づき、有価証券等の金融
                       商品に対して投資を行います。
                                 47/90



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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                      自  2018年11月21日
             項目
                                      至  2019年11月20日
     ２．金融商品の内容及び当該金融商品                  　当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債
       に係るリスク                権及び金銭債務であります。
                       　当ファンドが保有する有価証券の詳細は「附属明細表」に記載しております。な
                       お、当ファンドが実質保有する金融商品の種類から、当ファンドは、組入証券の価
                       格変動リスク、為替変動リスク、金利変動リスク等の市場リスク、信用リスク、流
                       動性リスク、及びカントリーリスクに晒されております。
     ３．金融商品に係るリスクの管理体制                  　委託会社において次の独立した組織によりリスク管理に取り組んでおります。
                       　投資委員会は、運用内容が投資目的に則しているかを確認します。
                       　法務コンプライアンス部は、運用状況についてファンドの基本方針及び運用計画
                       等に基づくモニタリングを行い、管理徹底を図っております。
                       　オペレーション部は、発注の適正な執行及び決済を図り、管理徹底に努めており
                       ます。
                       　なお、問題が生じた場合には、関係部署等が速やかに協議を行ない訂正処理等の
                       必要な措置を講じます。
     ４．金融商品の時価等に関する事項の                  　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合
       補足説明                理的に算定された価額が含まれることもあります。当該価額の算定においては一定
                       の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
                       なることもあります。
     ２．金融商品の時価等に関する事項

                                      自  2018年11月21日

            項目
                                      至  2019年11月20日
     １.  貸借対照表計上額、時価及び差額                 　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照
                       表計上額と時価との差額はありません。
     ２.  時価の算定方法                 (1)  投資信託受益証券
                       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
                       (2)  投資証券
                       「(重要な会計方針に係る事項に関する注記)」に記載しております。
                       (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
                       　短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
                       額を時価としております。
     （有価証券に関する注記）

     売買目的有価証券
                                    2019年11月20日現在

           種類
                              当計算期間の損益に含まれた評価差額（円）
        投資信託受益証券                                                 △1,374
          投資証券                                             836,309,857
           合計                                            836,308,483
                                 48/90


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     (注)｢当計算期間の損益に含まれた評価差額｣の欄には、当親投資信託の期首から計算日までの期間の評価差額を記載してお
       ります。
     （デリバティブ取引に関する注記）

     該当事項はありません。

     （関連当事者との取引に関する注記）


     該当事項はありません。

     （重要な後発事象に関する注記）

     該当事項はありません。

     （その他の注記）

     開示対象ファンドの計算期間における当該親投資信託の元本額の変動及び計算日の元本の内訳

                       項目                         2019年11月20日現在

     同計算期間の期首元本額                                                 7,681,894,024円
     同計算期間の追加設定元本額                                                  560,922,293円
     同計算期間の一部解約元本額                                                 1,893,169,536円
     計算日の元本額※                                                 6,349,646,781円
     ※元本額の内訳
     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）                                                 6,349,646,781円
     附属明細表

     第１　有価証券明細表

     　①株式
     該当事項はありません。

     　②株式以外の有価証券

       種　類                銘　柄                券面総額          評価額（円）          備考

     投資信託受益証        日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）                            4,579,770.00              4,829,367
     券
     投資信託受益証券         合計                           4,579,770.00              4,829,367
                                 49/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     投資証券        キャピタル・グループ・グローバル・アロケーショ                           3,603,541.266            8,313,369,700
            ン・ファンド（ＬＵＸ）（クラスCh-JPY）
     投資証券     合計                              3,603,541.266            8,313,369,700
                    合計                    8,183,311.266            8,318,199,067
     (注)券面総額の数値は受益証券の口数を表示しております。

     第２　信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。
     第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
     キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）

       「キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）」は、円建ての「キャ

     ピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）（クラスＣh－ＪＰＹ）」（ルクセン
     ブルク籍外国投資法人（以下、当外国投資法人といいます。）の発行する外国投資証券）を主な投資対象と
     しております。
       当外国投資法人を含むアンブレラファンド                      （ＣＩＦ）      については、2018年12月31日付けで、ルクセンブ

     ルクにおいて一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠した財務書類が作成されております。この財務書
     類は独立監査人であるプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コオペラティブの監査を受けてお
     ります。以下の「投資明細表」および「損益および純資産変動計算書」は、原文の財務書類から委託会社が
     抜粋・翻訳したものでありますが、これらは監査意見の対象外であります。
                   キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（ＬＵＸ）

                              投資明細表
                            2018年12月31日現在
                                                         投資比率

                                                  評価額
                投資銘柄                 通貨      数量/額面
                                                  （USD）
                                                           （%）
     公的な市場に上場している譲渡可能な有価証券と短期金融商品
     債券
     Australia
      Australia    Government      Bond,   Reg.  S 5.75%   15/07/2022
                                 AUD        1,425,000         1,137,769         0.30
                                                  1,137,769         0.30
     Belgium
      Belgium    Government      Bond,   Reg.  S, 144A   1%  22/06/2026
                                 EUR         510,000         606,967        0.16
                                                   606,967        0.16
     Brazil
                                          180,000         368,095        0.10
      Brazil   Letras   do Tesouro    Nacional    0%  01/01/2022
                                 BRL
                                         2,000,000          390,299        0.11
      Brazil   Letras   do Tesouro    Nacional    0%  01/07/2022
                                 BRL
                                 BRL
                                         2,400,000          647,200        0.17
      Brazil   Notas   do Tesouro    Nacional    10%  01/01/2025
                                                  1,405,594         0.38
     Canada
                                         1,800,000         1,345,174         0.36
      Canada    Government      Bond   2.25%   01/06/2025
                                 CAD
                                          110,000         100,415        0.03
      Cenovus    Energy,    Inc.  4.25%   15/04/2027
                                 USD
                                          170,000         147,416        0.04
      Cenovus    Energy,    Inc.  5.4%   15/06/2047
                                 USD
                                          46,000         45,470        0.01
      Province    of Quebec    Canada    2.375%    31/01/2022
                                 USD
                                 USD
                                          30,000         30,597        0.01
      Thomson    Reuters    Corp.   4.3%   23/11/2023
                                                  1,669,072         0.45
                                 50/90


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     Chile
                                          450,000         440,387        0.12
      Banco   del  Estado   de Chile,   144A   2.668%    08/01/2021
                                 USD
                                        15,000,000           22,067
                                                             ―
      Bonos   de la Tesoreria    de la Republica     en pesos   4.5%
                                 CLP
      01/03/2021
                                 USD
                                           5,000         4,683
      Enel  Americas    SA  4%  25/10/2026                                            ―
                                                   467,137        0.12
     China
                                         3,000,000          458,010        0.12
      China   Development      Bank   4.73%   02/04/2025
                                 CNY
      State  Grid  Overseas    Investment     2016  Ltd.,  144A   3.5%
                                 USD         350,000         337,700        0.09
      04/05/2027
                                                   795,710        0.21
     Colombia
                                          325,000         330,444        0.09
      Colombia     Government      Bond   4.375%    12/07/2021
                                 USD
                                 COP
                                        100,000,000            29,260        0.01
      Colombian     TES  6%  28/04/2028
                                                   359,704        0.10
     Denmark
                                         1,800,000          278,363        0.07
      Nykredit    Realkredit     A/S  1.5%   01/10/2037
                                 DKK
                                        11,482,461          1,752,809         0.47
      Nykredit    Realkredit     A/S,  Reg.  S 1.5%   01/10/2040
                                 DKK
                                 DKK        2,026,920          323,952        0.09
      Nykredit    Realkredit     A/S  2%  01/10/2037
                                                  2,355,124         0.63
     France
                                          150,000         194,337        0.05
      AXA   SA,  Reg.  S, FRN  5.453%    Perpetual
                                 GBP
                                          200,000         224,960        0.06
      BPCE   SA,  Reg.  S 0.875%    31/01/2024
                                 EUR
                                          500,000         575,412        0.16
      France   Government      Bond   OAT,   Reg.  S 0.75%   25/11/2028
                                 EUR
                                          425,000         529,485        0.14
      France   Government      Bond   OAT,   Reg.  S, 144A   2%
                                 EUR
      25/05/2048
                                          200,000         231,659        0.06
      France   Government      Bond   OAT,   Reg.  S 0.5%   25/05/2026
                                 EUR
                                          30,000         41,661        0.01
      Orange   SA,  STEP   9%  01/03/2031
                                 USD
                                 USD
                                          60,000         59,310        0.02
      Total   Capital   International      SA  2.875%    17/02/2022
                                                  1,856,824         0.50
     Germany
                                          100,000         126,120        0.03
      Allianz   SE,  Reg.  S, FRN  4.75%   Perpetual
                                 EUR
                                          280,000         315,419        0.09
      BMW   Finance    NV,  Reg.  S 1%  29/08/2025
                                 EUR
                                          550,000         651,437        0.18
      Bundesrepublik       Deutschland,      Reg.  S 0.5%   15/08/2027
                                 EUR
                                          385,000         621,561        0.17
      Bundesrepublik       Deutschland,      Reg.  S 2.5%   15/08/2046
                                 EUR
                                          475,000         598,003        0.16
      Bundesrepublik       Deutschland,      Reg.  S 1.25%   15/08/2048
                                 EUR
                                          275,000         311,330        0.08
      Daimler    International      Finance    BV,  Reg.  S 0.875%
                                 EUR
      09/04/2024
                                 USD
                                          458,000         451,148        0.12
      Kreditanstalt      fuer  Wiederaufbau      2.125%    07/03/2022
                                                  3,075,018         0.83
     Greece
      Greece   Government      Bond,   Reg.  S, 144A   3.375%
                                 EUR         200,000         221,723        0.06
      15/02/2025
                                                   221,723        0.06
     India
                                        20,000,000           279,607        0.08
      Housing    Development      Finance    Corp.   Ltd.,  Reg.  S
                                 INR
      6.875%    30/04/2020
                                        70,000,000          1,014,130         0.27
      India   Government      Bond   7.59%   11/01/2026
                                 INR
                                        20,000,000           269,212        0.07
      Indian   Renewable     Energy   Development      Agency    Ltd.,  Reg.
                                 INR
      S 7.125%    10/10/2022
                                        30,000,000           407,934        0.11
      National    Highways     Authority     of India,   Reg.  S 7.3%
                                 INR
      18/05/2022
                                 INR
                                        10,000,000           136,089        0.04
      NTPC   Ltd.,  Reg.  S 7.25%   03/05/2022
                                                  2,106,972         0.57
     Indonesia
                                          625,000         594,879        0.16
      Indonesia     Government      Bond,   144A   3.85%   18/07/2027
                                 USD
                                 51/90


