りそな・ＴＯＰＩＸオープン 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                           EDINET提出書類
                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】
     【提出書類】                       有価証券届出書

     【提出先】                       関東財務局長殿

     【提出日】                       令和元年8月19日         提出

     【発行者名】                       アムンディ・ジャパン株式会社

     【代表者の役職氏名】                       代表取締役　ローラン・ベルティオ

     【本店の所在の場所】                       東京都千代田区内幸町一丁目2番2号

     【事務連絡者氏名】                       青木　章人

     【電話番号】                       03-3593-9023

     【届出の対象とした募集（売出）内国                       りそな・ＴＯＰＩＸオープン

      投資信託受益証券に係るファンドの
      名称】
     【届出の対象とした募集（売出）内国                       継続募集額：3,000億円を上限とします。
      投資信託受益証券の金額】
     【縦覧に供する場所】                       該当事項はありません。

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第一部【証券情報】
     （１）【ファンドの名称】
       りそな・ＴＯＰＩＸオープン（以下「ファンド」といいます。）
     （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

        追加型証券投資信託の内国投資信託受益権（以下、「受益権」といいます。）です。
        ファンドの受益権は、「社債、株式等の振替に関する法律」（以下「社振法」といいます。）の
       規定の適用を受けており、受益権の帰属は、後述の「                             (11)   振替機関に関する事項            」に記載の振替機
       関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、
       振替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることに
       より定まります（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
       権」といいます。）。委託会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示
       する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
        委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付または信
       用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
     （３）【発行（売出）価額の総額】

       3,000億円を上限とします。
     （４）【発行（売出）価格】

      ①  発行価格
                       ※
        取得申込受付日の基準価額               とします。
        ただし、「自動けいぞく投資約款」（別の名称で同様の権利義務関係を規定する契約を含むもの
       とします。この場合、当該別の名称に読み替えるものとします。以下同じ。）にしたがった契約
       （以下「別に定める契約」といいます。）によって収益分配金を再投資する場合の発行価格は、原
       則として各計算期間終了日の基準価額とします。
         㭗﩮陏ꆘ䴰栰漰ŏឌꅵ⌰歜帰夰讌익⌰鉬핎䨰蠰獎'ⱹ㹖핎멢閌읏ᝓ呏᪉轒䜰欰地弰䰰挰晦䉏ꆊ問ꄰ地
          得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額（以下、「純資産総額」といいます。）を、計算日にお
          ける受益権総口数で除した金額をいいます。ただし、便宜上１万口当たりに換算した価額で表示されることが
          あります。基準価額は、組入有価証券等の値動き等の影響により日々変動します。
      ②  基準価額の照会方法
        ファンドの基準価額については、委託会社が指定する販売会社または委託会社（「                                             (12)その他
       ④  その他」のお問合せ先にご照会ください。）にお問合せください。また、原則として計算日の翌
       日付の日本経済新聞の朝刊に掲載されます。なお、基準価額は1万口当たりで表示されます。
     （５）【申込手数料】

        取得申込受付日の基準価額に、販売会社が独自に定める料率を乗じて得た金額とします。本書作
                      ＊
       成日現在の料率上限は2.16％                 （税抜2.0％）です。
        ＊消費税率が10％となった場合は、2.2％となります。
        ※「自動けいぞく投資コース」で収益分配金を再投資する場合には、申込手数料はありません。「自動けいぞく投
       資コース」とは、収益分配金を税引後無手数料で自動的に再投資するコースのことをいいます。
        詳しくは販売会社（販売会社については、「                         (12)その他      　④   その他」のお問合せ先にご照会く
        ださい。）にお問合せください。
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     （６）【申込単位】
        「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」の２つのコースがあります（コース名称は販売会
       社により異なる場合があります。）。各申込コースの申込単位は販売会社が定めるものとします。
        なお、販売会社によって取扱う申込コース、申込単位および名称が異なる場合がありますので、
       詳しくは販売会社（販売会社については「                       (12)その他      　④   その他」のお問合せ先にご照会くださ
       い。）にお問合せください。
     （７）【申込期間】

                                   ※
       令和元年8月20日から令和2年2月19日までとします                            。
        ※申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
     （８）【申込取扱場所】

         申込取扱場所（「販売会社」）については、後記「                            (12)その他      　④   その他」のお問合せ先にご
        照会ください。
        ＊販売会社によっては、一部の支店等で取扱いを行っていない場合があります。詳しくは、販売会社にお問合せ
          ください。
     （９）【払込期日】

        ファンドの取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、販売会社に対しファンドの取得申
       込みを行います。ファンドの取得申込者は、販売会社が定める期日（詳しくは販売会社にお問合せ
                            ※
       ください。）までに、取得申込総金額                     を当該販売会社において支払うものとします。
        ファンドの振替受益権にかかる各取得申込日の発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、販
       売会社より、委託会社の指定する口座を経由して受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
       す。
         ※取得申込総金額とは、発行価格に取得申込口数を乗じた額に、申込手数料を加えた金額をいいます。
     （１０）【払込取扱場所】

        払込みはお申込みの販売会社で取扱います。なお、取扱店等、ご不明な点については販売会社に
       お問合せください。
     （１１）【振替機関に関する事項】

        ファンドの振替受益権の振替機関は下記の通りです。
        株式会社証券保管振替機構
     （１２）【その他】

      ①  取得申込みの方法等
        1)ファンドの取得申込みに際しては、販売会社所定の方法に基づきお手続きください。
        2)分配金の受取方法の違いにより、「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」があります。
         ただし、販売会社によってはどちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。
        ◇「自動けいぞく投資コース」とは、分配金を税引き後無手数料で自動的に再投資するコースの
          ことをいいます。ただし、販売会社等によっては、自動的に分配金の再投資を行わず、収益の
          分配が行われたときに分配金を受け取る「定期引出」を選択することもできます。
        ◇「一般コース」とは、収益分配時に分配金を受取るコースのことをいいます。
          「自動けいぞく投資コース」を選択される場合は、販売会社との間で別に定める契約を締結
          していただきます。
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        3)毎月のあらかじめ指定する日にあらかじめ指定した金額をもって、ファンドの取得申込みを行
         う「投資信託定時定額購入プラン（販売会社によって名称が異なる場合があります。詳しくは
         販売会社へお問合せください。）」等を取扱う場合があります。
                          ※
        4)原則として各営業日の午後3時                  までに取得申込みができます。
         販売会社により異なる場合があります。詳しくは販売会社にお問合せください。
          ※上記所定の時間までにお申込みが行われ、かつ、それにかかる販売会社所定の事務手続きが完了したものを
          当日の受付分とさせていただきます。これを過ぎてからのお申込みは、翌営業日の取扱いとなります。
      ②  日本以外の地域における発行
        該当事項はありません。
      ③  振替受益権について
        ファンドの受益権は、投資信託振替制度（以下「振替制度」といいます。）の振替受益権であ
        り、社振法の規定の適用を受け、上記「                      (11)   振替機関に関する事項            」に記載の振替機関の振替業
        にかかる業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
        ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「                                  (11)   振替機関に関する事項            」に記
        載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
       （参考）

        ◆投資信託振替制度とは、
     　　　　・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
         ・ファンドの設定、換金、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）への記載・
          記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
      ④  その他

        委託会社へのお問合せ先
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     第二部【ファンド情報】
     第１【ファンドの状況】
     １【ファンドの性格】
     （１）【ファンドの目的及び基本的性格】
       ①  ファンドの目的
                        ※
        東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）                 の動きに連動する投資成果を目標として運用を行います。
         㭧熊㱨⩏ꅣݥ烿ࣿ㓿⿿ヿ⧿㣿र栰漰İ輰䱖ﴰ湨⩟ཞɘ㑑桏匰湐⑒픰䴰銈栰奎桶萰橨⩏ꅣݥ
          で、東京証券取引所第一部に上場している全銘柄の株価を、それぞれの上場株式数で加重平均
          した指数で東京証券取引所が発表しています。具体的には1968年1月4日の東証一部上場全銘柄
          の時価総額を100として、その後の時価総額を指数化したものです。新規上場銘柄や有償増資
          などに対しては、修正を加えることで指数の連続性を維持しています。                                       ファンドはＴＯＰＩＸ
          の動きに連動する投資成果をめざしたファンドですが、インデックスとの価格乖離が生じるこ
          とがあります。
         㯿㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰䨰蠰珿㓿⿿ヿ⧿㠰湕䙪ᤰ漰Ũ⩟ཏ᩹㹧煎겊㱒㡓홟ᕢ䃿ࡎର౧煎겊㱒㡓
          引所」といいます。）の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用などＴＯＰＩ
          Ｘに関するすべての権利およびＴＯＰＩＸの商標に関するすべての権利は東京証券取引所が有
          します。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰湻靑侮舰地估潑沈栰湥륬픰湙०ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ
          値の算出もしくは公表の停止またはＴＯＰＩＸの商標の変更もしくは使用の停止を行う権利を
          有します。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湕䙪ᤰ湏罵⠰舰地估濿㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ瀰湟ᕵ⠰殕ꈰ地晟霰褰
          る結果について、何ら保証、言及をするものではありません。
         
          するものではありません。また東京証券取引所は、ＴＯＰＩＸの指数値の算出または公表の誤
          謬、遅延または中断に対し、責任を負いません。
         㬰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര漰ǿ㓿⿿ヿ⧿㠰湣ݥ灐␰殐⍒픰地形閌읢ၧ鰰鉶ᤰ栰地暐
          用しますが、「りそな・ＴＯＰＩＸオープン」の基準価額とＴＯＰＩＸの指数値が著しく乖離
          することがあります。
         
          ではありません。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰İర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര溌ﱑ斀԰縰弰潑沈䘰歛︰地İర訰崰樰
          ＴＯＰＩＸオープン」の説明、投資のアドバイスをする義務を持ちません。
         㭧煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ş卹㸰縰弰漰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര溌ﱑ斀԰渰쬰ﰰ먰鈰ǿ㓿⿿
          ＩＸの指数値を算出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
         㭎ਰ殖倰褰娰ŧ煎겊㱒㡓홟ᕢ䀰漰ర訰崰樰ﯿ㓿⿿ヿ⧿㠰ꨰﰰ휰ര湶窈䰰縰弰潘뜰殍睖
          るいかなる損害に対しても、責任を有しません。
       ②  ファンドの基本的性格
        ファンドは、追加型投信／国内／株式／インデックス型に属します。
        商品分類については一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき分類しており
        ます。
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       商品分類表
                               投資対象資産
        単位型・追加型           投資対象地域                         補足分類
                              （収益の源泉）
                                 株式

           単位型           国内            債券         インデックス型
                      海外          不動産投信
           追加型           内外          その他資産             特殊型
                               （　　　　）
                                資産複合
        （注）ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
       なお、ファンドが該当する各分類（表の網掛け部分）の定義は以下のとおりとなっております。

                  一度設定されたファンドであっても、その後追加設定が行われ従来の信
       追加型投信
                  託財産とともに運用されるファンドをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益
       国内
                  が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益
       株式
                  が実質的に株式を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
                  目論見書または投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を
       インデックス型
                  目指す旨の記載があるものをいいます。
       属性区分表

                                                 対象
        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域           投資形態
                                              インデックス
                                              日経225
       株式           年１回        グローバル          ファミリー
        一般                            ファンド
        大型株                 日本
        中小型株          年２回
                                              TOPIX
                          北米
       債券
        一般          年４回        欧州
        公債
        社債                 アジア                    その他
                                              （　　）
        その他債券          年６回                  ファンド・
                  （隔月）
        クレジット属性                  オセアニア          オブ・ファンズ
        （　　）
                          中南米
       不動産投信           年12回
                  （毎月）
                          アフリカ
              ※
       その他資産
                          中近東（中東）
       （投資信託証券
       （株式））
                  日々
       資産複合                  エマージング
       （　　　　）
        資産配分固定型          その他
                  （　　）
        資産配分変更型
       （注）ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
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     なお、ファンドが該当する各分類（表の網掛け部分）の定義は以下のとおりとなっています。
      その他資産          目論見書または投資信託約款において、組入れている資産が主として投資信託証
      （投資信託証券          券であり、実質的に株式を投資対象とする旨の記載があるものをいいます。
       （株式））
                目論見書または投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものを
      年１回
                いいます。
                目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産
      日本
                を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
      ファミリー          目論見書または投資信託約款において、親投資信託（ファンド・オブ・ファン
      ファンド          ズにのみ投資されるものを除く。）を投資対象として投資するものをいいます。
                目論見書または投資信託約款において、投資対象インデックスをTOPIX                                       とする
      TOPIX
                ものをいいます。
     ※ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分

      上の投資対象資産（その他資産（投資信託証券（株式）））と収益の源泉となる資産を示す商品分類
      上の投資対象資産（株式）とが異なります。
     ＊商品分類表および属性区分表に記載された当該ファンドにかかる定義（上記網掛け部分）以外の定義
      については、一般社団法人投資信託協会のホームページ（http://www.toushin.or.jp/）をご参照く
      ださい。
       ③  信託金の限度額

        信託金の限度額は、3,000億円です。ただし、委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を
        変更することができます。
       ④  ファンドの特色

        「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」（以下「マザーファンド」といいます。）
        を主要投資対象とします。
        1)東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の動きに連動する投資成果をめざします。
          ＴＯＰＩＸが上昇する場合には基準価額も連動して同程度の比率で上昇し、同指数が下落する
          場合には基準価額も連動して同程度の比率で下落することを目標とします。
        2)東京証券取引所第一部に上場されている株式を実質的な主要投資対象とします。
          主としてマザーファンドを通じて、東京証券取引所第一部上場株式に投資します。なお、わが
          国の株式等に直接投資することもあります。運用にあたっては「BARRA日本株式モデル」を活
          用し、ポートフォリオの構築および管理を行います。
        3)株価指数先物取引等を併用し運用の効率化をはかります。
          株価指数先物取引等を活用する方が有利と認められるときは、当該先物取引等を活用すること
          があります。
        4)株式の組入比率は原則として高位に保ちます。
          マザーファンドを通じて投資する現物株式と株価指数先物取引等の実質投資割合は原則100％
          程度とします。
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     （２）【ファンドの沿革】
       平成16年11月19日　　信託契約の締結、ファンドの設定、ファンドの運用開始
     （３）【ファンドの仕組み】

                    ※
       ファミリーファンド方式              により運用を行います。
       〔イメージ図〕
       



        だいた資金をまとめてベビーファンドとし、その資金を主としてマザーファンドに投資して実質
        的な運用を行います。
       ファンドの関係法人および関係業務は、以下の通りです。

     ◆資金動向および市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。









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     ≪各契約の概要≫
          各契約の種類                           契約の概要
                      委託会社と販売会社の間で締結する、募集の取扱い、販売、一部解約の実
                      行の請求の受付け、収益分配金、償還金および一部解約金の支払い等に関
       募集・販売等に関する契約
                      する契約
         証券投資信託契約
                      委託会社と受託会社の間で締結する、当該証券投資信託の設定から償還に
      （証券投資信託にかかる信託契約
                      いたるまでの運営にかかる取り決め事項に関する契約
          （信託約款））
                            委託会社の概況

     名称等

         アムンディ・ジャパン株式会社（金融商品取引業者　登録番号　関東財務局長（金商）第350号）
     資本金
         12億円
     の  額
          昭和46年11月22日　山一投資カウンセリング株式会社設立
     会社の
          昭和55年    1月  4日　山一投資カウンセリング株式会社から山一投資顧問株式会社へ社名変更
     沿  革
         平成10年    1月28日　ソシエテ        ジェネラル投資顧問株式会社（現アムンディ・ジャパンホールディング株式会社）
                 が主要株主となる
          平成10年    4月  1日　山一投資顧問株式会社からエスジー山一アセットマネジメント株式会社へ社名変更
          平成10年11月30日　証券投資信託委託会社の免許取得
         平成16年    8月  1日　りそなアセットマネジメント株式会社と合併し、ソシエテジェネラルアセットマネジメント
                 株式会社へ社名変更
         平成19年    9月30日　金融商品取引法の施行に伴い同法の規定に基づく金融商品取引業者の登録を行う
         平成22年    7月  1日　クレディ・アグリコル           アセットマネジメント株式会社と合併し、アムンディ・ジャパン
                 株式会社へ社名変更
                  名　　   称                住　　   所
                                                 所有株式数       比　率
     大株主
     の状況
          アムンディ・ジャパンホールディング株式会社                     東京都千代田区内幸町一丁目2番2号                 2,400,000株
                                                       100％
                                                  （本書作成日現在）
     ２【投資方針】

     （１）【投資方針】
     ①  運用方針
       東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の動きに連動する投資成果を目標として運用を行います。
     ②  投資態度
       1)主として「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」に投資し、東証株価指数（ＴＯＰ
                  ;
        ＩＸ）と連動する           投資成果を目標として運用を行います。なお、わが国の株式等に直接投資す
        ることもあります。
         㯿㓿⿿ヿ⧿㠰䱎੦ܰ夰識㑔࠰欰潗﩮陏ꆘ䴰芐⍒픰地晔౺୞꘰湫푳蜰李੦ܰ地Ŕౣݥ瀰䱎஄㴰夰

          場合には基準価額も連動して同程度の比率で下落することを目標としますが、基準価額と同指
          数値が著しく乖離することがあります（詳しくは、「                             ３  投資リスク       (1)基準価額の変動要因
          4)  インデックスとの価格乖離リスク」をご参照ください。）。
       2)運用の効率化をはかるため、株価指数先物取引等を活用する方が有利と認められるときは、当該

        先物取引等を活用することがあります。このため株式の実質投資総額と株価指数先物取引等の買
        建玉の実質投資総額の合計額が信託財産の純資産総額を超えることがあります。
       3)株式の組入比率は原則として高位に保ちます。マザーファンドを通じて投資する現物株式と株価
        指数先物取引等の実質投資割合は原則として100％程度とします。
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       4)株式以外の資産（他の投資信託受益証券を通じて投資する場合は、他の投資信託の信託財産に属
        する株式以外の資産のうち、この投資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。）へ
        の投資は、原則として信託財産総額の50％以下とします。
       5)ただし、資金動向、市況動向、残存信託期間等の事情によっては、前記のような運用ができない
        場合があります。
       6)組入対象銘柄は、マザーファンドにおける組入銘柄を含め、主として東京証券取引所第一部上場
        株式としますが、東京証券取引所第一部上場銘柄であっても投資を行わない場合があります。
     ③  運用の形態
       「ファミリーファンド方式」で運用を行います。ファンドは、「りそな・日本株式インデックス・
      マザーファンド」に投資し、実質的な運用はマザーファンドで行います。
     （２）【投資対象】

     ①  主な投資対象
       「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」を主要投資対象とします。なお、株式等に直
      接投資することもあります。
     ②  投資の対象とする資産の種類
       投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。）の種類は、次に掲げるものとします。
       1)次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定め
        るものをいいます。以下同じ。）
        1．有価証券
        2．デリバティブ取引（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいいます。）にかかる権
           利のうち、次に掲げる権利
           (1)  有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げるものをいいます。以
             下同じ。）にかかる権利
           (2)  有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるものをいいま
             す。以下同じ。）にかかる権利
           (3)  有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるものをいいま
             す。以下同じ。）にかかる権利
           (4)  外国金融商品市場において行う取引であって、(1)から(3)までに掲げる取引と類似の取
             引にかかる権利
           (5)  金融先物取引（証券取引法等の一部を改正する法律の施行に伴う関係法律の整備等に関
             する法律（平成18年法第66号）第１条の規定による廃止前の金融先物取引法（昭和63年
             法第77号）第２条第１項に規定するものをいいます。）のうち取引所金融先物取引等に
             かかる権利
           (6)  スワップ取引
        3．金銭債権
        4.  約束手形
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      2)次に掲げる特定資産以外の資産
        1．為替手形
     ③  有価証券の指図範囲等
       委託会社は、信託金を「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」および次の有価証券
      （金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きま
      す。）に投資することを指図します。
       1.株券または新株引受権証書
       2.国債証券
       3.地方債証券
       4.特別の法律により法人の発行する債券（金融商品取引法第２条第１項第３号で定めるものをいい
         ます。）
       5.社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受
         権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
       6.特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいま
         す。）
       7.コマーシャル・ペーパー
       8.新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および
         新株予約権証券
       9.外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券または証書で、前記1.から8.の証券または証
         書の性質を有するもの
       10.指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受
         益証券に限ります。）
       11.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の
         受益証券に表示されるべきもの
       12.外国の者に対する権利で前記11.の有価証券の性質を有するもの
       なお、前記1.の証券または証書ならびに9.の証券または証書のうち1.の証券または証書の性質を有
       するものを以下「株式」といい、2.から6.までの証券ならびに9.の証券のうち2.から6.までの証券
       の性質を有するものを以下「公社債」といいます。
     ④  金融商品の指図範囲等
       委託会社は、信託金を、前記③に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第
      ２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。後記⑤において同
      じ。）により運用することを指図できます。
       1.預金
       2.指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
       3.コール・ローン
       4.手形割引市場において売買される手形
       5.貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
       6.外国の者に対する権利で前記5.の権利の性質を有するもの
     ⑤  前記③にかかわらず、ファンドの設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会社が運
       用上必要と認めるときは、委託会社は、信託金を前記④の1.から6.までに掲げる金融商品により運
       用することの指図ができます。
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     （３）【運用体制】
      ①  投資戦略の決定および運用の実行
        CIO（最高運用責任者）に承認された運用計画に基づき、運用本部に所属するファンド・マネー
       ジャーが、ポートフォリオを構築します。
      ②  運用結果の評価
        月次で開催するインベストメント・レビュー委員会において、運用評価の結果が運用関係者に
       フィードバックされます。
        ファンドの運用体制は以下のとおりとなっております。
       ＊委託会社の運用成果のチェック・・・インベストメント・レビュー委員会（8名以上）、投資政策








         委員会（3名以上）
        ファンドの運用を行うに当たっての社内規定

        ・コンプライアンス・マニュアル
        ・運用担当者服務規程
        ・リスク管理基本規程
        ・デリバティブ取引に関するリスク管理規則
        ・運用にかかる各種マニュアル
        関係法人に関する管理体制

        受託会社・・・年１回以上、ミーティングまたは内部統制報告書に基づくレビューを実施
      上記は本書作成日現在の運用体制です。運用体制は変更されることがあります。

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     （４）【分配方針】
     ①  収益分配方針
       毎決算時（毎年1回、原則として11月19日。休業日の場合は翌営業日とします。）に、原則として次
       の通り収益分配を行う方針です。
      (a)分配対象額の範囲
        経費控除後の繰越分も含めた利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の全額と
        します。
      (b)分配対象額についての分配方針
        分配金額は委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対象額が
        少額の場合には分配を行わないこともあります。したがって、将来の分配金の支払いおよびその
        金額について保証するものではありません。
      (c)留保益の運用方針
        収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、運用の基本方針に基づき運用を行いま
        す。
     ②  収益分配金の交付

      「一般コース」をお申込みの場合、収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載
       または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受
       益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で
       取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則とし
       て取得申込者とします。）に、原則として決算日から起算して５営業日目までにお支払いを開始し
       ます。支払いは、委託会社の指定する販売会社において行うものとします。なお、「一般コース」
       の受益者が、支払い開始日から５年間支払いの請求を行わない場合はその権利を失い、受託会社か
       ら交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
      「自動けいぞく投資コース」の受益者の場合は、収益分配金は税引き後無手数料で再投資されます
       が、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。なお、収益分配金の
       再投資は、毎計算期間終了日の基準価額にて、その翌営業日に収益分配金の手取額をもって、ファ
       ンドの買付けを自動的に行います。
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     （５）【投資制限】
     ①  信託約款に基づく投資制限
     （イ）株式への投資制限
         株式への実質投資割合には制限を設けません。
     （ロ）新株引受権証券等への投資制限
        1)委託会社は、取得時において信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総
         額とマザーファンドの信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のう
         ち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の20を超えるこ
         ととなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （ハ）外貨建資産への投資制限
         外貨建資産への投資は行いません。
     （ニ）投資する株式等の範囲
        1)委託会社が投資の指図をする株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、わが国の金融商
         品取引所（本書において、金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融
         商品取引法第２条第８項第３号ロに規定する外国金融商品市場を「取引所」といい、取引所の
         うち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第８項第３号もしくは同項第５号の取引を
         行う市場および当該市場を開設するものを「金融商品取引所」といいます。以下同じ。）に上
         場されている株式の発行会社の発行するもの、および金融商品取引所に準ずる市場において取
         引されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当
         により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありま
         せん。
        2)前記1)にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券
         で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託会社が投
         資することを指図できるものとします。
     （ホ）同一銘柄の株式への投資制限
         同一銘柄の株式への実質投資割合については、制限を設けません。
     （ヘ）同一銘柄の新株引受権証券等への投資制限
        1)委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額と
         マザーファンドの信託財産に属する当該新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のう
         ち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の5を超えるこ
         ととなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （ト）同一銘柄の転換社債等への投資制限
        1)委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第
         236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予
         約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前
         の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型
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         新株予約権付社債」といいます。）の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する当該転換
         社債および転換社債型新株予約権付社債の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との
         合 計額が、信託財産の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指図を行いません。
        2)前記1)において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時
         価総額に、マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
         て得た額をいいます。
     （チ）信用取引の指図範囲
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券の売付の指図をする
         ことができます。なお、売付の決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより行うことを
         指図できます。
        2)前記1)の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
         ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
          1.信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
          2.株式分割により取得する株券
          3.有償増資により取得する株券
          4.売出しにより取得する株券
          5.信託財産に属する転換社債の転換請求および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権の行
           使により取得可能な株券
          6.信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
           託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（前記5.に定めるも
           のを除きます。）の行使により取得可能な株券
     （リ）先物取引等の運用指図
        1)委託会社は、わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８
         項第３号イに掲げるものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第
         ８項第３号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第
         28条第８項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引
         と類似の取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引
         に含めるものとします。
        2)委託会社は、わが国の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
         国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
     （ヌ）スワップ取引の運用指図
        1)委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、および価格変動リスクを回
         避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換
         する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行うことを指図できます。
        2)スワップ取引の指図にあたっては、取引の契約期限が、原則としてファンドの信託期間を超え
         ないものとします。ただし、その取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限
         りではありません。
        3)スワップ取引の指図にあたっては、信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額とマザー
         ファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなし
         た額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下同じ。）が、信
         託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、純
         資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えること
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         となった場合には、委託会社はすみやかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解
         約を指図します。
        4)前記3)においてマザーファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
         財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産におけるスワップ取引の想定元本
         の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの
         時価総額の割合を乗じた額をいいます。
        5)スワップ取引の評価は、取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額を用いま
         す。
        6)委託会社は、スワップ取引を行うにあたって必要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れ
         を指図します。
     （ル）デリバティブ取引等に係る投資制限
         デリバティブ取引等（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８号に定めるデリバ
         ティブ取引をいいます。）について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたが
         い、委託会社が定める合理的な方法により算出した額が、投資信託財産の純資産総額を超えな
         いものとします。
     （ヲ）信用リスク集中回避のための投資制限
         一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
         スポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対す
         る比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えるこ
         ととなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい
         当該比率以内になるよう調整を行うこととします。
     （ワ）有価証券の貸付の指図および範囲
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
         の範囲内で貸付の指図ができます。
          1.株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時
           価合計額の50%を超えないものとします。
          2.公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
           る公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
        2)前記1)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に
         相当する契約の一部の解約を指図します。
        3)委託会社は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行いま
         す。
     （カ）資金の借入れ
        1)委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支
         払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みま
         す。）を目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすること
         ができます。なお、その借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
        2)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
         託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
         日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
         支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内であ
         る場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合
         計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純資
         産総額の10％を超えないこととします。
        3)借入金の利息は信託財産の中から支払います。
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     ②  法令等に基づく主な投資制限

