ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・シキャブ(E31583)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年 10 月 30 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Strategy SICAV ）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（ Thomas Rose ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（ Thomas Portmann ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ . Ｆ . ケネディ通り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ
－フィクスト・インカム（米ドル）
－インカム（米ドル）
－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ディフェンシブ（米ドル）
－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ミディアム（米ドル）
－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ダイナミック（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Strategy SICAV
- Fixed Income （ USD ）
- Income （ USD ）
- Systematic Allocation Portfolio Defensive (USD)
- Systematic Allocation Portfolio Medium (USD)
- Systematic Allocation Portfolio Dynamic (USD) ）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
記名式無額面投資証券
フィクスト・インカム（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
インカム（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシ
ブ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム
（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック
（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
フィクスト・インカム（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
22 億 8,860 万米ドル（約 2,599 億円）
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
974 億 5,000 万円
インカム（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
11 億 2,090 万米ドル（約 1,273 億円）
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
1,012 億 1,000 万円
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシ
ブ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
10 億 3,920 万米ドル（約 1,180 億円）
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム
（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
10 億 7,640 万米ドル（約 1,222 億円）
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック
（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
11 億 1,020 万米ドル（約 1,261 億円）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（注１）上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2018 年９月末日現在の１口当
たりの純資産価格に基づいて算出されている（フィクスト・インカム（米ド
ル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 228.86 米ドルに 1,000 万口、クラ
ス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券については 9,745 円に 1,000 万口、
インカム（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 112.09 米ドルに
1,000 万口、クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券については
10,121 円に 1,000 万口、システマティック・アロケーション・ポートフォリ
オ・ディフェンシブ（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 103.92
米ドルに 1,000 万口、システマティック・アロケーション・ポートフォリ
オ・ミディアム（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 107.64 米ド
ルに 1,000 万口およびシステマティック・アロケーション・ポートフォリ
オ・ダイナミック（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 111.02 米
ドルに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した金額である。）。
（注２）米ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、 2018 年９月 28 日現在の株式会社
三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 113.57 円）によ
る。以下同じ。
（注３）この訂正届出書には、インカム（米ドル）クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａ
ｃｃ投資証券の情報も記載されているが、インカム（米ドル）クラス（日本
円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券については、 2018 年 12 月 21 日付をもって募
集を停止した。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2018 年 11 月 30 日に提出した有価証券届出書（ 2018 年 12 月５日、 2019 年１月 15 日、 2019 年２月 28 日および
2019 年６月 17 日に提出した有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）
について、 2019 年 10 月 30 日付で管理報酬等に関する事項が修正され、ファンドの設立地における目論見書が
更新されましたので、これらに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線または傍線部は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
４ 手数料等及び税金
（３）管理報酬等
＜訂正前＞
本投資法人は、クラスＰ－ａｃｃ投資証券およびクラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券に関
し、サブ・ファンドの平均純資産額に基づき計算された月次上限定率管理報酬を支払う。
サブ・ファンド名 上限定率管理報酬
ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ （上限管理報酬）
フィクスト・インカム（米ドル） 年率 1.080 ％（年率 0.860 ％）
インカム（米ドル） 年率 1.300 ％（年率 1.040 ％）
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ 年率 1.320 ％（年率 1.060 ％）
ディフェンシブ（米ドル）
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ 年率 1.500 ％（年率 1.200 ％）
ミディアム（米ドル）
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ 年率 1.680 ％（年率 1.340 ％）
ダイナミック（米ドル）
（後略）
＜訂正後＞
本投資法人は、クラスＰ－ａｃｃ投資証券およびクラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券に関
し、サブ・ファンドの平均純資産額に基づき計算された月次上限定率管理報酬を支払う。
名称に「ヘッジ」を含む
投資証券クラスの
サブ・ファンド名 上限定率管理報酬
ＵＢＳ（ Lux ）ストラテジー・シキャブ （上限管理報酬）
上限定率管理報酬
（上限管理報酬）
年率 1.080 ％ 年率 1.130 ％
フィクスト・インカム（米ドル）
（年率 0.860 ％） （年率 0.900 ％）
年率 1.300 ％ 年率 1.350 ％
インカム（米ドル）
（年率 1.040 ％） （年率 1.080 ％）
システマティック・アロケーション・ 年率 1.320 ％ 年率 1.370 ％
ポートフォリオ・ディフェンシブ（米ドル） （年率 1.060 ％） （年率 1.100 ％）
システマティック・アロケーション・ 年率 1.500 ％ 年率 1.550 ％
ポートフォリオ・ミディアム（米ドル） （年率 1.200 ％） （年率 1.240 ％）
システマティック・アロケーション・ 年率 1.680 ％ 年率 1.730 ％
ポートフォリオ・ダイナミック（米ドル） （年率 1.340 ％） （年率 1.380 ％）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（後略）
交付目論見書の概要
＜訂正前＞
（前略）
フィクスト・インカム（米ドル） 純資産額の上限年率 1.080 ％
インカム（米ドル） 純資産額の上限年率 1.300 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシブ（米ド
ル）
純資産額の上限年率 1.320 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム（米ドル）
報酬 純資産額の上限年率 1.500 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック（米ド
ル）
純資産額の上限年率 1.680 ％
上記報酬は、本投資法人の運用、管理事務、ポートフォリオ管理、投資顧問お
よび販売ならびに保管受託銀行のすべての職務に関して、本投資法人の資産か
ら支払われます。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
※
フィクスト・インカム（米ドル）
純資産額の上限年率 1.080 ％
※クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券については、純資産額の上限年率 1.130 ％
インカム（米ドル） 純資産額の上限年率 1.300 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシブ（米ド
ル）
純資産額の上限年率 1.320 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム（米ドル）
報酬
純資産額の上限年率 1.500 ％
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック（米ド
ル）
純資産額の上限年率 1.680 ％
上記報酬は、本投資法人の運用、管理事務、ポートフォリオ管理、投資顧問お
よび販売ならびに保管受託銀行のすべての職務に関して、本投資法人の資産か
ら支払われます。
（後略）
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