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      Indonesia     Government      Bond,   Reg.  S 3.85%   18/07/2027
                                 USD
                                       2,000,000,000            122,740        0.03
      Indonesia     Treasury    6.125%    15/05/2028
                                 IDR
                                 IDR
                                       6,000,000,000            427,910        0.12
      Indonesia     Treasury    8.25%   15/05/2029
                                                  1,383,481         0.37
     Ireland
                                         1,050,000         1,203,791         0.32
      Ireland   Government      Bond,   Reg.  S 0.9%   15/05/2028
                                 EUR
                                 EUR
                                          425,000         501,703        0.14
      Ireland   Government      Bond,   Reg.  S 1%  15/05/2026
                                                  1,705,494         0.46
     Israel
                                          200,000         199,700        0.05
      Israel   Government      Bond   3.15%   30/06/2023
                                 USD
                                         1,675,000          444,943        0.12
      Israel   Government      Bond   2%  31/03/2027
                                 ILS
                                 ILS
                                         1,020,000          376,054        0.10
      Israel   Government      Bond   5.5%   31/01/2042
                                                  1,020,697         0.27
     Italy
                                          200,000         260,278        0.07
      Intesa   Sanpaolo    SpA,  Reg.  S 6.625%    13/09/2023
                                 EUR
                                          550,000         607,228        0.17
      Italy  Buoni   Poliennali     Del  Tesoro   2.05%   01/08/2027
                                 EUR
                                          200,000         260,270        0.07
      Italy  Buoni   Poliennali     Del  Tesoro,    Reg.  S, 144A   4.75%
                                 EUR
      01/08/2023
                                          300,000         338,258        0.09
      Italy  Buoni   Poliennali     Del  Tesoro,    Reg.  S 0.9%
                                 EUR
      01/08/2022
      UniCredit     SpA,  Reg.  S 1%  18/01/2023
                                 EUR
                                          250,000         268,338        0.07
                                                  1,734,372         0.47
     Japan
                                        65,000,000           613,836        0.16
      Japan   Government      Ten  Year  Bond   0.8%   20/09/2022
                                 JPY
                                        145,000,000           1,357,928         0.36
      Japan   Government      Ten  Year  Bond   0.3%   20/12/2024
                                 JPY
                                        500,000,000           4,638,406         1.25
      Japan   Government      Ten  Year  Bond   0.1%   20/03/2027
                                 JPY
                                        10,000,000           118,906        0.03
      Japan   Government      Thirty   Year  Bond   2%  20/03/2042
                                 JPY
                                        22,000,000           250,501        0.07
      Japan   Government      Thirty   Year  Bond   1.7%   20/03/2044
                                 JPY
                                         5,000,000           56,369        0.01
      Japan   Government      Twenty    Year   Bond   2.2%   20/03/2030
                                 JPY
                                        42,650,000           469,119        0.13
      Japan   Government      Twenty    Year   Bond   1.7%   20/06/2033
                                 JPY
                                        273,300,000           2,558,295         0.69
      Japan   Government      Twenty    Year   Bond   0.6%   20/06/2037
                                 JPY
                                        316,150,000           2,897,414         0.78
      Japan   Government      Two  Year   Bond   0.1%   01/12/2020
                                 JPY
                                          250,000         292,953        0.08
      Takeda    Pharmaceutical       Co.  Ltd.,  Reg.  S 2.25%   21/11/2026
                                 EUR
      Toyota   Motor   Credit   Corp.   3.05%   11/01/2028
                                 USD
                                          147,000         142,096        0.04
                                                  13,395,823          3.60
     Mexico
                                         5,500,000          273,366        0.07
      Mexican    Bonos   8%  07/12/2023
                                 MXN
                                         5,500,000          267,411        0.07
      Mexican    Bonos   6.5%   10/06/2021
                                 MXN
                                         8,800,000          476,058        0.13
      Mexican    Bonos   10%  05/12/2024
                                 MXN
                                        34,000,000          1,463,185         0.39
      Mexican    Bonos   5.75%   05/03/2026
                                 MXN
                                          800,000          44,843        0.01
      Mexican    Bonos   10%  20/11/2036
                                 MXN
                                          200,000          62,763        0.02
      Mexican    Udibonos     4%  13/06/2019
                                 MXN
                                          200,000          62,463        0.02
      Mexican    Udibonos     4%  15/11/2040
                                 MXN
                                          450,000         435,784        0.12
      Mexico    Government      Bond   4.15%   28/03/2027
                                 USD
                                          450,000         424,125        0.11
      Petroleos    Mexicanos     6.5%   13/03/2027
                                 USD
                                          250,000         200,380        0.05
      Petroleos    Mexicanos     6.35%   12/02/2048
                                 USD
                                 MXN
                                         5,700,000          213,985        0.06
      Petroleos    Mexicanos     7.47%   12/11/2026
                                                  3,924,363         1.05
     Morocco
      Morocco    Government      Bond,   Reg.  S 4.25%   11/12/2022
                                 USD         400,000         401,976        0.11
                                                   401,976        0.11
     Netherlands
                                          100,000         128,312        0.03
      Cooperatieve      Rabobank     UA,  Reg.  S 3.875%    25/07/2023
                                 EUR
                                 52/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
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                                          150,000         169,962        0.05
      Enel  Finance    International      NV,  Reg.  S 1%  16/09/2024
                                 EUR
                                          20,000         23,494        0.01
      Netherlands      Government      Bond,   Reg.  S, 144A   4%
                                 EUR
      15/07/2019
                                          50,000         62,803        0.02
      Netherlands      Government      Bond,   Reg.  S, 144A   2.25%
                                 EUR
      15/07/2022
      Netherlands      Government      Bond,   Reg.  S, 144A   2%
                                 EUR         40,000         51,217        0.01
      15/07/2024
                                                   435,788        0.12
     Norway
                                          60,000         61,157        0.02
      Equinor    ASA  3.7%   01/03/2024
                                 USD
      Norway    Government      Bond,   Reg.  S, 144A   3.75%
                                 NOK        2,515,000          308,818        0.08
      25/05/2021
                                                   369,975        0.10
     Peru
      Peru  Government      Bond,   Reg.  S, 144A   6.15%   12/08/2032
                                 PEN        3,400,000         1,028,697         0.28
                                                  1,028,697         0.28
     Philippines
                                 PHP
                                         5,000,000           93,982        0.02
      Philippine     Government      Bond   4.95%   15/01/2021
                                                    93,982        0.02
     Poland
                                         3,620,000         1,035,076         0.28
      Poland   Government      Bond   5.25%   25/10/2020
                                 PLN
                                         1,550,000          470,970        0.12
      Poland   Government      Bond   5.75%   23/09/2022
                                 PLN
                                         5,910,000         1,713,219         0.46
      Poland   Government      Bond   4%  25/10/2023
                                 PLN
                                 PLN
                                         1,975,000          552,468        0.15
      Poland   Government      Bond   3.25%   25/07/2025
                                                  3,771,733         1.01
     Portugal
                                          125,000         131,160        0.03
      Portugal    Government      Bond,   Reg.  S 5.125%    15/10/2024
                                 USD
      Portugal    Obrigacoes     do Tesouro    OT,  Reg.  S, 144A   2.875%
                                 EUR         515,000         657,292        0.18
      15/10/2025
                                                   788,452        0.21
     Qatar
                                 USD
                                          775,000         810,808        0.22
      Qatar   Government      Bond,   144A   4.5%   23/04/2028
                                                   810,808        0.22
     Romania
                                         1,100,000          263,804        0.07
      Romania    Government      Bond   2.3%   26/10/2020
                                 RON
                                          250,000         278,219        0.08
      Romania    Government      Bond,   Reg.  S 2.875%
                                 EUR
      11/03/2029
      Romania    Government      Bond,   Reg.  S 5.125%
                                 USD         350,000         338,191        0.09
      15/06/2048
                                                   880,214        0.24
     Saudi   Arabia
                                          200,000         195,110        0.05
      KSA  Sukuk   Ltd.,  144A   2.894%    20/04/2022
                                 USD
                                          250,000         237,044        0.07
      Saudi   Government      Bond,   Reg.  S 3.625%    04/03/2028
                                 USD
                                          300,000         298,929        0.08
      Saudi   Government      Bond,   Reg.  S 4.5%   17/04/2030
                                 USD
                                                   731,083        0.20
     South   Africa
                                         1,110,000           76,245
      South   Africa   Government      Bond   7.75%   28/02/2023
                                 ZAR                          0.02
                                         9,400,000          456,197        0.12
      South   Africa   Government      Bond   6.5%   28/02/2041
                                 ZAR
                                                   532,442        0.14
     South   Korea
                                                   458,046
                                          475,000
      Korea   Housing    Finance    Corp.,   Reg.  S 2%  11/10/2021
                                 USD                          0.12
                                        844,000,000           759,514        0.21
      Korea   Treasury    2%  10/09/2022
                                 KRW
                                        75,000,000           71,043        0.02
      Korea   Treasury    4.25%   10/06/2021
                                 KRW
                                                  1,288,603         0.35
     Spain
                                 53/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          200,000         230,591        0.06
      Banco   Bilbao   Vizcaya    Argentaria     SA,  Reg.  S, FRN  3.5%
                                 EUR
      11/04/2024
                                          330,000         379,913        0.10
      Spain   Government      Bond,   Reg.  S, 144A   1.4%   30/04/2028
                                 EUR
                                          525,000         613,338        0.17
      Spain   Government      Bond,   Reg.  S, 144A   2.7%   31/10/2048
                                 EUR
                                          150,000         174,724        0.05
      Spain   Government      Bond,   Reg.  S, 144A   1.3%   31/10/2026
                                 EUR
                                                  1,398,566         0.38
     Supra   National
                                          900,000        1,038,028
      European    Financial    Stability    Facility,    Reg.  S 0.4%
                                 EUR                          0.28
      17/02/2025
                                          153,000         151,244        0.04
      European    Investment     Bank   2.25%   15/03/2022
                                 USD
                                        15,000,000           205,905        0.05
      International      Finance    Corp.   6.3%   25/11/2024
                                 INR
                                                  1,395,177         0.37
     Switzerland
                                          100,000         121,159
      Credit   Suisse   Group   AG,  Reg.  S, FRN  2.125%    12/09/2025
                                 GBP
                                                           0.03
                                                   121,159        0.03
     Thailand
                                                   493,778
                                        16,100,000                   0.13
      Bank   of Thailand    1.49%   28/08/2019
                                 THB
                                        27,500,000           923,828        0.25
      Thailand    Government      Bond   3.65%   20/06/2031
                                 THB
                                         8,700,000          266,105        0.07
      Thailand    Government      Bond   1.875%    17/06/2022
                                 THB
                                         2,300,000           69,144        0.02
      Thailand    Government      Bond   2.125%    17/12/2026
                                 THB
                                                  1,752,855         0.47
     United   Arab  Emirates
                                          350,000
      Abu  Dhabi   Government      Bond,   144A   2.5%   11/10/2022
                                 USD
                                                   340,399        0.09
                                                   340,399        0.09
     United   Kingdom
                                          350,000         338,765        0.09
      AstraZeneca      plc  3.375%    16/11/2025
                                 USD
                                          50,000         71,115        0.02
      Aviva   plc,  FRN  6.875%    20/05/2058
                                 GBP
                                          50,000         73,433        0.02
      Barclays    Bank   plc,  Reg.  S 10%  21/05/2021
                                 GBP
                                          250,000         247,097        0.07
      HSBC   Holdings    plc,  FRN  4.292%    12/09/2026
                                 USD
                                          110,000         111,478        0.03
      HSBC   Holdings    plc  4%  30/03/2022
                                 USD
                                          275,000         266,306        0.07
      HSBC   Holdings    plc,  FRN  3.033%    22/11/2023
                                 USD
                                 USD
                                          223,000         225,621        0.06
      Shell   International      Finance    BV  3.5%   13/11/2023
                                          110,000         102,266        0.03
      Shell   International      Finance    BV  2.5%   12/09/2026
                                 USD
                                          333,000         322,201        0.09
      Shire   Acquisitions      Investments      Ireland   DAC   2.4%
                                 USD
      23/09/2021
                                          51,000         48,261        0.01
      Shire   Acquisitions      Investments      Ireland   DAC   2.875%
                                 USD
      23/09/2023
                                          10,000          9,069
                                                             ―
      Shire   Acquisitions      Investments      Ireland   DAC   3.2%
                                 USD
      23/09/2026
                                          235,000         277,261        0.08
      UK  Treasury,     Reg.  S 1.5%   22/07/2047
                                 GBP
                                          10,000         13,378
      UK  Treasury,     Reg.  S 3.75%   07/09/2020                                          ―
                                 GBP
                                          205,000         269,959        0.07
      UK  Treasury,     Reg.  S 1.75%   07/09/2022
                                 GBP
                                          300,000         482,232        0.13
      UK  Treasury,     Reg.  S 4.25%   07/12/2027
                                 GBP
                                          50,000         88,994        0.02
      UK  Treasury,     Reg.  S 4.5%   07/09/2034
                                 GBP
                                          50,000         81,516        0.02
      UK  Treasury,     Reg.  S 3.25%   22/01/2044
                                 GBP
                                 GBP
                                          360,000         699,310        0.19
      UK  Treasury,     Reg.  S 4.25%   07/12/2046
                                                  3,728,262         1.00
     United   States   of America
                                          57,000         56,418        0.02
      Abbott   Laboratories      3.75%   30/11/2026
                                 USD
                                          20,000         19,814        0.01
      AbbVie,    Inc.  2.5%   14/05/2020
                                 USD
                                          20,000         19,219        0.01
      AbbVie,    Inc.  3.6%   14/05/2025
                                 USD
                                          300,000         278,624        0.07
      AbbVie,    Inc.  3.2%   14/05/2026
                                 USD
                                          260,000         259,040        0.07
      Allergan    Funding    SCS  3%  12/03/2020
                                 USD
                                           5,000         4,927
      Allergan    Funding    SCS  3.45%   15/03/2022                                         ―
                                 USD
                                 54/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          24,000         22,896        0.01
      Allergan    Funding    SCS  4.75%   15/03/2045
                                 USD
                                          40,000         32,412        0.01
      Altria   Group,   Inc.  4.25%   09/08/2042
                                 USD
                                          350,000         342,337        0.09
      Anheuser-Busch        InBev   Worldwide,      Inc.  3.5%   12/01/2024
                                 USD
                                          50,000         47,067        0.01
      AT&T,    Inc.  3.4%   15/05/2025
                                 USD
                                          100,000          98,113        0.03
      AT&T,    Inc.  4.25%   01/03/2027
                                 USD
                                          180,000         174,094        0.05
      Becton   Dickinson     and  Co.  3.734%    15/12/2024
                                 USD
                                          60,000         60,887        0.02
      Berkshire     Hathaway     Energy   Co.  3.75%   15/11/2023
                                 USD
                                          10,000          9,920
                                                             ―
      Chubb   INA  Holdings,     Inc.  2.875%    03/11/2022
                                 USD
                                          20,000         19,593        0.01
      Chubb   INA  Holdings,     Inc.  3.35%   03/05/2026
                                 USD
                                          100,000          97,031        0.03
      Citigroup,     Inc.  2.75%   25/04/2022
                                 USD
                                          60,000         60,236        0.02
      Citigroup,     Inc.  3.875%    25/10/2023
                                 USD
                                          175,000         168,794        0.05
      CMS   Energy   Corp.   3.45%   15/08/2027
                                 USD
                                          25,000         24,626        0.01
      CMS   Energy   Corp.   3.6%   15/11/2025
                                 USD
                                          200,000         205,339        0.05
      Consolidated      Edison   Co.  of New  York,   Inc.  4%
                                 USD
      01/12/2028
                                          136,000         133,420        0.04
      CVS  Health   Corp.   4.3%   25/03/2028
                                 USD
                                          156,000         152,500        0.04
      CVS  Health   Corp.   5.05%   25/03/2048
                                 USD
                                          650,000         651,725        0.17
      Duke   Energy   Corp.   3.75%   15/04/2024
                                 USD
                                          50,000         62,202        0.02
      Enbridge    Energy   Partners    LP  7.375%    15/10/2045
                                 USD
                                          300,000         293,488        0.08
      Energy   Transfer    Operating     LP  6%  15/06/2048
                                 USD
                                          30,000         29,210        0.01
      Essex   Portfolio    LP,  REIT   3.5%   01/04/2025
                                 USD
                                          90,000         88,013        0.02
      Exelon   Corp.   3.497%    01/06/2022
                                 USD
                                          20,000         19,054
                                                             ―
      Exelon   Corp.   3.4%   15/04/2026
                                 USD
                                          225,000         218,433        0.06
      FirstEnergy     Corp.   3.9%   15/07/2027
                                 USD
                                          30,000         30,173        0.01
      FirstEnergy     Corp.   4.85%   15/07/2047
                                 USD
                                          495,000         480,565        0.13
      Goldman    Sachs   Group,   Inc.  (The)   3.2%   23/02/2023
                                 USD
                                          30,000         28,705        0.01
      Goldman    Sachs   Group,   Inc.  (The)   4.75%   21/10/2045
                                 USD
                                          10,000          9,713
                                                             ―
      Halliburton     Co.  3.8%   15/11/2025
                                 USD
                                 USD
                                          75,000         77,829        0.02
      Home   Depot,   Inc.  (The)   4.5%   06/12/2048
                                          50,000         49,308        0.01
      JPMorgan     Chase   & Co.  2.55%   01/03/2021
                                 USD
                                           5,000         4,926
                                                             ―
      Kimco   Realty   Corp.,   REIT   3.4%   01/11/2022
                                 USD
                                          40,000         39,699        0.01
      Kraft   Heinz   Foods   Co.  3.5%   06/06/2022
                                 USD
                                          50,000         47,490        0.01
      Kroger   Co.  (The)   3.5%   01/02/2026
                                 USD
                                          10,000          9,823
                                                             ―
      McDonald's      Corp.   3.7%   30/01/2026
                                 USD
                                          80,000         79,785        0.02
      Medtronic,     Inc.  3.5%   15/03/2025
                                 USD
                                          250,000         205,381        0.06
      Pacific   Gas  & Electric    Co.  3.3%   01/12/2027
                                 USD
                                          20,000         17,998
                                                             ―
      Pacific   Gas  & Electric    Co.  3.85%   15/11/2023
                                 USD
                                          550,000         552,488        0.15
      Pfizer,   Inc.  3.2%   15/09/2023
                                 USD
                                          60,000         59,254        0.02
      Philip   Morris   International,      Inc.  2%  21/02/2020
                                 USD
                                          40,000         39,414        0.01
      Philip   Morris   International,      Inc.  2.9%   15/11/2021
                                 USD
                                          25,000         25,173        0.01
      Prologis    LP,  REIT   3.75%   01/11/2025
                                 USD
                                          80,000         76,874        0.02
      Public   Service    Enterprise     Group,   Inc.  2%  15/11/2021
                                 USD
                                          195,000         188,366        0.05
      Reynolds    American,     Inc.  4.45%   12/06/2025
                                 USD
                                          20,000         18,662
                                                             ―
      Reynolds    American,     Inc.  5.85%   15/08/2045
                                 USD
                                          300,000         311,460        0.08
      South   Carolina    Electric    & Gas  Co.  4.25%   15/08/2028
                                 USD
                                          265,000         263,665        0.07
      United   Technologies      Corp.   4.125%    16/11/2028
                                 USD
                                          400,000         403,146        0.11
      US  Bank   NA  3.45%   16/11/2021
                                 USD
                                          752,000         751,566        0.20
      US  Treasury    2.5%   31/05/2020
                                 USD
                                          225,000         224,856        0.06
      US  Treasury    2.5%   30/06/2020
                                 USD
                                         5,425,000         5,401,054         1.45
      US  Treasury    2.375%    31/01/2023
                                 USD
                                          752,000         760,401        0.20
      US  Treasury    2.75%   31/05/2023
                                 USD
                                         1,425,000         1,432,793         0.38
      US  Treasury    2.625%    30/06/2023
                                 USD
                                         1,420,000         1,435,420         0.39
      US  Treasury    2.75%   31/07/2023
                                 USD
                                 55/90


