ＳＭＡＭ　東証ＲＥＩＴ指数上場投信 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        有価証券届出書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        令和1年6月5日  提出
  【発行者名】        三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        代表取締役社長   松下　隆史
  【本店の所在の場所】        東京都港区愛宕二丁目５番１号
  【事務連絡者氏名】        土屋　裕子
  【電話番号】        03-5405-0784
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        ＳＭＡＭ　東証ＲＥＩＴ指数上場投信
  信託受益証券に係るファンドの名称】
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        5兆円を上限とします。
  信託受益証券の金額】
  【縦覧に供する場所】        株式会社東京証券取引所
          東京都中央区日本橋兜町２番１号
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  第一部【証券情報】

  （１）【ファンドの名称】

   ＳＭＡＭ　東証ＲＥＩＴ指数上場投信

   以下「当ファンド」といいます。
  （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

   追加型証券投資信託の受益権です。

   ＊ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定
   の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
   び当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
   機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることによ
   り定まります（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
   権」といいます。）。委託会社である三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社は、やむを得
   ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
   当初元本は、１口当たり1,853円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もし
   くは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の
   信用格付はありません。
  （３）【発行（売出）価額の総額】

   5兆円を上限とします。

  （４）【発行（売出）価格】

   取得申込受付日の基準価額となります。

   ※１　営業日の午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了した場合に
    は、その申込みの翌営業日を取得申込受付日として取得申込みを受け付けます。
   ※２　「基準価額」とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した価額をいい
    ます。なお、当ファンドでは100口当たりの価額で表示されます。基準価額は、組入有価証券
    の値動き等により日々変動します。
   基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせください。
   委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
      照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    社
   ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
    す。
  （５）【申込手数料】

   販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率および当該申込手数料にかかる消費税および地方消費

   税（以下「消費税等」といいます。）に相当する金額を取得申込者から徴収することができるもの
   とします。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。販売会社の詳細につ
   きましては「（４）発行（売出）価格」に記載の委託会社にお問い合わせください。
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  （６）【申込単位】

   １ユニット以上１ユニット単位

   ※「ユニット」とは、対象指数を構成する各銘柄の不動産投資信託証券の数の構成比率に相当する
   比率により構成され、委託会社が対象指数の動きに連動すると想定する、各銘柄の不動産投資信
   託証券からなるポートフォリオをいいます。委託会社は、取得申込日の２営業日前までに、取得
   申込受付日に適用されるユニットの銘柄および口数を決定し、販売会社に提示します。
   取得申込みにかかる口数は、委託会社が定めるものとし、100口の整数倍とします。
  （７）【申込期間】

   2019年6月6日から2019年12月5日まで

   申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
  （８）【申込取扱場所】

   販売会社において申込みを取り扱います。

   販売会社の詳細につきましては、前記「（４）発行（売出）価格」に記載の委託会社にお問い合わ
   せください。
  （９）【払込期日】

   取得申込者は販売会社の指定する日までに、原則としてその保有する不動産投資信託証券等を販売

   会社に引き渡すものとします。
   振替受益権にかかる各取得申込受付日の発行価額の総額に相当する不動産投資信託証券等は、販売
   会社によって、追加信託が行われる日に、受託会社の指定するファンド口座に移管されます。不動
   産投資信託証券等に金銭が含まれる場合は、当該金銭については、販売会社によって、追加信託が
   行われる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれ
   ます。
  （１０）【払込取扱場所】

   販売会社において払込みを取り扱います。（販売会社は前記「（４）発行（売出）価格」に記載の

   委託会社にお問い合わせください。）
  （１１）【振替機関に関する事項】

   当ファンドの振替機関は下記の通りです。

    株式会社証券保管振替機構

  （１２）【その他】

  イ　申込証拠金

   ありません。
  ロ　日本以外の地域における募集
   ありません。
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  ハ　お申込不可日
   上記にかかわらず、取得申込受付日が以下に定める日に当たる場合には、当ファンドの取得申込
   みはできません（また、該当日には、交換請求のお申込みもできません。）。
   １．対象指数の構成銘柄の分配落日および権利落日の各々の前営業日から起算して３営業日間
   ２．対象指数の構成銘柄の変更および増減資等に伴う口数の変更日の各々３営業日前から起算
    して４営業日間
   ３．計算期間終了日の４営業日前から起算して４営業日間（ただし、計算期間終了日が休日
    （営業日でない日をいいます。）の場合は、当該計算期間終了日の５営業日前から起算し
    て５営業日以内）
   ４．この信託が終了することとなる場合において、信託終了日の直前５営業日間
   ５．上記１．～４．のほか、委託会社が運用の基本方針に沿った運用に支障をきたすおそれの
    あるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
   ただし、委託会社は、上記に定める日における受益権の取得申込みであっても、信託財産の状
   況、資金動向、市況動向等を鑑み、信託財産に及ぼす影響が軽微である等と判断される期日およ
   び期間における受益権の取得申込みについては、当該取得申込みおよび交換請求の受付けを行う
   ことができます。
  ニ　クーリング・オフ制度（金融商品取引法第37条の６）の適用
   ありません。
  ホ　振替受益権について
   ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの振替機関の振替業にかかる業務規
   程等の規則に従って取り扱われるものとし、ファンドの分配金の支払い、交換の請求は、社振法
   および当該振替機関の業務規程その他の規則に従って行われます。
   （参考：投資信託振替制度）

   ・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理するもので、ファンド
    の設定、交換、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）への
    記載・記録によって行われます。
   ・受益証券は発行されませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます（原則として受益証券を
    保有することはできません。）。
   ・ファンドの設定、交換等における決済リスクが削減されます。
   ・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
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  第二部【ファンド情報】

  第１【ファンドの状況】

  １【ファンドの性格】

  （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

  イ　当ファンドは、信託財産の１口当たりの純資産額の変動率を対象指数（東証ＲＥＩＴ指数）の変

   動率に一致させることを目的として運用を行います。
  ロ　委託会社は、受託会社と合意の上、金１兆円に相当する不動産投資信託証券および金銭を限度と
   して追加信託することができます。この限度は、委託会社、受託会社の合意により変更できま
   す。
  ハ　当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
  （イ）当ファンドが該当する商品分類
     項目   該当する商品分類         内容
    単位型・追加型    追加型投信    一度設定されたファンドであってもその後追加設
            定が行われ従来の信託財産とともに運用される
            ファンドをいいます。
    投資対象地域    国内    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
            する旨の記載があるものをいいます。
    投資対象資産    不動産投信    目論見書または信託約款において、組入資産によ
    （収益の源泉）        る主たる投資収益が実質的に不動産投資信託の受
            益証券および不動産投資法人の投資証券を源泉と
            する旨の記載があるものをいいます。
    独立区分    ＥＴＦ    投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成
            12年政令480号）第12条第１号および第２号に規定
            する証券投資信託ならびに租税特別措置法（昭和
            32年法律第26号）第９条の４の２に規定する上場
            証券投資信託をいいます。
    補足分類    インデックス型    信託約款において、各種指数に連動する運用成果
            を目指す旨またはそれに準じる記載があるものを
            いいます。
  （ロ）当ファンドが該当する属性区分
     項目   該当する属性区分         内容
    投資対象資産    不動産投信    目論見書または信託約款において、主として不動
            産投信に投資する旨の記載があるものをいいま
            す。
    決算頻度    年４回    目論見書または信託約款において、年４回決算す
            る旨の記載があるものをいいます。
    投資対象地域    日本    目論見書または信託約款において、組入資産によ
            る投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
            あるものをいいます。
    投資形態    ファンド・オブ・    一般社団法人投資信託協会「投資信託等の運用に
        ファンズ    関する規則」第２条に規定するファンド・オブ・
            ファンズをいいます。
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    対象インデックス    その他の指数    目論見書または信託約款において、東証REIT指数
        （東証REIT指数）    に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
            をいいます。
  ≪商品分類表≫

           投資対象資産
  単位型・追加型    投資対象地域         独立区分    補足分類
           （収益の源泉）
       国内    株式    ＭＭＦ

   単位型        債券        インデックス型

       海外   不動産投信     ＭＲＦ

   追加型        その他資産         特殊型

           （　　）
       内外    資産複合     ＥＴＦ
  （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

  ≪属性区分表≫

               投資形態
  投資対象資産     決算頻度    投資対象地域        対象インデックス
  株式     年１回    グローバル

   一般
   大型株    年２回    日本
   中小型株                日経225
       年４回    北米
  債券
       年６回
   一般         欧州
       （隔月）
   公債           ファミリーファンド
   社債    年12回（毎月）     アジア
   その他債券
   クレジット        オセアニ
        日々            ＴＯＰＩＸ
   属性         ア
   （　　）
       その他    中南米
  不動産投信     （　　）
           アフリカ
  その他資産
            中近東   ファンド・オブ・     その他
  （　　　）
           （中東）    ファンズ   （東証REIT指数）
  資産複合         エマージング

  （　　　）
   資産配分固定
   型
   資産配分変更
   型
  （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

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  ※商品分類、属性区分は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載していま
   す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
   （http://www.toushin.or.jp/）      をご覧ください。
  （２）【ファンドの沿革】

   2015年３月24日     信託契約締結、設定、運用開始。

   2015年３月25日     受益権を東京証券取引所に上場。
  （３）【ファンドの仕組み】

  イ　当ファンドの関係法人とその役割

  （イ）委託会社　「三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書（目論見書）作成等を行い
    ます。
  （ロ）受託会社　「三井住友信託銀行株式会社」
    証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
    部につき、日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社に委託することがあります。また、外
    国における資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関
    が行う場合があります。
  （ハ）販売会社
    委託会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問いません。）に基づき、当ファンドの
    募集・販売の取扱い、受益権とその信託財産に属する不動産投資信託証券との交換に関する事
    務等を行います。
            運営の仕組み

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  ロ　委託会社の概況









  （イ）資本金の額
    20億円（2019年４月１日現在）
  （ロ）会社の沿革
     1985年７月15日    三生投資顧問株式会社設立
     1987年２月20日    証券投資顧問業の登録
     1987年６月10日    投資一任契約にかかる業務の認可
     1999年１月１日    三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
     1999年２月５日    三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
        株式会社へ商号変更
     2000年１月27日    証券投資信託委託業の認可取得
     2002年12月１日    住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ           グローバル投信
        株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
        投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
        会社に商号変更
     2013年４月１日    トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
     2019年４月１日    大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネ
        ジメント株式会社に商号変更
  （ハ）大株主の状況
                 （2019年４月１日現在）
                  所有
                     比率
      名称       住所     株式数
                    （％）
                  （株）
   株式会社三井住友フィナンシャル
          東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
                     50.1
                  16,977,897
   グループ
   株式会社大和証券グループ本社       東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
                  7,946,406   23.5
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   三井住友海上火災保険株式会社       東京都千代田区神田駿河台三丁目９番
                  5,080,509
                     15.0
          地
   住友生命保険相互会社       大阪府大阪市中央区城見一丁目４番35
                  3,528,000
                     10.4
          号
   三井住友信託銀行株式会社       東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
                  337,248
                     1.0
   ハ　ファンドの運用形態（ファンド・オブ・ファンズによる運用）

   一般に、「ファンド・オブ・ファンズ」においては、株式や債券などの有価証券に直接投資す
   るのではなく、複数の他の投資信託（ファンド）を組み入れることにより運用を行います（投
   資信託に投資する投資信託）。当ファンドの投資対象であるリートは、不動産投資信託であ
   り、当ファンドは「ファンド・オブ・ファンズ」に該当します。
  〔ファンド・オブ・ファンズによる運用〕

  ２【投資方針】




  （１）【投資方針】

  イ　当ファンドは、信託財産の１口当たりの純資産額の変動率を対象指数の変動率に一致させること

   を目的として、対象指数に採用されている銘柄（採用予定の銘柄を含みます。）の不動産投資信
   託証券に対する投資として運用を行います。
  ロ　信託財産中に占める個別銘柄の口数の比率は、対象指数における個別銘柄の時価総額構成比率か
   ら算出される口数の比率を維持することを原則とします。なお、対象指数から除外された銘柄
   は、市場動向等を勘案し速やかに売却することを基本としますが、当該銘柄の流動性等によって
   は、速やかに売却できない場合があります。
  ハ　上記イの基本方針に沿うよう、信託財産の構成を調整するための指図を行うこと、および補完的
   に有価証券指数等先物取引等を行うことができます。
  ニ　資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
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  （２）【投資対象】










  イ　投資対象とする資産の種類

   当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
  （イ）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項の「特定資産」をいい
    ます。以下同じ。）
   １．有価証券
   ２．デリバティブ取引にかかる権利
   ３．約束手形
   ４．金銭債権
  （ロ）特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
   １．為替手形
  ロ　投資対象とする有価証券
   委託会社は、信託財産を、主として不動産投資信託証券に投資することを指図します。
  ハ　投資対象とする金融商品
   上記ロの規定にかかわらず、この信託の設定、交換、償還、投資環境の変動等への対応等、委託
   会社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託財産を次に掲げる金融商品（金融商品取
   引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）によ
   り運用することを指図することができます。
   １．預金
   ２．指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託を除きま
    す。）
   ３．コール・ローン
   ４．手形割引市場において売買される手形
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  （３）【運用体制】

   イ　ファンドの運用体制

   ※リスク管理部門の人員数は、約50名です。








   ※ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
   ※上記の運用体制は、2019年４月１日現在のものです。
  ロ　委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制

   ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務（保管・管理・計算等）を通じて、
   信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
  （４）【分配方針】

  イ　毎計算期末（年４回。３月、６月、９月、12月の各８日。）に、経費等控除後の配当等収益（分

   配金、貸付有価証券にかかる品貸料およびこれらに類する収益から支払利息を控除した額をいい
   ます。）の全額を分配することを原則とします。ただし、当該金額が少額の場合等には、委託会
   社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払いおよびその金額について
   保証するものではありません。
  ロ　売買益（評価損益を含みます。）からの分配は行いません。
  ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、前記「（１）投資方針」
   に基づいて運用を行います。
  （５）【投資制限】

  Ⅰ　ファンドの信託約款に基づく投資制限

   イ　不動産投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
   ロ　外貨建資産への投資は行いません。
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   ハ　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
   ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、
   原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場
   合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととしま
   す。
   ニ　投資する不動産投資信託証券の範囲
  （イ）委託会社が投資することを指図する不動産投資信託証券は、金融商品取引所に上場している不
    動産投資信託証券とします。ただし、投資主（当該不動産投資信託証券の受益者を含みま
    す。）への割当により取得する不動産投資信託証券については、この限りではありません。
  （ロ）上記（イ）にかかわらず、上場予定の不動産投資信託証券で目論見書等において上場すること
    が確認できるものについては、委託会社が投資することを指図することができるものとしま
    す。
   ホ　先物取引等の運用指図
   委託会社は、日本の金融商品取引所における有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第
   ８項第３号ロに掲げるものをいいます。）のうち日本の不動産投資信託指数先物取引および外国
   の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
   ヘ　不動産投資信託証券の貸付けの指図
  （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する金融商品取引所に上場
    する不動産投資信託証券を、貸付時点において、貸付不動産投資信託証券の時価合計額が、信
    託財産で保有する不動産投資信託証券の時価合計額を超えない範囲内で貸し付けることの指図
    をすることができます。
  （ロ）上記（イ）に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、その超え
    る額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
  （ハ）委託会社は、不動産投資信託証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指
    図を行うものとします。
   ト　デリバティブ取引等にかかる投資制限
   委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方
   法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
  Ⅱ　法令に基づく投資制限

  イ　同一法人の発行する株式への投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律第９条）
   委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
   託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数（株主総会において決議をする
   ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
   会社法第879条第３項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
   みます。）が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
   場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
   れています。
  ロ　デリバティブ取引にかかる投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
   号）
   委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
   かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
   理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
   バティブ取引（新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
   び選択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
   します。
  ハ　信用リスク集中回避のための投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
   号の２）
   委託会社は、運用財産に関し、信用リスク（保有する有価証券その他の資産について取引の相手
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   方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。）を適正に管理する方法として
   あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社に指図
   しないものとします。
  ３【投資リスク】

  イ　ファンドのもつリスクの特性

   当ファンドは、主に国内の不動産投資信託（リート）を投資対象としています。当ファンドの基
   準価額は、組み入れたリートの値動き、当該発行者の経営・財務状況の変化等の影響により上下
   します。基準価額の下落により損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
   運用の結果としてファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。したがっ
   て、当ファンドは預貯金とは異なり、投資元本が保証されているものではなく、一定の投資成果
   を保証するものでもありません。また、当ファンドは、預貯金や保険契約と異なり、預金保険、
   貯金保険、保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。登録金融機関は、投資者保護基金
   には加入しておりません。
   当ファンドが有するリスク等（他の投資信託の組入れを通じた実質的なリスク等となります。）
   のうち主要なものは、以下の通りです。
  （イ）不動産投資信託（リート）に関するリスク
    リートの価格は、不動産市況や金利・景気動向、関連法制度（税制、建築規制、会計制度等）
    の変更等の影響を受け変動します。また、リートに組み入れられている個々の不動産等の市場
    価値、賃貸収入等がマーケット要因によって上下するほか、自然災害等により個々の不動産等
    の毀損・滅失が生じる可能性もあります。さらに個々のリートは一般の法人と同様、運営如何
    によっては倒産の可能性もあります。これらの影響により、ファンドが組み入れているリート
    の価格が下落した場合、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
  （ロ）信用リスク
    ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合に、
    当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあ
    ります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付けが低い
    場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。
  （ハ）市場流動性リスク
    有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市場を取り巻く外部環境に急激な
    変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等には、必要な取引ができなかった
    り、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあります。これらはファンドの基
    準価額が下落する要因となります。
  （ニ）指数の動きと連動しない要因
    ファンドは、東証ＲＥＩＴ指数の変動率に一致させることを目的として運用を行います。
    ただし、有価証券売買時のコストおよび信託報酬その他のファンド運営にかかる費用、指数構
    成銘柄と組入有価証券との誤差（各銘柄の構成比率と当ファンドにおける各銘柄の組入比率が
    完全に一致しないこと、当該指数を構成する銘柄が変更になること）、ならびに取得申込みの
    一部が金銭にて行われた場合および組入銘柄の分配金や権利処理等によってファンド内に現金
    が発生すること等の影響から、上記指数の動きに一致しないことがあります。
  （ホ）基準価額と取引価格の乖離にかかる留意点
    ファンドは、東京証券取引所に上場し、当該取引所で取引されますが、その取引価格は、当該
    取引所における需給関係等を反映して決まります。したがって、ファンドの基準価額と取引価
    格は一致しないことがあります。
   ロ　投資リスクの管理体制
   委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、リスク管理部において信託約款等に定める
   各種投資制限・リスク指標のモニタリング等、コンプライアンス部において法令・諸規則等の遵
   守状況の確認等を行っています。当該モニタリングおよび確認結果等は、運用評価会議、リスク
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   管理会議およびコンプライアンス会議に報告されます。
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  ４【手数料等及び税金】

  （１）【申込手数料】

   販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金

   額を取得申込者から徴収することができるものとします。
   申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  （２）【換金（解約）手数料】

  イ　換金手数料

   販売会社は、受益権の交換または買取りに際して、当該販売会社が定める手数料および当該手数
   料にかかる消費税等に相当する金額を受益者から徴収することができるものとします。
   換金手数料は販売会社によるファンドの受益権の交換または買取りの取扱い事務等の対価です。
   ※詳しくは販売会社へお問い合わせください。
  ロ　信託財産留保額
   ありません。
  （３）【信託報酬等】

