ラップ・コンシェルジュ(安定タイプ/ミドルタイプ/成長タイプ) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ラップ・コンシェルジュ(安定タイプ/ミドルタイプ/成長タイプ) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2019年6月21日提出
【発行者名】 大和証券投資信託委託株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内 ラップ・コンシェルジュ(安定タイプ)
国投資信託受益証券に係る ラップ・コンシェルジュ(ミドルタイプ)
ファンドの名称】 ラップ・コンシェルジュ(成長タイプ)
【届出の対象とした募集内 各ファンドについて10兆円を上限とし、合計で30兆円を
国投資信託受益証券の金 上限とします。
額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019年3月8日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事項に
訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ.【訂正の内容】
原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。
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大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部 【委託会社等の情報】
第2 【その他の関係法人の概況】
※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂
正・更新します。
<訂正後>
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社
① 名称 三井住友信託銀行株式会社
② 資本金の額 342,037百万円(2018年3月末日現在)
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
(2) 販売会社
① 名 称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位:百万円
(2018年3月
末日現在)
大和証券株式会社 100,000
SMBC日興証券株式会社 10,000
株式会社SBI証券 48,323
ごうぎん証券株式会社 3,000
金融商品取引法に定める
内藤証券株式会社 3,002
第一種金融商品取引業を
野村證券株式会社 10,000
営んでいます。
ひろぎん証券株式会社 5,000
フィデリティ証券株式会社 8,557
北洋証券株式会社 500
松井証券株式会社 11,944
松阪証券株式会社 100
むさし証券株式会社 5,000
楽天証券株式会社 7,495
リテラ・クレア証券株式会社 3,794
ワイエム証券株式会社 1,270
株式会社青森銀行 19,562
株式会社イオン銀行 51,250
株式会社愛媛銀行 21,359
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式会社北九州銀行 10,000
銀行法に基づき銀行業を
株式会社京葉銀行 49,759
営んでいます。
株式会社高知銀行 19,544
株式会社四国銀行 25,000
株式会社十六銀行 36,839
株式会社商工組合中央金庫 218,653 (注1)
株式会社鳥取銀行 9,061
株式会社富山銀行 6,730
株式会社富山第一銀行 10,182
株式会社名古屋銀行 25,090
株式会社百十四銀行 37,322
銀行法に基づき銀行業を
株式会社広島銀行 54,573
営んでいます。
株式会社福島銀行 18,127
株式会社北洋銀行 121,101
株式会社三重銀行 15,295
みずほ信託銀行株式会社 247,369 (注2)
株式会社もみじ銀行 10,000 銀行法に基づき銀行業を
営んでいます。
株式会社山口銀行 10,005
(注1)主として中小企業向け融資業を営んでいます。
(注2)銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託
業務を営んでいます。
2 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
れる外国の金融機関が行なう場合があります。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解
約金の支払いに関する事務等を行ないます。
3 【資本関係】
委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。
委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。
<再信託受託会社の概要>
名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
資本金の額:51,000百万円(2018年3月末日現在)
事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
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