ハイブリッド・インカムオープン 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ハイブリッド・インカムオープン |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2019年12月12日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋一丁目１２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-3241-9511
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 ハイブリッド・インカムオープン
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2019年6月11日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
れを訂正するため本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第一部【証券情報】
（５）申込手数料
＜訂正前＞
＊ ;
①取得申込日の翌営業日の基準価額に3. 24 ％ (税抜3.0％)以内 で販売会社が独自に定める率を乗じて得た
額とします。
＊2019年10月1日以降消費税率が10％となった場合は、3.3％となります。
※詳しくは販売会社にお問い合わせください。
②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
＜訂正後＞
;
①取得申込日の翌営業日の基準価額に3. 3 ％(税抜3.0％)以内 で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額
とします。
※詳しくは販売会社にお問い合わせください。
②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2019年10月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・本店の所在の場所
東京都中央区日本橋一丁目12番１号
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋一丁目９番１号 5,150,693株 100％
２投資方針
（１）投資方針
＜更新後＞
[1]高格付債およびハイ・イールド・ボンドを実質的な主要投資対象とし、信託財産の成長を目標として
積極的な運用を行ないます。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファン
ド」への投資比率は50％：50％程度を基本とし、±10%程度の範囲内で運用を行ないます。
※
◇ポートフォリオの平均格付 は、BBB以上に維持することを基本とします。
※各マザーファンドを通じて投資する債券の格付から計算される平均格付をいいます。
◇実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行ないません。
■投資対象債券の格付について■
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[2]FTSE世界国債インデックス（除く日本）およびICE BofAML US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated,
Constrained Indexを野村アセットマネジメントが独自に円換算し、各々を50：50の割合で合成した
指数（円ベース）をベンチマークとします。
≪FTSE世界国債インデックス(除く日本)≫
ファンドでは、FTSE世界国債インデックス（除く日本）の各国別指数（現地通貨ベース）をもと
に、委託会社が円換算した指数を用います。
≪ICE BofAML US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index≫
ファンドでは、ICE BofAML US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index（USドル
ベース）をもとに、委託会社が円換算した指数を用います。
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◇ベンチマークは、世界の債券市場の構造変化または、米国債券市場の構造変化等によっては今後見
直す場合があります。
[3]高格付債への投資にあたっては、ソブリン債(FTSE世界国債インデックス(除く日本)採用国が発行す
る国債・政府保証債)を中心とした債券に投資をすることを基本とします。
■FTSE世界国債インデックス(除く日本)の採用国■
アメリカ カナダ オーストラリア オーストリア ベルギー
デンマーク フィンランド フランス ドイツ アイルランド
イタリア オランダ スペイン スウェーデン イギリス
ポーランド ノルウェー シンガポール マレーシア メキシコ
南アフリカ
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採用国は今後変更される場合があります。
◇投資する債券の格付は、AA格相当以上を中心にBBB格相当までとします。
㬀 㬀
◇カントリーアロケーション 、デュレーション などをアクティブに変更することで、リスクの低
減を図りつつ、収益の獲得を目指します。
＊
㬀P땒㠰湶窈䱖ﵒ┰溑䵒⠰ꬰ젰ﰰꈰ넰ﰰ뜰⤰湎혰Ű멦ｎ衽ѓ홟ᔰ鉭㭵 すること
で、通貨のアロケーションについてもアクティブに変更する場合があります。なお、原則とし
て、対円での為替ヘッジは行ないません。
＊外貨間の為替予約取引をいいます。たとえば、米国ドル売りのユーロ買い等の予約取引がこ
れに相当します。
ン±40％程度以内に維持することを基本とします。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」の運用にあたっては、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド；委託会社の英国現地法人)に運用の指
図に関する権限のうち、次に関する権限を委託します。
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◆ 委託する範囲 ： 日本を除く世界の債券（含む短期金融商品）の運用の一部
◆ 委託先名称 ： NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
◆ 委託先所在地 ： 英国 ロンドン市
◆ 委託に係る費用 ： 「海外アクティブ債券マザーファンド」を投資対象とする証券投資信
託の委託者が受ける報酬から支払うものとし、その報酬額は、当該マ
ザーファンドの信託財産の平均純資産総額(月末純資産総額の平均値)
に、年0.03％の率を乗じて得た額とします。
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
[4]ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、業種分類を考慮した分散投資と企業調査を重視した
銘柄選定を基本とします。
◆米国ドル建てのハイ・イールド・ボンドに投資し、インカムゲインの確保に加え、キャピタルゲイ
ンの獲得をめざします。
・「ハイ・イールド・ボンド」とは、BB格以下に格付されている債券をいいます。
・当ファンドでは、ハイ・イールド・ボンドのうち、主にBB格～B格相当の格付をもつ債券に投資
します。なお、一部格付をもたない債券（BB格～B格相当の格付と判断される債券も含みます）
に投資する場合もあります。
・ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、企業調査およびクレジット分析により投資機
会をとらえ、投資リスクを抑えることを目指します。
◆ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
・同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、原則としてマザーファンドの
※1
信託財産の純資産総額の5％ 以内とします。
※1 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は2.5％以内とします。
・投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則としてマザーファンドの信託財産
※2
の純資産総額の15％ 以内とします。
※2 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は7.5％以内とします。
・組入債券がデフォルトした場合、速やかに売却することを基本とします。
◆「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」の運用にあたっては、「ノムラ・コーポ
レート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク」(NCRAM社)に運用の指図に関す
る権限のうち、次に関する権限を委託します。
◆ 委託する範囲 ： 海外の公社債(含む短期金融商品)の運用
◆ 委託先名称 ： NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.
(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメン
ト・インク)
◆ 委託先所在地 ： 米国 ニューヨーク州 ニューヨーク市
◆ 委託に係る費用 ： 「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」を投資対象と
する追加型証券投資信託の委託者が受ける報酬から支払うものとし、
その報酬額は、当該マザーファンドの信託財産の平均純資産総額(月末
純資産総額の平均値)に、年0.50％の率を乗じて得た額とします。
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※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
≪ご参考≫
■NCRAM社について■
◆Nomura Corporate Research and Asset Management Inc.(ノムラ・コーポレート・リサーチ・
アンド・アセット・マネージメント・インク：NCRAM社)は1991年3月に設立された米国に登録されてい
る野村グループの投資顧問会社であり、米国公社債やエマージング・マーケット債で構成されるポー
トフォリオの運用を行なっています。
◆NCRAM社は、クレジットリスクを有する債券の運用において充実した体制を整えています。
◆NCRAM社はファンダメンタルズの良好な企業を発掘するために、リサーチ中心のボトム・アップ・アプ
ローチを採用しています。
◆デフォルトによる損失を最小限に抑えることを目的にクレジット・リスク管理を徹底し、保守的な
ポートフォリオ運用を行なっています。
■NCRAM社のリサーチプロセス■
◆NCRAM社の信用分析は、企業の業務内容とキャッシュフローを生み出す能力に焦点を当てています。
■投資先のモニタリングと規律ある売却■
◆投資先は継続的にモニターされ、状況に応じてポートフォリオを修正します。
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３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（１）申込手数料
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＜更新後＞
①取得申込日の翌営業日の基準価額に、3.3％(申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相
※
当する率)(税抜3.0％)以内 で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
下さい。
②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コス
トの対価として、購入時に頂戴するものです。
（３）信託報酬等
＜更新後＞
信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.375％(税抜年
1.25％)の率を乗じて得た額とし、信託報酬の配分については、信託財産の純資産総額の残高に応じて次
の通り(税抜)とします。
500億円超
ファンドの 500億円以下 1000億円超
1000億円以下
純資産総額 の部分 の部分
の部分
委託会社 年0.70％ 年0.71％ 年0.72％
販売会社 年0.50％ 年0.50％ 年0.50％
受託会社 年0.05％ 年0.04％ 年0.03％
ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末また
は信託終了のときファンドから支払われます。
「海外アクティブ債券マザーファンド」の投資顧問会社が受ける報酬は、「海外アクティブ債券マ
ザーファンド」を投資対象とする証券投資信託の委託者が受ける報酬から、当該投資信託の信託報酬支
払いのときならびに信託契約終了のとき支払うものとし、その報酬額は、当該マザーファンドの信託財
産の平均純資産総額(月末純資産総額の平均値)に、年0.03％の率を乗じて得た額とします。
また、「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」の投資顧問会社が受ける報酬は、「ハ
イ・イールド ボンド オープンマザーファンド」を投資対象とする追加型証券投資信託の委託者が受
ける報酬から、当該投資信託の信託報酬支払いのとき支払うものとし、その報酬額は、当該マザーファ
ンドの信託財産の平均純資産総額(月末純資産総額の平均値)に、年0.50％の率を乗じて得た額としま
す。
≪支払先の役務の内容≫
＜委託会社＞ ＜販売会社＞ ＜受託会社＞
ファンドの運用とそれに 購入後の情報提供、運用 ファンドの財産の保管・
伴う調査、受託会社への 報告書等各種書類の送 管理、委託会社からの指
指図、法定書面等の作 付、口座内でのファンド 図の実行等
成、基準価額の算出等 の管理および事務手続き
等
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（５）課税上の取扱い
＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および 地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
;
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
せん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
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税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金（解約）時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
㬀㈀ ㈀ぞ琀ㅧࠀㅥ䴰湒ڑ䵦䈰欰䨰䐰昰řᚌꡞ戴익⌰砰湢閌윰欰蠰詙ᙖﵺຘ䵣Ꞗ搰源極⠰栰樰挰彘㑔࠰欰漰
分配時の税金が上記と異なる場合があります。
㭺픰䱥㥫挰唰谰彘㑔ࡻ䤰漰Ŏઊᠰఀ⠀㔀⦊뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര湑蕛맿ࠀ㈀ 㥞琀でࡧ⭳﹗⣿र䱙०欰樰識㑔࠰
あります。
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５運用状況
以下は2019年10月31日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
ハイブリッド・インカムオープン
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,647,156,062 99.85
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 2,456,961 0.14
合計（純資産総額） 1,649,613,023 100.00
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
国債証券 アメリカ 16,927,041,848 35.24
カナダ 391,563,879 0.81
メキシコ 2,646,414,285 5.51
ドイツ 643,923,955 1.34
イタリア 9,949,434,620 20.71
フランス 3,045,774,201 6.34
スペイン 2,622,046,134 5.46
ベルギー 105,073,005 0.21
イギリス 3,117,990,620 6.49
スウェーデン 1,425,472,972 2.96
ノルウェー 12,317,203 0.02
オーストラリア 935,321,196 1.94
シンガポール 282,905,330 0.58
マレーシア 185,415,980 0.38
小計 42,290,695,228 88.06
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 5,731,979,841 11.93
合計（純資産総額） 48,022,675,069 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
債券先物取引 買建 アメリカ 1,762,282,409 3.66
買建 イギリス 650,368,190 1.35
売建 アメリカ 1,874,845,571 △3.90
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売建 カナダ 1,343,686,506 △2.79
売建 ドイツ 2,040,509,781 △4.24
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
社債券 アメリカ 23,773,106,645 93.56
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 1,635,641,410 6.43
合計（純資産総額） 25,408,748,055 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
ハイブリッド・インカムオープン
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 海外アクティブ債券マザーファン 409,595,898 1.9837 812,515,383 2.0110 823,697,350 49.93
受益証券 ド
2 日本 親投資信託 ハイ・イールド ボンド オープ 104,941,978 7.7855 817,025,770 7.8468 823,458,712 49.91
受益証券 ンマザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.85
合 計 99.85
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 20,000,000 10,944.14 2,188,828,250 10,972.21 2,194,442,212 2.125 2021/6/30 4.56
2 イタリア 国債証券 BUONI 17,000,000 11,996.97 2,039,485,873 12,470.29 2,119,950,694 0.95 2023/3/15 4.41
POLIENNALI DEL
TES
3 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 18,600,000 10,839.63 2,016,171,790 10,871.41 2,022,082,656 1.375 2020/5/31 4.21
▶ アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 18,500,000 10,853.54 2,007,906,692 10,886.29 2,013,965,168 1.625 2020/7/31 4.19
5 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 18,000,000 10,836.53 1,950,576,694 10,982.41 1,976,835,340 2.125 2021/9/30 4.11
6 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,500,000 10,623.42 1,327,927,700 11,295.44 1,411,931,070 2.5 2024/5/15 2.94
7 イタリア 国債証券 BUONI 10,500,000 11,924.57 1,252,080,127 13,301.08 1,396,613,883 2.05 2027/8/1 2.90
POLIENNALI DEL
TES
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,300,000 10,916.07 1,342,676,687 10,928.40 1,344,193,726 2.125 2020/8/31 2.79
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
9 イタリア 国債証券 BUONI 11,000,000 12,224.94 1,344,744,390 12,158.63 1,337,449,502 1.05 2019/12/1 2.78
POLIENNALI DEL
TES
10 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,000,000 10,953.07 1,314,368,656 11,127.44 1,335,293,998 3.125 2021/5/15 2.78
11 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 11,000,000 11,376.52 1,251,418,234 11,415.38 1,255,692,625 2.875 2023/11/30 2.61
12 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 7,700,000 14,122.53 1,087,435,510 14,628.64 1,126,405,465 1.5 2050/5/25 2.34
OF)
13 スウェー 国債証券 SWEDISH 90,000,000 1,243.22 1,118,898,836 1,217.33 1,095,605,760 0.75 2028/5/12 2.28
デン
GOVERNMENT
14 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 180,000,000 594.71 1,070,478,730 602.18 1,083,933,705 8 2024/9/5 2.25
DESARR FIX RT
15 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 7,500,000 13,447.23 1,008,542,502 13,417.44 1,006,308,246 1.4 2028/4/30 2.09
DEL ESTADO
16 イギリス 国債証券 UK TREASURY 6,500,000 14,623.49 950,527,312 14,849.25 965,201,414 1.25 2027/7/22 2.00
17 イタリア 国債証券 BUONI 7,500,000 11,833.56 887,517,329 12,628.19 947,114,715 1.25 2026/12/1 1.97