       同一法人の発行する株式の投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律）
         委託会社は、同一法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、投資信託財産として有する当該株式にかかる議決権（株主総会において議決をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除
         き、会社法第879条第３項の規定により議決権を有するとみなされる株式についての議決権を含
         みます。）の総数が、当該株式にかかる議決権の総数の50％を超えることとなるときは、投資
         信託財産をもって当該株式を取得することはできません。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考）「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の投資方針の概要
     (1)  運用方針
       東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）（配当込み）の動きに連動する投資成果を目標に運用を行います。
     (2)  投資態度

     ①  主として東京証券取引所第一部上場株式に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）（配当込み）と連
       動する投資成果を目標として運用を行います。
     ②  運用の効率化をはかるため、株価指数先物取引等を活用することがあります。このため株式の投資
       総額と株価指数先物取引等の買建玉の投資総額の合計額が信託財産の純資産総額を超えることがあ
       ります。
     ③  株式以外の資産への投資割合は、原則として信託財産総額の50％以下とします。
     ④  ただし、資金動向、市況動向、残存信託期間等の事情によっては、前記のような運用が出来ない場
       合があります。なお、国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証
       券オプション取引、金利の先物取引および金利のオプション取引ならびに外国の市場におけるわが
       国の有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利の先物取引およ
       び金利のオプション取引と類似の取引を行うことができます。また、信託財産に属する資産の効率
       的な運用ならびに価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とそ
       の元本を一定の条件のもとに交換する取引（スワップ取引）を行うことができます。
     (3)  主な投資対象

       わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
     (4)  主な投資制限

     ①  株式の投資割合には制限を設けません。
     ②  外貨建資産への投資は行いません。
     ③  新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
       20%以下とします。
     ④  同一銘柄の株式への投資割合については、制限を設けません。
     ⑤  同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以
       下とします。
     ⑥  同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株
       予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないこ
       とをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8
       号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）への投資
       割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
     ⑦  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい、委託会
       社が定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
     ⑧  前記の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクス
       ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純
       資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率
       を超えることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにし
       たがい当該比率以内になるよう調整を行うこととします。
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     ３【投資リスク】
      (1)  基準価額の変動要因
        ファンドは、マザーファンドへの投資を通じて、主として国内株式など値動きのある有価証券に

        実質的に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、投資元本が保証されているもの
        ではありません。
        ファンドの基準価額の下落により、損失を被り投資元本を割り込むことがあります。
        ファンドの運用による損益はすべて投資者に帰属します。なお、投資信託は預貯金とは異なりま
        す。
       1）価格変動リスク
        株式は、国内および国際的な政治・経済情勢等の影響を受け、価格が下落するリスクがありま
        す。一般に株式市場が下落した場合には、その影響を受け、ファンドの基準価額が下落する要因
        となります。また、株価指数先物取引等については、買建てを行いその先物指数等が下落した場
        合や、売建てを行いその先物指数等が上昇した場合、ファンドの基準価額が下落する要因となり
        ます。したがって、購入金額を下回り、損失を被ることがあります。
       2）信用リスク
        株式の発行会社が倒産した場合または発行会社の倒産が予想される場合もしくは財務状況の悪化
        等により社債等の利息または償還金の支払いが遅延または履行されないことが生じた場合または
        予想される場合には、株価が下落することがあります（ゼロになる場合もあります。）。これら
        の影響を受け、ファンドの基準価額が下落する要因となります。したがって、購入金額を下回
        り、損失を被ることがあります。
       3）流動性リスク
        短期間での大量の換金があった場合または大口の換金を受けた場合、換金資金の手当てのために
        有価証券を市場で売却した結果、市場にインパクトを与えることがあります。市場規模や取引量
        が比較的小さな市場に投資する場合、市場実勢から期待される価格で売買できない場合がありま
        す。また、投資対象の市場環境の悪化により流動性の低い銘柄の価格が著しく低下することがあ
        ります。その際、市況動向や流動性の状況によっては、基準価額が下落することがあります。こ
        うした影響を受け、購入金額を下回り、損失を被ることがあります。
       4)  インデックスとの価格乖離リスク
        ファンドは、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）に連動する投資成果をめざして運用を行いますが、次
        の理由により基準価額が東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）と乖離する場合があります。
          1.東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）の構成銘柄を全て組み入れない場合があること
          2.株式配当金の受取り、信託報酬およびファンドの監査費用等の控除による影響
          3.運用の効率化を図るため株価指数先物取引等も活用することから、現物と先物の動きが連
           動していない場合の影響
          4.株式または株価指数先物取引等の流動性が低下した場合における売買執行上の影響
          5.追加設定、換金に伴う株式の買付、売却価格と終値の差による影響
          6.株式売買委託手数料および先物売買手数料等を負担することによる影響
        ◆基準価額の変動要因（投資リスク）は上記に限定されるものではありません。

      (2)  投資信託と預金および預金等保護制度との関係について

        ・投資信託は、金融機関の預金とは異なります。
        ・投資信託は、預金保険の対象および保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、
         登録金融機関を通じてご購入いただいた投資信託は、投資者保護基金の保護の対象ではありま
         せん。
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      (3)  その他の留意点

        1)ファミリーファンド方式の留意点
          ファンドが主要投資対象とするマザーファンドを他のファンド（ベビーファンド）が投資対象
          としている場合、当該他のファンドにおいて追加設定または換金等に伴う資金変動等があり、
          その結果として当該マザーファンドにおいて有価証券の売買等が行われた場合等には、ファン
          ドの基準価額が影響を受けることがあります。
        2)  収益分配金に関する留意事項
          分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払
          われると、その金額相当分、基準価額は下がります。分配金は、計算期間中に発生した収益
          （経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超えて支払われる場合があります。
          その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することになります。また、分配
          金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。投資者
          のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払い戻
          しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値
          上がりが小さかった場合も同様です。
        3)ファンドの繰上償還
         ファンドの受益権の残存口数が10億口を下回った場合等には、信託を終了させることがありま
         す。
        4)換金の中止
         金融商品市場（本書において、金融商品取引法第２条第17項に規定する取引所金融商品市場お
         よび金融商品取引法第２条第８項第３号ロに規定する外国金融商品市場を「金融商品市場等」
         といい、金融商品市場等のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第８項第３号も
         しくは同項第５号の取引を行う市場を「金融商品市場」といいます。以下同じ。）における取
         引の停止、その他やむを得ない事情が発生したときは、換金の申込受付が中止されることがあ
         ります。
        5)ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オ
          フ）の適用はありません。
       (4)  リスク管理体制

         委託会社では、以下のように2段階でリスクのモニタリングおよび管理を行います。
        ・運用パフォーマンスの評価・分析
         リスクマネジメント部が運用リスク全般の状況をモニタリングするとともに、運用パフォーマ
         ンスの分析および評価を行い、定期的にリスク委員会に報告します。
        ・運用リスクの管理
         リスクマネジメント部が法令諸規則および運用ガイドライン等の遵守状況のモニタリングを行
         い、運用状況を検証および管理し、定期的にリスク委員会に報告します。また、コンプライア
         ンス部は運用に関連する社内規程、関連法規の遵守にかかる管理を行っており、重大なコンプ
         ライアンス事案については、コンプライアンス委員会で審議が行われ必要な方策を講じます。
        前述のリスク管理過程について、グループ監査および内部監査部門が事後チェックを行います。

        ファンドのリスク管理体制等は本書作成日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

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     ４【手数料等及び税金】
     （１）【申込手数料】
        取得申込受付日の基準価額に、販売会社が独自に定める料率を乗じて得た金額とし、取得申込時
        にご負担いただくものとします。
         料率上限（本書作成日現在）                              役務の内容
                          商品や関連する投資環境の説明および情報提供等、ならび
              ＊
                          に購入に関する事務コストの対価として販売会社にお支払
           2.16％     （税抜2.0％）
                          いいただきます。
        ＊消費税率が10％となった場合は、2.2％となります。
        「自動けいぞく投資コース」で収益分配金を再投資する際は、無手数料となります。
        詳しくは販売会社にお問合せください（販売会社については、下記お問合せ先にご照会くださ
        い。）。
        ＜取得申込時にお支払いいただく金額＞
     （２）【換金（解約）手数料】





       換金（解約）手数料はありません。
     （３）【信託報酬等】

        1)委託会社（販売会社が受取る報酬を含みます。）および受託会社の信託報酬の総額は、信託財
                            ＊
         産の純資産総額に対し年率0.648％                    （税抜0.60％）を乗じて得た金額とし、ファンドの計算期
         間を通じて毎日、費用計上されます。
        ＊消費税率が10％となった場合は、0.66％となります。
          [信託報酬の配分]
            支払先        料率(年率)                    役務の内容
                            ファンドの運用とそれに伴う調査、受託会社への指図、
                  0.20％（税抜）
           委託会社
                            法定書面等の作成、基準価額の算出等の対価
                            購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、口
                  0.30％（税抜）
           販売会社
                            座内でのファンドの管理および事務手続き等の対価
                            ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの指
                  0.10％（税抜）
           受託会社
                            図の実行等の対価
        2)信託報酬は、毎計算期間の最初の6カ月終了日および毎計算期間末または信託終了のときに、信
         託財産中から支弁します。
        3)信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬の支払いのときに信託財産の中から支
         払います。
       ◆  上記の運用管理費用（信託報酬）は、本書作成日現在のものです。
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     （４）【その他の手数料等】
      ①  信託財産に関する租税、信託事務の処理等に要する諸費用（監査費用、法律顧問・税務顧問への
        報酬、目論見書・運用報告書等の印刷費用、有価証券届出書関連費用、郵送費用、公告費用、格
        付費用、特定資産の価格等の調査に要する諸費用、受益権の管理事務に関連する費用等およびこ
        れらの諸費用にかかる消費税等に相当する金額を含みます。）および受託会社の立替えた立替金
        の利息は、投資者の負担とし、信託財産中から支弁することができます。
      ②  委託会社は、前記①に定める信託事務の処理等に要する諸費用の支払いを信託財産のために行
        い、支払金額の支弁を信託財産から受けることができます。この場合、委託会社は、現に信託財
        産のために支払った金額の支弁を受ける際に、あらかじめ受領する金額に上限を付することがで
        きます。また、委託会社は、実際に支払う金額の支弁を受ける代わりに、かかる諸費用の金額を
        あらかじめ合理的に見積もったうえで、実際の費用額にかかわらず固定率または固定金額にて信
        託財産からその支弁を受けることができます。
        この場合、委託会社は信託財産の規模等を考慮して、信託の設定時または期中にあらかじめ定め
        た範囲内でかかる上限、固定率または固定金額を変更することができます。
      ③  前記②において諸費用の上限、固定率または固定金額を定める場合、委託会社は、信託財産の規
        模等を考慮して、信託の設定時または期中に、あらかじめ委託会社が定めた範囲内でかかる上
        限、固定率または固定金額を変更することができます。
      ④  組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料は、信託財産が負担します。この他に、売買
        委託手数料に対する消費税等相当額、先物取引・オプション取引等およびコール取引等に要する
        費用ならびに外国における資産の保管等に要する費用についても信託財産が負担します。信託財
        産の証券取引等に伴う手数料や税金は信託財産が負担しますが、売買委託手数料等は国や市場に
        よって異なります。また、売買金額によっても異なります。
      ⑤  信託財産において資金借入れを行った場合、借入金の利息は、信託財産の中から支払います。
       ※ その他の手数料等の合計額は、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を
        表示することはできません。
      ◆  ファンドの費用の合計額については保有期間等に応じて異なりますので、表示することはできま
        せん。
     （５）【課税上の取扱い】

        日本の居住者である受益者に対する課税上の取扱いは、平成31年3月末現在の内容に基づいて記
       載しており、税法が改正された場合等には、以下の内容および本書における税制に関する記載内容
       が変更になることがあります。ファンドは、課税上、株式投資信託として取り扱われます。公募株
       式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。
       ①  個人の受益者に対する課税

        〇収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金は配当所得として下記の税率により源泉徴収され
          ます。
                            ;
          なお、原則として、申告分離課税                   または総合課税により確定申告を行う必要がありますが申
          告不要制度を選択することができます。
                                                          ;
        〇換金時および償還時における差益は譲渡所得等となり、下記の税率による申告分離課税                                                  が適
          用され、確定申告が必要となります。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）を利用している
          場合は、下記の税率により源泉徴収が行われ、原則として、確定申告は不要となります。
                       20.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％、地方税5％）
              税率
         㬰u㍔䩒ږ뉺ะ銐硢鸰地彘㑔࠰欰䨰䐰昰Ŏ੘㑨⩟ཻ䤰溋牮Ⅴ൙㄰溑톘䴰䰰䈰識㑔࠰欰漰Ŏ
           場株式等の配当所得（収益分配金を含みます。）と当該上場株式等の譲渡損失（解約損、
           償還損を含みます。）の損益通算（特定公社債等（公募公社債投資信託を含みます。）の
           利子所得等および譲渡所得等も対象となります。）をすることができます（当該上場株式
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           等の配当所得の金額を限度とします。）。なお、損益通算してもなお控除しきれない損失
           の金額については、翌年以降3年間にわたり繰越控除が可能です。
        （注）ファンドは、配当控除が適用される場合があります。
         ＊　公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。少額投資非課税制度
           「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株
           式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。ご利用にな
           れるのは、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となり
           ます。また、20歳未満の居住者などを対象とした同様の非課税措置（ジュニアNISA）もあ
           ります。なお、他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。詳しく
           は、販売会社にお問合せください。
       ②  法人の受益者に対する課税

           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金時および償還時の個別元本超過
          額について、下記の税率により源泉徴収されます（地方税の源泉徴収はありません。）。
           源泉徴収された税金は、所有期間に応じて税額控除が適用されます。
                       15.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％）
              税率
        （注）ファンドは、益金不算入制度は適用されません。
       ③  個別元本について

        1)  追加型の株式投資信託について、受益者ごとの取得申込時のファンドの価額等（申込手数料は
          含まれません。）が受益者の元本（個別元本）に当たります。
        2)  受益者が同一ファンドを複数回取得した場合の個別元本は、受益者が追加信託を行うつど、
          その受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
        3)  同一ファンドを複数の販売会社で取得する場合については販売会社ごとに、個別元本の算出
          が行われます。ただし、個別元本は、複数支店等で同一ファンドを取得する場合などにより
          把握方法が異なる場合があります。詳しくは販売会社にお問合せください。
        4)  受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本か
                          ※
          ら元本払戻金（特別分配金）                 を控除した額が、その後の個別元本となります。
           㬰౑䍧Ɫ啢㮑퇿ࡲ祒╒ڑ䶑퇿रര欰搰䐰昰漰ş貊ᠰత                              収益分配金の課税について」をご参
            照ください。
       ④  収益分配金の課税について

          追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
        「元本払戻金（特別分配金）」（受益者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分）の区分があり
        ます。
          受益者が収益分配金を受け取る際、収益分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本と同額の
        場合または受益者の個別元本を上回っている場合には、収益分配金の全額が普通分配金となり、
        収益分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額
        が元本払戻金（特別分配金）となり、収益分配金から前記元本払戻金（特別分配金）を控除した
        額が普通分配金となります。なお、受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益
        分配金発生時にその個別元本から元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の受益者の
        個別元本となります。
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             せん。
           ◇　課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認ください。
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     ５【運用状況】
     以下は令和元年5月末日現在の運用状況です。
     また、投資比率は、小数点以下第3位を切捨てで表示しているため、当該比率の合計と合計欄の比率が
     一致しない場合があります。
     （１）【投資状況】

     信託財産の構成
               資産の種類                  国/地域          時価合計(円)           投資比率(%)
     親投資信託受益証券                         日本             2,331,694,700             99.98
     現金・預金・その他の資産（負債控除後）                         ―               455,412          0.01
                  合計（純資産総額）                         2,332,150,112            100.00
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価合計比率をいいます。
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
               資産の種類                  国/地域          時価合計(円)           投資比率(%)
     株式                         日本             9,090,764,340             95.63
     現金・預金・その他の資産（負債控除後）                         ―             415,100,916            4.36
                  合計（純資産総額）                         9,505,865,256            100.00
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価合計比率をいいます。
     その他の資産の投資状況

                                                          投資
                                            帳簿価額        評価額
               国/
                                                          比率
        種類         取引所      資産名       買建/売建     数量    通貨
               地域                             （円）       （円）
                                                          (%)
     株価指数先物取引         日本   大阪   東証株価指数先物          買建       円
                                     24      371,136,480        361,440,000       3.80
     株価指数先物取引         日本   大阪   ミニTOPIX先物          買建       円
                                     34       52,735,256        51,204,000      0.53
     （注1）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の評価額比率をいいます。
     （注2）評価にあたっては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相
         場で評価しております。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【投資資産】
     ①【投資有価証券の主要銘柄】
                                    帳簿価額           評価額           投資
                                         帳簿価額           評価額
     順
       国/
                                     単価
                                                単価          比率
            種類         銘柄名          口数
     位
       地域                                  （円）           （円）
                                    （円）
                                               （円）           (%)
          親投資信託     りそな・日本株式インデック
     1
       日本    受益証券     ス・マザーファンド              1,344,226,162       1.8221    2,449,408,432       1.7346    2,331,694,700       99.98
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価額比率をいいます。
     種類別投資比率

        国内/外国                   種類                    投資比率(%)
     国内            親投資信託受益証券                                        99.98
                      合計                                   99.98
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該種類の評価額比率をいいます。
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     該当事項はありません。
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
     ①投資有価証券の主要銘柄（評価額上位30銘柄）
                                     帳簿価額           評価額          投資
                                          帳簿価額           評価額
     順
       国/
                                      単価
                                                単価          比率
          種類        銘柄名           業種    株式数
     位
       地域                                    （円）           （円）
                                     （円）
                                                （円）          (%)
     1 日本   株式   トヨタ自動車               輸送用機器      46,700    6,527.00    304,810,900      6,384.00     298,132,800      3.13
     2 日本   株式   ソフトバンクグループ               情報・通信業      17,200    10,340.00     177,848,000      10,250.00     176,300,000      1.85
     3 日本   株式   ソニー               電気機器      28,100    5,870.00    164,947,000      5,257.00     147,721,700      1.55
            三菱ＵＦＪフィナンシャル・グルー
     ▶
      日本   株式   プ               銀行業      284,500     504.40    143,501,800       501.10    142,562,950      1.49
     5 日本   株式   日本電信電話               情報・通信業      28,100    4,959.00    139,347,900      4,866.00     136,734,600      1.43
     6 日本   株式   武田薬品工業               医薬品      36,600    4,004.00    146,546,400      3,669.00     134,285,400      1.41
     7 日本   株式   キーエンス               電気機器       2,100   64,960.00     136,416,000      61,510.00     129,171,000      1.35
     8 日本   株式   三井住友フィナンシャルグループ               銀行業      29,100    3,864.00    112,442,400      3,783.00     110,085,300      1.15
     9 日本   株式   ＫＤＤＩ               情報・通信業      36,200    2,750.00     99,550,000      2,788.50     100,943,700      1.06
     10 日本   株式   リクルートホールディングス               サービス業      28,700    3,485.00    100,019,500      3,468.00     99,531,600     1.04
     11 日本   株式   本田技研工業               輸送用機器      35,300    2,829.50     99,881,350      2,651.00     93,580,300     0.98
     12 日本   株式   任天堂               その他製品       2,400   38,210.00     91,704,000     38,700.00      92,880,000     0.97
     13 日本   株式   みずほフィナンシャルグループ               銀行業      561,600     158.80    89,182,080      153.70    86,317,920     0.90
     14 日本   株式   花王               化学      10,100    8,988.00     90,778,800      8,480.00     85,648,000     0.90
     15 日本   株式   東海旅客鉄道               陸運業       3,700   22,615.00     83,675,500     22,645.00      83,786,500     0.88
     16 日本   株式   三菱商事               卸売業      28,900    2,933.00     84,763,700      2,833.00     81,873,700     0.86
     17 日本   株式   東京海上ホールディングス               保険業      14,800    5,558.00     82,258,400      5,401.00     79,934,800     0.84
     18 日本   株式   東日本旅客鉄道               陸運業       7,500   10,350.00     77,625,000     10,310.00      77,325,000     0.81
     19 日本   株式   ダイキン工業               機械       5,700   14,025.00     79,942,500     13,230.00      75,411,000     0.79
     20 日本   株式   ファナック               電気機器       4,000   18,655.00     74,620,000     18,475.00      73,900,000     0.77
     21 日本   株式   日立製作所               電気機器      18,900    3,693.00     69,797,700      3,686.00     69,665,400     0.73
     22 日本   株式   キヤノン               電気機器      22,600    3,197.00     72,252,200      3,065.00     69,269,000     0.72
     23 日本   株式   日本電産               電気機器       5,000   14,475.00     72,375,000     13,590.00      67,950,000     0.71
     24 日本   株式   信越化学工業               化学       7,200    9,395.00     67,644,000      9,047.00     65,138,400     0.68
     25 日本   株式   ＮＴＴドコモ               情報・通信業      26,100    2,483.50     64,819,350      2,495.50     65,132,550     0.68
     26 日本   株式   資生堂               化学       8,300    8,400.00     69,720,000      7,833.00     65,013,900     0.68
     27 日本   株式   ＨＯＹＡ               精密機器       8,400    7,896.00     66,326,400      7,558.00     63,487,200     0.66
     28 日本   株式   セブン＆アイ・ホールディングス               小売業      17,300    3,761.00     65,065,300      3,666.00     63,421,800     0.66
     29 日本   株式   第一三共               医薬品      12,000    5,469.00     65,628,000      5,255.00     63,060,000     0.66
     30 日本   株式   オリエンタルランド               サービス業       4,700   13,275.00     62,392,500     13,250.00      62,275,000     0.65
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価額比率をいいます。
     種類別及び業種別投資比率

        国内/外国             種類                  業種              投資比率(%)
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                             水産・農林業                            0.10
     国内            株式
                             鉱業                            0.24
                             建設業                            2.74
                             食料品                            4.03
                             繊維製品                            0.62
                             パルプ・紙                            0.25
                             化学                            7.01
                             医薬品                            5.29
                             石油・石炭製品                            0.57
                             ゴム製品                            0.74
                             ガラス・土石製品                            0.81
                             鉄鋼                            0.86
                             非鉄金属                            0.69
                             金属製品                            0.50
                             機械                            4.77
                             電気機器                            12.56
                             輸送用機器                            7.35
                             精密機器                            2.01
                             その他製品                            2.10
                             電気・ガス業                            1.64
                             陸運業                            4.70
                             海運業                            0.15
                             空運業                            0.54
                             倉庫・運輸関連業                            0.18
                             情報・通信業                            8.72
                             卸売業                            4.75
                             小売業                            4.41
                             銀行業                            5.73
                             証券、商品先物取引業                            0.73
                             保険業                            2.22
                             その他金融業                            1.05
                             不動産業                            2.35
                             サービス業                            5.07
                合計                                         95.63
     （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該業種の評価額比率をいいます。
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     ②投資不動産物件
     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

                                                          投資
                                            帳簿価額        評価額
               国/
                                                          比率
        種類         取引所      資産名       買建/売建     数量    通貨
               地域                             （円）       （円）
                                                          (%)
     株価指数先物取引         日本   大阪   東証株価指数先物          買建       円
                                     24      371,136,480        361,440,000       3.80
     株価指数先物取引         日本   大阪   ミニＴＯＰＩＸ先物          買建       円
                                     34       52,735,256        51,204,000      0.53
     （注1）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の評価額比率をいいます。
     （注2）評価にあたっては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相
         場で評価しております。
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     （３）【運用実績】
     ①【純資産の推移】
     令和元年5月末日及び同日前１年以内における各月末ならびに下記の計算期間末の純資産の推移は次の
     通りです。
                                              1口当たり        1口当たり
                            純資産総額         純資産総額
              期間                                純資産額        純資産額
                           (分配落)(円)         (分配付)(円)
                                             (分配落)(円)        (分配付)(円)
      第5期計算期間末        (平成21年11月19日)
                            1,670,665,314         1,670,665,314            0.7815        0.7815
      第6期計算期間末        (平成22年11月19日)
                            1,612,376,721         1,612,376,721            0.8211        0.8211
      第7期計算期間末        (平成23年11月21日)
                            1,222,897,206         1,222,897,206            0.6883        0.6883
      第8期計算期間末        (平成24年11月19日)
                            1,349,069,853         1,349,069,853            0.7439        0.7439
      第9期計算期間末        (平成25年11月19日)
                            1,949,202,816         1,949,202,816            1.2226        1.2226
      第10期計算期間末         (平成26年11月19日)
                            1,863,372,846         1,863,372,846            1.3984        1.3984
      第11期計算期間末         (平成27年11月19日)
                            2,460,031,662         2,460,031,662            1.6222        1.6222
      第12期計算期間末         (平成28年11月21日)
                            2,248,137,751         2,248,137,751            1.4836        1.4836
      第13期計算期間末         (平成29年11月20日)
                            2,160,362,581         2,160,362,581            1.8352        1.8352
      第14期計算期間末         (平成30年11月19日)
                            2,496,744,050         2,496,744,050            1.7332        1.7332
             平成30年     5月末日
                            2,335,246,257               －      1.8362          －
                 6月末日           2,317,201,576               －      1.8203          －
                 7月末日           2,306,556,337               －      1.8432          －
                 8月末日           2,315,488,030               －      1.8232          －
                 9月末日           2,334,259,048               －      1.9238          －
                 10月末日           2,532,351,301               －      1.7419          －
                 11月末日           2,448,546,172               －      1.7645          －
                 12月末日           2,465,264,188               －      1.5832          －
             平成31年     1月末日
                            2,348,784,156               －      1.6598          －
                 2月末日           2,382,714,159               －      1.7019          －
                 3月末日           2,465,586,119               －      1.7022          －
                 4月末日           2,343,685,483               －      1.7289          －
             令和元年     5月末日
                            2,332,150,112               －      1.6157          －
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     ②【分配の推移】
                 期間                1口当たり分配金（円）
                    自  平成20年11月20日

       第5期計算期間                              0.0000
                    至  平成21年11月19日
                    自  平成21年11月20日

       第6期計算期間                              0.0000
                    至  平成22年11月19日
                    自  平成22年11月20日

       第7期計算期間                              0.0000
                    至  平成23年11月21日
                    自  平成23年11月22日

       第8期計算期間                              0.0000
                    至  平成24年11月19日
                    自  平成24年11月20日

       第9期計算期間                              0.0000
                    至  平成25年11月19日
                    自  平成25年11月20日

       第10期計算期間                               0.0000
                    至  平成26年11月19日
                    自  平成26年11月20日

       第11期計算期間                               0.0000
                    至  平成27年11月19日
                    自  平成27年11月20日

       第12期計算期間
                                      0.0000
                    至  平成28年11月21日
                    自  平成28年11月22日

       第13期計算期間                               0.0000
                    至  平成29年11月20日
                    自  平成29年11月21日

       第14期計算期間                               0.0000
                    至  平成30年11月19日
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     ③【収益率の推移】
                  期間                   収益率(%)
                    自  平成20年11月20日

       第5期計算期間                                2.4
                    至  平成21年11月19日
                    自  平成21年11月20日

       第6期計算期間                                5.1
                    至  平成22年11月19日
                    自  平成22年11月20日

       第7期計算期間                               △16.2
                    至  平成23年11月21日
                    自  平成23年11月22日

       第8期計算期間                                8.1
                    至  平成24年11月19日
                    自  平成24年11月20日

       第9期計算期間                                64.4
                    至  平成25年11月19日
                    自  平成25年11月20日

       第10期計算期間                                14.4
                    至  平成26年11月19日
                    自  平成26年11月20日

       第11期計算期間                                16.0
                    至  平成27年11月19日
                    自  平成27年11月20日

