ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－グローバル・アロケーション（米ドル）、（ユーロ）／ダイナミック・アルファ（米ドル） 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－グローバル・アロケーション（米ドル）、（ユーロ）／ダイナミック・アルファ（米ドル） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ(E15296)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月 17 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV ）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・シュティンガー（ Robert Süttinger ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（ Thomas Portmann ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、 J.F. ケネディ通
り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
－グローバル・アロケーション（米ドル）
－グローバル・アロケーション（ユーロ）
－ダイナミック・アルファ（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV
- Global Allocation (USD)
- Global Allocation (EUR)
- Dynamic Alpha （ USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
グローバル・アロケーション（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
円建クラスＰ－ａｃｃ投資証券
グローバル・アロケーション（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ダイナミック・アルファ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ユーロ・ヘッジクラスＰ－ａｃｃ投資証券
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上限見込額は以下のとおりである。
グローバル・アロケーション（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
15 億 2,200 万米ドル（約 1,658 億円）
円建クラスＰ－ａｃｃ投資証券
1,247 億 8,000 万円
グローバル・アロケーション（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
13 億 8,300 万ユーロ（約 1,731 億円）
ダイナミック・アルファ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
11 億 5,660 万米ドル（約 1,260 億円）
ユーロ・ヘッジクラスＰ－ａｃｃ投資証券
９億 4,160 万ユーロ（約 1,178 億円）
（注１）上限見込額は、便宜上、各サブ・ファンドの投資証券の 2019 年１月末日現在の１口当たりの純資産価格に基づいて算
出されている。（グローバル・アロケーション（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 15.22 米ドルに１億
口、グローバル・アロケーション（米ドル）円建クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 12,478 円に 1,000 万口、グ
ローバル・アロケーション（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 13.83 ユーロに１億口、ダイナミック・
アルファ（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 115.66 米ドルに 1,000 万口およびダイナミック・アルファ
（米ドル）ユーロ・ヘッジクラスＰ－ａｃｃ投資証券については 94.16 ユーロに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した
金額である。）
（注２）米ドルおよびユーロの円貨換算は、便宜上、 2019 年１月 31 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値（１米ドル＝ 108.96 円および１ユーロ＝ 125.15 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年３月 29 日に提出した有価証券届出書について、 2019 年６月 17 日付で投資運用会社および元引受会社
であるユービーエス・エイ・ジーがＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
に変更されましたので、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線または傍線部は訂正部分を示します。本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算につい
ては、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（ 13 ）引受け等の概要
＜訂正前＞
① 日本における販売会社は、 ユービーエス・エイ・ジー （「元引受会社」）との間の各ファンドの日
本における投資証券の販売および買戻しに関する 2006 年２月 24 日付および５月 17 日付各契約に基づ
き投資証券の募集を行う。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売取
扱会社」という。）を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
（後略）
＜訂正後＞
① 日本における販売会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（注）
（「元引受会社」）との間の各ファンドの日本における投資証券の販売および買戻しに関する
2006 年２月 24 日付および５月 17 日付各契約に基づき投資証券の募集を行う。
（注）ユービーエス・エイ・ジー（ UBS AG ）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するため、ユービー
エス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、ＵＢＳグループの一員として新たに設
立されたスイス法人であるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（ UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ）に、 2019 年６月 17 日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売取
扱会社」という。）を通じて間接に受けた投資証券の買戻請求をファンドへ取り次ぐ。
（後略）
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（３）外国投資法人の仕組み
＜訂正前＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ユービーエス・エイ・ジー、 投資運用会社 管理会社との間で投資運用契約（ 2018 年
（注４）
ＵＢＳアセット・マネジメン
12 月 13 日効力発生） を締結（随時
ト（バーゼル・チューリッ
改訂）。ダイナミック・アルファ（米ド
ヒ）
ル）に関しての運用会社業務および投資
（ UBS AG,
顧問業務について規定している。
UBS Asset Management
（ Basel and Zurich ））
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2014 年７月 28 日付で管理会社との間で総
（注５）
（ UBS AG ）
販売契約 を締結（随時改訂）。投
資証券の元引受業務について規定してい
る。
（後略）
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＜訂正後＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ＵＢＳアセット・マネジメン 投資運用会社 管理会社との間で投資運用契約（ 2018 年
（注４）
ト・スイス・エイ・ジー
12 月 13 日効力発生） を締結（ 2019
（チューリッヒ）
年５月 20 日付更改契約により更改済）
（ UBS Asset Management
（随時改訂）。ダイナミック・アルファ
Switzerland AG, Zurich ）
（米ドル）に関しての運用会社業務およ
び投資顧問業務について規定している。
ＵＢＳアセット・マネジメン 元引受会社 2014 年７月 28 日付で管理会社との間で総
（注５）
ト・スイス・エイ・ジー
販売契約 を締結（随時改訂）。投
（チューリッヒ）
資証券の元引受業務について規定してい
（ UBS Asset Management
る。
Switzerland AG, Zurich ）
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （「投資
運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2019 年１月末日現在の株主資本総額は、 385,840,846.6 スイスフラン（約 423 億円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 １月 31 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１スイスフラン＝ 109.69 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによ
るものとする。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は、ユービーエス・エイ・ジーの一
部門として、主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家および投資信託向けに