POLIENNALI DEL
TES
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 8,000,000 11,197.62 895,810,200 11,316.71 905,337,200 2.625 2023/12/31 1.88
19 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 8,000,000 10,871.51 869,721,530 10,842.91 867,433,284 2.25 2046/8/15 1.80
20 フランス 国債証券 FRANCE 4,000,000 18,971.11 758,844,427 18,716.98 748,679,440 5.5 2029/4/25 1.55
GOVERNMENT
O.A.T
21 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,700,000 11,418.78 650,870,519 12,557.77 715,793,235 3 2048/8/15 1.49
22 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 120,000,000 575.71 690,856,751 594.62 713,555,640 7.5 2027/6/3 1.48
DESARR FIX RT
23 イタリア 国債証券 BUONI 5,000,000 12,660.62 633,031,301 12,570.50 628,525,135 ▶ 2020/9/1 1.30
POLIENNALI DEL
TES
24 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 95,000,000 575.64 546,862,120 637.08 605,234,550 8.5 2029/5/31 1.26
DESARR FIX RT
25 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 3,700,000 15,881.74 587,624,695 16,250.13 601,254,936 2 2048/5/25 1.25
OF)
26 イタリア 国債証券 BUONI 4,500,000 12,233.45 550,505,304 12,203.81 549,171,673 0.7 2020/5/1 1.14
POLIENNALI DEL
TES
27 イタリア 国債証券 BUONI 3,800,000 11,323.71 430,301,200 13,189.34 501,194,973 2 2025/12/1 1.04
POLIENNALI DEL
TES
28 イタリア 国債証券 BUONI 4,000,000 11,765.34 470,613,774 12,368.27 494,730,872 0.65 2023/10/15 1.03
POLIENNALI DEL
TES
29 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 3,500,000 12,844.25 449,548,967 13,281.65 464,857,785 1.6 2025/4/30 0.96
DEL ESTADO
30 ドイツ 国債証券 BUNDESREPUB. 2,300,000 16,282.92 374,507,334 19,383.43 445,819,051 2.5 2044/7/4 0.92
DEUTSCHLAND
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
国債証券 88.06
合 計 88.06
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 1,250,000 13,321.22 166,515,356 13,442.38 168,029,781 8.75 2032/3/15 0.66
CORP
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2 アメリカ 社債券 HCA INC 1,175,000 12,194.56 143,286,080 12,234.84 143,759,436 5.625 2028/9/1 0.56
3 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,200,000 10,888.00 130,656,000 10,888.00 130,656,000 5.5 2027/11/15 0.51
▶ アメリカ 社債券 SHEA HOMES 1,150,000 11,187.42 128,655,330 11,187.42 128,655,330 5.875 2023/4/1 0.50
LP/FNDG CP
5 アメリカ 社債券 CCO HOLDINGS 1,075,000 11,529.08 123,937,668 11,528.75 123,934,157 5.75 2026/2/15 0.48
LLC
6 アメリカ 社債券 BMC EAST LLC 1,075,000 11,354.41 122,059,958 11,371.22 122,240,677 5.5 2024/10/1 0.48
7 アメリカ 社債券 CENTENE ESCROW 1,050,000 11,418.79 119,897,295 11,528.75 121,051,967 5.375 2026/6/1 0.47
I CORP
8 アメリカ 社債券 ROSE ROCK 1,075,000 11,105.76 119,386,920 11,062.42 118,921,077 5.625 2022/7/15 0.46
MIDSTREAM/FIN
9 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,050,000 11,092.15 116,467,575 11,080.71 116,347,535 6 2022/7/15 0.45
10 アメリカ 社債券 CINEMARK USA 1,025,000 11,092.15 113,694,538 11,078.54 113,555,035 5.125 2022/12/15 0.44
INC
11 アメリカ 社債券 NIELSEN FINANCE 1,025,000 10,990.07 112,648,268 11,025.18 113,008,185 5 2022/4/15 0.44
LLC/CO
12 アメリカ 社債券 CENTURYLINK INC 975,000 11,527.66 112,394,782 11,551.62 112,628,330 5.8 2022/3/15 0.44
13 アメリカ 社債券 MGM RESORTS 925,000 11,827.08 109,400,582 11,839.39 109,514,389 6.625 2021/12/15 0.43
INTL
14 アメリカ 社債券 SERVICE CORP 875,000 12,072.07 105,630,613 12,031.24 105,273,350 8 2021/11/15 0.41
INTL
15 アメリカ 社債券 CDW LLC/CDW 900,000 11,343.93 102,095,415 11,439.20 102,952,845 5 2025/9/1 0.40
FINANCE
16 アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 875,000 11,704.60 102,415,251 11,690.99 102,296,163 7.375 2026/5/1 0.40
SA
17 アメリカ 社債券 J2 CLOUD 875,000 11,514.06 100,748,025 11,595.72 101,462,550 6 2025/7/15 0.39
LLC/GLOBAL INC
18 アメリカ 社債券 NETFLIX INC 900,000 11,119.37 100,074,330 11,269.08 101,421,720 4.875 2028/4/15 0.39
19 アメリカ 社債券 GRAY TELEVISION 875,000 11,350.74 99,318,976 11,469.96 100,362,182 5.875 2026/7/15 0.39
INC
20 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 875,000 11,391.57 99,676,238 11,418.79 99,914,413 5.75 2030/1/15 0.39
LLC
21 アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 800,000 12,092.59 96,740,751 12,436.00 99,488,011 7.125 2026/3/15 0.39
FINANCE CORP
22 アメリカ 社債券 VALEANT 800,000 12,235.39 97,883,120 12,304.52 98,436,230 9 2025/12/15 0.38
PHARMACEUTICALS
23 アメリカ 社債券 ELDORADA 850,000 11,558.15 98,244,329 11,514.06 97,869,510 6 2025/4/1 0.38
RESORTS INC
24 アメリカ 社債券 BOYD GAMING 825,000 11,616.13 95,833,114 11,636.55 96,001,538 6.375 2026/4/1 0.37
CORP
25 アメリカ 社債券 1011778 BC / 825,000 11,269.08 92,969,910 11,271.25 92,987,875 5 2025/10/15 0.36
NEW RED FIN
26 アメリカ 社債券 SUMMIT 825,000 11,160.20 92,071,650 11,269.08 92,969,910 5.125 2025/6/1 0.36
MATERIALS
LLC/FIN
27 アメリカ 社債券 SIRIUS XM RADIO 775,000 11,622.94 90,077,785 11,813.48 91,554,470 5.5 2029/7/1 0.36
INC
28 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 800,000 11,269.08 90,152,640 11,418.79 91,350,320 5 2028/2/1 0.35
LLC/CAP CORP
29 アメリカ 社債券 GRIFFON 825,000 10,996.88 90,724,260 10,997.09 90,726,057 5.25 2022/3/1 0.35
CORPORATION
30 アメリカ 社債券 OWENS-BROCKWAY 800,000 11,255.47 90,043,760 11,282.69 90,261,520 5 2022/1/15 0.35
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
社債券 93.56
合 計 93.56
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②投資不動産物件
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国／地 買建／
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
（円） （円）
(％)
債券先 アメリ シカゴ T-NOTE先物(2年) 売建 80 米ドル 17,288,750.4 1,882,399,142 17,219,375.2 1,874,845,571 △3.90
物取引 カ (2019年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-NOTE先物(10年) 買建 125 米ドル 16,462,656.25 1,792,454,013 16,185,547.5 1,762,282,409 3.66
カ (2019年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
カナダ モントリ カナダ10年国債先 売建 115 カナダド 16,427,010 1,357,692,375 16,257,550 1,343,686,506 △2.79
オール取引 物(2019年12月限) ル
所
ドイツ ユーレック BOBL先物(2019年 売建 50 ユーロ 6,833,500 829,996,910 6,718,500 816,029,010 △1.69
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
ドイツ ユーレック SCHATZ先物(2019 売建 90 ユーロ 10,141,650 1,231,804,809 10,081,350 1,224,480,771 △2.54
ス・ドイツ 年12月限)
金融先物取
引所
イギリ ロンドン国 GILT先物(2019年 買建 35 英ポンド 4,671,450 656,665,726 4,626,650 650,368,190 1.35
ス 際金融先物 12月限)
オプション
取引所
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
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（３）運用実績
①純資産の推移
ハイブリッド・インカムオープン
2019年10月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第12特定期間 (2010年 3月15日)
12,967 13,156 0.8222 0.8342
第13特定期間 (2010年 9月15日)
11,676 11,859 0.7650 0.7770
第14特定期間 (2011年 3月15日)
10,416 10,586 0.7345 0.7465
第15特定期間 (2011年 9月15日)
8,853 9,013 0.6663 0.6783
第16特定期間 (2012年 3月15日)
8,405 8,546 0.7134 0.7254
第17特定期間 (2012年 9月18日)
6,732 6,822 0.6723 0.6813
第18特定期間 (2013年 3月15日)
6,224 6,293 0.8110 0.8200
第19特定期間 (2013年 9月17日)
5,090 5,147 0.8036 0.8126
第20特定期間 (2014年 3月17日)
4,479 4,527 0.8414 0.8504
第21特定期間 (2014年 9月16日)
4,132 4,175 0.8674 0.8764
第22特定期間 (2015年 3月16日)
3,929 3,959 0.9398 0.9468
第23特定期間 (2015年 9月15日)
3,445 3,471 0.9089 0.9159
第24特定期間 (2016年 3月15日)
2,932 2,957 0.8350 0.8420
第25特定期間 (2016年 9月15日)
2,533 2,550 0.7745 0.7795
第26特定期間 (2017年 3月15日)
2,488 2,497 0.8391 0.8421
第27特定期間 (2017年 9月15日)
2,188 2,196 0.8448 0.8478
第28特定期間 (2018年 3月15日)
1,911 1,918 0.8072 0.8102
第29特定期間 (2018年 9月18日)
1,882 1,889 0.8355 0.8385
第30特定期間 (2019年 3月15日)
1,722 1,728 0.8378 0.8408
第31特定期間 (2019年 9月17日)
1,675 1,681 0.8368 0.8398
2018年10月末日 1,802 ― 0.8314 ―
11月末日 1,773 ― 0.8304 ―
12月末日 1,695 ― 0.8081 ―
2019年 1月末日
1,686 ― 0.8118 ―
2月末日
1,715 ― 0.8312 ―
3月末日
1,717 ― 0.8357 ―
4月末日
1,724 ― 0.8443 ―
5月末日
1,667 ― 0.8241 ―
6月末日
1,676 ― 0.8297 ―
7月末日
1,683 ― 0.8339 ―
8月末日
1,668 ― 0.8283 ―
9月末日
1,652 ― 0.8355 ―
10月末日 1,649 ― 0.8444 ―
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②分配の推移
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 1口当たりの分配金
第12特定期間 2009年 9月16日～2010年 3月15日 0.0320円
第13特定期間 2010年 3月16日～2010年 9月15日 0.0360円
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 0.0360円
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 0.0360円
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 0.0360円
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 0.0270円
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 0.0270円
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 0.0270円
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 0.0270円
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 0.0270円
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 0.0210円
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 0.0210円
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 0.0210円
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 0.0150円
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 0.0110円
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 0.0090円
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 0.0090円
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 0.0090円
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 0.0090円
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 0.0090円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 収益率
第12特定期間 2009年 9月16日～2010年 3月15日 3.8％
第13特定期間 2010年 3月16日～2010年 9月15日 △2.6％
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 0.7％
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 △4.4％
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 12.5％
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 △2.0％
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 24.6％
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 2.4％
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第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 8.1％
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 6.3％
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 10.8％
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 △1.1％
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 △5.8％
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 △5.4％
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 9.8％
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 1.8％
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 △3.4％
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 4.6％
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 1.4％
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 1.0％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第12特定期間 2009年 9月16日～2010年 3月15日 256,277,012 927,993,567 15,772,246,223
第13特定期間 2010年 3月16日～2010年 9月15日 782,976,436 1,291,554,865 15,263,667,794
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 456,026,751 1,537,654,910 14,182,039,635
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 513,671,562 1,408,295,043 13,287,416,154
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 122,672,195 1,628,198,162 11,781,890,187
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 101,571,517 1,870,105,840 10,013,355,864
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 66,981,663 2,404,646,841 7,675,690,686
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 102,350,860 1,443,034,026 6,335,007,520
