ＵＢＳ ＥＴＦ・シキャブ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ ＥＴＦ・シキャブ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
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ＵＢＳ ＥＴＦ・シキャブ(E31387)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月17日
【発行者名】 ＵＢＳ ＥＴＦ・シキャブ
(UBS ETF,SICAV)
取締役 アンドレアス・ハーバーツェト
【代表者の役職氏名】
(Member of the Board of Directors, Andreas Haberzeth)
取締役副会長 フランク・ミューゼル
(Vice-Chairman, Board of Directors, Frank Müsel)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルク市 キルシュベルク地区L-1855 J.F.ケネディ通り49番地
(49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855, Kirchberg, Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 白川 剛士
弁護士 坂東 慶一
弁護士 前山 侑介
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
UBS ETF 先進国株（MSCIワールド）
UBS ETF ユーロ圏大型株50（ユーロ・ストックス50）
UBS ETF ユーロ圏株（MSCI EMU）
UBS ETF 欧州株（MSCIヨーロッパ）
UBS ETF 英国大型株100（FTSE 100）
UBS ETF ユーロ圏小型株（MSCI EMU小型株）
UBS ETF MSCIアジア太平洋株（除く日本）
UBS ETF スイス株（MSCIスイス20/35）
UBS ETF 英国株（MSCI英国）
UBS ETF 米国株（MSCI米国）
＊上記名称は、届出の対象とした募集（売出）有価証券信託受益証券の名称である。
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
(1) UBS ETF 先進国株（MSCIワールド）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(2) UBS ETF ユーロ圏大型株50（ユーロ・ストックス50）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(3) UBS ETF ユーロ圏株（MSCI EMU）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(4) UBS ETF 欧州株（MSCIヨーロッパ）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
(5) UBS ETF 英国大型株100（FTSE 100）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(6) UBS ETF ユーロ圏小型株（MSCI EMU小型株）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(7) UBS ETF MSCIアジア太平洋株（除く日本）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(8) UBS ETF スイス株（MSCIスイス20/35）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(9) UBS ETF 英国株（MSCI英国）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
(10) UBS ETF 米国株（MSCI米国）
申込期間（2018年6月30日から2019年6月28日まで）
2,000,000,000,000円を上限とする。
＊上記金額は、届出の対象とした募集（売出）有価証券信託受益証券の金額である。
＊なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新
される。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
東京都中央区日本橋兜町二丁目1番
（注1） アメリカ合衆国ドル（「米ドル」）、イギリスポンド（「英ポンド」）、スイスフラン（「スイスフラン」）および
ユーロの円貨換算は、便宜上、2018年4月27日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（1米ドル＝
109.35円、1英ポンド＝152.17円、1スイスフラン＝110.54円、1ユーロ＝132.39円）による。
（注2） 本書の中で特に記載のない限り金額および比率を表示する場合、四捨五入してある。したがって、合計の金額の数字
が一致しない場合がある。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算の
うえ、必要な場合四捨五入してある。したがって、本書中の同一情報につき、異なった円貨表示がなされている場合
もある。
（注3） 本書において使用される各用語は、別段の記載がある場合または文脈上別異に解される場合を除き、(i)信託契約（以
下に定義される。）に基づき受託されたETF投資証券を信託財産とする信託にかかる受益権に関する上場信託受益権信
託契約及び本投資法人(以下に定義される。)に係る契約に関する基本契約(「基本契約」)、(ii)上場信託受益権信託
契約及び発行会社に係る契約条項(「信託契約条項」)ならびに(iii)上場信託受益権信託契約及び発行会社に係る契約
に関する個別契約書(「個別契約」)(基本契約、信託契約条項および個別契約を総称して「信託契約」)に定める意味
を有する。
（注4） 本書において、別段の記載がある場合を除き、以下の用語は下記の意味を有する。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
指定参加者 投資サービスの運営につき、金融活動作業部会の加盟国内にあり広く認知されてい
る規制当局により規制を受ける一流信用機関または一流金融サービス機関（特定の
証券取引所のマーケットメーカーである場合も可）であって、ＵＢＳ ＥＴＦ・シ
キャブ（「本投資法人」）の投資証券を現物取引において申込みまたは償還するこ
とを目的に参加合意を締結したものを意味する。
基準通貨 各サブファンドの純資産価額が算出される基準通貨を意味する。
営業日 ルクセンブルクにおける各通常銀行営業日（すなわち、銀行が通常の営業時間で営
業を行っている各日）を意味する。ただし、各法定外休日および各サブファンドが
投資を行う主要国の証券取引所の休業日またはサブファンドの投資の50％以上を適
切に評価できない日を除く。
現金償還手数料 サブファンドのETF投資証券が本投資法人の資産から現金に償還される場合に、投
資主が償還の利益の中から本投資法人に対して支払う手数料を意味する。
取引日 管理事務代行会社により投資証券の申込みが受諾され、または償還が承認される日
（一般的に、それぞれ営業日であること）および取締役が管理事務代行会社ととも
にその都度決定するその他の日を意味する。少なくとも2週間に1日取引日があるこ
とを条件に、サブファンドの投資対象が上場もしくは取引されている市場またはベ
ンチマークである指数に関係する市場が閉鎖されている場合、ベンチマークの計算
が行われない場合または投資運用会社を代表する者が拠点とする関連法域が公休日
である場合等、営業日であっても取引日でないことがある。ただし、英文目論見書
および定款の規定に従った純資産価額の算定ならびに本投資法人またはサブファン
ドの投資証券の売却、交換および／または償還を一時的に停止する旨の取締役の判
断に常に従う。投資運用会社は、各サブファンドの取引日に先立って詳細な取引予
