ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク 半期報告書（外国投資証券） 第47期(平成31年1月1日－令和1年12月31日)
| 提出書類 | 半期報告書（外国投資証券）-第47期(平成31年1月1日－令和1年12月31日) |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク |
| カテゴリ | 半期報告書（外国投資証券） |
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 半期報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年９月27日
【計算期間】 第47期中 (自 平成31年１月１日 至 令和元年６月30日)
【発行者名】 ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファ
ンド・インク
(BNY Mellon Large Cap Securities Fund, Inc.)
【代表者の役職氏名】 社長 レネー・ラ・ロッシュ-モーリス
(Renee LaRoche-Morris, President)
【本店の所在の場所】 アメリカ合衆国ニューヨーク州10286、ニューヨーク市
グリニッジ・ストリート240
(240 Greenwich Street, New York, N.Y. 10286, U.S.A.)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 田 中 収
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 小 川 彩 美
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所
【電話番号】 (03) 6775－1432
【縦覧に供する場所】 該当なし
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(注１)本半期報告書は、ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(旧名称ザ・ドレイファ
ス・ファンド・インコーポレーテッド)の2019年１月１日から2019年６月30日までの会計期間に関して作成された。
2019年６月３日付で、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーションの主要ミューチュアル・ファン
ド事業体であり、当ファンドの投資顧問会社であるザ・ドレイファス・コーポレーション(ドレイファス)は、その名
称を「BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク」に変更した。
それにより、同日付で、ザ・ドレイファス・ファンド・インコーポレーテッドは、その名称を「ＢＮＹメロン・ラー
ジ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク」に変更した。
同日付で、ドレイファスの完全所有子会社であり、当ファンドの販売会社であるMBSC・セキュリティーズ・コーポ
レーションは、その名称を「BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション」に、また当ファンドの名義書換代理
人であるドレイファス・トランスファー・インクは、その名称を「BNYメロン・トランスファー・インク」に、それぞ
れ変更した。
(注２)本報告書の中で、
１ 「合衆国」、「米国」または「アメリカ」とは、アメリカ合衆国を意味するものとする。
２ 「ドル」、「米ドル」または「US$」は、アメリカ合衆国ドルを意味する。別段の定めがない限り、米ドルの日本円
への換算レートは、2019年９月２日における株式会社三菱UFJ銀行公表対顧客電信売買相場の仲値(１米ドル＝
106.14円)による。
３ 金額および比率は四捨五入されているため、合計が計数の総和と一致しない場合がある。また、日本円への換算は
対応する数字を所定の換算レートで単純に乗じたうえ必要に応じて四捨五入してある。このため同一情報につき
異った円貨が表示されている場合がある。
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１ 【外国投資法人の概況】
(1) 【主要な経営指標等の推移】
2019年６月30日に 2018年６月30日に 2017年６月30日に 2018年12月31日 2017年12月31日
終了した６ヶ月間 終了した６ヶ月間 終了した６ヶ月間 に終了した１年間 に終了した１年間
収益合計 12,415,395 10,065,714 10,050,579 21,180,254 18,478,752
ドル/(千円) (1,317,770) (1,068,375) (1,066,768) (2,248,072) (1,961,335)
投資利益(純額) 7,990,937 5,668,115 5,703,800 12,252,643 9,688,436
ドル/(千円) (848,158) (601,614) (605,401) (1,300,496) (1,028,331)
当期純(損)益金額 34,265,259 59,744,287 24,065,337 103,350,989 77,980,529
ドル/(千円) (3,636,915) (6,341,259) (2,554,295) (10,969,674) (8,276,853)
払込資本 859,989,980 848,771,303 868,543,445 887,670,664 880,084,711
ドル/(千円) (91,279,336) (90,088,586) (92,187,201) (94,217,364) (93,412,191)
発行済株式総数 105,763,754 104,103,732 105,767,196 108,167,355 106,714,981
純資産額 1,275,800,337 1,226,245,627 1,159,816,060 1,132,090,814 1,232,033,924
ドル/(千円) (135,413,448) (130,153,711) (123,102,877) (120,160,119) (130,768,081)
総資産額 1,277,725,913 1,227,721,684 1,161,371,755 1,134,715,730 1,233,577,423
ドル/(千円) (135,617,828) (130,310,380) (123,267,998) (120,438,728) (130,931,908)
１口(株)当り
12.06 11.78 10.97 10.47 11.55
純資産額
(1,280) (1,250) (1,164) (1,111) (1,226)
ドル/(円)
１口(株)当り
0.07 0.05 0.05 0.11 0.09
投資利益(純額)(1)
(7.43) (5.31) (5.31) (11.68) (9.55)
ドル/(円)
分配金合計 (24,453,970) (14,990,462) (45,659,394) (96,647,738) (108,412,288)
ドル/(千円) ((2,595,544)) ((1,591,088)) ((4,846,288)) ((10,258,191)) ((11,506,880))
１口(株)当り
(0.23) (0.14) (0.44) (0.95) (1.05)
分配金額
((24.41)) ((14.86)) ((46.70)) ((100.83)) ((111.45))
ドル/(円)
自己資本比率(2) 99.85％ 99.88％ 99.87％ 99.77％ 99.87％
自己資本利益率(3) 2.69％ 4.87％ 2.07％ 9.13％ 6.33％
注記：
(1) 月末ベースの平均発行済株式総数によって算定している。
(2) 自己資本比率は純資産額を総資産額で除した割合。
(3) 自己資本利益率は純(損)益金額を純資産額で除した割合。
(2) 【外国投資法人の出資総額】
資本の額
発行済株式数(株)
米ドル(ドル) 日本円(千円)
2019年８月末日現在(直近日) 103,995,737 838,861,116 89,036,719
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(3) 【主要な投資主の状況】
(2019年８月30日現在)
名称 所在地 保有株数 保有比率
顧客の排他的利益のためのナショ ニュージャージー州07310-0000、 4,553,846 4.38％
ナル・フィナンシャル・サービシ ジャージーシティ、ワシントン・ブルバード
ズ LLC(National Financial 499 ４階
Services LLC For Exclusive ミューチュアル・ファンズ部門気付
Benefit of Its Customers)
チャールズ・シュワブ・アンド・ カリフォルニア州94104-4151、 3,811,355 3.67％
カンパニー・インク再投資口座 サンフランシスコ市、
モンゴメリー・ストリート101
ミューチュアル・ファンズ気付
顧客の排他的利益のためのモルガ ニューヨーク州10004-1901、 2,828,523 2.72％
ン・スタンレー・スミス・バー ニューヨーク市、ニューヨーク・プラザ１
ニーLLC(Morgan Stanley Smith 12階
Barney LLC For The Exclusive
Benefit Of Its Customers)
ウエルズ・ファーゴ・クリアリン ミズーリ州63103、セントルイス市、 2,542,410 2.44％
グ・サービシズ マーケット・ストリート2801
パーシングLLC ニュージャージー州07303-2052、 2,037,089 1.96％
ジャージーシティ、私書箱2052
2019年８月30日現在、当ファンドの発行済株式の５％以上を保有する株主は存在しない。
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(4) 【役員の状況】
ａ 取締役
(本書提出日現在)
氏名、年齢、役職、
略歴 所有株式
および就任年
ジョセフ・S・ディマルティーノ ・会社取締役および管財人(1995年－現在) 0
(Joseph S. DiMartino)(75歳) ・中小企業外部委託機能プロバイダー、CBIZ(旧名称セン
チュリー・ビジネス・サービシズ・インク)取締役(1997年
取締役会会長(1995年)
－現在)
フランシーヌ・J・ボヴィチ ・私募信託ファンドであるザ・ブラッドリー・トラスツ受託 0
(Francine J. Bovich)(68歳) 者(2011年－現在)
・不動産投資信託であるアナリー・キャピタル・マネジメン
取締役会メンバー(2015年)
ト・インク取締役(2014年－現在)
0
J・チャールズ・カードナ ・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク退
(J. Charles Cardona)(63歳) 任取締役社長(2008年－2016年)
・BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション会長
取締役会メンバー(2014年)
(2013年－2016年：1997年から2013年までは執行副社長)
0
アンドリュー・J・ドナヒュー ・シャーマン・アンド・スターリングLLPオブ・カウンセル
(Andrew J. Donohue)(69歳) (2017年－2019年)
・合衆国証券取引委員会会長補佐役主任(2015年－2017年)
取締役会メンバー(2019年)
・ゴールドマン・サックス マネージング・ディレクター兼
投資会社ジェネラル・カウンセル(2012年－2015年)
・オッペンハイマー・ファンズ(58ファンド)取締役(2017年－
2019年)
0
イザベル・P・ダンスト ・ホーガン・ロヴェルズLLPシニア・カウンセル(2018年－現
(Isabel P. Dunst)(72 歳) 在：2015年から2018年まではオブ・カウンセル、1990年か
ら2014年まではパートナー弁護士)
取締役会メンバー(2014年)
ネイサン・レヴェンタール ・リンカーン・センター名誉理事長(2001年－現在) 0
(Nathan Leventhal)(76歳) ・エイブリ-フィッシャー・アーティスト・プログラム議長
(1997年－2014年)
取締役会メンバー(2009年)
・モバード・グループ・インク取締役(2003年－現在)
0
ロビン・A・メルヴィン ・イリノイ州における指導教育の量・質の向上を目的とする
(Robin A. Melvin)(56 歳) 非営利団体であるイリノイ・メントーリング・パートナー
シップ共同理事長(2014年－現在：2013年より理事会メン
取締役会メンバー(2014年)
バー)
0
ロズリン・M・ワトソン ・不動産投資会社であるワトソン・ベンチャーズ・インク社
(Roslyn M. Watson)(69 歳) 長(1993年－現在)
取締役会メンバー(2014年)
0
ベナレー・パラット・ワイリー ・戦略・事業拡大を扱う専門会社であるザ・ワイリー・グ
(Benaree Pratt Wiley)(73 歳) ループ社長(2005年－現在)
・中小企業外部委託機能プロバイダー、CBIZ(旧名称セン
取締役会メンバー(2009年)
チュリー・ビジネス・サービシズ・インク)取締役(2008年
－現在)
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氏名、年齢、役職、
略歴 所有株式
および就任年
0
ゴードン・J・デイビス ・ヴェナブルLLP法律事務所パートナー弁護士(2012年－現
(Gordon J. Davis)(78 歳) 在)
・公益事業会社コンソリデーテッド・エジソン・インク取締
取締役会メンバー(2012年)
役(1997年－2014年)
・生命保険会社ザ・フェニックス・カンパニーズ・インク取
締役(2000年－2014年)
＊同氏は、当ファンドに法律関連サービスを提供している
ヴェナブルLLPと関係を有することから、当ファンドの
「利害関係人」(1940年投資会社法 に定義される。)とみな
される。
ｂ 役員
(本書提出日現在)
氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
レネー・ラ・ロッシュ-モーリス ・2018年１月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
0
(Renee LaRoche-Morris)(48歳) ザー・インク取締役社長
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
社長(2019年１月)
運営管理を行うその他63の投資会社(120のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2003年よりザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン(以
下「BNYメロン」という。)に在籍
ベネット・A・マクドゥーガル
・2015年６月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ 0
(Bennett A. MacDougall)(48歳)
ザー・インク最高法務責任者およびアソシエイト・ジェネ
最高法務責任者(2015年10月)
ラル・カウンセル兼マネージング・ディレクター
・2005年６月から2015年６月までドイチェ・バンク－アセッ
ト・アンド・ウェルス・マネジメント部門ディレクター兼
アソシエイト・ジェネラル・カウンセル
・2012年６月から2015年５月までドイチェ・インベストメン
ト・マネジメント・アメリカス・インク最高法務責任者
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2015年６月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
デイビッド・ディペトリロ
・2018年１月よりBNYメロン・インベストメント・マネジメ
0
(David DiPetrillo)(41歳)
ント 北米プロダクト責任者
副社長(2019年６月)
・2016年１月から2017年12月までBNYインベストメント・マ
ネジメント プロダクト・ストラテジー担当取締役
・2014年１月から2015年12月までBNYメロン・インベストメ
ント・マネジメント 米国リテール・プロダクトおよび
チャネル・マーケティング責任者
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他63の投資会社(120のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2005年よりBNYメロンに在籍
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
ジェームス・ビテット
・BNYメロン マネージング・カウンセル 0
(James Bitetto)(53歳)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク秘
副社長兼秘書役補佐(2005年８月)、
書役
副社長兼秘書役(2018年３月)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1996年12月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ソナリー・クロス
・2016年10月よりBNYメロン カウンセル 0
(Sonalee Cross)(31歳)
・2016年４月から2016年９月までプロスカウエル・ローズ
副社長兼秘書役補佐(2018年３月)
LLPアソシエイト
・2015年８月から2016年２月までエントラスト・キャピタル
において弁護士
・2013年９月から2015年８月までシドリー・オースティン
LLPアソシエイト
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2016年10月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
デアドラ・カネイン ・2018年８月よりBNYメロン カウンセル 0
(Deirdre Cunnane)(29歳)
