ブラックロック・グローバル・インベストメント・シリーズ－スーパー・マネー・マーケット・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ブラックロック・グローバル・インベストメント・シリーズ－スーパー・マネー・マーケット・ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ブラックロック・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エー(E31087)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2020年１月15日
【発行者名】 ブラックロック・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エー
（BlackRock Fund Management Company S.A.）
【代表者の役職氏名】 取締役 ジョアン・フィッツジェラルド
（Joanne Fitzgerald）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ Ｌ－1855、
Ｊ．Ｆ．ケネディ通り 35Ａ番
（35A, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 中野 春芽
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 中野 春芽
弁護士 十枝 美紀子
弁護士 嶋田 祐輝
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【電話番号】 03（6775）1000
【届出の対象とした募集（売 ブラックロック・グローバル・インベストメント・シリーズ－
出）外国投資信託受益証券に スーパー・マネー・マーケット・ファンド
係るファンドの名称】 （BlackRock Global Investment Series -
Super Money Market Fund）
【届出の対象とした募集（売 クラスＢ受益証券について10億アメリカ合衆国ドル（約1,065億
出）外国投資信託受益証券の 円）、インスティテューショナルＩ受益証券について20億アメリカ
金額】 合衆国ドル（約2,129億円）を上限とする。
（注）アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」という。）の円貨換算は、便宜
上、2019年８月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値（１米ドル＝106.46円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
関係法人の異動および英文目論見書の変更がありましたので、2019年７月31日に提出した有価証券届出
書（2019年10月31日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）の
関係情報を訂正するため、また、原届出書の添付書類として提出した約款が変更されましたので、変更後
の約款を提出するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
下線の部分は訂正箇所を示します。
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第一部 証券情報
（９）払込期日
＜訂正前＞
（前略）
各申込日の発行価額の総額は、当該評価日（以下「払込期日」という。）に日本における販売会社に
（注）
よって保管受託銀行である ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー の
ポートフォリオ口座に米ドル貨で払い込まれる。
（注）ステート・ストリートのヨーロッパにおける銀行業務に係る構造を効率化するための内部的な再編の一環として、
ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エーは、ステート・ストリート・バンク・イン
ターナショナルＧｍｂＨに吸収合併 される 。 合併の法的効力の発生日は、ミュンヘンの地方裁判所が商業登録簿に
合併を登録する日（以下、本段落において「合併日」という。）であり、2019年11月４日ごろとなる予定である。
合併日 以降は、ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨがそのルクセンブルグ支店を通じて
ファンドの保管受託業務および管理事務代行業務を 行う 。以下同じ。
＜訂正後＞
（前略）
各申込日の発行価額の総額は、当該評価日（以下「払込期日」という。）に日本における販売会社に
よって保管受託銀行である ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブ
（注）
ルグ支店 のポートフォリオ口座に米ドル貨で払い込まれる。
（注）ステート・ストリートのヨーロッパにおける銀行業務に係る構造を効率化するための内部的な再編の一環として、
ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エーは、 2019年11月４日付で ステート・ストリー
ト・バンク・インターナショナルＧｍｂＨに吸収合併 された 。 同日 以降は、ステート・ストリート・バンク・イン
ターナショナルＧｍｂＨがそのルクセンブルグ支店を通じてファンドの保管受託業務および管理事務代行業務を
行っている 。以下同じ。
（１２）その他
ｃ．申込みの方法
＜訂正前＞
（前略）
申込金額は、日本における販売会社により各払込期日に保管受託銀行である ステート・ストリー
ト・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー のポートフォリオ口座に米ドル貨で払い込まれる。
＜訂正後＞
（前略）
申込金額は、日本における販売会社により各払込期日に保管受託銀行である ステート・ストリー
ト・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店 のポートフォリオ口座に米ドル貨で
払い込まれる。
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
（２）ファンドの沿革
＜訂正前＞
（前略）
2019年７月１日 約款変更
＜訂正後＞
（前略）
2019年７月１日 約款変更
2020年１月15日 約款変更