                                                           EDINET提出書類
                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                         1,477,000         1,500,896         0.40
      US  Treasury    2.875%    15/05/2028
                                 USD
                                         3,500,000         3,557,680         0.96
      US  Treasury    2.875%    15/08/2028
                                 USD
                                          275,000         280,614        0.08
      US  Treasury    3.125%    15/05/2048
                                 USD
                                          300,000         299,043        0.08
      US  Treasury    3%  15/08/2048
                                 USD
                                         1,200,000         1,177,811         0.32
      US  Treasury    1.375%    31/08/2020
                                 USD
                                         1,650,000         1,611,016         0.43
      US  Treasury    1.75%   30/06/2022
                                 USD
                                         3,050,000         2,985,414         0.80
      US  Treasury    1.875%    30/09/2022
                                 USD
                                         7,760,000         7,378,366         1.98
      US  Treasury    1.375%    31/08/2023
                                 USD
                                          950,000         925,174        0.25
      US  Treasury    2%  30/04/2024
                                 USD
                                          950,000         924,023        0.25
      US  Treasury    2%  30/06/2024
                                 USD
                                         1,850,000         1,810,182         0.49
      US  Treasury    2.125%    31/07/2024
                                 USD
                                         2,750,000         2,694,150         0.72
      US  Treasury    2.375%    15/05/2027
                                 USD
                                          375,000         373,939        0.10
      US  Treasury    3%  15/05/2047
                                 USD
                                          725,000         712,336        0.19
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.375%    15/07/2027
                                 USD
                                         2,150,000         2,104,589         0.56
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.5%   15/01/2028
                                 USD
                                          460,000         477,404        0.13
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.125%    15/04/2021
                                 USD
                                         1,855,000         1,971,807         0.53
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.375%    15/07/2023
                                 USD
                                          380,000         388,349        0.10
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.125%    15/07/2024
                                 USD
                                          45,000         46,008        0.01
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.25%   15/01/2025
                                 USD
                                          680,000         676,324        0.18
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.375%    15/01/2027
                                 USD
                                          65,000         73,022        0.02
      US  Treasury    Inflation    Indexed    1.375%    15/02/2044
                                 USD
                                          305,000         309,149        0.08
      US  Treasury    Inflation    Indexed    1%  15/02/2046
                                 USD
                                          850,000         855,342        0.23
      US  Treasury    Inflation    Indexed,    FRN  0.125%    15/04/2022
                                 USD
                                          250,000         262,198        0.07
      Virginia    Electric    & Power   Co.  4.6%   01/12/2048
                                 USD
                                 USD
                                          50,000         51,287        0.01
      Warner    Media   LLC  4.75%   29/03/2021
                                                  50,121,542        13.46
     Uruguay
      Uruguay    Government      Bond,   Reg.  S 9.875%
                                 UYU        6,700,000          205,041        0.05
      20/06/2022
                                                   205,041        0.05
                                                 109,418,598          29.38
     債券合計
     株式
     Australia
                                 AUD
                                          226,300         787,408        0.21
      Boral   Ltd.
                                                   787,408        0.21
     Belgium
                                 EUR
                                          22,000        1,454,415         0.39
      Anheuser-Busch        InBev   SA/NV
                                                  1,454,415         0.39
     Brazil
                                          270,000         1,867,690         0.50
      B3  SA  - Brasil   Bolsa   Balcao
                                 BRL
                                          114,719         2,148,687         0.58
      Pagseguro     Digital   Ltd.  ‘A’
                                 USD
                                 BRL
                                          60,000         789,525        0.21
      Vale  SA
                                                  4,805,902         1.29
     Canada
                                          23,800         574,254        0.15
      Canadian    Natural    Resources     Ltd.
                                 CAD
                                           2,244         69,744        0.02
      Enbridge,     Inc.
                                 USD
                                          85,790        2,665,070         0.72
      Enbridge,     Inc.
                                 CAD
                                          61,500         497,334        0.13
      First  Quantum    Minerals    Ltd.
                                 CAD
                                 CAD
                                          14,000         981,702        0.26
      Franco-Nevada       Corp.
                                                  4,788,104         1.28
     China
                                           9,275        1,271,324         0.34
      Alibaba    Group   Holding    Ltd.,  ADR
                                 USD
                                         1,056,000         1,631,773         0.44
      CNOOC    Ltd.
                                 HKD
                                 56/90


                                                           EDINET提出書類
                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          90,000         798,225        0.21
      ENN   Energy   Holdings    Ltd.
                                 HKD
                                 HKD
                                          575,000         1,472,288         0.40
      TravelSky     Technology      Ltd.  ‘H’
                                                  5,173,610         1.39
     Denmark
                                          16,000        1,485,460         0.40
      Coloplast    A/S  ‘B’
                                 DKK
                                 DKK
                                          29,380        1,964,378         0.53
      Orsted   A/S,  Reg.  S
                                                  3,449,838         0.93
     Finland
                                 EUR
                                          13,090         402,243        0.11
      Nokian   Renkaat    OYJ
                                                   402,243        0.11
     France
                                          37,100        3,568,915         0.96
      Airbus   SE
                                 EUR
                                           4,000        180,914        0.05
      BNP  Paribas   SA
                                 EUR
      Edenred                                    11,400         419,406        0.11
                                 EUR
                                           4,800        1,419,997         0.38
      LVMH    Moet   Hennessy     Louis   Vuitton    SE
                                 EUR
                                          30,300        1,738,588         0.47
      Publicis    Groupe    SA
                                 EUR
                                          10,735         342,176        0.09
      Societe   Generale    SA
                                 EUR
                                 EUR
                                          46,200        2,444,476         0.66
      TOTAL    SA
                                                  10,114,472          2.72
     Germany
                                          15,700        1,228,599         0.33
      Carl  Zeiss   Meditec    AG
                                 EUR
                                          10,000        1,814,868         0.49
      MTU   Aero  Engines    AG
                                 EUR
                                 EUR
                                           2,500        1,420,730         0.38
      Rational    AG
                                                  4,464,197         1.20
     Hong   Kong
                                          215,000         1,784,688         0.48
      AIA  Group   Ltd.
                                 HKD
                                          53,000         536,734        0.14
      Link  REIT
                                 HKD
                                 HKD
                                          236,000         1,033,753         0.28
      Sands   China   Ltd.
                                                  3,355,175         0.90
     India
                                           8,900        921,951        0.25
      HDFC   Bank   Ltd.,  ADR
                                 USD
                                          92,500         873,063        0.23
      Infosys   Ltd.
                                 INR
                                 INR
                                          30,400         547,126        0.15
      Kotak   Mahindra     Bank   Ltd.
                                                  2,342,140         0.63
     Indonesia
                                 IDR
                                          544,000         983,588        0.26
      Bank   Central   Asia  Tbk.  PT
                                                   983,588        0.26
     Israel
                                 USD
                                          55,000         848,100        0.23
      Teva   Pharmaceutical       Industries     Ltd.,  ADR
                                                   848,100        0.23
     Italy
                                           9,700        964,453        0.26
      Ferrari   NV
                                 EUR
                                 EUR
                                          169,460         1,704,326         0.46
      FinecoBank      Banca   Fineco   SpA
                                                  2,668,779         0.72
     Japan
                                           1,600        812,810        0.22
      Keyence    Corp.
                                 JPY
                                          12,000        1,637,334         0.44
      Murata   Manufacturing       Co.  Ltd.
                                 JPY
                                          10,300        1,172,323         0.31
      Nidec   Corp.
                                 JPY
                                          11,000        2,939,054         0.79
      Nintendo    Co.  Ltd.
                                 JPY
                                 JPY
                                            638       1,349,867         0.36
      Nippon    Prologis    REIT,   Inc.
                                                  7,911,388         2.12
     Mexico
                                 57/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 MXN
                                          130,000         788,200        0.21
      Coca-Cola     Femsa   SAB  de CV
                                                   788,200        0.21
     Netherlands
                                          20,000        1,613,216         0.43
      Akzo   Nobel   NV
                                 EUR
                                          24,435        3,839,986         1.03
      ASML   Holding    NV
                                 EUR
                                          40,000        1,834,000         0.49
      Coca-Cola     European    Partners    plc
                                 USD
                                          17,000        1,391,491         0.38
      Koninklijke      DSM   NV
                                 EUR
                                 EUR          8,375        384,690        0.10
      Randstad    Holding    NV
                                                  9,063,383         2.43
     New  Zealand
                                          137,100         1,196,279         0.32
      Fisher   & Paykel   Healthcare     Corp.   Ltd.
                                 NZD
                                 NZD
                                          535,000         1,490,232         0.40
      Spark   New  Zealand    Ltd.
                                                  2,686,511         0.72
     Peru
                                 USD
                                           9,665        2,142,441         0.57
      Credicorp     Ltd.
                                                  2,142,441         0.57
     Russian    Federation
                                          24,200        1,729,816         0.47
      LUKOIL    PJSC,   ADR
                                 USD
                                 USD         85,700         939,272        0.25
      Sberbank    of Russia   PJSC,   ADR
                                                  2,669,088         0.72
     South   Korea
                                          23,500         815,065        0.22
      Samsung    Electronics     Co.  Ltd.
                                 KRW
                                 KRW
                                           7,280        1,758,344         0.47
      SK  Telecom    Co.  Ltd.
                                                  2,573,409         0.69
     Spain
                                          41,600        2,899,829         0.78
      Amadeus    IT Group   SA  ‘A’
                                 EUR
                                          108,400         317,950        0.08
      Bankia   SA
                                 EUR
                                          13,250         331,861        0.09
      Cia  de Distribucion      Integral    Logista    Holdings    SA
                                 EUR
                                 GBP
                                          100,000         787,703        0.21
      International      Consolidated      Airlines    Group   SA
                                                  4,337,343         1.16
     Sweden
                                          12,180         217,339        0.06
      Assa  Abloy   AB  ‘B’
                                 SEK
                                          105,900         1,086,368         0.29
      Nibe  Industrier     AB  ‘B’
                                 SEK
                                 SEK         20,250         264,922        0.07
      Volvo   AB  ‘B’
                                                  1,568,629         0.42
     Switzerland
                                           2,260        879,029        0.24
      Geberit    AG
                                 CHF
                                          58,125        4,719,071         1.27
      Nestle   SA
                                 CHF
                                 CHF
                                          16,000        1,919,219         0.51
      Temenos    AG
                                                  7,517,319         2.02
     Taiwan
                                 TWD
                                          917,000         6,727,511         1.81
      Taiwan    Semiconductor       Manufacturing       Co.  Ltd.
                                                  6,727,511         1.81
     United   Kingdom
                                          121,100         9,065,214         2.43
      AstraZeneca      plc
                                 GBP
                                          259,300         1,517,673         0.41
      BAE  Systems    plc
                                 GBP
                                           2,280         72,641        0.02
      British   American     Tobacco    plc,  ADR
                                 USD
                                          75,600        2,408,994         0.65
      British   American     Tobacco    plc
                                 GBP
                                           7,900        471,748        0.13
      Croda   International      plc
                                 GBP
                                          132,000         2,508,902         0.67
      GlaxoSmithKline        plc
                                 GBP
                                          304,200         2,508,247         0.67
      HSBC   Holdings    plc
                                 GBP
                                          259,500         2,612,994         0.70
      Ocado   Group   plc
                                 GBP
                                 58/90