定表を作成する。取引予定表は、関連市場の開設者、規制当局または取引所（該当
する場合）が関連市場の取引および／または決済の終了（かかる終了は、投資運用
会社に対してほとんどまたは全く通知されることなく行われることがある。）を宣
言した場合等、投資運用会社によって適宜修正されることがある。各サブファンド
の取引予定表は、投資運用会社から入手することができる。
ETF投資証券 SIXスイス証券取引所および／または本投資法人のウェブサイト(www.ubs.com/etf)
において示されるその他の証券取引所に上場されている、本投資法人のサブファン
ドのいずれかのクラスの投資証券を意味する。
2010年法 ルクセンブルクの2010年12月17日付投資信託に関する法律（随時行われる改正を含
む。）を意味する。
ルクセンブルク ルクセンブルク大公国を意味する。
申込／償還手数料 指定参加者が、申込みを行なう投資証券の価格に添加しまたは償還を行なう投資証
券から控除することによりデポジタリーに対し支払う基準通貨による金額を意味
し、存在する場合サブファンドごとに定められる。当該金額は、指定参加者が取引
日においてサブファンドに対し行なった申込みまたは償還の投資証券数とは無関係
である。当該金額は、各サブファンドが投資証券の申込みに際し証券を受領し、ま
たは償還に際し証券を引渡す場合に要する処理費用の推定額に相当する。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2018年６月29日に提出した有価証券届出書（2018年９月28日及び2018年12月４日に提出した有価証券届出書の訂正届出書に
より訂正済）（以下「原届出書」という。）について、2019年６月17日付でポートフォリオ・マネージャーであるユービーエ
ス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）および販売会社であるユービーエス・エイ・
ジーがＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーに変更されたので、これに関する記載を訂正するため、本訂正届
出書を提出するものである。
なお、下線の部分は訂正部分を示す。
２【訂正内容】
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（３）外国投資法人の仕組み
＜訂正前＞
①外国投資法人の仕組み
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②本投資法人の関係法人の名称、運営上の役割および契約等の概要
名称 運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ポートフォリオ管理契約
管理会社は、 ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳ
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢ
アセット・マネジメント（バーゼル・チューリッ
Ｓアセット・マネジメント（バーゼ
ヒ） （「ポートフォリオ・マネージャー」）との
ル・チューリッヒ）
ポートフォリオ・マネー 間でポートフォリオ管理契約を締結している。
（UBS AG,
ジャー ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づ
UBS Asset Management, Basel and き、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理
にあたっては取締役会の監督に服し、また取締役
Zurich ）
会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネー
ジャーはまた、常に所定の投資制限を遵守して取
引を執行する。
（中略）
販売契約
販売会社は、ETF投資証券のマーケティングなら
ユービーエス・エイ・ジー
販売会社 びにETF投資証券の流通市場の構築および運営の
（UBS AG）
促進にあたり管理会社を補佐するとともに、管理
会社に代わってその他の全般的なマーケティング
業務を行う。
（後略）
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＜訂正後＞
①外国投資法人の仕組み
（注）ユービーエス・エイ・ジー（UBS AG）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するた
め、ユービーエス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、ＵＢＳグ
ループの一員として新たに設立されたスイス法人であるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
（UBS Asset Management Switzerland AG）に、2019年６月17日を効力発生日として譲渡した。
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②本投資法人の関係法人の名称、運営上の役割および契約等の概要
名称 運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ポートフォリオ管理契約
管理会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・ス
イス・エイ・ジー （「ポートフォリオ・マネー
ＵＢＳアセット・マネジメント・
ジャー」）との間でポートフォリオ管理契約を締
スイス・エイ・ジー
ポートフォリオ・マネー 結している。
（UBS Asset Management
ジャー ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づ
Switzerland AG） き、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理
にあたっては取締役会の監督に服し、また取締役
会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネー
ジャーはまた、常に所定の投資制限を遵守して取
引を執行する。
（中略）
販売契約
ＵＢＳアセット・マネジメント・
販売会社は、ETF投資証券のマーケティングなら
スイス・エイ・ジー
販売会社 びにETF投資証券の流通市場の構築および運営の
（UBS Asset Management
促進にあたり管理会社を補佐するとともに、管理
Switzerland AG）
会社に代わってその他の全般的なマーケティング
業務を行う。
（後略）
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（４）外国投資法人の機構
＜訂正前＞
（前略）
②本投資法人の運営機構に関する情報
（中略）
管理会社は、ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッドおよび ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセッ
ト・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） との間でポートフォリオ管理契約を締結している。
ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づき、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理にあたっては取締役
会の監督に服し、また取締役会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネージャーはまた、常に所定の投資制限を遵守
して取引を執行する。
取締役会は、特に、各サブファンドの投資方針を決定する権限を有している。本投資法人の運営および事業の実施過
程で、2010年法が課すもしくは投資口が公募される国の法律および規制に定める投資制限、取締役会決議により随時採
