ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型) -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                       有価証券届出書の訂正届出書
     【提出先】                       関東財務局長殿
     【提出日】                       平成29年6月6日提出
     【発行者名】                       大和証券投資信託委託株式会社
     【代表者の役職氏名】                       取締役社長 岩本 信之
                            東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【本店の所在の場所】
     【事務連絡者氏名】                       山村 政
                            連絡場所        東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【電話番号】                       03-5555-3111
     【届出の対象とした募集内国投資信                       ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算
     託受益証券に係るファンドの名称】                       型)   -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり)
     【届出の対象とした募集内国投資信                       (1)   当初自己設定(平成28年9月30日)
     託受益証券の金額】
                              100万円とします。
                            (2)   継続申込期間(平成28年9月30日から平成29年12
                              月6日まで)
                              10兆円を上限とします。
     【縦覧に供する場所】                       該当ありません。
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     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       平成28年9月14日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の記載事項を、半期報

      告書の提出に伴い新たな内容に改めるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

     <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                             は訂正部分を示し、<更新後>の記載事項は原有価

     証券届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部 【ファンド情報】
     第1 【ファンドの状況】

     1 【ファンドの性格】

     (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

     <更新後>

                               <略>

      <ファンドの特色>

                               <略>

      2 <略>

                               <略>




     <投資対象ファンドの概要>

     1.アクサ      IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)

                               <略>

     設定日          平成28年10月3日

                               <略>

     (2)  【ファンドの沿革】

       平成28年9月30日              信託契約締結、当初自己設定、運用開始

     (3)  【ファンドの仕組み】

     <更新後>

                               <略>

     <委託会社の概況(平成29年3月末日現在)>

                               <略>

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     2 【投資方針】

     (3)  【運用体制】

     <更新後>

                               <略>

     ※ 上記の運用体制は平成29年3月末日現在のものであり、変更となる場合があります。                                               3 投資リスク

     <更新後>

                               <略>

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     4 【手数料等及び税金】

     (5)  【課税上の取扱い】

     <更新後>

                               <略>

      (※)上記は、平成29年3月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更

        になることがあります。
                               <略>

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                            5 【運用状況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第1                            ファンドの状況 5           運用状況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

     (1)  【投資状況】        (平成29年3月31日現在)

     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      投資信託受益証券                                    1,981,001,257              98.00
               内 日本                            1,981,001,257              98.00
      親投資信託受益証券                                         3,998           0.00
               内 日本                                3,998           0.00
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                      40,427,135              2.00
      純資産総額                                    2,021,432,390              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  【投資資産】        (平成29年3月31日現在)

     ①  【投資有価証券の主要銘柄】
     イ.主要銘柄の明細
                                     株数、口
                                             簿価単価       評価単価       投資
                                  数          
              銘柄名            地域     種類      また       簿価       時価      比率
                                は              
                                              (円)       (円)      (%)
                                     額面金額
       アクサ   IM・グローバル・ロボット関連株式                                      1.0427       1.1139
                               投資信託
     1                    日本           1,778,437,254                      98.00
                               受益証券
       ファンド(為替ヘッジあり)                                      1,854,494,000       1,981,001,257
                               親投資信
                                               1.0037       1.0035
     2 ダイワ・マネーストック・マザーファンド                   日本     託受益証          3,985                   0.00
                                                4,000       3,998
                               券
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
      投資信託受益証券                         98.00%
      親投資信託受益証券                         0.00%
      合計                         98.00%
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  【投資不動産物件】

        該当事項はありません。
     ③  【その他投資資産の主要なもの】

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        該当事項はありません。
     (3)  【運用実績】

     ①  【純資産の推移】
                     純資産総額            純資産総額           1口当たりの          1口当たりの
                      (分配落)            (分配付)           純資産額          純資産額
                       (円)            (円)         (分配落)(円)          (分配付)(円)
        平成28年9月末日               1,000,000                       1.0000
                                   -                     -
            10月末日            981,373                      0.9814
                                   -                     -
            11月末日           6,389,915                       0.9813
                                   -                     -
            12月末日          393,902,946                        1.0009
                                   -                     -
        平成29年1月末日              917,691,735                        1.0375
                                   -                     -
             2月末日         1,505,665,898                         1.0777
                                   -                     -
             3月末日         2,021,432,390                         1.1089
                                   -                     -
     ②  【分配の推移】

                    1口当たり分配金(円)
       平成28年9月30日~
                             -
       平成29年3月29日
     ③  【収益率の推移】

                       収益率(%)
       平成28年9月30日~
                             10.7
       平成29年3月29日
     (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量(口)                     解約数量(口)
       平成28年9月30日~
                                1,939,865,419                      146,681,048
        平成29年3月29日
     (注)   当初設定数量は1,000,000口です。
     (参考)投資信託証券

       アクサ    IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)
     以下は平成      29 年 3 月 31 日現在です。

     (1)投資状況


              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     親投資信託受益証券                       日本                 10,442,502,814              100.56

     現金・預金・その他の資産            ( 負債控除後     )      ―                 △58,420,372             △0.56

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                 合計  ( 純資産総額     )                    10,384,082,442              100.00
     その他の資産の投資状況

        資産の種類         建別        国/地域            時価合計(円)             投資比率(%)

     為替予約取引            売建    ―                     8,378,872,630                 △80.68

     ( 注 ) 為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。

     (2)投資資産

     ① 投資有価証券の主要銘柄

     イ . 評価額上位銘柄明細

                                  帳簿価額       帳簿価額       評価額       評価額     投資

                            数量又は
     順位  国/地域     種類        銘柄名                単価       金額       単価       金額     比率
                            額面総額
                                   (円 )     (円 )     (円 )     (円 )   (% )
     1  日本   親投資信託    アクサIM・グローバル・ロボッ             11,069,008,707         0.9171    10,151,812,197         0.9434    10,442,502,814      100.56

          受益証券    ト関連株式マザーファンド
     ロ . 種類別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                  100.56

                  合計                               100.56

     ② 投資不動産物件

     該当事項はありません。
     ③ その他投資資産の主要なもの

                                          帳簿価額         評価額      投資比率

                             買建/
      資産の種類             通貨                数量
                             売建
                                           (円)        (円)       (%)
     為替予約取引        ドル                売建     61,367,000.00        6,824,934,057        6,878,627,030        △66.24

             ユーロ                売建     11,498,000.00        1,378,334,280        1,377,575,380        △13.26

             スイスフラン                売建      1,094,000.00         122,544,778        122,670,220        △1.18

     ( 注 ) 為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。

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     < 参考情報     >


     アクサIM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド

     投資状況

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

                            アメリカ                 80,056,211,648              50.24

                            日本                 30,789,209,000              19.32

                            ドイツ                 14,293,013,594               8.97

                            オランダ                 10,119,513,474               6.35

                            ケイマン                 4,551,325,248              2.85

                            フランス                 3,737,329,091              2.34

               株式
                            ジャージー                 3,499,953,734              2.19
                            台湾                 2,662,730,900              1.67

                            スイス                 1,890,891,608              1.18

                            イスラエル                 1,210,459,400              0.75

                            カナダ                  675,611,698             0.42

                                小計             153,486,249,395               96.33

     現金・預金・その他の資産            ( 負債控除後     )      ―                 5,839,584,972              3.67

                 合計  ( 純資産総額     )                   159,325,834,367              100.00

     その他の資産の投資状況

        資産の種類         建別        国/地域            時価合計(円)             投資比率(%)

     為替予約取引            買建    ―                     3,906,563,347                  2.45

