三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 変更報告書

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                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                              変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.2
    【根拠条文】                     法第27条の26第2項第3号
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     三井住友信託銀行株式会社
                         取締役社長      橋本   勝
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
    【報告義務発生日】                     2019年7月31日
    【提出日】                     2019年8月6日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合が1%以上減少
                                 1/9















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    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      株式会社エー・ディー・ワークス
                            3250

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

      住所又は本店所在地                      〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1986年11月1日
      代表者氏名                      菱田 賀夫

      代表者役職                      代表取締役社長

                            金融商品取引法に基づく投資運用業

                            金融商品取引法に基づく投資助言・代理業
      事業内容
                            金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業
                            その他前各号に付帯または関連する一切の事業
       ④【事務上の連絡先】

                            〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
                            三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社 
      事務上の連絡先及び担当者名
                            運用監理部 藤本         賢一
                            03-6453-3560

      電話番号
     (2)【保有目的】

      投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
                                 2/9


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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                           12,759,400

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -         17,694,000
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                           30,453,400

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           30,453,400
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           17,694,000
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                          350,422,493
                            V
      ( 2019年7月31日       現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              8.27
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              9.50
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類           数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別           単価
                              500    0.00

      2019年6月3日           株券                      市場外          処分             33円
                              400    0.00

      2019年6月4日           株券                      市場外          取得             33円
                             1,700     0.00

      2019年6月6日           株券                      市場外          取得             34円
                              300    0.00

      2019年6月7日           株券                      市場外          取得             35円
                              800    0.00

      2019年6月10日           株券                      市場外          取得             38円
                                 3/9


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                              300    0.00
      2019年6月14日           株券                      市場外          処分             38円
                              500    0.00

      2019年6月25日           株券                      市場外          取得             34円
                             1,200     0.00

      2019年6月26日           株券                      市場外          取得             33円
                             2,400     0.00

      2019年6月28日           株券                      市場外          取得             31円
                             3,800     0.00

      2019年7月1日           株券                      市場外          取得             33円
                              300    0.00

      2019年7月4日           株券                      市場外          処分             34円
                           6,391,200       1.74

      2019年7月8日           新株予約権証券                      市場外          取得           無償割当
                           5,681,200       1.54

      2019年7月11日           株券                      市場内          取得
                            598,800      0.16

      2019年7月11日           新株予約権証券                      市場外          処分             3円
                           5,333,100       1.45

      2019年7月11日           新株予約権証券                      市場内          処分
                             1,500     0.00

      2019年7月12日           株券                      市場外          処分             36円
                            470,200      0.13

      2019年7月17日           株券                      市場外          取得             36円
                            459,300      0.12

      2019年7月17日           新株予約権証券                      市場外          処分             4円
                              700    0.00

      2019年7月18日           株券                      市場外          取得             35円
                             2,300     0.00

      2019年7月24日           株券                      市場外          取得             34円
                             4,000     0.00

      2019年7月25日           株券                      市場外          取得             35円
                             1,600     0.00

      2019年7月26日           株券                      市場外          取得             34円
                           22,908,620        6.22

      2019年7月29日           新株予約権証券                      市場外          取得           現物移管
                             2,900     0.00

      2019年7月30日           株券                      市場外          取得             35円
                            204,800      0.06

      2019年7月30日           株券                      市場外          取得           現物移管
                               20    0.00

      2019年7月30日           新株予約権証券                      市場外          処分             1円
                           2,321,000       0.63

      2019年7月30日           新株予約権証券                      市場内          処分
                             2,000     0.00

      2019年7月31日           株券                      市場外          取得             34円
                           2,893,600       0.79

      2019年7月31日           新株予約権証券                      市場内          処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券等消費貸借契約(貸)(株・口)
       ゴールドマン・サックス証券株式会社                                  1,631,300
       ソシエテ ジェネラル証券会社                                                         12,000
       野村證券株式会社                                                             311,900
     (7)【保有株券等の取得資金】

       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                            557,025

      その他金額計(Y)(千円)
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                            顧客の資金、投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有す
                            るもの。
      上記(Y)の内訳
                            無償割当により新株予約権証券 6,391,200株取得。
                            処分信託の受託に伴う現物移管により 22,908,620株取得。尚、(Y)は簿価
                                                            557,025

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      日興アセットマネジメント株式会社

                            〒107-6242      東京都港区赤坂九丁目7番1号

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      1959年12月1日
                            安倍   秀雄