       第12期計算期間
                                       △8.5
                    至  平成28年11月21日
                    自  平成28年11月22日

       第13期計算期間                                23.7
                    至  平成29年11月20日
                    自  平成29年11月21日

       第14期計算期間                                △5.6
                    至  平成30年11月19日
                    自  平成30年11月20日

      第15期中間計算期間                                 △4.2
                    至  令和元年     5月19日
     （注）収益率は以下の計算式により算出しております。

        （当該計算期間末分配付基準価額－当該計算期間の直前の計算期間末分配落基準価額）÷（当該
        計算期間の直前の計算期間末分配落基準価額）×100
        なお、小数点以下第2位を四捨五入し、小数点以下第1位まで表示しております。
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     （４）【設定及び解約の実績】
               期間                設定口数           解約口数          発行済口数
                自  平成20年11月20日
       第5期計算期間                         434,189,691           263,387,750          2,137,751,600
                至  平成21年11月19日
                自  平成21年11月20日
       第6期計算期間                         324,863,398           499,032,432          1,963,582,566
                至  平成22年11月19日
                自  平成22年11月20日
       第7期計算期間                         227,754,837           414,525,229          1,776,812,174
                至  平成23年11月21日
                自  平成23年11月22日
       第8期計算期間                         527,629,772           490,911,429          1,813,530,517
                至  平成24年11月19日
                自  平成24年11月20日
       第9期計算期間
                               2,223,325,748           2,442,598,587           1,594,257,678
                至  平成25年11月19日
                自  平成25年11月20日
      第10期計算期間                        1,205,699,524           1,467,413,052           1,332,544,150
                至  平成26年11月19日
                自  平成26年11月20日
      第11期計算期間                        2,038,464,926           1,854,554,427           1,516,454,649
                至  平成27年11月19日
                自  平成27年11月20日
      第12期計算期間                        1,149,299,836           1,150,460,463           1,515,294,022
                至  平成28年11月21日
                自  平成28年11月22日
      第13期計算期間                        1,298,447,166           1,636,543,538           1,177,197,650
                至  平成29年11月20日
                自  平成29年11月21日
      第14期計算期間                        1,346,909,397           1,083,528,341           1,440,578,706
                至  平成30年11月19日
                自  平成30年11月20日
     第15期中間計算期間                          697,725,744           698,879,890          1,439,424,560
                至  令和元年     5月19日
     （注）全て本邦内におけるものです。
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     （参考情報）
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     第２【管理及び運営】
     １【申込（販売）手続等】
     (1)  販売会社は、申込期間中の販売会社の営業日において、ファンドの募集・販売の取扱いを行いま
        す。ファンドの取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、販売会社に対しファンドの取
        得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者が受益権の振替を行うための振替機関等の口
        座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録が行わ
        れます。取得申込みの受付は、原則として毎営業日の午後3時までとします。ただし、前記所定の
        時間までに取得申込みが行われ、かつ、それにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを
        当日の受付分とさせていただきます。これを過ぎて行われる取得申込みは翌営業日の取扱いとな
        ります。取得申込者は、販売会社が定める期日までに、取得申込総金額をお申込みの販売会社に
        支払うものとします。申込締切時間および取得申込総金額の支払期日は、販売会社により異なる
        場合があります。詳しくはお申込みの販売会社にお問合せください。
        なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にか
        かる口数の増加の記載または記録を行うことができます。委託会社は、追加信託により分割され
        た受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定め
        る事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、委託会社から振替機関への通知
        があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行
        います。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定め
        る方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行います。
      (2)  ファンドの価額は、取得申込受付日の基準価額とします。
        基準価額は、委託会社の毎営業日計算され、販売会社または委託会社に問合せることにより知る
        ことができます。
      (3)  最低申込口数および申込単位は、販売会社が定める単位とします。また、収益分配金の受取方法


        により、収益分配時に収益分配金を受け取る「一般コース」と収益分配金を自動的に再投資する
        「自動けいぞく投資コース」があります。各申込コースの申込単位は販売会社が定めるものとし
        ます。ただし、販売会社によって取扱う申込コース、申込単位および名称が異なる場合がありま
        すので、詳しくは販売会社（販売会社については上記のお問合せ先にご照会ください。）へお問
        合せください。
     (4)  取得申込時には申込手数料をご負担いただくものとします。ただし、「自動けいぞく投資コー

        ス」において収益分配金を再投資する場合には、申込手数料はありません。
     (5)  委託会社は、金融商品市場における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、委託会

        社の判断により、ファンドの取得申込みの受付を中止すること、および既に受付けた取得申込み
        の受付を取消すことができるものとします。
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     ２【換金（解約）手続等】
     (1)  換金（解約）を行う受益者（販売会社を含みます。）は、自己に帰属する受益権につき、販売会
        社の営業日において、販売会社が個別に定める口数および解約単位をもって一部解約の実行の請
        求（以下「解約請求」といいます。）を行うことで換金（解約）ができます。
        解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の解約請求
        にかかるこの信託契約の一部解約の実行を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる
        受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の
        口座において当該口数の減少の記載または記録が行われます。
        解約請求のお申込みの受付は原則として毎営業日の午後3時までとします。前記所定の時間までに
        解約請求の申込みが行われ、かつ、それにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日
        の受付分とさせていただきます。これを過ぎてからの解約請求の申込みは、翌営業日の取扱いと
        なります。解約請求の申込締切時間は、販売会社により異なる場合があります。詳しくはお申込
        みの販売会社にお問合せください。
     (2)  受益者が換金にかかる解約請求の申込みをするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行
        うものとします。
     (3)  委託会社は、解約請求を受付けた場合には、この信託契約の一部を解約します。
     (4)  解約価額は、解約請求の申込みを受付けた日の基準価額とします。なお、解約代金は受益者の解
        約請求を受付けた日から起算して、原則として、5営業日目から受益者に支払います。なお、換金
        （解約）手数料はありません。
        解約価額は、販売会社または委託会社（前記「                         １  申込（販売）手続等           (2)」をご参照ください）
        に問合せることにより知ることができます。
     (5)  委託会社は、金融商品市場における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、解約請
        求の受付を中止することができるものとします。
     (6)  解約請求の受付が中止された場合には、受益者はその受付中止以前に行った当日の解約請求を撤
        回できます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受益権の解約価額は、
        その受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に解約請求を受付けたものとして前記(4)の
        規定に準じて計算された価額とします。
     (7)  委託会社の判断により、一定の金額を超える解約請求には制限を設ける場合があります。
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     ３【資産管理等の概要】
     （１）【資産の評価】
      ①  基準価額の計算方法
        基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券は除きます。）を法令および一
        般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を
        控除した金額（以下、「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口数で除した
        金額をいいます。ただし、便宜上１万口当たりに換算した価額で表示されることがあります。基
        準価額は、組入有価証券等の値動き等の影響により日々変動します。
        ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。
            対象                         評価方法
            株式        原則として、基準価額計算日の金融商品取引所の終値で評価します。
         株価指数先物取引           原則として、基準価額計算日に取引所が発表する清算値段で評価します。
         投資信託受益証券
                    原則として、投資信託受益証券の基準価額で評価します。
         （親投資信託）
      ②  基準価額の計算頻度、照会方法

        基準価額は、原則として委託会社の毎営業日に計算され、販売会社または委託会社に問合せるこ
        とにより知ることができます。お問合せ先につきましては、「                                  １  申込（販売）手続等            (2)」をご
        参照ください。また基準価額は原則として、計算日の翌日の日本経済新聞に掲載されます。な
        お、基準価額は１万口当たりで表示されます。
      ③  追加信託金等の計算方法



        追加信託金は、追加信託を行う日の前営業日の基準価額に、当日の追加信託される受益権の口数
        を乗じて得た額とします。
                                        㬀
        収益分配金、償還金および一部解約金にかかる収益調整金                                 は、原則として、受益者毎の信託時
                  ※2
        の受益権の価額等           に応じて計算されるものとします。
        㬀㄰౓칶쪊뽥璑터ര栰漰Ţ䁟靺๬핥불䱎Ⰰ㈀㝧愰溉轛騰欰蠰謰舰渰栰地œ흶쪀԰吰栰湏ᝦ䈰湓
         益権の価額と元本との差額をいい、原則として、追加信託のつど当該口数により加重平均さ
         れ、収益分配のつど調整されるものとします。
        㬀㈰౓흶쪀ի츰湏ᝦ䈰湓흶쩪⤰湏ꆘ䵻䤰ര栰漰œ齒䜰栰地昰œ흶쪀԰吰栰湏ᝦ䈰湓흶쩪⤰湏
         額をいい、追加信託のつど当該口数により加重平均され、収益分配のつど調整されるものとし
         ます。
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     （２）【保管】
     　　該当事項はありません。
     （３）【信託期間】

       ファンドの信託期間は、無期限とします。ただし、下記「                                (5)その他      ⑥  信託の終了」により信託
      を終了させることがあります。
     （４）【計算期間】

     ①  ファンドの計算期間は、原則として毎年11月20日から翌年11月19日までとします。
     ②  計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、計算期間終了日は
       該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算
       期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
     （５）【その他】

     ①  償還金
       償還金は、信託終了日後１カ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日
       の場合は翌営業日）から起算して５営業日目）から販売会社で支払います。
     ②  信託約款の変更
     （イ）委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したとき
         は、受託会社と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変
         更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
     （ロ）委託会社は、（イ）の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更し
         ようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に
         かかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款にかかるすべての受益者
         に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
     （ハ）（ロ）の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議
         を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
     （ニ）（ハ）の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超
         えるときは、信託約款の変更をしません。委託会社は、この信託約款の変更をしないこととし
         たときは、変更しない旨およびその理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知ら
         れたる受益者に対して交付します。ただし、全ての受益者に対して書面を交付したときは、原
         則として、公告を行いません。
     （ホ）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、（イ）から
         （ニ）の規定にしたがいます。
     （ヘ）（ハ）の一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、販売会社を通じ受託会社に
         対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求することができま
         す。
        ＜信託約款の変更の内容が重大なものである場合の手続＞
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     ③  関係法人との契約の更改等に関する手続
       委託会社と販売会社の間で締結する販売契約において、当該契約書において定められた事項に変更
       の必要があると認められた場合、疑義を生じた場合、または当該契約に定めのない事項が生じたと
       きは、その都度、委託会社と販売会社が協議のうえ、決定します。また、有効期間は当初１カ年と
       し、期間満了の３カ月前までに委託会社および販売会社のいずれからも別段の意思表示のない時
       は、自動的に１年間延長されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
     ④  受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
       受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任務に
       背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解
       任を請求することができます。受託会社が辞任した場合、または裁判所が受託会社を解任した場
       合、委託会社は、前記「②               信託約款の変更」の（イ）から（ニ）の規定にしたがい、新受託会社を
       選任します。
     ⑤  運用報告書
       委託会社は、毎年11月の決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知れている受益者に販売
       会社よりお届けいたします。
       運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告
       書（全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
     ⑥  信託の終了


     （イ）委託会社は、次の場合においては、受託会社と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終
        了させることができます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を
        監督官庁に届け出ます。
        Ａ．信託契約を解約することが受益者に有利であると認めたとき
        Ｂ．やむを得ない事情が発生したとき
        Ｃ．信託契約の一部を解約することにより、受益権口数が10億口を下回ることとなったとき
        これらの場合、委託会社は、前述の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、
        かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。た
        だし、この信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行いません。
        この公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述べ
        るべき旨を付記します。なお、一定の期間は１カ月を下らないものとします。そして、一定の期
        間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超えるときは、信託契
        約の解約をしません。
        この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告し、かつ、
        これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全ての受益者に
        対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
     （ロ）（イ）の一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、販売会社を通じ受託会社に
        対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求することができます。
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        ＜信託の終了の手続＞
     （ハ）委託会社は、次の場合においては、この信託契約を解約し、信託を終了させます。




        Ａ．委託会社が解散したとき、または業務を廃止したとき
        Ｂ．委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき
        Ｃ．監督官庁から信託契約の解約の命令を受けたとき
        監督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたとき
        は、この信託は、前記「②               信託約款の変更　（ニ）」に該当する場合を除き、委託会社と受託会
        社との間において存続します。
     （ニ）前記「④         受託会社の辞任および解任に伴う取扱い」において委託会社が新受託会社を選任でき
        ないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
     ⑦  その他
     （イ）委託会社が受益者に対してする公告は、日本経済新聞に掲載します。
     （ロ）ファンドの有価証券報告書を計算期間終了後３カ月以内に、半期報告書を計算期間の最初の６
         カ月経過後３カ月以内に提出します。
     （ハ）受託会社は、ファンドにかかる信託事務の処理の一部について日本トラスティ・サービス信託
        銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託に
        かかる契約書類に基づいて所定の事務を行います。
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     ４【受益者の権利等】
       (1)  収益分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を、持分に応じて請求することができます。ただ
         し、受益者が支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、これに相
         当する金銭は委託会社に帰属します。
         収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
         （当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代
         金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得
         申込者とします。）に、原則として決算日から起算して5営業日目までにお支払いを開始しま
         す。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資さ
         れますが、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       (2)  一部解約の実行請求権
         受益者は、一部解約の実行を信託約款の規定および本書の記載にしたがって請求することがで
         きます。
       (3)  償還金請求権
         受益者は償還金を信託約款の規定および本書の記載にしたがって請求することができます。た
         だし、受益者が支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、これ
         に相当する金銭は委託会社に帰属します。
       (4)  帳簿閲覧権
         受益者は委託会社に対し、委託会社の営業時間内において、当該受益者にかかる信託財産に関
         する書類の閲覧を請求することができます。
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     第３【ファンドの経理状況】
     １.  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵

       省令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12
       年総理府令第133号）に基づき作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     ２.  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第14期計算期間(平成29年11月21

       日から平成30年11月19日まで)の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により監査を
       受けております。
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     １【財務諸表】
                        【りそな・ＴＯＰＩＸオープン】
     （１）【貸借対照表】
                                                    （単位：円）
                                 第13期計算期間末              第14期計算期間末
                                （平成29年11月20日）              （平成30年11月19日）
      資産の部
       流動資産
         金銭信託                                  －           9,515,570
         コール・ローン                              18,348,111                  －
         親投資信託受益証券                             2,159,311,471              2,495,753,646
                                        500,000                 －
         未収入金
         流動資産合計                             2,178,159,582              2,505,269,216
       資産合計                              2,178,159,582              2,505,269,216
      負債の部
       流動負債
         未払解約金                              10,379,924                180,256
         未払受託者報酬                               1,103,816              1,270,006
         未払委託者報酬                               5,519,012              6,349,981
         未払利息                                  52              －
                                        794,197              724,923
         その他未払費用
         流動負債合計                              17,797,001               8,525,166
       負債合計                                17,797,001               8,525,166
      純資産の部
       元本等
         元本                             1,177,197,650              1,440,578,706
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                            983,164,931             1,056,165,344
          （分配準備積立金）                            287,107,423              152,809,910
                                     2,160,362,581              2,496,744,050
         元本等合計
       純資産合計                              2,160,362,581              2,496,744,050
      負債純資産合計                                2,178,159,582              2,505,269,216
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     （２）【損益及び剰余金計算書】
                                                    （単位：円）
                                  第13期計算期間              第14期計算期間
                                自  平成28年11月22日             自  平成29年11月21日
                                至  平成29年11月20日             至  平成30年11月19日
      営業収益
                                      475,913,051              △ 94,134,825
       有価証券売買等損益
       営業収益合計                               475,913,051              △ 94,134,825
      営業費用
       支払利息                                  14,052               8,039
       受託者報酬                                2,236,570              2,473,813
       委託者報酬                                11,182,671              12,368,957
                                       1,187,409              1,049,139
       その他費用
       営業費用合計                                14,620,702              15,899,948
      営業利益又は営業損失（△）                                 461,292,349             △ 110,034,773
      経常利益又は経常損失（△）                                 461,292,349             △ 110,034,773
      当期純利益又は当期純損失（△）                                 461,292,349             △ 110,034,773
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                      197,558,112               19,413,122
      約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 732,843,729              983,164,931
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                 845,334,028             1,111,587,630
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      845,334,028             1,111,587,630
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                 858,747,063              909,139,322
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      858,747,063              909,139,322
       額
                                           －              －
      分配金
      期末剰余金又は期末欠損金（△）                                 983,164,931             1,056,165,344
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     （３）【注記表】
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     １.   有価証券の評価基準及             親投資信託受益証券
        び評価方法             移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたって
                     は、基準価額で評価しております。
     ２.   その他財務諸表作成の             計算期間の取扱い

        ための基本となる重要             ファンドの計算期間は前期末が休日のため、平成29年11月21日から平
        な事項             成30年11月19日までとなっております。
     （貸借対照表に関する注記）

                             第13期計算期間末                 第14期計算期間末
              項目
                            （平成29年11月20日）                 （平成30年11月19日）
     １．   期首元本額                       1,515,294,022円                 1,177,197,650円

         期中追加設定元本額                       1,298,447,166円                 1,346,909,397円

         期中一部解約元本額                       1,636,543,538円                 1,083,528,341円

     ２．   計算期間末日における受益権                       1,177,197,650口                 1,440,578,706口

         の総数
     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

               第13期計算期間                           第14期計算期間
             自  平成28年11月22日                          自  平成29年11月21日
             至  平成29年11月20日                          至  平成30年11月19日
       分配金の計算過程                           分配金の計算過程
       計算期間末における分配対象収益額は                           計算期間末における分配対象収益額は1,357,141,386
       1,078,370,526円（１万口当たり9,160円）ですが、                           円（１万口当たり9,420円）ですが、分配を行ってお
       分配を行っておりません。                           りません。
       なお、分配金の計算過程においては、親投資信託の                           なお、分配金の計算過程においては、親投資信託の
       配当等収益額及び収益調整金相当額を充当する方法                           配当等収益額及び収益調整金相当額を充当する方法
       によっております。                           によっております。
     Ａ  費用控除後の配当等収益額                  37,571,688円       Ａ  費用控除後の配当等収益額                  33,232,466円
     Ｂ  費用控除後・繰越欠損金補填                 210,811,041円        Ｂ  費用控除後・繰越欠損金補填                       0円
       後の有価証券売買等損益額                           後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額                 791,263,103円          収益調整金額                 1,204,331,476円
     Ｃ                           Ｃ
     Ｄ  分配準備積立金額                  38,724,694円       Ｄ  分配準備積立金額                  119,577,444円
     Ｅ  当ファンドの分配対象収益額                1,078,370,526円         Ｅ  当ファンドの分配対象収益額                 1,357,141,386円
       （Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                           （Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）
     Ｆ  当ファンドの期末残存受益権                1,177,197,650口         Ｆ  当ファンドの期末残存受益権                 1,440,578,706口
       口数                           口数
     Ｇ  １万口当たり分配対象収益額                    9,160円     Ｇ  １万口当たり分配対象収益額                     9,420円
       (Ｅ／Ｆ×10,000)                           (Ｅ／Ｆ×10,000)
     Ｈ  １万口当たり分配金額                      0円   Ｈ  １万口当たり分配金額                       0円
     Ｉ  分配金額（Ｆ×Ｈ／10,000）                      0円   Ｉ  分配金額（Ｆ×Ｈ／10,000）                       0円
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     （金融商品に関する注記）
     Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                           第13期計算期間                   第14期計算期間
                         自  平成28年11月22日                 自  平成29年11月21日
            項目
                         至  平成29年11月20日                 至  平成30年11月19日
     １.   金融商品に対する取組              信託約款に規定する「運用の基                   同左
        方針              本方針」の定めに従い、有価証
                      券及びデリバティブ取引等の金
                      融商品を投資対象として運用を
                      行っております。
     ２.   金融商品の内容及び当              当ファンド及び主要投資対象で                   同左

        該金融商品に係るリス              ある親投資信託受益証券が保有
        ク              する主な金融商品は、有価証券
                      であり、その内容を当ファンド
                      及び親投資信託受益証券の貸借
                      対照表、注記表及び附属明細表
                      に記載しております。これらは
                      売買目的で保有しております。
                      当該金融商品には、価格変動リ
                      スク、信用リスク及び流動性リ
                      スク等があります。
                      親投資信託受益証券の利用して
                      いるデリバティブ取引は株価指
                      数先物取引であり、運用対象と
                      する資産の価格変動リスクの低
                      減及び信託財産に属する資産の
                      効率的な運用に資する事を目的
                      に行っております。一般的な株
                      価指数先物取引に係る主要なリ
                      スクとして、株価指数の変動に
                      よる価格変動リスクがありま
                      す。
     ３.   金融商品に係るリスク              リスクマネジメント部が、当                   同左

        管理体制              ファンドの主要投資対象である
                      親投資信託受益証券のパフォー
                      マンス状況及びマーケット動向
                      等のモニタリングを行っており
                      ます。また、価格変動リスク、
                      信用リスク及び流動性リスク等
                      の運用リスクを分析し、定期的
                      にリスク委員会に報告しており
                      ます。
                      デリバティブ取引については、
                      組織的な管理体制により、日々
                      ポジション並びに評価金額及び
                      評価損益の管理を行っておりま
                      す。
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     Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項
                          第13期計算期間末                   第14期計算期間末
            項目
                         （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
     １.   貸借対照表計上額、時              貸借対照表計上額は、期末の時                   同左
        価及びこれらの差額              価で計上しているためその差額
                      はありません。
     ２.   金融商品の時価の算定              （１）有価証券及びデリバティ                   （１）有価証券及びデリバティ

        方法並びに有価証券及              ブ取引以外の金融商品                   ブ取引以外の金融商品
        びデリバティブ取引に              短期間で決済されることから、                   同左
        関する事項              時価は帳簿価額と近似している
                      ため、当該金融商品の帳簿価額
                      を時価としております。
                      （２）有価証券                   （２）有価証券
                      時価の算定方法は、「（重要な                   同左
                      会計方針に係る事項に関する注
                      記）」に記載しております。ま
                      た、有価証券に関する注記事項
                      については、「（有価証券に関
                      する注記）」に記載しておりま
                      す。
                      （３）    デリバティブ取引               （３）    デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                   同左
     ３.   金融商品の時価等に関              金融商品の時価には、市場価格                   同左

        する事項についての補              に基づく価額のほか、市場価格
        足説明              がない場合には合理的に算定さ
                      れた価額が含まれております。
                      当該価額の算定においては一定
                      の前提条件等を採用しているた
                      め、異なる前提条件等によった
                      場合、当該価額が異なることも
                      あります。
                      また、デリバティブ取引に関す
                      る契約額等は、あくまでもデリ
                      バティブ取引における名目的な
                      契約額であり、当該金額自体が
                      デリバティブ取引のリスクの大
                      きさを示すものではありませ
                      ん。
     （有価証券に関する注記）

     売買目的有価証券
                         第13期計算期間末                   第14期計算期間末
                        （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
           種類
                         当計算期間の損益に                   当計算期間の損益に
                        含まれた評価差額(          円)         含まれた評価差額(          円)
                                331,916,980                  △112,226,956
     親投資信託受益証券
                                331,916,980                  △112,226,956
     合計
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     （デリバティブ取引等に関する注記）
     第13期計算期間末（平成29年11月20日）
     該当事項はありません。
     第14期計算期間末（平成30年11月19日）

     該当事項はありません。
     （関連当事者との取引に関する注記）

     第13期計算期間（自           平成28年11月22日　至             平成29年11月20日）
     該当事項はありません。
     第14期計算期間（自           平成29年11月21日　至             平成30年11月19日）

     該当事項はありません。
     （１口当たり情報に関する注記）

                         第13期計算期間末                   第14期計算期間末
                        （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
       1口当たり純資産額                       1.8352円                   1.7332円
      （1万口当たり純資産額）                        （18,352円）                   （17,332円）
     （４）【附属明細表】

     第１　有価証券明細表
     ①　株式
     該当事項はありません。
     ②　株式以外の有価証券

       種類       通貨            銘柄             口数          評価額       備考
     親投資信託      日本円        りそな・日本株式インデック
     受益証券               ス・マザーファンド
                                       1,346,218,052          2,495,753,646
                                       1,346,218,052          2,495,753,646
                 小計
                                銘柄数             1
                             組入時価比率              100.0%          100.0%
                                                 2,495,753,646
            親投資信託受益証券　合計
                        合計                         2,495,753,646

     （注）組入時価比率は、左より組入時価の純資産に対する比率及び小計欄の合計金額に対する比率であ
        ります。
     第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     該当事項はありません。
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     （参考情報）
     当ファンドは、「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の受益証券を主要投資対象として
     おり、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、同親投資信託の受益証券です。
     なお、同親投資信託の状況は以下の通りです。
     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の状況

     なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     （１）貸借対照表

                                                     （単位：円）
                             （平成29年11月20日）                 （平成30年11月19日）
     資産の部
       流動資産

                                         ―           318,578,537

        金銭信託
                                   170,389,705                       ―

        コール・ローン
                                 22,235,442,590                 13,415,983,570

        株式
                                         ―            6,973,308

        派生商品評価勘定
                                      103,920                 603,328

        未収入金
                                   177,201,773                 120,634,162

        未収配当金
                                    4,890,750                      ―

        前払金
                                    7,870,500                14,076,000

        差入委託証拠金
                                 22,595,899,238                 13,876,848,905

        流動資産合計
                                 22,595,899,238                 13,876,848,905

       資産合計
     負債の部

       流動負債

        派生商品評価勘定                             5,277,282                 1,815,610

                                         ―            2,623,750

        前受金
                                    88,202,000                 30,450,000

        未払解約金
                                        490                  ―

        未払利息
                                    93,479,772                 34,889,360

        流動負債合計
                                    93,479,772                 34,889,360

       負債合計
     純資産の部

       元本等

                                 11,542,686,869                 7,466,242,908

        元本
        剰余金

         剰余金又は欠損金（△）                        10,959,732,597                 6,375,716,637

                                 22,502,419,466                 13,841,959,545

        元本等合計
                                  49/118


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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 22,502,419,466                 13,841,959,545
       純資産合計
                                 22,595,899,238                 13,876,848,905

     負債純資産合計
                                  50/118




















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     （２）注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     １.   有価証券の評価基準及             株式
        び評価方法             移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価
                     にあたっては、金融商品取引所等における最終相場（最終相場のない
                     ものについては、それに準ずる価額）、または金融商品取引業者から
                     提示される気配相場に基づいて評価しております。
     ２.   デリバティブ等の評価             先物取引

        基準及び評価方法             個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
                     たっては、原則として計算期間末日（本報告書開示対象ファンドの期
                     末日をいいます）に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
                     値段又は、最終相場によっております。
     ３.   収益及び費用の計上基             受取配当金

        準             原則として、権利落ち日において、その金額が確定している場合には
                     当該金額、いまだ確定していない場合には入金時に計上しておりま
                     す。
     （貸借対照表に関する注記）

                              （平成29年11月20日）               （平成30年11月19日）

               項目
     １．   本報告書開示対象ファンドの期首に                        18,260,393,704円               11,542,686,869円

         おける当該親投資信託の元本額
         同期中における追加設定元本額                         821,454,611円              1,622,781,872円

         同期中における一部解約元本額                        7,539,161,446円               5,699,225,833円

         同期末における元本の内訳

         りそな・ＴＯＰＩＸオープン                        1,107,623,222円               1,346,218,052円
         ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                     8,248,813,293円               5,048,138,742円

         ２（適格機関投資家専用）
         ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                     1,528,071,067円                513,973,919円
         （適格機関投資家専用）
         ＳＧ   日本株式インデックスＶＡ                      195,736,817円               149,522,130円
         （適格機関投資家専用）
         ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＴ                       15,195,305円                7,367,176円
         （適格機関投資家限定）
         ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＩ                      447,247,165円               401,022,889円
         （適格機関投資家専用）
         合計                        11,542,686,869円                7,466,242,908円
     ２．   本報告書開示対象ファンドの期末に                        11,542,686,869口                7,466,242,908口

