株式会社ジーンテクノサイエンス 訂正有価証券届出書（参照方式）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（参照方式） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社ジーンテクノサイエンス |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（参照方式） |
EDINET提出書類
株式会社ジーンテクノサイエンス(E27032)
訂正有価証券届出書（参照方式）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2019年10月２日
【会社名】 株式会社ジーンテクノサイエンス
【英訳名】 Gene Techno Science Co.,Ltd.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 谷 匡治
【本店の所在の場所】 東京都中央区新川一丁目２番12号
【電話番号】 03-6222-9547（代表）
【事務連絡者氏名】 執行役員経営管理本部長 栄 靖雄
【最寄りの連絡場所】 東京都中央区新川一丁目２番12号
【電話番号】 03-6222-9547（代表）
【事務連絡者氏名】 執行役員経営管理本部長 栄 靖雄
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 新株予約権付社債及び新株予約権証券
（行使価額修正条項付新株予約権付社債券等）
【届出の対象とした募集金額】
（第２回無担保転換社債型新株予約権付社債）
その他の者に対する割当 600,000,000円
（第９回新株予約権）
その他の者に対する割当 3,495,742円
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して出資
される財産の価額の合計額を合算した金額
543,547,742円
（注） 行使価額が修正又は調整された場合には、新株予約権の
払込金額の総額に新株予約権の行使に際して出資される
財産の価額の合計額を合算した金額は減少します。ま
た、新株予約権の権利行使期間内に行使が行われない場
合及び当社が取得した新株予約権を消却した場合には、
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際し
て出資される財産の価額の合計額を合算した金額は減少
します。
【安定操作に関する事項】 該当事項なし
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
（東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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訂正有価証券届出書（参照方式）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年９月30日付で関東財務局長に提出した有価証券届出書の記載事項のうち、「第一部 証券情報 第１ 募集要
項 １ 新規発行新株予約権付社債（第２回無担保転換社債型新株予約権付社債）」、「第一部 証券情報 第１ 募
集要項 ３ 新規発行新株予約権証券（第９回新株予約権）」及び「第一部 証券情報 第３ 第三者割当の場合の特
記事項 １ 割当予定先の状況」の記載内容の一部を訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであ
ります。
２【訂正事項】
第一部 証券情報
第１ 募集要項
１ 新規発行新株予約権付社債（第２回無担保転換社債型新株予約権付社債）
３ 新規発行新株予約権証券（第９回新株予約権）
第３ 第三者割当の場合の特記事項
１ 割当予定先の状況
３【訂正箇所】
訂正箇所は＿＿＿罫で示してあります。
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第一部【証券情報】
第１【募集要項】
１【新規発行新株予約権付社債（第２回無担保転換社債型新株予約権付社債）】
（訂正前）
償還期日 2022年10月 31 日
償還の方法 １ 本社債は、2022年10月 31 日にその総額を本社債の金額100円につき金100円で償還する。
２ 本項に定める償還すべき日が銀行休業日にあたるときは、その前銀行営業日にこれを繰
り上げる。
３ 当社は、本新株予約権付社債の発行後いつでも本新株予約権付社債を買い入れることが
できる。買い入れた本新株予約権付社債について消却を行う場合、本社債又は本新株予
約権の一方のみを消却することはできない。
４ 当社が本項に従った支払いをする場合、利息制限法に定める制限の範囲内で行われるも
のとする。
（訂正後）
償還期日 2022年10月 17 日
償還の方法 １ 本社債は、2022年10月 17 日にその総額を本社債の金額100円につき金100円で償還する。
２ 本項に定める償還すべき日が銀行休業日にあたるときは、その前銀行営業日にこれを繰
り上げる。
３ 当社は、本新株予約権付社債の発行後いつでも本新株予約権付社債を買い入れることが
できる。買い入れた本新株予約権付社債について消却を行う場合、本社債又は本新株予
約権の一方のみを消却することはできない。
４ 当社が本項に従った支払いをする場合、利息制限法に定める制限の範囲内で行われるも
のとする。
３【新規発行新株予約権証券（第９回新株予約権）】
（２）【新株予約権の内容等】
（訂正前）
新株予約権の行使により 540,052,000 円
株式を発行する場合の株 別記「新株予約権の行使時の払込金額」欄第２項又は第３項により、行使価額が修正又は調
式の発行価額の総額 整された場合には、上記株式の払込金額の総額は減少する。また、本新株予約権の権利行使
期間内に行使が行われない場合及び当社が取得した本新株予約権を消却した場合には、上記
株式の払込金額の総額は減少する。
（訂正後）
新株予約権の行使により 543,547,742 円
株式を発行する場合の株 別記「新株予約権の行使時の払込金額」欄第２項又は第３項により、行使価額が修正又は調
式の発行価額の総額 整された場合には、上記株式の払込金額の総額は減少する。また、本新株予約権の権利行使
期間内に行使が行われない場合及び当社が取得した本新株予約権を消却した場合には、上記
株式の払込金額の総額は減少する。
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訂正有価証券届出書（参照方式）
第３【第三者割当の場合の特記事項】
１【割当予定先の状況】
ａ． 割当予定先の概要
（訂正前）
（注） 2019年９月30日現在。
（訂正後）
（注）１． 2019年９月30日現在。
２．非公開のファンドである割当予定先に関する一部の情報については、当社執行役員経営管理本部長の栄靖雄
が、Heights Capital Management, Inc.のAsia Pacific地域投資責任者を通じて同社のヘルスケア投資責任
者に確認したものの、開示の同意が得られていないため、記載していません。なお、割当予定先が開示の同
意を行わない理由につきましては、CVI Investments, Inc.を含むSusquehanna International Groupに属す
るエンティティは全て、外部資本の受け入れを行っていない非公開のエンティティであることから、資本構
成や資本金・出資金の情報は極めて守秘性の高い情報であるためと聞いております。
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