株式会社大和証券グループ本社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 増加 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社大和証券グループ本社 |
| 提出先 | サムティ株式会社 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No.1
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 株式会社大和証券グループ本社 執行役社長 中田 誠司
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【報告義務発生日】 令和元年6月14日
【提出日】 令和元年6月20日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 3
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1％以上の増加
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第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 サムティ株式会社
証券コード 3244
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 株式会社大和証券グループ本社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和18年12月27日
代表者氏名 中田 誠司
代表者役職 執行役社長
事業内容 金融商品取引業等を営む会社の株式の所有・管理・支配
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部 石川 介一
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
業務上の関係強化を企図した証券投資として保有。
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
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（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 6,941,142
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 5,813,953 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
合計（株・口） O 12,755,095 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 12,755,095
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 5,813,953
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 40,946,240
（ 令和元年6月14日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
27.28
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
12.71
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和元年5月30日 株券 5,204,074 11.13 市場外 取得 1,600
令和元年6月14日 株券 1,737,068 3.71 市場外 取得 1,600
新株予約権付 第三者割当
令和元年6月14日 5,813,953 12.43 市場外 取得
社債券 （1,720円）
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（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者と発行者の間で締結された令和元年5月30日付資本業務提携契約書（以下「本資本業務提携契約書」といいます。）に
従い、提出者は、令和元年6月14日に、発行者から普通株式1,737,068株の自己株式（以下「本自己株式」といいます。）の処
分、及び新株予約権付社債（潜在株式5,813,953株。以下、「本CB」といいます。）の第三者割当を引き受けました（当該引
受けの実行を、以下「本クロージング」といいます。）。
また、本資本業務提携契約書において、発行者は、本クロージング後に、提出者又は提出者の子会社の議決権比率を希釈化さ
せる行為（組織再編による株式等の発行又は処分を含みます。）を実施する場合において、提出者が要求したときは、原則と
して、親引け等の方法により、提出者グループ（提出者並びにその子会社及び関連会社をいいます。）の議決権比率が維持さ
れるため必要な株式等を提出者又はその指名する者に対して発行又は処分すること等を合意（以下、「本議決権比率維持合
意」といいます。）しています。
さらに、本資本業務提携契約書において、提出者は、本資本業務提携契約書の有効期間中、発行者の事前の書面による承諾な
く、その有する本自己株式、本CB（本CBの転換権の行使に基づき交付を受けた発行者の株式を含みます。）又は本議決権比率
維持合意に基づき取得した株式等（当該株式等に係る権利の行使に基づき交付を受けた他の株式等を含みます。）の全部又は
一部を、原則として、第三者に譲渡、移転、担保設定、承継その他一切の方法により処分してはならないことを合意していま
す。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 21,109,342
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 21,109,342
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 大和ＰＩパートナーズ株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成10年12月8日
荒木 秀輝
代表者氏名
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 投資業務及びその他関連業務
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部 石川 介一
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
純投資
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,250,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
合計（株・口） O 1,250,000 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
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共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 1,250,000
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 40,946,240
（ 令和元年6月14日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.05
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
3.05
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円） 1,950,988
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 1,950,988
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
株式会社大和証券グループ本 子会社の統合・管 東京都千代田区丸の内一丁目9
中田 誠司 2 1,950,988
社 理 番1号
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
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氏名又は名称 大和証券投資信託委託株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月12日
代表者氏名 松下 浩一
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部 石川 介一
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
証券投資信託の財産として保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 274,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
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対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
合計（株・口） O P Q 274,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 274,000
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 40,946,240
（ 令和元年6月14日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
0.67
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.66
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成31年4月17日 株券 800 0.00 市場外 取得 1,403
平成31年4月18日 株券 100 0.00 市場外 処分 1,411
平成31年4月18日 株券 800 0.00 市場外 取得 1,411
平成31年4月24日 株券 100 0.00 市場外 取得 1,423
令和元年5月15日 株券 800 0.00 市場外 取得 1,433
令和元年5月16日 株券 1,700 0.00 市場外 取得 1,423
令和元年5月20日 株券 100 0.00 市場外 取得 1,427
令和元年5月22日 株券 1,000 0.00 市場外 取得 1,405
令和元年5月23日 株券 900 0.00 市場外 取得 1,431
令和元年5月28日 株券 700 0.00 市場外 取得 1,449
令和元年5月29日 株券 1,300 0.00 市場外 取得 1,462
令和元年6月5日 株券 900 0.00 市場外 取得 1,397
令和元年6月6日 株券 700 0.00 市場外 取得 1,429
令和元年6月7日 株券 100 0.00 市場外 取得 1,465
令和元年6月10日 株券 800 0.00 市場外 処分 1,485
令和元年6月12日 株券 100 0.00 市場外 処分 1,517
令和元年6月13日 株券 1,000 0.00 市場外 取得 1,524
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令和元年6月14日 株券 500 0.00 市場外 取得 1,526
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券の消費貸借契約による貸付：71,400株（相手先：クレディ・スイス証券株式会社 20,600株、野村證券株式会社 50,800
株）
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円） 450,027
上記（Y）の内訳 証券投資信託の運用資産
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 450,027
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１） 株式会社大和証券グループ本社
（２） 大和ＰＩパートナーズ株式会社
（３） 大和証券投資信託委託株式会社
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 8,191,142 274,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 5,813,953 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
合計（株・口） O 14,005,095 P Q 274,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 14,279,095
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 5,813,953
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 40,946,240
（ 令和元年6月14日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
30.54
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
16.43
株券等保有割合（％）
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
株式会社大和証券グループ本社 12,755,095 27.28
大和ＰＩパートナーズ株式会社 1,250,000 3.05
大和証券投資信託委託株式会社 274,000 0.67
合計 14,279,095 30.54
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