         おける受益権の総数
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     （金融商品に関する注記）
     Ⅰ.金融商品の状況に関する事項
                         自  平成28年11月22日                  自  平成29年11月21日
           項目
                         至  平成29年11月20日                  至  平成30年11月19日
     １.   金融商品に対する取組             信託約款に規定する「運用の基本                    同左
        方針             方針」の定めに従い、有価証券及
                     びデリバティブ取引等の金融商品
                     を投資対象として運用を行ってお
                     ります。
     ２.   金融商品の内容及び当             当ファンドに投資する投資信託受                    同左

        該金融商品に係るリス             益証券の「（３）注記表（金融商
        ク             品に関する注記）I.金融商品の状
                     況に関する事項」に記載しており
                     ます。
     ３.   金融商品に係るリスク             同上                    同左

        管理体制
     Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

                        （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
           項目
     １.   貸借対照表計上額、時             貸借対照表計上額は、期末の時価                    同左
        価及びこれらの差額             で計上しているためその差額はあ
                     りません。
     ２.   金融商品の時価の算定             （１）有価証券及びデリバティブ                    （１）有価証券及びデリバティ

        方法並びに有価証券及             取引以外の金融商品                    ブ取引以外の金融商品
        びデリバティブ取引に             短期間で決済されることから、時                    同左
        関する事項             価は帳簿価額と近似しているた
                     め、当該金融商品の帳簿価額を時
                     価としております。
                     （２）有価証券                    （２）有価証券
                     時価の算定方法は、「（重要な会                    同左
                     計方針に係る事項に関する注
                     記）」に記載しております。ま
                     た、   有価証券に関する注記事項に
                     ついては、「（有価証券に関する
                     注記）」に記載しております。
                     （３）デリバティブ取引                    （３）デリバティブ取引
                     デリバティブ取引に関する注記事                    同左
                     項については、         「（   デリバティブ
                     取引等に関する注記           ）」に記載し
                     ております。
     ３.   金融商品の時価等に関             当ファンドに投資する投資信託受                    同左

        する事項についての補             益証券の「（３）注記表（金融商
        足説明             品に関する注記）Ⅱ．金融商品の
                     時価等に関する事項」に記載して
                     おります。
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     （有価証券に関する注記）
     売買目的有価証券
                        （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
           種類
                          当期間の損益に                   当期間の損益に
                        含まれた評価差額(          円)         含まれた評価差額(          円)
                               2,436,780,000                  △1,390,309,526
     株式
                               2,436,780,000                  △1,390,309,526
     合計
     （注）当期間とは、当ファンドの計算期間の開始日から本報告書開示対象ファンドの期末日までの期間
        （平成29年5月20日から平成29年11月20日まで及び平成30年5月22日から平成30年11月19日まで）
        を指しております。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

     株式関連
     （ 平成29年11月20日          ）
                                  等（円）
                              契約額              時価        評価損益
      区分          種類
                                           （円）         （円）
                                   うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                            16,154,250            ―    15,835,500          △318,750
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                           251,280,000             ―   246,330,000         △4,950,000
            東証株価指数先物
                           267,434,250             ―   262,165,500         △5,268,750
           　合計
     （ 平成30年11月19日          ）

                                  等（円）
                              契約額              時価        評価損益
      区分          種類
                                           （円）         （円）
                                   うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                            47,483,250            ―    47,516,500           33,250
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                           371,715,000             ―   376,855,000          5,140,000
            東証株価指数先物
                           419,198,250             ―   424,371,500          5,173,250
           　合計
      (注)時価の算定方法
      １．先物取引の時価については、以下のように評価しております。
        原則として計算期間末日（本報告書における開示対象ファンドの期末日をいいます。以下同じ）
        に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。この
        ような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原則に
        準ずる方法で評価しております。
      ２．先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
      ３．契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
      ４．契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     （関連当事者との取引に関する注記）

     （自   平成28年11月22日　至             平成29年11月20日）
     該当事項はありません。
     （自   平成29年11月21日　至             平成30年11月19日）

     該当事項はありません。
     （１口当たり情報に関する注記）

                        （平成29年11月20日）                   （ 平成30年11月19日          ）
       1口当たり純資産額                       1.9495円                   1.8539円
      （1万口当たり純資産額）                        （19,495円）                   （18,539円）
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     （３）附属明細表
     第１　有価証券明細表
     ①　株式
                                               評価額
       通貨               銘柄              株式数                    備考
                                           単価        金額
     日本円       日本水産                         8,900      708.00       6,301,200
             マルハニチロ                         1,500     4,290.00        6,435,000
             サカタのタネ                          800    3,740.00        2,992,000
             住石ホールディングス                         7,600      115.00        874,000
             日鉄鉱業                          300    4,850.00        1,455,000
             国際石油開発帝石                        31,700     1,291.50        40,940,550
             Ｋ＆Ｏエナジーグループ                          700    1,561.00        1,092,700
             ショーボンドホールディングス                          700    8,320.00        5,824,000
             ミライト・ホールディングス                         3,000     1,594.00        4,782,000
             タマホーム                          300    1,086.00         325,800
             サンヨーホームズ                          300     880.00        264,000
             スペースバリューホールディングス                         2,500     1,023.00        2,557,500
             安藤・間                         6,000      695.00       4,170,000
             東急建設                         2,200     1,117.00        2,457,400
             コムシスホールディングス                         2,600     2,836.00        7,373,600
             東建コーポレーション                          400    7,490.00        2,996,000
             大成建設                         6,700     4,855.00        32,528,500
             大林組                        18,500     1,090.00        20,165,000
             清水建設                        17,700       910.00       16,107,000
             飛島建設                          800    1,537.00        1,229,600
             長谷工コーポレーション                         6,600     1,302.00        8,593,200
             鹿島建設                        15,800     1,510.00        23,858,000
             不動テトラ                          500    1,803.00         901,500
             大末建設                          500    1,150.00         575,000
             鉄建建設                          600    2,917.00        1,750,200
             西松建設                         1,900     2,505.00        4,759,500
             三井住友建設                         5,400      709.00       3,828,600
             前田建設工業                         4,200     1,087.00        4,565,400
             佐田建設                         1,800      414.00        745,200
             ナカノフドー建設                         1,000      638.00        638,000
             奥村組                         1,100     3,620.00        3,982,000
             東鉄工業                          700    3,115.00        2,180,500
             戸田建設                         9,200      729.00       6,706,800
             熊谷組                         1,500     3,310.00        4,965,000
             植木組                          300    2,370.00         711,000
             矢作建設工業                         2,100      759.00       1,593,900
             ピーエス三菱                         1,000      725.00        725,000
             大東建託                         2,200    14,460.00        31,812,000
             ＮＩＰＰＯ                         2,000     1,805.00        3,610,000
             前田道路                         1,000     2,137.00        2,137,000
             日本道路                          300    5,990.00        1,797,000
             五洋建設                         5,500      677.00       3,723,500
             世紀東急工業                         1,500      648.00        972,000
             福田組                          200    4,880.00         976,000
             住友林業                         3,400     1,607.00        5,463,800
             日本基礎技術                         3,000      325.00        975,000
             巴コーポレーション                         2,100      435.00        913,500
             大和ハウス工業                        18,100     3,417.00        61,847,700
             ライト工業                          700    1,480.00        1,036,000
             積水ハウス                        21,400     1,681.00        35,973,400
             北陸電気工事                         1,000     1,019.00        1,019,000
             ユアテック                         2,000      857.00       1,714,000
             四電工                          400    2,598.00        1,039,200
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             中電工                          800    2,445.00        1,956,000
             関電工                         3,500     1,120.00        3,920,000
             きんでん                         3,700     1,894.00        7,007,800
             東京エネシス                         1,000      923.00        923,000
             日本電設工業                         1,300     2,370.00        3,081,000
             協和エクシオ                         2,400     2,812.00        6,748,800
             新日本空調                         1,100     1,849.00        2,033,900
             九電工                         1,200     4,325.00        5,190,000
             三機工業                          700    1,168.00         817,600
             日揮                         5,200     1,755.00        9,126,000
             中外炉工業                          100    2,420.00         242,000
             ヤマト                         1,100      615.00        676,500
             太平電業                         1,000     2,779.00        2,779,000
             高砂熱学工業                         2,200     1,999.00        4,397,800
             三晃金属工業                          300    2,927.00         878,100
             明星工業                         1,300      809.00       1,051,700
             大氣社                         1,100     2,965.00        3,261,500
             ダイダン                         1,000     2,526.00        2,526,000
             日比谷総合設備                          800    1,825.00        1,460,000
             東芝プラントシステム                         2,300     2,341.00        5,384,300
             ＯＳＪＢホールディングス                         2,800      296.00        828,800
             東洋エンジニアリング                         1,400      789.00       1,104,600
             千代田化工建設                         3,000      313.00        939,000
             新興プランテック                          800    1,037.00         829,600
             日本製粉                         1,200     1,842.00        2,210,400
             日清製粉グループ本社                         6,400     2,289.00        14,649,600
             日東富士製粉                          200    5,400.00        1,080,000
             昭和産業                          600    2,823.00        1,693,800
             東洋精糖                          500    1,192.00         596,000
             塩水港精糖                         2,300      240.00        552,000
             森永製菓                         1,700     4,830.00        8,211,000
             江崎グリコ                         1,900     5,240.00        9,956,000
             山崎製パン                         5,300     2,356.00        12,486,800
             第一屋製パン                          400    1,100.00         440,000
             モロゾフ                          100    5,440.00         544,000
             亀田製菓                          700    5,240.00        3,668,000
             寿スピリッツ                          600    4,440.00        2,664,000
             カルビー                         2,800     3,725.00        10,430,000
             森永乳業                         1,600     3,300.00        5,280,000
             ヤクルト本社                         4,300     8,260.00        35,518,000
             明治ホールディングス                         4,100     8,680.00        35,588,000
             雪印メグミルク                         2,000     3,070.00        6,140,000
             プリマハム                         1,500     2,196.00        3,294,000
             日本ハム                         2,500     4,175.00        10,437,500
             林兼産業                         1,000      642.00        642,000
             丸大食品                          600    1,902.00        1,141,200
             Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                          700    4,720.00        3,304,000
             伊藤ハム米久ホールディングス                         4,800      747.00       3,585,600
             サッポロホールディングス                         2,800     2,464.00        6,899,200
             アサヒグループホールディングス                        12,500     5,000.00        62,500,000
             キリンホールディングス                        26,300     2,564.00        67,433,200
             宝ホールディングス                         5,500     1,413.00        7,771,500
             コカ・コーラ　ボトラーズジャパン                         4,600     3,330.00        15,318,000
             サントリー食品インターナショナル                         3,700     4,570.00        16,909,000
             ダイドーグループホールディングス                          600    6,110.00        3,666,000
             伊藤園                         2,000     5,270.00        10,540,000
             キーコーヒー                          600    2,092.00        1,255,200
             ジャパンフーズ                          400    1,225.00         490,000
             日清オイリオグループ                         1,200     3,515.00        4,218,000
             不二製油グループ本社                         1,400     3,180.00        4,452,000
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             Ｊ－オイルミルズ                          600    3,920.00        2,352,000
             キッコーマン                         4,000     6,080.00        24,320,000
             味の素                        13,300     1,925.00        25,602,500
             キユーピー                         3,700     2,729.00        10,097,300
             ハウス食品グループ本社                         2,200     3,790.00        8,338,000
             カゴメ                         2,300     3,240.00        7,452,000
             アリアケジャパン                          500   10,100.00         5,050,000
             ニチレイ                         2,600     3,080.00        8,008,000
             東洋水産                         2,700     3,785.00        10,219,500
             日清食品ホールディングス                         2,400     7,040.00        16,896,000
             ロック・フィールド                         1,600     1,653.00        2,644,800
             日本たばこ産業                        33,200     2,820.00        93,624,000
             グンゼ                          700    4,445.00        3,111,500
             東洋紡                          900    1,569.00        1,412,100
             ユニチカ                         1,800      544.00        979,200
             倉敷紡績                          800    2,655.00        2,124,000
             シキボウ                          500    1,128.00         564,000
             日本毛織                         2,100      911.00       1,913,100
             トーア紡コーポレーション                         1,300      547.00        711,100
             帝国繊維                         1,400     2,241.00        3,137,400
             帝人                         5,500     1,917.00        10,543,500
             東レ                        43,900       920.80       40,423,120
             住江織物                          500    2,637.00        1,318,500
             日本フエルト                         1,400      471.00        659,400
             イチカワ                          400    1,535.00         614,000
             日東製網                          300    1,445.00         433,500
             アツギ                          500    1,018.00         509,000
             ダイニック                         1,000      824.00        824,000
             小松マテーレ                         1,200      906.00       1,087,200
             ワコールホールディングス                         1,900     3,080.00        5,852,000
             ホギメディカル                          200    3,285.00         657,000
             レナウン                         6,000      114.00        684,000
             ＴＳＩホールディングス                         2,800      781.00       2,186,800
             三陽商会                          900    1,908.00        1,717,200
             ナイガイ                         1,000      482.00        482,000
             ルックホールディングス                          800    1,161.00         928,800
             ゴールドウイン                          600   11,290.00         6,774,000
             デサント                         1,000     2,485.00        2,485,000
             キング                         1,300      482.00        626,600
             ヤマトインターナショナル                         1,700      458.00        778,600
             特種東海製紙                          700    4,100.00        2,870,000
             王子ホールディングス                        26,300       669.00       17,594,700
             日本製紙                         2,300     2,045.00        4,703,500
             大王製紙                         2,000     1,335.00        2,670,000
             レンゴー                         7,500      918.00       6,885,000
             ザ・パック                         1,000     3,330.00        3,330,000
             クラレ                        10,600     1,764.00        18,698,400
             旭化成                        39,900     1,215.00        48,478,500
             共和レザー                          300     851.00        255,300
             昭和電工                         3,500     4,495.00        15,732,500
             住友化学                        46,000       592.00       27,232,000
             住友精化                          600    4,850.00        2,910,000
             日産化学                         3,500     5,970.00        20,895,000
             クレハ                          700    7,400.00        5,180,000
             石原産業                         1,300     1,306.00        1,697,800
             片倉コープアグリ                          200    1,169.00         233,800
             日本曹達                          700    2,689.00        1,882,300
             東ソー                        10,100     1,592.00        16,079,200
             トクヤマ                         1,300     2,759.00        3,586,700
             セントラル硝子                          900    2,651.00        2,385,900
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             東亞合成                         4,100     1,244.00        5,100,400
             大阪ソーダ                          400    2,691.00        1,076,400
             関東電化工業                         3,000      975.00       2,925,000
             デンカ                         2,000     3,380.00        6,760,000
             信越化学工業                        10,000     9,693.00        96,930,000
             日本カーバイド工業                          700    1,884.00        1,318,800
             堺化学工業                         1,000     2,781.00        2,781,000
             エア・ウォーター                         3,900     1,827.00        7,125,300
             大陽日酸                         4,700     1,880.00        8,836,000
             日本パーカライジング                         3,800     1,453.00        5,521,400
             高圧ガス工業                         2,000      883.00       1,766,000
             チタン工業                          300    2,521.00         756,300
             四国化成工業                         2,000     1,127.00        2,254,000
             戸田工業                          500    2,420.00        1,210,000
             ステラ　ケミファ                          200    3,130.00         626,000
             日本触媒                          800    7,160.00        5,728,000
             カネカ                         1,400     4,210.00        5,894,000
             三菱瓦斯化学                         5,200     1,802.00        9,370,400
             三井化学                         5,000     2,953.00        14,765,000
             ＪＳＲ                         5,600     1,746.00        9,777,600
             東京応化工業                         1,600     3,445.00        5,512,000
             三菱ケミカルホールディングス                        38,700       925.30       35,809,110
             ＫＨネオケム                         1,000     3,300.00        3,300,000
             ダイセル                        10,300     1,278.00        13,163,400
             住友ベークライト                          600    4,050.00        2,430,000
             積水化学工業                        13,400     1,869.00        25,044,600
             日本ゼオン                         5,700     1,150.00        6,555,000
             アイカ工業                         1,300     3,535.00        4,595,500
             宇部興産                         3,000     2,591.00        7,773,000
             積水樹脂                          900    2,043.00        1,838,700
             旭有機材                          600    1,871.00        1,122,600
             日立化成                         2,500     1,763.00        4,407,500
             ニチバン                          600    2,142.00        1,285,200
             リケンテクノス                         2,400      505.00       1,212,000
             積水化成品工業                         1,500      974.00       1,461,000
             タイガースポリマー                         1,300      679.00        882,700
             ミライアル                          800     951.00        760,800
             ダイキョーニシカワ                         2,400      983.00       2,359,200
             日本化薬                         2,600     1,426.00        3,707,600
             カーリットホールディングス                          300     893.00        267,900
             扶桑化学工業                         1,000     2,282.00        2,282,000
             ＡＤＥＫＡ                         2,200     1,709.00        3,759,800
             日油                         2,300     3,795.00        8,728,500
             新日本理化                         4,000      181.00        724,000
             花王                        13,900     8,032.00       111,644,800
             三洋化成工業                          500    5,520.00        2,760,000
             日本ペイントホールディングス                         4,600     3,675.00        16,905,000
             関西ペイント                         6,500     1,797.00        11,680,500
             神東塗料                         2,000      184.00        368,000
             中国塗料                         3,200      974.00       3,116,800
             日本特殊塗料                          200    1,738.00         347,600
             藤倉化成                         2,400      634.00       1,521,600
             太陽ホールディングス                          500    3,700.00        1,850,000
             ＤＩＣ                         2,300     3,495.00        8,038,500
             サカタインクス                         2,700     1,251.00        3,377,700
             東洋インキＳＣホールディングス                         1,800     2,683.00        4,829,400
             Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                         1,000     1,131.00        1,131,000
             富士フイルムホールディングス                        12,100     4,535.00        54,873,500
             資生堂                        11,600     7,360.00        85,376,000
             ライオン                         7,400     2,065.00        15,281,000
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             高砂香料工業                          700    3,765.00        2,635,500
             マンダム                         1,100     3,165.00        3,481,500
             ミルボン                          700    4,290.00        3,003,000
             ファンケル                         1,200     5,630.00        6,756,000
             コーセー                          900   18,770.00        16,893,000
             コタ                          800    1,500.00        1,200,000
             シーズ・ホールディングス                          500    5,870.00        2,935,000
             ポーラ・オルビスホールディングス                         2,600     3,215.00        8,359,000
             ノエビアホールディングス                          300    5,310.00        1,593,000
             アジュバンコスメジャパン                          500    1,009.00         504,500
             エステー                          400    2,129.00         851,600
             コニシ                         1,800     1,722.00        3,099,600
             星光ＰＭＣ                         1,400      914.00       1,279,600
             小林製薬                         1,500     7,540.00        11,310,000
             日本高純度化学                          700    2,326.00        1,628,200
             タカラバイオ                         1,600     2,555.00        4,088,000
             ＪＣＵ                          600    1,893.00        1,135,800
             新田ゼラチン                         1,500      744.00       1,116,000
             大成ラミック                          600    3,060.00        1,836,000
             クミアイ化学工業                         4,600      691.00       3,178,600
             日本農薬                         3,400      581.00       1,975,400
             有沢製作所                         1,300      816.00       1,060,800
             日東電工                         4,200     6,038.00        25,359,600
             きもと                         3,700      223.00        825,100
             藤森工業                          600    3,060.00        1,836,000
             前澤化成工業                         1,400     1,095.00        1,533,000
             エフピコ                          300    6,640.00        1,992,000
             天馬                          600    2,051.00        1,230,600
             信越ポリマー                         1,300      870.00       1,131,000
             東リ                         2,000      303.00        606,000
             ニフコ                         1,800     2,870.00        5,166,000
             バルカー                          800    2,750.00        2,200,000
             ユニ・チャーム                        11,900     3,351.00        39,876,900
             協和発酵キリン                         6,800     2,262.00        15,381,600
             武田薬品工業                        22,600     4,451.00       100,592,600
             アステラス製薬                        54,400     1,709.00        92,969,600
             大日本住友製薬                         4,600     2,950.00        13,570,000
             塩野義製薬                         7,800     7,680.00        59,904,000
             田辺三菱製薬                         7,400     1,698.00        12,565,200
             日本新薬                         1,500     7,440.00        11,160,000
             中外製薬                         6,000     7,150.00        42,900,000
             科研製薬                          900    5,450.00        4,905,000
             エーザイ                         7,200    10,060.00        72,432,000
             ロート製薬                         3,200     3,525.00        11,280,000
             小野薬品工業                        13,300     2,737.50        36,408,750
             久光製薬                         1,900     7,140.00        13,566,000
             持田製薬                          300    9,680.00        2,904,000
             参天製薬                        11,500     1,847.00        21,240,500
             日本ケミファ                          200    4,105.00         821,000
             ツムラ                         2,100     3,530.00        7,413,000
             キッセイ薬品工業                         1,200     3,310.00        3,972,000
             栄研化学                         1,400     2,443.00        3,420,200
             ＪＣＲファーマ                          700    5,450.00        3,815,000
             東和薬品                          200    8,390.00        1,678,000
             沢井製薬                         1,400     5,670.00        7,938,000
             第一三共                        16,500     4,115.00        67,897,500
             キョーリン製薬ホールディングス                         1,500     2,611.00        3,916,500
             大塚ホールディングス                        11,000     5,177.00        56,947,000
             大正製薬ホールディングス                         1,300    12,240.00        15,912,000
             ペプチドリーム                         2,600     4,520.00        11,752,000
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             昭和シェル石油                         5,900     1,767.00        10,425,300
             ユシロ化学工業                          700    1,371.00         959,700
             ビーピー・カストロール                          100    1,442.00         144,200
             富士石油                         1,600      354.00        566,400
             出光興産                         4,400     4,135.00        18,194,000
             ＪＸＴＧホールディングス                        97,500       681.70       66,465,750
             コスモエネルギーホールディングス                         2,100     3,405.00        7,150,500
             横浜ゴム                         3,300     2,338.00        7,715,400
             東洋ゴム工業                         4,700     1,760.00        8,272,000
             ブリヂストン                        17,600     4,322.00        76,067,200
             住友ゴム工業                         5,200     1,546.00        8,039,200
             ニッタ                          800    3,845.00        3,076,000
             三ツ星ベルト                         1,000     2,468.00        2,468,000
             バンドー化学                          400    1,234.00         493,600
             ＡＧＣ                         6,000     3,830.00        22,980,000
             日本板硝子                          400     977.00        390,800
             石塚硝子                          300    2,166.00         649,800
             日本電気硝子                         2,300     2,912.00        6,697,600
             オハラ                          300    2,354.00         706,200
             住友大阪セメント                         1,600     4,785.00        7,656,000
             太平洋セメント                         3,900     3,805.00        14,839,500
             日本コンクリート工業                         1,500      307.00        460,500
             三谷セキサン                          600    2,801.00        1,680,600
             東海カーボン                         5,900     1,569.00        9,257,100
             ノリタケカンパニーリミテド                          200    5,710.00        1,142,000
             ＴＯＴＯ                         4,600     4,400.00        20,240,000
             日本碍子                         7,800     1,677.00        13,080,600
             日本特殊陶業                         5,100     2,464.00        12,566,400
             ダントーホールディングス                         4,000      128.00        512,000
             ＭＡＲＵＷＡ                          200    5,800.00        1,160,000
             東京窯業                         3,000      451.00       1,353,000
             ニッカトー                          900    1,000.00         900,000
             フジミインコーポレーテッド                         1,100     2,443.00        2,687,300
             エーアンドエーマテリアル                          600    1,114.00         668,400
             ニチアス                         2,000     2,275.00        4,550,000
             ニチハ                          700    2,954.00        2,067,800
             新日鐵住金                        25,400     2,119.00        53,822,600
             神戸製鋼所                        10,400       932.00       9,692,800
             中山製鋼所                         1,500      581.00        871,500
             合同製鐵                          400    1,960.00         784,000
             ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                        14,600     2,078.00        30,338,800
             日新製鋼                          500    1,497.00         748,500
             東京製鐵                         3,100      964.00       2,988,400
             大和工業                         1,700     3,035.00        5,159,500
             淀川製鋼所                         1,500     2,370.00        3,555,000
             丸一鋼管                         1,800     3,255.00        5,859,000
             大同特殊鋼                          800    4,580.00        3,664,000
             日本高周波鋼業                         1,000      686.00        686,000
             日本冶金工業                         7,700      287.00       2,209,900
             山陽特殊製鋼                         1,200     2,591.00        3,109,200
             愛知製鋼                          600    3,920.00        2,352,000
             日立金属                         6,100     1,299.00        7,923,900
             日本金属                          200    1,392.00         278,400
             栗本鐵工所                          400    1,608.00         643,200
             虹技                          400    1,646.00         658,400
             日本鋳鉄管                          300    1,288.00         386,400
             日亜鋼業                         3,000      334.00       1,002,000
             シンニッタン                          700     402.00        281,400
             新家工業                          400    1,735.00         694,000
             日本軽金属ホールディングス                        25,900       248.00       6,423,200
                                  59/118

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             三井金属鉱業                         2,000     2,394.00        4,788,000
             東邦亜鉛                          800    3,850.00        3,080,000
             三菱マテリアル                         4,100     3,035.00        12,443,500
             住友金属鉱山                         7,900     3,160.00        24,964,000
             ＤＯＷＡホールディングス                         1,900     3,605.00        6,849,500
             古河機械金属                          800    1,403.00        1,122,400
             ＵＡＣＪ                          200    2,256.00         451,200
             古河電気工業                         1,600     3,265.00        5,224,000
             住友電気工業                        21,200     1,574.50        33,379,400
             フジクラ                         6,400      470.00       3,008,000
             リョービ                         1,000     3,080.00        3,080,000
             アサヒホールディングス                         1,200     2,352.00        2,822,400
             宮地エンジニアリンググループ                          200    2,174.00         434,800
             ＳＵＭＣＯ                         5,700     1,570.00        8,949,000
             東洋製罐グループホールディングス                         3,800     2,416.00        9,180,800
             ホッカンホールディングス                          400    1,642.00         656,800
             横河ブリッジホールディングス                         1,400     1,800.00        2,520,000
             三和ホールディングス                         4,900     1,340.00        6,566,000
             文化シヤッター                         4,100      754.00       3,091,400
             三協立山                         2,100     1,297.00        2,723,700
             アルインコ                          900    1,042.00         937,800
             ＬＩＸＩＬグループ                         7,800     1,451.00        11,317,800
             日本フイルコン                          600     602.00        361,200
             リンナイ                         1,200     8,430.00        10,116,000
             ダイニチ工業                          600     730.00        438,000
             三洋工業                          300    2,007.00         602,100
             岡部                         3,000      972.00       2,916,000
             東プレ                         1,700     2,255.00        3,833,500
             高周波熱錬                         2,900      963.00       2,792,700
             モリテック　スチール                          600     460.00        276,000
             日本発條                         7,100      982.00       6,972,200
             中央発條                          300    3,500.00        1,050,000
             アドバネクス                          500    1,585.00         792,500
             日本ドライケミカル                          400    1,276.00         510,400
             日本製鋼所                         2,100     2,121.00        4,454,100
             三浦工業                         2,300     2,815.00        6,474,500
             タクマ                         1,300     1,491.00        1,938,300
             ツガミ                         1,000      844.00        844,000
             オークマ                          700    5,390.00        3,773,000
             東芝機械                          400    1,912.00         764,800
             アマダホールディングス                         8,300     1,152.00        9,561,600
             アイダエンジニアリング                          500     895.00        447,500
             滝澤鉄工所                          300    1,575.00         472,500
             ＦＵＪＩ                         1,800     1,452.00        2,613,600
             牧野フライス製作所                          600    4,435.00        2,661,000
             オーエスジー                         2,400     2,175.00        5,220,000
             ダイジェット工業                          300    1,831.00         549,300
             旭ダイヤモンド工業                         3,000      726.00       2,178,000
             ＤＭＧ森精機                         3,900     1,473.00        5,744,700
             ソディック                         3,400      817.00       2,777,800
             ディスコ                          700   16,820.00        11,774,000
             日東工器                          800    2,544.00        2,035,200
             パンチ工業                          800     583.00        466,400
             ＯＫＫ                         1,000      945.00        945,000
             東洋機械金属                         1,900      588.00       1,117,200
             津田駒工業                          600    1,950.00        1,170,000
             エンシュウ                          600    1,343.00         805,800
             島精機製作所                         1,100     3,400.00        3,740,000
             ＮＣホールディングス                          800     574.00        459,200
             フリュー                          900     973.00        875,700
                                  60/118