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 25,089,687 1,035,963,675 5,324,133,532
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 31,344,638 591,324,431 4,764,153,739
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 18,478,665 601,142,696 4,181,489,708
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 6,885,869 397,803,550 3,790,572,027
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 14,137,961 292,371,650 3,512,338,338
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 4,921,173 245,590,758 3,271,668,753
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 8,140,835 314,520,039 2,965,289,549
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 3,549,449 378,208,420 2,590,630,578
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 2,746,897 225,762,504 2,367,614,971
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 2,343,351 116,198,766 2,253,759,556
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 2,837,654 200,614,679 2,055,982,531
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 2,172,041 55,643,300 2,002,511,272
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※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2019年3月16日から2019年9月17日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
ハイブリッド・インカムオープン
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2019年 3月15日現在) (2019年 9月17日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 2,557,494 8,321,624
親投資信託受益証券 1,714,021,545 1,667,333,864
18,200,000 9,900,000
未収入金
1,734,779,039 1,685,555,488
流動資産合計
1,734,779,039 1,685,555,488
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 6,167,947 6,007,533
未払解約金 2,362,669 -
未払受託者報酬 148,767 155,285
未払委託者報酬 3,570,355 3,726,810
未払利息 2 14
5,930 6,194
その他未払費用
12,255,670 9,895,836
流動負債合計
12,255,670 9,895,836
負債合計
純資産の部
元本等
元本 2,055,982,531 2,002,511,272
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △333,459,162 △326,851,620
（分配準備積立金） 48,733,489 55,112,340
1,722,523,369 1,675,659,652
元本等合計
1,722,523,369 1,675,659,652
純資産合計
1,734,779,039 1,685,555,488
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
営業収益
34,362,162 27,512,319
有価証券売買等損益
34,362,162 27,512,319
営業収益合計
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前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
営業費用
支払利息 1,960 2,038
受託者報酬 462,798 464,368
委託者報酬 11,106,950 11,144,837
その他費用 18,449 18,519
11,590,157 11,629,762
営業費用合計
22,772,005 15,882,557
営業利益又は営業損失（△）
22,772,005 15,882,557
経常利益又は経常損失（△）
22,772,005 15,882,557
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
690,677 154,565
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △370,821,644 △333,459,162
剰余金増加額又は欠損金減少額 34,687,464 9,426,728
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
34,687,464 9,426,728
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 495,621 368,392
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
495,621 368,392
額
18,910,689 18,178,786
分配金
△333,459,162 △326,851,620
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2019年 3月16日から2019年 9月17日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2019年 3月15日現在 2019年 9月17日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
2,055,982,531口 2,002,511,272口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 333,459,162円 元本の欠損 326,851,620円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.8378円 1口当たり純資産額 0.8368円
(10,000口当たり純資産額) (8,378円) (10,000口当たり純資産額) (8,368円)
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（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー 当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー
ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全 ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全
部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ 部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ
り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財 に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財
産からの直接的な支弁は行っておりません。 産からの直接的な支弁は行っておりません。
また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 3,989,902円 支払金額 5,984,144円
当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド 当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド
オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用 係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 65,908,770円 支払金額 66,341,944円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2018年 9月19日から2018年11月15日まで 2019年 3月16日から2019年 5月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,177,937円 費用控除後の配当等収益額 A 6,910,521円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 5,043,180円 収益調整金額 C 4,824,300円
分配準備積立金額 D 42,589,402円 分配準備積立金額 D 48,269,381円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 55,810,519円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 60,004,202円
当ファンドの期末残存口数 } 2,153,833,058口 当ファンドの期末残存口数 } 2,037,107,087口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 259円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 294円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,461,499円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,111,321円
2018年11月16日から2019年 1月15日まで 2019年 5月16日から2019年 7月16日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 7,367,375円 費用控除後の配当等収益額 A 9,070,027円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,921,251円 収益調整金額 C 4,803,320円
分配準備積立金額 D 43,054,554円 分配準備積立金額 D 48,638,771円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 55,343,180円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 62,512,118円
当ファンドの期末残存口数 } 2,093,747,825口 当ファンドの期末残存口数 } 2,019,977,526口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 264円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 309円
額 額
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10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,281,243円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,059,932円
2019年 1月16日から2019年 3月15日まで 2019年 7月17日から2019年 9月17日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 11,572,486円 費用控除後の配当等収益額 A 9,936,493円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,850,405円 収益調整金額 C 4,783,128円
分配準備積立金額 D 43,328,950円 分配準備積立金額 D 51,183,380円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 59,751,841円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 65,903,001円
当ファンドの期末残存口数 } 2,055,982,531口 当ファンドの期末残存口数 } 2,002,511,272口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 290円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 329円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,167,947円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,007,533円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2019年 3月15日現在 2019年 9月17日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
期首元本額 2,253,759,556円 期首元本額 2,055,982,531円
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期中追加設定元本額 2,837,654円 期中追加設定元本額 2,172,041円
期中一部解約元本額 200,614,679円 期中一部解約元本額 55,643,300円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2018年 9月19日 自 2019年 3月16日
種類
至 2019年 3月15日 至 2019年 9月17日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 86,678,800 25,708,622
合計 86,678,800 25,708,622
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年9月17日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2019年9月17日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 ハイ・イールド ボンド オープン 107,701,393 838,509,195
証券 マザーファンド
海外アクティブ債券マザーファンド 417,817,548 828,824,669
小計
銘柄数：2 525,518,941 1,667,333,864
組入時価比率：99.5% 100.0%
合計 1,667,333,864
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
当ファンドは「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」受益証
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券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券
です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
海外アクティブ債券マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2019年 9月17日現在)
資産の部
流動資産
預金 536,796,421
コール・ローン 4,842,004,074
国債証券 38,492,406,552
派生商品評価勘定 52,978,025
未収入金 1,919,327,859
未収利息 199,152,848
前払費用 28,984,322
196,818,739
差入委託証拠金
46,268,468,840
流動資産合計
46,268,468,840
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 51,905,163
未払金 2,539,044,140
未払解約金 13,800,000
8,332
未払利息
2,604,757,635
流動負債合計
2,604,757,635
負債合計
純資産の部
元本等
元本 22,010,889,605
剰余金
21,652,821,600
期末剰余金又は期末欠損金（△）
43,663,711,205
元本等合計
43,663,711,205
純資産合計
46,268,468,840
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
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約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2019年 9月17日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.9837円
(10,000口当たり純資産額) (19,837円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2019年 3月16日
至 2019年 9月17日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、債券先物取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする債券･金利等に係る価格変動リスクを有しております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、為替予約取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする為替等に係る価格変動リスクを有しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
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(2)金融商品の時価等に関する事項
2019年 9月17日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
国債証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2019年 9月17日現在
2019年 3月16日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 14,207,757,343円
同期中における追加設定元本額 9,427,550,486円
同期中における一部解約元本額 1,624,418,224円
期末元本額 22,010,889,605円
期末元本額の内訳＊
ハイブリッド・インカムオープン 417,817,548円
野村外国債券アクティブファンドＡコース（野村ＳＭＡ向け） 6,674,551,133円
野村外国債券アクティブファンドＢコース（野村ＳＭＡ向け） 932,071,722円
野村外国債券アクティブファンド Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 5,629,143,609円
野村外国債券アクティブファンド Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 1,441,993,824円
外国債券アクティブファンド 為替ヘッジ付・分配型（非課税適格機関投資家専用） 2,172,779,447円
ノムラＦＯＦｓ用・海外アクティブ債券ファンド（適格機関投資家専用） 1,697,635,061円
外国債券アクティブファンド（為替ヘッジあり）・無分配型（非課税適格機関投資家
2,737,642,572円
専用）
野村外国債券アクティブファンド（確定拠出年金向け） 307,254,689円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年9月17日現在)
該当事項はありません。
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(2)株式以外の有価証券(2019年9月17日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
国債証券 米ドル US TREASURY N/B 18,600,000.00 18,528,795.48
US TREASURY N/B 18,500,000.00 18,451,581.80
US TREASURY N/B 2,500,000.00 2,487,109.25
US TREASURY N/B 12,000,000.00 12,256,405.20
US TREASURY N/B 20,000,000.00 20,106,250.00
US TREASURY N/B 18,000,000.00 18,120,936.60
US TREASURY N/B 11,000,000.00 11,509,609.10
US TREASURY N/B 8,000,000.00 8,295,624.80
US TREASURY N/B 12,500,000.00 12,931,640.00
US TREASURY N/B 3,000,000.00 3,057,890.40
US TREASURY N/B 1,000,000.00 1,025,546.80
US TREASURY N/B 500,000.00 721,914.05
US TREASURY N/B 7,000,000.00 6,925,077.60
US TREASURY N/B 700,000.00 801,609.34
US TREASURY N/B 5,700,000.00 6,541,195.17
小計
銘柄数：15 139,000,000.00 141,761,185.59
(15,338,560,280)
組入時価比率：35.1% 39.8%
カナダドル CANADIAN GOVERNMENT 3,000,000.00 3,135,780.00
CANADIAN GOVERNMENT 2,500,000.00 2,503,225.00
CANADIAN GOVERNMENT 1,500,000.00 1,604,325.00
小計
銘柄数：3 7,000,000.00 7,243,330.00
(591,997,360)
組入時価比率：1.4% 1.5%