   委託会社および受託会社の信託報酬の総額は、以下により計算されるイとロの合計額とし、各計算

   期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
             ＊
  イ　計算期間を通じて毎日、純資産総額に年0.2376％           （税抜き0.22％）以内の率を乗じて得た額
   ＊消費税率が10％となった場合は年0.242％となります。
  ロ　ファンドの信託約款に規定する不動産投資信託証券の貸付けの指図を行った場合は、その品貸料
     ＊
   に0.54  （税抜き0.5）以内を乗じて得た額
   ＊消費税率が10％となった場合は0.55となります。
    なお、2019年6月5日現在における上記イおよびロに規定する率は以下の通りです。（今後、変

    更される場合があります。）
    イの率および委託会社と受託会社の配分
      合計    委託会社     受託会社
       ＊
     年0.2376％
          年0.18％     年0.04％
    （税抜き0.22％）
    ＊消費税率が10％となった場合は年0.242％となります。
    ロの率および委託会社と受託会社の配分
      合計    委託会社     受託会社
      ＊
     0.54
          0.25     0.25
     （税抜き0.5）
    ＊消費税率が10％となった場合は0.55となります。
    ※上記の配分（税抜き）には別途消費税等相当額がかかります。

     支払先        役務の内容
     委託会社   ファンド運用の指図等の対価
        ファンド財産の保管および管理、委託会社からの指図の実行、
     受託会社
        名義登録・分配金支払事務等の対価
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  （４）【その他の手数料等】

  イ　信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、信託財産の費

   用として計上し、信託財産中から支弁するものとします。
  ロ　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
   息は、信託財産中から支弁します。
  ハ　有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、資産を外国で保管する場合の費
   用等（それらにかかる消費税等相当額を含みます。）は、信託財産中から支弁するものとしま
   す。
  ニ　受益権の上場にかかる費用および消費税等に相当する金額は、信託財産中から支弁することがで
   きます。
   ※2019年6月5日現在、追加上場料は追加上場時の増加額（毎年末の純資産総額について、新規
    上場時および新規上場した年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの増
       ＊
    加額）に0.0081％    （税抜き0.0075％）の率を乗じた額、年間上場料は毎年末のファンドの純
         ＊
    資産総額に最大0.0081％     （税抜き0.0075％）の率を乗じた額にＴＤｎｅｔ利用料として12万
    円を加算した額です。
    ＊消費税率が10％となった場合は0.00825%となります。
  ホ　対象指数の商標（これに類する商標を含みます。）の使用料および消費税等に相当する金額は、
   信託財産中から支弁することができます。
                  ＊
   ※2019年6月5日現在、商標使用料はファンドの純資産総額に年0.0324％              （税抜き0.03％）（上
             ＊         ＊
    限）の率を乗じた額です。ただし、162万円         （税抜き150万円）を下回る場合は、162万円
    （税抜き150万円）となります。
    ＊消費税率が10％となった場合は、年0.033%、165万円となります。
   ヘ　対象指数の構成銘柄の分配落日および権利落日から起算して２営業日間に該当する日において、
   委託会社の判断により取得申込みを受け付けるときには、分配落または権利落対象銘柄の不動
   産投資信託証券を信託財産において取得するために必要な経費に相当する金額として委託会社
   が定める金額（当該時価総額の0.15％）を徴することができるものとします。
  ※　上記ロ、ハにかかる費用に関しましては、その時々の取引内容等により金額が決定し、実務上、

   その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
   こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
   ことはできません。
  ※　上記（１）～（４）にかかる手数料等の合計額、その上限額、計算方法等は、手数料等に保有

   期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
   のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
  （５）【課税上の取扱い】

  課税上は、上場証券投資信託として取り扱われます。

  イ　個人受益者の場合
  （イ）受益権の売却時の課税
    売却時の差益（譲渡益）については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税
    ５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、特定口座
    （源泉徴収選択口座）を利用する場合、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率
    で源泉徴収され、原則として、確定申告は不要です。
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    売却時の損失（譲渡損）については、確定申告により、特定公社債等（公募公社債投資信託を
    含みます。）の譲渡益および利子等、上場株式等の譲渡益および上場株式等の配当所得（申告
    分離課税を選択した収益分配金・配当金に限ります。）との損益通算が可能です。
  （ロ）収益分配金の受取り時の課税
    収益分配金は配当所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率による源
    泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行われます。なお、確定申告を行い、申告分
    離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれかを選択することもできま
    す。
  （ハ）受益権と不動産投資信託証券との交換
    受益権と不動産投資信託証券との交換についても受益権の譲渡として、上記（イ）の受益権の
    売却時と同様の取扱いとなります。
  ロ　法人受益者の場合
  （イ）受益権の売却時の課税
    受益権の売却価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されます。
  （ロ）収益分配金の受取り時の課税
    収益分配金は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率で源泉徴収され、他の法人所得
    と合算して課税されます。
    益金不算入制度は適用されません。
  （ハ）受益権と不動産投資信託証券との交換
    受益権と不動産投資信託証券との交換についても受益権の譲渡として、上記（イ）の受益権の
    売却時と同様の取扱いとなります。
   上場証券投資信託は税法上、少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」、未成年者少額投資非

   課税制度「ジュニアＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象です。
   なお、当ファンドは、受取配当にかかる益金不算入制度、配当控除の適用はありません。
   ※少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で、

    未成年者少額投資非課税制度「ジュニアＮＩＳＡ（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間80
    万円の範囲で、新たに購入した公募株式投資信託等から生じる配当所得および譲渡所得が５年
    間非課税となります。ＮＩＳＡ、ジュニアＮＩＳＡのご利用には、販売会社での専用口座の開
    設等、一定の要件があります。
    また、分配金の受取方法については、販売会社の口座で受領する「株式数比例配分方式」を選
    択する必要があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
  ※上記「(５)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2019年3月末現在の情報をもとに作成

  しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
  ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
  ５【運用状況】

  （１）【投資状況】

                   2019年 3月29日現在

               時価合計    投資比率

     資産の種類      国／地域
                （円）    （％）
     投資証券      日本     64,216,261,940     98.68
  現金・預金・その他の資産(負債控除後)         ―     856,061,822     1.32
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      合計(純資産総額)          65,072,323,762     100.00
  （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。

  （２）【投資資産】

  ①【投資有価証券の主要銘柄】

  イ　主要投資銘柄（上位30銘柄）

                   2019年 3月29日現在

                 評価額    投資

  国／          帳簿単価  帳簿価額     評価額
    種類   銘柄名    数量       単価    比率
  地域           (円)  (円)     (円)
                  (円)    (％)
  日本 投資証券  日本ビルファンド投資法人      6,581  710,907.31  4,678,481,061   750,000  4,935,750,000  7.59
  日本 投資証券  ジャパンリアルエステイト投資法人      6,796  633,657.51  4,306,336,484   653,000  4,437,788,000  6.82
  日本 投資証券  野村不動産マスターファンド投資法      21,110  150,931.22  3,186,158,107   163,200  3,445,152,000  5.29
     人
  日本 投資証券  日本リテールファンド投資法人      12,842  220,514.6  2,831,848,600   222,700  2,859,913,400  4.39
  日本 投資証券  ユナイテッド・アーバン投資法人      14,989  169,546.54  2,541,333,187   174,900  2,621,576,100  4.03
  日本 投資証券  オリックス不動産投資法人      13,556  185,344.83  2,512,534,533   190,100  2,576,995,600  3.96
  日本 投資証券  大和ハウスリート投資法人      9,102  241,749.94  2,200,408,037   245,700  2,236,361,400  3.44
  日本 投資証券  日本プロロジスリート投資法人      9,126  232,875.44  2,125,221,328   235,800  2,151,910,800  3.31
  日本 投資証券  アドバンス・レジデンス投資法人      6,636  305,630.97  2,028,167,154   308,500  2,047,206,000  3.15
  日本 投資証券  ＧＬＰ投資法人      16,837  115,653.5  1,947,258,060   118,700  1,998,551,900  3.07
  日本 投資証券  日本プライムリアルティ投資法人      4,296  433,981.97  1,864,386,555   456,000  1,958,976,000  3.01
  日本 投資証券  ジャパン・ホテル・リート投資法人      21,908  85,405.98  1,871,074,240   89,300 1,956,384,400  3.01
  日本 投資証券  アクティビア・プロパティーズ投資      3,575  458,665.36  1,639,728,667   460,000  1,644,500,000  2.53
     法人
  日本 投資証券  ケネディクス・オフィス投資法人      2,091  748,615.24  1,565,354,475   769,000  1,607,979,000  2.47
  日本 投資証券  積水ハウス・リート投資法人      17,531  77,958.77  1,366,695,260   83,700 1,467,344,700  2.25
  日本 投資証券  インヴィンシブル投資法人      23,480  50,579.11  1,187,597,729   54,200 1,272,616,000  1.96
  日本 投資証券  日本アコモデーションファンド投資      2,253  558,296.95  1,257,843,036   562,000  1,266,186,000  1.95
     法人
  日本 投資証券  大和証券オフィス投資法人      1,565  742,470.93  1,161,967,007   788,000  1,233,220,000  1.90
  日本 投資証券  森ヒルズリート投資法人      7,800  140,894.62  1,098,978,040   148,800  1,160,640,000  1.78
  日本 投資証券  フロンティア不動産投資法人      2,303  456,225.59  1,050,687,544   464,500  1,069,743,500  1.64
  日本 投資証券  日本ロジスティクスファンド投資法      4,447  223,552.89  994,139,738   234,900  1,044,600,300  1.61
     人
  日本 投資証券  ヒューリックリート投資法人      5,497  176,868.64  972,246,920   188,800  1,037,833,600  1.59
  日本 投資証券  産業ファンド投資法人      7,939  119,176.11  946,139,204   123,700  982,054,300  1.51
  日本 投資証券  ジャパンエクセレント投資法人      6,084  155,279.63  944,721,327   160,900  978,915,600  1.50
  日本 投資証券  日本リート投資法人      2,194  405,042.08  888,662,328   427,000  936,838,000  1.44
  日本 投資証券  イオンリート投資法人      6,984  127,024.57  887,139,609   130,600  912,110,400  1.40
  日本 投資証券  プレミア投資法人      6,465  132,520.61  856,745,770   139,600  902,514,000  1.39
  日本 投資証券  コンフォリア・レジデンシャル投資      2,835  285,753.4  810,110,905   303,500  860,422,500  1.32
     法人
  日本 投資証券  森トラスト総合リート投資法人      4,866  170,740.94  830,825,450   172,200  837,925,200  1.29
  日本 投資証券  東急リアル・エステート投資法人      4,547  164,707.54  748,925,217   179,300  815,277,100  1.25
  ロ　種類別の投資比率

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               2019年 3月29日現在
      種類        投資比率（％）

      投資証券            98.68
      合計           98.68
  ②【投資不動産物件】

  　　該当事項はありません。
  ③【その他投資資産の主要なもの】

  　　該当事項はありません。

  （３）【運用実績】

  ①【純資産の推移】

           純資産総額     １口当たりの


                    東京証券取引所
           （円）     純資産額（円）
     年月日
                    取引価格（円）
         （分配落）   （分配付）   （分配落）  （分配付）
   特定1期   (2015年  9月 8日)

         11,205,647,630   11,321,643,270    1,516.16  1,535.96   1,534
   特定2期   (2016年  3月 8日)

         15,189,801,306   15,429,343,602    1,886.20  1,915.80   1,924
   特定3期   (2016年  9月 8日)

         23,697,151,361   23,999,253,158    1,841.85  1,867.95   1,838
   特定4期   (2017年  3月 8日)

         32,738,833,366   33,262,316,975    1,801.18  1,830.58   1,814
   特定5期   (2017年  9月 8日)

         37,463,803,024   38,090,146,628    1,682.51  1,711.71   1,719
   特定6期   (2018年  3月 8日)

         50,531,694,648   51,481,515,004    1,687.13  1,719.13   1,690
   特定7期   (2018年  9月 8日)

         58,335,004,193   59,362,890,305    1,762.53  1,793.23   1,770
   特定8期   (2019年  3月 8日)

         60,567,591,494   61,641,968,827    1,854.94  1,887.94   1,859
      2018年 3月末日

         51,406,041,635     ― 1,707.12    ―  1,727
       4月末日

         55,533,169,346     ― 1,750.43    ―  1,754
       5月末日

         57,825,745,753     ― 1,761.34    ―  1,780
       6月末日

         60,661,023,823     ― 1,787.34    ―  1,792
       7月末日

         57,022,130,015     ― 1,796.91    ―  1,790
       8月末日

         59,272,990,057     ― 1,790.87    ―  1,792
       9月末日

         59,530,807,511     ― 1,798.37    ―  1,796
      　　　10月末日    56,285,075,641     ― 1,771.00    ―  1,780

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      　　　11月末日    59,794,631,058     ― 1,846.70    ―  1,845
      　　　12月末日    52,444,069,881     ― 1,800.91    ―  1,790

      2019年 1月末日

         54,847,991,741     ― 1,883.28    ―  1,880
       2月末日

         55,666,268,124     ― 1,892.21    ―  1,896
       3月末日

         65,072,323,762     ― 1,931.37    ―  1,942
  （注）各月末日における東京証券取引所取引価格は、原則として、該当月の最終営業日における終値を表示しております

   が、終値がない場合には、その直近値を表示しております。
  ②【分配の推移】

          計算期間       １口当たり分配金（円）

   特定1期     2015年 3月24日～2015年   9月 8日        19.80
   特定2期     2015年 9月 9日～2016年  3月 8日        29.60
   特定3期     2016年 3月 9日～2016年  9月 8日        26.10
   特定4期     2016年 9月 9日～2017年  3月 8日        29.40
   特定5期     2017年 3月 9日～2017年  9月 8日        29.20
   特定6期     2017年 9月 9日～2018年  3月 8日        32.00
   特定7期     2018年 3月 9日～2018年  9月 8日        30.70
   特定8期     2018年 9月 9日～2019年  3月 8日        33.00
  ③【収益率の推移】

                収益率（％）


      特定1期               △17.1

      特定2期               26.4

      特定3期               △1.0

      特定4期               △0.6

      特定5期               △5.0

      特定6期                2.2

      特定7期                6.3

      特定8期                7.1

  （注）収益率とは、特定期間末の基準価額（当該特定期間中の分配金累計額を加算した額）から当該特定期間の直前の特定

   期間末の基準価額（分配落ちの額。以下「前特定期間末基準価額」といいます。）を控除した額を前特定期間末基準
   価額で除したものをいいます。ただし、特定1期については、特定1期末の分配基準価額から当初元本（１口当たり
   1,853円）を控除した額を当初元本（１口当たり1,853円）で除した値としております。
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  （４）【設定及び解約の実績】


           設定口数（口）       解約口数（口）

    特定1期         7,390,800        0
    特定2期         1,997,500       1,335,167
    特定3期         5,110,400       297,617
    特定4期         5,755,200       444,789
    特定5期         5,276,600       1,186,376
    特定6期         8,722,800       1,038,073
    特定7期         6,560,000       3,414,010
    特定8期         6,955,600       7,400,806
  （注１）本邦外における設定および解約の実績はありません。

  （注２）解約口数は、交換口数を表示しております。
  ≪参考情報≫

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  第２【管理及び運営】



















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  １【申込（販売）手続等】

  イ　申込方法

  （イ）当ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンド
    の取得申込みを行っていただきます。
    当ファンドの取得申込者は、販売会社所定の方法により、その保有する不動産投資信託証券を
    もって取得の申込みを行うものとします。当該不動産投資信託証券は、対象指数を構成する各
    銘柄の不動産投資信託証券の数の構成比率に相当する比率により構成され、委託会社が対象指
    数の動きに連動すると想定する、各銘柄の不動産投資信託証券からなるポートフォリオ（ユ
    ニット）とします。
    なお、当該ユニットの評価額が、取得する受益権口数の評価額（取得申込受益権口数に取得申
    込受付日の基準価額を乗じて得た額）に満たない場合は、その差額に相当する金額について金
    銭をもって支払うものとします。
  （ロ）当ファンドの取得申込者が、委託会社が別に定める時限（営業日の午後３時）までに取得申込
    みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了した場合には、その申込みの翌営業日を取得申
    込受付日として委託会社は当該取得申込みを受け付けます。
  （ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために
    開設されたこの信託の受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座
    に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当
    該取得申込みにかかる不動産投資信託証券および金銭の受渡しまたは支払いと引換えに、当該
    口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行うことができます。
    ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
  （ニ）申込不可日
    上記にかかわらず、取得申込受付日が以下に定める日に当たる場合には、当ファンドの取得申
    込みはできません。
    １．対象指数の構成銘柄の分配落日および権利落日の各々の前営業日から起算して３営業日間
    ２．対象指数の構成銘柄の変更および増減資等に伴う口数の変更日の各々３営業日前から起算
     して４営業日間
    ３．計算期間終了日の４営業日前から起算して４営業日間（ただし、計算期間終了日が休日
     （営業日でない日をいいます。）の場合は、当該計算期間終了日の５営業日前から起算し
     て５営業日以内）
    ４．この信託が終了することとなる場合において、信託終了日の直前５営業日間
    ５．上記１．～４．のほか、委託会社が運用の基本方針に沿った運用に支障をきたすおそれの
     あるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
    ただし、委託会社は、上記に定める日における受益権の取得申込みであっても、信託財産の
    状況、資金動向、市況動向等を鑑み、信託財産に及ぼす影響が軽微である等と判断される期
    日および期間における受益権の取得申込みについては、当該取得申込みの受付けを行うこと
    ができます。
  （ホ）上記（ニ）１.に該当する日（対象指数の構成銘柄の分配落日および権利落日の各々の前営業
    日を除きます。）において、当ファンドの取得申込みを受け付けるときには、当該取得申込み
    にかかるユニットのうち、分配落または権利落対象銘柄（以下「対象銘柄」といいます。）の
    個別銘柄時価総額に相当する金額については、金銭をもって取得申込みを受け付ける場合があ
    ります。この場合において、委託会社は、当該対象銘柄を信託財産において取得するために必
    要な経費に相当する金額（当該不動産投資信託証券の個別銘柄時価総額に0.15％の率を乗じて
    得た額）を徴収します。
  （ヘ）金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、投資方針に沿った運用に支障をきたす
    おそれがあると認めたとき、またはその他やむを得ない事情があるときは、取得申込みの受付
    けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させていただく場合があり
    ます。
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  ロ　申込価額
   取得申込受付日の基準価額となります。
  ハ　申込手数料
   販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する
   金額を取得申込者から徴収することができるものとします。
   ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
  ニ　申込単位
   １ユニット以上１ユニット単位とします。
   取得申込みにかかる口数は、委託会社が定めるものとし、100口の整数倍とします。
  ホ　照会先
   申込（販売）手続きの詳細についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
       照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    社
   ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
    す。
  ヘ　申込取扱場所・払込取扱場所
   販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
  ト　払込期日
   取得申込者は販売会社の指定する日までに、原則としてその保有する不動産投資信託証券等を販
   売会社に引き渡すものとします。
   振替受益権にかかる各取得申込受付日の発行価額の総額に相当する不動産投資信託証券等は、販
   売会社によって、追加信託が行われる日に、受託会社の指定するファンド口座に移管されます。
   不動産投資信託証券等に金銭が含まれる場合は、当該金銭については、販売会社によって、追加
   信託が行われる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払
   い込まれます。
  ２【換金（解約）手続等】

