上場インデックスファンドTOPIX Ex‐Financials 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2019年10月8日       提出
      【発行者名】                      日興アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        安倍 秀雄
      【本店の所在の場所】                      東京都港区赤坂九丁目7番1号
      【事務連絡者氏名】                      新屋敷 昇
      【電話番号】                      03-6447-6147
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      上場インデックスファンドTOPIX Ex-Financials
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      30兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                            東京都中央区日本橋兜町2番1号
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     第一部【証券情報】

     (1)【ファンドの名称】

        上場インデックスファンドTOPIX                 Ex-Financials(以下「ファンド」といいます。)
        ・愛称として「上場TOPIX(除く金融)」という名称を用いることがあります。
     (2)【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・追加型証券投資信託受益権です。(以下「受益権」といいます。)
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
        ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関(社債、
        株式等の振替に関する法律第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
     (3)【発行(売出)価額の総額】

        30兆円を上限とします。
     (4)【発行(売出)価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「(8)申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
     (5)【申込手数料】

        販売会社は、取得申込者から、                販売会社が独自に定める手数料                および当該手数料に係る消費税等相当額
        を徴収することができるものとします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     (6)【申込単位】

        1,000口以上で販売会社が定める単位
         ※詳しくは、      販売会社の照会先         にお問い合わせください。
     (7)【申込期間】

        2019年10月9日       から  2020年10月8日       までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
     (8)【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <委託会社の照会先>
           日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス         www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号 0120-25-1404
               午前9時~午後5時 土、日、祝・休日は除きます。
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     (9)【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額(設定総額)は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
     (10)【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
     (11)【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
     (12)【その他】

         該当事項はありません。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1【ファンドの性格】

     (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

      ① ファンドの目的
      ② ファンドの基本的性格















       1)商品分類
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       (注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ◇追加型投信
        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運用されるファ
        ンドをいいます。
       ◇国内
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
        する旨の記載があるものをいいます。
       ◇株式
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
        の記載があるものをいいます。
       ◇ETF
        投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号および第2号に規定する
        証券投資信託並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規定する上場証券投資信
        託をいいます。
       ◇インデックス型
        目論見書または投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載があるものをい
        います。
       2)属性区分

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       (注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
       ◇株式 一般
        当ファンドは、株式に投資を行ないます。「株式 一般」とは、大型株、中小型株属性にあてはまらな
        い全てのものをいいます。
       ◇年2回
        目論見書または投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいいます。
       ◇日本
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
        あるものをいいます。
        上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。

        上記以外の商品分類および属性区分の定義につきましては、一般社団法人投資信託協会のホームペー
        ジ(http     ▲ ://www.toushin.or.jp/)をご参照ください。
      ③ ファンドの特色

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      ④ 信託金限度額















       ・ 5兆円   を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
     (2)【ファンドの沿革】

        2013年    9月24日
        ・ファンドの信託契約締結、運用開始
        2013年    9月26日
        ・ファンドの受益権を東京証券取引所へ上場
     (3)【ファンドの仕組み】

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      ① ファンドの仕組み
     㬀  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









       解約および買取りに関する業務                の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
     㬀  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
      ② 委託会社の概況(           2019年7月末      現在)

       1)資本金
         17,363百万円
       2)沿革
         1959年:日興證券投資信託委託株式会社として設立
         1999年:日興国際投資顧問株式会社と合併し「日興アセットマネジメント株式会社」に社名変更
       3)大株主の状況
             名  称                   住  所                所有株数        所有比率
        三井住友     トラスト・ホール
                        東京都千代田区丸の内一丁目4番1号                       179,869,100株         91.29%
        ディングス      株式会社
                        6 Shenton     Way,   #46-00,     DBS  Building
        DBS  Bank   Ltd.
                                                14,283,400株         7.24%
                        Tower   One,   Singapore      068809
     2【投資方針】

     (1)【投資方針】

       ・ ファンドは      、信託財産の1口あたりの純資産額の変動率を                        TOPIX   Ex-Financials       の変動率に一致させるこ
        とを  めざ  して、   TOPIX   Ex-Financials       に採用されている株式に投資を行ないます。
       ・ 次に掲げる場合には、信託財産の構成を調整するための指図を行なうことがあります。
        ① TOPIX   Ex-Financials       の計算方法が変更された場合
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        ② TOPIX   Ex-Financials       に採用されている銘柄の変更または資本異動                       など  により、     TOPIX   Ex-  Financials
         における個別銘柄の時価総額の修正が行なわれた場合
        ③追加信託ならびに          一部  解約  の指図を行なう場合
        ④その他連動性を維持するために                 委託会社     が必要と認めた場合
       ・ TOPIX   Ex-Financials       への連動率を向上させるため、資金動向に応じて                         約款に定める       有価証券指数等先物
        取引  等 を行なう場合があります。
       ・ ただし   、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、残存元本が運用に支障をきたす
        水準となったとき         など  やむを得ない事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があり
        ます。
     (2)【投資対象】

        TOPIX   Ex-Financials       に採用されている銘柄の株式を主要投資対象とします。
       ① 投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        1)有価証券
        2)デリバティブ取引に係る権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款                                                 第24条、
          第25条および第26条          に定めるものに限ります。)
        3)金銭債権
        4)約束手形
        5)為替手形
       ② 主として次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に
         掲げる権利を除きます。)              に投資することができます。
        1)株券または新株引受権証書
        2)国債証券
        3)地方債証券
        4)特別の法律により法人の発行する債券
        5)社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株引受権
          付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
        6)特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。)
        7)コマーシャル・ペーパー
        8)新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)および新
          株予約権証券
        9)外国または外国の者の発行する証券または証書で、1)~8)の証券または証書の性質を有するも
          の
        10)投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいい
          ます。)
        11)投資証券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。以下
          同じ。)で12)に定めるもの以外のもの
        12)投資法人債券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。以下同じ。)または
          外国投資証券で投資法人債券に類する証券
        13)外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
        14)オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、
          有価証券に係るものに限ります。)
        15)預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
        16)外国法人が発行する譲渡性預金証書
        17)指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。)
        18)貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
          証券に表示されるべきもの
        19)外国の者に対する権利で18)                 の有価証券の性質を有するもの
       ③ 次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を含みます。)により運用することができます。
        1)預金
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        2)指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
        3)コール・ローン
        4)手形割引市場において売買される手形
        5)貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
        6)外国の者に対する権利で5)の権利の性質を有するもの
       ④ 次の取引ができます。
        1)信用取引
        2)先物取引等
        3)スワップ取引
        4)金利先渡取引
        5)為替先渡取引
        6)有価証券の貸付
        7)公社債の空売
        8)公社債の借入
        9)外国為替予約取引
        10)資金の借入
     (3)【運用体制】

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     ※上記体制は      2019年7月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。















     (4)【分配方針】

      ① 収益分配方針
       1)信託財産から生ずる配当等収益(                    配当金   、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれらに類する収
         益から支払利息を控除した額をいいます。)と前期から繰り越した分配準備積立金は、毎計算期末に
         おいて諸経費、約款に定める報酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額を控除し、前期から
         繰り越した負数の分配準備積立金があるときはその全額を補てんした後、その残額を受益者に分配し
         ます。ただし、収益分配金額の調整のためその一部または全部を信託財産内に留保したときは分配準
         備積立金として積み立て、次期以降の分配に充てることができます。なお、諸経費、約款に定める報
         酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額ならびに負数の分配準備積立金を控除しきれないと
         きは、その差額を負数の分配準備積立金として次期に繰り越します。
       2)毎計算期末に信託財産から生じたイ)に掲げる利益の合計額は、ロ)に掲げる損失を控除し、繰越欠
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         損金があるときは、その全額を補てんした後、次期に繰り越します。
         イ)有価証券売買益(評価益を含む)、                     先物取引等取引益(評価益を含む)                   、 追加信託差益金、解約
           差益金
         ロ)有価証券売買損(評価損を含む)、                     先物取引等取引損         (評価損を含む)         、 追加信託差損金、解約
           差損金
      ② 収益分配金の支払い
        原則として受託会社が、毎計算期間終了後40日以内の委託会社の指定する日に、受益者があらかじめ指
        定した預金口座などに振り込みます。なお、受益者が取扱会社と別途収益分配金の取扱いに係る契約を
        締結している場合は、当該契約にしたがい支払われるものとします。
     (5)【投資制限】

      ① 約款に定める投資制限
       1)株式への投資割合には、制限を設けません。
       2)投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所が開設する
         市場に上場(金融商品取引所が開設する市場に準ずる市場等において取引されている場合を含みま
         す。以下同じ。)されている株式等の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社
         債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではあ
         りません。また、上場予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目論見書等において上場
         されることが確認できるものについては、投資することを指図することができるものとします。
       3)投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財産の総額の5%以下としま
         す。
       4)外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
       5)信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図をすることがで
         きます。信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内と
         します。
       6)わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げる
         ものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるもの
         をいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるもの
         をいいます。)ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指
         図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めるものとします。
       7)わが国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨
         にかかる先物取引およびオプション取引を行なうことの指図をすることができます。
       8)わが国の金融商品取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商
         品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指図をすることができます。
       9)信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なっ
         た受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を
         行なうことの指図をすることができます。スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限
         が、原則として当ファンドの信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内
         で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       10)信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行なうこと
         の指図をすることができます。金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決
         済日が、原則として、当ファンドの信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託
         期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       11)信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および上場投資信託証券を次
         の範囲内で貸付の指図をすることができます。
         イ)株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
           計額を超えないものとします。
         ロ)公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
           社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
         ハ)上場投資信託証券の貸付は、貸付時点において、貸付上場投資信託証券の時価合計額が、信託財
           産で保有する上場投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
       12)信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてする信託財産に属さない公社債を売
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         り付けることの指図をすることができます。当該売付けの指図は、当該売付けにかかる公社債の時価
         総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       13)信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。公社債の借入
         れの指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       14)信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができます。外
         国為替の売買の予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
         額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属す
         る外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限りでは
         ありません。
       15)信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、解約に伴なう支払資金の手当て(解約
         に伴なう支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みます。)を目的として、資金借入れ
         (コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって
         有価証券等の運用は行なわないものとします。資金借入額および借入期間は、次に掲げる要件を満た
         す範囲内とします。
         イ)解約に伴なう支払資金の手当てにあたっては、解約金の支払資金の手当てのために行なった有価
           証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受取りの確定している資金の額の範
           囲内
         ロ)借入指図を行なう日における信託財産の純資産総額の範囲内
         ハ)解約に伴なう支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
           産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から
           信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始
           日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の
           当該期間とします。
       16)  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       17)  一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
         ととします。
      ② 法令による投資制限
        同一法人の発行する株式(投資信託及び投資法人に関する法律)
        同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
        の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
     3【投資リスク】

     (1)ファンドのリスク
        当ファンドの投資にあたっては、主に以下のリスクを伴ないます。お申込みの際は、当ファンドのリス
        クを充分に認識・検討し、慎重に投資のご判断を行なっていただく必要があります。
        ・投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資

         元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者(受益者)の皆様に帰属
         します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。
        ・当ファンドは、主に            株式  を投資対象としますので、              株式  の価格の下落や、         株式  の発行体の財務状況や
         業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。                                          また、外貨建資産に
         投資する場合には、為替の変動により損失を被ることがあります。
        当ファンドの主なリスクは以下の通りです。

        ① 価格変動リスク
          一般に株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動
          します。また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおい
          ては、株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあ
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          ります。
        ② 流動性リスク
          市場規模や取引量が少ない状況においては、有価証券の取得、売却時の売買価格は取引量の大きさ
          に影響を受け、市場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに売却
          できないリスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあり、その結
          果、不測の損失を被るリスクがあります。
        ③ 信用リスク
         ・一般に投資した企業の経営などに直接・間接を問わず重大な危機が生じた場合には、ファンドにも
          重大な損失が生じるリスクがあります。デフォルト(債務不履行)や企業倒産の懸念から、発行体
          の株式などの価格は大きく下落(価格がゼロになることもあります。)し、ファンドの基準価額が
          値下がりする要因となります。また、金融商品取引所が定める一定の基準に該当した場合、上場が
          廃止される可能性があり、廃止される恐れや廃止となる場合も発行体の株式などの価格は下がり、
          ファンドにおいて重大な損失が生じるリス                      クがあります。
         ・ファンドの資金をコール・ローン、譲渡性預金証書などの短期金融資産で運用することがあります
          が、買付け相手先の債務不履行により損失が発生することがあります。この場合、基準価額が下落
          する要因となります。
        ④ 為替変動リスク
          外貨建資産については、一般に外国為替相場が当該資産の通貨に対して円高になった場合には、
          ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。
        ⑤ 有価証券の貸付などにおけるリスク
          有価証券の貸付行為などにおいては、取引相手先リスク(取引の相手方の倒産などにより貸付契約
          が不履行になったり、契約が解除されたりするリスク)を伴ない、その結果、不測の損失を被るリ
          スクがあります。貸付契約が不履行や契約解除の事態を受けて、貸付契約に基づく担保金を用いて
          清算手続きを行なう場合においても、買戻しを行なう際に、市場の時価変動などにより調達コスト
          が担保金を上回る可能性もあり、不足金額をファンドが負担することにより、その結果ファンドに
          損害が発生する恐         れがあります。
        < TOPIX   Ex-Financials       と基準価額の主なカイ離要因>

         当ファンドは、基準価額の変動率を                  TOPIX   Ex-Financials       の変動率に一致させることをめざしますが、
         次のような要因があるため、同指数と一致した推移をすることをお約束できるものではありません。
         ・ TOPIX   Ex-Financials       の採用銘柄の変更や          資本異動     などによってポートフォリオの調整が行なわれる
          場合、個別銘柄の売買などにあたりマーケット・インパクトを受ける可能性があること、また、信
          託報酬、売買委託手数料、監査費用などの費用をファンドが負担すること。
         ・ 組入銘柄の配当金や          有価証券の貸付による品貸料が発生すること。
         ・先物取引等のデリバティブ取引を利用した場合、当該取引の値動きと                                     TOPIX   Ex-Financials       の採用銘
          柄の一部または全部の値動きが一致しないこと。
        ◇ 金融商品取引所で取引される市場価格と基準価額のカイ離
          当ファンドは東京証券取引所に上場され公に取引されますが、市場価格は、主に当ファンドの需
          要、当ファンドの運用成果および投資者が代替的な投資と比較して当ファンドが全般的にどの程度
          魅力的であるか、などの評価に左右されます。したがって、当ファンドの市場価格が、基準価額を
          下回って取引されるかまたは上回って取引されるかは予測することはできません。
        <その他の留意事項>

        ・システムリスク・市場リスクなどに関する事項
         証券市場および外国為替市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経
         済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情
         により有価証券取引や為替取引などが一時的に停止されることがあります。これにより、ファンドの
         投資方針に従った運用ができない場合があります。上記の状況が発生した場合や、その他の事由によ
         り基準価額の算出が困難となる状況が発生した場合などには、委託会社の判断により一時的に取得・
         換金の取り扱いを停止することもあります。
        ・解約によるファンドの資金流出に伴なう基準価額変動に関する事項
         一度に大量の解約があった場合に、解約資金の手当てをするため保有している有価証券を一度に大量
         に売却することがあります。その際は評価価格と実際の取引価格に差が生じるなどして、ファンドの
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         基準価額が大きく変動する可能性があります。
        ・基準価額の妥当性に疑義が生じた場合の取得・換金の停止に関する事項
         ファンドの基準価額の算出に用いた評価価格と実際の取引価格に差が生じるなど、基準価額の妥当性
         に疑義が生じる場合は、委託会社の判断により、一時的に取得・換金の取扱いを停止する場合があり
         ます。
        ・運用制限や規制上の制限に関する事項
         関係する法令規制上、または社内方針などにより取引が制限されることがあります。例えば、                                                 委託会
         社またはその関連会社            が特定の銘柄の未公開情報を受領している場合には、当該銘柄の売買が制限さ
         れることがあります。また、               委託会社またはその関連会社               が行なう投資または他の運用業務に関連し
         て、取引が制限されることもあります。したがって、これらの制限により当ファンドの運用実績に影
         響を及ぼす可能性や          インデックスと基準価額がカイ離する可能性                       があります。
        ・法令・税制・会計方針などの変更に関する事項
         ファンドに適用される法令・税制・会計方針などは、今後変更される場合があります。
     (2)リスク管理体制

     ■全社的リスク管理









      当社では運用部門、営業部門と独立した組織であるリスク管理                                /コンプライアンス業務担当               部門を設置し、
      全社的なリスク管理活動のモニタリング、指導の一元化を図っております。当社グループの法令などの遵守
      状況  についてはコンプライアンス部門が事務局を務めるコンプライアンス監督委員会、                                           リスク管理状況につ
      いてはリスク管理部門が事務局を務めるリスク監督委員会を通して経営陣に報告され、更に年一度以上取締
      役会に対して全体的な活動状況を報告しております。                            両委員会およびそれに関連する部門別会議において
      は、法令遵守状況や          各種リスク(運用リスク、事務リスク、システムリスクなど)に関するモニタリングと
      その報告に加えて、          重要事故への対応と各種リスク対応、事故防止のための施策やその管理手法の構築など
      の支援   に努めております。
     ■ 運用状況の評価・分析および運用リスク管理
      ファンド財産について運用状況の評価・分析                        および運用リスクの管理状況をモニタリングします。                            運用パ
      フォーマンスおよび          運用  リスクに係る評価と分析の結果については運用                        リスク   会議に報告し、        運用リスクの
      管理状況についてはリスク監督委員会へ報告され、問題点の原因の究明や改善策の策定が図られます。加え
      て外部委託運用部門は、外部委託ファンドの運用管理を行ない、投資方針に沿った運用が行なわれているか
      などのモニタリングを行なっています。
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     ■法令など遵守状況のモニタリング
      運用における法令・諸規則、信託約款などの遵守状況については、コンプライアンス業務担当部門が管理を
      行ないます。問題点についてはコンプライアンス関連の委員会に報告され、必要に応じ運用部門に対し是正
      指導が行なわれるなど、適切に管理・監督を行ないます。
     ※上記体制は      2019年7月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。
     ○代表的な資産クラスとの騰落率の比較に用いた指数について











     東証株価指数(TOPIX、配当込)

     当指数は、東京証券取引所第一部に上場している国内普通株式全銘柄を対象として算出した指数で、配当を考
     慮したものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は東京証券取引所に帰属しま
     す。
     MSCI-KOKUSAIインデックス(配当込、円ベース)

     当指数は、MSCI         Inc.が開発した、日本を除く世界の先進国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮し
     たものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                           Inc.   に帰属します。
     MSCIエマージング・マーケット・インデックス(配当込、円ベース)

     当指数は、MSCI         Inc.が開発した、世界の新興国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮したもので
     す。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                      Inc.   に帰属します。
     NOMURA-BPI国債

     当指数は、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
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     お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、対
     象インデックスを用いて行われる日興アセットマネジメント株式会社の事業活動・サービスに関し一切責任を
     負 いません。
     FTSE世界国債インデックス(除く日本、円ベース)

     当指数は、FTSE         Fixed   Income    LLCにより運営されている債券インデックスです。当指数はFTSE                                 Fixed   Income
     LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE                              Fixed   Income    LLCが有しています。
     JPモルガンGBI-EMグローバル・ディバーシファイド(円ヘッジなし、円ベース)

     当指数は、J.P.         Morgan    Securities      LLCが算出、公表している、新興国が発行する現地通貨建て国債を対象に
     した指数です。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、J.P.                                             Morgan    Securities      LLC
     に帰属します。
     4【手数料等及び税金】

     (1)【申込手数料】

        販売会社は、取得申込者から、                販売会社が独自に定める手数料                および当該手数料に係る消費税等相当額
        を徴収することができるものとします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
         
         トの対価です。
     (2)【換金(解約)手数料】

      ① 換金手数料
        販売会社は、受益者が            解約請求     を行なうときおよび受益権の買取りを行なうときは、当該受益者から、
        販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を徴収することができるものと
        します。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
         ※換金手数料は、換金時の事務手続きなどに係る対価です。
      ② 信託財産留保額
        ありません。
     (3)【信託報酬等】

      ① 信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年                                       0.0968%     (税抜0.088%)以
        内の率を乗じて得た額とします。
      ② 信託報酬の配分
        当ファンドの信託報酬が税抜0.088%(有価証券届出書提出日現在)の場合の配分(年率)は、以下の通
        りとします。
             信託報酬=運用期間中の基準価額×信託報酬率
            合計          委託会社           受託会社
           0.088%           0.060%           0.028%
                 委託した資金の運用の対価

          委託会社
          受託会社       運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
         ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。

      ③ 支払時期
        信託報酬(信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。)は、                                日々計上され、        毎計算期末または信託終
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        了のときに、信託財産から支払います。
     (4)【その他の手数料等】

        以下の諸費用およびそれに付随する消費税等相当額について、委託会社は、その支払いをファンドのた
        めに行ない、       ファンドの日々の純資産総額に対して                   年率0.1%     を乗じた額の信託期間を通じた合計を上限
        として、     支払金額の支弁を信託財産から受けることができます。                             (以下「実費方式」といいます。)                   な
        お、①から⑦までに該当する業務を委託する場合は、その委託費用を含みます。                                          また、実際に支払う金
        額の支弁を受ける代わりに、その金額をあらかじめ合理的に見積もった上で、見積額に基づいて見積率
        を算出し、かかる見積率を信託財産の純資産総額に乗じて得た額をかかる諸費用の合計額とみなして、
        信託財産から支弁を受けることができます。                       (以下「見積方式」といいます。)                   ただし、委託会社は、
        信託財産の規模などを考慮して、信託の設定時または期中に、かかる諸費用の見積率を見直し、                                                   年率
        0.1%   を上限として、これを変更することができます。                         委託会社は、実費方式または見積方式のいずれを
        用いるかについて、信託期間を通じて随時、見直すことができます。これら諸費用は、委託会社が定め
        た時期に、信託財産から支払います。
        ① ファンドの計理業務(設定解約処理、約定処理、基準価額算出、決算処理等)およびこれに付随す
          る業務(法定帳簿管理、法定報告等)に係る費用。
        ② 振替受益権に係る費用ならびにやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合における発行
          および管理事務に係る費用。
        ③   有価証券届出書、有価証券報告書および臨時報告書                           (これらの訂正に係る書類を含みます。)の作
          成、印刷および提出に係る費用。
        ④ 目論見書および仮目論見書(これらの訂正事項分を含みます。)の作成、印刷および交付に係る費
          用(これらを監督官庁に提出する場合の提出費用も含みます。)。
        ⑤ 信託約款の作成、印刷および交付に係る費用(これを監督官庁に提出する場合の提出費用も含みま
          す。)。
        ⑥ 運用報告書および決算短信など開示資料の作成、印刷および交付に係る費用(これを監督官庁に提
          出する場合の提出費用も含みます。)。
        ⑦ ファンドの受益者に対して行なう公告に係る費用ならびに信託約款の変更または信託契約の解約に
          係る事項を記載した書面の作成、印刷および交付に係る費用。
        ⑧ 格付の取得に要する費用。
        ⑨ ファンドの監査人、法律顧問および税務顧問に対する報酬および費用。
        ⑩ 受益権の上場に係る費用。
        ⑪   「TOPIX     Ex-Financials」         その他これに類する標章の使用料。
        信託財産に関する以下の             費用・報酬      およびそれに付随する消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託

        財産から支払います。
        ① 組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料および先物・オプション取引などに要する費
          用。
        ② 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、外貨建資産の保管などに要する費用、解
          約に伴なう支払資金の手当てなどを目的とした借入金の利息および受託会社の立て替えた立替金の
          利息。
        ③ 有価証券の貸付を行なった場合に限り、その対価としての品貸料に                                     0.55  (税抜0.5)      以内(有価証券
          届出書提出日現在、          0.55  (税抜0.5)      )を乗じて得た貸付有価証券関連報酬。委託会社と受託会社の
          配分は   4:1   とし、信託報酬と同時期に支払います。
         ※監査費用は、監査法人などに支払うファンドの監査に係る費用です。

        * 売買委託手数料など          は、保有期間や運用の状況などに応じて異なり、あらかじめ見積もることができ
         ないため、表示することができません。
        投資家の皆様にご負担いただく手数料などの合計額については、保有期間や運用の状況などに応じて異

        なりますので、表示することができません。
     (5)【課税上の取扱い】

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        課税上は、      上場証券     投資信託として取り扱われます。公募                    株式  投資信託は税法上、少額投資非課税制度
        の適用対象です。
      ① 個人受益者の場合
       1)受益権の売却時の課税
         売却時の差益(譲渡益)については譲渡所得として、20.315%(所得税15.315%および地方税5%)
         の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴収ありの特定口
         座(源泉徴収選択口座)を選択している場合は、20.315%(所得税15.315%および地方税5%)の税
         率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
       2)収益分配金の受取り時の課税
         収益分配金は配当所得として、20.315%(所得税15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収
         (原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。なお、確定申告を行ない、申告分離課税ま
         たは総合課税(        配当控除の適用はありません。                )のいずれかを選択することもできます。
       3)解約金および償還金に対する課税
         解約時および償還時の差益(譲渡益)については譲渡所得として、20.315%(所得税15.315%および
         地方税5%)の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴収
         ありの特定口座(源泉徴収選択口座)を選択している場合は、20.315%(所得税15.315%および地方
         税5%)の税率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
         㭸멛驵㍔䩻䤰欰蠰訰ƉѦ䈰őᾐ葦䈰䨰蠰獘瑦䈰湝෿ࢋ牮Ⅴ൙ㇿर欰搰䐰昰漰Ŏ੘㑨⩟ཻ䤰溋牮
         益、上場株式等の配当等および特定公社債等の利子所得(申告分離課税を選択したものに限りま
         す。)と損益通算が可能です。また、解約時、償還時および売却時の差益(譲渡益)、収益分配金お
         よび特定公社債等の利子所得(申告分離課税を選択したものに限ります。)については、上場株式等
         の譲渡損失と損益通算が可能です。
         㭜ᆘ䵢閌잗床뉺๒㙞꘰ౡ᭹ᨀ一䤀匀䇿࠰쬰ﰰ뗿रര鈰呒⥵⠰湘㑔࠰ū칞琰Ş璕錀㄀㈀ぎݑ蘰湻쑖来뀰弰殌
         入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。ご利用
         になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
         が対象となります。また、未成年者少額投資非課税制度(ジュニアNISA)をご利用の場合、20歳未満
         の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が5年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ② 法人受益者の場合
       1)受益権の売却時の課税
         受益権の売却価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されます。
       2)収益分配金の受取り時の課税
         収益分配金は配当所得として、15.315%(所得税のみ)の税率による源泉徴収が行なわれ、他の法人
         所得と合算して課税されます。
       3)解約金および償還金に対する課税
         受益権の解約価額および償還価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されま
         す。
       4)益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
     ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
     ※上記は    2019年10月8日       現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
      更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧めし
      ます。
     5【運用状況】

     【上場インデックスファンドTOPIX Ex-Financials】

     以下の運用状況は2019年             7月31日現在です。
     ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)【投資状況】

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              資産の種類                 国・地域          時価合計(円)            投資比率(%)

               株式                日本             27,604,230,750              99.77
     コール・ローン等、その他資産(負債控除後)                           ―              64,458,370             0.23
                合計(純資産総額)                            27,668,689,120              100.00
     (2)【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

     イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

      国・                       数量又は
          種類       銘柄名        業種           単価       金額       単価       金額    比率
      地域                       額面総額
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     日本     株式   トヨタ自動車           輸送用機       153,200      6,895.27     1,056,356,400        7,024.00     1,076,076,800      3.89
                        器
     日本     株式   ソフトバンクグループ           情報・通       107,000      5,181.13      554,380,910        5,628.00      602,196,000     2.18
                        信業
     日本     株式   ソニー           電気機器       92,300      5,939.41      548,207,700        6,170.00      569,491,000     2.06
     日本     株式   日本電信電話           情報・通       92,300      5,123.08      472,861,100        4,922.00      454,300,600     1.64
                        信業
     日本     株式   武田薬品工業           医薬品      120,000      3,874.36      464,923,900        3,635.00      436,200,000     1.58
     日本     株式   キーエンス           電気機器        6,700     66,516.71      445,662,000       63,130.00      422,971,000     1.53
     日本     株式   リクルートホールディング           サービス       94,100      3,562.43      335,225,200        3,718.00      349,863,800     1.26
             ス            業
     日本     株式   任天堂           その他製        7,900     40,552.53      320,365,000       40,100.00      316,790,000     1.14
                        品
     日本     株式   KDDI           情報・通       110,600      2,737.83      302,804,100        2,853.50      315,597,100     1.14
                        信業
     日本     株式   本田技研工業           輸送用機       116,000      2,835.36      328,902,300        2,710.50      314,418,000     1.14
                        器
     日本     株式   三菱商事           卸売業       95,000      2,940.79      279,375,600        2,936.50      278,967,500     1.01
     日本     株式   東海旅客鉄道           陸運業       12,300     21,686.70      266,746,500       21,920.00      269,616,000     0.97
     日本     株式   花王           化学      33,400      8,297.26      277,128,800        7,979.00      266,498,600     0.96
     日本     株式   信越化学工業           化学      23,700      9,991.12      236,789,700       11,155.00      264,373,500     0.96
     日本     株式   第一三共           医薬品       39,300      5,851.44      229,961,700        6,647.00      261,227,100     0.94
     日本     株式   ファナック           電気機器       13,100     19,927.48      261,050,000       19,530.00      255,843,000     0.92
     日本     株式   ダイキン工業           機械      18,800     14,452.15      271,700,500       13,585.00      255,398,000     0.92
     日本     株式   東日本旅客鉄道           陸運業       24,400     10,135.73      247,312,000       10,005.00      244,122,000     0.88
     日本     株式   日本電産           電気機器       16,500     14,765.90      243,637,500       14,715.00      242,797,500     0.88
     日本     株式   日立製作所           電気機器       61,900      4,100.67      253,831,700        3,892.00      240,914,800     0.87
     日本     株式   HOYA           精密機器       27,700      7,981.79      221,095,600        8,405.00      232,818,500     0.84
     日本     株式   オリエンタルランド           サービス       15,500     13,860.74      214,841,500       14,440.00      223,820,000     0.81
                        業
     日本     株式   NTTドコモ           情報・通       85,400      2,544.34      217,287,300        2,615.00      223,321,000     0.81
                        信業
     日本     株式   キヤノン           電気機器       74,000      3,182.71      235,520,900        2,970.50      219,817,000     0.79
     日本     株式   資生堂           化学      27,300      8,098.02      221,076,100        8,046.00      219,655,800     0.79
     日本     株式   セブン&アイ・ホールディ           小売業       56,700      3,847.02      218,126,300        3,728.00      211,377,600     0.76
             ングス
     日本     株式   ソフトバンク           情報・通       143,000      1,429.26      204,384,700        1,469.00      210,067,000     0.76
                        信業
     日本     株式   村田製作所           電気機器       43,300      5,000.05      216,502,500        4,843.00      209,701,900     0.76
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     日本     株式   三井物産           卸売業      111,500      1,789.89      199,573,550        1,779.00      198,358,500     0.72
     日本     株式   伊藤忠商事           卸売業       94,700      2,091.23      198,040,150        2,082.00      197,165,400     0.71
     ロ.種類別及び業種別の投資比率

         種類      国内/国外                 業種              投資比率(%)

         株式        国内    水産・農林業                             0.13
                    鉱業                             0.30
                    建設業                             3.08
                    食料品                             4.49
                    繊維製品                             0.71
                    パルプ・紙                             0.30
                    化学                             8.17
                    医薬品                             6.22
                    石油・石炭製品                             0.66
                    ゴム製品                             0.85
                    ガラス・土石製品                             0.94
                    鉄鋼                             0.95
                    非鉄金属                             0.83
                    金属製品                             0.65
                    機械                             5.61
                    電気機器                             15.44
                    輸送用機器                             8.62
                    精密機器                             2.38
                    その他製品                             2.45
                    電気・ガス業                             1.89
                    陸運業                             5.20
                    海運業                             0.19
                    空運業                             0.61
                    倉庫・運輸関連業                             0.22
                    情報・通信業                             10.06
                    卸売業                             5.51
                    小売業                             5.16
                    不動産業                             2.70
                    サービス業                             5.45
        合  計                                          99.77
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     該当事項はありません。

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     (3)【運用実績】

     ①【純資産の推移】

                            純資産総額(百万円)              1口当たり純資産額(円)

                                                      東京証券取引所
              期別
                                                      取引価格(円)
                           分配落ち        分配付き       分配落ち       分配付き
      第1計算期間末         (2014年    1月  8日)         1,507        1,514      1,076.6       1,081.6         1,080
      第2計算期間末         (2014年    7月  8日)        48,298        48,388      1,075.3       1,077.3         1,078
      第3計算期間末         (2015年    1月  8日)         3,671        3,735      1,162.0       1,182.0         1,194
      第4計算期間末         (2015年    7月  8日)         3,537        3,567      1,315.2       1,326.2         1,315
      第5計算期間末         (2016年    1月  8日)         2,890        2,926      1,210.1       1,225.1         1,207
      第6計算期間末         (2016年    7月  8日)         4,933        4,989      1,049.3       1,061.3         1,100
      第7計算期間末         (2017年    1月  8日)         5,856        5,901      1,306.9       1,316.9         1,250
      第8計算期間末         (2017年    7月  8日)         5,151        5,212      1,358.7       1,374.7         1,300
      第9計算期間末         (2018年    1月  8日)         5,983        6,028      1,602.4       1,614.4         1,520
      第10計算期間末          (2018年    7月  8日)        20,560        20,687      1,463.0       1,472.0         1,468
      第11計算期間末          (2019年    1月  8日)        23,926        24,126      1,313.4       1,324.4         1,319
      第12計算期間末          (2019年    7月  8日)        26,476        26,783      1,377.7       1,393.7         1,380
                  2018年    7月末日        21,252          ―    1,512.2          ―     1,500
                     8月末日        21,047          ―    1,497.6          ―     1,495
                     9月末日        22,050          ―    1,579.1          ―     1,581
                     10月末日            29,655          ―    1,422.4          ―     1,418
                     11月末日            30,208          ―    1,448.9          ―     1,448
                     12月末日            23,772          ―    1,304.9          ―     1,314
                  2019年    1月末日        24,716          ―    1,356.8          ―        ―
                     2月末日        25,448          ―    1,397.0          ―     1,400
                     3月末日        25,520          ―    1,400.9          ―     1,398
                     4月末日        25,968          ―    1,425.5          ―     1,418
                     5月末日        25,612          ―    1,332.8          ―     1,335
                     6月末日        26,345          ―    1,371.0          ―        ―
                     7月末日        27,668          ―    1,368.6          ―     1,368
     (注)計算期間末が東京証券取引所の休業日にあたる場合、東京証券取引所取引価格は直前営業日の終値を表示しています。

     ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金(円)

         第1期       2013年    9月24日~2014年        1月  8日                            5.0000
         第2期       2014年    1月  9日~2014年      7月  8日                            2.0000
         第3期       2014年    7月  9日~2015年      1月  8日                           20.0000
         第4期       2015年    1月  9日~2015年      7月  8日                           11.0000
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         第5期       2015年    7月  9日~2016年      1月  8日                           15.0000
         第6期       2016年    1月  9日~2016年      7月  8日                           12.0000
         第7期       2016年    7月  9日~2017年      1月  8日                           10.0000
         第8期       2017年    1月  9日~2017年      7月  8日                           16.0000
         第9期       2017年    7月  9日~2018年      1月  8日                           12.0000
         第10期        2018年    1月  9日~2018年      7月  8日                            9.0000
         第11期        2018年    7月  9日~2019年      1月  8日                           11.0000
         第12期        2019年    1月  9日~2019年      7月  8日                           16.0000
     ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率(%)

         第1期       2013年    9月24日~2014年        1月  8日                             8.16
         第2期       2014年    1月  9日~2014年      7月  8日                             0.07
         第3期       2014年    7月  9日~2015年      1月  8日                             9.92
         第4期       2015年    1月  9日~2015年      7月  8日                            14.13
         第5期       2015年    7月  9日~2016年      1月  8日                            △6.85
         第6期       2016年    1月  9日~2016年      7月  8日                           △12.30
         第7期       2016年    7月  9日~2017年      1月  8日                            25.50
         第8期       2017年    1月  9日~2017年      7月  8日                             5.19
         第9期       2017年    7月  9日~2018年      1月  8日                            18.82
         第10期        2018年    1月  9日~2018年      7月  8日                            △8.14
         第11期        2018年    7月  9日~2019年      1月  8日                            △9.47
         第12期        2019年    1月  9日~2019年      7月  8日                             6.11
     (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配落ち)に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

       計算期間末の基準価額(分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得
       た数に100を乗じた数です。
     (4)【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数(口)            解約口数(口)

         第1期       2013年    9月24日~2014年        1月  8日              1,400,000                0
         第2期       2014年    1月  9日~2014年      7月  8日             53,096,000            9,580,485
         第3期       2014年    7月  9日~2015年      1月  8日              4,880,000           46,635,515
         第4期       2015年    1月  9日~2015年      7月  8日              1,380,000            1,850,000
         第5期       2015年    7月  9日~2016年      1月  8日              1,189,000            1,490,000
         第6期       2016年    1月  9日~2016年      7月  8日              2,445,000             132,631
         第7期       2016年    7月  9日~2017年      1月  8日                  0         220,000
         第8期       2017年    1月  9日~2017年      7月  8日                77,000           767,000
         第9期       2017年    7月  9日~2018年      1月  8日                  0         57,000
         第10期        2018年    1月  9日~2018年      7月  8日             16,169,713            5,850,000
                                  23/131


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         第11期        2018年    7月  9日~2019年      1月  8日              8,038,000            3,875,000
         第12期        2019年    1月  9日~2019年      7月  8日              1,000,000                0
     (注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

     ≪参考情報≫

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     第2【管理及び運営】

     1【申込(販売)手続等】

     (1)申込方法
       ・取得申込者は、販売会社所定の方法でお申し込みください。申込時において、販売会社が独自に定める
        手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支払うものとします。
       ・当ファンドは、東京証券取引所に上場しております。委託会社は、当該金融商品取引所が定める諸規則
        などを遵守し、当該金融商品取引所が諸規則などに基づいて行なう売買取引の停止または上場廃止その
        他の措置に従うものとします。
     (2)申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
     (3)取扱時間
        原則として、午後          2時までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
     (4)取得申込不可日
        取得申込日がファンドの計算期間終了日(決算日)の3営業日前以降の3営業日間(ただし、計算期間
        終了日が休業日の場合は、当該計算期間終了日の4営業日前以降の4営業日間)に該当する場合は、原
        則として取得の申込みの受付は行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     (5)申込金額
        取得申込受付日の基準価額に取得申込口数を乗じて得た額に、申込手数料と当該手数料に係る消費税等
        相当額を加算した額です。
     (6)申込単位
        1,000口以上で販売会社が定める単位
         ※詳しくは、      販売会社の照会先         にお問い合わせください。
     (7)申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
     ( 8 )受付の中止および取消
                        ;
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、その他や
        むを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込
        みの受付を取り消すことができます。
         㮑톇赕䙔셓홟ᕬ핻⳿ቧ慻             16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8項第3号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
     2【換金(解約)手続等】

     <解約請求による換金>
     (1)解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
     (2)取扱時間
        原則として、午後          2時までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
     (3)解約請求不可日
        解約請求日がファンドの計算期間終了日(決算日)の3営業日前以降の3営業日間(ただし、計算期間
        終了日が休業日の場合は、当該計算期間終了日の4営業日前以降の4営業日間)に該当する場合は、原
        則として解約請求の受付は行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     (4)解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
     (5)解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
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        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <委託会社の照会先>
           日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス         www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号 0120-25-1404
               午前9時~午後5時 土、日、祝・休日は除きます。
     (6)解約手数料

        受益者は解約時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
        払うものとします。
     (7)解約単位
        1,000口以上       1口単位
         㮌꥘᩹㸰欰蠰挰昰漰Ɖѓ塏䴰䱵瀰樰識㑔࠰䰰䈰訰縰夰ʊ猰地估漰ƌ꥘᩹㸰欰䩕估䑔࠰輰嬰估怰
         い。
     (8)解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して4営業日目からお支払いします。
     ( 9 )受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、                            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を
        取り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                  当日  の解約請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日 (この計算日が解約請求を受け付けない日であるときは、この計算日以                                     降の最初の解約請求を受け付
        けることができる日とします。)                 に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
     <買取請求による換金>

     ( 1 )受益者は、保有する受益権口数の合計が金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合は、
        販売会社に当該受益権の買取りを請求することができます。
     (2)原則として、午後             2時までに販売会社において所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分としま
        す。なお、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
     ( 3 )受益権の買取価額は、買取請求受付日の基準価額とします。
     ( 4 )受益者は買取時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
        払うものとします。
     (5)販売会社は、金融商品取引所における取引の停止、                              外国為替取引の停止、            決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、委託会社との協議に基づいて買取りを中止すること、および既に受け付け
        た買取りを取り消すことができます。
     (6)買取請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                     当日  の買取請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日に買取請求を受け付けたものとして取り扱います。
     3【資産管理等の概要】

     (1)【資産の評価】

      ① 基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                   資産(受入担保金代用有価証券および借入有価証券を除きます。)                                   を
        評価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)を、計算日における受益権総
        口数で除した金額をいいます。なお、ファンドは                          10口  当たりに換算した価額で表示することがありま
        す。
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      ② 有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                               時価評価     しま
        す。
        <主な資産の評価方法>
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
       ・外貨建資産(外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。)の円換算については、原則と
        してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。
      ③ 基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        <委託会社の照会先>
           日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス         www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号 0120-25-1404
               午前9時~午後5時 土、日、祝・休日は除きます。
     (2)【保管】

        該当事項はありません。
     (3)【信託期間】

        無期限とします(2013年9月24日設定)。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
     (4)【計算期間】

        毎年   1月  9日から     7月  8日までおよび        7月  9日から翌年       1月  8日までとします。
     (5)【その他】

      ① 信託の終了(繰上償還)
       1)委託会社は、         次のいずれかの場合には、              受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができます。
         イ)  純資産総額が       5億円   を下回ることとなった場合
         ロ)繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ハ)やむを得ない事情が発生したとき
       2)この場合、委託会社は書面による決議(以下「書面決議」といいます。)を行ないます。(後述の
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         「書面決議」をご覧ください。)
       3)委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ)受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合
         ロ)  TOPIX   Ex-Financials       が廃止された場合
         ハ)  TOPIX   Ex-Financials       の計算方法の変更などに伴なって委託会社または受託会社が必要と認めた信
           託約款の変更が、         書面決議の規定を満たさず、               信託約款の変更が行なわれないこととなった場合
         ニ)信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ホ)監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ヘ)委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき(監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。)
         ト)受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
         なお、上記イ)        について、すべての金融商品取引所において上場が廃止された場合には、その廃止さ
         れた日に     信託を終了するための手続を開始するものとします。
       4)繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
      ② 償還金について
        原則として受託会社または取扱会社が、信託終了後40日以内の委託会社の指定する日に、受益者があら
        かじめ指定した預金口座などに振り込みます。
      ③ 信託約款の変更など
       1)委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合(以下
         「併合」といいます。)を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
         会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       2)  この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合(受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
         除きます。)については、書面決議を行ないます。(後述の「書面決議」をご覧ください。)
       3)委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
      ④ 書面決議
       1)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の2
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       2)受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       3)  書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       4)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       5)当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
       6)当ファンドの繰上償還、信託約款の重大な変更または併合を行なう場合には、書面決議において反対
         した受益者は、受託会社に対し、自己の有する受益権を信託財産をもって買い取るべき旨を請求でき
         ます。
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      ⑤ 公告





        公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
         ホームページ       アドレス         www.nikkoam.com/
         㬰樰䨰İ萰耰鉟霰樰䑎譵㄰欰蠰挰晑汔䨰銖ﭛ偑汔䨰欰蠰挰暈䰰樰䘰匰栰䰰朰䴰樰䑘㑔࠰欰漰ő汔䨰潥
         本経済新聞に掲載します。
      ⑥ 運用報告書の作成
        投資信託及び投資法人に関する法律により、運用報告書の作成・交付は行ないません。
      ⑦ 関係法人との契約について
        販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より1年間とします。ただし、期間満
        了の3ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に1年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
      ⑧ 他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        1.他の受益者の氏名または名称および住所
        2.他の受益者が有する受益権の内容
     4【受益者の権利等】

      受益者の有する主な権利は次の通りです。
     (1)収益分配金受領権
       ・名義登録手続きによって受益者を確定し、当該受益者に対して収益分配金の支払いを行ないます。当
        ファンドの収益分配金は、計算期間終了日現在において、受託会社に名義登録している受益者に支払わ
        れます。受益者は、取扱会社を経由して名義登録を行なうことができます。
       ・計算期間終了日現在において、氏名または名称および住所が受託会社に登録されている受益者は、ファ
        ンドの収益分配金を登録されている受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
       ・ただし、受益者が収益分配金について支払開始日から5年間請求を行なわない場合はその権利を失い、
        その金銭は委託会社に帰属します。
     (2)償還金受領権
       ・信託期間終了日現在において、氏名または名称および住所が受託会社に登録されている受益者は、ファ
        ンドの償還金を登録されている受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
       ・ただし、受益者が償還金について支払開始日から10年間請求を行なわない場合はその権利を失い、その
        金銭は委託会社に帰属します。
     (3)解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
     (4)受益権の買取請求権
        受益者が保有する受益権の口数の合計が、金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合
        は、販売会社に対して、受益権の買取りを請求することができます。
     (5)帳簿閲覧権
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        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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     第3【ファンドの経理状況】

     (1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省
        令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
        府令第133号)に基づき作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2) 当ファンドの計算期間は、6ヶ月であるため、財務諸表は6ヶ月ごとに作成しております。

     (3) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第12期計算期間(2019年                                                    1月  9日か

        ら2019年     7月  8日まで)の財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人による監査を受けており
        ます。
     1【財務諸表】

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     【上場インデックスファンドTOPIX Ex-Financials】

     (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                    第11期               第12期
                                 2019年    1月  8日現在          2019年    7月  8日現在
      資産の部
       流動資産
                                                        20,015,292
        金銭信託                                    -
                                        38,880,626               134,391,164
        コール・ローン
                                      23,864,462,712               26,421,204,780
        株式
                                        183,782,950               184,169,890
        未収入金
                                        53,515,916               44,182,702
        未収配当金
                                      24,140,642,204               26,803,963,828
        流動資産合計
                                      24,140,642,204               26,803,963,828
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        200,387,902               307,473,312
        未払収益分配金
        未払受託者報酬                                3,691,848               3,818,734
                                         7,911,242               8,183,122
        未払委託者報酬
                                            58               248
        未払利息
                                         2,584,944               8,411,183
        その他未払費用
                                        214,575,994               327,886,599
        流動負債合計
                                        214,575,994               327,886,599
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                      18,217,082,000               19,217,082,000
        元本
        剰余金
                                       5,708,984,210               7,258,995,229
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                        17,084,443               10,005,045
          (分配準備積立金)
                                      23,926,066,210               26,476,077,229
        元本等合計
                                      23,926,066,210               26,476,077,229
       純資産合計
                                      24,140,642,204               26,803,963,828
      負債純資産合計
                                  32/131









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     (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      (単位:円)
                                    第11期               第12期
                                 自 2018年      7月  9日        自 2019年      1月  9日
                                 至 2019年      1月  8日        至 2019年      7月  8日
      営業収益
                                        225,653,618               318,126,099
       受取配当金
       受取利息                                     144               197
                                                      1,197,690,417
       有価証券売買等損益                               △ 3,219,160,956
                                          200,069               222,155
       その他収益
                                                      1,516,038,868
                                      △ 2,993,307,125
       営業収益合計
      営業費用
                                          65,624               16,567
       支払利息
                                         3,691,848               3,818,734
       受託者報酬
                                         7,911,242               8,183,122
       委託者報酬
                                         2,620,197               5,936,114
       その他費用
                                        14,288,911               17,954,537
       営業費用合計
                                                      1,498,084,331
                                      △ 3,007,596,036
      営業利益又は営業損失(△)
                                                      1,498,084,331
                                      △ 3,007,596,036
      経常利益又は経常損失(△)
                                                      1,498,084,331
                                      △ 3,007,596,036
      当期純利益又は当期純損失(△)
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                             -               -
      約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
                                       6,506,751,248               5,708,984,210
      期首剰余金又は期首欠損金(△)
                                       3,664,532,400                359,400,000
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                             -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       3,664,532,400                359,400,000
       額
                                       1,254,315,500
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                                       -
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       1,254,315,500
                                                            -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                             -               -
       額
                                        200,387,902               307,473,312
      分配金
                                       5,708,984,210               7,258,995,229
      期末剰余金又は期末欠損金(△)
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     (3)【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     有価証券の評価基準及び評価方法                  株式は移動平均法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価しております。

                       (1)金融商品取引所等に上場されている有価証券
                       金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                       ける計算期間末日の最終相場(外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                       直近の日の最終相場)で評価しております。
                       (2)金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                       当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                       値(平均値)等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額(ただし、売気配相場
                       は使用しない)又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                       価しております。
                       (3)時価が入手できなかった有価証券
                       適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                       由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                       もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                       価と認めた価額で評価しております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                       第11期              第12期

                                    2019年    1月  8日現在        2019年    7月  8日現在
     1.   期首元本額                                14,054,082,000円              18,217,082,000円
       期中追加設定元本額                                 8,038,000,000円              1,000,000,000円
       期中一部解約元本額                                 3,875,000,000円                   -円
     2.   受益権の総数                                  18,217,082口              19,217,082口
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第11期                            第12期

              自  2018年    7月  9日                     自  2019年    1月  9日
              至  2019年    1月  8日                     至  2019年    7月  8日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
      A  当期配当等収益額                   225,788,207円        A  当期配当等収益額                   318,331,884円
      B  分配準備積立金                    5,907,425円       B  分配準備積立金                   17,084,443円
      C  配当等収益額合計(A+B)                   231,695,632円        C  配当等収益額合計(A+B)                   335,416,327円
      D  経費                   14,223,287円       D  経費                   17,937,970円
      E  収益分配可能額(C-D)                   217,472,345円        E  収益分配可能額(C-D)                   317,478,357円
      }  収益分配金額                   200,387,902円        }  収益分配金額                   307,473,312円
      ▶  次期繰越金(分配準備積立金)                   17,084,443円       ▶  次期繰越金(分配準備積立金)                   10,005,045円
       (E-F)                            (E-F)
      H  口数                   18,217,082口       H  口数                   19,217,082口
      I  分配金額(10口当たり)                       110円    I  分配金額(10口当たり)                       160円
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     (金融商品に関する注記)
     Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                               第11期                   第12期

                            自  2018年    7月  9日            自  2019年    1月  9日
                            至  2019年    1月  8日            至  2019年    7月  8日
     金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                       証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                   同左
                       運用を信託約款に定める「運用の基本方
                       針」に基づき行っております。
     金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
     るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                       記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                       法」に記載の有価証券等であり、全て売
                       買目的で保有しております。また、主な
                       デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                   同左
                       ション取引、スワップ取引等があり、信
                       託財産に属する資産の効率的な運用に資
                       するために行うことができます。当該有
                       価証券及びデリバティブ取引には、性質
                       に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                       性リスク、信用リスク等があります。
     金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                       るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                   同左
                       スク管理活動のモニタリング、指導の一
                       元化を図っております。
     Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                               第11期                   第12期

                            2019年    1月  8日現在              2019年    7月  8日現在
     貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                                                   同左
                       ているため、その差額はありません。
     時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                       売買目的有価証券
                       重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                   同左
                       「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                       記載しております。
                       (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                       該当事項はありません。                            同左
                       (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                       短期間で決済されることから、時価は帳
                       簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                       品の時価を帳簿価額としております。
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     金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
     ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                       理的に算定された価額が含まれておりま
                       す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                       提条件等を採用しているため、異なる前
                       提条件等によった場合、当該価額が異な
                       ることもあります。
     (有価証券に関する注記)

     第11期(2019年         1月  8日現在)
     売買目的有価証券

                                                       (単位:円)

              種類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

     株式                                                 △2,611,284,912

              合計                                       △2,611,284,912

     第12期(2019年         7月  8日現在)

     売買目的有価証券

                                                       (単位:円)

              種類                     当計算期間の損益に含まれた評価差額

     株式                                                  1,167,935,859

              合計                                         1,167,935,859

     (関連当事者との取引に関する注記)


       該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                 第11期                            第12期

              2019年    1月  8日現在                       2019年    7月  8日現在
     1口当たり純資産額                        1,313.4円     1口当たり純資産額                        1,377.7円
     (10口当たり純資産額)                       (13,134円)     (10口当たり純資産額)                       (13,777円)
     (4)【附属明細表】

     第1 有価証券明細表

      (1)株式
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                                                       (単位:円)

                                         評価額

              銘柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
     極洋                           600     3,040.00         1,824,000

     日本水産                          17,700        681.00       12,053,700

     マルハニチロ                          2,600      3,205.00         8,333,000

     カネコ種苗                           500     1,356.00          678,000

     サカタのタネ                          2,200      3,205.00         7,051,000

     ホクト                          1,500      1,822.00         2,733,000

     ホクリヨウ                           300      614.00         184,200

     住石ホールディングス                          3,800        140.00         532,000

     日鉄鉱業                           400     4,590.00         1,836,000

     三井松島ホールディングス                           700     1,311.00          917,700

     国際石油開発帝石                          71,100        957.70       68,092,470

     石油資源開発                          2,600      2,430.00         6,318,000

     K&Oエナジーグループ                           900     1,538.00         1,384,200

     ヒノキヤグループ                           500     2,277.00         1,138,500

     ショーボンドホールディングス                          2,500      3,925.00         9,812,500

     ミライト・ホールディングス                          5,000      1,639.00         8,195,000

     タマホーム                           900     1,091.00          981,900

     サンヨーホームズ                           200      691.00         138,200

     日本アクア                           500      617.00         308,500

     ファーストコーポレーション                           500      803.00         401,500

     ベステラ                           300     1,329.00          398,700

     TATERU                          2,100        212.00         445,200

     スペースバリューホールディングス                          2,200        513.00        1,128,600

     ダイセキ環境ソリューション                           300      657.00         197,100

     第一カッター興業                           200     1,812.00          362,400

     安藤・間                          11,400        738.00        8,413,200

     東急建設                          5,200        758.00        3,941,600

     コムシスホールディングス                          6,300      2,746.00        17,299,800

     ミサワホーム                          1,400      1,041.00         1,457,400

     ビーアールホールディングス                          1,900        349.00         663,100

     高松コンストラクショングループ                          1,100      2,269.00         2,495,900

     東建コーポレーション                           500     6,520.00         3,260,000

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     ソネック                           200      786.00         157,200
     ヤマウラ                           700      850.00         595,000

     大成建設                          14,500       4,080.00        59,160,000

     大林組                          43,800       1,076.00        47,128,800

     清水建設                          44,700        920.00       41,124,000

     飛島建設                          1,200      1,337.00         1,604,400

     長谷工コーポレーション                          18,300       1,151.00        21,063,300

     松井建設                          1,600        643.00        1,028,800

     錢高組                           200     4,500.00          900,000

     鹿島建設                          34,300       1,505.00        51,621,500

     不動テトラ                          1,000      1,405.00         1,405,000

     大末建設                           500      945.00         472,500

     鉄建建設                           900     2,985.00         2,686,500

     西松建設                          3,100      2,158.00         6,689,800

     三井住友建設                          10,500        630.00        6,615,000

     大豊建設                          1,000      2,805.00         2,805,000

     前田建設工業                          10,400        915.00        9,516,000

     佐田建設                          1,000        382.00         382,000

     ナカノフドー建設                          1,100        435.00         478,500

     奥村組                          2,400      3,375.00         8,100,000

     東鉄工業                          1,800      3,030.00         5,454,000

     イチケン                           300     1,709.00          512,700

     富士ピー・エス                           600      489.00         293,400

     淺沼組                           500     3,635.00         1,817,500

     戸田建設                          17,000        629.00       10,693,000

     熊谷組                          2,100      3,265.00         6,856,500

     青木あすなろ建設                           700      848.00         593,600

     北野建設                           300     2,702.00          810,600

     植木組                           200     2,220.00          444,000

     矢作建設工業                          2,000        743.00        1,486,000

     ピーエス三菱                          1,500        613.00         919,500

     日本ハウスホールディングス                          2,800        437.00        1,223,600

     大東建託                          5,200      13,980.00         72,696,000

     新日本建設                          1,700        910.00        1,547,000

     NIPPO                          3,900      2,126.00         8,291,400

     東亜道路工業                           300     3,295.00          988,500

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     前田道路                          4,600      2,349.00        10,805,400
     日本道路                           400     6,270.00         2,508,000

