Oakキャピタル株式会社 四半期報告書 第159期第2四半期(令和1年7月1日-令和1年9月30日)

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四半期報告書-第159期第2四半期(令和1年7月1日-令和1年9月30日)

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提出者:Oakキャピタル株式会社

カテゴリ:四半期報告書

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                                                    Oakキャピタル株式会社(E00541)
                                                             四半期報告書
     【表紙】
      【提出書類】                    四半期報告書

      【根拠条文】                    金融商品取引法第24条の4の7第1項
      【提出先】                    関東財務局長
      【提出日】                    2019年11月8日
      【四半期会計期間】                    第159期第2四半期(自 2019年7月1日 至 2019年9月30日)
      【会社名】                    Oakキャピタル株式会社
      【英訳名】                    Oak  Capital    Corporation
      【代表者の役職氏名】                    代表取締役会長兼CEO  竹井 博康
      【本店の所在の場所】                    東京都港区赤坂八丁目10番24号
      【電話番号】                    (03)5412-7474(代表)
      【事務連絡者氏名】                    取締役管理本部長兼経理財務部長  秋田 勉
      【最寄りの連絡場所】                    東京都港区赤坂八丁目10番24号
      【電話番号】                    (03)5412-7474(代表)
      【事務連絡者氏名】                    取締役管理本部長兼経理財務部長  秋田 勉 
      【縦覧に供する場所】                    株式会社東京証券取引所
                         (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                                             四半期報告書
     第一部【企業情報】
     第1【企業の概況】
      1【主要な経営指標等の推移】
                           第158期             第159期
             回次             第2四半期連結             第2四半期連結              第158期
                           累計期間             累計期間
                        自 2018年4月1日             自 2019年4月1日             自 2018年4月1日

            会計期間
                        至 2018年9月30日             至 2019年9月30日             至 2019年3月31日
                  (千円)            2,121,524             1,290,472             2,230,477
     売上高
     経常損益(△は損失)             (千円)            △ 361,722           △ 1,387,115             △ 957,818

     親会社株主に帰属する四半
     期(当期)純損益(△は損             (千円)            △ 362,902           △ 1,252,645             △ 979,138
     失)
     四半期包括利益又は包括利
                  (千円)             76,965          △ 1,151,528            △ 1,305,285
     益
                  (千円)            8,860,659             6,119,307             7,439,335
     純資産額
                  (千円)            9,243,407             8,779,644             8,498,679

     総資産額
     1株当たり四半期(当期)
                   (円)             △ 6.77           △ 23.35            △ 18.25
     純損益金額(△は損失)
     潜在株式調整後1株当たり
                   (円)               -             -             -
     四半期(当期)純利益金額
                   (%)             95.86             68.72             87.54
     自己資本比率
     営業活動によるキャッ
                  (千円)             57,250           △ 489,523            △ 376,121
     シュ・フロー
     投資活動によるキャッ
                  (千円)            △ 233,370             58,114           △ 481,205
     シュ・フロー
     財務活動によるキャッ
                  (千円)            △ 532,548             119,393            △ 539,663
     シュ・フロー
     現金及び現金同等物の四半
                  (千円)            3,037,687             2,262,996             2,357,911
     期末(期末)残高
                           第158期             第159期

             回次             第2四半期連結             第2四半期連結
                           会計期間             会計期間
                        自 2018年7月1日             自 2019年7月1日

            会計期間
                        至 2018年9月30日             至 2019年9月30日
     1株当たり四半期純損益金
                   (円)             △ 4.16            △ 6.73
     額(△は損失)
     (注)1.当社は四半期連結財務諸表を作成しているため、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しており
          ません。
        2.売上高には、消費税等は含まれておりません。
        3.潜在株式調整後         1株当たり四半期(当期)純利益金額については、1株当たり四半期(当期)純損失金額であ
          り、また、潜在株式が存在しないため、記載しておりません。
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      2【事業の内容】
        当第2四半期連結累計期間において、当社グループ(当社及び当社の関係会社)が営む事業の内容について、重要
       な変更はありません。また、主要な                 関係会社の異動は以下のとおりであります。
       (金融事業)