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（３）ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
＜訂正前＞
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（注１）前記「第一部 証券情報（８）申込取扱場所」を参照すること。なお、管理会社および総販売会社との間の契
約に基づき受益証券の販売・買戻しの取扱業務を行う日本における販売会社と、総販売会社との間の契約に基
づき同業務を行う日本における販売会社とがある。
（注２）2019年１月17日付で、ファンドの投資運用会社であったブラックロック・アセット・マネジメント・シュワイ
ツ・アー・ゲーが退任し、これに代わり、ブラックロック・アセット・マネジメント・アイルランド・リミ
テッドがファンドのオルタナティブ投資ファンド運用会社（以下「ＡＩＦＭ」ということがある。）に就任し
た。これは、ルクセンブルグにおける法規制の変更により、ＡＩＦＭＤおよび2013年法の定める意味における
認可されたオルタティブ投資ファンド運用者を、ファンドのオルタナティブ投資ファンド運用会社とする必要
が生じたことに基づくものである。
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＜訂正後＞
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（注１）前記「第一部 証券情報（８）申込取扱場所」を参照すること。なお、管理会社および総販売会社との間の契
約に基づき受益証券の販売・買戻しの取扱業務を行う日本における販売会社と、総販売会社との間の契約に基
づき同業務を行う日本における販売会社とがある。
（注２）2019年１月17日付で、ファンドの投資運用会社であったブラックロック・アセット・マネジメント・シュワイ
ツ・アー・ゲーが退任し、これに代わり、ブラックロック・アセット・マネジメント・アイルランド・リミ
テッドがファンドのオルタナティブ投資ファンド運用会社（以下「ＡＩＦＭ」ということがある。）に就任し
た。これは、ルクセンブルグにおける法規制の変更により、ＡＩＦＭＤおよび2013年法の定める意味における
認可されたオルタティブ投資ファンド運用者を、ファンドのオルタナティブ投資ファンド運用会社とする必要
が生じたことに基づくものである。
（注３）2019年11月４日付で、ファンドの保管受託銀行および管理事務代行会社であったステート・ストリート・バン
ク・ルクセンブルグ・エス・シー・エーが退任し、これに代わり、ステート・ストリート・バンク・インター
ナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店がファンドの保管受託銀行および管理事務代行会社に就任した。こ
れは、ステート・ストリートのヨーロッパにおける銀行業務に係る構造を効率化するための内部的な再編の一
環として、ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エーが、ステート・ストリート・
バンク・インターナショナルＧｍｂＨに吸収合併されたことに基づくものである。
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
＜訂正前＞
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
ブラックロック・ファンド・マネジメント・ 管理会社 2019年６月20日 付で保管受託銀行との間で改
カンパニー・エス・エー 訂約款を締結（ 2019年７月１日 に効力発
（BlackRock Fund Management Company 生）。ファンドの管理および運用、ならびに
受益証券の発行および買戻業務を行う。
S.A.）
ブラックロック・アセット・ オルタナティブ投資 2019年１月17日付で管理会社との間でオルタ
（注１）
マネジメント・アイルランド・ ファンド運用会社 ナティブ投資運用契約 を締結。組入証
リミテッド
券およびリスクの管理について、オルタナ
（BlackRock Asset Management Ireland
ティブ投資ファンド運用会社としての業務を
Limited）
規定している。2019年１月17日付で投資顧問
（注２）
会社との間で投資顧問契約 を締結。
ブラックロック・ファイナンシャル・ 投資顧問会社 2019年１月17日付でオルタナティブ投資ファ
（注２）
マネジメント・インク ンド運用会社との間で投資顧問契約 を
（BlackRock Financial Management, Inc.）
締結。ポートフォリオの資産に関する投資運
用業務、ならびにポートフォリオの組入証券
の選択および運用等について規定している。
ステート・ストリート・バンク・ 保管受託銀行および 2019年１月17日付で管理会社およびオルタナ
ルクセンブルグ・エス・シー・エー 管理事務代行会社 ティブ投資ファンド運用会社との間で保管契
（注３）
（ State Street Bank Luxembourg S. C.A. ） 約 を締結。ファンド資産の保管受託業
務について規定している。
1996年４月10日付で管理会社との間で管理事
（注４）
務代行契約 を締結（1997年10月13日改
訂。随時改正済）。管理事務代行会社として
の業務について規定している。
Ｊ．Ｐ． モルガン・バンク・ 登録・名義書換事務代行 2002年３月29日付で管理会社との間で名義書
（注５）
会社および支払事務代行 換事務代行契約 を締結。ファンドの登
ルクセンブルグ・エス・エー
会社
（J. P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
録・名義書換事務および支払事務代行会社と
して受益証券の発行、買戻しおよび乗換えに
ついて規定している。支払事務代行会社とし
て支払事務代行業務等を行う。
（後略）
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＜訂正後＞
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
ブラックロック・ファンド・マネジメント・ 管理会社 2019年12月10日 付で保管受託銀行との間で改
カンパニー・エス・エー 訂約款を締結（ 2020年１月15日 に効力発
（BlackRock Fund Management Company 生）。ファンドの管理および運用、ならびに
受益証券の発行および買戻業務を行う。
S.A.）
ブラックロック・アセット・ オルタナティブ投資 2019年１月17日付で管理会社との間でオルタ
（注１）
マネジメント・アイルランド・ ファンド運用会社 ナティブ投資運用契約 を締結。組入証