     東亜建設工業                          1,300      1,697.00         2,206,100

     日本国土開発                          2,400        534.00        1,281,600

     若築建設                           700     1,442.00         1,009,400

     東洋建設                          5,400        423.00        2,284,200

     五洋建設                          17,400        544.00        9,465,600

     世紀東急工業                          2,100        639.00        1,341,900

     福田組                           500     4,555.00         2,277,500

     住友林業                          10,400       1,314.00        13,665,600

     日本基礎技術                          1,500        341.00         511,500

     巴コーポレーション                          1,800        378.00         680,400

     大和ハウス工業                          40,500       3,198.00        129,519,000

     ライト工業                          2,800      1,447.00         4,051,600

     積水ハウス                          44,800       1,865.50        83,574,400

     日特建設                          1,300        605.00         786,500

     北陸電気工事                           700      905.00         633,500

     ユアテック                          2,300        754.00        1,734,200

     四電工                           200     2,726.00          545,200

     中電工                          1,900      2,327.00         4,421,300

     関電工                          6,700        922.00        6,177,400

     きんでん                          9,700      1,673.00        16,228,100

     東京エネシス                          1,500        944.00        1,416,000

     トーエネック                           400     3,270.00         1,308,000

     住友電設                          1,000      1,729.00         1,729,000

     日本電設工業                          2,500      2,194.00         5,485,000

     協和エクシオ                          5,700      2,678.00        15,264,600

     新日本空調                          1,200      1,832.00         2,198,400

     九電工                          2,900      3,395.00         9,845,500

     三機工業                          3,300      1,234.00         4,072,200

     日揮                          12,600       1,482.00        18,673,200

     中外炉工業                           400     1,658.00          663,200

     ヤマト                          1,300        579.00         752,700

     太平電業                          1,000      2,300.00         2,300,000

     高砂熱学工業                          3,500      1,800.00         6,300,000

     三晃金属工業                           200     2,457.00          491,400

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
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     朝日工業社                           300     2,941.00          882,300
     明星工業                          2,600        745.00        1,937,000

     大氣社                          2,000      3,345.00         6,690,000

     ダイダン                          1,000      2,393.00         2,393,000

     日比谷総合設備                          1,300      1,900.00         2,470,000

     東芝プラントシステム                          3,200      2,076.00         6,643,200

     OSJBホールディングス                          6,400        265.00        1,696,000

     東洋エンジニアリング                          1,700        554.00         941,800

     千代田化工建設                          10,600        306.00        3,243,600

     レイズネクスト                          2,600      1,241.00         3,226,600

     日本製粉                          4,100      1,758.00         7,207,800

     日清製粉グループ本社                          14,800       2,467.00        36,511,600

     日東富士製粉                           100     5,790.00          579,000

     昭和産業                          1,200      3,145.00         3,774,000

     鳥越製粉                          1,200        883.00        1,059,600

     中部飼料                          1,600      1,289.00         2,062,400

     フィード・ワン                          8,800        194.00        1,707,200

     東洋精糖                           200     1,018.00          203,600

     日本甜菜製糖                           700     2,072.00         1,450,400

     三井製糖                          1,000      2,277.00         2,277,000

     塩水港精糖                          1,400        213.00         298,200

     日新製糖                           600     1,994.00         1,196,400

     森永製菓                          3,300      5,270.00        17,391,000

     中村屋                           300     4,300.00         1,290,000

     江崎グリコ                          3,900      4,670.00        18,213,000

     名糖産業                           600     1,450.00          870,000

     井村屋グループ                           600     2,125.00         1,275,000

     不二家                           700     2,005.00         1,403,500

     山崎製パン                          10,700       1,689.00        18,072,300

     第一屋製パン                           200      990.00         198,000

     モロゾフ                           200     5,110.00         1,022,000

     亀田製菓                           800     5,010.00         4,008,000

     寿スピリッツ                          1,400      5,550.00         7,770,000

     カルビー                          6,000      3,005.00        18,030,000

     森永乳業                          2,600      4,350.00        11,310,000

     六甲バター                          1,000      1,889.00         1,889,000

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     ヤクルト本社                          9,700      6,450.00        62,565,000
     明治ホールディングス                          9,300      7,570.00        70,401,000

     雪印メグミルク                          3,200      2,365.00         7,568,000

     プリマハム                          1,800      2,114.00         3,805,200

     日本ハム                          5,400      4,540.00        24,516,000

     林兼産業                           400      659.00         263,600

     丸大食品                          1,400      2,061.00         2,885,400

     S Foods                          1,200      3,880.00         4,656,000

     伊藤ハム米久ホールディングス                          8,400        724.00        6,081,600

     サッポロホールディングス                          4,800      2,383.00        11,438,400

     アサヒグループホールディングス                          27,400       4,834.00        132,451,600

     キリンホールディングス                          59,200       2,337.00        138,350,400

     宝ホールディングス                          9,800      1,161.00        11,377,800

     オエノンホールディングス                          3,700        376.00        1,391,200

     養命酒製造                           400     2,004.00          801,600

     コカ・コーラ ボトラーズジャパンホール

     ディングス                          10,000       2,784.00        27,840,000
     サントリー食品インターナショナル                          8,800      4,710.00        41,448,000

     ダイドーグループホールディングス                           700     4,735.00         3,314,500

     伊藤園                          4,000      5,210.00        20,840,000

     キーコーヒー                          1,300      2,159.00         2,806,700

     ユニカフェ                           400      984.00         393,600

     ジャパンフーズ                           200     1,228.00          245,600

     日清オイリオグループ                          1,700      3,005.00         5,108,500

     不二製油グループ本社                          3,200      3,315.00        10,608,000

     かどや製油                           100     4,085.00          408,500

     J-オイルミルズ                           700     4,040.00         2,828,000

     キッコーマン                          8,600      4,720.00        40,592,000

     味の素                          28,900       1,867.50        53,970,750

     キユーピー                          7,300      2,551.00        18,622,300

     ハウス食品グループ本社                          4,900      4,200.00        20,580,000

     カゴメ                          5,200      2,524.00        13,124,800

     焼津水産化学工業                           600     1,099.00          659,400

     アリアケジャパン                          1,200      7,060.00         8,472,000

     ピエトロ                           200     1,604.00          320,800

     エバラ食品工業                           300     2,166.00          649,800

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ニチレイ                          6,800      2,656.00        18,060,800
     東洋水産                          6,700      4,500.00        30,150,000

     イートアンド                           500     1,669.00          834,500

     大冷                           200     1,909.00          381,800

     ヨシムラ・フード・ホールディングス                           400     1,000.00          400,000

     日清食品ホールディングス                          5,600      6,840.00        38,304,000

     永谷園ホールディングス                           700     2,170.00         1,519,000

     一正蒲鉾                           500     1,069.00          534,500

     フジッコ                          1,400      2,043.00         2,860,200

     ロック・フィールド                          1,400      1,448.00         2,027,200

     日本たばこ産業                          75,600       2,465.00        186,354,000

     ケンコーマヨネーズ                           700     2,327.00         1,628,900

     わらべや日洋ホールディングス                           900     1,838.00         1,654,200

     なとり                           700     1,646.00         1,152,200

     イフジ産業                           200      670.00         134,000

     ピックルスコーポレーション                           300     2,425.00          727,500

     北の達人コーポレーション                          5,100        586.00        2,988,600

     ユーグレナ                          5,600      1,027.00         5,751,200

     ミヨシ油脂                           500     1,094.00          547,000

     理研ビタミン                           600     3,510.00         2,106,000

     片倉工業                          1,600      1,291.00         2,065,600

     グンゼ                           900     4,955.00         4,459,500

     東洋紡                          5,400      1,349.00         7,284,600

     ユニチカ                          3,700        407.00        1,505,900

     富士紡ホールディングス                           700     2,388.00         1,671,600

     倉敷紡績                          1,200      1,972.00         2,366,400

     シキボウ                           700     1,005.00          703,500

     日本毛織                          4,200        845.00        3,549,000

     ダイトウボウ                          2,100        83.00        174,300

     トーア紡コーポレーション                           500      464.00         232,000

     ダイドーリミテッド                          1,500        289.00         433,500

     帝国繊維                          1,400      2,154.00         3,015,600

     帝人                          10,400       1,867.00        19,416,800

     東レ                          99,100        789.30       78,219,630

     サカイオーベックス                           300     1,755.00          526,500

     住江織物                           400     3,000.00         1,200,000

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本フエルト                           700      456.00         319,200
     イチカワ                           200     1,732.00          346,400

     日東製網                           100     1,437.00          143,700

     アツギ                          1,100        909.00         999,900

     ダイニック                           500      754.00         377,000

     セーレン                          3,100      1,559.00         4,832,900

     ソトー                           500      971.00         485,500

     東海染工                           200     1,142.00          228,400

     小松マテーレ                          2,100        800.00        1,680,000

     ワコールホールディングス                          3,600      2,850.00        10,260,000

     ホギメディカル                          1,600      3,175.00         5,080,000

     レナウン                          3,700        103.00         381,100

     クラウディアホールディングス                           300      522.00         156,600

     TSIホールディングス                          4,700        647.00        3,040,900

     マツオカコーポレーション                           400     2,661.00         1,064,400

     ワールド                          1,700      2,003.00         3,405,100

     三陽商会                           800     1,675.00         1,340,000

     ナイガイ                           500      465.00         232,500

     オンワードホールディングス                          7,700        595.00        4,581,500

     ルックホールディングス                           500     1,284.00          642,000

     キムラタン                          6,300        41.00        258,300

     ゴールドウイン                          1,200      13,800.00         16,560,000

     デサント                          3,100      1,836.00         5,691,600

     キング                           700      609.00         426,300

     ヤマトインターナショナル                           800      420.00         336,000

     特種東海製紙                           800     3,940.00         3,152,000

     王子ホールディングス                          57,500        604.00       34,730,000

     日本製紙                          6,100      1,931.00        11,779,100

     三菱製紙                          2,100        592.00        1,243,200

     北越コーポレーション                          8,500        570.00        4,845,000

     中越パルプ工業                           600     1,574.00          944,400

     巴川製紙所                           400      894.00         357,600

     大王製紙                          6,200      1,315.00         8,153,000

     阿波製紙                           300      445.00         133,500

     レンゴー                          13,200        843.00       11,127,600

     トーモク                           800     1,893.00         1,514,400

                                  43/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ザ・パック                          1,000      3,420.00         3,420,000
     クラレ                          21,600       1,300.00        28,080,000

     旭化成                          90,900       1,133.00        102,989,700

     共和レザー                           800      835.00         668,000

     昭和電工                          8,500      3,075.00        26,137,500

     住友化学                         100,600         509.00       51,205,400

     住友精化                           600     3,345.00         2,007,000

     日産化学                          7,800      4,710.00        36,738,000

     ラサ工業                           500     1,469.00          734,500

     クレハ                          1,200      7,200.00         8,640,000

     多木化学                           400     4,250.00         1,700,000

     テイカ                          1,000      2,544.00         2,544,000

     石原産業                          2,500      1,273.00         3,182,500

     片倉コープアグリ                           400     1,072.00          428,800

     日東エフシー                           900     1,196.00         1,076,400

     日本曹達                          2,000      2,771.00         5,542,000

     東ソー                          19,800       1,544.00        30,571,200

     トクヤマ                          3,700      2,833.00        10,482,100

     セントラル硝子                          2,800      2,415.00         6,762,000

     東亞合成                          8,000      1,206.00         9,648,000

     大阪ソーダ                          1,400      2,682.00         3,754,800

     関東電化工業                          3,000        742.00        2,226,000

     デンカ                          5,000      3,245.00        16,225,000

     信越化学工業                          22,500      10,005.00        225,112,500

     日本カーバイド工業                           400     1,388.00          555,200

     堺化学工業                           900     2,689.00         2,420,100

     第一稀元素化学工業                          1,400        885.00        1,239,000

     エア・ウォーター                          10,500       1,810.00        19,005,000

     大陽日酸                          10,500       2,222.00        23,331,000

     日本化学工業                           400     2,192.00          876,800

     東邦アセチレン                           200     1,320.00          264,000

     日本パーカライジング                          7,000      1,191.00         8,337,000

     高圧ガス工業                          2,000        874.00        1,748,000

     チタン工業                           200     2,997.00          599,400

     四国化成工業                          2,100      1,190.00         2,499,000

     戸田工業                           300     2,380.00          714,000

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     ステラ ケミファ                           700     2,816.00         1,971,200
     保土谷化学工業                           400     2,812.00         1,124,800

     日本触媒                          2,100      7,260.00        15,246,000

     大日精化工業                          1,100      3,245.00         3,569,500

     カネカ                          3,300      4,125.00        13,612,500

     三菱瓦斯化学                          13,000       1,468.00        19,084,000

     三井化学                          11,600       2,634.00        30,554,400

     JSR                          12,800       1,681.00        21,516,800

     東京応化工業                          2,200      3,385.00         7,447,000

     大阪有機化学工業                          1,200      1,003.00         1,203,600

     三菱ケミカルホールディングス                          85,400        765.20       65,348,080

     KHネオケム                          2,000      2,900.00         5,800,000

     ダイセル                          18,800        964.00       18,123,200

     住友ベークライト                          2,200      3,790.00         8,338,000

     積水化学工業                          27,500       1,656.00        45,540,000

     日本ゼオン                          11,500       1,205.00        13,857,500

     アイカ工業                          3,800      3,670.00        13,946,000

     宇部興産                          6,500      2,236.00        14,534,000

     積水樹脂                          2,100      2,120.00         4,452,000

     タキロンシーアイ                          2,800        676.00        1,892,800

     旭有機材                           900     1,431.00         1,287,900

     日立化成                          5,900      2,959.00        17,458,100

     ニチバン                           700     2,092.00         1,464,400

     リケンテクノス                          3,500        537.00        1,879,500

     大倉工業                           700     1,807.00         1,264,900

     積水化成品工業                          1,900        761.00        1,445,900

     群栄化学工業                           300     2,450.00          735,000

     タイガースポリマー                           700      572.00         400,400

     ミライアル                           400     1,283.00          513,200

     ダイキアクシス                           500      873.00         436,500

     ダイキョーニシカワ                          2,700        901.00        2,432,700

     竹本容器                           500     1,236.00          618,000

     森六ホールディングス                           700     2,466.00         1,726,200

     日本化薬                          7,900      1,336.00        10,554,400

     カーリットホールディングス                          1,400        656.00         918,400

     日本精化                          1,000      1,271.00         1,271,000

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     扶桑化学工業                          1,300      2,164.00         2,813,200
     トリケミカル研究所                           300     4,665.00         1,399,500

     ADEKA                          6,300      1,627.00        10,250,100

     日油                          4,800      4,040.00        19,392,000

     新日本理化                          2,300        214.00         492,200

     ハリマ化成グループ                          1,100      1,056.00         1,161,600

     花王                          31,700       8,302.00        263,173,400

     第一工業製薬                           500     3,545.00         1,772,500

     石原ケミカル                           300     1,620.00          486,000

     日華化学                           400      870.00         348,000

     ニイタカ                           200     1,460.00          292,000

     三洋化成工業                           900     5,640.00         5,076,000

     有機合成薬品工業                          1,000        237.00         237,000

     大日本塗料                          1,400      1,066.00         1,492,400

     日本ペイントホールディングス                          10,600       4,380.00        46,428,000

     関西ペイント                          14,400       2,170.00        31,248,000

     神東塗料                          1,000        172.00         172,000

     中国塗料                          4,200        939.00        3,943,800

     日本特殊塗料                          1,000      1,446.00         1,446,000

     藤倉化成                          1,700        581.00         987,700

     太陽ホールディングス                          1,100      3,300.00         3,630,000

     DIC                          5,800      2,882.00        16,715,600

     サカタインクス                          2,800      1,050.00         2,940,000

     東洋インキSCホールディングス                          2,700      2,342.00         6,323,400

     T&K TOKA                          1,000      1,026.00         1,026,000

     富士フイルムホールディングス                          27,100       5,410.00        146,611,000

     資生堂                          25,900       8,095.00        209,660,500

     ライオン                          18,200       2,110.00        38,402,000

     高砂香料工業                           900     3,010.00         2,709,000

     マンダム                          2,900      2,742.00         7,951,800

     ミルボン                          1,600      5,440.00         8,704,000

     ファンケル                          5,800      2,651.00        15,375,800

     コーセー                          2,200      18,010.00         39,622,000

     コタ                           700     1,227.00          858,900

     シーボン                           100     2,358.00          235,800

     ポーラ・オルビスホールディングス                          5,600      3,010.00        16,856,000

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ノエビアホールディングス                          1,300      6,020.00         7,826,000
     アジュバンコスメジャパン                           300      951.00         285,300

     エステー                           900     1,665.00         1,498,500

     アグロ カネショウ                           500     1,849.00          924,500

     コニシ                          2,300      1,597.00         3,673,100

     長谷川香料                          1,700      2,004.00         3,406,800

     星光PMC                           900      800.00         720,000

     小林製薬                          3,700      7,810.00        28,897,000

     荒川化学工業                          1,200      1,540.00         1,848,000

     メック                           900     1,076.00          968,400

     日本高純度化学                           300     2,369.00          710,700

     タカラバイオ                          3,400      2,136.00         7,262,400

     JCU                          1,700      2,122.00         3,607,400

     新田ゼラチン                           800      722.00         577,600

     OATアグリオ                           200     1,415.00          283,000

     デクセリアルズ                          3,400        724.00        2,461,600

     アース製薬                          1,000      4,890.00         4,890,000

     北興化学工業                          1,300        514.00         668,200

     大成ラミック                           400     2,904.00         1,161,600

     クミアイ化学工業                          5,400        838.00        4,525,200

     日本農薬                          2,300        440.00        1,012,000

     アキレス                           900     2,073.00         1,865,700

     有沢製作所                          2,000        899.00        1,798,000

     日東電工                          9,000      5,295.00        47,655,000

     レック                          1,400      1,270.00         1,778,000

     三光合成                          1,500        366.00         549,000

     きもと                          2,200        173.00         380,600

     藤森工業                          1,200      3,040.00         3,648,000

     前澤化成工業                           900     1,121.00         1,008,900

     未来工業                           700     1,921.00         1,344,700

     ウェーブロックホールディングス                           400      693.00         277,200

     JSP                           800     2,041.00         1,632,800

     エフピコ                          1,400      6,630.00         9,282,000

     天馬                           900     1,907.00         1,716,300

     信越ポリマー                          2,300        772.00        1,775,600

     東リ                          3,200        253.00         809,600

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ニフコ                          5,200      2,744.00        14,268,800
     バルカー                          1,100      2,330.00         2,563,000

     ユニ・チャーム                          27,700       3,277.00        90,772,900

     ショーエイコーポレーション                           100      768.00          76,800

     協和キリン                          15,300       1,896.00        29,008,800

     武田薬品工業                         113,900        3,879.00        441,818,100

     アステラス製薬                         114,800        1,554.50        178,456,600

     大日本住友製薬                          9,700      1,994.00        19,341,800

     塩野義製薬                          16,700       6,189.00        103,356,300

     田辺三菱製薬                          13,600       1,234.00        16,782,400

     わかもと製薬                          1,500        265.00         397,500

     あすか製薬                          1,600      1,288.00         2,060,800

     日本新薬                          3,400      7,840.00        26,656,000

     ビオフェルミン製薬                           200     2,280.00          456,000

     中外製薬                          13,600       7,220.00        98,192,000

     科研製薬                          2,200      5,370.00        11,814,000

     エーザイ                          15,600       6,146.00        95,877,600

     ロート製薬                          6,700      3,070.00        20,569,000

     小野薬品工業                          30,800       2,040.50        62,847,400

     久光製薬                          3,900      4,395.00        17,140,500

     持田製薬                          2,000      4,750.00         9,500,000

     参天製薬                          24,300       1,754.00        42,622,200

     扶桑薬品工業                           400     1,932.00          772,800

     日本ケミファ                           200     2,973.00          594,600

     ツムラ                          4,000      2,989.00        11,956,000

     日医工                          3,400      1,249.00         4,246,600

     キッセイ薬品工業                          2,300      2,710.00         6,233,000

     生化学工業                          2,500      1,300.00         3,250,000

     栄研化学                          2,300      1,750.00         4,025,000

     日水製薬                           600     1,222.00          733,200

     鳥居薬品                           700     2,634.00         1,843,800

     JCRファーマ                           900     6,420.00         5,778,000

     東和薬品                          1,900      2,868.00         5,449,200

     富士製薬工業                           900     1,467.00         1,320,300

     沢井製薬                          2,700      5,970.00        16,119,000

     ゼリア新薬工業                          2,600      2,124.00         5,522,400

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第一三共                          37,300       5,829.00        217,421,700
     キョーリン製薬ホールディングス                          2,900      1,910.00         5,539,000

     大幸薬品                           600     2,201.00         1,320,600

     ダイト                           800     3,450.00         2,760,000

     大塚ホールディングス                          24,900       3,816.00        95,018,400

     大正製薬ホールディングス                          2,900      8,490.00        24,621,000

     ペプチドリーム                          6,500      5,710.00        37,115,000

     日本コークス工業                          11,000         93.00       1,023,000

     ニチレキ                          1,700      1,015.00         1,725,500

     ユシロ化学工業                           700     1,350.00          945,000

     ビーピー・カストロール                           500     1,376.00          688,000

     富士石油                          3,200        265.00         848,000

     MORESCO                           500     1,501.00          750,500

     出光興産                          15,100       3,120.00        47,112,000

     JXTGホールディングス                         219,500         524.00       115,018,000

     コスモエネルギーホールディングス                          3,800      2,440.00         9,272,000

     横浜ゴム                          7,600      2,047.00        15,557,200

     TOYO TIRE                          6,700      1,518.00        10,170,600

     ブリヂストン                          40,100       4,212.00        168,901,200

     住友ゴム工業                          11,700       1,237.00        14,472,900

     藤倉コンポジット                          1,100        441.00         485,100

     オカモト                           900     5,040.00         4,536,000

     フコク                           600      758.00         454,800

     ニッタ                          1,500      3,115.00         4,672,500

     住友理工                          2,500        854.00        2,135,000

     三ツ星ベルト                          1,700      2,109.00         3,585,300

     バンドー化学                          2,500      1,023.00         2,557,500

     日東紡績                          1,900      2,303.00         4,375,700

     AGC                          12,900       3,780.00        48,762,000

     日本板硝子                          6,200        744.00        4,612,800

     石塚硝子                           200     2,188.00          437,600

     日本山村硝子                           500     1,429.00          714,500

     日本電気硝子                          5,600      2,762.00        15,467,200

     オハラ                           500     1,638.00          819,000

     住友大阪セメント                          2,600      4,150.00        10,790,000

     太平洋セメント                          8,200      3,170.00        25,994,000

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     日本ヒューム                          1,300        728.00         946,400
     日本コンクリート工業                          2,800        295.00         826,000

     三谷セキサン                           600     2,976.00         1,785,600

     アジアパイルホールディングス                          1,800        579.00        1,042,200

     東海カーボン                          11,900       1,088.00        12,947,200

     日本カーボン                           600     4,175.00         2,505,000

     東洋炭素                           800     2,235.00         1,788,000

     ノリタケカンパニーリミテド                           800     4,550.00         3,640,000

     TOTO                          10,000       4,335.00        43,350,000

     日本碍子                          15,900       1,597.00        25,392,300

     日本特殊陶業                          11,000       2,012.00        22,132,000

     ダントーホールディングス                          1,100        116.00         127,600

     MARUWA                           500     5,890.00         2,945,000

     品川リフラクトリーズ                           300     2,999.00          899,700

     黒崎播磨                           300     6,160.00         1,848,000

     ヨータイ                          1,200        565.00         678,000

     イソライト工業                           700      465.00         325,500

     東京窯業                          1,700        301.00         511,700

     ニッカトー                           600      683.00         409,800

     フジミインコーポレーテッド                          1,200      2,255.00         2,706,000

     クニミネ工業                           600      880.00         528,000

     エーアンドエーマテリアル                           300     1,022.00          306,600

     ニチアス                          3,600      1,970.00         7,092,000

     ニチハ                          1,800      3,030.00         5,454,000

     日本製鉄                          60,000       1,849.00        110,940,000

     神戸製鋼所                          23,600        713.00       16,826,800

     中山製鋼所                          1,800        499.00         898,200

     合同製鐵                           600     2,102.00         1,261,200

     ジェイ エフ イー ホールディングス                          34,800       1,576.00        54,844,800

     東京製鐵                          6,900        829.00        5,720,100

     共英製鋼                          1,500      1,886.00         2,829,000

     大和工業                          2,700      3,145.00         8,491,500

     東京鐵鋼                           500     1,286.00          643,000

     大阪製鐵                           900     1,790.00         1,611,000

     淀川製鋼所                          1,700      2,097.00         3,564,900

     丸一鋼管                          4,600      2,926.00        13,459,600

                                  50/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     モリ工業                           400     1,980.00          792,000
     大同特殊鋼                          2,100      4,100.00         8,610,000

     日本高周波鋼業                           500      475.00         237,500

     日本冶金工業                          10,700        231.00        2,471,700

     山陽特殊製鋼                          1,600      1,454.00         2,326,400

     愛知製鋼                           700     3,245.00         2,271,500

     日立金属                          13,900       1,207.00        16,777,300

     日本金属                           300      915.00         274,500

     大平洋金属                           900     2,257.00         2,031,300

     新日本電工                          7,700        210.00        1,617,000

     栗本鐵工所                           600     1,507.00          904,200

     虹技                           200     1,371.00          274,200

     日本鋳鉄管                           100     1,342.00          134,200

     三菱製鋼                          1,000      1,280.00         1,280,000

     日亜鋼業                          1,900        342.00         649,800

     日本精線                           200     2,659.00          531,800

     エンビプロ・ホールディングス                           500      676.00         338,000

     シンニッタン                          2,000        356.00         712,000

     新家工業                           300     1,506.00          451,800

     大紀アルミニウム工業所                          2,100        768.00        1,612,800

     日本軽金属ホールディングス                          35,200        228.00        8,025,600

     三井金属鉱業                          3,500      2,534.00         8,869,000

     東邦亜鉛                           700     2,530.00         1,771,000

     三菱マテリアル                          8,500      3,050.00        25,925,000

     住友金属鉱山                          17,700       3,137.00        55,524,900

     DOWAホールディングス                          3,000      3,455.00        10,365,000

     古河機械金属                          2,100      1,417.00         2,975,700

     エス・サイエンス                          5,700        62.00        353,400

     大阪チタニウムテクノロジーズ                          1,500      1,823.00         2,734,500

     東邦チタニウム                          2,300      1,038.00         2,387,400

     UACJ                          2,000      1,834.00         3,668,000

     CKサンエツ                           200     2,778.00          555,600

     古河電気工業                          3,700      3,225.00        11,932,500

     住友電気工業                          48,200       1,427.50        68,805,500

     フジクラ                          15,600        422.00        6,583,200

     昭和電線ホールディングス                          1,500        873.00        1,309,500

                                  51/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     東京特殊電線                           200     1,845.00          369,000
     タツタ電線                          2,600        529.00        1,375,400

