エス・ビー・日本債券ファンド 有価証券報告書（内国投資信託受益証券） 第42期(平成30年9月8日－平成31年3月7日)

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                     有価証券報告書

      【提出先】                     関東財務局長

      【提出日】                     令和１年６月７日

      【計算期間】                     第42期（自　平成30年９月８日　至　平成31年３月７日）

      【ファンド名】                     エス・ビー・日本債券ファンド

      【発行者名】                     三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社

      【代表者の役職氏名】                     代表取締役社長　松下　隆史

      【本店の所在の場所】                     東京都港区愛宕二丁目５番１号

      【事務連絡者氏名】                     植松　克彦

      【連絡場所】                     東京都港区愛宕二丁目５番１号

      【電話番号】                     03-5405-0784

      【縦覧に供する場所】                     該当ありません。

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     第一部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】
     １【ファンドの性格】
     ( １ ) 【ファンドの目的及び基本的性格】
      ①ファンドの目的
        当ファンドは、わが国の公社債へ投資することにより、わが国の国債市場全体に投資した場合の投
       資収益を中長期的に上回る投資成果を目指して運用を行います。
      ②ファンドの基本的性格

        当ファンドにおける一般社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は以下の通りです。
       ＜商品分類表＞
                                               投資対象資産
           単位型・追加型                  投資対象地域
                                              （収益の源泉）
                                                株　　式

                               国　　内
              単位型                                  債　　券
                               海　　外                 不動産投信

              追加型                                  その他資産

                               内　　外                （　　　　）
                                                資産複合

       （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

          ※商品分類表の各項目の定義について

           追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とと
                  もに運用されるファンドをいいます。
           国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の
              資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
           債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を
              源泉とする旨の記載があるものをいいます。
           上記以外の各区分の定義の詳細については、一般社団法人投資信託協会のホームページ
           （ https://www.toushin.or.jp/                ）をご参照ください。
       ＜属性区分表＞

             投資対象資産                   決算頻度                 投資対象地域
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        株式                  年１回                  グローバル

        　一般
        　大型株                  年２回                  日本
        　中小型株
                          年４回                  北米
        債券
        　一般                  年６回                  欧州
        　公債                  （隔月）
        　社債                                    アジア
         その他債券                 年 12 回
         クレジット属性                 （毎月）                  オセアニア
         （　　）
                          日々                  中南米
        不動産投信
                          その他                  アフリカ
        その他資産                  （　　）
        （　　）                                    中近東
                                            （中東）
        資産複合
        （　　）                                    エマージング
         資産配分固定型
         資産配分変更型
       （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

          ※属性区分表の各項目の定義について

           債券　一般…属性区分において公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをい
                  います。
           年２回…目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいいま
               す。
           日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とす
              る旨の記載があるものをいいます。
           上記以外の各区分の定義の詳細については、一般社団法人投資信託協会のホームページ
           （ https://www.toushin.or.jp/                ）をご参照ください。
      ③ファンドの特色

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      ④信託金の限度額














        信託金の限度額は、           3,000   億円とします。         委託会社     は、  受託会社     と合意のうえ、限度額を変更する
       ことができます。
     ( ２ ) 【ファンドの沿革】

       1998  年３月    23 日　信託契約締結
       1998  年３月    23 日　当ファンドの設定・運用開始
       2007  年１月４日　投資信託振替制度へ移行
       2019  年４月１日　       ファンドの委託会社としての業務を大和住銀投信投資顧問株式会社から三井住友Ｄ
                 Ｓアセットマネジメント株式会社へ承継
     ( ３ ) 【ファンドの仕組み】

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      ①委託会社等が関係法人と締結している契約等の概要









        関係法人                          契約等の概要
               ファンドの運用方針、投資制限、信託報酬の総額、ファンドの基準価額の算出方
        受託会社       法、ファンドの設定・解約等のファンドの運営上必要な事項が規定されている信
               託契約を締結しています。
               販売会社に委託するファンドの募集・販売に係る業務の内容、解約に係る事務の
        販売会社
               内容、およびこれらに関する手続き等について規定した契約を締結しています。
      ② 委託会社等の概況

       ・資本金の額         20 億円（    2019  年４月１日現在）
       ・会社の沿革         1985  年７月    15 日   三生投資顧問株式会社設立
                1987  年２月    20 日   証券投資顧問業の登録
                1987  年６月    10 日   投資一任契約にかかる業務の認可
                1999  年１月１日        三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
                1999  年２月５日        三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマ
                           ネジメント株式会社へ商号変更
                2000  年１月    27 日   証券投資信託委託業の認可取得
                2002  年 12 月１日      住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グロー
                           バル投信株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株
                           式会社およびさくら投信投資顧問株式会社と合併し、三井
                           住友アセットマネジメント株式会社に商号変更
                2013  年４月１日        トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
                2019  年４月１日        大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳア
                           セットマネジメント株式会社に商号変更
       ・大株主の状況（          2019  年４月１日現在）
                                                所有株式数        比率
                名称                    住所
                                                 （株）      （％）
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        株式会社三井住友フィナンシャル                    東京都千代田区丸の内一丁目１番
                                                16,977,897         50.1
        グループ                    ２号
                           東京都千代田区丸の内一丁目９番

        株式会社大和証券グループ本社                                         7,946,406        23.5
                           １号
                           東京都千代田区神田駿河台三丁目

        三井住友海上火災保険株式会社                                         5,080,509        15.0
                           ９番地
                           大阪府大阪市中央区城見一丁目４

        住友生命保険相互会社                                         3,528,000        10.4
                           番 35 号
                           東京都千代田区丸の内一丁目４番

        三井住友信託銀行株式会社                                          337,248       1.0
                           １号
     ２【投資方針】

     ( １ ) 【投資方針】
      ①公社債等への投資にあたっては、安定したインカムゲインの確保を図るとともに、投資環境等に応じ
       て内外の債券先物取引等の派生商品を活用し、キャピタルゲインの獲得を目指します。
      ②債券先物取引等の派生商品の活用は、組入債券の価格変動リスクを回避するだけでなく、市況動向等

       に応じてポートフォリオの平均年限を－５年程度～＋                              10 年程度（長期債換算で             50 ％程度の売建～
       100  ％程度の組入れ）の範囲内で行います。
      ③資金動向、市況動向等によっては、このような運用ができない場合があります。

     ( ２ ) 【投資対象】

      ①運用の指図範囲
        委託会社は、信託金を、主として次の有価証券                         （金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証
       券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）                             に投資することを指図します。
       １．国債証券
       ２．地方債証券
       ３．特別の法律により法人の発行する債券
       ４．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券を除きます。新株予約権
         付社債については、会社法第                236  条第１項第３号の財産が当該新株予約権付社債についての社債
         であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にして
         いるもの（以下会社法施行前の旧商法第                      341  条ノ３第１項第７号および第８号の定めがある新株
         予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）に限ります。）
       ５．転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権行使により取得した株券
       ６．コマーシャル・ペーパー
       ７．外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券で、前各号の証券の性質を有するもの
       ８．投資信託証券（外国法人が発行する証券で、投資信託証券の性質を有するものを含みます。ただ
         し、クローズド・エンド型の会社型外国投資信託証券を除きます。）
       ９．銀行、信託会社その他政令で定める金融機関または主として住宅の取得に必要な長期資金の貸付
         けを業として行なう者の貸付債権を信託する信託の受益権および外国法人に対する権利で同様の
         権利の性質を有するもの（以下「貸付債権信託受益権」といいます。）
       10 ． 指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第                               14 号で定める受益証券発行信託の受益
         証券に限ります。）
       11 ． 抵当証券（金融商品取引法第２条第１項第                       16 号で定めるものをいいます。）
        なお、５の証券または証書および７の証券または証書のうち５の証券または証書の性質を有するも
       のを以下「株式」といい、１から４までの証券および７の証券のうち１から４までの証券の性質を有
       するものを以下「公社債」といいます。
      ②その他の金融商品の運用の指図

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        委託会社は、信託金を、前記①の有価証券の他、次に掲げる金融商品                                     （金融商品取引法第２条第２
       項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）                                         により運用することを指
       図 することができます。
       １．預金
       ２．指定金銭信託          （金融商品取引法第２条第１項                 第 14 号に  規定する受益証券発行信託を除きます。）
       ３．コール・ローン
       ４．手形割引市場において売買される手形
       　また、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会社が運用上必要と認め
       るときには、委託会社は、信託金を、主として前記の１から４までに掲げる金融商品により運用する
       ことの指図ができます。
     ( ３ ) 【運用体制】

      ①ファンドの運用体制
       ＊リスク管理部門の人員数は、約                  50 名です。








       ＊ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
      ②委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制

        ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務（保管・管理・計算等）を通じて、信
       託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
     ( ４ ) 【分配方針】

      ①毎決算時（毎年３月、９月の７日。ただし、休業日の場合は翌営業日）に、原則として以下の方針に
       基づき分配を行います。
       イ．分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当収益および売買益（評価損益を含みます。）等の
         範囲内とします。
       ロ．収益分配金額は、基準価額水準、市況動向等を勘案して、委託会社が決定します。                                               ただし、分配
         対象額が少額な場合等には分配を行わないことがあります。
       ハ．留保益の運用については特に制限を設けず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
         行います。
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
      ②信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。

       イ．配当金、利子、貸付有価証券にかかる品貸料およびこれらに類する収益から支払利息を控除した
         額（以下「配当等収益」といいます。）は、諸経費、信託報酬および当該信託報酬にかかる消費
         税等に相当する金額を控除した後、その残額を受益者に分配することができます。なお、次期以
         降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積立てることができます。
       ロ．売買損益に評価損益を加減した利益金額（以下、「売買益」といいます。）は、諸経費、信託報
         酬および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除し、繰越欠損金のあるときは、そ
         の全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配することができます。なお、次期以降の分
         配金にあてるため、分配準備積立金として積立てることができます。
       ハ．毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
      ③収益分配金の支払いは、次の方法により行います。

       イ．収益分配金は、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日から、毎計算期間の末日
         において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる
         計算期間の末日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
         収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
         社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支
         払います。なお、信託約款に規定する時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおそ
         の効力を有するものとし、当該収益分配金交付票と引き換えに受益者に支払います。
          ※収益分配金       の支払い     は、原則として決算日から起算して５営業日までに                            開始し    ます。
       ロ．前項の規定にかかわらず、販売会社との間で締結した累積投資約款に基づく契約により収益分配
         金を再投資する受益者に対しては、受託会社が委託会社の指定する預金口座等に払い込むことに
         より、原則として、毎計算期間終了日の翌営業日に、収益分配金が販売会社へ交付されます。こ
         の場合、販売会社は、受益者に対し遅滞なく収益分配金の再投資に係る受益権の売付を行いま
         す。当該売付により増加した受益権は、信託約款の規定にしたがい、振替口座簿に記載または記
         録されます。収益分配金を再投資する場合の受益権の価額は、原則として信託約款に定める各計
         算期間終了日（決算日）の基準価額とします。
       ハ．上記イ．に規定する収益分配金の支払いは、販売会社の営業所等において行うものとします。
     ( ５ ) 【投資制限】

       当ファンドは、委託会社による当ファンドの運用に関して以下のような一定の制限および限度を定め
      ています。
      ① 信託約款に定める投資制限
       イ．  株式への投資制限
         委託会社は、取得時において信託財産に属する株式（                             転換社債からの転換等に限ります。                   ）の時
        価総額が、信託財産の純資産総額の                   100  分の  10 を超えることとなる投資の指図をしません。
       ロ．  投資する株式等の範囲

                                      ;
         委託会社が投資することを指図する株式は、                        取引所     に上場されている株式の発行会社の発行す
        るもの、     取引所    に準ずる市場において取引されている株式の発行会社の発行するものとします。た
        だし、株主割当または社債権者割当により取得する株式については、この限りではありません。
         㮑톇赕䙔셓홟ᕬ핻⳿ቧ慻              16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３
         号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じです。
       ハ．  同一銘柄の株式への投資制限

         委託会社は、取得時において信託財産に属する同一銘柄の株式の時価総額が、信託財産の純資産
        総額の    100  分の５を超えることとなる投資の指図をしません。
       ニ．  投資信託証券への投資制限

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         委託会社は、信託財産に属する投資信託証券の時価総額が、信託財産の純資産総額の                                              100  分の５
        を超えることとなる投資の指図をしません。
       ホ．  信用取引の指図範囲

        ( イ ) 委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売付けることの指
           図をすることができます。なお、当該売付の決済については、株券の引渡しまたは買戻しによ
           り行うことの指図をすることができるものとします。
        ( ロ ) 前項の信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行う
           ことができるものとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
           ( ａ ) 信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           ( ｂ ) 株式分割により取得する株券
           ( ｃ ) 有償増資により取得する株券
           ( ｄ ) 信託財産に属する転換社債の転換請求および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権行
             使により取得可能な株券
       へ．  先物取引等の運用指図・目的・範囲

        ( イ ) 委託会社は、わが国の取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第                                         28 条第８項第３号
           イに掲げるものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第                                          28 条第８項第３
           号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第                                              28 条第８
           項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の
           取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて
           取扱うものとします（以下同じ。）。
        ( ロ ) 委託会社は、わが国の取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外国の取引所における通
           貨にかかる先物取引およびオプション取引を行うことの指図をすることができます。
        ( ハ ) 委託会社は、わが国の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
           国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
       ト．  スワップ取引の運用指図・目的・範囲

        ( イ ) 委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、異なった通貨、異なった受
           取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下、「ス
           ワップ取引」といいます。）を行うことの指図をすることができます。
        ( ロ ) スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託約款に定める信託
           期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものに
           ついてはこの限りではありません。
        ( ハ ) スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価
           するものとします。
        ( ニ ) 委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
           担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       チ．  同一銘柄の転換社債型新株予約権付社債等への投資制限

         委託会社は、取得時において信託財産に属する同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権
        付社債の時価総額が、信託財産の純資産総額の                          100  分の  10 を超えることとなる投資の指図をしませ
        ん。
       リ．  有価証券の貸付の指図および範囲

        ( イ ) 委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
           の各号の範囲内で貸付の指図をすることができます。
           ( ａ ) 株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
             時価合計額の       50 ％を超えないものとします。
           ( ｂ ) 公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
             する公社債の額面金額の合計額の                  50 ％を超えないものとします。
        ( ロ ) 前 ( イ ) に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかにその超える額に
           相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
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        ( ハ ) 委託会社は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うもの
           とします。
       ヌ ． 外貨建資産への投資制限

         外貨建資産への投資は行いません。
       ル ． デリバティブ取引等に係る投資制限

         委託会社は、デリバティブ取引等（金融商品取引法第２条第                                 20 項に規定するものをいい、選択権
        付債券売買を含みます。）については、一般社団法人投資信託協会の規則に定める合理的な方法に
        より算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
       ヲ．信用リスク集中回避のための投資制限

         一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
        スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
        則として、それぞれ           100  分の  10 、合計で     100  分の  20 を超えないものとし、当該比率を超えることと
        なった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調
        整を行うこととします。
       ワ．  資金の借入れ

        ( イ ) 委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支
           払資金手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）
           を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当を目的として、資金借入れ
           （コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
           もって有価証券等の運用は行わないものとします。
        ( ロ ) 一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
           託財産で保有する有価証券              等 の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
           日から信託財産で保有する              有価証券等      の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
           支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内で
           ある場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券                             等 の売却    または    解約代金および有価証券
           等の償還金の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入指図を行う日における信
           託財産の純資産総額の            10 ％の範囲内とします。
        ( ハ ) 収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
           業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
        ( ニ ) 借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       カ．  受託会社による資金の立替え

        ( イ ) 信託財産に属する有価証券について、借替、転換、新株発行または株主割当がある場合で、委
           託会社の申し出があるときは、受託会社は資金の立替えをすることができます。
        ( ロ ) 信託財産に属する有価証券にかかる償還金等、株式の清算分配金、有価証券等にかかる利子
           等、株式の配当金およびその他の未収入金で、信託終了日までにその金額を見積もりうるもの
           があるときは、受託会社がこれを立替えて信託財産に繰り入れることができます。
        ( ハ ) 前 ( イ ) および前     ( ロ ) の立替金の決済および利息については、受託会社と委託会社との協議によ
           りそのつど別にこれを定めます。
      ②法令による投資制限

       デリバティブ取引等に係る投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令）
        委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る
       変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合理的な方
       法により算出した額が当該信託財産の純資産総額を超えることとなる場合において、デリバティブ取
       引 等 （新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書に係る取引および選択権付債券
       売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものとします。
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     ３【投資リスク】


     ＜当ファンドの有するリスク＞
      □当ファンドは、債券など値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。し
        たがって、投資家の皆様の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損
        失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
      □信託財産に生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
      □投資信託は預貯金と異なります。
      □当ファンドの投資目的は確実に達成されるものではなく、元本および元本からの収益を確保する
        保証はありません。
      □投資家の皆様におかれましては、当ファンドの内容とリスクを十分ご理解のうえお申込みくださ
        いますよう、よろしくお願いいたします。
     ＜基準価額の変動要因＞

      基準価額を変動させる要因として主に以下のリスクがあります。ただし、以下の説明はすべてのリスク
     を表したものではありません。
     ( １ ) 流動性リスク

       投資対象となる有価証券等の需給、市場に対する相場見通し、経済・金融情勢等の変化や、当該有価
      証券等が売買される市場の規模や厚み、市場参加者の差異等は、当該有価証券等の流動性に大きく影響
      します。当該有価証券等の流動性が低下した場合、売買が実行できなくなったり、不利な条件での売買
      を強いられることとなったり、デリバティブ等の決済の場合に反対売買が困難になったりする可能性が
      あります。その結果、ファンドの基準価額が下落するおそれがあります。
     ( ２ ) 金利変動に伴うリスク

       投資対象の債券等は、経済情勢の変化等を受けた金利水準の変動に伴い価格が変動します。通常、金
      利が低下すると債券価格は上昇し、金利が上昇すると債券価格は下落します。債券価格が下落した場
      合、ファンドの基準価額も下落するおそれがあります。また、債券の種類や特定の銘柄に関わる格付け
      等の違い、利払い等の仕組みの違いなどにより、価格の変動度合いが大きくなる場合と小さくなる場合
      があります。
      □デュレーションについて

       デュレーションとは、「投資元本の平均的な回収期間」を表す指標で、単位は「年」で表示されま
      す。また、「金利の変動に対する債券価格の変動性」の指標としても利用され、一般的にこの値が長い
      （大きい）ほど、金利の変動に対する債券価格の変動が大きくなります。
     ( ３ ) 信用リスク

       投資対象となる債券等の発行体において、万一、元利金の債務不履行や支払い遅延（デフォルト）が
      起きると、債券価格は大幅に下落します。この場合、ファンドの基準価額が下落するおそれがありま
      す。また、格付機関により格下げされた場合は、債券価格が下落し、ファンドの基準価額が下落するお
      それがあります。
     ＜ その他の     留意点＞

     ( １ ) 収益分配金に関する留意事項
       分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払われる
      と、その金額相当分、基準価額は下がります。
       分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超え
      て支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落
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      することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すもの
      ではありません。
       受益者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻し
      に相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小
      さかった場合も同様です。
     ( ２ ) 繰上償還について

       当ファンドは、信託財産の受益権の残存口数が                         30 億口を下回ることとなった場合等には、繰上償還さ
      れることがあります。
     ( ３ ) 換金請求の受付に関する留意点

       取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、ご換金の受付を中止することが
      あります。また、信託財産の資金管理等を円滑に行うため、大口の換金請求には制限を設ける場合があ
      ります。
     ( ４ ) クーリング・オフについて

       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）の
      適用はありません。
     ( ５ ) 法令・税制・会計等の変更可能性について

       法令・税制・会計等は、変更される可能性があります。
     ＜リスクの管理体制＞

       委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める各種
      投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵守状況の確
      認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク管理会議およびコ
      ンプライアンス会議に報告されます。
     ＜参考情報＞

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     ４【手数料等及び税金】














     ( １ ) 【申込手数料】
       ありません。
     ( ２ ) 【換金（解約）手数料】

       ありません。
     ( ３ ) 【信託報酬等】

       委託会社および受託会社の信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に                                                    年率
           ＊１                    ＊４
      0.3996    ％   （税抜    0.370   ％）～    年率  0.8856    ％   （税抜    0.820   ％）を乗じて得た金額と              します。     信託報
      酬率は、前月最終営業日の新発                 10 年国債利回り（日本相互証券株式会社発表終値。以下「新発                                 10 年国債
      利回り」といいます。）に応じて以下のとおりとし、毎月の第１営業日の計上分より適用します。
       委託会社     は販売会社に対して、販売会社の行う業務に対する代行手数料を支払います。                                          委託会社     、販
      売会社    および受託会社の間の配分は以下の表のとおりです。
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       新発  10 年国債利回り           委託会社            販売会社          受託会社          合計
                                                         ＊１

                     年率  0.170   ％      年率  0.155   ％
                                                  年率  0.3996    ％
         0.5  ％未満
                      （税抜）            （税抜）
                                                  （税抜    0.370   ％）
                                                         ＊２
                     年率  0.245   ％      年率  0.230   ％
                                                  年率  0.5616    ％
       0.5  ％以上    1.0  ％未満
                      （税抜）            （税抜）
                                                  （税抜    0.520   ％）
                                          年率  0.045   ％
                                                         ＊３
                                           （税抜）
                     年率  0.320   ％      年率  0.305   ％
                                                  年率  0.7236    ％
       1.0  ％以上    1.5  ％未満
                      （税抜）            （税抜）
                                                  （税抜    0.670   ％）
                                                         ＊４
                     年率  0.395   ％      年率  0.380   ％
                                                  年率  0.8856    ％
         1.5  ％以上
                      （税抜）            （税抜）
                                                  （税抜    0.820   ％）
      㭎ઊᠰ湙풊ᝏ᩹㸰ƌ꥘᩹㸰䨰蠰獓힊ᝏ᩹㸰溕錰湏᝘㆑氰溑䵒ذ漰崰谰帰谰ర픰ꄰ줰源䭵⡻䤰湛
       価」、「購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理等の対価」お
       よび「運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価」です。
      ＊１　    消費税率が      10 ％になった場合は、年率             0.407   ％となります。
      ＊２　    消費税率が      10 ％になった場合は、年率             0.572   ％となります。
      ＊３　    消費税率が      10 ％になった場合は、年率             0.737   ％となります。
      ＊４　    消費税率が      10 ％になった場合は、年率             0.902   ％となります。
      ①信託報酬は       日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお                               、毎計算期末または信託終了の