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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          49,000        2,329,586         0.63
      Rio  Tinto   plc
                                 GBP
                                            33         971
                                                             ―
      Royal   Dutch   Shell   plc  ‘A’
                                 GBP
                                          86,200        2,570,970         0.69
      Royal   Dutch   Shell   plc  ‘B’
                                 GBP
                                 GBP
                                          19,100        1,519,119         0.41
      Spirax-Sarco      Engineering      plc
                                                  27,587,059          7.41
     United   States   of America
                                            620        647,875        0.17
      Alphabet,     Inc.  ‘A’
                                 USD
                                           3,380        3,500,362         0.94
      Alphabet,     Inc.  ‘C’
                                 USD
                                            400        600,788        0.16
      Amazon.com,      Inc.
                                 USD
                                          14,750        1,195,045         0.32
      Amphenol     Corp.   ‘A’
                                 USD
                                            27      8,262,000         2.22
      Berkshire     Hathaway,     Inc.  ‘A’
                                 USD
                                           1,278        502,024        0.13
      BlackRock,     Inc.
                                 USD
                                          33,530        8,526,008         2.29
      Broadcom,     Inc.
                                 USD
                                           8,400        1,067,388         0.29
      Caterpillar,     Inc.
                                 USD
                                            420        11,852
                                                             ―
      Chemours     Co.  (The)
                                 USD
                                           9,250        1,756,760         0.47
      Cigna   Corp.
                                 USD
                                          35,000        1,657,250         0.44
      Coca-Cola     Co.  (The)
                                 USD
      ConocoPhillips                                    28,540        1,779,469         0.48
                                 USD
                                           3,600        578,952        0.16
      Constellation      Brands,    Inc.  ‘A’
                                 USD
                                          27,000        2,933,010         0.79
      Crown   Castle   International      Corp.,   REIT
                                 USD
                                          80,876        4,325,249         1.16
      DowDuPont,      Inc.
                                 USD
                                           2,066        728,389        0.20
      Equinix,    Inc.,  REIT
                                 USD
                                          109,300         3,656,085         0.98
      General    Motors   Co.
                                 USD
                                          20,000        1,251,000         0.34
      Gilead   Sciences,    Inc.
                                 USD
                                          10,000        1,718,200         0.46
      Home   Depot,   Inc.  (The)
                                 USD
                                            960        275,021        0.07
      Humana,    Inc.
                                 USD
                                          40,000        1,877,200         0.50
      Intel  Corp.
                                 USD
                                          53,900        5,261,718         1.41
      JPMorgan     Chase   & Co.
                                 USD
                                          71,000        1,820,440         0.49
      Keurig   Dr Pepper,    Inc.
                                 USD
                                          17,925         932,996        0.25
      Las  Vegas   Sands   Corp.
                                 USD
                                           5,813        922,777        0.25
      Linde   plc
                                 EUR
                                          10,000         831,600        0.22
      LyondellBasell       Industries     NV  ‘A’
                                 USD
                                           8,865        1,672,382         0.45
      Mastercard,     Inc.  ‘A’
                                 USD
                                          16,000        1,455,360         0.39
      Medtronic     plc
                                 USD
                                          144,100        11,010,681          2.96
      Merck   & Co.,  Inc.
                                 USD
                                           2,840        1,606,247         0.43
      Mettler-Toledo       International,      Inc.
                                 USD
                                          31,050        3,153,749         0.85
      Microsoft     Corp.
                                 USD
                                          22,500        1,668,150         0.45
      NIKE,   Inc.  ‘B’
                                 USD
                                          16,500        1,012,770         0.27
      Occidental     Petroleum     Corp.
                                 USD
                                          51,100        2,230,515         0.60
      Pfizer,   Inc.
                                 USD
                                          35,700        2,383,332         0.64
      Philip   Morris   International,      Inc.
                                 USD
                                           2,500        292,275        0.08
      PNC  Financial    Services    Group,   Inc.  (The)
                                 USD
                                           9,000        827,280        0.22
      Procter   & Gamble    Co.  (The)
                                 USD
                                          21,300         768,504        0.21
      Schlumberger      Ltd.
                                 USD
                                           7,285        1,007,006         0.27
      Union   Pacific   Corp.
                                 USD
                                           6,500        633,945        0.17
      United   Parcel   Service,    Inc.  ‘B’
                                 USD
                                          24,720        6,158,246         1.65
      UnitedHealth      Group,   Inc.
                                 USD
                                           5,000        659,700        0.18
      Visa,   Inc.  ‘A’
                                 USD
                                          31,000        2,118,230         0.57
      Walgreens     Boots   Alliance,    Inc.
                                 USD
                                          12,200        1,697,508         0.46
      Watsco,    Inc.
                                 USD
                                          26,750        1,232,640         0.33
      Wells   Fargo   & Co.
                                 USD
                                 USD
                                           9,250        791,245        0.21
      Zoetis,   Inc.
                                                  98,999,223         26.58
                                 59/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                 220,209,475          59.12
     株式合計
                                                 329,628,073          88.50
     公的な市場に上場している譲渡可能な有価証券と短期金融商品の合計
     その他の規制のある市場で取引されている譲渡可能な有価証券と短期金融商品
     債券
     Canada
                                          275,000         195,125        0.05
      Canada    Government      Bond   1%  01/09/2022
                                 CAD
                                 USD
                                          28,000         26,583        0.01
      Enbridge,     Inc.  3.7%   15/07/2027
                                                   221,708        0.06
     France
                                 USD
                                          211,000         212,113        0.06
      BPCE   SA,  144A   5.15%   21/07/2024
                                                   212,113        0.06
     Germany
                                          200,000         192,493        0.05
      Daimler    Finance    North   America    LLC,   144A   2%
                                 USD
      06/07/2021
                                          175,000         165,418        0.05
      Deutsche    Telekom    International      Finance    BV,  144A
                                 USD
      2.485%    19/09/2023
                                 USD
                                          50,000         48,042        0.01
      EMD   Finance    LLC,   Reg.  S 3.25%   19/03/2025
                                                   405,953        0.11
     Italy
                                 USD
                                          200,000         183,409        0.05
      UniCredit     SpA,  144A   4.625%    12/04/2027
                                                   183,409        0.05
     Japan
                                          275,000         270,940        0.07
      American     Honda   Finance    Corp.   3.5%   15/02/2028
                                 USD
                                        80,500,000           764,514        0.20
      Japan   Government      CPI  Linked   Bond   0.1%
                                 JPY
      10/03/2028
                                        27,000,000           256,282        0.07
      Japan   Government      CPI  Linked   Bond   0.1%
                                 JPY
      10/09/2024
                                        15,000,000           144,159        0.04
      Japan   Government      CPI  Linked   Bond   0.1%
                                 JPY
      10/03/2027
      Nissan   Motor   Acceptance     Corp.,   144A   2.6%   28/09/2022
                                 USD         190,000         181,034        0.05
                                                  1,616,929         0.43
     Malaysia
                                          27,000          6,548
                                                             ―
      Malaysia    Government      Bond   3.659%    15/10/2020
                                 MYR
                                          325,000          78,599        0.02
      Malaysia    Government      Bond   3.62%   30/11/2021
                                 MYR
                                         2,160,000          521,305        0.14
      Malaysia    Government      Bond   3.8%   17/08/2023
                                 MYR
                                         1,600,000          385,470        0.10
      Malaysia    Government      Bond   3.955%    15/09/2025
                                 MYR
                                          300,000          71,494        0.02
      Malaysia    Government      Bond   3.9%   30/11/2026
                                 MYR
                                 MYR
                                          850,000         207,763        0.06
      Malaysia    Government      Bond   4.498%    15/04/2030
                                                  1,271,179         0.34
     Netherlands
                                          200,000         184,685        0.05
      Enel  Finance    International      NV,  144A   2.75%   06/04/2023
                                 USD
      Enel  Finance    International      NV,  144A   3.5%   06/04/2028
                                 USD         550,000         472,691        0.13
                                                   657,376        0.18
     South   Korea
                                 USD
                                          40,000         39,501        0.01
      Hyundai    Capital   America,    Reg.  S 2.55%   03/04/2020
                                                    39,501        0.01
     Switzerland
                                 USD
                                          400,000         401,543        0.11
      Roche   Holdings,     Inc.,  144A   3.35%   30/09/2024
                                                   401,543        0.11
     United   Kingdom
                                          200,000         180,912        0.05
                                 USD
      Anglo   American     Capital   plc,  144A   4%  11/09/2027
                                 USD          5,000         5,029
                                                             ―
      Niagara    Mohawk    Power   Corp.,   Reg.  S 3.508%    01/10/2024
                                                   185,941        0.05
     United   States   of America
                                 60/90

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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          35,000         34,462        0.01
      Apple,   Inc.  2.5%   09/02/2022
                                 USD
                                          25,000         24,484        0.01
      Apple,   Inc.  3.35%   09/02/2027
                                 USD
                                          170,000         160,336        0.04
      Apple,   Inc.  2.9%   12/09/2027
                                 USD
                                          180,000         177,915        0.05
      Bank   of America    Corp.,   FRN  3.55%   05/03/2024
                                 USD
                                          298,000         278,859        0.07
      Bank   of America    Corp.,   FRN  3.419%    20/12/2028
                                 USD
                                           2,000         1,959
                                                             ―
      Baxalta,    Inc.  4%  23/06/2025
                                 USD
      Charter    Communications        Operating     LLC  4.908%
      23/07/2025
                                 USD         275,000         273,703        0.07
                                          115,000         116,515        0.03
      Comcast    Corp.   3.95%   15/10/2025
                                 USD
                                          310,000         315,347        0.08
      Comcast    Corp.   4.15%   15/10/2028
                                 USD
                                          57,072         57,094        0.02
      FHLMC    Q52216    3.5%   01/11/2047
                                 USD
                                          35,000         34,835        0.01
      General    Mills,   Inc.  3.2%   16/04/2021
                                 USD
      Goldman    Sachs   Group,   Inc.  (The),   FRN  2.905%
      24/07/2023
                                 USD         130,000         123,914        0.03
                                          575,000         566,163        0.15
      JPMorgan     Chase   & Co.,  FRN  4.005%    23/04/2029
                                 USD
                                          100,000          95,506        0.03
      JPMorgan     Chase   & Co.,  FRN  3.54%   01/05/2028
                                 USD
                                          350,000         348,551        0.09
      McDonald's      Corp.   3.35%   01/04/2023
                                 USD
                                          30,000         28,103        0.01
      Microsoft     Corp.   2.4%   08/08/2026
                                 USD
                                          85,000         84,328        0.02
      Microsoft     Corp.   3.3%   06/02/2027
                                 USD
                                          20,000         19,303        0.01
      Microsoft     Corp.   3.7%   08/08/2046
                                 USD
                                          40,000         35,836        0.01
      President    & Fellows    of Harvard    College    3.15%   15/07/2046
                                 USD
                                          300,000         300,293        0.08
      US  Bank   NA  3.4%   24/07/2023
                                 USD
                                          50,000         51,429        0.01
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.375%    15/07/2025
                                 USD
                                          270,000         279,990        0.08
      US  Treasury    Inflation    Indexed    0.625%    15/01/2026
                                 USD
      Wells   Fargo   & Co.,  FRN  3.584%    22/05/2028
                                 USD
                                          100,000          96,164        0.03
                                                  3,505,089         0.94
     債券合計
                                                  8,700,741         2.34
                                                  8,700,741         2.34
     その他の規制のある市場で取引されている譲渡可能な有価証券と短期金融商品の合計
     新規発行証券
     債券
     Germany
                                          250,000         247,341        0.07
      Daimler    Finance    North   America    LLC,   144A   3%
                                 USD
      22/02/2021
                                          375,000         372,307        0.10
      Volkswagen      Group   of America    Finance    LLC,   144A
                                 USD
      4.25%   13/11/2023
                                 USD         375,000         371,414        0.10
      Volkswagen      Group   of America    Finance    LLC,   144A
      4.625%    13/11/2025
                                                   991,062        0.27
     Japan
      Takeda    Pharmaceutical       Co.  Ltd.,  144A   5%  26/11/2028
                                 USD         200,000         204,783        0.05
                                                   204,783        0.05
     United   States   of America
                                          20,000         18,922        0.01
      Anheuser-Busch        Cos.  LLC,   Reg.  S 3.65%   01/02/2026
                                 USD
                                          260,000         241,951        0.06
      Anheuser-Busch        Cos.  LLC,   Reg.  S 4.9%   01/02/2046
                                 USD
                                          115,000         114,807        0.03
      Cigna   Corp.,   144A   3.4%   17/09/2021
                                 USD
                                          80,000         80,043        0.02
      Cigna   Corp.,   144A   4.125%    15/11/2025
                                 USD
                                 USD
                                          400,000         397,968        0.11
      Keurig   Dr Pepper,    Inc.,  144A   4.597%    25/05/2028
                                                   853,691        0.23
                                                  2,049,536         0.55
     債券合計
                                                  2,049,536         0.55
     新規発行証券合計
     その他譲渡可能な有価証券と短期金融商品
     株式
     United   Kingdom
                                 61/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  1
                                 GBP
                                          10,000         827,272        0.22
      Randgold     Resources     Ltd.
                                                   827,272        0.22
                                                   827,272        0.22
     株式合計
                                                   827,272        0.22
     その他譲渡可能な有価証券と短期金融商品の合計
     UCITS準拠ファンド、もしくは他の譲渡可能証券への集合投資事業
     集団投資スキーム-         UCITS
     Luxembourg
      JPMorgan     US  Dollar   Treasury    Liquidity    Fund   - JPM  US
                                 USD       17,743,607         17,743,607          4.76
      Dollar   Treasury    Liquidity    Institutional      (dist.)
                                                  17,743,607          4.76
                                                  17,743,607          4.76
     集団投資スキーム合計-           UCITS
                                                  17,743,607          4.76
     UCITS準拠ファンド、もしくは他の譲渡可能証券への集合投資事業合計
                                                 358,949,229          96.37

     投資総額
                                                  9,439,325         2.53
     銀行預金
                                                  4,069,004         1.10
     その他の純資産／(負債)
                                                 372,457,558         100.00
     純資産総額
     1
     .証券は取締役会により公正な価値で評価されている。
      TBA

                                                 未実現利益
                                                        投資比率
                                          評価額
          国                         額面               ／(損失)
                    投資銘柄         通貨
                                          （ＵＳＤ）
                                                         （％）
                                                  （ＵＳＤ）
                            USD      1,050,662        1,088,641         16,969       0.29
      United   States   of    FNMA,    4.50%,
      America          25/01/2048
                            USD               300,065        3,956
               FNMA,    3.50%,
                                   300,000                       0.08
      United   States   of
               25/01/2049
      America
                                   2,401,834                        0.66
      United   States   of                 USD              2,449,357         44,777
               FNMA,    4.00%,
      America
               25/01/2049
                                          3,838,063         65,702       1.03
      TBA  ロングポジションの合計
                                          3,838,063         65,702       1.03
      TBA  総額
      金融先物取引

                                   グローバル・エクス
                                               未実現利益
                                                        投資比率
                                                ／ (損失)
            銘柄           契約口数       通貨
                                     ポージャー
                                                         （%）
                                                （ＵＳＤ）
                                     （ＵＳＤ）
                            9   USD        1,910,813              6,328
      US  2 Year  Note,   29/03/2019                                               ―
                           42   USD        4,816,875             25,430       0.01
      US  5 Year  Note,   29/03/2019
      金融先物取引の未実現益合計
                                                   31,758       0.01
      金融先物取引の未実現損益総額
                                                   31,758       0.01
      先物為替予約