  イ　信託契約の一部解約

   受益者は、自己に帰属する受益権につき、信託期間中において、解約請求（一部解約の実行請
   求）をすることはできません。
  ロ　交換請求
  （イ）受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に、当該受益権と信託財産に属する不動産
    投資信託証券との交換（以下「交換」といいます。）を請求することができます。
    委託会社は、委託会社が別に定める時限（営業日の午後３時）までに交換請求が行われ、販売
    会社所定の事務手続きが完了した場合には、その請求の翌営業日を交換請求受付日として、当
    該交換請求を受け付けます。受益者は、交換請求にかかる一定口数（当該口数に交換請求受付
    日の基準価額を乗じて得た額が、交換請求受付日において委託会社が対象指数の動きに連動す
    ると想定する、対象指数における各構成銘柄の評価額の合計に相当するものとして、委託者が
    定める口数をいい、以下「交換請求口数」といいます。）の整数倍の受益権をもって交換請求
    を行うことができます。
    受益者が交換請求を行うときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行うものとします。
  （ロ）販売会社は、振替機関の定める方法により、振替受益権の抹消にかかる手続きを行うものとし
    ます。当該抹消にかかる手続きおよび交換不動産投資信託証券にかかる振替の請求が行われた
    後に、振替機関は、当該交換にかかる受益権の口数と同口数の振替受益権を抹消するものと
    し、社振法の規定に従い振替機関等の口座に交換請求を行った受益者にかかる当該口数の減少
    の記載または記録が行われます。
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  （ハ）委託会社は、受益者から提示された口数の振替受益権から受益者が取得できる個別銘柄の不動
    産投資信託証券の口数と、交換に要する受益権の口数（１口未満の端数があるときは、１口に
    切り上げます。）を計算します。
    交換にかかる受益権の価額は交換請求受付日の基準価額とします。この場合において、受益者
    が交換によって取得する個別銘柄の不動産投資信託証券の口数は、交換請求受付日における当
    該不動産投資信託証券の評価額に基づいて計算された数とし、取引所売買単位（金融商品取引
    所が定める一売買単位をいいます。以下同じ。）の整数倍とします。
    販売会社は、交換時において、当該手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額
    を当該交換請求を行った受益者から徴収することができるものとします。
  （ニ）委託会社は、受託会社に対し、上記（ハ）により計算された口数の受益権と信託財産に属する
    不動産投資信託証券のうち取引所売買単位の整数倍となる不動産投資信託証券を交換するよう
    指図します。
  （ホ）受託会社は、交換のための振替受益権の抹消にかかる手続きが行われたことを確認した場合
    に、委託会社の指図に従い、振替機関の定める方法により信託財産に属する交換不動産投資信
    託証券にかかる振替の請求を行うものとします。受益者への交換不動産投資信託証券の交付に
    際しては、原則として交換請求の受付日から起算して４営業日目から、振替機関等の口座に交
    換の請求を行った受益者にかかる不動産投資信託証券の増加の記載または記録が行われます。
  （ヘ）委託会社は、交換請求の受付日の翌営業日以降、交換によって抹消されることとなる振替受益
    権と同口数の受益権を失効したものとして取り扱うこととし、受託会社は、当該受益権にかか
    る振替受益権が交換不動産投資信託証券の振替日に抹消済みであることを確認するものとしま
    す。
  （ト）受託会社は、委託会社の交換の指図に基づいて、交換にかかる振替受益権については、振替口
    座簿における抹消の手続きおよび上記（ヘ）の抹消の確認をもって、当該振替受益権を受入れ
    抹消したものとして取り扱います。
  （チ）申込不可日
    上記にかかわらず、交換請求受付日が以下に定める日に当たる場合には、交換請求の受付けは
    行いません。
    １．対象指数の構成銘柄の分配落日および権利落日の各々の前営業日から起算して３営業日間
    ２．対象指数の構成銘柄の変更および増減資等に伴う口数の変更日の各々３営業日前から起算
     して４営業日間
    ３．計算期間終了日の４営業日前から起算して４営業日間（ただし、計算期間終了日が休日
     （営業日でない日をいいます。）の場合は、当該計算期間終了日の５営業日前から起算し
     て５営業日以内）
    ４．この信託が終了することとなる場合において、信託終了日の直前５営業日間
    ５．上記１．～４．のほか、委託会社が運用の基本方針に沿った運用に支障をきたすおそれの
     あるやむを得ない事情が生じたものと認めたとき
    なお委託会社は、上記に定める日における交換請求であっても、信託財産の状況、資金動向、
    市況動向等を鑑み、信託財産に及ぼす影響が軽微である等と判断される期日および期間におけ
    る交換請求については、当該交換請求の受付けを行うことができます。
  （リ）委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、投資方針に沿った運用に
    支障をきたすおそれがあると認めたとき、またはその他やむを得ない事情があるときは、交換
    請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた交換請求を取り消すことがあります。こ
    の場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の交換請求を撤回できます。受益者がその交
    換請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に交換請
    求を受け付けたものとして、上記に準じた取扱いとなります。
  ハ　受益権の買取請求
   販売会社は、以下（イ）、（ロ）に該当する場合で受益者の請求があるときは、その翌営業日を
   買取請求受付日としてその受益権を買い取ります。ただし、（ロ）の場合の請求は、信託終了日
   の２営業日前までとします。
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   （イ）交換により生じた取引所売買単位未満の振替受益権
   （ロ）受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止になったとき
   受益権の買取価額は、買取請求受付日の基準価額とします。
   販売会社は、受益権の買取り時において、当該手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当
   する金額を当該買取請求を行った受益者から徴収することができるものとします。
   販売会社は、金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情
   があるときは、委託会社との協議に基づいて受益権の買取りを停止することおよびすでに受け付
   けた受益権の買取りを取り消すことができます。
   この場合、受益者は当該受付停止以前に行った当日の買取請求を撤回できます。受益者がその買
   取請求を撤回しない場合には、当該受付停止を解除した後の最初の基準価額の計算日に買取請求
   を受け付けたものとして、上記に準じた取扱いとなります。
  ３【資産管理等の概要】

  （１）【資産の評価】

  イ　基準価額の算出方法

   基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）を法令および一
   般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除
   した金額（「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口数で除した金額をいい
   ます。なお、当ファンドでは100口当たりの価額で表示されます。
  ロ　基準価額の算出頻度・照会方法
   基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
   基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせください。
   委託会社に対する照会は下記においてできます。
               ※
       照会先の名称           ホームページ
             電話番号
    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式
             0120-88-2976    https://www.smd-am.co.jp
    会社
    ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただき
    ます。
  （２）【保管】

   ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま
   たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
   証券の保管に関する該当事項はありません。
  （３）【信託期間】

   2015年３月24日から下記「（５）その他        イ　信託の終了」に記載された各事由が生じた場合にお

   ける信託終了の日までとなります。
  （４）【計算期間】

   毎年３月９日から６月８日まで、６月９日から９月８日まで、９月９日から12月８日まで、および

   12月９日から翌年３月８日までとすることを原則とします。なお、最終計算期間の終了日は、信託
   期間の終了日とします。
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  （５）【その他】

  イ　信託の終了

  （イ）信託契約の解約
   ａ．委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
    き、信託財産の一部を受益権と交換することにより受益権の口数が30万口を下回ることと
    なったとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、当ファン
    ドの信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において委託会社は、
    あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
   ｂ．委託会社は、信託期間中において次の１.～３.に該当することとなった場合は、受託会社と
    合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させます。この場合において、委託会社
    は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
    １．受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合
    ２．対象指数が廃止された場合
    ３．対象指数の計算方法その他の変更等に伴って委託会社または受託会社が必要と認めたこ
     の信託約款の変更が書面決議により否決された場合
    なお、上記１.に掲げる事由によりこの信託契約を解約する場合には、その廃止された日に
    信託を終了するための手続きを開始するものとします。
   ｃ．委託会社は、上記ａの事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を
    行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由な
    どの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れている受益者に対し、
    書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
   ｄ．書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じて、議決権を
    有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
    は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
   ｅ．書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
    もって行います。
   ｆ． 上記ｃ～  ｅまでの取扱いは、委託会社が上記ａの規定に基づいて信託契約の解約について提
    案をした場合において、     当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的
    記録により同意の意思表示をしたときには適用しません。また、             上記ｂの規定に基づいて信
    託契約を解約する場合、および      信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が生じてい
    る場合であって、上記    ｃ～ ｅまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様とします。
  （ロ）信託契約に関する監督官庁の命令
    委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
    い信託契約を解約し、信託を終了させます。
  （ハ）委託会社の登録取消等に伴う取扱い
    委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
    きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
    当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
    は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
  （ニ）受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
   ａ．受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
    がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があるとき
    は、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
   ｂ．上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
    す。
   ｃ． 委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、
    信託を終了させます。
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  ロ　信託約款の変更等
  （イ） 委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
    監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
    と合意のうえ、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの
    併合（投資信託及び投資法人に関する法律第16条第２号に規定する「委託者指図型投資信託の
    併合」をいいます。）を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとす
    る旨および内容を監督官庁に届け出ます。
  （ロ）委託会社は、上記（イ）の事項（変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
    り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
    きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行
    います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
    容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れてい
    る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
  （ハ）上記（ロ）の書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じ
    て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
    しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
  （ニ）書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数をもっ
    て行います（書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。）。
  （ホ）上記（ロ）から（ニ）までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
    た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
    り同意の意思表示をしたときには適用しません。
  （ヘ）上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
    書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
    議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
  ハ　反対者の買取請求権
   当ファンドの信託契約の解約または重大な信託約款の変更等が行われる場合において、書面決議
   において当該議案に反対した受益者は、自己に帰属する受益権を、受託会社に信託財産をもって
   買い取るよう請求をすることができます。
  ニ　販売会社との契約の更改等
   委託会社と販売会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
   の取扱い、受益権とその信託財産に属する不動産投資信託証券との交換に関する事務等を規定す
   るもの）は、期間満了の３ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの意思表示もない場合は、自動
   的に１年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託会社と販売会社との合意によ
   り変更されることがあります。
  ホ　委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
   委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
   譲渡・承継されることがあります。
  ヘ　公告
   委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
   す。
   https://www.smd-am.co.jp
   なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
   告は、日本経済新聞に掲載します。
  ト　運用にかかる報告書の開示方法
   投資信託及び投資法人に関する法律の規定により、運用報告書の作成、交付は行いません。
  ４【受益者の権利等】

   委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

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   す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
   受益者の有する主な権利は次の通りです。
  イ　分配金請求権および名義登録
               ※
   受益者（計算期間終了日において受益者名簿に名義登録            されている受益者（「名義登録受益
   者」といいます。）とします。）は、収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
   ※受託会社は、ファンドにかかる受益者名簿を作成し、受益者について、その氏名または名称お
    よび住所その他受託会社が定める事項を、受益者名簿に名義登録するものとします。また、計
    算期間終了日において、社振法等関係法令、諸規則等に基づき振替機関より通知を受けた受益
    権の帰属者を、振替機関等の振替口座簿に記載または記録された受益権にかかる受益者とし
    て、その氏名または名称および住所その他受託会社の定める事項を受益者名簿に登録するもの
    とします。なお、受託会社は他の証券代行会社等、受託会社が適当と認める者と委託契約を締
    結し、受益者名簿の作成および受益者名簿への名義登録を委託することができます。
   収益分配金の支払いは、原則として、毎計算期間終了後40日以内の委託会社の指定する日に、名
   義登録受益者があらかじめ指定する預金口座等に当該収益分配金を振り込む方式により行うもの
   とします。
   なお、受益者はファンドの受益権が上場されている金融商品取引所の会員（口座管理機関である
   ものに限ります。）を経由して受益者名簿に名義を登録することを請求することができます。こ
   の場合、当該会員は、当該会員が定める手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金
   額を徴収することができるものとします。ただし、証券金融会社等は登録を受託会社（受託会社
   が受益者名簿の作成を委託した場合は、その委託をした者）に対して直接に行うことができま
   す。
   受託会社は、支払開始日から５年経過した後に、収益分配金について未払残高があるときは、当
   該金額を委託会社に交付するものとします。
   受益者が、支払開始日から５年間、収益分配金の支払いを請求しないときは、受益者はその権利
   を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
  ロ　信託終了時の交換請求権
   受益者は、信託が終了するときは、持分に応じて交換を請求する権利を有します。
   委託会社が別に定める一定口数以上の受益権を有する受益者に対しては、信託財産に属する不動
   産投資信託証券を当該受益権として振替口座簿に記載または記録されている振替受益権と引換え
   に交換するものとします。
   交換は、販売会社の営業所において行うものとします。
   交換にかかる受益権の価額は信託終了日の５営業日前の基準価額とします。この場合において、
   受益者が交換により取得する個別銘柄の不動産投資信託証券の口数は、信託終了日の５営業日前
   の日における当該不動産投資信託証券の評価額に基づいて計算された数とし、取引所売買単位の
   整数倍とします。
   信託終了時の不動産投資信託証券の交換は、原則として、交換のための振替受益権の抹消の申請
   が振替機関に受け付けられたことを受託会社が確認した日の翌営業日から起算して３営業日目か
   ら行います。
   次の場合には信託終了時の受益権の価額をもとに販売会社が買取りを行うことを原則とします。
   （イ） 受益者の有する口数から     不動産投資信託証券    の交換に要した口数を控除した後に残余の口数
    を生じた場合   の残余の口数の振替受益権
   （ロ）一定口数に満たない振替受益権（取引所売買単位未満の振替受益権を含みます。）
   販売会社は、信託終了時の交換および買取りを行うときは、当該受益者から販売会社が定める手
   数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を徴収することができるものとします。
   受益者が信託終了時の交換について、信託終了時から10年間その交換請求をしないときは、受益
   者はその権利を失い、委託会社に帰属します。
  ハ　交換請求権および買取請求権
   受益者は、自己に帰属する受益権につき、交換または買取りを請求することができます。詳細
   は、前記「第２　管理及び運営　２　換金（解約）手続等」の記載をご参照ください。
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  ニ　書面決議における議決権および受益権の買取請求権
   委託会社が、当ファンドの解約（監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。）または、重
   大な信託約款の変更を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにおい
   て、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
   書面決議の結果、当ファンドの解約または重大な信託約款の変更が行われる場合は、書面決議に
   おいて当該議案に反対した受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産を
   もって買い取るべき旨の請求ができます。
  ホ　帳簿閲覧・謄写請求権
   受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
   ることができます。
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  第３【ファンドの経理状況】

  １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

  令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年
  総理府令第133号）に基づいて作成しております。
  なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  ２．当ファンドの計算期間は6ヵ月未満であるため、財務諸表は6ヵ月毎に作成しております。

  ３．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、特定8期（平成30年                  9月 9日から平

  成31年  3月 8日まで）の財務諸表について、有限責任         あずさ監査法人により監査を受けておりま
  す。
  １【財務諸表】

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  （１）【貸借対照表】

                    （単位：円）
             特定7期      特定8期
           （平成30年  9月 8日現在）   （平成31年  3月 8日現在）
  資産の部
  流動資産
              831,759,949      814,964,914
   コール・ローン
              57,530,788,970      59,755,233,740
   投資証券
              706,624,424      734,012,344
   未収配当金
              59,069,173,343      61,304,210,998
   流動資産合計
              59,069,173,343      61,304,210,998
  資産合計
  負債の部
  流動負債
               21,325,590
   未払金                   -
              671,874,540      698,754,126
   未払収益分配金
               6,340,876      5,795,016
   未払受託者報酬
               28,533,909      26,077,556
   未払委託者報酬
               4,562      837
   未払利息
               6,089,673      5,991,969
   その他未払費用
              734,169,150      736,619,504
   流動負債合計
              734,169,150      736,619,504
  負債合計
  純資産の部
  元本等
              61,329,237,604      60,504,270,886
   元本
   剰余金
                    63,320,608
              △2,994,233,411
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
              58,335,004,193      60,567,591,494
   元本等合計
              58,335,004,193      60,567,591,494
  純資産合計
              59,069,173,343      61,304,210,998
  負債純資産合計
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  （２）【損益及び剰余金計算書】

                    （単位：円）
             特定7期      特定8期
            自　平成30年  3月 9日  自　平成30年  9月 9日
            至　平成30年  9月 8日  至　平成31年  3月 8日
  営業収益
              1,092,561,763      1,154,692,010
  受取配当金
              2,384,723,073      2,778,181,105
  有価証券売買等損益
               14,194,733       53
  その他収益
              3,491,479,569      3,932,873,168
  営業収益合計
  営業費用
               108,139      111,824
  支払利息
               12,272,749      12,022,703
  受託者報酬
               55,227,309      54,102,106
  委託者報酬
               12,351,936      12,067,493
  その他費用
               79,960,133      78,304,126
  営業費用合計
              3,411,519,436      3,854,569,042
  営業利益又は営業損失（△）
              3,411,519,436      3,854,569,042
  経常利益又は経常損失（△）
              3,411,519,436      3,854,569,042
  当期純利益又は当期純損失（△）
  一部交換に伴う当期純利益金額の分配額又は一部交
                -      -
  換に伴う当期純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            △4,968,023,486     △2,994,233,411
              231,599,800      366,385,374
  剰余金増加額又は欠損金減少額
  当期一部交換に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              231,599,800      247,686,598
  額
  当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                    118,698,776
                -
  額
              641,443,049      89,023,064
  剰余金減少額又は欠損金増加額
  当期一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                -      -
  額
  当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              641,443,049      89,023,064
  額
              1,027,886,112      1,074,377,333
  分配金
                    63,320,608
              △2,994,233,411
  期末剰余金又は期末欠損金（△）
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  （３）【注記表】

  （重要な会計方針の注記）
               特定8期

  　　　　　　　項　目            自　平成30年  9月 9日
             至　平成31年  3月 8日
  １.有価証券の評価基準及び評価方法       投資証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価しておりま
        す。
        （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券

        　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等の
        最終相場に基づいて評価しております。
        （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券

        　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
        者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社の
        提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しております。
        （3）時価が入手できなかった有価証券

        　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断した
        場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める評価
        額により評価しております。
  ２.収益及び費用の計上基準       受取配当金の計上基準
        　受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額または予想配当金
        額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合は、入金日基準で計上して
        おります。
  （貸借対照表に関する注記）

         特定7期        特定8期

   項　目
        （平成30年  9月 8日現在）     （平成31年  3月 8日現在）
  １. 当特定期間の末日に         33,097,268口        32,652,062口
   おける受益権の総数
  ２. 「投資信託財産の計   元本の欠損      2,994,233,411円   元本の欠損        ─
   算に関する規則」第
   55条の6第10号に規定
   する額
  ３. 1単位当たり純資産の   1口当たり純資産額       1,762.53円  1口当たり純資産額       1,854.94円
   額
      (100口当たりの純資産額       176,253円)  (100口当たりの純資産額       185,494円)
  （損益及び剰余金計算書に関する注記）

