日興アセットマネジメント株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 増加 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | 日興アセットマネジメント株式会社 |
提出先 | 日本リート投資法人 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.13
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 三井住友信託銀行株式会社
取締役社長 橋本 勝
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
【報告義務発生日】 2019年6月5日
【提出日】 2019年6月11日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 2
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合が1%以上増加
1/11
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 日本リート投資法人
3296
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1986年11月1日
代表者氏名 菱田 賀夫
代表者役職 代表取締役社長
金融商品取引法に基づく投資運用業
金融商品取引法に基づく投資助言・代理業
事業内容
金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業
その他前各号に付帯または関連する一切の事業
④【事務上の連絡先】
〒105-0011 東京都港区芝公園一丁目1番1号
三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
運用監理部 藤本 賢一
03-6453-3560
電話番号
(2)【保有目的】
投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。
(3)【重要提案行為等】
該当なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
57,448
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
57,448
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
57,448
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
449,930
V
( 2019年6月5日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
12.77
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
11.82
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
50 0.01
2019年4月8日 投資証券 市場外 取得 417,373円
1 0.00
2019年4月8日 投資証券 市場外 処分 416,000円
50 0.01
2019年4月9日 投資証券 市場外 取得 416,748円
2 0.00
2019年4月9日 投資証券 市場外 処分 418,042円
60 0.01
2019年4月10日 投資証券 市場外 取得 416,324円
3/11
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変更報告書
2 0.00
2019年4月10日 投資証券 市場外 処分 416,063円
50 0.01
2019年4月11日 投資証券 市場外 取得 414,790円
20 0.00
2019年4月11日 投資証券 市場内 処分
55 0.01
2019年4月12日 投資証券 市場外 取得 417,500円
1 0.00
2019年4月12日 投資証券 市場外 処分 416,500円
114 0.03
2019年4月15日 投資証券 市場外 取得 417,447円
3 0.00
2019年4月15日 投資証券 市場外 処分 415,709円
84 0.02
2019年4月16日 投資証券 市場外 取得 416,977円
102 0.02
2019年4月17日 投資証券 市場外 取得 416,322円
10 0.00
2019年4月17日 投資証券 市場外 処分 415,042円
100 0.02
2019年4月18日 投資証券 市場外 取得 416,558円
6 0.00
2019年4月18日 投資証券 市場外 処分 415,243円
15 0.00
2019年4月18日 投資証券 市場内 取得
81 0.02
2019年4月19日 投資証券 市場外 取得 417,753円
20 0.00
2019年4月19日 投資証券 市場外 処分 416,042円
5 0.00
2019年4月19日 投資証券 市場内 取得
71 0.02
2019年4月22日 投資証券 市場外 取得 416,826円
3 0.00
2019年4月22日 投資証券 市場外 処分 416,435円
30 0.01
2019年4月22日 投資証券 市場内 取得
60 0.01
2019年4月23日 投資証券 市場外 取得 418,377円
11 0.00
2019年4月23日 投資証券 市場外 処分 418,723円
74 0.02
2019年4月24日 投資証券 市場外 取得 420,378円
2 0.00
2019年4月24日 投資証券 市場外 処分 420,084円
60 0.01
2019年4月25日 投資証券 市場外 取得 421,864円
2019年4月25日 投資証券 2 0.00 市場外 処分 422,022円
80 0.02
2019年4月26日 投資証券 市場外 取得 420,976円
1 0.00
2019年4月26日 投資証券 市場外 処分 422,000円
20 0.00
2019年4月26日 投資証券 市場内 取得
55 0.01
2019年5月7日 投資証券 市場外 取得 416,323円
10 0.00
2019年5月7日 投資証券 市場内 取得
1 0.00
2019年5月8日 投資証券 市場外 処分 416,584円
50 0.01
2019年5月8日 投資証券 市場内 取得
35 0.01
2019年5月9日 投資証券 市場外 取得 416,411円
2 0.00