・2016年２月から2018年８月までBNYメロン・インベストメ
副社長兼秘書役補佐(2019年３月) ント・マネジメント・サービシズ シニア・レギュラト
リー・スペシャリスト
・2013年８月から2016年２月までBNYメロン・トラスト・カ
ンパニー(アイルランド)リミテッド トラスティー・アソ
シエイト
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2018年８月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
サラ・S・ケレハー ・2017年12月よりBNYメロン マネージング・カウンセル 0
(Sarah S. Kelleher)(44歳)
・2013年３月より2017年12月までBNYメロン シニア・カウン
副社長兼秘書役補佐(2014年４月)
セル
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2013年３月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ジェフ・プルスノフスキー ・BNYメロン シニア・マネージング・カウンセル 0
(Jeff Prusnofsky)(54歳)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
副社長兼秘書役補佐(2005年８月) 運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1990年10月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
ピーター・サリバン ・BNYメロン マネージング・カウンセル 0
(Peter Sullivan)(51歳)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
副社長兼秘書役補佐(2019年３月) 運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2004年４月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ナターリャ・ゼレンスキー ・2016年５月よりBNYメロン カウンセル 0
(Natalya Zelensky)(34歳)
・2015年11月から2016年５月までワイルダーマス・エンドウ
副社長兼秘書役補佐(2017年３月) メント・ストラテジー・ファンド／ワイルダーマス・アド
バイザリーLLCにおいて弁護士
・2014年７月から2015年11月までRCSアドバイザリー・サー
ビシズにおいてアシスタント・ジェネラル・カウンセル
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・2016年５月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ジェイムス・ウィンデルス ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション担当取締 3.000
(James Windels)(60歳) 役
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
財務役(2001年11月)
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1985年４月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ギャビン・C・レイリー ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション税務担当 0
(Gavin C. Reilly)(51歳) 役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
財務役補佐(2005年12月)
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1991年４月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ロバート・S・ロボル ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション上席経理 0
(Robert S. Robol)(55歳) 担当役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
財務役補佐(2005年８月)
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1988年10月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ロバート・サルビオロ ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション上席経理 0
(Robert Salviolo)(52歳) 担当役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
財務役補佐(2007年７月)
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1989年６月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
ロバート・スバーニャ ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション上席経理 0
(Robert Svagna)(52歳) 担当役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
財務役補佐(2002年12月)
運営管理を行うその他64の投資会社(143のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1990年11月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ジョセフ・W・コノリー ・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク最 0
(Joseph W. Connolly)(62歳) 高コンプライアンス責任者
・BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズおよびBNYメロ
最高コンプライアンス責任者
ン・ファンズ・トラスト(64の投資会社と143のポートフォ
(2004年10月）
リオで構成されている。)最高コンプライアンス責任者
・1980年よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍し、1997年から2001年10月までは資金
会計部門責任者など様々な役職を歴任
カーリダッド・M・カロセラ ・2016年１月よりBNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ 0
(Caridad M. Carosella)(51歳) およびBNYメロン・ファンズ・トラストの対マネーロンダ
リング業務監査官
対マネーロンダリング業務監査官
・2015年５月から2015年12月までBNYメロン・ファミリー・
(2016年１月)
オブ・ファンズならびにBNYメロン・ファンズ・トラスト
およびBNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション
臨時・対マネーロンダリング業務監査官
・2012年１月から2015年５月までBNYメロン・セキュリ
ティーズ・コーポレーションAMLサーベイランス・オフィ
サー
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが
運営管理を行うその他57の投資会社(136のポートフォリオ
で構成されている。)役員
・1997年よりBNYメロン・セキュリティーズ・コーポレー
ションに在籍
注：家族名義で所有されている株式数を含む。
本書提出日現在、当ファンドの取締役および役員が保有していた当ファンドの発行済議決権付株式は全体で
１％に満たない。
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(5) 【その他】
ａ 役員の変更
欠員の補充は、1940年投資会社法(その後の改正を含む。)の要件を除き、残余の役員の過半数の投票によ
るものとする。
ｂ 定款の変更
当ファンドは、あらゆる合法的な行為を行う権利を有し、また定款を変更する権利を有する。当該権利に
は、分類、再分類またはその他の方法で授権されたあらゆるクラスのファンド資本株式の条件を変更する修
正や、当ファンドの営業権および特権を含むか否かを問わず、すべてまたはほぼすべての当ファンドの財産
および資産の売却、貸与、交換または譲渡を許容する修正をする権利が含まれる。当ファンドが合法的な行
為を行い、また定款を変更するには、その時点で発行済みのファンド議決権付株式の過半数による賛成を必
要とする。また当ファンドは、法律で認められたあらゆる様式、方法または内容により、当該定款の変更を
行う権利を有する。
ｃ 訴訟事件その他の重要事項
半期報告書提出前６月以内において、当ファンドに重大な影響を及ぼす、または及ぼし得ると当ファンド
が判断する係争中の訴訟その他の重要な事項は存在していない。
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２ 【外国投資法人の運用状況】
(1) 【投資状況】
① 資産別および地域別の投資状況
(2019年８月末日現在)
資産 合計(千ドル) 投資比率(％)
種類別
株式 1,222,916 98.86
短期投資信託 12,235 0.99
転換優先株 0 0.00
公社債 0 0.00
現金、受取勘定差引後負債 1,807 0.15
計 1,236,958 100.00
国別
アメリカ 1,236,958 100.00
計 1,236,958 100.00
合計 1,236,958千ドル
100.00％
(純資産総額) (131,291百万円)
(注) １ 投資比率とは、当ファンドの純資産総額に対する比率をいう。
２ 本報告書の中で、金額および比率を表示する際、四捨五入してある。従って、合計の数字が一致しない場合があ
る。また、円貨への換算もそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ必要な場合四捨五入してあ
る。従って、本報告書中の同一情報につき異った円貨表示がなされている場合がある。
② 資産と負債の現況（2019年８月末日現在）
(ⅰ) 資産総額： 1,237,782千ドル
(ⅱ) 負債総額： 824千ドル
(ⅲ) (ⅱ)/(ⅰ)×100： 0.07％
(ⅳ) 純資産総額： 1,236,958千ドル
(ⅴ) (ⅳ)/(ⅰ)×100： 99.93％
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(2) 【運用実績】
① 【純資産等の推移】
総資産額 純資産総額 １株当り純資産価額
末日現在
(千ドル) (百万円) (千ドル) (百万円) (ドル) (円)
2018年９月 1,327,033 140,851 1,323,528 140,479 12.89 1,368
2018年10月 1,252,112 132,899 1,230,822 130,639 11.99 1,273
2018年11月 1,259,014 133,632 1,258,161 133,541 12.27 1,302
2018年12月 1,134,716 120,439 1,132,091 120,160 10.47 1,111
2019年１月 1,203,736 127,765 1,202,877 127,673 11.18 1,187
2019年２月 1,240,244 131,639 1,239,394 131,549 11.61 1,232
2019年３月 1,253,794 133,078 1,231,793 130,743 11.61 1,232
2019年４月 1,282,458 136,120 1,281,560 136,025 11.99 1,273
2019年５月 1,282,453 136,120 1,208,833 128,306 11.39 1,209
2019年６月 1,277,726 135,618 1,275,800 135,413 12.06 1,280
2019年７月 1,279,017 135,755 1,278,099 135,657 12.16 1,291
2019年８月 1,237,782 131,378 1,236,958 131,291 11.89 1,262
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当ファンド株式はナスダック・ストック・マーケットに上場されている。ナスダック市場における市場相
場の推移は以下の通りである。
末日現在 ナスダック市場における終値
12.89 (ドル) 1,368 (円)
2018年９月
2018年10月 11.99 1,273
2018年11月 12.27 1,302
2018年12月 10.47 1,111
2019年１月 11.18 1,187
2019年２月 11.61 1,232
2019年３月 11.61 1,232
2019年４月 11.99 1,273
2019年５月 11.39 1,209
2019年６月 12.06 1,280
2019年７月 12.16 1,291
2019年８月 11.89 1,262
② 【分配の推移】
2019年６月30日に終了した１年間に支払われた分配金は次の通りである。
期間 １株当り分配金 分配金合計
2018年度 第３四半期 0.0263(ドル) 2.79(円) 2,701(千ドル) 287(百万円)
2018年度 第４四半期 0.7741 82.16 78,957 8,380
2019年度 第１四半期 0.2004 21.27 21,255 2,256
2019年度 第２四半期 0.0303 3.22 3,199 340
③ 【自己資本利益率（収益率）の推移】
期間 収益率
2018年１月～2018年12月 9.13（％）
2019年１月～2019年６月 2.69
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(3) 【投資リスク】
当ファンドは、令和元年６月28日に提出した2018年度に係る有価証券報告書(令和元年７月12日に提出した
有価証券報告書の訂正報告書により訂正済み)の「第一部 ファンド情報－第１ ファンドの状況－３ 投資リス
ク」の記載について重要な変更は認識していない。また、本書提出日現在、当ファンドは、当ファンドが将来
にわたって営業活動を継続するとの前提に重要な疑義を生じさせるような事象または状況その他当ファンドの
経営に重要な影響を及ぼし得る事象は認識していない。本項の記載は本書提出日現在の情報に基づくものであ
る。
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３ 【資産運用会社の概況】
(1) 【名称及び資本金の額】
BNY メロン・インベストメント・アドバイザー・インク(BNY Mellon Investment Adviser, Inc.)(投資顧問会
社)
資本金の額(2019年８月末日現在)：2,678百万ドル(284,243百万円)
(2) 【大株主の状況】
米国ニューヨーク州10286、ニューヨーク市、グリニッジ・ストリート240に所在するザ・バンク・オブ・
ニューヨーク・メロン・コーポレーションがBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクの発行済
株式の100％を所有している。
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(3) 【役員の状況】
(2019年９月４日現在)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
0
レネー・ラ・ロッシュ-モーリス 2019年６月－現在
(Renee LaRoche-Morris) BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク社長
2018年１月－現在
取締役社長
BNYメロン・インベストメント・マネジメント最高業務責任者
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション会長、執行副
社長兼取締役
2014年５月－2017年12月
BNYメロン・ウェルス・マネジメント最高財務責任者
2018年６月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション会長、執行副社長
兼取締役
2018年３月－2018年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション執行副社長
2018年１月－2019年６月
ザ・ドレイファス・コーポレーション社長
0
グレゴリー・ブリスク 2018年３月－現在
(Gregory Brisk) アルセントラ・アセット・マネジメント・リミテッド取締役
2012年９月－現在
取締役
アルセントラ・リミテッド取締役
2015年10月－現在
アルセントラ・NY・LLC取締役
2015年10月－現在
アルセントラ・US・インク取締役
2016年７月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅠ・LLC取締役
2016年３月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅡ・LLC取締役
2016年７月－現在
BNYアルセントラ・グループ・ホールディングス・インク取締役
2017年８月－2018年９月
BNYM・CSIM・ファンディングLLCマネージング・ディレクター
2019年６月－現在
BNYメロン・アセット・マネジメント・オペレーションズLLC取締
役
2018年１月－2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション取締役
2002年10月－現在
BNYメロン・ファンド・マネージャーズ・リミテッド取締役