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          特定7期        特定8期
    項　目     自 平成30年  3月 9日     自 平成30年  9月 9日
         至 平成30年  9月 8日     至 平成31年  3月 8日
  分配金の計算過程     （自 平成30年  3月 9日　至  平成30年  6月 8 （自 平成30年  9月 9日　至  平成30年12月  8
       日）        日）
       第13計算期間末における費用控除後の配当等        第15計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（356,370,229円）および分配準備積立金        収益（375,829,082円）および分配準備積立金
       （1,791,702円）より、分配対象収益は        （701,953円）より、分配対象収益は
       358,161,931円（100口当たり1,046.27円）で        376,531,035円（100口当たり1,162.79円）で
       あり、うち356,011,572円（100口当たり1,040        あり、うち375,623,207円（100口当たり1,160
       円）を分配金額としております。        円）を分配金額としております。
       （自 平成30年  6月 9日　至  平成30年  9月 8 （自 平成30年12月  9日　至  平成31年  3月 8
       日）        日）
       第14計算期間末における費用控除後の配当等        第16計算期間末における費用控除後の配当等
       収益（670,426,134円）および分配準備積立金        収益（700,558,855円）および分配準備積立金
       （2,150,359円）より、分配対象収益は        （907,828円）より、分配対象収益は
       672,576,493円（100口当たり2,032.11円）で        701,466,683円（100口当たり2,148.30円）で
       あり、うち671,874,540円（100口当たり2,030        あり、うち698,754,126円（100口当たり2,140
       円）を分配金額としております。        円）を分配金額としております。
  （金融商品に関する注記）

  　Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
               特定8期

  　　　　　　　項　目            自 平成30年  9月 9日
             至 平成31年  3月 8日
  １.金融商品に対する取組方針       　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第２条第４項に定める証券
        投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対して、
        投資として運用することを目的としております。
  ２.金融商品の内容及び金融商品に係る       (1)金融商品の内容
  リスク
        1) 有価証券
        　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当特定期
        間については、投資証券を組み入れております。
        2) デリバティブ取引

        　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいておりま
        す。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資すること、な
        らびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としております。
        3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等

        (2)金融商品に係るリスク
        　有価証券およびデリバティブ取引等
        　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リスク、
        金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスク
        があります。
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  ３.金融商品に係るリスク管理体制       　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部門
        から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかかる、信
        託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタリングお
        よびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認等を行って
        います。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等について
        は、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する委員会をそれぞれ設
        け、報告が義務づけられています。
        　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につい
        ては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻度等
        を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署では、
        原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用グ
        ループに是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用グループは、必要な対処の
        実施あるいは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用グループの対処の
        実施や対処方針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署が当該部署の
        担当役員、当該関連運用グループの担当役員およびリスク管理委員会へ報告を行う
        体制となっております。
        　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる場
        合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリスク
        管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理する部
        会にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンドの組入れ
        は、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
        の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評価を継続的に
        実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項につ       　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には委
  いての補足説明      託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認める評価額が含まれておりま
        す。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提
        条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバティブ取引
        に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リス
        クを示すものではありません。
  　Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

               特定8期

  　　　　　　　項　目
             （平成31年  3月 8日現在）
  １.貸借対照表計上額、時価及び差額       　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
        と時価との差額はありません。
  ２.時価の算定方法
        (1) 有価証券（投資証券）
        　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
        (2) 派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
        　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載してお
        ります。
        (3) コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
        　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該
        帳簿価額を時価としております。
  （有価証券に関する注記）

  　売買目的有価証券
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  特定7期（自   平成30年  3月 9日　至  平成30年  9月 8日）
     種　類       最終の計算期間の損益に含まれた評価差額


     投資証券               244,021,751  円

     合計               244,021,751  円

  特定8期（自   平成30年  9月 9日　至  平成31年  3月 8日）

     種　類       最終の計算期間の損益に含まれた評価差額


     投資証券               273,877,574  円

     合計               273,877,574  円

  （デリバティブ取引に関する注記）


  　　該当事項はありません。

  （関連当事者との取引に関する注記）



           特定8期

          自　平成30年  9月 9日
          至　平成31年  3月 8日
  市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていないた
  め、該当事項はございません。
  （その他の注記）

            特定7期      特定8期

     項　目
           （平成30年  9月 8日現在）   （平成31年  3月 8日現在）
  期首元本額           55,499,718,134円      61,329,237,604円
  期中追加設定元本額           12,155,680,000円      12,888,726,800円
  期中一部交換元本額            6,326,160,530円      13,713,693,518円
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  （４）【附属明細表】

  　①有価証券明細表

  　(a)株式

  　　該当事項はありません。

  　(b)株式以外の有価証券

                    （単位：円）

   種類      銘　　柄      券面総額    評価額   備考

   投資証券   日本アコモデーションファンド投資法人           2,183  1,218,114,000
     ＭＣＵＢＳ　ＭｉｄＣｉｔｙ投資法人           7,404   721,149,600
     森ヒルズリート投資法人           7,555  1,063,744,000
     産業ファンド投資法人           7,686   915,402,600
     アドバンス・レジデンス投資法人           6,426  1,963,143,000
     ケネディクス・レジデンシャル・ネクスト投資           4,079   727,285,700
     法人
     アクティビア・プロパティーズ投資法人           3,463  1,587,785,500
     ＧＬＰ投資法人           16,310   1,885,436,000
     コンフォリア・レジデンシャル投資法人           2,744   783,137,600
     日本プロロジスリート投資法人           8,839  2,057,719,200
     星野リゾート・リート投資法人           1,013   542,968,000
     Ｏｎｅリート投資法人           943  251,403,800
     イオンリート投資法人           6,765   858,478,500
     ヒューリックリート投資法人           5,321   940,220,700
     日本リート投資法人           2,124   859,158,000
     インベスコ・オフィス・ジェイリート投資法人           39,032   621,389,440
     日本ヘルスケア投資法人           290   49,532,000
     積水ハウス・リート投資法人           16,985   1,321,433,000
     トーセイ・リート投資法人           1,263   142,971,600
     ケネディクス商業リート投資法人           2,409   639,348,600
     ヘルスケア＆メディカル投資法人           1,368   151,164,000
     サムティ・レジデンシャル投資法人           1,315   125,319,500
     野村不動産マスターファンド投資法人           20,450   3,081,815,000
     いちごホテルリート投資法人           1,155   153,037,500
     ラサールロジポート投資法人           4,964   521,716,400
     スターアジア不動産投資法人           2,043   215,945,100
     マリモ地方創生リート投資法人           580   61,538,000
     三井不動産ロジスティクスパーク投資法人           1,587   537,993,000
     大江戸温泉リート投資法人           1,059   87,367,500
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     さくら総合リート投資法人           1,440   120,528,000
     投資法人みらい           1,776   336,196,800
     森トラスト・ホテルリート投資法人           1,538   207,168,600
     三菱地所物流リート投資法人           688  169,385,600
     ＣＲＥロジスティクスファンド投資法人           656   69,404,800
     ザイマックス・リート投資法人           611   70,570,500
     タカラレーベン不動産投資法人           984   87,772,800
     伊藤忠アドバンス・ロジスティクス投資法人           1,019   90,385,300
     日本ビルファンド投資法人           6,378  4,528,380,000
     ジャパンリアルエステイト投資法人           6,586  4,168,938,000
     日本リテールファンド投資法人           12,443   2,743,681,500
     オリックス不動産投資法人           13,134   2,432,416,800
     日本プライムリアルティ投資法人           4,163  1,804,660,500
     プレミア投資法人           6,262   829,088,800
     東急リアル・エステート投資法人           4,401   723,964,500
     グローバル・ワン不動産投資法人           4,214   523,800,200
     ユナイテッド・アーバン投資法人           14,520   2,459,688,000
     森トラスト総合リート投資法人           4,712   803,867,200
     インヴィンシブル投資法人           22,744   1,148,572,000
     フロンティア不動産投資法人           2,233  1,018,248,000
     平和不動産リート投資法人           4,104   502,329,600
     日本ロジスティクスファンド投資法人           4,307   961,322,400
     福岡リート投資法人           3,410   566,060,000
     ケネディクス・オフィス投資法人           2,028  1,516,944,000
     いちごオフィスリート投資法人           5,460   553,644,000
     大和証券オフィス投資法人           1,516  1,123,356,000
     阪急阪神リート投資法人           2,976   424,972,800
     スターツプロシード投資法人           1,043   175,536,900
     大和ハウスリート投資法人           8,814  2,130,343,800
     ジャパン・ホテル・リート投資法人           21,222   1,810,236,600
     日本賃貸住宅投資法人           7,412   653,738,400
     ジャパンエクセレント投資法人           5,895   914,314,500
       合計         356,044   59,755,233,740
  　②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

  　　該当事項はありません。

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  ２【ファンドの現況】

  【純資産額計算書】

             2019年 3月29日現在

  Ⅰ　資産総額           65,853,191,504   円　

  Ⅱ　負債総額            780,867,742  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           65,072,323,762   円　
  Ⅳ　発行済口数            33,692,285  口　
  Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）            1,931.37  円　
  　　（100口当たり純資産額）            （193,137  円）
  第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

  ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

  規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
  替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
  替受益権を表示する受益証券は発行されません。
  イ　名義書換

   該当事項はありません。
  ロ　名義登録と収益分配金の支払い
   計算期間終了日において名義登録受益者に収益分配金を支払います。
  ハ　受益者に対する特典
   ありません。
  ニ　受益権の譲渡および譲渡制限等
  （イ）受益権の譲渡
   ａ．受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
    記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
   ｂ．上記ａの申請のある場合には、上記ａの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
    益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
    に記載または記録するものとします。ただし、上記ａの振替機関等が振替先口座を開設したも
    のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
    位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
    載または記録が行われるよう通知するものとします。
   ｃ．上記ａの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
    されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
    る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
    きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
  （ロ）受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
   譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
   ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
  ホ　受益権の再分割
   委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に
   再分割できるものとします。
  ヘ　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
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   振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
   い、交換請求の受付け、交換不動産投資信託証券の交付等については、約款の規定によるほか、民
   法その他の法令等に従って取り扱われます。
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  第三部【委託会社等の情報】

  第１【委託会社等の概況】

  １【委託会社等の概況】

  （2019年4月1日現在）

  イ　資本金の額および株式数
   資本金の額      20億円
   会社が発行する株式の総数      60,000,000株
   発行済株式総数      33,870,060株
  ロ　最近５年間における資本金の額の増減

   該当ありません。
  ハ　会社の機構

   委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
   使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
   もって行い、累積投票によらないものとします。
   取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
   終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
   の満了する時までとします。
   委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
   取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
   また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
   することができます。
  ニ　投資信託の運用の流れ

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  ２【事業の内容及び営業の概況】

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託

  の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
  言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
  行っています。
  委託会社は、2019年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、商号を三井住友ＤＳアセッ

  トマネジメント株式会社に変更しました。
  2019年3月29日現在    における三井住友アセットマネジメント株式会社が          運用を行っている投資信託

  （親投資信託は除きます）は、以下の通りです。
             本　数 （本）    純資産総額  （円）
     追加型株式投資信託

                467  5,759,755,732,324
     単位型株式投資信託

                92   523,512,840,677
     追加型公社債投資信託

                1   28,812,487,686
     単位型公社債投資信託

                115   311,786,512,725
      合　計

                675  6,623,867,573,412
   （ご参考）

  2019年3月29日現在における大和住銀投信投資顧問株式会社が運用を行っている投資信託（親投資信
  託は除きます）は、以下の通りです。
             本　数 （本）    純資産総額  （円）
     追加型株式投資信託           309   2,926,233,606,958

     単位型株式投資信託           21   57,872,142,748

     追加型公社債投資信託

                -      -
     単位型公社債投資信託           72   250,140,415,808

      合　計         402   3,234,246,165,514

  ３【委託会社等の経理状況】


  １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第

  59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
  関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
   また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
  52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
  閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
  ２　当社は、第33期（平成29年４月１日から平成30年３月31日まで）の財務諸表については、金融商品

  取引法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任           あずさ監査法人の監査を受けており、第34期中
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  間会計期間（平成30年４月１日から平成30年９月30日まで）の中間財務諸表については、金融商品取
  引法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任          あずさ監査法人の中間監査を受けております。
  三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社と合併

  し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に変更しました。
  委託会社の財務諸表及び中間財務諸表に続き、大和住銀投信投資顧問株式会社の第46期事業年度の財務
  諸表及び第47期中間会計期間の中間財務諸表を参考情報として記載しております。
  （１）【貸借対照表】

                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （平成29年３月31日）      （平成30年３月31日）
  資産の部
  流動資産
   現金及び預金           13,279,384      20,873,870
   顧客分別金信託            20,008      20,010
   前払費用            351,526      402,249
   未収入金            40,544      39,030
   未収委託者報酬           5,511,715      6,332,203
   未収運用受託報酬           1,297,104      1,725,215
   未収投資助言報酬            343,523      316,407
   未収収益            20,789      50,321
   繰延税金資産            482,535      715,988
   その他の流動資産            5,560      10,891
  流動資産合計
              21,352,691      30,486,188
  固定資産
   有形固定資産      ※１
   建物           198,767      185,371
   器具備品           261,096      300,694
   有形固定資産合計
               459,864      486,065
   無形固定資産
   ソフトウェア           493,806      409,765
   ソフトウェア仮勘定           141,025      5,755
   電話加入権            68      56
   商標権             3      -
   無形固定資産合計
               634,903      415,576
   投資その他の資産
   投資有価証券           12,098,372      10,616,594
   関係会社株式           10,412,523      10,412,523
   長期差入保証金           677,681      658,505
   長期前払費用            61,282      69,423
   会員権            7,819      7,819
   繰延税金資産           871,577      678,459
   投資その他の資産合計
              24,129,257      22,443,325
  固定資産合計
              25,224,025      23,344,968
  資産合計
              46,576,717      53,831,157
                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （平成29年３月31日）      （平成30年３月31日）
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  負債の部
  流動負債
   顧客からの預り金             304      84
   その他の預り金            80,380      92,326
   未払金
   未払収益分配金            655      649
   未払償還金           140,124      137,522
   未払手数料           2,424,318      2,783,763
   その他未払金            52,903      236,739
   未払費用           2,564,625      3,433,641
   未払消費税等            160,571      547,706
   未払法人税等            661,467     1,785,341
   賞与引当金           1,001,068      1,507,256
               445     1,408
   その他の流動負債
              7,086,864      10,526,438
  流動負債合計
  固定負債
   退職給付引当金           3,177,131      3,319,830
   賞与引当金            40,167      99,721
               2,174      3,363
   その他の固定負債
              3,219,473      3,422,915
  固定負債合計
              10,306,337      13,949,354
  負債合計
  純資産の部

  株主資本
   資本金           2,000,000      2,000,000
   資本剰余金
              8,628,984      8,628,984
   資本準備金
              8,628,984      8,628,984
   資本剰余金合計
   利益剰余金
   利益準備金           284,245      284,245
   その他利益剰余金
    配当準備積立金           60,000      60,000
    別途積立金          1,476,959      1,476,959
              23,493,074      26,561,078
    繰越利益剰余金
              25,314,279      28,382,283
   利益剰余金合計
              35,943,263      39,011,267
  株主資本計
  評価・換算差額等
               327,116      870,535
   その他有価証券評価差額金
               327,116      870,535
  評価・換算差額等合計
              36,270,379      39,881,802
  純資産合計
              46,576,717      53,831,157
  負債・純資産合計
  （２）【損益計算書】

                   (単位：千円）

            前事業年度      当事業年度
           （自　平成28年４月    1日  （自　平成29年４月    1日
           至　平成29年３月31日）      至　平成30年３月31日）
  営業収益
  委託者報酬           31,628,014      36,538,981
  運用受託報酬            5,649,190      8,362,118
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  投資助言報酬            1,726,511      1,440,233
  その他営業収益
   情報提供コンサルタント
   業務報酬            5,000      5,000
   サービス支援手数料            61,268      128,324
               54,261      55,820
   その他
  営業収益計            39,124,246      46,530,479
  営業費用
  支払手数料           14,908,517      16,961,384
  広告宣伝費            366,227      353,971
  公告費             1,140      1,140
  調査費
   調査費           1,325,978      1,654,233
   委託調査費           4,343,104      5,972,473
  営業雑経費
   通信費            46,030      40,066
   印刷費            338,254      339,048
   協会費            21,669       -
   諸会費            20,054      45,465
   情報機器関連費           2,516,497      2,582,734
   販売促進費            24,896      34,333
              149,177      136,669
   その他
  営業費用合計            24,061,549      28,121,520
  一般管理費
  給料
   役員報酬            225,885      196,529
   給料・手当           6,121,741      6,190,716
   賞与            610,533      601,375
   賞与引当金繰入額            989,925     1,566,810
  交際費            23,136      25,709
  事務委託費            317,928      256,413
  旅費交通費            229,248      220,569
  租税公課            268,527      282,036
  不動産賃借料            622,662      654,286
  退職給付費用            423,954      419,884
  固定資産減価償却費            384,068      329,756
              335,840      285,490
  諸経費
              10,553,451      11,029,580
  一般管理費合計
              4,509,246      7,379,378
  営業利益
  営業外収益
  受取配当金       ※１      106,651      51,335
  受取利息       ※１      745      520
  時効成立分配金・償還金             1,721      2,622
  原稿・講演料             1,474      894
               12,592      10,669
  雑収入
  営業外収益合計             123,184      66,042
  営業外費用
  為替差損             9,737      5,125
               1,084      913
  雑損失
               10,821      6,038
  営業外費用合計
              4,621,608      7,439,383
  経常利益
  特別利益
  投資有価証券償還益            353,462      61,842
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               2,579      30,980
  投資有価証券売却益
  特別利益合計             356,041      92,822
  特別損失
  固定資産除却損       ※２      8,157     354,695
  投資有価証券償還損            43,644      141,666
  投資有価証券売却損            15,012      9,634
  ゴルフ会員権売却損             3,894       -
               21,175       -
  事務所移転費用
               91,884      505,996
  特別損失合計
              4,885,765      7,026,209
  税引前当期純利益
              1,391,996      2,350,891
  法人税、住民税及び事業税
              △ 25,454     △ 280,166
  法人税等調整額
              1,366,541      2,070,725
  法人税等合計
              3,519,223      4,955,483
  当期純利益
  （３）【株主資本等変動計算書】

  前事業年度（自　平成28年４月１日　至　平成29年３月31日）

                   （単位：千円）

             株主資本
        資本剰余金      利益剰余金
              その他利益剰余金
                    株主資本
     資本金
         資本剰余金         利益剰余金
                    合計
       資本準備金    利益準備金
            配当準備    繰越利益
         合計         合計
              別途積立金
            積立金    剰余金
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  21,984,811  23,806,015  34,434,999

  当期変動額
                △2,010,960  △2,010,960  △2,010,960
  剰余金の配当
  当期純利益              3,519,223  3,519,223  3,519,223
  株主資本以外の項目の
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計     －  －  －  －  －  － 1,508,263  1,508,263  1,508,263
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  23,493,074  25,314,279  35,943,263
      評価・換算差額等

          純資産合計

     その他有価証券  評価・換算差
      評価差額金  額等合計
  当期首残高     517,775  517,775  34,952,774

  当期変動額
          △2,010,960
  剰余金の配当
  当期純利益         3,519,223
  株主資本以外の項目の
      △190,658  △190,658  △190,658
  当期変動額（純額）
      △190,658  △190,658
  当期変動額合計         1,317,604
  当期末残高     327,116  327,116  36,270,379
  当事業年度（自　平成29年４月１日　至　平成30年３月31日）

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                    （単位：千円）
             株主資本
        資本剰余金      利益剰余金
              その他利益剰余金
                    株主資本
     資本金
         資本剰余金         利益剰余金
                     合計
       資本準備金    利益準備金
            配当準備    繰越利益
         合計         合計
              別途積立金
            積立金    剰余金
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  23,493,074  25,314,279  35,943,263
  当期変動額
                △1,887,480  △1,887,480  △1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益              4,955,483  4,955,483  4,955,483
  株主資本以外の項目の
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計     －  －  －  －  －  － 3,068,003  3,068,003  3,068,003
  当期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  26,561,078  28,382,283  39,011,267
      評価・換算差額等

