ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク 変更報告書

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                                                           EDINET提出書類
                                            ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(E34539)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.4
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     森・濱田松本法律事務所
                         弁護士 鈴木 克昌
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
    【報告義務発生日】                     令和元年7月30日
    【提出日】                     令和元年8月5日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】                     保有株券等の内訳が1%以上変動したこと
                                  1/11















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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社スリー・ディー・マトリックス
                            7777

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京証券取引所JASDAQグロース

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(外国法人)
      個人・法人の別
                            ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク

      氏名又は名称
                            (Heights     Capital    Management,      Inc.)
                            アメリカ合衆国、19801、デラウェア州、ウィルミントン、スイート7

      住所又は本店所在地
                            15、1201Nオレンジストリート、ワン・コマース・センター
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成8年9月5日
      代表者氏名                      マーティン・コビンガー (Martin                 Kobinger)

                            プレジデント(President)

      代表者役職
      事業内容                      投資

       ④【事務上の連絡先】

                            東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング 森・濱田
                            松本法律事務所
                            弁護士 鈴木 克昌
                                熊谷 真和
      事務上の連絡先及び担当者名
                                石橋 誠之
                                森田 理早
                                水本 真矢
                            03-5223-7752

      電話番号
     (2)【保有目的】

      純投資(提出者は投資一任契約に基づき投資権限を有する)
                                  2/11


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     (3)【重要提案行為等】

      該当事項はありません。
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                            159,300

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -         1,200,900
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -         2,233,659

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                           3,593,859

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           3,593,859
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           3,434,559
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           28,832,000
                            V
      ( 令和元年7月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             11.14
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             12.01
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量     割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別            単価
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年6月3日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                  3/11


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                                                           新株予約権
                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年6月3日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(449
                                                              円)
                            19,000     0.06

      令和元年6月3日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年6月4日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年6月4日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(424
                                                              円)
                            9,600     0.03

      令和元年6月4日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年6月5日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年6月5日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(431
                                                              円)
                            10,500     0.03

      令和元年6月5日           株券                    市場内          処分
                            6,900     0.02

      令和元年6月6日           株券                    市場内          処分
                            12,700     0.04

      令和元年6月7日           株券                    市場内          処分
                            20,700     0.06

      令和元年6月10日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年6月11日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年6月11日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(445
                                                              円)
                            29,400     0.09

      令和元年6月11日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年6月12日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年6月12日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(431
                                                              円)
                            24,600     0.08

      令和元年6月12日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,300     0.08
      令和元年6月13日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                  4/11


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                                                           新株予約権
                                                           の行使によ
                            25,300     0.08
      令和元年6月13日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(423
                                                              円)
                            2,900     0.01

      令和元年6月13日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,400     0.08
      令和元年6月14日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,400     0.08
      令和元年6月14日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(446
                                                              円)
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           55,500     0.17
      令和元年6月17日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            55,500     0.17
      令和元年6月17日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(550
                                                              円)
                            50,400     0.16

      令和元年6月17日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           55,200     0.17
      令和元年6月18日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            55,200     0.17
      令和元年6月18日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(556
                                                              円)
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
      令和元年6月19日           (第20回新株予約           55,300     0.17    市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            55,300     0.17
      令和元年6月19日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(492
                                                              円)
                            31,300     0.10

      令和元年6月19日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           55,400     0.17
      令和元年6月20日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            55,400     0.17
      令和元年6月20日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(485
                                                              円)
                            32,500     0.10

      令和元年6月20日           株券                    市場内          処分
                                  5/11



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                 新株予約権証券
                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,500     0.08
      令和元年6月21日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,500     0.08
      令和元年6月21日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(488
                                                              円)
                            39,900     0.12

      令和元年6月21日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,100     0.08
      令和元年6月24日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,100     0.08
      令和元年6月24日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(475
                                                              円)
                            19,000     0.06

      令和元年6月24日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,200     0.08
      令和元年6月25日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,200     0.08
      令和元年6月25日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(456
                                                              円)
                            33,200     0.10

      令和元年6月25日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,300     0.08
      令和元年6月26日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,300     0.08
      令和元年6月26日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(441
                                                              円)
                            14,900     0.05

      令和元年6月26日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
      令和元年6月27日           (第20回新株予約           25,400     0.08    市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,400     0.08
      令和元年6月27日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(447
                                                              円)
                            17,300     0.05

      令和元年6月27日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,500     0.08
      令和元年6月28日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                  6/11


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                                                           新株予約権
                                                           の行使によ
                            25,500     0.08
      令和元年6月28日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(455
                                                              円)
                            18,700     0.06

      令和元年6月28日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月1日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月1日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(461
                                                              円)
                            13,900     0.04

      令和元年7月1日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月2日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月2日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(465
                                                              円)
                            13,800     0.04

      令和元年7月2日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月3日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月3日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(467
                                                              円)
                            34,400     0.11