     カナレ電気                           200     1,895.00          379,000

     平河ヒューテック                           500     1,256.00          628,000

     リョービ                          1,600      2,103.00         3,364,800

     アーレスティ                          1,600        562.00         899,200

     アサヒホールディングス                          2,400      2,328.00         5,587,200

     稲葉製作所                           700     1,482.00         1,037,400

     宮地エンジニアリンググループ                           400     1,897.00          758,800

     トーカロ                          3,300        820.00        2,706,000

     アルファCo                           500     1,238.00          619,000

     SUMCO                          14,300       1,322.00        18,904,600

     川田テクノロジーズ                           300     7,810.00         2,343,000

     RS Technologies                           300     3,125.00          937,500

     信和                           700      956.00         669,200

     東洋製罐グループホールディングス                          8,200      2,073.00        16,998,600

     ホッカンホールディングス                           700     1,761.00         1,232,700

     コロナ                           700     1,074.00          751,800

     横河ブリッジホールディングス                          2,400      1,706.00         4,094,400

     駒井ハルテック                           200     1,704.00          340,800

     高田機工                           100     2,541.00          254,100

     三和ホールディングス                          13,300       1,161.00        15,441,300

     文化シヤッター                          3,800        850.00        3,230,000

     三協立山                          1,800      1,244.00         2,239,200

     アルインコ                          1,000      1,012.00         1,012,000

     東洋シヤッター                           300      702.00         210,600

     LIXILグループ                          19,000       1,770.00        33,630,000

     日本フイルコン                          1,000        499.00         499,000

     ノーリツ                          2,900      1,344.00         3,897,600

     長府製作所                          1,300      2,342.00         3,044,600

     リンナイ                          2,300      7,090.00        16,307,000

     ダイニチ工業                           700      636.00         445,200

     日東精工                          1,800        606.00        1,090,800

     三洋工業                           200     1,794.00          358,800

     岡部                          2,600        960.00        2,496,000

     ジーテクト                          1,400      1,568.00         2,195,200

                                  52/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     中国工業                           200      563.00         112,600
     東プレ                          2,400      1,793.00         4,303,200

     高周波熱錬                          2,500        905.00        2,262,500

     東京製綱                           800     1,008.00          806,400

     サンコール                           700      522.00         365,400

     モリテック スチール                          1,000        381.00         381,000

     パイオラックス                          2,100      1,938.00         4,069,800

     エイチワン                          1,300        793.00        1,030,900

     日本発條                          12,900        855.00       11,029,500

     中央発條                           100     2,906.00          290,600

     アドバネクス                           200     1,715.00          343,000

     立川ブラインド工業                           600     1,380.00          828,000

     三益半導体工業                          1,200      1,642.00         1,970,400

     日本ドライケミカル                           400     1,132.00          452,800

     日本製鋼所                          3,900      1,835.00         7,156,500

     三浦工業                          5,600      3,240.00        18,144,000

     タクマ                          4,700      1,429.00         6,716,300

     ツガミ                          2,900        942.00        2,731,800

     オークマ                          1,600      5,800.00         9,280,000

     東芝機械                          1,500      2,481.00         3,721,500

     アマダホールディングス                          19,400       1,227.00        23,803,800

     アイダエンジニアリング                          3,500        947.00        3,314,500

     滝澤鉄工所                           400     1,450.00          580,000

     FUJI                          5,100      1,428.00         7,282,800

     牧野フライス製作所                          1,500      4,650.00         6,975,000

     オーエスジー                          6,400      2,168.00        13,875,200

     ダイジェット工業                           200     1,710.00          342,000

     旭ダイヤモンド工業                          3,400        689.00        2,342,600

     DMG森精機                          8,200      1,801.00        14,768,200

     ソディック                          2,800        980.00        2,744,000

     ディスコ                          1,700      18,370.00         31,229,000

     日東工器                           700     2,225.00         1,557,500

     日進工具                           400     2,115.00          846,000

     パンチ工業                           900      599.00         539,100

     冨士ダイス                           600      646.00         387,600

     豊和工業                           700      878.00         614,600

                                  53/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     OKK                           500      821.00         410,500
     石川製作所                           300     1,457.00          437,100

     東洋機械金属                           900      603.00         542,700

     津田駒工業                           300     1,645.00          493,500

     エンシュウ                           300     1,224.00          367,200

     島精機製作所                          1,800      3,205.00         5,769,000

     オプトラン                          1,300      2,594.00         3,372,200

     NCホールディングス                           400      485.00         194,000

     イワキポンプ                           600     1,122.00          673,200

     フリュー                          1,000      1,160.00         1,160,000

     ヤマシンフィルタ                          2,200        656.00        1,443,200

     日阪製作所                          1,600        912.00        1,459,200

     やまびこ                          2,500        976.00        2,440,000

     平田機工                           600     6,280.00         3,768,000

     ペガサスミシン製造                          1,200        581.00         697,200

     マルマエ                           500      799.00         399,500

     タツモ                           600      857.00         514,200

     ナブテスコ                          7,100      3,100.00        22,010,000

     三井海洋開発                          1,400      2,957.00         4,139,800

     レオン自動機                          1,300      1,792.00         2,329,600

     SMC                          3,800      41,000.00        155,800,000

     ヤマハモーターロボティクスホールディング

     ス                          1,000        453.00         453,000
     ホソカワミクロン                           400     4,555.00         1,822,000

     ユニオンツール                           600     3,145.00         1,887,000

     オイレス工業                          1,800      1,602.00         2,883,600

     日精エー・エス・ビー機械                           400     2,661.00         1,064,400

     サトーホールディングス                          1,600      2,722.00         4,355,200

     技研製作所                          1,100      3,675.00         4,042,500

     日本エアーテック                           400      583.00         233,200

     カワタ                           300     1,096.00          328,800

     日精樹脂工業                          1,100      1,031.00         1,134,100

     オカダアイヨン                           500     1,323.00          661,500

     ワイエイシイホールディングス                           500      968.00         484,000

     小松製作所                          59,100       2,568.00        151,768,800

     住友重機械工業                          7,500      3,705.00        27,787,500

                                  54/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日立建機                          5,200      2,810.00        14,612,000
     日工                           400     3,005.00         1,202,000

     巴工業                           600     2,427.00         1,456,200

     井関農機                          1,300      1,591.00         2,068,300

     TOWA                          1,100        841.00         925,100

     丸山製作所                           300     1,112.00          333,600

     北川鉄工所                           600     2,259.00         1,355,400

     ローツェ                           600     2,389.00         1,433,400

     タカキタ                           400      564.00         225,600

     クボタ                          69,900       1,747.00        122,115,300

     荏原実業                           400     2,027.00          810,800

     三菱化工機                           400     1,709.00          683,600

     月島機械                          2,600      1,308.00         3,400,800

     帝国電機製作所                           900     1,253.00         1,127,700

     東京機械製作所                           500      425.00         212,500

     新東工業                          3,100        985.00        3,053,500

     澁谷工業                          1,100      3,005.00         3,305,500

     アイチ コーポレーション                          2,200        720.00        1,584,000

     小森コーポレーション                          3,300      1,192.00         3,933,600

     鶴見製作所                          1,000      2,016.00         2,016,000

     住友精密工業                           200     2,798.00          559,600

     酒井重工業                           200     2,820.00          564,000

     荏原製作所                          5,800      2,951.00        17,115,800

     石井鐵工所                           200     2,007.00          401,400

     酉島製作所                          1,300      1,064.00         1,383,200

     北越工業                          1,300      1,268.00         1,648,400

     ダイキン工業                          17,800      14,465.00        257,477,000

     オルガノ                           500     3,675.00         1,837,500

     トーヨーカネツ                           500     2,152.00         1,076,000

     栗田工業                          7,100      2,806.00        19,922,600

     椿本チエイン                          1,700      3,590.00         6,103,000

     大同工業                           600      881.00         528,600

     木村化工機                          1,100        353.00         388,300

     アネスト岩田                          2,000      1,000.00         2,000,000

     ダイフク                          7,200      6,080.00        43,776,000

     サムコ                           400      896.00         358,400

                                  55/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     加藤製作所                           700     2,031.00         1,421,700
     油研工業                           200     1,741.00          348,200

     タダノ                          6,300      1,141.00         7,188,300

     フジテック                          4,700      1,459.00         6,857,300

     CKD                          3,600      1,139.00         4,100,400

     キトー                          1,000      1,671.00         1,671,000

     平和                          3,600      2,198.00         7,912,800

     理想科学工業                          1,100      1,807.00         1,987,700

     SANKYO                          3,300      3,910.00        12,903,000

     日本金銭機械                          1,400      1,118.00         1,565,200

     マースグループホールディングス                           800     2,081.00         1,664,800

     福島工業                           800     3,515.00         2,812,000

     オーイズミ                           500      391.00         195,500

     ダイコク電機                           600     1,374.00          824,400

     竹内製作所                          2,200      1,937.00         4,261,400

     アマノ                          3,700      3,035.00        11,229,500

     JUKI                          1,800      1,023.00         1,841,400

     サンデンホールディングス                          1,600        567.00         907,200

     蛇の目ミシン工業                          1,200        462.00         554,400

     マックス                          2,000      1,588.00         3,176,000

     グローリー                          3,600      2,917.00        10,501,200

     新晃工業                          1,200      1,681.00         2,017,200

     大和冷機工業                          1,900      1,078.00         2,048,200

     セガサミーホールディングス                          12,900       1,348.00        17,389,200

     日本ピストンリング                           500     1,449.00          724,500

     リケン                           600     4,360.00         2,616,000

     TPR                          1,700      1,919.00         3,262,300

     ツバキ・ナカシマ                          2,000      1,866.00         3,732,000

     ホシザキ                          3,800      7,750.00        29,450,000

     大豊工業                          1,100        867.00         953,700

     日本精工                          26,800        962.00       25,781,600

     NTN                          28,000        321.00        8,988,000

     ジェイテクト                          12,500       1,333.00        16,662,500

     不二越                          1,200      4,625.00         5,550,000

     日本トムソン                          3,900        513.00        2,000,700

     THK                          8,100      2,685.00        21,748,500

                                  56/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ユーシン精機                          1,000      1,015.00         1,015,000
     前澤給装工業                           500     2,019.00         1,009,500

     イーグル工業                          1,600      1,062.00         1,699,200

     前澤工業                           900      367.00         330,300

     日本ピラー工業                          1,300      1,069.00         1,389,700

     キッツ                          5,300        758.00        4,017,400

     マキタ                          15,900       3,755.00        59,704,500

     日立造船                          10,300        403.00        4,150,900

     三菱重工業                          21,900       4,761.00        104,265,900

     IHI                          10,000       2,485.00        24,850,000

     スター精密                          2,200      1,444.00         3,176,800

     日清紡ホールディングス                          7,200        824.00        5,932,800

     イビデン                          8,000      1,854.00        14,832,000

     コニカミノルタ                          28,500       1,087.00        30,979,500

     ブラザー工業                          17,000       2,126.00        36,142,000

     ミネベアミツミ                          24,200       1,853.00        44,842,600

     日立製作所                          58,700       4,108.00        241,139,600

     三菱電機                         130,500        1,465.50        191,247,750

     富士電機                          8,500      3,765.00        32,002,500

     東洋電機製造                           500     1,347.00          673,500

     安川電機                          15,100       3,725.00        56,247,500

     シンフォニアテクノロジー                          1,800      1,276.00         2,296,800

     明電舎                          2,600      1,707.00         4,438,200

     オリジン                           300     1,491.00          447,300

     山洋電気                           600     4,305.00         2,583,000

     デンヨー                          1,200      1,532.00         1,838,400

     東芝テック                          1,600      3,190.00         5,104,000

     芝浦メカトロニクス                           200     2,821.00          564,200

     マブチモーター                          3,600      3,815.00        13,734,000

     日本電産                          15,700      14,795.00        232,281,500

     ユー・エム・シー・エレクトロニクス                           700     1,354.00          947,800

     トレックス・セミコンダクター                           600     1,188.00          712,800

     東光高岳                           700     1,222.00          855,400

     ダブル・スコープ                          1,900      1,492.00         2,834,800

     宮越ホールディングス                           500      892.00         446,000

     ダイヘン                          1,400      3,035.00         4,249,000

                                  57/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     田淵電機                          1,400        112.00         156,800
     ヤーマン                          1,900        961.00        1,825,900

     JVCケンウッド                          10,000        258.00        2,580,000

     ミマキエンジニアリング                          1,200        627.00         752,400

     第一精工                           600     1,276.00          765,600

     日新電機                          3,100      1,206.00         3,738,600

     大崎電気工業                          2,600        714.00        1,856,400

     オムロン                          13,900       5,580.00        77,562,000

     日東工業                          2,100      2,142.00         4,498,200

     IDEC                          1,700      2,104.00         3,576,800

     正興電機製作所                           200      763.00         152,600

     不二電機工業                           200     1,286.00          257,200

     ジーエス・ユアサ コーポレーション                          4,700      2,147.00        10,090,900

     サクサホールディングス                           300     1,984.00          595,200

     メルコホールディングス                           500     3,150.00         1,575,000

     テクノメディカ                           300     2,156.00          646,800

     日本電気                          16,900       4,275.00        72,247,500

     富士通                          12,600       7,712.00        97,171,200

     沖電気工業                          5,700      1,338.00         7,626,600

     岩崎通信機                           600      803.00         481,800

     電気興業                           700     3,145.00         2,201,500

     サンケン電気                          1,500      2,376.00         3,564,000

     ナカヨ                           200     1,617.00          323,400

     アイホン                           700     1,711.00         1,197,700

     ルネサスエレクトロニクス                          13,700        606.00        8,302,200

     セイコーエプソン                          16,200       1,738.00        28,155,600

     ワコム                          9,400        377.00        3,543,800

     アルバック                          2,600      3,620.00         9,412,000

     アクセル                           600      687.00         412,200

     EIZO                          1,200      4,045.00         4,854,000

     ジャパンディスプレイ                          30,900         76.00       2,348,400

     日本信号                          3,300      1,249.00         4,121,700

     京三製作所                          2,800        387.00        1,083,600

     能美防災                          1,700      2,336.00         3,971,200

     ホーチキ                           800     1,360.00         1,088,000

     星和電機                           700      534.00         373,800

                                  58/131


                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     エレコム                          1,200      3,770.00         4,524,000
     パナソニック                         149,100         943.00       140,601,300

     シャープ                          12,900       1,332.00        17,182,800

     アンリツ                          8,400      1,857.00        15,598,800

     富士通ゼネラル                          4,000      1,721.00         6,884,000

     ソニー                          87,600       5,939.00        520,256,400

     TDK                          6,800      8,630.00        58,684,000

     帝国通信工業                           600     1,175.00          705,000

     タムラ製作所                          5,000        603.00        3,015,000

     アルプスアルパイン                          13,600       1,870.00        25,432,000

     池上通信機                           400     1,113.00          445,200

     日本電波工業                          1,200        504.00         604,800

     鈴木                           700      673.00         471,100

     日本トリム                           200     5,130.00         1,026,000

     ローランド ディー.ジー.                           700     2,435.00         1,704,500

     フォスター電機                          1,500      1,595.00         2,392,500

     SMK                           400     2,807.00         1,122,800

     ヨコオ                           900     2,191.00         1,971,900

     ティアック                           900      195.00         175,500

     ホシデン                          3,800      1,185.00         4,503,000

     ヒロセ電機                          1,900      12,330.00         23,427,000

     日本航空電子工業                          3,000      1,559.00         4,677,000

     TOA                          1,400      1,287.00         1,801,800

     マクセルホールディングス                          2,800      1,577.00         4,415,600

     古野電気                          1,700      1,021.00         1,735,700

     ユニデンホールディングス                           400     1,976.00          790,400

     スミダコーポレーション                          1,100      1,175.00         1,292,500

     アイコム                           700     2,504.00         1,752,800

     リオン                           600     2,172.00         1,303,200

     本多通信工業                          1,100        512.00         563,200

     船井電機                          1,300        811.00        1,054,300

     横河電機                          13,100       2,136.00        27,981,600

     新電元工業                           500     3,630.00         1,815,000

     アズビル                          8,200      2,718.00        22,287,600

     東亜ディーケーケー                           700      837.00         585,900

     日本光電工業                          5,700      2,940.00        16,758,000

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     チノー                           500     1,382.00          691,000
     共和電業                          1,400        419.00         586,600

     日本電子材料                           500      531.00         265,500

     堀場製作所                          2,600      5,810.00        15,106,000

     アドバンテスト                          8,900      3,085.00        27,456,500

     小野測器                           600      563.00         337,800

     エスペック                          1,200      2,314.00         2,776,800

     キーエンス                          6,400      66,540.00        425,856,000

     日置電機                           700     3,545.00         2,481,500

     シスメックス                          10,200       7,250.00        73,950,000

     日本マイクロニクス                          2,300        972.00        2,235,600

     メガチップス                          1,000      1,439.00         1,439,000

     OBARA GROUP                           700     3,815.00         2,670,500

     澤藤電機                           200     1,805.00          361,000

     原田工業                           500      828.00         414,000

     コーセル                          1,700      1,150.00         1,955,000

     イリソ電子工業                          1,200      5,450.00         6,540,000

     オプテックスグループ                          2,300      1,387.00         3,190,100

     千代田インテグレ                           600     2,143.00         1,285,800

     アイ・オー・データ機器                           500      946.00         473,000

     レーザーテック                          2,700      4,310.00        11,637,000

     スタンレー電気                          9,200      2,706.00        24,895,200

     岩崎電気                           500     1,308.00          654,000

     ウシオ電機                          7,600      1,431.00        10,875,600

     岡谷電機産業                           900      386.00         347,400

     ヘリオス テクノ ホールディング                          1,200        644.00         772,800

     エノモト                           300      831.00         249,300

     日本セラミック                          1,300      3,000.00         3,900,000

     遠藤照明                           700      759.00         531,300

     古河電池                           900      661.00         594,900

     双信電機                           600      555.00         333,000

     山一電機                           900     1,061.00          954,900

     図研                           800     1,738.00         1,390,400

     日本電子                          2,600      2,400.00         6,240,000

     カシオ計算機                          11,500       1,308.00        15,042,000

     ファナック                          12,400      19,990.00        247,876,000

                                  60/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本シイエムケイ                          3,300        641.00        2,115,300
     エンプラス                           600     3,270.00         1,962,000

     大真空                           500     1,156.00          578,000

     ローム                          6,200      7,430.00        46,066,000

     浜松ホトニクス                          9,400      4,250.00        39,950,000

     三井ハイテック                          1,400      1,232.00         1,724,800

     新光電気工業                          4,400        934.00        4,109,600

     京セラ                          19,900       7,133.00        141,946,700

     太陽誘電                          5,800      2,173.00        12,603,400

     村田製作所                          41,100       5,020.00        206,322,000

     ユーシン                           700      982.00         687,400

     双葉電子工業                          2,100      1,422.00         2,986,200

     北陸電気工業                           500     1,085.00          542,500

     ニチコン                          4,100        907.00        3,718,700

     日本ケミコン                           900     1,706.00         1,535,400

     KOA                          2,000      1,414.00         2,828,000

     市光工業                          1,900        722.00        1,371,800

     小糸製作所                          7,800      5,920.00        46,176,000

     ミツバ                          2,400        635.00        1,524,000

     SCREENホールディングス                          2,300      5,000.00        11,500,000

     キヤノン電子                          1,200      1,908.00         2,289,600

     キヤノン                          70,200       3,184.00        223,516,800

     リコー                          39,200       1,068.00        41,865,600

     象印マホービン                          3,200      1,206.00         3,859,200

     MUTOHホールディングス                           200     1,718.00          343,600

     東京エレクトロン                          8,700      16,795.00        146,116,500

     トヨタ紡織                          4,600      1,446.00         6,651,600

     芦森工業                           300     1,629.00          488,700

     ユニプレス                          2,500      1,798.00         4,495,000

     豊田自動織機                          10,600       5,940.00        62,964,000

     モリタホールディングス                          2,300      1,927.00         4,432,100

     三櫻工業                          1,600        473.00         756,800

     デンソー                          28,700       4,566.00        131,044,200

     東海理化電機製作所                          3,400      1,839.00         6,252,600

     三井E&Sホールディングス                          4,700        958.00        4,502,600

     川崎重工業                          10,100       2,551.00        25,765,100

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     名村造船所                          3,900        307.00        1,197,300
     サノヤスホールディングス                          1,700        218.00         370,600

     日本車輌製造                           500     2,636.00         1,318,000

     三菱ロジスネクスト                          1,600      1,152.00         1,843,200

     近畿車輛                           200     1,777.00          355,400

     日産自動車                         153,900         770.50       118,579,950

     いすゞ自動車                          41,200       1,233.50        50,820,200

     トヨタ自動車                         145,400        6,888.00       1,001,515,200

     日野自動車                          16,300        855.00       13,936,500

     三菱自動車工業                          48,300        522.00       25,212,600

     エフテック                           900      765.00         688,500

     レシップホールディングス                           500      822.00         411,000

     GMB                           200      876.00         175,200

     ファルテック                           200      795.00         159,000

     武蔵精密工業                          3,200      1,474.00         4,716,800

     日産車体                          2,600      1,083.00         2,815,800

     新明和工業                          5,500      1,386.00         7,623,000

     極東開発工業                          2,600      1,404.00         3,650,400

     日信工業                          2,400      1,515.00         3,636,000

     トピー工業                          1,100      2,470.00         2,717,000

     ティラド                           500     1,991.00          995,500

     曙ブレーキ工業                          7,200        118.00         849,600

     タチエス                          2,100      1,389.00         2,916,900

     NOK                          7,000      1,647.00        11,529,000

     フタバ産業                          3,600        619.00        2,228,400

     KYB                          1,400      3,285.00         4,599,000

     大同メタル工業                          2,100        683.00        1,434,300

     プレス工業                          6,500        501.00        3,256,500

     ミクニ                          1,600        382.00         611,200

     太平洋工業                          2,700      1,591.00         4,295,700

     ケーヒン                          3,000      1,591.00         4,773,000

     河西工業                          1,600        846.00        1,353,600

     アイシン精機                          10,700       3,775.00        40,392,500

     マツダ                          40,900       1,118.50        45,746,650

     今仙電機製作所                          1,200        952.00        1,142,400

     本田技研工業                         110,100        2,837.00        312,353,700

                                  62/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     スズキ                          23,900       4,947.00        118,233,300
     SUBARU                          40,500       2,816.00        114,048,000

     安永                           600     1,470.00          882,000

     ヤマハ発動機                          18,400       1,926.00        35,438,400

     ショーワ                          3,100      1,479.00         4,584,900

     TBK                          1,500        408.00         612,000

     エクセディ                          1,800      2,291.00         4,123,800

     豊田合成                          4,200      2,111.00         8,866,200

     愛三工業                          2,000        687.00        1,374,000

     盟和産業                           200     1,054.00          210,800

     日本プラスト                          1,000        731.00         731,000

     ヨロズ                          1,200      1,392.00         1,670,400

     エフ・シー・シー                          2,300      2,232.00         5,133,600

     シマノ                          5,300      16,150.00         85,595,000

     テイ・エス テック                          3,000      3,065.00         9,195,000

     ジャムコ                           700     2,149.00         1,504,300

     テルモ                          36,900       3,187.00        117,600,300

     クリエートメディック                           400      943.00         377,200

     日機装                          4,200      1,408.00         5,913,600

     島津製作所                          16,800       2,740.00        46,032,000

     JMS                          1,200        735.00         882,000

     クボテック                           300      421.00         126,300

     長野計器                          1,000        810.00         810,000

     ブイ・テクノロジー                           600     5,190.00         3,114,000

     東京計器                           800      995.00         796,000

     愛知時計電機                           200     4,080.00          816,000

     インターアクション                           700     1,432.00         1,002,400

     オーバル                          1,300        262.00         340,600

     東京精密                          2,400      2,906.00         6,974,400

     マニー                          1,700      7,610.00        12,937,000

     ニコン                          22,700       1,557.00        35,343,900

     トプコン                          7,000      1,422.00         9,954,000

     オリンパス                          77,800       1,182.00        91,959,600

     理研計器                          1,200      2,006.00         2,407,200

     タムロン                          1,200      2,199.00         2,638,800

     HOYA                          26,300       7,971.00        209,637,300

                                  63/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     シード                           500     1,181.00          590,500
     ノーリツ鋼機                          1,000      2,107.00         2,107,000

     エー・アンド・デイ                          1,200        813.00         975,600

     朝日インテック                          11,100       2,727.00        30,269,700

     シチズン時計                          14,300        561.00        8,022,300

     リズム時計工業                           400     1,382.00          552,800

     大研医器                          1,000        651.00         651,000

     メニコン                          1,800      3,605.00         6,489,000

     シンシア                           200      628.00         125,600

     松風                           600     1,397.00          838,200

     セイコーホールディングス                          2,000      2,259.00         4,518,000

     ニプロ                          9,000      1,227.00        11,043,000

     中本パックス                           400     1,526.00          610,400

     スノーピーク                           500     1,429.00          714,500

     パラマウントベッドホールディングス                          1,500      4,210.00         6,315,000

     トランザクション                           800      933.00         746,400

     SHO-BI                           400      378.00         151,200

     ニホンフラッシュ                           600     2,733.00         1,639,800

     前田工繊                          1,400      1,996.00         2,794,400

     永大産業                          1,700        364.00         618,800

     アートネイチャー                          1,400        671.00         939,400

     バンダイナムコホールディングス                          13,500       5,160.00        69,660,000

     アイフィスジャパン                           300      629.00         188,700

     共立印刷                          2,200        186.00         409,200

     SHOEI                           600     4,585.00         2,751,000

     フランスベッドホールディングス                          1,800        995.00        1,791,000

     パイロットコーポレーション                          2,300      4,180.00         9,614,000

     萩原工業                           700     1,341.00          938,700

     トッパン・フォームズ                          2,800        917.00        2,567,600

     フジシールインターナショナル                          2,900      3,485.00        10,106,500

     タカラトミー                          5,500      1,280.00         7,040,000

     廣済堂                          1,200        698.00         837,600

     エステールホールディングス                           300      619.00         185,700

     アーク                          5,000        100.00         500,000

     タカノ                           500      780.00         390,000

     プロネクサス                          1,100      1,164.00         1,280,400

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ホクシン                           800      130.00         104,000
     ウッドワン                           400     1,022.00          408,800

     大建工業                          1,000      2,205.00         2,205,000

     凸版印刷                          18,400       1,728.00        31,795,200

     大日本印刷                          18,400       2,326.00        42,798,400

     図書印刷                          1,200      1,379.00         1,654,800

     共同印刷                           400     2,781.00         1,112,400

     NISSHA                          2,700      1,162.00         3,137,400

     光村印刷                           100     2,010.00          201,000

     宝印刷                           600     1,706.00         1,023,600

     アシックス                          12,300       1,194.00        14,686,200

     ツツミ                           400     1,977.00          790,800

     小松ウオール工業                           400     1,864.00          745,600

     ヤマハ                          7,800      5,090.00        39,702,000

     河合楽器製作所                           400     3,165.00         1,266,000

     クリナップ                          1,200        588.00         705,600

     ピジョン                          7,900      4,245.00        33,535,500

     兼松サステック                           100     1,651.00          165,100

     キングジム                          1,100        840.00         924,000

     リンテック                          3,100      2,255.00         6,990,500

     イトーキ                          2,400        453.00        1,087,200

     任天堂                          7,500      40,510.00        303,825,000

     三菱鉛筆                          2,100      1,741.00         3,656,100

     タカラスタンダード                          2,700      1,715.00         4,630,500

     コクヨ                          6,300      1,489.00         9,380,700

     ナカバヤシ                          1,300        540.00         702,000

     グローブライド                           600     3,480.00         2,088,000

     オカムラ                          4,600      1,069.00         4,917,400

     美津濃                          1,300      2,489.00         3,235,700

     東京電力ホールディングス                         104,200         544.00       56,684,800

     中部電力                          39,900       1,507.50        60,149,250

     関西電力                          53,200       1,283.00        68,255,600

     中国電力                          18,000       1,354.00        24,372,000

     北陸電力                          12,800        787.00       10,073,600

     東北電力                          30,600       1,101.00        33,690,600

     四国電力                          11,800       1,006.00        11,870,800

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     九州電力                          26,900       1,079.00        29,025,100
     北海道電力                          12,200        611.00        7,454,200