                                                  未実現利益
                                          カウンター              投資比率
      買通貨      購入総額        売通貨      売却総額         決済日               ／ (損失)
                                          ・パーティ               （% ）
                                                   （ＵＳＤ）
      EUR        428,764      DKK       3,200,000        07/01/2019                   182
                                            Bank   of             ―
                                            America
      USD        806,782      ILS      3,000,000        09/01/2019         Citibank         4,107
                                                            ―
                                 62/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    USD
      JPY      217,625,680               1,925,184        11/01/2019         Citibank         61,799      0.02
                    USD
      BRL       2,100,000              532,333       14/01/2019                  9,034
                                                            ―
                                          J.P.  Morgan
                    BRL
      USD        546,576             2,100,000        14/01/2019                  5,210
                                                            ―
                                          J.P.  Morgan
                    USD
      BRL       1,300,000              329,448       15/01/2019         Citibank         5,667
                                                            ―
      USD        338,489      BRL       1,300,000        15/01/2019         Citibank         3,374
                                                            ―
      KRW      198,000,000        USD       176,219       18/01/2019                  1,317
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD        491,839      CAD        650,000       18/01/2019                  15,520      0.01
                                            Bank   of
                                            America
      KRW      980,000,000        USD       872,305       22/01/2019                  6,527
                                          J.P.  Morgan                ―
      GBP       1,000,000       USD       1,268,505        24/01/2019                  7,492
                                            Bank   of             ―
                                            America
      JPY      309,700,000        USD       2,745,833        24/01/2019          HSBC        84,722      0.02
      USD        622,843      CAD        830,000       24/01/2019                  14,519      0.01
                                            Bank   of
                                            America
                    ZAR
      USD         43,850             620,000       24/01/2019         Citibank          870
                                                            ―
                    AUD
      USD        717,733             1,000,000        25/01/2019                  13,050      0.01
                                            Bank   of
                                            America
      USD        431,223      AUD        600,000       25/01/2019          HSBC        8,413
                                                            ―
      EUR       1,150,000       USD       1,319,050        28/01/2019          HSBC        1,476
                                                            ―
      GBP        425,000      USD       534,659       28/01/2019                  7,757
                                          BNY   Mellon                ―
      USD        416,122             1,400,000        15/03/2019                  56,821      0.02
                    BRL
                                          J.P.  Morgan
                                                    307,857       0.09
      先物為替予約の未実現益合計
      EUR  Hedged    Share   Class
                    EUR
      CHF         63,871              56,479      18/01/2019                   281
                                          J.P.  Morgan                ―
      EUR       1,745,262       CHF       1,960,152        18/01/2019                  5,109
                                                            ―
                                          J.P.  Morgan
                    GBP
      EUR        176,075              158,232       18/01/2019                   162
                                          J.P.  Morgan                ―
      EUR       63,523,569       USD      72,430,962        18/01/2019                 445,802       0.12
                                          J.P.  Morgan
                    EUR
      GBP        219,276              242,378       18/01/2019                  1,640
                                                            ―
                                          J.P.  Morgan
      JPY       23,552,812       EUR       184,585       18/01/2019                  3,400
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD       1,689,070       EUR       1,470,163        18/01/2019                  2,440
                                                            ―
                                          J.P.  Morgan
      JPY  Hedged    Share   Class
      JPY      162,673,524        CHF       1,420,407        18/01/2019                  38,878      0.01
                                          J.P.  Morgan
                    EUR
      JPY      911,820,785               7,092,132        18/01/2019                 193,411       0.05
                                          J.P.  Morgan
                    GBP
      JPY      704,320,333               4,956,479        18/01/2019                 111,793       0.03
                                          J.P.  Morgan
                    USD
      JPY      5,252,759,900               46,557,543        18/01/2019                 1,428,174       0.38
                                          J.P.  Morgan
                                                   2,231,090       0.59
      ヘッジ・シェアクラスの先物為替予約の未実現益
                                                   2,538,947       0.68
      先物為替予約の未実現益合計
      GBP        300,000      USD       384,216       07/01/2019                  (1,761)
                                                           ―
                                            Bank   of
                                            America
                    CNH
      USD        432,194             3,000,000        07/01/2019                  (4,606)
                                                           ―
                                          J.P.  Morgan
      USD        454,656      THB      15,000,000        08/01/2019          HSBC       (6,022)
                                                           ―
      ILS       3,000,000       USD       807,675       11/01/2019                  (4,868)
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD        620,028      JPY      70,000,000        11/01/2019                 (19,091)      (0.01)
                                          J.P.  Morgan
      USD        132,757      PLN       500,000       11/01/2019                   (861)
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD        896,614      MYR       3,750,000        14/01/2019                 (10,657)
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD       1,389,183       INR      98,375,000        15/01/2019                 (17,937)      (0.01)
                                          J.P.  Morgan
      USD        682,487      EUR       600,000       17/01/2019                  (5,794)
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD        422,628      PLN       1,600,000        17/01/2019         Citibank        (5,007)
                                                           ―
      USD        176,471      KRW      198,000,000         18/01/2019                  (1,065)
                                                           ―
                                            Bank   of
                                            America
                    INR
      USD        556,785            40,000,000        22/01/2019          HSBC       (14,875)      (0.01)
      USD        868,163      KRW      980,000,000         22/01/2019                 (10,669)      (0.01)
                                          J.P.  Morgan
                    USD
      NOK       4,082,500              477,630       24/01/2019                  (4,991)
                                                           ―
                                          BNY   Mellon
                    EUR
      USD        399,518              350,000       24/01/2019                  (2,235)
                                                           ―
                                          J.P.  Morgan
                    JPY
      USD       1,836,080            204,250,000         24/01/2019                 (30,697)      (0.01)
                                          J.P.  Morgan
      USD         2,658     PLN        10,000      29/01/2019                   (16)
                                          J.P.  Morgan                ―
      USD        726,485             2,850,000        18/03/2019                  (4,796)
                    BRL
                                                           ―
                                          J.P.  Morgan
      先物為替予約の未実現損
                                                   (145,948)      (0.05)
      EUR  Hedged    Share   Class
      CHF           97    EUR          87    18/01/2019
                                         J.P.  Morgan            ―     ―
                    CHF
      EUR        234,883              265,167       18/01/2019                   (702)
                                                           ―
                                         J.P.  Morgan
                    GBP
      EUR       8,397,270              7,599,256        18/01/2019                 (59,812)      (0.01)
                                         J.P.  Morgan
      EUR       6,461,571       JPY     829,747,335         18/01/2019                 (167,048)      (0.04)
                                         J.P.  Morgan
      EUR        415,690      USD       477,622       18/01/2019                   (726)
                                         J.P.  Morgan                 ―
                                 63/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    EUR
      GBP         2,276              2,533      18/01/2019                    (3)
                                         J.P.  Morgan                 ―
                    EUR
      USD        407,481              356,364       18/01/2019                  (1,354)
                                                           ―
                                         J.P.  Morgan
      JPY  Hedged    Share   Class
      CHF         36,766      JPY      4,151,048        18/01/2019                   (462)
                                                           ―
                                         J.P.  Morgan
      EUR        182,386      JPY      23,267,532        18/01/2019                  (3,317)
                                         J.P.  Morgan                 ―
      GBP        127,456      JPY      17,972,606        18/01/2019                  (1,606)
                                         J.P.  Morgan                 ―
                    JPY
      USD       1,206,570            134,038,133         18/01/2019                 (17,913)      (0.01)
                                         J.P.  Morgan
                                                   (252,943)      (0.06)
      ヘッジ・シェアクラスの先物為替予約の未実現損
                                                   (398,891)      (0.11)
      先物為替予約の未実現損合計
                                                   2,140,056       0.57
      先物為替予約の未実現損益総額
      添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。

                 キャピタル・グループ・グローバル・アロケーション・ファンド（LUX）

                          損益および純資産変動計算書
                            2018年12月31日現在
                                                       （USD）

      収益

      　受取配当金       (源泉徴収税額控除後         )
                                                      4,644,642
      　債券および転換社債に係る利息                (源泉徴収税額控除後         )
                                                      3,000,985
      　銀行預金利息                                                 112,122
      　スワップ取引                                                    ―
      収益小計                                                7,757,749
      費用

      　運用報酬
                                                      1,672,087
      　管理手数料                                                 294,886
      　専門家サービス                                                 129,713
      　年次税                                                  79,434
      　デポジタリー・カストディ費用およびファンド管理手数料                                                  65,355
      　印刷費用                                                  21,762
      　その他費用                                                  18,563
      　当座貸越利息        *                                            ―
      　スワップ取引                                                    ―
      費用小計                                                2,281,800
      費用の払戻し

                                                       190,403
      投資純利益／(損失)          (a)
                                                      5,666,352
      実現純利益／      (損失  )

      　投資有価証券の売却取引                                               -6,940,916
      　スワップ取引                                                    ―
      　金融先物取引                                                    ―
      　為替取引                                               -2,536,993
      当期実現純利益／(損失)            (b)
                                                      -9,477,909
      未実現評価利益／        (損失  )の増減

      　投資有価証券                                               -24,089,863
      　スワップ取引                                                    ―
      　為替取引                                                2,039,136
                                 64/90

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　金融先物取引                                                  31,758
      当期未実現評価利益／(損失)の増減                 (c)
                                                     -22,018,969
      当期損益     (a+b+c)

                                                     -25,830,526
      配当金の分配
                                                       -126,804
      当期投資証券の差引増減額                                               226,799,849

      期首純資産総額                                               171,615,039
                                                     372,457,558
      期末純資産総額
      添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
      *主に中央銀行が実施するマイナス金利政策によるものです。

     日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）


      「キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）」                                            の投資対象である「日

     本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」は、「日本短期債券マザーファンド」受益証券を投資対象とし
     ており、同マザーファンドにおける計算日直近の組入有価証券は次のとおりであります。本情報は同マザー
     ファンドの投信運用会社である三菱UFJ国際投信株式会社からの資料に基づき委託会社が作成したものでありま
     すが、これらは監査意見の対象外であります。
      なお、同ファンド（「日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）」）は、三菱UFJ国際投信株式会社の
     委嘱に基づき、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に準じて、設定日（2007年9月26日）より各計算期間の
     財務諸表について、監査を受けております。なお、直近の計算期間は2018年7月24日から2019年7月22日までと
     なっております。ただし、同マザーファンド（「日本短期債券マザーファンド」）は当該監査の対象ではあり
     ません。
                   「日本短期債券マザーファンド」の組入有価証券の状況

        （有価証券明細表）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（                                        2019  年 7 月 22 日現在）
                                                    評価額
                                         額面
                       利率
                                                単価     評価金額（円）
      国名        銘柄名               償還日       種類
                                         (千円  )
                      （％）
                                                (円 )
      日本    第4回クレディ・アグリ              0.425     2019/11/28       社債券       100,000      100.111       100,111,000
         コル・エス・エー円貨社
         債（2014）
      日本    第2回マラヤン・バンキ              0.509     2020/4/30      社債券       100,000      100.236       100,236,000
         ング・ベルハッド円貨社
         債（2015）
      日本    第19回ルノー円貨社債              0.36     2020/7/6      社債券       100,000       99.774       99,774,000
         （2017）
      日本    第11回ウエストパック・               0.3    2021/1/22      社債券       100,000      100.271       100,271,000
         バンキング・コーポレー
         ション円貨社債（2016）
      日本    第8回ケーティー円貨社               0.3    2020/11/13       社債券       100,000      100.069       100,069,000
         債（2018）
      日本    第527回関西電力（一般              0.28     2024/4/25      社債券       100,000      100.424       100,424,000
         担保付）
      日本    第50回日本電気（社債間              0.29     2022/6/15      社債券       100,000      100.375       100,375,000
         限定同順位特約付）
      日本    第31回ソニー              0.23     2021/9/17      社債券       100,000      100.247       100,247,000
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      日本    第1回三井住友トラス              0.12    2020/10/30       社債券       100,000      100.108       100,108,000
         ト・パナソニックファイ
         ナンス(社債間限定同順
         位特約付)
      日本    第22回あおぞら銀行(社               0.1    2021/12/10       社債券       100,000       99.93       99,930,000
         債間限定同順位特約付)
      日本    第28回三菱東京ＵＦＪ銀              1.56     2021/1/20      社債券       100,000      102.123       102,123,000
         行（劣後特約付）
      日本    第6回りそな銀行（劣後              2.084      2020/3/4      社債券       100,000      101.227       101,227,000
         特約付）
      日本    第23回三井住友銀行（劣              1.61    2020/12/17       社債券       100,000      102.105       102,105,000
         後特約付）
      日本    第5回イオンフィナン              0.23     2022/5/27      社債券       100,000      100.087       100,087,000
         シャルサービス（社債間
         限定同順位特約付）
      日本    第75回アコム（特定社債              0.309     2023/2/28      社債券       100,000      100.127       100,127,000
         間限定同順位特約付）
      日本    第27回大和証券グループ               0.4    2023/4/25      社債券       100,000      100.752       100,752,000
         本社（社債間限定同順位
         特約付）
      日本    第44回野村ホールディン              0.723     2021/2/25      社債券       100,000      100.977       100,977,000
         グス
      日本    第29回相鉄ホールディン              0.91     2020/6/25      社債券       100,000      100.765       100,765,000
         グス（相模鉄道株式会社
         保証付）
                    合　計                    1,800,000              1,809,708,000
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     ２【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）

                                    2019年12月30日現在

     Ⅰ　資産総額                               8,400,080,256       円　

     Ⅱ　負債総額                                 13,394,831     円　
     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               8,386,685,425       円　
     Ⅳ　発行済口数                               6,549,612,601       口　
     Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.2805   円　
     （参考）キャピタル・グローバル・アロケーション・マザーファンド（限定為替ヘッジ）

                                    2019年12月30日現在

     Ⅰ　資産総額                               8,384,524,160       円　

     Ⅱ　負債総額                                 6,400,000     円　
     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               8,378,124,160       円　
     Ⅳ　発行済口数                               6,239,027,401       口　
     Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.3429   円　
     （参考）日本短期債券ファンド（適格機関投資家限定）

                                    2019年7月22日現在

     Ⅰ　資産総額                                158,035,295      円　

     Ⅱ　負債総額                                  113,668    円　

     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                157,921,627      円　

     Ⅳ　発行済口数                                149,752,007      口　

     Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0546   円　

     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】


     （１）受益権の帰属と受益証券の不発行
        当ファンドの受益権は、振替口座簿に記載または記録されるため、原則として受益証券は発行されませ
       ん。
       ①当ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）に定める振
        替投資信託受益権の形態で発行されます。当ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、受益権
        の帰属は、委託会社が予め当ファンドの受益権を取扱うことについて同意した一の振替機関および当該
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        振替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、
        以下「振替機関等」ということがあります。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり
        ま す。
       ②委託会社は、当ファンドの受益権を取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取消された
        場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場
        合その他やむを得ない事情がある場合を除き、振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
       ③受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券か
        ら記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の
        再発行の請求を行なわないものとします。
       ④委託会社は、分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするた
        め社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替機
        関への通知があった場合、社振法の規定に従い、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行
        ないます。
       ⑤受託会社は、信託契約締結日に生じた受益権については信託契約締結時に、追加信託により生じた受益
        権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設
        定した旨の通知を行ないます。
     （２）受益権の譲渡
       ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ②上記①の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権の口数の減少
        および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するもの
        とします。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開
        設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人
        の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとします。
       ③委託会社は、上記①の振替について、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されてい
        る振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等におい
        て、委託会社が必要と認めるときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替
        停止期間を設けることができます。
       ④受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
     （３）名義書換についての手続き、取扱場所等
        該当事項はありません。
     （４）受益者等に対する特典
        該当事項はありません。
     （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、一定日現在の受益権を均等に再分割できます。
     （６）質権口記載または記録の受益権の取扱い
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、解
       約請求の受付、解約金および償還金の支払い等については、信託約款の規定によるほか、民法その他の法
       令等に従って取扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第１【委託会社等の概況】

     １【委託会社等の概況】

     （１）資本金の額（2019年12月30日現在）
        資本金の額　　　　４億5,000万円
        発行可能株式総数　７万5,000株
        発行済株式総数　　５万6,400株
        過去５年間における資本金の額の増減

        該当事項はありません。
     （２）会社の機構（2019年12月30日現在）

       ①会社の意思決定機構
         委託会社の業務執行における最高機関である取締役会は３名以上の取締役で構成されます。取締役の
        選任は株主総会において、発行済株式総数の過半数以上にあたる株式を有する株主が出席し、その議決
        権の過半数をもってこれを行ない、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、就任後２年以内の最終決算期に関する定時株主総会終結のときまでとし、欠員の補
        充または増員により選任した取締役の任期は、前任者の残任期間と同一です。取締役会は、取締役中よ
        り代表取締役数名を選定します。また、取締役会は、取締役中から社長１名、副社長、専務取締役およ
        び常務取締役各１名以上を選定することができます。
         取締役会はその決議をもって、委託会社の経営に関するすべての重要事項ならびに法令または定款に
        よって定められた事項を決定します。その決議は、決議に加わることのできる取締役の過半数が出席
        し、その出席取締役の過半数をもって行ないます。
         取締役会は、代表取締役が招集し、議長となります。代表取締役に事故があるとき、または欠員の場
        合は、あらかじめ取締役会の定めた順序により他の取締役がこれにあたります。取締役会は3ヵ月に1度
        開催し、その他必要のつど随時開催するものとします。取締役会の招集通知は1週間前までに発するも
        のとします。ただし、取締役全員および監査役全員の同意があるときは、特定の取締役会について前記
        の招集期間を短縮することができます。また、取締役全員および監査役全員の出席あるときもしくは全
        員の同意あるときは、取締役会招集の手続を省略することができます。
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       ②投資運用の意思決定機構

