ＤＷＳ　グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファンド（年１回分配型） 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）

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                                               ＤＷＳインベストメント・エス・エー(E14961)
                                               訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                  関東財務局長
      【提出日】                  令和元年11月５日
      【発行者名】                  ＤＷＳインベストメント・エス・エー
                        （DWS   Investment       S.A.）
      【代表者の役職氏名】                  ディレクター　カタリーナ・ユスト
                        （Katharina       Just,    Director）
                        バイス・プレジデント　リラ・アダム
                        （Lilla     Adam,    Vice   President）
      【本店の所在の場所】                  ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ1115、
                        ブールバール・コンラ・アデヌール２番
                        （2,   Boulevard      Konrad    Adenauer,      1115   Luxembourg,
                         Grand   Duchy   of  Luxembourg）
      【代理人の氏名又は名称】                  弁護士　　三浦　健
      【代理人の住所又は所在地】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【事務連絡者氏名】                  弁護士　　三浦　健
                        弁護士　　大西　信治
      【連絡場所】                  東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                        森・濱田松本法律事務所
      【電話番号】                  03  (6212)    8316
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
                        ＤＷＳ    グローバル・ユーティリティ・ボンド・マスター・ファン
                        ド（年１回分配型）
                        （DWS    Global    Utility     Bond   Master    Fund）
      【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
                        メキシコペソクラス受益証券：400億メキシコペソ（約2,280億円）
                                         を上限とする。
      【縦覧に供する場所】                  該当事項なし
     （注）アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」という。）およびメキシコペソの円貨換算は、特に記載がない

        限り、2019年１月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝
        108.96円および１メキシコペソ＝5.70円）による。
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                                               訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
     １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      　2019年３月29日に提出した有価証券届出書（2019年６月28日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正

      済み。）（以下「原届出書」といいます。）について、消費税率が2019年10月１日より引上げられたこ
      と、ならびに、保管受託銀行および管理事務代行会社が2019年11月４日付で変更されたことから、これら
      に関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
      　なお、下線の部分は訂正部分を示します。
     ２【訂正の内容】

     第一部　証券情報

      （５）申込手数料

     ＜訂正前＞
                            （注）
        　申込手数料は、申込金額の                3.24％      （税抜き3.00％）を上限とする。
        （注）消費税率は、2019年10月１日より10％に引き上げられる見込みである。引上げ後の税率による
            場合、申込手数料は、申込金額の3.30％（税抜き3.00％）を上限とする。なお、引上げ後の税
            率が、国内約定日が2019年10月１日以降の取引から適用されることとなる場合には、当該投資
            者の申し込んだ受益証券の国内約定日が2019年10月１日以降となる申込みから引上げ後の税率
            が適用される。
        　申込手数料の詳細については、日本における販売会社または販売取扱会社に参照のこと。
     ＜訂正後＞

        　申込手数料は、申込金額の                3.30％    （税抜き3.00％）を上限とする。
        　申込手数料の詳細については、日本における販売会社または販売取扱会社に参照のこと。
      （６）申込単位

     ＜訂正前＞
                              （前略）
        　購入（申込み）単位が金額の場合、口座毎に購入金額を受益証券１口当たりの純資産価格で除して
        算出した口数を合計することで申込口数の合計額を算出する（ただし、丸三証券株式会社（以下「丸
        三証券」または「日本における販売会社」という。）が別途取り決める場合を除く。）。一方、                                                    ス
        テート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー                                    （以下、ファンドの管理事務代行
        会社としての同社を「管理事務代行会社」という。）においては、日本における販売会社からの購入
        金額合計額を受益証券１口当たりの純資産価格で除し、申込口数の合計額を算出する。
        　ただし、日本における販売会社によってはこれと異なる取扱いをする場合がある。
     ＜訂正後＞

                              （前略）
        　購入（申込み）単位が金額の場合、口座毎に購入金額を受益証券１口当たりの純資産価格で除して
        算出した口数を合計することで申込口数の合計額を算出する（ただし、丸三証券株式会社（以下「丸
        三証券」または「日本における販売会社」という。）が別途取り決める場合を除く。）。一方、                                                    ス
                                                     （注）
        テート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店                                               （以下、ファ
        ンドの管理事務代行会社としての同社を「管理事務代行会社」という。）においては、日本における
        販売会社からの購入金額合計額を受益証券１口当たりの純資産価格で除し、申込口数の合計額を算出
        する。
        　ただし、日本における販売会社によってはこれと異なる取扱いをする場合がある。
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        （注）ステート・ストリートのヨーロッパにおける法的構造および業務を簡素化および強化するとい
            う取組みの一環として、ステート・ストリートは、そのルクセンブルグ法人の再編を行った。
            本 再編に伴い、ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー（以下、
            「旧保管受託銀行」または「旧管理事務代行会社」という。）は、ステート・ストリート・バ
            ンク・インターナショナルＧｍｂＨに吸収合併され、ステート・ストリート・バンク・イン
            ターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店（State                              Street    Bank   International        GmbH,
            Luxembourg       Branch）が2019年11月４日付で、ファンドの保管受託銀行および管理事務代行会社
            となった。
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     第二部　ファンド情報
     第１　ファンドの状況

