フォーカス・シキャブ－ハイ・グレード・ボンド・米ドル－ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | フォーカス・シキャブ－ハイ・グレード・ボンド・米ドル－ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
フォーカス・シキャブ(E32015)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月17日
【発行者名】 フォーカス・シキャブ
（Focused SICAV）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（Thomas Rose）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（Thomas Portmann）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL－2010、B.P.91、
L－1855、J.F.ケネディ通り33A
（33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, B.P.91,
L-2010 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
弁護士 白 川 剛 士
弁護士 星 千奈津
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
フォーカス・シキャブ
－ハイ・グレード・ボンド・米ドル
－ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル
（Focused SICAV
- High Grade Bond USD
- High Grade Long Term Bond USD ）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
ハイ・グレード・ボンド・米ドル
クラスF－acc投資証券
クラス円ヘッジF－acc投資証券
ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル
クラスF－acc投資証券
クラス円ヘッジF－acc投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
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当初募集期間
ハイ・グレード・ボンド・米ドル
クラス円ヘッジF－acc投資証券：1,000億円を上限とする。
ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル
クラス円ヘッジF－acc投資証券：1,000億円を上限とする。
継続募集期間
ハイ・グレード・ボンド・米ドル
クラスF－acc投資証券：14億5,790万米ドル（約1,589億円）を上限と
する。
クラス円ヘッジF－acc投資証券：1,000億円を上限とする。
ハイ・グレード・ロング・ターム・ボンド・米ドル
クラスF－acc投資証券：17億7,970万米ドル（約1,939億円）を上限と
する。
クラス円ヘッジF－acc投資証券：1,000億円を上限とする。
（注１）上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の2019年１月末日現在の１口当たり
の純資産価格および当初発行価格に基づいて算出されている（ハイ・グレード・
ボンド・米ドル－クラスF－acc投資証券については145.79米ドル（約15,885円）
に1,000万口を、ハイ・グレード・ボンド・米ドル－クラス円ヘッジF－acc投資証
券については当初発行価格（１口当たり10,000円）に1,000万口を、ハイ・グレー
ド・ロング・ターム・ボンド・米ドル－クラスF－acc投資証券については177.91
米ドル（約19,385円）に1,000万口を、ハイ・グレード・ロング・ターム・ボン
ド・米ドル－クラス円ヘッジF－acc投資証券については当初発行価格（１口当た
り10,000円）に1,000万口をそれぞれ乗じて算出した金額である。）。
（注２）米ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、2019年１月31日現在の株式会社三菱
UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝108.96円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2019 年３月13日に提出した有価証券届出書（2019年４月26日付有価証券届出書の訂正届出書により訂
正済。）（以下「原届出書」といいます。）について、2019年６月17日付で投資運用会社および元引受
会社であるユービーエス・エイ・ジーがＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チュー
リッヒ）に変更されましたので、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（13）引受け等の概要
＜訂正前＞
① 日本における販売会社は、 ユービーエス・エイ・ジー （以下「元引受会社」という。）との間のファ
ンドの日本における投資証券の販売および買戻しに関する2018年５月11日付契約に基づき投資証券の
募集を行う。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売取扱
会社」という場合がある。）を通じて間接に受けた投資証券の申込みまたは買戻請求をファンドへ取
り次ぐ。
（後略）
＜訂正後＞
① 日本における販売会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（注）
（以下「元引受会社」という。）との間のファンドの日本における投資証券の販売および買戻
しに関する2018年５月11日付契約に基づき投資証券の募集を行う。
（注）ユービーエス・エイ・ジー（UBS AG）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するため、ユー
ビーエス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、ＵＢＳグループの一員として
新たに設立されたスイス法人であるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（UBS Asset
Management Switzerland AG, Zurich）に、2019年６月17日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
② 日本における販売会社は直接または他の販売・買戻し取扱会社（以下、販売会社と併せて「販売取扱
会社」という場合がある。）を通じて間接に受けた投資証券の申込みまたは買戻請求をファンドへ取
り次ぐ。
（後略）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ 外国投資法人の概況
（３）外国投資法人の仕組み
