米国３倍４資産リスク分散ファンド（毎月決算型） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 米国３倍４資産リスク分散ファンド（毎月決算型） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2019年11月28日提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
（2020年4月1日より、大和アセットマネジメント株式会社（予
定））
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集 米国3倍4資産リスク分散ファンド（毎月決算型）
内国投資信託受益証券に
係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集 (1) 当初自己設定
内国投資信託受益証券の 2,000万円とします。
金額】 (2) 継続申込期間
10兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年9月27日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）につき、各種問い合わせ
についての記載事項と委託会社のホームページにかかる記載事項に訂正があるため、本訂正届出書を提
出致します。
Ⅱ．【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示し、＜更新後＞の記載事項は原有価
証券届出書の更新後の内容を示します。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第一部 【証券情報】
(4) 【発行（売出）価格】
＜更新後＞
＜略＞
基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
電話番号（コールセンター）0120-106212（営業日の9:00～17:00）
ホームページhttps://www.daiwa-am.co.jp/
(5) 【申込手数料】
＜更新後＞
① 販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、3.3％（税抜3.0％）となっています。具
体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
＜略＞
(6) 【申込単位】
＜更新後＞
販売会社にお問合わせ下さい。
＜略＞
(8) 【申込取扱場所】
下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
電話番号（コールセンター）0120-106212（営業日の9:00～17:00）
ホームページhttps://www.daiwa-am.co.jp/
＜略＞
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第二部 【ファンド情報】
第１ 【ファンドの状況】
４ 【手数料等及び税金】
(1) 【申込手数料】
＜更新後＞
① 販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、3.3％（税抜3.0％）となっています。具
体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
＜略＞
５ 【運用状況】
＜更新後＞
＜略＞
（参考情報）運用実績
基準価額・純資産の推移
該当事項はありません。
分配の推移
該当事項はありません。
主要な資産の状況
該当事項はありません。
年間収益率の推移
当ファンドにはベンチマークはありません。
該当事項はありません。
委託会社のホームページ等で運用状況が開示されている場合があります。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第２ 【管理及び運営】
２ 【換金（解約）手続等】
＜更新後＞
＜略＞
＜一部解約＞
＜略＞
解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
電話番号（コールセンター）0120-106212（営業日の9:00～17:00）
ホームページhttps://www.daiwa-am.co.jp/
＜略＞
３ 【資産管理等の概要】
(1) 【資産の評価】
＜更新後＞
＜略＞
基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
大和証券投資信託委託株式会社
電話番号（コールセンター）0120-106212（営業日の9:00～17:00）
ホームページhttps://www.daiwa-am.co.jp/
＜略＞
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部 【委託会社等の情報】
第２ 【その他の関係法人の概況】
※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第２ その他の関係法人の概況」を次の内容に訂
正・更新します。
＜訂正後＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
（1）受託会社
① 名称 株式会社りそな銀行
② 資本金の額 279,928百万円（2019年3月末日現在）
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
③ 事業の内容
① 名称 ② 資本金の額
単位：百万円
（2019年3月末日現
在）
株式会社ＳＢＩ証券 48,323 （注1）
株式会社りそな銀行 279,928 （注2）
（注1）金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
（注2）銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信
託業務を営んでいます。
２ 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
約金の支払いに関する事務等を行ないます。
３ 【資本関係】
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
＜再信託受託会社の概要＞
名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
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