         ファンドの運用体制は、運用部がマザーファンド等を含むファンドの組入方針等、ファンドの分配方
        針等を決定する体制としております。
         また、マザーファンド等を含むファンドの運用状況およびパフォーマンスについては、運用部および
        法務コンプライアンス部を含む関連各部門を構成メンバーとするインベストメント・コミッティー（投
        資委員会）においてレビューを実施する体制としております。
     ２【事業の内容及び営業の概況】

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設定
     を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行なってい
     ます。また「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業および第二種金融商品取引業の登録を受けていま
     す。
      委託会社の運用する証券投資信託は2019年12月30日現在、次のとおりです（ただし、親投資信託は除きま
     す。）。
            種類            本数        純資産総額（百万円）
        追加型株式投資信託                 29           370,565
            合計             29           370,565
     ３【委託会社等の経理状況】

      １．財務諸表の作成方法について

       委託会社であるキャピタル・インターナショナル株式会社（以下「当社」という。）の財務諸表は、「財
      務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規則」と
      いう。）第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年8月6日
      内閣府令第52号)に基づき作成しております。
       なお、当事業年度（自2018年7月1日　至2019年6月30日）の財務諸表に含まれる比較情報のうち、改正府令
      による改正後の財務諸表等規則第8条の12第2項第2号及び同条第3項に係るものについては、改正府令附則第2
      条第2項により、改正前の財務諸表等規則に基づいて作成しております。
       財務諸表に記載している金額は、千円未満の端数を切捨てて表示しております。

      ２．監査証明について

       当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当事業年度（自2018年7月1日　至2019年6月30
      日）の財務諸表については有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。
     （１）【貸借対照表】


                               前事業年度                  当事業年度

                            (2018年6月30日現在)                  (2019年6月30日現在)
                      注記      内訳         金額         内訳         金額
            科目
                      番号      (千円)         (千円)         (千円)         (千円)
     (資産の部)
     Ⅰ.流動資産
                                     2,806,224                  3,337,395
       1.現金・預金
                                 70/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                      53,462                  47,465
       2.前払費用
                       *2               800,636                  706,625
       3.未収入金
                                     1,691,078                  1,109,782
       4.未収委託者報酬
                                      369,874                  313,553
       5.未収運用受託報酬
                                      10,380                   5,699
       6.立替金
                                     5,731,657                  5,520,521
         流動資産計
     Ⅱ.固定資産
                                      85,880                  96,031
       1.有形固定資産
                       *1          －                4,836
         建物
                       *1       85,880                  91,195
         器具備品
                                       2,389                  1,358
       2.無形固定資産
                               2,389                  1,358
         ソフトウェア
                                      499,521                  489,777
       3.投資その他の資産
                                －                 100
        (1)投資有価証券
                              11,087                  11,637
        (2)保険積立金
                             274,505                  275,361
        (3)長期差入保証金
        (4)繰延税金資産                     213,929                  202,678
                                      587,791                  587,167
         固定資産計
                                     6,319,448                  6,107,689
         資産合計
     (負債の部)
     Ⅰ.流動負債
                                      24,712                  27,236
       1.預り金
                                     1,722,481                  1,250,500
       2.未払金
                            1,048,528                   675,208
        (1)未払手数料
                       *2       673,953                  575,291
        (2)その他未払金
                                      105,350                   89,765
       3.未払費用
                                      58,426                  66,839
       4.未払法人税等
                                      185,732                   28,660
       5.未払消費税等
                                      125,085                  131,201
       6.賞与引当金
                                       1,075                  1,087
       7.役員賞与引当金
                                     2,222,864                  1,595,290
         流動負債計
     Ⅱ.固定負債
                                     1,382,398                  1,398,224
       1.退職給付引当金
                                      247,065                  250,662
       2.資産除去債務
                                     1,629,463                  1,648,886
         固定負債計
                                     3,852,328                  3,244,177
         負債合計
     (純資産の部)
     Ⅰ.株主資本
                                      450,000                  450,000
       1.資本金
                                      582,736                  582,736
       2.資本剰余金
                             582,736                  582,736
         資本準備金
                                     1,434,383                  1,830,775
       3.利益剰余金
                            1,434,383                  1,830,775
         その他利益剰余金
                            1,434,383                  1,830,775
          繰越利益剰余金
                                     2,467,120                  2,863,511
         株主資本計
                                     2,467,120                  2,863,511
         純資産合計
                                     6,319,448                  6,107,689
         負債・純資産合計
                                 71/90


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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【損益計算書】

                               前事業年度                  当事業年度

                             （自2017年7月1日　                  （自2018年7月1日　
                            　　至2018年6月30日）                  　　至2019年6月30日）
                      注記      内訳        金額         内訳         金額
            科目
                      番号     （千円）        （千円）         （千円）         （千円）
     Ⅰ.営業収益

                                     4,598,906                  4,365,216
       1.委託者報酬
                                     2,006,449                  1,786,160
       2.運用受託報酬
                                     6,049,621                  5,911,077
       3.その他営業収益               *1*2
                                    12,654,977                  12,062,454
         営業収益計
     Ⅱ.営業費用
                                     8,543,059                  7,886,316
       1.支払手数料               *1*2
                                      78,942                  89,348
       2.広告宣伝費
                                      233,750                  253,881
       3.調査費
                                      38,401                  39,873
       4.営業雑経費
                              19,405                  18,541
        (1)通信費
                              10,298                  9,981
        (2)印刷費
                              8,697                 11,349
        (3)協会費
                                     8,894,154                  8,269,419
         営業費用計
     Ⅲ.一般管理費
                                     2,038,647                  1,977,924
       1.給料
                              53,136                  57,091
        (1)役員報酬
                             988,334                 1,022,438
        (2)給料・手当
                             871,015                  766,106
        (3)賞与
                             125,085                  131,201
        (4)賞与引当金繰入額
        (5)役員賞与引当金繰入
                              1,075                  1,087
        額
                                      12,662                  19,713
       2.交際費
                                       6,668                  7,335
       3.寄付金
                                      102,443                  109,021
       4.旅費交通費
                                      36,132                  41,091
       5.租税公課
                                      315,983                  343,281
       6.不動産賃借料
                                      191,932                  235,235
       7.退職給付費用
       8.固定資産減価償却費                               17,125                  21,896
                                       4,223                  8,008
       9.器具備品賃借料
                                      18,003                  17,264
       10.消耗品費
                                      65,542                  55,522
       11.事務委託費
                                      13,725                  17,024
       12.採用費
                                      194,768                  238,182
       13.福利厚生費
                                      184,701                  202,906
       14.共通発生経費負担額
                                       7,598                  8,122
       15.諸経費
                                     3,210,160                  3,302,532
         一般管理費計
                                      550,662                  490,501
     営業利益
     Ⅳ.営業外収益
                                         2                  11
       1.有価証券売却益
                                       6,754                  4,423
       2.受取利息及び配当金
                                 72/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                        527                  105
       3.雑収入
                                       7,284                  4,540
         営業外収益計
     Ⅴ.営業外費用
                                       6,735                  1,617
       1.為替差損
                                      42,579                     -
       2.事務過誤費
                                       3,249                   204
       3.固定資産除却損
                                      52,565                   1,822
         営業外費用計
                                      505,381                  493,220
     経常利益
                                      505,381                  493,220
     税引前当期純利益
                                      79,832                  85,578
     法人税、住民税及び事業税
                                     △11,716                   11,250
     法人税等調整額
                                      437,265                  396,391
     当期純利益
     （３）【株主資本等変動計算書】

     前事業年度（自2017年7月1日　至2018年6月30日）
                                                      (単位：千円）
                                株主資本
                        資本剰余金             利益剰余金
                                                        純資産
                                  その他利益
                                                 株主資本
                                                        合計
               資本金                    剰余金
                      資本     資本剰余金              利益剰余金
                                                 合計
                      準備金       合計              合計
                                   繰越利益
                                   剰余金
     当期首残高           450,000      582,736       582,736       997,117       997,117      2,029,854       2,029,854
     当期変動額
      当期純利益                              437,265       437,265       437,265       437,265
     株主資本以外の項目
     の当期変動額（純
     額）
                   -      -       -
     当期変動額合計                               437,265       437,265       437,265       437,265
     当期末残高           450,000      582,736       582,736      1,434,383       1,434,383       2,467,120       2,467,120
     当事業年度（自2018年7月1日　至2019年6月30日）

                                                      (単位：千円）
                                株主資本
                        資本剰余金             利益剰余金
                                                        純資産
                                  その他利益
                                                 株主資本
                                                        合計
               資本金                    剰余金
                      資本     資本剰余金              利益剰余金
                                                 合計
                      準備金       合計      繰越利益        合計
                                   剰余金
     当期首残高           450,000      582,736       582,736      1,434,383       1,434,383       2,467,120       2,467,120
     当期変動額
      当期純利益                              396,391       396,391       396,391       396,391
     株主資本以外の項目
     の当期変動額（純
     額）
                   -      -       -     396,391       396,391       396,391       396,391
     当期変動額合計
     当期末残高           450,000      582,736       582,736      1,830,775       1,830,775       2,863,511       2,863,511
                                 73/90


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     [重要な会計方針]
     １．有価証券の評価基準及び評価方法

        その他有価証券
          時価のあるもの
             当事業年度末の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、
            売却原価は移動平均法により算定）を採用しております。
     ２．固定資産の減価償却の方法

        (1)有形固定資産
            定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は、建物15年、器具備品3～15年でありま
          す。
        (2)無形固定資産
            定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可
          能期間(5年）に基づいております。
     ３．外貨建資産及び負債の本邦通貨への換算基準

         外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理し
        ております。
     ４．引当金の計上基準

        (1)賞与引当金
            従業員の賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当期の負担額を計上しております。
        (2)役員賞与引当金
            役員の賞与の支給に備えるため、役員賞与支給見込額のうち当期の負担額を計上しておりま
          す。
        (3)退職給付引当金
            従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務額の見込額を計上してお
          ります。退職給付引当金及び退職給付費用の計算には、退職給付に係る期末自己都合要支給額を
          退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。
     ５．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

        消費税等の処理方法
          消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     [未適用の会計基準等]

                                 74/90







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      「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　平成30年3月30日）

      「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　平成30年3月30日）
        (1)概要
        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
        す。
         ステップ1      : 顧客との契約を識別する。
         ステップ2      : 契約における履行義務を識別する。
         ステップ3      : 取引価格を算定する。
         ステップ4      : 契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ5      : 履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
        (2)適用予定日
        2022年6月期の期首より適用予定であります。
        (3)当該会計基準等の適用による影響
        影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
     [表示方法の変更]

                              当事業年度
                       （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
      「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更

      「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日。以下「税効
      果会計基準一部改正」という。）を当事業年度の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産
      の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しました。
      この結果、前事業年度の貸借対照表における「流動資産」の「繰延税金資産」203,781千円は、「投資
      その他の資産」の「繰延税金資産」213,929千円に含めて表示しております。
      また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第3項から第5項に定める「税効果会計
      に係る会計基準」注解（注8）（評価性引当額の合計額を除く。）及び同注解（注9）に記載された内
      容を追加しております。ただし、当該内容のうち前事業年度に係る内容については、税効果会計基準
      一部改正第7項に定める経過的な取扱いに従って記載しておりません。
     [注記事項]

     (貸借対照表関係)
                前事業年度                            当事業年度
             （2018年6月30日現在）                            （2019年6月30日現在）
     *1.有形固定資産の減価償却累計額                            *1.有形固定資産の減価償却累計額

       器具備品　39,478千円                            建物　　　　　27千円
                                   器具備品　59,910千円
     *2.関係会社に対する資産及び負債                            *2.関係会社に対する資産及び負債

       未収入金　           800,636千円                    未収入金　           706,625千円
       その他未払金　644,665千円                            その他未払金　524,266千円
     (損益計算書関係)

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     *1.　当社はキャピタル・グループの日本拠点とし                            *1.　当社はキャピタル・グループの日本拠点とし

      て、キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメン                            て、キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメン
      ト・カンパニー（以下「CRMC社」という。）との                            ト・カンパニー（以下「CRMC社」という。）との
      役務提供契約に基づき、当社の最終の親会社であ                            役務提供契約に基づき、当社の最終の親会社であ
      るキャピタル・グループ・カンパニーズ・インク                            るキャピタル・グループ・カンパニーズ・インク
      の各グループ会社（以下「各グループ会社」とい                            の各グループ会社（以下「各グループ会社」とい
      う。）との間で各種投資運用サービスを相互に提                            う。）との間で各種投資運用サービスを相互に提
      供しております。                            供しております。
        その他営業収益は、当社の主要な事業である各                            その他営業収益は、当社の主要な事業である各
      グループ会社に提供した投資運用サービスに係る                            グループ会社に提供した投資運用サービスに係る
      収益であります。                            収益であります。
     *2.　関係会社との取引                            *2.　関係会社との取引
       その他営業収益　6,049,621千円                            その他営業収益　5,911,077千円
       支払手数料　            5,123,000千円                   支払手数料　            4,861,650千円
     (株主資本等変動計算書関係)

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
     1.　発行済株式の種類及び総数                            1.　発行済株式の種類及び総数
        株式    当事業              当事業          株式    当事業              当事業
                 増加    減少                        増加    減少
        の   年度期首               年度末          の   年度期首               年度末
                 (株)    (株)                        (株)    (株)
        種類    (株）               (株)         種類    (株）               (株)
        普通                            普通
            56,400      -    -    56,400              56,400      -    -    56,400
        株式                            株式
     [リース取引関係]

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
     1.  所有権移転外ファイナンス・リース取引                          1.  所有権移転外ファイナンス・リース取引

      当事業年度末現在、該当するリース取引はありま                            当事業年度末現在、該当するリース取引はありま
      せん。                            せん。
     2.  オペレーティング・リース取引                          2.  オペレーティング・リース取引
      (借主側)                            (借主側)
      未経過リース料                            未経過リース料
       1年以内               315,372     千円        1年以内               329,780     千円
       1年超             1,429,049      千円        1年超             1,099,269      千円
       合計             1,744,421      千円        合計             1,429,049      千円
     [金融商品関係]

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1．金融商品の状況に関する事項                            1．金融商品の状況に関する事項

     (1)金融商品に対する取組方針                            (1)金融商品に対する取組方針
      金融機関等からの借入及び社債発行等はありませ                            金融機関等からの借入及び社債発行等はありませ
     ん。短期的運転資金の確保から、一時的な余資につ                            ん。短期的運転資金の確保から、一時的な余資につ
     いては別段運用しておりません。                            いては別段運用しておりません。
     (2)金融商品の内容及びそのリスク                            (2)金融商品の内容及びそのリスク

