ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）ストラテジー・ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和元年６月17日
【発行者名】 ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
（UBS Fund Management（Luxembourg）S.A.）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ギルバート・シントゲン（Gilbert Schintgen）
メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
ジェフリー・ラーン（Geoffrey Lahaye）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ Ｌ-1855、
Ｊ.Ｆ.ケネディ通り33Ａ番
（33A avenue J.F.Kennedy, L-1855 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
弁護士 尾 登 亮 介
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ＵＢＳ（Lux）ストラテジー・ファンド
（UBS（Lux）Strategy Fund）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
記名式無額面受益証券
上限見込額は以下のとおりである。
ＵＢＳ（Lux）ストラテジー・ファンド－イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ受益証券 ８億8,000万米ドル（約957億円）を上限
とする。
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ受益証券 1,000億円を上限と
する。
ＵＢＳ（Lux）ストラテジー・ファンド－グロース（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ受益証券 ８億8,000万米ドル（約957億円）を上限
とする。
クラス（日本円・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ受益証券 1,000億円を上限と
する。
（注）米ドルの円貨換算は、便宜上、2018年５月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行
の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝108.70円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
平成30年７月31日付をもって提出した有価証券届出書（平成30年10月31日付の有価証券届出書の訂正届
出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）2019年６月17日付で投資運用会社および元引受会
社がＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）に変更されますので、これら
に関する記載等を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線部分は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
原届出書の訂正内容は下記のとおりです。
下線部 は訂正部分を示します。
第一部 証券情報
（12）その他
＜訂正前＞
（１）申込証拠金はない。
（２）引受け等の概要
（ａ）ＵＢＳ証券は、管理会社が販売会社の任命等の関連業務を委託している ユービーエス・エイ・
ジー との間で日本におけるファンド証券の販売および買戻しに関して2016年４月19日付契約に
基づき、ファンド証券の募集を行う。
（ｂ）本書に記載される通り、日本における販売会社は、直接または他の販売買戻取扱会社（以下
「販売取扱会社」という。）を通じて間接に受けたファンド証券の買戻請求を管理会社へ取次
ぐ。
（注）販売取扱会社とは、販売会社とファンド証券の取次業務にかかる契約を締結し、投資者からのファンド証券の申込み
または買戻しを販売会社に取り次ぎ、投資者からの申込金額の受入れまたは投資者に対する買戻代金の支払等にかか
る事務等を取り扱う取次金融商品取引業者および（または）取次登録金融機関をいう。
（ｃ）管理会社は、 ユービーエス・エイ・ジー を元引受会社に指定し、 ユービーエス・エイ・ジー
は、ＵＢＳ証券をファンドに関して管理会社の日本における代行協会員に指定している。
（注）代行協会員とは、外国投資信託証券の発行者と契約を締結し、１口当たりの純資産価格の公表を行い、また決算報告
書その他の書類を販売取扱会社に送付する等の業務を行う協会員をいう。
（３）申込みの方法
ファンド証券の申込みを行う投資者は、日本における販売会社および販売取扱会社と外国証券の取
引に関する契約を締結する。このため、日本における販売会社および販売取扱会社は「外国証券取引
口座約款」その他所定の約款（以下「口座約款」という。）を投資者に交付し、投資者は当該口座約
款に基づく取引口座の設定を申し込む旨の申込書を提出する。申込金額は、原則として円貨で支払う
ものとし、日本国内で募集される各サブ・ファンドの表示通貨（以下「表示通貨」という。）と円貨
との換算は、裁量により日本における販売会社および販売取扱会社が決定するレートによるものとす
る。また、日本における販売会社または販売取扱会社が応じ得る範囲で投資者の希望する通貨で支払
うこともできる。
申込金額は、日本における販売会社により各払込期日に保管受託銀行であるＵＢＳヨーロッパＳＥ
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
（４）日本以外の地域における募集