          純資産合計

     その他有価証券  評価・換算差
      評価差額金  額等合計
  当期首残高     327,116  327,116  36,270,379

  当期変動額
          △1,887,480
  剰余金の配当
  当期純利益         4,955,483
  株主資本以外の項目の
      543,419  543,419  543,419
  当期変動額（純額）
  当期変動額合計     543,419  543,419  3,611,423
  当期末残高     870,535  870,535  39,881,802
  [注記事項]

  (重要な会計方針)
  １.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1)満期保有目的の債券
   償却原価法
  (2)子会社株式及び関連会社株式

   移動平均法による原価法
  (3)その他有価証券

  時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
  時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２.固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産
   定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設
  備については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　　　   ３～50年
   器具備品　　　   ３～20年
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  (2)無形固定資産

   定額法によっております。
   なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
  す。
  ３.引当金の計上基準

  (1)賞与引当金
   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
  (2)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
  ①退職給付見込額の期間帰属方法
   退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算
  定式基準によっております。
  ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
   過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
   数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

  消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  (貸借対照表関係)

  ※１　有形固定資産の減価償却累計額
          前事業年度       当事業年度
         (平成29年３月31日)       (平成30年３月31日)
   建物       291,976  千円      312,784千円
   器具備品              768,929千円
          651,918千円
  ２　当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。

  当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
          前事業年度       当事業年度
         (平成29年３月31日)       (平成30年３月31日)
   当座借越極度額の総額       10,000,000千円       10,000,000千円
   借入実行残高       　　　　－千円       　　　　－千円
         10,000,000千円       　10,000,000千円
   差引額
  ３　保証債務

   当社は、子会社であるSumitomo      Mitsui Asset Management(New   York)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対
  し、平成35年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
          前事業年度       当事業年度
         (平成29年３月31日)       (平成30年３月31日)
   Sumitomo  Mitsui Asset    256,031千円       204,923千円
   Management  (New York)
   Inc.
  (損益計算書関係)

  ※１　関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれております。
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          前事業年度       当事業年度
         （自 平成28年４月  １日    （自 平成29年４月  １日
         至 平成29年３月31日）       至 平成30年３月31日）
                  － 千円
   受取配当金        106,640千円
   受取利息        18千円       － 千円
  ※２　固定資産除却損

          前事業年度       当事業年度
         （自 平成28年４月  １日    （自 平成29年４月  １日
         至 平成29年３月31日）       至 平成30年３月31日）
   建物        6,952千円       － 千円
   器具備品        1,204千円
                  0千円
   ソフトウェア        － 千円
                  9,000千円
   ソフトウェア仮勘定
           － 千円
                 345,695千円
  (株主資本等変動計算書関係)

  前事業年度(自   平成28年４月１日   至 平成29年３月31日)
  １.発行済株式数に関する事項
        当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株     －    －   17,640株
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
          配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
            (千円)  配当額(円)
   平成28年６月27日              平成28年   平成28年
       普通株式    2,010,960   114,000
    定時株主総会             ３月31日   ６月28日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   平成29年６月27日開催の第32回定時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
             (千円)  配当額(円)
   平成29年６月27日               平成29年   平成29年
       普通株式  利益剰余金
            1,887,480   107,000
   定時株主総会              ３月31日   ６月28日
  当事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)

  １.発行済株式数に関する事項
        当期首株式数    当期増加株式数    当期減少株式数    当期末株式数
    普通株式     17,640株     －    －   17,640株
  ２.剰余金の配当に関する事項

  (1)配当金支払額等
          配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類          基準日   効力発生日
            (千円)  配当額(円)
   平成29年６月27日              平成29年   平成29年
       普通株式    1,887,480   107,000
    定時株主総会             ３月31日   ６月28日
  (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

   平成30年６月26日開催の第33回定時株主総会において次の通り付議いたします。
           配当金の総額   一株当たり
    決議  株式の種類  配当の原資         基準日  効力発生日
             (千円)  配当額(円)
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   平成30年６月26日               平成30年   平成30年
       普通株式  利益剰余金
            2,822,400   160,000
   定時株主総会              ３月31日   ６月27日
  (リース取引関係)

  オペレーティング・リース取引
  （借主側）
  オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                   （単位：千円）
         前事業年度        当事業年度
        （平成29年３月31日）        （平成30年３月31日）
   １年以内        626,698        208,187
   １年超        191,491        42,916
   合計        818,190        251,104
  (金融商品関係)

  １.金融商品の状況に関する事項
  (1)金融商品に対する取組方針
   当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
   期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
   運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
  (2)金融商品の内容及びそのリスク

   営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
   は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
   ため、リスクは僅少となっています。
   投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
   リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式及び50％
   出資した関連会社の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契
   約に関連する敷金等であり、差入先の信用リスクに晒されています。
   営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
  (3)金融商品に係るリスク管理体制

  ①信用リスクの管理
   当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
   とともに、その状況について取締役会に報告しています。
   投資有価証券、子会社株式及び関連会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程
   に従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
   長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
   管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
  ②市場リスクの管理
   投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
   について管理を、企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の自己
   査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
   なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
   おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
   格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
   としています。
  (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

   金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
   い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
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   め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
  ２.金融商品の時価等に関する事項

   貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて困難と
  認められるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
  前事業年度（平成29年３月31日）

                   （単位：千円）
         貸借対照表計上額      時価     差額
  (1)現金及び預金         13,279,384     13,279,384      －
  (2)顧客分別金信託         20,008     20,008     －
  (3)未収委託者報酬         5,511,715     5,511,715      －
  (4)未収運用受託報酬         1,297,104     1,297,104      －
  (5)未収投資助言報酬         343,523     343,523     －
  (6)投資有価証券
  ①その他有価証券        12,098,074     12,098,074      －
  (7)長期差入保証金         677,681     677,681     －
    資産計       33,227,492     33,227,492      －
  (1)顧客からの預り金          304     304     －
  (2)未払手数料         2,424,318     2,424,318      －
    負債計       2,424,622     2,424,622      －
  当事業年度（平成30年３月31日）

                   （単位：千円）
         貸借対照表計上額      時価     差額
  (1)現金及び預金         20,873,870     20,873,870      －
  (2)顧客分別金信託         20,010     20,010     －
  (3)未収委託者報酬         6,332,203     6,332,203      －
  (4)未収運用受託報酬         1,725,215     1,725,215      －
  (5)未収投資助言報酬         316,407     316,407     －
  (6)投資有価証券
  ①その他有価証券        10,616,296     10,616,296      －
  (7)長期差入保証金         658,505     658,505     －
    資産計       40,542,507     40,542,507      －
  (1)顧客からの預り金          84     84    －
  (2)未払手数料         2,783,763     2,783,763      －
    負債計       2,783,847     2,783,847      －
  (注１)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産
   (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言報酬
    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
   (6)投資有価証券
    これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
   ている基準価格によっております。
   (7)長期差入保証金
    これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
   額によっています。
   負　債

   (1)顧客からの預り金、(2)未払手数料
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    これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
  (注２)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

              （単位：千円）
         前事業年度     当事業年度
        （平成29年３月31日）     （平成30年３月31日）
   その他有価証券
   非上場株式        298     298
     合計       298     298
   子会社株式及び関連会社株式
   非上場株式       10,412,523     10,412,523
     合計      10,412,523     10,412,523
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
  ることから、時価開示の対象とはしておりません。
  (注３)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

  前事業年度（平成29年３月31日）
                   （単位：千円）
    区分    １年以内   １年超５年以内    ５年超10年以内    10年超
  現金及び預金       13,279,384     －    －    －
  顧客分別金信託        20,008     －    －    －
  未収委託者報酬       5,511,715     －    －    －
  未収運用受託報酬       1,297,104     －    －    －
  未収投資助言報酬       343,523     －    －    －
  長期差入保証金        31,201    646,480     －    －
    合計     20,482,937    646,480     －    －
  当事業年度（平成30年３月31日）

                   （単位：千円）
    区分    １年以内   １年超５年以内    ５年超10年以内    10年超
  現金及び預金       20,873,870     －    －    －
  顧客分別金信託        20,010     －    －    －
  未収委託者報酬       6,332,203     －    －    －
  未収運用受託報酬       1,725,215     －    －    －
  未収投資助言報酬       316,407     －    －    －
  長期差入保証金       602,360    56,144     －    －
    合計     29,870,067    56,144     －    －
  (有価証券関係)

  １.子会社株式及び関連会社株式
  前事業年度（平成29年３月31日）
  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式10,412,523千円）は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成30年３月31日）

  子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式10,412,523千円）は、市場価格がなく、時価を把握
  することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  ２.その他有価証券

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  前事業年度（平成29年３月31日）
                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          4,921,829    4,267,927    653,902
      小計       4,921,829    4,267,927    653,902
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          7,176,244    7,358,662   △182,417
      小計       7,176,244    7,358,662   △182,417
      合計       12,098,074    11,626,589    471,485
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  当事業年度（平成30年３月31日）

                   （単位：千円）
      区分     貸借対照表計上額    取得原価    差額
  (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
   投資信託等          7,366,669    6,046,232    1,320,437
      小計       7,366,669    6,046,232    1,320,437
  (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
   投資信託等          3,249,626    3,315,328    △65,701
      小計       3,249,626    3,315,328    △65,701
      合計       10,616,296    9,361,560    1,254,735
  （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
   められることから、記載しておりません。
  ３.事業年度中に売却したその他有価証券

  前事業年度(自   平成28年４月１日   至 平成29年３月31日)
            （単位：千円）
   売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     228,204    2,579    15,012
  当事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)

            （単位：千円）
   売却額    売却益の合計額    売却損の合計額
     532,099    30,980    9,634
  (退職給付関係)

  １．採用している退職給付制度の概要
  当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
  金制度を設けております。
  ２．確定給付制度

  (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                   （単位：千円）
             前事業年度     当事業年度
           （自 平成28年４月  １日  （自 平成29年４月１   日
           至 平成29年３月31日）     至 平成30年３月31日）
   退職給付債務の期首残高            3,028,212     3,177,131
   勤務費用            280,524     285,715
   利息費用             －     2,922
   数理計算上の差異の発生額            △15,494     △51,212
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   退職給付の支払額           △116,111      △94,727
   退職給付債務の期末残高            3,177,131     3,319,830
  (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                   （単位：千円）
             前事業年度     当事業年度
           （平成29年３月31日）     （平成30年３月31日）
   非積立型制度の退職給付債務            3,177,131     3,319,830
   未認識数理計算上の差異             －     －
   未認識過去勤務費用             －     －
   退職給付引当金            3,177,131     3,319,830
  (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                   （単位：千円）
             前事業年度     当事業年度
           （自 平成28年４月  １日  （自 平成29年４月  １日
           至 平成29年３月31日）     至 平成30年３月31日）
   勤務費用            280,524     285,715
   利息費用             -     2,922
   数理計算上の差異の費用処理額            △15,494     △51,212
   その他            158,924     182,458
   確定給付制度に係る退職給付費用            423,954     419,884
  （注）その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制
    度適用による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額になります。
  (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

   主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
             前事業年度     当事業年度
            （自 平成28年４月  １日  （自 平成29年４月  １日
            至 平成29年３月31日）     至 平成30年３月31日）
   割引率            0.092％     0.000％
  ３．確定拠出制度

  当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度137,310千円、当事業年度147,195千円であります。
  (税効果会計関係)

  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                （単位：千円）
           前事業年度     当事業年度
          （平成29年３月31日）     （平成30年３月31日）
  流動の部
  繰延税金資産
  賞与引当金          308,929     461,521
  調査費          79,381     90,509
  未払金          45,745     59,821
  未払事業税          46,406     102,103
            2,071     2,032
  その他
  繰延税金資産合計
            482,535     715,988
  固定の部

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  繰延税金資産
  退職給付引当金          972,837     1,016,532
  ソフトウェア償却          18,718     11,289
  賞与引当金          12,299     30,534
  投資有価証券評価損           95     95
            14,592     6,805
  その他
  繰延税金資産小計
           1,018,544     1,065,256
  評価性引当額          △2,597     △2,597
  繰延税金資産合計
           1,015,946     1,062,659
  繰延税金負債
            144,368     384,200
  その他有価証券評価差額金
  繰延税金負債合計          144,368     384,200

  繰延税金資産の純額          1,354,113     1,394,447

  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主

  要な項目別の内訳
           前事業年度     当事業年度
           （平成29年３月31日）    （平成30年３月31日）
  法定実効税率
            30.8％     30.8％
  （調整）
   評価性引当額の増減          △0.1     -
   交際費等永久に損金に算入されない項目          0.2     0.2
   受取配当等永久に益金に算入されない項目          △0.8     -
   住民税均等割等          0.1     0.1
   所得税額控除による税額控除          △2.2     △1.9
            △0.0     0.1
   その他
            27.9     29.4
  税効果会計適用後の法人税等の負担率
  (セグメント情報等)

  前事業年度(自   平成28年４月１日   至 平成29年３月31日)
  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                （単位：千円）
     委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬   その他   合計
  外部顧客へ
     31,628,014   5,649,190   1,726,511   120,529  39,124,246
  の営業収益
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  (2)地域ごとの情報　

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  当事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)

  １.セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２.関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                （単位：千円）
     委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬   その他   合計
  外部顧客への
     36,538,981   8,362,118   1,440,233   189,145  46,530,479
  営業収益
  (2)地域ごとの情報　

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
   記載を省略しております。
  ②有形固定資産

   本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
   固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報　

   外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
  ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

  該当事項はありません。
  ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  該当事項はありません。
  ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

  該当事項はありません。
  (関連当事者情報)

  前事業年度(自   平成28年４月１日   至 平成29年３月31日)
  １．関連当事者との取引
  (1)子会社及び関連会社等
                   （単位：千円）
           事業の  議決権等  関連当
   会社等の名称又は氏     資本金、出資       取引の     期末残
  種類     所在地    内容又 の所有(被所  事者と   取引金額  科目
    名    金又は基金       内容     高
           は職業 有)割合  の関係
             ％ 投信の助
   SumitomoMitsui      5,000,000
       Hong
           投資運  (所有) 言業務 剰余金
  子会社 AssetManagement     （ホンコン         106,640  －  －
           用業  直接100  役員の の配当
       Kong
   (HongKong)Limited      ドル）
              兼任
  （注）取引条件及び取引条件の決定方針等
   受取配当金については、剰余金の分配可能額を基礎とした一定の基準に基づき合理的に決定しております。
  (2)兄弟会社等

                    （単位：千円）
         事業の 議決権等の
   会社等の名    資本金、出資金      関連当事者
  種類   所在地    内容又  所有(被所    取引の内容  取引金額  科目 期末残高
   称又は氏名    又は基金      との関係
         は職業  有)割合
  親会社          ％ 投信の販売
   ㈱三井住友  東京都 千         委託販売    未払
  の子会     1,770,996,505  銀行業    委託    2,737,677    489,567
   銀行  代田区          手数料    手数料
           －
  社           役員の兼任
  親会社          ％
   SMBC日興証  東京都 千       投信の 販売 委託販売    未払
  の子会      10,000,000  証券業        5,485,934    862,697
   券㈱  代田区        委託  手数料    手数料
           －
  社
  （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
   3．㈱三井住友銀行の属性が、平成28年７月29日付けで、「その他の関係会社」より「親会社」、平成28年10月１日付けで「親会
   社」より「親会社の子会社」に異動となりました。なお、取引金額の中には、「その他の関係会社」及び「親会社」であった
   期間の取引金額が含まれております。
   4．SMBC日興証券㈱の属性が、平成28年10月１日付けで、「その他の関係会社の子会社」より「親会社の子会社」に異動となりまし
   た。
   なお、取引金額の中には、「その他の関係会社の子会社」であった期間の取引金額が含まれております。
  ２．親会社に関する注記
  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  当事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)

  １．関連当事者との取引
  (1)兄弟会社等
                   （単位：千円）
       資本金、出資  事業の  議決権等  関連当事
   会社等の名           取引の内
  種類   所在地  金  内容又 の所有(被  者との関    取引金額  科目 期末残高
   称又は氏名            容
       又は基金  は職業 所有)割合  係
  親会社   東京都       ％ 投信の販売
   ㈱三井住友           委託販売    未払
  の子会   千代田  1,770,996,505  銀行業    委託    2,761,066    429,436
   銀行           手数料    手数料
           －
  社   区       役員の兼任
             60/102


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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            ％ 投信の販売
  親会社   東京都
             委託
   SMBC日興証           委託販売    未払
  の子会   千代田  10,000,000  証券業       5,685,815    953,752
           －
            役員の
   券㈱           手数料    手数料
  社   区
             兼任
  （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
   2．取引条件及び取引条件の決定方針等
   投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
  ２．親会社に関する注記
  株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
  (１株当たり情報)

            前事業年度      当事業年度
           （自 平成28年４月  １日  （自 平成29年４月  １日
           至 平成29年３月31日）     至 平成30年３月31日）
  １株当たり純資産額           2,056,143.98円      2,260,873.18円
  １株当たり当期純利益金額           199,502.47円      280,923.11円
  （注）１．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   ２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            前事業年度      当事業年度
           （自 平成28年４月  １日  （自 平成29年４月  １日
           至 平成29年３月31日）     至 平成30年３月31日）
  １株当たり当期純利益金額
  当期純利益（千円）           3,519,223      4,955,483
  普通株主に帰属しない金額（千円）            －      －
  普通株式に係る当期純利益金額（千円）           3,519,223      4,955,483
  期中平均株式数（株）           17,640      17,640
  (重要な後発事象)

  前事業年度(自   平成28年４月１日   至 平成29年３月31日)
  該当事項はありません。
  当事業年度(自   平成29年４月１日   至 平成30年３月31日)

  当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
  平成30年５月11日付で当社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主である株式会社三井住友フィナンシャルグ
  ループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社及び住友生命保険相互会社が、当社と大和住銀
  投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
  中間財務諸表

  (1)中間貸借対照表

                  （単位：千円）
               第34期中間会計期間
               （平成30年９月30日）
  資産の部
  　流動資産
  　　現金及び預金                 19,085,678
  　　顧客分別金信託                 20,010
  　　前払費用                 414,616
  　　未収委託者報酬                 7,225,367
  　　未収運用受託報酬                 1,541,190
             61/102

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　　未収投資助言報酬                 306,565
  　　未収収益                 51,614
                   53,465
  　　その他
                  28,698,508
  　　流動資産合計
  　固定資産
  　　有形固定資産          ※１       508,186
  　　無形固定資産                 437,397
  　　投資その他の資産
  　　　投資有価証券                 9,519,317
  　　　関係会社株式                 10,412,523
  　　　繰延税金資産                 1,364,662
                   1,500,406
  　　　その他
                  22,796,910
  　　　投資その他の資産合計
                  23,742,493
  　　固定資産合計
                  52,441,002
  　資産合計
  負債の部

  　流動負債
  　　顧客からの預り金                  649
  　　その他の預り金                 116,730
  　　未払金                 3,491,463
  　　未払費用                 3,428,351
  　　未払法人税等
                   1,080,277
  　　前受収益                  8,509
  　　賞与引当金                 1,233,571
                   228,340
  　　その他          ※２
                   9,587,893
  　　流動負債合計
  　固定負債
  　　退職給付引当金                 3,435,254
  　　賞与引当金                 41,631
                   1,383
  　　その他
                   3,478,268
  　　固定負債合計
                  13,066,162
  　負債合計
  純資産の部