         第1四半期連結会計期間において、従来、当社の主たる営業目的である投資育成を目的としていたため議決権の
        過半数を自己の計算において所有しているにもかかわらず子会社としていなかったノースホールディングス㈱及び
        ㈱ノースエナジーについて、2019年4月2日の当社取締役会決議により、両社を当社グループの傘下に入れること
        を決定したため、連結の範囲に含めております。
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     第2【事業の状況】
      1【事業等のリスク】
        当第2四半期連結累計期間において、新たに発生した事業等のリスクは、次のとおりであります。
        なお、文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において当社グループ(当社及び連結子会
       社)が判断したものであります。
       (1)  太陽光発電事業について

         経済産業省から再生可能エネルギー(太陽光)発電設備の認定を受け、電力会社等へ発電した電気を売却するこ
        とで、20年間固定された売電単価により売電代金を収受いたしますが、天候不順などの影響により日照量や日照時
        間が少なくなった場合、発電量の低下により売電収入が計画を下回り、業績及び財政状態に影響を及ぼす可能性が
        あります。
       (2)  有利子負債について

         当社の連結子会社である㈱ノースエナジーでは、太陽光発電等の設備投資資金及び運転資金を主として金融機関
        からの借入金により調達しております。金利の上昇や当該連結子会社の信用力の低下などにより、必要な資金が確
        保できなくなった場合、業績及び財政状況に影響を及ぼす可能性があります。
      2【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

        文中の将来に関する事項は、当四半期報告書提出日現在において判断したものであります。
       (1)  経営成績の状況

         当第2四半期連結累計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)の個別業績は、営業収入(売上高)1億
        86百万円(前年同期比91.2%減)、営業損失10億45百万円(前年同期は営業損失4億3百万円)、経常損失は12億
        円(前年同期は経常損失2億66百万円)、四半期純損失10億33百万円(前年同期は四半期純損失2億67百万円)と
        なりました。営業損失の主な要因は、投資先企業の株価が下落し、当該株式の減損処理を3億47百万円おこなった
        ためであります。
         連結業績におきましては、スターリング証券株式会社及び株式会社ノースエナジーが当期より連結対象となり、

        営業収入(売上高)12億90百万円(前年同期比39.2%減)、営業損失11億78百万円(前年同期は営業損失4億4百
        万円)、経常損失13億87百万円(前年同期は経常損失3億61百万円)、親会社株主に帰属する四半期純損失12億52
        百万円(前年同期は親会社株主に帰属する四半期純損失3億62百万円)となりました。
        (事業進捗及び今後の展開について)

          当社は本年度より金融事業の多角化を目的に投資銀行事業、証券事業、アセットマネジメント事業の3事業分
         野でスタートいたしました。当社は世界経済や金融市場が不透明な時代であっても、企業及び投資家の期待に応
         えられる独立系総合ファイナンシャルグループを構築していくことを目指しております。また、総合ファイナン
         シャルグループとして様々な金融サービスの提供を通じ、企業や投資家のみならず社会が抱える様々な課題を解
         決し、社会に貢献することを使命としております。
          今後も、グループ全体で収益向上に努め、企業価値及び株主価値の向上に向けて邁進してまいります。
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         〔投資銀行事業〕Oakキャピタルインベストメント株式会社(連結子会社)
           エクイティファイナンス引受をはじめとする上場企業の資金調達サポートや、事業戦略に伴うM&A、提携
          などに関わる成長支援や再生支援及び各種アドバイザリー業務を展開。
         〔証券事業〕スターリング証券株式会社(連結子会社)
           個人投資家向けFX、商品CFD、証券CFDに特化した金融サービスの提供、並びに、企業価値向上を目
          指す上場企業へのIR戦略をはじめとする総合金融コンサルティング業務を展開。
         〔アセットマネジメント事業〕株式会社ノースエナジー(連結子会社)
           太陽光・小型風力による再生可能エネルギー発電システムの販売及び運用、並びに、投資家ニーズにマッチ
          した投資運用商品の開発やファンド組成を展開。
        (重要経営指標)

