ａｕスマート・ベーシック（安定）／ａｕスマート・ベーシック（安定成長） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                              ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社(E34254)
                                               訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

     【提出書類】                有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                関東財務局長　殿

     【提出日】                2019   年 7 月 1 日提出

     【発行者名】                au アセットマネジメント株式会社

                     （旧：ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社）
     【代表者の役職氏名】                代表取締役社長　藤田              隆

     【本店の所在の場所】                東京都千代田区西神田三丁目２番１号

     【事務連絡者氏名】                渡邉   千晃

     【電話番号】                03-5657-7188

     【届出の対象とした募集                au スマート・ベーシック（安定）

     内国投資信託受益証券に
                     au スマート・ベーシック（安定成長）
     係るファンドの名称】
     【届出の対象とした募集                （１）当初自己設定

     内国投資信託受益証券の                各ファンド       1,000   万円とします。
     金額】                （２）継続申込期間
                     各ファンド       10 兆円を上限とします。
     【縦覧に供する場所】                該当ありません。

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     Ⅰ【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
       2018  年 9 月 3 日 付をもって提出した有価証券届出書（                    2019  年 6 月 18 日提出の有価証券届出書の訂正届
      出書にて訂正済。          以下「原届出書」といいます。）について、委託会社の商号変更に伴う所要の変
      更を行うため、本訂正届出書により訂正を行うものです。
     Ⅱ【訂正の内容】

       ＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                                  は訂正部分を示し、＜更新後＞の記
      載は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第一部【証券情報】

      （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

     ＜訂正前＞
                               （略）
        ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適
       用を受け、受益権の帰属は、後述の「（１１）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振
       替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以
       下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、
       振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会
       社である     ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     （以下「委託会社」といいます。）は、やむを得ない
       事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には
       無記名式や記名式の形態はありません。
                               （略）
     ＜訂正後＞

                               （略）
        ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適
       用を受け、受益権の帰属は、後述の「（１１）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振
       替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以
       下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、
       振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会
       社である     au アセットマネジメント株式会社                （以下「委託会社」といいます。）は、やむを得ない事情等
       がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名
       式や記名式の形態はありません。
                               （略）
      （４）【発行（売出）価格】

     ＜訂正前＞
                               （略）
      ②　継続申込期間
                               （略）
        基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
       のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

       　ホームページアドレス              https://www.kddi-am.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
     ＜訂正後＞

                               （略）
      ②　継続申込期間
                               （略）
        基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
       のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

       　ホームページアドレス              https://am.au-financial.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
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      （５）【申込手数料】
     ＜訂正前＞
      ①　取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。                                          2019  年６月   18 日現在   販売
       会社における申込手数料はありません。
      　なお、取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ること
       ができます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
     ＜訂正後＞
      ①　取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。                                          2019  年６月   18 日現在   販売
       会社における申込手数料はありません。
      　なお、取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ること
       ができます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
      （６）【申込単位】

     ＜訂正前＞
        申込単位については、販売会社または委託会社にお問合わせ下さい。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
     ＜訂正後＞

        申込単位については、販売会社または委託会社にお問合わせ下さい。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
      （８）    【申込取扱場所】

     ＜訂正前＞
        販売会社において申込みを取扱います。販売会社については委託会社にお問合わせ下さい。
        また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

       　ホームページアドレス　              https://www.kddi-am.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
     ＜訂正後＞

        販売会社において申込みを取扱います。販売会社については委託会社にお問合わせ下さい。
        また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

       　ホームページアドレス　              https://am.au-financial.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
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     第二部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】

      １【ファンドの性格】
      （３）【ファンドの仕組み】
     ＜更新後＞
         受益者                          お申込者

