UBS(Lux)ストラテジー・エクストラ・シキャブ-バランスド(米ドル) 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)ストラテジー・エクストラ・シキャブ-バランスド(米ドル) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
UBS(Lux)ストラテジー・エクストラ・シキャブ(E30664)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年6月 17 日
【発行者名】 UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブ
( UBS ( Lux ) Strategy Xtra SICAV )
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
【代表者の役職氏名】
トーマス・ローズ( Thomas Rose )
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン( Thomas Portmann )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL- 1855 、 J.F. ケネディ通
り 33 A
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブ
-バランスド(米ドル)
( UBS ( Lux ) Strategy Xtra SICAV
- Balanced ( USD ))
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
バランスド(米ドル)
クラスP-acc投資証券
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
バランスド(米ドル)
クラスP-acc投資証券
15 億 6,500 万米ドル(約 1,735 億円)
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc投資証券
1,027 億 7,000 万円
(注1)上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2019 年2月末日現在の1口当たりの純資産価格に基づいて算出されて
いる(バランスド(米ドル)クラスP-acc投資証券については 15.65 米ドルに1億口およびクラス(日本円・
ヘッジ)P-acc投資証券については 10,277 円に 1,000 万口を乗じて算出した金額である。)。
(注2)米ドルの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2019 年2月 28 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売
買相場の仲値(1米ドル= 110.87 円)による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年4月 26 日に提出した有価証券届出書について、 2019 年6月 17 日付で投資運用会社および元引受会
社であるユービーエス・エイ・ジーがUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッ
ヒ)に変更されましたので、これらに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
第1 外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。)
( 13 )引受け等の概要
<訂正前>
① 日本における販売会社は、 ユービーエス・エイ・ジー (「元引受会社」)との間の各ファンドの日
本における投資証券の販売および買戻しに関する 2014 年4月 10 日付各契約に基づき投資証券の募集
を行う。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社(以下、販売会社と併せて「販売取
扱会社」という。)を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
(後略)
<訂正後>
① 日本における販売会社は、 UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
(注)
(「元引受会社」)との間の各ファンドの日本における投資証券の販売および買戻しに関する
2014 年4月 10 日付各契約に基づき投資証券の募集を行う。
(注)ユービーエス・エイ・ジー( UBS AG )は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するため、ユービー
エス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、UBSグループの一員として新たに設
立されたスイス法人であるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)( UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich )に、 2019 年6月 17 日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社(以下、販売会社と併せて「販売取
扱会社」という。)を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
(後略)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 外国投資法人の概況
(3)外国投資法人の仕組み
<訂正前>
a.ファンドの仕組み
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(中略)
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b.本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
(中略)
ユービーエス・エイ・ジー、 投資運用会社 2016 年1月1日付で管理会社との間で投
(注4)
UBSアセット・マネジメント
資運用契約 を締結。ファンドに関
(バーゼル・チューリッヒ)
しての運用会社業務および投資顧問業務
( UBS AG, UBS Asset Management
について規定している。
( Basel and Zurich ))
(中略)
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2014 年8月 22 日付(効力発生日 2011 年6
( UBS AG ) 月 15 日)で管理会社との間で総販売契約
(注5)
を締結。投資証券の元引受業務に
ついて規定している。
( 後 略)
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<訂正後>
a.ファンドの仕組み
(中略)
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b.本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
(中略)
UBSアセット・マネジメント・ 投資運用会社 2016 年1月1日付で管理会社との間で投
(注4)
スイス・エイ・ジー(チューリッ
資運用契約 を締結 ( 2019 年5月 20
ヒ)
日付更改契約により更改済) 。ファンド
( UBS Asset Management
に関しての運用会社業務および投資顧問
Switzerland AG, Zurich )
業務について規定している。
(中略)
UBSアセット・マネジメント・ 元引受会社 2014 年8月 22 日付(効力発生日 2011 年6
スイス・エイ・ジー(チューリッ 月 15 日)で管理会社との間で総販売契約
(注5)
ヒ)
を締結。投資証券の元引受業務に
( UBS Asset Management
ついて規定している。
Switzerland AG, Zurich )
( 後 略)
第三部 外国投資法人の詳細情報
第4 関係法人の状況
1 資産運用会社の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
② ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ) (「投資
運用会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2019 年2月末日現在の株主資本総額は、 385,840,846.6 スイスフラン(約 428 億円)