                       前第2四半期連結累計期間             当第2四半期連結累計期間               前連結会計年度
                       (自 2018年4月1日             (自 2019年4月1日             (自 2018年4月1日
                        至 2018年9月30日)             至 2019年9月30日)             至 2019年3月31日)
     売上高(千円)                        2,121,524             1,290,472             2,230,477
     営業損益(△は損失)(千円)                        △404,319            △1,178,673              △906,841

     親会社株主に帰属する四半期(当
                              △362,902            △1,252,645              △979,138
     期)純損益(△は損失)(千円)
     総資産(千円)                        9,243,407             8,779,644             8,498,679
     純資産(千円)                        8,860,659             6,119,307             7,439,335

     投資収益率(%)                           4.08              -            5.04

     自己資本比率(%)                          95.86             68.72             87.54

     1株当たり四半期(当期)純損益
                               △6.77            △23.35             △18.25
     (△は損失)(円)
     1株当たり配当額(円)                            -             -            5.00
     従業員1人当たり営業損益(△は損
                              △15,550             △16,370             △31,270
     失)(千円)
     従業員数(人)                            26             72             38
       (2)  財政状態の状況

         当第2四半期連結会計期間末の総資産につきましては、前期末と比べ、2億80百万円増加し87億79百万円となり
        ました。負債につきましては、前期末と比べ、16億円増加し26億60百万円となりました。増加した主な要因は、第
        1四半期連結会計期間より株式会社ノースエナジーを連結の範囲に加えたことによるものであります。純資産につ
        きましては、前期末と比べ、13億20百万円減少し61億19百万円となりました。減少した主な要因は、親会社株主に
        帰属する四半期純損失の計上によるものであります。
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       (3)  キャッシュ・フローの状況
         当第2四半期連結会計期間末の現金及び現金同等物は、22億62百万円となりました。各キャッシュ・フローの状
        況とそれらの要因は次のとおりであります。
         (営業活動によるキャッシュ・フロー)
           営業活動によるキャッシュ・フローは、当第2四半期連結累計期間において4億89百万円のキャッシュ・ア
          ウトフローとなりました。その主な要因は、税金等調整前四半期純損失の計上、たな卸資産の増加及び法人税
          等の納付によるものであります。
         (投資活動によるキャッシュ・フロー)
           投資活動によるキャッシュ・フローは、当第2四半期連結累計期間において58百万円のキャッシュ・インフ
          ローとなりました。その主な要因は、有形固定資産の売却による収入が有形固定資産の取得による支出を上
          回ったためであります。
         (財務活動によるキャッシュ・フロー)
           財務活動によるキャッシュ・フローは、当第2四半期連結累計期間において1億19百万円のキャッシュ・イ
          ンフローとなりました。その主な要因は、短期借入金の純増額及び長期借入れによる収入が配当金の支払額を
          上回ったためであります。
       (4)  事業上及び財務上の対処すべき課題

         当第2四半期連結累計期間において、当社が対処すべき課題について重要な変更はありません。
       (5)  研究開発活動

         該当事項はありません。
       (6)  従業員数

         当第2四半期連結累計期間において、株式会社ノースエナジーを連結の範囲に含めたことにより、金融事業の従
        業員数は大幅に増加いたしました。その結果、当社グループの従業員数は34名増加し72名となりました。
         なお、従業員数には臨時従業員数は含まれておりません。
      3【経営上の重要な契約等】

        当第2四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
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     第3【提出会社の状況】
      1【株式等の状況】
       (1)【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                  種類                       発行可能株式総数(株)
        普通株式                                          150,000,000

                  計                               150,000,000

        ②【発行済株式】

              第2四半期会計期間末
                                       上場金融商品取引所名
                          提出日現在発行数(株)
              現在発行数(株)
        種類                               又は登録認可金融商品                内容
                            (2019年11月8日)
              (2019年9月30日)                         取引業協会名
                                       東京証券取引所

                   53,675,037            53,675,037
       普通株式                                             単元株式数100株
                                       市場第二部
                   53,675,037            53,675,037             -           -

         計
       (2)【新株予約権等の状況】

        ①【ストックオプション制度の内容】
         該当事項はありません。
        ②【その他の新株予約権等の状況】

         該当事項はありません。
       (3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

         該当事項はありません。
       (4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

                発行済株式総
                                                     資本準備金
                       発行済株式総        資本金増減額        資本金残高       資本準備金増
        年月日       数増減数
                       数残高(株)         (千円)        (千円)      減額(千円)
                                                     残高(千円)
                 (株)
      2019年7月1日