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日阪製作所                         1,800      950.00       1,710,000
             やまびこ                         2,000     1,202.00        2,404,000
             ナブテスコ                         2,700     2,851.00        7,697,700
             三井海洋開発                          600    2,809.00        1,685,400
             ＳＭＣ                         1,700    38,060.00        64,702,000
             ユニオンツール                          600    3,630.00        2,178,000
             オイレス工業                          800    1,962.00        1,569,600
             日本エアーテック                          800     709.00        567,200
             ワイエイシイホールディングス                         1,100      734.00        807,400
             小松製作所                        26,700     2,942.50        78,564,750
             住友重機械工業                         3,600     3,640.00        13,104,000
             日立建機                         2,100     3,065.00        6,436,500
             日工                          200    2,450.00         490,000
             井関農機                          600    1,692.00        1,015,200
             丸山製作所                          600    1,588.00         952,800
             クボタ                        31,100     1,938.00        60,271,800
             荏原実業                          700    1,851.00        1,295,700
             三菱化工機                          500    1,711.00         855,500
             月島機械                          900    1,266.00        1,139,400
             帝国電機製作所                          700    1,670.00        1,169,000
             東京機械製作所                          900     413.00        371,700
             新東工業                         1,400      898.00       1,257,200
             澁谷工業                          500    4,085.00        2,042,500
             アイチ　コーポレーション                         2,300      643.00       1,478,900
             小森コーポレーション                         2,400     1,203.00        2,887,200
             鶴見製作所                          800    1,943.00        1,554,400
             住友精密工業                          400    3,435.00        1,374,000
             酒井重工業                          200    2,698.00         539,600
             荏原製作所                         2,300     3,010.00        6,923,000
             石井鐵工所                          400    1,871.00         748,400
             酉島製作所                         1,200      996.00       1,195,200
             ダイキン工業                         7,800    11,725.00        91,455,000
             栗田工業                         3,200     2,931.00        9,379,200
             椿本チエイン                          200    4,230.00         846,000
             大同工業                         1,000      999.00        999,000
             木村化工機                         2,300      456.00       1,048,800
             アネスト岩田                         2,300     1,199.00        2,757,700
             ダイフク                         3,400     5,530.00        18,802,000
             サムコ                          400    1,162.00         464,800
             加藤製作所                          600    2,850.00        1,710,000
             油研工業                          500    2,052.00        1,026,000
             タダノ                         2,100     1,273.00        2,673,300
             フジテック                         2,800     1,379.00        3,861,200
             ＣＫＤ                         2,500     1,052.00        2,630,000
             キトー                          300    1,970.00         591,000
             平和                         1,900     2,411.00        4,580,900
             理想科学工業                         1,100     1,942.00        2,136,200
             ＳＡＮＫＹＯ                         1,100     4,480.00        4,928,000
             福島工業                          300    4,630.00        1,389,000
             オーイズミ                          800     481.00        384,800
             アマノ                         1,000     2,478.00        2,478,000
             ＪＵＫＩ                         2,000     1,471.00        2,942,000
             サンデンホールディングス                         1,300      866.00       1,125,800
             蛇の目ミシン工業                         1,800      549.00        988,200
             マックス                         2,000     1,459.00        2,918,000
             グローリー                         1,800     2,927.00        5,268,600
             大和冷機工業                          500    1,291.00         645,500
             セガサミーホールディングス                         4,400     1,680.00        7,392,000
             日本ピストンリング                          100    2,064.00         206,400
             リケン                          600    5,130.00        3,078,000
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             ＴＰＲ                          500    2,722.00        1,361,000
             ツバキ・ナカシマ                         1,500     1,815.00        2,722,500
             ホシザキ                         1,600     8,380.00        13,408,000
             日本精工                        11,600     1,052.00        12,203,200
             ＮＴＮ                        11,400       375.00       4,275,000
             ジェイテクト                         6,100     1,361.00        8,302,100
             不二越                          700    4,630.00        3,241,000
             日本トムソン                         2,100      623.00       1,308,300
             ＴＨＫ                         3,400     2,499.00        8,496,600
             前澤給装工業                          600    1,862.00        1,117,200
             イーグル工業                          400    1,472.00         588,800
             前澤工業                         1,800      374.00        673,200
             日本ピラー工業                          700    1,516.00        1,061,200
             キッツ                         3,900      954.00       3,720,600
             マキタ                         7,200     4,510.00        32,472,000
             日立造船                          300     393.00        117,900
             三菱重工業                         9,200     4,286.00        39,431,200
             ＩＨＩ                         4,100     3,775.00        15,477,500
             スター精密                          700    1,547.00        1,082,900
             日清紡ホールディングス                         4,200     1,038.00        4,359,600
             イビデン                         3,700     1,663.00        6,153,100
             コニカミノルタ                        13,300     1,076.00        14,310,800
             ブラザー工業                         7,400     1,897.00        14,037,800
             ミネベアミツミ                        11,600     1,654.00        19,186,400
             日立製作所                        25,800     3,316.00        85,552,800
             三菱電機                        57,800     1,484.00        85,775,200
             富士電機                         3,400     3,380.00        11,492,000
             安川電機                         7,100     3,385.00        24,033,500
             明電舎                         1,800     1,541.00        2,773,800
             オリジン電気                          600    1,839.00        1,103,400
             山洋電気                          600    4,220.00        2,532,000
             東芝テック                          200    3,100.00         620,000
             マブチモーター                         1,300     3,925.00        5,102,500
             日本電産                         6,900    14,345.00        98,980,500
             ダブル・スコープ                         1,300     1,231.00        1,600,300
             ＪＶＣケンウッド                         4,700      288.00       1,353,600
             日新電機                          800     936.00        748,800
             大崎電気工業                         2,000      764.00       1,528,000
             オムロン                         5,800     4,755.00        27,579,000
             日東工業                          800    1,844.00        1,475,200
             ＩＤＥＣ                         1,000     2,337.00        2,337,000
             ジーエス・ユアサ　コーポレーション                         1,700     2,512.00        4,270,400
             メルコホールディングス                          500    3,835.00        1,917,500
             テクノメディカ                          500    2,090.00        1,045,000
             日本電気                         7,500     3,370.00        25,275,000
             富士通                         5,800     7,085.00        41,093,000
             沖電気工業                         2,500     1,513.00        3,782,500
             岩崎通信機                         1,200      738.00        885,600
             サンケン電気                          800    2,588.00        2,070,400
             ナカヨ                          400    1,550.00         620,000
             ルネサスエレクトロニクス                         6,800      572.00       3,889,600
             セイコーエプソン                         8,700     1,869.00        16,260,300
             ワコム                         2,500      561.00       1,402,500
             アルバック                         1,500     4,180.00        6,270,000
             アクセル                         1,200      598.00        717,600
             ＥＩＺＯ                          400    4,425.00        1,770,000
             ジャパンディスプレイ                        25,100       78.00       1,957,800
             日本信号                         2,000      962.00       1,924,000
             能美防災                          800    2,316.00        1,852,800
             ホーチキ                          700    1,211.00         847,700
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             エレコム                          400    2,838.00        1,135,200
             パナソニック                        65,800     1,115.00        73,367,000
             シャープ                         5,300     1,708.00        9,052,400
             アンリツ                         3,600     1,752.00        6,307,200
             富士通ゼネラル                         2,000     1,554.00        3,108,000
             ソニー                        38,900     5,891.00       229,159,900
             ＴＤＫ                         3,100     8,850.00        27,435,000
             タムラ製作所                         1,500      598.00        897,000
             アルプス電気                         4,800     2,518.00        12,086,400
             池上通信機                          800    1,364.00        1,091,200
             パイオニア                        24,000       93.00       2,232,000
             日本電波工業                         2,200      520.00       1,144,000
             鈴木                          800     694.00        555,200
             ローランド　ディー．ジー．                          500    2,421.00        1,210,500
             フォスター電機                         1,300     1,513.00        1,966,900
             クラリオン                          400    2,471.00         988,400
             ティアック                         1,400      268.00        375,200
             ホシデン                         2,800      843.00       2,360,400
             ヒロセ電機                         1,000    12,010.00        12,010,000
             日本航空電子工業                         2,000     1,422.00        2,844,000
             ＴＯＡ                          900    1,107.00         996,300
             マクセルホールディングス                          900    1,566.00        1,409,400
             古野電気                          300    1,218.00         365,400
             アルパイン                          800    1,785.00        1,428,000
             アイコム                          200    2,297.00         459,400
             船井電機                         1,500      713.00       1,069,500
             横河電機                         5,400     2,154.00        11,631,600
             新電元工業                          100    4,450.00         445,000
             アズビル                         3,400     2,262.00        7,690,800
             日本光電工業                         2,100     3,225.00        6,772,500
             共和電業                         1,100      420.00        462,000
             堀場製作所                         1,000     5,050.00        5,050,000
             アドバンテスト                         3,600     2,212.00        7,963,200
             小野測器                         1,200      723.00        867,600
             エスペック                          800    1,952.00        1,561,600
             キーエンス                         2,800    61,600.00        172,480,000
             日置電機                          700    4,085.00        2,859,500
             シスメックス                         4,600     6,550.00        30,130,000
             日本マイクロニクス                         1,800      842.00       1,515,600
             コーセル                         1,800     1,126.00        2,026,800
             オプテックスグループ                         1,200     2,129.00        2,554,800
             レーザーテック                         1,600     3,320.00        5,312,000
             スタンレー電気                         4,500     3,325.00        14,962,500
             ウシオ電機                         3,100     1,283.00        3,977,300
             岡谷電機産業                         1,300      435.00        565,500
             ヘリオス　テクノ　ホールディング                          800     747.00        597,600
             日本セラミック                         1,300     2,764.00        3,593,200
             遠藤照明                         1,300      782.00       1,016,600
             古河電池                         1,300      823.00       1,069,900
             双信電機                         1,300      414.00        538,200
             日本電子                         1,000     1,925.00        1,925,000
             カシオ計算機                         5,900     1,581.00        9,327,900
             ファナック                         5,500    19,000.00        104,500,000
             大真空                          800    1,069.00         855,200
             ローム                         2,900     7,960.00        23,084,000
             浜松ホトニクス                         3,900     3,775.00        14,722,500
             新光電気工業                         3,900      787.00       3,069,300
             京セラ                         9,100     5,874.00        53,453,400
             太陽誘電                         2,300     2,026.00        4,659,800
             村田製作所                         6,000    16,280.00        97,680,000
                                  63/118

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             双葉電子工業                         1,700     1,727.00        2,935,900
             北陸電気工業                         1,000     1,091.00        1,091,000
             ニチコン                         2,300      864.00       1,987,200
             日本ケミコン                          800    2,213.00        1,770,400
             小糸製作所                         3,500     6,000.00        21,000,000
             ミツバ                         1,400      733.00       1,026,200
             ＳＣＲＥＥＮホールディングス                          900    5,610.00        5,049,000
             キヤノン電子                         1,200     2,076.00        2,491,200
             キヤノン                        31,100     3,239.00       100,732,900
             リコー                        16,600     1,138.00        18,890,800
             ＭＵＴＯＨホールディングス                          300    2,299.00         689,700
             東京エレクトロン                         3,800    14,920.00        56,696,000
             トヨタ紡織                         2,400     1,832.00        4,396,800
             ユニプレス                         1,600     2,041.00        3,265,600
             豊田自動織機                         4,500     5,650.00        25,425,000
             モリタホールディングス                         1,800     2,113.00        3,803,400
             デンソー                        12,600     5,124.00        64,562,400
             東海理化電機製作所                         1,200     2,065.00        2,478,000
             三井Ｅ＆Ｓホールディングス                         1,100     1,104.00        1,214,400
             川崎重工業                         4,500     2,626.00        11,817,000
             名村造船所                         1,500      530.00        795,000
             近畿車輛                          100    2,447.00         244,700
             日産自動車                        68,500     1,005.50        68,876,750
             いすゞ自動車                        18,300     1,576.00        28,840,800
             トヨタ自動車                        64,400     6,612.00       425,812,800
             日野自動車                         7,400     1,065.00        7,881,000
             三菱自動車工業                        23,400       730.00       17,082,000
             レシップホールディングス                          800     721.00        576,800
             日産車体                         2,000      928.00       1,856,000
             新明和工業                         3,500     1,449.00        5,071,500
             極東開発工業                         1,200     1,598.00        1,917,600
             トピー工業                          900    2,655.00        2,389,500
             タチエス                         1,800     1,488.00        2,678,400
             ＮＯＫ                         3,100     1,644.00        5,096,400
             フタバ産業                         3,800      611.00       2,321,800
             ＫＹＢ                          400    2,658.00        1,063,200
             プレス工業                         4,200      589.00       2,473,800
             太平洋工業                          900    1,606.00        1,445,400
             ケーヒン                         1,400     1,961.00        2,745,400
             アイシン精機                         4,700     4,415.00        20,750,500
             マツダ                        19,800     1,179.50        23,354,100
             今仙電機製作所                          500    1,066.00         533,000
             本田技研工業                        49,300     3,179.00       156,724,700
             スズキ                        11,000     5,337.00        58,707,000
             ＳＵＢＡＲＵ                        17,800     2,526.50        44,971,700
             ヤマハ発動機                         7,700     2,295.00        17,671,500
             ショーワ                         2,100     1,527.00        3,206,700
             エクセディ                         1,000     2,832.00        2,832,000
             豊田合成                         1,400     2,192.00        3,068,800
             エフ・シー・シー                          800    2,854.00        2,283,200
             シマノ                         2,400    15,570.00        37,368,000
             テイ・エス　テック                         1,700     3,315.00        5,635,500
             ジャムコ                          300    3,050.00         915,000
             テルモ                         8,500     6,334.00        53,839,000
             クリエートメディック                          800    1,091.00         872,800
             日機装                         3,000     1,126.00        3,378,000
             島津製作所                         6,800     2,508.00        17,054,400
             ＪＭＳ                         1,000      597.00        597,000
             長野計器                         1,200      966.00       1,159,200
             ブイ・テクノロジー                          200   16,280.00         3,256,000
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             愛知時計電機                          300    3,935.00        1,180,500
             オーバル                         2,000      272.00        544,000
             東京精密                          700    3,290.00        2,303,000
             マニー                          800    5,110.00        4,088,000
             ニコン                        10,600     1,811.00        19,196,600
             トプコン                         4,200     1,604.00        6,736,800
             オリンパス                         8,200     3,730.00        30,586,000
             ＨＯＹＡ                        11,600     6,847.00        79,425,200
             朝日インテック                         2,100     5,290.00        11,109,000
             シチズン時計                         3,400      604.00       2,053,600
             リズム時計工業                          300    1,992.00         597,600
             メニコン                         1,500     2,775.00        4,162,500
             松風                          300    1,236.00         370,800
             ニプロ                         4,400     1,544.00        6,793,600
             パラマウントベッドホールディングス                          500    4,560.00        2,280,000
             前田工繊                          500    2,550.00        1,275,000
             永大産業                         1,000      426.00        426,000
             アートネイチャー                         1,600      670.00       1,072,000
             バンダイナムコホールディングス                         6,000     4,940.00        29,640,000
             共立印刷                         2,400      256.00        614,400
             パイロットコーポレーション                         1,200     5,660.00        6,792,000
             萩原工業                          400    1,670.00         668,000
             トッパン・フォームズ                         2,700      977.00       2,637,900
             フジシールインターナショナル                         1,400     3,485.00        4,879,000
             タカラトミー                         2,400     1,292.00        3,100,800
             アーク                         7,200      95.00        684,000
             ウッドワン                          800    1,132.00         905,600
             凸版印刷                         7,500     1,770.00        13,275,000
             大日本印刷                         8,300     2,558.00        21,231,400
             共同印刷                          300    2,590.00         777,000
             ＮＩＳＳＨＡ                         1,200     1,854.00        2,224,800
             光村印刷                          300    2,297.00         689,100
             宝印刷                          200    1,798.00         359,600
             アシックス                         5,000     1,584.00        7,920,000
             小松ウオール工業                          300    2,024.00         607,200
             ヤマハ                         3,400     4,920.00        16,728,000
             河合楽器製作所                          300    3,470.00        1,041,000
             クリナップ                         1,100      687.00        755,700
             ピジョン                         3,200     5,040.00        16,128,000
             兼松サステック                          400    1,818.00         727,200
             リンテック                         2,100     2,531.00        5,315,100
             任天堂                         3,600    33,100.00        119,160,000
             三菱鉛筆                         1,600     2,109.00        3,374,400
             タカラスタンダード                         1,500     1,751.00        2,626,500
             コクヨ                         2,600     1,674.00        4,352,400
             ナカバヤシ                         1,700      588.00        999,600
             オカムラ                         1,900     1,582.00        3,005,800
             美津濃                          300    2,511.00         753,300
             東京電力ホールディングス                        45,600       640.00       29,184,000
             中部電力                        18,900     1,676.50        31,685,850
             関西電力                        23,400     1,817.50        42,529,500
             中国電力                         8,400     1,435.00        12,054,000
             北陸電力                         5,700     1,012.00        5,768,400
             東北電力                        12,900     1,506.00        19,427,400
             四国電力                         5,900     1,334.00        7,870,600
             九州電力                        11,600     1,362.00        15,799,200
             北海道電力                         4,600      730.00       3,358,000
             電源開発                         4,800     2,968.00        14,246,400
             東京瓦斯                        12,400     2,851.00        35,352,400
             大阪瓦斯                        11,100     2,113.00        23,454,300
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             東邦瓦斯                         3,000     4,420.00        13,260,000
             西部瓦斯                          800    2,321.00        1,856,800
             メタウォーター                         1,100     3,150.00        3,465,000
             東武鉄道                         5,600     3,195.00        17,892,000
             相鉄ホールディングス                         1,600     3,390.00        5,424,000
             東京急行電鉄                        15,300     1,880.00        28,764,000
             京浜急行電鉄                         8,300     1,743.00        14,466,900
             小田急電鉄                         9,200     2,433.00        22,383,600
             京王電鉄                         3,000     6,190.00        18,570,000
             京成電鉄                         4,000     3,555.00        14,220,000
             富士急行                          700    3,090.00        2,163,000
             東日本旅客鉄道                        10,200     10,170.00        103,734,000
             西日本旅客鉄道                         5,200     7,945.00        41,314,000
             東海旅客鉄道                         5,200    21,885.00        113,802,000
             西武ホールディングス                         6,800     2,169.00        14,749,200
             鴻池運輸                         1,900     1,718.00        3,264,200
             西日本鉄道                         1,400     2,914.00        4,079,600
             ハマキョウレックス                          900    3,950.00        3,555,000
             サカイ引越センター                          600    5,980.00        3,588,000
             近鉄グループホールディングス                         5,900     4,590.00        27,081,000
             阪急阪神ホールディングス                         7,200     3,830.00        27,576,000
             南海電気鉄道                         2,700     2,733.00        7,379,100
             京阪ホールディングス                         2,500     4,655.00        11,637,500
             名古屋鉄道                         4,600     2,803.00        12,893,800
             山陽電気鉄道                          200    2,226.00         445,200
             日本通運                         2,300     7,330.00        16,859,000
             ヤマトホールディングス                         9,500     2,845.00        27,027,500
             山九                         1,500     5,480.00        8,220,000
             丸全昭和運輸                          600    2,985.00        1,791,000
             センコーグループホールディングス                         3,800      846.00       3,214,800
             ニッコンホールディングス                         2,000     2,941.00        5,882,000
             福山通運                          600    4,865.00        2,919,000
             セイノーホールディングス                         4,100     1,657.00        6,793,700
             神奈川中央交通                          200    3,785.00         757,000
             日立物流                         1,200     3,135.00        3,762,000
             丸和運輸機関                          600    3,445.00        2,067,000
             九州旅客鉄道                         5,100     3,555.00        18,130,500
             ＳＧホールディングス                         5,300     2,859.00        15,152,700
             日本郵船                         3,500     1,880.00        6,580,000
             商船三井                         3,600     2,615.00        9,414,000
             川崎汽船                         3,100     1,587.00        4,919,700
             ＮＳユナイテッド海運                          400    2,944.00        1,177,600
             共栄タンカー                          200    1,887.00         377,400
             乾汽船                         1,000      958.00        958,000
             日本航空                         9,400     4,197.00        39,451,800
             ＡＮＡホールディングス                        10,200     4,057.00        41,381,400
             三菱倉庫                         2,500     2,716.00        6,790,000
             三井倉庫ホールディングス                         1,400     1,975.00        2,765,000
             住友倉庫                         2,500     1,399.00        3,497,500
             東陽倉庫                         2,000      305.00        610,000
             ケイヒン                          500    1,358.00         679,000
             中央倉庫                         1,000     1,054.00        1,054,000
             宇徳                         2,000      521.00       1,042,000
             上組                         3,000     2,428.00        7,284,000
             キムラユニティー                          600    1,110.00         666,000
             近鉄エクスプレス                          800    1,854.00        1,483,200
             システナ                         1,900     1,330.00        2,527,000
             新日鉄住金ソリューションズ                          900    3,225.00        2,902,500
             キューブシステム                         1,200      772.00        926,400
             コア                         1,000     1,384.00        1,384,000
                                  66/118

                                                           EDINET提出書類
                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ＴＩＳ                         1,700     5,160.00        8,772,000
             グリー                         6,700      478.00       3,202,600
             コーエーテクモホールディングス                         1,400     1,733.00        2,426,200
             三菱総合研究所                          500    3,815.00        1,907,500
             ボルテージ                          500     653.00        326,500
             電算                          300    2,068.00         620,400
             ファインデックス                         1,000      674.00        674,000
             ヒト・コミュニケーションズ                          800    1,986.00        1,588,800
             ブレインパッド                          300    7,330.00        2,199,000
             ＫＬａｂ                         2,100     1,077.00        2,261,700
             ネクソン                        14,200     1,118.00        15,875,600
             アイスタイル                         2,500     1,055.00        2,637,500
             エイチーム                          600    1,730.00        1,038,000
             ｅｎｉｓｈ                          600     539.00        323,400
             コロプラ                         4,600      838.00       3,854,800
             オルトプラス                          500     413.00        206,500
             ブロードリーフ                         5,200      625.00       3,250,000
             デジタルハーツホールディングス                         1,000     1,695.00        1,695,000
             ティーガイア                         1,200     2,346.00        2,815,200
             ガンホー・オンライン・エンターテイメント                        18,300       244.00       4,465,200
             ＧＭＯペイメントゲートウェイ                         1,200     5,760.00        6,912,000
             ザッパラス                         1,400      378.00        529,200
             インターネットイニシアティブ                         1,000     2,442.00        2,442,000
             ＳＲＡホールディングス                          800    2,801.00        2,240,800
             朝日ネット                         2,400      508.00       1,219,200
             コムチュア                          500    3,250.00        1,625,000
             ｇｕｍｉ                         1,600      653.00       1,044,800
             パイプドＨＤ                          200    1,006.00         201,200
             ＬＩＮＥ                         1,400     3,255.00        4,557,000
             ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          600    1,089.00         653,400
             フェイス                          800    1,213.00         970,400
             野村総合研究所                         3,400     5,120.00        17,408,000
             サイバネットシステム                         2,100      660.00       1,386,000
             東邦システムサイエンス                         1,000      907.00        907,000
             ソースネクスト                          100    1,280.00         128,000
             ＦＩＧ                         1,000      403.00        403,000
             フジ・メディア・ホールディングス                         5,500     1,733.00        9,531,500
             オービック                         2,100     9,790.00        20,559,000
             ＴＤＣソフト                         1,200      995.00       1,194,000
             ヤフー                        36,500       309.00       11,278,500
             トレンドマイクロ                         2,900     6,380.00        18,502,000
             日本オラクル                         1,100     7,180.00        7,898,000
             フューチャー                          500    1,612.00         806,000
             ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                         1,600     1,034.00        1,654,400
             トーセ                          700     924.00        646,800
             オービックビジネスコンサルタント                          300    9,480.00        2,844,000
             伊藤忠テクノソリューションズ                         2,500     2,045.00        5,112,500
             アイティフォー                          700     791.00        553,700
             東計電算                          500    3,395.00        1,697,500
             大塚商会                         2,700     3,730.00        10,071,000
             ソフトブレーン                         3,500      531.00       1,858,500
             電通国際情報サービス                          500    3,880.00        1,940,000
             デジタルガレージ                         1,300     3,040.00        3,952,000
             ＥＭシステムズ                         1,200     1,102.00        1,322,400
             ウェザーニューズ                          400    3,395.00        1,358,000
             ＣＩＪ                         2,200      750.00       1,650,000
             東洋ビジネスエンジニアリング                          300    2,154.00         646,200
             日本エンタープライズ                         1,600      233.00        372,800
             ＷＯＷＯＷ                          200    3,205.00         641,000
             ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                         1,300      590.00        767,000
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                                                           EDINET提出書類
                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ネットワンシステムズ                         1,800     2,264.00        4,075,200
             アルゴグラフィックス                          400    4,410.00        1,764,000
             エイベックス                         1,200     1,496.00        1,795,200
             日本ユニシス                         2,300     2,742.00        6,306,600
             兼松エレクトロニクス                          400    3,680.00        1,472,000
             東京放送ホールディングス                         3,900     2,017.00        7,866,300
             日本テレビホールディングス                         4,900     1,801.00        8,824,900
             テレビ朝日ホールディングス                         2,100     2,247.00        4,718,700
             スカパーＪＳＡＴホールディングス                         5,400      526.00       2,840,400
             テレビ東京ホールディングス                         1,000     2,541.00        2,541,000
             コネクシオ                          900    1,449.00        1,304,100
             日本通信                         8,400      136.00       1,142,400
             日本電信電話                        38,900     4,586.00       178,395,400
             ＫＤＤＩ                        49,500     2,549.50       126,200,250
             光通信                          600   18,590.00        11,154,000
             ＮＴＴドコモ                        40,300     2,589.00       104,336,700
             エムティーアイ                         2,100      597.00       1,253,700
             ＧＭＯインターネット                         1,500     1,540.00        2,310,000
             ゼンリン                         1,500     2,641.00        3,961,500
             昭文社                         1,500      586.00        879,000
             松竹                          200   11,080.00         2,216,000
             東宝                         3,700     3,740.00        13,838,000
             東映                          300   13,650.00         4,095,000
             エヌ・ティ・ティ・データ                        16,400     1,335.00        21,894,000
             ＤＴＳ                          900    4,130.00        3,717,000
             スクウェア・エニックス・ホールディングス                         2,400     3,615.00        8,676,000
             カプコン                         1,800     2,216.00        3,988,800
             ジャステック                         1,500     1,077.00        1,615,500
             ＳＣＳＫ                         1,800     4,465.00        8,037,000
             ＴＫＣ                          900    3,990.00        3,591,000
             富士ソフト                          900    5,070.00        4,563,000
             ＮＳＤ                          800    2,377.00        1,901,600
             コナミホールディングス                         2,000     4,920.00        9,840,000
             ＪＢＣＣホールディングス                          500    1,706.00         853,000
             ソフトバンクグループ                        23,900     9,250.00       221,075,000
             高千穂交易                         1,000     1,051.00        1,051,000
             伊藤忠食品                          300    5,050.00        1,515,000
             エレマテック                          700    2,251.00        1,575,700
             ＪＡＬＵＸ                          100    2,731.00         273,100
             トーメンデバイス                          400    2,449.00         979,600
             東京エレクトロン　デバイス                          500    1,972.00         986,000
             フィールズ                          900    1,001.00         900,900
             双日                        33,200       395.00       13,114,000
             アルフレッサ　ホールディングス                         5,600     3,090.00        17,304,000
             横浜冷凍                         1,700      967.00       1,643,900
             神栄                          300    1,125.00         337,500
             ラサ商事                         1,300      907.00       1,179,100
             アルコニックス                          600    1,225.00         735,000
             神戸物産                         1,000     3,210.00        3,210,000
             ダイワボウホールディングス                          600    6,610.00        3,966,000
             マクニカ・富士エレホールディングス                         1,300     1,690.00        2,197,000
             バイタルケーエスケー・ホールディングス                         2,200     1,215.00        2,673,000
             ＵＫＣホールディングス                          900    2,366.00        2,129,400
             ＴＯＫＡＩホールディングス                         3,000      945.00       2,835,000
             シップヘルスケアホールディングス                         1,200     4,355.00        5,226,000
             富士興産                          900     621.00        558,900
             協栄産業                          300    1,696.00         508,800
             小野建                         1,200     1,648.00        1,977,600
             エコートレーディング                          700     645.00        451,500
             伯東                          600    1,281.00         768,600
                                  68/118