本募集に並行して、ヨーロッパを中心とした海外（アメリカ合衆国を除く。）でアメリカ合衆国国
民および同国居住者以外の者に対して、各申込日の翌営業日に計算される各ファンド証券１口当たり
の純資産価格で、ファンド証券の販売が行われる。
＜訂正後＞
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（１）申込証拠金はない。
（２）引受け等の概要
（ａ）ＵＢＳ証券は、管理会社が販売会社の任命等の関連業務を委託している ＵＢＳアセット・マネ
（注）
ジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） との間で日本におけるファンド証券の販
売および買戻しに関して2016年４月19日付契約に基づき、ファンド証券の募集を行う。
（注）ユービーエス・エイ・ジー（UBS AG）は、システム上重要な金融機関に適用される新たな法的要件を遵守するため、
ユービーエス・エイ・ジー内で運営されていたスイスにおけるアセット・マネジメント事業を、ＵＢＳグループの一
員として新たに設立されたスイス法人であるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（UBS Asset Management Switzerland AG, Zürich）に、2019年６月17日を効力発生日として譲渡した。以下同じ。
（ｂ）本書に記載される通り、日本における販売会社は、直接または他の販売買戻取扱会社（以下
「販売取扱会社」という。）を通じて間接に受けたファンド証券の買戻請求を管理会社へ取次
ぐ。
（注）販売取扱会社とは、販売会社とファンド証券の取次業務にかかる契約を締結し、投資者からのファンド証券の申込み
または買戻しを販売会社に取り次ぎ、投資者からの申込金額の受入れまたは投資者に対する買戻代金の支払等にかか
る事務等を取り扱う取次金融商品取引業者および（または）取次登録金融機関をいう。
（ｃ）管理会社は、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） を元引受
会社に指定し、 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー （チューリッヒ） は、Ｕ
ＢＳ証券をファンドに関して管理会社の日本における代行協会員に指定している。
（注）代行協会員とは、外国投資信託証券の発行者と契約を締結し、１口当たりの純資産価格の公表を行い、また決算報告
書その他の書類を販売取扱会社に送付する等の業務を行う協会員をいう。
（３）申込みの方法
ファンド証券の申込みを行う投資者は、日本における販売会社および販売取扱会社と外国証券の取
引に関する契約を締結する。このため、日本における販売会社および販売取扱会社は「外国証券取引
口座約款」その他所定の約款（以下「口座約款」という。）を投資者に交付し、投資者は当該口座約
款に基づく取引口座の設定を申し込む旨の申込書を提出する。申込金額は、原則として円貨で支払う
ものとし、日本国内で募集される各サブ・ファンドの表示通貨（以下「表示通貨」という。）と円貨
との換算は、裁量により日本における販売会社および販売取扱会社が決定するレートによるものとす
る。また、日本における販売会社または販売取扱会社が応じ得る範囲で投資者の希望する通貨で支払
うこともできる。
申込金額は、日本における販売会社により各払込期日に保管受託銀行であるＵＢＳヨーロッパＳＥ
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
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（４）日本以外の地域における募集
本募集に並行して、ヨーロッパを中心とした海外（アメリカ合衆国を除く。）でアメリカ合衆国国
民および同国居住者以外の者に対して、各申込日の翌営業日に計算される各ファンド証券１口当たり
の純資産価格で、ファンド証券の販売が行われる。
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜訂正前＞
① ファンドの仕組み
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンド運営上の役割及び契約等の概要
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
ＵＢＳファンド・マネジメント 管理会社 1991 年７月22日付で保管受託銀行との間
（ルクセンブルグ）エス・エイ でファンド約款を締結（随時改訂済）。
ファンド資産の運用、管理、ファンド証
（UBS Fund Management
券の発行、買戻し、ファンドの終了等に
（Luxembourg）S.A.）
ついて規定している。
ＵＢＳヨーロッパＳＥ 保管受託銀行、 2016 年10月13日付で管理会社との間で保
（注１）
主支払事務代行会社
ルクセンブルグ支店
管および支払事務代行契約 を締
（UBS Europe SE, Luxembourg
結。ファンド資産の保管業務および支払
Branch）
事務（受益者への配当支払業務を含
む。）について規定している。
ノーザン・トラスト・ 管理事務代行会社 管理会社との間で中央管理契約（2017年
（注２）
グローバル・サービシズ ・
10月１日効力発生） を締結。
ピーエルシー
ファンドの登録事務・名義書換事務代
ルクセンブルグ支店
行、所在地事務代行ならびにファンド証
（Northern Trust Global
券の純資産価格の計算およびファンドの
Services PLC,
会計管理・報告等の管理事務について規
Luxembourg Branch ）
定している。
ユービーエス・エイ・ジー 投資運用会社 2014 年７月22日付で管理会社との間で投
（注３）
ＵＢＳアセット・マネジメント
資運用契約 を締結。サブ・ファ
（バーゼル・チューリッヒ）
ンドに関しての運用会社業務について規
（UBS AG, UBS Asset
定している。
Management, Basel and
Zurich）
ユービーエス・スイス・ 投資運用会社 2016 年１月１日付で管理会社との間で投