       ときに、信託財産中から支弁するものとします。
      ②信託報酬      にかかる     消費税等相当額を信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します（税額は、税法

       改正時には変更となります。）。
      ③信託報酬の販売会社への配分は、委託会社が一旦信託財産から収受した後、                                          各販売会社毎の        取扱残高

       に応じて支払います。委託会社は、信託報酬を収受したときは、販売会社に対して代行手数料を遅滞
       なく支払うものとします。なお、販売会社への配分には、消費税等相当額がかかります。
     ( ４ ) 【その他の手数料等】

      ①組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料は、信託財産が負担します。この他に、売買委託
       手数料に対する消費税等相当額および先物取引・オプション取引・コール取引等に要する費用および
       外国における資産の保管等に要する費用についても信託財産が負担します。信託財産の証券取引等に
       伴う手数料や税金は信託財産が負担しますが、売買委託手数料等の証券取引に伴う手数料等は国や市
       場によって異なります。また、売買金額によっても異なります。
        
        請求のつど、信託財産で負担することになります。                            これらの費用は、事前に計算できないため、そ
        の総額や     計算方法等を具体的に記載しておりません。
      ②信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸経費、受託会社の立替えた立替金の利息および信

       託財産にかかる監査報酬ならびに当該監査報酬にかかる消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託
       財産中から支弁します。
      ③信託財産の財務諸表の             監査に要する費用は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年

              ＊
       率 0.00756    ％  （税抜    0.0070    ％）以内の率を乗じて得た額とし、                    毎計算期末または信託終了時に信託
       財産中から支弁します。また、委託会社は信託財産の規模等を考慮してその率または金額を変更する
       ことができます。
       ＊消費税率が       10 ％になった場合は、年率             0.0077    ％となります。
      ④信託財産留保額はありません。

     ( ５ ) 【課税上の取扱い】

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       当ファンドは、課税上は株式投資信託として取扱われます。
      　受益者に対する課税については、以下のような取扱いとなります。なお、税法等が改正された場合
      は、以下の内容が変更になることがあります。
      ① 個 人の受益者に対する課税

       ・収益分配金の課税
         収益分配金のうち課税対象となる普通分配金については、                                 配当所得として         20.315    ％（所得税
                                        ;
        15 ％、復興特別所得税           0.315   ％および地方税５％）            の税率     で源泉徴収され確定申告不要となりま
        す。なお、確定申告を行い、申告分離課税または総合課税（当ファンドは、配当控除の適用があり
        ません。）を選択することができます。
       ・解約時および償還時の課税
         譲渡益（解約価額および償還価額から取得費を控除した利益をいいます。）については、譲渡所
                                                        ;
        得として     20.315    ％（所得税      15 ％、復興特別所得税           0.315   ％および地方税５％）             の税率     が適用さ
        れ、申告分離課税となります。なお、源泉徴収選択口座を選択した場合には、原則として確定申告
        不要となります。
        㭢䁟靺ะ欰搰䐰昰漰            2013  年１月１日から         2037  年 12 月 31 日までの間、基準所得税額に対して                    2.1  ％の
        税率で復興特別所得税が付加されます。
      　＜損益通算について＞

         解約時および償還時の譲渡損失（または譲渡益）については、上場株式等の譲渡益（または譲渡
        損失）との相殺が可能です。当該相殺後の譲渡損失については、確定申告により、上場株式等の配
        当所得等（配当所得については申告分離課税を選択したものに限ります。）との損益通算が可能で
        す。
         また、源泉徴収選択口座内においても、解約時および償還時の譲渡損失（または譲渡益）につい
        ては、上場株式等の譲渡益（または譲渡損失）と相殺され、当該相殺後の譲渡損失については、上
        場株式等の配当所得等との損益通算が可能です。
         ; 上場株式等には、取引所に上場されている株式等、公募株式等証券投資信託、公募公社債投資信
         託および特定公社債が含まれます。
       ＜少額投資非課税制度「愛称：ＮＩＳＡ（ニーサ）」について＞

         公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：ＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象で
        す。ＮＩＳＡをご利用の場合、毎年、年間                       120  万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託など
        から生じる配当所得及び譲渡所得が５年間非課税となります。他の口座で生じた配当所得                                                等 や譲渡
                                                ;
        所得との損益通算はできません。ご利用になれるのは、満                                20 歳以上の方       で、販売会社で非課税口
        座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わ
        せください。
         ※ 20 歳未満の方を対象とした「ジュニアＮＩＳＡ」もあります。
      ②法人の受益者に対する課税

        収益分配金のうち課税対象となる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額に対し
                                            ※
       ては、    15.315    ％（所得税      15 ％および復興特別所得税             0.315   ％）  の税率     で源泉徴収されます。
        㭢䁟靺ะ欰搰䐰昰漰            2013  年１月１日から         2037  年 12 月 31 日までの間、基準所得税額に対して                    2.1  ％の
        税率で復興特別所得税が付加されます。
      　＜益金不算入制度について＞

         当ファンドは、益金不算入制度の適用はありません。
     （参考）

     ＜個別元本について＞
      ・追加型証券投資信託を保有する受益者毎の取得元本が個別元本にあたります。
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      ・受益者が同一ファンドを複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を行うつど当該受
       益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
      ・同一ファンドを複数の販売会社で取得する場合については販売会社毎に、個別元本の算出が行われる

       場合があります。また、同一販売会社であっても複数支店等で同一ファンドを取得する場合は当該支
       店毎に、「分配金受取型」と「分配金自動再投資型」の両コースで取得する場合にはコース別に、個
       別元本の算出が行われる場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ・受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該元

       本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります（「元本払戻金
       （特別分配金）」については、下記の＜収益分配金の課税について＞を参照）。
     ＜収益分配金の課税について＞

       収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配
      金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区別があります。
       受益者が収益分配金を受け取る際、①当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同
      額または当該受益者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となり、
      ②当該収益分配金落ち後の基準価額が個別元本を下回っている場合は、その下回る部分の額が元本払戻
      金（特別分配金）、当該収益分配金から当該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が普通分配金とな
      ります。
     ＊上記の内容は        2019  年３月末現在のものですので、税法等が変更・改正された場合には、変更                                        になること

      があります。
     ＊課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
     ５【運用状況】


     エス・ビー・日本債券ファンド

     (１ )【投資状況】
      （ 2019  年３月末現在）
                投資資産の種類                  国・地域名           時価合計（円）           投資比率
                 国債証券              日本                2,949,015,215         34.89%
                 地方債証券               日本                 305,508,200         3.61%
                 特殊債券              日本                1,059,904,752         12.54%
                               日本                3,833,584,132         45.35%
                 社債券
                               オランダ                 100,471,000         1.19%
        コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                         204,329,211         2.42%
                      純資産総額                         8,452,812,510         100.00%
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
      その他の資産の投資状況

       （ 2019  年３月末現在）
                                      買建／
             投資資産の種類                国・地域名                時価合計（円）           投資比率
                                      売建
           債券先物オプション取引              日本            買建            1,200,000        0.01%
           債券先物オプション取引              日本            売建             400,000       0.00%
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
      ( ２ )【投資資産】

      ①【投資有価証券の主要銘柄】
       （ 2019  年３月末現在）
       イ．主要銘柄の明細
                                    簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                     簿価  (円 )     時価  (円 )
            国･地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
       167  20 年国債
      1              国債証券         750,000,000           101.93        103.14      0.5000     9.15%
       日本             －                 764,513,000        773,602,500       2038/12/20
       11 40 年国債
      2              国債証券         450,000,000           103.38        107.84      0.8000     5.74%
       日本             －                 465,218,000        485,320,500       2058/03/20
                                  17/101

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       61 30 年国債
      3              国債証券         400,000,000           103.43        105.31      0.7000     4.98%
       日本             －                 413,740,000        421,244,000       2048/12/20
       149  20 年国債
      ▶              国債証券         300,000,000           118.84        120.26      1.5000     4.27%
       日本             －                 356,520,000        360,798,000       2034/06/20
       164  20 年国債
      5              国債証券         300,000,000           101.85        103.58      0.5000     3.68%
       日本             －                 305,574,000        310,767,000       2038/03/20
       24 30 年国債
      6              国債証券         200,000,000           136.76        138.47      2.5000     3.28%
       日本             －                 273,532,000        276,952,000       2036/09/20
       42 地方公共団     20
      7              特殊債券         200,000,000           108.27        109.80      0.9990     2.60%
       日本             －                 216,540,200        219,600,400       2035/01/26
       5 三菱商事劣後      FR
      8              社債券         200,000,000           100.75        100.72      0.6900     2.38%
       日本             －                 201,514,000        201,444,000       2076/09/13
       1 大塚ホールデイングス
      9              社債券         200,000,000           100.09        100.21      0.1200     2.37%
       日本             －                 200,199,000        200,437,000       2024/03/07
       112  住宅機構    RMBS
      10               特殊債券         179,956,000           100.68        101.17      0.3300     2.15%
       日本             －                 181,197,696        182,061,485       2051/09/10
       9 東京都住宅供給
      11               特殊債券         100,000,000           123.88        124.39      2.7500     1.47%
       日本             －                 123,881,400        124,397,600       2029/06/20
       58 30 年国債
      12               国債証券         100,000,000           105.07        108.13      0.8000     1.28%
       日本             －                 105,070,000        108,137,000       2048/03/20
       166  20 年国債
      13               国債証券         100,000,000           105.24        107.06      0.7000     1.27%
       日本             －                 105,245,000        107,063,000       2038/09/20
       470  東北電力
      14               社債券         100,000,000           105.79        105.90      1.5500     1.25%
       日本             －                 105,790,600        105,901,300       2023/06/23
       21 物価連動国債
      15               国債証券         100,000,000           104.82        103.90      0.1000     1.24%
       日本             －                 104,824,850        105,131,215       2026/03/10
       427  九州電力
      16               社債券         100,000,000           103.90        104.03      1.0240     1.23%
       日本             －                 103,908,600        104,038,500       2024/05/24
       2 三井住友海劣      FR
      17               社債券         100,000,000           103.79        103.75      1.3900     1.23%
       日本             －                 103,795,000        103,750,000       2076/02/10
       27-11   京都府公債
      18               地方債証券         100,000,000           102.69        102.97      0.4690     1.22%
       日本             －                 102,693,800        102,973,200       2025/12/18
       751  東京都公債
      19               地方債証券         100,000,000           102.05        102.34      0.3700     1.21%
       日本             －                 102,053,800        102,344,000       2025/12/19
       2 村田製作所
      20               社債券         100,000,000           100.97        101.19      0.1500     1.20%
       日本             －                 100,979,300        101,197,700       2024/01/24
       1 楽天  劣後  FR
      21               社債券         100,000,000           100.64        101.07      2.3500     1.20%
       日本             －                 100,648,000        101,071,000       2053/12/13
       101  近鉄グループ      HD
      22               社債券         100,000,000           100.75        100.87      0.3700     1.19%
       日本             －                 100,750,200        100,874,000       2024/07/26
      23 3A 日本生命劣後      FR       社債券         100,000,000           99.99        100.87      1.1200     1.19%
       日本             －                 99,990,000        100,870,000       2051/04/27
       74 アコム
      24               社債券         100,000,000           100.65        100.74      0.5900     1.19%
       日本             －                 100,657,500        100,742,800       2024/02/28
       1 大陽日酸劣後      FR
      25               社債券         100,000,000           100.57        100.73      1.4100     1.19%
       日本             －                 100,576,000        100,734,000       2054/01/29
       1 サントリー     HD 劣後  FR
      26               社債券         100,000,000           100.54        100.66      0.6800     1.19%
       日本             －                 100,541,000        100,663,000       2078/04/25
       1 ドンキホーテ      HD 劣 FR
      27               社債券         100,000,000           100.48        100.61      1.4900     1.19%
       日本             －                 100,489,000        100,615,000       2053/11/28
       32 丸井グループ
      28               社債券         100,000,000           100.43        100.54      0.3000     1.19%
       日本             －                 100,438,200        100,540,800       2024/05/24
       2 山陽特殊製鋼
      29               社債券         100,000,000           100.35        100.52      0.3000     1.19%
       日本             －                 100,351,700        100,523,000       2024/12/06
       10 ブリヂストン
      30               社債券         100,000,000           100.39        100.50      0.2000     1.19%
       日本             －                 100,396,700        100,503,200       2024/04/19
        （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ．投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
                 社債券                       46.54%
                 国債証券                       34.89%
                 特殊債券                       12.54%
                 地方債証券                        3.61%
                  合計                      97.58%
        （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ．投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
      ②【投資不動産物件】

       （ 2019  年３月末現在）
                                  18/101

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       該当事項はありません。
      ③【その他投資資産の主要なもの】

       （ 2019  年３月末現在）
        種類      地域       資産名       買建／       数量       簿価  (円 )     時価  (円 )    投資
                            　売建                              比率
                  国先  OP3105
      債券先物オプ
             日本              買建           10      890,800       1,200,000       0.01%
      ション取引
                  1535C  ／コール
                  国先  OP3105
      債券先物オプ
             日本              売建           10      489,200        400,000      0.00%
      ション取引
                  1525P  ／プット
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
      ( ３ )【運用実績】

      ①【純資産の推移】
                            純資産総額（百万円）                  １口当りの純資産額（円）
                         （分配落）          （分配付）          （分配落）          （分配付）
            第 23 計算期間末
                              6,000          6,054         0.8428          0.8503
           （ 2009  年９月７日）
            第 24 計算期間末
                              5,569          5,617         0.8621          0.8696
           （ 2010  年３月８日）
            第 25 計算期間末
                              5,379          5,425         0.8770          0.8845
           （ 2010  年９月７日）
            第 26 計算期間末
                              5,085          5,129         0.8681          0.8756
           （ 2011  年３月７日）
            第 27 計算期間末
                              4,594          4,633         0.8836          0.8911
           （ 2011  年９月７日）
            第 28 計算期間末
                              4,215          4,250         0.8833          0.8908
           （ 2012  年３月７日）
            第 29 計算期間末
                              4,069          4,103         0.8881          0.8956
           （ 2012  年９月７日）
            第 30 計算期間末
                              3,845          3,878         0.8921          0.8996
           （ 2013  年３月７日）
            第 31 計算期間末
                              3,853          3,885         0.8837          0.8912
           （ 2013  年９月９日）
            第 32 計算期間末
                              3,521          3,550         0.8925          0.9000
           （ 2014  年３月７日）
            第 33 計算期間末
                              3,566          3,596         0.8944          0.9019
           （ 2014  年９月８日）
            第 34 計算期間末
                              5,327          5,372         0.8980          0.9055
           （ 2015  年３月９日）
            第 35 計算期間末
                              6,461          6,489         0.9009          0.9049
           （ 2015  年９月７日）
            第 36 計算期間末
                              8,386          8,421         0.9448          0.9488
           （ 2016  年３月７日）
            第 37 計算期間末
                             10,059          10,101          0.9548          0.9588
           （ 2016  年９月７日）
            第 38 計算期間末
                             10,789          10,835          0.9331          0.9371
           （ 2017  年３月７日）
            第 39 計算期間末
                              9,228          9,267         0.9383          0.9423
           （ 2017  年９月７日）
            第 40 計算期間末
                              8,777          8,814         0.9380          0.9420
           （ 2018  年３月７日）
            2018  年３月末日                8,753           －        0.9384           －
            2018  年４月末日                8,805           －        0.9381           －
            2018  年５月末日                8,792           －        0.9401           －
            2018  年６月末日                8,935           －        0.9408           －
            2018  年７月末日                8,556           －        0.9400           －
            2018  年８月末日                8,581           －        0.9348           －
            第 41 計算期間末
                              8,494          8,531         0.9312          0.9352
           （ 2018  年９月７日）
            2018  年９月末日                8,555           －        0.9285           －
            2018  年 10 月末日              8,492           －        0.9310           －
            2018  年 11 月末日              8,451           －        0.9353           －
            2018  年 12 月末日              8,294           －        0.9422           －
            2019  年１月末日                8,161           －        0.9465           －
            2019  年２月末日                8,268           －        0.9491           －
            第 42 計算期間末
                              8,262          8,297         0.9442          0.9482
           （ 2019  年３月７日）
            2019  年３月末日                8,452           －        0.9529           －
       （注）純資産総額は百万円未満切捨てで表記しております。
      ②【分配の推移】

                                  19/101

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                         期間                       １口当りの分配金（円）
                 第 23 期（  2009  年３月   10 日～  2009  年９月７日）                           0.0075
                 第 24 期（  2009  年９月８日～      2010  年３月８日）                           0.0075
                 第 25 期（  2010  年３月９日～      2010  年９月７日）                           0.0075
                 第 26 期（  2010  年９月８日～      2011  年３月７日）                           0.0075
                 第 27 期（  2011  年３月８日～      2011  年９月７日）                           0.0075
                 第 28 期（  2011  年９月８日～      2012  年３月７日）                           0.0075
                 第 29 期（  2012  年３月８日～      2012  年９月７日）                           0.0075
                 第 30 期（  2012  年９月８日～      2013  年３月７日）                           0.0075
                 第 31 期（  2013  年３月８日～      2013  年９月９日）                           0.0075
                 第 32 期（  2013  年９月   10 日～  2014  年３月７日）                           0.0075
                 第 33 期（  2014  年３月８日～      2014  年９月８日）                           0.0075
                 第 34 期（  2014  年９月９日～      2015  年３月９日）                           0.0075
                 第 35 期（  2015  年３月   10 日～  2015  年９月７日）                           0.0040
                 第 36 期（  2015  年９月８日～      2016  年３月７日）                           0.0040
                 第 37 期（  2016  年３月８日～      2016  年９月７日）                           0.0040
                 第 38 期（  2016  年９月８日～      2017  年３月７日）                           0.0040
                 第 39 期（  2017  年３月８日～      2017  年９月７日）                           0.0040
                 第 40 期（  2017  年９月８日～      2018  年３月７日）                           0.0040
                 第 41 期（  2018  年３月８日～      2018  年９月７日）                           0.0040
                 第 42 期（  2018  年９月８日～      2019  年３月７日）                           0.0040
      ③【収益率の推移】

                         期間                           収益率
                 第 23 期（  2009  年３月   10 日～  2009  年９月７日）                            3.5%
                 第 24 期（  2009  年９月８日～      2010  年３月８日）                            3.2%
                 第 25 期（  2010  年３月９日～      2010  年９月７日）                            2.6%
                 第 26 期（  2010  年９月８日～      2011  年３月７日）                           △ 0.2%
                 第 27 期（  2011  年３月８日～      2011  年９月７日）                            2.6%
                 第 28 期（  2011  年９月８日～      2012  年３月７日）                            0.8%
                 第 29 期（  2012  年３月８日～      2012  年９月７日）                            1.4%
                 第 30 期（  2012  年９月８日～      2013  年３月７日）                            1.3%
                 第 31 期（  2013  年３月８日～      2013  年９月９日）                           △ 0.1%
                 第 32 期（  2013  年９月   10 日～  2014  年３月７日）                            1.8%
                 第 33 期（  2014  年３月８日～      2014  年９月８日）                            1.1%
                 第 34 期（  2014  年９月９日～      2015  年３月９日）                            1.2%
                 第 35 期（  2015  年３月   10 日～  2015  年９月７日）                            0.8%
                 第 36 期（  2015  年９月８日～      2016  年３月７日）                            5.3%
                 第 37 期（  2016  年３月８日～      2016  年９月７日）                            1.5%
                 第 38 期（  2016  年９月８日～      2017  年３月７日）                           △ 1.9%
                 第 39 期（  2017  年３月８日～      2017  年９月７日）                            1.0%
                 第 40 期（  2017  年９月８日～      2018  年３月７日）                            0.4%
                 第 41 期（  2018  年３月８日～      2018  年９月７日）                           △ 0.3%
                 第 42 期（  2018  年９月８日～      2019  年３月７日）                            1.8%
       （注）収益率＝（当計算期末分配付基準価額－前計算期末分配落基準価額）÷前計算期末分配落基準価額×                                            100
      ( ４ )【設定及び解約の実績】

                     期間                    設定総額（円）            解約総額（円）
             第 23 期（  2009  年３月   10 日～  2009  年９月７日）                  330,472,454           1,160,506,597
             第 24 期（  2009  年９月８日～      2010  年３月８日）                  382,834,495           1,042,547,978
             第 25 期（  2010  年３月９日～      2010  年９月７日）                  1,561,240,449            1,887,783,045
             第 26 期（  2010  年９月８日～      2011  年３月７日）                  326,336,135            601,620,602
             第 27 期（  2011  年３月８日～      2011  年９月７日）                  232,310,376            891,185,865
             第 28 期（  2011  年９月８日～      2012  年３月７日）                  277,695,793            705,094,737
             第 29 期（  2012  年３月８日～      2012  年９月７日）                  389,396,306            579,338,440
             第 30 期（  2012  年９月８日～      2013  年３月７日）                  365,726,601            636,825,010
             第 31 期（  2013  年３月８日～      2013  年９月９日）                  648,978,235            599,793,686
             第 32 期（  2013  年９月   10 日～  2014  年３月７日）                  608,760,283           1,023,623,145
             第 33 期（  2014  年３月８日～      2014  年９月８日）                  521,185,345            478,985,655
             第 34 期（  2014  年９月９日～      2015  年３月９日）                  2,522,391,148             577,113,221
             第 35 期（  2015  年３月   10 日～  2015  年９月７日）                  1,927,275,208             688,586,093
             第 36 期（  2015  年９月８日～      2016  年３月７日）                  3,095,045,012            1,390,358,805
             第 37 期（  2016  年３月８日～      2016  年９月７日）                  4,045,940,480            2,386,662,270
             第 38 期（  2016  年９月８日～      2017  年３月７日）                  4,273,079,189            3,246,410,481
             第 39 期（  2017  年３月８日～      2017  年９月７日）                  1,099,164,843            2,826,748,543
             第 40 期（  2017  年９月８日～      2018  年３月７日）                  896,908,412           1,373,417,929
             第 41 期（  2018  年３月８日～      2018  年９月７日）                  1,153,265,183            1,389,182,148
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             第 42 期（  2018  年９月８日～      2019  年３月７日）                  889,089,751           1,260,508,336
       （注）本邦外における設定及び解約の実績はありません。
     （参考情報）