                 収益分配金（注）、償還金など↑↓お申込金（※３）
                             受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社との
                             契約（※１）に基づき、主に次の業務を行います。
                             ①受益権の募集の取扱い
        お取扱窓口             販売会社
                             ②一部解約請求に関する事務
                             ③収益分配金、償還金、一部解約金の支払い
                              に関する事務
        ↑↓※１              収益分配金、償還金など↑↓お申込金（※３）
                             当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信託契
                             約」といいます。）（※２）の委託者であり、主に次
                             の業務を行います。
                    au アセット
                             ①受益権の募集・発行
        委託会社           マネジメント
                             ②信託財産の運用指図
                     株式会社
                             ③信託財産の計算
                             ④運用報告書の作成
      ↓運用指図↑↓※２                          損益↑↓信託金（※３）
                             信託契約（※２）の受託者であり、主に次の業務を行
                             います。なお、信託事務の一部につき日本マスタート
                  三菱ＵＦＪ信託銀
                             ラスト信託銀行株式会社に委託することができます。
                    行 株式会社
                             また、外国における資産の保管は、その業務を行うに
                  再信託受託会社：
        受託会社
                             充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行
                  日本マスタートラ
                             う場合があります。
                  スト信託銀行株式
                             ①委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
                      会社
                             ②信託財産の計算
                                損益↑↓投資
        投資対象                        投資信託証券　など
                               （略）
     ＜訂正前＞

                               （略）
     ＜委託会社の概況（           2019  年４月１日      現在）＞
                               （略）
     ＜訂正後＞

                               （略）
     ＜委託会社の概況（           2019  年７月１日      現在）＞
                               （略）
      2019  年 7 月     au アセットマネジメント株式会社へ商号を変更
                               （略）
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      （５）【投資制限】

     ＜訂正前＞
                               （略）
     ＜参考＞投資対象ファンドの概要
                               （略）
     ２ . 日本債券インデックスファンド（                 FOFs  用）（適格機関投資家専用）の受益証券
                               （略）
                 ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合指数は、野村證券株式会社が公表しているイ
                 ンデックスで、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
     ベンチマーク            お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼
     について            性、有用性を保証するものではなく、対象インデックスを用いて行われ
                 る ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                      の事業活動・サービスに関し
                 一切責任を負いません。
                               （略）
     ＜訂正後＞
                               （略）
     ＜参考＞投資対象ファンドの概要
                               （略）
     ２ . 日本債券インデックスファンド（                 FOFs  用）（適格機関投資家専用）の受益証券
                               （略）
                 ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合指数は、野村證券株式会社が公表しているイ
                 ンデックスで、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
     ベンチマーク            お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼
     について            性、有用性を保証するものではなく、対象インデックスを用いて行われ
                 る au アセットマネジメント株式会社                 の事業活動・サービスに関し一切責
                 任を負いません。
                               （略）
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     　４【手数料等及び税金】

      （１）【申込手数料】
     ＜訂正前＞
      ①　取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。                                          2019  年６月   18 日現在販売
       会社における申込手数料はありません。
      　なお、取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ること
       ができます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
     ＜訂正後＞

      ①　取得申込時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。                                          2019  年６月   18 日現在販売
       会社における申込手数料はありません。
      　なお、取得申込時の申込手数料については、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ること
       ができます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
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     第２【管理及び運営】
      １【申込（販売）手続等】
     ＜訂正前＞
                               （略）
      ◆ au の投資信託ポイントプログラム（報酬一部還元方式）について
       au スマート・ベーシック            ; については、保有残高に応じて、信託報酬の一部を委託会社（                                 ＫＤＤＩア
      セットマネジメント株式会社               、以下当社といいます。）がお客さま（個人のお客さまに限ります）に当社
      が指定するポイントで還元するサービスを提供しています。
       ポイント還元をご希望される方は、「                    au の投資信託ポイント規約」にご同意の上、当社が指定する                              ID 等
      の登録手続きをお願いいたします。
       ポイントは、登録手続き完了後、当社が定める日に付与されます。ご希望の方は、お早めに手続きをお
      願いいたします。
       お手続きには、        PC ・スマートフォンなど、インターネット接続の環境が必要になります。
       また、販売会社、その他の事由によって、ポイントがつかない場合がございます。
       詳細は、当社ホームページ（               https://www.kddi-am.com/point/                 ）にてご確認ください。
      ※ au スマート・ベーシック（安定）および                   au スマート・ベーシック（安定成長）を指します。