2016年３月－現在
BNYメロン・ファンド・マネジメント(ルクセンブルク)S.A.取締
役
2003年２月－現在
BNYメロン・グローバル・ファンズPLC取締役
2002年11月－現在
BNYメロン・グローバル・マネジメント・リミテッド取締役
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半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2019年６月－現在
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク取締役
2012年10月－現在
BNYメロン・インターナショナル・アセット・マネジメント
(ホールディングス)リミテッド取締役
2012年10月－現在
BNYメロン・インターナショナル・アセット・マネジメント(ホー
ルディングス) No.1 リミテッド取締役
2010年５月－現在
BNYメロン・インターナショナル・アセット・マネジメント・グ
ループ・リミテッド取締役
2003年９月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント(APAC)ホールディ
ングス・リミテッド取締役
2015年12月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・EMEA・リミテッ
ド取締役
2012年11月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント(ヨーロッパ)リミ
テッド取締役
2012年11月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント(ジャージー)リミ
テッド取締役
2012年11月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・ヨーロッパ・
ホールディングス・リミテッド取締役
2012年９月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・ホールディング
ス(ドイツ)リミテッド取締役
2013年11月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・シード・キャピ
タル・リミテッド取締役
2017年６月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント(シャンハイ)リミ
テッド取締役
2002年12月－現在
BNYメロン・リクイディティ・ファンズPLC取締役
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション取締役
2019年６月－現在
BNYメロン・トランスファー・インク取締役
2002年５月－現在
BNY・MFM・ノミニーズ・リミテッド取締役
2016年７月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク取締役兼マネージング・ディレクター
2016年７月－2018年１月
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・インク
取締役兼マネージング・ディレクター
2017年８月－2019年３月
センタースクエア・グローバル・セキュリティーズ・マネジメ
ント・インク、マネージング・ディレクター
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半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2018年１月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメントLLC取締役
2019年５月－2019年６月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション・インク取締役
2016年７月－現在
EACMアドバイザーズLLC取締役
2018年５月－現在
IIFIGインベストメント・ソリューションズICAV取締役
2018年２月－現在
インサイト・インベストメント・インターナショナル・リミ
テッド取締役
2016年４月－現在
インサイト・インベストメント・マネジメント・リミテッド取
締役
2016年４月－現在
インサイト・インベストメント・マネジメント(グローバル)リ
ミテッド取締役
2016年４月－現在
インサイト・インベストメント・ファンズ・マネジメント・リ
ミテッド取締役
2018年９月－現在
インサイト・インベストメント・マネジメント(ヨーロッパ)リ
ミテッド取締役
2017年11月－現在
インサイト・ノースアメリカLLC取締役
2017年３月－現在
アブソリュート・インサイト・ファンズPLC取締役
2017年３月－現在
インサイト・グローバル・ファンズⅡ・PLC取締役
2017年３月－現在
インサイト・リクイディティ・ファンズPLC取締役
2017年３月－現在
LDIソリューションズ・プラスPLC取締役
2017年２月－現在
MBCインベストメント・コーポレーション取締役
2018年３月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション取締役
2016年７月－2018年１月
メロン・キャピタル・マネジメント・コーポレーション取締役
2000年12月－現在
メロン・ヨーロッパ・ペンション(ノミニーズ)リミテッド取締
役
2010年８月－現在
メロン・グローバル・インベスティング・コーポレーション取
締役
2019年１月－現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション取締役
2006年１月－現在
メロン・JV・リミテッド・カンパニー取締役
2008年４月－2019年２月
メロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーショ
ン取締役
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半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2016年５月－現在
ニュートン・インベストメント・マネジメント・リミテッド取
締役
2016年５月－現在
ニュートン・インベストメント・マネジメント(ノースアメリ
カ)リミテッド取締役
2016年８月－現在
ニュートン・マネジメント・リミテッド取締役
2007年５月－現在
NWKマルチ-ストラテジー・ファンズPLC取締役
2016年４月－2018年１月
パレート・インベストメント・マネジメント・リミテッド取締
役
2016年６月－2018年１月
スタンディッシュ・メロン・アセット・マネジメント・カンパ
ニーLLC取締役
2016年７月－2018年１月
ザ・ボストン・カンパニー・アセット・マネジメントLLC取締役
2017年11月－現在
XBK・LLC取締役
2015年３月－現在
ザ・フォーダム・トラスト取締役
2011年９月－現在
ザ・セント・ニコラス・コール・アビー・センター・フォー・
ワークプレイス・ミニストリー・リミテッド取締役
2017年９月－現在
ディスタフ・レーン・コーヒー・リミテッド取締役
2008年７月－2018年８月
ABFブラジル・ファンドSPC取締役
2013年11月－2017年６月
BNYメロン・アドバンテージ・シリーズ取締役
2017年11月－2018年８月
BNYメロン・アセット・マネジメント・オペレーションズLLC取
締役
2015年１月－2018年７月
カットウォーター・アセット・マネジメント・コーポレーショ
ン取締役
2015年１月－2018年７月
カットウォーター・ホールディングスLLC取締役
2015年１月－2018年７月
カットウォーター・インベスター・サービシズ・コーポレー
ション取締役
2006年２月－2016年12月
メロン・グローバル・オルタナティブ・インベストメント・ファ
ンドPLC取締役
2017年３月－2018年９月
インサイト・インベストメント・マネジメント(アイルランド)
リミテッド取締役
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氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
ジョセフ・W・コノリー 2019年６月－現在 0
(Joseph W. Connolly) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ最高コンプライアンス
責任者
最高コンプライアンス責任者
2004年10月－現在
BNYメロン・ファンズ・トラスト最高コンプライアンス責任者
2004年10月－2019年６月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ最高コンプラ
イアンス責任者
クリストファー・オコナー 2019年６月－現在 0
(Christopher O’Connor) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
2011年12月－2019年６月
最高総務責任者
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
ベネット・A・マクドゥーガル 2015年６月－現在 0
(Bennett A. MacDougall) ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーショ
ン、アソシエイト・ジェネラル・カウンセル
最高法務責任者
マーク・D・ウッズ 該当なし 0
(Mark D. Woods)
最高財務責任者
キャサリン・スコット 2019年６月－現在 0
(Katherine Scott) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン最高リスク責任
者
最高リスク責任者
2014年２月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン最高リスク責任者
ピーター・アルカバシオ 2006年７月－現在 0
(Peter Arcabascio) BNYメロン・インベストメント・マネジメント上席副社長
2015年６月－現在
副社長－販売
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLCマネージャー
ケネス・ブレイドル 2019年６月－現在 0
(Kenneth Bradle) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン社長
2019年６月－現在
副社長
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク副社長
2006年８月－2019年５月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン取締役
2019年５月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン社長
チャールズ・ドゥーマー 2014年９月－現在 0
(Charles Doumar) アルセントラ・NY・LLC財務役補佐－税務
2014年９月－現在
副社長－税務
アルセントラ・US・インク財務役補佐－税務
2014年１月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅠ・LLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐－税務
2013年９月－現在
アセット・リカバリーⅡ・LLC財務役補佐
2013年９月－現在
アセット・リカバリーⅣ・LLC財務役補佐
2013年９月－現在
アセット・リカバリーⅤ・LLC財務役補佐
2013年３月－現在
アセット・リカバリーⅩⅣ・LLC財務役補佐
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅨ・LLC財務役補佐
2013年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅩ・LLC財務役補佐
2013年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅩⅡ・LLC財務役補佐
2013年３月－現在
BNYアルセントラ・グループ・ホールディングス・インク財務役
補佐－税務
2013年９月－現在
BNYキャピタル・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2015年６月－現在
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLC財務役補佐－税務
2013年10月－現在
BNYメロン・コミュニティ・ディベロップメント・コーポレー
ション財務役補佐－税務
2014年６月－現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク財務役補佐－税務
2013年９月－現在
BNYメロン・インベストメンツ・CTA・LLC財務役補佐
2014年３月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク財務役
補佐
2014年３月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング・トラスト・カン
パニー財務役補佐
2013年11月－現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア財務役補佐
2013年９月－現在
アイビー・アセット・マネジメントLLC財務役補佐
2013年10月－現在
メロン・ヘッジ・アドバイザーズLLC財務役補佐
2013年10月－現在
MUNBローン・ホールディングスLLC財務役補佐
2013年７月－現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク財務役補佐－税務
2013年５月－現在
アロモン・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年８月－現在
AP・レジデンシャル・リアルティ・インク財務役補佐－税務
2013年11月－現在
APT・ホールディングス・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年12月－現在
B.I.E.コーポレーション財務役補佐－税務
2013年４月－現在
B.N.Y.ホールディングス(デラウエア)コーポレーション財務役
補佐－税務
2013年９月－現在
BNYキャピタル・コーポレーション財務役補佐－税務
21/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年９月－現在
BNYキャピタル・マーケッツ・ホールディングス・インク財務役
補佐－税務
2013年３月－現在
BNYキャピタル・リソーシズ・コーポレーション財務役補佐－税
務
2014年７月－現在
BNYM・CSIM・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYファルコン・スリー・ホールディング・コーポレーション財
務役補佐－税務
2013年10月－現在
BNYフォーリン・ホールディングス・インク財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYリース・エクイティーズ(キャップ・ファンディング)LLC財
務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYリース・パートナーズLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYリーシング・エッジ・コーポレーション財務役補佐－税務
2018年１月－2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC財務役補佐－税務
2016年３月－現在
BNYメロン・クリアリングLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYメロン・クリアリング・ホールディング・カンパニーLLC財
務役補佐－税務
2013年８月－現在
BNYメロン・フィクスト・インカム・セキュリティーズLLC財務
役補佐－税務
2013年３月－現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ財務役補佐
－税務
2013年５月－現在
BNYメザニン・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2013年５月－現在
BNYメザニン・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2013年５月－現在
BNYメザニン・ノンNY・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2013年５月－現在
BNYメザニン・NY・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
BNYパートナーシップ・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2013年９月－現在
BNYリキャップⅠ・LLC財務役補佐－税務
2013年３月－現在
BNYサルベージ・インク財務役補佐－税務
2013年６月－現在
BNYM・GIS・ファンディングⅠ・LLC財務役補佐－税務
2013年６月－現在
BNYM・GIS・ファンディングⅢ・LLC財務役補佐－税務
22/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2014年11月－現在
アマースト・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐－税務
2014年11月－現在
BNYM・RECAP・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2013年４月－現在
BNY-N.J.・Ⅰコーポレーション財務役補佐－税務
2013年４月－現在
BNY-N.J.・Ⅱコーポレーション財務役補佐－税務