     沖縄電力                          2,400      1,701.00         4,082,400

     電源開発                          10,400       2,445.00        25,428,000

     エフオン                           600      833.00         499,800

     イーレックス                          2,300      1,143.00         2,628,900

     レノバ                          2,100        811.00        1,703,100

     東京瓦斯                          25,600       2,674.00        68,454,400

     大阪瓦斯                          25,300       1,928.00        48,778,400

     東邦瓦斯                          6,500      3,985.00        25,902,500

     北海道瓦斯                           700     1,517.00         1,061,900

     広島ガス                          2,700        341.00         920,700

     西部瓦斯                          1,500      2,228.00         3,342,000

     静岡ガス                          4,000        833.00        3,332,000

     メタウォーター                           600     3,445.00         2,067,000

     SBSホールディングス                          1,300      1,604.00         2,085,200

     東武鉄道                          13,800       3,155.00        43,539,000

     相鉄ホールディングス                          4,500      2,979.00        13,405,500

     東京急行電鉄                          35,400       1,946.00        68,888,400

     京浜急行電鉄                          17,900       1,862.00        33,329,800

     小田急電鉄                          20,900       2,587.00        54,068,300

     京王電鉄                          7,300      7,150.00        52,195,000

     京成電鉄                          9,800      3,975.00        38,955,000

     富士急行                          1,800      4,055.00         7,299,000

     新京成電鉄                           300     2,025.00          607,500

     東日本旅客鉄道                          23,200      10,135.00        235,132,000

     西日本旅客鉄道                          11,700       8,753.00        102,410,100

     東海旅客鉄道                          11,700      21,675.00        253,597,500

     西武ホールディングス                          16,200       1,828.00        29,613,600

     鴻池運輸                          2,100      1,747.00         3,668,700

     西日本鉄道                          3,600      2,401.00         8,643,600

     ハマキョウレックス                          1,000      3,800.00         3,800,000

     サカイ引越センター                           700     6,800.00         4,760,000

     近鉄グループホールディングス                          12,400       5,170.00        64,108,000

     阪急阪神ホールディングス                          16,500       3,895.00        64,267,500

     南海電気鉄道                          5,500      2,669.00        14,679,500

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     京阪ホールディングス                          5,500      4,705.00        25,877,500
     神戸電鉄                           300     4,030.00         1,209,000

     名古屋鉄道                          10,200       3,015.00        30,753,000

     山陽電気鉄道                           900     2,184.00         1,965,600

     日本通運                          4,800      5,800.00        27,840,000

     ヤマトホールディングス                          21,700       2,238.50        48,575,450

     山九                          3,400      5,710.00        19,414,000

     丸運                           700      285.00         199,500

     丸全昭和運輸                          1,000      3,450.00         3,450,000

     センコーグループホールディングス                          6,800        873.00        5,936,400

     トナミホールディングス                           300     5,830.00         1,749,000

     ニッコンホールディングス                          4,700      2,585.00        12,149,500

     日本石油輸送                           100     2,907.00          290,700

     福山通運                          1,600      4,095.00         6,552,000

     セイノーホールディングス                          9,300      1,438.00        13,373,400

     エスライン                           400      993.00         397,200

     神奈川中央交通                           300     3,880.00         1,164,000

     日立物流                          2,700      3,450.00         9,315,000

     丸和運輸機関                           600     4,845.00         2,907,000

     C&Fロジホールディングス                          1,200      1,358.00         1,629,600

     九州旅客鉄道                          10,400       3,195.00        33,228,000

     SGホールディングス                          11,700       3,015.00        35,275,500

     日本郵船                          10,300       1,853.00        19,085,900

     商船三井                          7,300      2,748.00        20,060,400

     川崎汽船                          3,800      1,477.00         5,612,600

     NSユナイテッド海運                           700     2,381.00         1,666,700

     明治海運                          1,300        326.00         423,800

     飯野海運                          5,800        368.00        2,134,400

     共栄タンカー                           100     1,447.00          144,700

     乾汽船                          1,100        895.00         984,500

     日本航空                          22,600       3,500.00        79,100,000

     ANAホールディングス                          22,600       3,647.00        82,422,200

     パスコ                           200      827.00         165,400

     トランコム                           400     6,480.00         2,592,000

     日新                          1,100      1,812.00         1,993,200

     三菱倉庫                          4,300      2,904.00        12,487,200

                                  67/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     三井倉庫ホールディングス                          1,500      1,562.00         2,343,000
     住友倉庫                          4,500      1,421.00         6,394,500

     澁澤倉庫                           700     1,740.00         1,218,000

     東陽倉庫                          2,200        325.00         715,000

     日本トランスシティ                          2,700        514.00        1,387,800

     ケイヒン                           200     1,228.00          245,600

     中央倉庫                           700     1,070.00          749,000

     川西倉庫                           300     1,059.00          317,700

     安田倉庫                          1,000        899.00         899,000

     ファイズ                           200      743.00         148,600

     東洋埠頭                           400     1,408.00          563,200

     宇徳                          1,000        513.00         513,000

     上組                          7,600      2,561.00        19,463,600

     サンリツ                           300      643.00         192,900

     キムラユニティー                           300     1,103.00          330,900

     キユーソー流通システム                           300     2,055.00          616,500

     近鉄エクスプレス                          2,300      1,447.00         3,328,100

     東海運                           700      275.00         192,500

     エーアイテイー                           800     1,036.00          828,800

     内外トランスライン                           400     1,334.00          533,600

     日本コンセプト                           500     1,266.00          633,000

     NECネッツエスアイ                          1,400      2,790.00         3,906,000

     クロスキャット                           400     1,007.00          402,800

     システナ                          4,600      1,828.00         8,408,800

     デジタルアーツ                           700     10,160.00          7,112,000

     日鉄ソリューションズ                          1,900      3,465.00         6,583,500

     キューブシステム                           700      838.00         586,600

     エイジア                           200     1,207.00          241,400

     コア                           500     1,631.00          815,500

     ソリトンシステムズ                           700     1,015.00          710,500

     ソフトクリエイトホールディングス                           500     1,613.00          806,500

     TIS                          4,300      5,690.00        24,467,000

     ネオス                           500      930.00         465,000

     電算システム                           500     3,465.00         1,732,500

     グリー                          8,800        515.00        4,532,000

     コーエーテクモホールディングス                          2,600      2,002.00         5,205,200

                                  68/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     三菱総合研究所                           500     3,465.00         1,732,500
     ボルテージ                           300      530.00         159,000

     電算                           100     2,013.00          201,300

     AGS                           700      677.00         473,900

     ファインデックス                          1,100        924.00        1,016,400

     ブレインパッド                           200     6,520.00         1,304,000

     KLab                          2,300      1,005.00         2,311,500

     ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ

     ングス                          1,700      1,114.00         1,893,800
     イーブックイニシアティブジャパン                           200     2,066.00          413,200

     ネクソン                          32,700       1,586.00        51,862,200

     アイスタイル                          3,300        843.00        2,781,900

     エムアップ                           400     2,568.00         1,027,200

     エイチーム                           900     1,199.00         1,079,100

     エニグモ                           400     2,554.00         1,021,600

     テクノスジャパン                          1,100        592.00         651,200

     enish                           500      630.00         315,000

     コロプラ                          4,200        685.00        2,877,000

     オルトプラス                           700      267.00         186,900

     ブロードリーフ                          6,300        560.00        3,528,000

     クロス・マーケティンググループ                           500      387.00         193,500

     デジタルハーツホールディングス                           600     1,091.00          654,600

     システム情報                           700     1,131.00          791,700

     メディアドゥホールディングス                           400     3,525.00         1,410,000

     じげん                          1,800        787.00        1,416,600

     ブイキューブ                           700      605.00         423,500

     エンカレッジ・テクノロジ                           200      837.00         167,400

     サイバーリンクス                           200     1,209.00          241,800

     ディー・エル・イー                           800      196.00         156,800

     フィックスターズ                          1,400      2,026.00         2,836,400

     CARTA HOLDINGS                           600     1,328.00          796,800

     オプティム                           600     3,120.00         1,872,000

     セレス                           400     1,843.00          737,200

     ティーガイア                           900     2,117.00         1,905,300

     セック                           200     3,545.00          709,000

     日本アジアグループ                          1,400        353.00         494,200

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     豆蔵ホールディングス                           900     1,296.00         1,166,400
     テクマトリックス                           900     2,024.00         1,821,600

     プロシップ                           400     1,282.00          512,800

     ガンホー・オンライン・エンターテイメント                          3,100      3,020.00         9,362,000

     GMOペイメントゲートウェイ                          2,100      7,330.00        15,393,000

     ザッパラス                           600      356.00         213,600

     システムリサーチ                           200     4,030.00          806,000

     インターネットイニシアティブ                          2,100      2,120.00         4,452,000

     さくらインターネット                          1,500        561.00         841,500

     ヴィンクス                           400     1,182.00          472,800

     GMOクラウド                           300     3,160.00          948,000

     SRAホールディングス                           700     2,607.00         1,824,900

     Minoriソリューションズ                           300     1,933.00          579,900

     システムインテグレータ                           400      756.00         302,400

     朝日ネット                          1,000        705.00         705,000

     eBASE                           800     1,193.00          954,400

     アバント                           500     2,035.00         1,017,500

     アドソル日進                           400     1,675.00          670,000

     フリービット                           800     1,024.00          819,200

     コムチュア                           700     4,175.00         2,922,500

     サイバーコム                           200     1,943.00          388,600

     アステリア                           800     1,073.00          858,400

     マークラインズ                           600     1,965.00         1,179,000

     メディカル・データ・ビジョン                          1,100      1,268.00         1,394,800

     gumi                          1,600        556.00         889,600

     ショーケース                           300      568.00         170,400

     モバイルファクトリー                           300     1,540.00          462,000

     テラスカイ                           200     1,633.00          326,600

     デジタル・インフォメーション・テクノロ

     ジー                           600     1,811.00         1,086,600
     PCIホールディングス                           300     2,266.00          679,800

     パイプドHD                           200     1,298.00          259,600

     アイビーシー                           200     1,317.00          263,400

     ネオジャパン                           200      941.00         188,200

     PR TIMES                           100     3,110.00          311,000

     ランドコンピュータ                           200     1,140.00          228,000

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ダブルスタンダード                           100     4,910.00          491,000
     オープンドア                           600     2,940.00         1,764,000

     マイネット                           400      720.00         288,000

     アカツキ                           500     6,840.00         3,420,000

     ベネフィットジャパン                           100      900.00          90,000

     Ubicomホールディングス                           200     1,763.00          352,600

     LINE                          3,900      3,220.00        12,558,000

     カナミックネットワーク                           300     2,310.00          693,000

     ノムラシステムコーポレーション                           100      971.00          97,100

     チェンジ                           200     2,520.00          504,000

     シンクロ・フード                           600      591.00         354,600

     オークネット                           700     1,361.00          952,700

     エイトレッド                           100     1,975.00          197,500

     AOI TYO Holdings                          1,400        684.00         957,600

     マクロミル                          2,300      1,392.00         3,201,600

     ビーグリー                           300      875.00         262,500

     オロ                           300     2,404.00          721,200

     テモナ                           100      474.00          47,400

     ソルクシーズ                           500      913.00         456,500

     フェイス                           500      895.00         447,500

     プロトコーポレーション                          1,200      1,070.00         1,284,000

     ハイマックス                           100     1,829.00          182,900

     野村総合研究所                          24,400       1,739.00        42,431,600

     サイバネットシステム                          1,000        647.00         647,000

     CEホールディングス                           400     1,114.00          445,600

     日本システム技術                           200     1,817.00          363,400

     インテージホールディングス                          1,600        938.00        1,500,800

     東邦システムサイエンス                           400     1,107.00          442,800

     ソースネクスト                          5,000        436.00        2,180,000

     インフォコム                          1,400      2,390.00         3,346,000

     FIG                          1,100        325.00         357,500

     アルテリア・ネットワークス                          1,400      1,322.00         1,850,800

     ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン

     グス                           300     1,928.00          578,400
     フォーカスシステムズ                           900      879.00         791,100

     クレスコ                           400     3,770.00         1,508,000

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     フジ・メディア・ホールディングス                          13,300       1,483.00        19,723,900
     オービック                          4,400      12,120.00         53,328,000

     ジャストシステム                          1,800      3,445.00         6,201,000

     TDCソフト                          1,100        897.00         986,700

     ヤフー                          83,500        320.00       26,720,000

     トレンドマイクロ                          6,800      4,955.00        33,694,000

     IDホールディングス                           500     1,189.00          594,500

     日本オラクル                          2,600      8,670.00        22,542,000

     アルファシステムズ                           400     2,811.00         1,124,400

     フューチャー                          1,700      2,087.00         3,547,900

     CAC Holdings                           900     1,385.00         1,246,500

     ソフトバンク・テクノロジー                           600     2,381.00         1,428,600

     トーセ                           300      862.00         258,600

     オービックビジネスコンサルタント                          1,300      4,980.00         6,474,000

     伊藤忠テクノソリューションズ                          5,800      2,858.00        16,576,400

     アイティフォー                          1,600        883.00        1,412,800

     東計電算                           200     3,155.00          631,000

     エックスネット                           300      905.00         271,500

     大塚商会                          6,900      4,370.00        30,153,000

     サイボウズ                          1,500      1,364.00         2,046,000

     ソフトブレーン                          1,000        498.00         498,000

     電通国際情報サービス                           800     3,550.00         2,840,000

     デジタルガレージ                          2,500      3,635.00         9,087,500

     EMシステムズ                          1,000      1,649.00         1,649,000

     ウェザーニューズ                           400     3,220.00         1,288,000

     CIJ                          1,000      1,000.00         1,000,000

     東洋ビジネスエンジニアリング                           100     2,079.00          207,900

     日本エンタープライズ                          1,300        205.00         266,500

     WOWOW                           600     2,720.00         1,632,000

     スカラ                           900      937.00         843,300

     インテリジェント ウェイブ                           500      916.00         458,000

     IMAGICA GROUP                          1,100        672.00         739,200

     ネットワンシステムズ                          4,500      2,999.00        13,495,500

     システムソフト                          3,000        95.00        285,000

     アルゴグラフィックス                          1,100      2,440.00         2,684,000

     マーベラス                          1,900        799.00        1,518,100

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     エイベックス                          2,200      1,429.00         3,143,800
     日本ユニシス                          4,000      3,615.00        14,460,000

     兼松エレクトロニクス                           700     3,155.00         2,208,500

     東京放送ホールディングス                          8,500      1,897.00        16,124,500

     日本テレビホールディングス                          11,800       1,670.00        19,706,000

     朝日放送グループホールディングス                          1,300        733.00         952,900

     テレビ朝日ホールディングス                          3,500      1,857.00         6,499,500

     スカパーJSATホールディングス                          8,400        431.00        3,620,400

     テレビ東京ホールディングス                          1,100      2,401.00         2,641,100

     日本BS放送                           400     1,068.00          427,200

     ビジョン                           400     4,855.00         1,942,000

     スマートバリュー                           400      725.00         290,000

     USEN-NEXT HOLDINGS                           500      780.00         390,000

     ワイヤレスゲート                           500      524.00         262,000

     コネクシオ                           900     1,427.00         1,284,300

     日本通信                          9,200        263.00        2,419,600

     クロップス                           300      613.00         183,900

     日本電信電話                          87,600       5,124.00        448,862,400

     KDDI                         105,000        2,730.00        286,650,000

     ソフトバンク                         135,800        1,429.50        194,126,100

     光通信                          1,500      24,270.00         36,405,000

     NTTドコモ                          81,100       2,540.00        205,994,000

     エムティーアイ                          1,200        792.00         950,400

     GMOインターネット                          4,700      1,978.00         9,296,600

     アイドママーケティングコミュニケーション                           300      671.00         201,300

     KADOKAWA                          3,700      1,401.00         5,183,700

     学研ホールディングス                           400     5,200.00         2,080,000

     ゼンリン                          2,600      2,001.00         5,202,600

     昭文社                           600      363.00         217,800

     インプレスホールディングス                          1,100        141.00         155,100

     アイネット                           700     1,253.00          877,100

     松竹                           900     12,610.00         11,349,000

     東宝                          8,400      4,765.00        40,026,000

     東映                           500     15,040.00          7,520,000

     エヌ・ティ・ティ・データ                          34,100       1,483.00        50,570,300

     ピー・シー・エー                           200     3,345.00          669,000

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                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ビジネスブレイン太田昭和                           200     2,331.00          466,200
     DTS                          2,800      2,291.00         6,414,800

     スクウェア・エニックス・ホールディングス                          6,000      3,515.00        21,090,000

     シーイーシー                          1,400      2,417.00         3,383,800

     カプコン                          5,500      2,283.00        12,556,500

     アイ・エス・ビー                           300     1,705.00          511,500

     ジャステック                           700     1,080.00          756,000

     SCSK                          3,400      5,290.00        17,986,000

     日本システムウエア                           400     2,624.00         1,049,600

     アイネス                          1,600      1,149.00         1,838,400

     TKC                          1,100      4,825.00         5,307,500

     富士ソフト                          1,900      4,805.00         9,129,500

     NSD                          2,100      3,245.00         6,814,500

     コナミホールディングス                          5,200      4,815.00        25,038,000

     福井コンピュータホールディングス                           400     2,423.00          969,200

     JBCCホールディングス                          1,000      1,460.00         1,460,000

     ミロク情報サービス                          1,300      3,365.00         4,374,500

     ソフトバンクグループ                         107,000        5,187.00        555,009,000

     ホウスイ                           100      848.00          84,800

     高千穂交易                           500     1,066.00          533,000

     伊藤忠食品                           300     4,755.00         1,426,500

     エレマテック                          1,200      1,066.00         1,279,200

     JALUX                           400     2,774.00         1,109,600

     あらた                           900     3,830.00         3,447,000

     トーメンデバイス                           200     2,323.00          464,600

     東京エレクトロン デバイス                           500     1,998.00          999,000

     フィールズ                          1,100        527.00         579,700

     双日                          71,000        351.00       24,921,000

     アルフレッサ ホールディングス                          14,300       2,714.00        38,810,200

     横浜冷凍                          3,600      1,034.00         3,722,400

     神栄                           200      771.00         154,200

     ラサ商事                           700      830.00         581,000

     ラクーンホールディングス                           600      672.00         403,200

     アルコニックス                          1,400      1,387.00         1,941,800

     神戸物産                          1,900      5,340.00        10,146,000

     あい ホールディングス                          1,800      1,801.00         3,241,800

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                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ディーブイエックス                           500      802.00         401,000
     ダイワボウホールディングス                          1,200      5,280.00         6,336,000

     マクニカ・富士エレホールディングス                          3,600      1,544.00         5,558,400

     ラクト・ジャパン                           600     3,700.00         2,220,000

     バイタルケーエスケー・ホールディングス                          2,400      1,030.00         2,472,000

     八洲電機                          1,000        853.00         853,000

     メディアスホールディングス                           700      692.00         484,400

     レスターホールディングス                          1,400      1,619.00         2,266,600

     ジューテックホールディングス                           300      980.00         294,000

     大光                           600      649.00         389,400

     OCHIホールディングス                           400     1,214.00          485,600

     TOKAIホールディングス                          6,800        947.00        6,439,600

     黒谷                           300      458.00         137,400

     Cominix                           200      841.00         168,200

     三洋貿易                           600     2,432.00         1,459,200

     ビューティガレージ                           200     1,746.00          349,200

     ウイン・パートナーズ                           800     1,197.00          957,600

     ミタチ産業                           400      709.00         283,600

     シップヘルスケアホールディングス                          2,700      4,805.00        12,973,500

     明治電機工業                           400     1,427.00          570,800

     デリカフーズホールディングス                           200     1,470.00          294,000

     スターティアホールディングス                           300      543.00         162,900

     コメダホールディングス                          3,000      2,110.00         6,330,000

     富士興産                           500     1,174.00          587,000

     協栄産業                           200     1,444.00          288,800

     小野建                          1,100      1,443.00         1,587,300

     南陽                           300     1,680.00          504,000

     佐鳥電機                           900      900.00         810,000

     エコートレーディング                           300      548.00         164,400

     伯東                           900     1,269.00         1,142,100

     コンドーテック                          1,000        943.00         943,000

     中山福                           700      555.00         388,500

     ナガイレーベン                          1,900      2,420.00         4,598,000

     三菱食品                          1,400      2,929.00         4,100,600

     松田産業                           900     1,557.00         1,401,300

     第一興商                          1,900      5,010.00         9,519,000

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     メディパルホールディングス                          13,900       2,392.00        33,248,800
     SPK                           300     2,463.00          738,900

     萩原電気ホールディングス                           500     2,974.00         1,487,000

     アズワン                           900     9,310.00         8,379,000

     スズデン                           400     1,389.00          555,600

     尾家産業                           400     1,288.00          515,200

     シモジマ                           800     1,142.00          913,600

     ドウシシャ                          1,200      1,787.00         2,144,400

     小津産業                           300     1,753.00          525,900

     高速                           800     1,248.00          998,400

     たけびし                           500     1,381.00          690,500

     リックス                           300     1,546.00          463,800

     丸文                          1,100        603.00         663,300

     ハピネット                          1,100      1,336.00         1,469,600

     橋本総業ホールディングス                           300     1,642.00          492,600

     日本ライフライン                          3,800      1,907.00         7,246,600

     タカショー                           600      467.00         280,200

     エクセル                           500     1,640.00          820,000

     マルカ                           400     2,020.00          808,000

     IDOM                          4,300        301.00        1,294,300

     日本エム・ディ・エム                           700     1,433.00         1,003,100

     進和                           800     2,303.00         1,842,400

     エスケイジャパン                           300      593.00         177,900

     ダイトロン                           600     1,242.00          745,200

     シークス                          1,600      1,389.00         2,222,400

     田中商事                           400      624.00         249,600

     オーハシテクニカ                           700     1,499.00         1,049,300

     白銅                           400     1,439.00          575,600

     伊藤忠商事                          89,900       2,090.00        187,891,000

     丸紅                         126,700         734.90       93,111,830

     高島                           200     1,700.00          340,000

     長瀬産業                          7,200      1,670.00        12,024,000

     蝶理                           800     1,753.00         1,402,400

     豊田通商                          14,300       3,305.00        47,261,500

     三共生興                          2,200        546.00        1,201,200

     兼松                          5,100      1,242.00         6,334,200

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ツカモトコーポレーション                           200     1,060.00          212,000
     三井物産                         105,900        1,789.00        189,455,100

     日本紙パルプ商事                           700     3,795.00         2,656,500

     日立ハイテクノロジーズ                          3,900      5,700.00        22,230,000

     カメイ                          1,700      1,185.00         2,014,500

     東都水産                           200     2,591.00          518,200

     OUGホールディングス                           200     2,677.00          535,400

     スターゼン                           500     4,290.00         2,145,000

     山善                          5,000      1,072.00         5,360,000

     椿本興業                           300     3,240.00          972,000

     住友商事                          76,000       1,638.50        124,526,000

     内田洋行                           600     3,730.00         2,238,000

     三菱商事                          90,200       2,941.00        265,278,200

     第一実業                           600     3,200.00         1,920,000

     キヤノンマーケティングジャパン                          3,700      2,320.00         8,584,000

     西華産業                           700     1,393.00          975,100

     佐藤商事                          1,100        918.00        1,009,800

     菱洋エレクトロ                          1,300      1,887.00         2,453,100

     東京産業                          1,300        519.00         674,700

     ユアサ商事                          1,300      3,110.00         4,043,000

     神鋼商事                           300     2,353.00          705,900

     小林産業                           700      321.00         224,700

     阪和興業                          2,200      2,905.00         6,391,000

     正栄食品工業                           900     3,355.00         3,019,500

     カナデン                          1,200      1,370.00         1,644,000

     菱電商事                          1,000      1,634.00         1,634,000

     フルサト工業                           700     1,420.00          994,000

     岩谷産業                          2,900      3,765.00        10,918,500

     すてきナイスグループ                           500      583.00         291,500

     昭光通商                           500      656.00         328,000

     ニチモウ                           200     1,751.00          350,200

     極東貿易                           400     1,553.00          621,200

     イワキ                          1,500        497.00         745,500

     三愛石油                          3,400      1,053.00         3,580,200

     稲畑産業                          3,100      1,421.00         4,405,100

     GSIクレオス                           400     1,226.00          490,400

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     明和産業                          1,200        392.00         470,400
     クワザワ                           400      512.00         204,800

     ワキタ                          2,700      1,092.00         2,948,400

     東邦ホールディングス                          3,800      2,530.00         9,614,000

     サンゲツ                          3,800      2,104.00         7,995,200

     ミツウロコグループホールディングス                          1,700        847.00        1,439,900

     シナネンホールディングス                           500     1,909.00          954,500

     伊藤忠エネクス                          2,800        884.00        2,475,200

     サンリオ                          4,000      2,405.00         9,620,000

     サンワテクノス                           800      909.00         727,200

     リョーサン                          1,400      2,600.00         3,640,000

     新光商事                          1,200      1,913.00         2,295,600

     トーホー                           600     2,082.00         1,249,200

     三信電気                           900     1,837.00         1,653,300

     東陽テクニカ                          1,500      1,003.00         1,504,500

     モスフードサービス                          1,700      2,407.00         4,091,900

     加賀電子                          1,300      1,668.00         2,168,400

     ソーダニッカ                          1,300        597.00         776,100

     立花エレテック                           900     1,725.00         1,552,500

     フォーバル                           600      931.00         558,600

     PALTAC                          2,300      6,130.00        14,099,000

     三谷産業                          1,500        283.00         424,500

     太平洋興発                           500      778.00         389,000

     西本Wismettacホールディングス                           300     3,970.00         1,191,000

     ヤマシタヘルスケアホールディングス                           100     1,366.00          136,600

     国際紙パルプ商事                          3,000        324.00         972,000

     ヤマタネ                           600     1,395.00          837,000

     丸紅建材リース                           100     1,737.00          173,700

     日鉄物産                           900     4,490.00         4,041,000

     泉州電業                           400     2,855.00         1,142,000

     トラスコ中山                          2,700      2,386.00         6,442,200

     オートバックスセブン                          5,100      1,798.00         9,169,800

     モリト                           900      834.00         750,600

     加藤産業                          2,000      3,330.00         6,660,000

     北恵                           300      879.00         263,700

     イノテック                           800      872.00         697,600

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     イエローハット                          2,400      1,460.00         3,504,000
     JKホールディングス                          1,200        584.00         700,800

     日伝                          1,100      1,950.00         2,145,000

     北沢産業                          1,000        264.00         264,000

     杉本商事                           700     2,184.00         1,528,800

     因幡電機産業                          1,800      4,765.00         8,577,000

     東テク                           400     2,326.00          930,400

     ミスミグループ本社                          16,100       2,666.00        42,922,600

     アルテック                          1,000        216.00         216,000

     タキヒヨー                           400     1,826.00          730,400

     蔵王産業                           200     1,344.00          268,800

     スズケン                          5,900      6,430.00        37,937,000

     ジェコス                           900      982.00         883,800

     グローセル                          1,200        455.00         546,000

     ローソン                          3,300      5,300.00        17,490,000

     サンエー                          1,000      4,620.00         4,620,000

     カワチ薬品                          1,000      1,999.00         1,999,000

     エービーシー・マート                          2,000      6,900.00        13,800,000

     ハードオフコーポレーション                           500      695.00         347,500

     アスクル                          1,300      2,330.00         3,029,000

     ゲオホールディングス                          2,000      1,484.00         2,968,000

     アダストリア                          1,800      2,137.00         3,846,600

     ジーフット                           800      659.00         527,200

     シー・ヴイ・エス・ベイエリア                           200      694.00         138,800

     くら寿司                           700     4,460.00         3,122,000

     キャンドゥ                           600     1,660.00          996,000

     パルグループホールディングス                           700     3,240.00         2,268,000

     エディオン                          5,500      1,038.00         5,709,000

     サーラコーポレーション                          2,600        617.00        1,604,200

     ワッツ                           600      702.00         421,200

     ハローズ                           500     2,345.00         1,172,500

     フジオフードシステム                           500     2,576.00         1,288,000

     あみやき亭                           300     3,555.00         1,066,500

     ひらまつ                          2,600        400.00        1,040,000

     大黒天物産                           300     3,780.00         1,134,000

     ハニーズホールディングス                          1,100      1,202.00         1,322,200

                                  79/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ファーマライズホールディングス                           300      531.00         159,300
     アルペン                          1,000      1,584.00         1,584,000