      １　ファンドの性格

       （３）ファンドの仕組み
     ＜訂正前＞
        ①　ファンドの仕組み
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        ②　ファンドの関係法人
         　ファンドの関係法人の名称および業務は以下のとおりである。
                          ファンド運営
              名称                              契約等の概要
                          上の役割
                              （中略）

     ステート・ストリート・バンク・                     保管受託銀行         2005年９月５日付で管理会社との間で保管契約
                                   （注１）
     ルクセンブルグ・エス・シー・エー                                 を締結。ファンド資産の保管業務につい
     (State    Street    Bank   Luxembourg
                                   て規定している。
     S.C.A.)
                          管理事務代行         2006年９月15日付で管理会社との間で管理事務
                                       （注２）
                          会社         代行契約        が締結され、2013年６月17日付
                                   でファンドがその対象とされた。ファンドの管
                                   理事務代行業務について規定している。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

        ①　ファンドの仕組み
        （注）ステート・ストリートのヨーロッパにおける法的構造および業務を簡素化および強化するとい












            う取組みの一環として、ステート・ストリートは、そのルクセンブルグ法人の再編を行った。
            本再編に伴い、旧保管受託銀行および旧管理事務代行会社は、ステート・ストリート・バン
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            ク・インターナショナルＧｍｂＨに吸収合併され、ステート・ストリート・バンク・インター
            ナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店（State                            Street    Bank   International        GmbH,
            Luxembourg       Branch）が2019年11月４日付で、ファンドの保管受託銀行および管理事務代行会社
            となった。以下同じ。
        ②　ファンドの関係法人

         　ファンドの関係法人の名称および業務は以下のとおりである。
                          ファンド運営
              名称                              契約等の概要
                          上の役割
                              （中略）

     ステート・ストリート・バンク・イ                     保管受託銀行         2005年９月５日付で管理会社との間で保管契約
                                   （注１）
     ンターナショナルＧｍｂＨ、ルクセ                                 を締結。ファンド資産の保管業務につい
     ンブルグ支店
                                   て規定している。          ステート・ストリート・バン
     (State    Street    Bank   International
                                   ク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブ
     GmbH,   Luxembourg      Branch)
                                   ルグ支店は2019年11月４日付で、旧保管受託銀
                                   行のファンドに関する既存の地位を承継した。
                          管理事務代行         2006年９月15日付で管理会社との間で管理事務
                                       （注２）
                          会社         代行契約        が締結され、2013年６月17日付
                                   でファンドがその対象とされた。ファンドの管
                                   理事務代行業務について規定している。                      ステー
                                   ト・ストリート・バンク・インターナショナル
                                   ＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店は2019年11月４
                                   日付で、旧管理事務代行会社のファンドに関す
                                   る既存の地位を承継した。
                              （後略）
      ２　投資方針

       （３）運用体制
     ＜訂正前＞
                              （前略）
        (4）管理会社によるファンドの関係者に対する管理運営システム
                              （中略）
         ・保管受託銀行は、           ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー                                     である。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

                              （前略）
        (4）管理会社によるファンドの関係者に対する管理運営システム
                              （中略）
         ・保管受託銀行は、           ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブル
           グ支店    である。
                              （後略）
      ４　手数料等及び税金

       （１）申込手数料
     ＜訂正前＞
                              （前略）
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        ｂ．日本における申込手数料
                    （注）
         　申込金額の       3.24％      （税抜き3.00％）を上限とする。
         （注）消費税率は、2019年10月１日より10％に引き上げられる見込みである。引上げ後の税率によ
             る場合、申込手数料は、申込金額の3.30％（税抜き3.00％）を上限とする。なお、引上げ後
             の税率が、国内約定日が2019年10月１日以降の取引から適用されることとなる場合には、当
             該投資者の申し込んだ受益証券の国内約定日が2019年10月１日以降となる申込みから引上げ
             後の税率が適用される。
         　申込手数料は、販売会社による商品および関連する投資環境の説明や情報提供等ならびに購入受
         付事務等の対価である。
     ＜訂正後＞

