オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年1月22日 提出
【発行者名】 新生インベストメント・マネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 平井 治子
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋室町二丁目４番３号
【事務連絡者氏名】 伊藤 真澄
【電話番号】 03-6880-6400
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 1,000億円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
半期報告書 を提出しましたので 2019年7月22日 付をもって提出しました有価証券届出書（以下「原届出書」と
いいます。）の関係情報を新たな情報に訂正するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
れを訂正するため、本訂正届出書を提出します。
２【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示し、＜更新後＞に記載している内
容は原届出書が更新されます。なお、「第二部 ファンド情報 第１ ファンドの状況 ５ 運用状況」は
原届出書の更新後の内容を記載しています。 また、原届出書の「第二部 ファンド情報 第３ ファンドの
経理状況」において「１ 財務諸表」につきましては 「中間財務諸表」 の記載事項が追加され、「２ ファ
ンドの現況」につきましては原届出書の更新後の内容を記載しています。
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第一部【証券情報】
（５）【申込手数料】
＜訂正前＞
販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場
所」の照会先にお問い合わせください。
＊
・販売会社における購入時手数料率は 3.24％ （税抜3.0％）が上限となっております。
＊消費税率が10％となった場合は、3.3％となります。
＜訂正後＞
販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場
所」の照会先にお問い合わせください。
・販売会社における購入時手数料率は 3.3％ （税抜3.0％） が上限となっております。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（３）【ファンドの仕組み】
＜更新後＞
② 委託会社の概況（ 2019年10月末 現在）
１）資本金
4億9,500万円
２）沿革
2001 年12月17日： 新生インベストメント・マネジメント株式会社として設立
2002 年 2月13日： 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資顧
問業の登録
2003 年 3月12日： 「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づく投資信託委託業およ
び「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資
一任契約に係る業務の認可
2007 年 9月30日： 証券取引法の改正に伴う金融商品取引法上の投資運用業、投資助言・
代理業のみなし登録
2015 年11月 4日: 金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業の追加登録
３）大株主の状況
名 称 住 所 所有株数 所有比率
株式会社新生銀行 東京都中央区日本橋室町二丁目４番３号 9,900株 100％
２【投資方針】
（３）【運用体制】
＜更新後＞
＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
ファンド運用に関する主な会議及び組織は以下の通りです。
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また、運用体制に関する社内規程等についても、ファンドの運用業務に関する運用業務管理規程、ファン
ド・マネジャーが遵守すべき服務規程のほか、有価証券などの売買における発注先選定基準などに関して取
扱基準を設けることにより、利益相反となる取引、インサイダー取引等を防止するなど、法令遵守の徹底を
図っています。
※上記の運用体制は、 2019年10月末 現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
＜更新後＞
＜ ROBECO ＞
ロベコの運用体制は以下の通りです。
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※上記体制等は、 2019 年9月末 現在 のものであり、今後変更となる可能性があります。
３【投資リスク】
＜更新後＞
（２）リスク管理体制
＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
・当社の運用リスク管理体制は、リスク管理委員会の下で一元的に管理する体制となっております。管理部、
運用部等から報告されるモニタリング結果等がリスク管理委員会に集約され、その管理状況について確認が
行われます。また、管理方法等に改善の必要が認められた場合には、リスク管理委員会は関係部に必要な措
置を行うよう指示します。
・運用部は、投資環境、市況見通し、ポートフォリオの状況、ならびに運用成果等をモニタリングして運用リ
スクの管理を行い、原則として月次にて運用計画の見直しを行い、投資政策委員会の承認を経て、投資対象
資産への投資割合および資金動向等を総合的に判断・決定し運用の指図を行い、トレーディング室がその執
行を行っています。
・また、運用部は投資対象とするファンド及びその運用会社（運用権限の委託を行う場合にはその運用委託
先）について、定期的にデューデリジェンスを行い、その結果を投資政策委員会に報告し、投資先ファンド
及び運用会社の状況について確認を行います。
・管理部は、当社におけるリスク管理を所管し、ファンドのパフォーマンス評価、リスク分析、法令、約款、
投資ガイドライン等の遵守状況のモニタリングを行い、その結果をリスク管理委員会に報告します。
・法務コンプライアンス部は、運用に関連する社内規程、関連する法令諸規則等の遵守状況についてモニタリ
ングを行い、コンプライアンス委員会に報告します。重大な事案については、コンプライアンス委員会で審
議され、必要に応じて決定した改善策について関係部に指示を行い、社内管理体制の充実・強化を図ってい
ます。
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※上記体制は 2019年10月末 現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
＜更新後＞
＜ROBECO＞
コンプライアンス・プログラム、社内規程等の適時・適宜の改定及び見直しや社内研修を通して、発生しう
る様々なリスクに対して事前に対応できる体制作りを行っています。特に、法令遵守等の法的リスク、オペ
レーショナル・リスクについては、法務コンプライアンス部が中心となり、評価・モニタリングを行い、ま
た、必要に応じて改善していきます。これらは、取締役会にてレビュー・モニタリングされており、リスク
への対応、リスク許容度とリスク選好を勘案した具体的な対応がコンプライアンス・プログラムや社内規程
等に反映されています。法務コンプライアンス部は、運用部、業務部及び営業部など、如何なる部門からの
独立性を保っています。
※上記体制等は、 2019 年9月末 現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
＜更新後＞
[投資リスク]
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４【手数料等及び税金】
（１）【申込手数料】
＜訂正前＞
販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先に
お問い合わせください。
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＊
・販売会社における購入時手数料率は 3.24％ （税抜3.0％）が上限となっております。
＊消費税率が10％となった場合は、3.3％となります。
・購入時手数料の額（１口当たり）は、取得申込受付日の翌々営業日の基準価額に購入時手数料率を乗
じて得た額とします。
・＜ 再投資 コース＞の場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、購入時手数料はかか
りません。
す。
＜訂正後＞
販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先に
お問い合わせください。
・販売会社における購入時手数料率は 3.3％ （税抜3.0％） が上限となっております。
・購入時手数料の額（１口当たり）は、取得申込受付日の翌々営業日の基準価額に購入時手数料率を乗
じて得た額とします。
・＜ 再投資 コース＞の場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、購入時手数料はかか
りません。
す。
（３）【信託報酬等】
＜訂正前＞
① 信託報酬
信託報酬率（年率）＜純資産総額に対し＞
信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬
＊1
率
0.6804％
当ファンド
ファンドの純資産総額に対し、左記の率を乗
（税抜0.63％）
じて得た額が日々計上されます。
※
投資対象とする投資信託証券 管理・投資運用等の対価です。
0.40％
＊2
実質的負担
1.0804％ 程度（税込）
・投資先ファンドの運用管理報酬等（純資産総額に対して年率0.40％）を加えた実質的な信託（運用）
＊2
報酬（税込・年率）の概算値は、年 1.0804％ 程度です。
資対象」－「投資先ファンドの概要」をご覧ください。
◆消費税率が10％になった場合は、以下の通りとなります。
＊1…0.693％ ＊2…1.093％
② 信託報酬の配分
当ファンドの信託報酬の配分は、以下の通りとします。
合計
＊3
信託報酬率（年率） 役務の内容
0.6804％
（0.63％）
＊4
0.2160％
委託会社 委託した資金の運用の対価です。
（0.20％）
＊5
購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、
0.4320％
販売会社
口座内でのファンドの管理等の対価です。
（0.40％）
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＊6
運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
0.0324％
受託会社
です。
（0.03％）
※括弧内は税抜です。
◆消費税率が10％になった場合は、以下の通りとなります。
＊3…0.693％ ＊4…0.220％ ＊5…0.440％ ＊6…0.033％
③ 支払時期
信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ月
終了日および毎計算期末（休業日の場合は翌営業日）または信託終了のときに、信託財産から支払いま
す。
㭎ઊᠰ漀㈀ 㥞琀㑧ࡧ⭳﹗⠰欰䨰䐰晷詟霰譠았歗侮攰䐰晏屢ူ地昰䐰縰夰Ȱ和ﱑ攰準鬰漰ƌﱑ敵㎏뱥
時点において適用される税率についての料率をご参照ください。
＜訂正後＞
① 信託報酬
信託報酬率（年率）＜純資産総額に対し＞
信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
0.693％
当ファンド ファンドの純資産総額に対し、左記の率を乗じ
（税抜0.63％）
て得た額が日々計上されます。
※
投資対象とする投資信託証券 管理・投資運用等の対価です。
0.40％
実質的負担 1.093％ 程度（税込）
・投資先ファンドの運用管理報酬等（純資産総額に対して年率0.40％）を加えた実質的な信託（運用）
報酬（税込・年率）の概算値は、年 1.093％ 程度です。
資対象」－「投資先ファンドの概要」をご覧ください。
② 信託報酬の配分
当ファンドの信託報酬の配分は、以下の通りとします。
合計
信託報酬率（年率） 0.693％ 役務の内容
（0.63％）
0.220％
委託会社 委託した資金の運用の対価です。
（0.20％）
0.440％ 購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、
販売会社
（0.40％） 口座内でのファンドの管理等の対価です。
0.033％ 運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
受託会社
（0.03％） です。
※括弧内は税抜です。
③ 支払時期
信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ月
終了日および毎計算期末（休業日の場合は翌営業日）または信託終了のときに、信託財産から支払いま
す。
（５）【課税上の取扱い】
＜訂正前＞
課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
用対象です。
① 個人受益者の場合
１）収益分配金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
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および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれ
か を選択することもできます。
２）解約金および償還金に対する課税
＊
解約時および償還時の差益（譲渡益） については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
＊解約価額および償還価額から取得費用（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含み
ます。）を控除した利益
㭸멛驵㍔䩻䤰欰蠰訰ƉѦ䈰䨰蠰獑ᾐ葦䈰湝ࢋ牮Ⅴ൙ㇿर欰搰䐰昰漰Ŏ㑨⩟ཻ䤰溋牮ⅶ쨰Ŏ
株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
が可能です。
㭜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞ౡ᭹ᨀ一䤀匀䇿࠰쬰ﰰ뗿रര鈰呒⥵⠰湘㑔࠰ū칞琰Ş璕錀㈀ぎݑ蘰湻쑖来뀰弰殌
入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
が対象となります。また、未成年者少額投資非課税制度（ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
得および譲渡所得が５年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
② 法人受益者の場合
１）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
２）益金不算入制度の適用
益金不算入制度は適用されません。
③ 個別元本
１）各受益者の買付時の基準価額（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
ん。）が個別元本になります。
２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
１）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
２）受益者が収益分配金を受け取る際
イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
者の個別元本となります。
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㭎ઊᠰ 2019年4月末 現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧め
します。
＜訂正後＞
課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
用対象です。
① 個人受益者の場合
１）収益分配金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれ
かを選択することもできます。
２）解約金および償還金に対する課税
＊
解約時および償還時の差益（譲渡益） については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
＊解約価額および償還価額から取得費用（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含み
ます。）を控除した利益
㭸멛驵㍔䩻䤰欰蠰訰ƉѦ䈰䨰蠰獑ᾐ葦䈰湝ࢋ牮Ⅴ൙ㇿर欰搰䐰昰漰Ŏ㑨⩟ཻ䤰溋牮ⅶ쨰Ŏ
株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
が可能です。
㭜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞ౡ᭹ᨀ一䤀匀䇿࠰쬰ﰰ뗿रര鈰呒⥵⠰湘㑔࠰ū칞琰Ş璕錀㈀ぎݑ蘰湻쑖来뀰弰殌
入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
が対象となります。また、未成年者少額投資非課税制度（ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
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得および譲渡所得が５年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
② 法人受益者の場合
１）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
２）益金不算入制度の適用
益金不算入制度は適用されません。
③ 個別元本
１）各受益者の買付時の基準価額（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
ん。）が個別元本になります。
２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
１）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
２）受益者が収益分配金を受け取る際
イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
者の個別元本となります。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
㭎ઊᠰ 2019年10月末 現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが
変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧
めします。
５【運用状況】
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【オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）】
以下の運用状況は2019年10月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）【投資状況】
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
投資証券 ルクセンブルク 1,241,645,756 97.30
親投資信託受益証券 日本 109,802 0.01
コール・ローン等、その他資産（負債控除後） ― 34,384,337 2.69
合計(純資産総額) 1,276,139,895 100.00
（２）【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
数量又は
国／地域 種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 比率
額面総額
(円) (円) (円) (円) (％)
ルクセン 投資証券 Robeco Grobal Credits IBH JPY 117,798.732 10,166 1,197,646,041 10,540.4 1,241,645,756 97.30
ブルク
日本 親投資信託受 Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マ 110,000 0.9988 109,868 0.9982 109,802 0.01
益証券 ザー・ファンド
ロ.種類別の投資比率
種類 投資比率（％）
投資証券 97.30
親投資信託受益証券 0.01
合計 97.31
②【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
（３）【運用実績】
①【純資産の推移】
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純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額（円）
期別
分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き
第1計算期間末 (2019年 4月22日)
1,185 1,203 1.0064 1.0214
2018年10月末日 1,126 ― 0.9855 ―
11月末日 1,112 ― 0.9732 ―
12月末日 1,124 ― 0.9830 ―
2019年 1月末日 1,137 ― 0.9941 ―
2月末日
1,155 ― 1.0071 ―
3月末日
1,178 ― 1.0224 ―
4月末日
1,213 ― 1.0088 ―
5月末日
1,220 ― 1.0126 ―
6月末日
1,249 ― 1.0314 ―
7月末日
1,260 ― 1.0387 ―
8月末日
1,293 ― 1.0607 ―
9月末日
1,278 ― 1.0521 ―
10月末日 1,276 ― 1.0485 ―
②【分配の推移】
期 期間 1口当たりの分配金（円）
第1期 2018年 7月27日～2019年 4月22日 0.0150
当中間期 2019年 4月23日～2019年10月22日 ―
③【収益率の推移】
期 期間 収益率（％）
第1期 2018年 7月27日～2019年 4月22日 2.14
当中間期 2019年 4月23日～2019年10月22日 4.27
(注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の
計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
た数に100を乗じた数です。
（４）【設定及び解約の実績】
期 期間 設定口数（口） 解約口数（口）
第1期 2018年 7月27日～2019年 4月22日 1,191,516,594 13,200,000
当中間期 2019年 4月23日～2019年10月22日 62,602,883 26,164,851
(注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。
（参考）
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Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド
以下の運用状況は2019年10月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
投資状況
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
国債証券 日本 250,056 73.68
コール・ローン等、その他資産（負債控除後） ― 89,341 26.32
合計(純資産総額) 339,397 100.00
投資資産
投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
数量又は 利率