2019年６月－現在
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク財務役補
佐－税務
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長－税務
2013年７月－現在
ボストン・セーフ・デポジット・ファイナンス・カンパニー・
インク財務役補佐－税務
2013年12月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク財務役補佐－税務
2013年12月－2018年１月
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・インク
財務役補佐－税務
2014年３月－現在
コルソン・サービシズ・コーポレーション財務役補佐－税務
2018年１月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメントLLC財務役
補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・アセット・マネジメント・コーポレーショ
ン財務役補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・インベスター・サービシズ・コーポレー
ション財務役補佐－税務
2014年３月－2019年６月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション・インク財務役
補佐－税務
2014年１月－現在
EACMアドバイザーズLLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
イーグル・アクセスLLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
ECM・DE・LLC財務役補佐－税務
2014年５月－現在
ヘッジマーク・インターナショナルLLC財務役補佐－税務
2013年11月－現在
iNautix(USA)LLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
IRE-1・インク財務役補佐－税務
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EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年７月－現在
アイランド・ウォーターワークス・インク財務役補佐－税務
2013年12月－現在
JRHC・1998A・LLC財務役補佐－税務
2014年３月－現在
ロックウッド・アドバイザーズ・インク財務役補佐－税務
2014年８月－現在
ロックウッド・インシュランス・インク財務役補佐－税務
2014年３月－現在
ロックウッド・ソリューションズ・インク財務役補佐－税務
2013年７月－現在
リース・エクイティーズ(テキサス)コーポレーション財務役補
佐－税務
2013年６月－現在
マディソン・パーシングLLC財務役補佐－税務
2013年８月－現在
MAM(MA)ホールディング・トラスト財務役補佐－税務
2013年11月－現在
MBCインベストメント・コーポレーション財務役補佐－税務
2014年２月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－税務
2013年９月－現在
MCDI(ホールディングス)LLC財務役補佐－税務
2014年１月－2018年１月
メロン・キャピタル・マネジメント・コーポレーション財務役
補佐－税務
2015年２月－現在
メロン・ホールディングスLLC財務役補佐
2015年10月－現在
メロン・EFT・サービシズ財務役補佐－税務
2013年９月－現在
MELDELリーシング・コーポレーション・ナンバー２・インク財
務役補佐－税務
2013年７月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃１
財務役補佐－税務
2013年９月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃４
財務役補佐－税務
2014年３月－現在
メロン・ファンディング・コーポレーション財務役補佐－税務
2014年５月－現在
メロン・グローバル・インベスティング・コーポレーション財
務役補佐－税務
2019年１月－現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション財務役補佐－税
務
2016年８月－現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC財務
役補佐－税務
2013年７月－現在
メロン・リーシング・コーポレーション財務役補佐－税務
24/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年10月－現在
メロン・ライフ・インシュランス・カンパニー財務役補佐－税
務
2013年12月－現在
メロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーショ
ン財務役補佐－税務
2013年８月－現在
メロン・プロパティーズ・カンパニー財務役補佐－税務
2013年４月－現在
ナショナル・レジデンシャル・アセッツ・コーポレーション財
務役補佐－税務
2014年８月－現在
ニュートン・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2014年１月－現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐－税
務
2013年11月－現在
ワン・ウォール・ストリート・コーポレーション財務役補佐－
税務
2013年11月－現在
パレート・ニューヨークLLC財務役補佐－税務
2013年６月－現在
PASホールディングスLLC財務役補佐－税務
2013年６月－現在
パーシング・アドバイザー・ソリューションズLLC財務役補佐－
税務
2013年６月－現在
パーシング・グループLLC財務役補佐－税務
2013年６月－現在
パーシング・インベストメンツLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
パーシングLLC財務役補佐－税務
2014年11月－2018年１月
スタンディッシュ・メロン・アセット・マネジメント・カンパ
ニーLLC財務役補佐－税務
2013年６月－現在
TBCセキュリティーズ・カンパニー・インク財務役補佐－税務
2013年10月－現在
TBCAM・LLC財務役補佐－税務
2013年９月－現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク財務役補佐－税
務
2013年９月－現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC財務役補佐－税務
2013年７月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・コンシュマー・リーシン
グ・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年10月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション財務役補佐
25/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年８月－2018年１月
ザ・ボストン・カンパニー・アセット・マネジメントLLC財務役
補佐－税務
2013年７月－現在
MBNA・インスティテューショナル・PA・サービシズLLC財務役
2013年７月－現在
MBNA・PW・PA・サービシズLLC財務役
2013年12月－現在
スタンウィッチ・インシュランス・エージェンシー・インク財
務役
2013年11月－現在
BNYアウロラ・ホールディング・コーポレーション副社長
2013年６月－現在
エージェンシー・ブローカレッジ・ホールディングLLC副社長－
税務
トレイシー・A・ホプキンス-コン 2019年６月－現在 0
ドン BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
(Tracy A. Hopkins-Condon) 2014年２月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション執行副社長
副社長－キャッシュ戦略
アンソニー・マヨ 2019年６月－現在 0
(Anthony Mayo) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン最高技術責任者
2014年４月－2019年６月
副社長－情報システム
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション最高技術責任者
キャスリーン・ガイス 2005年５月－現在 0
(Kathleen Geis) BNYメロン・インターナショナル・オペレーションズ(インド)プ
ライベート・リミテッド取締役
副社長
2018年１月－2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション副社長－不動産
2011年７月－現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク、マネージング・
ディレクター
2011年７月－現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク副社長－不動産
2011年10月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・サービシズLLC
副社長－不動産
2011年７月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク副社長
－不動産
2011年７月－現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティクス
LLC副社長－不動産
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長－不動産
2011年７月－現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ副社長－不
動産
26/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年７月－現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア副社長－不動産
2012年10月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク副社長－不動産
2011年７月－現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC副社長－不動産
2011年７月－現在
アイビー・アセット・マネジメントLLC副社長－不動産
2011年７月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－不動産
2011年７月－2018年１月
メロン・キャピタル・マネジメント・コーポレーション副社長
－不動産
2011年７月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃１
副社長－不動産
2011年７月－現在
メロン・ホールディングスLLC副社長－不動産
2019年１月－現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション副社長－不動産
2016年８月－現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC副社
長－不動産
2011年７月－現在
パレート・ニューヨークLLC副社長－不動産
2011年７月－現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク副社長－不動産
2011年７月－現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC副社長－不動産
2011年７月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション副社長－不動産
2011年７月－現在
アルセントラ・US・インク副社長－不動産
2011年７月－現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC副社長－不動産
2011年７月－現在
パーシングLLC副社長－不動産
2009年７月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン、マネージング・
ディレクター
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EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
アレクサンドラ・フリードマン 2019年１月－現在 0
(Alexandra Friedman) アルセントラ・US・インク副社長－不動産
2018年11月－現在
副社長
BNYアドミニストラティブ・サービシズLLC副社長－不動産
2018年12月－現在
BNYキャピタル・ファンディングLLC副社長－不動産
2018年11月－現在
BNYインベストメント・マネジメント・サービシズLLC副社長－
不動産
2018年11月－現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC副社長－不動産
2019年２月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク副社長
－不動産
2019年２月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング・トラスト・カン
パニー副社長－不動産
2018年11月－現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティクス
LLC副社長－不動産
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長－不動産
2019年３月－現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ副社長－不
動産
2018年12月－現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア副社長－不動産
2018年11月－現在
EACMアドバイザーズLLC副社長－不動産
2019年１月－現在
インサイト・ノースアメリカLLC副社長－不動産
2019年３月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－不動産
2018年11月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃１
副社長－不動産
2018年11月－現在
パーシングLLC副社長－不動産
2018年11月－現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク副社長－不動産
2018年11月－現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC副社長－不動産
クラウディン・オルロスキ 0
2019年６月－現在
(Claudine Orloski)
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク副社長－
副社長－税務
税務
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－税務
2014年８月－2019年６月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション副社長－税務
2011年９月－現在
アセット・リカバリーⅡ・LLC財務役補佐
28/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年９月－現在
アセット・リカバリーⅣ・LLC財務役補佐
2011年９月－現在
アセット・リカバリーⅤ・LLC財務役補佐
2011年３月－現在
アセット・リカバリーⅩⅣ・LLC財務役補佐
2011年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅨ・LLC財務役補佐
2011年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅩ・LLC財務役補佐
2011年７月－現在
アセット・リカバリーⅩⅩⅡ・LLC財務役補佐
2018年１月－2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション財務役補佐－税務
2013年９月－現在
BNYメロン・インベストメンツ・CTA・LLC財務役補佐
2011年11月－現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア財務役補佐
2011年10月－現在
メロン・ヘッジ・アドバイザーズLLC財務役補佐
2011年12月－現在
メロン・ホールディングスLLC財務役補佐
2011年10月－現在
MUNBローン・ホールディングスLLC財務役補佐
2011年６月－現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク財務役補佐－税務
2012年10月－現在
アルセントラ・NY・LLC財務役補佐－税務
2011年10月－現在
アルセントラ・US・インク財務役補佐－税務
2012年５月－現在
アロモン・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年１月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅠ・LLC財務役補佐－税務
2013年１月－現在
オルタナティブ・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐－税務
2011年８月－現在
