ダイワ・バリュー株・オープン 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

このエントリーをはてなブックマークに追加

訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出日:

提出者:ダイワ・バリュー株・オープン

カテゴリ:訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

PDFビューワー表示

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                  関東財務局長 殿

                      平成31年2月12日提出

     【提出日】
     【発行者名】                  大和証券投資信託委託株式会社

     【代表者の役職氏名】                  取締役社長 岩本 信之

     【本店の所在の場所】                  東京都千代田区丸の内一丁目                  9番1   号

     【事務連絡者氏名】                  髙橋 慎

                      連絡場所       東京都千代田区丸の内一丁目                  9 番 1 号
     【電話番号】                  03-5555-3431

     【届出の対象とした募集内                  ダイワ・バリュー株・オープン

     国投資信託受益証券に係る
     ファンドの名称】
     【届出の対象とした募集内                  5兆円を上限とします。

     国投資信託受益証券の金
     額】
     【縦覧に供する場所】                  該当ありません。

                                 1/6












                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2018年12月3日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の関係法人に係る記載事項

     に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

       原有価証券届出書の記載事項を、<訂正後>の内容に訂正・更新します。

                                 2/6

















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部 【委託会社等の情報】

                       第2 【その他の関係法人の概況】

     ※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)受託会社

      ① 名称 三井住友信託銀行株式会社

      ② 資本金の額 342,037百万円(2018年3月末日現在)

      ③ 事業の内容

        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業

       務を営んでいます。
     (2)  販売会社

                ①  名称                ②  資本金の額           ③  事業の内容

                                  単位:百万円
                                   (2018年3月
                                   末日現在)
     大和証券株式会社                                         100,000
     藍澤証券株式会社                                   8,000
     あかつき証券株式会社                                   3,067
     池田泉州TT証券株式会社                                   1,250
     岩井コスモ証券株式会社                                  13,500
     永和証券株式会社                                    500
     エース証券株式会社                                   8,831
     SMBC日興証券株式会社                                  10,000
     株式会社SBI証券                                  48,323
                                            金融商品取引法に
     FFG証券株式会社                                   3,000
                                            定める第一種金融商品
     岡三にいがた証券株式会社                                    852
                                            取引業を営んでいます。
     カブドットコム証券株式会社                                   7,196
     九州FG証券株式会社                                   3,000
     共和証券株式会社                                    500
     ごうぎん証券株式会社                                   3,000
     光世証券株式会社                                  12,000
     国府証券株式会社                                    100
     七十七証券株式会社                                   3,000
     島大証券株式会社                                    100
                                 3/6


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     株式会社証券ジャパン                                   3,000
     上光証券株式会社                                    500
     荘内証券株式会社                                    100
     スターツ証券株式会社                                    500
     第四証券株式会社                                    600
     髙木証券株式会社                                  11,069
     立花証券株式会社                                   6,695
     東海東京証券株式会社                                   6,000
     とうほう証券株式会社                                   3,000
     内藤証券株式会社                                   3,002
     奈良証券株式会社                                    117
     西村証券株式会社                                           500
     日産証券株式会社                                   1,500
     日本アジア証券株式会社                                   4,400
     浜銀TT証券株式会社                                   3,307
     ばんせい証券株式会社                                   1,558
     播陽証券株式会社                                    112
     PWM日本証券株式会社                                   3,000
     日の出証券株式会社                                   4,650
     ひろぎん証券株式会社                                   5,000
     二浪証券株式会社                                    100
     松阪証券株式会社                                    100
     マネックス証券株式会社                                  12,200
     丸三証券株式会社                                  10,000
     みずほ証券株式会社                                  125,167
     三田証券株式会社                                    500
     三津井証券株式会社                                    558
     三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社                                  40,500
     水戸証券株式会社                                  12,272
     むさし証券株式会社                                   5,000
     山形證券株式会社                                    100
     山和証券株式会社                                    585
     楽天証券株式会社                                   7,495
     リーディング証券株式会社                                   1,868
     リテラ・クレア証券株式会社                                   3,794
     ワイエム証券株式会社                                   1,270
     株式会社青森銀行                                  19,562
     株式会社足利銀行                                  135,000
     株式会社イオン銀行                                  51,250
     株式会社池田泉州銀行                                  61,385
                                            銀行法に基づき
     株式会社沖縄銀行                                  22,725
                                            銀行業を営んでいます。
     株式会社沖縄海邦銀行                                   4,537
     株式会社香川銀行                                  12,014
     株式会社関西アーバン銀行                                  47,039
                                 4/6