メキシコペソ MEX BONOS DESARR FIX RT 180,000,000.00 187,669,242.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 45,000,000.00 41,880,600.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 120,000,000.00 122,299,200.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 95,000,000.00 103,519,600.00
小計
銘柄数：4 440,000,000.00 455,368,642.00
(2,536,403,335)
組入時価比率：5.8% 6.6%
ユーロ BELGIUM KINGDOM 300,000.00 527,509.80
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BELGIUM KINGDOM GOVT 200,000.00 346,042.60
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 3,500,000.00 3,837,715.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 7,500,000.00 8,325,397.50
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 3,000,000.00 3,315,000.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,400,000.00 2,663,122.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,500,000.00 2,110,791.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,000,000.00 1,371,042.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 2,300,000.00 3,746,976.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 1,000,000.00 1,667,930.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 11,000,000.00 11,033,110.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 400,000.00 407,040.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 6,000,000.00 6,035,940.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 5,000,000.00 5,203,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,500,000.00 2,512,150.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 700,000.00 745,801.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 17,000,000.00 17,535,500.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,092,870.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 4,000,000.00 4,092,400.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,300,000.00 2,876,749.84
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,122,600.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 3,800,000.00 4,161,380.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 7,500,000.00 7,880,250.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 8,500,000.00 9,423,100.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,539,300.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 700,000.00 964,460.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,800,000.00 2,154,420.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 300,000.00 398,580.00
FRANCE (GOVT OF) 2,500,000.00 3,405,500.00
FRANCE (GOVT OF) 5,700,000.00 6,979,490.40
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 1,000,000.00 1,034,740.00
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 4,000,000.00 6,229,600.00
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 2,000,000.00 3,713,064.00
小計
銘柄数：33 111,400,000.00 128,452,571.14
(15,302,554,799)
組入時価比率：35.0% 39.8%
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英ポンド UK TREASURY 2,500,000.00 3,110,000.00
UK TREASURY 1,000,000.00 1,068,950.00
UK TREASURY 6,500,000.00 6,855,810.00
UK TREASURY 2,400,000.00 2,615,136.00
UK TREASURY 800,000.00 1,203,840.00
UK TREASURY 700,000.00 1,159,060.00
UK TREASURY 1,400,000.00 2,423,120.00
UK TREASURY 1,000,000.00 1,086,500.00
UK TREASURY 1,000,000.00 1,153,700.00
UK TREASURY 900,000.00 1,618,290.00
小計
銘柄数：10 18,200,000.00 22,294,406.00
(2,995,253,446)
組入時価比率：6.9% 7.8%
スウェーデンク SWEDISH GOVERNMENT 27,000,000.00 29,439,855.00
ローナ
小計
銘柄数：1 27,000,000.00 29,439,855.00
(329,726,376)
組入時価比率：0.8% 0.9%
ノルウェークロー NORWEGIAN GOVERNMENT 1,000,000.00 1,042,386.00
ネ
小計
銘柄数：1 1,000,000.00 1,042,386.00
(12,592,022)
組入時価比率：0.0% 0.0%
豪ドル AUSTRALIAN GOVERNMENT 3,500,000.00 3,572,390.85
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,047,956.60
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,250,693.80
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,182,000.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 1,500,000.00 1,726,350.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 500,000.00 633,650.00
小計 銘柄数：6 11,500,000.00 12,413,041.25
(921,668,312)
組入時価比率：2.1% 2.4%
シンガポールドル SINGAPORE GOVERNMENT 3,500,000.00 3,537,800.00
小計
銘柄数：1 3,500,000.00 3,537,800.00
(278,318,726)
組入時価比率：0.6% 0.7%
リンギ MALAYSIAN GOVERNMENT 5,000,000.00 5,095,188.50
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MALAYSIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,049,449.00
小計
銘柄数：2 7,000,000.00 7,144,637.50
(185,331,896)
組入時価比率：0.4% 0.5%
合計 38,492,406,552
(38,492,406,552)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2019年 9月17日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引
債券先物取引
買建 2,945,610,755 － 2,897,944,002 △47,666,753
売建 5,357,211,324 － 5,310,415,974 46,795,350
市場取引以外の取引
為替予約取引
買建 10,155,829,485 － 10,161,302,000 5,472,515
米ドル 7,907,655,775 － 7,912,627,000 4,971,225
ユーロ 297,473,500 － 297,825,000 351,500
ノルウェークローネ 843,788,400 － 843,500,000 △288,400
ズロチ 686,200,000 － 686,000,000 △200,000
シンガポールドル 274,388,450 － 274,750,000 361,550
ランド 146,323,360 － 146,600,000 276,640
売建 5,174,944,750 － 5,178,473,000 △3,528,250
カナダドル 244,416,300 － 244,710,000 △293,700
メキシコペソ 1,854,941,760 － 1,854,720,000 221,760
ユーロ 1,785,363,000 － 1,787,100,000 △1,737,000
英ポンド 844,632,810 － 845,523,000 △890,190
スウェーデンクローナ 223,945,000 － 224,000,000 △55,000
豪ドル 221,645,880 － 222,420,000 △774,120
合計 － － － 1,072,862
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（注）時価の算定方法
１先物取引
外国先物取引について
先物の評価においては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価してお
ります。
２為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2019年 9月17日現在)
資産の部
流動資産
預金 615,405,612
コール・ローン 313,086,023
社債券 24,232,354,338
未収入金 79,439,223
未収利息 336,671,861
7,749,725
前払費用
25,584,706,782
流動資産合計
25,584,706,782
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 273,205,000
未払解約金 20,800,000
538
未払利息
294,005,538
流動負債合計
294,005,538
負債合計
純資産の部
元本等
元本 3,248,434,873
剰余金
22,042,266,371
期末剰余金又は期末欠損金（△）
25,290,701,244
元本等合計
25,290,701,244
純資産合計
25,584,706,782
負債純資産合計
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注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
（貸借対照表に関する注記）
2019年 9月17日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 7.7855円
(10,000口当たり純資産額) (77,855円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2019年 3月16日
至 2019年 9月17日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2019年 9月17日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2019年 9月17日現在
2019年 3月16日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,525,666,181円
同期中における追加設定元本額 498,240,784円
同期中における一部解約元本額 775,472,092円
期末元本額 3,248,434,873円
期末元本額の内訳＊
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース 194,658,289円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース 525,752,142円
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース 17,203,062円
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース 177,087,858円
ハイブリッド・インカムオープン 107,701,393円
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース（野村ＳＭＡ向け） 272,895,536円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース（野村ＳＭＡ向け） 255,999,743円
ハイ・イールド ボンド オープン Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 821,593,090円
ハイ・イールド ボンド オープン Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 875,543,760円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
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第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年9月17日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2019年9月17日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 600,000.00 616,500.00
1011778 BC / NEW RED FIN 825,000.00 849,750.00
1011778 BC / NEW RED FIN 175,000.00 174,562.50
ABC SUPPLY CO INC 575,000.00 594,406.25
ACI WORLDWIDE INC 150,000.00 158,812.50
ACRISURE LLC / FIN INC 500,000.00 539,950.00
ADT SEC CORP 100,000.00 101,650.00
AHERN RENTALS INC 300,000.00 258,000.00
AIR CANADA 625,000.00 675,000.00
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 275,000.00 289,093.75
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 525,000.00 540,750.00
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 100,000.00 111,750.00
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 175,000.00 185,062.50
ALCOA NEDERLAND HOLDING 375,000.00 406,875.00
ALCOA NEDERLAND HOLDING 200,000.00 212,500.00
ALGECO SCOTSMAN GLOB FIN 374,000.00 376,805.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 325,000.00 345,820.31
ALLISON TRANSMISSION INC 100,000.00 108,337.50
ALLY FINANCIAL INC 150,000.00 155,812.50
ALLY FINANCIAL INC 175,000.00 192,500.00
ALLY FINANCIAL INC 425,000.00 586,500.00
ALTICE FINANCING SA 200,000.00 206,250.00
ALTICE FINANCING SA 400,000.00 426,500.00
ALTICE FRANCE SA 875,000.00 936,523.43
ALTICE FRANCE SA 675,000.00 745,453.12
ALTICE SA 277,000.00 283,844.67
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 525,000.00 485,625.00
AMC NETWORKS INC 700,000.00 721,875.00
AMERICAN AIRLINES GROUP 575,000.00 579,312.50
AMERICAN AIRLINES GROUP 300,000.00 312,750.00
AMERICAN WOODMARK CORP 275,000.00 275,343.75
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 159,750.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 300,000.00 321,000.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 164,295.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 175,000.00 186,354.00
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AMKOR TECHNOLOGY INC 100,000.00 109,750.00
AMSTED INDUSTRIES 100,000.00 105,500.00
ANIXTER INC 100,000.00 110,750.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 350,000.00 330,883.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 150,000.00 137,250.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 150,000.00 136,125.00
ANTERO RESOURCES CORP 150,000.00 146,718.75
ANTERO RESOURCES CORP 525,000.00 496,125.00
APERGY CORP 75,000.00 76,125.00
ARAMARK SERVICES INC 425,000.00 438,281.25
ARAMARK SERVICES INC 775,000.00 798,250.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 200,000.00 212,000.00
ARROW BIDCO LLC 75,000.00 75,187.50
ARTESYN ESCROW INC 400,000.00 402,360.00
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 350,000.00 363,562.50
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 341,000.00 352,935.00
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 275,000.00 237,875.00
AVANTOR INC 425,000.00 456,614.68
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 100,000.00 103,250.00
AVON INTERNATIONAL CAPIT 100,000.00 103,500.00
BANK OF AMERICA CORP 50,000.00 53,860.00
BANK OF AMERICA CORP 650,000.00 704,089.75
BANK OF AMERICA CORP 100,000.00 112,335.50
BANK OF AMERICA CORP 125,000.00 128,906.25
BASIC ENERGY SERVICES 75,000.00 55,500.00
BAUSCH HEALTH AMERICAS 200,000.00 222,000.00
BAUSCH HEALTH COS INC 105,000.00 106,968.75
BAUSCH HEALTH COS INC 550,000.00 566,445.00
BAUSCH HEALTH COS INC 75,000.00 80,859.00
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 213,250.00
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 215,000.00
BCD ACQUISITION INC 300,000.00 307,875.00
BEACON ESCROW CORP 350,000.00 346,937.50
BEACON ROOFING SUPPLY IN 712,000.00 738,700.00