2019年5月9日 投資証券 市場外 処分 415,083円
5 0.00
2019年5月9日 投資証券 市場内 取得
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変更報告書
22 0.00
2019年5月10日 投資証券 市場外 取得 415,865円
25 0.01
2019年5月10日 投資証券 市場内 処分
63 0.01
2019年5月13日 投資証券 市場外 取得 417,828円
8 0.00
2019年5月13日 投資証券 市場内 取得
50 0.01
2019年5月14日 投資証券 市場外 取得 415,329円
5 0.00
2019年5月14日 投資証券 市場外 処分 417,120円
60 0.01
2019年5月15日 投資証券 市場外 取得 418,273円
1 0.00
2019年5月15日 投資証券 市場外 処分 417,296円
102 0.02
2019年5月16日 投資証券 市場外 取得 423,057円
6 0.00
2019年5月16日 投資証券 市場外 処分 424,071円
5 0.00
2019年5月16日 投資証券 市場内 取得
2 0.00
2019年5月17日 投資証券 市場外 取得 423,869円
22 0.00
2019年5月17日 投資証券 市場外 処分 422,508円
30 0.01
2019年5月17日 投資証券 市場内 取得
5 0.00
2019年5月17日 投資証券 市場内 処分
101 0.02
2019年5月20日 投資証券 市場外 取得 425,798円
50 0.01
2019年5月20日 投資証券 市場外 処分 427,000円
10 0.00
2019年5月21日 投資証券 市場外 取得 430,956円
129 0.03
2019年5月21日 投資証券 市場外 処分 430,650円
91 0.02
2019年5月22日 投資証券 市場外 処分 430,399円
30 0.01
2019年5月23日 投資証券 市場外 取得 431,302円
101 0.02
2019年5月24日 投資証券 市場外 処分 433,384円
61 0.01
2019年5月27日 投資証券 市場外 取得 435,244円
51 0.01
2019年5月28日 投資証券 市場外 取得 436,038円
2019年5月29日 投資証券 63 0.01 市場外 取得 433,854円
13 0.00
2019年5月29日 投資証券 市場外 処分 436,631円
20 0.00
2019年5月30日 投資証券 市場外 取得 437,462円
▶ 0.00
2019年5月30日 投資証券 市場外 処分 431,720円
101 0.02
2019年5月31日 投資証券 市場外 取得 428,637円
▶ 0.00
2019年5月31日 投資証券 市場外 処分 424,543円
7 0.00
2019年5月31日 投資証券 市場内 処分
54 0.01
2019年6月3日 投資証券 市場外 取得 426,371円
15 0.00
2019年6月3日 投資証券 市場外 処分 419,500円
50 0.01
2019年6月3日 投資証券 市場内 取得
100 0.02
2019年6月4日 投資証券 市場外 取得 418,987円
5/11
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変更報告書
6 0.00
2019年6月5日 投資証券 市場外 処分 416,507円
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
21,599,050
その他金額計(Y)(千円)
顧客の資金、投資信託契約、投資一任契約に基づく運用を目的として保有す
るもの。
上記(Y)の内訳
尚、(Y)は簿価
21,599,050
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 日興アセットマネジメント株式会社
〒107-6242 東京都港区赤坂九丁目7番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1959年12月1日
安倍 秀雄
代表者氏名
6/11
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代表者役職 代表取締役
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6242 東京都港区赤坂9-7-1 ミッドタウン・タワー
日興アセットマネジメント株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
ビジネス・レギュラトリー・コンプライアンス部 石本あずさ
03-6447-6533
電話番号
(2)【保有目的】
証券投資信託及び投資一任契約において、株券等の取得・処分の権限を有するもの。
(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
13,024
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
13,024
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
13,024
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
7/11
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②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
449,930
V
( 2019年6月5日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.89
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.83
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
8 0.00
2019年4月8日 投資証券 市場内 取得
7 0.00
2019年4月9日 投資証券 市場外 取得 現物移管
9 0.00
2019年4月9日 投資証券 市場内 取得
14 0.00
2019年4月10日 投資証券 市場外 取得 現物移管
12 0.00
2019年4月10日 投資証券 市場内 取得
7 0.00
2019年4月10日 投資証券 市場内 処分
63 0.01
2019年4月11日 投資証券 市場外 取得 現物移管