  　株主資本
  　　資本金                 2,000,000
  　　資本剰余金
                   8,628,984
  　　　資本準備金
                   8,628,984
  　　　資本剰余金合計　
  　　利益剰余金
  　　　利益準備金                 284,245
  　　　その他利益剰余金
  　　　　配当準備積立金                 60,000
  　　　　別途積立金                 1,476,959
                  26,222,740
  　　　　繰越利益剰余金
                  28,043,944
  　　　利益剰余金合計
             62/102


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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  38,672,928
  　　株主資本合計
  　評価・換算差額等
                   701,911
  　　その他有価証券評価差額金
                   701,911
  　　評価・換算差額等合計
                  39,374,840
  　純資産合計
                  52,441,002
  負債純資産合計
  (2)中間損益計算書


                  （単位：千円）
               第34期中間会計期間
              （自　平成30年４月１日
               至　平成30年９月30日）
   営業収益
   　委託者報酬               20,003,107
   　運用受託報酬                3,216,910
   　投資助言報酬                696,543
                   117,677
   　その他の営業収益
   営業収益計               24,034,239
   営業費用               15,495,987
                   5,200,633
   一般管理費       ※１
   営業利益                3,337,618
   営業外収益
          ※２
                   13,622
                   10,296
   営業外費用       ※３
   経常利益                3,340,944
   特別利益       ※４
                   293,441
   特別損失       ※５          35,355
   税引前中間純利益                3,599,031
   法人税、住民税及び事業税
                   1,010,764
                   104,205
   法人税等調整額
   法人税等合計                1,114,969
   中間純利益                2,484,061
  (3)中間株主資本等変動計算書


  第34期中間会計期間（自　平成30年４月１日　至　平成30年９月30日）

                    (単位：千円)
             株主資本
        資本剰余金       利益剰余金
              その他利益剰余金
      資本金              株主資本合計
         資本剰余金
                  利益剰余金
       資本準備金   利益準備金
         合計
            配当準備積立金  別途積立金  繰越利益剰余金
                   合計
  当期首残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  26,561,078  28,382,283  39,011,267
  当中間期変動額
                △2,822,400  △2,822,400  △2,822,400
  剰余金の配当
             63/102

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  中間純利益               2,484,061  2,484,061  2,484,061
  株主資本以外の項目の
  当中間期変動額（純額）
                △338,338  △338,338  △338,338
  当中間期変動額合計     －  －  －  －  －  －
  当中間期末残高    2,000,000  8,628,984  8,628,984  284,245  60,000 1,476,959  26,222,740  28,043,944  38,672,928
       評価・換算差額等

            純資産合計

      その他有価証券   評価・換算
      評価差額金   差額等合計
  当期首残高     870,535   870,535  39,881,802

  当中間期変動額
            △2,822,400
  剰余金の配当
  中間純利益          2,484,061
  株主資本以外の項目の
       △168,624   △168,624  △168,624
  当中間期変動額（純額）
       △168,624   △168,624  △506,962
  当中間期変動額合計
  当中間期末残高     701,911   701,911  39,374,840
  注記事項

  （重要な会計方針）

  １．資産の評価基準及び評価方法
  (1)有価証券
  ①子会社株式及び関連会社株式
  　　　　移動平均法による原価法
  ②その他有価証券
  　　　　時価のあるもの
   中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
   （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
  　　　　時価のないもの
   移動平均法による原価法
  ２．固定資産の減価償却の方法

  (1)有形固定資産
   定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに平成28年４月１日以降に取得した建物附属設備
  については、定額法によっております。
   なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
   建物　　　３～50年
   器具備品　３～20年
  (2)無形固定資産

   定額法によっております。
   なお、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）に基づく定額法によっておりま
  す。
  ３．引当金の計上基準

  (1)賞与引当金
   従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
  (2)退職給付引当金

   従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
  発生していると認められる額を計上しております。
  ①退職給付見込額の期間帰属方法
  　　　　退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、
  　　　給付算定式基準によっております。
  ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
  　　　　過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
             64/102

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  　　　　数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
  ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

   消費税等の会計処理
   消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
  （表示方法の変更）

  「税効果会計に係る会計基準」の一部改正（企業会計基準第28号　平成30年２月16日）を当中間会計期間の期首から適
  用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法に変更しておりま
  す。
  （中間貸借対照表関係）

          第34期中間会計期間
          （平成30年  ９月 30日）
   ※１．有形固定資産の減価償却累計額
           1,162,157千円
   ※２．消費税等の取扱い
    仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその
    他に含めて表示しております。
   　３．当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
   　　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
   　　　　　当座借越極度額の総額　      10,000,000千円
     借入実行残高　　　　　　　　　　　       －
   　　　　　　　差引額　　　　　　      10,000,000千円
   　４．当社は、子会社であるSumitomo       Mitsui Asset Management(New   York)Inc.における賃貸借契約に
    係る賃借料に対し、平成35年６月までの賃借料総額198,989千円の支払保証を行っております。
  （中間損益計算書関係）

          第34期中間会計期間
       （自　平成30年   ４月１日　  至　平成30年９月30日）
   ※１．減価償却実施額
   　　　　有形固定資産　　　　　　　80,772千円
   　　　　無形固定資産　　　　　　　84,457千円
   ※２．営業外収益のうち主要なもの
   　　　　雑益　　　　　　　　　　　13,281千円
   ※３．営業外費用のうち主要なもの
   　　　　為替差損　　　　　　　　　10,293千円
   ※４．特別利益のうち主要なもの
   　　　　投資有価証券償還益　　　      289,451千円
   　　　　投資有価証券売却益　　　　       3,990千円
   ※５．特別損失のうち主要なもの
   　　　　合併関連費用　　　　　　　23,103千円
    　合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等で
    あります。
   　　　　投資有価証券売却損　　　　12,101千円
  （中間株主資本等変動計算書関係）

  第34期中間会計期間（自　平成30年      ４月１日　  至　平成30年９月30日）
  １．発行済株式数に関する事項
       当事業年度期首   当中間会計期間   当中間会計期間   当中間会計期間末
        株式数   増加株式数   減少株式数    株式数
    普通株式    17,640株     －   －  17,640株
  ２．剰余金の配当に関する事項

         配当金の総額   一株当たり
    決議   株式の種類         基準日  効力発生日
           (千円)  配当額(円)
   平成30年６月26日            平成30年   平成30年
       普通株式   2,822,400   160,000
   定時株主総会            ３月31日   ６月27日
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  （リース取引関係）

          第34期中間会計期間
       （自　平成30年   ４月１日　  至　平成30年９月30日）
   １．オペレーティング・リース取引
   （借主側）
    未経過リース料（解約不能のもの）
     １年以内　　　　　　    595,231千円
     １年超　　　　　　    3,853,814千円
     合　　計　　　　　    4,449,045千円
  （金融商品関係）

  １．金融商品の時価等に関する事項
  第34期中間会計期間（平成30年     ９月 30日）
  平成30年９月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把
  握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
                  （単位：千円）

     区分    中間貸借対照表計上額      時価   差額
   (1)現金及び預金         19,085,678    19,085,678    －
   (2)顧客分別金信託          20,010    20,010    －
   (3)未収委託者報酬         7,225,367    7,225,367    －
   (4)未収運用受託報酬         1,541,190    1,541,190    －
   (5)未収投資助言報酬         306,565    306,565    －
   (6)投資有価証券
   ①その他有価証券         9,519,019    9,519,019    －
   (7)投資その他の資産
   ①長期差入保証金         1,434,365    1,434,365    －
     資産計       39,132,197    39,132,197    －
   (1)顧客からの預り金          649    649   －
   (2)未払金
   ①未払手数料         3,310,988    3,310,988    －
     負債計       3,311,637    3,311,637    －
  （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資　産

   (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬、及び(5)未収投資助言報酬
   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
   (6)投資有価証券
   ①その他有価証券
   これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表されて
   いる基準価格によっております。
   また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
   (7)投資その他の資産
   ①長期差入保証金
   これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額
   によっております。
   負　債

   (1)顧客からの預り金、及び(2)未払金①未払手数料
   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  （注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

           （単位：千円）
     区分    中間貸借対照表計上額
   その他有価証券
    非上場株式          298
     合計        298
   子会社株式及び関連会社株式
    非上場株式         10,412,523
             66/102


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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     合計       10,412,523
   その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「(6)①
  その他有価証券」には含めておりません。
   子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるもので
  あることから、時価開示の対象とはしておりません。
  （有価証券関係）

  第34期中間会計期間（平成30年     ９月 30日）
  １．子会社株式及び関連会社株式
  子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　10,412,523千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが
  極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  ２．その他有価証券

                   （単位：千円）
     区分     中間貸借対照表計上額      取得原価    差額
  (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
   超えるもの
   投資信託等          6,621,299    5,533,700   1,087,599
     小計       6,621,299    5,533,700   1,087,599
  (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
   超えないもの
   投資信託等          2,897,719    2,973,628   △75,908
     小計       2,897,719    2,973,628   △75,908
     合計       9,519,019    8,507,328   1,011,691
  （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　298千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困
   難と認められることから、記載しておりません。
  （デリバティブ取引関係）

  当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
  （資産除去債務等）

  該当事項はありません。
  （セグメント情報等）

  第34期中間会計期間（自　平成30年      ４月１日　  至　平成30年９月30日）
  １．セグメント情報
  当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
  活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
  従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
  グメント情報の記載を省略しております。
  ２．関連情報

  (1)製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
      委託者報酬   運用受託報酬   投資助言報酬    その他   合計
  外部顧客への
      20,003,107   3,216,910    696,543   117,677   24,034,239
   営業収益
  (2)地域ごとの情報

  ①営業収益
   本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収
   益の記載を省略しております。
  ②有形固定資産
   本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
  (3)主要な顧客ごとの情報

   外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
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   ん。
  ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
  ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
  ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  （１株当たり情報）

          第34期中間会計期間
       （自　平成30年   ４月１日　  至　平成30年９月30日）
    １株当たり純資産額　　　　2,232円13銭
    １株当たり中間純利益     　　140円81銭
    なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載してお

    りません。
   （注）当社は、平成30年11月１日付で普通株式１株につき1,000株の割合で株式分割を行っておりま

    す。これに伴い、当事業年度の期首に当該株式分割が行われたと仮定して、１株当たり純資産額
    及び１株当たり中間純利益を算定しております。
    １株当たり純資産額の算定上の基礎

     中間貸借対照表の純資産の部の合計額　　　　　　　　　　　　　　　39,374,840千円
     普通株式に係る純資産額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　39,374,840千円
     普通株式の発行済株式数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17,640株
     １株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数　　　　　　　　　17,640,000株
    １株当たり中間純利益の算定上の基礎

     中間損益計算書上の中間純利益　　　       　　　　　　　　　　　　　　　2,484,061千円
     普通株式に係る中間純利益　　　　　　　       　　　　　　　　　　　　　2,484,061千円
     普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
     該当事項はありません。
     普通株式の期中平均株式数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17,640株
     １株当たり中間純利益の算定に用いられた普通株式の期中平均株式数　　17,640,000株
  （追加情報）

  当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間での合併契約の締結について

  当社は、平成30年９月28日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社(以下｢大和住銀｣)との
  間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結しました。また、平成30年10月31日に当社臨時株主総会にお
  いて当該合併契約の承認を得ております。
  １．企業結合の概要

  (1)被取得企業の名称及び事業の内容
   被取得企業の名称　　大和住銀投信投資顧問株式会社
   事業の内容　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
  (2)企業結合を行う主な理由

   資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
  ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
  集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
  社の実現を図るものであります。
  (3)企業結合日

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   平成31年４月１日（予定）
  (4)企業結合の法的形式

   当社を存続会社とし、大和住銀を消滅会社とする吸収合併方式であります。
  (5)結合後企業の名称

   三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
  (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

   「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号　平成25年９月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等会
  計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号　平成25年９月13日)の考え方に基づき、当社を取得企業とし
  ております。
  ２．合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数

  (1)合併比率
   大和住銀の普通株式１株に対し、当社の普通株式4.2156株を割当て交付いたします。
  (2)合併比率の算定方法

   当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀はＰｗＣアドバイザリー合同会社
  を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を参考に、両社
  の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議を重ねた結果、合
  併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
  (3)交付予定の株式数

   普通株式：16,230,060株
  （重要な後発事象）

  株式分割
  当社は、平成30年９月28日開催の取締役会決議に基づき、平成30年11月１日付で株式分割を行っております。
  １．株式分割の目的

  合併に伴い株主の議決権割合が変更となる見込みであり、円滑に変更手続きを行うために株式分割を行っております。
  ２．株式分割の概要

  (1)分割の方法
   平成30年10月31日を基準日として、同日最終の株主名簿に記載された株主の所有する普通株式１株につき、1,000株
  の割合をもって分割しております。
  (2)分割により増加した株式数

   ①株式分割前の発行済株式総数　　　　　　　　17,640株
   ②今回の分割により増加した株式数　　　　17,622,360株
   ③株式分割後の発行済株式数　　　　　　　17,640,000株
   ④株式分割後の発行可能株式総数　　　　　60,000,000株
  (3)株式分割の日程

   ①基準日公告日　　　　　平成30年10月12日
   ②基準日　　　　　　　　平成30年10月31日
   ③効力発生日　　　　　　平成30年11月１日
  (4)１株当たり情報に及ぼす影響

   １株当たり情報に及ぼす影響については、当該箇所に記載しております。
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  （参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

  ※当該（参考）において大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
  １．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59

   号。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年８月６日
   内閣府令第52号。）により作成しております。
   また、委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52
   年大蔵省令第38号。）並びに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
   府令」（平成19年内閣府令第52号。）により作成しております。
  ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第46期事業年度（平成29年４月１日から

   平成30年３月31日まで）の財務諸表及び、第47期中間会計期間（平成30年４月１日から平成30年９月30日
   まで）の中間財務諸表について、有限責任        あずさ監査法人による監査を受けております。
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  （１）貸借対照表

















                  （単位：千円）
             第45期     第46期
            （平成29年3月31日）     （平成30年3月31日）
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  資産の部
  流動資産
   現金・預金           21,770,643     21,360,895
   前払費用            206,930     204,460
   未収入金            7,453     12,823
   未収委託者報酬            3,291,565     3,363,312
   未収運用受託報酬            912,489     1,198,432
   未収収益            50,722     41,310
   繰延税金資産            447,651     504,497
               428     7,553
   その他
              26,687,885     26,693,285
   流動資産計
  固定資産
   有形固定資産
   建物       ※1     110,298     75,557
   器具備品       ※1     66,464     122,169
   土地            710     710
               10,562     7,275
   リース資産       ※1
               188,035     205,712
   有形固定資産計
   無形固定資産
   ソフトウエア            96,732     73,887
               12,706     12,706
   電話加入権
               109,439     86,593
   無形固定資産計
   投資その他の資産
   投資有価証券           6,783,747     10,257,600
   関係会社株式            956,115     956,115
   従業員長期貸付金            1,546     1,170
   長期差入保証金            511,637     534,699
   出資金            82,660     82,660
   繰延税金資産            523,217     536,754
   その他            192     －
               △20,750     △20,750
   貸倒引当金
              8,838,366     12,348,249
   投資その他の資産計
              9,135,840     12,640,555

   固定資産計
              35,823,726     39,333,840
  資産合計
                   (単位：千円)

             第45期     第46期
            （平成29年3月31日）     （平成30年3月31日）
  負債の部
  流動負債
   リース債務            3,524     3,143
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   未払金            61,012     29,207
   未払手数料            1,419,878     1,434,393
   未払費用            1,150,008     1,287,722
   未払法人税等            459,723     1,397,293
   未払消費税等            26,700     135,042
   賞与引当金            1,251,100     1,263,100
   役員賞与引当金            82,900     85,600
               46,283     23,128
   その他
              4,501,131     5,658,632
   流動負債計
  固定負債
   リース債務            7,841     4,698
   退職給付引当金            1,482,500     1,540,203
               93,560     88,050
   役員退職慰労引当金
              1,583,902     1,632,952
   固定負債計
              6,085,034     7,291,585
  負債合計
                   (単位：千円)


             第45期     第46期

            （平成29年3月31日）     （平成30年3月31日）

  純資産の部

  株主資本

   資本金            2,000,000     2,000,000

   資本剰余金

               156,268     156,268

   資本準備金
               156,268     156,268

   資本剰余金合計
   利益剰余金

   利益準備金            343,731     343,731

   その他利益剰余金

    別途積立金           1,100,000     1,100,000

              26,100,773     28,387,042

    繰越利益剰余金
              27,544,504     29,830,773

   利益剰余金合計
              29,700,773     31,987,042

   株主資本合計
  評価・換算差額等

               37,917     55,213

   その他有価証券評価差額金
               37,917     55,213

   評価・換算差額等合計
              29,738,691     32,042,255

  純資産合計
              35,823,726     39,333,840

  負債純資産合計
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  （２）損益計算書

                  （単位：千円）
            第45期      第46期
           （自　平成28年4月1日      （自　平成29年4月1日
           至　平成29年3月31日）      至　平成30年3月31日）
  営業収益
  運用受託報酬            4,371,647      5,111,757
  委託者報酬           28,124,470      26,383,145
              64,558      82,997
  その他営業収益
              32,560,677      31,577,899
  営業収益計
  営業費用
  支払手数料           13,056,474      11,900,832
  広告宣伝費            169,346      93,131
  公告費            2,915      －
  調査費
  　　調査費            1,331,709      1,637,364
   委託調査費           3,213,013      2,959,680
  委託計算費            137,135      79,120
  営業雑経費
   通信費            39,943      42,497
   印刷費           501,370      517,371
   協会費            24,788      24,374
   諸会費            2,492      3,778
              109,609      122,930
   その他
              18,588,799      17,381,079
  営業費用計
  一般管理費
  給料
   役員報酬           209,010      218,127
   給料・手当           2,852,929      2,809,008
   賞与           129,064      86,028
  退職金            32,873      9,864
  福利厚生費            639,080      647,269
  交際費            22,638      29,121
  旅費交通費            142,966      159,224
  租税公課            174,826      199,255
  不動産賃借料            620,232      622,807
  退職給付費用            217,625      219,724
  固定資産減価償却費            57,699      71,624
  賞与引当金繰入額            1,251,100      1,263,100
  役員退職慰労引当金繰入額
              38,169      36,130
  役員賞与引当金繰入額            80,300      85,500
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
              564,747      901,001
  諸経費
              7,033,264      7,357,787
  一般管理費計
              6,938,613      6,839,032
  営業利益
  営業外収益
  受取配当金            4,517     23,350
  受取利息             675      199
  投資有価証券売却益            6,051      6,350
  業務委託関連引当金戻入            4,000      －
  為替差益             123      －
               5,690      2,831
  その他
              21,058      32,732
  営業外収益計
  営業外費用
  投資有価証券売却損            21,990      5,000
  為替差損             －     1,784
               113      0
  その他
              　22,103      6,784
  営業外費用計
              6,937,568      6,864,980
  経常利益
              6,937,568      6,864,980
  税引前当期純利益
              1,881,549      2,242,775
  法人税、住民税及び事業税
              225,697     △78,014
  法人税等調整額
              2,107,247      2,164,761
  法人税等合計
              4,830,321      4,700,218
  当期純利益
  （３）株主資本等変動計算書