BEAZER HOMES USA 50,000.00 52,437.50
BEAZER HOMES USA 11,000.00 11,165.00
BEAZER HOMES USA 650,000.00 667,062.50
BEAZER HOMES USA 175,000.00 176,750.00
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 300,000.00 310,125.00
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 100,000.00 104,562.50
BERRY GLOBAL INC 150,000.00 148,875.00
BIG RIVER STEEL/BRS FIN 225,000.00 240,095.25
175,000.00 183,968.75
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BLOCK COMMUNICATIONS INC
BLUE RACER MID LLC/FINAN 50,000.00 50,500.00
BLUE RACER MID LLC/FINAN 75,000.00 74,062.50
BMC EAST LLC 1,075,000.00 1,118,000.00
BOMBARDIER INC 200,000.00 200,250.00
BOMBARDIER INC 85,000.00 85,743.75
BOMBARDIER INC 275,000.00 274,483.00
BOYD GAMING CORP 825,000.00 875,985.00
BOYD GAMING CORP 325,000.00 343,281.25
BOYNE USA INC 175,000.00 191,625.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 150,000.00 150,000.00
BROOKFIELD RESIDENTIAL 125,000.00 128,437.50
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 893,000.00 933,408.25
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 225,000.00 244,968.75
BUILDING MATERIALS CORP 718,000.00 740,437.50
BWAY HOLDING CO 650,000.00 666,250.00
BWX TECHNOLOGIES INC 175,000.00 185,937.50
CABLEVISION SYSTEMS CORP 500,000.00 536,250.00
CALFRAC HOLDINGS LP 325,000.00 199,875.00
CALLON PETROLEUM CO 300,000.00 300,750.00
CALLON PETROLEUM CO 325,000.00 326,625.00
CALPINE CORP 700,000.00 711,361.00
CALPINE CORP 500,000.00 514,200.00
CALPINE CORP 425,000.00 436,156.25
CAPITOL INV MERGER SUB 2 125,000.00 128,750.00
CARDTRONICS INC / USA 125,000.00 126,250.00
CARLSON TRAVEL INC 475,000.00 483,312.50
CARRIZO OIL & GAS INC 450,000.00 443,250.00
CARRIZO OIL & GAS INC 75,000.00 74,437.50
CASCADES INC 400,000.00 406,000.00
CATALENT PHARMA SOLUTION 175,000.00 180,031.25
CATALENT PHARMA SOLUTION 75,000.00 77,812.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 250,000.00 254,375.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 300,000.00 305,454.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 50,000.00 51,360.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 500,000.00 520,625.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 150,000.00 157,312.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 706,598.43
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 800,000.00 827,734.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 237,375.00
CCO HOLDINGS LLC 1,075,000.00 1,131,437.50
CDK GLOBAL INC 150,000.00 159,937.50
CDK GLOBAL INC 50,000.00 51,687.50
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CDW LLC/CDW FINANCE 900,000.00 937,424.25
CDW LLC/CDW FINANCE 275,000.00 275,000.00
CEDAR FAIR LP 100,000.00 107,625.00
CEDAR FAIR LP/CANADA'S W 375,000.00 387,187.50
CEMEX FINANCE LLC 200,000.00 206,000.00
CENTENE CORP 300,000.00 304,197.00
CENTENE CORP 300,000.00 313,500.00
CENTENE ESCROW I CORP 1,050,000.00 1,111,687.50
CENTRAL GARDEN & PET CO 150,000.00 156,000.00
CENTURY COMMUNITIES 225,000.00 232,875.00
CENTURY COMMUNITIES 325,000.00 347,750.00
CENTURYLINK INC 250,000.00 263,125.00
CENTURYLINK INC 975,000.00 1,031,062.50
CENTURYLINK INC 200,000.00 218,500.00
CENTURYLINK INC 275,000.00 305,593.75
CF INDUSTRIES INC 47,000.00 48,410.00
CF INDUSTRIES INC 475,000.00 480,937.50
CHANGE HEALTH / FIN INC 270,000.00 271,687.50
CHARLES RIVER LABORATORI 150,000.00 159,187.50
CHARLES SCHWAB CORP 225,000.00 228,717.00
CHEMOURS CO 250,000.00 249,921.87
CHENIERE CORP CHRISTI HD 500,000.00 571,250.00
CHENIERE CORP CHRISTI HD 250,000.00 276,250.00
CHENIERE CORP CHRISTI HD 400,000.00 436,500.00
CHENIERE ENERGY PARTNERS 550,000.00 571,945.00
CHENIERE ENERGY PARTNERS 300,000.00 300,204.00
CHESAPEAKE ENERGY CORP 50,000.00 50,750.00
CHESAPEAKE ENERGY CORP 200,000.00 200,000.00
CHS/COMMUNITY HEALTH 150,000.00 150,562.50
CHS/COMMUNITY HEALTH 697,000.00 505,325.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 325,000.00 325,000.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 200,000.00 208,060.00
CHURCHILL DOWNS INC 175,000.00 185,062.50
CINEMARK USA INC 1,025,000.00 1,044,218.75
CIT GROUP INC 75,000.00 76,406.25
CITGO PETROLEUM CORP 275,000.00 278,781.25
CITIGROUP INC 775,000.00 805,290.87
CITIGROUP INC 350,000.00 388,937.50
CLEAN HARBORS INC 100,000.00 105,003.00
CLEAN HARBORS INC 50,000.00 53,312.50
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 275,000.00 287,707.75
CLEARWATER SEAFOODS INC 125,000.00 128,593.75
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CLEARWAY ENERGY OP LLC 200,000.00 209,876.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 325,000.00 332,312.50
CLEAVER-BROOKS INC 100,000.00 92,250.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 225,000.00 219,375.00
CLIFFS NATURAL RESOURCES 143,000.00 143,357.50
CLOUD CRANE LLC 150,000.00 160,875.00
CLOUD PEAK ENRGY RES/FIN 50,000.00 625.00
CNX MIDSTREAM PTR/CNX 125,000.00 119,750.00
CNX RESOURCES CORP 200,000.00 179,000.00
COEUR MINING INC 475,000.00 475,299.25
COGENT COMMUNICATIONS GR 475,000.00 495,781.25
COLFAX CORP 100,000.00 106,125.00
COLFAX CORP 100,000.00 107,875.00
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 103,625.00
COMMERCIAL METALS CO 200,000.00 206,500.00
COMMERCIAL METALS CO 250,000.00 253,125.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 258,175.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 259,025.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 25,000.00 24,781.25
COMMSCOPE INC 189,000.00 189,746.55
COMMSCOPE INC 850,000.00 807,500.00
COMMSCOPE TECH FINANCE L 300,000.00 273,000.00
CONSOL ENERGY INC 250,000.00 245,625.00
CONSOLIDATED ENERGY FIN 150,000.00 150,000.00
CONSTELLIUM NV 250,000.00 260,625.00
CONUMA COAL RESOURCES 135,000.00 136,687.50
COOKE OMEGA/ALPHA VESSEL 325,000.00 316,875.00
CORTES NP ACQUISITION 550,000.00 530,750.00
COVEY PARK ENERGY LLC/FI 450,000.00 379,125.00
CRC ESCROW ISSUER LLC 650,000.00 664,625.00
CREDIT ACCEPTANC 150,000.00 161,625.00
CREDIT SUISSE GROUP AG 200,000.00 212,543.20
CRESTWOOD MID PARTNER LP 525,000.00 535,500.00
CRESTWOOD MID PARTNER LP 250,000.00 255,870.00
CRESTWOOD MIDSTREAM PART 300,000.00 309,000.00
CROWNROCK LP/CROWNROCK } 500,000.00 506,875.00
CSC HOLDINGS LLC 400,000.00 455,750.00
CSC HOLDINGS LLC 300,000.00 319,845.00
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 663,375.00
CSC HOLDINGS LLC 475,000.00 495,187.50
CSTN MERGER SUB INC 300,000.00 279,750.00
CSVC ACQUISITION CORP 375,000.00 270,000.00
CUMBERLAND FARMS 700,000.00 751,625.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CVR REF LLC/COFF FIN INC 500,000.00 510,625.00
DAE FUNDING LLC 250,000.00 251,875.00
DAE FUNDING LLC 325,000.00 338,812.50
DAE FUNDING LLC 375,000.00 383,906.25
DAE FUNDING LLC 600,000.00 630,000.00
DANA HOLDING CORP 600,000.00 615,750.00
DARLING INGREDIENTS INC 100,000.00 105,375.00
DAVITA HEALTHCARE PARTNE 350,000.00 357,875.00
DAVITA HEALTHCARE PARTNE 225,000.00 226,968.75
DCP MIDSTREAM OPERATING 475,000.00 507,656.25
DCP MIDSTREAM OPERATING 375,000.00 382,968.75
DELEK LOGISTICS PARTNERS 175,000.00 175,437.50
DELL INT LLC/EMC CORP 25,000.00 27,095.61
DENBURY RESOURCES INC 442,000.00 436,475.00
DIAMOND OFFSHORE DRILL 175,000.00 167,562.50
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 475,000.00 494,000.00
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 425,000.00 440,804.67
DIGICEL LIMITED 525,000.00 362,250.00
DISH DBS CORP 300,000.00 304,125.00
DISH DBS CORP 150,000.00 150,562.50
DISH DBS CORP 400,000.00 388,500.00
DISH DBS CORP 325,000.00 325,809.25
DONNELLEY FINANCIAL SOL 775,000.00 804,062.50
DOWNSTREAM DEVELOPMENT 175,000.00 185,937.50
DRAX FINCO PLC 400,000.00 420,000.00
DRIVETIME AUTO GP & ACCE 275,000.00 279,296.87
EAGLE INT GLO/RUYI US FI 425,000.00 395,250.00
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 195,250.00
ELDORADA RESORTS INC 850,000.00 898,875.00
ELDORADO RESORTS INC 150,000.00 165,282.00
EMBARQ CORP 350,000.00 350,000.00
EMC CORP 450,000.00 448,933.14
ENCOMPASS HEALTH CORP 25,000.00 24,906.25
ENCOMPASS HEALTH CORP 125,000.00 124,638.75
ENERGIZER GAMMA ACQ INC 75,000.00 80,062.50
ENERGIZER HOLDINGS INC 200,000.00 220,500.00
ENERGIZER SPINCO INC 275,000.00 282,495.81
ENERGY TRANSFER 290,000.00 321,718.57
ENLINK MIDSTREAM LLC 200,000.00 193,500.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 580,000.00 561,991.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 225,000.00 189,000.00
ENPRO INDUSTRIES INC 150,000.00 158,625.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ENSIGN DRILLING INC 550,000.00 537,625.00
ENTERPRISE DEVELOP AUTH 475,000.00 530,218.75
EQUINIX INC 150,000.00 159,562.50
ESH HOSPITALITY INC 395,000.00 408,331.25
ESH HOSPITALITY INC 250,000.00 249,687.50
EW SCRIPPS CO 175,000.00 176,750.00
EXELA INTERMED/EXELA FIN 550,000.00 351,708.50
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 275,000.00 276,375.00
EXTRACTION OIL & GAS INC 150,000.00 106,500.00
EXTRACTION OIL & GAS LLC 100,000.00 75,500.00
FAIRSTONE FINANCIAL INC 325,000.00 339,015.62
FELCOR LODGING LP 525,000.00 549,281.25
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 175,000.00 148,312.50
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 250,000.00 210,250.00
FINANCIAL & RISK US HOLD 200,000.00 216,500.00
FIRST QUALITY FINANCE CO 75,000.00 77,625.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 197,000.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 400,000.00 385,000.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 195,000.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 400,000.00 383,000.00
FIRSTCASH INC 125,000.00 130,156.25
FIVE POINT OP CO LP/FIVE 125,000.00 126,875.00
FORESTAR GROUP INC 325,000.00 352,625.00
FORTRESS TRANS & INFRAST 50,000.00 52,000.00
FORTRESS TRANS & INFRAST 200,000.00 206,000.00
FREEPORT-MCMORAN C & ▶ 250,000.00 230,000.00
FREEPORT-MCMORAN INC 325,000.00 333,060.00
FRONTDOOR INC 125,000.00 136,406.25
FRONTIER COMMUNICATIONS 750,000.00 417,187.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 625,000.00 339,062.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 275,000.00 270,187.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 300,000.00 316,875.00
FTS INTERNATIONAL INC 700,000.00 602,000.00
GARDA WORLD SECURITY COR 225,000.00 227,002.50
GARTNER INC 300,000.00 315,187.50
GCI LLC 125,000.00 135,350.00
GCP APPLIED TECHNOLOGIES 100,000.00 102,750.00
GENWORTH HOLDINGS INC 350,000.00 360,500.00
GLP CAPITAL LP / FIN II 100,000.00 108,520.00
GO DADDY OPCO/FINCO 200,000.00 211,250.00
GOEASY LTD 100,000.00 104,375.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 125,000.00 127,493.75
GRAHAM HOLDINGS CO 200,000.00 214,500.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GRAPHIC PACKAGING INTERN 100,000.00 105,500.00
GRAY ESCROW INC 375,000.00 412,031.25
GRAY TELEVISION INC 350,000.00 363,230.00
GRAY TELEVISION INC 875,000.00 918,155.00