国／地域 種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
額面総額 (％)
(円) (円) (円) (円) (％)
日本 国債証券 第８５９回国庫短期 250,000 100.03 250,090 100.02 250,056 ― 2019/12/23 73.68
証券
ロ.種類別の投資比率
種類 投資比率（％）
国債証券 73.68
合計 73.68
投資不動産物件
該当事項はありません。
その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
≪参考情報≫
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第２【管理及び運営】
２【換金（解約）手続等】
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＜訂正前＞
（６）手取額
１口当たりの手取額は、解約価額から 所得税および地方税 を差し引いた金額となります。
※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
＜訂正後＞
（６）手取額
１口当たりの手取額は、解約価額から 解約に係る所定の税金 を差し引いた金額となります。
※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
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第３【ファンドの経理状況】
(１) 当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年
大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の３及び第57条の２の規定により、「投資信託財産の計算に関す
る規則」（平成12年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(２) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第2期中間計算期間（平成31年 4月
23日から令和 1年10月22日まで）の中間財務諸表について、有限責任監査法人ト－マツによる中間監査
を受けております。
なお、平成31年４月22日をもって終了した前計算期間の中間計算期間に係る中間財務諸表について、中
間監査は受けておりません。
【中間財務諸表】
【オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）】
（１）【中間貸借対照表】
（単位：円）
第1期 第2期中間計算期間
（平成31年 4月22日現在） （令和 1年10月22日現在）
資産の部
流動資産
金銭信託 - 2,000,000
コール・ローン 58,072,574 36,031,848
投資証券 1,147,646,041 1,242,464,458
109,868 109,813
親投資信託受益証券
1,205,828,483 1,280,606,119
流動資産合計
1,205,828,483 1,280,606,119
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 17,674,748 -
未払解約金 - 639,074
未払受託者報酬 88,553 203,534
未払委託者報酬 1,771,035 4,070,530
未払利息 159 196
380,433 967,694
その他未払費用
19,914,928 5,881,028
流動負債合計
19,914,928 5,881,028
負債合計
純資産の部
元本等
元本 1,178,316,594 1,214,754,626
剰余金
7,596,961 59,970,465
中間剰余金又は中間欠損金（△）
1,185,913,555 1,274,725,091
元本等合計
1,185,913,555 1,274,725,091
純資産合計
1,205,828,483 1,280,606,119
負債純資産合計
（２）【中間損益及び剰余金計算書】
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（単位：円）
第1期中間計算期間 第2期中間計算期間
（自平成30年 7月27日 （自平成31年 4月23日
至平成31年 1月26日） 至令和 1年10月22日）
営業収益
受取配当金 16,777,795 12,293,766
△23,504,396 44,818,362
有価証券売買等損益
△6,726,601 57,112,128
営業収益合計
営業費用
支払利息 8,568 15,839
受託者報酬 183,712 203,534
委託者報酬 3,674,246 4,070,530
808,165 967,694
その他費用
4,674,691 5,257,597
営業費用合計
△11,401,292 51,854,531
営業利益又は営業損失（△）
△11,401,292 51,854,531
経常利益又は経常損失（△）
△11,401,292 51,854,531
中間純利益又は中間純損失（△）
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△146,539 853,760
約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） - 7,596,961
剰余金増加額又は欠損金減少額 221 1,548,788
中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
221 -
額
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
- 1,548,788
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 74,027 176,055
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
- 176,055
額
中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
74,027 -
額
- -
分配金
△11,328,559 59,970,465
中間剰余金又は中間欠損金（△）
（３）【中間注記表】
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
第2期中間計算期間
（自平成31年 4月23日
項目
至令和 1年10月22日）
１.有価証券の評価基準及び評価方法 （１）投資証券
移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、中間計
算期間末日に知りうる直近の日の基準価額に基づいて評価しております。
（２）親投資信託受益証券
移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、中間計
算期間末日における親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
２.収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、投資証券の配当落ち日において、確定配当金額を計上しておりま
す。
３.その他中間財務諸表作成のための基 ファンドの中間計算期間
本となる重要な事項
当ファンドの計算期間は原則として、毎年4月21日から翌年4月20日までとしてお
りますが、第2期中間計算期間は前計算期間末日及びその翌日が休業日のため、平
成31年 4月23日から令和1年 10月22日までとなっております。
（中間貸借対照表に関する注記）
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第1期 第2期中間計算期間
項目
（平成31年 4月22日現在） （令和 1年10月22日現在）
１. 投資信託財産に係る
元本の状況
期首元本額 1,145,178,713円 期首元本額 1,178,316,594円
期中追加設定元本額 46,337,881円 期中追加設定元本額 62,602,883円
期中一部解約元本額 13,200,000円 期中一部解約元本額 26,164,851円
２. 中間計算期間の末日 1,178,316,594口 1,214,754,626口
における受益権総数
３. 投資信託財産の計算 元本の欠損 -円 元本の欠損 -円
に関する規則第55条
の6第10号に規定する
額
４. 中間計算期間の末日 1口当たり純資産額 1.0064円 1口当たり純資産額 1.0494円
における1単位当たり
(10,000口当たり純資産額) (10,064円) (10,000口当たり純資産額) (10,494円)
の純資産の額
（中間損益及び剰余金計算書に関する注記）
第1期中間計算期間
第2期中間計算期間
項目 （自平成30年 7月27日
（自平成31年4月23日
至令和 1年 10月22日）
至平成31年 1月26日）
剰余金増加額又は欠損金減少 中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損 中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損
額及び剰余金減少額又は欠損 金減少額、及び中間追加信託に伴う剰余金減 金減少額、及び中間一部解約に伴う剰余金減
金増加額 少額又は欠損金増加額はそれぞれ剰余金減少 少額又は欠損金増加額はそれぞれ剰余金減少
額又は欠損金増加額及び剰余金増加額又は欠 額又は欠損金増加額及び剰余金増加額又は欠
損金減少額を差し引いた純額で表示しており 損金減少額を差し引いた純額で表示しており
ます。 ます。
（金融商品に関する注記）
金融商品の時価等に関する事項
第1期 第2期中間計算期間
（平成31年 4月22日現在） （令和 1年10月22日現在）
１貸借対照表計上額、時価及びその差額 １中間貸借対照表計上額、時価及びその差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額はあ
ん。 りません。
２時価の算定方法 ２時価の算定方法
投資証券、親投資信託受益証券 投資証券、親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しており （重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しており
ます。 ます。
上記以外の金融商品 上記以外の金融商品
短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似している 短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似している
ことから、当該帳簿価額を時価としております。 ことから、当該帳簿価額を時価としております。
３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明 ３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
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金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場
価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており 価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており
ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用し ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用し
ているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異 ているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
なることもあります。 なることもあります。
（デリバティブ取引に関する注記）
取引の時価等に関する事項
該当事項はありません。
（重要な後発事象に関する注記）
第2期中間計算期間
（自平成31年 4月23日
至令和 1年10月22日）
該当事項はありません。
（参考）
本報告書の開示対象ファンド（ オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり） ）（以下「当
ファンド」という。）は、ルクセンブルグ籍の円建て外国投資法人である「 Robeco Capital Growth Funds -
Robeco Global Credits - IBH JPY 」の投資証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上
された「投資証券」は、同外国投資法人の投資証券であります。主要投資対象である同外国投資法人の計算期
間末日（令和1年12月31日）時点で、現地の法律に基づいた同外国投資法人の財務諸表が作成され、委託会社が
監査を受けた財務諸表を管理会社より入手する予定です。
また、当ファンドは、「Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド」（以下「マザーファンド」と
いう。）の受益証券を投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上されている親投資信託受益証券
は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。当ファンドの中間計算期間末日（以下「計算日」とい
う。）における同マザーファンドの状況は次に示すとおりであります。
ただし、上記2点に関しては、監査意見の対象外であります。
Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド
貸借対照表
（単位：円）
（令和 1年10月22日現在）
資産の部
流動資産
コール・ローン 89,341
250,066
国債証券
339,407
流動資産合計
339,407
資産合計
負債の部
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（令和 1年10月22日現在）
流動負債
-
流動負債合計
-
負債合計
純資産の部
元本等
元本 340,000
剰余金
△593
剰余金又は欠損金（△）
339,407
元本等合計
339,407
純資産合計
339,407
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
（自平成31年 4月23日
項目 至令和 1年10月22日）
有価証券の評価基準及び評価方法 国債証券
個別法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、計算日に知
りうる直近の日の価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
（貸借対照表に関する注記）
令和 1年10月22日現在
項目
１. 投資信託財産に係る元本の状況
期首元本額 340,000円
期中追加設定元本額 -円
期中一部解約元本額 -円
期末元本額 340,000円
元本の内訳＊
オリックス 世界国債ファンド（グローバル・ 140,000円
ダイナミック・デュレーション）（為替ヘッジ
あり）
オリックス 世界社債アクティブファンド（為 110,000円
替ヘッジあり）
オリックス 先進国株式マーケット・プラス・ 90,000円
ファンド
２. 計算日における受益権総数 340,000口
３. 投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第 元本の欠損 593円
10号に規定する額
４. 計算日における1単位当たりの純資産の額 1口当たり純資産額 0.9983円
(10,000口当たり純資産額) (9,983円)
（注）＊は本マザーファンドを投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
（金融商品に関する注記）
金融商品の時価等に関する事項
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（令和 1年10月22日現在）
１貸借対照表計上額、時価及びその差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２時価の算定方法
国債証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
上記以外の金融商品
短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており
ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
なることもあります。
（デリバティブ取引に関する注記）
取引の時価等に関する事項
該当事項はありません。
（重要な後発事象に関する注記）
（自平成31年 4月23日
至令和 1年10月22日）
該当事項はありません。
＜参考情報＞
「Robeco Capital Growth Funds - Robeco Global Credits - IBH JPY」
組入れ資産の明細（2019年10月末現在）
銘柄名 種別 国／地域 利率 償還日 評価額 構成比
JPMORGAN CHASE & CO 01-APR-2023 社債 米国 3.207 2023/4/1 22,809,743.38 1.4%
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 04-MAR-2025 英国 2.000 2025/3/4 18,570,044.56 1.1%
社債
ASR NEDERLAND NV 29-SEP-2045 オランダ 5.125 2045/9/29 18,191,315.75 1.1%
社債
NETWORK I2I LTD (PERP) インド 5.650 -- 17,785,749.09 1.1%
社債
BUMP 2019-DE1 A 22-MAY-2028 ルクセンブルグ --- 2028/5/22 17,143,125.15 1.0%
証券化商品
INTERCONTINENTAL HOTELS 24-AUG-2026 英国 2.125 2026/8/24 16,536,876.93 1.0%
社債
KONINKLIJKE KPN NV 17-SEP-2029 オランダ 5.750 2029/9/17 16,256,301.10 1.0%
社債
IBM CORP 15-MAY-2024 米国 3.000 2024/5/15 16,010,846.11 1.0%
社債
ZF NA CAPITAL 29-APR-2025 ドイツ 4.750 2025/4/29 15,655,341.47 0.9%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 8.875 -- 15,249,152.25 0.9%
社債
CELANESE US HOLDINGS LLC 11-FEB-2025 米国 1.250 2025/2/11 15,222,672.46 0.9%
社債
BANKINTER SA 07-FEB-2028 スペイン 1.250 2028/2/7 14,805,711.40 0.9%
証券化商品
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CHARTER COMM OPT LLC/CAP 23-OCT-2045 米国 6.484 2045/10/23 14,178,517.43 0.9%
社債
AMERICAN TOWER CORP 15-JUN-2023 米国 3.000 2023/6/15 13,143,122.81 0.8%
社債
HYUNDAI CAPITAL AMERICA 20-JUN-2024 米国 3.400 2024/6/20 13,081,368.61 0.8%
社債
LINCOLN FINANCING SARL 01-APR-2024 オランダ 3.625 2024/4/1 12,845,311.96 0.8%
社債
STANDARD CHARTERED PLC 15-MAR-2024 英国 3.885 2024/3/15 12,143,032.67 0.7%
社債
WOODSIDE FINANCE LTD 04-MAR-2029 オーストラリア 4.500 2029/3/4 12,043,563.97 0.7%
社債
DANSKE BANK A/S 12-JAN-2022 デンマーク 5.000 2022/1/12 11,836,816.95 0.7%
社債
GLDR 2019-A A 20-OCT-2027 証券化商品 オランダ --- 2027/10/20 11,739,707.23 0.7%
BANK OF AMERICA CORP 15-MAR-2025 米国 --- 2025/3/15 11,611,980.76 0.7%
社債
LEASEPLAN CORPORATION NV 13-SEP-2023 オランダ 0.125 2023/9/13 11,550,492.27 0.7%
社債
VOLKSWAGEN INTL FIN NV 30-MAR-2027 ドイツ 1.875 2027/3/30 11,340,583.52 0.7%
社債
SUZANO AUSTRIA GMBH 16-MAR-2047 ブラジル 7.000 2047/3/16 11,201,461.95 0.7%
社債
BANCO DE SABADELL SA 06-MAY-2026 スペイン 5.625 2026/5/6 11,145,066.26 0.7%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL (PERP) オーストリア 6.125 -- 11,125,768.44 0.7%
社債
DANSKE BANK A/S 21-JUN-2029 デンマーク 2.500 2029/6/21 10,959,229.58 0.7%
社債
STORM 2019-1 A 2066 オランダ --- 2066/3/22 10,908,760.75 0.7%
証券化商品
AMERICAN INTL GROUP 26-APR-2023 米国 5.000 2023/4/26 10,779,672.32 0.7%
社債
CNH INDUSTRIAL CAP LLC 15-JAN-2024 米国 4.200 2024/1/15 10,673,627.32 0.6%
社債
BANKINTER SA 08-JUL-2026 スペイン 0.875 2026/7/8 10,346,708.89 0.6%
社債
NIBC BANK NV 24-JAN-2028 オランダ 1.000 2028/1/24 10,275,661.99 0.6%
証券化商品
NEMAK SAB DE CV 23-JAN-2025 メキシコ 4.750 2025/1/23 10,226,493.14 0.6%
社債
KOMATSU FINANCE AMERICA 11-SEP-2022 米国 2.437 2022/9/11 10,197,890.25 0.6%
社債
ZF EUROPE FINANCE BV 23-OCT-2029 ドイツ 3.000 2029/10/23 10,182,317.05 0.6%
社債
KRAFT HEINZ FOODS CO 04-JUN-2042 米国 5.000 2042/6/4 10,090,057.74 0.6%
社債
DUKE ENERGY FLORIDA LLC 15-JUL-2028 米国 3.800 2028/7/15 10,078,740.17 0.6%
社債
WELLS FARGO & COMPANY 22-JUL-2022 米国 2.625 2022/7/22 9,990,680.46 0.6%
社債
COOPERATIEVE RABOBANK UA (PERP) オランダ 3.250 -- 9,959,162.84 0.6%
社債
RELX CAPITAL INC 18-MAR-2029 英国 4.000 2029/3/18 9,772,388.29 0.6%
社債
SYNGENTA FINANCE NV 10-SEP-2027 スイス 1.250 2027/9/10 9,440,873.78 0.6%
政府機関債