      令和元年7月3日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月4日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月4日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(462
                                                              円)
                            15,300     0.05

      令和元年7月4日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月5日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月5日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(457
                                                              円)
                                  7/11


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                                                              変更報告書
                            65,800     0.20
      令和元年7月5日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月8日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月8日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(492
                                                              円)
                            42,500     0.13

      令和元年7月8日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月9日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月9日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(495
                                                              円)
                            12,100     0.04

      令和元年7月9日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月10日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月10日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(484
                                                              円)
                            9,500     0.03

      令和元年7月10日           株券                    市場内          処分
                            12,900     0.04

      令和元年7月11日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月12日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月12日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(486
                                                              円)
      令和元年7月12日           株券           11,900     0.04    市場内          処分

                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月16日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月16日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(484
                                                              円)
                            17,800     0.06

      令和元年7月16日           株券                    市場内          処分
                                  8/11



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                 新株予約権証券
                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月17日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月17日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(467
                                                              円)
                            9,200     0.03

      令和元年7月17日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月18日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月18日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(461
                                                              円)
                            33,800     0.10

      令和元年7月18日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月19日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月19日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(478
                                                              円)
                            29,900     0.09

      令和元年7月19日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月22日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月22日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(483
                                                              円)
                            35,300     0.11

      令和元年7月22日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
      令和元年7月23日           (第20回新株予約           25,000     0.08    市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月23日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(461
                                                              円)
                            58,100     0.18

      令和元年7月23日           株券                    市場内          処分
                            13,800     0.04

      令和元年7月24日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月25日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                  9/11


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                                                              変更報告書
                                                           新株予約権
                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月25日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(459
                                                              円)
                            15,800     0.05

      令和元年7月25日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月26日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月26日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(456
                                                              円)
                            24,600     0.08

      令和元年7月26日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月29日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月29日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(454
                                                              円)
                            25,200     0.08

      令和元年7月29日           株券                    市場内          処分
                 新株予約権証券

                                                           新株予約権
                 (第20回新株予約           25,000     0.08
      令和元年7月30日                               市場外          処分
                                                             の行使
                 権)
                                                           新株予約権

                                                           の行使によ
                            25,000     0.08
      令和元年7月30日           株券                    市場外          取得
                                                          る取得(457
                                                              円)
                            12,000     0.04

      令和元年7月30日           株券                    市場内          処分
                                 10/11








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                                                              変更報告書
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
      提出者はCVI      Investments,       Inc.   (以下「割当先」という。)との間の投資一任契約に基づき、割当先のために株券等への投
      資を行う権限を有する。
      <新株予約権>

      (1) 第20回新株予約権又は第21回新株予約権の譲渡(但し、Bank                               of  America    Merrill    Lynch、J.P.      Morgan及びGoldman
      Sachs   & Co.並びにこれらの関連会社に対する譲渡を除く。)の際に発行者の取締役会の承認が必要である。
      (2) 発行者がその全て若しくは実質的に全ての資産の処分等一定の取引を行った場合又は発行者が発行する株式の上場廃止
      等一定の事由が発生した場合等において、割当先が発行者に要求した場合には、発行者は、第21回新株予約権を、割当先との
      間で締結している新株予約権に係る買取契約に定めるブラック・ショールズ価格(ブラック・ショールズ・モデルを用いて、
      発行者普通株式の価格、ボラティリティ等を考慮して算出される価格)で買い取らなければならない。
      <新株予約権付社債>

      (1) 新株予約権付社債の譲渡(但し、Bank                     of  America    Merrill    Lynch、J.P.      Morgan及びGoldman         Sachs   & Co.並びにこれら
      の関連会社に対する譲渡を除く。)の際に発行者の取締役会の承認が必要である。
      (2) 各転換価額修正日において、修正後の転換価額が下限転換価額を上回る等一定の条件が充足された場合、原則として、
      割当先は、社債のうち、社債の総額の6分の1に相当する額又は残存する社債の総額のうちいずれか低い額に係る部分(以下
      「本対象部分」という。)を、当社普通株式に転換するものとする。
      (3) 各転換価額修正日において、修正後の転換価額が下限転換価額以下となる場合、原則として、発行者は、本対象部分
      を、各社債の金額100円につき100円を0.9で除した金額で償還するものとする。
      (4) 発行者がその全て若しくは実質的に全ての資産の処分等一定の取引を行い、かつ割当先が発行者に償還を要求した場合
      又は発行者が発行する株式の上場廃止等一定の事由が発生した場合等においては、発行者は残存する新株予約権付社債の全て
      を各社債の金額100円につき125円で償還するものとする。
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                           1,381,638

      その他金額計(Y)(千円)
                            CVI  Investments,       Inc.の運用資金

      上記(Y)の内訳
                                                           1,381,638

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
                                 11/11






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