     ハブ                           400     1,240.00          496,000

     クオールホールディングス                          1,900      1,713.00         3,254,700

     ジンズホールディングス                           700     6,060.00         4,242,000

     ビックカメラ                          7,600      1,119.00         8,504,400

     DCMホールディングス                          6,900      1,094.00         7,548,600

     ペッパーフードサービス                          1,000      1,740.00         1,740,000

     MonotaRO                          8,100      2,645.00        21,424,500

     東京一番フーズ                           300      607.00         182,100

     DDホールディングス                           300     2,234.00          670,200

     きちりホールディングス                           300      734.00         220,200

     アークランドサービスホールディングス                           900     1,950.00         1,755,000

     J.フロント リテイリング                          16,400       1,278.00        20,959,200

     ドトール・日レスホールディングス                          2,300      2,095.00         4,818,500

     マツモトキヨシホールディングス                          5,300      3,320.00        17,596,000

     ブロンコビリー                           700     2,241.00         1,568,700

     ZOZO                          13,900       1,977.00        27,480,300

     トレジャー・ファクトリー                           400      926.00         370,400

     物語コーポレーション                           300     9,300.00         2,790,000

     ココカラファイン                          1,400      5,710.00         7,994,000

     三越伊勢丹ホールディングス                          24,000        910.00       21,840,000

     Hamee                           400      826.00         330,400

     ウエルシアホールディングス                          3,400      4,825.00        16,405,000

     クリエイトSDホールディングス                          1,900      2,554.00         4,852,600

     丸善CHIホールディングス                          1,500        393.00         589,500

     ミサワ                           200      440.00          88,000

     ティーライフ                           200      930.00         186,000

     エー・ピーカンパニー                           200      490.00          98,000

     チムニー                           400     2,416.00          966,400

     シュッピン                           900      828.00         745,200

     ネクステージ                          2,100      1,130.00         2,373,000

     ジョイフル本田                          3,800      1,260.00         4,788,000

     鳥貴族                           400     2,221.00          888,400

     キリン堂ホールディングス                           500     1,817.00          908,500

     ホットランド                           700     1,541.00         1,078,700

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     すかいらーくホールディングス                          12,000       1,884.00        22,608,000
     SFPホールディングス                           500     1,886.00          943,000

     綿半ホールディングス                           500     2,405.00         1,202,500

     ヨシックス                           200     2,612.00          522,400

     ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール

     ディングス                          3,700        966.00        3,574,200
     ゴルフダイジェスト・オンライン                           500      625.00         312,500

     BEENOS                           400     1,600.00          640,000

     あさひ                          1,100      1,249.00         1,373,900

     日本調剤                           400     3,420.00         1,368,000

     コスモス薬品                           600     18,560.00         11,136,000

     トーエル                           600      721.00         432,600

     オンリー                           200      841.00         168,200

     セブン&アイ・ホールディングス                          53,900       3,853.00        207,676,700

     薬王堂                           600     2,448.00         1,468,800

     クリエイト・レストランツ・ホールディング

     ス                          3,500      1,415.00         4,952,500
     ツルハホールディングス                          2,800      10,240.00         28,672,000

     サンマルクホールディングス                          1,000      2,410.00         2,410,000

     フェリシモ                           300     1,003.00          300,900

     トリドールホールディングス                          1,600      2,277.00         3,643,200

     TOKYO BASE                          1,200        880.00        1,056,000

     ウイルプラスホールディングス                           200      821.00         164,200

     ジャパンミート                           700     1,912.00         1,338,400

     サツドラホールディングス                           200     1,886.00          377,200

     デファクトスタンダード                           100      358.00          35,800

     アレンザホールディングス                           700      896.00         627,200

     バロックジャパンリミテッド                          1,000        894.00         894,000

     クスリのアオキホールディングス                          1,300      7,210.00         9,373,000

     力の源ホールディングス                           500      853.00         426,500

     スシローグローバルホールディングス                          1,400      6,490.00         9,086,000

     LIXILビバ                          1,100      1,258.00         1,383,800

     メディカルシステムネットワーク                          1,400        587.00         821,800

     はるやまホールディングス                           600      808.00         484,800

     ノジマ                          2,300      1,824.00         4,195,200

     カッパ・クリエイト                          1,800      1,400.00         2,520,000

     ライトオン                          1,000        753.00         753,000

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ジーンズメイト                           400      368.00         147,200
     良品計画                          1,800      20,330.00         36,594,000

     三城ホールディングス                          1,600        352.00         563,200

     アドヴァン                          2,000      1,095.00         2,190,000

     アルビス                           500     2,708.00         1,354,000

     コナカ                          1,500        445.00         667,500

     ハウス オブ ローゼ                           200     1,622.00          324,400

     G-7ホールディングス                           400     2,956.00         1,182,400

     イオン北海道                          1,300        740.00         962,000

     コジマ                          2,200        502.00        1,104,400

     ヒマラヤ                           500      833.00         416,500

     コーナン商事                          1,700      2,316.00         3,937,200

     エコス                           500     1,446.00          723,000

     ワタミ                          1,700      1,554.00         2,641,800

     マルシェ                           400      791.00         316,400

     パン・パシフィック・インターナショナル

     ホールディングス                          7,700      6,850.00        52,745,000
     西松屋チェーン                          2,800        873.00        2,444,400

     ゼンショーホールディングス                          6,100      2,316.00        14,127,600

     幸楽苑ホールディングス                           800     2,926.00         2,340,800

     ハークスレイ                           300     1,068.00          320,400

     サイゼリヤ                          2,100      2,410.00         5,061,000

     VTホールディングス                          5,800        419.00        2,430,200

     魚力                           400     1,501.00          600,400

     ポプラ                           400      522.00         208,800

     フジ・コーポレーション                           300     2,101.00          630,300

     ユナイテッドアローズ                          1,500      3,325.00         4,987,500

     ハイデイ日高                          1,800      2,097.00         3,774,600

     京都きもの友禅                           800      345.00         276,000

     コロワイド                          4,300      2,152.00         9,253,600

     ピーシーデポコーポレーション                          1,700        446.00         758,200

     壱番屋                           900     4,880.00         4,392,000

     PLANT                           300      785.00         235,500

     スギホールディングス                          2,800      5,200.00        14,560,000

     ヴィア・ホールディングス                          1,600        627.00        1,003,200

     スクロール                          2,000        356.00         712,000

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ヨンドシーホールディングス                          1,400      2,538.00         3,553,200
     ユニー・ファミリーマートホールディングス                          14,400       2,611.00        37,598,400

     木曽路                          1,600      2,600.00         4,160,000

     SRSホールディングス                          1,500      1,006.00         1,509,000

     千趣会                          2,300        286.00         657,800

     タカキュー                          1,000        179.00         179,000

     ケーヨー                          2,400        484.00        1,161,600

     上新電機                          1,500      2,184.00         3,276,000

     日本瓦斯                          2,000      2,798.00         5,596,000

     ロイヤルホールディングス                          2,200      2,812.00         6,186,400

     東天紅                           100     1,242.00          124,200

     いなげや                          1,400      1,415.00         1,981,000

     島忠                          2,700      2,553.00         6,893,100

     チヨダ                          1,300      1,621.00         2,107,300

     ライフコーポレーション                          1,000      2,180.00         2,180,000

     リンガーハット                          1,600      2,368.00         3,788,800

     MrMaxHD                          1,800        478.00         860,400

     テンアライド                          1,200        431.00         517,200

     AOKIホールディングス                          2,600      1,069.00         2,779,400

     オークワ                          1,800      1,108.00         1,994,400

     コメリ                          2,000      2,230.00         4,460,000

     青山商事                          2,200      2,123.00         4,670,600

     しまむら                          1,500      8,310.00        12,465,000

     はせがわ                           700      401.00         280,700

     高島屋                          10,100       1,240.00        12,524,000

     松屋                          2,600        879.00        2,285,400

     エイチ・ツー・オー リテイリング                          6,600      1,295.00         8,547,000

     近鉄百貨店                           500     3,270.00         1,635,000

     パルコ                          1,200      1,160.00         1,392,000

     丸井グループ                          10,900       2,358.00        25,702,200

     アクシアル リテイリング                          1,100      3,840.00         4,224,000

     井筒屋                           600      254.00         152,400

     イオン                          49,500       1,881.00        93,109,500

     イズミ                          2,600      4,470.00        11,622,000

     平和堂                          2,600      2,042.00         5,309,200

     フジ                          1,600      1,849.00         2,958,400

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ヤオコー                          1,500      5,000.00         7,500,000
     ゼビオホールディングス                          1,500      1,280.00         1,920,000

     ケーズホールディングス                          13,400       1,036.00        13,882,400

     Olympicグループ                           800      673.00         538,400

     日産東京販売ホールディングス                          1,900        279.00         530,100

     Genky DrugStores                           600     2,667.00         1,600,200

     総合メディカルホールディングス                          1,100      1,750.00         1,925,000

     ブックオフグループホールディングス                           700     1,221.00          854,700

     アインホールディングス                          1,700      6,500.00        11,050,000

     元気寿司                           400     3,275.00         1,310,000

     ヤマダ電機                          39,100        505.00       19,745,500

     アークランドサカモト                          2,200      1,396.00         3,071,200

     ニトリホールディングス                          5,600      14,745.00         82,572,000

     グルメ杵屋                           900     1,162.00         1,045,800

     愛眼                          1,000        255.00         255,000

     ケーユーホールディングス                           700      863.00         604,100

     吉野家ホールディングス                          4,500      1,910.00         8,595,000

     松屋フーズホールディングス                           600     3,425.00         2,055,000

     サガミホールディングス                          1,700      1,340.00         2,278,000

     関西スーパーマーケット                          1,000      1,118.00         1,118,000

     王将フードサービス                           900     6,560.00         5,904,000

     プレナス                          1,400      1,869.00         2,616,600

     ミニストップ                           900     1,578.00         1,420,200

     アークス                          2,400      2,191.00         5,258,400

     バローホールディングス                          2,800      2,328.00         6,518,400

     藤久                           100      727.00          72,700

     ベルク                           600     5,160.00         3,096,000

     大庄                           700     1,604.00         1,122,800

     ファーストリテイリング                          1,700      65,410.00        111,197,000

     サンドラッグ                          4,800      3,030.00        14,544,000

     サックスバー ホールディングス                          1,100      1,003.00         1,103,300

     ヤマザワ                           300     1,670.00          501,000

     やまや                           200     2,224.00          444,800

     ベルーナ                          3,200        760.00        2,432,000

     いちご                          16,400        329.00        5,395,600

     日本駐車場開発                          14,100        185.00        2,608,500

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                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     スター・マイカ・ホールディングス                           600     1,689.00         1,013,400
     ヒューリック                          26,900        914.00       24,586,600

     三栄建築設計                           500     1,610.00          805,000

     野村不動産ホールディングス                          8,600      2,421.00        20,820,600

     三重交通グループホールディングス                          2,600        589.00        1,531,400

     サムティ                          1,800      1,680.00         3,024,000

     ディア・ライフ                          1,700        475.00         807,500

     コーセーアールイー                           400      772.00         308,800

     エー・ディー・ワークス                          19,900         33.00        656,700

     日本商業開発                           800     1,498.00         1,198,400

     プレサンスコーポレーション                          2,000      1,552.00         3,104,000

     ユニゾホールディングス                          1,900      1,995.00         3,790,500

     THEグローバル社                           700      524.00         366,800

     日本管理センター                           900     1,144.00         1,029,600

     サンセイランディック                           300      745.00         223,500

     エストラスト                           200      716.00         143,200

     フージャースホールディングス                          2,800        612.00        1,713,600

     オープンハウス                          1,900      4,490.00         8,531,000

     東急不動産ホールディングス                          34,600        638.00       22,074,800

     飯田グループホールディングス                          10,700       1,800.00        19,260,000

     イーグランド                           200      708.00         141,600

     ムゲンエステート                           900      574.00         516,600

     ビーロット                           300     2,327.00          698,100

     ファーストブラザーズ                           400      999.00         399,600

     ハウスドゥ                           700     1,537.00         1,075,900

     シーアールイー                           300     1,112.00          333,600

     プロパティエージェント                           200     1,163.00          232,600

     ケイアイスター不動産                           300     1,723.00          516,900

     アグレ都市デザイン                           200      488.00          97,600

     グッドコムアセット                           300     1,494.00          448,200

     ジェイ・エス・ビー                           100     4,405.00          440,500

     テンポイノベーション                           200     1,669.00          333,800

     グローバル・リンク・マネジメント                           100      588.00          58,800

     パーク24                          7,500      2,485.00        18,637,500

     パラカ                           300     2,004.00          601,200

     三井不動産                          68,300       2,618.50        178,843,550

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     三菱地所                          90,200       2,040.00        184,008,000
     平和不動産                          2,400      2,276.00         5,462,400

     東京建物                          14,100       1,269.00        17,892,900

     ダイビル                          3,800      1,000.00         3,800,000

     京阪神ビルディング                          2,300        998.00        2,295,400

     住友不動産                          28,900       3,991.00        115,339,900

     テーオーシー                          2,900        679.00        1,969,100

     東京楽天地                           200     5,170.00         1,034,000

     レオパレス21                          15,900        266.00        4,229,400

     スターツコーポレーション                          1,700      2,630.00         4,471,000

     フジ住宅                          1,600        783.00        1,252,800

     空港施設                          1,500        514.00         771,000

     明和地所                           700      577.00         403,900

     ゴールドクレスト                          1,000      1,926.00         1,926,000

     日本エスリード                           500     1,639.00          819,500

     日神不動産                          1,900        484.00         919,600

     日本エスコン                          2,300        699.00        1,607,700

     タカラレーベン                          5,900        394.00        2,324,600

     サンヨーハウジング名古屋                           700      963.00         674,100

     イオンモール                          6,500      1,773.00        11,524,500

     毎日コムネット                           300      734.00         220,200

     ファースト住建                           500     1,229.00          614,500

     ランド                          40,600         8.00        324,800

     カチタス                          1,400      4,255.00         5,957,000

     トーセイ                          1,800      1,065.00         1,917,000

     穴吹興産                           100     2,884.00          288,400

     サンフロンティア不動産                          1,800      1,112.00         2,001,600

     エフ・ジェー・ネクスト                          1,100      1,129.00         1,241,900

     インテリックス                           400      704.00         281,600

     ランドビジネス                           500      773.00         386,500

     グランディハウス                          1,100        478.00         525,800

     日本空港ビルデング                          4,100      4,365.00        17,896,500

     日本工営                           800     2,418.00         1,934,400

     LIFULL                          4,300        513.00        2,205,900

     ジェイエイシーリクルートメント                          1,000      2,553.00         2,553,000

     日本M&Aセンター                          9,300      2,664.00        24,775,200

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     メンバーズ                           400     1,905.00          762,000
     中広                           100      631.00          63,100

     アイティメディア                           200      568.00         113,600

     タケエイ                          1,300        982.00        1,276,600

     E・Jホールディングス                           200     1,103.00          220,600

     トラスト・テック                          1,400      1,614.00         2,259,600

     コシダカホールディングス                          3,000      1,622.00         4,866,000

     アルトナー                           300      808.00         242,400

     パソナグループ                          1,500      1,625.00         2,437,500

     CDS                           300     1,330.00          399,000

     リンクアンドモチベーション                          2,300        614.00        1,412,200

     GCA                          1,300        713.00         926,900

     エス・エム・エス                          4,600      2,600.00        11,960,000

     サニーサイドアップ                           200     1,078.00          215,600

     パーソルホールディングス                          12,500       2,549.00        31,862,500

     リニカル                           700     1,064.00          744,800

     クックパッド                          3,900        325.00        1,267,500

     エスクリ                           300      759.00         227,700

     アイ・ケイ・ケイ                           600      703.00         421,800

     学情                           500     1,173.00          586,500

     スタジオアリス                           600     2,095.00         1,257,000

     シミックホールディングス                           700     2,159.00         1,511,300

     NJS                           300     1,710.00          513,000

     綜合警備保障                          5,000      5,020.00        25,100,000

     カカクコム                          9,300      2,337.00        21,734,100

     アイロムグループ                           500     1,668.00          834,000

     セントケア・ホールディング                           900      512.00         460,800

     サイネックス                           200      647.00         129,400

     ルネサンス                           700     1,778.00         1,244,600

     ディップ                          2,000      1,878.00         3,756,000

     オプトホールディング                           800     1,682.00         1,345,600

     新日本科学                          1,700        721.00        1,225,700

     ツクイ                          2,900        526.00        1,525,400

     キャリアデザインセンター                           300     1,565.00          469,500

     ベネフィット・ワン                          3,400      1,913.00         6,504,200

     エムスリー                          26,200       2,037.00        53,369,400

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ツカダ・グローバルホールディング                           800      592.00         473,600
     ブラス                           100      763.00          76,300

     アウトソーシング                          6,600      1,410.00         9,306,000

     ウェルネット                          1,200        983.00        1,179,600

     ワールドホールディングス                           400     1,710.00          684,000

     ディー・エヌ・エー                          6,700      2,095.00        14,036,500

     博報堂DYホールディングス                          17,300       1,815.00        31,399,500

     ぐるなび                          1,800        652.00        1,173,600

     タカミヤ                          1,300        793.00        1,030,900

     ジャパンベストレスキューシステム                           800     1,483.00         1,186,400

     ファンコミュニケーションズ                          3,400        579.00        1,968,600

     ライク                           500     1,504.00          752,000

     ビジネス・ブレークスルー                           500      362.00         181,000

     WDBホールディングス                           600     2,780.00         1,668,000

     ティア                           700      653.00         457,100

     CDG                           100     1,390.00          139,000

     バリューコマース                           800     2,448.00         1,958,400

     インフォマート                          6,800      1,697.00        11,539,600

     JPホールディングス                          3,600        292.00        1,051,200

     エコナックホールディングス                          2,200        126.00         277,200

     EPSホールディングス                          1,900      1,709.00         3,247,100

     レッグス                           300     1,798.00          539,400

     プレステージ・インターナショナル                          2,300      1,677.00         3,857,100

     アミューズ                           800     2,601.00         2,080,800

     ドリームインキュベータ                           400     1,384.00          553,600

     クイック                           800     1,621.00         1,296,800

     TAC                           700      198.00         138,600

     ケネディクス                          11,000        559.00        6,149,000

     電通                          15,200       3,850.00        58,520,000

     テイクアンドギヴ・ニーズ                           500     1,154.00          577,000

     ぴあ                           400     4,845.00         1,938,000

     イオンファンタジー                           400     2,301.00          920,400

     シーティーエス                          1,400        700.00         980,000

     ネクシィーズグループ                           400     2,125.00          850,000

     みらかホールディングス                          3,500      2,492.00         8,722,000

     アルプス技研                          1,210      1,632.00         1,974,720

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     サニックス                          2,200        229.00         503,800
     ダイオーズ                           300     1,408.00          422,400

     日本空調サービス                          1,400        740.00        1,036,000

     オリエンタルランド                          14,700      13,845.00        203,521,500

     ダスキン                          3,200      2,925.00         9,360,000

     明光ネットワークジャパン                          1,500      1,008.00         1,512,000

     ファルコホールディングス                           700     1,621.00         1,134,700

     秀英予備校                           300      428.00         128,400

     田谷                           200      601.00         120,200

     ラウンドワン                          3,900      1,558.00         6,076,200

     リゾートトラスト                          5,300      1,658.00         8,787,400

     ビー・エム・エル                          1,600      3,080.00         4,928,000

     ワタベウェディング                           200      660.00         132,000

     りらいあコミュニケーションズ                          2,300      1,242.00         2,856,600

     リソー教育                          6,300        475.00        2,992,500

     早稲田アカデミー                           300      768.00         230,400

     ユー・エス・エス                          15,200       2,147.00        32,634,400

     東京個別指導学院                           400      970.00         388,000

     サイバーエージェント                          7,200      4,115.00        29,628,000

     楽天                          58,100       1,187.00        68,964,700

     クリーク・アンド・リバー社                           700     1,231.00          861,700

     テー・オー・ダブリュー                          1,100        796.00         875,600

     山田コンサルティンググループ                           600     2,085.00         1,251,000

     セントラルスポーツ                           500     3,215.00         1,607,500

     フルキャストホールディングス                          1,300      2,359.00         3,066,700

     エン・ジャパン                          1,800      4,380.00         7,884,000

     リソルホールディングス                           100     4,010.00          401,000

     テクノプロ・ホールディングス                          2,500      6,170.00        15,425,000

     アトラ                           300      293.00          87,900

     インターワークス                           200      704.00         140,800

     アイ・アールジャパンホールディングス                           500     2,642.00         1,321,000

     KeePer技研                           500     1,303.00          651,500

     ファーストロジック                           300      607.00         182,100

     三機サービス                           200     1,274.00          254,800

     Gunosy                           900     1,927.00         1,734,300

     デザインワン・ジャパン                           300      331.00          99,300

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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     イー・ガーディアン                           600     1,923.00         1,153,800
     リブセンス                           700      252.00         176,400

     ジャパンマテリアル                          3,400      1,535.00         5,219,000

     ベクトル                          1,500      1,064.00         1,596,000

     ウチヤマホールディングス                           600      538.00         322,800

     チャーム・ケア・コーポレーション                           400     1,756.00          702,400

     ライクキッズネクスト                           300     1,056.00          316,800

     キャリアリンク                           400      579.00         231,600

     IBJ                           900      971.00         873,900

     アサンテ                           500     2,171.00         1,085,500

     N・フィールド                           800      730.00         584,000

     バリューHR                           300     3,440.00         1,032,000

     M&Aキャピタルパートナーズ                           400     6,040.00         2,416,000

     ライドオンエクスプレスホールディングス                           500     1,185.00          592,500

     ERIホールディングス                           400      998.00         399,200

     アビスト                           200     2,736.00          547,200

     シグマクシス                           600     1,307.00          784,200

     ウィルグループ                           800      911.00         728,800

     エスクロー・エージェント・ジャパン                          1,700        276.00         469,200

     日本ビューホテル                           400     1,431.00          572,400

     リクルートホールディングス                          89,300       3,562.00        318,086,600

     エラン                           900     1,797.00         1,617,300

     土木管理総合試験所                           500      476.00         238,000

     ネットマーケティング                           400      570.00         228,000

     ベルシステム24ホールディングス                          2,100      1,577.00         3,311,700

     鎌倉新書                           900     1,440.00         1,296,000

     ソネット・メディア・ネットワークス                           100      965.00          96,500

     一蔵                           100      683.00          68,300

     LITALICO                           300     1,895.00          568,500

     グローバルキッズCOMPANY                           200     1,011.00          202,200

     エボラブルアジア                           500     2,614.00         1,307,000

     アトラエ                           300     2,644.00          793,200

     ストライク                           500     2,307.00         1,153,500

     ソラスト                          3,000      1,072.00         3,216,000

     セラク                           400      649.00         259,600

     インソース                           500     2,300.00         1,150,000

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     ベイカレント・コンサルティング                           900     4,200.00         3,780,000
     Orchestra Holdings                           200     1,269.00          253,800

     アイモバイル                           400      792.00         316,800

     キャリアインデックス                           400      832.00         332,800

     MS-Japan                           500     1,558.00          779,000

     船場                           200      956.00         191,200

     グレイステクノロジー                           500     2,509.00         1,254,500

     ジャパンエレベーターサービスホールディン

     グス                          1,000      2,778.00         2,778,000
     フルテック                           200     1,160.00          232,000

     グリーンズ                           500     1,530.00          765,000

     ツナググループ・ホールディングス                           200      610.00         122,000

     ソウルドアウト                           100     2,425.00          242,500

     MS&Consulting                           200     1,145.00          229,000

     日総工産                           800     1,550.00         1,240,000

     キュービーネットホールディングス                           800     2,360.00         1,888,000

     RPAホールディングス                           500     2,387.00         1,193,500

     スプリックス                           400     1,729.00          691,600

     アドバンテッジリスクマネジメント                           500      732.00         366,000

     リログループ                          6,800      2,926.00        19,896,800

     東祥                           800     2,813.00         2,250,400

     エイチ・アイ・エス                          2,200      2,746.00         6,041,200

     ラックランド                           200     2,292.00          458,400

     共立メンテナンス                          1,900      4,830.00         9,177,000

     イチネンホールディングス                          1,300      1,155.00         1,501,500

     建設技術研究所                           900     1,514.00         1,362,600

     スペース                           800     1,212.00          969,600

     長大                           500      763.00         381,500

     燦ホールディングス                           300     2,321.00          696,300

     スバル興業                           100     6,250.00          625,000

     東京テアトル                           500     1,350.00          675,000

     タナベ経営                           300     1,206.00          361,800

     ナガワ                           400     5,180.00         2,072,000

     よみうりランド                           300     4,975.00         1,492,500

     東京都競馬                           800     3,350.00         2,680,000

     常磐興産                           500     1,657.00          828,500

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     カナモト                          1,900      2,873.00         5,458,700
     東京ドーム                          4,700        998.00        4,690,600

     西尾レントオール                          1,300      3,130.00         4,069,000

     アゴーラ・ホスピタリティー・グループ                          6,800        35.00        238,000

     トランス・コスモス                          1,400      2,525.00         3,535,000

     乃村工藝社                          5,800      1,455.00         8,439,000

     藤田観光                           500     2,891.00         1,445,500

     KNT-CTホールディングス                           700     1,411.00          987,700

     日本管財                          1,300      1,877.00         2,440,100

     トーカイ                          1,200      2,319.00         2,782,800

     白洋舎                           200     2,899.00          579,800

     セコム                          13,200       9,024.00        119,116,800

     セントラル警備保障                           600     5,370.00         3,222,000

     丹青社                          2,400      1,295.00         3,108,000

     メイテック                          1,500      5,550.00         8,325,000

     応用地質                          1,300      1,147.00         1,491,100

     船井総研ホールディングス                          2,600      2,594.00         6,744,400

     進学会ホールディングス                           600      615.00         369,000

     オオバ                          1,000        622.00         622,000

     いであ                           200     1,225.00          245,000

     学究社                           400     1,317.00          526,800

     ベネッセホールディングス                          4,600      2,582.00        11,877,200

     イオンディライト                          1,500      3,185.00         4,777,500

     ナック                           800      981.00         784,800

     ニチイ学館                          1,800      1,643.00         2,957,400

     ダイセキ                          2,100      2,677.00         5,621,700

     ステップ                           500     1,461.00          730,500

             合   計               10,723,210               26,421,204,780

      (2)株式以外の有価証券

     該当事項はありません。

     第2 信用取引契約残高明細表

     該当事項はありません。

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     第3   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。

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     2【ファンドの現況】

     以下のファンドの現況は             2019年    7月31日    現在です。
     【上場インデックスファンドTOPIX Ex-Financials】

     【純資産額計算書】

     Ⅰ 資産総額                               28,092,211,479       円 

     Ⅱ 負債総額                                423,522,359      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               27,668,689,120       円 
     Ⅳ 発行済口数                                 20,217,082     口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1,368.6    円 
     第4【内国投資信託受益証券事務の概要】

     (1)名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
     (2)受益者に対する特典
        該当事項はありません。
     (3)譲渡制限の内容
      ① 譲渡制限はありません。
      ② 受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)に                                    社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期間を設けることができます。
      ③ 受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
     (4)受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
     (5)受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、                    社債、株式等の振替に関する法律                 に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
     (6)質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                                                    解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど                          については、約款の規定によるほか、民法その他の法
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        令などにしたがって取り扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額
        2019年7月末      現在           資本金                   17,363,045,900円
                         発行可能株式総数                     230,000,000株
                         発行済株式総数                     197,012,500株
        ●過去5年間における主な資本金の増減 : 該当事項はありません。

     (2)会社の意思決定機関(               2019年7月末      現在)