TURKCELL ILETISIM HIZMET 11-APR-2028 トルコ 5.800 2028/4/11 9,363,967.15 0.6%
社債
SOCIETE GENERALE 28-MAR-2024 フランス 3.875 2024/3/28 9,315,433.23 0.6%
社債
THERMO FISHER SCIENTIFIC 19-SEP-2026 米国 2.950 2026/9/19 9,270,659.52 0.6%
社債
INTERNATIONAL PAPER CO 15-JUN-2044 米国 4.800 2044/6/15 9,143,223.80 0.6%
社債
BANKIA SA (PERP) スペイン 6.000 -- 9,110,134.96 0.6%
社債
WEICHAI INTL HK ENERGY (PERP) 中国 3.750 -- 9,050,556.34 0.5%
社債
BANKIA SA 15-MAR-2027 スペイン 3.375 2027/3/15 9,046,474.33 0.5%
社債
LEASEPLAN CORPORATION NV (PERP) オランダ 7.375 -- 9,028,556.57 0.5%
社債
ENTERPRISE PRODUCTS OPER 01-FEB-2022 米国 3.500 2022/2/1 9,011,905.68 0.5%
社債
COMCAST CORP 01-MAY-2028 社債 米国 3.550 2028/5/1 8,888,437.98 0.5%
GENERAL ELECTRIC CO 07-AUG-2037 米国 6.150 2037/8/7 8,819,750.13 0.5%
社債
DAIMLER FINANCE NA LLC 22-FEB-2022 ドイツ 3.400 2022/2/22 8,730,672.28 0.5%
社債
BANCO DE SABADELL SA 07-MAR-2024 スペイン 1.625 2024/3/7 8,558,956.84 0.5%
社債
BMW US CAPITAL LLC 12-APR-2023 ドイツ 3.450 2023/4/12 8,522,504.99 0.5%
社債
BARCLAYS PLC 07-MAY-2025 英国 3.932 2025/5/7 8,504,604.34 0.5%
社債
VOLKSWAGEN INTL FIN NV 16-NOV-2038 ドイツ 4.125 2038/11/16 8,487,831.21 0.5%
社債
RSA INSURANCE GROUP PLC 28-AUG-2024 英国 1.625 2024/8/28 8,415,372.20 0.5%
社債
TURK SISE VE CAM FABRIKA 14-MAR-2026 トルコ 6.950 2026/3/14 8,410,890.76 0.5%
社債
DELL INT LLC / EMC CORP 15-JUL-2046 米国 8.350 2046/7/15 8,347,129.57 0.5%
社債
OTP BANK NYRT 15-JUL-2029 #N/A 2.875 2029/7/15 8,327,559.82 0.5%
社債
WESTLAKE CHEMICAL CORP 17-JUL-2029 米国 1.625 2029/7/17 8,321,693.60 0.5%
社債
WARNER MEDIA LLC 15-FEB-2027 米国 3.800 2027/2/15 8,278,701.67 0.5%
社債
SOCIETE GENERALE 16-OCT-2024 フランス 2.625 2024/10/16 8,213,833.57 0.5%
社債
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EDINET提出書類
新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NIBC BANK NV (PERP) オランダ 6.000 -- 8,205,413.86 0.5%
社債
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 15-MAR-2048 米国 4.200 2048/3/15 8,097,776.09 0.5%
社債
AMERICAN HONDA FINANCE 27-JUN-2024 米国 2.400 2024/6/27 7,987,335.29 0.5%
社債
BANK OF IRELAND GROUP 14-OCT-2029 アイルランド 2.375 2029/10/14 7,974,377.33 0.5%
社債
HYUNDAI CAPITAL AMERICA 12-MAR-2021 米国 3.450 2021/3/12 7,912,363.32 0.5%
社債
ENEL FINANCE INTL NV 10-SEP-2024 イタリア 2.650 2024/9/10 7,903,593.41 0.5%
社債
CROWN EURO HOLDINGS SA 15-FEB-2023 米国 0.750 2023/2/15 7,900,161.01 0.5%
社債
AIB GROUP PLC 12-OCT-2023 社債 アイルランド 4.750 2023/10/12 7,896,981.72 0.5%
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 15-APR-2046 米国 4.400 2046/4/15 7,886,319.54 0.5%
社債
THERMO FISHER SCIENTIFIC 01-FEB-2024 米国 4.150 2024/2/1 7,864,408.32 0.5%
社債
KINDER MORGAN ENER PART 01-MAR-2041 米国 6.375 2041/3/1 7,859,441.83 0.5%
社債
CHENIERE ENERGY PARTNERS 01-OCT-2029 米国 4.500 2029/10/1 7,857,237.29 0.5%
社債
MONDELEZ INTL HLDINGS NE 19-SEP-2024 オランダ 2.250 2024/9/19 7,848,761.20 0.5%
社債
TESCO PROPERTY FIN 3 PLC 13-APR-2040 英国 5.744 2040/4/13 7,791,919.80 0.5%
証券化商品
MEDTRONIC GLOBAL HLDINGS 02-JUL-2049 米国 1.750 2049/7/2 7,771,877.37 0.5%
社債
SABINE PASS LIQUEFACTION 30-JUN-2026 米国 5.875 2026/6/30 7,723,081.83 0.5%
社債
PACKAGING CORP OF AMERIC 15-DEC-2027 米国 3.400 2027/12/15 7,697,491.08 0.5%
社債
DP WORLD PLC 25-SEP-2030 アラブ首長国連邦 4.250 2030/9/25 7,662,626.77 0.5%
政府機関債
AIB GROUP PLC (PERP) アイルランド 5.250 -- 7,411,337.92 0.4%
社債
BRITISH TELECOMMUNICATIO 07-DEC-2028 英国 5.750 2028/12/7 7,411,326.95 0.4%
社債
BBVA BANCOMER SA TEXAS 13-SEP-2034 メキシコ 5.875 2034/9/13 7,223,893.89 0.4%
社債
DE VOLKSBANK NV 05-NOV-2025 オランダ 3.750 2025/11/5 7,212,219.80 0.4%
社債
HUNTSMAN INTERNATIONAL L 01-APR-2025 米国 4.250 2025/4/1 7,103,350.33 0.4%
社債
KINDER MORGAN INC 01-MAR-2048 米国 5.200 2048/3/1 7,029,935.81 0.4%
社債
MITSUBISHI UFJ FIN GRP 02-MAR-2023 日本 3.455 2023/3/2 7,016,258.43 0.4%
社債
BSKY 5 A 20-SEP-2026 ルクセンブルグ --- 2026/9/20 6,962,041.96 0.4%
証券化商品
INTERCONTINENTAL HOTELS 15-MAY-2027 英国 2.125 2027/5/15 6,958,390.41 0.4%
社債
HSBC HOLDINGS PLC 22-NOV-2023 英国 3.033 2023/11/22 6,876,613.92 0.4%
社債
FCA BANK SPA IRELAND 15-NOV-2021 イタリア 1.000 2021/11/15 6,799,534.94 0.4%
社債
SIGMA FINANCE NL 27-MAR-2028 メキシコ 4.875 2028/3/27 6,753,172.59 0.4%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2024 オーストラリア 5.125 2024/5/15 6,736,359.77 0.4%
社債
YINGDE GASES INVSTMT LTD 19-JAN-2023 中国 6.250 2023/1/19 6,595,713.91 0.4%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL 25-SEP-2026 オーストリア 0.375 2026/9/25 6,285,189.32 0.4%
社債
DAIMLER FINANCE NA LLC 22-FEB-2022 ドイツ 3.400 2022/2/22 6,283,122.92 0.4%
社債
BANK OF IRELAND GROUP 19-SEP-2027 アイルランド 3.125 2027/9/19 6,264,061.72 0.4%
社債
BANKIA SA 15-FEB-2029 スペイン 3.750 2029/2/15 6,228,149.70 0.4%
社債
GOLDMAN SACHS GROUP INC 01-MAY-2025 米国 1.250 2025/5/1 6,171,070.50 0.4%
社債
BRASKEM FINANCE LTD 03-FEB-2024 ブラジル 6.450 2024/2/3 6,165,690.84 0.4%
社債
KINDER MORGAN ENER PART 01-MAY-2024 社債 米国 4.300 2024/5/1 6,118,426.31 0.4%
ABBVIE INC 06-NOV-2022 米国 3.200 2022/11/6 6,102,870.89 0.4%
社債
NATIONWIDE BLDG SOCIETY 21-JUL-2025 英国 3.900 2025/7/21 6,098,061.13 0.4%
社債
KROGER CO 15-JAN-2049 米国 5.400 2049/1/15 6,081,780.16 0.4%
社債
BARCLAYS PLC 15-FEB-2023 英国 4.610 2023/2/15 5,981,523.38 0.4%
社債
SGSP AUSTRALIA ASSETS 07-JUL-2027 オーストラリア 3.500 2027/7/7 5,973,508.93 0.4%
政府機関債
BMW US CAPITAL LLC 18-APR-2029 ドイツ 3.625 2029/4/18 5,973,189.48 0.4%
社債
BANQUE FED CRED MUTUEL 19-DEC-2024 フランス 1.750 2024/12/19 5,936,356.06 0.4%
社債
CRED SUIS GP FUN LTD 16-APR-2021 スイス 3.450 2021/4/16 5,731,757.13 0.3%
社債
ENTERPRISE PRODUCTS OPER 16-AUG-2077 米国 4.875 2077/8/16 5,730,812.39 0.3%
社債
GRUPO BIMBO SAB DE CV 27-JUN-2024 メキシコ 3.875 2024/6/27 5,648,532.78 0.3%
社債
COCA-COLA EUROPEAN PARTN 12-SEP-2031 英国 0.700 2031/9/12 5,642,548.44 0.3%
社債
ECAR 10FR A 20-DEC-2028 ルクセンブルグ --- 2028/12/20 5,562,962.35 0.3%
証券化商品
AT&T INC 01-MAR-2047 米国 5.450 2047/3/1 5,556,103.35 0.3%
社債
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新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BANK OF IRELAND GROUP 19-SEP-2027 アイルランド 4.125 2027/9/19 5,512,466.79 0.3%
社債
ASHTEAD CAPITAL INC 15-AUG-2027 英国 4.375 2027/8/15 5,494,039.28 0.3%
社債
HOLDING D'INFRASTRUCTURE 27-MAR-2023 フランス 0.625 2023/3/27 5,469,496.67 0.3%
社債
CAIXABANK SA 17-MAY-2024 スペイン 1.125 2024/5/17 5,435,944.46 0.3%
社債
SABINE PASS LIQUEFACTION 01-MAR-2025 米国 5.625 2025/3/1 5,403,083.60 0.3%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 5,387,878.72 0.3%
社債
CEMEX SAB DE CV 19-MAR-2026 メキシコ 3.125 2026/3/19 5,380,393.92 0.3%
社債
BAYER US FINANCE II LLC 25-JUN-2048 社債 ドイツ 4.875 2048/6/25 5,233,604.70 0.3%
ERSTE GROUP BANK AG 26-MAY-2025 オーストリア 5.500 2025/5/26 5,217,599.91 0.3%
社債
PARKER-HANNIFIN CORP 01-MAR-2027 米国 3.250 2027/3/1 5,202,315.87 0.3%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-SEP-2027 オーストラリア 4.500 2027/9/15 5,134,573.58 0.3%
社債
RELX CAPITAL INC 16-MAR-2023 英国 3.500 2023/3/16 5,094,097.48 0.3%
社債
LLOYDS BANKING GROUP PLC 15-JAN-2024 英国 0.625 2024/1/15 5,091,614.08 0.3%
社債
KROGER CO 01-AUG-2022 米国 2.800 2022/8/1 5,060,204.47 0.3%
社債
GOLDMAN SACHS GROUP INC 16-NOV-2026 米国 3.500 2026/11/16 4,969,032.66 0.3%
社債
BANCO DE SABADELL SA 12-DEC-2028 スペイン 5.375 2028/12/12 4,925,811.78 0.3%
社債
ING GROEP NV 06-JAN-2026 オランダ 4.625 2026/1/6 4,720,648.90 0.3%
社債
BARCLAYS PLC (PERP) 英国 6.375 -- 4,680,553.93 0.3%
社債
MCDONALD'S CORP 30-JAN-2026 米国 3.700 2026/1/30 4,648,011.99 0.3%
社債
CNH INDUSTRIAL FIN EUR S 19-JAN-2026 英国 1.875 2026/1/19 4,570,480.76 0.3%
社債
EMERSON ELECTRIC CO 22-MAY-2024 米国 0.375 2024/5/22 4,567,220.43 0.3%
社債
DBS GROUP HOLDINGS LTD 16-APR-2022 シンガポール 2.850 2022/4/16 4,464,651.22 0.3%
社債
COMCAST CORP 01-FEB-2027 米国 3.300 2027/2/1 4,462,230.28 0.3%
社債
ELECTRICITE DE FRANCE SA (PERP) フランス 5.375 -- 4,395,614.19 0.3%
政府機関債
CAIXABANK SA 01-FEB-2024 スペイン 2.375 2024/2/1 4,393,058.63 0.3%
社債
BAYER US FINANCE II LLC 15-DEC-2025 ドイツ 4.250 2025/12/15 4,376,426.85 0.3%
社債
BANCO SANTANDER MEXICO (PERP) メキシコ 8.500 -- 4,346,289.28 0.3%
社債
CITIGROUP INC 21-OCT-2026 米国 3.200 2026/10/21 4,305,287.20 0.3%
社債
ABN AMRO BANK NV 27-APR-2022 オランダ 6.250 2022/4/27 4,267,895.06 0.3%
社債
AKBANK TAS 31-MAR-2025 トルコ 5.125 2025/3/31 4,218,270.30 0.3%
社債
NATIONWIDE BLDG SOCIETY 14-SEP-2026 英国 4.000 2026/9/14 4,210,596.77 0.3%
社債
TEVA PHARM FNC NL II 01-MAR-2025 イスラエル 4.500 2025/3/1 4,207,500.00 0.3%
社債
SUZANO AUSTRIA GMBH 16-MAR-2047 ブラジル 7.000 2047/3/16 4,199,343.53 0.3%
社債
ING GROEP NV 29-MAR-2022 オランダ 3.150 2022/3/29 4,162,762.63 0.3%
社債
MET LIFE GLOB FUNDING I 08-JAN-2021 米国 2.400 2021/1/8 4,154,150.51 0.3%
社債
NEXTERA ENERGY CAPITAL 01-DEC-2077 米国 4.800 2077/12/1 4,137,217.53 0.3%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 4,057,421.80 0.2%
社債
CENTRICA PLC 19-SEP-2033 英国 7.000 2033/9/19 4,041,305.17 0.2%
社債
COMMERZBANK AG 16-MAR-2021 社債 ドイツ 7.750 2021/3/16 4,031,097.65 0.2%
VODAFONE GROUP PLC 03-OCT-2078 英国 6.250 2078/10/3 3,933,752.17 0.2%
社債
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 15-FEB-2047 米国 4.100 2047/2/15 3,899,751.52 0.2%
社債
HSBC HOLDINGS PLC 16-AUG-2028 英国 2.625 2028/8/16 3,896,739.87 0.2%
社債
CELANESE US HOLDINGS LLC 08-MAY-2024 米国 3.500 2024/5/8 3,824,991.05 0.2%
社債
BRISTOL-MYERS SQUIBB CO 15-JUN-2039 米国 4.125 2039/6/15 3,748,613.24 0.2%
社債
ORBIA ADVANCE CORP SAB 15-JAN-2048 メキシコ 5.500 2048/1/15 3,701,930.99 0.2%
社債
TIANQI FINCO CO LTD 28-NOV-2022 中国 3.750 2022/11/28 3,698,397.03 0.2%
社債
SHIMAO PROPERTY HLDGS 15-JUL-2026 中国 5.600 2026/7/15 3,679,278.00 0.2%
社債
MONDELEZ INTERNATIONAL 03-DEC-2035 米国 4.500 2035/12/3 3,671,924.55 0.2%
社債
TESCO PLC 10-APR-2047 英国 5.125 2047/4/10 3,655,089.00 0.2%
社債
BRASKEM AMERICA FINANCE 22-JUL-2041 ブラジル 7.125 2041/7/22 3,607,495.73 0.2%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL 12-MAR-2030 オーストリア 1.500 2030/3/12 3,594,237.05 0.2%
社債
STANDARD CHARTERED PLC 10-SEP-2022 英国 2.744 2022/9/10 3,579,358.55 0.2%
社債
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新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
KONINKIJKE AHOLD DLHAIZE 19-MAR-2026 オランダ 1.125 2026/3/19 3,565,690.66 0.2%
社債
CAIXABANK SA (PERP) スペイン 6.750 -- 3,557,076.92 0.2%
社債
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC (PERP) 英国 8.625 -- 3,543,660.50 0.2%
社債
LLOYDS BANK PLC (PERP) 英国 12.000 -- 3,511,994.08 0.2%
社債
VERIZON COMMUNICATIONS 15-JAN-2036 米国 4.272 2036/1/15 3,476,156.58 0.2%
社債
UNITED OVERSEAS BANK LTD 08-MAR-2027 シンガポール 2.880 2027/3/8 3,421,750.15 0.2%
社債
DH EUROPE FINANCE 18-SEP-2039 米国 1.350 2039/9/18 3,412,068.19 0.2%
社債
VODAFONE GROUP PLC 19-FEB-2023 社債 英国 2.950 2023/2/19 3,397,442.13 0.2%
COOPERATIEVE RABOBANK UA 10-APR-2029 オランダ 4.000 2029/4/10 3,367,936.25 0.2%
社債
BARCLAYS PLC 07-FEB-2028 英国 2.000 2028/2/7 3,289,576.28 0.2%
社債
CELANESE US HOLDINGS LLC 01-MAR-2027 米国 2.125 2027/3/1 3,261,757.49 0.2%
社債
DEUTSCHE TELEKOM AG 06-FEB-2034 ドイツ 3.125 2034/2/6 3,253,620.96 0.2%
社債
ORBIA ADVANCE CORP SAB 17-SEP-2044 メキシコ 5.875 2044/9/17 3,252,625.38 0.2%
社債
WM MORRISON SUPERMARKETS 01-OCT-2031 英国 2.500 2031/10/1 3,220,055.02 0.2%
社債
WARNER MEDIA LLC 15-JAN-2026 米国 3.875 2026/1/15 3,163,776.06 0.2%
社債
DRVES 5 A 21-DEC-2028 スペイン --- 2028/12/21 3,163,360.79 0.2%
証券化商品
US TREASURY N/B 15-DEC-2019 米国 1.375 2019/12/15 3,128,688.32 0.2%
国債
MONDELEZ INTL HLDINGS NE 28-OCT-2021 米国 2.000 2021/10/28 3,015,292.62 0.2%