                                                       2,957,049
                     -   53,675,037            -    4,282,010           -
      ~2019年9月30日
                                  7/21








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       (5)【大株主の状況】
                                                   2019年9月30日現在
                                                    発行済株式(自己
                                                    株式を除く。)の
                                             所有株式数
                                                    総数に対する所有
            氏名又は名称                    住所
                                             (千株)
                                                     株式数の割合
                                                      (%)
                                               1,909          3.56

      1   竹井 博康              神奈川県藤沢市
                                               1,635          3.05
      2   山崎 光博              東京都板橋区
                                               1,160          2.16
      3   協和青果株式会社              埼玉県越谷市新川町二丁目68番5号
                                               1,010          1.88
      4   星川 輝              大阪府八尾市
                                                660         1.23
      5   御所野 侃              埼玉県越谷市
                                                640         1.19
      6   木村 正明              東京都世田谷区
                                                619         1.15
      7   株式会社SBI証券              東京都港区六本木一丁目6番1号
                                                526         0.98
      8   松井証券株式会社              東京都千代田区麹町一丁目4番地
                                                385         0.72
      9   杉村 富生              埼玉県草加市
                                                375         0.70
      10   畑中 章孝              愛知県知多市
                                               8,922         16.64
              計
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       (6)【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                   2019年9月30日現在
                            株式数(株)           議決権の数(個)
              区分                                        内容
                                    -           -       -
      無議決権株式
      議決権制限株式(自己株式等)                              -           -       -
      議決権制限株式(その他)                              -           -       -

      完全議決権株式(自己株式等)                            39,000             -       -

                          普通株式
      完全議決権株式(その他)                          53,435,500             534,355          -
                          普通株式
                                 200,537              -       -
      単元未満株式                    普通株式
                                53,675,037                -       -
      発行済株式総数
                                    -         534,355          -
      総株主の議決権
     (注)「完全議決権株式(その他)」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が4,200株含まれております。また、「議
        決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数42個が含まれております。
        ②【自己株式等】

                                                   2019年9月30日現在
                                                   発行済株式総数に
                         自己名義所有株         他人名義所有株         所有株式数の合
     所有者の氏名又は
                                                   対する所有株式数
                所有者の住所
                         式数(株)         式数(株)         計(株)
     名称
                                                   の割合(%)
     Oakキャピタル          東京都港区赤坂八
                             39,000           -      39,000          0.07
     株式会社          丁目10番24号
                   -          39,000           -      39,000          0.07
         計
      2【役員の状況】

        該当事項はありません。
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     第4【経理の状況】
      1.四半期連結財務諸表の作成方法について
        当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府
       令第64号)に基づいて作成しております。
      2.監査証明について

        当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第2四半期連結会計期間(2019年7月1日から2019
       年9月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)に係る四半期連結財務諸
       表について、監査法人日本橋事務所による四半期レビューを受けております。
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      1【四半期連結財務諸表】
       (1)【四半期連結貸借対照表】
                                                   (単位:千円)
                                  前連結会計年度            当第2四半期連結会計期間
                                 (2019年3月31日)              (2019年9月30日)
      資産の部
       流動資産
                                       2,357,911              2,262,996
         現金及び預金
                                        122,969              151,015
         売掛金
                                       2,119,740              1,466,803
         営業投資有価証券
                                        ※1 2,151            ※1 460,633
         たな卸資産
                                        796,952              170,248
         預託金
                                         8,000              8,000
         短期貸付金
                                        443,307                 -
         1年内回収予定の長期貸付金
                                        333,060              323,250
         1年内回収予定の関係会社長期貸付金
                                        209,896              316,439
         その他
                                            -          △ 105,588
         貸倒引当金
                                       6,393,989              5,053,799
         流動資産合計
       固定資産
         有形固定資産
                                        143,777              961,124
          土地
                                        141,556              404,421
          その他(純額)
                                        285,333             1,365,545
          有形固定資産合計
         無形固定資産
                                        240,003              518,643
          のれん
                                         2,284              1,070
          その他
                                        242,287              519,713
          無形固定資産合計
         投資その他の資産
                                        774,895              723,792
          投資有価証券
                                        389,348              470,740
          関係会社長期貸付金
                                        313,545              313,545
          投資不動産
                                         99,278              370,416
          その他
                                            -           △ 47,613
          貸倒引当金
                                       1,577,068              1,830,881
          投資その他の資産合計
                                       2,104,689              3,716,140
         固定資産合計
                                            -            9,703
       繰延資産
                                       8,498,679              8,779,644
      資産合計
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                                                             四半期報告書
                                                   (単位:千円)