AP・レジデンシャル・リアルティ・インク財務役補佐－税務
2011年12月－現在
APT・ホールディングス・コーポレーション財務役補佐－税務
2012年４月－現在
B.N.Y.ホールディングス(デラウエア)コーポレーション財務役
補佐－税務
2011年12月－現在
BNYアドミニストラティブ・サービシズLLC財務役補佐－税務
2013年３月－現在
BNYアルセントラ・グループ・ホールディングス・インク財務役
補佐－税務
2011年11月－現在
BNYキャピタル・コーポレーション財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYキャピタル・ファンディングLLC財務役補佐－税務
29/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年11月－現在
BNYキャピタル・マーケッツ・ホールディングス・インク財務役
補佐－税務
2011年７月－現在
BNYキャピタル・リソーシズ・コーポレーション財務役補佐－税
務
2011年７月－現在
BNYファルコン・スリー・ホールディング・コーポレーション財
務役補佐－税務
2011年９月－現在
BNYフォーリン・ホールディングス・インク財務役補佐－税務
2015年６月－現在
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLC財務役補佐－税務
2011年10月－現在
BNYインベストメント・マネジメント・サービシズLLC財務役補
佐－税務
2011年７月－現在
BNY・ITCリーシングLLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYリース・エクイティーズ(キャップ・ファンディング)LLC財
務役補佐－税務
2011年９月－現在
BNYリース・パートナーズLLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYリーシング・エッジ・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年10月－現在
BNYメロン・オルタナティブ・インベストメンツ・ホールディン
グスLLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYメロン・クリアリング・ホールディング・カンパニーLLC財
務役補佐－税務
2011年６月－現在
BNYメロン・クリアリングLLC財務役補佐－税務
2011年10月－現在
BNYメロン・コミュニティ・ディベロップメント・コーポレー
ション財務役補佐－税務
2012年７月－現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク財務役補佐－税務
2012年８月－現在
BNYメロン・フィクスト・インカム・セキュリティーズLLC財務
役補佐－税務
2011年３月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク財務役
補佐－税務
2011年３月－現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング・トラスト・カン
パニー財務役補佐－税務
30/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年10月－現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティク
ス・インク(US)財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティクス
LLC財務役補佐－税務
2013年５月－現在
BNYメロン・トランジション・マネジメント・アドバイザーズ
LLC財務役補佐－税務
2011年３月－現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ財務役補佐
－税務
2011年６月－現在
BNYメザニン・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2011年５月－現在
BNYメザニン・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2011年６月－現在
BNYメザニン・ノンNY・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2011年６月－現在
BNYメザニン・NY・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYパートナーシップ・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2011年４月－現在
BNYリアル・エステート・ホールディングスLLC財務役補佐－税
務
2011年11月－現在
BNYリキャップⅠ・LLC財務役補佐－税務
2011年３月－現在
BNYサルベージ・インク財務役補佐－税務
2011年７月－現在
BNYウイングス・インク財務役補佐－税務
2011年５月－現在
BNY・XYZ・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2014年７月－現在
BNYM・CSIM・ファンディングLLC財務役補佐－税務
2012年６月－現在
BNYM・GIS・ファンディングⅠ・LLC財務役補佐－税務
2012年６月－現在
BNYM・GIS・ファンディングⅢ・LLC財務役補佐－税務
2014年11月－現在
アマースト・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐－税務
2014年11月－現在
BNYM・RECAPホールディングスLLC財務役補佐－税務
2011年４月－現在
BNY-N.J.・Ⅰコーポレーション財務役補佐－税務
2011年４月－現在
BNY-N.J.・Ⅱコーポレーション財務役補佐－税務
2011年７月－現在
ボストン・セーフ・デポジット・ファイナンス・カンパニー・
インク財務役補佐－税務
2013年２月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク財務役補佐－税務
31/55
EDINET提出書類
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年２月－2018年１月
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・インク
財務役補佐－税務
2015年３月－現在
コーツ・ホールディングLLC財務役補佐－税務
2011年２月－現在
コルソン・サービシズ・コーポレーション財務役補佐－税務
2018年１月－現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメントLLC財務役
補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・アセット・マネジメント・コーポレーショ
ン財務役補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2015年１月－現在
カットウォーター・インベスター・サービシズ・コーポレー
ション財務役補佐－税務
2014年４月－現在
EACMアドバイザーズLLC財務役補佐－税務
2012年１月－現在
イーグル・アクセスLLC財務役補佐－税務
2012年１月－現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC財務役補佐－税務
2011年３月－現在
ECM・DE・LLC財務役補佐－税務
2014年５月－現在
ヘッジマーク・インターナショナルLLC財務役補佐－税務
2012年７月－現在
iNautix(USA)LLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
IRE-1・インク財務役補佐－税務
2011年７月－現在
アイランド・ウォーターワークス・インク財務役補佐－税務
2011年12月－現在
JRHC・1998A・LLC財務役補佐－税務
2011年７月－現在
リース・エクイティーズ(テキサス)コーポレーション財務役補
佐－税務
2011年３月－現在
ロックウッド・アドバイザーズ・インク財務役補佐－税務
2014年８月－現在
ロックウッド・インシュランス・インク財務役補佐－税務
2011年３月－現在
ロックウッド・ソリューションズ・インク財務役補佐－税務
2011年４月－現在
マディソン・パーシングLLC財務役補佐－税務
2011年８月－現在
MAM(MA)ホールディング・トラスト財務役補佐－税務
2011年11月－現在
MBCインベストメント・コーポレーション財務役補佐－税務
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2012年７月－現在
MBNA・インスティテューショナル・PA・サービシズLLC財務役補
佐－税務
2012年７月－現在
MBNA・PW・PA・サービシズLLC財務役補佐－税務
2012年２月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－税務
2011年８月－現在
MCDI(ホールディングス)LLC財務役補佐－税務
2011年８月－現在
MELDELリーシング・コーポレーション・ナンバー２・インク財
務役補佐－税務
2013年10月－2018年１月
メロン・キャピタル・マネジメント・コーポレーション財務役
補佐－税務
2011年２月－現在
メロン・EFT・サービシズ・コーポレーション財務役補佐－税務
2011年７月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃１
財務役補佐－税務
2011年12月－現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション＃４
財務役補佐－税務
2011年12月－現在
メロン・ファンディング・コーポレーション財務役補佐－税務
2011年５月－現在
メロン・グローバル・インベスティング・コーポレーション財
務役補佐－税務
2011年７月－現在
メロン・インターナショナル・リーシング・カンパニー財務役
補佐－税務
2019年１月－現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション財務役補佐－税
務
2016年８月－現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC財務
役補佐－税務
2011年９月－現在
メロン・リーシング・コーポレーション財務役補佐－税務
2012年10月－現在
メロン・ライフ・インシュランス・カンパニー財務役補佐－税
務
2011年11月－現在
メロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーショ
ン財務役補佐－税務
2012年８月－現在
メロン・プロパティーズ・カンパニー財務役補佐－税務
2012年４月－現在
ナショナル・レジデンシャル・アセッツ・コーポレーション財
務役補佐－税務
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年10月－現在
ニュートン・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐－税務
2012年１月－現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐－税
務
2012年１月－現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスLLC財務役補佐－税務
2011年11月－現在
ワン・ウォール・ストリート・コーポレーション財務役補佐－
税務
2011年11月－現在
パレート・ニューヨークLLC財務役補佐－税務
2011年６月－現在
PASホールディングスLLC財務役補佐－税務
2011年６月－現在
パーシング・アドバイザー・ソリューションズLLC財務役補佐－
税務
2011年４月－現在
パーシング・グループLLC財務役補佐－税務
2011年２月－現在
パーシング・インベストメンツLLC財務役補佐－税務
2011年４月－現在
パーシングLLC財務役補佐－税務
2012年１月－現在
PFSホールディングスLLC財務役補佐－税務
2014年11月－2018年１月
スタンディッシュ・メロン・アセット・マネジメント・カンパ
ニーLLC財務役補佐－税務
2011年12月－現在
スタンウィッチ・インシュランス・エージェンシー・インク財
務役補佐－税務
2011年７月－現在
TBCセキュリティーズ・カンパニー・インク財務役補佐－税務
2013年10月－現在
TBCAM・LLC財務役補佐－税務
2011年５月－現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク財務役補佐－税
務
2011年９月－現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC財務役補佐－税務
2011年５月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・コンシュマー・リーシン
グ・コーポレーション財務役補佐－税務
2013年10月－現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション財務役補佐
2011年６月－2018年１月
ザ・ボストン・カンパニー・アセット・マネジメントLLC財務役
補佐－税務
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2011年10月－現在
USPLP・インク財務役補佐－税務
2012年12月－現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・ホールディング
スLLC副社長補佐－税務
2011年10月－現在
BNYアウロラ・ホールディング・コーポレーション副社長
2011年２月－現在
エージェンシー・ブローカレッジ・ホールディングLLC副社長－
税務
2012年２月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長－税務
ジェームス・ビテット 2019年６月－現在 0
(James Bitetto) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役
2019年６月－現在
秘書役
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク秘書役
2019年６月－現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション秘書役補佐
2006年１月－2019年６月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション秘書役補佐
2005年８月－2019年６月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション・インク秘書役
2018年２月－2019年６月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役
2005年８月－2018年２月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役
補佐
ナターリャ・ゼレンスキー 2019年６月－現在 0
(Natalya Zelensky) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役補佐
2019年６月－現在
秘書役補佐
BNYメロン・トランスファー・インク秘書役
2017年６月－2019年６月
ドレイファス・トランスファー・インク秘書役
2017年４月－2019年６月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役
補佐
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
(4) 【事業の内容及び営業の概況】
当ファンドとの契約に基づき、投資証券の購入、保有、売却および貸付を含む、当ファンドの投資証券の投
資管理・運用および助言等を行う。
以下はBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが運用している143の他の外国投資法人のうち
の一部である。
(a) BNYメロン・アプリシエイション・ファンド・インク(BNY Mellon Appreciation Fund, Inc.)(旧名称ドレ
イファス・アプリシエイション・ファンド・インク(Dreyfus Appreciation Fund, Inc.))(2019年６月３日
付で名称変更)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1984年１月18日(個人投資家対象)
2013年７月１日(クラスY)
2016年８月31日(クラスI)
③ 純資産総額(2019年８月末日現在)
1,633,210千ドル(173,349百万円)
④ １株当り純資産価額(2019年８月末日現在)
32.57ドル(3,457円)(個人投資家対象)
(b) BNYメロン・エマージング・マーケッツ・セキュリティーズ・ファンド(BNY Mellon Emerging Markets
Securities Fund)(旧名称ドレイファス・エマージング・マーケッツ・ファンド(Dreyfus Emerging Markets
Fund))(2019年６月３日付で名称変更)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1996年６月28日(クラスA)
2002年11月15日(クラスC)
2002年11月15日(クラスI)
2013年７月１日(クラスY)
③ 純資産総額(2019年８月末日現在)
97,506千ドル(10,349百万円)
④ １株当り純資産価額(2019年８月末日現在)
9.51ドル(1,009円)(クラスA株式)
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
(c) BNYメロン・ミッドキャップ・インデックス・ファンド・インク(BNY Mellon Midcap Index Fund, Inc.)