     ＜訂正後＞

                               （略）
      ◆ au の投資信託ポイントプログラム（報酬一部還元方式）について
       au スマート・ベーシック            ; については、保有残高に応じて、信託報酬の一部を委託会社（                                 au アセットマ
      ネジメント株式会社          、以下当社といいます。）がお客さま（個人のお客さまに限ります）に当社が指定す
      るポイントで還元するサービスを提供しています。
       ポイント還元をご希望される方は、「                    au の投資信託ポイント規約」にご同意の上、当社が指定する                              ID 等
      の登録手続きをお願いいたします。
       ポイントは、登録手続き完了後、当社が定める日に付与されます。ご希望の方は、お早めに手続きをお
      願いいたします。
       お手続きには、        PC ・スマートフォンなど、インターネット接続の環境が必要になります。
       また、販売会社、その他の事由によって、ポイントがつかない場合がございます。
       詳細は、当社ホームページ（               https://am.au-financial.com/point/                   ）にてご確認ください。
      ※ au スマート・ベーシック（安定）および                   au スマート・ベーシック（安定成長）を指します。

     ２【換金（解約）手続等】

     ＜訂正前＞
                               （略）
     ＜一部解約＞
                               （略）
       解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の翌々営業日の基準価額とします。
       解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額（基準価額）は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。
       また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

       　ホームページアドレス　              https://www.kddi-am.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
     ＜訂正後＞

                               （略）
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     ＜一部解約＞
                               （略）
       解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の翌々営業日の基準価額とします。
       解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額（基準価額）は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。
       また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

       　ホームページアドレス　              https://am.au-financial.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
                               （略）
     ３【資産管理等の概要】

     （１）【資産の評価】
     ＜訂正前＞
                               （略）
       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社の
      ホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               ＫＤＤＩアセットマネジメント株式会社                     ）

       　ホームページアドレス　              https://www.kddi-am.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
     ＜訂正後＞

                               （略）
       基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社の
      ホームページでご覧になることもできます。
       ・お問合わせ先（委託会社：               au アセットマネジメント株式会社                ）

       　ホームページアドレス　              https://am.au-financial.com/
        電話   03-5657-7185       （受付時間：営業日の午前９時～午後５時）
     （５）【その他】

     ＜訂正前＞
                               （略）
      ④　運用報告書
                               （略）
       ２．委託会社は、運用報告書（全体版）（投資信託及び投資法人に関する法律第                                          14 条第１項に定める運
        用報告書）を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
        ・委託会社のホームページ
          アドレス　      https://www.kddi-am.com/
                               （略）
      ⑤　公告

       １．委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載します。
          アドレス　      https://www.kddi-am.com/
                               （略）
     ＜訂正後＞

                               （略）
      ④　運用報告書
                               （略）
                                  9/11


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       ２．委託会社は、運用報告書（全体版）（投資信託及び投資法人に関する法律第                                          14 条第１項に定める運
        用報告書）を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
        ・委託会社のホームページ
          アドレス　      https://am.au-financial.com/
                               （略）
      ⑤　公告
       １．委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載します。
          アドレス　      https://am.au-financial.com/
                               （略）
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     ３【委託会社等の経理状況】

     ＜訂正前＞
     （１）委託会社である            KDDI  アセットマネジメント株式会社（以下、「委託会社」という）の財務諸表
        は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                     38 年大蔵省令第       59 号、以下
        「財務諸表等規則」という）及び同規則第                       2 条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内
        閣府令」     ( 平成  19 年内閣府令第       52 号）により作成しています。
     （２）財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     （３）委託会社は、金融商品取引法第                     193  条の  2 第 1 項に基づき、第         2 期事業年度       （ 平成   30 年 ▶ 月 1 日から

        平成   31 年 3 月 31 日まで）の財務諸表について、                 PwC  京都監査法人により監査を受けています。
     ＜訂正後＞

     （１）委託会社である            KDDI  アセットマネジメント株式会社（以下、「委託会社」という）の財務諸表
        は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                     38 年大蔵省令第       59 号、以下
        「財務諸表等規則」という）及び同規則第                       2 条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内
        閣府令」     ( 平成  19 年内閣府令第       52 号）により作成しています。
     （２）財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     （３）委託会社は、金融商品取引法第                     193  条の  2 第 1 項に基づき、第         2 期事業年度       （ 平成   30 年 ▶ 月 1 日から

        平成   31 年 3 月 31 日まで）の財務諸表について、                 PwC  京都監査法人により監査を受けています。
     （４）    KDDI  アセットマネジメント株式会社は、                   2019  年７月１日に商号を           au アセットマネジメント株式会

        社に変更しました。
                                 11/11

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