リミテッド
券およびリスクの管理について、オルタナ
（BlackRock Asset Management Ireland
ティブ投資ファンド運用会社としての業務を
Limited）
規定している。2019年１月17日付で投資顧問
（注２）
会社との間で投資顧問契約 を締結。
ブラックロック・ファイナンシャル・ 投資顧問会社 2019年１月17日付でオルタナティブ投資ファ
（注２）
マネジメント・インク ンド運用会社との間で投資顧問契約 を
（BlackRock Financial Management, Inc.）
締結。ポートフォリオの資産に関する投資運
用業務、ならびにポートフォリオの組入証券
の選択および運用等について規定している。
ステート・ストリート・バンク・ 保管受託銀行および 2019年１月17日付で管理会社およびオルタナ
インターナショナルＧｍｂＨ、 管理事務代行会社 ティブ投資ファンド運用会社との間で保管契
（注３）
ルクセンブルグ支店 約 を締結。ファンド資産の保管受託業
（ State Street Bank International GmbH,
務について規定している。
Luxembourg Branch ）
1996年４月10日付で管理会社との間で管理事
（注４）
務代行契約 を締結（1997年10月13日改
訂。随時改正済）。管理事務代行会社として
の業務について規定している。
Ｊ．Ｐ． モルガン・バンク・ 登録・名義書換事務代行 2002年３月29日付で管理会社との間で名義書
（注５）
会社および支払事務代行 換事務代行契約 を締結。ファンドの登
ルクセンブルグ・エス・エー
会社
（J. P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
録・名義書換事務および支払事務代行会社と
して受益証券の発行、買戻しおよび乗換えに
ついて規定している。支払事務代行会社とし
て支払事務代行業務等を行う。
（後略）
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４ 手数料等及び税金
（３）管理報酬等
＜訂正前＞
インスティテューショ
クラス受益証券 クラスＡ受益証券 クラスＢ受益証券
ナルⅠ受益証券
0.45 ％ (上限）
0.50 ％（上限） 0.50 ％（上限）
インスティテューショ
クラスＡ受益証券に クラスＢ受益証券に
ナルⅠ受益証券に帰属
年間管理報酬 帰属するポートフォ 帰属するポートフォ
するポートフォリオの
リオの純資産価額か リオの純資産価額か
純資産価額から毎日生
ら毎日生じる。 ら毎日生じる。
じる。
0.25 ％ (上限）
0.25 ％（上限）
クラスＡ受益証券に
クラスＢ受益証券に
販売報酬 帰属するポートフォ なし
帰属するポートフォ
リオの純資産価額か
リオの純資産価額か
ら毎日生じる。
ら毎日生じる。
その他の報酬 なし なし なし
（後略）
＜訂正後＞
インスティテューショ
クラス受益証券 クラスＡ受益証券 クラスＢ受益証券
ナルⅠ受益証券
0.45 ％ (上限）
0.3333 ％（上限） 0.3333 ％（上限）
インスティテューショ
クラスＡ受益証券に クラスＢ受益証券に
ナルⅠ受益証券に帰属
年間管理報酬 帰属するポートフォ 帰属するポートフォ
するポートフォリオの
リオの純資産価額か リオの純資産価額か
純資産価額から毎日生
ら毎日生じる。 ら毎日生じる。
じる。
0.1667 ％ (上限）
0.1667 ％（上限）
クラスＡ受益証券に
クラスＢ受益証券に
販売報酬 帰属するポートフォ なし
帰属するポートフォ
リオの純資産価額か
リオの純資産価額か
ら毎日生じる。
ら毎日生じる。
その他の報酬 なし なし なし
（後略）
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第三部 特別情報
第２ その他の関係法人の概況
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
（注）
(3 ） ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー
（ State Street Bank Luxembourg S.C.A. ）（保管受託銀行および管理事務代行会社）
① 資本金 （株式資本） の額
2019年５月末日現在、65,001,137.50ユーロ（約79億1,324万円）
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、 2019年５月31日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１ユーロ＝ 121.74円 ）による。 以下、別段の記載がない限り、ユーロの円貨表示はすべてこれによるものと
する。
② 事業の内容
ルクセンブルグの法律に基づき有限責任パートナーシップとして設立された銀行である。
（注）ステート・ストリートのヨーロッパにおける銀行業務に係る構造を効率化するための内部的な再編の一環とし
て、ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エーは、ステート・ストリート・バン
ク・インターナショナルＧｍｂＨに吸収合併される。合併の法的効力の発生日は、ミュンヘンの地方裁判所が
商業登録簿に合併を登録する日（以下、本段落において「合併日」という。）であり、2019年11月４日ごろと
なる予定である。合併日以降は、ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨがそのルクセ
ンブルグ支店を通じてファンドの保管受託業務および管理事務代行業務を行う。ステート・ストリート・バン
ク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店の資本金の額および事業の内容は、以下のとおりであ
る。
ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店
① 資本金の額
該当なし。ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨの資本金の額は、2019年８
月末日現在、109,267,445ユーロ（約128億5,313万円）である。
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、2019年８月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買
相場の仲値（１ユーロ＝117.63円）による。
② 事業の内容
ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店は、2009年10月