  第45期　（自　平成28年4月1日　至　平成29年3月31日）
                   （単位：千円）
            株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金           その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金     利益準備金
                   繰越利益剰余金
           合計
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   24,034,752
  当期変動額
  　剰余金の配当                 △2,764,300
  　当期純利益                  4,830,321
  　株主資本以外の
  項目の当期変動
  額（純額）
  当期変動額合計     -   -   -   -   -  2,066,021
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   26,100,773
       株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
             76/102

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  当期首残高    25,478,483   27,634,752    27,182   27,182   27,661,934
  当期変動額
  　剰余金の配当    △2,764,300   △2,764,300          △2,764,300
  　当期純利益    4,830,321   4,830,321          4,830,321
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
             10,735   10,735    10,735
  当期変動額合計    2,066,021   2,066,021    10,735   10,735   2,076,757
  当期末残高    27,544,504   29,700,773    37,917   37,917   29,738,691
  第46期　（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）　

                   （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金            その他利益剰余金
           資本剰余金
        資本準備金     利益準備金
                   繰越利益剰余金
           合計
                別途積立金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   26,100,773
  当期変動額
  　剰余金の配当                  △2,413,950
  　当期純利益                  4,700,218
  株主資本以外の項
  目の当期変動額
  （純額）
  当期変動額合計     -   -   -   -   -  2,286,268
  当期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731   1,100,000   28,387,042
       株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
                   純資産合計
            その他有価証券    評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
            評価差額金   差額等合計
      合計
  当期首残高    27,544,504   29,700,773    37,917   37,917   29,738,691
  当期変動額
  　剰余金の配当    △2,413,950   △2,413,950          △2,413,950
  　当期純利益    4,700,218   4,700,218          4,700,218
  株主資本以外の
  項目の当期変動額
  （純額）
             17,295   17,295    17,295
  当期変動額合計    2,286,268   2,286,268    17,295   17,295   2,303,564
  当期末残高    29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  注記事項

  重要な会計方針
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  1.有価証券の評価基準及び評価方法
  (1) 子会社株式及び関連会社株式
   総平均法による原価法を採用しております。
  (2) その他有価証券
   時価のあるもの
   決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
   により処理しております。）を採用しております。
   時価のないもの
   総平均法による原価法を採用しております。
  2.固定資産の減価償却の方法
  (1) 有形固定資産（リース資産を除く）
   定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物について
  　　は、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
  　　建物　　　　   15～30年
  　　器具備品　　　    4～15年
  (2) 無形固定資産（リース資産を除く）
  　　定額法を採用しております。
  　　なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法によって
  　　おります。
  (3) リース資産
  　　所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
  　　リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
  3.引当金の計上基準
  (1) 貸倒引当金
   債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
   債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
  (2) 賞与引当金
   従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (3) 役員賞与引当金
   役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
  (4) 退職給付引当金
   従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
   これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
   各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
  (5) 役員退職慰労引当金
   役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末の要支給額を計上して
   おります。
  4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
   消費税等の会計処理
   消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
  　　（貸借対照表関係）

      第45期          第46期
     （平成29年3月31日）          （平成30年3月31日）
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  ※1.有形固定資産の減価償却累計額          ※1.有形固定資産の減価償却累計額
  　　建物　　　　　　　　　　　　      454,117千円    　　建物　　　　　　　　　　　　      465,964千円
  　　器具備品　　　　　　　　　　      272,531千円    　　器具備品　　　　　　　　　　      266,621千円
  　　リース資産　　　　　　　　　　10,688千円　          　　リース資産　　　　　　　　　　       8,719千円　
   2.保証債務
             2.保証債務
   被保証者　　　　　　　　　　　従業員
                 －
  　　被保証債務の内容　　　　　　　住宅ローン
  　　金額　　　　　　　　　　　　      　　940千円
  （株主資本等変動計算書関係）

  　第45期（自　平成28年4月1日　至　平成29年3月31日）
  　1.発行済株式に関する事項
                   （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
    普通株式     3,850    －    －    3,850
    合　　計     3,850    －    －    3,850
  　2.配当に関する事項

  　　（1）配当金支払額　
       株式の  配当金の総額   １株当たり
    決議            基準日   効力発生日
       種類  （千円）   配当額（円）
   平成28年6月23日    普通
          2,764,300    718 平成28年3月31日    平成28年6月24日
   定時株主総会    株式
   （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金     １株当た
      株式の種     配当の
    決議     の総額     り配当額   基準日   効力発生日
       類    原資
        （千円）     （円）
   平成29年6月23日    普通     利益
        2,413,950      627 平成29年3月31日    平成29年6月24日
   定時株主総会    株式    剰余金
  　第46期（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）

  　1.発行済株式に関する事項
                   （単位：千株）
   株式の種類   当事業年度期首     増加    減少   当事業年度末
   普通株式     3,850    －    －    3,850
   合　　計     3,850    －    －    3,850
  　2.配当に関する事項

  　（1）配当金支払額　
       株式の  配当金の総額   １株当たり
    決議            基準日   効力発生日
       種類  （千円）   配当額（円）
   平成29年6月23日    普通
          2,413,950    627 平成29年3月31日    平成29年6月24日
   定時株主総会    株式
   （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

        配当金     １株当た
      株式の種     配当の
    決議     の総額     り配当額   基準日   効力発生日
       類    原資
        （千円）     （円）
   平成30年6月22日    普通     利益
        2,348,500      610 平成30年3月31日    平成30年6月23日
   定時株主総会    株式    剰余金
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  (金融商品関係)

  　　1.金融商品の状況に関する事項
  　　（1）金融商品に対する取組方針
  　　　　当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
  　流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
  　　　　安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
   その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
   っております。
  　　（2）金融商品の内容及びそのリスク
  　　　　主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
   これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
   収不能となるリスクは極めて軽微であります。
  　　　　未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、1年以内の債権であります。
   投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
   リスクに晒されております。
  　　　　未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
   係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
  　　　　これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
  　　（3）金融商品に係るリスク管理体制

  　　　①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
  　　　　当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
   財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
  　　　②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

  　　　　当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
   変動リスクは極めて限定的であります。
  　　　　投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
   しております。
  　　　　なお、デリバティブ取引については行っておりません。
  　　　③資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理

  　　　　当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
   により、流動性リスクを管理しております。
  　　2.金融商品の時価等に関する事項

  　　　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（(注2)を参照ください）。
    第45期（平成29年3月31日）

                  (単位：千円)
         貸借対照表計上額     時価    差額
    （1）現金・預金       21,770,643    21,770,643      －
    （2）未収委託者報酬       3,291,565    3,291,565     －
    （3）未収運用受託報酬        912,489    912,489     －
    （4）未収入金        7,453    7,453     －
    （5）投資有価証券
    　　　その他有価証券       6,732,611    6,732,611     －
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       資産計   32,714,763    32,714,763      －
    （1）未払手数料       1,419,878    1,419,878     －
    （2）未払費用（*）        891,704    891,704     －
       　負債計    2,311,583    2,311,583     －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
    第46期（平成30年3月31日）

                  (単位：千円)
         貸借対照表計上額     時価    差額
    （1）現金・預金       21,360,895    21,360,895      －
    （2）未収委託者報酬       3,363,312    3,363,312     －
    （3）未収運用受託報酬       1,198,432    1,198,432     －
    （4）未収入金        12,823    12,823     －
    （5）投資有価証券
    　　　その他有価証券       10,206,465    10,206,465      －
       資産計   36,141,929    36,141,929      －
    （1）未払手数料       1,434,393    1,434,393     －
    （2）未払費用（*）        959,074    959,074     －
       　負債計    2,393,468    2,393,468     －
   （*）金融商品に該当するものを表示しております。
  (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

  　資産
  　　（1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬及び（4）未収入金
  　　　　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
  　　（5）投資有価証券
  　　　　　投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
   証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
  　　負債

  　（1）未払手数料、及び（2）未払費用
  　　　　　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
   よっております。
  (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                  （単位：千円）
     区分    第45期（平成29年3月31日）       第46期（平成30年3月31日）
    （1）その他有価証券
    　　非上場株式          51,135       51,135
    （2）子会社株式
    　　非上場株式          956,115       956,115
    （3）長期差入保証金          511,637       534,699
   これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
   時価開示の対象としておりません。このため、（1）その他有価証券の非上場株式については
   2.（5）投資有価証券には含めておりません。
  (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額

   第45期（平成29年3月31日）
                 （単位：千円）
        1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   現金・預金     21,770,643     －   －   －
   未収委託者報酬     3,291,565     －   －   －
   未収運用受託報酬     912,489    －   －   －
   未収入金      7,453    －   －   －
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの      －  2,222,381    467,133    －
   　　　　合計     25,982,151    2,222,381    467,133    －
   第46期（平成30年3月31日）

                 （単位：千円）
        1年以内   1年超5年以内   5年超10年以内    10年超
   現金・預金     21,360,895     －   －   －
   未収委託者報酬     3,363,312     －   －   －
   未収運用受託報酬     1,198,432     －   －   －
   未収入金      12,823    －   －   －
   投資有価証券
    その他有価証券の
    うち満期があるもの     1,923,400    373,466   657,576    －
   　　　　合計     27,858,863    373,466   657,576    －
  （有価証券関係）

  　　1.子会社株式
   第45期（平成29年3月31日）
   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   第46期（平成30年3月31日）

   子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式        956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
   ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
  　　2.その他有価証券

   第45期（平成29年3月31日）
                   （単位:千円）
      区分     貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
   証券投資信託の受益証券        3,882,464    3,705,555    176,909
      小計      3,882,464    3,705,555    176,909
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
   証券投資信託の受益証券        2,850,146    2,972,404    △122,257
      小計      2,850,146    2,972,404    △122,257
      合計      6,732,611    6,677,959     54,652
  　　（注）非上場株式（貸借対照表計上額　51,135千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  　　　第46期（平成30年3月31日）

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   （単位:千円）
      区分     貸借対照表計上額     取得原価    差額
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えるもの
   その他
   証券投資信託の受益証券        2,522,495    2,276,821    245,674
      小計      2,522,495    2,276,821    245,674
   貸借対照表計上額が
   取得原価を超えないもの
   その他
   証券投資信託の受益証券        7,683,969    7,850,063    △166,093
      小計      7,683,969    7,850,063    △166,093
      合計      10,206,465    10,126,884     79,580
  　　（注）非上場株式（貸借対照表計上額　51,135千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
   極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
  　　3.当事業年度中に売却したその他有価証券

   第45期（自  平成28年4月1日　至    平成29年3月31日）
                   （単位:千円）
    種類    売却額     売却益の合計額     売却損の合計額
    その他      1,105,918      6,051     21,990
   第46期（自  平成29年4月1日　至    平成30年3月31日）

                   （単位:千円）
    種類    売却額     売却益の合計額     売却損の合計額
    その他      398,350      6,350     5,000
  （退職給付関係）

  　　　1.採用している退職給付制度の概要
   当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
   なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
   おります。
   2.簡便法を適用した確定給付制度

  　　（1）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                   （単位：千円）
            第45期      第46期
           （自　平成28年4月1日      （自　平成29年4月1日
           至　平成29年3月31日）      至　平成30年3月31日）
   　退職給付引当金の期首残高           1,546,322      1,482,500
   　　退職給付費用            149,442      147,235
   　　退職給付の支払額           △213,264      △105,520
   　　その他             －     15,987
   　退職給付引当金の期末残高           1,482,500      1,540,203
  　　(注)  その他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
  　　（2）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                  （単位：千円）
             第45期     第46期
           （平成29年3月31日）     （平成30年3月31日）
   積立型制度の退職給付債務            －     －
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　年金資産             －     －
               －     －
   非積立型制度の退職給付債務           1,482,500     1,540,203
  　貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,482,500     1,540,203
  　退職給付引当金           1,482,500     1,540,203

  　貸借対照表に計上された負債と資産の純額           1,482,500     1,540,203
  　　（3）退職給付費用

  　　　　簡便法で計算した退職給付費用　　第45期　149,442千円　　第46期　147,235千円
   3.確定拠出制度

  　　　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、第45期は68,183千円、第46期は72,489千円であります。
  （税効果会計関係）

  　　1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳　　
                   (単位：千円)
             第45期     第46期
            （平成29年3月31日）     （平成30年3月31日）
   (1)流動資産
   繰延税金資産
   未払事業税           12,099     71,030
    賞与引当金           386,089     386,761
   社会保険料           29,075     30,549
    未払事業所税           4,693     4,247
   その他           21,191     11,908
   　繰延税金資産合計            453,148     504,497
   　　繰延税金負債　

   　　　その他            △5,496      －
   　繰延税金負債合計            △5,496      －
   　繰延税金資産の純額            447,651     504,497
   (2)固定資産

   　繰延税金資産
   退職給付引当金           454,152     471,610
   投資有価証券           67,546     67,546
   ゴルフ会員権           11,000     11,000
   役員退職慰労引当金           28,748     26,961
   その他           57,051     62,550
   繰延税金資産小計           618,499     639,668
   　　評価性引当額           △ 78,546     △ 78,546
   繰延税金資産合計           539,952     561,121
   繰延税金負債

    その他有価証券評価差額金          △ 16,734     △ 24,367
   繰延税金負債合計           △ 16,734     △ 24,367
   繰延税金資産の純額           　　523,217     　　536,754
  2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

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   第45期及び第46期は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効
  　税率の100分の5以下にあたるため注記を省略しております。
  （セグメント情報等）

   セグメント情報
   1. 報告セグメントの概要
   当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
   関連情報

   第45期（自　平成28年4月1日　至　平成29年3月31日）
   1.　製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
        投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      28,124,470    4,371,647    64,558   32,560,677
   2.　地域ごとの情報

   （1）営業収益
  　　　　本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
  　　　　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3. 主要な顧客ごとの情報

  　　外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
   第46期（自　平成29年4月1日　至　平成30年3月31日）

   1.　製品及びサービスごとの情報
                   （単位：千円）
        投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
   外部顧客からの営業収益      26,383,145    5,111,757    82,997   31,577,899
   2.　地域ごとの情報

   （1）営業収益
  　　　　本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
   （2）有形固定資産
  　　　　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の90％を超えるため、地域ごとの
   有形固定資産の記載を省略しております。
   3. 主要な顧客ごとの情報

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  　　外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益10％以上を占める相手先がないため、記載は省略
   しております。
   報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

   該当事項はありません。
   報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

   該当事項はありません。
  (関連当事者との取引)

  第45期（自  平成28年4月1日　至    平成29年3月31日）
  　　兄弟会社等
        事業の内  議決権等
                 取引   期末
   会社等の   資本金     関連当事者
        容又は職  の所有割
  属性   住所         取引の内容   金額  科目  残高
    名称   (億円)     との関係
         業  合
                 (千円)   (千円)
            当社投資信託に   投資信託に係る
  その他の    東京都
   大和証券                未払
       1,000     係る事務代行の   事務代行手数料   4,766,199    406,661
  関係会社    千代田   証券業  －
   株式会社                手数料
            委託等  の支払※1
  の子会社    区
    株式
            当社投資信託に   投資信託に係る
  その他の  会社 東京都
                   未払手
       17,709     係る事務代行の   事務代行手数料   2,372,960    377,341
  関係会社  三井 千代田   銀行業  －
                   数料
            委託等  の支払※1
  の子会社  住友  区
    銀行
  　取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  第46期（自  平成29年4月1日　至    平成30年3月31日）

  　　兄弟会社等
        事業の内  議決権等
                 取引   期末
   会社等の   資本金     関連当事者
        容又は職  の所有割
  属性   住所         取引の内容   金額  科目  残高
    名称   (億円)     との関係
         業  合
                 (千円)   (千円)
            当社投資信託に   投資信託に係る
  その他の    東京都
   大和証券                未払
       1,000     係る事務代行の   事務代行手数料   3,987,525    573,578
  関係会社    千代田   証券業  －
   株式会社                手数料
            委託等  の支払※1
  の子会社    区
    株式
            当社投資信託に   投資信託に係る
  その他の  会社 東京都
                   未払手
       17,709     係る事務代行の   事務代行手数料   1,969,101    273,241
  関係会社  三井 千代田   銀行業  －
                   数料
            委託等  の支払※1
  の子会社  住友  区
    銀行
  取引条件及び取引条件の決定方針等
  ※1　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
  ※2　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
  （１株当たり情報）

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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           第45期       第46期
          （自　平成28年4月1日       （自　平成29年4月1日
          　　至　平成29年3月31日）       　　至　平成30年3月31日）
   1株当たり純資産額          7,724円34銭       8,322円66銭
   1株当たり当期純利益金額          1,254円63銭       1,220円84銭
  　(注) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
   1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
            第45期      第46期

           （自　平成28年4月1日      （自　平成29年4月1日
           至　平成29年3月31日）      至　平成30年3月31日）
   　当期純利益(千円)           4,830,321      4,700,218
   　普通株主に帰属しない金額（千円）             －      －
   　普通株式に係る当期純利益（千円）           4,830,321      4,700,218
   　普通株式の期中平均株式数（千株）            3,850      3,850
  （重要な後発事象）

  当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する主要株主間での基本合意について
   平成30年5月11日付にて、当社及び三井住友アセットマネジメント株式会社の主要株主である株式会社三井住友
   フィナンシャルグループ、株式会社大和証券グループ本社、三井住友海上火災保険株式会社、及び住友生命保険相互
   会社が、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社との合併に関する基本合意書を締結しました。
  （１）中間貸借対照表                （単位:千円  ）

              当中間会計期間
              （平成30年9月30日）
  資産の部
  　流動資産
   現金・預金               18,749,227
   前払費用                220,062
   未収入金                134,890
   未収委託者報酬               3,199,531
   未収運用受託報酬               1,318,844
   未収収益                40,355
                   3,640
   その他
   流動資産計               23,666,551
  　　固定資産
   有形固定資産
    建物           ※１    304,462
    器具備品           ※１    106,510
    土地                710
                   9,904
    リース資産           ※１
    有形固定資産計               421,586
   無形固定資産
                   103,187
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   投資その他の資産
    投資有価証券               11,160,853
    関係会社株式               956,115
    従業員長期貸付金                1,123
    長期差入保証金               534,276
    出資金               82,660
    繰延税金資産               841,341
    その他                945
                  △ 20,750
    貸倒引当金
    投資その他の資産計               13,556,564
   固定資産計               14,081,338
   資産合計                37,747,889
                  （単位：千円）

              当中間会計期間
              （平成30年9月30日）
  負債の部
  　　流動負債
   リース債務                3,727

   未払金
                   66,584
   未払手数料               1,372,290

   未払費用               1,215,524

   未払法人税等                754,735

   未払消費税等                145,434

   前受収益                43,935

   賞与引当金                566,800

   役員賞与引当金                36,000

                   22,639
   その他
   流動負債計               4,227,672

  　　固定負債

   リース債務                6,965

   退職給付引当金               1,574,978

   役員退職慰労引当金                100,760

                   248,260
   資産除去債務
   固定負債計               1,930,965

   負債合計                6,158,637

                  （単位：千円）

               当中間会計期間
              （平成30年9月30日）
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  純資産の部
  　　株主資本
  　　　資本金                 2,000,000
  　　　資本剰余金
   　資本準備金
                   156,268
  　　　　資本剰余金合計                 156,268
   利益剰余金
   　利益準備金
                   343,731
   　その他利益剰余金
   　　　別途積立金                1,100,000
                  27,961,448
   　　　繰越利益剰余金
   　　利益剰余金合計                29,405,179
  　　　株主資本合計　                31,561,448
  　　評価・換算差額等
                   27,803
   その他有価証券評価差額金
  　　評価・換算差額等合計                 27,803
   純資産合計                31,589,252
  負債純資産合計                37,747,889
  （２）中間損益計算書                （単位:千円）