(旧名称ドレイファス・ミッドキャップ・インデックス・ファンド・インク(Dreyfus Midcap Index Fund,
Inc.))(2019年６月３日付で名称変更)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1991年６月19日(個人投資家対象)
2016年８月31日(クラスI)
③ 純資産総額(2019年８月末日現在)
2,733,465千ドル(290,130百万円)
④ １株当り純資産価額(2019年８月末日現在)
32.70ドル(3,471円)(個人投資家対象)
(d) BNYメロン・アクティブ・ミッドキャップ・ファンド(BNY Mellon Active MidCap Fund)(旧名称ドレイ
ファス・アクティブ・ミッドキャップ・ファンド(Dreyfus Active MidCap Fund))(2019年６月３日付で名称
変更)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1985年１月29日(クラスA)
2002年11月27日(クラスC)
2002年11月27日(クラスI)
2015年９月１日(クラスY)
③ 純資産総額(2019年８月末日現在)
442,363千ドル(46,952百万円)
④ １株当り純資産価額(2019年８月末日現在)
52.32ドル(5,553円)(クラスA株式)
(e) BNYメロン・ワールドワイド・グロース・ファンド・インク(BNY Mellon Worldwide Growth Fund, Inc.)
(旧名称ドレイファス・ワールドワイド・グロース・ファンド(Dreyfus Worldwide Growth Fund)(ドレイ
ファス・プレミア・ワールドワイド・グロース・ファンド・インク(Dreyfus Premier Worldwide Growth
Fund, Inc.)の１シリーズ)(2019年６月３日付で名称変更)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1993年７月15日(クラスA)
1995年６月21日(クラスC)
1996年３月４日(クラスI)
2013年７月１日(クラスY)
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
③ 純資産総額(2019年８月末日現在)
707,140千ドル(75,056百万円)
④ １株当り純資産価額(2019年８月末日現在)
52.25ドル(5,546円)(クラスA株式)
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
４ 【外国投資法人の経理状況】
ａ 本書記載のＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(以下「当ファンド」
という。)の中間財務書類は、アメリカ合衆国における諸法令および一般に認められた会計原則に準拠して作
成された原文の中間財務書類を日本語に翻訳したものである。当該中間財務書類の日本における開示は、「中
間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)第76条第４項ただし書の規
定に基づいている。
ｂ 当ファンドの中間財務書類は、独立監査人の監査を受けていない。
ｃ 当ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルで表示されている。日本文の中間財務書類には、主要な金額に
ついて円換算額が併記されている。日本円への換算には、2019年９月２日現在における株式会社三菱UFJ銀行
の対顧客電信売買相場の仲値(１米ドル＝106.14円)が使用されている。なお、千円未満の金額は四捨五入され
ている。
ｄ 当ファンドは、2019年６月３日付で、「ザ・ドレイファス・ファンド・インコーポレーテッド」から「ＢＮ
Ｙメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク」へ名称を変更した。
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
(1) 【資産及び負債の状況】
資産負債表 2019年６月30日現在(未監査)
原価 時価
米ドル 米ドル 千円
資産
投資有価証券
－添付投資有価証券明細表参照
(時価43,781,632米ドルの貸付有価証券を含
む。)－注１(c)
非関係会社発行体 863,796,195 1,253,397,711 133,035,633
関係会社発行体 23,007,531 23,007,531 2,442,019
未収配当金、未収利息および貸付有価証券未収
1,243,568 131,992
収益
普通株式申込未収金 43,859 4,655
外貨建取引未実現評価益 579 61
32,665 3,467
前払費用
1,277,725,913 135,617,828
負債
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・
776,363 82,403
インクおよび関係会社に対する未払金－注３(b)
保管会社からの借入金 328,499 34,867
普通株式償還未払金 758,902 80,550
役員報酬および経費未払金 5,605 595
56,207 5,966
未払費用
1,925,576 204,381
純資産 1,275,800,337 135,413,448
純資産内訳
払込資本金 859,989,980 91,279,336
415,810,357 44,134,111
分配可能収益(損失)合計
純資産 1,275,800,337 135,413,448
発行済株式総数
105,763,754株
(１株当り額面１米ドルの授権株数500百万株)
12.06 1,280円
１株当り純資産価額
財務書類に対する注記を参照のこと。
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
損益計算書 2019年６月30日に終了した６ヶ月間(未監査)
米ドル 千円
投資利益：
収益：
現金配当
非関係会社発行体 12,233,385 1,298,451
関係会社発行体 161,286 17,119
20,724 2,200
貸付有価証券からの収益－注１(c)
収益合計 12,415,395
1,317,770
経費：
管理報酬－注３(a) 4,016,456 426,307
株主サービス費用－注３(b) 249,610 26,494
法務および監査費用 47,740 5,067
役員報酬および経費－注３(c) 43,054 4,570
州登録料 19,609 2,081
目論見書および株主報告書費用 14,262 1,514
借入手数料－注２ 12,783 1,357
保管費用－注３(b) 9,828 1,043
11,116 1,180
その他
4,424,458
経費合計 469,612
投資利益(純額) 7,990,937 848,158
投資有価証券実現・未実現益(損)－注４：
投資有価証券実現益(損)(純額) 26,274,322 2,788,757
投資有価証券および外貨建取引未実現評価益
161,578,918 17,149,986
(損)(純額)
投資有価証券実現・未実現益(損)(純額) 187,853,240 19,938,743
投資活動の結果による純資産の増加(純額) 195,844,177 20,786,901
財務書類に対する注記を参照のこと。
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ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書（外国投資証券）
純資産増減表
米ドル
2019年６月30日に終了 2018年12月31日に
した６ヶ月間(未監査) 終了した１年間
投資活動：
投資純利益 7,990,937 12,252,643
投資有価証券実現益(損)(純額) 26,274,322 91,098,346
161,578,918 (114,232,314)
投資有価証券未実現評価益(損)(純額)
投資活動の結果による純資産の増(減)(純額) 195,844,177 (10,881,325)
分配金：
株主に対する分配金 (24,453,970) (96,647,738)
ファンド株式取引：
株式売却収入(純額) 1,708,463 16,352,496
分配金の再投資 22,233,639 87,924,981
(51,622,786) (96,691,524)
株式買戻し額
ファンド株式取引による純資産の増(減) (27,680,684) 7,585,953
純資産の増(減)合計 143,709,523 (99,943,110)
純資産：
1,132,090,814 1,232,033,924
期首
期末 1,275,800,337 1,132,090,814
株式数
2019年６月30日に終了 2018年12月31日に
した６ヶ月間(未監査) 終了した１年間
ファンド株式取引の株式数：
株式売却 149,474 1,355,634
分配金の再投資に基づく発行 1,905,812 8,273,669
(4,458,887) (8,176,929)
買戻し株式
発行済株式数の純増(減) (2,403,601) 1,452,374
財務書類に対する注記を参照のこと。
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半期報告書（外国投資証券）
主要財務情報
下の表は各会計期間の業績を示している。総投資利益率は、配当金および分配金を全額再投資したと仮定した場
合の各会計期間の当ファンドへの投資額の増加(または減少)率を示している。これらの数字は当ファンドの財務書
類から抜粋されている。
米ドル
2019年
12月31日に終了した１年間
６月30日に
終了した
６ヶ月間
2018年 2017年 2016年 2015年 2014年
(未監査)
１株当りのデータ：
10.47 11.55 10.54 10.68 11.63 11.89
期首純資産
投資活動：
投資純利益 ▶
0.07 0.11 0.09 0.11 0.09 0.07
投資有価証券実現・未実現
1.75 (0.24) 1.97 0.67 0.16 1.05
益(損)(純額)
投資活動合計 1.82 (0.13) 2.06 0.78 0.25 1.12
分配金：
投資純利益からの配当金 (0.08) (0.12) (0.10) (0.11) (0.09) (0.07)
投資有価証券実現益(純額)
(0.15) (0.83) (0.95) (0.81) (1.11) (1.31)
からの配当金
分配金合計 (0.23) (0.95) (1.05) (0.92) (1.20) (1.38)
期末純資産 12.06 10.47 11.55 10.54 10.68 11.63
総投資利益率 17.47％ ｂ (1.20)％ 20.12％ 7.23％ 2.08％ 9.47％
比率／補足データ：
平均純資産に対する経費率 0.72％ ｃ 0.71％ 0.75％ 0.76％ 0.75％ 0.75％
平均純資産に対する純経費
0.72％ ｃ 0.71％ 0.75％ 0.76％ 0.75％ 0.75％
率
平均純資産に対する投資純
1.30％ ｃ 0.98％ 0.82％ 1.01％ 0.76％ 0.61％
利益率
投資有価証券回転率 13.69％ ｂ 32.16％ 40.41％ 68.83％ 55.82％ 44.19％
期末純資産額
1,275,800 1,132,091 1,232,034 1,118,858 1,454,226 1,519,508
(単位：千米ドル)
ａ：平均発行済株式総数によって算定している。
ｂ：年間ベースには換算していない。
ｃ：年間ベースに換算している。
財務書類に対する注記を参照のこと。
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半期報告書（外国投資証券）
(2) 【投資有価証券明細表等】
投資有価証券明細表 2019年６月30日現在(未監査)
時価
銘柄 株数
(米ドル)
普通株式－98.2％
銀行－6.2％
JPMorgan Chase & Co.