                                  前連結会計年度            当第2四半期連結会計期間
                                 (2019年3月31日)              (2019年9月30日)
      負債の部
       流動負債
                                         7,119             120,607
         買掛金
                                                     ※2 700,000
                                            -
         短期借入金
                                            -            70,000
         1年内償還予定の社債
                                            -           128,838
         1年内返済予定の長期借入金
                                        774,664              148,772
         受入保証金
                                         54,670              96,497
         未払金
                                         30,539              29,427
         未払法人税等
                                         1,000              1,400
         引当金
                                         50,105              219,392
         その他
                                        918,098             1,514,935
         流動負債合計
       固定負債
                                            -           285,000
         社債
                                            -           425,692
         長期借入金
                                            -            48,750
         引当金
                                        112,416              103,777
         退職給付に係る負債
                                         28,828              282,181
         その他
                                        141,244             1,145,401
         固定負債合計
                                       1,059,343              2,660,337
       負債合計
      純資産の部
       株主資本
                                       4,282,010              4,282,010
         資本金
                                       3,206,446              3,206,446
         資本剰余金
                                        328,784            △ 1,192,046
         利益剰余金
                                        △ 13,485             △ 13,619
         自己株式
                                       7,803,755              6,282,790
         株主資本合計
       その他の包括利益累計額
                                       △ 367,764             △ 266,803
         その他有価証券評価差額金
                                         3,344              17,405
         為替換算調整勘定
                                       △ 364,420             △ 249,397
         その他の包括利益累計額合計
                                            -            85,914
       非支配株主持分
                                       7,439,335              6,119,307
       純資産合計
                                       8,498,679              8,779,644
      負債純資産合計
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       (2)【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
        【四半期連結損益計算書】
         【第2四半期連結累計期間】
                                                   (単位:千円)
                                前第2四半期連結累計期間               当第2四半期連結累計期間
                                (自 2018年4月1日              (自 2019年4月1日
                                 至 2018年9月30日)               至 2019年9月30日)
                                       2,121,524              1,290,472
      売上高
                                       2,038,144              1,533,980
      売上原価
      売上総利益又は売上総損失(△)                                   83,380             △ 243,507
                                        ※ 487,699              ※ 935,165
      販売費及び一般管理費
      営業損失(△)                                  △ 404,319            △ 1,178,673
      営業外収益
                                         18,704              18,802
       受取利息
                                            -            4,447
       業務受託手数料
                                            -            19,307
       受取保険金
                                        135,747                 -
       為替差益
                                         4,384              6,048
       その他
                                        158,836               48,605
       営業外収益合計
      営業外費用
                                           18             6,939
       支払利息
                                         93,749              73,411
       持分法による投資損失
                                           460               -
       株式交付費償却
                                            -            58,541
       為替差損
                                         22,000              104,288
       貸倒引当金繰入額
                                           11            13,867
       その他
                                        116,239              257,048
       営業外費用合計
      経常損失(△)                                  △ 361,722            △ 1,387,115
      特別利益
                                            -           170,638
       固定資産売却益
                                            -           170,638
       特別利益合計
      特別損失
                                            -            7,769
       固定資産売却損
                                            -            31,588
       投資有価証券評価損
                                            -             622
       減損損失
                                            -            39,981
       特別損失合計
      税金等調整前四半期純損失(△)                                  △ 361,722            △ 1,256,458
      法人税、住民税及び事業税                                    1,230              9,655
                                          △ 50              527
      法人税等調整額
                                         1,179              10,182
      法人税等合計
      四半期純損失(△)                                  △ 362,902            △ 1,266,641
      非支配株主に帰属する四半期純損失(△)                                      -           △ 13,995
      親会社株主に帰属する四半期純損失(△)                                  △ 362,902            △ 1,252,645
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        【四半期連結包括利益計算書】
         【第2四半期連結累計期間】
                                                   (単位:千円)
                                前第2四半期連結累計期間               当第2四半期連結累計期間
                                (自 2018年4月1日              (自 2019年4月1日
                                 至 2018年9月30日)               至 2019年9月30日)
      四半期純損失(△)                                  △ 362,902            △ 1,266,641
      その他の包括利益
                                        434,972              101,052
       その他有価証券評価差額金
                                         26,301              33,820
       為替換算調整勘定
                                        △ 21,405             △ 19,759
       持分法適用会社に対する持分相当額
                                        439,867              115,113
       その他の包括利益合計
                                         76,965            △ 1,151,528
      四半期包括利益
      (内訳)
                                         76,965            △ 1,137,623
       親会社株主に係る四半期包括利益
                                            -           △ 13,904
       非支配株主に係る四半期包括利益
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       (3)【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
                                                   (単位:千円)
                                前第2四半期連結累計期間               当第2四半期連結累計期間
                                (自 2018年4月1日              (自 2019年4月1日
                                 至 2018年9月30日)               至 2019年9月30日)
      営業活動によるキャッシュ・フロー
       税金等調整前四半期純損失(△)                                △ 361,722            △ 1,256,458
                                         9,070              27,972
       減価償却費
                                            -             622
       減損損失
                                            -            16,542
       のれん償却額
       貸倒引当金の増減額(△は減少)                                  22,000              99,188
       退職給付に係る負債の増減額(△は減少)                                  9,833             △ 8,638
                                        △ 18,944             △ 18,977
       受取利息及び受取配当金
                                           18             6,939
       支払利息
       為替差損益(△は益)                                △ 134,879               57,279
       持分法による投資損益(△は益)                                  93,749              73,411
       有形固定資産売却損益(△は益)                                    -          △ 162,868
       投資有価証券評価損益(△は益)                                    -            31,588
                                           460               -
       株式交付費償却
                                            -           △ 19,307
       受取保険金
       売上債権の増減額(△は増加)                                  22,586              571,001
       たな卸資産の増減額(△は増加)                                    -          △ 284,647
       営業投資有価証券の増減額(△は増加)                                 658,532              743,777
       預託金の増減額(△は増加)                                    -           626,703
       未収消費税等の増減額(△は増加)                                   672            △ 11,841
       その他の資産の増減額(△は増加)                                  4,452             △ 42,854
       仕入債務の増減額(△は減少)                                    -          △ 169,829
       受入保証金の増減額(△は減少)                                    -          △ 625,892
       未払消費税等の増減額(△は減少)                                    -           △ 59,774
       その他の負債の増減額(△は減少)                                 △ 42,475              97,339
                                        △ 3,522              25,741
       その他
                                        259,830             △ 282,981
       小計
                                         1,842               407
       利息及び配当金の受取額
                                          △ 18            △ 6,707
       利息の支払額
                                            -            19,307
       保険金の受取額
                                       △ 204,404             △ 219,550
       法人税等の支払額
                                         57,250             △ 489,523
       営業活動によるキャッシュ・フロー
      投資活動によるキャッシュ・フロー
                                        △ 1,500            △ 278,196
       有形固定資産の取得による支出
       有形固定資産の売却による収入                                    -           451,239
                                            -            △ 255
       無形固定資産の取得による支出
                                            -           △ 17,400
       投資有価証券の取得による支出
                                        △ 50,000                 -
       子会社設立による支出
       貸付けによる支出                                △ 181,870              △ 94,643
                                            -            12,000
       貸付金の回収による収入
                                            -           △ 4,269
       差入保証金の差入による支出
                                            -            2,640
       差入保証金の回収による収入
                                            -           △ 13,000
       その他
                                       △ 233,370               58,114
       投資活動によるキャッシュ・フロー
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                                                             四半期報告書
                                                   (単位:千円)