社債
FCE BANK PLC 13-SEP-2021 英国 0.869 2021/9/13 3,003,357.51 0.2%
社債
AT&T INC 15-MAR-2040 米国 6.350 2040/3/15 2,940,613.39 0.2%
社債
SYNGENTA FINANCE NV 28-MAR-2042 中国 4.375 2042/3/28 2,910,832.76 0.2%
政府機関債
TENCENT HOLDINGS LTD 11-APR-2026 中国 3.575 2026/4/11 2,875,768.68 0.2%
社債
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 22-MAR-2023 英国 2.500 2023/3/22 2,830,881.42 0.2%
社債
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 15-AUG-2026 米国 3.200 2026/8/15 2,828,196.16 0.2%
社債
PACKAGING CORP OF AMERIC 15-SEP-2024 米国 3.650 2024/9/15 2,821,385.71 0.2%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 6.500 -- 2,800,320.66 0.2%
社債
DUKE ENERGY CORP 01-SEP-2026 米国 2.650 2026/9/1 2,786,356.04 0.2%
社債
ZF NA CAPITAL 27-APR-2023 ドイツ 2.750 2023/4/27 2,784,250.78 0.2%
社債
DUKE ENERGY CORP 01-SEP-2021 米国 1.800 2021/9/1 2,681,095.84 0.2%
社債
TESCO CORP TREASURY SERV 02-MAY-2025 英国 2.500 2025/5/2 2,658,669.89 0.2%
社債
GENERAL MILLS INC 17-OCT-2023 米国 3.700 2023/10/17 2,642,881.37 0.2%
社債
SYNGENTA FINANCE NV 24-APR-2023 スイス 4.441 2023/4/24 2,625,730.63 0.2%
政府機関債
INTERNATIONAL PAPER CO 15-FEB-2027 米国 3.000 2027/2/15 2,521,335.39 0.2%
社債
PACKAGING CORP OF AMERIC 01-NOV-2023 米国 4.500 2023/11/1 2,478,131.57 0.2%
社債
SCHLUMBERGER FIN CA 20-NOV-2022 米国 2.650 2022/11/20 2,444,216.83 0.1%
社債
WARNER MEDIA LLC 15-JUL-2025 米国 3.600 2025/7/15 2,365,093.22 0.1%
社債
KINDER MORGAN ENER PART 01-FEB-2024 米国 4.150 2024/2/1 2,360,367.86 0.1%
社債
BANCO SANTANDER CHILE 15-DEC-2020 チリ 2.500 2020/12/15 2,348,966.05 0.1%
社債
TRANSCANADA PIPELINES 15-JAN-2026 社債 カナダ 4.875 2026/1/15 2,342,042.98 0.1%
LLOYDS BANKING GROUP PLC 09-NOV-2023 英国 1.000 2023/11/9 2,302,130.56 0.1%
社債
NATIONWIDE BLDG SOCIETY 08-MAR-2026 英国 1.500 2026/3/8 2,243,435.09 0.1%
社債
NATIONWIDE BLDG SOCIETY (PERP) 英国 5.875 -- 2,219,253.23 0.1%
社債
PSA BANQUE FRANCE 12-APR-2022 フランス 0.500 2022/4/12 2,195,504.50 0.1%
社債
BUMP 9 A 22-JUL-2031 オランダ --- 2031/7/22 2,174,067.16 0.1%
証券化商品
WILLIAMS COMPANIES INC 15-NOV-2023 米国 4.500 2023/11/15 2,098,602.43 0.1%
社債
CAIXABANK SA 19-JUN-2026 スペイン 1.375 2026/6/19 2,081,743.44 0.1%
社債
BANCO DE SABADELL SA (PERP) スペイン 6.500 -- 2,077,394.57 0.1%
社債
GLDR 2017-A A 20-AUG-2025 オランダ --- 2025/8/20 2,006,643.25 0.1%
証券化商品
STORM 2016-GRN 2052 オランダ --- 2052/10/22 2,002,133.31 0.1%
証券化商品
DANSKE BANK A/S 20-DEC-2025 デンマーク 3.244 2025/12/20 1,980,423.39 0.1%
社債
NATIONAL GRID NA INC 12-JUL-2024 米国 1.000 2024/7/12 1,968,666.21 0.1%
社債
TTSOC 2017-1 A 2036 フランス --- 2036/7/25 1,873,266.47 0.1%
証券化商品
28/61
EDINET提出書類
新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PARKER-HANNIFIN CORP 14-JUN-2024 米国 2.700 2024/6/14 1,819,850.50 0.1%
社債
RCI BANQUE SA 11-APR-2025 フランス 1.625 2025/4/11 1,816,017.09 0.1%
社債
NIBC BANK NV 09-APR-2024 オランダ 2.000 2024/4/9 1,801,688.61 0.1%
社債
BANCO DE SABADELL SA 27-MAR-2025 スペイン 1.125 2025/3/27 1,796,068.48 0.1%
社債
DAIMLER FINANCE NA LLC 06-JAN-2027 ドイツ 3.450 2027/1/6 1,793,397.93 0.1%
社債
ABBVIE INC 14-MAY-2045 米国 4.700 2045/5/14 1,696,198.93 0.1%
社債
DAIMLER FINANCE NA LLC 22-FEB-2029 ドイツ 4.300 2029/2/22 1,692,589.41 0.1%
社債
ARENA 2016-1NHG2048 証券化商品 オランダ --- 2048/6/17 1,678,235.39 0.1%
CHARTER COMM OPT LLC/CAP 23-JUL-2020 米国 3.579 2020/7/23 1,643,196.49 0.1%
社債
ORIGIN ENERGY FINANCE 17-SEP-2029 オーストラリア 1.000 2029/9/17 1,634,603.42 0.1%
社債
WARNER MEDIA LLC 15-DEC-2023 米国 4.050 2023/12/15 1,586,060.76 0.1%
社債
DRVON 14 A 21-FEB-2026 ルクセンブルグ --- 2026/2/21 1,537,410.50 0.1%
証券化商品
VERIZON COMMUNICATIONS 01-NOV-2034 米国 4.400 2034/11/1 1,501,882.89 0.1%
社債
SANDS CHINA LTD 08-AUG-2023 マカオ 4.600 2023/8/8 1,430,869.72 0.1%
社債
ABBVIE INC 14-MAY-2020 米国 2.500 2020/5/14 1,384,818.25 0.1%
社債
LLOYDS BANKING GROUP PLC 06-JUL-2021 英国 3.100 2021/7/6 1,383,755.88 0.1%
社債
PACCAR FINANCIAL CORP 11-AUG-2021 米国 1.650 2021/8/11 1,305,610.90 0.1%
社債
INTERNATIONAL PAPER CO 15-JAN-2026 米国 3.800 2026/1/15 1,281,102.54 0.1%
社債
TRANSELEC SA 12-JAN-2029 チリ 3.875 2029/1/12 1,240,017.55 0.1%
社債
BSKY GER7 A 20-OCT-2024 ルクセンブルグ --- 2024/10/20 1,180,353.81 0.1%
証券化商品
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 08-SEP-2024 米国 3.664 2024/9/8 1,152,846.24 0.1%
社債
COLBUN SA 11-OCT-2027 チリ 3.950 2027/10/11 1,147,804.91 0.1%
社債
EMBRAER NETHERLANDS FINA 15-JUN-2025 ブラジル 5.050 2025/6/15 1,144,590.26 0.1%
社債
LAN 2015-1X 2A 22-DEC-2054 英国 --- 2054/12/22 1,078,827.47 0.1%
証券化商品
NATIONAL GRID NA INC 30-SEP-2020 米国 2.375 2020/9/30 1,032,375.23 0.1%
社債
KONINKIJKE AHOLD DLHAIZE 01-OCT-2040 オランダ 5.700 2040/10/1 1,021,049.16 0.1%
社債
TRANSCANADA TRUST 20-MAY-2075 カナダ 5.625 2075/5/20 1,020,031.95 0.1%
社債
MAGNA INTERNATIONAL INC 24-NOV-2023 カナダ 1.900 2023/11/24 964,432.59 0.1%
社債
KINDER MORGAN ENER PART 01-OCT-2021 米国 5.000 2021/10/1 959,581.82 0.1%
社債
THERMO FISHER SCIENTIFIC 15-APR-2023 米国 3.000 2023/4/15 898,429.46 0.1%
社債
TURK SISE VE CAM FABRIKA 14-MAR-2026 トルコ 6.950 2026/3/14 883,209.12 0.1%
社債
RNBAG ▶ A 15-SEP-2025 ドイツ --- 2025/9/15 852,529.17 0.1%
証券化商品
GE CAPITAL EURO FUNDING 01-MAR-2038 米国 6.025 2038/3/1 845,242.86 0.1%
社債
INTERNATIONAL PAPER CO 15-FEB-2022 米国 4.750 2022/2/15 844,613.57 0.1%
社債
ABBVIE INC 14-MAY-2021 米国 2.300 2021/5/14 800,703.32 0.0%
社債
ST MARYS CEMENT INC 28-JAN-2027 ブラジル 5.750 2027/1/28 773,220.78 0.0%
社債
BUNDESOBLIGATION 17-APR-2020 ドイツ 0.000 2020/4/17 772,603.44 0.0%
国債
BANGKOK BANK PCL/HK 25-SEP-2034 タイ 3.733 2034/9/25 772,419.34 0.0%
社債
SK HYNIX INC 17-SEP-2024 社債 韓国 3.000 2024/9/17 768,108.93 0.0%
US TREASURY N/B 15-DEC-2019 米国 1.375 2019/12/15 765,475.46 0.0%
国債
CREDIT SUISSE AG 08-AUG-2023 スイス 6.500 2023/8/8 758,265.72 0.0%
社債
PROSUS NV 06-JUL-2027 南アフリカ 4.850 2027/7/6 732,992.08 0.0%
社債
SAUDI TELECOM CO 13-MAY-2029 サウジアラビア 3.890 2029/5/13 726,169.90 0.0%
政府機関債
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 15-JAN-2020 米国 8.125 2020/1/15 718,651.14 0.0%
社債
WEICHAI INTL HK ENERGY (PERP) 中国 3.750 -- 716,285.64 0.0%
社債
SILVA 8 A 17-MAR-2025 ルクセンブルグ --- 2025/3/17 706,598.45 0.0%
証券化商品
OJSC NOVO(STEEL FUNDING) 21-SEP-2024 ロシア 4.000 2024/9/21 683,057.49 0.0%
社債
PERUSAHAAN GAS NEGARA 16-MAY-2024 インドネシア 5.125 2024/5/16 678,033.34 0.0%
政府機関債
CRCC CHENGAN LTD (PERP) 中国 3.970 -- 676,637.75 0.0%
政府機関債
AUTORIDAD CANAL DE PANAM 29-JUL-2035 パナマ 4.950 2035/7/29 676,164.38 0.0%
政府機関債
YINGDE GASES INVSTMT LTD 19-JAN-2023 中国 6.250 2023/1/19 647,416.57 0.0%
社債
KOOKMIN BANK 01-FEB-2029 韓国 4.500 2029/2/1 642,117.83 0.0%
社債
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EDINET提出書類
新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
RAIZEN FUELS FINANCE 20-JAN-2027 ブラジル 5.300 2027/1/20 638,621.79 0.0%
社債
BANCO SANTANDER MEXICO 09-NOV-2022 メキシコ 4.125 2022/11/9 634,843.90 0.0%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 6.750 -- 616,894.08 0.0%
社債
EMBRAER NETHERLANDS FINA 15-JUN-2025 ブラジル 5.050 2025/6/15 610,246.80 0.0%
社債
BRASKEM FINANCE LTD 03-FEB-2024 ブラジル 6.450 2024/2/3 609,961.93 0.0%
社債
ENEL GENERACION CHILE SA 15-APR-2024 チリ 4.250 2024/4/15 609,132.56 0.0%
社債
TURKIYE GARANTI BANKASI 13-SEP-2022 トルコ 5.250 2022/9/13 608,965.96 0.0%
社債
LUKOIL INTL FINANCE BV 24-APR-2023 社債 ロシア 4.563 2023/4/24 608,588.43 0.0%
SUZANO AUSTRIA GMBH 15-JAN-2029 ブラジル 6.000 2029/1/15 596,239.16 0.0%
社債
DRVES ▶ A 21-APR-2028 スペイン --- 2028/4/21 582,200.89 0.0%
証券化商品
TURKCELL ILETISIM HIZMET 11-APR-2028 トルコ 5.800 2028/4/11 580,058.62 0.0%
社債
NETWORK I2I LTD (PERP) インド 5.650 -- 578,898.45 0.0%
社債
MTN MAURITIUS INVESTMENTS LTD 11-N2024 南アフリカ 4.755 2024/11/11 577,909.65 0.0%
社債
JSW STEEL LTD 13-APR-2022 インド 5.250 2022/4/13 576,447.28 0.0%
社債
UNITED OVERSEAS BANK LTD 08-MAR-2027 シンガポール 2.880 2027/3/8 576,089.26 0.0%
社債
PERUSAHAAN LISTRIK NEGAR 21-MAY-2028 インドネシア 5.450 2028/5/21 571,354.97 0.0%
政府機関債
CLP POWER HK FINANCE LTD (PERP) 香港 3.550 -- 545,542.60 0.0%
社債
CLP POWER HK FINANCE LTD (PERP) 香港 3.550 -- 519,435.44 0.0%
社債
OTP BANK NYRT 15-JUL-2029 #N/A 2.875 2029/7/15 513,291.07 0.0%
社債
DBS GROUP HOLDINGS LTD 11-APR-2028 シンガポール 1.500 2028/4/11 507,313.63 0.0%
社債
SAUDI ELEC GLB SUKUK 27-SEP-2028 サウジアラビア 4.723 2028/9/27 497,578.21 0.0%
政府機関債
FIRST QUANTUM MINERALS L 01-MAR-2024 ザンビア 6.500 2024/3/1 492,018.49 0.0%
社債
OOREDOO INTL FINANCE 21-FEB-2023 カタール 3.250 2023/2/21 489,642.79 0.0%
政府機関債
ENN ENERGY HOLDINGS LTD 24-JUL-2022 中国 3.250 2022/7/24 480,631.89 0.0%
社債
AKBANK TAS 24-OCT-2022 トルコ 5.000 2022/10/24 475,192.86 0.0%
社債
VANKE REAL ESTATE HK 07-JUN-2024 中国 4.200 2024/6/7 474,729.05 0.0%
社債
SANDS CHINA LTD 08-AUG-2023 マカオ 4.600 2023/8/8 473,423.58 0.0%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 466,737.49 0.0%
社債
JUBILANT PHARMA LTD 05-MAR-2024 インド 6.000 2024/3/5 464,449.97 0.0%
社債
TOTAL SA (PERP) フランス 3.369 -- 462,063.86 0.0%
社債
ITAU UNIBANCO HLDG SA/KY 13-MAY-2023 ブラジル 5.125 2023/5/13 461,362.68 0.0%
社債
DANONE SA (PERP) フランス 1.750 -- 454,597.91 0.0%
社債
INFINEON TECHNOLOGIES AG (PERP) ドイツ 3.625 -- 449,834.23 0.0%
社債
MDGH - GMTN BV 07-NOV-2049 アラブ首長国連邦 3.700 2049/11/7 446,243.87 0.0%
政府機関債
MAF GLOBAL SECURITIES (PERP) アラブ首長国連邦 6.375 -- 445,892.68 0.0%
社債
ECOPETROL SA 26-JUN-2026 コロンビア 5.375 2026/6/26 445,482.88 0.0%
政府機関債
SAPPI PAPIER HOLDNG GMBH 15-JUN-2032 南アフリカ 7.500 2032/6/15 441,434.01 0.0%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 8.875 -- 437,267.89 0.0%
社債
REPUBLIC OF TURKEY 23-DEC-2023 政府機関債 トルコ 7.250 2023/12/23 435,691.75 0.0%
ORBIA ADVANCE CORP SAB 04-OCT-2027 メキシコ 4.000 2027/10/4 432,096.04 0.0%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL (PERP) オーストリア 6.125 -- 431,629.20 0.0%
社債
MAF GLOBAL SECURITIES 07-MAY-2024 アラブ首長国連邦 4.750 2024/5/7 420,988.53 0.0%
社債
PETROBRAS GLOBAL FINANCE 27-JAN-2028 ブラジル 5.999 2028/1/27 419,685.55 0.0%
政府機関債
NEMAK SAB DE CV 15-MAR-2024 メキシコ 3.250 2024/3/15 419,511.75 0.0%
社債
MERCK KGAA 25-JUN-2079 ドイツ 2.875 2079/6/25 417,629.96 0.0%
社債
CNH INDUSTRIAL FIN EUR S 03-JUL-2029 英国 1.625 2029/7/3 417,448.55 0.0%
社債
UNITED STATES TREASURY BILL 07-NOV2019 米国 0.000 2019/11/7 414,337.56 0.0%
国債
ABU DHABI NATIONAL ENERG 03-OCT-2049 アラブ首長国連邦 4.000 2049/10/3 414,264.83 0.0%
政府機関債
TRANSCANADA TRUST 15-MAR-2077 カナダ 5.300 2077/3/15 411,734.39 0.0%
社債
TBG GLOBAL PTE LTD 10-FEB-2022 インドネシア 5.250 2022/2/10 409,421.51 0.0%
社債
TESCO PROPERTY FIN 3 PLC 13-APR-2040 英国 5.744 2040/4/13 406,867.20 0.0%
証券化商品
HYUNDAI CAPITAL AMERICA 12-MAR-2021 米国 3.450 2021/3/12 406,509.92 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NETWORK I2I LTD (PERP) インド 5.650 -- 405,081.30 0.0%
社債
STICHTING AK RABOBANK (PERP) オランダ 6.500 -- 402,294.25 0.0%
社債
WEICHAI INTL HK ENERGY (PERP) 中国 3.750 -- 400,719.69 0.0%
社債
BANK OF NOVA SCOTIA 16-DEC-2025 カナダ 4.500 2025/12/16 398,366.67 0.0%
社債
GTH FINANCE BV 26-APR-2023 オランダ 7.250 2023/4/26 397,280.94 0.0%
社債
SACI FALABELLA 27-JAN-2025 チリ 4.375 2025/1/27 395,652.80 0.0%
社債
LEASEPLAN CORPORATION NV (PERP) オランダ 7.375 -- 389,712.61 0.0%
社債
COLBUN SA 10-JUL-2024 社債 チリ 4.500 2024/7/10 388,967.89 0.0%
DP WORLD CRESCENT LTD 26-SEP-2028 アラブ首長国連邦 4.848 2028/9/26 388,322.77 0.0%
政府機関債
TAQA ABU DHABI NATL ENER 13-DEC-2021 アラブ首長国連邦 5.875 2021/12/13 387,620.48 0.0%
政府機関債
GENERAL ELECTRIC CO 07-AUG-2037 米国 6.150 2037/8/7 387,237.62 0.0%
社債
TELIA CO AB 04-APR-2078 スウェーデン 3.000 2078/4/4 386,359.86 0.0%