GREIF INC 175,000.00 186,340.00
GREYSTAR REAL ESTATE PAR 225,000.00 231,327.00
GRIFFON CORPORATION 825,000.00 834,281.25
GRINDING MED/MC GRINDING 200,000.00 191,250.00
GROUP 1 AUTOMOTIVE INC 725,000.00 733,156.25
GROUP 1 AUTOMOTIVE INC 150,000.00 155,625.00
GRUBHUB HOLDINGS INC 125,000.00 130,273.43
GULFPORT ENERGY CORP 125,000.00 94,375.00
GULFPORT ENERGY CORP 650,000.00 484,250.00
GULFPORT ENERGY CORP 175,000.00 126,875.00
H&E EQUIPMENT SERVICES 300,000.00 310,500.00
HALYARD HEALTH INC 200,000.00 204,500.00
HARLAND CLARKE HOLDINGS 525,000.00 438,375.00
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 275,000.00 289,520.00
HCA INC 720,000.00 793,195.20
HCA INC 500,000.00 548,750.00
HCA INC 450,000.00 507,375.00
HCA INC 600,000.00 663,000.00
HCA INC 1,175,000.00 1,321,875.00
HCA INC 250,000.00 283,750.00
HEALTHSOUTH CORP 366,000.00 371,947.50
HECLA MINING CO 600,000.00 594,000.00
HERTZ CORP 375,000.00 393,750.00
HESS INF PART / FIN CORP 675,000.00 705,361.50
HEXION INC 175,000.00 175,656.25
HILCORP ENERGY I/HILCORP 200,000.00 191,000.00
HILL-ROM HOLDINGS INC 100,000.00 104,000.00
HILL-ROM HOLDINGS INC 100,000.00 101,875.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 750,000.00 783,750.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 250,000.00 263,125.00
HOLLY ENERGY PARTNERS LP 175,000.00 184,625.00
HORIZON PHARMA USA INC 200,000.00 210,500.00
HUDBAY MINERALS INC 100,000.00 103,625.00
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 154,500.00
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 250,000.00 270,625.00
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 700,000.00 742,875.00
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 475,000.00 513,000.00
HUNT COS INC 300,000.00 293,250.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
IAA SPINCO INC 150,000.00 160,137.00
IAMGOLD CORP 250,000.00 258,125.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 400,000.00 405,000.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 600,000.00 618,420.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 275,000.00 288,244.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 575,000.00 572,125.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 125,000.00 131,875.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 525,000.00 549,281.25
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 100,000.00 109,000.00
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 175,000.00 182,875.00
ILFC E-CAPITAL TRUST I 300,000.00 206,706.00
INCEPTION MRGR/RACKSPACE 788,000.00 740,720.00
INDIGO NATURAL RES LLC 150,000.00 130,500.00
INEOS GROUP HOLDINGS SA 200,000.00 206,250.00
INMARSAT FINANCE PLC 125,000.00 131,718.75
INTELSAT JACKSON HLDG 775,000.00 807,937.50
IQVIA INC 150,000.00 157,875.00
IRON MOUNTAIN INC 325,000.00 333,429.68
IRON MOUNTAIN INC 275,000.00 274,307.00
ITRON INC 75,000.00 77,437.50
J2 CLOUD LLC/GLOBAL INC 875,000.00 926,406.25
JACK OHIO FIN LLC/FIN 1 125,000.00 127,812.50
JACOBS ENTERTAINMENT INC 550,000.00 587,812.50
JAGGED PEAK ENERGY LLC 200,000.00 204,000.00
JAMES HARDIE INTL FIN 200,000.00 206,500.00
JB POINDEXTER & CO INC 150,000.00 155,625.00
JBS INVESTMENTS II GMBH 200,000.00 214,752.00
JEFFERIES FIN LLC / JFIN 200,000.00 205,750.00
JELD-WEN INC 100,000.00 99,500.00
JPMORGAN CHASE & CO 275,000.00 306,978.37
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 161,732.25
JPMORGAN CHASE & CO 525,000.00 526,727.25
KAR AUCTION SERVICES INC 325,000.00 339,527.50
KB HOME 50,000.00 51,437.50
KB HOME 175,000.00 189,656.25
KB HOME 50,000.00 56,625.00
KB HOME 150,000.00 168,750.00
KEHE DISTRIBUTORS LLC/FI 125,000.00 127,265.62
KENNEDY-WILSON INC 765,000.00 791,010.00
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 750,000.00 780,000.00
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 300,000.00 309,000.00
KINROSS GOLD CORP 125,000.00 130,475.00
KIRS MIDCO 3 PLC 600,000.00 585,750.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
KISSNER GR HLDG 570,000.00 594,225.00
KRATON POLYMERS LLC/CAP 275,000.00 288,921.87
L BRANDS INC 200,000.00 185,000.00
L BRANDS INC 250,000.00 250,375.00
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 225,000.00 233,437.50
LAMAR MEDIA CORP 75,000.00 79,593.75
LAREDO PETROLEUM INC 200,000.00 187,000.00
LENNAR CORP 425,000.00 436,156.25
LENNAR CORP 100,000.00 106,000.00
LENNAR CORP 250,000.00 257,187.50
LENNAR CORP 250,000.00 262,500.00
LEVEL 3 FINANCING INC 500,000.00 506,445.00
LEVEL 3 FINANCING INC 325,000.00 331,808.75
LHMC FINCO SARL 200,000.00 212,970.00
LIONS GATE CAPITAL HOLD 200,000.00 211,000.00
LIONS GATE CAPITAL HOLD 625,000.00 648,437.50
LITHIA MOTORS INC 100,000.00 104,625.00
LIVE NATION ENTERTAINMEN 275,000.00 279,125.00
LIVE NATION ENTERTAINMEN 200,000.00 213,000.00
MAGNOLIA OIL GAS/MAG FIN 200,000.00 203,000.00
MALLINCKRODT FIN/SB 200,000.00 89,000.00
MALLINCKRODT FIN/SB 175,000.00 64,750.00
MANITOWOC COMPANY INC 100,000.00 99,125.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 425,000.00 459,000.00
MASONITE INTERNATIONAL C 100,000.00 106,125.00
MASONITE INTERNATIONAL C 250,000.00 261,562.50
MATADOR RESOURCES CO 150,000.00 153,750.00
MATCH GROUP INC 150,000.00 162,562.50
MATTEL INC 300,000.00 308,625.00
MATTHEWS INTERNATIONAL C 425,000.00 401,625.00
MCDERMOTT ESCROW 1/ESC 2 575,000.00 410,046.87
MEDNAX INC 150,000.00 147,375.00
MEG ENERGY CORP 475,000.00 470,368.75
MERCER INTL INC 100,000.00 103,750.00
MERCER INTL INC 150,000.00 156,750.00
MERITAGE HOMES CORP 225,000.00 248,906.25
MERITAGE HOMES CORP 325,000.00 359,937.50
MERITOR INC 125,000.00 128,750.00
MERLIN ENTERTAINMENTS PL 350,000.00 363,562.50
MGIC INVESTMENT CORP 275,000.00 299,062.50
MGM GROWTH/MGM FINANCE 200,000.00 223,490.00
MGM RESORTS INTL 725,000.00 755,812.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MGM RESORTS INTL 925,000.00 1,005,660.00
MGM RESORTS INTL 600,000.00 662,437.50
MGM RESORTS INTL 200,000.00 218,000.00
MICHAELS STORES INC 100,000.00 100,000.00
MICRON TECHNOLOGY INC 50,000.00 52,790.25
MICRON TECHNOLOGY INC 375,000.00 384,594.60
MICRON TECHNOLOGY INC 50,000.00 53,474.38
MIDCONTINENT COMM & FIN 125,000.00 131,485.00
MINERAL RESOURCES LTD 275,000.00 283,929.25
MOHEGAN TRIBAL GAMING AU 100,000.00 96,000.00
MOSS CREEK RESOURCES HLD 550,000.00 407,000.00
MOUNTAIN PROVINCE DIAMON 100,000.00 98,125.00
MPT OPER PARTNERSP/FINL 225,000.00 235,968.75
MPT OPER PARTNERSP/FINL 275,000.00 284,625.00
MRT MID PART/MRT MID FIN 655,000.00 612,425.00
MSCI INC 250,000.00 259,300.00
MTS SYSTEMS CORP 75,000.00 78,562.50
MUELLER WATER PRODUCTS 375,000.00 395,156.25
MURPHY OIL CORP 600,000.00 633,750.00
MURPHY OIL CORP 275,000.00 284,625.00
MURPHY OIL USA INC 100,000.00 101,490.00
NABORS INDUSTRIES INC 50,000.00 48,750.00
NABORS INDUSTRIES INC 250,000.00 226,250.00
NABORS INDUSTRIES INC 175,000.00 148,750.00
NATHAN'S FAMOUS INC 100,000.00 101,160.00
NATIONAL CINEMEDIA LLC 375,000.00 380,448.75
NATIONAL CINEMEDIA LLC 350,000.00 337,750.00
NATIONSTAR MORT/CAP CORP 500,000.00 499,687.50
NATIONSTAR MTG 175,000.00 180,250.00
NATIONSTAR MTG 175,000.00 185,281.25
NAVIENT CORP 50,000.00 53,062.50
NAVIENT CORP 250,000.00 268,750.00
NAVIENT CORP 100,000.00 110,375.00
NAVIENT CORP 800,000.00 826,000.00
NAVIENT CORP 225,000.00 239,625.00
NAVIENT CORP 200,000.00 213,000.00
NCL CORP LTD 242,000.00 245,630.00
NCR CORP 100,000.00 100,955.00
NCR CORP 175,000.00 177,574.25
NCR CORP 700,000.00 722,225.00
NCR CORP 275,000.00 290,125.00
NCR CORP 50,000.00 53,732.50
NETFLIX INC 250,000.00 265,000.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NETFLIX INC 900,000.00 931,500.00
NETFLIX INC 200,000.00 221,500.00
NETFLIX INC 600,000.00 681,000.00
NETFLIX INC 375,000.00 400,125.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 625,000.00 642,187.50
NEWMARK GROUP INC 150,000.00 161,634.66
NEXSTAR ESCROW CORP 700,000.00 730,625.00
NEXSTAR ESCROW INC 300,000.00 314,250.00
NEXTERA ENERGY OPERATING 250,000.00 258,437.50
NGPL PIPECO LLC 225,000.00 232,854.61
NIELSEN FINANCE LLC/CO 1,025,000.00 1,037,812.50
NINE ENERGY SERVICE INC 100,000.00 85,000.00
NORTHWEST ACQ/DOMINION 100,000.00 63,500.00
NOVA CHEMICALS CORP 400,000.00 412,500.00
NOVA CHEMICALS CORP 375,000.00 395,156.25
NOVELIS CORP 250,000.00 262,812.50
NOVELIS CORP 475,000.00 498,750.00
NRG ENERGY INC 500,000.00 541,250.00
NRG ENERGY INC 150,000.00 159,187.50
NUFARM AUSTRALIA/AMERICA 225,000.00 213,750.00
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 161,625.00
NWH ESCROW CORP 300,000.00 167,250.00
NXP BV/NXP FUNDING LLC 200,000.00 211,814.06
OASIS PETROLEUM INC 700,000.00 691,250.00
OASIS PETROLEUM INC 100,000.00 88,750.00
OLIN CORP 200,000.00 209,000.00
OPEN TEXT CORP 175,000.00 187,199.25
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 250,000.00 260,000.00
OWENS-BROCKWAY 800,000.00 827,000.00
OWENS-BROCKWAY 350,000.00 375,088.00
OWENS-BROCKWAY 400,000.00 428,000.00
OXFORD FIN LLC/CO-ISS II 100,000.00 104,125.00
PANTHER BF AGGREGATOR 2 150,000.00 157,500.00
PAR PHARMACEUTICAL INC 425,000.00 399,500.00
PARAMOUNT RESOURCES LTD 300,000.00 308,625.00
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 400,000.00 389,000.00
PARKLAND FUEL CORP 200,000.00 210,500.00
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 150,000.00 156,750.00
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 175,000.00 179,375.00
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 175,000.00 182,875.00
PATRICK INDUSTRIES INC 275,000.00 281,531.25
PATTERN ENERGY GROUP INC 175,000.00 182,437.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 750,000.00 775,537.50
PDC ENERGY INC 325,000.00 335,562.50
PGT ESCROW ISSUER INC 150,000.00 162,375.00
PILGRIM'S PRIDE CORP 275,000.00 285,312.50
PILGRIM'S PRIDE CORP 300,000.00 322,875.00
PLAINS ALL AMER PIPELINE 50,000.00 48,749.42
PLASTIPAK HOLDINGS INC 125,000.00 112,187.50
POST HOLDINGS INC 525,000.00 542,718.75
POST HOLDINGS INC 450,000.00 473,625.00
POST HOLDINGS INC 375,000.00 394,102.50
POST HOLDINGS INC 50,000.00 52,171.87
PRECISION DRILLING CORP 150,000.00 137,625.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 230,000.00 241,931.25
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 150,000.00 153,187.50
QORVO INC 400,000.00 422,500.00
QTS LP/FINANCE 225,000.00 231,750.00
QUEBECOR MEDIA INC 250,000.00 271,875.00
RADIAN GROUP INC 225,000.00 233,156.25
RADIAN GROUP INC 100,000.00 102,000.00
RANGE RESOURCES CORP 175,000.00 172,375.00
RANGE RESOURCES CORP 75,000.00 72,750.00
RANGE RESOURCES CORP 500,000.00 466,250.00
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 300,000.00 299,250.00
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 425,000.00 393,125.00
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 100,000.00 92,500.00
RESIDEO FUNDING INC 125,000.00 133,437.50
REYNOLDS GROUP HOLDINGS 38,465.64 38,609.88
REYNOLDS GRP ISS/REYNOLD 375,000.00 386,250.00
ROSE ROCK MIDSTREAM/FIN 1,075,000.00 1,087,093.75