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     第２【管理及び運営】


     １【申込（販売）手続等】
     ( １ ) 当ファンドの取得申込者は、                販売会社において          申込期間における毎営業日にお申込みいただけます。
       お申込みの受付は原則として午後３時までとします。これら                                 の 受付時間を過ぎてからのお申込みは翌
       営業日の取扱いとします。
     ( ２ ) 申込価額は、取得申込            受付  日の基準価額（当初１口＝１円）とします。申込手数料はありません。ま

       た、  当ファンド      の申込単位は、１口または１円の整数倍で販売会社毎に定めた単位とします。
     ( ３ ) 当ファンドの取得申込者は、販売会社において、取引口座を開設のうえ、取得のお申込みを行うもの

       とします。お申込みの方法には、収益の分配がなされた場合に分配金を受取ることができる「分配金
       受取型」と、税引後の分配金を自動的に無手数料で再投資する「分配金自動再投資型」があり、                                                    「分
       配金自動再投資型」を取得申込者が選択した場合には、取得申込者は販売会社との間で累積投資約款
       に従って分配金再投資に関する契約を締結します。                            ただし、販売会社によっては、どちらか一方の
       コースのみ      を取扱う     場合があります。
       ＊販売会社によっては、当該契約または規定について、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる
        契約または規定を使用することがあり、この場合、当該別の名称に読み替えるものとします。
     ( ４ ) 定時定額で購入する「定時定額購入サービス」（販売会社によって                                     は 、名称が異なる場合がありま

       す。）を利用する場合は、販売会社との間で「定時定額購入サービス」に関する契約を締結します。
       詳細については、販売会社にお問い合わせください。
     ( ５ ) 変額保険・変額年金、または確定拠出年金を通じての取得申込みを行う場合は、当該定めに従うもの

       とします。
     （注）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたは予め、自己のために開設された

        ファンドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込
        者に係る口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の
        支払いと引き換えに、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことが
        できます。      委託会社     は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への
        新たな記載または記録をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行うものとします。振
        替機関等は、       委託会社     から振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える
        振替口座簿への新たな記載または記録を行います。                            受託会社     は、追加信託により生じた受益権につ
        いては追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定し
        た旨の通知を行います。
     ２【換金（解約）手続等】

      受益者は、販売会社に対して毎営業日に解約                        のお申込みを       することができます。解約の受付は原則とし
     て午後３時までとします。これらの受付時間を過ぎてからの解約請求は翌営業日の取扱いとします。
     委託会社     は、  取引所    における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、解約請求の受

     付を中止することがあります。その場合、受益者は解約の受付中止以前に行った当日の解約請求
     を撤回できます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、解約の受付の中止を解
     除した後の最初の基準価額の計算日にその請求を受付けたものとして取扱うこととします。ま
     た、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の解約請求には制限を設ける場合があります。
     ＜解約請求による換金手続き＞

      □解約価額：当該請求受付日の基準価額です。
      （解約価額については、お申込みの各販売会社までお問い合わせください。）
      □解約単位：販売会社毎に定めた単位とします。
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      （解約単位については、             お 申込みの各販売会社までお問い合わせください。）
      □解約代金の支払い：原則として解約請求を受付けた日から起算して５営業日目から販売会社の申込場
                  所で支払われます。
      □解約にかかる手数料：ありません。
     （注）当ファンドの換金請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者

        の請求に係るこの信託契約の一部解約を                      委託会社     が行うのと引き換えに、当該一部解約に係る受益
        権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座に
        おいて当該口数の減少の記載または記録が行われます。
        換金請求を受益者がするときは、振替受益権をもって行うものとします。
        受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申込みに際して、個別に振替受益権とするため
        の所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
     ３【資産管理等の概要】

     ( １ ) 【資産の評価】
      ①基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）を法令および一般社
       団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額
       （以下「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。
       ＜主要投資対象の評価方法＞
              有価証券等                           評価方法
                           原則として、基準価額計算日における以下のいずれかの価額
                           で評価します。
                           　・日本証券業協会発表の売買参考統計値（平均値）
                           　・金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（売気配相場
               公社債等
                             を除く。）
                           　・価格情報会社の提供する価額
                            㭫譛塧ᾕ錰䳿ᅞ瑎蔰湑汹㹐따欰搰䐰昰漰Ŏὓ瑓齏ꅬ
                            により評価することができます。
      ②基準価額は、便宜上１万口当たりに換算した価額で表示されます。原則として委託会社の各営業日に

       計算され、翌日の日本経済新聞に掲載されます。また、お申込みの各販売会社または下記の照会先ま
       で問い合わせることにより知ることができます。
                                        ※
                照会先の名称                               ホームページ
                                   電話番号
        三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社                          0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp

        ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきます。

     ( ２ ) 【保管】

       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、受
      益証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項はありません。
     ( ３ ) 【信託期間】

       当ファンドの信託の期間は、信託契約締結日（                         1998  年３月    23 日）から無期限とします。
       ただし、後記       「（５）その他　①信託契約の解約」                     の規定により、信託契約を解約し、この信託を終
      了させることがあります。
     ( ４ ) 【計算期間】

       当ファンドの計算期間は、原則として毎年３月８日から９月７日、９月８日から翌年３月７日までと
      します。前記にかかわらず各計算期間終了日に該当する日（以下、「該当日」といいます。）が休業日
      のとき、各計算期間終了日は、該当日以降最初の営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始される
      ものとします。ただし、最終計算期間の終了日は信託期間の終了日とします。
                                  23/101


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     ( ５ ) 【その他】
      ①信託契約の解約
       イ．  委託会社     は、信託契約の一部を解約することにより、信託財産の受益権の残存口数が                                         30 億口を下
         回ることとなった場合には、受託                  会社  と合意のうえ、あらかじめ、監督官庁に届け出ることによ
         り、この信託契約を解約し、信託を終了させることができます。
       ロ．  委託会社     は、信託期間終了前にこの信託契約を解約することが受益者のため有利であると認める
         とき、またはやむを得ない事情が発生したときは、受託                              会社  と合意のうえ、この信託契約を解約
         し、信託を終了させることができます。この場合において                               委託会社     は、あらかじめ、解約しよう
         とする旨を監督官庁へ届け出ます。
       ハ．信託契約を解約し信託を終了させる場合、                         委託会社     は、あらかじめ、解約しようとする旨を公告
         し、かつその旨を記載した書面をこの信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。
         ただし、この信託契約にかかる全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として公告を
         行いません。
       ニ．前ハ．      の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に                                   委託会社     に対して異議を
         述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は、１月を下らないものとします。また、信託契
         約の解約を行う場合において、一定の期間内に                         委託会社     に対して異議を述べた受益者は、法令に
         基づき、受託       会社  に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を請求する
         ことができます。
       ホ．前ニ．の一定の期間内に異議を申し出た受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超
         えるときは、前イ．および前ロ．の信託契約の解約をしません。
       ヘ．  委託会社     は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公
         告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全
         ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
       ト．前ニ．から前ヘ．までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
         場合であって、前ニ．の一定の期間が１月を下らずにその公告および書面の交付を行うことが困
         難な場合には適用しません。
       チ．信託契約の解約時の償還価額は、信託終了時における信託財産の純資産総額を受益権総口数で除
         した額となります。償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の                               委託会社     の指定する日から、信託終了
         日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（信託終了日以前におい
         て一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該信託終了日以前に設定され
         た受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権につい
         ては原則として取得申込者とします。）に支払います。なお、当該受益者は、その口座が開設さ
         れている振替機関等に対して                委託会社     がこの信託の償還をするのと引換えに、当該償還に係る受
         益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口
         座において当該口数の減少の記載または記録が行われます。また、受益証券を保有している受益
         者に対しては、償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の                             委託会社     の指定する日から受益証券と引換
         えに当該受益者に支払います。受益者が償還金の支払開始日から                                   10 年間その支払いを請求しない
         ときは、時効によりその権利を失います。
      ②信託契約に関する監督官庁の命令

        委託会社     は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託
       契約を解約し信託を終了させます。また、                       委託会社     は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変
       更しようとするときは、信託約款の変更の規定にしたがいます。
      ③ 委託会社     の 登録  取消等に伴う取扱い

        委託会社     が監督官庁より        登録  の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、
       委託会社     は、この信託契約を解約し信託を終了させるものとします。
        ただし、監督官庁がこの信託契約に関する                       委託会社     の業務を他の       投資信託委託会社          に引き継ぐこと
       を命じたときは、この信託は、当該約款変更について異議を申し出た受益者の受益権の口数が受益権
       の総口数の２分の１を超える場合を除き、当該                         投資信託委託会社          と受託会社との間において存                続しま
       す。
      ④受託会社      の辞任    および解任      に伴う取扱い

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        受託会社     は、  委託会社     の承諾を受けてその任務を辞任することができます。                             受託会社     がその任務に
       背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁判所に                                              受託会社     の解任
       を 請求することができます。              受託会社     が辞任した場合、または裁判所が                  受託会社     を解任した      場合、    委
       託会社    は、信託約款の変更の規定にしたがい、新                       受託会社     を選任します。        委託会社     が新  受託会社     を選
       任できないときは、           委託会社     はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
      ⑤信託約款の変更

       イ．  委託会社     は、受益者の利益のため必要と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したとき
         は、  受託会社     と合意のうえ、この信託約款を変更できるものとし、あらかじめ、変更しようとす
         る旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。                         委託会社     は、信託約款の変更事項のうち、その内
         容が重大なものについて、あらかじめ、変更しようとする旨およびその内容を公告し、かつ、当
         ファンドの信託約款にかかる知られたる受益者に対してこれらの事項を記載した書面を交付しま
         す。ただし、当ファンドの信託約款にかかる全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則
         として公告を行いません。
       ロ．  前 イ．の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に                                     委託会社     に対して異議を
         述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は、１月を下らないものとします。また、信託約
         款の変更を行う場合において、一定の期間内に                         委託会社     に対して異議を述べた受益者は、法令に
         基づき、     受託会社     に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を請求する
         ことができます。
       ハ．  前 ロ．の一定の期間内に異議を申し出た受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１を超
         えるときは、       前 イ．の信託約款の変更をしません。
       ニ．  委託会社     は、この信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
         告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全
         ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
      ⑥公告

        委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載します。
        https://www.smd-am.co.jp
        なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
       は、日本経済新聞に掲載します。
      ⑦反対者の買取請求権

        信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に                                         委託会社     に対して異議
       を述べた受益者は、法令に基づき、                   受託会社     に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買
       取るべき旨を請求することができます。
      ⑧運用にかかる報告等開示方法

       イ．  委託会社     は、決算日から３ヵ月以内に有価証券報告書を提出します。
       ロ．委託会社は、決算時および償還時に運用報告書（全体版）（投資信託及び投資法人に関する法律
         第 14 条第１項に定める運用報告書）および交付運用報告書（投資信託及び投資法人に関する法律
         第 14 条第４項に定める書面）を作成します。
       ハ．委託会社は、交付運用報告書を販売会社を通じて受益者へ交付します。また、委託会社は、運用
         報告書（全体版）を委託会社のホームページに掲載します。
       ニ．前ハ．にかかわらず、受益者から運用報告書（全体版）の交付の請求があった場合には、これを
         交付します。
      ⑨委託会社と関係法人との契約の変更

       ＜募集・販売契約＞
        委託会社     と販売会社との間の募集・販売の取扱い等に関する契約は、当事者の別段の意思表示のな
       い限り、１年毎に自動的に更新されます。募集・販売の取扱い等に関する契約は、当事者間の合意に
       より変更することができます。
     ４【受益者の権利等】

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     　当ファンドの受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。この受益権は、信託の
     日時を異にすることにより差異を生ずることはありません。受益者の有する主な権利は次のとおりです。
     な お、信託約款には受益者集会に関する規定はありません。また、ファンド資産に生じた利益および損失
     は、全て受益者に帰属します。
     ( １ ) 収益分配金に対する請求権
       受益者は、収益分配金を持分に応じて                    委託会社     に請求する権利を有します。
       収益分配金は、毎計算期間終了日後の１ヵ月以内の                            委託会社     の指定する日から保有口数に応じて、販
      売会社を通じて決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益
      分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
      収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名
      義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払います。な
      お、信託約款に規定する時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するもの
      とし、当該収益分配金交付票と引き換えに受益者に支払います。
      ※収益分配金の支払いは、原則として決算日から起算して５営業日までに開始します。
       上記にかかわらず、           販売会社との間で締結した              累積投資約款       に基づく契約により収益分配金を再投資
      する受益者に対しては、             委託会社     は、毎計算期間終了日の翌営業日に、収益分配金を販売会社に交付し
      ます。この場合        、販売会社は受益者に対し遅滞なく収益分配金の再投資にかかる受益権の売付を行いま
      す。当該売付により増加した受益権は、信託約款の規定にしたがい、振替口座簿に記載または記録され
      ます。
       収益分配金の請求権は、支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、                                                     委
      託会社    が 受託会社     から交付を受けた金銭は             委託会社     に帰属します。
     ( ２ ) 償還金に対する請求権

       受益者は、償還金を持分に応じて                  委託会社     に請求する権利を有します。
       償還金は、信託終了後１ヵ月以内の                   委託会社     の指定する日から受益者に支払います。償還金の支払い
      は、販売会社の        営業所等     において     行うものとします。
      ※ 償還金の支払いは、原則として償還日から起算して５営業日までに開始します。
       償還金の請求権は、支払開始日から                   10 年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、                              委託会
      社 が 受託会社     から交付を受けた金銭は             委託会社     に帰属します。
     ( ３ ) 受益権の換金（解約）請求権

       受益者は、自己に帰属する受益権について、                        解約の実行を販売会社を通じて                 委託会社     に 請求する権利
      を有しています。          権利行使の方法等については、前述の「換金（解約）手続等」をご参照ください。
     ( ４ ) 帳簿書類の閲覧・謄写の請求権

       受益者は     委託会社     に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求するこ
      とができます。
     ( ５ ) 反対者の買取請求権

       信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に                                         委託会社     に対して異議を
      述べた受益者は、法令に基づき、                  受託会社     に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取る
      べき旨を請求することができます。
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     第３【ファンドの経理状況】

     １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                   38 年大蔵省
       令第  59 号）並びに同規則第２条の２の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                                12 年
       総理府令第      133  号）に基づいて作成しております。
     　　なお、財務諸表に記載されている金額は、円単位で表示しております。
     ２．当ファンドは、金融商品取引法第                     193  条の２第１項の規定に基づき、第                  42 期計算期間（平成          30 年９月

       ８日から平成       31 年３月７日まで）の財務諸表について、有限責任                           あずさ監査法人による監査を受け
       ております。
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      １【財務諸表】

       エス・ビー・日本債券ファンド
       （１）【貸借対照表】
                                                      （単位：円）
                                    第41期              第42期
                                 平成30年９月７日現在              平成31年３月７日現在
      資産の部
        流動資産
                                       484,468,734              724,672,686
         コール・ローン
                                      2,888,943,498              2,703,484,850
         国債証券
                                            －          304,612,900
         地方債証券
                                      1,070,012,879               963,003,409
         特殊債券
                                      4,247,433,144              3,825,247,952
         社債券
                                         242,440                 －
         派生商品評価勘定
                                        11,589,614              12,879,010
         未収利息
                                        3,151,910              1,862,635
         前払費用
                                        1,950,000                  －
         差入委託証拠金
                                      8,707,792,219              8,535,763,442
         流動資産合計
                                      8,707,792,219              8,535,763,442
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                         350,000                 －
         前受金
                                       100,000,000              203,912,000
         未払金
                                        36,489,224              35,003,550
         未払収益分配金
                                        58,444,940              17,424,088
         未払解約金
                                        2,134,386              2,017,326
         未払受託者報酬
                                        15,415,323              14,569,936
         未払委託者報酬
                                         333,192              313,720
         その他未払費用
                                       213,167,065              273,240,620
         流動負債合計
                                       213,167,065              273,240,620
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      9,122,306,120              8,750,887,535
         元本
         剰余金
           期末剰余金又は期末欠損金（△）                           △  627,680,966             △  488,364,713
                                        59,748,962              92,550,076
           （分配準備積立金）
                                      8,494,625,154              8,262,522,822
         元本等合計
                                      8,494,625,154              8,262,522,822
        純資産合計
                                      8,707,792,219              8,535,763,442
      負債純資産合計
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       （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                       （単位：円）
                                     第41期              第42期
                                 自   　平成30年３月８日            自   　平成30年９月８日
                                 至   　平成30年９月７日            至   　平成31年３月７日
      営業収益
                                         27,645,764              25,238,334
        受取利息
                                       △  34,114,589              135,713,672
        有価証券売買等損益
                                         1,079,640              6,892,696
        派生商品取引等損益
                                           30,205                －
        その他収益
                                        △  5,358,980             167,844,702
        営業収益合計
      営業費用
                                          198,379              300,439
        支払利息
                                         2,134,386              2,017,326
        受託者報酬
                                         15,415,323              14,569,936
        委託者報酬
                                          347,235              354,143
        その他費用
                                         18,095,323              17,241,844
        営業費用合計
                                       △  23,454,303              150,602,858
      営業利益又は営業損失（△）
                                       △  23,454,303              150,602,858
      経常利益又は経常損失（△）
                                       △  23,454,303              150,602,858
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約
                                         2,418,829              8,983,981
      に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                △  580,675,583             △  627,680,966
                                         86,076,099              86,667,875
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         86,076,099              86,667,875
        額
                                         70,719,126              53,966,949
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         70,719,126              53,966,949
        額
                                         36,489,224              35,003,550
      分配金
                                       △  627,680,966             △  488,364,713
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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     （３）【注記表】
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
                                     第 42 期
           項目                       自　平成    30 年９月８日
                                  至　平成    31 年３月７日
      １．有価証券の評価基準及             国債証券、地方債証券、特殊債券及び社債券

        び評価方法           個別法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、原則として日本証券業協会
                   が発表する売買参考統計値（平均値）、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（売気配相場
                   を除く）又は価格情報会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評価しております。
                   また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

                   められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
                   もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
                   す。
      ２．デリバティブの評価基             個別法に基づき原則として時価で評価しております。

        準及び評価方法
      ３．収益及び費用の計上基             有価証券売買等損益及び派生商品取引等損益

        準           約定日基準で計上しております。
     （貸借対照表に関する注記）

                                        第 41 期          第 42 期
                   項目
                                     平成  30 年９月７日現在          平成  31 年３月７日現在
      １．元本状況

        期首元本額                                9,358,223,085      円      9,122,306,120      円
        期中追加設定元本額                                1,153,265,183      円       889,089,751     円
        期中一部解約元本額                                1,389,182,148      円      1,260,508,336      円
      ２．受益権の総数                                  9,122,306,120      口      8,750,887,535      口

      ３．元本の欠損

                                         627,680,966     円       488,364,713     円

     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                  第 41 期                          第 42 期
               自　平成    30 年３月８日                       自　平成    30 年９月８日
               至　平成    30 年９月７日                       至　平成    31 年３月７日
      分配金の計算過程                            分配金の計算過程

      第 41 期計算期間末（平成        30 年９月７日）に、投資信託約款に基づ                 第 42 期計算期間末（平成        31 年３月７日）に、投資信託約款に基づ
      き計算した     542,966,446     円 （１万口当たり      595.21   円）を分配対象        き計算した     562,445,145     円 （１万口当たり      642.73   円）を分配対象
      収益とし、収益分配方針に従い             36,489,224     円 （１万口当たり      40   収益とし、収益分配方針に従い             35,003,550     円 （１万口当たり      40
      円）を分配しております。                            円）を分配しております。
        配当等収益                            配当等収益
                          8,437,648    円                       21,261,295     円
        （費用控除後）                            （費用控除後）
                                    有価証券売買等損益
                              0円                       54,434,318     円
        有価証券売買等損益                            （費用控除後、繰越欠損金補填後）
        収益調整金                 446,728,260     円      収益調整金                 434,891,519     円
        分配準備積立金                  87,800,538     円      分配準備積立金                  51,858,013     円
        分配可能額                 542,966,446     円      分配可能額                 562,445,145     円
        （１万口当たり分配可能額）                   (595.21   円 )     （１万口当たり分配可能額）                   (642.73   円 )
        収益分配金                  36,489,224     円      収益分配金                  35,003,550     円
        （１万口当たり収益分配金）                    (40 円 )     （１万口当たり収益分配金）                    (40 円 )
     （金融商品に関する注記）

     Ⅰ　金融商品の状況に関する事項
                                     第 42 期
           項目                       自　平成    30 年９月８日
                                  至　平成    31 年３月７日
      １．金融商品に対する取組             当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券投資信託であ

        方針           り、投資信託約款に規定する「運用の基本方針」に従っております。
      ２．金融商品の内容及びリ             当ファンドが保有している金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、金銭債権及び金銭