      代表者氏名
      代表者役職                      代表取締役

      事業内容                      投資運用業

       ④【事務上の連絡先】

                            〒107-6242      東京都港区赤坂9-7-1          ミッドタウン・タワー
                            日興アセットマネジメント株式会社
      事務上の連絡先及び担当者名
                            ビジネス・レギュラトリー・コンプライアンス部                        石本あずさ
                            03-6447-6533

      電話番号
                                 5/9


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     (2)【保有目的】
      証券投資信託及び投資一任契約において、株券等の取得・処分の権限を有するもの。
     (3)【重要提案行為等】

      該当なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                           5,944,800

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -           6,800
                            A                         H
      (株・口)
                                                  -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                           5,951,600

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           5,951,600
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                             6,800
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                          350,422,493
                            V
      ( 2019年7月31日       現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.70
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.68
      株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

         年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                              100    0.00

      2019年6月4日           株券                      市場外           取得             34円
                                 6/9


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                                                              変更報告書
                              700    0.00
      2019年6月5日           株券                      市場外           取得             34円
                             17,600      0.01

      2019年6月5日           株券                      市場外           取得           現物移管
                              100    0.00

      2019年6月6日           株券                      市場外           取得             35円
                             7,700     0.00

      2019年6月6日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             4,400     0.00

      2019年6月10日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             5,300     0.00

      2019年6月11日           株券                      市場外           取得             37円
                             7,700     0.00

      2019年6月13日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             5,500     0.00

      2019年6月14日           株券                      市場外           取得           現物移管
                              200    0.00

      2019年6月17日           株券                      市場外           取得             38円
                             2,200     0.00

      2019年6月17日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             20,900      0.01

      2019年6月20日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             9,900     0.00

      2019年6月21日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             20,900      0.01

      2019年6月24日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             12,300      0.00

      2019年6月28日           株券                      市場外           取得             33円
                              300    0.00

      2019年7月1日           株券                      市場外           取得             31円
                             1,300     0.00

      2019年7月2日           株券                      市場外           取得             33円
                             5,500     0.00

      2019年7月3日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             8,400     0.00

      2019年7月3日           株券                      市場外           処分             34円
                             17,400      0.00

      2019年7月3日           株券                      市場外           処分           現物移管
                             70,500      0.02

      2019年7月8日           株券                      市場外           処分             33円
                           2,963,500       0.85

      2019年7月8日           新株予約権証券                      市場外           取得           無償割当
                            290,100      0.08

      2019年7月11日           株券                      市場外           取得             35円
                           2,652,400       0.76

      2019年7月11日           株券                      市場内           取得
                           2,956,700       0.84

      2019年7月11日           新株予約権証券                      市場内           処分
      2019年7月12日           株券            8,800     0.00    市場外           取得           現物移管

                             7,700     0.00

      2019年7月17日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             1,900     0.00

      2019年7月18日           株券                      市場外           取得             35円
                             9,900     0.00

      2019年7月25日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             15,400      0.00

      2019年7月26日           株券                      市場外           取得           現物移管
                             65,600      0.02

      2019年7月31日           株券                      市場外           取得             35円
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      株券等消費貸借契約(貸)(株・口)
       ゴールドマン・サックス証券株式会社                                  2,000,000
                                 7/9



                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                              変更報告書
     (7)【保有株券等の取得資金】
       ①【取得資金の内訳】
      自己資金額(W)(千円)
      借入金額計(X)(千円)

                                                            205,135

      その他金額計(Y)(千円)
                            信託契約および投資一任契約に基づく運用の組み入れ

      上記(Y)の内訳                      無償割当てにより新株予約権証券2,963,500株取得。
                            尚、(Y)は簿価
                                                            205,135

      取得資金合計(千円)(W+X+Y)
       ②【借入金の内訳】

                                                  借入         金額
         名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                  目的        (千円)
       ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)    三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
     (2)    日興アセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                           18,704,200

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -         17,700,800
                            A                         H
      (株・口)
      新株予約権付社債券(株)                      B                      -   I

      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                 8/9


                                                           EDINET提出書類
                                          三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社(E12444)
                                                              変更報告書
                                                           36,405,000
      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           36,405,000
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           17,700,800
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                          350,422,493
                            V
      ( 2019年7月31日       現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              9.89
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                             11.07
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
      三井住友トラスト・アセットマネジメント

                                        30,453,400                     8.27
      株式会社
                                         5,951,600                     1.70

      日興アセットマネジメント株式会社
                                        36,405,000                     9.89

               合計
                                 9/9










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