                 売建    ―                      92,535,397                △0.05

     ( 注 ) 為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。

     投資資産

     投資有価証券の主要銘柄

     イ . 評価額上位銘柄明細

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                                   帳簿価額       帳簿価額       評価額       評価額     投資
                             数量又は
     順
       国/地域     種類      銘柄名       業種           単価       金額      単価       金額    比率
     位                        額面総額
                                    (円 )     (円 )     (円 )     (円 )   (% )
     1 アメリカ     株式   ALPHABET    INC-CL   C   ソフト       60,513     89,069.35     5,389,853,838        93,285.98     5,645,014,810      3.54

                        ウェア・
                        サービス
     2  日本    株式   キーエンス         電気機器       113,700      39,149.36     4,451,282,633        44,580.00     5,068,746,000      3.18

     3 アメリカ     株式   APPLE  INC.      テクノロ       305,690      12,924.87     3,951,005,945        16,147.50     4,936,131,323      3.10

                        ジー・
                        ハード
                        ウェアお
                        よび機器
     ▶  日本    株式   ファナック         電気機器       208,400      18,752.22     3,907,963,049        22,820.00     4,755,688,000      2.98

     5 アメリカ     株式   AMAZON.COM    INC.     小売      47,420     88,683.48     4,205,370,971        98,316.58     4,662,172,442      2.93

     6 アメリカ     株式   COGNEX   CORP      テクノロ       476,393      6,330.86     3,015,980,162        9,414.98     4,485,232,854      2.82

                        ジー・
                        ハード
                        ウェアお
                        よび機器
     7  ドイツ     株式   SIEMENS   AG      資本財      292,275      13,383.39     3,911,631,492        15,303.17     4,472,734,742      2.81

     8 アメリカ     株式   PTC  INC        ソフト      641,203      5,001.72     3,207,119,959        5,886.60     3,774,511,543      2.37

                        ウェア・
                        サービス
     9 フランス     株式   VALEO  SA      自動車・       499,264      5,944.80     2,968,028,748        7,485.67     3,737,329,091      2.35

                        自動車部
                         品
     10 アメリカ     株式   CISCO  SYSTEMS   INC   テクノロ       978,540      3,531.15     3,455,374,355        3,785.29     3,704,058,264      2.32

                        ジー・
                        ハード
                        ウェアお
                        よび機器
     11 アメリカ     株式   ROCKWELL    AUTOMATION      資本財      212,448      14,161.41     3,008,564,046        17,432.08     3,703,410,999      2.32

               INC
     12  日本    株式   安川電機         電気機器      1,602,700       1,617.94     2,593,082,567        2,234.00     3,580,431,800      2.25

     13  ジャー     株式   DELPHI   AUTOMOTIVE      自動車・       385,144      7,580.13     2,919,445,058        9,087.38     3,499,953,734      2.20

       ジー                自動車部
               PLC
                         品
     14  日本    株式   SMC          機械      105,500      29,507.12     3,113,002,195        32,920.00     3,473,060,000      2.18

     15 アメリカ     株式   HONEYWELL         資本財      241,755      13,240.91     3,201,057,225        14,069.74     3,401,431,904      2.13

               INTERNATIONAL      INC
     16 アメリカ     株式   CADENCE   DESIGN   SYS   ソフト      950,215      2,933.90     2,787,841,530        3,517.15     3,342,054,864      2.10

                        ウェア・
               INC
                        サービス
     17 アメリカ     株式   INTUITIVE    SURGICAL     ヘルスケ       37,982     78,675.33     2,988,246,523        85,966.70     3,265,187,556      2.05

                        ア機器・
               INC
                        サービス
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     18 アメリカ     株式   THERMO   FISHER      医薬品・       187,983      17,400.60     3,271,018,401        17,267.16     3,245,933,083      2.04
                        バイオテ
               SCIENTIFIC    INC
                        クノロ
                        ジー・ラ
                        イフサイ
                        エンス
     19 アメリカ     株式   GENERAL   ELECTRIC    CO  資本財      964,295      3,353.00     3,233,287,328        3,351.11     3,231,463,728      2.03

     20 アメリカ     株式   TERADYNE    INC     半導体・       930,901      2,522.09     2,347,824,422        3,468.91     3,229,216,256      2.03

                        半導体製
                        造装置
     21 オランダ     株式   KONINKLIJKE     PHILIPS    資本財      894,851      3,134.82     2,805,197,981        3,593.70     3,215,826,039      2.02

               NV
     22  日本    株式   オムロン         電気機器       618,200      3,897.64     2,409,523,785        4,885.00     3,019,907,000      1.90

     23 アメリカ     株式   TEXAS  INSTRUMENTS      半導体・       325,751      8,095.85     2,637,234,471        9,091.87     2,961,688,220      1.86

                        半導体製
               INC
                        造装置
     24 アメリカ     株式   MICROCHIP    TECHNOLOGY     半導体・       352,794      7,117.13     2,510,883,016        8,288.59     2,924,167,361      1.84

                        半導体製
               INC
                        造装置
     25  日本    株式   ナブテスコ          機械      978,800      2,822.84     2,762,998,982        2,950.00     2,887,460,000      1.81

     26  日本    株式   三菱電機         電気機器      1,763,800       1,432.86     2,527,282,595        1,597.00     2,816,788,600      1.77

     27  ドイツ     株式   CONTINENTAL     AG    自動車・       112,812      23,250.76     2,622,965,283        24,712.67     2,787,886,518      1.75

                        自動車部
                         品
     28 アメリカ     株式   IPG  PHOTONICS    CORP   テクノロ       206,008      10,433.77     2,149,440,145        13,453.82     2,771,595,539      1.74

                        ジー・
                        ハード
                        ウェアお
                        よび機器
     29 アメリカ     株式   TRIMBLE   INC      テクノロ       757,081      3,209.49     2,429,847,784        3,612.51     2,734,968,740      1.72

                        ジー・
                        ハード
                        ウェアお
                        よび機器
     30 ケイマン     株式   BAIDU  INC  - SPON  ADR  ソフト      138,412      19,034.35     2,634,582,642        19,337.06     2,676,482,311      1.68

                        ウェア・
                        サービス
     ロ . 種類別及び業種別の投資比率

                                              投資比率

         種類      国内/外国                 業種
                                               (%)
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         株式        国内    機械                             3.99
                    電気機器                             13.75

                    卸売業                             1.59

                外国    資本財                             16.94

                    自動車・自動車部品                             6.29

                    小売                             2.93

                    ヘルスケア機器・サービス                             9.19

                    医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス                             2.04

                    ソフトウェア・サービス                             11.75

                    テクノロジー・ハードウェアおよび機器                             13.84

                    半導体・半導体製造装置                             14.03

         合計                                         96.33

     投資不動産物件

     該当事項はありません。
     その他投資資産の主要なもの

                                          帳簿価額         評価額      投資比率

                             買建/
      資産の種類             通貨                数量
                             売建
                                           (円)        (円)       (%)
     為替予約取引        ドル                買建     34,003,798.42        3,800,000,000        3,814,206,068          2.39

             ユーロ                買建       606,607.68        72,310,594        72,665,533        0.04

             スイスフラン                買建       175,709.35        19,564,837        19,691,746        0.01

             ドル                売建       824,956.75        91,875,431        92,535,397       △0.05

     ( 注 ) 為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。

     (参考)マザーファンド


       ダイワ・マネーストック・マザーファンド
     (1)  投資状況     (平成29年3月31日現在)

     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                    39,763,580,420              100.00
      純資産総額                                    39,763,580,420              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
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     (2)  投資資産     (平成29年3月31日現在)
     ①  投資有価証券の主要銘柄
     イ.主要銘柄の明細
        該当事項はありません。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

        該当事項はありません。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。
     ③  その他投資資産の主要なもの

        該当事項はありません。
     次へ

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     (参考情報)運用実績
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     (1)  当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52