（注３）
エイ・ジー（チューリッヒ）
資運用契約 を締結。サブ・ファ
（UBS Switzerland AG,
ンドに関しての運用会社業務および資産
Zurich）
配分および事前の投資戦略の選考業務の
提供について規定している。
ユービーエス・エイ・ジー 元引受会社 2015 年１月７日付で管理会社との間で総
（注４）
（UBS AG）
販売契約 を締結。ファンド証券
の元引受業務について規定している。
ＵＢＳ証券株式会社 代行協会員 2016 年４月19日付で ユービーエス・エ
（注
日本における販売会社
イ・ジー との間で代行協会員契約
５）
を締結。日本における代行協会員業
務について規定している。
2016 年４月19日付で ユービーエス・エ
イ・ジー との間で受益証券販売・買戻契
（注６）
約 を締結。受益証券の販売・買
戻し取扱い業務について規定している。
（注１）保管および支払事務代行契約とは、ファンド約款の規定に基づき、管理会社によって資産の保管会社として任命された
保管受託銀行ならびに主支払事務代行会社が、有価証券の保管、引渡し等ファンド資産の保管業務等および分配金支払
い等を行うことを約する契約である。
（注２）中央管理契約とは、管理会社によって任命された管理事務代行会社が、純資産価格計算、受益証券の発行、買戻し業務
等を行うことを約する契約である。
（注３）投資運用契約とは、管理会社によって任命された投資運用会社が、投資方針および投資制限に従ってファンド資産の
日々の運用を行うことを約する契約である。
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（注４）総販売契約とは、管理会社によって任命された元引受会社が、ファンド証券の元引受業務を行うことを約する契約であ
る。
（注５）代行協会員契約とは、管理会社によって任命された日本における代行協会員が、ファンドに対し、ファンド証券に関す
る目論見書の販売会社に対する送付、ファンド証券１口当たりの純資産価格の公表ならびに決算書類およびその他の書
類の販売会社に対する送付等代行協会員事務を提供することを約する契約である。
（注６）受益証券販売・買戻契約とは、管理会社によって任命された日本における販売会社が、ファンド証券の日本における募
集の目的で管理会社から交付を受けたファンド証券を日本の法令・規制および目論見書に準拠して販売することを約す
る契約である。
（後略）
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＜訂正後＞
① ファンドの仕組み
（注）ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店は、2018年10月８日付でノーザン・
トラスト・グローバル・サービシズＳＥ ルクセンブルグ支店（Northern Trust Global Services SE, Luxembourg
Branch）に商号を変更し、ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズＳＥ（Northern Trust Global Services SE）
は2019年３月１日付で登記上の住所を英国からルクセンブルグに移転した。以下、同じ。
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンド運営上の役割及び契約等の概要
名称 ファンド運営上の役割 契約等の概要
ＵＢＳファンド・マネジメント 管理会社 1991 年７月22日付で保管受託銀行との間
（ルクセンブルグ）エス・エイ でファンド約款を締結（随時改訂済）。
ファンド資産の運用、管理、ファンド証
（UBS Fund Management
券の発行、買戻し、ファンドの終了等に
（Luxembourg）S.A.）
ついて規定している。
ＵＢＳヨーロッパＳＥ 保管受託銀行、 2016 年10月13日付で管理会社との間で保
（注１）
主支払事務代行会社
ルクセンブルグ支店
管および支払事務代行契約 を締
（UBS Europe SE, Luxembourg
結。ファンド資産の保管業務および支払
Branch）
事務（受益者への配当支払業務を含
む。）について規定している。
ノーザン・トラスト・ 管理事務代行会社 管理会社との間で中央管理契約（2017年
（注２）
グローバル・サービシズ ＳＥ
10月１日効力発生） を締結。
（Northern Trust Global
ファンドの登録事務・名義書換事務代
Services SE ）
行、所在地事務代行ならびにファンド証
券の純資産価格の計算およびファンドの
会計管理・報告等の管理事務について規
定している。
ＵＢＳアセット・マネジメン 投資運用会社 2014 年７月22日付で管理会社との間で投
（注３）
ト・スイス・エイ・ジー
資運用契約 を締結 （2019年５月
（チューリッヒ）
20日付更改契約により更改済） 。サブ・
（UBS Asset Management
ファンドに関しての運用会社業務につい
Switzerland AG, Zürich）
て規定している。
ユービーエス・スイス・ 投資運用会社 2016 年１月１日付で管理会社との間で投
（注３）
エイ・ジー（チューリッヒ）
資運用契約 を締結。サブ・ファ
（UBS Switzerland AG,
ンドに関しての運用会社業務および資産
Zurich）
配分および事前の投資戦略の選考業務の
提供について規定している。
ＵＢＳアセット・マネジメン 元引受会社 2015 年１月７日付で管理会社との間で総
（注４）
ト・スイス・エイ・ジー
販売契約 を締結。ファンド証券
（チューリッヒ）
の元引受業務について規定している。
（UBS Asset Management
Switzerland AG, Zürich）
ＵＢＳ証券株式会社 代行協会員 2016 年４月19日付で 元引受会社 との間で
（注５）
日本における販売会社
代行協会員契約 を締結。日本に
おける代行協会員業務について規定して
いる。
2016 年４月19日付で 元引受会社 との間で
（注６）
受益証券販売・買戻契約 を締