314,970 35,213,646
The PNC Financial Services Group
166,850 22,905,168
U.S. Bancorp
401,436 21,035,246
79,154,060
資本財－7.1％
Fortive 335,238 27,328,602
Honeywell International
215,316 37,592,021
Raytheon 148,107 25,752,845
90,673,468
消費者サービス－2.6％
McDonald’s 161,500 33,537,090
金融－3.0％
Ameriprise Financial
128,309 18,625,335
CBOE Global Markets
193,876 20,091,370
38,716,705
エネルギー－4.3％
EOG Resources
234,956 21,888,501
Occidental Petroleum
192,017 9,654,615
Valero Energy
269,947 23,110,163
54,653,279
食品・生活必需品－3.3％
Costco Wholesale
75,127 19,853,061
Walmart 201,622 22,277,215
42,130,276
食品・飲料・タバコ－2.7％
PepsiCo 265,400 34,801,902
ヘルスケア機器・サービス－8.9％
Abbott Laboratories
250,132 21,036,101
Anthem 87,454 24,680,393
Baxter International
284,379 23,290,640
Boston Scientific 685,892 ▶
29,479,638
Danaher 108,333 15,482,952
113,969,724
保険－3.0％
The Progressive
472,240 37,746,143
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半期報告書（外国投資証券）
時価
銘柄 株数
(米ドル)
素材－1.8％
FMC 268,232 22,249,844
メディア・娯楽－3.4％
Alphabet, Cl. C 40,644 ▶
43,932,506
医薬品・バイオテクロノジー・ライフサイエンス－10.0％
59,700 ▶
Illumina 21,978,555
Merck & Co.
405,711 34,018,867
Pfizer 730,935 31,664,104
Vertex Pharmaceuticals 100,549 ▶
18,438,676
Zoetis 184,521 20,941,288
127,041,490
小売－7.0％
34,520 ▶
Amazon.com 65,368,108
O'Reilly Automotive 65,780 ▶
24,293,870
89,661,978
半導体・半導体製造装置－3.5％
Broadcom 81,779 23,540,903
Xilinx 178,732 21,076,078
44,616,981
ソフトウェア・サービス－16.3％
54,000 ▶
Adobe 15,911,100
International Business Machines
161,262 22,238,030
Microsoft 542,447 72,666,200
PayPal Holdings 211,079 ▶
24,160,102
186,329 ▶
salesforce.com 28,271,699
Visa, Cl. A 260,788 b
45,259,757
208,506,888
テクノロジー・ハードウェアおよび機器－5.7％
Apple 175,198 34,675,188
Cisco Systems
697,551 38,176,966
72,852,154
電気通信サービス－3.2％
Verizon Communications
710,443 40,587,609
運輸－2.7％
Union Pacific
204,521 34,586,546
公益事業－3.5％
NextEra Energy
134,125 27,476,848
PPL 532,158 16,502,220
43,979,068
普通株式合計 (原価863,796,195米ドル) 1,253,397,711
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半期報告書（外国投資証券）
１日利回り 時価
銘柄 株数
(％) (米ドル)
投資会社－1.8％
登録投資会社 －1.8％
Dreyfus Institutional Preferred Government Plus
Money Market Fund(原価23,007,531米ドル)
23,007,531 ▲
2.29 23,007,531
100.0 ％ 1,276,405,242
投資有価証券合計 (原価886,803,726米ドル)
現金および未収金控除後負債 0.0 ％ (604,905)
純資産 100.0 ％ 1,275,800,337
ａ：無配株
ｂ：全部または一部が貸付有価証券である。2019年６月30日現在、当ファンドの貸付有価証券の時価は43,781,632米ドルであ
り、当ファンドが有する担保の時価は44,062,324米ドル(連邦政府証券・政府機関債からなる。)であった。
ｃ：関係会社発行体向け投資有価証券。かかる投資会社の投資目的は公表されており、投資会社の目論見書で確認することが
できる。
†
(％)
ポートフォリオの要約(未監査)
情報技術 25.6
ヘルスケア 18.9
金融 12.2
資本財 9.8
一般消費財 9.7
コミュニケーション・サービス 6.6
生活必需品 6.0
エネルギー 4.3
公益事業 3.4
投資会社 1.8
素材 1.7
100.0
† 純資産に基づいている。
財務書類に対する注記を参照のこと。
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半期報告書（外国投資証券）
関係会社発行体向け投資有価証券明細表(未監査)
(単位：米ドル)
時価 時価 純資産上
2018 年12月 2019 年６月 の割合 配当金／
投資会社 31 日現在 購入 売却 30 日現在 ( ％) 分配金
登録投資会社：
ドレイファス・インス
ティテューショナル・プ
リファード・ガバメン
ト・プラス・マネー・
マーケット・ファンド
(Dreyfus Institutional
Preferred Government
Plus Money Market
7,671,509 71,838,222 56,502,200 23,007,531 1.8 161,286
Fund)
合計 7,671,509 71,838,222 56,502,200 23,007,531 1.8 161,286
財務書類に対する注記を参照のこと。
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半期報告書（外国投資証券）
財務書類に対する注記 (未監査)
注１ 重要な会計方針
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(以下「当ファンド」という。)は
1940年投資会社法(その後の改正を含む。)(以下「投資会社法」という。)に基づき、投資分散型・オープンエ
ンド型投資管理会社として登録されている。当ファンドの投資目的は、投資元本の保護と共に長期的な投資元
本の成長を追求することである。ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーション(以下「BNYメ
ロン」という。)の完全所有子会社であるBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク(以下「投資
顧問会社」という。)が当ファンドの投資顧問である。投資顧問会社の完全所有子会社であるBNYメロン・セ
キュリティーズ・コーポレーション(以下「販売会社」という。)は、当ファンドの株式を販売手数料なしで一
般投資家に販売している販売会社である。
2019年６月３日付で、当ファンドは、その名称をザ・ドレイファス・ファンド・インコーポレーテッドから
ＢＮＹメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インクに変更した。加えて、当ファンドの
投資顧問会社およびアドミニストレーターであるザ・ドレイファス・コーポレーションは、その名称を「BNY
メロン・インベストメント・アドバイザー・インク」に変更し、当ファンドの販売会社であるMBSC・セキュリ
ティーズ・コーポレーションは、その名称を「BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション」に、また
当ファンドの名義書換代理人であるドレイファス・トランスファー・インクは、その名称を「BNYメロン・ト
ランスファー・インク」に変更した。
財務会計基準審議会(以下「FASB」という。)会計基準コーディフィケーションが、FASBにより非政府機関が
適用すべきものとして認められた唯一の一般に公正妥当と認められた米国会計基準(以下「GAAP」という。)の
参照基準である。連邦法に基づく合衆国証券取引委員会(以下「SEC」という。)規則および解釈通牒もSEC登録
会社にとって権限のあるGAAPの参照基準である。当ファンドの財務書類は、GAAPに準拠して作成されている。
これは、経営陣の見積りと仮定を要することもある。実際の結果はこれらの見積りと異なることがあり得る。
当ファンドは様々な補償を含む契約を締結している。これら取決めに基づく当ファンドの最大債務残高は不
確定である。当ファンドはそれらの取決めに関連する損失の認識を見込んでいない。
(a) ポートフォリオの評価
金融商品の公正価値は、その測定日に市場参加者の間の秩序ある取引における、資産の売却に対して受け
取られる、または負債の移転に対して支払われる金額(すなわち、出口価額)である。GAAPは、公正価値の測
定に使用する評価技法のインプットに優先順位を付ける公正価値ヒエラルキーを設定している。かかるヒエ
ラルキーにおいては、活発な市場における同一の資産または負債の無調整市場価格(レベル１測定)が最優先
とされ、観察不能なインプット(レベル３測定)が最も低い優先順位とされる。
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さらに、GAAPは、市場における取引高および活動が大幅に減少したか否か、またそのような活動の減少が
秩序のない取引をもたらすか否かを判断する際の指針を提供している。GAAPは、年次および中間報告期間に
おいて使用される評価インプットおよび技法に関する更なる開示を要求している。
公正価値測定に関連して当ファンドの投資有価証券の価値を算定する際には、複数のインプットが使用さ
れる。かかるインプットは以下のとおり大きく３つのレベルにまとめられる。
・レベル１－活発な市場における同一の投資有価証券の無調整市場価格
・レベル２－その他観察可能な重要なインプット(類似の投資有価証券の市場価格、金利、期限前償還速
度、クレジット・リスク等を含む。)
・レベル３－観察不能な重要なインプット(投資有価証券の公正価値算定にあたり用いる当ファンド自身
による仮定を含む。)
有価証券の価値測定に使用するインプットまたは手法は必ずしも当該投資有価証券への投資リスクを示唆
するものではない。
評価技法の変更により、開示ヒエラルキー内で、指定されたレベルへのまたは指定されたレベルからの振
替が生じる可能性がある。当ファンドの投資有価証券を評価するために用いられる評価技法は以下のとおり
である。
投資有価証券は、当該有価証券が主に取引されている証券取引所または全国的な証券市場における最終売
り値によって評価されている。全米店頭市場システムに上場されている有価証券は、市場価格が用いられ、
公式終値で、公式終値が付かなかった場合には、最終売り値で評価を行っている。オープン・ショート・ポ
ジションについては、評価の手段として売呼び値が用いられる。買呼び値は売呼び値が利用できない場合に
のみ使用される。証券取引所に流通していない登録投資会社はその純資産価額で評価される。上記の有価証
券はすべて、主に、公正価値ヒエラルキーのレベル１に分類される。
取引所または全国的な証券市場に上場していない有価証券、および取引のない有価証券については、直近
の買呼び値と売呼び値の仲値によって評価される。かかる有価証券は、主に、公正価値ヒエラルキーのレベ
ル２に分類される。
有価証券の公正評価は、国内有価証券の指数、および関連する米国預託証券の価格や先物価格といったそ
の他適切な指数に基づく計算を用いた価格決定方法により決定することができる。かかる技法を用いること
により、公正価値ヒエラルキーのレベル１およびレベル２の間において振替が生じる可能性がある。
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市場価格または公式終値が、直ちに利用できない、または正確な公正価値を反映しているとは考えられな
い場合、例えば、有価証券の価値が、当該有価証券が主に取引されている取引所または市場(例えば、外国
の取引所または市場)の取引時間の終了後に発生した事象によって重大な影響を受けているが、当ファンド