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             中山福                         1,400      569.00        796,600
             ナガイレーベン                          700    2,629.00        1,840,300
             三菱食品                         1,100     3,000.00        3,300,000
             松田産業                          400    1,506.00         602,400
             第一興商                         1,200     5,270.00        6,324,000
             メディパルホールディングス                         6,100     2,585.00        15,768,500
             ＳＰＫ                          600    2,398.00        1,438,800
             アズワン                          400    8,250.00        3,300,000
             スズデン                          900    1,288.00        1,159,200
             尾家産業                          800    1,374.00        1,099,200
             シモジマ                         1,000     1,086.00        1,086,000
             ドウシシャ                         1,400     1,990.00        2,786,000
             小津産業                          500    1,927.00         963,500
             高速                         1,300     1,215.00        1,579,500
             ハピネット                          700    1,550.00        1,085,000
             日本ライフライン                         1,900     1,686.00        3,203,400
             マルカキカイ                          700    2,308.00        1,615,600
             ＩＤＯＭ                         3,700      503.00       1,861,100
             シークス                         1,600     1,668.00        2,668,800
             白銅                          700    1,707.00        1,194,900
             伊藤忠商事                        41,800     2,024.00        84,603,200
             丸紅                        55,600       862.40       47,949,440
             高島                          400    2,013.00         805,200
             長瀬産業                         2,500     1,622.00        4,055,000
             蝶理                          800    1,911.00        1,528,800
             豊田通商                         6,000     3,965.00        23,790,000
             三共生興                         1,100      452.00        497,200
             兼松                          800    1,464.00        1,171,200
             ツカモトコーポレーション                          500    1,164.00         582,000
             三井物産                        46,900     1,770.50        83,036,450
             日本紙パルプ商事                          400    4,280.00        1,712,000
             日立ハイテクノロジーズ                         1,700     4,100.00        6,970,000
             カメイ                          700    1,296.00         907,200
             ＯＵＧホールディングス                          400    2,631.00        1,052,400
             スターゼン                          100    4,490.00         449,000
             山善                         1,500     1,128.00        1,692,000
             椿本興業                          200    3,450.00         690,000
             住友商事                        34,100     1,734.00        59,129,400
             内田洋行                          600    2,650.00        1,590,000
             三菱商事                        39,600     3,012.00       119,275,200
             第一実業                          400    3,870.00        1,548,000
             キヤノンマーケティングジャパン                         2,000     2,161.00        4,322,000
             西華産業                          400    1,634.00         653,600
             佐藤商事                          700     983.00        688,100
             ユアサ商事                          200    3,545.00         709,000
             神鋼商事                          100    2,751.00         275,100
             小林産業                         1,800      304.00        547,200
             阪和興業                         1,200     3,070.00        3,684,000
             カナデン                          700    1,286.00         900,200
             岩谷産業                         1,000     3,810.00        3,810,000
             すてきナイスグループ                         1,000     1,129.00        1,129,000
             昭光通商                          900     789.00        710,100
             ニチモウ                          400    1,698.00         679,200
             極東貿易                          600    1,779.00        1,067,400
             イワキ                          800     522.00        417,600
             三愛石油                         1,100     1,126.00        1,238,600
             ＧＳＩクレオス                          700    1,459.00        1,021,300
             ワキタ                         2,800     1,276.00        3,572,800
             東邦ホールディングス                         1,400     3,135.00        4,389,000
             サンゲツ                         1,900     2,152.00        4,088,800
                                  69/118

                                                           EDINET提出書類
                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ミツウロコグループホールディングス                         1,700      680.00       1,156,000
             伊藤忠エネクス                         1,500     1,049.00        1,573,500
             サンリオ                         1,700     2,196.00        3,733,200
             新光商事                         1,900     1,690.00        3,211,000
             東陽テクニカ                         1,600      888.00       1,420,800
             モスフードサービス                         1,400     2,987.00        4,181,800
             加賀電子                         1,300     2,239.00        2,910,700
             ソーダニッカ                         2,000      650.00       1,300,000
             立花エレテック                          600    1,722.00        1,033,200
             ＰＡＬＴＡＣ                          900    5,890.00        5,301,000
             太平洋興発                         1,100      855.00        940,500
             丸紅建材リース                          200    2,076.00         415,200
             日鉄住金物産                          300    5,070.00        1,521,000
             トラスコ中山                          300    3,100.00         930,000
             オートバックスセブン                         2,200     1,740.00        3,828,000
             加藤産業                         1,300     3,485.00        4,530,500
             イノテック                          800    1,107.00         885,600
             イエローハット                          400    2,866.00        1,146,400
             ＪＫホールディングス                         2,100      638.00       1,339,800
             日伝                         1,000     1,771.00        1,771,000
             因幡電機産業                          400    4,645.00        1,858,000
             バイテックホールディングス                          200    2,362.00         472,400
             ミスミグループ本社                         7,200     2,307.00        16,610,400
             スズケン                         2,400     5,930.00        14,232,000
             ローソン                         1,400     7,140.00        9,996,000
             サンエー                          800    4,550.00        3,640,000
             カワチ薬品                          700    2,211.00        1,547,700
             エービーシー・マート                          900    6,270.00        5,643,000
             ハードオフコーポレーション                         1,200      913.00       1,095,600
             アスクル                          500    2,937.00        1,468,500
             くらコーポレーション                          500    6,870.00        3,435,000
             エディオン                         2,500     1,187.00        2,967,500
             サーラコーポレーション                         2,100      648.00       1,360,800
             ワッツ                         1,000      811.00        811,000
             あみやき亭                          200    4,090.00         818,000
             大黒天物産                          200    4,270.00         854,000
             クオールホールディングス                          400    2,098.00         839,200
             ジンズ                          500    6,830.00        3,415,000
             ビックカメラ                         3,900     1,530.00        5,967,000
             ＤＣＭホールディングス                         3,800     1,116.00        4,240,800
             ペッパーフードサービス                          500    3,760.00        1,880,000
             ＭｏｎｏｔａＲＯ                         3,200     2,798.00        8,953,600
             きちり                          500     830.00        415,000
             Ｊ．フロント　リテイリング                         7,400     1,606.00        11,884,400
             ドトール・日レスホールディングス                          800    2,124.00        1,699,200
             マツモトキヨシホールディングス                         2,500     4,220.00        10,550,000
             ブロンコビリー                          100    2,902.00         290,200
             ＺＯＺＯ                         6,100     2,337.00        14,255,700
             物語コーポレーション                          300   10,780.00         3,234,000
             ココカラファイン                          600    6,240.00        3,744,000
             三越伊勢丹ホールディングス                         9,900     1,322.00        13,087,800
             ウエルシアホールディングス                         1,700     5,990.00        10,183,000
             クリエイトＳＤホールディングス                          600    3,030.00        1,818,000
             チムニー                          400    2,719.00        1,087,600
             ジョイフル本田                          400    1,665.00         666,000
             すかいらーくホールディングス                         4,300     1,758.00        7,559,400
             ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
             ディングス                         2,600     1,301.00        3,382,600
             日本調剤                          200    3,460.00         692,000
             コスモス薬品                          300   21,730.00         6,519,000
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             セブン＆アイ・ホールディングス                        23,600     4,985.00       117,646,000
             クリエイト・レストランツ・ホールディングス                         1,800     1,239.00        2,230,200
             ツルハホールディングス                         1,100    11,410.00        12,551,000
             フェリシモ                          700    1,246.00         872,200
             トリドールホールディングス                          400    1,853.00         741,200
             サツドラホールディングス                          200    1,978.00         395,600
             クスリのアオキホールディングス                          500    8,290.00        4,145,000
             スシローグローバルホールディングス                          700    6,280.00        4,396,000
             メディカルシステムネットワーク                         2,000      446.00        892,000
             はるやまホールディングス                         1,000      902.00        902,000
             良品計画                          800   29,500.00        23,600,000
             三城ホールディングス                         2,900      487.00       1,412,300
             アドヴァン                         1,600     1,054.00        1,686,400
             ハウス　オブ　ローゼ                          300    1,929.00         578,700
             イオン北海道                         1,500      813.00       1,219,500
             コジマ                         1,900      502.00        953,800
             ヒマラヤ                          600     985.00        591,000
             コーナン商事                         1,000     2,693.00        2,693,000
             ワタミ                         1,200     1,315.00        1,578,000
             マルシェ                          600     798.00        478,800
             ドンキホーテホールディングス                         3,700     7,090.00        26,233,000
             西松屋チェーン                         2,500     1,003.00        2,507,500
             ゼンショーホールディングス                         2,600     2,728.00        7,092,800
             幸楽苑ホールディングス                          700    1,951.00        1,365,700
             ハークスレイ                          700    1,097.00         767,900
             ＶＴホールディングス                         1,000      487.00        487,000
             ユナイテッドアローズ                          700    3,965.00        2,775,500
             ハイデイ日高                          800    2,281.00        1,824,800
             京都きもの友禅                         1,500      451.00        676,500
             コロワイド                         1,600     2,468.00        3,948,800
             ピーシーデポコーポレーション                         2,000      524.00       1,048,000
             壱番屋                          100    4,445.00         444,500
             スギホールディングス                         1,200     5,290.00        6,348,000
             スクロール                         2,000      457.00        914,000
             ヨンドシーホールディングス                         1,200     2,419.00        2,902,800
             ユニー・ファミリーマートホールディングス                         1,600    15,410.00        24,656,000
             千趣会                         1,900      296.00        562,400
             タカキュー                         2,000      195.00        390,000
             上新電機                          800    2,645.00        2,116,000
             日本瓦斯                          800    3,785.00        3,028,000
             ロイヤルホールディングス                         1,300     2,669.00        3,469,700
             東天紅                          200    1,490.00         298,000
             いなげや                         1,700     1,533.00        2,606,100
             島忠                         1,500     2,963.00        4,444,500
             ライフコーポレーション                         1,000     2,738.00        2,738,000
             リンガーハット                          700    2,361.00        1,652,700
             ＭｒＭａｘＨＤ                         1,100      521.00        573,100
             テンアライド                         1,900      409.00        777,100
             ＡＯＫＩホールディングス                         2,300     1,432.00        3,293,600
             コメリ                         1,600     2,832.00        4,531,200
             青山商事                          500    2,782.00        1,391,000
             しまむら                          600    9,430.00        5,658,000
             高島屋                         5,000     1,905.00        9,525,000
             松屋                         1,100     1,150.00        1,265,000
             エイチ・ツー・オー　リテイリング                         3,200     1,951.00        6,243,200
             パルコ                          200    1,252.00         250,400
             丸井グループ                         4,800     2,466.00        11,836,800
             アクシアル　リテイリング                          900    3,950.00        3,555,000
             井筒屋                         1,400      238.00        333,200
             イオン                        22,000     2,679.50        58,949,000
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             イズミ                         1,300     6,530.00        8,489,000
             平和堂                          200    3,115.00         623,000
             フジ                         1,400     2,131.00        2,983,400
             ヤオコー                          900    6,310.00        5,679,000
             ゼビオホールディングス                         1,900     1,516.00        2,880,400
             ケーズホールディングス                         6,700     1,216.00        8,147,200
             Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                         1,400      770.00       1,078,000
             日産東京販売ホールディングス                         3,500      342.00       1,197,000
             ブックオフグループホールディングス                         1,300      808.00       1,050,400
             アインホールディングス                          700    8,910.00        6,237,000
             ヤマダ電機                        20,400       537.00       10,954,800
             アークランドサカモト                         1,900     1,491.00        2,832,900
             ニトリホールディングス                         2,400    14,595.00        35,028,000
             グルメ杵屋                         1,000     1,189.00        1,189,000
             愛眼                         1,900      331.00        628,900
             ケーユーホールディングス                         1,100      884.00        972,400
             吉野家ホールディングス                         2,600     1,892.00        4,919,200
             松屋フーズホールディングス                          400    3,710.00        1,484,000
             王将フードサービス                          400    7,210.00        2,884,000
             プレナス                          300    1,915.00         574,500
             アークス                         1,100     2,779.00        3,056,900
             バローホールディングス                         1,500     2,976.00        4,464,000
             藤久                          200     890.00        178,000
             ベルク                          300    5,840.00        1,752,000
             ファーストリテイリング                          800   58,740.00        46,992,000
             サンドラッグ                         2,100     3,970.00        8,337,000
             サックスバー　ホールディングス                         1,100     1,100.00        1,210,000
             ヤマザワ                          600    1,722.00        1,033,200
             ベルーナ                         2,700     1,201.00        3,242,700
             島根銀行                          500     920.00        460,000
             じもとホールディングス                         2,900      151.00        437,900
             めぶきフィナンシャルグループ                        28,500       337.00       9,604,500
             東京きらぼしフィナンシャルグループ                          800    1,876.00        1,500,800
             九州フィナンシャルグループ                        10,500       503.00       5,281,500
             ゆうちょ銀行                        16,400     1,320.00        21,648,000
             富山第一銀行                         1,300      439.00        570,700
             コンコルディア・フィナンシャルグループ                        37,800       497.00       18,786,600
             西日本フィナンシャルホールディングス                         2,600     1,133.00        2,945,800
             関西みらいフィナンシャルグループ                         1,700      867.00       1,473,900
             三十三フィナンシャルグループ                          600    1,913.00        1,147,800
             第四北越フィナンシャルグループ                         1,100     3,730.00        4,103,000
             新生銀行                         4,900     1,605.00        7,864,500
             あおぞら銀行                         3,000     3,775.00        11,325,000
             三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ                        398,200       639.40      254,609,080
             りそなホールディングス                        65,100       574.50       37,399,950
             三井住友トラスト・ホールディングス                        10,800     4,439.00        47,941,200
             三井住友フィナンシャルグループ                        39,800     4,183.00       166,483,400
             千葉銀行                        20,400       704.00       14,361,600
             群馬銀行                        10,000       526.00       5,260,000
             武蔵野銀行                         1,000     2,978.00        2,978,000
             筑波銀行                         3,700      241.00        891,700
             七十七銀行                         1,900     2,226.00        4,229,400
             青森銀行                          500    2,962.00        1,481,000
             秋田銀行                          500    2,369.00        1,184,500
             山形銀行                          500    2,349.00        1,174,500
             岩手銀行                          700    4,165.00        2,915,500
             東邦銀行                         7,300      380.00       2,774,000
             東北銀行                          600    1,305.00         783,000
             みちのく銀行                          600    1,785.00        1,071,000
             ふくおかフィナンシャルグループ                         4,600     2,538.00        11,674,800
                                  72/118

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             静岡銀行                        13,200       992.00       13,094,400
             十六銀行                         1,300     2,559.00        3,326,700
             スルガ銀行                         4,600      544.00       2,502,400
             八十二銀行                        11,800       495.00       5,841,000
             山梨中央銀行                          800    1,576.00        1,260,800
             大垣共立銀行                         1,400     2,451.00        3,431,400
             福井銀行                         1,200     1,867.00        2,240,400
             富山銀行                          200    3,815.00         763,000
             滋賀銀行                         1,300     2,749.00        3,573,700
             南都銀行                          700    2,525.00        1,767,500
             京都銀行                         2,300     5,110.00        11,753,000
             紀陽銀行                         1,100     1,740.00        1,914,000
             ほくほくフィナンシャルグループ                         4,500     1,446.00        6,507,000
             広島銀行                         7,200      690.00       4,968,000
             山陰合同銀行                         1,900      908.00       1,725,200
             中国銀行                         5,200     1,018.00        5,293,600
             伊予銀行                         6,800      652.00       4,433,600
             百十四銀行                          400    2,924.00        1,169,600
             四国銀行                         2,000     1,331.00        2,662,000
             阿波銀行                          800    3,085.00        2,468,000
             大分銀行                          800    3,710.00        2,968,000
             宮崎銀行                          900    3,160.00        2,844,000
             佐賀銀行                          400    2,110.00         844,000
             セブン銀行                        21,500       372.00       7,998,000
             みずほフィナンシャルグループ                        767,300       190.30      146,017,190
             高知銀行                          500     953.00        476,500
             山口フィナンシャルグループ                         5,900     1,179.00        6,956,100
             長野銀行                          400    1,656.00         662,400
             名古屋銀行                          500    3,645.00        1,822,500
             北洋銀行                         8,100      315.00       2,551,500
             愛知銀行                          200    4,250.00         850,000
             大光銀行                          300    2,123.00         636,900
             愛媛銀行                          900    1,159.00        1,043,100
             京葉銀行                         1,800      785.00       1,413,000
             栃木銀行                         7,000      289.00       2,023,000
             北日本銀行                          200    2,554.00         510,800
             東和銀行                         2,400      884.00       2,121,600
             大東銀行                          600     828.00        496,800
             トモニホールディングス                         5,000      459.00       2,295,000
             フィデアホールディングス                         7,900      152.00       1,200,800
             ＦＰＧ                         2,300     1,243.00        2,858,900
             ＳＢＩホールディングス                         7,500     2,833.00        21,247,500
             ジャフコ                          500    4,270.00        2,135,000
             大和証券グループ本社                        46,700       623.70       29,126,790
             野村ホールディングス                        103,600       509.40       52,773,840
             岡三証券グループ                         1,000      544.00        544,000
             丸三証券                         2,300      888.00       2,042,400
             東海東京フィナンシャル・ホールディングス                         6,300      564.00       3,553,200
             いちよし証券                         1,600      915.00       1,464,000
             松井証券                         2,100     1,199.00        2,517,900
             カブドットコム証券                         5,000      421.00       2,105,000
             極東証券                         1,800     1,305.00        2,349,000
             岩井コスモホールディングス                         1,300     1,403.00        1,823,900
             藍澤證券                         2,400      743.00       1,783,200
             かんぽ生命保険                         2,800     2,847.00        7,971,600
             ＳＯＭＰＯホールディングス                        10,900     4,560.00        49,704,000
             ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
             ディングス                        15,100     3,447.00        52,049,700
             ソニーフィナンシャルホールディングス                         5,300     2,366.00        12,539,800
             第一生命ホールディングス                        31,800     2,032.50        64,633,500
                                  73/118


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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             東京海上ホールディングス                        20,500     5,530.00       113,365,000
             Ｔ＆Ｄホールディングス                        17,500     1,682.50        29,443,750
             全国保証                         1,500     3,880.00        5,820,000
             クレディセゾン                         2,800     1,514.00        4,239,200
             芙蓉総合リース                          500    6,200.00        3,100,000
             興銀リース                          600    2,755.00        1,653,000
             東京センチュリー                         1,100     5,310.00        5,841,000
             日本証券金融                         4,600      640.00       2,944,000
             アイフル                        14,700       307.00       4,512,900
             リコーリース                          900    3,595.00        3,235,500
             イオンフィナンシャルサービス                         4,000     2,245.00        8,980,000
             アコム                        15,000       415.00       6,225,000
             ジャックス                         1,000     2,015.00        2,015,000
             オリエントコーポレーション                        19,600       180.00       3,528,000
             日立キャピタル                         1,600     2,799.00        4,478,400
             オリックス                        38,000     1,802.00        68,476,000
             三菱ＵＦＪリース                        14,400       583.00       8,395,200
             日本取引所グループ                        15,700     2,039.00        32,012,300
             いちご                        11,400       390.00       4,446,000
             日本駐車場開発                        12,700       154.00       1,955,800
             ヒューリック                        10,000     1,057.00        10,570,000
             野村不動産ホールディングス                         3,800     2,157.00        8,196,600
             プレサンスコーポレーション                         1,300     1,331.00        1,730,300
             ユニゾホールディングス                         1,000     2,364.00        2,364,000
             オープンハウス                         1,300     3,725.00        4,842,500
             東急不動産ホールディングス                        15,600       607.00       9,469,200
             飯田グループホールディングス                         4,700     2,018.00        9,484,600
             パーク２４                         3,700     3,005.00        11,118,500
             三井不動産                        30,000     2,756.50        82,695,000
             三菱地所                        40,600     1,764.50        71,638,700
             平和不動産                         2,000     1,866.00        3,732,000
             東京建物                         7,500     1,163.00        8,722,500
             京阪神ビルディング                         1,100      893.00        982,300
             住友不動産                        13,000     4,131.00        53,703,000
             大京                          900    2,963.00        2,666,700
             東京楽天地                          100    4,815.00         481,500
             レオパレス２１                         8,900      442.00       3,933,800
             スターツコーポレーション                         1,600     2,626.00        4,201,600
             フジ住宅                         1,000      854.00        854,000
             ゴールドクレスト                          300    1,699.00         509,700
             タカラレーベン                         6,900      314.00       2,166,600
             イオンモール                         3,600     2,099.00        7,556,400
             穴吹興産                          200    3,070.00         614,000
             エヌ・ティ・ティ都市開発                         4,700     1,681.00        7,900,700
             ランドビジネス                         1,300      580.00        754,000
             グランディハウス                          600     427.00        256,200
             日本空港ビルデング                         1,800     4,270.00        7,686,000
             ＬＩＦＵＬＬ                         4,200      783.00       3,288,600
             ジェイエイシーリクルートメント                         1,000     2,156.00        2,156,000
             日本Ｍ＆Ａセンター                         3,800     2,587.00        9,830,600
             タケエイ                         1,800      824.00       1,483,200
             ＣＤＳ                          700    1,254.00         877,800
             ＧＣＡ                          700     801.00        560,700
             エス・エム・エス                         1,100     1,841.00        2,025,100
             パーソルホールディングス                         6,000     1,982.00        11,892,000
             クックパッド                         3,600      385.00       1,386,000
             エスクリ                          900     676.00        608,400
             アイ・ケイ・ケイ                         1,400      720.00       1,008,000
             スタジオアリス                          300    2,586.00         775,800
             シミックホールディングス                         1,000     2,095.00        2,095,000
                                  74/118

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             綜合警備保障                         2,400     5,320.00        12,768,000
             カカクコム                         3,600     2,057.00        7,405,200
             アイロムグループ                          600    2,373.00        1,423,800
             ルネサンス                          300    2,312.00         693,600
             ディップ                          900    2,368.00        2,131,200
             新日本科学                         2,100      648.00       1,360,800
             ツクイ                         1,400      970.00       1,358,000
             キャリアデザインセンター                          800    1,323.00        1,058,400
             エムスリー                        10,800     1,797.00        19,407,600
             ツカダ・グローバルホールディング                         1,800      604.00       1,087,200
             アウトソーシング                         2,100     1,396.00        2,931,600
             ウェルネット                         1,000     1,101.00        1,101,000
             ディー・エヌ・エー                         2,600     2,117.00        5,504,200
             博報堂ＤＹホールディングス                         7,700     1,723.00        13,267,100
             ぐるなび                         1,800      890.00       1,602,000
             ファンコミュニケーションズ                         3,200      645.00       2,064,000
             ティア                          600     781.00        468,600
             バリューコマース                          900    1,446.00        1,301,400
             インフォマート                         3,300     1,459.00        4,814,700
             ＪＰホールディングス                         5,500      321.00       1,765,500
             ＥＰＳホールディングス                         1,400     2,005.00        2,807,000
             アミューズ                          400    2,697.00        1,078,800
             ドリームインキュベータ                          700    1,832.00        1,282,400
             ケネディクス                         1,200      533.00        639,600
             電通                         7,000     4,995.00        34,965,000
             テイクアンドギヴ・ニーズ                         1,100     2,014.00        2,215,400
             みらかホールディングス                         1,600     2,728.00        4,364,800
             アルプス技研                         1,000     1,993.00        1,993,000
             日本空調サービス                         2,600      784.00       2,038,400
             オリエンタルランド                         6,600    10,915.00        72,039,000
             ダスキン                         1,500     2,549.00        3,823,500
             明光ネットワークジャパン                         1,500     1,012.00        1,518,000
             ラウンドワン                         2,500     1,212.00        3,030,000
             リゾートトラスト                         3,100     1,833.00        5,682,300
             ビー・エム・エル                          900    2,773.00        2,495,700
             りらいあコミュニケーションズ                         1,100     1,036.00        1,139,600
             ユー・エス・エス                         6,800     1,886.00        12,824,800
             サイバーエージェント                         3,200     4,955.00        15,856,000
             楽天                        24,600       940.00       23,124,000
             テー・オー・ダブリュー                         2,000      873.00       1,746,000
             リソルホールディングス                          200    4,030.00         806,000
             テクノプロ・ホールディングス                         1,100     5,400.00        5,940,000
             リブセンス                         1,500      336.00        504,000
             ベクトル                          900    1,863.00        1,676,700
             アサンテ                          500    2,174.00        1,087,000
             Ｎ・フィールド                          500    1,263.00         631,500
             ＥＲＩホールディングス                          600     926.00        555,600
             リクルートホールディングス                        39,200     3,066.00       120,187,200
             日本郵政                        44,800     1,392.00        62,361,600
             ベルシステム２４ホールディングス                         1,000     1,492.00        1,492,000
             リログループ                         3,300     2,821.00        9,309,300
             エイチ・アイ・エス                          400    3,755.00        1,502,000
             共立メンテナンス                         1,200     5,520.00        6,624,000
             イチネンホールディングス                         1,500     1,444.00        2,166,000
             スペース                          500    1,213.00         606,500
             燦ホールディングス                          500    2,768.00        1,384,000
             スバル興業                          200    5,450.00        1,090,000
             東京テアトル                         1,000     1,327.00        1,327,000
             東京都競馬                          400    3,325.00        1,330,000
             常磐興産                          900    1,687.00        1,518,300
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             カナモト                          900    3,440.00        3,096,000
             東京ドーム                         2,600     1,003.00        2,607,800
             西尾レントオール                          700    3,900.00        2,730,000
             アゴーラ・ホスピタリティー・グループ                        11,000       28.00        308,000
             トランス・コスモス                          800    2,631.00        2,104,800
             乃村工藝社                         1,300     2,629.00        3,417,700
             藤田観光                          500    3,055.00        1,527,500
             ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                         1,200     1,209.00        1,450,800
             トーカイ                         1,200     2,854.00        3,424,800
             白洋舎                          300    3,035.00         910,500
             セコム                         6,000     9,021.00        54,126,000
             セントラル警備保障                          300    5,640.00        1,692,000
             丹青社                         2,700     1,123.00        3,032,100
             メイテック                          300    4,855.00        1,456,500
             応用地質                         1,300     1,276.00        1,658,800
             船井総研ホールディングス                         1,300     2,253.00        2,928,900
             進学会ホールディングス                         1,200      600.00        720,000
             ベネッセホールディングス                         2,100     3,200.00        6,720,000
             イオンディライト                          900    4,000.00        3,600,000
             ナック                         1,300     1,087.00        1,413,100
             ニチイ学館                         2,900     1,143.00        3,314,700
             ダイセキ                         1,400     2,667.00        3,733,800
             ステップ                          900    1,583.00        1,424,700
         小計
                               銘柄数      1,334           13,415,983,570
                            組入時価比率
                                     96.9%               100.0%
                   合計                             13,415,983,570
     （注）組入時価比率は、左より組入時価の純資産に対する比率及び小計欄の合計金額に対する比率であ
        ります。
     ②　株式以外の有価証券