結。受益証券の販売・買戻し取扱い業務
について規定している。
（注１）保管および支払事務代行契約とは、ファンド約款の規定に基づき、管理会社によって資産の保管会社として任命された
保管受託銀行ならびに主支払事務代行会社が、有価証券の保管、引渡し等ファンド資産の保管業務等および分配金支払
い等を行うことを約する契約である。
（注２）中央管理契約とは、管理会社によって任命された管理事務代行会社が、純資産価格計算、受益証券の発行、買戻し業務
等を行うことを約する契約である。
（注３）投資運用契約とは、管理会社によって任命された投資運用会社が、投資方針および投資制限に従ってファンド資産の
日々の運用を行うことを約する契約である。
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（注４）総販売契約とは、管理会社によって任命された元引受会社が、ファンド証券の元引受業務を行うことを約する契約であ
る。
（注５）代行協会員契約とは、管理会社によって任命された日本における代行協会員が、ファンドに対し、ファンド証券に関す
る目論見書の販売会社に対する送付、ファンド証券１口当たりの純資産価格の公表ならびに決算書類およびその他の書
類の販売会社に対する送付等代行協会員事務を提供することを約する契約である。
（注６）受益証券販売・買戻契約とは、管理会社によって任命された日本における販売会社が、ファンド証券の日本における募
集の目的で管理会社から交付を受けたファンド証券を日本の法令・規制および目論見書に準拠して販売することを約す
る契約である。
（後略）
２ 投資方針
（３）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッヒ）
ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
＜訂正後＞
（前略）
ファンドの管理体制
管理会社
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
投資運用会社
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
第４ 外国投資信託受益証券事務の概要
＜訂正前＞
（１）ファンド証券の名義書換
ファンドの記名式証券の名義書換機関は次の通りである。
取扱機関 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店
取扱場所 ルクセンブルグ、セニンガーベルグ、ル・エメール通り６番
日本の受益者については、ファンド証券の保管を販売取扱会社に委託している場合、その販売取扱会
社の責任で必要な名義書換手続がとられ、それ以外のものについては本人の責任で行う。
名義書換の費用は徴収されない。
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（２）受益者集会
受益者集会は開催されない。
（３）受益者に対する特典、譲渡制限
受益者に対する特典はない。
管理会社は米国人をはじめその他いかなる者によるファンド証券の取得も制限することができる。
＜訂正後＞
（１）ファンド証券の名義書換
ファンドの記名式証券の名義書換機関は次の通りである。
取扱機関 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
取扱場所 ルクセンブルグ、セニンガーベルグ、ル・エメール通り６番
日本の受益者については、ファンド証券の保管を販売取扱会社に委託している場合、その販売取扱会
社の責任で必要な名義書換手続がとられ、それ以外のものについては本人の責任で行う。
名義書換の費用は徴収されない。
（２）受益者集会
受益者集会は開催されない。
（３）受益者に対する特典、譲渡制限
受益者に対する特典はない。
管理会社は米国人をはじめその他いかなる者によるファンド証券の取得も制限することができる。
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況
２ 事業の内容及び営業の概況
＜訂正前＞
管理会社は、ファンドを設定し、管理を行うことを専業とする。ファンドおよび受益者に代わり、組入
証券の購入、売却および申込みならびにファンド資産に直接または間接に付随する権利の行使を含む管
理・運用業務を行う。
管理会社は、ファンド資産の運用を運用会社である ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネ
ジメント（バーゼル・チューリッヒ） およびユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）に委託
しており、またファンド資産の保管業務および支払事務代行をＵＢＳヨーロッパＳＥ ルクセンブルグ支店
に、所在地事務・管理事務代行および登録・名義書換事務代行を ノーザン・トラスト・グローバル・サー
ビシズ ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店 に委託している。
（後略）
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＜訂正後＞
管理会社は、ファンドを設定し、管理を行うことを専業とする。ファンドおよび受益者に代わり、組入
証券の購入、売却および申込みならびにファンド資産に直接または間接に付随する権利の行使を含む管
理・運用業務を行う。
管理会社は、ファンド資産の運用を運用会社である ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・
ジー（チューリッヒ） およびユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）に委託しており、また
ファンド資産の保管業務および支払事務代行をＵＢＳヨーロッパＳＥ ルクセンブルグ支店に、所在地事
務・管理事務代行および登録・名義書換事務代行を ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ に
委託している。
（後略）
第２ その他の関係法人の概況