８日にルクセンブルグの法律に基づき設立され、ルクセンブルグにおいて、あらゆる種類の銀行業務を
行い、また金融サービスの提供およびその他の関連する業務を行っている。
(4 ）Ｊ．Ｐ．モルガン・バンク・ルクセンブルグ・エス・エー（J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
（登録・名義書換事務代行会社および支払事務代行会社）
（中略）
（注）
(7 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社 （代行協会員および日本における販売会
社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、8,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。また、他の外国投資信託
証券の代行協会員としての業務を行っている。
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（注）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年６月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタン
レー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定である。当該合併後の商号、資本金
の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2019 年３月末日現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、引受、売
買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
(8 ）メリルリンチ日本証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019 年３月末 日現在、83,140百 万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 9 ）みずほ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、125,167百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 10 ）極東証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、5,251百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 11 ）立花証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、6,695百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 12 ）安藤証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、2,280百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 13 ）東海東京証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、6,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 14 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（日本における販売会社）
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① 資本金の額
2019年３月末日現在、40,500百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 15 ）浜銀ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,307百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 16 ）あおぞら証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 17 ）西日本シティＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 18 ）池田泉州ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、1,250百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 19 ）ほくほくＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、1,250百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 20 ）株式会社ＳＢＩ証券（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、48,323百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 21 ）十六ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年６月３日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
＜訂正後＞
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（前略）
(3 ） ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店
（ State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch ）
（保管受託銀行および管理事務代行会社）
① 資本金の額
該当なし。ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨの資本金の額は、2019
年８月末日現在、109,267,445ユーロ（約128億5,313万円）である。
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、 2019年８月30日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１ユーロ＝ 117.63円 ）による。