社債
RUSSIAN FEDERATION 23-JUN-2027 ロシア 4.250 2027/6/23 385,984.56 0.0%
政府機関債
ERSTE GROUP BANK AG (PERP) オーストリア 8.875 -- 385,723.89 0.0%
社債
COCA-COLA ICECEK AS 19-SEP-2024 トルコ 4.215 2024/9/19 383,583.50 0.0%
社債
SOUTHERN CO 15-MAR-2057 米国 5.500 2057/3/15 382,839.18 0.0%
社債
ENN ENERGY HOLDINGS LTD 13-MAY-2021 中国 6.000 2021/5/13 380,812.74 0.0%
社債
GAZPROM (GAZ CAPITAL SA) 19-JUL-2022 ロシア 4.950 2022/7/19 379,619.19 0.0%
政府機関債
GRUPO BIMBO SAB DE CV 25-JAN-2022 メキシコ 4.500 2022/1/25 378,250.30 0.0%
社債
BANCO SANTANDER MEXICO (PERP) メキシコ 8.500 -- 376,342.62 0.0%
社債
WESTLAKE CHEMICAL CORP 17-JUL-2029 米国 1.625 2029/7/17 375,741.29 0.0%
社債
SRLEV NV 15-APR-2041 オランダ 9.000 2041/4/15 375,541.93 0.0%
社債
US TREASURY N/B 15-DEC-2019 米国 1.375 2019/12/15 374,449.26 0.0%
国債
FED REPUBLIC OF BRAZIL 27-JAN-2045 ブラジル 5.000 2045/1/27 372,758.24 0.0%
政府機関債
TRANSELEC SA 12-JAN-2029 チリ 3.875 2029/1/12 368,941.21 0.0%
社債
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC (PERP) 英国 8.625 -- 367,221.24 0.0%
社債
GRUPO TELEVISA SAB 30-JAN-2026 メキシコ 4.625 2026/1/30 365,222.04 0.0%
社債
SOUTHERN COPPER CORP 27-JUL-2035 ペルー 7.500 2035/7/27 360,512.32 0.0%
社債
VOLVO TREASURY AB 10-MAR-2078 スウェーデン 4.850 2078/3/10 355,387.21 0.0%
社債
LINCOLN FINANCING SARL 01-APR-2024 オランダ 3.625 2024/4/1 354,987.41 0.0%
社債
LONGFOR HOLDINGS LTD 16-SEP-2029 中国 3.950 2029/9/16 353,851.62 0.0%
社債
TELEFONICA EUROPE BV (PERP) スペイン 5.875 -- 353,373.71 0.0%
社債
BHP BILLITON FIN USA LTD 19-OCT-2075 オーストラリア 6.750 2075/10/19 352,057.70 0.0%
社債
SHIMAO PROPERTY HLDGS 15-JUL-2026 中国 5.600 2026/7/15 350,780.79 0.0%
社債
SHIMAO PROPERTY HLDGS 03-JUL-2022 中国 4.750 2022/7/3 350,734.00 0.0%
社債
SBERBANK (SB CAP SA) 29-OCT-2022 ロシア 5.125 2022/10/29 346,332.11 0.0%
政府機関債
BANCO DO BRASIL (CAYMAN) 20-MAR-2024 ブラジル 4.750 2024/3/20 346,168.06 0.0%
政府機関債
LONGFOR HOLDINGS LTD 16-APR-2023 中国 3.900 2023/4/16 346,035.30 0.0%
社債
COUNTRY GARDEN HLDGS 27-JAN-2024 社債 中国 8.000 2024/1/27 342,185.27 0.0%
PTTEP TREASURY CENTER CO (PERP) タイ 4.600 -- 342,139.17 0.0%
社債
NAKILAT INC 31-DEC-2033 カタール 6.067 2033/12/31 329,220.68 0.0%
政府機関債
CROWN EURO HOLDINGS SA 15-FEB-2023 米国 0.750 2023/2/15 326,803.47 0.0%
社債
SHIMAO PROPERTY HLDGS 30-JAN-2025 中国 5.200 2025/1/30 325,783.37 0.0%
社債
ACCOR SA (PERP) フランス 4.375 -- 323,187.23 0.0%
社債
ITAU UNIBANCO HLDG SA/KY 13-MAY-2023 ブラジル 5.125 2023/5/13 322,631.61 0.0%
社債
PTTEP TREASURY CENTER CO (PERP) タイ 4.600 -- 321,075.86 0.0%
社債
SAPPI PAPIER HOLDNG GMBH 15-APR-2026 南アフリカ 3.125 2026/4/15 314,187.76 0.0%
社債
HSBC HOLDINGS PLC (PERP) 英国 6.250 -- 312,190.00 0.0%
社債
CAR 2016-G1V A 18-MAY-2027 フランス --- 2027/5/18 309,797.24 0.0%
証券化商品
ORBIA ADVANCE CORP SAB 19-SEP-2022 メキシコ 4.875 2022/9/19 309,282.99 0.0%
社債
BANCO DO BRASIL (CAYMAN) 15-JAN-2025 ブラジル 4.625 2025/1/15 309,120.02 0.0%
政府機関債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 307,366.34 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COOPERATIEVE RABOBANK UA (PERP) オランダ 4.625 -- 302,807.59 0.0%
社債
BARCLAYS PLC (PERP) 英国 8.000 -- 302,003.99 0.0%
社債
CK HUTCHISON CAPITAL 17 (PERP) 香港 4.000 -- 299,443.69 0.0%
社債
HSBC HOLDINGS PLC (PERP) 英国 5.250 -- 296,706.23 0.0%
社債
VEON HOLDINGS BV 13-FEB-2023 オランダ 5.950 2023/2/13 293,141.68 0.0%
社債
OJSC NOVO(STEEL FUNDING) 30-MAY-2026 ロシア 4.700 2026/5/30 289,553.00 0.0%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 289,377.25 0.0%
社債
SYNGENTA FINANCE NV 10-SEP-2027 政府機関債 スイス 1.250 2027/9/10 288,856.87 0.0%
ENEL CHILE SA 12-JUN-2028 チリ 4.875 2028/6/12 286,322.42 0.0%
社債
NEXTERA ENERGY CAPITAL 01-DEC-2077 米国 4.800 2077/12/1 285,215.72 0.0%
社債
EVRAZ PLC 02-APR-2024 英国 5.250 2024/4/2 284,934.97 0.0%
社債
FIBRIA OVERSEAS FINANCE 12-MAY-2024 ブラジル 5.250 2024/5/12 284,047.83 0.0%
社債
CREDIT AGRICOLE SA (PERP) フランス 7.875 -- 280,488.09 0.0%
社債
SBERBANK (SB CAP SA) 07-FEB-2022 ロシア 6.125 2022/2/7 279,921.24 0.0%
政府機関債
NORDEA BANK ABP (PERP) #N/A 6.625 -- 277,494.24 0.0%
社債
AXIATA SPV2 BHD 24-MAR-2026 マレーシア 4.357 2026/3/24 276,706.54 0.0%
政府機関債
AMERICA MOVIL SAB DE CV 06-SEP-2073 メキシコ 6.375 2073/9/6 276,193.67 0.0%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL (PERP) オーストリア 6.125 -- 275,967.03 0.0%
社債
TURKCELL ILETISIM HIZMET 15-OCT-2025 トルコ 5.750 2025/10/15 275,933.28 0.0%
社債
ZF EUROPE FINANCE BV 23-FEB-2026 ドイツ 2.000 2026/2/23 274,605.17 0.0%
社債
ALTICE FINANCING SA 15-MAY-2026 ルクセンブルグ 7.500 2026/5/15 274,574.83 0.0%
社債
WYNN MACAU LTD 01-OCT-2027 マカオ 5.500 2027/10/1 274,331.20 0.0%
社債
ORANGE SA (PERP) フランス 5.000 -- 271,512.82 0.0%
社債
SUZANO AUSTRIA GMBH 16-MAR-2047 ブラジル 7.000 2047/3/16 270,025.40 0.0%
社債
BRASKEM AMERICA FINANCE 22-JUL-2041 ブラジル 7.125 2041/7/22 269,366.34 0.0%
社債
OMV AG (PERP) オーストリア 5.250 -- 268,022.99 0.0%
社債
AKBANK TAS 31-MAR-2025 トルコ 5.125 2025/3/31 267,722.24 0.0%
社債
TRANSELEC SA 26-JUL-2023 チリ 4.625 2023/7/26 267,531.61 0.0%
社債
EIRCOM FINANCE DAC 15-FEB-2027 アイルランド 2.625 2027/2/15 266,010.02 0.0%
社債
MILLICOM INTL CELLULAR 15-OCT-2026 コロンビア 6.625 2026/10/15 265,529.67 0.0%
社債
LA MONDIALE (PERP) フランス 5.050 -- 264,887.24 0.0%
社債
ABJA INVESTMENT CO 31-JUL-2024 インド 5.950 2024/7/31 264,200.96 0.0%
社債
NEMAK SAB DE CV 15-MAR-2024 メキシコ 3.250 2024/3/15 261,677.66 0.0%
社債
VOLKSWAGEN INTL FIN NV (PERP) ドイツ 3.375 -- 260,924.33 0.0%
社債
TEVA PHARMACEUTICALS NE 01-MAR-2028 イスラエル 6.750 2028/3/1 259,422.56 0.0%
社債
DANONE SA (PERP) フランス 1.750 -- 259,388.20 0.0%
社債
FIBRIA OVERSEAS FINANCE 14-JAN-2025 ブラジル 4.000 2025/1/14 258,995.94 0.0%
社債
TEVA PHARM FNC NL II 01-MAR-2025 イスラエル 4.500 2025/3/1 258,994.55 0.0%
社債
KOOKMIN BANK 03-FEB-2021 証券化商品 韓国 2.250 2021/2/3 258,803.44 0.0%
GRUPO BIMBO SAB DE CV (PERP) メキシコ 5.950 -- 258,645.80 0.0%
社債
BRASKEM FINANCE LTD 03-FEB-2024 ブラジル 6.450 2024/2/3 258,283.07 0.0%
社債
BRASKEM NETHERLANDS 10-JAN-2023 ブラジル 3.500 2023/1/10 256,701.42 0.0%
社債
ECAR 2016-1 A 18-OCT-2024 ドイツ --- 2024/10/18 256,666.29 0.0%
証券化商品
SAPPI PAPIER HOLDNG GMBH 15-APR-2026 南アフリカ 3.125 2026/4/15 253,529.35 0.0%
社債
TIANQI FINCO CO LTD 28-NOV-2022 中国 3.750 2022/11/28 251,990.07 0.0%
社債
AVIVA PLC 05-JUL-2043 英国 6.125 2043/7/5 251,436.33 0.0%
社債
MILLICOM INTL CELLULAR 25-MAR-2029 コロンビア 6.250 2029/3/25 251,367.52 0.0%
社債
MILLICOM INTL CELLULAR 15-OCT-2026 コロンビア 6.625 2026/10/15 251,114.36 0.0%
社債
BANKIA SA 15-MAR-2027 スペイン 3.375 2027/3/15 249,769.19 0.0%
社債
BANK OF NOVA SCOTIA (PERP) カナダ 4.650 -- 249,599.46 0.0%
社債
TENNET HOLDING BV (PERP) オランダ 2.995 -- 248,295.75 0.0%
政府機関債
LONGFOR PROPERTIES 13-JUL-2022 中国 3.875 2022/7/13 247,731.65 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GAZPROM (GAZ CAPITAL SA) 22-NOV-2024 ロシア 2.250 2024/11/22 246,176.26 0.0%
政府機関債
CEMEX SAB DE CV 19-MAR-2026 メキシコ 3.125 2026/3/19 244,359.10 0.0%
社債
DEUTSCHE BAHN FIN GMBH (PERP) ドイツ 0.950 -- 242,112.50 0.0%
政府機関債
ASR NEDERLAND NV (PERP) オランダ 5.000 -- 241,294.45 0.0%
社債
CHENIERE ENERGY PARTNERS 01-OCT-2029 米国 4.500 2029/10/1 239,341.73 0.0%
社債
PERTAMINA PERSERO PT 07-NOV-2048 インドネシア 6.500 2048/11/7 237,858.40 0.0%
政府機関債
HELVETIA SCHWEIZERISCHE (PERP) スイス 3.000 -- 237,783.78 0.0%
社債
REPUBLIC OF TURKEY 12-NOV-2021 政府機関債 トルコ 4.350 2021/11/12 237,486.91 0.0%
NETWORK I2I LTD (PERP) インド 5.650 -- 234,591.49 0.0%
社債
ENTERPRISE PRODUCTS OPER 16-AUG-2077 米国 4.875 2077/8/16 234,168.01 0.0%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 8.875 -- 232,976.83 0.0%
社債
IBERDROLA INTL BV (PERP) スペイン 2.625 -- 232,936.05 0.0%
社債
TEVA PHARMACEUTICALS NE 21-JUL-2023 イスラエル 2.800 2023/7/21 232,841.26 0.0%
社債
NGG FINANCE PLC 18-JUN-2073 英国 5.625 2073/6/18 230,656.57 0.0%
社債
US TREASURY N/B 15-JAN-2020 米国 1.375 2020/1/15 227,423.94 0.0%
国債
SWISS LIFE AG (PERP) スイス 3.750 -- 227,415.02 0.0%
社債
DEUTSCHE BAHN FIN GMBH (PERP) ドイツ 1.600 -- 226,274.32 0.0%
政府機関債
SHINHAN BANK 23-APR-2029 韓国 4.000 2029/4/23 225,307.47 0.0%
社債
ENGIE SA (PERP) フランス 3.875 -- 224,629.64 0.0%
社債
DP WORLD PLC 25-SEP-2026 アラブ首長国連邦 2.375 2026/9/25 223,810.96 0.0%
政府機関債
ZF EUROPE FINANCE BV 23-FEB-2026 ドイツ 2.000 2026/2/23 222,123.15 0.0%
社債
SSE PLC 16-SEP-2077 英国 3.625 2077/9/16 221,436.61 0.0%
社債
CHENIERE CORP CHRISTI HD 31-MAR-2025 米国 5.875 2025/3/31 221,245.22 0.0%
社債
BELFIUS BANK SA/NV 11-MAY-2026 ベルギー 3.125 2026/5/11 219,393.65 0.0%
社債
BANCO DE SABADELL SA (PERP) スペイン 6.500 -- 218,995.46 0.0%
社債
NIBC BANK NV (PERP) オランダ 6.000 -- 218,710.75 0.0%
社債
BHARTI AIRTEL LTD 10-JUN-2025 インド 4.375 2025/6/10 217,911.82 0.0%
社債
RSA INSURANCE GROUP PLC 10-OCT-2045 英国 5.125 2045/10/10 216,844.70 0.0%
社債
NGG FINANCE PLC 05-SEP-2082 英国 2.125 2082/9/5 214,455.75 0.0%
社債
WOORI BANK (PERP) 韓国 5.250 -- 214,327.97 0.0%
社債
BANCO MERCANTIL DEL NORT 11-OCT-2022 メキシコ 1.550 2022/10/11 212,738.12 0.0%
社債
NN GROUP NV 13-JAN-2048 オランダ 4.625 2048/1/13 212,224.86 0.0%
社債
TEVA PHARM FNC NL II 15-OCT-2028 イスラエル 1.625 2028/10/15 212,079.20 0.0%
社債
CK HUTCHISON CAPITAL 17 (PERP) 香港 4.000 -- 211,069.49 0.0%
社債
SIGMA FINANCE NL 27-MAR-2028 メキシコ 4.875 2028/3/27 210,871.91 0.0%
社債
ENGIE SA (PERP) フランス 3.250 -- 207,758.28 0.0%
社債
ACHMEA BV (PERP) オランダ 4.250 -- 207,420.92 0.0%
社債
IBERDROLA INTL BV (PERP) スペイン 3.250 -- 206,595.15 0.0%
社債
RSA INSURANCE GROUP PLC 10-OCT-2045 社債 英国 5.125 2045/10/10 206,046.71 0.0%
CENTRICA PLC 10-APR-2076 英国 3.000 2076/4/10 204,568.75 0.0%
社債
CHENIERE CORP CHRISTI HD 30-JUN-2024 米国 7.000 2024/6/30 204,507.04 0.0%
社債
MILLICOM INTL CELLULAR 15-JAN-2028 コロンビア 5.125 2028/1/15 204,080.37 0.0%
社債
NAKILAT INC 31-DEC-2033 カタール 6.267 2033/12/31 201,006.87 0.0%
政府機関債
SIGMA ALIMENTOS SA 02-MAY-2026 メキシコ 4.125 2026/5/2 198,005.50 0.0%
社債
NAKILAT INC 31-DEC-2033 カタール 6.267 2033/12/31 197,693.11 0.0%
政府機関債
ENTERPRISE PRODUCTS OPER 16-AUG-2077 米国 4.875 2077/8/16 196,983.40 0.0%
社債
TURKIYE GARANTI BANKASI 16-MAR-2023 トルコ 5.875 2023/3/16 192,730.99 0.0%
社債
GENERAL ELECTRIC CO 15-MAR-2023 米国 --- 2023/3/15 188,145.26 0.0%
社債
SHIMAO PROPERTY HLDGS 15-JUL-2026 中国 5.600 2026/7/15 188,105.99 0.0%
社債
M&G PLC 20-JUL-2049 英国 3.875 2049/7/20 187,894.29 0.0%
社債
VOTORANTIM CIMENTOS INTL 13-JUL-2022 ブラジル 3.500 2022/7/13 187,767.58 0.0%
社債
OMV AG (PERP) オーストリア 6.250 -- 187,592.23 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
AIB GROUP PLC (PERP) アイルランド 5.250 -- 186,940.00 0.0%
社債
PULTEGROUP INC 01-MAR-2026 米国 5.500 2026/3/1 185,972.37 0.0%
社債
TENCENT HOLDINGS LTD 11-APR-2026 中国 3.575 2026/4/11 185,338.89 0.0%
社債
CAIXABANK SA 15-FEB-2027 スペイン 3.500 2027/2/15 182,840.18 0.0%
社債
MAPFRE SA 31-MAR-2047 スペイン 4.375 2047/3/31 181,997.89 0.0%
社債
BBVA BANCOMER SA TEXAS 13-SEP-2034 メキシコ 5.875 2034/9/13 181,129.96 0.0%
社債
BANCO SANTANDER SA (PERP) スペイン 6.250 -- 180,516.13 0.0%
社債
AZURE POWER SOLAR ENERGY 24-DEC-2024 社債 インド 5.650 2024/12/24 179,291.52 0.0%
NIBC BANK NV 09-APR-2024 オランダ 2.000 2024/4/9 178,758.59 0.0%
社債
FIRST QUANTUM MINERALS L 01-MAR-2024 ザンビア 6.500 2024/3/1 175,720.89 0.0%
社債
BANK OF IRELAND GROUP 14-OCT-2029 アイルランド 2.375 2029/10/14 172,219.31 0.0%
社債
TIME WARNER ENT 15-MAR-2023 米国 8.375 2023/3/15 171,141.28 0.0%
社債
STANDARD CHARTERED PLC 26-JAN-2024 英国 5.200 2024/1/26 171,084.24 0.0%
社債
SSE PLC 16-SEP-2077 英国 4.750 2077/9/16 169,198.29 0.0%
社債
HUNTSMAN INTERNATIONAL L 01-APR-2025 米国 4.250 2025/4/1 169,089.13 0.0%
社債