     年大蔵省令第38号)並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する
     規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
      なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当中間計算期間(平成28年9月30日
     から平成29年3月29日まで)の中間財務諸表について、有限責任                                   あずさ監査法人により中間監査を受けて
     おります。
     ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                               -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり)


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      ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                              -ロボテック(年1回)-(為替ヘッジあり)

       (1)【中間貸借対照表】
                                       (単位:円)
                                  当中間計算期間末
                                 平成29年3月29日現在
      資産の部
        流動資産
                                        83,077,392
         コール・ローン
                                      1,977,088,695
         投資信託受益証券
                                          3,998
         親投資信託受益証券
                                      2,060,170,085
         流動資産合計
                                      2,060,170,085
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        70,605,457
         未払解約金
                                          83,320
         未払受託者報酬
                                        3,668,221
         未払委託者報酬
                                          24,999
         その他未払費用
                                        74,381,997
         流動負債合計
                                        74,381,997
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      1,794,184,371
                                     ※1
         元本
         剰余金
                                       191,603,717
           中間剰余金又は中間欠損金(△)
                                      1,985,788,088
         元本等合計
                                      1,985,788,088
        純資産合計
                                      2,060,170,085
      負債純資産合計
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       (2)【中間損益及び剰余金計算書】

                                        (単位:円)
                                   当中間計算期間
                                  自   平成28年9月30日
                                  至   平成29年3月29日
      営業収益
                                        122,594,693
        有価証券売買等損益
                                        122,594,693
        営業収益合計
      営業費用
                                           10,890
        支払利息
                                           83,320
        受託者報酬
                                         3,668,221
        委託者報酬
                                           24,999
        その他費用
                                         3,787,430
        営業費用合計
                                        118,807,263
      営業利益
                                        118,807,263
      経常利益
                                        118,807,263
      中間純利益
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額                                   8,525,138
                                         87,342,885
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         87,342,885
        額
                                         6,021,293
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         6,021,293
        額
                                        191,603,717
      中間剰余金又は中間欠損金(△)
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     (3)  【中間注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                      当中間計算期間
            区 分                        自 平成     28 年 9 月 30 日
                                     至 平成     29 年 3 月 29 日
       有価証券の評価基準及び評価                 (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
                        価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                                       当中間計算期間末
              区 分
                                      平成  29 年 3 月 29 日現在
     1.   ※ 1  期首元本額                                            1,000,000     円

           期中追加設定元本額                                         1,939,865,419        円
           期中一部解約元本額                                           146,681,048       円
     2.      中間計算期間末日における                                         1,794,184,371        口

           受益権の総数
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                        当中間計算期間
              区 分                        自 平成     28 年 9 月 30 日
                                      至 平成     29 年 3 月 29 日
                           該当事項はありません。

     (金融商品に関する注記)

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     金融商品の時価等に関する事項
                                      当中間計算期間末
             区 分
                                     平成  29 年 3 月 29 日現在
     1.  金融商品の時価及び中間貸借対                  金融商品はすべて時価で計上されているため、中間貸借対照表計
       照表計上額との差額                  上額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                            当中間計算期間末
                           平成  29 年 3 月 29 日現在
     該当事項はありません。

     ( 1 口当たり情報)

                                      当中間計算期間末
                                     平成  29 年 3 月 29 日現在
     1 口当たり純資産額                                                   1.1068    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                                                (11,068    円 )
     (参考)


      当ファンドは、「アクサ               IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機
     関投資家専用)」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上された「投資
     信託受益証券」は、すべて同ファンドの受益証券であります。
      また、当ファンドは、「ダイワ・マネーストック・マザーファンド」受益証券を主要投資対象として
     おり、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの
     受益証券であります。
      なお、同ファンドの状況及び当ファンドの中間計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザー
     ファンドの状況は次のとおりであります。
     「アクサ     IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専用)」

     の状況
      同ファンドは、計算期間終了後、一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠した財務諸表が作成さ
     れ、会計監査人による監査を受ける予定であります。
                                 20/67


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     「ダイワ・マネーストック・マザーファンド」の状況
      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                         平成  29 年 3 月 29 日現在
                                           金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン
                                                     40,168,287,167
        流動資産合計
                                                     40,168,287,167
       資産合計
                                                     40,168,287,167
     負債の部

       流動負債
        未払解約金
                                                        3,460,000
        流動負債合計
                                                        3,460,000
       負債合計
                                                        3,460,000
     純資産の部
       元本等
        元本
                              ※ 1                      40,024,961,339
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                                      139,865,828
        元本等合計
                                                     40,164,827,167
       純資産合計
                                                     40,164,827,167
     負債純資産合計                                               40,168,287,167
     注記表


     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                     自 平成     28 年 9 月 30 日
            区 分
                                     至 平成     29 年 3 月 29 日
       有価証券の評価基準及び評価                 国債証券
       方法
                                 21/67





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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        個別法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額
                        (但し、売気配相場は使用しない)、価格情報会社の提供する価額
                        又は日本証券業協会発表の売買参考統計値(平均値)等で評価して
                        おります。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分                        平成  29 年 3 月 29 日現在
     1.   ※ 1  期首                                          平成  28 年 9 月 30 日
          期首元本額                                         56,722,567,421        円
          期中追加設定元本額                                         14,005,591,677        円
          期中一部解約元本額                                         30,703,197,759        円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
          ダイワ米国担保付貸付債権                                            3,021,993     円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          ダイワ米国担保付貸付債権                                            1,018,149     円
          ファンド(為替ヘッジなし)
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,963   円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-07
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,963   円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-09
          ダイワ米国バンクローン・                                               9,962   円
          ファンド(為替ヘッジあり)
          2014-11
          ロボット・テクノロジー関連                                            49,795,838      円
          株ファンド       -ロボテック-
          新興国ソブリン・豪ドルファ                                                999  円
          ンド(毎月決算型)
          新興国ソブリン・ブラジルレ                                                999  円
          アルファンド(毎月決算型)
          新興国ソブリン・ファンド                                                999  円
          (為替ヘッジあり/毎月決算
          型)
                                 22/67


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          US短期ハイ・イールド社債                                            3,988,832     円
          ファンド(為替ヘッジあり/
          毎月決算型)
          US短期高利回り社債ファン                                               4,984   円
          ド(為替ヘッジあり/年             1 回
          決算型)
          ロボット・テクノロジー関連                                              39,849    円
          株ファンド       -ロボテック-
          (為替ヘッジあり)
          ロボット・テクノロジー関連                                               3,985   円
          株ファンド(年        1 回決算型)
          -ロボテック(年          1 回)-
          (為替ヘッジあり)
          ダイワ上場投信-日経平均レ                                         11,194,469,375        円
          バレッジ・インデックス
          ダイワ上場投信-日経平均ダ                                          4,995,364,585        円
          ブルインバース・インデック
          ス
          ダイワ上場投信-          TOPIX   レバ                             1,424,586,558        円
          レッジ(     2 倍)指数
          ダイワ上場投信-          TOPIX   ダブ                              707,261,583       円
          ルインバース(        -2 倍)指数
          ダイワ上場投信-日経平均イ                                         11,055,796,865        円
          ンバース・インデックス
          ダイワ上場投信-          TOPIX   イン                             4,073,914,665        円
          バース(     -1 倍)指数
          ダイワ上場投信-JPX日経                                           363,433,659       円
          400  レバレッジ・インデック
          ス
          ダイワ上場投信-JPX日経                                          4,801,373,428        円
          400  インバース・インデック
          ス
          ダイワ上場投信-JPX日経                                           258,999,828       円
          400  ダブルインバース・イン
          デックス
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997  円
          ド(為替ヘッジあり)            2016-
          07
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997  円
          ド(部分為替ヘッジあり)
          2016-07
                                 23/67