② 事業の内容
ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店は、2009年
10月８日にルクセンブルグの法律に基づき設立され、ルクセンブルグにおいて、あらゆる種類の銀
行業務を行い、また金融サービスの提供およびその他の関連する業務を行っている。
(4 ）Ｊ．Ｐ．モルガン・バンク・ルクセンブルグ・エス・エー（J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
（登録・名義書換事務代行会社および支払事務代行会社）
（中略）
（注）
(7 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社 （代行協会員および日本における販売会
社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、8,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。また、他の外国投資信託
証券の代行協会員としての業務を行っている。
（注）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社は、2020年６月１日付で、三菱ＵＦＪモルガン・スタン
レー証券株式会社を存続会社とする吸収合併方式で、同社と合併する予定である。当該合併後の商号、資本金
の額および事業の内容は、以下のとおりである。
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
① 資本金の額
2019 年３月末日現在、405億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を行った第一種金融商品取引業者であり、有価証券の募集、引受、売
買、媒介およびその他金融商品取引業に関連する業務を行っている。
( 8 ）みずほ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、125,167百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 9 ）極東証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、5,251百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 10 ）立花証券株式会社（日本における販売会社）
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ブラックロック・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エー(E31087)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、6,695百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 11 ）安藤証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、2,280百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 12 ）東海東京証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、6,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 13 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、40,500百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 14 ）浜銀ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,307百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 15 ）あおぞら証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 16 ）西日本シティＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 17 ）池田泉州ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、1,250百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 18 ）ほくほくＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、1,250百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 19 ）株式会社ＳＢＩ証券（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年３月末日現在、48,323百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
( 20 ）十六ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
① 資本金の額
2019年６月３日現在、3,000百万円
② 事業の内容
日本において金融商品取引法に基づき、金融商品取引業を営んでいる。
２ 関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
(3 ） ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー
（ State Street Bank Luxembourg S.C.A. ）（保管受託銀行および管理事務代行会社）
管理会社との契約に基づき、ファンド資産の保管受託業務、純資産価格の計算、会計帳簿の記帳お
よび受益証券発行等、保管受託銀行および管理事務代行会社としての業務を行う。
保管受託銀行の業務には、特に以下が含まれる。
(ⅰ）ファンドのキャッシュ・フローが適切に監視され、また、ファンドの受益証券 または投資証券
の申込みに伴い投資者によりまたは投資者に代わって行われたすべての支払が受領されたこと
を確保すること。
(ⅱ）ファンドの資産を保管すること。これには、(a）保管受託銀行の帳簿に開設された金融商品口