がその純資産価額を計算する前であるような場合、当ファンドは、当ファンドの取締役会(以下「取締役
会」という。)により承認された方法に従って算定された公正価値で当該有価証券を評価することができ
る。投資有価証券を評価する際には、以下のような要素が織り込まれる。すなわち、ファンダメンタル分析
的データ、譲渡が制限される性質および期間、当該有価証券が売買される市場に与える影響力の評価や、当
該発行体または同種発行体の類似有価証券の一般取引、である。かかる有価証券は、使用したインプットに
応じて、公正価値ヒエラルキーのレベル２またはレベル３のいずれかに分類される。
観察可能なインプットが制限される制限付有価証券については、市場活動およびリスクについての仮定が
用いられ、かかる有価証券は主に、公正価値ヒエラルキーのレベル３に分類される。
外貨建投資有価証券は、実勢為替レートで米ドルに換算される。
以下は、2019年６月30日現在の当ファンドの投資有価証券の評価に使用したインプットをまとめたもので
ある。
( 単位：米ドル)
レベル２－ レベル３－
その他観察可能な 観察不能な重要な
レベル１－
無調整市場価格 重要なインプット インプット 合計
資産
投資有価証券：
持分証券－普通株式† 1,253,397,711 － － 1,253,397,711
投資会社 23,007,531 － － 23,007,531
† さらに詳細な分類については投資有価証券明細表を参照のこと。
(b) 外貨建取引
当ファンドは、投資有価証券に係る為替レートの変動に起因する投資活動の実績の部分を、保有有価証券
の市場価格の変動から生じる部分と区別していない。かかる変動は、投資有価証券実現・未実現損益(純額)
に含まれている。
実現為替差損益(純額)は、外貨の売却、取引日と決済日の間に実現した有価証券取引に係る為替差損益、
ならびに当ファンドの帳簿に計上された配当金、利息および外国源泉徴収税の金額と、実際に受け取ったま
たは支払った金額の米ドル相当額との間の差額から生じる。未実現為替差損益(純額)は、投資有価証券以外
の資産および負債の為替レートの変動に起因する価値の変動から生じる。また、外貨建取引に係る為替差損
益は投資有価証券実現・未実現損益(純額)に含まれている。
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(c) 有価証券取引および投資収益
有価証券取引は、取引日基準により記録されている。有価証券売買実現損益は個別原価法により計上され
ている。受取配当金は配当権利落日に認識され、受取利息(適用可能な場合には、投資有価証券の割引額の
増価や割増額の償却を含む。)は発生主義により認識されている。
BNYメロンの子会社でありかつ投資顧問会社の関係会社であるザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン
との有価証券の貸付契約に基づき、当ファンドは優良企業に有価証券の貸付を行うことができる。当ファン
ドの方針として、少なくともアメリカ国内有価証券については貸付金額の102％、海外有価証券については
貸付金額の105％の担保が当初付されるものとする。また、当ファンドは常に貸付有価証券の時価総額の少
なくとも100％相当の担保を維持する。担保物件は、投資顧問会社により運営されている特定のマネー・
マーケット・ミューチュアル・ファンドに投資される現金、または連邦政府証券や政府機関債のいずれかの
形態であるものとする。貸付有価証券より発生する配当金、利息および分配金、ならびに貸付により得る収
益については、すべて当ファンドに帰属するものとする。貸付先が有価証券の返済を遅延した場合、ザ・バ
ンク・オブ・ニューヨーク・メロンは、当ファンドのために有価証券を填補し、または未返済の有価証券の
時価を当ファンドに入金することを要求され、貸付先に対する当ファンドの権利および担保について代位す
る。さらに、有価証券の貸付取引は、約定満期日前と満期日とで、引き続き同じ基準で会計処理される。
2019年６月30日に終了した会計期間において、有価証券の貸付契約に基づき行った当ファンドの保有有価証
券の貸付によりザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロンは4,707米ドルの利益を計上した。
(d) 関係会社発行体
投資会社法において、投資顧問会社が助言を行っている他の投資会社の投資有価証券は、「関係会社への
投資」とみなされている。
(e) 株主に対する配当金および分配金
配当金および分配金は、配当権利落日に記録される。投資純利益からの配当金は、通常四半期ごとに公表
され支払われる。純実現キャピタル・ゲインからの配当金が生じた場合は、通常年一度、公表され支払われ
るが、当ファンドは1986年内国歳入法(その後の改正を含み、以下「内国歳入法」という。)の分配要件に基
づき、分配を年に複数回行うことができる。純実現キャピタル・ゲインがキャピタル・ロス繰越高と相殺可
能な限り、当該利益の分配を行わないのが、当ファンドの方針である。インカム・ゲインおよびキャピタ
ル・ゲインの分配は、GAAPと相違する可能性のある所得税法に基づいて決定される。
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(f) 連邦法人税等
当ファンドは、株主にとって最も有利である限り、内国歳入法で定められている要件を充足し、適格投資
会社として存続する方針であり、また課税所得および純実現キャピタル・ゲインから十分な分配を行うこと
により、すべての連邦所得税や消費税の負担を実質的に軽減する方針である。
2019年６月30日現在または同日に終了した会計期間中、当ファンドは不確実なタックス・ポジションに関
する負債は認識していない。当ファンドは不確実なタックス・ポジションに関連する利息または延滞金(も
しあれば)を、法人税費用として損益計算書に計上する。2019年６月30日に終了した会計期間中、当ファン
ドは利息または延滞金を負担しなかった。
2018年12月31日に終了した３年間の各税務会計期間は、内国歳入庁および州の税務当局による調査を受け
ていない。
2018年12月31日に終了した会計期間において、株主へ支払われた分配金の税務上の区分は、経常所得が
13,435,663米ドルおよび長期キャピタル・ゲインが83,212,075米ドルである。当会計期間の分配金の税務上
の区分は、当会計期間末に確定される。
注２ 銀行与信限度枠
当ファンドは、投資顧問会社が管理している他の長期オープンエンド型ファンドとともに、償還資金の資金
繰り等を含む一時的あるいは緊急の目的のために主に使用できる、シティバンク・エヌ・エイの10.30億米ド
ルの無担保クレジット・ファシリティ(以下「シティバンク・クレジット・ファシリティ」という。)および
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロンの300百万米ドルの無担保クレジット・ファシリティ(以下「BNYM・
クレジット・ファシリティ」という。)に加入している(それぞれ、以下「クレジット・ファシリティ」とい
う。)。シティバンク・クレジット・ファシリティには、以下の２つのトランシェがある。(ⅰ)トランシェAは
830百万米ドルに相当する額で、当ファンドを含む長期オープンエンド型ファンドのすべてが利用可能であ
り、(ⅱ)トランシェBは200百万米ドルに相当する額で、BNYメロン・インベストメント・ファンズⅣの１シ
リーズであるBNYメロン・フローティング・レート・インカム・ファンドのみが利用可能なものである。その
ため、当ファンドは、シティバンク・クレジット・ファシリティのトランシェAおよびBNYM・クレジット・
ファシリティの利用額に応じた手数料を支払うことに合意している。利息は、借入時におけるそれぞれのクレ
ジット・ファシリティの条件に従い決定される利率を基に当ファンドに請求される。2019年６月30日に終了し
た会計期間において、当ファンドはクレジット・ファシリティに基づく借入は行わなかった。
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注３ 管理報酬および関係会社とのその他の取引
(a) 投資顧問会社との管理契約(以下「管理契約」という。)に基づき、管理報酬は当ファンドの毎日の平均純
資産額に対し、下記の年間料率により毎月支払われる。
平均純資産額 管理報酬料率
0.65 ％
15億米ドル以下の金額
15億米ドル超20億米ドル以下の金額 0.625％
0.60 ％
20億米ドル超25億米ドル以下の金額
0.55 ％
25億米ドルを超える金額
2019年６月30日に終了した会計期間における実効管理報酬料率は、0.65％であった。
また管理契約では、当ファンドの総費用(税金および仲介手数料を除く。)が当ファンドの日次純資産額の
年間平均の１％を超える場合は、費用の超過額を投資顧問会社が補償することとなっている。2019年６月30
日に終了した会計期間において、管理契約に従い費用の減少はなかった。
(b) 当ファンドは、キャッシュ残が正の値である状態が維持された場合に、アーニング・クレジットを受け取
る旨の取決めを名義書換代理人と交わしており、このアーニング・クレジットは名義書換代理人報酬と相殺
されている。当ファンドは、キャッシュ残が正の値である状態が維持された場合に、アーニング・クレジッ
トを受け取る旨の取決めを保管会社と交わしており、このアーニング・クレジットは保管手数料と相殺され
ていた。2019年２月１日より、保管会社との取決めが変わり、それによって当ファンドはアーニング・クレ
ジットを受け取り保管手数料と相殺することはなくなり、今後は受取利息を受け取りまたは当座貸越手数料
を支払う。財務報告上、当ファンドはかかるアーニング・クレジットがあれば、その純額を、費用との相殺
として、損益計算書に計上している。
当ファンドは、当ファンドのために名義書換代理業務および資金管理業務を提供する名義書換代理契約に
基づき、投資顧問会社の完全所有子会社であるBNYメロン・トランスファー・インクに報酬を支払ってい
る。名義書換代理人報酬の大半は口座毎の支払額から成り、資金管理業務に対する報酬は当ファンドの販売
および買戻しに関連したものである。当ファンドは、2019年６月30日に終了した会計期間に名義書換代理業
務に対して158,761米ドルの報酬を支払った。かかる報酬は損益計算書において株主サービス費用に含まれ
ている。
当ファンドは、当ファンドの保管業務を提供する保管契約に基づき、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・
メロンに報酬を支払っている。かかる報酬は、純資産、地理的地域および取引活動に基づいて決定される。
当ファンドは、保管契約に従って2019年６月30日に終了した会計期間に9,828米ドルの報酬を支払った。
当ファンドは、2019年６月30日に終了した会計期間に、チーフ・コンプライアンス・オフィサーおよびそ
のスタッフの業務に対して4,090米ドルの報酬を支払った。かかる報酬は損益計算書においてその他に含ま
れている。
資産負債表において「BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクおよび関係会社に対する未
払金」の内訳は、管理報酬684,244米ドル、保管手数料6,772米ドル、チーフ・コンプライアンス・オフィ
サーの報酬2,347米ドルおよび名義書換代理人報酬83,000米ドルである。
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(c) それぞれの取締役会構成員は、BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ・グループの中のその他のファ
ンドの役員でもある。年間報酬と出席報酬は純資産に基づいて各ファンドに割り当てられる。
注４ 投資有価証券の取引
2019年６月30日に終了した会計期間における投資有価証券(短期有価証券を除く。)の総購入額と総売上額
は、それぞれ、166,106,952米ドルと226,255,472米ドルに達した。
2019年６月30日現在、投資有価証券未実現評価益累計額(純額)は389,601,516米ドルであり、これは
398,847,707米ドルの未実現評価益総額と9,246,191米ドルの未実現評価損総額からなっている。
2019年６月30日現在、連邦所得税上の投資有価証券の取得原価は、財務報告上の取得原価と実質的に同一で
あった(投資有価証券明細表を参照のこと。)。
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５ 【販売及び買戻しの実績】
2019年８月31日に終了した１年間の販売および買戻しの実績は以下の通りである。
期間 販売株式数(千株) 買戻株式数(千株)
10,139 9,194
2018年９月～2019年８月
(0) (2)
( 注) １ 販 売には、投資証券の配当等収益からの配当金ならびに投資証券の売却益からの配当金の再投資による発行分を含
む。
２ 販売および買戻口数には、BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが管理している他のファンドへ
の乗換えによる買戻分も含む。
３ ( )内は、本邦内における販売および買戻し株式数である。
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