      未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、それぞ                            未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、それぞ
     れ投資信託委託業及び投資顧問業からの債権であ                            れ投資信託委託業及び投資顧問業からの債権であ
     り、信用リスクに晒されております。また、未収運                            り、信用リスクに晒されております。また、未収運
     用受託報酬に一部外貨建債権が含まれており為替の                            用受託報酬に一部外貨建債権が含まれており為替の
     変動リスクに晒されております。                            変動リスクに晒されております。
      未収入金は、その多くが当社の親会社に対する債                            未収入金は、その多くが当社の親会社に対する債
     権であり、信用リスクに晒されております。また、                            権であり、信用リスクに晒されております。また、
     外貨建債権が含まれておりますが、それらについて                            外貨建債権が含まれておりますが、それらについて
     は為替の変動リスクに晒されております。                            は為替の変動リスクに晒されております。
      投資有価証券については、証券投資信託であり、                            投資有価証券については、証券投資信託であり、
     市場リスクに晒されております。                            市場リスクに晒されております。
      未払金は、その多くがグループ会社から提供を受                            未払金は、その多くがグループ会社から提供を受
     けている業務に関連して発生した当社の親会社に対                            けている業務に関連して発生した当社の親会社に対
     する債務であります。また、外貨建債務が含まれて                            する債務であります。また、外貨建債務が含まれて
     おりますが、それらについては為替の変動リスクに                            おりますが、それらについては為替の変動リスクに
     晒されております。                            晒されております。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制                            (3)金融商品に係るリスク管理体制

      未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、主に投                            未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、主に投
     資運用業等からの債権であり、取引の性質上、基本                            資運用業等からの債権であり、取引の性質上、基本
     的に信用リスクは軽微であると考えておりますが、                            的に信用リスクは軽微であると考えておりますが、
     顧客別の債権残高を社内で管理し、入金の遅延等が                            顧客別の債権残高を社内で管理し、入金の遅延等が
     あった場合には速やかに社内の関係部署が顧客及び                            あった場合には速やかに社内の関係部署が顧客及び
     受託銀行に連絡する体制を整えております。また、                            受託銀行に連絡する体制を整えております。また、
     未収運用受託報酬に一部外貨建債権がありますが、                            未収運用受託報酬に一部外貨建債権がありますが、
     その残高は少額なため、為替の変動リスクは軽微で                            その残高は少額なため、為替の変動リスクは軽微で
     あります。                            あります。
      当社の親会社への債権は信用リスクに晒されてお                            当社の親会社への債権は信用リスクに晒されてお
     りますが、その信用リスクは軽微であります。ま                            りますが、その信用リスクは軽微であります。ま
     た、当社の親会社に対する債権・債務には、外貨建                            た、当社の親会社に対する債権・債務には、外貨建
     のものが含まれますが、そのほとんどが毎月決済さ                            のものが含まれますが、そのほとんどが毎月決済さ
     れているため、為替の変動リスクは軽微でありま                            れているため、為替の変動リスクは軽微でありま
     す。                            す。
      長期差入保証金の取引先は、高格付を有する企業                            長期差入保証金の取引先は、高格付を有する企業
     であることから、長期差入保証金が晒されている信                            であることから、長期差入保証金が晒されている信
     用リスクは軽微であります。                            用リスクは軽微であります。
      投資有価証券については、証券投資信託の残高が                            投資有価証券については、証券投資信託の残高が
     少額であることから、市場リスクは軽微でありま                            少額であることから、市場リスクは軽微でありま
     す。                            す。
      また、資金調達に係る流動性リスク（支払期日に                            また、資金調達に係る流動性リスク（支払期日に
     支払いを実行できなくなるリスク）については、各                            支払いを実行できなくなるリスク）については、各
     部署と連絡をとり、担当部署が適宜資金繰計画を作                            部署と連絡をとり、担当部署が適宜資金繰計画を作
     成、更新することで現金の手元流動性を確保してお                            成、更新することで現金の手元流動性を確保してお
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ります。                            ります。
     2．金融商品の時価等に関する事項                            2．金融商品の時価等に関する事項
              貸借対照              差額              貸借対照              差額
                     時価                            時価
              表計上額              （千              表計上額              （千
                    （千円）                            （千円）
              （千円）              円）              （千円）              円）
        長期差                            長期差
                                          275,361      279,732
        入       274,505      275,650       1,145        入                    4,371
        保証金                            保証金
      時価については、下記の考え方によっておりま                            時価については、下記の考え方によっておりま
     す。その結果、2018年6月30日における上記以外の                            す。その結果、2019年6月30日における上記以外の
     その他金融商品の貸借対照表計上額は、時価と同額                            その他金融商品の貸借対照表計上額は、時価と同額
     または近似しているため、上記表における記載を省                            または近似しているため、上記表における記載を省
     略しております。                            略しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に                            (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に

     関する事項                            関する事項
     資産                            資産

     (1)現金・預金、未収入金、未収委託者報酬、未収                            (1)現金・預金、未収入金、未収委託者報酬、未収
     運用受託報酬                            運用受託報酬
      これらは、短期間で決済されるため、時価は帳簿                            これらは、短期間で決済されるため、時価は帳簿
     価額と同額または近似していると考えております。                            価額と同額または近似していると考えております。
     (2)長期差入保証金                            (2)長期差入保証金

      主に本社事務所の賃借時に差入れている保証金で                            主に本社事務所の賃借時に差入れている保証金で
     あり、時価については、国債の利回り等適切な指標                            あり、時価については、国債の利回り等適切な指標
     で割引き算定する方法によっております。                            で割引き算定する方法によっております。
     負債                            負債

     (1)未払金                            (1)未払金
      これらは、短期間で決済されるため、時価は帳簿                            これらは、短期間で決済されるため、時価は帳簿
     価額と同額または近似していると考えております。                            価額と同額または近似していると考えております。
     (注2)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後                            (注2)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後

     の償還予定額                            の償還予定額
      金銭債権（現金・預金、未収入金、未収委託者報                            金銭債権（現金・預金、未収入金、未収委託者報

     酬、未収運用受託報酬）は全て一年以内に償還予定                            酬、未収運用受託報酬）は全て一年以内に償還予定
     です。長期差入保証金の償還予定は、5年超であり                            です。長期差入保証金の償還予定は、5年超であり
     ます。                            ます。
     (注3)金融商品の時価等に関する事項の補足説明                            (注3)金融商品の時価等に関する事項の補足説明

      金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほ                            金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほ

     か、市場価格がない場合には合理的に算定された価                            か、市場価格がない場合には合理的に算定された価
     額が含まれております。当該価額の算定においては                            額が含まれております。当該価額の算定においては
     一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提                            一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
     条件等によった場合、当該価額が異なることもあり                            条件等によった場合、当該価額が異なることもあり
     ます。                            ます。
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                                             キャピタル・インターナショナル株式会社(E14703)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     [有価証券関係]
                前事業年度                            当事業年度
             （2018年6月30日現在）                            （2019年6月30日現在）
     1.  その他有価証券(2018年6月30日現在)                          1.  その他有価証券(2019年6月30日現在)

     該当事項はございません。                            貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                         貸借対照
                                                取得原価       差額
                                    種類      表計上額
                                                (千円)      (千円)
                                          (千円)
                                  その他有価
                                  証券（証券          100      100       -
                                  投資信託）
     2.当事業年度中に売却したその他有価証券                            2.当事業年度中に売却したその他有価証券

     (自2017年7月1日　至2018年6月30日)                            (自2018年7月1日　至2019年6月30日)
                    売却益の       売却損                     売却益の       売却損
              売却額                            売却額
        種類            合計額      の合計額          種類            合計額      の合計
              (千円)                            (千円)
                    (千円)      (千円)                      (千円)      額(千円)
      その他有価                            その他有価
      証券（証券          300       2      0    証券（証券          304       11       -
      投資信託）                            投資信託）
     [デリバティブ取引関係]

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
      当社は、デリバティブ取引を行っておりませんの                            当社は、デリバティブ取引を行っておりませんの

     で、該当事項はありません。                            で、該当事項はありません。
     [退職給付関係]

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1.採用している退職給付制度の概要                            1.採用している退職給付制度の概要

        当社は、退職金規定に基づき、拠出額を投資有                            当社は、退職金規定に基づき、確定拠出年金制
      価証券及び保険積立金で運用し、退職時に当該運                            度及び退職時に一時金として支払う制度（非積立
      用資産額のうち個人別に算定された額を一時金と                            型退職一時金制度）を採用しております。非積立
      して支払うこととしております（非積立型退職一                            型退職一時金制度は、個人別に算定された額から
      時金制度）。当該制度は、運用資産が外部に拠出                            確定拠出年金制度に拠出済の額を控除した額を、
      されておらず、厳格に会社資産と分離されている                            会社名義で外部金融機関で運用しております。非
      ものではないため、厳密には確定拠出型退職給付                            積立型退職一時金制度は、運用資産が外部に拠出
      制度とはいえないことから、運用資産（投資有価                            されておらず、厳格に会社資産と分離されている
      証券及び保険積立金）と退職給付債務（退職給付                            ものではないため、厳密には確定拠出型退職給付
      引当金）を貸借対照表上両建てしております。                            制度とはいえないことから、運用資産（現金・預
        なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法                           金及び保険積立金）と退職給付債務（退職給付引
      により退職給付引当金及び退職給付費用を計算し                            当金）を貸借対照表上両建てしております。
      ております。                             なお、当社が有する非積立型退職一時金制度
        なお、2016年1月29日の日本銀行によるマイナ                           は、簡便法により算定した退職給付引当金及び退
      ス金利政策の導入を受け、従来より運用していた                            職給付費用から、確定拠出年金制度に拠出済みの
      投資有価証券が、運用方針の継続及び商品性の維                            額を控除して計算しております。
      持が困難となった         た め、償還されることとなりま
      した。その結果、当期末においては当該資金を決
      済性預金として積み立てております。
     2.簡便法を適用した退職一時金制度                            2.簡便法を適用した退職一時金制度

      (1)簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の                            (1)簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の
      期首残高と期末残高の調整表                            期首残高と期末残高の調整表
       退職給付引当金の期首残高                1,258,560      千円      退職給付引当金の期首残高                1,382,398      千円
       退職給付費用                 191,932     千円      退職給付費用                 235,235     千円
                       △  68,094                          △  202,524
                                   退職給付の支払額                      千円
       退職給付の支払額                      千円
                                                   △  16,885
                                   確定拠出年金制度への拠出額                      千円
                       1,382,398
       退職給付引当金の期末残高                      千円
                                                   1,398,224
                                   退職給付引当金の期末残高                      千円
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上

                                  (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上
      された退職給付引当金の調整表
                                  された退職給付引当金の調整表
        当社は退職給付債務の計算方法として簡便法を
                                    当社は退職給付債務の計算方法として簡便法を
      適用しており、退職給付債務の期末残高と退職給
                                  適用しており、退職給付債務の期末残高と退職給
      付引当金は一致しているため、調整項目はござい
                                  付引当金は一致しているため、調整項目はござい
      ません。
                                  ません。
      (3)退職給付費用

                                  (3)退職給付費用
       簡便法で計算した退職給付費用　191,932千円
                                   簡便法で計算した退職給付費用　235,235千円
                                 3.確定拠出制度

                                    当社の確定拠出制度への要拠出額は、当事業年
                                  度16,885千円であります。
     [税効果会計関係]

                前事業年度                            当事業年度
             （2018年6月30日現在）                            （2019年6月30日現在）
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因

      別の内訳                            別の内訳
      繰延税金資産                            繰延税金資産

       退職給付引当金                 399,463     千円      退職給付引当金                 402,644     千円
       賞与引当金                 38,301    千円      賞与引当金                 40,173    千円
       資産除去債務                 75,407    千円      資産除去債務                 76,509    千円
       減損損失                 51,516    千円      減損損失                 41,786    千円
       未払費用                 65,352    千円      未払費用                 72,550    千円
                       1,806,847            税務上の繰越欠損金（注
       税務上の繰越欠損金                      千円
                                                   1,081,533
                                                        千円
                                   2）
                       2,436,890
      繰延税金資産小計                      千円
                                  繰延税金資産小計                1,715,198      千円
      税務上の繰越欠損金に係る
                           -  千円
                                  税務上の繰越欠損金に係る
      評価性引当額
                                                 △  1,001,309
                                                        千円
                                  評価性引当額（注2）
      将来減算一時差異等の合計
                           -  千円
                                  将来減算一時差異等の合計
      に係る評価性引当額
                                                  △  511,210
                                                        千円
                                  に係る評価性引当額
                     △  2,222,961
      評価性引当額小計                      千円
                                                 △  1,512,519
                                  評価性引当額小計（注1）                      千円
                        213,929
      繰延税金資産合計                      千円
                                  繰延税金資産合計                 202,678     千円
                                 (注1)評価性引当額が710,442千円減少しておりま

                                 す。この減少の主な内容は、税務上の繰越欠損金の
                                 期限切れに伴うものであります。
                                 (注2)税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の

                                 繰越期限別の金額
                                                   　　(単位:千円)　

                                        税務上の
                                                評価性       繰延税金
                                         繰越
                                                引当額        資産
                                        欠損金(a)
                                  1年
                                          87,935       △  7,711      80,224
                                  以内
                                  1年超
                                         433,651      △  433,651          -
                                  2年以内
                                  2年超
                                         307,070      △  307,070          -
                                  3年以内
                                  3年超
                                         252,876      △  252,876          -
                                  4年以内
                                  4年超
                                            -        -       -
                                  5年以内
                                            -        -       -
                                  5年超
                                        1,081,533      △  1,001,309      (b)  80,224
                                  合計
                                  (a)税務上の繰越欠損金は法定実効税率を乗じた額で
                                  あります。
                                  (b)税務上の繰越欠損金1,081,533千円(法定実効税率
                                  を乗じた額)の一部について、繰延税金資産80,224千
                                  円を計上しております。当該繰延税金資産を計上した
                                  税務上の繰越欠損金は、2011年6月期に税引前当期純
                                  損失を354,592千円計上したことにより生じたもので
                                  あり、将来の課税所得の見込みにより、回収可能と判
                                  断し評価性引当額を認識しておりません。
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     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負
      担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳                            担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳
                             (%)                            (%)

      法定実効税率                       30.9     法定実効税率                       30.6
      (調整)                            (調整)
                           △  81.3                          △  144.0
      評価性引当額                            評価性引当額
      永久に損金及び益金に算入されない項目                       1.4     永久に損金及び益金に算入されない項目                       1.9
      住民税均等割                       0.5     住民税均等割                       0.5
      期限切れの税務上の繰越欠損金                       62.9     期限切れの税務上の繰越欠損金                      130.8
                            △  0.9                          △  0.2
      その他                            その他
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                       13.5     税効果会計適用後の法人税等の負担率                       19.7
     [資産除去債務関係]

                前事業年度                            当事業年度
             （2018年6月30日現在）                            （2019年6月30日現在）
     資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの                            資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

     1.当該資産除去債務の概要                            1.当該資産除去債務の概要

        本社事務所の定期建物賃貸借契約に伴う原状回                            本社事務所の定期建物賃貸借契約に伴う原状回
      復費であります。                            復費であります。
     2.当該資産除去債務の金額の算定方法                            2.当該資産除去債務の金額の算定方法

        使用見込期間を契約開始から15年と見積り、割                            使用見込期間を契約開始から15年と見積り、割
      引率は1.48%を使用して資産除去債務の金額を計                            引率は1.48%を使用して資産除去債務の金額を計
      算しております。                            算しております。
     3.当事業年度における当該資産除去債務の総額の増                            3.当事業年度における当該資産除去債務の総額の増