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 800,000.00 754,720.00
SANJEL CORP ZCPN 15,000.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 525,000.00 532,875.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 400,000.00 406,000.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 200,000.00 208,250.00
SCHWEITZER-MAUDUIT INTL 175,000.00 183,312.50
SEALED AIR CORP 375,000.00 402,187.50
SELECT MEDICAL CORP 100,000.00 104,875.00
SEMGROUP CORP 225,000.00 239,625.00
SENSATA TECH INC 100,000.00 99,656.25
SENSATA TECH UK FIN CO 689,000.00 732,923.75
SERVICE CORP INTL 875,000.00 970,156.25
SERVICE CORP INTL 125,000.00 134,062.50
SESI LLC 100,000.00 74,250.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SESI LLC 125,000.00 78,437.50
SEVEN GENERATIONS ENERGY 275,000.00 273,968.75
SHEA HOMES LP/FNDG CP 1,150,000.00 1,190,250.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 155,250.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 150,000.00 156,562.50
SINCLAIR TELEVISION GROU 375,000.00 378,172.50
SIRIUS XM RADIO INC 175,000.00 178,281.25
SIRIUS XM RADIO INC 300,000.00 311,625.00
SIRIUS XM RADIO INC 175,000.00 181,621.56
SIRIUS XM RADIO INC 775,000.00 829,250.00
SLM CORP 500,000.00 513,125.00
SLM CORP 400,000.00 423,000.00
SM ENERGY CO 950,000.00 878,750.00
SONIC AUTOMOTIVE INC 671,000.00 686,936.25
SONIC AUTOMOTIVE INC 200,000.00 204,000.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 271,000.00 258,127.50
SPCM SA 400,000.00 406,500.00
SPECTRUM BRANDS INC 175,000.00 183,531.25
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 75,750.00
SPEEDWAY MOTORSPORTS INC 125,000.00 127,187.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 500,000.00 559,750.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 800,000.00 900,800.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 200,000.00 217,260.00
SPRINT CAPITAL CORP 325,000.00 361,562.50
SPRINT CAPITAL CORP 1,250,000.00 1,565,237.50
SPRINT COMMUNICATIONS 225,000.00 262,125.00
SPRINT COMMUNICATIONS 350,000.00 371,875.00
SPRINT CORP 150,000.00 168,750.00
SPRINT CORP 550,000.00 609,125.00
SPRINT CORP 125,000.00 141,250.00
SPRINT NEXTEL CORP 375,000.00 388,125.00
SPX FLOW INC 125,000.00 130,625.00
SPX FLOW INC 400,000.00 422,000.00
SRC ENERGY INC 225,000.00 226,125.00
SS&C TECHNOLOGIES INC 625,000.00 658,984.37
STANDARD INDUSTRIES INC 75,000.00 76,875.00
STANDARD INDUSTRIES INC 150,000.00 159,000.00
STANDARD INDUSTRIES INC 275,000.00 281,343.56
STAPLES INC 650,000.00 676,000.00
STAPLES INC 325,000.00 342,468.75
STAR MERGER SUB INC 200,000.00 219,375.00
STATION CASINOS LLC 125,000.00 127,968.75
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STEVENS HOLDING CO INC 100,000.00 105,125.00
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 250,000.00 255,000.00
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 825,000.00 845,625.00
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 100,000.00 107,375.00
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 25,000.00 23,500.00
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 100,000.00 86,280.00
SUMMIT MIDSTREAM PARTNER 75,000.00 55,553.62
SUNOCO LP/FINANCE CORP 275,000.00 284,374.75
SUNOCO LP/FINANCE CORP 475,000.00 496,926.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 300,000.00 319,500.00
SUPERIOR PLUS/GEN PRTNR 75,000.00 79,500.00
T-MOBILE USA INC 125,000.00 128,593.75
T-MOBILE USA INC 125,000.00 129,218.75
T-MOBILE USA INC 275,000.00 283,852.25
T-MOBILE USA INC 475,000.00 497,562.50
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 125,000.00 112,187.50
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 250,000.00 255,625.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 125,000.00 124,062.50
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 200,000.00 201,246.00
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 150,000.00 151,125.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 200,000.00 207,000.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 400,000.00 425,500.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 100,000.00 109,250.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 200,000.00 221,500.00
TASEKO MINES LTD 375,000.00 354,375.00
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 161,437.50
TAYLOR MORRISON COMM/MON 225,000.00 238,500.00
TECK COMINCO LIMITED 250,000.00 283,661.05
TEGNA INC 225,000.00 225,281.25
TELECOM ITALIA CAPITAL 150,000.00 171,750.00
TENET HEALTHCARE CORP 500,000.00 514,375.00
TENET HEALTHCARE CORP 125,000.00 128,125.00
TENET HEALTHCARE CORP 125,000.00 126,093.75
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 280,500.00
TENET HEALTHCARE CORP 350,000.00 366,187.50
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 281,187.50
TENNANT CO 450,000.00 467,437.50
TENNECO INC 200,000.00 168,500.00
TERRAFORM POWER OPERATIN 225,000.00 231,750.00
TERRAFORM POWER OPERATIN 275,000.00 291,156.25
TERRAFORM POWER OPERATIN 175,000.00 182,875.00
TITAN INTERNATIONAL INC 400,000.00 319,000.00
TMS INTERNATIONAL CORP 175,000.00 167,562.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TOPBUILD ESCROW CORP 200,000.00 210,250.00
TPC GROUP INC 400,000.00 429,000.00
TRANSDIGM INC 1,050,000.00 1,069,320.00
TRANSDIGM INC 725,000.00 776,656.25
TRANSDIGM INC 300,000.00 324,375.00
TRANSMONTAIGE PARTNERS 125,000.00 120,625.00
TRI POINTE GROUP INC 200,000.00 204,250.00
TRI POINTE HOLDINGS INC 100,000.00 107,000.00
TRINSEO OP / TRINSEO FIN 625,000.00 598,437.50
TRIUMPH GROUP INC 125,000.00 125,312.50
TRIUMPH GROUP INC 525,000.00 525,656.25
TRIUMPH GROUP INC 50,000.00 51,952.50
TRIUMPH GROUP INC 25,000.00 25,312.50
TRIVIUM PACKAGING FIN 200,000.00 208,250.00
TRONOX FINANCE PLC 500,000.00 476,875.00
TTM TECHNOLOGIES INC 175,000.00 175,437.50
TWIN RIVER WORLDWIDE HLD 150,000.00 157,875.00
UNITED CONTINENTAL HLDGS 450,000.00 466,875.00
UNITED CONTINENTAL HLDGS 150,000.00 155,062.50
UNITED RENTALS NORTH AM 275,000.00 281,531.25
UNITED RENTALS NORTH AM 350,000.00 372,312.50
UNITED RENTALS NORTH AM 300,000.00 325,125.00
UNITED RENTALS NORTH AM 125,000.00 132,656.25
UNITED RENTALS NORTH AM 275,000.00 287,031.25
UPC HOLDING BV 400,000.00 417,364.00
US CONCRETE INC 350,000.00 364,875.00
US FOODS INC 700,000.00 721,875.00
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 210,500.00
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 210,000.00
VALEANT PHARMACEUTICALS 775,000.00 811,812.50
VALEANT PHARMACEUTICALS 800,000.00 893,000.00
VENATOR FIN SARL/VENATOR 175,000.00 148,750.00
VIASAT INC 150,000.00 158,906.25
VIDEOTRON LTD 150,000.00 163,312.50
VIKING CRUISES LTD 75,000.00 78,656.25
VIRGIN MEDIA FINANCE PLC 750,000.00 777,187.50
VIRGIN MEDIA SECURED FIN 400,000.00 419,500.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 275,000.00 274,879.77
VISTRA OPERATIONS CO LLC 450,000.00 473,760.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 500,000.00 527,500.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 400,000.00 413,132.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 150,000.00 151,392.69
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
VIZIENT INC 75,000.00 80,812.50
VOC ESCROW LTD 75,000.00 77,625.00
VTR FINANCE BV 180,000.00 185,940.00
WABASH NATIONAL CORP 125,000.00 122,500.00
WARRIOR MET COAL LLC 308,000.00 322,437.50
WASTE PRO USA INC 100,000.00 104,500.00
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 225,000.00 226,125.00
WELLCARE HEALTH PLANS 175,000.00 186,812.50
WESTERN DIGITAL CORP 450,000.00 461,250.00
WHITING PETROLEUM CORP 325,000.00 262,437.50
WILLIAM LYON HOMES INC 14,000.00 14,026.25
WILLIAM LYON HOMES INC 150,000.00 156,375.00
WILLIAM LYON HOMES INC 225,000.00 230,841.00
WILLIAM LYON HOMES INC 125,000.00 130,312.50
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 275,000.00 288,062.50
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 450,000.00 474,750.00
WMG ACQUISITION CORP 325,000.00 334,343.75
WMG ACQUISITION CORP 125,000.00 131,250.00
WPX ENERGY INC 525,000.00 560,700.00
WPX ENERGY INC 150,000.00 156,000.00
WPX ENERGY INC 150,000.00 153,000.00
WR GRACE & CO-CONN 225,000.00 234,000.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 350,000.00 360,062.50
WYNN RESORTS FINANCE LLC 125,000.00 125,000.00
XPO LOGISTICS INC 394,000.00 401,880.00
XPO LOGISTICS INC 700,000.00 722,750.00
YUM! BRANDS INC 75,000.00 76,406.25
ZAYO GROUP LLC/ZAYO CAP 250,000.00 258,750.00
ZAYO GROUP LLC/ZAYO CAP 650,000.00 671,937.50
ZAYO GROUP LLC/ZAYO CAP 450,000.00 461,812.50
ZIGGO BOND CO BV 690,000.00 726,225.00
ZIGGO BOND FINANCE BV 200,000.00 208,248.00
小計 銘柄数：704 219,535,465.64 223,958,912.56
(24,232,354,338)
組入時価比率：95.8% 100.0%
合計 24,232,354,338
(24,232,354,338)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
２ファンドの現況
純資産額計算書
ハイブリッド・インカムオープン
2019年10月31日現在
Ⅰ 資産総額 1,665,645,332 円
Ⅱ 負債総額 16,032,309 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,649,613,023 円
Ⅳ 発行済口数 1,953,557,084 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.8444 円
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
2019年10月31日現在
Ⅰ 資産総額 89,678,480,030 円
Ⅱ 負債総額 41,655,804,961 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 48,022,675,069 円
Ⅳ 発行済口数 23,879,448,571 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.0110 円
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
2019年10月31日現在
Ⅰ 資産総額 25,803,152,409 円
Ⅱ 負債総額 394,404,354 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 25,408,748,055 円
Ⅳ 発行済口数 3,238,111,968 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 7.8468 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2019年10月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
ての監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2019年9月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 1,013 28,593,648
単位型株式投資信託 176 930,781
追加型公社債投資信託 14 5,282,296
単位型公社債投資信託 432 1,708,940
合計 1,635 36,515,664
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2018年4月1日から2019年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
なお、従来、当社が監査証明を受けている新日本有限責任監査法人は、2018年7月1日に名称を変更し、
EY新日本有限責任監査法人となりました。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2018年3月31日) (2019年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 919 1,562
金銭の信託 47,936 45,493
有価証券 22,600 19,900
前払金 0 -
前払費用 26 27
未収入金 464 500
未収委託者報酬 24,059 25,246
未収運用受託報酬 6,764 5,933
その他 181 269
貸倒引当金 △15 △15
流動資産計 102,937 98,917
固定資産
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有形固定資産 874 714
建物 ※２ 348 320
器具備品 ※２ 525 393
無形固定資産 7,157 6,438
ソフトウェア 7,156 6,437
その他 0 0
投資その他の資産 13,825 18,608
投資有価証券 1,184 1,562
関係会社株式 9,033 12,631
従業員長期貸付金 36 -
長期差入保証金 54 235
長期前払費用 36 22
前払年金費用 2,350 2,001
繰延税金資産 3,074 2,694
その他 168 168
貸倒引当金 △0 -
投資損失引当金 - △707
固定資産計 23,969 25,761
資産合計 126,906 124,679
前事業年度 当事業年度
(2018年3月31日) (2019年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 133 145
未払金 ※１ 17,853 16,709
未払収益分配金 1 0
未払償還金 31 25
未払手数料 7,884 7,724
関係会社未払金 7,930 7,422
その他未払金 2,005 1,535