                                前第2四半期連結累計期間               当第2四半期連結累計期間
                                (自 2018年4月1日              (自 2019年4月1日
                                 至 2018年9月30日)               至 2019年9月30日)
      財務活動によるキャッシュ・フロー
       短期借入金の純増減額(△は減少)                                    -           158,686
                                            -           300,000
       長期借入れによる収入
                                            -           △ 35,660
       長期借入金の返済による支出
                                            -           △ 35,000
       社債の償還による支出
                                         △ 467            △ 2,335
       ファイナンス・リース債務の返済による支出
                                            -            △ 796
       割賦債務の返済による支出
                                         △ 199             △ 134
       自己株式の取得による支出
                                       △ 531,880             △ 265,365
       配当金の支払額
                                       △ 532,548              119,393
       財務活動によるキャッシュ・フロー
                                         22,978              △ 2,995
      現金及び現金同等物に係る換算差額
      現金及び現金同等物の増減額(△は減少)                                  △ 685,689             △ 315,010
                                       3,723,377              2,357,911
      現金及び現金同等物の期首残高
                                            -           220,095
      新規連結に伴う現金及び現金同等物の増加額
                                       ※ 3,037,687              ※ 2,262,996
      現金及び現金同等物の四半期末残高
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                                                             四半期報告書
       【注記事項】
        (連結の範囲又は持分法適用の範囲の変更)
       連結の範囲の重要な変更
         第1四半期連結会計期間より、従来、当社の主たる営業目的である投資育成を目的としていたため議決権の過半
        数を自己の計算において所有しているにもかかわらず子会社としていなかったノースホールディングス㈱及び㈱
        ノースエナジーについて、2019年4月2日の当社取締役会決議により、両社を当社グループの傘下に入れることを
        決定したため、連結の範囲に含めております。
         なお、当該連結の範囲の変更は、当第2四半期連結会計期間の属する連結会計年度の連結財務諸表に重要な影響
        を与えることが確実と認められ、連結貸借対照表の総資産額及び総負債額の増加並びに連結損益計算書の売上高等
        の増加が見込まれると考えられます。
        (四半期連結貸借対照表関係)