        スク           債務であります。これらの金融商品に係るリスクは、価格変動リスク、信用リスク及び流動性リ
                   スクであります。
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      ３．金融商品に係るリスク             委託会社のファンドの運用におけるリスク管理については、運用部門から独立した組織体制で
        管理体制           行っております。運用管理委員会（代表取締役社長を委員長とします。）は、ファンドの運用状
                   況を総合的に分析・評価するとともに、運用リスク管理の強化・改善に向けた方策を討議・決定
                   しております。また、リスク管理部運用審査室は、ファンドのパフォーマンス分析・評価並びに
                   リスク分析を行い、運用部門に開示するとともに、運用管理委員会を通じて、運用リスクの軽減
                   に向けた提言を行っております。
      ４．金融商品の時価等に関             金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定され

        する事項についての補           た価額が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているた
        足説明           め、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
     Ⅱ　金融商品の時価等に関する事項

                                     第 42 期
           項目
                                  平成  31 年３月７日現在
      １．金融商品の時価及び貸             金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあり

        借対照表計上額との差           ません。
        額
      ２．時価の算定方法             (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                   (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     （有価証券に関する注記）

     売買目的有価証券
     第 41 期（平成    30 年９月７日現在）
            種類           当計算期間の損益に含まれた評価差額（円）
          国　債　証　券                          △ 14,386,824
          特　殊　債　券                          △ 7,675,077
          社　　債　　券                          △ 6,625,872
            合計                       △ 28,687,773
     第 42 期（平成    31 年３月７日現在）

            種類           当計算期間の損益に含まれた評価差額（円）
          国　債　証　券                           77,582,252
          地 方 債 証 券
                                     △ 614,100
          特　殊　債　券                           9,460,478
          社　　債　　券                           6,047,952
            合計                        92,476,582
     （デリバティブ取引等関係に関する注記）

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     （債券関連）
                                         第 41 期
                                     平成  30 年９月７日現在
        区分         種類
                           契約額等
                                     うち
                                           時価（円）         評価損益（円）
                            （円）
                                    １年超
                                    （円）
            債券先物取引

       市場取引      買建
             長期国債先物                751,107,560        －        751,350,000           242,440
              合計               －        －        751,350,000           242,440

     （注）時価の算定方法
        １）先物取引の残高表示は、契約額によっております。
        ２）期末の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段等を用いております。
     第 42 期（平成    31 年３月７日現在）

     該当事項はありません。
     （関連当事者との取引に関する注記）

     第 42 期（自　平成      30 年９月８日　至　平成         31 年３月７日）
     該当事項はありません。
     （１口当たり情報）

                  第 41 期                         第 42 期
              平成  30 年９月７日現在                        平成  31 年３月７日現在
                                  31/101

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      １口当たり純資産額                           １口当たり純資産額
                           0.9312   円                        0.9442   円
                「１口＝１円（      10,000   口＝  9,312  円）」              「１口＝１円（      10,000   口＝  9,442  円）」
     （４）【附属明細表】

     有価証券明細表
     ＜株式以外の有価証券＞
       通貨       種類            銘柄           券面総額          評価額        備考
        円             11 40 年国債
              国債証券                         500,000,000          516,910,000
                     24 30 年国債
              国債証券                         200,000,000          273,532,000
                     58 30 年国債
              国債証券                         200,000,000          210,150,000
                     61 30 年国債
              国債証券                         300,000,000          306,417,000
                     149  20 年国債
              国債証券                         400,000,000          475,360,000
                     164  20 年国債
              国債証券                         300,000,000          305,574,000
                     166  20 年国債
              国債証券                         100,000,000          105,245,000
                     167  20 年国債
              国債証券                         400,000,000          405,472,000
                     21 物価連動国債
              国債証券                         100,000,000          104,824,850
                     751  東京都公債
             地方債証券                         100,000,000          102,053,800
                     407  大阪府公債
             地方債証券                         100,000,000          99,865,300
                     27-11   京都府公債
             地方債証券                         100,000,000          102,693,800
                     ▶ 地方公営機構
              特殊債券                         30,000,000          30,104,100
                     42 地方公共団     20
              特殊債券                         200,000,000          216,540,200
                     S14  住宅機構    RMBS
              特殊債券                         17,072,000          17,495,385
                     11 住宅金融    RMBS
              特殊債券                         36,423,000          36,841,863
                     86 住宅機構    RMBS
              特殊債券                         60,727,000          63,398,988
                     112  住宅機構    RMBS
              特殊債券                         180,710,000          181,956,899
              特殊債券       129  住宅機構    RMBS             96,109,000          97,435,304
                     131  住宅機構    RMBS
              特殊債券                         96,712,000          97,572,736
                     132  住宅機構    RMBS
              特殊債券                         96,914,000          97,776,534
                     9 東京都住宅供給
              特殊債券                         100,000,000          123,881,400
                     3 戸田建設
              社債券                        100,000,000          99,970,100
                     1 サントリー     HD 劣後  FR
              社債券                        100,000,000          100,541,000
                     7 クラレ
              社債券                        100,000,000          99,981,800
                     1 大陽日酸劣後      FR
              社債券                        100,000,000          100,576,000
                     1 大塚ホールデイングス
              社債券                        200,000,000          200,199,000
                     1 楽天  劣後  FR
              社債券                        100,000,000          100,648,000
                     10 ブリヂストン
              社債券                        100,000,000          100,396,700
                     2 山陽特殊製鋼
              社債券                        100,000,000          100,351,700
                     6 オークマ
              社債券                        100,000,000          100,122,000
                     9 荏原製作所
              社債券                        100,000,000          100,148,100
                     46 日本精工
              社債券                        100,000,000          99,981,300
                     11 THK
              社債券                        100,000,000          100,082,000
                     2 村田製作所
              社債券                        100,000,000          100,979,300
                     1 明治安田    2014  基
              社債券                        100,000,000          100,131,500
                     1 ドンキホーテ      HD 劣 FR
              社債券                        100,000,000          100,489,000
                     1 兼松
              社債券                        100,000,000          100,000,000
                     5 三菱商事劣後      FR
              社債券                        200,000,000          201,514,000
                     32 丸井グループ
              社債券                        100,000,000          100,438,200
                     9 三菱  UFJFG  劣 FR
              社債券                        100,000,000          100,160,000
                     7 三井住友トラ劣      FR
              社債券                        100,000,000          100,060,000
                     29 リコーリース
              社債券                        100,000,000          99,960,600
                     30 リコーリース
              社債券                        100,000,000          100,151,900
                     74 アコム
              社債券                        100,000,000          100,657,500
              社債券       10 オリエントコーポレーシヨン                 100,000,000          99,900,800
                     64 日立キヤピタル
              社債券                        100,000,000          100,120,700
                     73 日立キヤピタル
              社債券                        100,000,000          99,820,200
                     18 三井住友    F&L
              社債券                        100,000,000          100,151,300
                     1 三菱地所劣後      FR
              社債券                        100,000,000          100,299,000
                     101  近鉄グループ      HD
              社債券                        100,000,000          100,750,200
                     514  中部電力
              社債券                        100,000,000          99,869,700
                     495  関西電力
              社債券                         8,000,000          8,132,752
                     470  東北電力
              社債券                        100,000,000          105,790,600
                     427  九州電力
              社債券                        100,000,000          103,908,600
                     345  北海道電力
              社債券                        100,000,000          99,797,900
                     16 東京電力パワー
              社債券                        100,000,000          99,115,500
              社債券       3A 日本生命劣後      FR           100,000,000          99,990,000
                     RABOBK   0.6  01/31/24
              社債券                        100,000,000          100,061,000
                 合計　   59 銘柄                 7,522,667,000          7,796,349,111
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     ２【ファンドの現況】
       【純資産額計算書】
       （ 2019  年３月末現在）
       エス・ビー・日本債券ファンド

        Ⅰ　資産総額                                 8,466,522,851       円
        Ⅱ　負債総額                                  13,710,341     円
        Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                 8,452,812,510       円
        Ⅳ　発行済数量                                 8,870,512,372       口
        Ⅴ　１単位当り純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                    0.9529    円
     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】


     １  名義書換手続など
       該当事項はありません。
     ２  受益者名簿

       作成しません。
     ３  受益者集会

       開催しません。
     ４  受益者に対する特典

       ありません。
     ５  受益権の譲渡

      ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載ま
       たは記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口

       数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記
       録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲
       受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振
       法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行われるよう通
       知するものとします。
      ③上記①の振替について、              委託会社     は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されて

       いる振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等におい
       て、  委託会社     が必要と認めたときまたはやむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振
       替停止期間を設けることができます。
     ６  受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、                                    委託会社     および    受託会社     に対抗す
      ることができません。
     ７  受益権の再分割

       委託会社     は、  受託会社     と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
      に再分割できるものとします。
     ８  償還金

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       償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前
      において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受
      益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則と
      し て取得申込者とします。）に支払います。
     ９  質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて

       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
      一部解約の実行の請求の受付、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
      か、民法その他の法令等にしたがって取り扱われます。
     （注）    委託会社     は、この信託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消

        された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存
        在しない場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発
        行しません。
        なお、受益者は、        委託会社    がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券から記名
        式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再発行の請求を行わ
        ないものとします。
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     第二部【委託会社等の情報】

     第１【委託会社等の概況】

     １【委託会社等の概況】

       （ 2019  年 4 月 1 日現在）

       イ　資本金の額および株式数
          資本金の額                 20 億円
          会社が発行する株式の総数                 60,000,000     株
          発行済株式総数                 33,870,060     株
       ロ　最近５年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ　会社の機構

         委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
         することができます。
       ニ　投資信託の運用の流れ

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     ２【事業の内容及び営業の概況】









       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       委託会社は、       2019  年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、商号を三井住友ＤＳアセッ

       トマネジメント株式会社に変更しました。
       2019  年 3 月 29 日現在    における三井住友アセットマネジメント株式会社が                             運用を行っている投資信託

       （親投資信託は除きます）は、以下の通りです。
                                    本　数    （本）          純資産総額      （円）
                                           467        5,759,755,732,324

              追加型株式投資信託
                                            92         523,512,840,677

              単位型株式投資信託
                                             1         28,812,487,686

              追加型公社債投資信託
                                           115         311,786,512,725

              単位型公社債投資信託
                                           675        6,623,867,573,412

                  合　計
       （ご参考）

       2019  年 3 月 29 日現在における大和住銀投信投資顧問株式会社が運用を行っている投資信託（親投資信
       託は除きます）は、以下の通りです。
                                    本　数    （本）          純資産総額      （円）
                                  37/101

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                           309        2,926,233,606,958
              追加型株式投資信託
                                            21         57,872,142,748

              単位型株式投資信託
                                             -               -

              追加型公社債投資信託
                                            72         250,140,415,808

              単位型公社債投資信託
                                           402        3,234,246,165,514

                  合　計
     ３【委託会社等の経理状況】




      １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」（平成             19 年内閣府令第       52 号）に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
       52 年大蔵省令第       38 号）並びに同規則第           38 条及び第     57 条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
       閣府令」（平成        19 年内閣府令第       52 号）に基づいて作成しております。
      ２　当社は、第        33 期（平成     29 年４月１日から平成           30 年３月    31 日まで）の財務諸表については、金融商品

       取引法第     193  条の２第１項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の監査を受けており、第                      34 期中
       間会計期間（平成          30 年４月１日から平成           30 年９月    30 日まで）の中間財務諸表については、金融商品取
       引法第    193  条の２第１項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の中間監査を受けております。
       三井住友アセットマネジメント株式会社は、                        2019  年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併

      し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に                               変更しました       。
      委託会社の財務諸表及び中間財務諸表に続き、大和住銀投信投資顧問株式会社の第                                             46 期事業年度の財務
       諸表及び第      47 期中間会計期間の中間財務諸表を参考情報として記載しております。
     （１）【貸借対照表】


                                                      (単位：千円）

                                   前事業年度                当事業年度

                                （平成    29 年３月    31 日）      （平成    30 年３月    31 日）
      資産の部

       流動資産
                                  38/101


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                                        13,279,384                20,873,870
        現金及び預金
                                          20,008                20,010
        顧客分別金信託
                                         351,526                402,249
        前払費用
                                          40,544                39,030
        未収入金
                                        5,511,715                6,332,203
        未収委託者報酬
                                        1,297,104                1,725,215
        未収運用受託報酬
                                         343,523                316,407
        未収投資助言報酬
                                          20,789                50,321
        未収収益
                                         482,535                715,988
        繰延税金資産
                                          5,560               10,891
        その他の流動資産
                                        21,352,691                30,486,188
       流動資産合計
       固定資産
        有形固定資産                  ※ １
                                         198,767                185,371
          建物
                                         261,096                300,694
          器具備品
                                         459,864                486,065
        有形固定資産合計
        無形固定資産
                                         493,806                409,765
          ソフトウェア
                                         141,025                 5,755
          ソフトウェア仮勘定
                                            68                56
          電話加入権
                                             3                -
          商標権
                                         634,903                415,576
        無形固定資産合計
        投資その他の資産
                                        12,098,372                10,616,594
          投資有価証券
                                        10,412,523                10,412,523
          関係会社株式
                                         677,681                658,505
          長期差入保証金
                                          61,282                69,423
          長期前払費用
                                          7,819                7,819
          会員権
                                         871,577                678,459
          繰延税金資産
                                        24,129,257                22,443,325
        投資その他の資産合計
                                        25,224,025                23,344,968
       固定資産合計
                                        46,576,717                53,831,157
       資産合計
                                                      (単位：千円）


                                   前事業年度                当事業年度

                                （平成    29 年３月    31 日）      （平成    30 年３月    31 日）
      負債の部

       流動負債
                                           304                 84
        顧客からの預り金
                                          80,380                92,326
        その他の預り金
                                  39/101


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        未払金
                                           655                649
          未払収益分配金
                                         140,124                137,522
          未払償還金
                                        2,424,318                2,783,763
          未払手数料
                                          52,903               236,739
          その他未払金
                                        2,564,625                3,433,641
        未払費用
                                         160,571                547,706
        未払消費税等
                                         661,467               1,785,341
        未払法人税等
                                        1,001,068                1,507,256
        賞与引当金
                                           445               1,408
        その他の流動負債
                                        7,086,864               10,526,438
       流動負債合計
       固定負債
                                        3,177,131                3,319,830
        退職給付引当金
                                          40,167                99,721
        賞与引当金
                                          2,174                3,363
        その他の固定負債
                                        3,219,473                3,422,915
       固定負債合計
                                        10,306,337                13,949,354
       負債合計
      純資産の部

       株主資本
                                        2,000,000                2,000,000
        資本金
        資本剰余金
                                        8,628,984                8,628,984
          資本準備金
                                        8,628,984                8,628,984
        資本剰余金合計
        利益剰余金
                                         284,245                284,245
          利益準備金
          その他利益剰余金
                                          60,000                60,000
           配当準備積立金
                                        1,476,959                1,476,959
           別途積立金
                                        23,493,074                26,561,078
           繰越利益剰余金
                                        25,314,279                28,382,283
        利益剰余金合計
                                        35,943,263                39,011,267
       株主資本計
       評価・換算差額等
                                         327,116                870,535
        その他有価証券評価差額金
                                         327,116                870,535
       評価・換算差額等合計
                                        36,270,379                39,881,802
       純資産合計
                                        46,576,717                53,831,157
       負債・純資産合計
     （２）【損益計算書】


                                  40/101


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                                                     (単位：千円）

                                   前事業年度                当事業年度

                              （自　平成      28 年４月    1 日     （自　平成      29 年４月    1 日
                               至　平成     29 年３月   31 日）      至　平成     30 年３月   31 日）
      営業収益

                                        31,628,014                36,538,981
       委託者報酬
                                        5,649,190                8,362,118
       運用受託報酬
                                        1,726,511                1,440,233
       投資助言報酬
       その他営業収益
        情報提供コンサルタント
                                          5,000                5,000
        業務報酬
                                          61,268               128,324
        サービス支援手数料
                                          54,261                55,820
        その他
                                        39,124,246                46,530,479
      営業収益計
      営業費用
                                        14,908,517                16,961,384
       支払手数料
                                         366,227                353,971
       広告宣伝費
                                          1,140                1,140
       公告費
       調査費
                                        1,325,978                1,654,233
        調査費
                                        4,343,104                5,972,473
        委託調査費
       営業雑経費
                                          46,030                40,066
        通信費
                                         338,254                339,048
        印刷費
                                          21,669                   -
        協会費
                                          20,054                45,465
        諸会費
                                        2,516,497                2,582,734
        情報機器関連費
                                          24,896                34,333
        販売促進費
                                         149,177                136,669
        その他
                                        24,061,549                28,121,520
      営業費用合計
      一般管理費
       給料
                                         225,885                196,529
        役員報酬
                                        6,121,741                6,190,716
        給料・手当
                                         610,533                601,375
        賞与
                                         989,925               1,566,810
        賞与引当金繰入額
                                          23,136                25,709
       交際費
                                         317,928                256,413
       事務委託費
                                         229,248                220,569
       旅費交通費
                                         268,527                282,036
       租税公課
                                         622,662                654,286
       不動産賃借料
                                  41/101


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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                         423,954                419,884
       退職給付費用
                                         384,068                329,756
       固定資産減価償却費
                                         335,840                285,490
       諸経費
                                        10,553,451                11,029,580
      一般管理費合計
                                        4,509,246                7,379,378
      営業利益
      営業外収益
                                         106,651                 51,335
                          ※ １
       受取配当金
                                           745                520
                          ※ １
       受取利息
                                          1,721                2,622
       時効成立分配金・償還金
                                          1,474                 894
       原稿・講演料
                                          12,592                10,669
       雑収入
                                         123,184                 66,042
      営業外収益合計
      営業外費用
                                          9,737                5,125
       為替差損
                                          1,084                 913
       雑損失
                                          10,821                6,038
      営業外費用合計
                                        4,621,608                7,439,383
      経常利益
      特別利益
                                         353,462                 61,842
       投資有価証券償還益
                                          2,579               30,980
       投資有価証券売却益
                                         356,041                 92,822
      特別利益合計
      特別損失
                                          8,157               354,695
                          ※ ２
       固定資産除却損
                                          43,644               141,666
       投資有価証券償還損
                                          15,012                9,634
       投資有価証券売却損
                                          3,894                  -
       ゴルフ会員権売却損
                                          21,175                   -
       事務所移転費用
                                          91,884               505,996
      特別損失合計
                                        4,885,765                7,026,209
      税引前当期純利益
                                        1,391,996                2,350,891
      法人税、住民税及び事業税
                                        △  25,454              △  280,166
      法人税等調整額
                                        1,366,541                2,070,725
      法人税等合計
                                        3,519,223                4,955,483
      当期純利益
     （３）【株主資本等変動計算書】


     前事業年度（自　平成            28 年４月１日　至　平成            29 年３月    31 日）

                                                      （単位：千円）

                                  42/101

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金
                                                        株主資本
                資本金
                        資本剰余金                         利益剰余金
                                                         合計
                    資本準備金          利益準備金
                                  配当準備          繰越利益
                          合計                         合計
                                       別途積立金
                                   積立金          剰余金
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245     60,000    1,476,959     21,984,811      23,806,015      34,434,999

     当期首残高
     当期変動額
                                            △ 2,010,960     △ 2,010,960     △ 2,010,960
      剰余金の配当
                                             3,519,223      3,519,223      3,519,223
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
      当期変動額（純額）
                                             1,508,263      1,508,263      1,508,263
     当期変動額合計             －     －     －     －     －     －
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
     当期末残高
                  評価・換算差額等

                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
                  517,775      517,775      34,952,774

     当期首残高
     当期変動額
                             △ 2,010,960
      剰余金の配当
                              3,519,223
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
                 △ 190,658     △ 190,658      △ 190,658
      当期変動額（純額）
                              1,317,604
                 △ 190,658     △ 190,658
     当期変動額合計
                  327,116      327,116      36,270,379
     当期末残高
     当事業年度（自　平成            29 年４月１日　至　平成            30 年３月    31 日）

                                                      （単位：千円）

                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金                  株主資本
                資本金
                         資本剰余金                         利益剰余金
                                                         合計
                    資本準備金          利益準備金
                                  配当準備          繰越利益
                          合計                         合計
                                       別途積立金
                                   積立金          剰余金
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245     60,000    1,476,959     23,493,074      25,314,279      35,943,263
     当期首残高
     当期変動額
                                            △ 1,887,480     △ 1,887,480     △ 1,887,480
      剰余金の配当
                                             4,955,483      4,955,483      4,955,483
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
      当期変動額（純額）
                                             3,068,003      3,068,003      3,068,003
     当期変動額合計             －     －     －     －     －     －
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245     60,000    1,476,959     26,561,078      28,382,283      39,011,267
     当期末残高
                                  43/101


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                  評価・換算差額等
                            純資産合計

               その他有価証券      評価・換算差
                評価差額金      額等合計
                  327,116      327,116      36,270,379

     当期首残高
     当期変動額
                             △ 1,887,480
      剰余金の配当
                              4,955,483
      当期純利益
      株主資本以外の項目の
                  543,419      543,419       543,419
      当期変動額（純額）
                  543,419      543,419      3,611,423
     当期変動額合計
                  870,535      870,535      39,881,802
     当期末残高
     注記事項


     (重要な会計方針       )

     １ .有価証券の評価基準及び評価方法
      (1) 満期保有目的の債券
        償却原価法
      (2) 子会社株式及び関連会社株式

        移動平均法による原価法
      (3) その他有価証券

       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法
        （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
       時価のないもの
        移動平均法による原価法
     ２ .固定資産の減価償却の方法

      (1) 有形固定資産
        定率法によっております。但し、建物                  (建物附属設備を除く         )並びに平成     28 年４月１日以降に取得した建物附属設備
       については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物　　　　　       ３～  50 年
         器具備品　　　       ３～  20 年
      (2) 無形固定資産

        定額法によっております。
                                  44/101


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        なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
       す。
     ３ .引当金の計上基準

      (1) 賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
      (2) 退職給付引当金

        従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算
       定式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     ４ .その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     (貸借対照表関係       )

     ※ １　有形固定資産の減価償却累計額
                             前事業年度                    当事業年度
                           (平成  29 年３月   31 日 )           (平成  30 年３月   31 日 )
        建物                   291,976    千円                312,784   千円

