トピックス・インデックスファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | トピックス・インデックスファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2019年9月2日提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内国投資 トピックス・インデックスファンド
信託受益証券に係るファンドの名
称】
【届出の対象とした募集内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年6月12日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）の関係法人に係る記載事項
に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ．【訂正の内容】
原有価証券届出書の記載事項を、＜訂正後＞の内容に訂正・更新します。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部 【委託会社等の情報】
第２ 【その他の関係法人の概況】
※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第２ その他の関係法人の概況」を次の内容に訂
正・更新します。
＜訂正後＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1) 受託会社
① 名称 三井住友信託銀行株式会社
②資本金の額 342,037百万円（2019年3月末日現在）
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
① 名 称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位：百万円
（2019年3月
末日現在）
大和証券株式会社 100,000
藍澤證券株式会社 8,000
岩井コスモ証券株式会社 13,500
ＳＭＢＣ日興証券株式会社 10,000
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
カブドットコム証券株式会社 7,196
国府証券株式会社 100
金融商品取引法に
静銀ティーエム証券株式会社 3,000
定める第一種金融商品
島大証券株式会社 100
取引業を営んでいます。
荘内証券株式会社 100
内藤証券株式会社 3,002
南都まほろば証券株式会社 3,000
西村証券株式会社 500
日産証券株式会社 1,500
播陽証券株式会社 112
ひろぎん証券株式会社 5,000
二浪証券株式会社 100
松阪証券株式会社 100
マネックス証券株式会社 12,200
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
水戸証券株式会社 12,272
むさし証券株式会社 5,000
山和証券株式会社 585
楽天証券株式会社 7,495
リテラ・クレア証券株式会社 3,794
株式会社愛媛銀行 21,363
株式会社関西みらい銀行 （※）38,900
株式会社十八銀行 24,404
銀行法に基づき銀行業を
株式会社親和銀行 36,878
営んでいます。
株式会社千葉銀行 145,069
株式会社東京スター銀行 26,000
株式会社南都銀行 37,924
株式会社東日本銀行 38,300
株式会社山形銀行 12,008
労働金庫連合会 120,000 （注）
（※）資本金の額は、2019年4月1日現在のものです。
（注）労働金庫連合会は、労働金庫法に基づき設立された労働金庫の系統中央金融機関です。
２ 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
約金の支払いに関する事務等を行ないます。
３ 【資本関係】
委託会社は、西村証券株式会社の株式を50,000株所有しております。
委託会社は、播陽証券株式会社の株式を6,500株所有しております。
委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。
委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。
＜再信託受託会社の概要＞
名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額：51,000百万円（2019年3月末日現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ
き信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託受
託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目的と
します。
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