     該当事項はありません。
     第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     「（２）注記表（デリバティブ取引等に関する注記）」に記載しております。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
       52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算
       に関する規則」（平成12年総理府令第133号）に基づき作成しております。
       なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第15期中間計算期間(平成30年11

       月20日から令和元年5月19日まで)の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により
       中間監査を受けております。
                                  77/118

















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     【中間財務諸表】
                        【りそな・ＴＯＰＩＸオープン】
     （１）【中間貸借対照表】
                                                    （単位：円）
                                              第15期中間計算期間末
                                 第14期計算期間末
                                              （令和元年      5月19日）
                                （平成30年11月19日）
      資産の部
       流動資産
         金銭信託                               9,515,570              3,808,005
         コール・ローン                                  －          11,169,612
                                     2,495,753,646              2,397,207,381
         親投資信託受益証券
         流動資産合計                             2,505,269,216              2,412,184,998
       資産合計                              2,505,269,216              2,412,184,998
      負債の部
       流動負債
         未払解約金                                180,256             12,907,383
         未払受託者報酬                               1,270,006              1,274,888
         未払委託者報酬                               6,349,981              6,374,352
         未払利息                                  －              81
                                        724,923              453,939
         その他未払費用
         流動負債合計                               8,525,166              21,010,643
       負債合計                                8,525,166              21,010,643
      純資産の部
       元本等
         元本                             1,440,578,706              1,439,424,560
         剰余金
          中間剰余金又は中間欠損金（△）                           1,056,165,344               951,749,795
          （分配準備積立金）                            152,809,910               94,427,780
                                     2,496,744,050              2,391,174,355
         元本等合計
       純資産合計                              2,496,744,050              2,391,174,355
      負債純資産合計                                2,505,269,216              2,412,184,998
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     （２）【中間損益及び剰余金計算書】
                                                    （単位：円）
                                 第14期中間計算期間              第15期中間計算期間
                                自  平成29年11月21日             自  平成30年11月20日
                                至  平成30年     5月20日        至  令和元年     5月19日
      営業収益
                                      106,319,265              △ 79,729,433
       有価証券売買等損益
       営業収益合計                               106,319,265              △ 79,729,433
      営業費用
       支払利息                                  4,908              3,223
       受託者報酬                                1,203,807              1,274,888
       委託者報酬                                6,018,976              6,374,352
                                        442,826              456,027
       その他費用
       営業費用合計                                7,670,517              8,108,490
      営業利益又は営業損失（△）                                 98,648,748             △ 87,837,923
      経常利益又は経常損失（△）                                 98,648,748             △ 87,837,923
      中間純利益又は中間純損失（△）                                 98,648,748             △ 87,837,923
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                       17,336,891             △ 29,715,360
      約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 983,164,931             1,056,165,344
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                 508,480,783              449,262,738
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      508,480,783              449,262,738
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                 487,978,104              495,555,724
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      487,978,104              495,555,724
       額
      中間剰余金又は中間欠損金（△）                                1,084,979,467               951,749,795
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （３）【中間注記表】
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     有価証券の評価基準及び評価                 親投資信託受益証券
     方法                 移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっ
                      ては、基準価額で評価しております。
     （中間貸借対照表に関する注記）

                               第14期計算期間末              第15期中間計算期間末
               項目
                             （平成30年11月19日）                （令和元年       5月19日）
     １.   期首元本額                        1,177,197,650円                1,440,578,706円

        期中追加設定元本額                        1,346,909,397円                 697,725,744円

        期中一部解約元本額                        1,083,528,341円                 698,879,890円

     ２.   受益権の総数                        1,440,578,706口                1,439,424,560口

     （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

             第14期中間計算期間                           第15期中間計算期間
             自  平成29年11月21日                         自  平成30年11月20日
             至  平成30年     5月20日                    至  令和元年     5月19日
     該当事項はありません。                           同左
     （金融商品に関する注記）

     金融商品の時価等に関する事項
                         第14期計算期間末                   第15期中間計算期間末
           項目
                       （平成30年11月19日）                    （令和元年       5月19日）
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １.   中間貸借対照表計上            時価で計上しているためその差額は                    同左
        額、時価及びこれら            ありません。
        の差額
        金融商品の時価の算            （１）有価証券及びデリバティブ取                    （１）有価証券及びデリバティブ

     ２.
        定方法並びに有価証            引以外の金融商品                    取引以外の金融商品
        券及びデリバティブ            短期間で決済されることから、時価                    同左
        取引に関する事項            は帳簿価額と近似しているため、当
                    該金融商品の帳簿価額を時価として
                    おります。
                    （２）有価証券                    （２）有価証券
                    時価の算定方法は、「（重要な会計                    同左
                    方針に係る事項に関する注記）」に
                    記載しております。また、有価証券
                    に関する注記事項については、                 該当
                    事項はありません。
                    （３）    デリバティブ取引                 （３）    デリバティブ取引
                    該当事項はありません。                    同左
        金融商品の時価等に            金融商品の時価には、市場価格に基                    同左

     ３.
        関する事項について            づく価額のほか、市場価格がない場
        の補足説明            合には合理的に算定された価額が含
                    まれております。当該価額の算定に
                    おいては一定の前提条件等を採用し
                    ているため、異なる前提条件等に
                    よった場合、当該価額が異なること
                    もあります。
                    また、デリバティブ取引に関する契
                    約額等は、あくまでもデリバティブ
                    取引における名目的な契約額であ
                    り、当該金額自体がデリバティブ取
                    引のリスクの大きさを示すものでは
                    ありません。
     （有価証券に関する注記）

     第15期中間計算期間末（令和元年5月19日）
     該当事項はありません。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

     第14期計算期間末（平成30年11月19日）
     該当事項はありません。
     第15期中間計算期間末（令和元年5月19日）

     該当事項はありません。
     （１口当たり情報に関する注記）

                         第14期計算期間末                  第15期中間計算期間末
                        （平成30年11月19日）                   （令和元年       5月19日）
       1口当たり純資産額                       1.7332円                   1.6612円
      （1万口当たり純資産額）                        （17,332円）                   （16,612円）
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考情報）
     当ファンドは、「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の受益証券を主要投資対象として
     おり、中間貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、同親投資信託の受益証券です。
     なお、同親投資信託の状況は以下の通りです。
     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」の状況

     なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     （１）貸借対照表
                                                    （単位：円）
                             （平成30年11月19日）                （令和元年       5月19日）
     資産の部
       流動資産

                                  318,578,537                      ―
        金銭信託
                                        ―           87,841,274
        コール・ローン
                                 13,415,983,570                 9,601,289,230
        株式
                                    6,973,308                1,847,046
        派生商品評価勘定
                                     603,328              404,205,420
        未収入金
                                  120,634,162                133,822,175
        未収配当金
                                        ―           5,784,250
        前払金
                                   14,076,000                10,506,000
        差入委託証拠金
                                 13,876,848,905                10,245,295,395
        流動資産合計
                                 13,876,848,905                10,245,295,395
       資産合計
     負債の部

       流動負債

                                    1,815,610                3,742,718
        派生商品評価勘定
                                    2,623,750                     ―
        前受金
                                   30,450,000               112,437,150
        未払解約金
                                        ―               214
        未払利息
                                   34,889,360               116,180,082
        流動負債合計
                                   34,889,360               116,180,082
       負債合計
     純資産の部

       元本等

                                 7,466,242,908                5,680,832,945
        元本
        剰余金

         剰余金又は欠損金（△）                        6,375,716,637                4,448,282,368
                                 13,841,959,545                10,129,115,313

        元本等合計
                                 13,841,959,545                10,129,115,313
       純資産合計
                                 13,876,848,905                10,245,295,395
     負債純資産合計
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
     １.   有価証券の評価基準及             株式
        び評価方法             移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価
                     にあたっては、金融商品取引所等における最終相場（最終相場のない
                     ものについては、それに準ずる価額）、または金融商品取引業者から
                     提示される気配相場に基づいて評価しております。
     ２.   デリバティブ等の評価             先物取引

        基準及び評価方法             個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
                     たっては、原則として計算期間末日（本報告書開示対象ファンドの中
                     間期末日をいいます）に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する
                     清算値段又は、最終相場によっております。
     ３.   収益及び費用の計上基             受取配当金

        準             原則として、権利落ち日において、その金額が確定している場合には
                     当該金額、いまだ確定していない場合には入金時に計上しておりま
                     す。
     （貸借対照表に関する注記）

                              （平成30年11月19日）               （令和元年       5月19日）

               項目
     １.   本報告書開示対象ファンドの期首に                        11,542,686,869円                7,466,242,908円

        おける当該親投資信託の元本額
        同期中における追加設定元本額                        1,622,781,872円                685,698,087円

        同期中における一部解約元本額                        5,699,225,833円               2,471,108,050円

        同中間期末における元本の内訳

        りそな・ＴＯＰＩＸオープン                        1,346,218,052円               1,344,479,743円
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                     5,048,138,742円               3,312,265,920円

        ２（適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＤ                      513,973,919円               487,097,869円
        （適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡ                      149,522,130円               144,163,618円
        （適格機関投資家専用）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＴ                        7,367,176円                703,593円
        （適格機関投資家限定）
        ＳＧ   日本株式インデックスＶＡＩ                      401,022,889円               392,122,202円
        （適格機関投資家専用）
        合計                        7,466,242,908円               5,680,832,945円
     ２.   受益権の総数                        7,466,242,908口               5,680,832,945口

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （金融商品に関する注記）
     金融商品の時価等に関する事項
                         （ 平成30年11月19日          ）        （令和元年       5月19日）
            項目
     １.   貸借対照表計上額、時              時価で計上しているためその差                   同左
        価及びこれらの差額              額はありません。
        金融商品の時価の算定              （１）有価証券及びデリバティ                   （１）有価証券及びデリバティ

     ２.
        方法並びに有価証券及              ブ取引以外の金融商品                   ブ取引以外の金融商品
        びデリバティブ取引に              短期間で決済されることから、                   同左
        関する事項              時価は帳簿価額と近似している
                      ため、当該金融商品の帳簿価額
                      を時価としております。
                      （２）有価証券                   （２）有価証券
                      時価の算定方法は、「（重要な                   同左
                      会計方針に係る事項に関する注
                      記）」に記載しております。                ま
                      た、有価証券に関する注記事項
                      については、該当事項はありま
                      せん。
                      （３）デリバティブ取引                   （３）デリバティブ取引
                      デリバティブ取引に関する注記                   同左
                      事項については、           「（   デリバ
                      ティブ取引等に関する注記               ）」
                      に記載しております。
        金融商品の時価等に関              当ファンドに投資する投資信託                   同左

     ３.
        する事項についての補              受益証券の「（３）中間注記表
        足説明              （金融商品に関する注記）金融
                      商品の時価等に関する事項」に
                      記載しております。
     （有価証券に関する注記）

     （令和元年5月19日）
     該当事項はありません。
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     （デリバティブ取引等に関する注記）
     株式関連
     （平成30年11月19日）
                                    等（円）
                                契約額             時価       評価損益
      区分           種類
                                             （円）        （円）
                                     うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                              47,483,250            ―   47,516,500          33,250
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                             371,715,000            ―   376,855,000         5,140,000
            東証株価指数先物
                             419,198,250            ―   424,371,500         5,173,250
          　合計
     （令和元年5月19日）

                                    等（円）
                                契約額             時価       評価損益
      区分           種類
                                             （円）        （円）
                                     うち1年超
           株価指数先物取引
           買建
     市場取引
                              91,987,500            ―   91,804,000        △183,500
            ミニＴＯＰＩＸ先物
                             312,895,000            ―   311,200,000        △1,695,000
            東証株価指数先物
                             404,882,500            ―   403,004,000        △1,878,500
          　合計
      (注)時価の算定方法
      １．先物取引の時価については、以下のように評価しております。
       　原則として計算期間末日（本報告書における開示対象ファンドの中間期末日をいいます。以下同
        じ）に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        このような時価が発表されていない場合には、計算期間末日に最も近い最終相場や気配値等、原
        則に準ずる方法で評価しております。
      ２．先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。
      ３．契約額等には手数料相当額を含んでおりません。
      ４．契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
     （１口当たり情報に関する注記）

                        （平成30年11月19日）                   （令和元年       5月19日）
       1口当たり純資産額                       1.8539円                   1.7830円
      （1万口当たり純資産額）                        （18,539円）                   （17,830円）
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     ２【ファンドの現況】
     【純資産額計算書】
                               令和元年5月末日現在
     Ⅰ  資産総額                        2,334,293,970
                                       円
     Ⅱ  負債総額                           2,143,858
                                       円
     Ⅲ  純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                        2,332,150,112
                                       円
     Ⅳ  発行済口数                        1,443,392,457
                                       口
     Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                            1.6157
                                       円
       （1万口当たり純資産額）                           （16,157     円）
     ＜参考情報＞

     「りそな・日本株式インデックス・マザーファンド」
                               令和元年5月末日現在
     Ⅰ  資産総額                        9,929,714,994
                                       円
     Ⅱ  負債総額                         423,849,738
                                       円
     Ⅲ  純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                        9,505,865,256
                                       円
     Ⅳ  発行済口数                        5,480,078,455
                                       口
     Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                            1.7346
                                       円
       （1万口当たり純資産額）                           （17,346     円）
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     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
      １　受益者に対する特典

        該当事項はありません。
      ２　受益証券名義書換えの事務等
        ファンドの受益権は、振替制度における振替受益権であるため、委託会社はこの信託の受益権を
       取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取消された場合または当該指定が効力を
       失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事
       情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、ファンドの振替
       受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
        なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名
       式受益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の
       請求、受益証券の再発行の請求を行わないものとします。
      ３　受益権の譲渡
       ①  受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
         記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ②  上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
         益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
         に記載または記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したも
         のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
         位機関を含みます。）に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加
         の記載または記録が行われるよう通知するものとします。
       ③  上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
         されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
         る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
         きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      ４　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対
        抗することができません。
      ５　受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を
        均等に再分割できるものとします。
      ６　償還金
        償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日
        以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設
        定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権
        については原則として取得申込者とします。）に支払います。
      ７　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、信託約款
        の規定によるほか、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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     第三部【委託会社等の情報】
     第１【委託会社等の概況】
     １【委託会社等の概況】
       (1)  資本金の額
          本書作成日現在                資本金の額                   12億円
                         発行株式総数                9,000,000株
                         発行済株式総数                2,400,000株
         直近5年間における資本金の額の増減はありません。
       (2)  委託会社の概況

        ①委託会社の意思決定機構
        当社業務執行の最高機関としてある取締役会は3名以上の取締役で構成されます。
        取締役会はその決議をもって、取締役中より代表取締役を選任します。
        取締役会は、法令または定款に定める事項の他、業務執行に関する重要事項を決定します。その
        決議は、取締役会の過半数が出席し、その出席取締役の過半数をもって行います。
        ②投資運用の意思決定機構

        ・アムンディで開催される投資に関する様々なコミッティーで、株式・債券見通し、および運用







         戦略を決定します。
        ・決定した戦略を取り込み、弊社が開催する資産配分決定会議、プロダクト別運用戦略会議にお
         いて、資産配分、プロダクト別の投資戦略を協議し、決定します。
        ・決定事項にしたがい、ファンドマネジャーは資産配分やポートフォリオの構築・見直しを行い
         ます。
        ・月次で開催されるリスク委員会で、パフォーマンス分析および運用ガイドラインのモニタリン
         グ結果等について報告を行います。
        ・インベストメント・レビュー委員会（月次開催）では、プロダクトごとのより詳細な運用状況
         を報告し、改善施策の検討や運用方針の確認を行います。
        ・さらにリスクマネジメント部と運用部の間においては、ポートフォリオレビュー会議を開催
         し、運用ガイドライン項目の確認、日々のモニタリング結果、ポートフォリオ分析およびパ
         フォーマンス結果等をフィードバックします。
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        ・必要に応じて開催する投資政策委員会では、運用プロダクトの質について検証します。
        ・資産配分戦略、ならびにプロダクト別運用戦略にかかる諸会議を定期的に開催します。また投
         資環境急変時には臨時会合を召集します。
        上記の意思決定機構等は本書作成日現在のものであり、今後変更となる場合があります。

     ２【事業の内容及び営業の概況】

       ①  事業の内容
         委託会社であるアムンディ・ジャパン株式会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に
         定める投資信託委託会社であり、証券投資信託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定
         める金融商品取引業者としてその投資運用業務および投資助言・代理業務を行っています。ま
         た「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引業務および第二種金融商品取引業務を行っ
         ています。
       ②  営業の概況

         令和元年5月末日現在、委託会社の運用する投資信託の本数、純資産額の合計額は以下の通りで
         す。
                                           純　資　産
                種　　　　類                 本　数
                                          (百　万　円)
                                      9          47,518
             単位型株式投資信託
                                    169          1,917,208
             追加型株式投資信託
                                    178          1,964,726
                  合計
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     ３【委託会社等の経理状況】
     (1)委託会社であるアムンディ・ジャパン株式会社(以下「当社」という)の財務諸表は、「財務諸表等

     の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2条の規定によ
     り、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)に基づいて作成しております。
     (2)財務諸表の金額については、千円未満の端数を四捨五入して記載しております。

     (3)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第38期事業年度（平成30年1月1日から平

     成30年12月31日まで）の財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人により監査を受けておりま
     す。
     (4)当社は、平成29年9月29日開催の臨時株主総会において、定款の一部変更を決議し、決算日を3月31

     日から12月31日に変更しております。よって、前事業年度は平成29年4月1日から平成29年12月31日まで
     の9か月となっています。
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     （１）【貸借対照表】
                                                    (単位：千円)
                                第  37  期                第  38  期
                             (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     資産の部
       流動資産
        現金・預金
                                   9,010,675                  10,638,816
        前払費用
                                     67,557                   60,736
        未収入金
                                     12,500                   65,940
        未収委託者報酬
                                   2,801,064                   3,362,163
        未収運用受託報酬                 *1                   *1
                                   1,505,200                    834,156
        未収投資助言報酬
                                     4,663                   4,292
        未収収益                 *1                   *1
                                    377,628                   849,057
        繰延税金資産
                                    314,900                   326,171
        立替金
                                     96,577                   79,351
        その他                              69                  874
        流動資産合計                          14,190,834                   16,221,555
       固定資産
        有形固定資産
          建物(純額)               *2                   *2
                                     93,483                   83,123
                                           *2
          器具備品(純額)               *2           103,175                   81,044
          有形固定資産合計                          196,658                   164,167
        無形固定資産
          ソフトウエア
                                     38,852                   33,524
          ソフトウエア仮勘定
                                     4,806                     -
          商標権                            845                   835
          無形固定資産合計                           44,503                   34,359
        投資その他の資産
          金銭の信託
                                    309,607                   303,324
          投資有価証券
                                    126,784                   119,938
          関係会社株式
                                     84,560                   84,560
          長期未収入金
                                     1,000                     -
          長期差入保証金
                                    218,142                   207,299
          ゴルフ会員権
                                       60                   60
          前払年金費用
                                     8,553                     -
          貸倒引当金                          △1,000                      -
          投資その他の資産合計                          747,707                   715,182
        固定資産合計                            988,868                   913,708
     資産合計                             15,179,702                   17,135,263
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                    (単位：千円)
                                第  37  期                第  38  期
                             (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     負債の部
       流動負債
        リース債務
                                      991                    -
        預り金
                                   1,259,125                    95,842
        未払償還金
                                      686                   686
        未払手数料
                                   1,363,261                   1,699,255
        関係会社未払金
                                    243,647                   397,289
        その他未払金                 *1                   *1
                                    152,555                   586,484
        未払費用
                                    412,172                   311,469
        未払法人税等
                                    163,910                   168,056
        未払消費税等
                                    103,501                   88,126
        賞与引当金
                                    672,011                   656,427
        役員賞与引当金                            116,143                   152,398
        流動負債合計                           4,488,002                   4,156,033
       固定負債
        繰延税金負債
                                     11,885                   5,479
        退職給付引当金
                                     11,320                   55,750
        賞与引当金
                                     26,132                   39,672
        役員賞与引当金
                                     54,701                  112,090
        資産除去債務                            60,483                   61,573
        固定負債合計                            164,521                   274,565
       負債合計                            4,652,523                   4,430,598
     純資産の部
       株主資本
        資本金
                                   1,200,000                   1,200,000
        資本剰余金
          資本準備金
                                   1,076,268                   1,076,268
          その他資本剰余金                         1,542,567                   1,542,567
          資本剰余金合計                         2,618,835                   2,618,835
        利益剰余金
          利益準備金
                                    110,093                   110,093
          その他利益剰余金
                                   6,592,764                   8,779,534
           別途積立金
                                   1,600,000                   1,600,000
           繰越利益剰余金                        4,992,764                   7,179,534
          利益剰余金合計                         6,702,856                   8,889,626
        株主資本合計                          10,521,691                   12,708,462
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                             5,488                  △3,796
        評価・換算差額等合計                             5,488                  △3,796
       純資産合計                            10,527,179                   12,704,665
     負債純資産合計                             15,179,702                   17,135,263
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【損益計算書】
                                                 (単位：千円)
                             第  37  期              第  38  期
                         (自平成29年      4月  1日         (自平成30年      1月  1日
                        　　至平成29年12月31日)                 　　至平成30年12月31日)
     営業収益
       委託者報酬                          9,227,981                 14,079,514
       運用受託報酬                          2,140,210                 2,026,382
       投資助言報酬                            8,461                 1,327
                                  773,256                1,777,330
       その他営業収益
                                12,149,908                 17,884,553
       営業収益合計
     営業費用
       支払手数料                          5,427,725                 8,372,463
       広告宣伝費                            63,731                 106,771
       調査費                           500,592                 627,420
       委託調査費                           343,347                 804,809
       委託計算費                            14,801                 20,065
       通信費                            38,276                 41,206
       印刷費                            68,664                 181,299
                                  21,264                 28,774
       協会費
                                 6,478,400                 10,182,806
       営業費用合計
     一般管理費
       役員報酬                           150,777                 168,290
       給料・手当                          1,845,556                 2,136,270
       賞与                              -               1,000
       役員賞与                            6,596                 77,093
       交際費                            11,133                 16,006
       旅費交通費                            64,237                 86,612
       租税公課                            85,622                 114,831
       不動産賃借料                           141,367                 189,354
       賞与引当金繰入                           512,522                 625,996
       役員賞与引当金繰入                            67,500                 81,615
       退職給付費用                            95,770                 219,000
       固定資産減価償却費                            39,898                 53,706
       商標権償却                             195                 310
       福利厚生費                           226,612                 330,201
                                  174,049                 337,402
       諸経費
                                 3,421,834                 4,437,686
       一般管理費合計
                                 2,249,675                 3,264,061
     営業利益
     営業外収益
       有価証券利息                             191                  54
       有価証券売却益                            5,282                  321
       受取利息                             144                 229
       為替差益                            81,187                    -
                                   1,290                 9,596
       雑収入
                                  88,093                 10,200
       営業外収益合計
     営業外費用
       有価証券売却損                              -                 99
       特別退職金                            7,058                    -
       支払利息                             410                  75
       為替差損                              -               35,861
                                   4,457                    0
       雑損失
                                  11,926                 36,035
       営業外費用合計
                                 2,325,843                 3,238,227
     経常利益
                                 2,325,843                 3,238,227
     税引前当期純利益
     法人税、住民税及び事業税                             919,528                1,065,036
                                  93/118


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                                 △179,042                  △13,580
     法人税等調整額
                                  740,485                1,051,456
     法人税等合計
                                 1,585,357                 2,186,770
     当期純利益
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （３）【株主資本等変動計算書】
     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
                                                     (単位:千円)
                                       株主資本
                                          資本剰余金
                         資本金
                                 資本準備金        その他資本剰余金          資本剰余金合計
     当期首残高                    1,200,000         1,076,268          1,542,567          2,618,835
     当期変動額
       剰余金の配当
       当期純利益
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計
     当期末残高                    1,200,000         1,076,268          1,542,567          2,618,835
                                       株主資本

                                   利益剰余金
                                その他利益剰余金
                                                     株主資本
                                             利益剰余金
                                                      合計
                        利益準備金
                                      繰越利益
                                               合計
                              別途積立金
                                      剰余金
     当期首残高                    110,093     1,600,000        9,362,094       11,072,186        14,891,021
     当期変動額
                                     △  5,954,687      △  5,954,687      △  5,954,687
       剰余金の配当
       当期純利益                                1,585,357        1,585,357        1,585,357
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
                                     △  4,369,330      △  4,369,330      △  4,369,330
     当期変動額合計
     当期末残高                    110,093     1,600,000        4,992,764        6,702,856       10,521,691
                            評価・換算差額等

                                            純資産合計
                        その他有価証券         評価・換算差額等
                         評価差額金           合計
     当期首残高                         679          679    14,891,701
     当期変動額
       剰余金の配当                                     △5,954,687
       当期純利益                                      1,585,357
       株主資本以外の項目の当期変動額
                             4,808          4,808        4,808
       （純額）
     当期変動額合計                        4,808          4,808     △4,364,522
     当期末残高                        5,488          5,488     10,527,179
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）
                                                     (単位:千円)
                                       株主資本
                                          資本剰余金
                         資本金
                                 資本準備金        その他資本剰余金          資本剰余金合計
     当期首残高                    1,200,000         1,076,268         1,542,567          2,618,835
     当期変動額
       当期純利益
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計
     当期末残高                    1,200,000         1,076,268         1,542,567          2,618,835
                                       株主資本

                                  利益剰余金
                                その他利益剰余金
                                                     株主資本
                                             利益剰余金
                                                      合計
                       利益準備金
                                      繰越利益
                                              合計
                              別途積立金
                                      剰余金
     当期首残高                    110,093     1,600,000        4,992,764       6,702,856        10,521,691
     当期変動額
       当期純利益                                2,186,770       2,186,770        2,186,770
       株主資本以外の項目の当期変動額
       （純額）
     当期変動額合計                                 2,186,770       2,186,770        2,186,770
     当期末残高                    110,093     1,600,000        7,179,534       8,889,626        12,708,462
                            評価・換算差額等

                                            純資産合計
                        その他有価証券         評価・換算差額等
                         評価差額金           合計
     当期首残高                        5,488          5,488      10,527,179
     当期変動額
       当期純利益                                       2,186,770
       株主資本以外の項目の当期変動額
                            △9,284          △9,284        △9,284
       （純額）
     当期変動額合計                       △9,284          △9,284       2,177,486
     当期末残高                       △3,796          △3,796       12,704,665
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     注記事項
     （重要な会計方針）

     1．有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)関係会社株式
       　移動平均法による原価法を採用しております。
      (2)その他有価証券

       時価のあるもの
       　決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算
       定)を採用しております。
       時価のないもの
       　移動平均法による原価法を採用しております。
     2．金銭の信託の評価基準及び評価方法

      　時価法を採用しております。（評価差額は全部純資産直入法により処理しております。）
     3．固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産(リース資産を除く)
       　定額法により償却しております。
       　なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物　　　　       　15年～18年
        器具備品　　　　4年～15年
      (2)無形固定資産