        器具備品
                           651,918   千円                768,929   千円
     ２　当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。

       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                             前事業年度                   当事業年度
                           (平成  29 年３月   31 日 )           (平成  30 年３月   31 日 )
        当座借越極度額の総額                  10,000,000     千円               10,000,000     千円

        借入実行残高
                           　　　　－千円                   　　　　－千円
        差引額                  10,000,000     千円               10,000,000     千円
     ３　保証債務

        当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui   Asset   Management(New        York)Inc.    における賃貸借契約に係る賃借料に対し、平
       成 35 年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
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                             前事業年度                   当事業年度
                           (平成  29 年３月   31 日 )           (平成  30 年３月   31 日 )
        Sumitomo     Mitsui   Asset
                             256,031   千円                204,923   千円
        Management      (New   York)Inc.
     (損益計算書関係       )

     ※ １　関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれております。
                             前事業年度                    当事業年度
                          （自  平成  28 年４月   １日           （自  平成  29 年４月   １日
                           至 平成  29 年３月   31 日）           至 平成  30 年３月   31 日）
                             106,640   千円

                                                   － 千円
        受取配当金
        受取利息                       18 千円                  － 千円
     ※ ２　固定資産除却損

                            前事業年度                    当事業年度
                         （自  平成  28 年４月   １日           （自  平成  29 年４月   １日
                          至 平成  29 年３月   31 日）           至 平成  30 年３月   31 日）
        建物                     6,952  千円                  － 千円
        器具備品
                                                   0 千円
                              1,204  千円
        ソフトウェア
                                                 9,000  千円
                               － 千円
        ソフトウェア仮勘定
                               － 千円                345,695   千円
     (株主資本等変動計算書関係            )

     前事業年度     (自 平成  28 年４月１日      至 平成  29 年３月   31 日 )
      １ .発行済株式数に関する事項
                      当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
                          17,640   株                             17,640   株
            普通株式                           －          －
      ２ .剰余金の配当に関する事項

       (1) 配当金支払額等
                             配当金の総額         一株当たり
             決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                  (千円  )   配当額   (円 )
                                               平成  28 年     平成  28 年
         平成  28 年６月   27 日
                                2,010,960         114,000
                     普通株式
                                                ３月  31 日     ６月  28 日
           定時株主総会
       (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成  29 年６月   27 日開催の第     32 回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
            決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円  )  配当額   (円 )
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                                                 平成  29 年    平成  29 年
         平成  29 年６月   27 日
                                   1,887,480         107,000
                   普通株式      利益剰余金
                                                 ３月  31 日    ６月  28 日
          定時株主総会
     当事業年度     (自 平成  29 年４月１日      至 平成  30 年３月   31 日 )

      １ .発行済株式数に関する事項
                      当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
                          17,640   株                             17,640   株
            普通株式                           －          －
      ２ .剰余金の配当に関する事項

       (1) 配当金支払額等
                             配当金の総額         一株当たり
             決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                                  (千円  )   配当額   (円 )
                                               平成  29 年     平成  29 年
         平成  29 年６月   27 日
                                1,887,480         107,000
                     普通株式
                                                ３月  31 日     ６月  28 日
           定時株主総会
       (2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

         平成  30 年６月   26 日開催の第     33 回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                                配当金の総額         一株当たり
            決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                    (千円  )  配当額   (円 )
                                                 平成  30 年    平成  30 年

         平成  30 年６月   26 日
                                   2,822,400         160,000
                   普通株式      利益剰余金
                                                  ３月  31 日    ６月  27 日
          定時株主総会
     (リース取引関係       )

     オペレーティング・リース取引
      （借主側）
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                     （単位：千円）
                         前事業年度                      当事業年度
                       （平成   29 年３月   31 日）              （平成   30 年３月   31 日）
                                626,698                      208,187
         １年以内
                                191,491                      42,916
         １年超
                                818,190                      251,104
         合計
     (金融商品関係      )

     １ .金融商品の状況に関する事項
      (1) 金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
        期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
        運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
                                  47/101


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      (2) 金融商品の内容及びそのリスク

         営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
        は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
        ため、リスクは僅少となっています。
         投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
        リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び                                                    50 ％
        出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
        約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
         営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
      (3) 金融商品に係るリスク管理体制

       ① 信用リスクの管理
         当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
        とともに、その状況について取締役会に報告しています。
         投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
        に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
         長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
        管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
       ② 市場リスクの管理
         投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
        について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
        査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
        おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
        格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
        としています。
      (4) 金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

         金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
        い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
        め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
     ２ .金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
       認められるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
      前事業年度（平成        29 年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
                                  48/101



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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                              13,279,384             13,279,384
     (1) 現金及び預金                                                    －
                               20,008             20,008
                                                           －
     (2) 顧客分別金信託
                              5,511,715             5,511,715
                                                           －
     (3) 未収委託者報酬
                              1,297,104             1,297,104
                                                           －
     (4) 未収運用受託報酬
                               343,523             343,523
                                                           －
     (5) 未収投資助言報酬
     (6) 投資有価証券
                              12,098,074             12,098,074
                                                           －
      ① その他有価証券
                               677,681             677,681
                                                           －
     (7) 長期差入保証金
                              33,227,492             33,227,492
           資産計                                                －
                                 304             304
     (1) 顧客からの預り金                                                    －
                              2,424,318             2,424,318
                                                           －
     (2) 未払手数料
                              2,424,622             2,424,622
           負債計                                                －
      当事業年度（平成        30 年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
                        貸借対照表計上額                 時価             差額
                              20,873,870             20,873,870
     (1) 現金及び預金                                                    －
                               20,010             20,010
                                                           －
     (2) 顧客分別金信託
                              6,332,203             6,332,203
                                                           －
     (3) 未収委託者報酬
                              1,725,215             1,725,215
                                                           －
     (4) 未収運用受託報酬
                               316,407             316,407
                                                           －
     (5) 未収投資助言報酬
     (6) 投資有価証券
                              10,616,296             10,616,296
                                                           －
      ① その他有価証券
                               658,505             658,505
                                                           －
     (7) 長期差入保証金
                              40,542,507             40,542,507
           資産計                                                －
                                 84             84
     (1) 顧客からの預り金                                                    －
                              2,783,763             2,783,763
                                                           －
     (2) 未払手数料
                              2,783,847             2,783,847
           負債計                                                －
       (注１  )金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資　産
         (1) 現金及び預金、       (2) 顧客分別金信託、        (3) 未収委託者報酬、        (4) 未収運用受託報酬、及び           (5) 未収投資助言報酬
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
         (6) 投資有価証券
           これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
          ている基準価格によっております。
         (7) 長期差入保証金
           これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
          額によっています。
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        負　債
         (1) 顧客からの預り金、         (2) 未払手数料
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
       (注２  )時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                        （単位：千円）
                          前事業年度            当事業年度
                       （平成   29 年３月   31 日）     （平成   30 年３月   31 日）
        その他有価証券

                                298            298
         非上場株式
                                298            298
              合計
        子会社株式及び関連会社株式
                             10,412,523            10,412,523
         非上場株式
                             10,412,523            10,412,523
              合計
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6) ①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
       ることから、時価開示の対象とはしておりません。
       (注３  )金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

      前事業年度（平成        29 年３月   31 日）
                                                     （単位：千円）
           区分           １年以内         １年超５年以内          ５年超   10 年以内        10 年超
                        13,279,384
     現金及び預金                                 －          －          －
                          20,008
     顧客分別金信託                                 －          －          －
                         5,511,715
     未収委託者報酬                                 －          －          －
                         1,297,104
     未収運用受託報酬                                 －          －          －
                          343,523
     未収投資助言報酬                                 －          －          －
                          31,201          646,480
     長期差入保証金                                            －          －
                        20,482,937            646,480
           合計                                      －          －
      当事業年度（平成        30 年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
           区分            １年以内         １年超５年以内          ５年超   10 年以内        10 年超
                        20,873,870
     現金及び預金                                 －           －          －
                          20,010
     顧客分別金信託                                 －           －          －
                         6,332,203
     未収委託者報酬                                 －           －          －
                         1,725,215
     未収運用受託報酬                                 －           －          －
                          316,407
     未収投資助言報酬                                 －           －          －
                          602,360           56,144
     長期差入保証金                                            －          －
                        29,870,067            56,144
           合計                                      －          －
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     (有価証券関係      )

     １ .子会社株式及び関連会社株式
     前事業年度（平成        29 年３月   31 日）
       子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式                              10,412,523     千円）は、市場価格がなく、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     当事業年度（平成        30 年３月   31 日）

       子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式                              10,412,523     千円）は、市場価格がなく、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     ２ .その他有価証券

     前事業年度（平成        29 年３月   31 日）
                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1) 貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
                                    4,921,829          4,267,927          653,902
       投資信託等
                                    4,921,829          4,267,927          653,902
                 小計
     (2) 貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                    7,176,244          7,358,662
                                                        △ 182,417
       投資信託等
                                    7,176,244          7,358,662
                                                        △ 182,417
                 小計
                                    12,098,074          11,626,589           471,485
                 合計
     （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　                    298  千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     当事業年度（平成        30 年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
     (1) 貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
                                    7,366,669          6,046,232          1,320,437
       投資信託等
                                    7,366,669          6,046,232          1,320,437
                 小計
     (2) 貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                    3,249,626          3,315,328
                                                        △ 65,701
       投資信託等
                                    3,249,626          3,315,328
                                                        △ 65,701
                 小計
                                   10,616,296           9,361,560          1,254,735
                 合計
     （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　                    298  千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
        められることから、記載しておりません。
     ３ .事業年度中に売却したその他有価証券

     前事業年度     (自 平成  28 年４月１日      至 平成  29 年３月   31 日 )
                                （単位：千円）
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         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             228,204            2,579           15,012
     当事業年度     (自 平成  29 年４月１日      至 平成  30 年３月   31 日 )

                                （単位：千円）
         売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             532,099            30,980           9,634
     (退職給付関係      )

     １．採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
     ２．確定給付制度

      (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     （単位：千円）
                                   前事業年度               当事業年度
                               （自  平成  28 年４月   １日      （自  平成  29 年４月１    日
                                至 平成  29 年３月   31 日）      至 平成  30 年３月   31 日）
                                        3,028,212               3,177,131
        退職給付債務の期首残高
                                         280,524               285,715
         勤務費用
                                                         2,922
         利息費用                                   －
                                         △ 15,494              △ 51,212
         数理計算上の差異の発生額
                                        △ 116,111              △ 94,727
         退職給付の支払額
                                        3,177,131               3,319,830
        退職給付債務の期末残高
      (2) 退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     （単位：千円）
                                   前事業年度               当事業年度

                                （平成   29 年３月   31 日）       （平成   30 年３月   31 日）
                                        3,177,131               3,319,830

        非積立型制度の退職給付債務
        未認識数理計算上の差異                                    －               －
        未認識過去勤務費用                                    －               －
                                        3,177,131               3,319,830
        退職給付引当金
      (3) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     （単位：千円）
                                   前事業年度               当事業年度
                               （自  平成  28 年４月   １日      （自  平成  29 年４月   １日
                                至 平成  29 年３月   31 日）      至 平成  30 年３月   31 日）
                                         280,524               285,715
        勤務費用
                                            -             2,922
        利息費用
                                         △ 15,494              △ 51,212
        数理計算上の差異の費用処理額
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                                         158,924               182,458
        その他
                                         423,954               419,884
        確定給付制度に係る退職給付費用
       （注）その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
          度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額になります。
      (4) 数理計算上の計算基礎に関する事項

        主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
                                     前事業年度              当事業年度
                                 （自  平成  28 年４月   １日      （自  平成  29 年４月   １日
                                  至 平成  29 年３月   31 日）      至 平成  30 年３月   31 日）
        割引率                                  0.092  ％            0.000  ％
     ３．確定拠出制度

      当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                       137,310   千円、当事業年度        147,195   千円であります。
     (税効果会計関係       )

     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                              （単位：千円）
                              前事業年度              当事業年度
                            （平成   29 年３月   31 日）     （平成   30 年３月   31 日）
     流動の部
     繰延税金資産
                                 308,929              461,521
      賞与引当金
                                 79,381              90,509
      調査費
                                 45,745              59,821
      未払金
                                 46,406             102,103
      未払事業税
                                  2,071              2,032
      その他
                                 482,535              715,988
     繰延税金資産合計
     固定の部

     繰延税金資産
                                 972,837             1,016,532
      退職給付引当金
                                 18,718              11,289
      ソフトウェア償却
                                 12,299              30,534
      賞与引当金
                                   95              95
      投資有価証券評価損
                                 14,592              6,805
      その他
                                1,018,544              1,065,256
     繰延税金資産小計
                                 △ 2,597             △ 2,597
     評価性引当額
                                1,015,946              1,062,659
     繰延税金資産合計
     繰延税金負債
                                 144,368              384,200
      その他有価証券評価差額金
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                 144,368              384,200
     繰延税金負債合計
                                1,354,113              1,394,447
     繰延税金資産の純額
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

      な項目別の内訳
                                前事業年度            当事業年度
                              （平成   29 年３月   31 日）    （平成   30 年３月   31 日）
                                   30.8  ％          30.8  ％
       法定実効税率
       （調整）

                                                -
                                   △ 0.1
        評価性引当額の増減
                                    0.2            0.2
        交際費等永久に損金に算入されない項目
                                                -
                                   △ 0.8
        受取配当等永久に益金に算入されない項目
                                    0.1            0.1
        住民税均等割等
                                   △ 2.2           △ 1.9
        所得税額控除による税額控除
                                                0.1
                                   △ 0.0
        その他
                                   27.9            29.4
       税効果会計適用後の法人税等の負担率
     (セグメント情報等        )

     前事業年度     (自 平成  28 年４月１日     至 平成  29 年３月   31 日 )
     １ .セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     ２ .関連情報

      (1) 製品及びサービスごとの情報
                                             （単位：千円）
             委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客へ
               31,628,014         5,649,190        1,726,511        120,529       39,124,246
     の営業収益
      (2) 地域ごとの情報　

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 ％を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3) 主要な顧客ごとの情報　

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     ３ .報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     ４ .報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     ５ .報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
     当事業年度     (自 平成  29 年４月１日     至 平成  30 年３月   31 日 )

     １ .セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     ２ .関連情報

      (1) 製品及びサービスごとの情報
                                             （単位：千円）
              委託者報酬        運用受託報酬        投資助言報酬         その他        合計
     外部顧客への
                36,538,981         8,362,118        1,440,233        189,145      46,530,479
       営業収益
      (2) 地域ごとの情報　

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの営業収益の
        記載を省略しております。
       ② 有形固定資産

         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 ％を超えるため、地域ごとの有形
        固定資産の記載を省略しております。
      (3) 主要な顧客ごとの情報　

         外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
                                  55/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     ３ .報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
     ４ .報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
     ５ .報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
     (関連当事者情報       )

     前事業年度     (自 平成  28 年４月１日     至 平成  29 年３月   31 日 )
     １．関連当事者との取引
      (1) 子会社及び関連会社等
                                                     （単位：千円）
                                  議決権等
                             事業の          関連当
         会社等の名称又は氏              資本金、出資                    取引の              期末残
                                 の所有  (被所
      種類             所在地           内容又          事者と        取引金額      科目
             名           金又は基金                    内容              高
                             は 職業    有 )割合    の関係
                                     ％  投信の助
         SumitomoMitsui               5,000,000
                   Hong
                             投資運       (所有  )  言業務    剰余金
         AssetManagement                                        106,640
     子会社                   （ホンコン                              －    －
                   Kong
                              用業          役員の    の配当
                                   直接  100
         (HongKong)Limited
                          ドル）
                                        兼任
      （注）取引条件及び取引条件の決定方針等
         受取配当金については、剰余金の分配可能額を基礎とした一定の基準に基づき合理的に決定しております。
      (2) 兄弟会社等

                                                      （単位：千円）
                              議決権等の
                    資本金、出資       事業の
         会社等の名                          関連当事者
                              所有  (被所
      種類         所在地      金     内容又               取引の内容      取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名                           との関係
                    又は基金      は職業     有 )割合
     親会社                            ％  投信の販売
         ㈱三井住友      東京都                          委託販売            未払
                     1,770,996,505                           2,737,677          489,567
     の子会                     銀行業           委託
         銀行      千代田区                           手数料           手数料
                                －
      社                              役員の兼任
     親会社                            ％
         SMBC  日興
               東京都                     投信の  販売   委託販売            未払
                     10,000,000                           5,485,934          862,697
     の子会                     証券業
               千代田区                      委託     手数料           手数料
         証券㈱
                                －
      社
     （注）   1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
        3．㈱三井住友銀行の属性が、平成              28 年７月   29 日付けで、「その他の関係会社」より「親会社」、平成                       28 年 10 月１日付けで「親会
         社」より「親会社の子会社」に異動となりました。なお、取引金額の中には、「その他の関係会社」及び「親会社」であった
         期間の取引金額が含まれております。
        4． SMBC   日興証券㈱の属性が、平成           28 年 10 月１日付けで、「その他の関係会社の子会社」より「親会社の子会社」に異動となりま
          した。
       なお、取引金額の中には、「その他の関係会社の子会社」であった期間の取引金額が含まれております。
     ２．親会社に関する注記
                                  56/101

                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
     当事業年度     (自 平成  29 年４月１日     至 平成  30 年３月   31 日 )

     １．関連当事者との取引
      (1) 兄弟会社等
                                                    （単位：千円）
                             議決権等
                   資本金、出資       事業の         関連当事
         会社等の名                               取引の内
                             の所有  (被
      種類         所在地      金    内容又         者との関           取引金額      科目    期末残高
         称又は氏名                                容
                    又は基金      は職業    所有  )割合     係
     親会社         東京都                  ％  投信の販売
         ㈱三井住友                               委託販売           未払
                    1,770,996,505                          2,761,066          429,436
     の子会         千代田           銀行業          委託
         銀行                               手数料           手数料
                               －
      社        区                    役員の兼任
                                ％  投信の販売
     親会社         東京都
         SMBC  日興
                                   委託
                                        委託販売           未払
                    10,000,000                          5,685,815          953,752
     の子会         千代田           証券業
                               －
                                  役 員 の 兼
                                        手数料           手数料
         証券㈱
      社        区
                                    任
     （注）   1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        2．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
     ２．親会社に関する注記
      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
     (１株当たり情報       )

                                 前事業年度                当事業年度
                              （自  平成  28 年４月   １日       （自  平成  29 年４月   １日
                               至 平成  29 年３月   31 日）       至 平成  30 年３月   31 日）
                                   2,056,143.98     円           2,260,873.18     円
     １株当たり純資産額
                                    199,502.47     円           280,923.11     円
     １株当たり当期純利益金額
     （注）１．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        ２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自  平成  28 年４月   １日       （自  平成  29 年４月   １日
                               至 平成  29 年３月   31 日）       至 平成  30 年３月   31 日）
     １株当たり当期純利益金額
                                     3,519,223                4,955,483
      当期純利益（千円）
      普通株主に帰属しない金額（千円）                                 －                －
                                     3,519,223                4,955,483
      普通株式に係る当期純利益金額（千円）
                                      17,640                17,640
      期中平均株式数（株）
     (重要な後発事象       )

     前事業年度     (自 平成  28 年４月１日     至 平成  29 年３月   31 日 )
      該当事項はありません。
     当事業年度     (自 平成  29 年４月１日     至 平成  30 年３月   31 日 )

      当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
                                  57/101


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       平成  30 年５月   11 日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
      ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住銀
      投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
     中間財務諸表


     (1) 中間貸借対照表

                                                   （単位：千円）
                                           第 34 期中間会計期間
                                          （平成    30 年９月    30 日）
      資産の部
      　流動資産
                                                    19,085,678
      　　現金及び預金
                                                      20,010
      　　顧客分別金信託
                                                      414,616
      　　前払費用
                                                     7,225,367
      　　未収委託者報酬
                                                     1,541,190
      　　未収運用受託報酬
                                                      306,565
      　　未収投資助言報酬
                                                      51,614
      　　未収収益
                                                      53,465
      　　その他
                                                    28,698,508
      　　流動資産合計
      　固定資産
                                                      508,186
                                  ※ １
      　　有形固定資産
                                                      437,397
      　　無形固定資産
      　　投資その他の資産
                                                     9,519,317
      　　　投資有価証券
                                                    10,412,523
      　　　関係会社株式
                                                     1,364,662
      　　　繰延税金資産
                                                     1,500,406
      　　　その他
                                                    22,796,910
      　　　投資その他の資産合計
                                                    23,742,493
      　　固定資産合計
                                                    52,441,002
      　資産合計
      負債の部

      　流動負債
                                                        649
      　　顧客からの預り金
                                                      116,730
      　　その他の預り金
                                                     3,491,463
      　　未払金
                                                     3,428,351
      　　未払費用
                                                     1,080,277
      　　未払法人税等
                                                       8,509
      　　前受収益
                                                     1,233,571
      　　賞与引当金
                                                      228,340
                                  ※ ２
      　　その他
                                                     9,587,893
      　　流動負債合計
                                  58/101

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      　固定負債
                                                     3,435,254
      　　退職給付引当金
                                                      41,631
      　　賞与引当金
                                                       1,383
      　　その他
                                                     3,478,268
      　　固定負債合計
                                                    13,066,162
      　負債合計
      純資産の部

      　株主資本
                                                     2,000,000
      　　資本金
      　　資本剰余金
                                                     8,628,984
      　　　資本準備金
                                                     8,628,984
      　　　資本剰余金合計　
      　　利益剰余金
                                                      284,245
      　　　利益準備金
      　　　その他利益剰余金
                                                      60,000
      　　　　配当準備積立金
                                                     1,476,959
      　　　　別途積立金
                                                    26,222,740
      　　　　繰越利益剰余金
                                                    28,043,944
      　　　利益剰余金合計
                                                    38,672,928
      　　株主資本合計
      　評価・換算差額等
                                                      701,911
      　　その他有価証券評価差額金
                                                      701,911
      　　評価・換算差額等合計
                                                    39,374,840
      　純資産合計
                                                    52,441,002
      負債純資産合計
     (2) 中間損益計算書