9 0.00
2019年4月11日 投資証券 市場内 取得
7 0.00
2019年4月12日 投資証券 市場外 取得 現物移管
20 0.00
2019年4月12日 投資証券 市場内 取得
14 0.00
2019年4月15日 投資証券 市場外 取得 現物移管
19 0.00
2019年4月15日 投資証券 市場内 取得
1 0.00
2019年4月15日 投資証券 市場内 処分
7 0.00
2019年4月16日 投資証券 市場外 取得 現物移管
19 0.00
2019年4月16日 投資証券 市場内 取得
8 0.00
2019年4月16日 投資証券 市場内 処分
19 0.00
2019年4月17日 投資証券 市場内 取得
7 0.00
2019年4月18日 投資証券 市場外 取得 現物移管
15 0.00
2019年4月18日 投資証券 市場内 取得
14 0.00
2019年4月19日 投資証券 市場外 取得 現物移管
2019年4月19日 投資証券 59 0.01 市場内 取得
28 0.01
2019年4月22日 投資証券 市場外 取得 現物移管
20 0.00
2019年4月22日 投資証券 市場内 取得
84 0.02
2019年4月23日 投資証券 市場外 取得 現物移管
7 0.00
2019年4月24日 投資証券 市場内 取得
22 0.00
2019年4月25日 投資証券 市場内 取得
57 0.01
2019年4月26日 投資証券 市場内 取得
8/11
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変更報告書
3 0.00
2019年4月26日 投資証券 市場内 処分
34 0.01
2019年5月7日 投資証券 市場内 取得
43 0.01
2019年5月8日 投資証券 市場内 取得
70 0.02
2019年5月8日 投資証券 市場内 処分
77 0.02
2019年5月9日 投資証券 市場外 処分 現物移管
32 0.01
2019年5月9日 投資証券 市場内 取得
91 0.02
2019年5月10日 投資証券 市場外 処分 現物移管
7 0.00
2019年5月10日 投資証券 市場内 処分
7 0.00
2019年5月13日 投資証券 市場外 取得 現物移管
9 0.00
2019年5月14日 投資証券 市場内 取得
39 0.01
2019年5月15日 投資証券 市場外 処分 現物移管
8 0.00
2019年5月15日 投資証券 市場内 取得
71 0.02
2019年5月16日 投資証券 市場外 取得 422,848円
96 0.02
2019年5月16日 投資証券 市場内 取得
52 0.01
2019年5月17日 投資証券 市場外 処分 現物移管
66 0.01
2019年5月17日 投資証券 市場内 取得
39 0.01
2019年5月20日 投資証券 市場外 処分 現物移管
2 0.00
2019年5月20日 投資証券 市場内 処分
13 0.00
2019年5月21日 投資証券 市場外 処分 現物移管
16 0.00
2019年5月21日 投資証券 市場内 取得
2 0.00
2019年5月21日 投資証券 市場内 処分
26 0.01
2019年5月22日 投資証券 市場外 処分 現物移管
23 0.01
2019年5月22日 投資証券 市場内 取得
1 0.00
2019年5月22日 投資証券 市場内 処分
2019年5月23日 投資証券 13 0.00 市場外 処分 現物移管
7 0.00
2019年5月24日 投資証券 市場外 取得 現物移管
9 0.00
2019年5月24日 投資証券 市場内 取得
3 0.00
2019年5月24日 投資証券 市場内 処分
13 0.00
2019年5月27日 投資証券 市場内 取得
13 0.00
2019年5月29日 投資証券 市場内 取得
22 0.00
2019年5月30日 投資証券 市場内 取得
23 0.01
2019年5月31日 投資証券 市場内 取得
3 0.00
2019年5月31日 投資証券 市場内 処分
12 0.00
2019年6月3日 投資証券 市場内 取得
28 0.01
2019年6月4日 投資証券 市場内 取得
9/11
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日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
変更報告書
28 0.01
2019年6月5日 投資証券 市場外 取得 現物移管
30 0.01
2019年6月5日 投資証券 市場内 取得
8 0.00
2019年6月5日 投資証券 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
5,385,022
その他金額計(Y)(千円)
信託契約および投資一任契約に基づく運用の組み入れ
上記(Y)の内訳
尚、(Y)は簿価
5,385,022
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
(2) 日興アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
70,472
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
10/11
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日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
変更報告書
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
70,472
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
70,472
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
449,930
V
( 2019年6月5日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
15.66
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
14.65
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
三井住友トラスト・アセットマネジメント
57,448 12.77
株式会社
13,024 2.89
日興アセットマネジメント株式会社
70,472 15.66
合計
11/11