(注)スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 2月 28 日 現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
(1スイスフラン= 110.84 円)による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれに
よるものとする。
b.事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーの目的は、銀行の運営である。その業務範囲は、スイス国内外におけ
るあらゆる種類の銀行業務、金融、アドバイザリー、トレーディングおよびサービス業務に及ぶ。
UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ)は、ユービーエス・エイ・ジーの一
部門として、主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家および投資信託向けに
株式、債券の運用を行っている。
(後略)
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<訂正後>
(前略)
② UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ) (「投資運用会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2018 年 10 月5日現在、 500,000 スイスフラン(約 5,479 万円)
(注)スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 ▶月 26 日 現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
(1スイスフラン= 109.58 円)による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれに
よるものとする。
b.事業の内容
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)が提供する運用の範
囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
(後略)
(2)運用体制
<訂正前>
(前略)
B.投資運用会社
(中略)
管理会社は、サブ・ファンドのポートフォリオ運用を、 ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセッ
ト・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ) およびユービーエス・スイス・エイ・ジー(チュー
リッヒ)(以下「投資運用会社」という。)に委託している。
(中略)
ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ) は、投資
商品の選定に責任を負い、規定された投資制限に従って、投資決定を行うとともに、本書に関するす
べての取引を実行する。
各資産運用会社の運用体制は以下のとおりである。
(イ)投資運用体制(全投資運用)
(中略)
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブは、 ユービーエス・エイ・ジー、UBSア
セット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ) およびグローバル・ウェルス・マネジメント部
門に属するユービーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)により合同運用される。
(中略)
(ハ)投資決定プロセス
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブ-バランスド
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブは、 ユービーエス・エイ・ジー、UBSア
セット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ) (以下「UBSアセット・マネジメント」とい
う。)およびユービーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)により合同運用される。戦略的
かつ限定的な資産配分は、ファンドのリスクプロファイルおよび規制上・投資上の制限に従い、U
BSグローバル・ウェルス・マネジメントのチーフ・インベストメント・オフィサーによる投資評
価に基づいて行われる。実施に関しては、UBSアセット・マネジメントのもとで行われ、UBS
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アセット・マネジメントは、銘柄の選定、日常的なファンドの管理(フロー管理等)および連絡の
やり取りについても責任を負う。
(中略)
ファンドの管理体制
管理会社
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
投資運用会社
ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ)
ユービーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
<訂正後>
(前略)
B.投資運用会社
(中略)
管理会社は、サブ・ファンドのポートフォリオ運用を、 UBSアセット・マネジメント・スイス・
エイ・ジー(チューリッヒ) およびユービーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)(以下「投
資運用会社」という。)に委託している。
(中略)
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ) は、投資商品の選定に責任
を負い、規定された投資制限に従って、投資決定を行うとともに、本書に関するすべての取引を実行
する。
各資産運用会社の運用体制は以下のとおりである。
(イ)投資運用体制(全投資運用)
(中略)
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブは、 UBSアセット・マネジメント・スイ
ス・エイ・ジー(チューリッヒ) およびグローバル・ウェルス・マネジメント部門に属するユー
ビーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)により合同運用される。
(中略)
(ハ)投資決定プロセス
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブ-バランスド
UBS( Lux )ストラテジー・エクストラ・シキャブは、 UBSアセット・マネジメント・スイ
ス・エイ・ジー(チューリッヒ) (以下「UBSアセット・マネジメント」という。)およびユー
ビーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)により合同運用される。戦略的かつ限定的な資産
配分は、ファンドのリスクプロファイルおよび規制上・投資上の制限に従い、UBSグローバル・
ウェルス・マネジメントのチーフ・インベストメント・オフィサーによる投資評価に基づいて行わ
れる。実施に関しては、UBSアセット・マネジメントのもとで行われ、UBSアセット・マネジ
メントは、銘柄の選定、日常的なファンドの管理(フロー管理等)および連絡のやり取りについて
も責任を負う。
(中略)
ファンドの管理体制
管理会社
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
投資運用会社
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
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ユービーエス・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
(3)大株主の状況
<訂正前>
(前略)
② ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ)
( 2019 年2月末日 現在)
所有株式数 比率
名称 住所
(株) (%)
ユービーエス・グループ・ バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-8001 3,858,408,466 100
チューリッヒ、スイス
エイ・ジー
( UBS Group AG )
(後略)
<訂正後>
(前略)
② UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
( 2018 年 10 月 5 日 現在)
所有株式数 比率
名称 住所
(株) (%)
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-8001 5,000,000 100
チューリッヒ、スイス
( UBS AG )
(後略)
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(4)役員の状況
<訂正前>
(前略)
② ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ)
( 2019 年2月末日 現在)
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式( 2018 年
12 月 31 日現在)
アクセル・ウェーバー
チェアマン 2012 年5月3日就任 764,329 株
( Axel Weber )
ミシェル・デマレ ヴァイス・
2010 年4月 14 日就任 322,558 株
( Michel Demaré )
チェアマン
イサベル・ロミー メンバー・オブ・
2012 年5月3日就任 114,802 株
( Isabelle Romy )
ザ・ボード
アン・エフ・ゴッドビーヒアー メンバー・オブ・
2009 年4月 15 日就任 259,225 株
( Ann F. Godbehere )
ザ・ボード
レト・フランシオニ メンバー・オブ・
2013 年5月2日就任 98,832 株
( Reto Francioni )
ザ・ボード
ビートライス・ウェダー・
メンバー・オブ・
ディ・マウロ 2012 年5月3日就任 145,601 株
ザ・ボード
( Beatrice Weder di Mauro )
ディエター・ウェマー メンバー・オブ・
2016 年5月4日就任 31,159 株
( Dieter Wemmer )
ザ・ボード
ジュリー・ジー・リチャードソン メンバー・オブ・
2017 年4月 27 日就任 17,157 株
( Julie ▶ Richardson )
ザ・ボード
シニア・インディ
デイビッド・シドウェル
ペンデント・ディ 2010 年4月 14 日就任 189,805 株
( David Sidwell )
レクター
ロバート・ダブリュ・スカリー メンバー・オブ・
2016 年5月4日就任 47,074 株
( Robert W. Scully )
ザ・ボード
フレッド・フー メンバー・オブ・
2018 年4月 26 日就任 該当なし
( Fred Hu )
ザ・ボード
ジェレミィ・アンダーソン メンバー・オブ・
2018 年4月 26 日就任 該当なし
( Jeremy Anderson )
ザ・ボード
(後略)
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<訂正後>
(前略)
② UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
( 2018 年 10 月5日 現在)
氏名 役職名 略歴 所有株式
アイベル・クリスティアン チェアマン 2018 年 10 月5日就任 該当なし
( Eibel Christian )
エグリ・コーレスティン ヴァイス・ 2018 年 10 月5日就任 該当なし
チェアマン
( Egli Cölestin )
(後略)
(5)事業の内容及び営業の概況
<訂正前>
(前略)
② ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・チューリッヒ)
2019 年2月末日現在、ユービーエス・エイ・ジー、UBSアセット・マネジメント(バーゼル・
チューリッヒ)は 138 本のサブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファ
ンドは、以下のとおりである。
設定日
純資産総額
名称 基本的性格
(ユーロ)
(年 / 月 / 日)
変動資本を有する
UBS ETF - MSCI EMU UCITS ETF
1 2002/ 9 /20 3,530,455,455
投資法人
UBS (Lux) Bond Sicav -
変動資本を有する
2 2004/11/23 3,431,797,146
投資法人
Convert Global (EUR)
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
3 2005/ 9 / 2 3,273,290,333
投資法人
Bond USD
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
4 2006/10/31 3,028,848,181
投資法人
Long Term Bond USD
UBS (Lux) Money Market Fund -
5 契約型投資信託 1988/11/29 2,723,000,610
USD
UBS (Lux) Money Market Fund -
6 契約型投資信託 1989/10/11 2,129,143,756
EUR
UBS (Lux) Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
7 2017/ 5 /31 1,727,001,508
投資法人
Portfolio Medium (USD)
UBS (Lux) Strategy Fund -
8 契約型投資信託 1991/ 9 /13 1,632,907,150
Yield (CHF)
UBS (Lux) Equity Sicav -
変動資本を有する
9 2016/ 2 /24 1,450,898,133
投資法人
Global Quantitative (USD)
UBS (Lux) Strategy Fund -
10 契約型投資信託 1994/ 7 / 7 1,237,476,995
Balanced (CHF)
(注1)一単位当たり純資産価格は開示していない。
(注2)上記は管理会社から提供された情報に基づく。
(後略)
<訂正後>
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(前略)
② UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
投資運用会社は、本投資法人と投資運用契約を締結し、当該契約に基づき、投資について本投資法
人に対し投資顧問業務を提供し、本投資法人のためその他の一定の業務を遂行する。
2019 年6月 17 日現在、UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)が運
用するサブ・ファンドの情報は入手できていない。
(後略)
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
③ ユービーエス・エイ・ジー (「元引受会社」)
a.資本金の額
2019 年2月末日現在、 385,840,846.6 スイスフラン(約 428 億円)
b.事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、 1998 年6月 29 日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイ
ションおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行である。
(後略)
<訂正後>
(前略)
③ UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)( UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ) (「元引受会社」)
a.資本金の額
2018 年 10 月5日現在、 500,000 スイスフラン(約 5,479 万円)
b.事業の内容
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)が提供する運用の範
囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
(後略)
(2)関係業務の概要
<訂正前>
(前略)
③ ユービーエス・エイ・ジー
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
(後略)
<訂正後>
(前略)
③ UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(チューリッヒ)
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
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