     減                            減
        期首残高　　　　　　　243,467千円                            期首残高　　　　　　　247,065千円
        時の経過による調整額　　3,597千円                            時の経過による調整額　　3,597千円
        期末残高　　　　　　　247,065千円                            期末残高　　　　　　　250,662千円
     [セグメント情報等]

                前事業年度                            当事業年度
             （2018年6月30日現在）                            （2019年6月30日現在）
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     (セグメント情報)                            (セグメント情報)

      当社は、投資運用業の単一セグメントであるた                            当社は、投資運用業の単一セグメントであるた
     め、記載を省略しております。                            め、記載を省略しております。
     (関連情報)                            (関連情報)
     1.サービスごとの情報                            1.サービスごとの情報
      投資運用業の区分の外部顧客への営業収益が当事                            投資運用業の区分の外部顧客への営業収益が当事
      業年度の営業収益の90％を超えるため、記載を省                            業年度の営業収益の90％を超えるため、記載を省
      略しております。                            略しております。
     2.地域ごとの情報                            2.地域ごとの情報

     (1)営業収益                            (1)営業収益
       日本                  6,417,378千円          日本                  6,008,629千円
       米国                  6,049,621千円          米国                  5,911,077千円
       その他                   187,978千円         その他                   142,748千円
       合計                 12,654,977千円           合計                 12,062,454千円
      (注)営業収益は、顧客の所在地を基礎とし、国又                            (注)営業収益は、顧客の所在地を基礎とし、国又
      は地域に分類しております。                            は地域に分類しております。
     (2)有形固定資産                            (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が、貸                            本邦に所在している有形固定資産の金額が、貸
      借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、記                            借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、記
      載を省略しております。                            載を省略しております。
     3.主要な顧客ごとの情報                            3.主要な顧客ごとの情報

        顧客の名称又は氏名               営業収益             顧客の名称又は氏名               営業収益

       キャピタル・リサー                            キャピタル・リサー

       チ・アンド・マネジメ                  6,049,621千円          チ・アンド・マネジメ                  5,911,077千円
       ント・カンパニー                            ント・カンパニー
     [関連当事者情報]

     前事業年度（自2017年7月1日               至2018年6月30日）
     1.関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                            議決権
                         事業        関連当事
      種   会社等の名           資本金又は         等の所                  取引金額          期末残高
               所在地          の内        者との関      取引の内容             科目
      類     称          出資金        有(被所                   (千円)          (千円)
                         容        係
                            有)割合
                                      その他営業収益
                                     （市場調査業務、
                                各種投資
                                      投資運用関連業
         キャピタ
                                運用サー                    未収
                                     務、マーケティン         6,049,621          800,636
        ル・リサー      アメリ
                                ビスの提                    入金
                                      グ業務、顧客リ
         チ・アン      カ合衆
                                  供
                            (被所
                                     レーションサポー
      親   ド・マネジ      国カリ          投資
                   (千米ドル)          有)
                                      ト業務など）
      会   メント・カ      フォル          運用
                                 83/90



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      社   ンパニー      ニア州      12,500    業   間接
                                       支払手数料
         （以下     ロサン              100%
                                各種投資                    その
                                     （市場調査業務、
        「CRMC社」      ゼルス
                                運用サー                    他
                                      投資運用関連業         5,123,000          436,814
        という。）
                                ビスの委                    未払
                                     務、ITサービスな
                                  託                   金
                                        ど）
         キャピタ

               アメリ
        ル・グルー
               カ合衆
        プ・カンパ                    (被所    グループ                    その
      親         国カリ          子会
        ニーズ・イ           (千米ドル)          有)    共通発生      共通発生経費              他
      会         フォル          社の                       184,701         207,851
          ンク            5,089       間接    経費の負       負担額             未払
      社         ニア州          管理
        （以下「CGC                    100%     担                   金
               ロサン
         社」とい
               ゼルス
         う。）
     (注)
     上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高についても消費税等は含まれておりません。
     取引条件及び取引条件の決定方法等
     1．その他営業収益は、CRMC社との役務提供契約に基づき、営業費用及び一般管理費の合計額から一定の支払手数料を差引いた金額を基準に一定の
     利益率を加味して決定しております。
     2．支払手数料は、CRMC社との役務提供契約に基づき、当社の委託者報酬及び運用受託報酬を基準に決定しております。
     3．共通発生経費負担額は、CGC社の各グループ会社の利益規模に応じて決定しております。
     (2)財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等及びその他の関係会社の子会社等

                            議決権
                        事業        関連当事
      種   会社等の名          資本金又は         等の所                  取引金額          期末残高
              所在地          の内        者との関      取引の内容              科目
      類    称         出資金        有(被所                   (千円)          (千円)
                         容        係
                            有)割合
      親

         キャピタ
      会                   ファ
         ル・イン      ルクセ
      社                   ンド        運用に係                    未払
        ターナショ      ンブル    (千ユーロ)
      の                   マネ    －   る手数料      支払手数料        1,482,355     手数     273,623
        ナル・マネ      グ大公      7,500
      子                   ジメ        の支払                    料
        ジメント・       国
      会                   ント
        カンパニー
      社
      親

      会   キャピタ
                                                    その
      社   ル・イン      東京都
                   (千米ドル)      市場        出向者受     給料・退職給付費               他
      の   ターナショ      千代田              －                   967,050          21,064
                      10  調査         入    用・福利厚生費              未払
      子   ナル・イン       区
                                                    金
      会   ク（東京）
      社
     (注)

     上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高についても消費税等は含まれておりません。
     取引条件及び取引条件の決定方法等
     1．支払手数料は、役務内容及び関連コスト等を勘案し価格を決定しております。
                                 84/90

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     2．出向契約書に基づき、出向者に係る給料・退職給付費用・福利厚生費の実額を出向負担金として負担しております。
     2.親会社に関する注記

      ①　②の親会社キャピタル・グループ・カンパニーズ・インク（非上場会社であります。）
      ②　③の親会社キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメント・カンパニー（非上場会社であります。）
      ③　直接の親会社キャピタル・グループ・インターナショナル・インク（非上場会社であります。）
     当事業年度（自2018年7月1日               至2019年6月30日）

     1.関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                            議決権
                         事業        関連当事
      種   会社等の名           資本金又は         等の所                  取引金額          期末残高
               所在地          の内        者との関      取引の内容             科目
      類     称          出資金        有(被所                   (千円)          (千円)
                         容        係
                            有)割合
                                      その他営業収益
                                     （市場調査業務、
                                各種投資
                                      投資運用関連業
         キャピタ
                                運用サー                    未収
                                     務、マーケティン         5,911,077          706,625
        ル・リサー      アメリ
                                ビスの提                    入金
                                      グ業務、顧客リ
         チ・アン      カ合衆
                                  供
                            (被所
                                     レーションサポー
      親   ド・マネジ      国カリ          投資
                   (千米ドル)          有)
                                      ト業務など）
      会   メント・カ      フォル          運用
                     12,500        間接
      社   ンパニー      ニア州          業
                            100%
                                       支払手数料
         （以下     ロサン
                                各種投資                    その
                                     （市場調査業務、
        「CRMC社」      ゼルス
                                運用サー                    他
                                      投資運用関連業         4,861,650          319,635
        という。）
                                ビスの委                    未払
                                     務、ITサービスな
                                  託                   金
                                        ど）
         キャピタ

               アメリ
        ル・グルー
               カ合衆
        プ・カンパ                    (被所    グループ                    その
      親         国カリ          子会
        ニーズ・イ           (千米ドル)          有)    共通発生      共通発生経費              他
      会         フォル          社の                       202,906         204,631
          ンク            5,180       間接    経費の負       負担額             未払
      社         ニア州          管理
        （以下「CGC                    100%     担                   金
               ロサン
         社」とい
               ゼルス
         う。）
     (注)
     上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高についても消費税等は含まれておりません。
     取引条件及び取引条件の決定方法等
     1．その他営業収益は、CRMC社との役務提供契約に基づき、営業費用及び一般管理費の合計額から一定の支払手数料を差引いた金額を基準に一定の
     利益率を加味して決定しております。
     2．支払手数料は、CRMC社との役務提供契約に基づき、当社の委託者報酬及び運用受託報酬を基準に決定しております。
     3．共通発生経費負担額は、CGC社の各グループ会社の利益規模に応じて決定しております。
     (2)財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等及びその他の関係会社の子会社等

                            議決権
                        事業        関連当事
      種   会社等の名          資本金又は         等の所                  取引金額          期末残高
              所在地          の内        者との関      取引の内容              科目
      類    称         出資金        有(被所                   (千円)          (千円)
                         容        係
                            有)割合
                                 85/90


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      親

         キャピタ
      会                   ファ
         ル・イン      ルクセ
      社                   ンド        運用に係                    未払
        ターナショ      ンブル    (千ユーロ)
      の                   マネ    －   る手数料      支払手数料        1,289,727     手数     193,066
        ナル・マネ      グ大公      7,500
      子                   ジメ        の支払                    料
        ジメント・       国
      会                   ント
        カンパニー
      社
      親

      会   キャピタ
                                                    その
      社   ル・イン      東京都
                   (千米ドル)      市場        出向者受     給料・退職給付費               他
      の   ターナショ      千代田              －                   849,408          47,993
                      10  調査         入    用・福利厚生費              未払
      子   ナル・イン       区
                                                    金
      会   ク（東京）
      社
     (注)

     上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高についても消費税等は含まれておりません。
     取引条件及び取引条件の決定方法等
     1．支払手数料は、役務内容及び関連コスト等を勘案し価格を決定しております。
     2．出向契約書に基づき、出向者に係る給料・退職給付費用・福利厚生費の実額を出向負担金として負担しております。
     2.親会社に関する注記

      ①　②の親会社キャピタル・グループ・カンパニーズ・インク（非上場会社であります。）
      ②　③の親会社キャピタル・リサーチ・アンド・マネジメント・カンパニー（非上場会社であります。）
      ③　直接の親会社キャピタル・グループ・インターナショナル・インク（非上場会社であります。）
     [1株当たり情報]

                前事業年度                            当事業年度
         （自2017年7月1日　至2018年6月30日）                            （自2018年7月1日　至2019年6月30日）
      1株当たり純資産額                   43,743.26円         1株当たり純資産額                   50,771.48円

      1株当たり当期純利益金額                    7,752.94円        1株当たり当期純利益金額                    7,028.22円
      なお、潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額                            なお、潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額
     については、潜在株式が存在しないため記載してお                            については、潜在株式が存在しないため記載してお
     りません。                            りません。
      （注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎                            （注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎

      は、以下のとおりであります。                            は、以下のとおりであります。
       当期純利益                  437,265千円          当期純利益                  396,391千円

       普通株主に帰属しない金額                     - 千円      普通株主に帰属しない金額                     - 千円
       普通株式に係る当期純利益                  437,265千円          普通株式に係る当期純利益                  396,391千円
       期中平均株式数                   56,400株         期中平均株式数                   56,400株
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     ４【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
     （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
     （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
     （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）（５）にお
        いて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該
        金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいい
        ます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     （５）上記（３）（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
        投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれの
        あるものとして内閣府令で定める行為。
     ５【その他】

     （１）定款の変更
        定款の変更に関しては、株主総会において株主の決議が必要です。
     （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社および当ファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
       また、訴訟はありません。
     （３）事業譲渡および事業譲受
        2008年７月に、キャピタル・インターナショナル・リサーチ・インコーポレイテッドから、同社東京支
       店における事業を譲受けしました。
     第２【その他の関係法人の概況】

     １【名称、資本金の額及び事業の内容】

     （１）受託会社
       ①名称：三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
       ②資本金の額：324,279百万円（2019年９月30日現在）
       ③事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
        き信託業務を営んでいます。
     （２）販売会社

       ①名称：みずほ証券株式会社
       ②資本金の額：125,167百万円（2019年９月30日現在）
       ③事業の内容：金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
     ＜再信託受託会社の概要＞

       ①名称：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
       ②資本金の額：10,000百万円（2019年９月30日現在）
       ③事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
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        き信託業務を営んでいます。
     ２【関係業務の概要】

     （１）受託会社：当ファンドの受託会社として信託財産の保管・管理・計算等を行なっています。
     （２）販売会社：当ファンドの募集、販売を行ない、一部解約金・償還金・収益分配金の支払等に関する事務
        等を行ないます。
     ３【資本関係】

     （１）受託会社：該当事項はありません。
     （２）販売会社：該当事項はありません。
     第３【その他】

     （１）目論見書の表紙に委託会社およびファンド名称、ロゴ・マーク、図案を採用し、当ファンドの商品分類
        および税区分等を記載することがあります。
     （２）目論見書は目論見書の別称として「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
     （３）目論見書は、電子媒体としてインターネット等に掲載される場合があります。
     （４）目論見書に当該委託会社の金融商品取引業者登録番号、当該委託会社が運用する投資信託財産の合計純
        資産総額および目論見書の使用を開始する日を記載する場合があります。
     （５）目論見書に投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載する場合が
        あります。
     （６）目論見書の巻末に「約款」を掲載することがあります。
     （７）目論見書に販売会社におけるラップサービスの名称等を記載することがあります。
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                       独立監査人の監査報告書

                                                    2019年9月20日

     キャピタル・インターナショナル株式会社

       取　　    締　　    役　　    会   御中
                      有限責任監査法人　ト　ー　マ　ツ

                      指定有限責任社員

                      業 務 執 行 社 員   公認会計士
                                                         印
                                        佐    藤      誠
                      指定有限責任社員

                                        水　   野  　　龍    　也
                                                         印
                      業 務 執 行 社 員   公認会計士
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経

     理状況」に掲げられているキャピタル・インターナショナル株式会社の2018年7月1日から2019年6月30日ま
     での第35期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会
     計方針及びその他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作
     成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し
     適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を
     表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して
     監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な
     保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査
     手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのもので
     はないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、
     財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方
     針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検
     討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠
     して、キャピタル・インターナショナル株式会社の2019年6月30日現在の財政状態及び同日をもって終了す
     る事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
     い。
                                                        以　上
      ※１．上記は、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当

         社が別途保管しております。
      ２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
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                      独立監査人の監査報告書

                                                  ２０２０年１月１４日

     キャピタル・インターナショナル株式会社
       取　　    締　　    役　　    会      御中

                         有限責任監査法人　ト　ー　マ　ツ

                         指定有限責任社員

                                   公認会計士
                                                          印
                                          中　　島　　紀　　子
                         業 務 執 行 社 員
      当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているキャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）の２０１８年                                                        １
     １月２１日から２０１９年１１月２０日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算
     書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
     表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
     経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
     とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
     基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
     定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
     監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
     る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
     評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
     統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
     りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
     キャピタル・グローバル・アロケーション・ファンドＦ（限定為替ヘッジ）の２０１９年１１月２０日現在の信託財
     産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認
     める。
     利害関係

      キャピタル・インターナショナル株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法
     の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上　
     

        しております。
     　２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
                                 90/90

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