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          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997  円
          ド(為替ヘッジあり)            2016-
          10
          ダイワ米国投資法人債ファン                                                997  円
          ド(部分為替ヘッジあり)
          2016-10
          ダイワ・ブルベア・セレク                                           120,559,454       円
          ト マネー・ポートフォリオ
          ダイワ・ブルベア・セレク                                           174,985,122       円
          ト ドル高円安ポートフォリ
          オ
          ダイワ・ブルベア・セレク                                            78,831,742      円
          ト 円高ドル安ポートフォリ
          オ
          ダイワ日本国債        15-20   年ラ                                94,826,195      円
          ダー型ファンド・マネーポー
          トフォリオ       - SL トレード-
          ダイワ/モルガン・スタン                                            6,515,695     円
          レー新興4カ国不動産関連
          ファンド-成長の槌音(つち
          おと)-
          ダイワ/ハリス世界厳選株                                           441,236,146       円
          ファンド・マネー・ポート
          フォリオ
          ダイワ・アセアン内需関連株                                            87,932,684      円
          ファンド・マネー・ポート
          フォリオ
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            4,184,518     円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   豪ドル・コース(毎月
          分配型)
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            12,952,078      円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   ブラジル・レアル・
          コース(毎月分配型)
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            4,981,569     円
          セット・グローバル・グレー
          トコンシューマー株式ファン
          ドⅡ   通貨セレクト・コース
          (毎月分配型)
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          ダイワUS短期ハイ・イール                                             199,295    円
          ド社債ファンド(為替ヘッジ
          あり/年     1 回決算型)
          ダイワ米国バンクローン・                                                997  円
          オープン(為替ヘッジあり)
          ダイワ米国バンクローン・                                                997  円
          オープン(為替ヘッジなし)
          ダイワ新グローバル・ハイブ                                                997  円
          リッド証券ファンド(為替
          ヘッジあり)
          ダイワ新グローバル・ハイブ                                                997  円
          リッド証券ファンド(為替
          ヘッジなし)
          ダイワ/ミレーアセット亜細                                            9,958,176     円
          亜株式ファンド
          <奇数月定額払出型>ダイワ                                              49,806    円
          先進国リートα 為替ヘッジ
          あり
          <奇数月定額払出型>ダイワ                                              49,806    円
          先進国リートα 為替ヘッジ
          なし
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            4,980,080     円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)米ドル・
          コース
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            12,948,208      円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)ブラジル・
          レアル・コース
          通貨選択型ダイワ/ミレーア                                            3,685,259     円
          セット・グローバル好配当株
          α(毎月分配型)通貨セレク
          ト・コース
          ロボット・テクノロジー関連                                             100,588    円
          株ファンド(年        1 回決算型)
          -ロボテック(年          1 回)-
          ダイワ先進国リートα 為替                                             399,083    円
          ヘッジあり(毎月分配型)
          ダイワ先進国リートα 為替                                              99,771    円
          ヘッジなし(毎月分配型)
                                 25/67



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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          通貨選択型ダイワ先進国リー                                             399,083    円
          トα 円ヘッジコース(毎月
          分配型)
          通貨選択型ダイワ先進国リー                                              99,771    円
          トα 通貨セレクトコース
          (毎月分配型)
          ダイワ/ミレーアセット・グ                                            2,088,438     円
          ローバル・グレートコン
          シューマー株式ファンド(為
          替ヘッジあり)
          ダイワ/ミレーアセット・グ                                            1,012,911     円
          ローバル・グレートコン
          シューマー株式ファンド(為
          替ヘッジなし)
          ダイワ/ミレーアセット・ア                                            10,009,811      円
          ジア・セクターリーダー株
          ファンド
          ダイワ日本株ストラテジーα                                             398,764    円
          (通貨選択型)         -ジャパ
          ン・トリプルリターンズ-
          日本円・コース(毎月分配
          型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                              99,691    円
          (通貨選択型)         -ジャパ
          ン・トリプルリターンズ-
          豪ドル・コース(毎月分配
          型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                             398,764    円
          (通貨選択型)         -ジャパ
          ン・トリプルリターンズ-
          ブラジル・レアル・コース
          (毎月分配型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                             398,764    円
          (通貨選択型)         -ジャパ
          ン・トリプルリターンズ-
          米ドル・コース(毎月分配
          型)
          ダイワ日本株ストラテジーα                                            1,993,820     円
          (通貨選択型)         -ジャパ
          ン・トリプルリターンズ-
          通貨セレクト・コース(毎月
          分配型)
                                 26/67


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                            1,496,804     円
          ファンド     -イーグルアイⅡ
          -  予想分配金提示型          日本
          円・コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                             499,994    円
          ファンド     -イーグルアイⅡ
          -  予想分配金提示型          豪ド
          ル・コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                            1,496,804     円
          ファンド     -イーグルアイⅡ
          -  予想分配金提示型          ブラジ
          ル・レアル・コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                            9,976,045     円
          ファンド     -イーグルアイⅡ
          -  予想分配金提示型          米ド
          ル・コース
          通貨選択型ダイワ米国厳選株                                            2,001,563     円
          ファンド     -イーグルアイⅡ
          -  予想分配金提示型          通貨セ
          レクト・コース
       計                                            40,024,961,339        円
     2.     期末日における受益権の総数                                         40,024,961,339        口

     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
             区 分                        平成  29 年 3 月 29 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                         ことから、当該帳簿価額を時価としております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                           平成  29 年 3 月 29 日現在
     該当事項はありません。

     ( 1 口当たり情報)

                                     平成  29 年 3 月 29 日現在
                                 27/67


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1 口当たり純資産額                                                   1.0035    円
     ( 1 万口当たり純資産額)                                                (10,035    円 )
                                 28/67




















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                          2 【ファンドの現況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第3                            ファンドの経理状況 2              ファンドの現況」を次

     の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

     【純資産額計算書】

                                                    平成29年3月31日
      Ⅰ 資産総額                              2,043,685,964円
      Ⅱ 負債総額                                22,253,574円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              2,021,432,390円
      Ⅳ 発行済数量                              1,822,973,364口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.1089円
     (参考)    アクサ    IM・グローバル・ロボット関連株式ファンド(為替ヘッジあり)(適格機関投資家専


     用)
     純資産額計算書(平成           29 年 3 月 31 日現在)

     Ⅰ  資産総額                              10,444,165,644       円 

     Ⅱ  負債総額                                60,083,202     円 

     Ⅲ  純資産総額(       Ⅰ - Ⅱ )                   10,384,082,442       円 

     Ⅳ  発行済口数                              9,321,918,589       口 

     Ⅴ  1 口当たり純資産額(         Ⅲ / Ⅳ )                    1.1139   円 

       (   1 万口当たり純資産額)                              ( 11,139   円)

     〈参考情報〉

     アクサIM・グローバル・ロボット関連株式マザーファンド

     純資産額計算書(平成           29 年 3 月 31 日現在)

     Ⅰ  資産総額                             164,137,568,315        円 

     Ⅱ  負債総額                              4,811,733,948       円 

     Ⅲ  純資産総額(       Ⅰ - Ⅱ )                   159,325,834,367        円 

     Ⅳ  発行済口数                             168,875,871,919        口 

     Ⅴ  1 口当たり純資産額(         Ⅲ / Ⅳ )                    0.9434   円 

       (   1 万口当たり純資産額)                               ( 9,434   円)

                                 29/67


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     (参考)    ダイワ・マネーストック・マザーファンド


     純資産額計算書

                                                    平成29年3月31日
      Ⅰ 資産総額                             40,163,580,420円
      Ⅱ 負債総額                               400,000,000円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                             39,763,580,420円
      Ⅳ 発行済数量                             39,625,233,802口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.0035円
                                 30/67
















