ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米ドル） 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米ドル） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ(E15296)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月 17 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV ）
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（ Thomas Portmann ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（ Thomas Rose ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、 J.F. ケネディ通り
33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
弁護士 白 川 剛 士
弁護士 星 千奈津
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
－システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ
（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV
- Systematic Allocation Portfolio Equity (USD) ）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米
ドル）
クラスＦ－ａｃｃ投資証券
クラスＦ－ａｃｃ（円ヘッジ）投資証券
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上限見込額は以下のとおりである。
当初募集期間
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米
ドル）
クラスＦ－ａｃｃ（円ヘッジ）投資証券 1,000 億円
継続募集期間
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米
ドル）
クラスＦ－ａｃｃ投資証券 ９億 9,290 万米ドル
（約 1,082 億円）
クラスＦ－ａｃｃ（円ヘッジ）投資証券 1,000 億円
（注１）上限見込額は、便宜上、各クラスの投資証券の 2019 年１月末日現在の１口当たりの純資産価格または当初発行価格に基づい
て算出されている。（システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米ドル）クラスＦ－ａｃｃ投資
証券については 99.29 米ドルに 1,000 万口を、システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・エクイティ（米ドル）
クラスＦ－ａｃｃ（円ヘッジ）投資証券については 10,000 円に 1,000 万口を、それぞれ乗じて算出した金額である。）
（注２）ファンドは、ルクセンブルグ法に基づいて設立されているが、投資証券は米ドル建てまたは円建てのため、以下の金額表示
は別段の記載がない限り米ドルまたは円貨をもって行う。
（注３）米ドルの円貨換算は、便宜上、 2019 年１月 31 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝
108.96 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年３月 13 日に提出した有価証券届出書（ 2019 年３月 29 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂
正済）（以下「原届出書」といいます。）について、 2019 年６月 17 日付で投資運用会社および元引受会
社であるユービーエス・エイ・ジーがＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チュー
リッヒ）に変更されましたので、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
なお、下線または傍線部は訂正部分を示します。本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算に
ついては、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（ 13 ）引受け等の概要
＜訂正前＞
（前略）
① 日本における販売会社は、 ユービーエス・エイ・ジー （以下「元引受会社」という。）との間の
ファンドの日本における投資証券の販売および買戻しに関する 2018 年５月 11 日付投資証券販売・
買戻契約に基づき投資証券の募集を行う。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売
取扱会社」という。）を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
① 日本における販売会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッ
（注）
ヒ） （以下「元引受会社」という。）との間のファンドの日本における投資証券の販売およ
び買戻しに関する 2018 年５月 11 日付投資証券販売・買戻契約に基づき投資証券の募集を行う。
（注）ユービーエス・エイ・ジー（ UBS AG ）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要
件を遵守するため、ユービーエス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネ
ジメント事業を、ＵＢＳグループの一員として新たに設立されたスイス法人であるＵＢＳアセッ
ト・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） （ UBS Asset Management Switzerland
AG, Zurich ）に、 2019 年６月 17 日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売
取扱会社」という。）を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
（後略）
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（３）外国投資法人の仕組み
＜訂正前＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ユービーエス・エイ・ジー、 投資運用会社 2014 年７月 22 日付で管理会社との間で投資運
（注４）
ＵＢＳアセット・マネジメント
用契約 を締結（随時改訂）。システ
（バーゼル・チューリッヒ）
マティック・アロケーション・ポートフォリ
（ UBS AG,
オ・エクイティ（米ドル）に関しての運用会
UBS Asset Management
社業務および投資顧問業務について規定して
（ Basel and Zurich ））
いる。
ユービーエス・スイス・エイ・ 投資顧問会社 2017 年 12 月 10 日付で 管理会社 との間で投資顧
（注５）
ジー（チューリッヒ）
問契約 を締結（随時改訂）。システ
（ UBS Switzerland AG,
マティック・アロケーション・ポートフォリ
Zurich ）
オ・エクイティ（米ドル）に関しての投資顧
問業務について規定している。
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2014 年７月 28 日付で管理会社との間で総販売
（注６）
（ UBS AG ）
契約 を締結（随時改訂）。投資証券
の元引受業務について規定している。
（中略）
（注５）投資顧問契約とは投資運用会社としての ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・
チューリッヒ） により任命されたユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が、ファンドの資産の投資に関
し投資顧問業務を提供することを約する契約である。
（後略）
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＜訂正後＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ＵＢＳアセット・マネジメン 投資運用会社 2014 年７月 22 日付で管理会社との間で投資
（注４）
ト・スイス・エイ・ジー
運用契約 を締結 （ 2019 年５月 20 日付
（チューリッヒ）
更改契約により更改済） （随時改訂）。シ
（ UBS Asset Management
ステマティック・アロケーション・ポート
Switzerland AG, Zurich ）
フォリオ・エクイティ（米ドル）に関して
の運用会社業務および投資顧問業務につい
て規定している。
ユービーエス・スイス・エイ・ 投資顧問会社 2017 年 12 月 10 日付で 投資運用会社 との間で
（注５）
ジー（チューリッヒ）
投資顧問契約 を締結（随時改訂）。
（ UBS Switzerland AG,
システマティック・アロケーション・ポー
Zurich ）
トフォリオ・エクイティ（米ドル）に関し
ての投資顧問業務について規定している。
ＵＢＳアセット・マネジメン 元引受会社 2014 年７月 28 日付で管理会社との間で総販
（注６）
ト・スイス・エイ・ジー
売契約 を締結（随時改訂）。投資証
（チューリッヒ）
券の元引受業務について規定している。
（ UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ）
（中略）
（注５）投資顧問契約とは投資運用会社としての ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） により
任命されたユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が、ファンドの資産の投資に関し投資顧問業務を提供
することを約する契約である。
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （「投資運
用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2019 年１月末日現在の株主資本総額は、 385,840,846.6 スイスフラン（約 423 億円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 １月 31 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ス
イスフラン＝ 109.69 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによるものとす
る。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は、ユービーエス・エイ・ジーの一部
門として、主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家および投資信託向けに株
式、債券の運用を行っている。
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「投資運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 ▶月 26 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ス
イスフラン＝ 109.58 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによるものとす
る。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファンド
ならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供してい
る。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範囲
は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・ソ
リューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（２）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
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＜訂正後＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（３）大株主の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2019 年１月末日 現在）
所有株式数 比率
名 称 住 所
（株） （％）
ユービーエス・グループ・
バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-8001
エイ・ジー
3,858,408,466 100
チューリッヒ、スイス
（ UBS Group AG ）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月 5 日 現在）
所有株式数 比率
名 称 住 所
（株） （％）
ユービーエス・エイ・ジー
バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-8001
5,000,000 100
チューリッヒ、スイス
（ UBS AG ）
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（４）役員の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2019 年１月末日現在）
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式（ 2017 年
12 月 31 日現在）
アクセル・ウェーバー
チェアマン 2012 年５月３日就任 642,100 株
（ Axel Weber ）
ミシェル・デマレ
ヴァイス・
2010 年４月 14 日就任 290,694 株
チェアマン
（ Michel Demaré ）
イサベル・ロミー
メンバー・オブ・
2012 年５月３日就任 94,376 株
ザ・ボード
（ Isabelle Romy ）
アン・エフ・
メンバー・オブ・
ゴッドビーヒアー
2009 年４月 15 日就任 232,263 株
ザ・ボード
（ Ann F. Godbehere ）
レト・フランシオニ
メンバー・オブ・
2013 年５月２日就任 76,772 株
ザ・ボード
（ Reto Francioni ）
ビートライス・ウェダー・ディ・
メンバー・オブ・
マウロ
2012 年５月３日就任 126,809 株
ザ・ボード
（ Beatrice Weder di Mauro ）
ディエター・ウェマー
メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 14,002 株
ザ・ボード
（ Dieter Wemmer ）
ジュリー・ジー・リチャードソン
メンバー・オブ・
2017 年４月 27 日就任 該当なし
ザ・ボード
（ Julie ▶ Richardson ）
シニア・インディペ
デイビッド・シドウェル
ンデント・
2010 年４月 14 日就任 154,672 株
（ David Sidwell ）
ディレクター
ロバート・ダブリュ・スカリー
メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 29,917 株
ザ・ボード
（ Robert W. Scully ）
フレッド・フー
メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
ザ・ボード
（ Fred Hu ）
ジェレミィ・アンダーソン
メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
ザ・ボード
（ Jeremy Anderson ）
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＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月５日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アイベル・クリスティアン チェアマン 2018 年 10 月５日就任 該当なし
（ Eibel Christian ）
エグリ・コーレスティン ヴァイス・ 2018 年 10 月５日就任 該当なし
チェアマン
（ Egli Cölestin ）
（５）事業の内容及び営業の概況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
投資運用会社は、本投資法人と投資運用契約を締結し、当該契約に基づき、投資について本投資法
人に対し投資顧問業務を提供し、本投資法人のためその他の一定の業務を遂行する。
2018 年 12 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は 137 本のサブ・
ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファンドは、以下のとおりである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
１ 2005 年９月２日 10,204,650,683
Bond USD
投資法人
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
２ 2006 年 10 月 31 日 5,228,439,962
Long Term Bond USD
投資法人
UBS (Lux) Bond Sicav - Convert
変動資本を有する
３ 2004 年 11 月 23 日 3,480,331,943
Global (EUR)
投資法人
変動資本を有する
UBS ETF - MSCI EMU UCITS ETF
４ 2002 年９月 20 日 2,697,407,841
投資法人
UBS (Lux) Money Market Fund -
５ 契約型投資信託 1988 年 11 月 29 日 2,538,594,793
USD
UBS (Lux) Money Market Fund -
６ 契約型投資信託 1989 年 10 月 11 日 2,084,357,417
EUR
UBS (Lux) Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
７ 2017 年５月 31 日 1,615,787,302
投資法人
Portfolio Medium (USD)
UBS (Lux) Strategy Fund -
８ 契約型投資信託 1991 年９月 13 日 1,598,698,707
Yield (CHF)
UBS (Lux) Equity Sicav -
変動資本を有する
９ 2016 年２月 24 日 1,353,088,504
Global Quantitative (USD)
投資法人
UBS (Lux) Strategy Fund -
10 契約型投資信託 1994 年７月７日 1,177,270,273
Balanced (CHF)
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
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＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
投資運用会社は、本投資法人と投資運用契約を締結し、当該契約に基づき、投資について本投資法
人に対し投資顧問業務を提供し、本投資法人のためその他の一定の業務を遂行する。
2019 年６月 17 日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が運
用するサブ・ファンドの情報は入手できていない。
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー（ UBS AG ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年４月 26 日現在、 385,840,846.6 スイスフラン（約 423 億円）
ｂ．事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、 1998 年６月 29 日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイショ
ンおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行である。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（ UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） は、スイス在外のファンド
ならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供してい
る。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） が提供する運用の範囲
は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・ソ
リューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
（２）関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
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