                                                   （単位：千円）
                                         第 34 期中間会計期間
                                        （自　平成      30 年４月１日
                                         至　平成     30 年９月    30 日）
         営業収益
                                                    20,003,107
         　委託者報酬
                                                     3,216,910
         　運用受託報酬
                                                     696,543
         　投資助言報酬
                                                     117,677
         　その他の営業収益
                                                    24,034,239
         営業収益計
                                                    15,495,987
         営業費用
                                                     5,200,633
                            ※ １
         一般管理費
                                                     3,337,618
         営業利益
                                                      13,622
         営業外収益                   ※ ２
                                                      10,296
                            ※ ３
         営業外費用
                                  59/101

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                                     3,340,944
         経常利益
                                                     293,441
                            ※ ４
         特別利益
                                                      35,355
                            ※ ５
         特別損失
                                                     3,599,031
         税引前中間純利益
                                                     1,010,764
         法人税、住民税及び事業税
                                                     104,205
         法人税等調整額
                                                     1,114,969
         法人税等合計
                                                     2,484,061
         中間純利益
     (3) 中間株主資本等変動計算書


     第 34 期中間会計期間（自　平成              30 年４月１日　至　平成            30 年９月    30 日）

                                                        (単位：千円     )
                                    株主資本
                      資本剰余金                  利益剰余金
                資本金                       その他利益剰余金                 株主資本合計
                        資本剰余金
                                                   利益剰余金
                    資本準備金         利益準備金
                         合計
                                                    合計
                                  配当準備積立金      別途積立金     繰越利益剰余金
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245       60,000    1,476,959      26,561,078     28,382,283     39,011,267
     当期首残高
     当中間期変動額
                                              △ 2,822,400    △ 2,822,400    △ 2,822,400
     剰余金の配当
                                               2,484,061     2,484,061     2,484,061
     中間純利益
     株主資本以外の項目の
     当中間期変動額（純額）
                                               △ 338,338    △ 338,338    △ 338,338
     当中間期変動額合計             －     －     －     －      －     －
                2,000,000     8,628,984     8,628,984     284,245       60,000    1,476,959      26,222,740     28,043,944     38,672,928
     当中間期末残高
                   評価・換算差額等

                                純資産合計

                その他有価証券         評価・換算
                 評価差額金        差額等合計
                    870,535        870,535      39,881,802

     当期首残高
     当中間期変動額
                                  △ 2,822,400
      剰余金の配当
                                   2,484,061
      中間純利益
      株主資本以外の項目の
                   △ 168,624       △ 168,624      △ 168,624
      当中間期変動額（純額）
                   △ 168,624       △ 168,624      △ 506,962
     当中間期変動額合計
                    701,911        701,911      39,374,840
     当中間期末残高
     注記事項


     （重要な会計方針）

     １．資産の評価基準及び評価方法
      (1) 有価証券
                                  60/101

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       ① 子会社株式及び関連会社株式
     　　　　移動平均法による原価法
       ② その他有価証券
     　　　　時価のあるもの
          中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
          （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
     　　　　時価のないもの
          移動平均法による原価法
     ２．固定資産の減価償却の方法

      (1) 有形固定資産
       定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに平成                                  28 年４月１日以降に取得した建物附属設備
      については、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物　　　３～       50 年
        器具備品　３～       20 年
      (2) 無形固定資産

       定額法によっております。
       なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
      す。
     ３．引当金の計上基準

      (1) 賞与引当金
       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
      (2) 退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
      発生していると認められる額を計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
     　　　　退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
     　　　給付算定式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
     　　　　過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
     　　　　数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
     ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

       消費税等の会計処理
        消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
     （表示方法の変更）

      「税効果会計に係る会計基準」の一部改正（企業会計基準第                            28 号　平成    30 年２月   16 日）を当中間会計期間の期首から適
     用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しておりま
     す。
     （中間貸借対照表関係）

                            第 34 期中間会計期間
                           （平成   30 年 ９月  30 日）
         ※ １．有形固定資産の減価償却累計額
                              1,162,157    千円
         ※ ２．消費税等の取扱い
            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその
           他に含めて表示しております。
        　３．当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
        　　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
        　　　　　当座借越極度額の総額　                 10,000,000     千円
              借入実行残高　　　　　　　　　　　                  －
        　　　　　　　差引額　　　　　　                 10,000,000     千円
                                  61/101


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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        　４．当社は、子会社である             Sumitomo     Mitsui   Asset   Management(New        York)Inc.    における賃貸借契約に係
           る賃借料に対し、平成          35 年６月までの賃借料総額           198,989   千円の支払保証を行っております。
     （中間損益計算書関係）

                            第 34 期中間会計期間
                    （自　平成     30 年 ４月１日　     至　平成    30 年９月   30 日）
         ※ １．減価償却実施額
        　　　　有形固定資産　　　　　　　                  80,772   千円
        　　　　無形固定資産　　　　　　　                  84,457   千円
         ※ ２．営業外収益のうち主要なもの
        　　　　雑益　　　　　　　　　　　                  13,281   千円
         ※ ３．営業外費用のうち主要なもの
        　　　　為替差損　　　　　　　　　                  10,293   千円
         ※ ４．特別利益のうち主要なもの
        　　　　投資有価証券償還益　　　                 289,451   千円
        　　　　投資有価証券売却益　　　　                  3,990  千円
         ※ ５．特別損失のうち主要なもの
        　　　　合併関連費用　　　　　　　                  23,103   千円
             　合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
             あります。
        　　　　投資有価証券売却損　　　　                  12,101   千円
     （中間株主資本等変動計算書関係）

     第 34 期中間会計期間（自　平成            30 年 ４月１日　     至　平成    30 年９月   30 日）
     １．発行済株式数に関する事項
                   当事業年度期首          当中間会計期間         当中間会計期間         当中間会計期間末
                      株式数         増加株式数         減少株式数           株式数
                       17,640   株                          17,640   株
           普通株式                         －         －
     ２．剰余金の配当に関する事項

                          配当金の総額         一株当たり
            決議       株式の種類                         基準日      効力発生日
                               (千円  )  配当額   (円 )
                                          平成  30 年    平成  30 年
        平成  30 年６月   26 日
                             2,822,400        160,000
                    普通株式
                                           ３月  31 日    ６月  27 日
          定時株主総会
     （リース取引関係）

                            第 34 期中間会計期間
                    （自　平成     30 年 ４月１日　     至　平成    30 年９月   30 日）
        １．オペレーティング・リース取引
          （借主側）
            未経過リース料（解約不能のもの）
                １年以内　　　　　　           595,231   千円
                １年超　　　　　　          3,853,814    千円
                合　　計　　　　　          4,449,045    千円
     （金融商品関係）

     １．金融商品の時価等に関する事項
     第 34 期中間会計期間（平成          30 年 ９月  30 日）
      平成  30 年９月   30 日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
     握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
                                                 （単位：千円）

               区分           中間貸借対照表計上額                時価         差額
                                  62/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                 19,085,678          19,085,678
        (1) 現金及び預金                                             －
                                   20,010          20,010
                                                       －
        (2) 顧客分別金信託
                                  7,225,367          7,225,367
                                                       －
        (3) 未収委託者報酬
                                  1,541,190          1,541,190
                                                       －
        (4) 未収運用受託報酬
                                   306,565          306,565
                                                       －
        (5) 未収投資助言報酬
        (6) 投資有価証券
                                  9,519,019          9,519,019
                                                       －
          ① その他有価証券
        (7) 投資その他の資産
                                  1,434,365          1,434,365
                                                       －
         ① 長期差入保証金
                                 39,132,197          39,132,197
               資産計                                        －
                                    649          649
        (1) 顧客からの預り金                                             －
        (2) 未払金
                                  3,310,988          3,310,988
                                                       －
          ① 未払手数料
                                  3,311,637          3,311,637
               負債計                                        －
      （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資　産

       (1) 現金及び預金、       (2) 顧客分別金信託、        (3) 未収委託者報酬、        (4) 未収運用受託報酬、及び           (5) 未収投資助言報酬
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       (6) 投資有価証券
        ① その他有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表されて
        いる基準価格によっております。
          また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
       (7) 投資その他の資産
        ① 長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
        によっております。
       負　債

       (1) 顧客からの預り金、及び           (2) 未払金   ① 未払手数料
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                （単位：千円）
                区分            中間貸借対照表計上額
        その他有価証券
                                      298
           非上場株式
                                      298
                合計
        子会社株式及び関連会社株式
                                   10,412,523
           非上場株式
                                   10,412,523
                合計
        その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6) ①
       その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
       あることから、時価開示の対象とはしておりません。
     （有価証券関係）

     第 34 期中間会計期間（平成          30 年 ９月  30 日）
     １．子会社株式及び関連会社株式
       子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　                          10,412,523     千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが
      極めて困難と認められることから、記載しておりません。
     ２．その他有価証券

                                                    （単位：千円）
               区分             中間貸借対照表計上額                取得原価           差額
                                  63/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       (1) 中間貸借対照表計上額が取得原価を
        超えるもの
                                    6,621,299          5,533,700         1,087,599
         投資信託等
                                    6,621,299          5,533,700         1,087,599
               小計
       (2) 中間貸借対照表計上額が取得原価を
        超えないもの
                                    2,897,719          2,973,628
                                                       △ 75,908
         投資信託等
                                    2,897,719          2,973,628
                                                       △ 75,908
               小計
                                    9,519,019          8,507,328         1,011,691
               合計
      （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　                      298  千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困
        難と認められることから、記載しておりません。
     （デリバティブ取引関係）

      当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
     （資産除去債務等）

      該当事項はありません。
     （セグメント情報等）

     第 34 期中間会計期間（自　平成            30 年 ４月１日　     至　平成    30 年９月   30 日）
     １．セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
     ２．関連情報

      (1) 製品及びサービスごとの情報
                                                    （単位：千円）
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他          合計
       外部顧客への
                   20,003,107          3,216,910          696,543         117,677        24,034,239
        営業収益
      (2) 地域ごとの情報

       ① 営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の                                   90 ％を超えるため、地域ごとの営業収
        益の記載を省略しております。
       ② 有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                      90 ％を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
      (3) 主要な顧客ごとの情報

       外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                             10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
     ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
     ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
     ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
     （１株当たり情報）

                                  64/101


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                            第 34 期中間会計期間
                    （自　平成     30 年 ４月１日　     至　平成    30 年９月   30 日）
            １株当たり純資産額　　　　             2,232  円 13 銭
            １株当たり中間純利益             140  円 81 銭
            なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載してお

           りません。
        （注）当社は、平成         30 年 11 月１日付で普通株式１株につき              1,000  株の割合で株式分割を行っておりま

           す。これに伴い、当事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、１株当たり純資産額
           及び１株当たり中間純利益を算定しております。
            １株当たり純資産額の算定上の基礎

             中間貸借対照表の純資産の部の合計額　　　　　　　　　　　　　　　                                 39,374,840     千円
             普通株式に係る純資産額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                 39,374,840     千円
             普通株式の発行済株式数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                    17,640   株
             １株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数　　　　　　　　　                                  17,640,000     株
            １株当たり中間純利益の算定上の基礎

             中間損益計算書上の中間純利益　　　                                 2,484,061    千円
             普通株式に係る中間純利益　　　　　　　                                 2,484,061    千円
             普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
               該当事項はありません。
             普通株式の期中平均株式数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                    17,640   株
             １株当たり中間純利益の算定に用いられた普通株式の期中平均株式数　　                                  17,640,000     株
     （追加情報）


     当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間での合併契約の締結について

      当社は、平成      30 年９月   28 日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社                                 (以下｢大和住銀｣       )との
     間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結しました。また、平成                                      30 年 10 月 31 日に当社臨時株主総会にお
     いて当該合併契約の承認を得ております。
     １．企業結合の概要

      (1) 被取得企業の名称及び事業の内容
       被取得企業の名称　　大和住銀投信投資顧問株式会社
       事業の内容　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
      (2) 企業結合を行う主な理由

       資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
      ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
      集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
      社の実現を図るものであります。
      (3) 企業結合日

       平成  31 年４月１日（予定）
      (4) 企業結合の法的形式

       当社を存続会社とし、大和住銀を消滅会社とする吸収合併方式であります。
      (5) 結合後企業の名称

       三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
      (6) 取得企業を決定するに至った主な根拠

                                  65/101


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       「企業結合に関する会計基準」              (企業会計基準第       21 号　平成    25 年９月   13 日 )及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
      計基準に関する適用指針」            (企業会計基準適用指針第           10 号　平成    25 年９月   13 日 )の考え方に基づき、当社を取得企業として
      お ります。
     ２．合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数

      (1) 合併比率
       大和住銀の普通株式１株に対し、当社の普通株式                       4.2156   株を割当て交付いたします。
      (2) 合併比率の算定方法

       当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀はＰｗＣアドバイザリー合同会社
      を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を参考に、両社
      の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議を重ねた結果、合
      併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
      (3) 交付予定の株式数

       普通株式：     16,230,060     株
     （重要な後発事象）


     株式分割
      当社は、平成      30 年９月   28 日開催の取締役会決議に基づき、平成                  30 年 11 月１日付で株式分割を行っております。
     １．株式分割の目的

      合併に伴い株主の議決権割合が変更となる見込みであり、円滑に変更手続きを行うために株式分割を行っております。
     ２．株式分割の概要

      (1) 分割の方法
        平成  30 年 10 月 31 日を基準日として、同日最終の株主名簿に記載された株主の所有する普通株式１株につき、                                          1,000  株
      の割合をもって分割しております。
      (2) 分割により増加した株式数

        ① 株式分割前の発行済株式総数　　　　　　　　                      17,640   株
        ② 今回の分割により増加した株式数　　　　                    17,622,360     株
        ③ 株式分割後の発行済株式数　　　　　　　                    17,640,000     株
        ④ 株式分割後の発行可能株式総数　　　　　                    60,000,000     株
      (3) 株式分割の日程

        ① 基準日公告日　　　　　平成             30 年 10 月 12 日
        ② 基準日　　　　　　　　平成             30 年 10 月 31 日
        ③ 効力発生日　　　　　　平成             30 年 11 月１日
      (4) １株当たり情報に及ぼす影響

        １株当たり情報に及ぼす影響については、当該箇所に記載しております。
     （参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況


      ※ 当該（参考）において大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
                                  66/101



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     １．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                               38 年大蔵省令第       59
       号。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成                                               19 年８月６日
       内閣府令第      52 号。）により作成しております。
       また、委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                     52
       年大蔵省令第       38 号。）並びに同規則第            38 条及び第     57 条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
       府令」（平成       19 年内閣府令第       52 号。）により作成しております。
     ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     ３．委託会社は、金融商品取引法第                  193  条の２第１項の規定に基づき、第                 46 期事業年度（平成         29 年４月１日から

       平成  30 年３月   31 日まで）の財務諸表及び、第               47 期中間会計期間（平成            30 年４月１日から平成          30 年９月   30 日
       まで）の中間財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人による監査を受けております。
                                  67/101
















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                                  68/101





















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     （１）貸借対照表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：千円）


















                                     第 45 期            第 46 期
                                  （平成   29 年 3 月 31 日）      （平成   30 年 3 月 31 日）
      資産の部

                                  69/101


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       流動資産
                                        21,770,643              21,360,895
        現金・預金
                                          206,930              204,460
        前払費用
                                           7,453             12,823
        未収入金
                                         3,291,565              3,363,312
        未収委託者報酬
                                          912,489             1,198,432
        未収運用受託報酬
                                          50,722              41,310
        未収収益
                                          447,651              504,497
        繰延税金資産
                                           428             7,553
        その他
                                        26,687,885              26,693,285
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
                            ※ 1             110,298              75,557
          建物
                            ※ 1              66,464             122,169
          器具備品
                                           710              710
          土地
                                          10,562              7,275
                            ※ 1
          リース資産
                                          188,035              205,712
          有形固定資産計
        無形固定資産
                                          96,732              73,887
          ソフトウエア
                                          12,706              12,706
          電話加入権
                                          109,439              86,593
          無形固定資産計
        投資その他の資産
                                         6,783,747             10,257,600
          投資有価証券
                                          956,115              956,115
          関係会社株式
                                           1,546              1,170
          従業員長期貸付金
                                          511,637              534,699
          長期差入保証金
                                          82,660              82,660
          出資金
                                          523,217              536,754
          繰延税金資産
                                           192
          その他                                                －
                                         △ 20,750             △ 20,750
          貸倒引当金
                                         8,838,366             12,348,249
          投資その他の資産計
                                         9,135,840             12,640,555

        固定資産計
                                        35,823,726              39,333,840
       資産合計
                                                     (単位：千円     )

                                     第 45 期            第 46 期
                                  （平成   29 年 3 月 31 日）      （平成   30 年 3 月 31 日）
      負債の部

       流動負債
                                  70/101


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                                           3,524              3,143
        リース債務
                                          61,012              29,207
        未払金
                                         1,419,878              1,434,393
        未払手数料
                                         1,150,008              1,287,722
        未払費用
                                          459,723             1,397,293
        未払法人税等
                                          26,700             135,042
        未払消費税等
                                         1,251,100              1,263,100
        賞与引当金
                                          82,900              85,600
        役員賞与引当金
                                          46,283              23,128
        その他
                                         4,501,131              5,658,632
        流動負債計
       固定負債
                                           7,841              4,698
        リース債務
                                         1,482,500              1,540,203
        退職給付引当金
                                          93,560              88,050
        役員退職慰労引当金
                                         1,583,902              1,632,952
        固定負債計
                                         6,085,034              7,291,585
       負債合計
                                                     (単位：千円     )


                                     第 45 期            第 46 期

                                  （平成   29 年 3 月 31 日）      （平成   30 年 3 月 31 日）
      純資産の部

       株主資本

                                         2,000,000              2,000,000
        資本金
        資本剰余金

                                          156,268              156,268
          資本準備金
                                          156,268              156,268
          資本剰余金合計
        利益剰余金

                                          343,731              343,731
          利益準備金
          その他利益剰余金

                                         1,100,000              1,100,000
           別途積立金
                                        26,100,773              28,387,042
           繰越利益剰余金
                                        27,544,504              29,830,773
          利益剰余金合計
                                        29,700,773              31,987,042
        株主資本合計
       評価・換算差額等

                                          37,917              55,213
        その他有価証券評価差額金
                                          37,917              55,213
        評価・換算差額等合計
                                        29,738,691              32,042,255
       純資産合計
                                  71/101

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                        35,823,726              39,333,840
      負債純資産合計
     （２）損益計算書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：千円）


                                     第 45 期            第 46 期
                                 （自　平成     28 年 4 月 1 日     （自　平成     29 年 4 月 1 日
                                  至　平成    29 年 3 月 31 日）     至　平成    30 年 3 月 31 日）
      営業収益

                                         4,371,647              5,111,757
       運用受託報酬
                                        28,124,470              26,383,145
       委託者報酬
                                          64,558              82,997
       その他営業収益
                                        32,560,677              31,577,899
       営業収益計
      営業費用
                                        13,056,474              11,900,832
       支払手数料
                                          169,346              93,131
       広告宣伝費
                                           2,915
       公告費                                                   －
       調査費
                                         1,331,709              1,637,364
      　　調査費
                                         3,213,013              2,959,680
        委託調査費
                                          137,135              79,120
       委託計算費
       営業雑経費
                                          39,943              42,497
        通信費
                                          501,370              517,371
        印刷費
                                          24,788              24,374
        協会費
                                           2,492              3,778
        諸会費
                                          109,609              122,930
        その他
                                        18,588,799              17,381,079
       営業費用計
      一般管理費
       給料
                                          209,010              218,127
        役員報酬
                                         2,852,929              2,809,008
        給料・手当
                                          129,064              86,028
        賞与
                                          32,873              9,864
       退職金
                                          639,080              647,269
       福利厚生費
                                          22,638              29,121
       交際費
                                          142,966              159,224
       旅費交通費
                                          174,826              199,255
       租税公課
                                          620,232              622,807
       不動産賃借料
                                          217,625              219,724
       退職給付費用
                                          57,699              71,624
       固定資産減価償却費
                                         1,251,100              1,263,100
       賞与引当金繰入額
                                  72/101

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                          38,169              36,130
       役員退職慰労引当金繰入額
                                          80,300              85,500
       役員賞与引当金繰入額
                                          564,747              901,001
       諸経費
                                         7,033,264              7,357,787
       一般管理費計
                                         6,938,613              6,839,032
      営業利益
      営業外収益
                                           4,517             23,350
       受取配当金
                                           675              199
       受取利息
                                           6,051              6,350
       投資有価証券売却益
                                           4,000
       業務委託関連引当金戻入                                                   －
                                           123
       為替差益                                                   －
                                           5,690              2,831
       その他
                                          21,058              32,732
       営業外収益計
      営業外費用
                                          21,990              5,000
       投資有価証券売却損
                                                        1,784
       為替差損                                     －
                                           113               0
       その他
                                          22,103              6,784
       営業外費用計
                                         6,937,568              6,864,980
      経常利益
                                         6,937,568              6,864,980
      税引前当期純利益
                                         1,881,549              2,242,775
      法人税、住民税及び事業税
                                          225,697             △ 78,014
      法人税等調整額
                                         2,107,247              2,164,761
      法人税等合計
                                         4,830,321              4,700,218
      当期純利益
     （３）株主資本等変動計算書

      第 45 期　（自　平成       28 年 4 月 1 日　至　平成      29 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　　　　　                    　（単位：千円）
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                               合計
                                                     繰越利益剰余金
                                             別途積立金
                2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        24,034,752
     当期首残高
     当期変動額
                                                      △ 2,764,300
     　剰余金の配当
                                                       4,830,321
     　当期純利益
     　株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
                    -       -       -        -        -    2,066,021
     当期変動額合計
                2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
     当期末残高
                                  73/101