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     第三部 【委託会社等の情報】

                         第1 【委託会社等の概況】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1     委託会社等の概況            1 委託会社等の概況

     および2     事業の内容及び営業の概況」を次の内容に訂正・更新します。

     <訂正後>

                          1 【委託会社等の概況】

     a.  資本金の額

       平成29年3月末日現在

       資本金の額    151億7,427万2,500円

       発行可能株式総数 799万9,980株

       発行済株式総数  260万8,525株

       過去5年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。

     b.  委託会社の機構

      ① 会社の意思決定機構

        業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任

       され、その任期は選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
       のときまでです。
        取締役会は、4名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし

       たがい業務を執行します。
        また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議

       し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
       きます。
      ② 投資運用の意思決定機構

        投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。

       イ.ファンド個別会議

         ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議にお

        いて審議・決定します。
       ロ.投資環境検討会

         運用最高責任者であるCIO(Chief                    Investment       Officer)が議長となり、原則として月1回投資環

        境検討会を開催し、投資環境について検討します。
       ハ.運用会議

         CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

       ニ.運用部長・ファンドマネージャー

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         ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提 示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
       ホ.ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

        ・ファンド評価会議

           運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックしま

          す。
        ・運用審査会議

           経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審

          議・決定します。
        ・リスクマネジメント会議

           経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての

          報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
        ・執行役員会議

           経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定

          します。
                       2 【事業の内容及び営業の概況】

      委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

     の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を
     行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
      平成29年3月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次のと

     おりです。
           基本的性格               本数(本)             純資産額の合計額(百万円)

      単位型株式投資信託                        73                221,350
      追加型株式投資信託                        686               13,318,905
       株式投資信託  合計                        759               13,540,255
      単位型公社債投資信託                        16                107,809
      追加型公社債投資信託                        14               2,036,709
       公社債投資信託 合計                        30               2,144,518
      総合計                        789               15,684,773
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                         3 【委託会社等の経理状況】

     㬰S齧ॏꆊ㱒㡜䩑辶渰౻ⱎঐY풊ᝏ᩹㹻䤰湠았㄰{⳿ᄰY풊ᝏ᩹㹻䤰湩艬섰ÿጰY풊ᝏ᩹㹻䤰湽䱴

      状況」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」(平成              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和
       52 年大蔵省令第       38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。)並びに同規則第                                 38 条及び第     57 条の規定
       により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成                              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作
       成しております。
      2.当社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、第                  57 期事業年度(平成          27 年4月1日

       から平成     28 年3月    31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けて
       おります。
        また、第     58 期事業年度に係る中間会計期間(平成                     28 年4月1日から平成           28 年9月    30 日まで)の中間
       財務諸表について、有限責任                あずさ監査法人により中間監査を受けております。
      3.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

     (1)  【貸借対照表】


                                               (単位   :百万円) 
                            前事業年度

                                               当事業年度
                           (平成     27 年3月    31
                                            (平成    28 年3月    31 日)
                              日)
      資産の部

       流動資産
          現金・預金                        31,438                     31,715
          有価証券
                                  4,878                     1,137
          前払費用                         139                     159
          未収委託者報酬
                                 10,295                     9,896
          未収収益
                                   110                     87
          繰延税金資産
                                   585                     468
                                   153                     83
          その他
          流動資産計
                                 47,600                     43,547
       固定資産
                             ※ 1                  ※ 1
          有形固定資産
                                   255                     243
           建物
                                    21                     18
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           器具備品                        234                     224
          無形固定資産
                                  2,759                     2,706
           ソフトウェア
                                  2,758                     2,385
           ソフトウェア仮勘定
                                    1                    321
          投資その他の資産
                                 12,979                     14,223
           投資有価証券
                                  6,667                     7,872
           関係会社株式                                            5,129
                                  5,129
           出資金
                                   124                     123
           長期差入保証金
                                   996                    1,049
           その他                         60                     47
          固定資産計 
                                 15,995                     17,173
       資産合計
                                 63,596                     60,720
                                                  (単位   :百万円)



                               前事業年度                   当事業年度

                            (平成     27 年3月    31 日)        (平成    28 年3月    31 日)
      負債の部

       流動負債
         預り金
                                        64                   61
         未払金
                                      9,172                   8,789
          未払収益分配金
                                         5                   5
          未払償還金                              72                   63
          未払手数料
                                      4,965                   4,330
          その他未払金                     ※ 2      4,127            ※ 2      4,390
         未払費用
                                      4,162                   4,215
         未払法人税等                              1,133                   1,155
         未払消費税等
                                      1,429                    538
         賞与引当金                              1,092                    937
         その他                               747                   22
         流動負債計
                                      17,801                   15,720
       固定負債
         退職給付引当金
                                      2,072                   2,209
         役員退職慰労引当金
                                        101                   93
         繰延税金負債
                                      1,745                   1,410
                                         2                   -
         その他
         固定負債計
                                      3,920                   3,714
       負債合計
                                      21,722                   19,435
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      純資産の部
       株主資本
         資本金
                                      15,174                   15,174
         資本剰余金
          資本準備金                            11,495                   11,495
          資本剰余金合計
                                      11,495                   11,495
         利益剰余金
          利益準備金
                                        374                   374
          その他利益剰余金
            繰越利益剰余金                          14,126                   13,960
          利益剰余金合計
                                      14,501                   14,334
         株主資本合計
                                      41,171                   41,004
       評価・換算差額等
         その他有価証券評価差額金                               702                   280
         評価・換算差額等合計
                                        702                   280
       純資産合計
                                      41,873                   41,284
      負債・純資産合計
                                      63,596                   60,720
     (2)  【損益計算書】


                                                    (単位   :百万円)
                                前事業年度                   当事業年度

                           (自 平成      26 年4月1日            (自 平成      27 年4月1日
                            至 平成      27 年3月    31 日)        至 平成      28 年3月    31 日)
      営業収益

       委託者報酬
                                      90,924                   88,850
                                       933                   799
       その他営業収益
       営業収益計
                                      91,858                   89,650
      営業費用
       支払手数料                              49,978                   46,165
       広告宣伝費
                                       670                   646
       調査費                               9,013                  10,116
         調査費
                                       867                   925
         委託調査費
                                      8,146                   9,191
       委託計算費
                                       756                   761
       営業雑経費
                                      1,289                   1,346
         通信費
                                       252                   249
         印刷費
                                       481                   515
         協会費
                                        53                   53
         諸会費
                                        13                   14
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         その他営業雑経費                               488                   513
       営業費用計
                                      61,709                   59,036
      一般管理費
       給料
                                      5,881                   5,797
         役員報酬
                                       289                   354
         給料・手当
                                      3,803                   3,850
         賞与
                                       695                   654
         賞与引当金繰入額
                                      1,092                    937
       福利厚生費
                                       831                   837
       交際費
                                        45                   70
       旅費交通費
                                       176                   211
       租税公課
                                       259                   325
       不動産賃借料
                                      1,180                   1,258
       退職給付費用
                                       383                   394
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        38                   37
       固定資産減価償却費
                                      1,032                   1,110
                                      1,372                   1,486
       諸経費
       一般管理費計
                                      11,201                   11,531
      営業利益
                                      18,948                   19,082
                                                   (単位   :百万円)

                               前事業年度                   当事業年度

                          (自 平成      26 年4月1日            (自 平成      27 年4月1日
                           至 平成      27 年3月    31 日)        至 平成      28 年3月    31 日)
      営業外収益