択され、投資口の募集に関する投資制限に該当する投資または活動を行ってはならない。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
②本投資法人の運営機構に関する情報
（中略）
管理会社は、ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッドおよび ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エ
イ・ジー との間でポートフォリオ管理契約を締結している。
ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づき、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理にあたっては取締役
会の監督に服し、また取締役会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネージャーはまた、常に所定の投資制限を遵守
して取引を執行する。
取締役会は、特に、各サブファンドの投資方針を決定する権限を有している。本投資法人の運営および事業の実施過
程で、2010年法が課すもしくは投資口が公募される国の法律および規制に定める投資制限、取締役会決議により随時採
択され、投資口の募集に関する投資制限に該当する投資または活動を行ってはならない。
（後略）
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７ 管理及び運営の概要
3 投資主・外国投資法人債権者の権利等
(1)投資主・外国投資法人債権者の権利
＜訂正前＞
（前略）
d) それぞれポートフォリオ・マネージャーである管理会社、ＵＢＳアセット・マネジメント(UK)リミテッドおよび
ユービーエス・エイ・ジー との間の合意
e) 管理会社と販売会社としての ユービーエス・エイ・ジー との間の合意
f) 本投資法人と管理会社との間の管理会社合意
g) 本投資法人の投資家の苦情対応のための方針
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
d) それぞれポートフォリオ・マネージャーである管理会社、ＵＢＳアセット・マネジメント(UK)リミテッドおよび
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー との間の合意
e) 管理会社と販売会社としての ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー との間の合意
f) 本投資法人と管理会社との間の管理会社合意
g) 本投資法人の投資家の苦情対応のための方針
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第３ 管理及び運営
３ 投資主・外国投資法人債権者の権利等
（１）投資主・外国投資法人債権者の権利
＜訂正前＞
（前略）
2.閲覧可能な書類
（中略）
d) それぞれポートフォリオ・マネージャーである管理会社、ＵＢＳアセット・マネジメント(UK)リミテッドおよび
ユービーエス・エイ・ジー との間の合意
e) 管理会社と販売会社としての ユービーエス・エイ・ジー との間の合意
f) 本投資法人と管理会社との間の管理会社合意
g) 本投資法人の投資家の苦情対応のための方針
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
2.閲覧可能な書類
（中略）
d) それぞれポートフォリオ・マネージャーである管理会社、ＵＢＳアセット・マネジメント(UK)リミテッドおよび Ｕ
ＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー との間の合意
e) 管理会社と販売会社としての ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー との間の合意
f) 本投資法人と管理会社との間の管理会社合意
g) 本投資法人の投資家の苦情対応のための方針
（後略）
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第４ 関係法人の状況
２ その他の関係法人の概況
＜訂正前＞
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
（前略）
(b) ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （ポートフォリオ・マネー
ジャー）
①資本金（株主資本）の額
385,840,847 スイスフラン（42,650,847,227円）（2017年12月31日現在）
②事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、1998年6月29日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイションおよびスイス・
ユニオン銀行の全資産および負債を承継した銀行であり、その一部門であるＵＢＳアセット・マネジメントは、機関
投資家向けの資産運用を行っている。
（中略）
(d) ユービーエス・エイ・ジー（販売会社）
①資本金（株主資本）の額
385,840,847 スイスフラン（42,650,847,227円）（2017年12月31日現在）
②事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、1998年6月29日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイションおよびスイス・
ユニオン銀行の全資産および負債を承継した銀行である。
（２）関係業務の概要
（前略）
(b) ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （ポートフォリオ・マネー
ジャー）
ETF 投資証券にかかるポートフォリオ・マネージャー業務を行 う 。
（中略）
(d) ユービーエス・エイ・ジー（販売会社）
総販売会社としての業務を提供する。
（３）資本関係
ユービーエス・エイ・ジーは管理会社の受益証券の100％を保有している。
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＜訂正後＞
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
（前略）
(b) ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （ポートフォリオ・マネージャー および販売会社 ）
①資本金（株主資本）の額
2018 年10月５日現在、500,000スイスフラン（約5,527万円）
②事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーは、スイス在外のファンドならびに機関投資家および非機関
投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供している。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エ
イ・ジーが提供する運用の範囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベス
トメント・ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（中略）
（２）関係業務の概要
（前略）
(b) ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （ポートフォリオ・マネージャー および販売会社 ）
ETF 投資証券にかかるポートフォリオ・マネージャー業務を行 い、総販売会社としての業務を提供する 。
（中略）
（３）資本関係
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーの最終的な株主である ユービーエス・エイ・ジーは管理会社の受
益証券の100％を保有している。
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