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                    株主資本                評価・換算差額等
               利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証          評価・換算
                        株主資本合計
               利益剰余金
                                 券評価差額金          差額等合計
                 合計
                 25,478,483         27,634,752           27,182         27,182        27,661,934
     当期首残高
     当期変動額
                 △ 2,764,300        △ 2,764,300                          △ 2,764,300
     　剰余金の配当
                  4,830,321         4,830,321                           4,830,321
     　当期純利益
      株主資本以外の
      項目の当期変動
                                     10,735         10,735          10,735
      額（純額）
                  2,066,021         2,066,021          10,735         10,735        2,076,757
     当期変動額合計
                 27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期末残高
     第 46 期　（自　平成       29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日　　　　　　　　　　　　　　　　　                   　（単位：千円）

                                   株主資本
                          資本剰余金                    利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                             資本剰余金合
                      資本準備金               利益準備金
                                計
                                                     繰越利益剰余金
                                             別途積立金
                 2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        26,100,773
     当期首残高
     当期変動額
                                                       △ 2,413,950
     　剰余金の配当
                                                        4,700,218
     　当期純利益
      株主資本以外の項
      目の当期変動額
      （純額）
                    -       -       -        -        -    2,286,268
     当期変動額合計
                 2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000        28,387,042
     当期末残高
                    株主資本                評価・換算差額等

               利益剰余金
                                                    純資産合計
                                 その他有価証          評価・換算
                        株主資本合計
               利益剰余金
                                 券評価差額金          差額等合計
                 合計
                 27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期首残高
     当期変動額
                 △ 2,413,950        △ 2,413,950                          △ 2,413,950
     　剰余金の配当
                  4,700,218         4,700,218                           4,700,218
     　当期純利益
      株主資本以外の
      項目の当期変動
                                     17,295         17,295          17,295
      額（純額）
                  2,286,268         2,286,268          17,295         17,295        2,303,564
     当期変動額合計
                 29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     当期末残高
      注記事項


      重要な会計方針
                                  74/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       1. 有価証券の評価基準及び評価方法
       (1) 子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
       (2) その他有価証券
         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
           により処理しております。）を採用しております。
         時価のないもの
           総平均法による原価法を採用しております。
       2. 固定資産の減価償却の方法
       (1) 有形固定資産（リース資産を除く）
        定率法を採用しております。ただし、平成                    28 年 4 月 1 日以降に取得した建物附属設備及び構築物について
       　　は、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
       　　建物　　　　         15 ～ 30 年
       　　器具備品　　　          4 ～ 15 年
       (2) 無形固定資産（リース資産を除く）
       　　定額法を採用しております。
       　　なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（                                    5 年）に基づく定額法によって
       　　おります。
       (3) リース資産
       　　所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       　　リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
       3. 引当金の計上基準
       (1) 貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
       (2) 賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
       (3) 役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
       (4) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
       (5) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末の要支給額を計上して
         おります。
       4. その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     　　（貸借対照表関係）

                   第 45 期                          第 46 期
               （平成   29 年 3 月 31 日）                    （平成   30 年 3 月 31 日）
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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       ※ 1. 有形固定資産の減価償却累計額                           ※ 1. 有形固定資産の減価償却累計額
       　　建物　　　　　　　　　　　　                 454,117   千円        　　建物　　　　　　　　　　　　                 465,964   千円
       　　器具備品　　　　　　　　　　                 272,531   千円        　　器具備品　　　　　　　　　　                 266,621   千円
       　　リース資産　　　　　　　　　　                  10,688   千円　        　　リース資産　　　　　　　　　　                  8,719  千円　
        2. 保証債務                           2. 保証債務
        被保証者　　　　　　　　　　　従業員                                       －
       　　被保証債務の内容　　　　　　　住宅ローン
       　　金額　　　　　　　　　　　　                   940  千円
      （株主資本等変動計算書関係）

      　第  45 期（自　平成      28 年 4 月 1 日　至　平成      29 年 3 月 31 日）
       1. 発行済株式に関する事項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                         　（単位：千株）
          株式の種類          当事業年度期首             増加           減少         当事業年度末
                          3,850                                3,850
           普通株式                           －           －
                          3,850                                3,850
           合　　計                           －           －
       2. 配当に関する事項

     　　（   1 ）配当金支払額　
                          配当金の総額         １株当たり
           決議       株式の種類                           基準日         効力発生日
                           （千円）        配当額（円）
        平成  28 年 6 月 23 日
                            2,764,300           718
                                           平成  28 年 3 月 31 日   平成  28 年 6 月 24 日
                   普通株式
        定時株主総会
       （ 2 ）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                        配当金             １株当た
                 株式の種             配当の
           決議             の総額             り配当額         基準日        効力発生日
                   類            原資
                        （千円）              （円）
        平成  29 年 6 月 23 日
                  普通             利益
                        2,413,950                627
                                           平成  29 年 3 月 31 日   平成  29 年 6 月 24 日
                  株式            剰余金
        定時株主総会
      　第  46 期（自　平成      29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日）

       1. 発行済株式に関する事項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                        　　（単位：千株）
          株式の種類          当事業年度期首              増加           減少         当事業年度末
                          3,850                                 3,850
          普通株式                           －           －
                          3,850                                 3,850
          合　　計                           －           －
       2. 配当に関する事項

      　（  1 ）配当金支払額　
                          配当金の総額         １株当たり
           決議       株式の種類                           基準日         効力発生日
                           （千円）        配当額（円）
        平成  29 年 6 月 23 日
                            2,413,950           627
                                          平成  29 年 3 月 31 日   平成  29 年 6 月 24 日
                   普通株式
        定時株主総会
       （ 2 ）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                        配当金             １株当た
                  株式の種             配当の
        　　　決議                の総額             り配当額         基準日        効力発生日
                   類            原資
                        （千円）              （円）
        平成  30 年 6 月 22 日
                   普通             利益
                         2,348,500                610
                                           平成  30 年 3 月 31 日   平成  30 年 6 月 23 日
                   株式            剰余金
        定時株主総会
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      (金融商品関係      )

       1. 金融商品の状況に関する事項
      　（  1 ）金融商品に対する取組方針
     　　　　当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
       　流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
     　　　　安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
          その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
     　　（   2 ）金融商品の内容及びそのリスク
     　　　　主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
          これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
     　　　　未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、                                  1 年以内の債権であります。
        投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
     　　　　未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
     　　　　これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
     　　（   3 ）金融商品に係るリスク管理体制

        ① 信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
     　　　　当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ② 市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

     　　　　当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
     　　　　投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
     　　　　なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③ 資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理

     　　　　当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
       2. 金融商品の時価等に関する事項

     　　　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（                               (注 2) を参照ください）。
           第 45 期（平成    29 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　                        (単位：千円     )

                          貸借対照表計上額               時価           差額
                              21,770,643           21,770,643
           （ 1 ）現金・預金                                             －
                               3,291,565           3,291,565
           （ 2 ）未収委託者報酬                                             －
                                912,489           912,489
           （ 3 ）未収運用受託報酬                                             －
                                 7,453           7,453
           （ 4 ）未収入金                                             －
           （ 5 ）投資有価証券
                               6,732,611           6,732,611
           　　　その他有価証券                                              －
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                              32,714,763           32,714,763
                    資産計                                     －
                               1,419,878           1,419,878
           （ 1 ）未払手数料                                             －
                                891,704           891,704
           （ 2 ）未払費用（      * ）                                      －
                               2,311,583           2,311,583
                   　負債計                                      －
          （ * ）金融商品に該当するものを表示しております。
          第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                          (単位：千円     )

                          貸借対照表計上額               時価           差額
                              21,360,895           21,360,895
           （ 1 ）現金・預金                                             －
                               3,363,312           3,363,312
           （ 2 ）未収委託者報酬                                             －
                               1,198,432           1,198,432
           （ 3 ）未収運用受託報酬                                             －
                                12,823           12,823
           （ 4 ）未収入金                                             －
           （ 5 ）投資有価証券
                              10,206,465           10,206,465
           　　　その他有価証券                                              －
                              36,141,929           36,141,929
                    資産計                                     －
                               1,434,393           1,434,393
           （ 1 ）未払手数料                                             －
                                959,074           959,074
           （ 2 ）未払費用（      * ）                                      －
                               2,393,468           2,393,468
                   　負債計                                      －
          （ * ）金融商品に該当するものを表示しております。
      (注 1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      　資産
     　　（   1 ）現金・預金、（        2 ）未収委託者報酬、（          3 ）未収運用受託報酬及び（            4 ）未収入金
     　　　　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
     　　（   5 ）投資有価証券
     　　　　　投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
          証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
     　　負債

      　（  1 ）未払手数料、及び（          2 ）未払費用
     　　　　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
          よっております。
      (注 2) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                      （単位：千円）
                          第 45 期（平成    29 年 3 月 31 日）       第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）
               区分
           （ 1 ）その他有価証券
                                      51,135                  51,135
           　　非上場株式
           （ 2 ）子会社株式
                                     956,115                  956,115
           　　非上場株式
                                     511,637                  534,699
           （ 3 ）長期差入保証金
          これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
          時価開示の対象としておりません。このため、（                       1 ）その他有価証券の非上場株式については
          2. （ 5 ）投資有価証券には含めておりません。
       (注 3) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

         第 45 期（平成    29 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　　　                     （単位：千円）
                       1 年以内       1 年超  5 年以内      5 年超  10 年以内       10 年超
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                       21,770,643
          現金・預金                          －         －        －
                        3,291,565
          未収委託者報酬                          －         －        －
                         912,489
          未収運用受託報酬                          －         －        －
                          7,453
          未収入金                          －         －        －
          投資有価証券
           その他有価証券の
                                 2,222,381          467,133
           うち満期があるもの                －                          －
                       25,982,151          2,222,381          467,133
          　　　　合計                                           －
         第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）               （単位：千円）

                       1 年以内       1 年超  5 年以内      5 年超  10 年以内       10 年超
                       21,360,895
          現金・預金                          －         －         －
                        3,363,312
          未収委託者報酬                          －         －         －
                        1,198,432
          未収運用受託報酬                          －         －         －
                         12,823
          未収入金                          －         －         －
          投資有価証券
           その他有価証券の
                        1,923,400          373,466         657,576
           うち満期があるもの                                           －
                       27,858,863           373,466         657,576
          　　　　合計                                            －
      （有価証券関係）

        1. 子会社株式
       第 45 期（平成    29 年 3 月 31 日）
        子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115   千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）

          子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115   千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        2. その他有価証券


        第 45 期（平成    29 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                            　（単位    :千円）
                区分             貸借対照表計上額             取得原価            差額
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えるもの
         その他
                                  3,882,464           3,705,555            176,909
           証券投資信託の受益証券
                                  3,882,464           3,705,555            176,909
                小計
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えないもの
         その他
                                  2,850,146           2,972,404
                                                        △ 122,257
           証券投資信託の受益証券
                                  2,850,146           2,972,404
                                                        △ 122,257
                小計
                                  6,732,611           6,677,959             54,652
                合計
     　　（注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     51,135   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
          極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     　　　第    46 期（平成    30 年 3 月 31 日）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                            　（単位    :千円）

                                  79/101


                                                           EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                区分             貸借対照表計上額             取得原価            差額
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えるもの
         その他
                                  2,522,495           2,276,821            245,674
           証券投資信託の受益証券
                                  2,522,495           2,276,821            245,674
                小計
        貸借対照表計上額が
        取得原価を超えないもの
         その他
                                  7,683,969           7,850,063
                                                        △ 166,093
           証券投資信託の受益証券
                                  7,683,969           7,850,063
                                                        △ 166,093
                小計
                                 10,206,465           10,126,884             79,580
                合計
     　　（注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     51,135   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
          極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3. 当事業年度中に売却したその他有価証券

        第 45 期（自   平成  28 年 4 月 1 日　至   平成  29 年 3 月 31 日）
                                               （単位   :千円）
           種類            売却額             売却益の合計額               売却損の合計額
                           1,105,918                6,051              21,990
           その他
        第 46 期（自   平成  29 年 4 月 1 日　至   平成  30 年 3 月 31 日）

                                              （単位   :千円）
           種類            売却額             売却益の合計額               売却損の合計額
                            398,350                6,350               5,000
           その他
      （退職給付関係）


       1. 採用している退職給付制度の概要
         当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
         なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
       2. 簡便法を適用した確定給付制度

       　　（   1 ）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                    　（単位：千円）
                                  第 45 期               第 46 期
                               （自　平成     28 年 4 月 1 日        （自　平成     29 年 4 月 1 日
                               至　平成    29 年 3 月 31 日）        至　平成    30 年 3 月 31 日）
                                        1,546,322                 1,482,500
        　退職給付引当金の期首残高
                                        149,442                 147,235
        　　退職給付費用
                                       △ 213,264                △ 105,520
        　　退職給付の支払額
                                                          15,987
        　　その他                                   －
                                        1,482,500                 1,540,203
        　退職給付引当金の期末残高
         (注 ) その他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
       　　（   2 ）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                            （単位：千円）
                                  80/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                   第 45 期            第 46 期
                                （平成   29 年 3 月 31 日）      （平成   30 年 3 月 31 日）
         積立型制度の退職給付債務                                 －              －
        　年金資産                                   －              －
                                          －              －
                                       1,482,500              1,540,203
         非積立型制度の退職給付債務
                                       1,482,500              1,540,203
        　貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                                       1,482,500              1,540,203

        　退職給付引当金
                                       1,482,500              1,540,203
        　貸借対照表に計上された負債と資産の純額
       　　（   3 ）退職給付費用

       　　　　簡便法で計算した退職給付費用　　第                      45 期　  149,442   千円　　第     46 期　  147,235   千円
         3. 確定拠出制度

       　　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、第                      45 期は  68,183   千円、第    46 期は  72,489   千円であります。
      （税効果会計関係）


       1. 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳　　
                                          (単位：千円     )
                                    第 45 期            第 46 期
                                 （平成   29 年 3 月 31 日）       （平成   30 年 3 月 31 日）
        (1) 流動資産
         繰延税金資産
                                         12,099               71,030
         未払事業税
                                         386,089               386,761
           賞与引当金
                                         29,075               30,549
         社会保険料
                                          4,693               4,247
           未払事業所税
                                         21,191               11,908
         その他
                                         453,148               504,497
        　繰延税金資産合計
        　　繰延税金負債　

                                         △ 5,496
        　　　その他                                                  －
                                         △ 5,496
        　繰延税金負債合計                                                  －
                                         447,651               504,497
        　繰延税金資産の純額
        (2) 固定資産

        　繰延税金資産
                                         454,152               471,610
          退職給付引当金
                                         67,546               67,546
          投資有価証券
                                         11,000               11,000
          ゴルフ会員権
                                         28,748               26,961
          役員退職慰労引当金
                                         57,051               62,550
          その他
                                         618,499               639,668
         繰延税金資産小計
                                        △ 78,546             △ 78,546
        　　評価性引当額
                                         539,952               561,121
         繰延税金資産合計
          繰延税金負債

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                        △ 16,734             △ 24,367
          その他有価証券評価差額金
                                        △ 16,734             △ 24,367
        繰延税金負債合計
         繰延税金資産の純額                                523,217               536,754
       2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

        第 45 期及び第    46 期は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効
     　税率の    100  分の  5 以下にあたるため注記を省略しております。
      （セグメント情報等）

        セグメント情報
       1.  報告セグメントの概要
        当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        関連情報

        第 45 期（自　平成      28 年 4 月 1 日　至　平成      29 年 3 月 31 日）
        1. 　製品及びサービスごとの情報
                                            　　（単位：千円）
                      投資信託委託業           投資一任業務            その他           合計
                         28,124,470           4,371,647            64,558        32,560,677
        外部顧客からの営業収益
        2. 　地域ごとの情報

       （ 1 ）営業収益
     　　　　本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                             90 ％を超えるため記載を省略しております。
       （ 2 ）有形固定資産
     　　　　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                     90 ％を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
        3. 主要な顧客ごとの情報

      　　外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                            10 ％以上を占める相手先がないため、記載は省略
        しております。
        報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

      　　該当事項はありません。
        報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

      　　該当事項はありません。
        報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

      　　該当事項はありません。
        第 46 期（自　平成      29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日）

        1. 　製品及びサービスごとの情報
                                            　　（単位：千円）
                      投資信託委託業           投資一任業務            その他           合計
                         26,383,145           5,111,757            82,997        31,577,899
        外部顧客からの営業収益
                                  82/101


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        2. 　地域ごとの情報
       （ 1 ）営業収益
     　　　　本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                             90 ％を超えるため記載を省略しております。
       （ 2 ）有形固定資産
     　　　　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                     90 ％を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
        3. 主要な顧客ごとの情報

      　　外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                            10 ％以上を占める相手先がないため、記載は省略
        しております。
        報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

      　　該当事項はありません。
        報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

      　　該当事項はありません。
        報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

      　　該当事項はありません。
      (関連当事者との取引         )

      第 45 期（自   平成  28 年 4 月 1 日　至   平成  29 年 3 月 31 日）
     　　兄弟会社等
                                                取引         期末
                       事業の内     議決権等
                   資本金
          会社等の                        関連当事者
                                                金額         残高
                       容又は職     の所有割
      属性         住所                         取引の内容             科目
                   (億円  )
           名称                       との関係
                         業     合                  (千円  )       (千円  )
                                        投資信託に係る
                                 当社投資信託に
     その他の          東京都
          大和証券                                           未払
                   1,000                            4,766,199          406,661
                                        事務代行手数料
                                 係る事務代行の
     関係会社          千代田         証券業      －
          株式会社                                           手数料
                                         の支払   ※1
                                   委託等
     の子会社           区
           株式
                                        投資信託に係る
                                 当社投資信託に
     その他の      会社    東京都
                                                     未払手
                   17,709                            2,372,960          377,341
                                        事務代行手数料
                                 係る事務代行の
     関係会社      三井    千代田         銀行業      －
                                                     数料
                                         の支払   ※1
                                   委託等
     の子会社      住友     区
           銀行
      　取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※ 1 　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※ 2 　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第 46 期（自   平成  29 年 4 月 1 日　至   平成  30 年 3 月 31 日）

     　　兄弟会社等
                       事業の内     議決権等                    取引         期末
                   資本金
          会社等の                        関連当事者
                                                金額         残高
                       容又は職     の所有割
      属性         住所                         取引の内容             科目
                   (億円  )
           名称                       との関係
                         業     合                  (千円  )       (千円  )
                                        投資信託に係る
                                 当社投資信託に
     その他の          東京都
          大和証券                                           未払
                   1,000                            3,987,525          573,578
                                        事務代行手数料
                                 係る事務代行の
     関係会社          千代田         証券業      －
          株式会社                                           手数料
                                         の支払   ※1
                                   委託等
     の子会社           区
                                  83/101



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           株式
                                        投資信託に係る
                                 当社投資信託に
     その他の      会社    東京都
                                                     未払手
                   17,709                            1,969,101          273,241
                                        事務代行手数料
                                 係る事務代行の
     関係会社      三井    千代田         銀行業      －
                                                     数料
                                         の支払   ※1
                                   委託等
     の子会社      住友     区
           銀行
      取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※ 1 　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※ 2 　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
       （１株当たり情報）


                                第 45 期                 第 46 期
                            （自　平成     28 年 4 月 1 日         （自　平成     29 年 4 月 1 日
                             至　平成    29 年 3 月 31 日）          至　平成    30 年 3 月 31 日）
        1 株当たり純資産額                            7,724  円 34 銭              8,322  円 66 銭
        1 株当たり当期純利益金額                            1,254  円 63 銭              1,220  円 84 銭
       (注 ) 潜在株式調整後       1 株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        1 株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                  第 45 期               第 46 期

                               （自　平成     28 年 4 月 1 日        （自　平成     29 年 4 月 1 日
                               至　平成    29 年 3 月 31 日）        至　平成    30 年 3 月 31 日）
                                        4,830,321                 4,700,218
        　当期純利益      (千円  )
        　普通株主に帰属しない金額（千円）                                   －                 －
                                        4,830,321                 4,700,218
        　普通株式に係る当期純利益（千円）
                                         3,850                 3,850
        　普通株式の期中平均株式数（千株）
      （重要な後発事象）

      当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
        平成  30 年 5 月 11 日付にて、当社及び三井住友アセットマネジメント株式会社の主要株主である株式会社三井住友
       フィナンシャルグループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社、及び住友生命保険相互
       会社が、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
                                                  （単位   :千円  ）


     （１）中間貸借対照表
                                       当中間会計期間
                                      （平成   30 年 9 月 30 日）
       資産の部

       　流動資産
                                                   18,749,227
         現金・預金
                                                    220,062
         前払費用
                                                    134,890
         未収入金
                                                   3,199,531
         未収委託者報酬
                                                   1,318,844
         未収運用受託報酬
                                  84/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                                     40,355
         未収収益
                                                     3,640
         その他
                                                   23,666,551
         流動資産計
     　　固定資産
         有形固定資産
                                                    304,462
                                          ※ １
          建物
                                                    106,510
                                          ※ １
          器具備品
                                                      710
          土地
                                                     9,904
                                          ※ １
          リース資産
                                                    421,586
          有形固定資産計
                                                    103,187
         無形固定資産
         投資その他の資産
                                                   11,160,853
          投資有価証券
                                                    956,115
          関係会社株式
                                                     1,123
          従業員長期貸付金
                                                    534,276
          長期差入保証金
                                                     82,660
          出資金
                                                    841,341
          繰延税金資産
                                                      945
          その他
                                                   △ 20,750
          貸倒引当金
                                                   13,556,564
          投資その他の資産計
                                                   14,081,338
         固定資産計
                                                   37,747,889
        資産合計
                                                  （単位：千円）

                                       当中間会計期間
                                      （平成   30 年 9 月 30 日）
       負債の部
     　　流動負債