       ※1    たな卸資産の内訳は次のとおりであります。
                               前連結会計年度              当第2四半期連結会計期間
                              (2019年3月31日)                 (2019年9月30日)
         商品及び製品                             22 千円             65,938   千円
                                      27              392,221
         仕掛品
                                    2,101                 2,473
         原材料及び貯蔵品
       ※2 連結子会社(㈱ノースエナジー)においては、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行2行と当座貸越契

          約及び貸出コミットメント契約を締結しております。これら契約に基づく借入未実行残高は次のとおりであり
          ます。
                               前連結会計年度              当第2四半期連結会計期間
                              (2019年3月31日)                 (2019年9月30日)
         当座貸越極度額及び貸出
                                      -千円              600,000千円
         コミットメントの総額
         借入実行残高                            -              600,000
          差引額                           -                 -
        (四半期連結損益計算書関係)

       ※   販売費及び一般管理費のうち主要な費目及び金額は次のとおりであります。
                           前第2四半期連結累計期間                    当第2四半期連結累計期間
                           (自    2018年4月1日               (自    2019年4月1日
                            至     2018年9月30日)                至     2019年9月30日)
      従業員給与・賞与                            181,332    千円               244,097    千円
                                   9,833                   8,291
      退職給付費用
        (四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係)

       ※ 現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は次のとお
         りであります。
                          前第2四半期連結累計期間                   当第2四半期連結累計期間
                           (自    2018年4月1日               (自    2019年4月1日
                            至   2018年9月30日)                 至   2019年9月30日)
      現金及び預金勘定                           3,037,687千円                   2,262,996千円
      現金及び現金同等物                           3,037,687                   2,262,996
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        (株主資本等関係)
       Ⅰ 前第2四半期連結累計期間(自 2018年4月1日 至 2018年9月30日)
        配当金支払額
                             1株当たり
                     配当金の総額
       (決 議)        株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                              配当額
                      (千円)
                              (円)
     2018年6月27日
               普通株式        536,385         10   2018年3月31日         2018年6月28日          利益剰余金
     定時株主総会
       Ⅱ 当第2四半期連結累計期間(自 2019年4月1日 至 2019年9月30日)