              当中間会計期間
           （自 平成30年4月1日　至    平成30年9月30日）
  　　営業収益

   委託者報酬               12,879,465
   運用受託報酬               2,302,085

                   34,382
   その他営業収益
   営業収益計               15,215,933

  　　営業費用

                  8,779,487
                  3,616,813
   一般管理費            ※１
   営業利益                2,819,632

  　　営業外収益

   受取配当金                14,987

   受取利息                 89

   投資有価証券売却益                4,775

                    635
   雑収入
   営業外収益計                20,488

  　　営業外費用

   投資有価証券売却損                4,300

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   為替差損                224
   その他                389

   営業外費用計                4,914

   経常利益

                  2,835,206
   特別損失            ※２    21,700
   税引前中間純利益                2,813,506

   法人税、住民税及び事業税

                   678,594
   法人税等調整額                212,006
   法人税等合計                890,600

   中間純利益                1,922,905

  （３）中間株主資本等変動計算書


   当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）                （単位：千円）
             株主資本
         資本剰余金       利益剰余金
      資本金     資本剰余金      その他利益剰余金
        資本準備金     利益準備金
           合計
                別途積立金   繰越利益剰余金
  当期首残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   28,387,042
  当中間期変動額

  　剰余金の配当                 △2,348,500

  　中間純利益                  1,922,905

  株主資本以外の
  項目の当中間期
  変動額（純額）
  当中間期変動額合計
       －   －   －   －   －  △425,594
  当中間期末残高    2,000,000   156,268   156,268   343,731  1,100,000   27,961,448
        株主資本      評価・換算差額等

      利益剰余金
            その他有価証券      純資産合計
                評価・換算
         株主資本合計
      利益剰余金
             評価差額金
                差額等合計
       合計
  当期首残高     29,830,773   31,987,042    55,213   55,213   32,042,255
  当中間期変動額

  　剰余金の配当     △2,348,500   △2,348,500         △2,348,500

  　中間純利益     1,922,905   1,922,905         1,922,905

  株主資本以外の項
  目の当中間期変動
             △27,409   △27,409    △27,409
  額（純額）
  当中間期変動額合計
       △425,594   △425,594   △27,409   △27,409   △453,003
  当中間期末残高     29,405,179   31,561,448    27,803   27,803   31,589,252
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  　注記事項

   （重要な会計方針）
  １．資産の評価基準及び評価方法      有価証券
        (1)子会社株式   …総平均法による原価法
        (2)その他有価証券
         時価のあるもの…中間決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額
            は全部純資産直入法により処理し、売却原価は総平
            均法により算定）
         時価のないもの…総平均法による原価法
  ２．固定資産の減価償却の方法      (1）有形固定資産（リース資産を除く）
         定率法を採用しております。ただし、平成28年4月1日以降に取得した
         建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しております。な
         お、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物2年～30年、器具備品4年～15年
         （会計上の見積りの変更）
         当中間会計期間において、当社と三井住友アセットマネジメント株式
         会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併契約を締結したことに伴い、
         将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわた
         り変更しております。
         これにより、従来の方法に比べて、当中間会計期間の営業利益、経常
         利益及び税引前中間純利益はそれぞれ2,226千円減少しております。
        (2）無形固定資産（リース資産を除く）
         定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウエアについて
         は、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法によっており
         ます。
        （3）所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法によっており
         ます。
  ３．引当金の計上基準      (1）貸倒引当金
         債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率
         により、貸倒懸念債権等の特定の債権については個別に回収可能性を
         検討し、回収不能見込額を計上しております。
        (2）賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当中間会計
         期間の負担額を計上しております。
        （3）役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、当事業年度における支給見込額の当中
         間会計期間の負担額を計上しております。
        (4）退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当中間会計期間末
         の要支給額を計上しております。これは、当社の退職金は、将来の昇
         給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、各
         事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
        (5）役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づく
         当中間会計期間末の要支給額を計上しております。
  ４．その他中間財務諸表作成の      消費税等の会計処理
   ための基本となる重要な事     　消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
   項
             91/102


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   （表示方法の変更）

   （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
   「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日）を当中間会計期間の
   期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する
   方法に変更しております。
   （追加情報）

   当社とＳＭＡＭとの間での合併契約の締結について
    当社は、平成30年9月27日開催の当社取締役会において、当社とＳＭＡＭとの間で合併契約を締結することに
   ついて決議し、平成30年9月28日付で締結しました。また、平成30年10月31日に当社臨時株主総会において当該
   合併契約の承認を得ております。
   １．企業結合の概要

   (1)吸収合併存続会社及び吸収合併消滅会社の名称及び事業の内容
    吸収合併存続会社の名称　三井住友アセットマネジメント株式会社
    事業の内容　　　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
    吸収合併消滅会社の名称　大和住銀投信投資顧問株式会社
    事業の内容　　　　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
   (2)企業結合を行う主な理由

    資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますま
    す高度化しております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持
    つ強み・ノウハウを結集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンス
    とサービスを提供する資産運用会社の実現を図るものであります。
   (3)企業結合日

    平成31年4月1日（予定）
   (4)企業結合の法的形式

    当社を消滅会社とし、ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式であります。
   (5)結合後企業の名称

    三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
   (6)取得企業を決定するに至った主な根拠

    「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号　平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業
    分離等会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号　平成25年9月13日)の考え方に基づき、ＳＭ
    ＡＭを取得企業としております。
   ２．合併比率及びその算定方法並びに交付予定の株式数

   (1)合併比率
    当社の普通株式1株に対し、ＳＭＡＭの普通株式4.2156株を割当て交付いたします。
   (2)合併比率の算定方法

    当社はＰｗＣアドバイザリー合同会社を、ＳＭＡＭはＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株
   式会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定結果を
   参考に、両社の財務の状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協
   議を重ねた結果、合併比率が妥当であるとの判断し、合意に至ったものであります。
   (3)交付株式数

    普通株式：16,230,060株
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   （中間貸借対照表関係）

        当中間会計期間（平成30年9月30日）
  ※１．有形固定資産の減価償却累計額         781,783千円
   （中間損益計算書関係）

      当中間会計期間（自    平成30年4月1日   至 平成30年9月30日）
       有形固定資産    40,478千円
  ※１．減価償却実施額
       無形固定資産    16,211千円
  ※２．特別損失
       合併関連費用  　　　21,700千円
       　合併関連費用は、当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費用等であります。
   （中間株主資本等変動計算書関係）

      当中間会計期間（自    平成30年4月1日   至 平成30年9月30日）
  １．発行済株式に関する事項

   株式の種類    当事業年度期首     増加   減少  当中間会計期間末

  普通株式（千株）      3,850    －   －   3,850
  ２．配当に関する事項

  　　配当金支払額　
         配当金の
       株式の     1株当たり
    決議      総額（千     基準日   効力発生日
       種類    配当額(円)
          円）
  平成30年6月22日
       普通株式  2,348,500   610 平成30年3月31日   平成30年6月23日
  定時株主総会
  　　　（金融商品関係）


   当中間会計期間（平成30年9月30日）
  　　　　金融商品の時価等に関する事項
    平成30年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであ
   ります。
  　　　　　なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません。
  　　　　　（（注2）をご参照ください。）
                 (単位：千円)
        中間貸借対照表計上額      時価    差額
    （1）現金・預金       18,749,227    18,749,227     －
    （2）未収委託者報酬       3,199,531    3,199,531    －
    （3）未収運用受託報酬       1,318,844    1,318,844    －
    （4）未収入金       134,890    134,890    －
    （5）投資有価証券
    　　　その他有価証券       11,109,717    11,109,717     －
    （6）長期差入保証金       519,765    519,765
       資産計    35,031,976    35,031,976     －
    （1）未払手数料       1,372,290    1,372,290    －
    （2）未払費用　※       878,527    878,527    －
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      　負債計    2,250,818    2,250,818    －
  　　　　　（※）   金融商品に該当するものを表示しております。
   (注1)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

   資産
  　　　（1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬及び（4）未収入金
    これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  　　　（5）投資有価証券
  　　　　　投資信託であり、公表されている基準価額によっております。
    また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照くださ
   い。
  　　　（6）長期差入保証金
    敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によってお
   ります。
   負債

  　　　（1）未払手数料及び（2）未払費用
    これらはすべて短期で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
   ております。
  　　　(注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

           （単位：千円）
     区分    中間貸借対照表計上額
    （1）その他有価証券
    　　　非上場株式         51,135
    （2）子会社株式
    　　　非上場株式         956,115
    （3）長期差入保証金         14,511
    これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから時価開示
   の対象としておりません。
   （有価証券関係）

   当中間会計期間（平成30年9月30日）
   1.子会社株式
    子会社株式（中間貸借対照表計上額　関係会社株式956,115千円）は、市場価格がなく、時価を把
   握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
   2.その他有価証券

                  （単位：千円）
    区 分

        中間貸借対照表計上額      取得原価    差額
  中間貸借対照表計上額が

  取得原価を超えるもの
  証券投資信託の受益証券        5,053,937    4,797,266    256,671
    小計      5,053,937    4,797,266    256,671

  中間貸借対照表計上額が
  取得原価を超えないもの
   証券投資信託の受益証券        6,055,780    6,272,376    △216,596
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    小計      6,055,780    6,272,376    △216,596
    合計      11,109,717    11,069,643     40,074

   （注）非上場株式（中間貸借対照表計上額       51,135千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極
    めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
   （デリバティブ取引関係）

   当中間会計期間（平成30年9月30日）
   　　デリバティブ取引を利用しておりませんので、該当事項はありません。
   （資産除去債務関係）

   当該資産除去債務の総額の増減
              （単位：千円）
            当中間会計期間
           （自　平成30年4月1日
           至　平成30年9月30日）
   期首残高             －
   見積りの変更による増加額（注）            248,260
   中間期末残高            248,260
   （注）主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について、当中間会計期間において、新たな情報の
   入手に伴い合理的な見積りが可能となったため、使用見込期間を当該契約期間と見積り、資産除去債務の金額を
   計算しております。なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しておりま
   す。
  　　　（セグメント情報等）

  　　　セグメント情報
  　　　当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）
  　　　　当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
  　　　関連情報

  　　　当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）
  　　　　1.サービスごとの情報
                  （単位：千円）
       投資信託委託業    投資一任業務    その他    合計
  外部顧客からの営業収益      12,879,465　    2,302,085    34,382　   15,215,933　
  　　　　2.地域ごとの情報

  　　　　（1）営業収益
    本邦の顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため記載を省略しております。
  　　　　（2）有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地
    域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
  　　　　3.主要な顧客ごとの情報

    外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載
   を省略しております。
  　　　報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

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  　　　　当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）
  　　　　　該当事項はありません。
  　　　報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

  　　　　当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）
  　　　　　該当事項はありません。
  　　　報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

  　　　　当中間会計期間（自　平成30年4月1日　至　平成30年9月30日）
  　　　　　該当事項はありません。
   （１株当たり情報）

   １株当たり純資産額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。　
                  当中間会計期間
          項目
                  (平成30年9月30日)
   （1）１株当たり純資産額                 8,205円
   （算定上の基礎）
    純資産の部の合計額(千円)                31,589,252
    純資産の部の合計額から控除する金額(千円)                 －
    普通株式に係る中間期末の純資産額(千円)                31,589,252
    １株当たり純資産額の算定に用いられた中間期末の普通株式の数(千株)                 3,850
   １株当たり中間純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。　

                 当中間会計期間
                 (自 平成30年4月1日
         項目
                 至 平成30年9月30日)
   （2）１株当たり中間純利益金額                499円46銭
   （算定上の基礎）　
    中間純利益金額(千円)                1,922,905
    普通株式に帰属しない金額(千円)                 －
    普通株式に係る中間純利益金額(千円)                1,922,905
    普通株式の期中平均株式数(千株)                 3,850
    （注） 潜在株式調整後１株当たり中間純利益金額については、潜在株式は存在しないため、記載しておりま
     せん。
   （重要な後発事象）

   　　該当事項はありません。
  ４【利害関係人との取引制限】


  委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

  行為が禁止されています。
  イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
   と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
   るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
  ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
   しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
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   閣府令で定めるものを除きます。)。
  ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
   法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
   者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
   下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
   当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
   る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
   うこと。
  ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
   針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
   うこと。
  ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
   投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
   それのあるものとして内閣府令で定める行為。
  ５【その他】

  イ　定款の変更、その他の重要事項

  （イ）定款の変更
   a．2018年11月１日付で、発行可能株式総数を変更する定款の変更を行いました。
   b．2019年４月１日付で、取締役の員数の上限を変更する等の定款の変更を行いました。
  （ロ）その他の重要事項
   三井住友アセットマネジメント株式会社は、2019年４月１日に大和住銀投信投資顧問株式会社
   と合併し、商号を三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に変更しました。
  ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

   該当ありません。
  第２【その他の関係法人の概況】

  １【名称、資本金の額及び事業の内容】

  イ　受託会社
  （イ）名称     三井住友信託銀行株式会社
  （ロ）資本金の額     342,037百万円（2018年9月末現在）
  （ハ）事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  〔参考情報：再信託受託会社の概要〕

  ・　名称     日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
  ・　資本金の額     51,000百万円（2018年9月末現在）
  ・　事業の内容     銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
       る法律に基づき信託業務を営んでいます。
  ロ　販売会社

              ※
  （イ）名称             （ハ）事業の内容
          （ロ）資本金の額
  ＢＮＰパリバ証券株式会社          102,025百万円   金融商品取引法に定める第一種金融
               商品取引業を営んでいます。
  ＵＢＳ証券株式会社          32,100百万円
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  エービーエヌ・アムロ・クリアリング
            5,500百万円
  証券株式会社
  ＳＭＢＣ日興証券株式会社          10,000百万円
  クレディ・スイス証券株式会社          78,100百万円
  ゴールドマン・サックス証券株式会社          83,616百万円
  ＪＰモルガン証券株式会社          73,272百万円
  シティグループ証券株式会社          96,307百万円
  大和証券株式会社          100,000百万円
  ドイツ証券株式会社          72,728百万円
  東海東京証券株式会社          6,000百万円
  野村證券株式会社          10,000百万円
  みずほ証券株式会社          125,167百万円
  三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券
            40,500百万円
  株式会社
  モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券
            62,149百万円
  株式会社
  ※資本金の額は、2018年9月末現在。
  ２【関係業務の概要】

  イ　受託会社

   信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
  ロ　販売会社
   委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
   い、投資信託説明書（目論見書）の提供、交換の請求の受付け、収益分配金の支払事務等を行い
   ます。
  ３【資本関係】

  （持株比率５％以上を記載しています。）
  該当ありません。
  第３【その他】

   １　目論見書の表紙から本文の前までおよび裏表紙の記載について

   （１）「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨を記載することがあります。
   （２）委託会社の金融商品取引業者登録番号を記載することがあります。
   （３）委託会社のホームページのアドレスおよび他のインターネットのアドレス（これらのアドレス
    をコード化した図形等も含む）を記載することがあります。
   （４）請求目論見書の入手方法および投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨を記載するこ
    とがあります。
   （５）目論見書の使用開始日を記載することがあります。
   （６）投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載することがあ
    ります。
   （７）請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合に
    はその旨の記録をしておくべきである旨を記載することがあります。
   （８）「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載をすること
    があります。
   （９）当ファンドのロゴおよび委託会社のロゴを記載することがあります。
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
   （10）ファンドの形態および属性、申込みにかかる事項、ユニバーサルデザインフォントマークを記
    載することがあります。
   （11）写真、イラスト、図案およびキャッチコピーを採用することがあります。また、ファンドの管
    理番号等を記載することがあります。
   ２　目論見書は電子媒体等として使用される他、インターネット等に掲載されることがあります。
   ３　当ファンドの投資信託約款の全文を請求目論見書に掲載することがあります。
   ４　目論見書は、目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明
   書（請求目論見書）」と称して使用することがあります。
   ５　評価機関等から当ファンドに対する評価を取得し、使用することがあります。
   ６　有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドの実質的な投資対象資産に共通性がある場
   合には、当該複数のファンドを一つの投資信託説明書（交付目論見書）で説明することがあり
   ます。また、有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドにかかる投資信託説明書
   （交付目論見書）および投資信託説明書（請求目論見書）を一体のものとして使用することが
   あります。
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の監査報告書
                   平成30年６月14日

  三井住友アセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
          有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

              公認会計士   小　澤　陽　一　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員
                 池 ヶ 谷　　正　　印
              公認会計士
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成29年４月１日から平成30年３月31日までの第33期事業年度の財
  務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
  行った。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
  することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
  要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することに
  ある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当
  監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づ
  き監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当監査
  法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸
  表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際し
  て、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、
  監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財
  務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友
  アセットマネジメント株式会社の平成30年３月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべて
  の重要な点において適正に表示しているものと認める。
  強調事項

  重要な後発事象に記載されているとおり、平成30年５月11日付で会社及び大和住銀投信投資顧問株式会社の主要株主
  が、会社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する基本合意書を締結した。
  当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬ

  データは監査の対象には含まれていません。
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                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の監査報告書
                   平成31年4月9日

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
       有限責任  あずさ監査法人

       指定有限責任社員

             公認会計士
                 小 澤　陽  一　 印
       業務執行社員
       指定有限責任社員

             公認会計士
                 菅 野　雅  子　 印
       業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状

  況」に掲げられているＳＭＡＭ      東証ＲＥＩＴ指数上場投信の平成30年9月9日から平成31年3月8日までの特定期
  間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行っ
  た。
  財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し
  適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
  示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明
  することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
  ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
  監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続
  は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
  及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
  監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
  適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
  びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  監査意見

  当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し
  て、ＳＭＡＭ   東証ＲＥＩＴ指数上場投信の平成31年3月8日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する特
  定期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
  利害関係

  三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会
  計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上

  (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬ

  データは監査の対象には含まれていません。
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                     EDINET提出書類
                三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                  有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         独立監査人の中間監査報告書
                   平成30年11月22日

  三井住友アセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中
         有限責任  あずさ監査法人

          指定有限責任社員

              公認会計士   小　澤　陽　一　　印
          業務執行社員
          指定有限責任社員

              公認会計士   菅　野　雅　子　　印
          業務執行社員
  当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲

  げられている三井住友アセットマネジメント株式会社の平成30年４月１日から平成31年３月31日までの第34期事業年度の中
  間会計期間（平成30年４月１日から平成30年９月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計
  算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
  し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
  報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
  監査人の責任

  当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
  ることにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。
  中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき
  中間監査を実施することを求めている。
  中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続の一
  部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の
  重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評
  価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
  る内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
  見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  中間監査意見

  当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
  て、三井住友アセットマネジメント株式会社の平成30年９月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
  （平成30年４月１日から平成30年９月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
  強調事項

  追加情報に記載されているとおり、会社は、平成30年９月28日開催の会社の取締役会において、会社と大和住銀投信投
  資顧問株式会社との間で合併契約を締結することについて決議し、同日付で締結した。また、平成30年10月31日に会社の臨
  時株主総会において当該合併契約の承認を得ている。
  当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
  利害関係

  会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                     以　上
  (注)１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢ

  ＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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