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     株式会社京都銀行                                  42,103
     株式会社きらぼし銀行                               (※)43,734
     株式会社近畿大阪銀行                                  38,971
     株式会社熊本銀行                                  33,847
     株式会社群馬銀行                                  48,652
     株式会社山陰合同銀行                                  20,705
     株式会社七十七銀行                                  24,658
     株式会社十六銀行                                  36,839
     株式会社商工組合中央金庫                                  218,653     (注1)
     株式会社荘内銀行                                   8,500    銀行法に基づき
                                            銀行業を営んでいます。
     株式会社常陽銀行                                  85,113
     信金中央金庫                                  690,998     (注2)
     株式会社新生銀行                                  512,204     銀行法に基づき
                                            銀行業を営んでいます。
     スルガ銀行株式会社                                  30,043
     全国信用協同組合連合会                                  62,275    (注3)
     株式会社第三銀行                                  37,461
     株式会社大東銀行                                  14,743
     株式会社但馬銀行                                   5,481
     株式会社千葉銀行                                  145,069
     株式会社筑波銀行                                  48,868
     株式会社東邦銀行                                  23,519
     株式会社東北銀行                                  13,233
     株式会社徳島銀行                                  11,036
     株式会社トマト銀行                                  17,810
     株式会社富山銀行                                   6,730
                                            銀行法に基づき
     株式会社長野銀行                                  13,017
                                            銀行業を営んでいます。
     株式会社名古屋銀行                                  25,090
     株式会社東日本銀行                                  38,300
     株式会社肥後銀行                                  18,128
     株式会社広島銀行                                  54,573
     株式会社福井銀行                                  17,965
     株式会社北洋銀行                                  121,101
     株式会社北國銀行                                  26,673
     株式会社三重銀行                                  15,295
     株式会社三井住友銀行                                 1,770,996      (注4)
     三井住友信託銀行株式会社                                  342,037     (注5)
     株式会社みなと銀行                                  27,484
                                            銀行法に基づき
     株式会社宮崎銀行                                  14,697
                                            銀行業を営んでいます。
     株式会社武蔵野銀行                                  45,743
     株式会社もみじ銀行                                  10,000
     株式会社山梨中央銀行                                  15,400
     (※)資本金の額は、2018年5月1日現在のものです。

     (注1)主として中小企業向け融資業を営んでいます。

                                 5/6


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注2)全国の信用金庫の中央金融機関として、信用金庫の余裕資金の効率運用と信用金庫間の資金の需
       給調整、信用金庫業界の信用力の維持向上および業務機能の補完を図っています。
     (注3)協同組合による金融事業に関する法律に基づき金融事業を営んでいます。

     (注4)銀行法に基づき銀行業を営んでいます。

     (注5)銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託

       業務を営んでいます。
                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解

     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            3 【資本関係】

     委託会社は、共和証券株式会社の株式を230,000株所有しております。

     委託会社は、西村証券株式会社の株式を50,000株所有しております。

     委託会社は、播陽証券株式会社の株式を6,500株所有しております。

     委託会社は、丸三証券株式会社の株式を133,704株所有しております。

     委託会社は、むさし証券株式会社の株式を41,500株所有しております。

     委託会社は、リテラ・クレア証券株式会社の株式を615,736株所有しております。

     <再信託受託会社の概要>

      名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

      資本金の額:51,000百万円(2018年3月末日現在)

      事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づ

              き信託業務を営んでいます。
      再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託受

              託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目的と
              します。
                                 6/6





PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。

2016年12月14日

大量保有に関わる報告書をまとめた大量保有報速報ページを追加しました。RSSでもご利用いただけます。