        配当金支払額
                             1株当たり
                     配当金の総額
       (決 議)        株式の種類                       基準日        効力発生日        配当の原資
                              配当額
                      (千円)
                              (円)
     2019年6月26日
               普通株式        268,184          5  2019年3月31日         2019年6月27日          利益剰余金
     定時株主総会
        (セグメント情報等)

         【セグメント情報】
        金融事業以外のその他の事業について重要性が乏しいことから、セグメント情報の記載は省略しております。
        (有価証券関係)

        その他有価証券が、事業の運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比べて著しい変
       動が認められます。
        その他有価証券
         前連結会計年度(2019年3月31日)
                                      連結貸借対照表
                         取得原価(千円)                          差額(千円)
                                      計上額(千円)
       (1)  株式

                             2,442,890            2,075,125            △367,764
       (2)  債券

                                 -            -            -
       (3)  その他
                                 -            -            -
             合計                2,442,890            2,075,125            △367,764

     (注)非上場株式等(連結貸借対照表計上額43,308千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困
        難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
         当第2四半期連結会計期間(2019年9月30日)

                                     四半期連結貸借対照表
                         取得原価(千円)                          差額(千円)
                                      計上額(千円)
       (1)  株式
                             1,682,319            1,415,395            △266,923
       (2)  債券

                                 -            -            -
       (3)  その他
                               14,300            12,649            △1,650
             合計                1,696,619            1,428,044            △268,574

     (注)非上場株式等(四半期連結貸借対照表計上額45,826千円)については、市場価格がなく、時価を把握することが極
        めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
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        (1株当たり情報)
        1株当たり四半期純損失金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                               前第2四半期連結累計期間               当第2四半期連結累計期間
                                (自 2018年4月1日               (自 2019年4月1日
                                 至 2018年9月30日)               至 2019年9月30日)
      1株当たり四半期純損失金額(△)                                 △6円77銭               △23円35銭
      (算定上の基礎)

       親会社株主に帰属する四半期純損失金額(△)
                                      △362,902              △1,252,645
       (千円)
       普通株主に帰属しない金額(千円)                                  -               -
       普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純
                                      △362,902              △1,252,645
       損失金額(△)(千円)
       普通株式の期中平均株式数(千株)                                53,638               53,636
     (注)潜在株式調整後1株当たり四半期純利益金額については、1株当たり四半期純損失金額であり、また、潜在株式が
        存在しないため、記載しておりません。
        (重要な後発事象)

        該当事項はありません。
      2【その他】

        該当事項はありません。
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     第二部【提出会社の保証会社等の情報】
        該当事項はありません。
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                                                             四半期報告書
                       独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                     2019年11月7日

     Oakキャピタル株式会社

      取締役会 御中

                              監査法人日本橋事務所

                               指定社員

                                      公認会計士
                                              小倉  明        印
                               業務執行社員
                               指定社員

                                      公認会計士
                                              柳  吉昭        印
                               業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられているOakキャピタ

     ル株式会社の2019年4月1日から2020年3月31日までの連結会計年度の第2四半期連結会計期間(2019年7月1日から
     2019年9月30日まで)及び第2四半期連結累計期間(2019年4月1日から2019年9月30日まで)に係る四半期連結財務諸
     表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書、四半期連結キャッシュ・フ
     ロー計算書及び注記について四半期レビューを行った。
     四半期連結財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を
     作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した四半期レビューに基づいて、独立の立場から四半期連結財務諸表に対する
     結論を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠し
     て四半期レビューを行った。
      四半期レビューにおいては、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質
     問、分析的手続その他の四半期レビュー手続が実施される。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる監査の基準に準拠して実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
      当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入手したと判断している。
     監査人の結論

      当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認め
     られる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、Oakキャピタル株式会社及び連結子会社の2019年9月30日現在の財
     政状態並びに同日をもって終了する第2四半期連結累計期間の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を適正に表示して
     いないと信じさせる事項がすべての重要な点において認められなかった。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以 上

     (注)1.上記は四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(四半期報告

          書提出会社)が別途保管しております。
        2.  XBRLデータは四半期レビューの対象には含                      まれておりません。
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