未払費用 ※１ 12,441 11,704
未払法人税等 2,241 1,560
前受収益 33 29
賞与引当金 4,626 3,792
流動負債計 37,329 33,942
固定負債
退職給付引当金 2,938 3,219
時効後支払損引当金 548 558
固定負債計 3,486 3,777
負債合計 40,816 37,720
(純資産の部)
株主資本 86,078 86,924
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 55,168 56,014
利益準備金 685 685
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その他利益剰余金 54,483 55,329
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 29,876 30,723
評価・換算差額等 11 33
その他有価証券評価差額金 11 33
純資産合計 86,090 86,958
負債・純資産合計 126,906 124,679
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2017年4月1日 (自 2018年4月1日
至 2018年3月31日) 至 2019年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 115,907 119,196
運用受託報酬 26,200 21,440
その他営業収益 338 355
営業収益計 142,447 140,992
営業費用
支払手数料 45,252 42,675
広告宣伝費 1,079 1,210
公告費 0 0
調査費 30,516 30,082
調査費 5,830 5,998
委託調査費 24,685 24,083
委託計算費 1,376 1,311
営業雑経費 5,464 5,435
通信費 125 92
印刷費 966 970
協会費 79 86
諸経費 4,293 4,286
営業費用計 83,689 80,715
一般管理費
給料 11,716 11,113
役員報酬 425 379
給料・手当 6,856 7,067
賞与 4,433 3,666
交際費 132 107
旅費交通費 482 514
租税公課 1,107 1,048
不動産賃借料 1,221 1,223
退職給付費用 1,110 1,474
固定資産減価償却費 2,706 2,835
諸経費 9,131 10,115
一般管理費計 27,609 28,433
営業利益 31,148 31,843
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前事業年度 当事業年度
(自 2017年4月1日 (自 2018年4月1日
至 2018年3月31日) 至 2019年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 4,031 6,538
受取利息 ▶ 0
その他 362 424
営業外収益計 4,398 6,964
営業外費用
支払利息 2 1
金銭の信託運用損 312 489
時効後支払損引当金繰入額 13 43
為替差損 46 34
その他 31 17
営業外費用計 405 585
経常利益 35,141 38,222
特別利益
投資有価証券等売却益 20 20
関係会社清算益 ※３ - 29
株式報酬受入益 75 85
特別利益計 95 135
特別損失
投資有価証券等評価損 2 938
関係会社株式評価損 - 161
固定資産除却損 ※２ 58 310
投資損失引当金繰入額 - 707
特別損失計 60 2,118
税引前当期純利益 35,176 36,239
法人税、住民税及び事業税 10,775 10,196
法人税等調整額 △439 370
当期純利益 24,840 25,672
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2017年4月１日 至 2018年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,635 55,927 86,837
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当期変動額
剰余金の配当 △25,598 △25,598 △25,598
当期純利益 24,840 24,840 24,840
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － △758 △758 △758
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 41 41 86,878
当期変動額
剰余金の配当 △25,598
当期純利益 24,840
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △29 △29 △29
額）
当期変動額合計 △29 △29 △788
当期末残高 11 11 86,090
当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
準備金 準備金 合 計
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
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(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 21 21 21
額）
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38～50年
附属設備 8～15年
構築物 20年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
(5) 投資損失引当金
子会社等に対する投資に係る損失に備えるため、当該会社の財
政状態等を勘案して必要額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
[ 未適用の会計基準等 ]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 平成30年3月30日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 平成30年3月30日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識さ
れます。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
[ 表示方法の変更に関する注記 ]
（「 『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更 ）
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日) を当事業年度 の期
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首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示
する方法に変更しました。
この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」2,111百万円は、「投資
その他の資産」の「繰延税金資産」3,074百万円に含めて表示しております。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2018年3月31日) (2019年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,781百万円 未払費用 1,434百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 708百万円 建物 736百万円
器具備品 3,491 器具備品 3,106
合計 4,200 合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2017年4月１日 (自 2018年4月１日
至 2018年3月31日) 至 2019年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 4,026百万円 受取配当金 6,531百万円
支払利息 2 支払利息 1
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
建物 4百万円 建物 -百万円
器具備品 0 器具備品 3
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
53 307
ア ア
合計 58 合計 310
※３．関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2017年4月１日 至 2018年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
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（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2017年5月12日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,598百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,970円
基準日 2017年3月31日
効力発生日 2017年6月23日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
当事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2017年4月１日 至 2018年3月31日）
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2018年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 919 919 -
(2)金銭の信託 47,936 47,936 -
(3)未収委託者報酬 24,059 24,059 -
(4)未収運用受託報酬 6,764 6,764 -
(5)有価証券及び投資有価証券 22,600 22,600 -
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その他有価証券 22,600 22,600 -
資産計 102,279 102,279 -
(6)未払金 17,853 17,853 -
未払収益分配金 1 1 -
未払償還金 31 31 -
未払手数料 7,884 7,884 -
関係会社未払金 7,930 7,930 -
その他未払金 2,005 2,005 -
(7)未払費用 12,441 12,441 -
(8)未払法人税等 2,241 2,241 -
負債計 32,536 32,536 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,184百万円、関係会社株式9,033百万円）は、市場価
格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
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注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 919 - - -
金銭の信託 47,936 - - -
未収委託者報酬 24,059 - - -
未収運用受託報酬 6,764 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 22,600 - - -
合計 102,279 - - -
当事業年度（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
た め、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
行っております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2017年4月１日 至 2018年3月31日）
１．売買目的有価証券(2018年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2018年3月31日)
該当事項はありません。
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３．子会社株式及び関連会社株式(2018年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2018年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 22,600 22,600 -
小計 22,600 22,600 -
合計 22,600 22,600 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2017年4月１日 至 2018年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１．売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2019年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2017年4月１日 至 2018年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 19,546 百万円
勤務費用 929
利息費用 167
数理計算上の差異の発生額 1,415
退職給付の支払額 △660
その他 0
退職給付債務の期末残高 21,398
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 16,572 百万円
期待運用収益 414
数理計算上の差異の発生額 395
事業主からの拠出額 510
退職給付の支払額 △518
年金資産の期末残高 17,373
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 18,163 百万円
年金資産 △17,373
790
非積立型制度の退職給付債務 3,235
未積立退職給付債務 4,025
未認識数理計算上の差異 △3,768
未認識過去勤務費用 331
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 588
退職給付引当金 2,938
前払年金費用 △2,350
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 588
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(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 929 百万円
利息費用 167
期待運用収益 △414
数理計算上の差異の費用処理額 244
過去勤務費用の費用処理額 △40
確定給付制度に係る退職給付費用 887
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.9%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、195百万円でした。
当事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2018年3月31日) (2019年3月31日)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,434 賞与引当金 1,175
退職給付引当金 910 退職給付引当金 998
投資有価証券評価減 417 投資有価証券評価減 708
未払事業税 409 未払事業税 288
投資損失引当金 - 投資損失引当金 219
ゴルフ会員権評価減 207 ゴルフ会員権評価減 192
時効後支払損引当金 169 時効後支払損引当金 172
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
子会社株式売却損 148 子会社株式売却損 148
未払社会保険料 107 未払社会保険料 82
566 466
その他 その他
繰延税金資産小計 4,543 繰延税金資産小計 4,625
評価性引当額 評価性引当額
△735 △1,295
繰延税金資産合計 3,808 繰延税金資産合計 3,329
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 5 その他有価証券評価差額金 15
前払年金費用 728 前払年金費用 620
繰延税金負債合計 733 繰延税金負債合計 635
繰延税金資産の純額 3,074 繰延税金資産の純額 2,694
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.2％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.1％
受取配当金等永久に益金に算入されな 目
い項目 △3.4％ 受取配当金等永久に益金に算入され
タックスヘイブン税制 1.8％ ない項目 △5.6％
外国税額控除 △0.2％ タックスヘイブン税制 2.6％
外国子会社からの受取配当に係る外国 外国税額控除 △0.6％
源泉税 0.3％ 外国子会社からの受取配当に係る外
その他 △0.4％ 国源泉税 0.3％
その他 1.3％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.3％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2017年4月１日 至 2018年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2017年4月１日 至 2018年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
入金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息 未払費
2 -
の支払 用
（イ）子会社等
該当はありません。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 37,482 6,691
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2017年4月1日 (自 2018年4月1日
至 2018年3月31日) 至 2019年3月31日)
１株当たり純資産額 16,714円33銭 １株当たり純資産額 16,882円89銭
１株当たり当期純利益 4,822円68銭 １株当たり当期純利益 4,984円30銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 24,840百万円 損益計算書上の当期純利益 25,672百万円
普通株式に係る当期純利益 24,840百万円 普通株式に係る当期純利益 25,672百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
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第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、
三菱 ＵＦＪ 信託銀行株式会社
金融機関の信託業務の兼営等に関する法
(再信託受託者：日本マスター 324,279百万円
律(兼営法)に基づき信託業務を営んでい
トラスト信託銀行株式会社)
ます。
＊2019年9月末現在
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社北日本銀行 7,761百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社千葉銀行 145,069百万円
＊2019年9月末現在
(3)投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA ASSET MANAGEMENT 英国の1986年金融サービス業法に基づき
U.K. LIMITED 英国金融サービス庁に登録された当該法
(ノムラ・アセット・マネジメント ￡4,744,391 律の定める範囲内で行う投資顧問業およ
U.K.リミテッド) びそれに付随する一切の業務を営んでい
ます。
NOMURA CORPORATE RESEARCH 米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国
AND ASSET MANAGEMENT INC. 証券取引委員会(SEC)に登録され当該法
(ノムラ・コーポレート・リサー 47,293,610.10ドル 律の定める範囲内で行なう投資顧問業お
チ・アンド・アセット・マネージ よびそれに付随する一切の業務を営んで
メント・インク) います。
＊2019年9月末現在
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独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書
2019年11月8日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
EY新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経
理状況」に掲げられているハイブリッド・インカムオープンの2019年3月16日から2019年9月17日までの特定期
間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行っ
た。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明す
ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
た。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るため
に、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及
び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査
法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な
表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営
者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
ハイブリッド・インカムオープンの2019年9月17日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の
損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の
規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０１９年６月５日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１８年
４月１日から２０１９年３月３１日までの第６０期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
実施することを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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