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＜訂正前＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
ユービーエス・エイ・ジー、 投資運用会社 2014 年10月27日付で2014年７月22日よ
り効力が生じるものとして管理会社と
ＵＢＳアセット・マネジメント
（注４）
（バーゼル・チューリッヒ）
の間で投資運用契約 を締結。
（UBS AG, UBS Asset
フォーカス・シキャブ－ハイ・グレー
Management, Basel and Zurich）
ド・ボンド・米ドルおよびハイ・グ
レード・ロング・ターム・ボンド・米
ドル に関しての運用会社業務および投
資顧問業務について規定している。
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2014 年８月22日付で2011年５月16日よ
（UBS AG） り効力が生じるものとして管理会社と
（注５）
の間で総販売契約 を締結。投資
証券の元引受業務について規定してい
る。
（後略）
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＜訂正後＞
ａ．ファンドの仕組み
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ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
（中略）
投資運用会社 2014 年10月27日付で2014年７月22日より
ＵＢＳアセット・マネジメン
効力が生じるものとして管理会社との間
ト・スイス・エイ・ジー
（注４）
（チューリッヒ）
で投資運用契約 を締結 （2019年５
（UBS Asset Management
月20日付更改契約により更改済）。
Switzerland AG, Zurich ）
フォーカス・シキャブ－ハイ・グレー
ド・ボンド・米ドルおよびハイ・グレー
ド・ロング・ターム・ボンド・米ドル に
関しての運用会社業務および投資顧問業
務について規定している。
元引受会社 2014 年８月22日付で2011年５月16日より
ＵＢＳアセット・マネジメン
効力が生じるものとして管理会社との間
ト・スイス・エイ・ジー
（注５）
（チューリッヒ）
で総販売契約 を締結。投資証券
（UBS Asset Management
の元引受業務について規定している。
Switzerland AG, Zurich）
（後略）
第三部 外国投資法人の詳細情報
第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ） （「投資運
用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2019 年１月末日現在の株主資本総額は、385,840,846.6スイスフラン（約423億円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、2019年 １月31日 現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１スイ
スフラン＝ 109.69 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによるものとす
る。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）は、ユービーエス・エイ・ジーの一部
門として、主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家および投資信託向けに株
式、債券の運用を行っている。
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＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「投資運用会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2018 年10月５日現在、500,000スイスフラン（約5,479万円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、2019年 4月26日 現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１スイス
フラン＝ 109.58 円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの円金額表示はすべてこれによるものとする。
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファンド
ならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供してい
る。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範囲
は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・ソ
リューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（２）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
＜訂正後＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
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（３）大株主の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2019年１月末日 現在）
所有株式数 比率
名称 住所
（株） （％）
ユービーエス・グループ・
バーンホフ・シュトラーセ45、
エイ・ジー
3,858,408,466 100
CH-8001 チューリッヒ、スイス
（UBS Group AG）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2018年10月5日 現在）
所有株式数 比率
名 称 住 所
（株） （％）
ユービーエス・エイ・ジー
バーンホフ・シュトラーセ45、
5,000,000 100
CH-8001 チューリッヒ、スイス
（UBS AG）
（４）役員の状況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
（ 2019年１月末日 現在）
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所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式（2017年
12月31日現在）
アクセル・ウェーバー
チェアマン 2012 年５月３日就任 642,100 株
（Axel Weber）
ミシェル・デマレ
ヴァイス・
2010 年４月14日就任 290,694 株
チェアマン
（Michel Demaré）
イサベル・ロミー
メンバー・オブ・
2012 年５月３日就任 94,376 株
ザ・ボード
（Isabelle Romy）
アン・エフ・ゴッドビーヒアー
メンバー・オブ・