       ・株主総会
        株主総会は、取締役の選任および定款変更に係る決議などの株式会社の基本的な方針や重要な事項の決
        定を行ないます。
        当社は、毎年3月31日の最終の株主名簿に記載または記録された議決権を有する株主をもって、その事
        業年度に関する定時株主総会において、その権利を行使することができる株主とみなし、毎年3月31日
        (事業年度の終了)から3ヶ月以内にこれを招集し、臨時株主総会は必要に応じてこれを招集します。
       ・取締役会
        取締役会は、業務執行の決定を行い、取締役の職務の執行の監督をします。                                        また、取締役会の決議に
        よって重要な業務執行(会社法第399条の13第5項各号に掲げる事項を除く。)の決定の全部又は一部を
        取締役に委任することができます。
        当社の取締役会は10名以内の取締役                  (監査等委員である取締役を除く。)及び5名以内の監査等委員であ
        る取締役     で構成され、取締役          (監査等委員である取締役を除く。)                    の任期は選任後1年以内に終了する
        事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとします。取締役会はその決議をもっ
        て、  取締役(監査等委員である取締役を除く。)の中から、                             代表取締役若干名を選定します。
       ・ 監査等委員会
        当社の   監査等委員会       は 、 5名以内の      監査等委員である取締役             で構成され、       監査等委員である取締役             の任
        期は選任後      2 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとしま
        す。  監査等委員会       は、その決議をもって           、監査等委員の中から、             常勤の   監査等委員      を選定します。
     (3)運用の意思決定プロセス(                 2019年7月末      現在)

      1.投資委員会にて、国内外の経済見通し、市況見通しおよび資産配分の基本方針を決定します。
      2.各運用部門は、投資委員会の決定に基づき、個別資産および資産配分戦略に係る具体的な運用方針を策
        定します。
      3.各運用部門のファンドマネージャーは、上記方針を受け、個別ファンドのガイドラインおよびそれぞれ
        の運用方針に沿って、ポートフォリオを構築・管理します。
      4.トレーディング部門は、社会的信用力、情報提供力、執行対応力において最適と判断し得る発注業者、
        発注方針などを決定します。その上で、トレーダーは、最良執行のプロセスに則り売買を執行します。
      5.  運用状況の評価・分析および運用リスク管理、ならびに                             法令など遵守状況のモニタリングについては、
        運用部門から独立したリスク管理/コンプライアンス業務担当部門が担当し、これを運用部門にフィー
        ドバックすることにより、適切な運用体制を維持できるように努めています。
     2【事業の内容及び営業の概況】

      ・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設
       定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行
       なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行なっています。
      ・委託会社の運用する、             2019年7月末      現在の投資信託などは次の通りです。
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                                            純資産額
               種 類               ファンド本数
                                          (単位:億円)
       投資信託総合計                              830           183,708
           株式投資信託                          783           156,726
               単位型                      253            9,400
               追加型                      530           147,325
           公社債投資信託                           47           26,982
               単位型                       33            850
               追加型                       14           26,132
     3【委託会社等の経理状況】

     1. 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、
      以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
      府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
     2. 当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第60期事業年度(2018年4月1日から2019

      年3月31日まで)の財務諸表について、有限責任                          あずさ監査法人により監査を受けております。
     (1)【貸借対照表】

                                                   (単位:百万円)
                                   第59期                第60期
                                 (2018年3月31日)                (2019年3月31日)
     資産の部
      流動資産
       現金・預金                       ※3           14,024     ※3          20,680
       有価証券                                    19                1
       前払費用                                   551                495
       未収入金                                    73                38
       未収委託者報酬                                  15,873                16,867
       未収収益                       ※3           3,174     ※3            618
       関係会社短期貸付金                                  1,128                2,408
       立替金                                  2,776                 791
                                        4,179                 869
       その他                       ※2,3                 ※2
       流動資産合計                                  41,800                42,769
      固定資産
       有形固定資産
        建物                       ※1             68   ※1            136
                                         122                137
        器具備品                       ※1                ※1
        有形固定資産合計                                   191                274
       無形固定資産
                                         99               107
        ソフトウエア
        無形固定資産合計                                    99               107
       投資その他の資産
        投資有価証券                                  14,103                16,755
        関係会社株式                                  25,769                25,769
        長期差入保証金                                   490                447
        長期前払費用                                    0               -
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                                        1,504                1,913
        繰延税金資産
        投資その他の資産合計                                  41,868                44,886
       固定資産合計                                  42,159                45,268
      資産合計                                  83,959                88,038
                                                   (単位:百万円)

                                   第59期                第60期
                                 (2018年3月31日)                (2019年3月31日)
     負債の部
      流動負債
       預り金                       ※3           3,804                 354
       未払金                                  5,874                6,112
        未払収益分配金                                    7                7
        未払償還金                                    91                71
        未払手数料                       ※3           5,124     ※3           5,299
        その他未払金                                   651                734
       未払費用                       ※3           4,634     ※3           3,897
       未払法人税等                                  2,185                2,382
       未払消費税等                       ※4            788    ※4            621
       賞与引当金                                  2,286                2,680
       役員賞与引当金                                   198                210
                                         41               172
       その他                                     ※3
       流動負債合計                                  19,813                16,431
      固定負債
       退職給付引当金                                  1,316                1,405
                                         318                629
       その他
       固定負債合計                                  1,634                2,035
      負債合計                                  21,448                18,466
     純資産の部
      株主資本
       資本金                                  17,363                17,363
       資本剰余金
                                        5,220                5,220
        資本準備金
        資本剰余金合計                                  5,220                5,220
       利益剰余金
        その他利益剰余金
                                       39,959                47,142
         繰越利益剰余金
        利益剰余金合計                                  39,959                47,142
       自己株式                                  △786                △833
       株主資本合計                                  61,756                68,891
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                                   408                493
                                         346                185
       繰延ヘッジ損益
       評価・換算差額等合計                                   754                679
      純資産合計                                  62,511                69,571
     負債純資産合計                                  83,959                88,038
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     (2)【損益計算書】

                                                   (単位:百万円)
                                   第59期                第60期
                              (自 2017年4月1日                (自 2018年4月1日
                               至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      営業収益
       委託者報酬                                  70,609                77,264
                                        5,398                3,063
       その他営業収益
       営業収益合計                                  76,008                80,328
      営業費用
       支払手数料                                  30,448                32,834
       広告宣伝費                                   973                960
       公告費                                    2                2
       調査費                                  18,132                18,251
        調査費                                   862                890
        委託調査費                                  17,241                17,333
        図書費                                    28                27
       委託計算費                                   520                541
       営業雑経費                                   740                794
        通信費                                   173                128
        印刷費                                   348                334
        協会費                                    68                69
        諸会費                                    24                19
                                         125                243
        その他
       営業費用計                                  50,817                53,385
      一般管理費
       給料                                  9,096                9,783
        役員報酬                                   507                241
        役員賞与引当金繰入額                                   198                210
        給料・手当                                  6,083                6,589
        賞与                                    20                61
        賞与引当金繰入額                                  2,286                2,680
       交際費                                    99                92
       寄付金                                    16                13
       旅費交通費                                   455                476
       租税公課                                   424                428
       不動産賃借料                                   890                888
       退職給付費用                                   355                378
       退職金                                    24                52
       固定資産減価償却費                                   152                108
       福利費                                   974               1,071
                                        3,175                3,106
       諸経費
       一般管理費計                                  15,664                16,401
      営業利益                                  9,526               10,540
                                                   (単位:百万円)

                                   第59期                第60期
                              (自 2017年4月1日                (自 2018年4月1日
                               至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
      営業外収益
       受取利息                                    26                37
       受取配当金
                            ※1            1,120    ※1            1,865
       有価証券償還益                                  1                1
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       デリバティブ収益                                  -   ※1             142
       時効成立分配金・償還金                                  1               21
       為替差益                                    79                58
       その他                                    41                48
       営業外収益合計                                  1,272                2,176
      営業外費用
       支払利息                       ※1             223   ※1             286
       デリバティブ費用                     ※1             295                -
       時効成立後支払分配金・償還金                                  0               78
       長期差入保証金償却額                                   212                -
                                         34                24
       その他
       営業外費用合計                                   767                388
      経常利益                                  10,030                12,328
      特別利益
                                         199                218
       投資有価証券売却益
       特別利益合計                                   199                218
      特別損失
       投資有価証券売却損                                   133                176
       固定資産処分損                                    7                0
       役員退職一時金                                 117                180
                                         81                -
       損害賠償損失
       特別損失合計                                   340                357
      税引前当期純利益                                  9,890               12,189
      法人税、住民税及び事業税
                                        3,217                3,741
                                        △307                △375
      法人税等調整額
      法人税等合計                                  2,910                3,366
      当期純利益                                  6,979                8,823
     (3)【株主資本等変動計算書】

     第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
                                                   (単位:百万円)
                                    株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                   資本金                             自己株式
                                    剰余金
                              資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                        資本準備金
                               合計            合計
                                    繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220      34,015      34,015      △672      55,926
     当期変動額
      剰余金の配当                               △1,036      △1,036            △1,036
      当期純利益                                6,979      6,979           6,979
      自己株式の取得                                            △113      △113
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                 -      -      -     5,943      5,943     △113      5,830
     当期末残高               17,363      5,220      5,220      39,959      39,959      △786      61,756
                      評価・換算差額等

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                   その他           評価・     純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額等
                         損益
                  評価差額金             合計
     当期首残高                282      266      548     56,475
     当期変動額
      剰余金の配当                               △1,036
      当期純利益                                6,979
      自己株式の取得                                △113
      株主資本以外の項目の
                     125      80     206      206
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                125      80     206     6,036
     当期末残高                408      346      754     62,511
     第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                                   (単位:百万円)
                                    株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                   資本金                             自己株式
                                    剰余金
                              資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                        資本準備金
                               合計            合計
                                    繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220      39,959      39,959      △786      61,756
     当期変動額
      剰余金の配当                               △1,640      △1,640            △1,640
      当期純利益                                8,823      8,823           8,823
      自己株式の取得                                            △47      △47
      株主資本以外の項目の
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                 -      -      -     7,182      7,182      △47      7,135
     当期末残高               17,363      5,220      5,220      47,142      47,142      △833      68,891
                      評価・換算差額等

                   その他           評価・
                                   純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額
                         損益
                  評価差額金            等合計
     当期首残高                408      346      754     62,511
     当期変動額
      剰余金の配当                               △1,640
      当期純利益                                8,823
      自己株式の取得                                △47
      株主資本以外の項目の
                     85    △160      △75      △75
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                85    △160      △75      7,060
     当期末残高                493      185      679     69,571
     [注記事項]

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     (重要な会計方針)
                                      第60期

           項目                       (自 2018年4月1日
                                   至 2019年3月31日)
     1 資産の評価基準及び評価               (1)  有価証券
       方法
                     ① 子会社株式及び関連会社株式
                       総平均法による原価法
                     ② その他有価証券
                      時価のあるもの
                       決算末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法によ
                      り処理し、売却原価は、総平均法により算定)
                      時価のないもの
                       総平均法による原価法
                    (2)  デリバティブ
                      時価法
     2 固定資産の減価償却の方法               (1)  有形固定資産
                      定率法により償却しております。ただし、2016年4月1日以後に取得した建
                     物附属設備については、定額法を採用しております。
                      なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
                       建物                3年~15年
                       器具備品                4年~20年
                    (2)  無形固定資産
                      定額法により償却しております。ただし、ソフトウエア(自社利用分)につい
                     ては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によっております。
     3 引当金の計上基準               (1)  賞与引当金
                      従業員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年
                     度の負担額を計上しております。
                    (2)  役員賞与引当金
                      役員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年度
                     の負担額を計上しております。
                    (3)  退職給付引当金
                      従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年
                     金資産の見込額に基づき、計上しております。
                     ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                      退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に
                     帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
                     ② 数理計算上の差異の費用処理方法
                      数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期
                     間以内の一定の年数(10年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の
                     翌事業年度から費用処理しております。
     4 ヘッジ会計の方法               (1)  ヘッジ会計の方法
                      繰延ヘッジ処理によっております。
                    (2)  ヘッジ手段とヘッジ対象
                      ヘッジ手段は為替予約、ヘッジ対象は投資有価証券であります。
                    (3)  ヘッジ方針
                      ヘッジ取引規程等に基づき、ヘッジ対象に係る為替変動リスクをヘッジして
                      おります。
                    (4)  ヘッジ有効性評価の方法
                      ヘッジ開始時から有効性判定時点までの期間における相場変動によるヘッジ
                     手段及びヘッジ対象資産に係る損益の累計を比較し有効性を評価しておりま
                     す。
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     5 その他財務諸表作成のため                消費税等の会計処理
       の基本となる重要な事項               消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっており、控除対象外消
                     費税等は、当事業年度の費用として処理しております。
     (未適用の会計基準等)

     ・    「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号                         平成30年3月30日)

     ・    「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号                                   平成30年3月30日)
     (1)    概要

         収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されます。
         ステップ1:顧客との契約を識別する。
         ステップ2:契約における履行義務を識別する。
         ステップ3:取引価格を算定する。
         ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (2)    適用予定日

         2022年3月期の期首より適用予定であります。
     (3)    当該会計基準等の適用による影響

         影響額は、当財務諸表作成時において評価中であります。
     (表示方法の変更)

                              第60期

                          (自 2018年4月1日
                           至 2019年3月31日)
       (「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更)
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」(企業会計基準第28号 平成30年2月16日)を当事業年度の
      期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示し
      ております。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」1,014百万円は、「投資その
      他の資産」の「繰延税金資産」1,504百万円に含めて表示しております。
     (貸借対照表関係)

                 第59期                           第60期

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
      ※1 有形固定資産の減価償却累計額                           ※1 有形固定資産の減価償却累計額
        建物                 1,260百万円          建物                 1,281百万円
        器具備品                  612百万円         器具備品                  655百万円
      ※2 信託資産                           ※2 信託資産
        流動資産のその他のうち3,030百万円は、「直販                              流動資産のその他のうち2百万円は、「直販顧客
       顧客分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会                           分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に
       社に信託しております。                           信託しております。
      㯿ጰ•ꉏ쉏᩹㸰歛︰夰讌익⍓쨰玌ꁐ따潫ℰ渰栰䨰訰朰                           㯿ጰ•ꉏ쉏᩹㸰歛︰夰讌익⍓쨰玌ꁐ따潫ℰ渰栰䨰訰朰
        ります。                           ります。
        (流動資産)                           (流動資産)
        現金・預金                 3,189百万円          現金・預金                 1,347百万円
        未収収益                  592百万円         未収収益                  127百万円
        その他                  345百万円        (流動負債)
        (流動負債)                           未払手数料                  350百万円
        預り金                  419百万円         未払費用                  767百万円
        未払手数料                  376百万円         その他                  162百万円
        未払費用                  677百万円
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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ※4 消費税等の取扱い                           ※4 消費税等の取扱い
        仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、                              仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、
       「未払消費税等」として表示しております。                           「未払消費税等」として表示しております。
      ※5 保証債務                           ※5 保証債務
        当社は、Nikko          Asset   Management      Europe    Ltd  が     当社は、Nikko          Asset   Management      Europe    Ltd  が
       ロンドン     ウォール     リミテッド      パートナーシップ            ロンドン     ウォール     リミテッド      パートナーシップ
       に支払うオフィス賃借料等の債務553百万円に対し                           に支払うオフィス賃借料等の債務468百万円に対し
       て保証を行っております。また当社は、Nikko                           て保証を行っております。
       Asset   Management      Americas,     Inc.   がマディソン
       タワー    アソシエイツ       リミテッド      パートナーシッ
       プに支払うオフィス賃借料等の債務103百万円に対
       して保証を行っております。
     (損益計算書関係)

                 第59期                           第60期

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                            至 2019年3月31日)
      㯿ᄰTѹ텶歔⬰縰谰昰䐰讕ꉏ쉏᩹㸰歛︰夰謰舰渰漰                           㯿ᄰTѹ텶歔⬰縰谰昰䐰讕ꉏ쉏᩹㸰歛︰夰謰舰渰漰
       次のとおりであります。                           次のとおりであります。
        受取配当金                  979百万円         受取配当金                 1,831百万円
        デリバティブ収益                  407百万円         デリバティブ収益                   54百万円
        支払利息                  213百万円         支払利息                   75百万円
     (株主資本等変動計算書関係)

     第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

     1 発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式(株)             197,012,500               -          -       197,012,500

     2 自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式(株)              1,119,100            182,600             -        1,301,700

     3 新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
        新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度       当事業年度        当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加       減少      年度末
                    株式の種類
     2009年度
                    普通株式       1,689,600          -    194,700      1,494,900          -
     ストックオプション(1)
     2009年度
                    普通株式        174,900         -    66,000      108,900         -
     ストックオプション(2)
     2011年度
                    普通株式       2,890,800          -    204,600      2,686,200          -
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式       4,404,000          -    786,000      3,618,000          -
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式           -   4,409,000        532,000      3,877,000          -
     ストックオプション(2)
              合計             9,159,300       4,409,000       1,783,300      11,785,000          -
     (注)  1  2016年度ストックオプション(2)の増加は、新株予約権の発行によるものであります。

       2  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。
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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       3  2009年度ストックオプション(1)1,494,900株、2009年度ストックオプション(2)108,900株及び2011年度ス
         トックオプション(1)2,686,200株は、当事業年度末現在、権利行使期間の初日が到来しておりますが、他の
         条件が満たされていないため新株予約権を行使することができません。また、2016年度ストックオプション
         (1)及び2016年度ストックオプション(2)は、権利行使期間の初日が到来しておりません。
     4 配当に関する事項

     (1)  配当金支払額
                       配当金の総額         1株当たり
        決議       株式の種類                           基準日        効力発生日
                         (百万円)        配当額(円)
      2017年5月25日
                普通株式           1,036         5.29    2017年3月31日         2017年6月22日
       取締役会
     (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                           配当金の総額        1株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
      2018年5月31日
               普通株式      利益剰余金          1,640        8.38   2018年3月31日         2018年6月23日
       取締役会
     第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1 発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式(株)             197,012,500               -          -       197,012,500

     2 自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式(株)              1,301,700            64,000            -        1,365,700

     3 新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
        新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度       当事業年度        当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加       減少      年度末
                    株式の種類
     2009年度
                    普通株式       1,494,900          -    323,400      1,171,500          -
     ストックオプション(1)
     2009年度
                    普通株式        108,900         -    33,000       75,900        -
     ストックオプション(2)
     2011年度
                    普通株式       2,686,200          -    630,300      2,055,900          -
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式       3,618,000          -       -   3,618,000          -
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式       3,877,000          -    66,000     3,811,000          -
     ストックオプション(2)
     2017年度
                    普通株式           -   4,422,000        66,000     4,356,000          -
     ストックオプション(1)
              合計             11,785,000       4,422,000       1,118,700      15,088,300          -
     (注)  1  2017年度ストックオプション(1)の増加は、新株予約権の発行によるものであります。

       2  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。
       3  2009年度ストックオプション(1)1,171,500株、2009年度ストックオプション(2)75,900株、2011年度ストッ
         クオプション(1)2,055,900株及び2016年度ストックオプション(1)1,206,000株は、当事業年度末現在、権利
         行使期間の初日が到来しておりますが、他の条件が満たされていないため新株予約権を行使することができ
         ません。また、2016年度ストックオプション(1)2,412,000株、2016年度ストックオプション(2)及び2017年
         度ストックオプション(1)は、権利行使期間の初日が到来しておりません。
     4 配当に関する事項

     (1)  配当金支払額
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       配当金の総額         1株当たり
        決議       株式の種類                           基準日        効力発生日
                         (百万円)        配当額(円)
      2018年5月31日
                普通株式           1,640         8.38    2018年3月31日         2018年6月23日
       取締役会
     (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                           配当金の総額        1株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
      2019年5月28日
               普通株式      利益剰余金          3,212       16.42    2019年3月31日         2019年6月24日
       取締役会
     (リース取引関係)

                 第59期                           第60期

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                            至 2019年3月31日)
      オペレーティング・リース取引                           オペレーティング・リース取引
       解約不能のものに係る未経過リース料                             解約不能のものに係る未経過リース料
        1年内                  866百万円         1年内                  853百万円
        1年超                  923百万円         1年超                 6,704百万円
         合計                 1,790百万円           合計                 7,558百万円
     (金融商品関係)

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
      1 金融商品の状況に関する事項
      (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
      (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ-バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ-ドマネ-の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計(繰延ヘッジ)を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「4 ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
        営業債務である未払金(未払手数料)、未払費用に関しては、すべてが1年以内の支払期日でありま
       す。未払金(未払手数料)については、債権(未収委託者報酬)を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        外貨建ての関係会社短期借入金に関しましては、為替変動リスクに晒されておりますが、為替予約によ
                                106/131

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       りリスクをヘッジしております。
      (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク(為替や価格等の変動リスク)の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ-スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益(ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益)を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ-・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
        週次ベ-スで実施しております。さらに、外貨建ての関係会社短期借入金に関しては、為替変動リスク
        を回避する目的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性(最低限必要な運転資金)を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
        クを管理しております。
      2  金融商品の時価等に関する事項

        2018年3月31日(当事業年度の決算日)における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                   (単位:百万円)

                           貸借対照表
                                       時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1)現金・預金                          14,024            14,024             -
     (2)  未収委託者報酬
                               15,873            15,873             -
     (3)  未収収益
                               3,174            3,174             -
     (4)  関係会社短期貸付金
                               1,128            1,128             -
     (5)  有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                       14,106            14,106             -
     (6)  未払金
                              (5,874)            (5,874)              -
     (7)  未払費用
                              (4,634)            (4,634)              -
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                           (14)            (14)            -
     ヘッジ会計が適用されているもの                           336            336            -
         デリバティブ取引計                       321            321            -
     (※1)負債に計上されているものについては、( )で示しております。
     (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
     (注)   1 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬         、(3)   未収収益並びに(4)関係会社短期貸付金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
           おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
                                107/131


                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
           おります。
        (8)  デリバティブ取引
           (デリバティブ取引関係)注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
           8百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、23百万円は流動負債のその他に含まれており
           ます。また、ヘッジ会計が適用されているものは貸借対照表上流動資産のその他に含まれておりま
           す。
        2 非上場株式等(貸借対照表計上額16百万円)は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを

          見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(4)有価証券及び投
          資有価証券 その他有価証券」には含めておりません。
        3 子会社株式(貸借対照表計上額22,876百万円)及び関連会社株式(貸借対照表計上額2,892百万円)

          は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握すること
          が極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
        4 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                   (単位:百万円)
                                   1年超         5年超
                         1年以内                           10年超
                                  5年以内         10年以内
      現金・預金                     14,024           -         -         -
      未収委託者報酬                     15,873           -         -         -
      未収収益                      3,174          -         -         -
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                      19        616        1,743          545
            合計               33,090          616        1,743          545
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1  金融商品の状況に関する事項
      (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
      (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ-バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ-ドマネ-の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計(繰延ヘッジ)を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「4 ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        営業債務である未払金(未払手数料)、未払費用に関しては、すべてが1年以内の支払期日でありま
       す。未払金(未払手数料)については、債権(未収委託者報酬)を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務 を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
       によりリスクをヘッジしております。
      (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク(取引先の契約不履行等に係るリスク)の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク(為替や価格等の変動リスク)の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ-スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益(ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益)を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ-・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
        週次ベ-スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金及び借入金に関しては、為替変動リスクを
        回避する目的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク(支払期日に支払いを実行できなくなるリスク)の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性(最低限必要な運転資金)を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
        クを管理しております。
      2  金融商品の時価等に関する事項

        2019年3月31日(当事業年度の決算日)における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                   (単位:百万円)

                           貸借対照表
                                       時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1)現金・預金                          20,680            20,680              -
     (2)  未収委託者報酬
                               16,867            16,867              -
     (3)  未収収益
                                618            618            -
     (4)  関係会社短期貸付金
                               2,408            2,408             -
     (5)  有価証券及び投資有価証券
                               16,740            16,740              -
        その他有価証券
     (6)  未払金
                              (6,112)            (6,112)              -
     (7)  未払費用
                              (3,897)            (3,897)              -
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                           (31)            (31)            -
     ヘッジ会計が適用されているもの                          (127)            (127)             -
         デリバティブ取引計                      (158)            (158)             -
     (※1)負債に計上されているものについては、( )で示しております。
     (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注)   1 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬         、(3)   未収収益並びに(4)関係会社短期貸付金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
           おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
           投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
           おります。
        (8)  デリバティブ取引
           (デリバティブ取引関係)注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
           3百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、35百万円は流動負債のその他に含まれており
           ます。また、ヘッジ会計が適用されているもののうち0百万円は貸借対照表上流動資産のその他に
           含まれ、127百万円は流動負債のその他に含まれております。
       2 非上場株式等(貸借対照表計上額16百万円)は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

          積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
          有価証券 その他有価証券」には含めておりません。
       3 子会社株式(貸借対照表計上額22,876百万円)及び関連会社株式(貸借対照表計上額2,892百万円)

          は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
          極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
       4 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                   (単位:百万円)
                                  1年超         5年超
                         1年以内                           10年超
                                  5年以内         10年以内
      現金・預金                     20,680           -         -         -
      未収委託者報酬                     16,867           -         -         -
      未収収益                       618         -         -         -
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                       1        163        6,929         1,363
            合計               38,167          163        6,929         1,363
     (有価証券関係)

     第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
     1 子会社株式及び関連会社株式
                          (単位:百万円)
                       貸借対照表計上
                       額     
      子会社株式                       22,876
      関連会社株式                        2,892

     (注)

         子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
         できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
     2 その他有価証券

                                                   (単位:百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価             差額
      貸借対照表計上額
                 投資信託              8,544            7,535           1,008
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      が取得原価を超え
                  小計             8,544            7,535           1,008
      るもの
      貸借対照表計上額
                 投資信託              5,561            5,982           △420
      が取得原価を超え
                  小計             5,561            5,982           △420
      ないもの
             合計                 14,106            13,518            588
     (注)  1

         減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合にはすべて減
         損処理を行い、30%~50%程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
         必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度については、該当ございま
         せん。
       2
         非上場株式等(貸借対照表計上額 16百万円)については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
         シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
         ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3 当事業年度中に売却したその他有価証券

                                                   (単位:百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       2,792              199             133
           合計                  2,792              199             133

     第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1 子会社株式及び関連会社株式
                          (単位:百万円)
                       貸借対照表計上
                       額     
      子会社株式                       22,876
      関連会社株式                        2,892

     (注)

         子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
         できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
     2 その他有価証券

                                                   (単位:百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価             差額
      貸借対照表計上額
                 投資信託              9,340            8,440            900
      が取得原価を超え
                  小計             9,340            8,440            900
      るもの
      貸借対照表計上額
                 投資信託              7,400            7,589           △188
      が取得原価を超え
                  小計             7,400            7,589           △188
      ないもの
             合計                 16,740            16,029            711
     (注)  1

         減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合にはすべて減
         損処理を行い、30%~50%程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
         必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度については、該当ございま
         せん。
       2
         非上場株式等(貸借対照表計上額 16百万円)については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
         シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
         ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3 当事業年度中に売却したその他有価証券

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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                   (単位:百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       4,189              218             176
           合計                  4,189              218             176

     (デリバティブ取引関係)

     第59期(2018年3月31日)
     1 ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
       株式関連
                                    契約額等
                          契約額等                    時価       評価損益
             種類                      のうち1年超
                         (百万円)                   (百万円)        (百万円)
                                   (百万円)
             株価指数先物取引
      市場取引         売建               2,422            -       △14        △14
               買建                 -          -        -        -
             合計                2,422            -       △14        △14
     (注)   1  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

       2
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
     2 ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                             契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                         主なヘッジ対象                   のうち1年超
       方法         種類等                   (百万円)                 (百万円)
                                            (百万円)
             為替予約取引
              売建
               米ドル                          4,447          -        196
               豪ドル                           109         -        10
      原則的処理
               シンガポール            投資有価証券                        -
       方法                                1,783                  65
               ドル
               香港ドル                           541         -        25
               人民元                          2,156          -        32
               ユーロ                           154         -         6
                  合計                     9,192          -        336
     (注)  1

         時価の算定方法
         取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
     第60期(2019年3月31日)

     1 ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     (1)株式関連
                                    契約額等
                          契約額等                    時価       評価損益
             種類                      のうち1年超
                         (百万円)                   (百万円)        (百万円)
                                   (百万円)
             株価指数先物取引
      市場取引         売建               2,407            -         3        3
               買建                 -          -        -        -
             合計                2,407            -         3        3
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注)   1  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。
       2
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
     (2)通貨関連