MTN MAURITIUS INVSTMENTS 13-FEB-2022 南アフリカ 5.373 2022/2/13 167,946.06 0.0%
社債
CNH INDUSTRIAL CAP LLC 15-JAN-2024 米国 4.200 2024/1/15 166,944.83 0.0%
社債
HCA INC 15-FEB-2026 米国 5.875 2026/2/15 159,670.82 0.0%
社債
LLOYDS BANKING GROUP PLC (PERP) 英国 7.500 -- 158,990.37 0.0%
社債
BANK OF IRELAND GROUP 19-SEP-2027 アイルランド 4.125 2027/9/19 157,109.27 0.0%
社債
OTP BANK NYRT 15-JUL-2029 #N/A 2.875 2029/7/15 156,431.74 0.0%
社債
VOLKSWAGEN INTL FIN NV (PERP) ドイツ 4.625 -- 151,698.17 0.0%
社債
BANCO SANTANDER MEXICO (PERP) メキシコ 8.500 -- 150,386.83 0.0%
社債
ST MARYS CEMENT INC 28-JAN-2027 ブラジル 5.750 2027/1/28 148,633.36 0.0%
社債
YINGDE GASES INVSTMT LTD 19-JAN-2023 中国 6.250 2023/1/19 147,833.27 0.0%
社債
DELL INT LLC / EMC CORP 15-JUL-2046 米国 8.350 2046/7/15 143,873.47 0.0%
社債
ACCOR SA (PERP) フランス 4.375 -- 141,602.66 0.0%
社債
ROTHESAY LIFE 12-JUL-2026 英国 3.375 2026/7/12 141,258.76 0.0%
社債
CAIXABANK SA (PERP) スペイン 6.750 -- 140,617.91 0.0%
社債
ROTHESAY LIFE 30-OCT-2025 英国 8.000 2025/10/30 140,093.14 0.0%
社債
OJSC NOVO(STEEL FUNDING) 21-SEP-2024 ロシア 4.000 2024/9/21 137,651.15 0.0%
社債
ORIGIN ENERGY FINANCE 17-SEP-2029 オーストラリア 1.000 2029/9/17 137,290.59 0.0%
社債
TEVA PHARM FNC NL II 01-MAR-2025 イスラエル 4.500 2025/3/1 134,049.94 0.0%
社債
ORANGE SA (PERP) フランス 5.750 -- 133,480.84 0.0%
社債
ORBIA ADVANCE CORP SAB 04-OCT-2027 メキシコ 4.000 2027/10/4 132,377.23 0.0%
社債
IHO VERWALTUNGS GMBH 15-MAY-2025 ドイツ 3.625 2025/5/15 131,195.30 0.0%
社債
BANKIA SA (PERP) スペイン 6.000 -- 130,960.25 0.0%
社債
SUZANO AUSTRIA GMBH 16-MAR-2047 ブラジル 7.000 2047/3/16 127,269.47 0.0%
社債
STANDARD CHARTERED PLC 10-SEP-2022 社債 英国 2.744 2022/9/10 126,317.30 0.0%
BANCO DO BRASIL (CAYMAN) 15-JAN-2025 ブラジル 4.625 2025/1/15 123,774.17 0.0%
政府機関債
DBS BANK LTD 27-NOV-2021 シンガポール 3.300 2021/11/27 122,935.23 0.0%
証券化商品
RAIFFEISEN BANK INTL 16-OCT-2023 オーストリア 6.000 2023/10/16 120,803.30 0.0%
社債
WESTPAC BANKING CORP 25-FEB-2021 オーストラリア 2.100 2021/2/25 118,975.29 0.0%
証券化商品
ELECTRICITE DE FRANCE SA (PERP) フランス 6.000 -- 118,495.10 0.0%
政府機関債
TELEFONICA EUROPE BV (PERP) スペイン 3.750 -- 113,707.16 0.0%
社債
ORANGE SA (PERP) フランス 5.875 -- 110,135.07 0.0%
社債
COUNTRY GARDEN HLDGS 27-JAN-2024 中国 8.000 2024/1/27 109,390.02 0.0%
社債
PETROBRAS GLOBAL FINANCE 17-MAR-2044 ブラジル 7.250 2044/3/17 108,523.78 0.0%
政府機関債
ALLIED IRISH BANKS PLC 26-NOV-2025 アイルランド 4.125 2025/11/26 107,801.14 0.0%
社債
VOLVO TREASURY AB 10-JUN-2075 スウェーデン 4.200 2075/6/10 107,535.90 0.0%
社債
KRAFT HEINZ FOODS CO 25-MAY-2028 米国 2.250 2028/5/25 106,765.60 0.0%
社債
AKBANK TAS 24-OCT-2022 トルコ 5.000 2022/10/24 104,461.55 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
EQUINIX INC 15-MAR-2024 米国 2.875 2024/3/15 103,998.44 0.0%
社債
CENTRICA PLC 10-APR-2075 英国 5.250 2075/4/10 103,312.43 0.0%
社債
AMERICA MOVIL SAB DE CV 06-SEP-2073 メキシコ 6.375 2073/9/6 102,394.67 0.0%
社債
PERTAMINA PERSERO PT 20-MAY-2023 インドネシア 4.300 2023/5/20 101,721.86 0.0%
政府機関債
ENN ENERGY HOLDINGS LTD 13-MAY-2021 中国 6.000 2021/5/13 101,448.73 0.0%
社債
MAF GLOBAL SECURITIES (PERP) アラブ首長国連邦 5.500 -- 99,449.31 0.0%
社債
SCHAEFFLER AG 26-MAR-2024 ドイツ 1.875 2024/3/26 98,925.87 0.0%
社債
ZF NA CAPITAL 29-APR-2025 社債 ドイツ 4.750 2025/4/29 98,011.78 0.0%
BHARTI AIRTEL INTERNATIO 20-MAY-2021 インド 3.375 2021/5/20 97,280.08 0.0%
社債
BBVA BANCOMER SA TEXAS 13-SEP-2034 メキシコ 5.875 2034/9/13 96,506.25 0.0%
社債
PSA BANQUE FRANCE 19-APR-2023 フランス 0.750 2023/4/19 94,771.58 0.0%
社債
VONOVIA FINANCE BV (PERP) ドイツ 4.000 -- 93,231.88 0.0%
社債
SABINE PASS LIQUEFACTION 15-APR-2023 米国 5.625 2023/4/15 92,730.85 0.0%
社債
BANCO DO BRASIL (CAYMAN) 10-OCT-2022 ブラジル 3.875 2022/10/10 91,977.80 0.0%
政府機関債
BBVA BANCOMER SA TEXAS 22-APR-2020 メキシコ 7.250 2020/4/22 90,814.97 0.0%
社債
GOVERNOR & CO OF THE BAN 19-DEC-2022 アイルランド 10.000 2022/12/19 86,300.25 0.0%
社債
CNP ASSURANCES 30-SEP-2041 フランス 7.375 2041/9/30 81,596.39 0.0%
社債
JSW STEEL LTD 13-APR-2022 インド 5.250 2022/4/13 81,581.88 0.0%
社債
TRANSELEC SA 26-JUL-2023 チリ 4.625 2023/7/26 81,452.08 0.0%
社債
BHP BILLITON FIN USA LTD 19-OCT-2075 オーストラリア 6.250 2075/10/19 78,804.44 0.0%
社債
BANCO BILBAO VIZCAYA ARG (PERP) スペイン 6.500 -- 78,721.36 0.0%
社債
AUTORIDAD CANAL DE PANAM 29-JUL-2035 パナマ 4.950 2035/7/29 77,594.71 0.0%
政府機関債
TRANSCANADA TRUST 15-SEP-2079 カナダ 5.500 2079/9/15 77,294.15 0.0%
社債
COUNTRY GARDEN HLDGS 28-SEP-2023 中国 4.750 2023/9/28 76,110.48 0.0%
社債
TURKCELL ILETISIM HIZMET 15-OCT-2025 トルコ 5.750 2025/10/15 75,880.03 0.0%
社債
BANCO SANTANDER MEXICO 01-OCT-2028 メキシコ 5.950 2028/10/1 73,557.98 0.0%
社債
TESCO CORP TREASURY SERV 24-OCT-2023 英国 1.375 2023/10/24 73,099.55 0.0%
社債
VOLKSWAGEN INTL FIN NV (PERP) ドイツ 3.875 -- 73,057.66 0.0%
社債
COMMERZBANK AG 16-MAR-2021 ドイツ 7.750 2021/3/16 72,848.84 0.0%
社債
ORANGE SA (PERP) フランス 2.375 -- 71,983.64 0.0%
社債
VODAFONE GROUP PLC 04-APR-2079 英国 7.000 2079/4/4 71,784.02 0.0%
社債
NEXTERA ENERGY CAPITAL 01-MAY-2079 米国 5.650 2079/5/1 70,955.42 0.0%
社債
CAIXABANK SA 01-FEB-2024 スペイン 2.375 2024/2/1 69,466.33 0.0%
社債
ENBRIDGE INC 15-JUL-2077 カナダ 5.500 2077/7/15 68,682.13 0.0%
社債
ZF NA CAPITAL 27-APR-2023 ドイツ 2.750 2023/4/27 67,733.32 0.0%
社債
BANCO DE SABADELL SA 07-MAR-2024 スペイン 1.625 2024/3/7 66,834.88 0.0%
社債
BANKINTER SA 06-APR-2027 スペイン 2.500 2027/4/6 66,775.72 0.0%
社債
SUZANO AUSTRIA GMBH 16-MAR-2047 ブラジル 7.000 2047/3/16 66,403.17 0.0%
社債
IBERDROLA INTL BV (PERP) 社債 スペイン 1.875 -- 65,197.94 0.0%
BHARTI AIRTEL INTERNATIO 20-MAY-2024 インド 5.350 2024/5/20 65,114.59 0.0%
社債
ORBIA ADVANCE CORP SAB 19-SEP-2022 メキシコ 4.875 2022/9/19 64,915.83 0.0%
社債
LLOYDS BANKING GROUP PLC 15-JAN-2024 英国 0.625 2024/1/15 64,153.32 0.0%
社債
RAIFFEISEN BANK INTL 12-MAR-2030 オーストリア 1.500 2030/3/12 63,149.74 0.0%
社債
BHARTI AIRTEL INTERNATIO 11-MAR-2023 インド 5.125 2023/3/11 61,882.65 0.0%
社債
TENNET HOLDING BV (PERP) オランダ 2.995 -- 61,148.28 0.0%
政府機関債
LLOYDS BANK PLC (PERP) 英国 12.000 -- 59,953.14 0.0%
社債
GRUPO BIMBO SAB DE CV (PERP) メキシコ 5.950 -- 59,254.48 0.0%
社債
AKBANK TAS 31-MAR-2025 トルコ 5.125 2025/3/31 50,717.41 0.0%
社債
ELECTRICITE DE FRANCE SA (PERP) フランス 4.000 -- 46,708.84 0.0%
政府機関債
MAF GLOBAL SECURITIES 07-MAY-2024 アラブ首長国連邦 4.750 2024/5/7 40,782.39 0.0%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2022 オーストラリア 4.750 2022/5/15 40,385.35 0.0%
社債
FMG RESOURCES AUG 2006 15-MAY-2024 オーストラリア 5.125 2024/5/15 33,274.93 0.0%
社債
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TELEFONICA EUROPE BV (PERP) スペイン 3.750 -- 33,213.43 0.0%
社債
BANCO DE SABADELL SA 27-MAR-2025 スペイン 1.125 2025/3/27 21,037.61 0.0%
社債
GENERAL ELECTRIC CO 18-SEP-2037 米国 4.875 2037/9/18 20,978.57 0.0%
社債
GE CAPITAL EURO FUNDING 01-MAR-2038 米国 6.025 2038/3/1 4,941.08 0.0%
社債
２【ファンドの現況】
以下のファンドの現況は2019年10月31日現在です。
【オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）】
【純資産額計算書】
Ⅰ 資産総額 1,276,405,742 円
Ⅱ 負債総額 265,847 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,276,139,895 円
Ⅳ 発行済口数 1,217,136,464 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.0485 円
（参考）
Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 339,397 円
Ⅱ 負債総額 ― 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 339,397 円
Ⅳ 発行済口数 340,000 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.9982 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１【委託会社等の概況】
＜更新後＞
（１）資本金の額等
2019年10月末 現在の委託会社の資本金の額： 495,000,000円
委託会社が発行する株式総数： 39,600株
発行済株式総数： 9,900株
最近５年間における資本金の額の増減： 該当事項なし
（２）会社の機構
当社業務執行の基本方針を決定する機関として取締役会は10名以内の取締役で構成されます。取締役の
選任は、株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主
が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行い、累積投票によらないものとします。
取締役会はその決議をもって、代表取締役を選定します。また、取締役会はその決議をもって、取締役
社長１名を選定し、必要に応じて取締役会長、取締役副社長、専務取締役および常務取締役各若干名を
定めることができます。
取締役会は、営業の基本方針その他法令もしくは定款の定め、株主総会の決議により付議しなければな
らない事項を評議し、決定します。監査役は、委託会社の会計監査および業務監査を行います。代表取
締役は、当会社を代表し、全般の業務執行について指揮監督し、各部責任者は、代表取締役の指揮統括
のもと、所属員を指揮監督し、部の業務を統括します。
＊委託会社の業務運営の組織体系は以下の通りです。
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（３）投資運用の意思決定機構
投資政策委員会は、社長、取締役（非常勤取締役を除く）、運用部長、管理部長、コンプライアンス・
オフィサーおよび投資政策委員会が選任した者をもって構成し、投資信託の運用に関わる審議事項につ
いては投資信託部長および商品サービス部長、投資顧問の運用に関わる審議事項については投資顧問部
長がこれに加わります。
運用部は、投資政策委員会で決定された運用の基本方針に基づいた具体的な運用計画を策定し、これに
基づき投資判断を行います。また、それに付随する経済情勢、市場動向に関する調査、運用リスクおよ
びポートフォリオの分析等を行います。
※上記体制は 2019年10月末 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
２【事業の内容及び営業の概況】
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定を行う
とともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業務および第二種金融商品取引業に係る業務を
行っています。
2019年10月末日現在 、委託会社の運用する証券投資信託の本数は 合計103本（追加型投資信託33本、単位
型投資信託70本） であり、純資産の総額は 300,644百万円 （百万円未満切捨）です。
３【委託会社等の経理状況】
＜更新後＞
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（１） 財務諸表及び中間財務諸表の作成方法について
委託会社である新生インベストメント・マネジメント株式会社（以下「当社」という）の財務諸表
は、「財務諸表等の用語、様式および作成方法に関する規則（昭和38年大蔵省令第59号）」（以下「財
務諸表等規則」という）第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府
令」（平成19年内閣府令第52号）に基づき作成されております。
また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式および作成方法に関する規則（昭和52
年大蔵省令第38号）」（以下「中間財務諸表等規則」という）第38条および第57条の規定により、中間
財務諸表等規則および「金融商品取引業等に関する内閣府令」に基づき作成されております。
財務諸表及び中間財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
（２） 監査証明について
当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第18期事業年度（自2018年4月1日 至
2019年3月31日）の財務諸表については、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
また、第19期事業年度に係る中間会計期間（自2019年4月1日 至2019年9月30日）の中間財務諸表に
ついては、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任監査法人トーマツによる中間監査
を受けております。
財務諸表
（１）【貸借対照表】
第17期 第18期
期別
（2018年3月31日現在） （2019年3月31日現在）
注記
科目 金額（千円） 金額（千円）
番号
（資産の部）
流動資産
824,264 870,296
預金 ※2
前払費用 7,769 7,994
未収委託者報酬 298,485 292,312
未収運用受託報酬 6,482 4,589
未収収益 5,168 4,583
立替金 8,211 8,859
流動資産計 1,150,380 1,188,635
固定資産
有形固定資産 28,780 27,412
建物 ※1 27,581 25,584
器具備品 ※1 1,199 1,827
投資その他の資産 54,315 54,734
43,052 43,052
差入保証金 ※2
繰延税金資産 11,262 11,681
83,096 82,146
固定資産計
資産合計 1,233,477 1,270,782
第17期 第18期
期別
（2018年3月31日現在） （2019年3月31日現在）
注記
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新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
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科目 番号 金額（千円） 金額（千円）
（負債の部）
流動負債
221,543 213,840
未払金
未払手数料 ※2 158,257 155,873
その他未払金 ※2 63,286 57,967
7,892
未払費用 11,101
未払法人税等 8,871 5,548
11,009 6,139
未払消費税等
賞与引当金 41,491 43,397
役員賞与引当金 6,350 6,397
3,755 7,027
預り金
300,914 293,452
流動負債計
固定負債
資産除去債務 30,943 31,585
30,943 31,585
固定負債計
負債合計 331,857 325,038
（純資産の部）
株主資本
495,000 495,000
資本金
利益剰余金
その他利益剰余金
繰越利益剰余金 406,619 450,744
406,619 450,744
利益剰余金合計
901,619 945,744
株主資本合計
901,619 945,744
純資産合計
1,233,477 1,270,782
負債・純資産合計
（２）【損益計算書】
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
期別
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
注記
科目 金額（千円） 金額（千円）
番号
営業収益
1,469,456 1,475,819
委託者報酬
運用受託報酬 44,203 39,793
19,980 19,432
その他営業収益
1,533,639 1,535,045
営業収益計
営業費用
支払手数料 ※1 774,965 788,891
11,553
広告宣伝費 8,328
600 600
公告費
調査費
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
351 325
図書費
182,654 186,280
調査費
委託計算費 33,475 38,678
営業雑経費
872 742
通信費
11,305 10,555
印刷費
2,234 2,317
協会費
9,538 11,987
その他営業雑経費
1,027,552 1,048,709
営業費用計
一般管理費
給料
役員報酬 30,510 29,780
178,965 170,272
給料・手当
3,210 4,291
賞与
役員賞与 133 508
賞与引当金繰入額 41,491 43,397
役員賞与引当金繰入額 6,350 6,397
30,683 29,133
退職給付費用
交際費 280 181
旅費交通費 5,470 5,850
租税公課 8,190 10,563
43,052 43,052
不動産賃借料
固定資産減価償却費 2,628 2,455
629 642