                                                     3,727
         リース債務
                                                     66,584
         未払金
                                                    1,372,290
         未払手数料
                                                    1,215,524
         未払費用
                                                    754,735
         未払法人税等
                                                    145,434
         未払消費税等
                                                     43,935
         前受収益
                                                    566,800
         賞与引当金
                                                     36,000
         役員賞与引当金
                                                     22,639
         その他
                                  85/101


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                                                    4,227,672
         流動負債計
     　　固定負債

                                                     6,965
         リース債務
                                                    1,574,978
         退職給付引当金
                                                    100,760
         役員退職慰労引当金
                                                    248,260
         資産除去債務
                                                    1,930,965
         固定負債計
                                                    6,158,637
       負債合計
                                                 （単位：千円）

                                       当中間会計期間
                                      （平成   30 年 9 月 30 日）
       純資産の部

     　　株主資本
                                                   2,000,000
     　　　資本金
     　　　資本剰余金
                                                    156,268
        　資本準備金
                                                    156,268
     　　　　資本剰余金合計
         利益剰余金
                                                    343,731
        　利益準備金
        　その他利益剰余金

                                                   1,100,000
       　　　別途積立金
                                                   27,961,448
       　　　繰越利益剰余金
                                                   29,405,179
       　　利益剰余金合計
                                                   31,561,448
     　　　株主資本合計　
     　　評価・換算差額等
                                                     27,803
         その他有価証券評価差額金
                                                     27,803
       　　評価・換算差額等合計
                                                   31,589,252
        純資産合計
                                                   37,747,889
       負債純資産合計
                                                  （単位   :千円）


     （２）中間損益計算書
                                       当中間会計期間
                                （自  平成  30 年 4 月 1 日　至   平成  30 年 9 月 30 日）
     　　営業収益

                                                   12,879,465
         委託者報酬
                                                   2,302,085
         運用受託報酬
                                  86/101


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                                                     34,382
         その他営業収益
                                                   15,215,933
         営業収益計
                                                   8,779,487
     　　営業費用
                                                   3,616,813
                                          ※ １
        一般管理費
                                                   2,819,632
        営業利益
     　　営業外収益

                                                     14,987
         受取配当金
                                                       89
         受取利息
                                                     4,775
         投資有価証券売却益
                                                      635
         雑収入
                                                     20,488
         営業外収益計
     　　営業外費用

                                                     4,300
         投資有価証券売却損
                                                      224
         為替差損
                                                      389
         その他
                                                     4,914
         営業外費用計
                                                   2,835,206
        経常利益
                                                     21,700
                                          ※ ２
        特別損失
                                                   2,813,506
        税引前中間純利益
                                                    678,594
        法人税、住民税及び事業税
                                                    212,006
        法人税等調整額
                                                    890,600
        法人税等合計
                                                   1,922,905
        中間純利益
     （３）中間株主資本等変動計算書


         当中間会計期間（自　平成            30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）                （単位：千円）
                                   株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                                               その他利益剰余金
                 資本金
                              資本剰余金
                       資本準備金              利益準備金
                                            別途積立金        繰越利益剰余金
                               合計
                 2,000,000        156,268       156,268       343,731       1,100,000         28,387,042
      当期首残高
      当中間期変動額

                                                      △ 2,348,500

      　剰余金の配当
                                                       1,922,905

      　中間純利益
      　株主資本以外
      の項目の当中間
      期変動額（純
      額）
                                  87/101


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      当中間期変動額
                                                       △ 425,594
                    －       －       －       －        －
      合計
                 2,000,000        156,268       156,268       343,731       1,100,000         27,961,448
      当中間期末残高
                      株主資本                評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                   その他有価
                                                    純資産合計
                                           評価・換算
                          株主資本合計         証券評価差
                 利益剰余金
                                           差額等合計
                                      額金
                  合計
                   29,830,773         31,987,042          55,213        55,213        32,042,255
      当期首残高
      当中間期変動額

                  △ 2,348,500        △ 2,348,500                          △ 2,348,500
      　剰余金の配当
                   1,922,905         1,922,905                           1,922,905
      　中間純利益
      　株主資本以外の
                                     △ 27,409       △ 27,409         △ 27,409
      項目の当中間期変
      動額（純額）
      当中間期変動額合
                   △ 425,594        △ 425,594        △ 27,409       △ 27,409        △ 453,003
      計
                   29,405,179         31,561,448          27,803        27,803        31,589,252
      当中間期末残高
     　注記事項


        （重要な会計方針）
     １．資産の評価基準及び評価方法                 有価証券
                      (1) 子会社株式      … 総平均法による原価法
                      (2) その他有価証券
                        時価のあるもの       … 中間決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額
                                は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平
                                均法により算定）
                        時価のないもの       … 総平均法による原価法
                                  88/101







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     ２．固定資産の減価償却の方法                 (1 ）有形固定資産（リース資産を除く）
                        定率法を採用しております。ただし、平成                    28 年 4 月 1 日以降に取得した
                        建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。な
                        お、主な耐用年数は以下のとおりであります。
                        建物  2 年～  30 年、器具備品      4 年～  15 年
                        （会計上の見積りの変更）
                        当中間会計期間において、当社と三井住友アセットマネジメント株式
                        会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併契約を締結したことに伴い、
                        将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわた
                        り変更しております。
                        これにより、従来の方法に比べて、当中間会計期間の営業利益、経常
                        利益及び税引前中間純利益はそれぞれ                  2,226  千円減少しております。
                      (2 ）無形固定資産（リース資産を除く）
                        定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウエアについて
                        は、社内における利用可能期間（                5 年）に基づく定額法によっており
                        ます。
                     （ 3 ）所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
                       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法によってお
                         ります。
     ３．引当金の計上基準                 (1 ）貸倒引当金
                        債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率
                        により、貸倒懸念債権等の特定の債権については個別に回収可能性を
                        検討し、回収不能見込額を計上しております。
                      (2 ）賞与引当金
                        従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当中間会計
                        期間の負担額を計上しております。
                     （ 3 ）役員賞与引当金
                        役員賞与の支払に備えるため、当事業年度における支給見込額の当中
                        間会計期間の負担額を計上しております。
                      (4 ）退職給付引当金
                        従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当中間会計期間末
                        の要支給額を計上しております。これは、当社の退職金は、将来の昇
                        給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、各
                        事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
                      (5 ）役員退職慰労引当金
                        役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく
                        当中間会計期間末の要支給額を計上しております。
     ４．その他中間財務諸表作成の                 消費税等の会計処理
        ための基本となる重要な事              　消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
        項
        （表示方法の変更）

          （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
          「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第                              28 号　平成    30 年 2 月 16 日）を当中間会計期間の
          期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する
          方法に変更しております。
        （追加情報）

          当社とＳＭＡＭとの間での合併契約の締結について
                                  89/101


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           当社は、平成      30 年 9 月 27 日開催の当社取締役会において、当社とＳＭＡＭとの間で合併契約を締結することに
          ついて決議し、平成         30 年 9 月 28 日付で締結しました。また、平成                30 年 10 月 31 日に当社臨時株主総会において当該
          合 併契約の承認を得ております。
          １．企業結合の概要

          (1) 吸収合併存続会社及び吸収合併消滅会社の名称及び事業の内容
        　　吸収合併存続会社の名称　三井住友アセットマネジメント株式会社
            事業の内容　　　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
            吸収合併消滅会社の名称　大和住銀投信投資顧問株式会社
            事業の内容　　　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
          (2) 企業結合を行う主な理由

            資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますま
           す高度化しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持
           つ強み・ノウハウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンス
           とサービスを提供する資産運用会社の実現を図るものであります。
          (3) 企業結合日

        　　平成    31 年 4 月 1 日（予定）
          (4) 企業結合の法的形式

        　　当社を消滅会社とし、ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式であります。
          (5) 結合後企業の名称

        　　三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
          (6) 取得企業を決定するに至った主な根拠

            「企業結合に関する会計基準」              (企業会計基準第       21 号　平成    25 年 9 月 13 日 )及び「企業結合会計基準及び事業分
          離等会計基準に関する適用指針」                (企業会計基準適用指針第           10 号　平成    25 年 9 月 13 日 )の考え方に基づき、ＳＭＡ
          Ｍを取得企業としております。
          ２．合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数

          (1) 合併比率
     　　　　　当社の普通株式            1 株に対し、ＳＭＡＭの普通株式              4.2156   株を割当て交付いたします。
          (2) 合併比率の算定方法

           当社はＰｗＣアドバイザリー合同会社を、ＳＭＡＭはＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株
          式会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を
          参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
          議を重ねた結果、合併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
                                  90/101


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          (3) 交付株式数
          普通株式：     16,230,060     株
        （中間貸借対照表関係）


                      当中間会計期間（平成          30 年 9 月 30 日）
      ※ １．有形固定資産の減価償却累計額                        781,783   千円
        （中間損益計算書関係）

                 当中間会計期間（自          平成  30 年 4 月 1 日  至 平成  30 年 9 月 30 日）
                   有形固定資産        40,478   千円
      ※ １．減価償却実施額
                   無形固定資産        16,211   千円
                   合併関連費用          21,700   千円
      ※ ２．特別損失
                   　合併関連費用は、当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費用等であります。
     　　　（中間株主資本等変動計算書関係）

                 当中間会計期間（自          平成  30 年 4 月 1 日  至 平成  30 年 9 月 30 日）
     １．発行済株式に関する事項

        株式の種類         当事業年度期首             増加          減少       当中間会計期間末

                       3,850
                                                    3,850
      普通株式（千株）                    　　　　　　　　－          　　　　　　　－
     ２．配当に関する事項

     　　配当金支払額　
                               1 株当たり
                  株式の       配当金の
          決議                              基準日         効力発生日
                  種類      総額（千円）       配当額   (円 )
      平成  30 年 6 月 22 日
                         2,348,500
                                  610    平成  30 年 3 月 31 日   平成  30 年 6 月 23 日
                 普通株式
      定時株主総会
     　　　（金融商品関係）


          当中間会計期間（平成          30 年 9 月 30 日）
     　　　　金融商品の時価等に関する事項
           平成  30 年 9 月 30 日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであ
          ります。
     　　　　　なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません。
     　　　　　（（注        2 ）をご参照ください。）
                                                 (単位：千円     )
                        中間貸借対照表計上額                時価          差額
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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                              18,749,227            18,749,227
           （ 1 ）現金・預金                                          －
                               3,199,531            3,199,531
           （ 2 ）未収委託者報酬                                          －
                               1,318,844            1,318,844
           （ 3 ）未収運用受託報酬                                          －
                               134,890            134,890
           （ 4 ）未収入金                                          －
           （ 5 ）投資有価証券
                              11,109,717            11,109,717
           　　　その他有価証券                                           －
                               519,765            519,765
           （ 6 ）長期差入保証金
                              35,031,976            35,031,976
                   資産計                                   －
                               1,372,290            1,372,290
           （ 1 ）未払手数料                                          －
                               878,527            878,527
           （ 2 ）未払費用　       ※                                   －
                               2,250,818            2,250,818
                  　負債計                                    －
     　　　　　（       ※ ） 金融商品に該当するものを表示しております。
        (注 1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

        資産
     　　　（    1 ）現金・預金、（        2 ）未収委託者報酬、（          3 ）未収運用受託報酬及び（            4 ）未収入金
           これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
          ております。
     　　　（    5 ）投資有価証券
     　　　　　投資信託であり、公表されている基準価額によっております。
           また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照くださ
          い。
     　　　（    6 ）長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によってお
          ります。
        負債

     　　　（    1 ）未払手数料及び（         2 ）未払費用
           これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
          ております。
        (注 2) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                    （単位：千円）
               区分           中間貸借対照表計上額
           （ 1 ）その他有価証券
                                    51,135
           　　　非上場株式
           （ 2 ）子会社株式
                                    956,115
           　　　非上場株式
                                    14,511
           （ 3 ）長期差入保証金
           これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから時価開示
          の対象としておりません。
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        （有価証券関係）
         当中間会計期間（平成          30 年 9 月 30 日）
         1. 子会社株式
           子会社株式（中間貸借対照表計上額　関係会社株式                        956,115   千円）は、市場価格がなく、時価を把
          握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
         2. その他有価証券

                                                  （単位：千円）
           区  分

                       中間貸借対照表計上額                取得原価            差額
      中間貸借対照表計上額が

      取得原価を超えるもの
                              5,053,937           4,797,266           256,671
       証券投資信託の受益証券
                              5,053,937           4,797,266           256,671
            小計
      中間貸借対照表計上額が
      取得原価を超えないもの
                              6,055,780           6,272,376
                                                   △ 216,596
       証券投資信託の受益証券
                              6,055,780           6,272,376
                                                   △ 216,596
            小計
                             11,109,717           11,069,643            40,074
            合計
        （注）非上場株式（中間貸借対照表計上額                    51,135   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極め
           て困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        （デリバティブ取引関係）

         当中間会計期間（平成          30 年 9 月 30 日）
        　　デリバティブ取引を利用しておりませんので、該当事項はありません。
        （資産除去債務関係）

          当該資産除去債務の総額の増減
                                       （単位：千円）
                                  当中間会計期間
                               （自　平成     30 年 4 月 1 日
                                至　平成    30 年 9 月 30 日）
         期首残高                                   －
                                           248,260
         見積りの変更による増加額（注）
                                           248,260
         中間期末残高
          （注）主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、当中間会計期間において、新たな情報の
          入手に伴い合理的な見積りが可能となったため、使用見込期間を当該契約期間と見積り、資産除去債務の金額を
          計算しております。なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しておりま
          す。
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     　　　（セグメント情報等）

     　　　セグメント情報
     　　　当中間会計期間（自　平成               30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）
     　　　　当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     　　　関連情報

     　　　当中間会計期間（自　平成               30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）
         1. サービスごとの情報
                                                  （単位：千円）
                   投資信託委託業           投資一任業務            その他          合計
                               2,302,085
      外部顧客からの営業収               12,879,465                      34,382        15,215,933
      益
         2. 地域ごとの情報

     　　　　（     1 ）営業収益
            本邦の顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の                           90 ％を超えるため記載を省略しております。
     　　　　（     2 ）有形固定資産
            本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                       90 ％を超えるため、地
           域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         3. 主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                             10 ％以上を占める相手先がないため、記載
          を省略しております。
     　　　報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

     　　　　当中間会計期間（自　平成                 30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）
     　　　　　該当事項はありません。
     　　　報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

     　　　　当中間会計期間（自　平成                 30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）
     　　　　　該当事項はありません。
     　　　報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

     　　　　当中間会計期間（自　平成                 30 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 9 月 30 日）
     　　　　　該当事項はありません。
        （１株当たり情報）

         １株当たり純資産額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。　
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                                                  当中間会計期間
                            項目
                                                  (平成  30 年 9 月 30 日 )
          （ 1 ）１株当たり純資産額                                             8,205  円
          （算定上の基礎）
                                                       31,589,252
            純資産の部の合計額         (千円  )
            純資産の部の合計額から控除する金額                  (千円  )                           －
                                                       31,589,252
            普通株式に係る中間期末の純資産額                 (千円  )
                                                          3,850
            １株当たり純資産額の算定に用いられた中間期末の普通株式の数                              (千株  )
         １株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。　

                                                  当中間会計期間
                            項目
                                                  (自 平成  30 年 4 月 1 日
                                                  至 平成  30 年 9 月 30 日 )
          （ 2 ）１株当たり中間純利益金額                                           499  円 46 銭
          （算定上の基礎）　
                                                        1,922,905
            中間純利益金額       (千円  )
            普通株式に帰属しない金額            (千円  )                                －
                                                        1,922,905
            普通株式に係る中間純利益金額              (千円  )
                                                          3,850
            普通株式の期中平均株式数            (千株  )
           （注）   潜在株式調整後１株当たり中間純利益金額については、潜在株式は存在しないため、記載しておりま
             せん。
        （重要な後発事象）

        　　該当事項はありません。
     ４【利害関係人との取引制限】



       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と (投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                                  )。
       ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                        (投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。                  )。
       ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
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         る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
     ５【その他】

       イ　定款の変更、その他の重要事項

       （イ）定款の変更
         a ． 2018  年 11 月１日付で、発行可能株式総数を変更する定款の変更を行いました。
         b ． 2019  年４月１日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の                                変更を行いました          。
       （ロ）その他の重要事項
         三井住友アセットマネジメント株式会社は、                        2019  年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と
         合併し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に                                  変更しました       。
       ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
     第２【その他の関係法人の概況】



     １【名称、資本金の額及び事業の内容】
     ( １ ) 受託会社
                              資本  金 の額（百万円）
                名称                                事業の内容
                               2018  年９月末現在
                                           銀行法に基づき銀行業を営む

                                           とともに、金融機関の信託業
       三井住友信託銀行株式会社                              342,037      務の兼営等に関する法律（兼
                                           営法）に基づき信託業務を営
                                           んでいます。
      ＜参考：再信託受託会社（日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社）の概要＞
       ・資本金：      51,000    百万円（     2018  年９月末     現在）
       ・事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
               基づき信託業務を営んでいます。
       ・再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信
                 託受託会社（日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社）へ委託するため、原信
                 託財産の全てを再信託受託会社へ移管することを目的とします。
     ( ２ ) 販売会社

                              資本金の額（百万円）

                名称                                事業の内容
                               2018  年９月末現在
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                                           銀行法に基づき監督官庁の免
       株式会社三井住友銀行                             1,770,996
                                           許を受け銀行業を営んでいま
       株式会社山形銀行                               12,008
                                           す。
       株式会社岩手銀行                               12,089

       株式会社三重銀行                               15,295

       株式会社南都銀行                               37,924

       株式会社紀陽銀行                               80,096

       株式会社但馬銀行                               5,481

       株式会社鹿児島銀行                               18,130

       株式会社栃木銀行                               27,408

                                           金融商品取引法に定める第一

       カブドットコム証券株式会社                               7,196
                                           種金融商品取引業を営んでい
       株式会社ＳＢＩ証券                               48,323
                                           ます。
       岡三オンライン証券株式会社                               2,500

       九州ＦＧ証券株式会社                               3,000

       髙木証券株式会社                               11,069

       立花証券株式会社                               6,695

       大和証券株式会社                              100,000

       楽天証券株式会社                               7,495

       ＳＭＢＣ日興証券株式会社                               10,000

       マネックス証券株式会社                               12,200

       フィデリティ証券株式会社                               8,557

       松井証券株式会社                               11,945

       リテラ・クレア証券株式会社                               3,794

     ２【関係業務の概要】

     ( １ ) 受託会社
      　ファンドの受託会社として、信託財産に属する有価証券の保管・管理・計算等およびその信託事務処
      理の一部の委託等を行います。
     ( ２ ) 販売会社

      　日本におけるファンドの募集・販売業務、解約金・償還金、収益分配金の支払い等に関する事務等を
      行います。
     ３【資本関係】

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     （持株比率５％以上を記載しています。）
     該当事項はありません。
     第３【参考情報】


      当計算期間において、本ファンドに係る金融商品取引法第                               25 条第１項各号に掲げる書類は、以下のとお
     り関東財務局長宛に提出しております。
                書類名                          提出年月日

               臨時報告書                          2018  年 10 月５日

               臨時報告書                          2018  年 10 月５日

              有価証券届出書                           2018  年 12 月７日

              有価証券報告書                           2018  年 12 月７日

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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                          独立監査人の監査報告書
                                                    平成  30 年６月   14 日

     三井住友アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士        小　澤　陽　一　　印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員
                                                池  ヶ  谷　　正　　印
                                       公認会計士
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成                            29 年４月１日から平成         30 年３月   31 日までの第     33 期事業年度の財
     務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
     ることにある。       これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
     と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
     る。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、                                                       当監
     査法人   に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な                             保証  を得るために、監査計画を策定し、これに基づき
     監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査法
     人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表
     監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
     て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
     監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
     務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人     は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友ア
     セットマネジメント株式会社の平成                 30 年３月   31 日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての
     重要な点において適正に表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、平成                      30 年５月   11 日付で会社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主が、
     会社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結した。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以　上

      (注 )１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲ

      Ｌデータは監査の対象には含まれていません。
                                  99/101



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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                          独立監査人の監査報告書
                                                     平成  31 年 ▶ 月 12 日

     三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                           有限責任     あずさ監査法人

                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          飯田　浩司　　印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                       公認会計士          佐藤　栄裕　　印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                 193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

     況」に掲げられているエス・ビー・日本債券ファンドの平成                               30 年 9 月 8 日から平成      31 年 3 月 7 日までの計算期間の
     財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
     適正に表示することにある。               これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、             当監査法人      に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な                                保証  を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人      は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
     て、  エス・ビー・日本債券ファンド                の 平成  31 年 3 月 7 日 現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する                         計算  期
     間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      三井住友     DS アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
     計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以　上

     (注１  )　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注２  ) XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                100/101


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                                                 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                         独立監査人の中間監査報告書
                                                    平成  30 年 11 月 22 日

     三井住友アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
    有限責任     あずさ監査法人

     指定有限責任社員

                  公認会計士        小　澤　陽　一　　印
     業務執行社員
     指定有限責任社員

                  公認会計士        菅　野　雅　子　　印
     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第                193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

     げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成                            30 年４月１日から平成         31 年３月   31 日までの第     34 期事業年度の中
     間会計期間（平成        30 年４月１日から平成         30 年９月   30 日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計
     算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
     有用な情報を表示することにある。                 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
     を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明する
     ことにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中
     間監査の基準は、        当監査法人     に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損な
     うような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な                        保証  を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中
     間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一部
     を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重
     要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適
     用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価
     の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する
     内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見
     積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人     は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査    意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
     て、三井住友アセットマネジメント株式会社の平成                        30 年９月   30 日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
     （平成   30 年４月１日から平成         30 年９月   30 日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     強調事項

      追加情報に記載されているとおり、会社は、平成                       30 年９月   28 日開催の会社の取締役会において、会社と                    大和住銀投信投資
     顧問株式会社との間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結した。また、平成                                            30 年 10 月 31 日に会社の臨時
     株主総会において当該合併契約の承認を得ている。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以　上
      (注 )１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．Ｘ

      ＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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