座に記録することができるすべての金融商品および保管受託銀行に物理的に交付することがで
きるすべての金融商品を保管すること、および(b）その他の資産について、かかる資産の所有
権を確認し、適宜、記録を保持することが含まれる（以下「保管機能」という。）。
(ⅲ）ファンドのために管理会社により実行されるファンドの受益証券 または投資証券 の販売、発
行、買戻し、償還および消却が、 適用ある国内法 および約款に従って行われることを確保する
こと。
(ⅳ）ファンドの受益証券 または投資証券 の価格が、適用法および約款に従って計算されることを確
保すること。
(ⅴ） 適用ある国内法 または約款に抵触しない限り、ＡＩＦＭの指示を実行すること。
(ⅵ）ファンドの資産に関する取引において、いかなる対価も、通常の期限内に送金されることを確
保すること。
(ⅶ）ファンドの利益が、 適用ある国内法 および約款に従って充当されることを確保すること。
保管受託銀行は、ファンドに関連のある保管に係る役割および責任に関する、適用ある法律（ＡＩ
ＦＭＤレベル２により実施され、2013年法により置き換えられたＡＩＦＭＤの規定を含む。）を遵守
する。
保管受託銀行は、その保管機能の遂行を委任する契約書を締結した。かかる副保管受託銀行の一覧
は、http://www.statestreet.com/about/office-locations/luxembourg/subcustodians.htmlにおい
て、入手可能である。保管受託銀行の責任は、保管受託銀行が保管機能を第三者に委任したことによ
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る影響を受けない。保管受託銀行は、米国の取引代行機関を起用することが予想されるが、その費用
は、ファンドが負担する。
保管受託銀行は、保管受託銀行の保管機能の一環として保管されるファンドの金融商品の損失につ
いて、ファンドに対し責任を負う（保管受託銀行が、かかる金融商品に関してその保管機能を委任し
ているか否かを問わない。）。ただし、かかる責任の履行が受任者に委任された場合（かかる免責
は、受益者に通知される。）または金融商品の損失が、ＡＩＦＭＤに定める合理的な支配を超える外
部要因に基づき生じた場合を除く。
委任された保管機能、関連する受任者の身元、当該委託により生じうる利益相反、ならびに、より
一般的な、ファンド、受益者、管理会社および保管受託銀行の間での潜在的な利益相反に係る情報
は、管理会社の登録上の事務所で入手可能である。
(4 ）Ｊ．Ｐ．モルガン・バンク・ルクセンブルグ・エス・エー（J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
（登録・名義書換事務代行会社および支払事務代行会社）
（中略）
(7 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社（代行協会員および日本における販売会社）
日本におけるポートフォリオに関する代行協会員業務、ならびに日本におけるクラスＢ受益証券お
よびインスティテューショナルＩ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、
ポートフォリオの販売会社としての業務を行う。
(8 ）メリルリンチ日本証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券およびインスティテューショナルＩ受益証券の買戻し業務を行う。
( 9 ）みずほ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 10 ）極東証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 11 ）立花証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 12 ）安藤証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券およびインスティテューショナルＩ受益証券の募集、その後の継続
販売および買戻し業務に関連して、ポートフォリオの販売会社としての業務を行う。
( 13 ）東海東京証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 14 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 15 ）浜銀ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 16 ）あおぞら証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 17 ）西日本シティＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 18 ）池田泉州ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 19 ）ほくほくＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 20 ）株式会社ＳＢＩ証券（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 21 ）十六ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
＜訂正後＞
（前略）
(3 ） ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店
（ State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch ）
（保管受託銀行および管理事務代行会社）
管理会社との契約に基づき、ファンド資産の保管受託業務、純資産価格の計算、会計帳簿の記帳お
よび受益証券発行等、保管受託銀行および管理事務代行会社としての業務を行う。
保管受託銀行の業務には、特に以下が含まれる。
(ⅰ）ファンドのキャッシュ・フローが適切に監視され、また、ファンドの受益証券の申込みに伴い
投資者によりまたは投資者に代わって行われたすべての支払が受領されたことを確保するこ
と。
(ⅱ）ファンドの資産を保管すること。これには、(a）保管受託銀行の帳簿に開設された金融商品口
座に記録することができるすべての金融商品および保管受託銀行に物理的に交付することがで
きるすべての金融商品を保管すること、および(b）その他の資産について、かかる資産の所有
権を確認し、適宜、記録を保持することが含まれる（以下「保管機能」という。）。
(ⅲ） （関係する限りにおいて、） ファンドのために管理会社により実行されるファンドの受益証券