       受取配当金
                               ※ 1      1,226            ※ 1        109
       受取利息
                                       20                   25
       投資有価証券売却益
                                       145                   115
       外国税関連費用引当金戻入益
                                        -                  171
       その他                               226                    73
       営業外収益計                              1,620                    496
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                       84                   14
       その他                                67                   94
       営業外費用計
                                       152                   108
      経常利益
                                     20,416                   19,471
      特別利益
                                        7                   -
       固定資産売却益
       特別利益計
                                        7                   -
      特別損失
       外国税関連費用
                                       746                    -
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       その他                                26                    -
       特別損失計
                                       772                    -
      税引前当期純利益
                                     19,651                   19,471
      法人税、住民税及び事業税
                                      6,238                   6,215
      法人税等調整額                                △ 17                   △ 6
      法人税等合計
                                      6,220                   6,209
      当期純利益
                                     13,431                   13,262
     (3)  【株主資本等変動計算書】

     前事業年度(自 平成            26 年4月1日       至 平成     27 年3月    31 日)

     当事業年度(自 平成            27 年4月1日       至 平成     28 年3月    31 日)












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     注記事項












     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      ( 1 ) 子会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      ( 2 ) その他有価証券

         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      ( 1 ) 有形固定資産
         定額法によっております。
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         なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物                    10 ~ 18 年
           器具備品      4~              20 年 
      ( 2 ) 無形固定資産
         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
        (5年間)に基づく定額法によっております。 
     3.引当金の計上基準

      ( 1 ) 賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( 2 ) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
        ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
        績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
        ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( 3 ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
        額を計上しております。
     4.消費税等の会計処理

        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     5.連結納税制度の適用

        連結納税制度を適用しております。
     (表示方法の変更)

      (損益計算書)
       前事業年度において、「営業外収益」の「その他」に含めておりました「投資有価証券売却益」は、
      営業外収益の総額の           100  分の  10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この
      表示方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」の「その他」に表示していた                                                372  百万円
      は、「投資有価証券売却益」                145  百万円、「その他」           226  百万円として組替えております。
     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額

                              前事業年度                   当事業年度
                           (平成    27 年3月    31 日)         (平成    28 年3月    31 日)
         建物                           20 百万円                  23 百万円
         器具備品                          275  百万円                 232  百万円
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     ※2 関係会社項目

         関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                           (平成    27 年3月    31 日)         (平成    28 年3月    31 日)
         未払金                         4,084   百万円                4,320   百万円
      3 保証債務

       前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,834   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,749   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
     (損益計算書関係)


     ※1 関係会社項目

        関係会社に対する営業外収益には次のものがあります。
                                                当事業年度

                             前事業年度
                                             (自 平成      27 年4月1日
                          (自 平成      26 年4月1日
                                              至 平成     28 年3月    31 日)
                           至 平成      27 年3月    31 日)
         受取配当金                         1,065   百万円                     -
     (株主資本等変動計算書関係)

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
                                 40/67


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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       平成  26 年6月    25 日                                 平成  26 年    平成  26 年
                     普通株式            10,126          3,882
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  26 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    27 年6月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 13,428    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    5,148   円
         ④  基準日              平成  27 年3  月 31 日
         ⑤  効力発生日              平成  27 年6  月 24 日
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       平成  27 年6月    23 日                                 平成  27 年    平成  27 年
                     普通株式            13,428          5,148
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  24 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    28 年6月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 13,262    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    5,084   円
         ④  基準日              平成  28 年3月    31 日
         ⑤  効力発生日              平成  28 年6月    24 日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
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      (2)金融商品の内容及びそのリスク
          証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は余資運用及び事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び
        為替変動リスクに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有してお
        り、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の
        信用リスクに晒されております。
          未払手数料は証券投資信託の販売に係る手数料の未払額であります。その他未払金は主に連結納
        税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務を委
        託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                             1 年以内の支払
        期日であります。
      (3)    金融商品に係るリスク管理体制

        ①市場リスクの管理
        (ⅰ)為替変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
           おります。
        (ⅱ)価格変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
           おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
           行っております。
        ②信用リスクの管理
          発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                       (注2)     参照のこと)。
      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                   計上額
       (1)現金・預金                               31,438          31,438           -
       (2)未収委託者報酬                               10,295          10,295           -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券
                                      10,520          10,520           -
       資産計                               52,254          52,254           -
       (1)未払手数料                                4,965          4,965          -
       (2)その他未払金                                4,127          4,127          -
       (3)未払費用(          * )                     3,366          3,366          -
       負債計                               12,460          12,460           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
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      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                   計上額
       (1)現金・預金                               31,715          31,715           -
       (2)未収委託者報酬                                9,896          9,896          -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券                              7,987          7,987          -
       資産計                               49,599          49,599           -
       (1)未払手数料                                4,330          4,330          -
       (2)その他未払金                                4,390          4,390          -
       (3)未払費用(          * )                     3,420          3,420          -
       負債計                               12,141          12,141           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      資 産

       (1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項 (有価証券関係)          をご参照下さい。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                   (単位:百万円)
                                 前事業年度                 当事業年度
                区分
                              (平成    27 年3月    31 日)       (平成    28 年3月    31 日)
       (1)その他有価証券
            非上場株式                             1,025                 1,021
       (2)子会社株式及び関連会社株式
            非上場株式                             5,129                 5,129
       (3)長期差入保証金                                   996                1,049
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

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      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)
                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,438           -        -       -
       未収委託者報酬                           10,295           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                              6     1,591        3,790         84
        合計                           41,740        1,591        3,790         84
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,715           -        -       -
       未収委託者報酬                           9,896          -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                           1,115        4,570        1,712         141
        合計                           42,727        4,570        1,712         141
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券


      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         164              55           109
       (2)その他
           証券投資信託                    4,576             3,633             943
             小計                  4,741             3,688            1,052
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
                                 44/67

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       その他
        証券投資信託                       5,779             5,793            △ 14
             小計                  5,779             5,793            △ 14
             合計                 10,520              9,482            1,038
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       1,025   百万円)については、市場価格がなく、時価を把握する
          ことが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         141              55            86
       (2)その他
           証券投資信託                    3,875             3,408             466
             小計                  4,016             3,463             553
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,970             4,119            △ 148
             小計                  3,970             4,119            △ 148
             合計                  7,987             7,583             404
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       1,021   百万円)については、市場価格がなく、時価を把握する
          ことが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.売却したその他有価証券


      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)    株式
                                 32              -            1
       (2)    その他
           証券投資信託                    34,371               145             84
             合計                  34,404               145             85
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                           3             -            0
       (2)その他
           証券投資信託                    19,069               115             13
             合計                  19,072               115             14
     4.減損処理を行った有価証券

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       前事業年度において、            子会社株式について           11 百万円の減損処理を行っております。
       当事業年度において、証券投資信託について                        ▶ 百万円の減損処理を行っております。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
     2.確定給付制度

      ( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                前事業年度                 当事業年度
                             (自 平成      26 年4月1日          (自 平成      27 年4月1日
                             至 平成     27 年3月    31 日)      至 平成     28 年3月    31 日)
                                   1,959   百万円            2,072   百万円
       退職給付債務の期首残高
        勤務費用                              212               222
        退職給付の支払額                             △ 118              △ 120
        その他                              18               35
       退職給付債務の期末残高                             2,072               2,209
      ( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                                                 当事業年度
                             前事業年度
                                             (自 平成      27 年4月1日
                         (自 平成      26 年4月1日
                                              至 平成     28 年3月    31 日)
                          至 平成     27 年3月    31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                          2,072   百万円                 2,209   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,072                    2,209
       資産の純額
       退職給付引当金                          2,072                    2,209