                                    契約額等
                          契約額等                    時価       評価損益
             種類                      のうち1年超
                         (百万円)                   (百万円)        (百万円)
                                   (百万円)
             為替予約取引
     市場取引以外
               売建
     の取引
                米ドル                1,792            -       △35        △35
             合計                1,792            -       △35        △35
     (注)  1

         時価の算定方法
         取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
     2 ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                             契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                         主なヘッジ対象                   のうち1年超
       方法         種類等                   (百万円)                 (百万円)
                                            (百万円)
             為替予約取引
              売建
               米ドル                          2,251          -       △42
                                                 -
               豪ドル                            63                △0
      原則的処理
                                                 -
               シンガポール            投資有価証券
       方法
                                        975                △18
               ドル
                                                 -
               香港ドル                           518                 △8
                                                 -
               人民元                          2,149                 △58
                                                 -
               ユーロ                            81                 0
                  合計                     6,040          -       △127
     (注)  1

         時価の算定方法
         取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
     (持分法損益等)

                 第59期                           第60期

             (自 2017年4月1日                           (自 2018年4月1日
              至 2018年3月31日)                            至 2019年3月31日)
     関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等                           関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等

                        (単位:百万円)                                            (単位:百万円)
     (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,008    (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,010
     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    10,409     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    10,668
     (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     1,827    (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     1,704
     (退職給付関係)

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

      1 採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
      2 確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                113/131


                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                    (百万円)
         退職給付債務の期首残高                              1,190
          勤務費用                               130
          利息費用                                2
          数理計算上の差異の発生額                               66
          退職給付の支払額                              △76
         退職給付債務の期末残高                              1,313
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

         退職給付債務                              1,313
         未積立退職給付債務                              1,313
         未認識数理計算上の差異                                2
         貸借対照表に計上された負債の額                              1,316
         退職給付引当金                              1,316

         貸借対照表に計上された負債の額                              1,316
      (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

         勤務費用                               130
         利息費用                                2
         数理計算上の差異の費用処理額                               △0
         確定給付制度に係る退職給付費用                               132
      (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

         当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率                       0.2%
      3 確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、222百万円でありました。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1 採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
      2 確定給付制度

      (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                    (百万円)
         退職給付債務の期首残高                              1,313
          勤務費用                               142
          利息費用                                2
          数理計算上の差異の発生額                               12
          退職給付の支払額                              △59
         退職給付債務の期末残高                              1,411
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

         退職給付債務                              1,411
         未積立退職給付債務                              1,411
         未認識数理計算上の差異                               △6
         貸借対照表に計上された負債の額                              1,405
         退職給付引当金                              1,405

         貸借対照表に計上された負債の額                              1,405
                                114/131


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      (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

         勤務費用                               142
         利息費用                                2
         数理計算上の差異の費用処理額                                3
         確定給付制度に係る退職給付費用                               148
      (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

         当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率                       0.2%
      3 確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、230百万円でありました。
     (ストックオプション等関係)

     第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

     1 ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
     (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                271名                   48名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            19,724,100株       普通株式            1,702,800株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2010年2月8日                  2010年8月20日
                      2012年1月22日(以下「権利行使可能
                      初日」といいます。)、当該権利行使
                      可能初日から1年経過した日の翌日、
                      及び当該権利行使可能初日から2年経
                      過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ                          同左
                      保有する新株予約権の2分の1、4分
                      の1、4分の1ずつ権利確定する。た
                      だし、本新株予約権の行使時におい
                      て、当社が株式公開していることを要
                      する。
                      付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間                                           同左
                      2年を経過した日まで
                          2012年1月22日から
     権利行使期間                                           同左
                          2020年1月21日まで
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2011年10月7日                  2016年7月15日
                                115/131



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                      2013年10月7日(以下「権利行使可能                  2018年7月15日(以下「権利行使可能
                      初日」といいます。)、当該権利行使                  初日」といいます。)、当該権利行使
                      可能初日から1年経過した日の翌日、                  可能初日から1年経過した日の翌日、
                      及び当該権利行使可能初日から2年経                  及び当該権利行使可能初日から2年経
                      過した日の翌日まで原則として従業員                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      保有する新株予約権の2分の1、4分                  保有する新株予約権の3分の1、3分
                      の1、4分の1ずつ権利確定する。た                  の1、3分の1ずつ権利確定する。た
                      だし、本新株予約権の行使時におい                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      て、当社が株式公開していることを要                  て、当社が株式公開していることを要
                      する。                  する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      2年を経過した日まで                  2年を経過した日まで
                          2013年10月7日から                   2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月6日まで                   2026年7月31日まで
                        2016年度ストックオプション(2)

                       当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名
                       取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                       普通株式           4,409,000株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2017年4月27日
                      2019年4月27日(以下「権利行使可能
                      初日」といいます。)、当該権利行使
                      可能初日から1年経過した日の翌日、
                      及び当該権利行使可能初日から2年経
                      過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ
                      保有する新株予約権の3分の1、3分
                      の1、3分の1ずつ権利確定する。た
                      だし、本新株予約権の行使時におい
                      て、当社が株式公開していることを要
                      する。
                       付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                       2年を経過した日まで
                           2019年4月27日から
     権利行使期間
                           2027年4月30日まで
     (注) 株式数に換算して記載しております。

     (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

     ① ストックオプション(新株予約権)の数
                       2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年2月8日                   2010年8月20日
     権利確定前(株)
      期首                            1,689,600                    174,900
      付与                                0                   0
      失効                             194,700                   66,000
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                            1,494,900                    108,900
     権利確定後(株)
                                116/131


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      期首                                -                   -
      権利確定                                -                   -
      権利行使                                -                   -
      失効                                -                   -
      権利未行使残                                -                   -
                       2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月7日                   2016年7月15日
     権利確定前(株)

      期首                            2,890,800                   4,404,000
      付与                                0                   0
      失効                             204,600                   786,000
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                            2,686,200                   3,618,000
     権利確定後(株)
      期首                                -                   -
      権利確定                                -                   -
      権利行使                                -                   -
      失効                                -                   -
      権利未行使残                                -                   -
                       2016年度ストックオプション(2)

     付与日                     2017年4月27日
     権利確定前(株)

      期首                                -
      付与                            4,409,000
      失効                             532,000
      権利確定                                0
      権利未確定残                            3,877,000
     権利確定後(株)
      期首                                -
      権利確定                                -
      権利行使                                -
      失効                                -
      権利未行使残                                -
     (注) 株式数に換算して記載しております。

     ② 単価情報

                       2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                      2010年2月8日                   2010年8月20日
     権利行使価格(円)                                625                   625
     付与日における公正な評価単価
                                       0                   0
     (円) (注)1
                                117/131


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                       2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)
     付与日                      2011年10月7日                   2016年7月15日
     権利行使価格(円)
                                   737(注)3                      558
     付与日における公正な評価単価
                                       0                   0
     (円) (注)1
                       2016年度ストックオプション(2)

     付与日                      2017年4月27日
     権利行使価格(円)
                                      553
     付与日における公正な評価単価
                                       0
     (円) (注)1
     (注)   1  公正な評価単価に代え、本源的価値(取引事例比準法等による評価額と行使価格との差額)の見積りに

          よっております。
        2
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額      1,149百万円
        3
          株式公開価格が737円(割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分
          割又は併合の内容を適切に反映するように調整される。)を上回る金額に定められた場合には、株式公
          開日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
     第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1 ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
     (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                271名                   48名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            19,724,100株       普通株式            1,702,800株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2010年2月8日                  2010年8月20日
                      2012年1月22日(以下「権利行使可能
                      初日」といいます。)、当該権利行使
                      可能初日から1年経過した日の翌日、
                      及び当該権利行使可能初日から2年経
                      過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ                          同左
                      保有する新株予約権の2分の1、4分
                      の1、4分の1ずつ権利確定する。た
                      だし、本新株予約権の行使時におい
                      て、当社が株式公開していることを要
                      する。
                      付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間                                           同左
                      2年を経過した日まで
                          2012年1月22日から
     権利行使期間                                           同左
                          2020年1月21日まで
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2011年10月7日                  2016年7月15日
                                118/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      2013年10月7日(以下「権利行使可                  2018年7月15日(以下「権利行使可能
                      能初日」といいます。)、当該権利                  初日」といいます。)、当該権利行使
                      行使可能初日から1年経過した日の                  可能初日から1年経過した日の翌日、
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  及び当該権利行使可能初日から2年経
                      ら2年経過した日の翌日まで原則と                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  保有する新株予約権の3分の1、3分
                      2分の1、4分の1、4分の1ずつ                  の1、3分の1ずつ権利確定する。た
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      権の行使時において、当社が株式公                  て、当社が株式公開していることを要
                      開していることを要する。                  する。
                       付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                       2年を経過した日まで                  2年を経過した日まで
                          2013年10月7日から                  2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月6日まで                  2026年7月31日まで
                        2016年度ストックオプション(2)                  2017年度ストックオプション(1)

                       当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名                  36名
                       取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                       普通株式           4,409,000株       普通株式           4,422,000株
     ンの付与数 (注)
     付与日                      2017年4月27日                  2018年4月27日
                      2019年4月27日(以下「権利行使可                  2020年4月27日(以下「権利行使可
                      能初日」といいます。)、当該権利                  能初日」といいます。)、当該権利
                      行使可能初日から1年経過した日の                  行使可能初日から1年経過した日の
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  翌日、及び当該権利行使可能初日か
                      ら2年経過した日の翌日まで原則と                  ら2年経過した日の翌日まで原則と
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  して従業員等の地位にあることを要
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  し、それぞれ保有する新株予約権の
                      3分の1、3分の1、3分の1ずつ                  3分の1、3分の1、3分の1ずつ
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  権利確定する。ただし、本新株予約
                      権の行使時において、当社が株式公                  権の行使時において、当社が株式公
                      開していることを要する。                  開していることを要する。
                       付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                       2年を経過した日まで                  2年を経過した日まで
                           2019年4月27日から                  2020年4月27日から
     権利行使期間
                           2027年4月30日まで                  2028年4月30日まで
     (注) 株式数に換算して記載しております。

     (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

     ① ストックオプション(新株予約権)の数
                       2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年2月8日                   2010年8月20日
     権利確定前(株)
      期首                            1,494,900                    108,900
      付与                                0                   0
      失効                             323,400                   33,000
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                            1,171,500                    75,900
     権利確定後(株)
      期首                                -                   -
                                119/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      権利確定                                -                   -
      権利行使                                -                   -
      失効                                -                   -
      権利未行使残                                -                   -
                       2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月7日                   2016年7月15日
     権利確定前(株)

      期首                            2,686,200                   3,618,000
      付与                                0                   0
      失効                             630,300                      0
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                            2,055,900                   3,618,000
     権利確定後(株)
      期首                                -                   -
      権利確定                                -                   -
      権利行使                                -                   -
      失効                                -                   -
      権利未行使残                                -                   -
                       2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年4月27日                   2018年4月27日

     権利確定前(株)
      期首                            3,877,000                      -
      付与                                0               4,422,000
      失効                              66,000                   66,000
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                            3,811,000                   4,356,000
     権利確定後(株)
      期首                                -                   -
      権利確定                                -                   -
      権利行使                                -                   -
      失効                                -                   -
      権利未行使残                                -                   -
     (注) 株式数に換算して記載しております。

     ② 単価情報

                       2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                      2010年2月8日                   2010年8月20日
     権利行使価格(円)                                625                   625
     付与日における公正な評価単価
                                       0                   0
     (円) (注)1
                       2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

                                120/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     付与日                      2011年10月7日                   2016年7月15日
     権利行使価格(円)
                                   737(注)3                      558
     付与日における公正な評価単価
                                       0                   0
     (円) (注)1
                       2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                      2017年4月27日                   2018年4月27日
     権利行使価格(円)
                                      553                   694
     付与日における公正な評価単価
                                       0                   0
     (円) (注)1
     (注)   1  公正な評価単価に代え、本源的価値(取引事例比準法等による評価額と行使価格との差額)の見積りに

          よっております。
        2
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額      2,128百万円
        3
          株式公開価格が737円(割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
          又は併合の内容を適切に反映するように調整される。)を上回る金額に定められた場合には、株式公開
          日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
     (税効果会計関係)

                第59期                           第60期

              (2018年3月31日)                           (2019年3月31日)
     1 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別                           1 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別
       の内訳                           の内訳
                       (単位:百万円)                           (単位:百万円)
       繰延税金資産                           繰延税金資産
        賞与引当金                     700       賞与引当金                     820
        投資有価証券評価損                    96       投資有価証券評価損                    96
        関係会社株式評価損                   1,430        関係会社株式評価損                   1,430
        退職給付引当金                    402       退職給付引当金                    430
        固定資産減価償却費                    111       固定資産減価償却費                    103
                            526                           761
        その他                           その他
       繰延税金資産小計                           繰延税金資産小計
                           3,268                           3,643
                          △1,430                           △1,430
        評価性引当金                           評価性引当金
       繰延税金資産合計                    1,838       繰延税金資産合計                    2,212
       繰延税金負債                           繰延税金負債

        その他有価証券評価差額金                    180       その他有価証券評価差額金                    217
                            152                           81
        繰延ヘッジ利益                            繰延ヘッジ利益
       繰延税金負債合計                     333      繰延税金負債合計                     299
       繰延税金資産の純額                    1,504       繰延税金資産の純額                    1,913
                                121/131







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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     2 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担                           2 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担
       率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原                           率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原
       因となった主要な項目別の内訳                           因となった主要な項目別の内訳
      法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担

      率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であ
                                 法定実効税率                     30.6%
      るため注記を省略しております。
                                 (調整)
                                 交際費等永久に損金に算入されない
                                                      0.8%
                                 項目
                                 受取配当金等永久に益金に参入されない
                                                     △4.4%
                                 項目
                                 その他                     0.6%
                                 税効果会計適用後の法人税等の負担率                     27.6%
     (関連当事者情報)

     第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)

     1 関連当事者との取引
     (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
     (ア)   財務諸表提出会社の親会社
        重要な該当事項はありません。
     (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                           議決権等      関連
         会社等の         資本金
                       事業の     の所有     当事者          取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地    又は                 取引の内容             科目
                        内容    (被所有)      との          (百万円)           (百万円)
          氏名        出資金
                           割合(%)      関係
                                    資金の貸付
                                              159
                                     (シンガ           関係会社
                                                         550
                                             (SGD
                                    ポールドル             短期
                                                        (SGD
                                           2,000   千)
                                      貨建)           貸付金
                                                      6,800   千)
                                             (注2)
                                      (注1)
                                    貸付金利息
                                     (シンガ
                                                          8
                                               13
                                    ポールドル            未収収益
                                             (SGD           (SGD
                                資金の
        Nikko   Asset
                                            162  千)
                                 貸付
               シンガ        アセット               貨建)
                                                       110  千)
        Management
                   342,369
                            直接
     子会社          ホ゜ー        マネジメ
                   (SGD  千)
        International                   100.00
                                     (注1)
               ル国        ント業
        Limited
                                    資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)             短期
                                               -          577
                                      (注3)           貸付金
                                    貸付金利息
                                     (円貨建)            未収収益
                                               12           3
                                     (注3)
                                             2,466
                                    増資の引受
                                 -                 -
                                             (SGD
                                                         -
                                     (注4)
                                           30,369    千)
                       金融商品
        日本インス
                       取引業者
        ティテュー
                                    増資の引受
                     100
                       として登
                            直接
     子会社   ショナル証券       日本                  -                 -
                                              100
                                                         -
                       録を受け
                   (百万円)
                            100.00
                                     (注5)
        設立準備株式
                       るための
        会社
                       準備会社
     (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       1
         融資枠SGD11,000千、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
         しております。
       2
         資金の貸付に係る取引金額159百万円(SGD2,000千)の内訳は、貸付159百万円(SGD2,000千)で
         あります。
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       3
         融資枠5,000百万円、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
         しております。
       4
         Nikko   Asset   Management      International        Limitedの行った30,369,000株の新株発行増資を、1株
         につき1シンガポールドルで当社が引受けたものであります。
       5
         日本インスティテューショナル証券設立準備株式会社の行った2,000株の新株発行を、1株につき
         50千円で当社が引受けたものであります。
     2  親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社(東京証券取引所等に上場)
       三井住友信託銀行株式会社(非上場)
     (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2017年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計             27,012百万円

        負債合計              5,141百万円
        純資産合計             21,871百万円
        営業収益             15,830百万円

        税引前当期純利益              5,266百万円
        当期純利益              3,594百万円
     第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1 関連当事者との取引
     (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
     (ア)   財務諸表提出会社の親会社
        重要な該当事項はありません。
     (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                           議決権等      関連
         会社等の         資本金
                        事業    の所有     当事者           取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地    又は                 取引の内容             科目
                       の内容    (被所有)      との          (百万円)           (百万円)
          氏名        出資金
                           割合(%)      関係
                                    資金の貸付の
                                      返済
                                              554
                                     (シンガ
                                             (SGD
                                                  -
                                                         -
                                           6,800   千)
                                     ポールドル
                                             (注2)
                                      貨建)
                                      (注1)
                                     貸付金利息
                                     (シンガ
                                               8
                                     ポールドル             -
                                             (SGD
                                                         -
                                            104  千)
                                      貨建)
                                     (注1)
        Nikko   Asset
                                     資金の貸付
               シンガ        アセット
                                             1,807
                  342,369                              関係会社
        Management
                                資金の
                            直接
                                                        1,830
                                     (米国ドル
     子会社          ホ゜ー        マネジメ
                                             (USD
                                 貸付
        International
                            100.00
                  (SGD  千)                             短期
                                                        (USD
               ル国        ント業
                                           16,500    千)
                                      貨建)
        Limited
                                                     16,500    千)
                                                 貸付金
                                             (注4)
                                      (注3)
                                123/131


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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     貸付金利息
                                               17           17
                                     (米国ドル
                                             (USD   未収収益       (USD
                                      貨建)
                                            209  千)         209  千)
                                      (注3)
                                     資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)             短期
                                               -          577
                                      (注3)           貸付金
                                     貸付金利息
                                     (円貨建)            未収収益
                                               12           3
                                     (注3)
        Nikko   AM
                  131,079
                                             1,021
                       アセット
        Americas
                            直接
                  (USD  千)
     子会社          米国        マネジメ           -   配当の受取             -
                                             (USD
                                                         -
        Holding    Co.,                100.00
                       ント業
                                           9,000   千)
                   (注  5)
        Inc.
                                     資金の借入
                                             5,364
                                     (米国ドル
                                             (USD
                                                  -
                                                         -
                                           50,000    千)
                                      貨建)
                                             (注7)
                                      (注6)
                                     資金の借入
        Nikko   Asset
                                             5,526
                  181,542
                                     の返済
                       アセット
        Management
                                資金の             (USD
                            間接
                  (USD  千)
     子会社          米国        マネジメ              (米国ドル             -
                                                         -
                                 借入
                                           50,000    千)
        Americas,                   100.00
                       ント業
                   (注  5)                 貨建)
        Inc.                                     (注7)
                                      (注6)
                                     借入金利息
                                               65
                                     (米国ドル
                                                  -
                                             (USD
                                                         -
                                      貨建)
                                            593  千)
                                      (注6)
     (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       1
         融資枠SGD11,000千、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
         しております。
       2
         取引金額554百万円(SGD6,800千)の内訳は、貸付の返済554百万円(SGD6,800千)であります。
       3
         融資枠5,000百万円(若しくは5,000百万円相当額の外国通貨)、返済期間1年間のリボルビング・
         ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
       4
         取引金額1,807百万円(USD16,500千)の内訳は、貸付1,807百万円(USD16,500千)であります。
       5
         Nikko   AM  Americas     Holding     Co.,   Inc.及びNikko        Asset   Management      Americas,      Inc.の資本金
         は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載しております。
       6
         借入枠USD50,000千、返済期間1年間のリボルビング・ローンで、金利は市場金利を勘案して決定
         しております。
       7
         取引金額5,364百万円(USD50,000千)及び5,526百万円(USD50,000千)の内訳は、借入5,364百万
         円(USD50,000千)及び借入の返済5,526百万円(USD50,000千)であります。
     2 親会社又は重要な関連会社に関する注記

     (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社(東京証券取引所等に上場)
       三井住友信託銀行株式会社(非上場)
     (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2018年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計            26,768百万円

        負債合計             5,586百万円
                                124/131


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                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        純資産合計            21,181百万円
        営業収益            14,075百万円

        税引前当期純利益             3,894百万円
        当期純利益             2,730百万円
     (セグメント情報等)

      セグメント情報

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
      関連情報

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
       1 製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       2 地域ごとの情報

       (1)営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90%超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       (2)有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       3 主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10%以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

       1 製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       2 地域ごとの情報

       (1)営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90%超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       (2)有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       3 主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10%以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
      報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
          該当事項はありません。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

                                125/131

                                                           EDINET提出書類
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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          該当事項はありません。
      報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
          該当事項はありません。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

          該当事項はありません。
      報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

      第59期(自 2017年4月1日 至 2018年3月31日)
          該当事項はありません。
      第60期(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

          該当事項はありません。
     (1株当たり情報)

                                   第59期              第60期

                項目               (自 2017年4月1日              (自 2018年4月1日
                                至 2018年3月31日)               至 2019年3月31日)
     1株当たり純資産額                                 319円40銭              355円59銭
     1株当たり当期純利益金額                                  35円64銭              45円08銭
     (注)1 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社
         株式が非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので、希薄化効果を算定できないた
         め記載しておりません。
       2 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                   第59期               第60期
                項目               (自 2017年4月1日               (自 2018年4月1日
                               至 2018年3月31日)                至 2019年3月31日)
     当期純利益(百万円)                                   6,979               8,823
     普通株主に帰属しない金額(百万円)                                     -               -
     普通株式に係る当期純利益(百万円)                                   6,979               8,823

     普通株式の期中平均株式数(千株)                                  195,794               195,677

     希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株
                             2009年度ストックオプション               2009年度ストックオプション
     当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜
                             (1)  1,494,900株、2009年度ス             (1)  1,171,500株、2009年度ス
     在株式の概要
                             トックオプション(2)           108,900    トックオプション(2)           75,900
                             株、2011年度ストックオプ               株、2011年度ストックオプ
                             ション(1)     2,686,200株、2016         ション(1)     2,055,900株、2016
                             年度ストックオプション(1)               年度ストックオプション(1)
                             3,618,000株、2016年度ストッ               3,618,000株、2016年度ストッ
                             クオプション(2)        3,877,000株      クオプション(2)          3,811,000
                                            株、2017年度ストックオプ
                                            ション(1)     4,356,000株
       3 1株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                   第59期              第60期
                項目
                                (2018年3月31日)              (2019年3月31日)
     純資産の部の合計額(百万円)                                   62,511              69,571

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     純資産の部の合計額から控除する金額(百万円)                                     -              -
     普通株式に係る期末の純資産額(百万円)                                   62,511              69,571
     1株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普
                                        195,711              195,647
     通株式の数(千株)
     (重要な後発事象)

      該当事項はありません。

     4【利害関係人との取引制限】

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
      禁止されています。
     (1)自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        (投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
     (2)運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。)。
     (3)通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        (委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下(4)、(5)に
        おいて同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
     (4)委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     (5)上記(3)、(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
     5【その他】

     (1)定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
     (2)訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
     第2【その他の関係法人の概況】

     1【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社
                                  資本金の額
                名  称                                 事業の内容
                               ( 2019年3月末      現在)
                                             銀行法に基づき銀行業を営
                                             むとともに、金融機関の信
        三井住友信託銀行株式会社                            342,037百万円        託業務の兼営等に関する法
                                             律に基づき信託業務を営ん
                                             でいます。
        <再信託受託会社の概要>
         名称    :日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
         資本金の額 :51,000百万円(                2019年3月末      現在)
                                127/131

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         事業の内容 :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的:原信託契約にかかる信託業務の一部(信託財産の管理)を原信託受託者から再信託受
                 託者(日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社)へ委託するため、原信託財産の
                 すべてを再信託受託者へ移管することを目的とします。
     (2)販売会社
                                    資本金の額
                 名  称                                  事業の内容
                                  ( 2019年3月末      現在)
        エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券
                                        5,500百万円
        株式会社
        SMBC日興証券株式会社                                10,000百万円
        ゴールドマン・サックス証券株式会社                                83,616百万円
        JPモルガン証券株式会社                                73,272百万円
        シティグループ証券株式会社                                96,307百万円
        大和証券株式会社                               100,000百万円
                                                金融商品取引法に定める
        ドイツ証券株式会社                                72,728百万円
                                                第一種金融商品取引業を
        野村證券株式会社                                10,000百万円
                                                営んでいます。
        BNPパリバ証券株式会社                               102,025百万円
        みずほ証券株式会社                               125,167百万円
        三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式
                                        40,500百万円
        会社
        メリルリンチ日本証券株式会社                                83,140百万円
        モルガン・スタンレーMUFG証券株式会
                                        62,149百万円
        社
     2【関係業務の概要】

     (1)受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券などの管理・計算事務                               ・収益分配金および償還金の支払い                   などを
        行ないます。
     (2)販売会社
        日本におけるファンドの募集               の取扱い、解約および買取りに関する業務                      など  を行ないます。
     3【資本関係】

     (1)受託会社
        三井住友信託銀行株式会社              は、日興アセットマネジメント株式会社の発行済株式総数の91.29%を保有し
        ております。(        2019年3月末      現在)
     (2)販売会社
        該当事項はありません。
     第3【その他】

     (1)目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
        書)」という名称を使用します。
     (2)目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙に、以下を記載することがあります。
        ① 委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
        ② ファンドの基本的性格など
        ③ 委託会社およびファンドのロゴ・マークや図案など
        ④ 委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
                                128/131

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        ⑤ 目論見書の使用開始日
     (3)目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ① 投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ② 投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
        ③ 投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
        ④ 「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
        ⑤ 「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
        ⑥ 請求目論見書の入手方法(ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど)についての記載。
        ⑦ 請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
          その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
        ⑧ 「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
        ⑨ 商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
          に受益者の意向を確認する旨の記載。
        ⑩ 投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
        ⑪ 有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
        ⑫ 委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
          載。
     (4)有価証券届出書本文「第一部 証券情報」、「第二部 ファンド情報」に記載の内容について、投資者
        の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
        載することがあります。
     (5)目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部 ファンド情報」中「第1 ファンドの状況」
        「2 投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
        内容の記載とすることがあります。
     (6)投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
     (7)目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
     (8)交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ① ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の適用
          がない旨の記載。
        ② 投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
                                129/131









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                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                    独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                      2019年6月13日

      日興アセットマネジメント株式会社
       取 締 役 会 御 中
                             有限責任      あずさ監査法人

                               指定有限責任社員

                                           公認会計士      羽 太 典 明
                               業務執行社員
                               指定有限責任社員

                                           公認会計士      竹 内 知 明 
                               業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」

      に掲げられている日興アセットマネジメント株式会社の2018年4月1日から2019年3月31日までの第60期事業年度の
      財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について
      監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
      表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
      経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
      とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
      基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
      定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
      る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
      評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
      統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
      りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、日興
      アセットマネジメント株式会社の2019年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をす
      べての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

      (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管
          しております。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                130/131



                                                           EDINET提出書類
                                                日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書

                                                      2019年7月31日

        日興アセットマネジメント株式会社
         取 締 役 会 御 中

                                  PwCあらた有限責任監査法人

                                   指定有限責任社員

                                                    佐  々  木 貴    司
                                              公認会計士
                                   業務執行社員
                                   指定有限責任社員

                                              公認会計士       辻 村  和 之
                                   業務執行社員
         当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」

        に掲げられている上場インデックスファンドTOPIX                        Ex-Financialsの2019年1月9日から2019年7月8日までの計算
        期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
        財務諸表に対する経営者の責任

         経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
        表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
        経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
        監査人の責任

         当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
        とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
        基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
        定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
         監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
        監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
        る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
        評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
        統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
        りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
         当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
        監査意見

         当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
        て、  上場インデックスファンドTOPIX                Ex-Financialsの2019年7月8日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了
        する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
        利害関係

         日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定
        により記載すべき利害関係はない。
                                                         以  上
        (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管

           しております。
          2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                131/131



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2024年5月8日

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2024年4月16日

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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2023年1月7日

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2023年1月6日

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2022年4月25日

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