資産除去債務利息費用
63,736 71,856
諸経費
415,333 418,384
一般管理費計
90,754 67,952
営業利益
営業外収益
受取利息 2 3
39 －
為替差益
41 3
営業外収益計
営業外費用
為替差損 － 664
0 10
雑損失
営業外費用計 0 674
経常利益 90,796 67,280
90,796 67,280
税引前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 ※1 30,973 23,574
法人税等調整額 △17,338 13,634 △418 23,155
77,161 44,124
当期純利益
（３）【株主資本等変動計算書】
第17期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日）
(単位：千円）
株主資本
利益剰余金
純資産合計
資本金 その他利益剰余金 株主資本合計
利益剰余金合計
繰越利益剰余金
当期首残高 495,000 329,457 329,457 824,457 824,457
当期変動額
当期純利益 77,161 77,161 77,161 77,161
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当期変動額合計 ― 77,161 77,161 77,161 77,161
当期末残高 495,000 406,619 406,619 901,619 901,619
第18期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
(単位：千円）
株主資本
利益剰余金
純資産合計
資本金 その他利益剰余金 株主資本合計
利益剰余金合計
繰越利益剰余金
当期首残高 495,000 406,619 406,619 901,619 901,619
当期変動額
当期純利益 44,124 44,124 44,124 44,124
当期変動額合計 ― 44,124 44,124 44,124 44,124
当期末残高 495,000 450,744 450,744 945,744 945,744
〔重要な会計方針〕
項 目 内 容
1. 固定資産の減価償却の方法 有形固定資産
定率法によっております。なお、主な耐用年数は以下のとおりで
あります。
建物 8～38年
器具備品 4～20年
賞与引当金及び役員賞与引当金
2. 引当金の計上基準
従業員及び役員に対して支給する賞与の支出に充てるため、事業年
度末における支給見込額に基づき当事業年度負担額を計上しておりま
す。
外貨建金銭債権債務は、当事業年度末日の直物為替相場により円貨
3. 外貨建の資産及び負債の
に換算し、換算差額は損益として処理しております。
本邦通貨への換算基準
① 消費税等の会計処理
4. その他財務諸表作成のための
消費税等の会計処理は、税抜方式によっております。
基本となる重要な事項
② 連結納税制度の適用
親会社である株式会社新生銀行を連結納税親会社として、連結納
税制度を適用しております。
〔表示方法の変更〕
第18期
（自 2018年4月1日
至 2019年3月31日）
（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号 平成30年2月16日。以下「税効
果会計基準一部改正」という。）を当事業年度の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区
分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更するとともに、税効果会計関係注記を
変更しております。
この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」17,001千円は、「固
定負債」の「繰延税金負債」5,738千円と相殺して「投資その他の資産」の「繰延税金資産」11,262千円と
表示しており、変更前と比べて総資産が5,738千円減少しております。
また、税効果会計関係注記において、税効果会計基準一部改正第3項から第5項に定める「税効果会計
に係る会計基準」注解（注８）及び同注解（注9）に記載された内容を追加しております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
〔未適用の会計基準等〕
2019年3月31日までに公表されている主な会計基準の新設または改訂について、適用していないもの
は下記のとおりであります。
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2018年3月30日 企業会計基準委員会）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2018年3月30日 企業会計
基準委員会）
(1)概要
「収益認識に関する会計基準」等は、顧客との契約から生じる収益に関する会計処理及び開示につ
いて定めることを目的として公表されたものであります。これは、IFRS第15号「顧客との契約から生じ
る収益」（2018年1月1日適用開始）の基本的な原則を取り入れつつ、これまでわが国で行われてきた実
務等に配慮すべき項目がある場合には、 比較可能性を損なわない範囲で代替的な取扱いを追加して、
定められたものであります。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首から適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
「収益認識に関する会計基準」等の適用による影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であ
ります。
〔注記事項〕
（貸借対照表関係）
第17期 第18期
（2018年3月31日現在） （2019年3月31日現在）
※1. 有形固定資産の減価償却累計額 ※1. 有形固定資産の減価償却累計額
建物 20,794千円 建物 22,792千円
器具備品 10,123千円 器具備品 10,582千円
※2. 関係会社に対する資産及び負債 ※2. 関係会社に対する資産及び負債
預金 340,267千円 預金 342,820千円
差入保証金 43,052千円 差入保証金 43,052千円
未払手数料 95,480千円 未払手数料 86,053千円
その他未払金(注) 24,370千円 その他未払金(注) 17,843千円
(注)当該金額は、連結法人税額の当社の個別帰 (注)当該金額は、連結法人税額の当社の個別帰
属額であり、連結納税親会社へ支払う金額であり 属額であり、連結納税親会社へ支払う金額であり
ます。 ます。
（損益計算書関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
※1. 関係会社との取引 ※1. 関係会社との取引
支払手数料 486,769千円 支払手数料 426,359千円
法人税、住民税及び事業税(注) 24,370千円 法人税、住民税及び事業税(注) 17,843千円
(注)当該金額は、連結法人税額のうち、当社の (注)当該金額は、連結法人税額のうち、当社の
個別帰属額であり、連結納税親会社へ支払う金額 個別帰属額であり、連結納税親会社へ支払う金額
であります。 であります。
（株主資本等変動計算書関係）
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
発行済株式に関する事項 発行済株式に関する事項
当事業 当事業 当事業 当事業
株式の種類 増加 減少 株式の種類 増加 減少
年度期首 年度末 年度期首 年度末
普通株式㈱ 9,900 ― ― 9,900 普通株式㈱ 9,900 ― ― 9,900
（リース取引関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。 該当事項はありません。
（金融商品関係）
第17期（自 2017年4月1日 至 2018年3月31日）
1．金融商品の状況に対する事項
（1）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託委託業務及び投資顧問業務などの金融サービス事業を行っております。これら
の事業を行うため、親会社である株式会社新生銀行からの出資により資金調達をしております。
また、資金運用については、短期的な預金等に限定しております。
（2）金融商品の内容及びそのリスク並びに金融商品に係るリスク管理体制
当社が保有する金融資産である預金及び差入保証金は、預入先の金融機関の信用リスクに晒され
ておりますが、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを管理しておりま
す。未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、当社が受託銀行に対して運用指図を行う信託財産よ
り支弁され、当社は当該信託財産の内容を把握しており、当該信託財産は受託銀行において分別保
管されているため、信用リスクは僅少であると認識しております。なお、信託財産外より支払われ
る未収運用受託報酬については、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを
管理しております。
また、金融負債である未払手数料及びその他未払金は、1年以内に支払期日が到来するものであ
り、運転資金の状況を把握することにより流動性リスクを管理しております。
2．金融商品の時価等に関する事項
（1）貸借対照表計上額、時価及びその差額
2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであり
ます。
(単位：千円）
貸借対照表
時価 差額
計上額
①預金 824,264 824,264 －
②未収委託者報酬 298,485 298,485 －
③未収運用受託報酬 6,482 6,482 －
④差入保証金 43,052 40,351 △2,701
資産計 1,172,285 1,169,584 △2,701
①未払手数料 158,257 158,257 －
②その他未払金 63,286 63,286 －
負債計 221,543 221,543 －
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（2）時価の算定方法
資 産
①預金
保有している満期のない預金については、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
額によっております。
②未収委託者報酬
未収委託者報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることか
ら、当該帳簿価額によっております。
③未収運用受託報酬
未収運用受託報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していること
から、当該帳簿価額によっております。
④差入保証金
差入保証金については、使用見込期間に基づいて算出した将来キャッシュ・フローを対応するリ
スクフリー・レートで割り引いた現在価値により算定しております。
負 債
①未払手数料
未払手数料については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当
該帳簿価額によっております。
②その他未払金
その他未払金については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、
当該帳簿価額によっております。
（3）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された
価額が含まれております。また、当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、
異なる前提条件等によった場合には、当該価額が異なる場合もあります。
（4）金銭債権の決算日後の償還予定額
（単位：千円）
１年以内 5年超
①預金 824,264 －
②未収委託者報酬 298,485 －
③未収運用受託報酬 6,482 －
④差入保証金 － 43,052
合計 1,129,232 43,052
第18期（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
1．金融商品の状況に対する事項
（1）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託委託業務及び投資顧問業務などの金融サービス事業を行っております。これら
の事業を行うため、親会社である株式会社新生銀行からの出資により資金調達をしております。
また、資金運用については、短期的な預金等に限定しております。
（2）金融商品の内容及びそのリスク並びに金融商品に係るリスク管理体制
当社が保有する金融資産である預金及び差入保証金は、預入先の金融機関の信用リスクに晒され
ておりますが、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを管理しておりま
す。未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、当社が受託銀行に対して運用指図を行う信託財産よ
り支弁され、当社は当該信託財産の内容を把握しており、当該信託財産は受託銀行において分別保
管されているため、信用リスクは僅少であると認識しております。なお、信託財産外より支払われ
る未収運用受託報酬については、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
管理しております。
また、金融負債である未払手数料及びその他未払金は、1年以内に支払期日が到来するものであ
り、運転資金の状況を把握することにより流動性リスクを管理しております。
2．金融商品の時価等に関する事項
（1）貸借対照表計上額、時価及びその差額
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであり
ます。
(単位：千円）
貸借対照表
時価 差額
計上額
①預金 870,296 870,296 －
②未収委託者報酬 292,312 292,312 －
③未収運用受託報酬 4,589 4,589 －
④差入保証金 43,052 41,758 △1,294
資産計 1,210,250 1,208,955 △1,294
①未払手数料 155,873 155,873 －
②その他未払金 57,967 57,967 －
負債計 213,840 213,840 －
（2）時価の算定方法
資 産
①預金
保有している満期のない預金については、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
額によっております。
②未収委託者報酬
未収委託者報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることか
ら、当該帳簿価額によっております。
③未収運用受託報酬
未収運用受託報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していること
から、当該帳簿価額によっております。
④差入保証金
差入保証金については、使用見込期間に基づいて算出した将来キャッシュ・フローを対応するリ
スクフリー・レートで割り引いた現在価値により算定しております。
負 債
①未払手数料
未払手数料については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当
該帳簿価額によっております。
②その他未払金
その他未払金については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、
当該帳簿価額によっております。
（3）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された
価額が含まれております。また、当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、
異なる前提条件等によった場合には、当該価額が異なる場合もあります。
（4）金銭債権の決算日後の償還予定額
（単位：千円）
１年以内 5年超
①預金 870,296 －
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
②未収委託者報酬 292,312 －
③未収運用受託報酬 4,589 －
④差入保証金 － 43,052
合計 1,167,197 43,052
（有価証券関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。 該当事項はありません。
（デリバティブ取引関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
当社は、デリバティブ取引を行っておりませ 当社は、デリバティブ取引を行っておりませ
んので、該当事項はありません。 んので、該当事項はありません。
（セグメント情報等）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
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1．セグメント情報 1．セグメント情報
当社は資産運用業の単一セグメントであるた 当社は資産運用業の単一セグメントであるた
め、記載を省略しております。 め、記載を省略しております。
2. 関連情報 2. 関連情報
（1）サービスごとの情報 （1）サービスごとの情報
資産運用業区分の外部顧客への営業収益 資産運用業区分の外部顧客への営業収益
が損益計算書の営業収益の90%を超えるた が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
め、記載を省略しております。 め、記載を省略しております。
（2）地域ごとの情報 （2）地域ごとの情報
①営業収益 ①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分し 本邦の外部顧客への営業収益に区分し
た金額が損益計算書の営業収益の90%を た金額が損益計算書の営業収益の90%を
超えるため、記載を省略しております。 超えるため、記載を省略しております。
②有形固定資産 ②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金 本邦に所在している有形固定資産の金
額が貸借対照表の有形固定資産の金額の 額が貸借対照表の有形固定資産の金額の
100%であるため、記載を省略しておりま 100%であるため、記載を省略しておりま
す。 す。
（3）主要な顧客ごとの情報 （3）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円） （単位：千円）
エマージング・ エマージング・
アメリカン・ アメリカン・
新生・UTI カレンシー・ 新生・UTI カレンシー・
ドリーム・ ドリーム・
インドファンド 債券ファンド インドファンド 債券ファンド
ファンド ファンド
（毎月分配型） （毎月分配型）
営業収益 268,592 147,610 131,394 営業収益 278,815 117,782 98,675
（注） （注）
当社は、投資信託委託会社として、約款に基づ 当社は、投資信託委託会社として、約款に基づ
き投資信託財産から委託者報酬を得ております。 き投資信託財産から委託者報酬を得ております。
そのため、投資信託からの営業収益については当 そのため、投資信託からの営業収益については当
該投資信託を顧客として開示しております。 該投資信託を顧客として開示しております。
（資産除去債務関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの 資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
1．当該資産除去債務の概要 1．当該資産除去債務の概要
当社は、本社事務所の定期建物賃借契約に基づき、 当社は、本社事務所の定期建物賃借契約に基づき、
事務所退去時の原状回復義務に関し、資産除去債務を 事務所退去時の原状回復義務に関し、資産除去債務を
計上しております。 計上しております。
2．当該資産除去債務の金額の算定方法 2．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を24.4年と見積り、割引率は2.056％ 使用見込期間を24.4年と見積り、割引率は2.056％
を使用して資産除去債務の金額を計算しております。 を使用して資産除去債務の金額を計算しております。
3. 当事業年度における当該資産除去債務の総額の増減 3. 当事業年度における当該資産除去債務の総額の増減
(単位：千円) (単位：千円)
有形固定資 時の経過 有形固定資 時の経過
期首残高 産の取得に による 期末残高 期首残高 産の取得に による 期末残高
伴う増加額 調整額 伴う増加額 調整額
30,314 ― 629 30,943 30,943 ― 642 31,585
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（関連当事者情報）
第17期（自 2017年4月1日 至 2018年3月31日）
1．関連当事者との取引
当社の親会社及び主要株主（会社等に限る。）等
議決権等
期末
資本金又は
会社等の
事業の内容 関連当事者 取引の 取引金額
種類 所在地 出資金 科目
の所有
残高
名称
又は職業 との関係 内容 (千円）
(百万円）
(千円）
(被所有）割合
未払
支払手数料 486,769 95,480
手数料
(被所有）
株式会社 東京都 営業取引
連結法人税額
親会社 512,204 銀行業
直接所有
役員の兼任
新生銀行 中央区
のうち連結納 その他
24,370 24,370
100％
税親会社への 未払金
支出
(注) 1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておりません。
2．取引条件及び取引条件の決定方針等
一般的取引条件を基に、協議の上決定しております。
2．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社新生銀行 （東京証券取引所に上場）
第18期（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
1．関連当事者との取引
当社の親会社及び主要株主（会社等に限る。）等
議決権等
期末
資本金又は
会社等の
事業の内容 関連当事者 取引の 取引金額
種類 所在地 出資金 科目
の所有
残高
名称
又は職業 との関係 内容 (千円）
(百万円）
(千円）
(被所有）割合
未払
426,359 86,053
支払手数料
手数料
(被所有）
株式会社 東京都 営業取引
連結法人税額
親会社 512,204 銀行業
直接所有
役員の兼任
新生銀行 中央区
のうち連結納 その他
17,843 17,843
100％
税親会社への 未払金
支出
(注) 1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておりません。
2．取引条件及び取引条件の決定方針等
一般的取引条件を基に、協議の上決定しております。
2．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社新生銀行 （東京証券取引所に上場）
（税効果会計関係）
1．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
第17期 第18期
(2018年3月31日） (2019年3月31日）
①繰延税金資産
17,805千円 17,805千円
税務上の繰越欠損金(注2）
1,889千円 1,384千円
未払事業税
未払事業所税 264千円 264千円
賞与引当金等 14,755千円 15,422千円
資産除去債務 9,474千円 9,671千円
その他 367千円 289千円
44,557千円 44,838千円
繰延税金資産小計
税務上の繰越欠損金に係る
△17,805千円 △17,805千円
評価性引当額(注2）
将来減算一時差異等の合計に係る
△9,751千円 △9,947千円
評価性引当額
評価性引当額小計(注1） △27,556千円 △27,753千円
繰延税金資産合計 17,001千円 17,085千円
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②繰延税金負債
△5,738千円 △5,403千円
建物（除去費用）
繰延税金負債合計 △5,738千円 △5,403千円