       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,072                    2,209
       資産の純額
      ( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                            (自 平成      26 年4月1日         (自 平成      27 年4月1日
                             至 平成     27 年3月    31 日)     至 平成     28 年3月    31 日)
       勤務費用                              212  百万円              222  百万円
       確定給付制度に係る退職給付費用                             212                222
     3.確定拠出制度

                                 46/67


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       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          170  百万円、当事業年度           172  百万円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                                                   (単位:百万円)
                             前事業年度                 当事業年度
                          (平成    27 年3月    31 日)       (平成    28 年3月    31 日)
       繰延税金資産
                                     670                676
        退職給付引当金
                                     305                225
        賞与引当金
                                     241                 -
        外国税関連費用
                                     231                224
        未払事業税
                                     128                121
        連結法人間取引(譲渡損)
                                     105                95
        投資有価証券評価損
                                     103                98
        出資金評価損
                                     206                173
        その他
                                    1,992                1,615
       繰延税金資産小計 
        評価性引当額                            △  613              △  347
                                    1,379                1,268
       繰延税金資産合計
       繰延税金負債
        連結法人間取引(譲渡益)                            2,203                2,086
                                     335                124
        その他有価証券評価差額金
                                    2,539                2,210
       繰延税金負債合計
                                    1,159                 941
       繰延税金負債の純額
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
                                     前事業年度              当事業年度

                                  (平成    27 年3月    31 日)     (平成    28 年3月    31 日)
       法定実効税率                               35.64   %           33.06   %
       (調整)
                                       1.14  %            0.77  %
        交際費等永久に損金に算入されない項目
        受取配当金等永久に益金に算入されない項目                              △ 2.02  %           △ 0.02  %
        評価性引当額の増減額                              △ 2.67  %           △ 1.29  %
        税率変更による期末繰延税金資産の減額修正                              △ 0.51  %           △ 0.19  %
        その他                               0.07  %           △ 0.43  %
       税効果会計適用後の法人税等の負担率                               31.65   %           31.89   %

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     3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正
       「所得税法等の一部を改正する法律」(平成                        28 年法律第     15 号)及び「地方税法等の一部を改正する等
      の法律」(平成        28 年法律第     13 号)が平成      28 年3月    29 日に国会で成立し、平成             28 年4月1日以後に開始す
      る事業年度から法人税率等の引下げ等が行われることとなりました。これに伴い、繰延税金資産及び繰
      延税金負債の計算に使用する法定実効税率は従来の                            32.34%    から平成     28 年4月1日に開始する事業年度及
      び平成    29 年4月1日に開始する事業年度に解消が見込まれる一時差異については                                       30.86%    に、平成     30 年4
      月1日に開始する事業年度以降に解消が見込まれる一時差異については                                       30.62%    となります。
       この税率変更により、繰延税金資産(流動)が                         24 百万円、繰延税金負債(長期)が                  74 百万円、法人税
      等調整額が      50 百万円、それぞれ減少し、その他有価証券評価差額金が                              6 百万円増加しております。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [ 関連情報     ]

     1 . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 %を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
     2 . 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、記
       載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
     3 . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

       該当事項はありません。
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
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     (関連当事者情報)
     1.関連当事者との取引

     (ア)    財務諸表提出会社の子会社
     前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,834     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,749     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     (イ)    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                28,838    未払手数料        3,751
               千代田区
                                       (注  2)
     つ会社                  業        売
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     685   未払費用        348
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                 978           971
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          い ます。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                27,062    未払手数料        3,188
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     593   未払費用        252
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,028           1,027
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     2 . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                 前事業年度                           当事業年度

             (自 平成      26 年4月1日                    (自 平成      27 年4月1日
              至 平成     27 年3月    31 日)                至 平成     28 年3月    31 日)
       1株当たり純資産額                    16,052.69     円      1株当たり純資産額                    15,826.85     円
       1株当たり当期純利益                   5,148.94     円      1株当たり当期純利益                   5 ,084.10    円
       ( 注1  ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
           りません。
       ( 注2  ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
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                               前事業年度                  当事業年度
                           (自 平成      26 年4月1日          (自 平成      27 年4月1日
                            至 平成     27 年3月    31 日)       至 平成     28 年3月    31 日)
       当期純利益(百万円)                              13,431                  13,262
       普通株式の期中平均株式数(株)                            2,608,525                  2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

      中間財務諸表

     ( 1 ) 中間貸借対照表
                                          (単位   : 百万円)

                                     当中間会計期間
                                   (平成   28 年9月   30 日)
      資産の部
       流動資産
        現金・預金                                      22,153
        有価証券                                        529
        未収委託者報酬                                       9,521
        繰延税金資産                                        428
                                                351
        その他
        流動資産合計                                      32,984
       固定資産
        有形固定資産                            ※1            241
        無形固定資産
          ソフトウエア                                     2,212
                                                252
          その他
          無形固定資産合計                                     2,465
        投資その他の資産
          投資有価証券                                     7,003
          関係会社株式                                     5,129
                                               1,296
          その他
          投資その他の資産合計                                     13,430
        固定資産合計                                      16,137
       資産合計                                       49,121
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                                          (単位   : 百万円)

                                     当中間会計期間
                                   (平成   28 年9月   30 日)
      負債の部
       流動負債
        未払金                                       7,144
        未払費用                                       3,762
        未払法人税等                                       1,205
        賞与引当金                                        733
        その他                           ※3             434
        流動負債合計
                                               13,279
       固定負債
        退職給付引当金                                       2,301
        役員退職慰労引当金                                        122
        その他                                         9
        固定負債合計
                                               2,432
       負債合計
                                               15,712
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                      15,174
        資本剰余金
          資本準備金                                     11,495
          資本剰余金合計
                                               11,495
        利益剰余金
          利益準備金                                       374
          その他利益剰余金
           繰越利益剰余金                                    6,184
          利益剰余金合計
                                               6,559
        株主資本合計
                                               33,229
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                                        179
        評価・換算差額等合計
                                                 179
       純資産合計
                                               33,408
      負債・純資産合計
                                               49,121
     ( 2 ) 中間損益計算書

                                          (単位   : 百万円)
                                     当中間会計期間
                                   (自 平成      28 年4月1日
                                    至 平成     28 年9月   30 日)
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       営業収益
        委託者報酬                                       39,705
                                                356
        その他営業収益
         営業収益合計                                     40,062
       営業費用
        支払手数料                                       20,125
                                               5,997
        その他営業費用
         営業費用合計                                     26,122
                                    ※1
       一般管理費                                        5,754
       営業利益                                        8,184
                                    ※2
       営業外収益
                                                165
                                    ※3
                                                 59
       営業外費用
       経常利益                                        8,290
       特別利益
                                                 -
                                    ※4
                                                260
       特別損失
       税引前中間純利益                                        8,029
       法人税、住民税及び事業税
                                               3,936
                                              △ 1,393
       法人税等調整額
       中間純利益                                        5,486
       ( 3 ) 中間株主資本等変動計算書


       当中間会計期間(自             平成  28 年4月1日       至 平成     28 年9月    30 日 )

                                 53/67









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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     注記事項













     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      (1)子会社
          移動平均法による原価法により計上しております。
      (2)その他有価証券

          時価のあるもの
           中間決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
          価は移動平均法により算定)を採用しております。
          時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      (1)有形固定資産
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          定額法によっております。
          なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
            建物                10 ~ 18 年
            器具備品    4~            20 年
      (2)無形固定資産

          定額法によっております。
          ただし、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年間)に基づく定
        額法によっております。
     3.引当金の計上基準

      (1)賞与引当金
          役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
        ております。
      (2)退職給付引当金

          従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
        ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
        び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
        参与についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上しております。
      (3)役員退職慰労引当金

          役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
        支給額を計上しております。
     4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      (1)消費税等の会計処理
          消費税及び地方消費税の会計処理は税抜                      方式  によっております。
      (2)連結納税制度の適用