       　定額法により償却しております。
       　自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採用しております。
      (3)リース資産

       　所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       　リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法により償却しております。
     4．引当金の計上基準

      (1)貸倒引当金
       　債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権につい
       ては個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)退職給付引当金

       　従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務（直近の年金財政計算上の数理債務をもって
       退職給付債務とする簡便法）及び年金資産の見込額に基づき計上しております。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (3)賞与引当金
       　従業員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当事業年度に帰属する額を計上しております。な
       お、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は数年間に分割
       支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
      (4)役員賞与引当金

       　役員に対する賞与の支給に備えるため、賞与支給見込額のうち当事業年度に帰属する額を計上しております。な
       お、ある条件を満たした者に対して、一定金額を繰延支給する制度が導入されております。当該賞与は数年間に分割
       支給されるため、1年を超えて支払われる部分については固定負債に計上しております。
     5．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

      外貨建の金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
     6．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
       　消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
      (2)連結納税制度の適用

       　アムンディ・ジャパンホールディング株式会社を連結納税親会社とする連結納税制度を適用しております。
     7．未適用の会計基準等

      「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　平成30年3月30日）
      「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　平成30年3月30日）
      (1)概要

     　　　収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されます。
     　　　ステップ1：顧客との契約を識別する。
     　　　ステップ2：契約における履行義務を識別する。
     　　　ステップ3：取引価格を算定する。
     　　　ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
     　　　ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       (2)適用予定日

     　　　平成34年12月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響

     　　　影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （貸借対照表関係）
     *1区分掲記されたもの以外で各勘定科目に含まれる関係会社に対するものは以下のとおりであります。
                   第37期                   第38期
                (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     未収収益           152,512     千円              162,554     千円
     その他未払金            92,102    千円              502,438     千円
     *2有形固定資産の減価償却累計額は以下のとおりであります。

                   第37期                   第38期
                (平成29年12月31日)                   (平成30年12月31日)
     建物            89,844    千円              100,561     千円
     器具備品           208,275     千円              207,284     千円
     （損益計算書関係）

     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）
     該当事項はありません。
     （株主資本等変動計算書関係）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                  当事業年度期首              増加          減少         当事業年度末
       株式の種類
                    (千株)           （千株）          （千株）            (千株)
        普通株式            2,400            -          -          2,400
     2．配当に関する事項

     (1)配当金支払額
      平成29年6月23日の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
      ・普通株式の配当に関する事項
      （イ）     配当金の総額                      300,000千円
      （ロ）     １株当たり配当額                        125.00円
                               平成29年     3月31日
      （ハ）     基準日
                               平成29年     6月23日
      （ニ）     効力発生日
      平成29年12月13日の臨時株主総会において、次のとおり決議しております。
      ・普通株式の配当に関する事項
      （イ）     配当金の総額                     5,654,687千円
      （ロ）     １株当たり配当額                       2,356.12円
                               平成29年     3月31日
      （ハ）     基準日
      （ニ）     効力発生日                    平成29年12月13日
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                  当事業年度期首              増加          減少         当事業年度末
       株式の種類
                    (千株)           （千株）          （千株）            (千株)
        普通株式            2,400            -          -          2,400
     2．配当に関する事項
     (1)配当金支払額
     該当事項はありません。
     (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
     該当事項はありません。
     （金融商品関係）

     1．金融商品の状況に関する事項
      (1)金融商品に対する取組方針
      　当社は、資金の調達については、銀行等金融機関から借入はありません。
      　また、当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的として、当
      該投資信託を投資有価証券として、あるいは特定金銭信託を通じ保有しております。
      　特定金銭信託を通じ行っているデリバティブ取引は、後述するリスクを回避するために利用しており、投機的な取
      引は行わない方針であります。
      (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

      　未収委託者報酬、未収運用受託報酬及び未収収益は、相手先の信用リスクに晒されております。当該リスクに関し
      ては、相手先ごとの残高管理を行うとともに、延滞債権が発生した場合には管理部門役職者が顧客と直接交渉する体
      制としております。また、特定金銭信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リ
      スクに晒されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などのデリバ
      ティブ取引によりヘッジしております。未払手数料は、支払期日に支払いを実行できなくなる流動性リスクに晒され
      ておりますが、手許流動性を維持することにより管理しております。
      　当社は、事業活動において存在するリスクを的確に把握し、リスク管理を適切に実行すべく、リスク管理基本規程
      を設けております。有価証券を含む投資商品の投資については「シードマネーガイドライン」及び「資本剰余金及び
      営業キャッシュに係る投資ガイドライン」の規程に基づき決定され、担当部署において管理しております。
      (3)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれて
      おります。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当
      該価額が異なることもあります。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     2．金融商品の時価等に関する事項
      　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
      　なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照）。
      　第37期(平成29年12月31日)
                           貸借対照表計上額               時価           差額
                             （千円）            （千円）           （千円）
       （1）現金・預金                         9,010,675            9,010,675               －
       （2）未収委託者報酬                         2,801,064            2,801,064               －
       （3）未収運用受託報酬                         1,505,200            1,505,200               －
       （4）金銭の信託                          309,607            309,607              －
       （5）有価証券及び投資有価証券
         その他有価証券                        126,784            126,784              －
              資産計                 13,753,331            13,753,331               －
       （1）未払手数料                         1,363,261            1,363,261               －
              負債計                  1,363,261            1,363,261               －
       第38期(平成30年12月31日)

                           貸借対照表計上額               時価           差額
                             （千円）            （千円）           （千円）
       （1）現金・預金                        10,638,816           10,638,816               －
       （2）未収委託者報酬                         3,362,163           3,362,163               －
       （3）未収運用受託報酬                          834,156           834,156              －
       （4）未収収益                          849,057           849,057              －
       （5）金銭の信託                          303,324           303,324              －
       （6）有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                         119,938           119,938              －
              資産計                 16,107,455           16,107,455               －
       （1）未払手数料                         1,699,255           1,699,255               －
              負債計                  1,699,255           1,699,255               －
     (注1）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
       資産
        (1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬及び(4)未収収益
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
        (5)金銭の信託

        　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成され
        ております。これらの時価について投資信託については基準価格、デリバティブ取引に関しては、上場デリバティ
        ブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から提示された価
        格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいこ
        とから、当該帳簿価額によっております。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        (6)有価証券及び投資有価証券
        　これらの時価について、投資信託受益証券は、証券会社等からの時価情報によっております。また、保有目的ご
        との有価証券に関する事項については、注記事項（有価証券関係）をご参照下さい。
       負債

        (1)未払手数料
         短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
     (注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

       　下記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、上表には含めておりませ
       ん。
        関係会社株式は、当社の100％子会社であるワイアイシーエム（デラウエア）社の株式です。
                                               （単位：千円）
                        第37期(平成29年12月31日)                 第38期(平成30年12月31日)
              区分
                          貸借対照表計上額                 貸借対照表計上額
            関係会社株式                84,560                 84,560
     (注3）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
     第37期(平成29年12月31日)

                                 1年超           5年超
                      1年以内                                10年超
                                5年以内           10年以内
                      （千円）          （千円）           （千円）           （千円）
     現金・預金                   9,010,675              -            -         -
     未収委託者報酬                   2,801,064              -            -         -
     未収運用受託報酬                   1,505,200              -            -         -
           合計             13,316,940              -            -         -
     第38期(平成30年12月31日)

                                 1年超           5年超
                      1年以内                                10年超
                                5年以内           10年以内
                      （千円）          （千円）           （千円）           （千円）
     現金・預金                  10,638,816              -            -         -
     未収委託者報酬                   3,362,163              -            -         -
     未収運用受託報酬                    834,156             -            -         -
     未収収益                    849,057             -            -         -
           合計             15,684,192              -            -         -
     (有価証券関係)

     1．満期保有目的の債券
     第37期(平成29年12月31日)
     該当事項はありません。
     第38期(平成30年12月31日)

     該当事項はありません。
     2．子会社株式及び関連会社株式

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     　関係会社株式（当事業年度の貸借対照表計上額　84,560千円、前事業年度の貸借対照表計上額　84,560千円）は市場価
     格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     3．その他有価証券

     第37期(平成29年12月31日)
                               取得原価         貸借対照表計上額              差額
           区分            種類
                               （千円）           （千円）           （千円）
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
                   (3)  その他(注)
     価を超えるもの
                                  418,157            426,131           7,973
                      小計            418,157            426,131           7,973
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券                -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
                   (3)  その他(注)                                    △  64
                                   10,324            10,260
     価を超えないもの
                                                         △  64
                      小計             10,324            10,260
               合計                   428,481            436,391           7,909
     （注）投資信託受益証券及び金銭の信託であります。
     第38期(平成30年12月31日)

                               取得原価         貸借対照表計上額              差額
           区分           種類
                               （千円）           （千円）           （千円）
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
     価を超えるもの
                   (3)  その他(注)
                                   6,194            7,948          1,754
                      小計             6,194            7,948          1,754
                   (1)  株式
                                     -            -          -
                   (2)  債券
                                     -            -          -
     貸借対照表計上額が取得原
     価を超えないもの
                   (3)  その他(注)
                                  422,541            415,315          △7,226
                      小計            422,541            415,315          △7,226
               合計                   428,735            423,263          △5,472
     （注）投資信託受益証券及び金銭の信託であります。
     4．事業年度中に売却した満期保有目的の債券

     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
                                103/118




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     5．事業年度中に売却したその他有価証券
     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
                     売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
          種類
                    （千円）            （千円）            （千円）
     金銭の信託                  222,937            10,327            6,299
     投資信託
                        12,161            1,257              3
     第38期（自平成30年1月1日　至平成30年12月31日）

                    売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
         種類
                   （千円）            （千円）            （千円）
     金銭の信託                     -           -            -
     投資信託                   2,781            321             99
     （退職給付関係）

     1.  採用している退職給付制度の概要
     　当社は、従業員の退職給付に充てるため、積立型、非積立型の確定給付制度及び確定拠出制度を採用しております。確
     定給付企業年金制度（積立型制度であります。また、複数事業主制度でありますが、年金資産の額は合理的に算定してい
     ます。）では、給与と勤務期間に基づいた一時金又は年金を支給しております。退職一時金制度（非積立型制度でありま
     す。）では、退職給付として、給与と勤務期間に基づいた一時金を支給しております。
     　なお、当社が有する確定給付企業年金制度及び退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計
     算しております。
     2.  簡便法を適用した確定給付制度

     （1）簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                     (千円)
                            第37期                第38期
                       （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                        至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     退職給付引当金の期首残高                           20,397                 2,767
        退職給付費用                         65,050               179,620
        退職給付の支払額                           -            △11,320
                               △  82,680
        制度への拠出額                                       △115,316
     退職給付引当金の期末残高                            2,767               55,750
     （2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     (千円)
                               第37期              第38期
                            (平成29年12月31日)              (平成30年12月31日)
     積立型制度の退職給付債務                             669,970              746,598
     年金資産                             678,524              692,897
                                  △  8,553
                                                 53,700
     非積立型制度の退職給付債務                              11,320               2,050
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              2,767              55,750
     退職給付に係る負債                              11,320              55,750

                                  △  8,553
     退職給付に係る資産                                              -
     貸借対照表に計上された負債と資産の純額                              2,767              55,750
     （3）退職給付費用

         簡便法で計算した退職給付費用                前事業年度　65,050千円                当事業年度　179,620千円
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     3.  確定拠出制度

      確定拠出制度への要拠出額　　前事業年度30,720千円、当事業年度39,380千円であります。
     （税効果会計関係）

     1.  繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                  第37期                 第38期

                               (平成29年12月31日)                 (平成30年12月31日)
       繰延税金資産
         未払費用否認額                         83,244    千円             84,650    千円
         未払事業税                         30,157    千円             32,910    千円
         賞与引当金等損金算入限度超過額                        215,384     千円            213,145     千円
         退職給付引当金損金算入限度超過額                           847   千円             10,046    千円
         減価償却資産                          4,429    千円             4,237    千円
         資産除去債務                         17,110    千円             18,854    千円
         その他有価証券評価差額金                            -  千円             1,676    千円
         未払事業所税                          2,194    千円             2,417    千円
                                    -  千円             2,834    千円
         その他
       繰延税金資産小計
                                 353,364     千円            370,769     千円
                                △  38,464               △  44,597
                                      千円                 千円
       評価性引当額
       繰延税金資産合計
                                 314,900     千円            326,171     千円
       繰延税金負債

                                  △  794              △  1,838
         繰延資産償却額                             千円                 千円
         資産除去債務会計基準適用に伴う有形
                                 △  4,659               △  3,642
                                      千円                 千円
         固定資産計上額
                                 △  2,422
         その他有価証券評価差額金                             千円               -  千円
                                 △  4,010
                                      千円               -  千円
         その他
                                △  11,885                △  5,479
       繰延税金負債合計                               千円                 千円
       繰延税金資産の純額                           303,015     千円            320,692     千円
     2.  法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主

     要な項目別の内訳
     第37期(平成29年12月31日)

     　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
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     第38期(平成30年12月31日)
     　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注記を省
     略しております。
     3.  法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正

     第37期（自平成29年4月1日　　至平成29年12月31日）
     　「社会保障の安定財源の確保等を図る税制の抜本的な改革を行うための消費税法の一部を改正する等の法律等の一部を
     改正する法律」(平成28年法律第85号)及び「社会保障の安定財源の確保等を図る税制の抜本的な改革を行うための地方税
     法及び地方交付税法の一部を改正する法律等の一部を改正する法律」(平成28年法律第86号)が平成28年11月18日に国会で
     成立し、消費税率の10%への引上げ時期が平成29年4月1日から平成31年10月1日に延期されました。
     　これに伴い、地方法人特別税の廃止及びそれに伴う法人事業税の復元、地方法人税の税率改正、法人住民税法人税割の
     税率改正の実施時期も平成29年4月1日以後に開始する事業年度から平成31年10月1日以後に開始する事業年度に延期され
     ました。繰延税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率に変更はありません。国税と地方税の間で税率の
     組替えが発生する結果による繰延税金資産の金額(繰延税金負債の金額を控除した金額)及び法人税等調整額への影響は軽
     微です。
     第38期（自平成30年1月1日　　至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
     （資産除去債務関係）

     資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
     1.  資産除去債務の概要
      　当社は、本社オフィスに関して、建物所有者との間で貸室賃貸借契約を締結しており、賃借期間終了時に原状回復す
      る義務を有しているため、契約上の義務に関して資産除去債務を計上しております。
     2.  当該資産除去債務の金額の算定方法

      　使用見込期間を17年間(建物の減価償却期間)と見積り、割引率は当該減価償却期間に見合う国債の流通利回りを使用
      して、資産除去債務の金額を計算しております。
     3.  事業年度における当該資産除去債務の総額の増減

                               第37期                 第38期
                            （自平成29年       4月  1日        （自平成30年       1月  1日
                           　　至平成29年12月31日）                 　　至平成30年12月31日）
     期首残高                            59,677    千円             60,483    千円
        有形固定資産の取得に伴う増加額                            -  千円                -  千円
        時の経過による調整額                           806   千円             1,091    千円
     期末残高                            60,483    千円             61,573    千円
     （セグメント情報等）

     （セグメント情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）及び第38期（自平成30年1月1日　                                        至平成30年12月31日）
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     　当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行うとともに
     「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。また「金融商品取引
     法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理業にこれらの附帯業務を集約
     し た単一セグメントを報告セグメントとしております。従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載
     を省略しております。
     （関連情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1.  製品及びサービスごとの情報
     　単一の製品・サービスの区分の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しておりま
     す。
     2.  地域ごとの情報

     　（1)営業収益
                                                     （単位：千円）
            日本           ルクセンブルグ                その他              合計
          10,338,094              1,002,861              808,953             12,149,908
       (注)営業収益は顧客の所在地を基準とし、国ごとに分類しております。
     　（2)有形固定資産

       　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     3.  主要な顧客ごとの情報

      外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     (報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報)

      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報)
      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報)
      該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1.  製品及びサービスごとの情報
     　単一の製品・サービスの区分の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しておりま
     す。
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     2.  地域ごとの情報
      （1)営業収益
                                                     （単位：千円）
            日本           ルクセンブルグ                その他              合計
           15,251,769              1,392,882              1,239,902             17,884,553
       (注)営業収益は顧客の所在地を基準とし、国ごとに分類しております。
      （2)有形固定資産

       　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     3.  主要な顧客ごとの情報

                                                    （単位：千円）
              顧客の名称                 委託者報酬              関連するセグメント名
       SMBC・アムンディ　プロテクト＆スイッチ                                 投資運用業及び投資助言・代理業並びに
                               2,436,481
       ファンド                                 これらの付帯業務
       日興レジェンド・イーグル・ファンド（毎                                 投資運用業及び投資助言・代理業並びに
                               1,940,743
       月決算コース）                                 これらの付帯業務
     (報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報)

      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報)
      該当事項はありません。
     (報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報)
      該当事項はありません。
     （関連当事者情報）

     第37期（自平成29年4月1日　至平成29年12月31日）
     1.  関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等
                           議決権
                                 関係内容
                      事業の内
                                               取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又          の所有
            所在地          容又は職                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金         (被所有)
                                               (千円)          (千円)
                       業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                        情報提供、コン
                                   投資信託、
     親  アムンディ
                                        サルティング料
            フランス     1,086,263      投資   (被所有)         投資顧問
     会  アセットマ                        なし                    未収収益
                                               423,995          152,512
                                        (その他営業収
            パリ市          顧問業            契約の再
                 (千ユーロ)          間接100%
     社  ネジメント
                                   委託等
                                         益)  *1
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     (2)兄弟会社等

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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                           議決権
                                 関係内容
                       事業の
                                               取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又          の所有
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金         (被所有)
                                               (千円)          (千円)
                       は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
        アムン
     兄
       ディ・ル
     弟       ルクセン      6,805     投資                             未収運用
       クセンブル                    なし    なし   運用再委託
                                        運用受託報酬*1        646,446          371,129
     会       ブルグ          顧問業                             受託報酬
                 (千ユーロ)
       グ・エス・
     社
        エー
     (注)

     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     2.  親会社に関する注記

       親会社情報

       アムンディ・ジャパンホールディング株式会社（非上場）
       アムンディ　アセットマネジメント（非上場）
       アムンディ（ユーロネクスト　パリに上場）.
       クレディ・アグリコル・エス・エー（ユーロネクスト　パリに上場）
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     1.  関連当事者との取引
     (1)財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等
                          議決権等
                                 関係内容
                       事業の
                           の所有                    取引金額          期末残高
     種   会社等         資本金又
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類   の名称         は出資金
                          (被所有)                     (千円)          (千円)
                       は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                        情報提供、コン
                                        サルティング料
        アムン                           投資信託、
                                                    未収収益
                                               720,243          162,554
     親
                                        (その他営業収
       ディ　ア     フランス     1,086,263     投資顧問    (被所有)         投資顧問
     会                          なし
                                         益)  *1
       セットマネ      パリ市           業            契約の再
                 (千ユーロ)          間接100％
     社
       ジメント                            委任等
                                        委託調査費等の
                                                    その他
                                               593,092          502,438
                                                    未払金
                                        支払など    *2
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     　*2委託調査費等の支払については、ファンドの運用資産の割合に応じた一定の比率により決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     (2)兄弟会社等

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          議決権等
                                 関係内容
                      事業の
                           の所有                    取引金額          期末残高
     種  会社等         資本金又
            所在地          内容又                  取引の内容            科目
                               役員の    事業上
     類  の名称         は出資金
                          (被所有)                     (千円)          (千円)
                      は職業
                               兼任等    の関係
                           割合
                                                   未収運用
                                       運用受託報酬      *1
                                               512,886          120,829
        アムン
                                                   受託報酬
     兄
       ディ・ルク
     弟       ルクセン      17,786     投資                 情報提供、コン
       センブル                    なし    なし   運用再委託
     会       ブルグ          顧問業                 サルティング料
                (千ユーロ)
       グ・エス・
                                                   未収収益
                                               881,652          634,534
     社                                  (その他営業収
        エー
                                         益)  *1
     (注)
     1.取引条件及び取引条件の決定方針等
     　*1各報酬等について、当該各契約に基づいて決定しております。
     2.上記の金額には消費税等は含まれておりません。
     2.  親会社に関する注記

       親会社情報
       アムンディ・ジャパンホールディング株式会社（非上場）
       アムンディ　アセットマネジメント（非上場）
       アムンディ（ユーロネクスト　パリに上場）
       クレディ・アグリコル・エス・エー（ユーロネクスト　パリに上場）
     （1株当たり情報）

                             第37期                第38期
                         （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                          至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     1株当たり純資産額                          4,386.32     円           5,293.61     円
     1株当たり当期純利益金額                           660.57    円            911.15    円
     なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。

                             第37期                第38期
                         （自平成29年       4月  1日       （自平成30年       1月  1日
                          至平成29年12月31日）                至平成30年12月31日）
     当期純利益（千円）                           1,585,357                2,186,770
     普通株主に帰属しない金額（千円）                               －                －
     普通株式に係る当期純利益（千円）                           1,585,357                2,186,770
     期中平均株式数（千株）                              2,400                2,400
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （重要な後発事象）
     第37期（自平成29年4月1日　              至平成29年12月31日）
     該当事項はありません。
     第38期（自平成30年1月1日　              至平成30年12月31日）

     該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ４【利害関係人との取引制限】
        委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲
       げる行為が禁止されています。
       ①  自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行う
        こと(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜さ
        せるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ②  運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
        しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
        閣府令で定めるものを除きます。)。
       ③  通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の
        親法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引
        業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。
        以下④、⑤において同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有して
        いることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定
        める要件に該当する者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリ
        バティブ取引を行うこと。
       ④  委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
        針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
        うこと。
       ⑤  上記③、④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
        るおそれのあるものとして内閣府令で定める行為。
     ５【その他】

       (1)  定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
          該当事項はありません。
       (2)  訴訟事件その他の重要事項

          訴訟事件その他委託会社等に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はあり
          ません。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第２【その他の関係法人の概況】
     １【名称、資本金の額及び事業の内容】
        (1)   受託会社
          名　　　　　称               資　本　金　の　額                  事　業　の　内　容
                       （平成31年3月末日現在）
                                       銀行法に基づき銀行業を営むとと
                                       もに、金融機関の信託業務の兼営
       株式会社りそな銀行                       279,928百万円
                                       等に関する法律（兼営法）に基づ
                                       き信託業務を営んでいます。
       (2)  販売会社

         　　名　　　　　称                資　本　金　の　額                  事　業　の　内　容
                       （平成31年3月末日現在）
                                       銀行法に基づき銀行業を営むとと
                                       もに、金融機関の信託業務の兼営
       株式会社りそな銀行                       279,928百万円
                                       等に関する法律（兼営法）に基づ
                                       き信託業務を営んでいます。
                                       銀行法に基づき銀行業を営んでいま
       株式会社埼玉りそな銀行                       70,000百万円
                                       す。
                     ※
                               38,971百万円
       株式会社関西みらい銀行
        ※　平成31年4月1日付
     ２【関係業務の概要】

      (1)  受託会社
        ファンドの受託会社として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の保
       管銀行への指図・連絡等を行います。受託会社は、ファンドにかかる信託事務の処理の一部につい
       て日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあり
       ます。その場合には、再信託にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行います。
        ＜再信託受託会社の概要＞
        ・名称：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
        ・資本金の額　　：51,000百万円（平成31年3月末日現在）
        ・事業の内容　　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                   る法律に基づき信託業務を営んでいます。
        ・再信託の目的　：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社か
                   ら再信託受託会社（日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社）へ委託す
                   るため、原信託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的としま
                   す。
      (2)  販売会社

        ファンドの販売会社として、募集の取扱い、販売、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配
       金、償還金および一部解約金の支払い等を行います。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ３【資本関係】
     (1)  受託会社
        該当事項はありません。
     (2)  販売会社
        該当事項はありません。
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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第３【その他】
      (1)目論見書の表紙等に金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である旨を記載することがあ
        ります。
      (2)目論見書の別称として「投資信託説明書（目論見書）」、「投資信託説明書(交付目論見書)」お
        よび「投資信託説明書（請求目論見書）」という名称を用いることがあります。
      (3)交付目論見書の表紙等に委託会社の名称、金融商品取引業者の登録番号、交付目論見書の使用開
        始日、その他ロゴ・マーク、図案、ファンドの愛称、ファンドの商品分類、属性区分等および投
        資信託財産の合計純資産総額を記載することがあります。また、信託財産は受託会社において信
        託法に基づき分別管理されている旨を記載します。
      (4)届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者の
        理解を助けるため、当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に
        記載することがあります。また、ファンドの特色やリスク等について投資者に開示すべき情報の
        あるファンドは、交付目論見書に「追加的記載事項」と明記して当該情報の内容等を有価証券届
        出書の記載にしたがい記載することがあります。
      (5)請求目論見書の巻末に当ファンドの信託約款の全文を記載することがあります。
      (6)交付目論見書の運用実績のデータは適宜更新することがあります。
      (7)目論見書は電子媒体等として使用される他、インターネット等に掲載されることがあります。
        その他の情報については、委託会社のホームページ（下記、お問合せ先）にて入手・閲覧するこ
        とができます。
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                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                    平成31年３月４日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                                ＰｗＣあらた有限責任監査法人
                                 指定有限責任社員

                                            公認会計士　鶴　田　光　夫
                                 業  務  執  行  社  員
                                 指定有限責任社員
                                            公認会計士　久　保　直　毅
                                 業  務  執  行  社  員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に

     掲げられているアムンディ・ジャパン株式会社の平成30年１月１日から平成30年12月31日までの第38期事業年度の財務諸
     表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行っ
     た。
     財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
     必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、
     当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに
     基づき監査を実施することを求めている。
     　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務
     諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に
     際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。
     また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
     しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、アムン
     ディ・ジャパン株式会社の平成30年12月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重
     要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１．     上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

          す。
        ２．  XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

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                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                    平成30年12月19日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                            ＰｗＣあらた有限責任監査法人
                             指定有限責任社員

                                      公認会計士　鶴田　光夫
                             業務執行社員
                             指定有限責任社員

                                      公認会計士　久保　直毅
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲

     げられているりそな・ＴＯＰＩＸオープンの平成29年11月21日から平成30年11月19日までの計算期間の財務諸表、すなわ
     ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
     することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
     必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
     ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、
     当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに
     基づき監査を実施することを求めている。
     　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務
     諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に
     際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。
     また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体と
     しての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそな・
     ＴＯＰＩＸオープンの平成30年11月19日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべて
     の重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係
      アムンディ・ジャパン株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記
     載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１．     上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

          す。
        ２．  XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                           EDINET提出書類
                                                  アムンディ・ジャパン株式会社(E09666)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書
                                                    令和元年６月26日

     アムンディ・ジャパン株式会社

      取　締　役　会　御　中
                            ＰｗＣあらた有限責任監査法人
                             指定有限責任社員

                                      公認会計士　鶴田　光夫
                             業務執行社員
                             指定有限責任社員

                                      公認会計士　久保　直毅
                             業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲

     げられているりそな・ＴＯＰＩＸオープンの平成30年11月20日から令和元年５月19日までの中間計算期間の中間財務諸
     表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
     し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な
     情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任
      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
     ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行っ
     た。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判
     断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これ
     に基づき中間監査を実施することを求めている。
     　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
     部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表
     の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択
     及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リ
     スク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示
     に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によっ
     て行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
     　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
     て、りそな・ＴＯＰＩＸオープンの令和元年５月19日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（平
     成30年11月20日から令和元年５月19日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     利害関係
      アムンディ・ジャパン株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記
     載すべき利害関係はない。
                                                       以　   上
     （注）１.     上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しており

          ます。
        ２.  XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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