11,262千円 11,681千円
差引：繰延税金資産の純額
(注) 1．評価性引当額が196千円増加しております。この増加の内容は、将来減算一時差異
に関する評価性引当額を追加的に認識したことに伴うものであります。
2．税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
第17期（2018年3月31日） (単位：千円）
1年超 2年超 3年超 4年超
1年以内 5年超 合計
2年以内 3年以内 4年以内 5年以内
税務上の繰越欠損金（a) － － － － 8,402 9,402 17,805
△ 8,402 △ 9,402 △ 17,805
評価性引当額 － － － －
繰延税金資産 － － － － － － －
(a) 税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
第18期（2019年3月31日） (単位：千円）
1年超 2年超 3年超 4年超
1年以内 5年超 合計
2年以内 3年以内 4年以内 5年以内
税務上の繰越欠損金（b) － － － 8,402 9,402 － 17,805
△ 8,402 △ 9,402 △ 17,805
評価性引当額 － － － －
繰延税金資産 － － － － － － －
( b ) 税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳
第17期 第18期
(2018年3月31日） (2019年3月31日）
30.86％ 30.62％
法定実効税率
0.32％ 0.43％
住民税均等割
2.22％ 2.97％
交際費等永久に損金に算入されない項目
△18.68％ 0.29％
評価性引当額の増減
0.30％ 0.11％
その他
税効果会計適用後の法人税等の負担率 15.02％ 34.42％
（退職給付関係）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
親会社との出向者の取扱いに関する協定書に基づ 親会社との出向者の取扱いに関する協定書に基づ
いて親会社に支払った金額を退職給付費用として計 いて親会社に支払った金額を退職給付費用として計
上しております。 上しております。
（1株当たり情報）
第17期 第18期
（自 2017年4月1日 （自 2018年4月1日
至 2018年3月31日） 至 2019年3月31日）
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1株当たり純資産額 91,072円68銭 1株当たり純資産額 95,529円72銭
1株当たり当期純利益 7,794円11銭 1株当たり当期純利益 4,457円 3銭
（注）
（注）
1. なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金
1. なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金
額については、潜在株式が存在しないため、記
額については、潜在株式が存在しないため、記
載しておりません。
載しておりません。
2. 当期純利益は全て普通株式に帰属するもので
2. 当期純利益は全て普通株式に帰属するもので
あります。また、期中平均株式数は議決権総数
あります。また、期中平均株式数は議決権総数
と同一であります。
と同一であります。
（重要な後発事象）
第18期
（自 2018年4月1日
至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
中間財務諸表
（1）中間貸借対照表
当中間会計期間末
期 別
（2019年9月30日現在）
注記
科目 金額（千円）
番号
（資産の部）
流動資産
預金 842,655
立替金 7,719
7,121
前払費用
未収委託者報酬 304,547
未収運用受託報酬 5,798
未収収益 4,578
流動資産計 1,172,420
固定資産
有形固定資産 26,118
建物 ※1 24,655
器具備品 ※1 1,462
投資その他の資産 46,693
差入保証金 43,052
繰延税金資産 3,640
72,811
固定資産計
資産合計 1,245,231
当中間会計期間末
期 別
（2019年9月30日現在）
注記
科目 金額（千円）
番号
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（負債の部）
流動負債
未払金 197,283
未払手数料 163,784
その他未払金 33,498
未払費用 9,641
未払法人税等 3,389
未払消費税等 7,497
賞与引当金 22,088
役員賞与引当金 3,295
預り金 8,417
流動負債計 251,613
固定負債
資産除去債務 31,913
固定負債計 31,913
負債合計 283,527
（純資産の部）
株主資本
資本金 495,000
利益剰余金
その他利益剰余金
繰越利益剰余金 466,704
利益剰余金合計 466,704
株主資本合計 961,704
純資産合計 961,704
負債・純資産合計 1,245,231
（2）中間損益計算書
当中間会計期間
（自 2019年4月1日
期 別
至 2019年9月30日）
注記
科目 金額（千円）
番号
営業収益
委託者報酬 717,421
運用受託報酬 20,403
9,334
その他営業収益
営業収益計 747,158
営業費用
支払手数料 383,757
広告宣伝費 2,964
公告費 600
調査費
図書費 175
調査費 88,639
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委託計算費 21,235
営業雑経費
通信費 373
印刷費 5,202
協会費 1,320
7,265
その他営業雑経費
営業費用計 511,533
一般管理費
給料
役員報酬 14,280
給料・手当 85,744
役員賞与 193
賞与 3,352
賞与引当金繰入額 22,088
役員賞与引当金繰入額 3,295
退職給付費用 14,667
6
交際費
旅費交通費 2,407
租税公課 7,073
不動産賃借料 21,526
固定資産減価償却費 ※1 1,294
資産除去債務利息費用 327
34,671
諸経費
一般管理費計 210,930
営業利益 24,694
営業外収益
受取利息 1
157
為替差益
営業外収益計 159
経常利益 24,853
税引前中間純利益 24,853
法人税、住民税及び事業税 852
法人税等調整額 8,041 8,893
中間純利益
15,960
（3）中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日）
(単位:千円)
株主資本
利益剰余金
純資産合計
その他利益剰余金
資本金 株主資本合計
利益剰余金合計
繰越利益剰余金
当期首残高 495,000 450,744 450,744 945,744 945,744
当中間期変動額
中間純利益 15,960 15,960 15,960 15,960
当中間期変動額合計 ― 15,960 15,960 15,960 15,960
当中間期末残高 495,000 466,704 466,704 961,704 961,704
〔重要な会計方針〕
当中間会計期間
(自 2019年4月1日
項目
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
至 2019年9月30日）
1.固定資産の減価償却の方法 有形固定資産
定率法によっております。なお、主な耐用年数
は以下のとおりであります。
建物 8～38年
器具備品 4～20年
2.引当金の計上基準 賞与引当金及び役員賞与引当金
従業員及び役員に対して支給する賞与の支出に
充てるため、事業年度末における支給見込額に基
づき当中間会計期間負担額を計上しております。
外貨建金銭債権債務は、当中間会計期間末日の
3.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基
直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損
準
益として処理しております。
4.その他中間財務諸表作成のための基本となる ①消費税等の会計処理
重要な事項 消費税等の会計処理は、税抜方式によっておりま
す。
②連結納税制度の適用
親会社である株式会社新生銀行を連結納税親会
社として、連結納税制度を適用しております。
〔注記事項〕
（中間貸借対照表関係）
当中間会計期間末
（2019年9月30日現在）
※1.
有形固定資産の減価償却累計額
23,721
建物 千円
器具備品 10,946 千円
（中間損益計算書関係）
当中間会計期間
（自 2019年4月1日
至 2019年9月30日）
※1. 減価償却実施額
1,294
有形固定資産 千円
（中間株主資本等変動計算書関係）
当中間会計期間
（自 2019年4月1日
至 2019年9月30日）
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
9,900 9,900
普通株式(株） ― ―
2. 自己株式に関する事項
該当事項はありません。
3. 新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
4. 配当に関する事項
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
該当事項はありません。
（リース取引関係）
当中間会計期間
（自2019年4月1日
至 2019年9月30日）
該当事項はありません。
（金融商品関係）
当中間会計期間末（2019年9月30日現在）
金融商品の時価等に関する事項
（1）中間貸借対照表計上額、時価及びその差額
2019年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
(単位：千円）
中間貸借対照表
時価 差額
計上額
①預金 842,665 842,665 －
②未収委託者報酬 304,547 304,547 －
③未収運用受託報酬 5,798 5,798 －
④差入保証金 43,052 42,740 △312
資産計 1,196,063 1,195,751 △312
①未払手数料 163,784 163,784 －
②その他未払金 33,498 33,498 －
負債計 197,283 197,283 －
（2）時価の算定方法
資 産
①預金
保有している満期のない預金について、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
す。
②未収委託者報酬
未収委託者報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額
によっております。
③未収運用受託報酬
未収運用受託報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
額によっております。
④差入保証金
差入保証金については、使用見込期間に基づいて算出した将来キャッシュ・フローを対応するリスクフリー･レー
トで割り引いた現在価値により算定しております。
負 債
①未払手数料
未払手数料については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額に
よっております。
②その他未払金
その他未払金については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額に
よっております。
（3）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれて
おります。また、当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合
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には、当該価額が異なる場合もあります。
（有価証券関係）
当中間会計期間末
（2019年9月30日現在）
該当事項はありません。
（デリバティブ取引関係）
当中間会計期間末
（2019年9月30日現在）
当社は、デリバティブ取引を行っておりませんので、該当事項はありません。
（資産除去債務関係）
当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日）
資産除去債務のうち中間貸借対照表に計上しているもの
当中間会計期間における当該資産除去債務の総額の増減
(単位：千円)
有形固定資産の取得に
期首残高 時の経過による調整額 当中間会計期間末残高
伴う増加額
31,585 ― 327 31,913
（セグメント情報等）
当中間会計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日）
1．セグメント情報
当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2．関連情報
（1）サービスごとの情報
資産運用業区分の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しており
ます。
（2）地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略して
おります。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の100％であるため、記載を省
略しております。
（3）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円）
新生・ＵＴＩ エマージング・カレンシー・ アメリカン・ドリーム・
インドファンド 債券ファンド(毎月分配型) ファンド
営業収益 141,329 52,286 49,013
（注）
当社は、投資信託委託会社として、約款に基づき投資信託財産から委託者報酬を得ております。そのため、投資信託か
らの営業収益については当該投資信託を顧客として開示しております。
（1株当たり情報）
当中間会計期間
（自 2019年4月1日
至 2019年9月30日）
1株当たり純資産額 97,141 円 84 銭
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1株当たり中間純利益 1,612 円 12 銭
（注）
1. なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないた
め、記載しておりません。
2. １株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
中間純利益 15,960 千円
普通株主に帰属しない金額 ―
普通株式に係る中間利益 15,960 千円
期中平均株式数 9,900 株
（重要な後発事象）
当中間会計期間
（自 2019年4月1日
至 2019年9月30日）
該当事項はありません。
第２【その他の関係法人の概況】
１【名称、資本金の額及び事業の内容】
＜更新後＞
（１）受託会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2019 年9月末 現在）
銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社 324,279百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
＜再信託受託会社の概要＞
名称 ：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
資本金の額 ：10,000百万円（ 2019 年9月末 現在）
事業の内容 ：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
基づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
託者（日本マスタートラスト信託銀行株式会社）へ委託するため、原信託財産のすべ
てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
＜更新後＞
（２）販売会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2019 年9 月末 現在）
銀行法に基づき銀行業を営
オリックス銀行株式会社 45,000百万円
んでいます。
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独 立 監 査 人 の 中 間 監 査 報 告 書
令和元年１２月６日
新生インベストメント・マネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人 トーマツ
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社 員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状
況」に掲げられているオリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）の平成３１年４月２３日から令
和元年１０月２２日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並
びに中間注記表について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を
作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成
し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表
明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査
を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して
投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画
を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続
の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間
財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監
査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作
成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適
用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して、オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）の 令和元年１０月２２日現在の信託財産の状
態及び同日をもって終了する中間計算期間（平成 ３１年４月２３日から令和元年１０月２２日まで）の損益の状況
に関する有用な情報を表示しているものと認める。
その他の事項
オリックス 世界社債アクティブファンド（為替ヘッジあり）の平成３１年４月２２日をもって終了した前計算期
間の中間計算期間に係る中間財務諸表について中間監査は実施されていない。
利害関係
新生インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計
士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途
保管しております。
2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
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独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書
2019年6月7日
新生インベストメント・マネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人 トーマツ
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社 員
指定有限責任社員
公認会計士 中 島 紀 子 印
業務執行社 員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」
に掲げられている新生インベストメント・マネジメント株式会社の2018 年 4月1日から2019年3月31日までの第18期事
業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記
について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、新生
インベストメント・マネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経
営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管
しております。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独 立 監 査 人 の 中 間 監 査 報 告 書
2019年12月9日
新生インベストメント・マネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人 トーマツ
指定有限責任社員 業
公認会計士 中 島 紀 子 印
務執行社 員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」
に掲げられている新生インベストメント・マネジメント株式会社の2019年4月1日から2020年3月31日までの第19期事
業年度の中間会計期間（2019年4月1日から2019年9月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、
中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表
を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を
作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を
表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に
関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る
監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手
続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による
中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追
加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものでは
ないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財
務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方
針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含ま
れる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に
準拠して、新生インベストメント・マネジメント株式会社の2019年9月30日現在の財政状態及び同日をもって終了す
る中間会計期間（2019年4月1日から2019年9月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認め
る。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、当社が中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保
管しております。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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