＜訂正前＞
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
（１）投資運用会社
名称 ユービーエス・エイ・ジー、ＵＢＳアセット・マネジメント（バーゼル・チューリッ
ヒ）
（UBS AG, UBS Asset Management, Basel and Zurich）
資本金の額 2018 年５月末日現在、385,840,847スイス・フラン（約425億円）
（注）スイス・フランの円貨換算は、2018年５月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場
の仲値（１スイス・フラン＝110.05円）による。
事業の内容 主に年金プラン、財団、政府、金融機関、法人等の機関投資家および投資信託向けに
株式、債券の運用を行っている。
（中略）
（３）管理事務代行会社
名称 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店
（Northern Trust Global Services Ltd, Luxembourg Branch ）
資本金の額 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ・ピーエルシーの資本金は、2018年５
月末日現在、440,000,000ユーロ（約558億円）である。なお、ノーザン・トラスト・
グローバル・サービシズ・ピーエルシー ルクセンブルグ支店に資本金はない。
事業の内容 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ・ピーエルシーは、英国の法律に基づ
き設立された会社である。同社は、保管およびカストディ業務、投資信託の管理業務
およびその他の形態による金融業務（貸付、証券貸付および銀行としての金銭の保有
を含む。）に注力している。
（４）元引受会社
名称 ユービーエス・エイ・ジー
（UBS AG）
資本金の額 2018 年５月末日現在、385,840,847スイス・フラン（約425億円）
事業の内容 ユービーエス・エイ・ジーは、1998年６月29日に完了した合併により、スイス銀行
コーポレーションおよびスイス・ユニオン銀行の一切の資産・債務を継承した銀行で
ある。
（後略）
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＜訂正後＞
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
（１）投資運用会社
名称 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（UBS Asset Management Switzerland AG, Zürich）
資本金の額 2018 年10月５日現在、500,000スイスフラン（約5,479万円）
（注）スイスフランの円貨換算は、便宜上、2019年４月26日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売
買相場の仲値（１スイスフラン＝109.58円）による。以下、別段の記載がない限り、スイスフランの
円金額表示はすべてこれによるものとする。
事業の内容 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在
外のファンドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポート
フォリオ運用を提供している。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
（チューリッヒ）が提供する運用の範囲は、アクティブ株式、システマティックなら
びにインデックス投資、債券、インベストメント・ソリューション、不動産およびプ
ライベート・マーケッツに及ぶ。
（中略）
（３）管理事務代行会社
名称 ノーザン・トラスト・グローバル・サービシズ ＳＥ
（Northern Trust Global Services SE ）
資本金の額 2019 年３月１日現在、387,067,791ユーロ（約481億円）
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、2019年４月26日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場
の仲値（１ユーロ＝124.38円）による。
事業の内容 欧州会社（Societas Europaea）であり、1915年８月10日法、欧州会社に関する法律
に係る2001年10月８日欧州理事会規則（ＥＣ）2157／2001、金融セクターに関する
1993年４月５日ルクセンブルグ法（改正済）およびその定款に準拠する。同社の目的
は、公衆から預金またはその他の元本返還資金を受領すること、信用を供与するこ
と、また、ルクセンブルグ法のもとで信用機関が遂行できるその他の活動（投資会社
のものを含む）に従事することである。
（４）元引受会社
名称 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（UBS Asset Management Switzerland AG, Zürich）
資本金の額 2018 年10月５日現在、500,000スイスフラン（約5,479万円）
事業の内容 ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、スイス在
外のファンドならびに機関投資家および非機関投資家のクライアントに対し、ポート
フォリオ運用を提供している。ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
（チューリッヒ）が提供する運用の範囲は、アクティブ株式、システマティックなら
びにインデックス投資、債券、インベストメント・ソリューション、不動産およびプ
ライベート・マーケッツに及ぶ。
（後略）
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