株式、債券の運用を行っている。
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「投資運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、 2019 年 ▶月 26 日 現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
スイスフラン＝ 109.58 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによるも
のとする。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範
囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
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（２）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
＜訂正後＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（３）大株主の状況
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2019 年１月末日 現在）
所有株式数 比率
名 称 住 所
（株） （％）
ユービーエス・グループ・
バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-
エイ・ジー
3,858,408,466 100
8001 チューリッヒ、スイス
（ UBS Group AG ）
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＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月 5 日 現在）
所有株式数 比率
名 称 住 所
（株） （％）
ユービーエス・エイ・ジー
バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH-
5,000,000 100
8001 チューリッヒ、スイス
（ UBS AG ）
（４）役員の状況
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
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（ 2019 年１月末日 現在）
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式（ 2017 年
12 月 31 日現在）
アクセル・ウェーバー
チェアマン 2012 年５月３日就任 642,100 株
（ Axel Weber ）
ミシェル・デマレ ヴァイス・
2010 年４月 14 日就任 290,694 株
（ Michel Demaré ）
チェアマン
イサベル・ロミー メンバー・オブ・
2012 年５月３日就任 94,376 株
（ Isabelle Romy ）
ザ・ボード
アン・エフ・
メンバー・オブ・
ゴッドビーヒアー 2009 年４月 15 日就任 232,263 株
ザ・ボード
（ Ann F. Godbehere ）
レト・フランシオニ メンバー・オブ・
2013 年５月２日就任 76,772 株
（ Reto Francioni ）
ザ・ボード
ビートライス・ウェダー・
メンバー・オブ・
ディ・マウロ
2012 年５月３日就任 126,809 株
ザ・ボード
（ Beatrice Weder di Mauro ）
ディエター・ウェマー メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 14,002 株
（ Dieter Wemmer ）
ザ・ボード
ジュリー・ジー・リチャードソ
メンバー・オブ・
ン
2017 年４月 27 日就任 該当なし
ザ・ボード
（ Julie ▶ Richardson ）
シニア・インディ
デイビッド・シドウェル
ペンデント・
2010 年４月 14 日就任 154,672 株
（ David Sidwell ）
ディレクター
ロバート・ダブリュ・スカリー メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 29,917 株
（ Robert W. Scully ）
ザ・ボード
フレッド・フー メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
（ Fred Hu ）
ザ・ボード
ジェレミィ・アンダーソン メンバー・オブ・
2018 年４月 26 日就任 該当なし
（ Jeremy Anderson ）
ザ・ボード
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018 年 10 月５日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アイベル・クリスティアン チェアマン 2018 年 10 月５日就任 該当なし
（ Eibel Christian ）
エグリ・コーレスティン ヴァイス・ 2018 年 10 月５日就任 該当なし
チェアマン
（ Egli Cölestin ）
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（５）事業の内容及び営業の概況
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
投資運用会社は、本投資法人と投資運用契約を締結し、当該契約に基づき、投資について本投資法
人に対し投資顧問業務を提供し、本投資法人のためその他の一定の業務を遂行する。
2018 年 12 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は 137 本のサブ・
ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファンドは、以下のとおりである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
１ 2005 年９月２日 10,204,650,683
Bond USD
投資法人
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
２ 2006 年 10 月 31 日 5,228,439,962
Long Term Bond USD
投資法人
UBS (Lux) Bond Sicav -
変動資本を有する
３ 2004 年 11 月 23 日 3,480,331,943
Convert Global (EUR)
投資法人
変動資本を有する
UBS ETF - MSCI EMU UCITS ETF
４ 2002 年９月 20 日 2,697,407,841
投資法人
UBS (Lux) Money Market Fund
５ 契約型投資信託 1988 年 11 月 29 日 2,538,594,793
- USD
UBS (Lux) Money Market Fund
６ 契約型投資信託 1989 年 10 月 11 日 2,084,357,417
- EUR
UBS (Lux) Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
７ 2017 年５月 31 日 1,615,787,302
投資法人
Portfolio Medium (USD)
UBS (Lux) Strategy Fund -
８ 契約型投資信託 1991 年９月 13 日 1,598,698,707
Yield (CHF)
UBS (Lux) Equity Sicav -
変動資本を有する
９ 2016 年２月 24 日 1,353,088,504
Global Quantitative (USD)
投資法人
UBS (Lux) Strategy Fund -
10 契約型投資信託 1994 年７月７日 1,177,270,273
Balanced (CHF)
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
投資運用会社は、本投資法人と投資運用契約を締結し、当該契約に基づき、投資について本投資法
人に対し投資顧問業務を提供し、本投資法人のためその他の一定の業務を遂行する。
2019 年６月 17 日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が運
用するサブ・ファンドの情報は入手できていない。
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２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー（ UBS AG ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年４月 26 日現在、 385,840,846.6 スイスフラン（約 423 億円）
ｂ．事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、 1998 年６月 29 日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイ
ションおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行である。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（ UBS Asset Management
Switzerland AG, Zurich ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年 10 月５日現在、 500,000 スイスフラン（約 5,479 万円）
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファン
ドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供して
いる。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範
囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・
ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
（２）関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
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