                              （前略）
        ｂ．日本における申込手数料
         　申込金額の       3.30％    （税抜き3.00％）を上限とする。
         　申込手数料は、販売会社による商品および関連する投資環境の説明や情報提供等ならびに購入受
         付事務等の対価である。
     第三部　特別情報

     第１　管理会社の概況

      ２　事業の内容及び営業の概況

     ＜訂正前＞
                              （前略）
       ・　ＡＩＦＭは、          ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー                                     との間で管理事
         務代行契約を締結している。
       ・　ＡＩＦＭは、          ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー                                     との間で保管受
         託契約を締結している。保管受託銀行の職務は適用法および規則、特に、2010年法、2013年法、約
         款、販売目論見書および保管契約に従う。さらに、2009年７月13日欧州議会および理事会指令
         2009／65／ＥＣ（以下「ＵＣＩＴＳ指令」という。」）および保管受託銀行の義務に関してＵＣＩ
         ＴＳ指令を補足する2015年12月17日付委員会委任規則（ＥＵ）第438／2016号（以下「ＵＣＩＴＳ規
         則」という。）が適用される。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

                              （前略）
       ・　ＡＩＦＭは、          旧管理事務代行会社           との間で管理事務代行契約を締結し                   、ステート・ストリート・バ
         ンク・インターナショナルＧｍｂＨが当該契約を承継した                               。
       ・　ＡＩＦＭは、          旧保管受託銀行        との間で保管受託契約を締結し                 、ステート・ストリート・バンク・イ
         ンターナショナルＧｍｂＨが当該契約を承継した                          。保管受託銀行の職務は適用法および規則、特
         に、2010年法、2013年法、約款、販売目論見書および保管契約に従う。さらに、2009年７月13日欧
         州議会および理事会指令2009／65／ＥＣ（以下「ＵＣＩＴＳ指令」という。」）および保管受託銀
         行の義務に関してＵＣＩＴＳ指令を補足する2015年12月17日付委員会委任規則（ＥＵ）第438／2016
         号（以下「ＵＣＩＴＳ規則」という。）が適用される。
                              （後略）
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     第２　その他の関係法人の概況
      １　名称、資本金の額及び事業の内容

     ＜訂正前＞
       (1）  ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー（State                                          Street    Bank
        Luxembourg       S.C.A.）     （「保管受託銀行」「管理事務代行会社」）
        ①　資本金の額
           2019年１月末日現在、65,000,813ユーロ（約81億3,485万円）
        ②　事業の内容
           ルクセンブルグの法律に基づき1990年１月19日に設立され、一般の商業銀行業務を営んでいる。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

       (1）  ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店（State
        Street    Bank   International        GmbH,    Luxembourg       Branch）     （「保管受託銀行」「管理事務代行会社」）
        ①　資本金の額
           ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨの資本金は、2019年５月７日現
         在、109,268,445ユーロ（約128億9,586万円）。ステート・ストリート・バンク・インターナショナ
         ルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店に資本金はない。
         （注）ユーロの円貨換算は、2019年９月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場
             の仲値（１ユーロ＝118.02円）による。
        ②　事業の内容
           ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店は2009年10
         月１日に、ルクセンブルグの法律に基づき設立され、ルクセンブルグにおいて、あらゆる種類の銀
         行業務および金融サービスの提供ならびにそれらに関連する業務を行っている。
                              （後略）
      ２　関係業務の概要

     ＜訂正前＞
       (1）  ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルグ・エス・シー・エー（State                                          Street    Bank
        Luxembourg       S.C.A.）     （「保管受託銀行」「管理事務代行会社」）
        　ファンド資産を分別保管するとともに、ルクセンブルグの法律に基づき保管受託銀行に課せられる
        その他一切の義務を履行し、また、管理事務代行業務を行う。
                              （後略）
     ＜訂正後＞

       (1）  ステート・ストリート・バンク・インターナショナルＧｍｂＨ、ルクセンブルグ支店（State
        Street    Bank   International        GmbH,    Luxembourg       Branch）     （「保管受託銀行」「管理事務代行会社」）
        　ファンド資産を分別保管するとともに、ルクセンブルグの法律に基づき保管受託銀行に課せられる
        その他一切の義務を履行し、また、管理事務代行業務を行う。
                              （後略）
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