2009 年４月15日就任 232,263 株
ザ・ボード
（Ann F. Godbehere）
レト・フランシオニ
メンバー・オブ・
2013 年５月２日就任 76,772 株
ザ・ボード
（Reto Francioni）
ビートライス・ウェダー・ディ・
メンバー・オブ・
マウロ
2012 年５月３日就任 126,809 株
ザ・ボード
（Beatrice Weder di Mauro）
ディエター・ウェマー
メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 14,002 株
ザ・ボード
（Dieter Wemmer）
ジュリー・ジー・リチャードソン
メンバー・オブ・
2017 年４月27日就任 該当なし
ザ・ボード
（Julie ▶ Richardson）
シニア・インディ
デイビッド・シドウェル
ペンデント・ディ 2010 年４月14日就任 154,672 株
（David Sidwell）
レクター
ロバート・ダブリュ・スカリー
メンバー・オブ・
2016 年５月４日就任 29,917 株
ザ・ボード
（Robert W. Scully）
フレッド・フー
メンバー・オブ・
2018 年４月26日就任 該当なし
ザ・ボード
（Fred Hu）
ジェレミィ・アンダーソン
メンバー・オブ・
2018 年４月26日就任 該当なし
ザ・ボード
（Jeremy Anderson）
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
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（ 2018年10月５日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アイベル・クリスティアン
チェアマン 2018 年10月５日就任 該当なし
（Eibel Christian）
エグリ・コーレスティン
ヴァイス・
2018 年10月５日就任 該当なし
チェアマン
（Egli Cölestin）
（５）事業の内容及び営業の概況
＜訂正前＞
（前略）
② ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
2018 年12月末日現在、ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・
チューリッヒ）は137本のサブファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位10位のサブファンド
は、以下のとおりである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
１ 2005 年９月２日 10,204,650,683
Bond USD
投資法人
Focused Sicav - High Grade
変動資本を有する
２ 2006 年10月31日 5,228,439,962
Long Term Bond USD
投資法人
UBS (Lux) Bond Sicav -
変動資本を有する
３ 2004 年11月23日 3,480,331,943
Convert Global (EUR)
投資法人
変動資本を有する
UBS ETF - MSCI EMU UCITS ETF
４ 2002 年９月20日 2,697,407,841
投資法人
UBS (Lux) Money Market Fund
５ 契約型投資信託 1988 年11月29日 2,538,594,793
- USD
UBS (Lux) Money Market Fund
６ 契約型投資信託 1989 年10月11日 2,084,357,417
- EUR
UBS (Lux) Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
７ 2017 年５月31日 1,615,787,302
投資法人
Portfolio Medium (USD)
UBS (Lux) Strategy Fund -
８ 契約型投資信託 1991 年９月13日 1,598,698,707
Yield (CHF)
UBS (Lux) Equity Sicav -
変動資本を有する
９ 2016 年２月24日 1,353,088,504
Global Quantitative (USD)
投資法人
UBS (Lux) Strategy Fund -
10 契約型投資信託 1994 年７月７日 1,177,270,273
Balanced (CHF)
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
＜訂正後＞
（前略）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
2019 年６月17日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が運
用するサブ・ファンドの情報は入手できていない。
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
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＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年４月26日現在、385,840,846.6スイスフラン（約423億円）
ｂ．事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは、1998年６月29日に完了した合併により、スイス銀行コーポレイショ
ンおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行である。
（後略）
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＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ） （「元引受会社」）
ａ．資本金の額
2018 年10月５日現在、500,000スイスフラン（約5,479万円）
ｂ．事業の内容
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在外のファンド
ならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供してい
る。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）が提供する運用の範囲
は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベストメント・ソ
リューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
（２）関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
③ ユービーエス・エイ・ジー
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
ファンド資産について元引受会社として、投資証券の販売に必要な業務を行う。
（後略）
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