の販売、発行、買戻し、償還および消却が、 適用法 および約款に従って行われることを確保す
ること。
(ⅳ）ファンドの受益証券の価格が、適用法および約款に従って計算されることを確保すること。
(ⅴ） 適用法 または約款に抵触しない限り、ＡＩＦＭの指示を実行すること。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
(ⅵ）ファンドの資産に関する取引において、いかなる対価も、通常の期限内に送金されることを確
保すること。
(ⅶ）ファンドの利益が、 適用法 および約款に従って充当されることを確保すること。
保管受託銀行のファンドに関連する業務および責任は、保管契約に詳細に定められている。保管受
託銀行は、かかる業務および責任の履行を除き、直接間接を問わずファンドの業務内容、設立、支援
または管理に関与せず、英文目論見書の作成についての責任を負わず、また一部の記載を除き、英文
目論見書に記載されるいかなる情報についての責任も負わない。
保管受託銀行は、一部の資産に関して、その保管機能をステート・ストリート・バンク・アンド・
トラスト・カンパニーに委託する契約を締結している。保管受託銀行の責任は、保管受託銀行が保管
機能を第三者に委託したことによる影響を受けない。ただし、かかる責任が受託者に適法に移転され
た場合（かかる移転は、ファンドの受益者に通知される。）、またはＡＩＦＭＤに定められた保管受
託銀行の合理的な支配を超える外部要因に基づき金融商品の損失が生じた場合を除く。かかる責任が
適法に移転されていない場合、保管受託銀行は、金融商品の損失についてファンドの資産により補償
されない。
管理会社およびＡＩＦＭは、保管受託銀行との合意により上述の保管契約を変更し、および／また
は、その裁量により、かかる保管受託業務を提供する代わりの業務提供者を任命する権利を留保す
る。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
(4 ）Ｊ．Ｐ．モルガン・バンク・ルクセンブルグ・エス・エー（J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A.）
（登録・名義書換事務代行会社および支払事務代行会社）
（中略）
(7 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレーＰＢ証券株式会社（代行協会員および日本における販売会社）
日本におけるポートフォリオに関する代行協会員業務、ならびに日本におけるクラスＢ受益証券お
よびインスティテューショナルＩ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、
ポートフォリオの販売会社としての業務を行う。
( 8 ）みずほ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 9 ）極東証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 10 ）立花証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 11 ）安藤証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券およびインスティテューショナルＩ受益証券の募集、その後の継続
販売および買戻し業務に関連して、ポートフォリオの販売会社としての業務を行う。
( 12 ）東海東京証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 13 ）三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 14 ）浜銀ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 15 ）あおぞら証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 16 ）西日本シティＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 17 ）池田泉州ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
( 18 ）ほくほくＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 19 ）株式会社ＳＢＩ証券（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
( 20 ）十六ＴＴ証券株式会社（日本における販売会社）
日本におけるクラスＢ受益証券の募集、その後の継続販売および買戻し業務に関連して、ポート
フォリオの販売会社としての業務を行う。
別紙Ａ
＜訂正前＞
用語集
用 語 定 義
（中略）
管理事務代行会社契約 管理会社および管理事務代行会社との間で1996年
４月10日付で締結され、1997年10月13日に更新さ
れた契約（随時改訂済）
管理事務代行会社 ステート・ストリート・バンク・ルクセンブル
グ・エス・シー・エー
代行銀行 共同貸主のシンジケートの他のメンバーに代わ
り、コーポレート・ローンを管理する一または複
数の共同貸主
（中略）
取引締切時点 ポートフォリオに適用される取引締切時点
保管受託銀行 ステート・ストリート・バンク・ルクセンブル
グ・エス・シー・エー
保管契約 管理会社、ＡＩＦＭおよび保管受託銀行間の2019
年１月17日付契約（随時改訂済）
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
用語集
用 語 定 義
（中略）
管理事務代行会社契約 管理会社および管理事務代行会社との間で1996年
４月10日付で締結され、1997年10月13日に更新さ
れた契約（随時改訂済）
管理事務代行会社 ステート・ストリート・バンク・インターナショ
ナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店
代行銀行 共同貸主のシンジケートの他のメンバーに代わ
り、コーポレート・ローンを管理する一または複
数の共同貸主
（中略）
取引締切時点 ポートフォリオに適用される取引締切時点
保管受託銀行 ステート・ストリート・バンク・インターナショ
ナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店
保管契約 管理会社、ＡＩＦＭおよび保管受託銀行間の2019
年１月17日付契約（随時改訂済）
（後略）
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