          連結納税制度を適用しております。
     (中間貸借対照表関係)

     ※1    減価償却累計額

                                       当中間会計期間
                                    ( 平成  28 年9月    30 日現在)
         有形固定資産                                    273  百万円
      2   保証債務

       当中間会計期間(平成            28 年9月    30 日現在)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,554   百万円    に対して保証を行ってお
       ります。
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     ※3 消費税等の取扱い
        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
       他」に含めて表示しております。
      (中間損益計算書関係)

     ※1    減価償却実施額

                                          当中間会計期間
                                      (自 平成      28 年4月    1日
                                       至 平成     28 年9月    30 日)
         有形固定資産                                        16 百万円
         無形固定資産                                        528  百万円
     ※2    営業外収益の主要項目

                                          当中間会計期間
                                      (自 平成      28 年4月    1日
                                       至 平成     28 年9月    30 日)
         受取配当金                                        62 百万円
                                                  53 百万円
         投資有価証券売却益
     ※3    営業外費用の主要項目

                                           当中間会計期間
                                       (自 平成      28 年4月    1日
                                        至 平成     28 年9月    30 日)
         為替差損                                         23 百万円
         投資有価証券売却損                                         16 百万円
     ※4 特別損失の主要項目

                                          当中間会計期間
                                      (自 平成      28 年4月    1日
                                       至 平成     28 年9月    30 日)
         MMF  等償還関連費用                                      260  百万円
     (中間株主資本等変動計算書関係                  )


     当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項                 (単位:千株)

               当事業年度期首            当中間会計期間            当中間会計期間           当中間会計期間末

                  株式数           増加株式数            減少株式数             株式数
     発行済株式

      普通株式                2,608              -            -          2,608
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        合計              2,608              -            -          2,608
     2.配当に関する事項

       配当金支払額                         
                                   1株当たり
                         配当金の総額
         決議        株式の種類                   配当額         基準日         効力発生日
                          (百万円)
                                    (円)
                                           平成  28 年           平成  28 年
     平成  28 年6月    23 日
                                      5,084
                  普通株式           13,261
                                             3月  31 日      6月  24 日
     定時株主総会
     (金融商品関係)

     当中間会計期間(平成            28 年9月    30 日)
     金融商品の時価等に関する事項

       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把

      握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                         ( 注2  ) 参照のこと)。
                                                   (単位:百万円)
                                中間貸借対照表計上額                時価        差額
       (1)現金・預金                                 22,153          22,153         -
       (2)未収委託者報酬                                  9,521          9,521         -
       (3)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                                  6,511          6,511         -
       資産合計                                 38,186          38,186         -
       (1)未払金                                  7,144          7,144         -
       (2)未払費用(          *)                        3,762          3,762         -
       負債合計                                 10,906          10,906         -
       ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

       資 産

       (1)現金・預金及び(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項(有価証券関係)をご参照下さい。
       負 債

        (1)未払金及び(2)未払費用
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          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
         よっております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                      (単位:百万円)
                区分                  当中間会計期間
        非上場株式                                     1,021
        子会社株式                                     5,129
        差入保証金                                     1,051
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (有価証券関係)

     当中間会計期間(平成            28 年9月    30 日)
      1.子会社株式及び関連会社株式

       子会社株式(中間貸借対照表計上額                      5,129   百万  円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極
      めて困難と認められることから、記載しておりません。
      2.その他有価証券

                          中間貸借対照表
                                       取得原価              差額
                            計上額
                                      (百万円)             (百万円)
                           (百万円)
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えるもの
                                 111             55
        (1)株式                                                  56
        (2)その他

                                3,994             3,627
           証券投資信託                                              366
                                4,105             3,682

               小計                                           422
        中間貸借対照表計上額が取得原
        価を超えないもの
         その他
           証券投資信託                    2,406             2,569             △ 163

               小計                2,406             2,569             △ 163

               合計                6,511             6,252              259

       (注)非上場株式(中間貸借対照表計上額                        1,021   百万  円)については、市場価格がなく、時価を把
        握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりませ
        ん。
     (セグメント情報等)

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     [セグメント情報]

      当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [関連情報]

      当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
      1 . サービスごとの情報
        単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の                                  90 %を超えるため、記載を省略し
       ております。
      2 . 地域ごとの情報

      (1)営業収益
        内国籍投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営                                     業収益の     90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
      (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借                            対照表    の有形固定資産の金額の             90 %を超えるた
       め、記載を省略しております。
      3 . 主要な顧客ごとの情報

        営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                         10 %以上を占める相手先がないため、                   記載  はありま
       せん。
     [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

      当中間会計期間(自 平成              28 年4月1日 至 平成            28 年9月    30 日)
       該当事項はありません。
     ( 1 株当たり情報)

                           当中間会計期間
                        (自 平成      28 年4月1日
                         至 平成     28 年9月    30 日)
           1株当たり純資産額                                   12,807.54     円
           1 株当たり中間純利益金額                                  2,103.26     円
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     (注1)     潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため
           記載しておりません。
     (注2)     1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                           当中間会計期間

                        (自 平成      28 年4月1日
                         至 平成     28 年9月    30 日 )
           中間純利益      ( 百万円    )                            5,486
           普通株式に係る中間純利益              ( 百万円    )                    5,486
           普通株主に帰属しない金額              ( 百万円    )                     -
           普通株式の期中平均株式数              ( 株 )                    2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

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                        4 【利害関係人との取引制限】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1    委託会社等の概況            4 利害関係人との取引

     制限および5        その他」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

     為が禁止されています。
     ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと

      (投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
     ② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、若

      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。)。
     ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人

      等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
      じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運

      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の

      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                             5 【その他】

     a.  定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

       提出日前1年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に

      該当する事実はありません。
     b.  訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

       訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。

                                 61/67





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                         独立監査人の中間監査報告書

                                                    平成29年4月21日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             貞廣 篤典  印
                            業務執行社員
                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             小林 英之  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの

     経理状況」に掲げられているロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                                               -ロボテック(年
     1回)-(為替ヘッジあり)の平成28年9月30日から平成29年3月29日までの中間計算期間の中間財務諸
     表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行っ
     た。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間
     財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のな
     い中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用す
     ることが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対す
     る意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基
     準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務
     諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な
     保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めてい
     る。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べ
     て監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不
     正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした
     監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適
     切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討
     する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
     見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。   
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作
     成基準に準拠して、ロボット・テクノロジー関連株ファンド(年1回決算型)                                          -ロボテック(年1回)-
     (為替ヘッジあり)の平成29年3月29日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間
     (平成28年9月30日から平成29年3月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認
     める。
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     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法
     の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

     (注)1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
     委託会社の監査報告書(当期)へ
                                 63/67

















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                          独立監査人の監査報告書
                                                    平成28年5月27日

     大和証券投資信託委託株式会社

      取締役会 御中

                          有限責任     あずさ監査法人

                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          髙波 博之  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          貞廣 篤典  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          内田 和男  印
                                業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成27年4月1日から平成28年3月31日までの第57
     期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びそ
     の他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し

     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明

     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続

     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し

     て、大和証券投資信託委託株式会社の平成28年3月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度
     の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                          以 上
     (注)1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

     委託会社の監査報告書(当期中間)へ

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        独立監査人の中間監査報告書
                                                    平成28年11月24日

     大和証券投資信託委託株式会社

      取締役会 御中

                          有限責任     あずさ監査法人

                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          髙波 博之  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          貞廣 篤典  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          内田 和男  印
                                業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成28年4月1日から平成29年3月31日までの第58
     期事業年度の中間会計期間(平成28年4月1日から平成28年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、
     中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中
     間監査を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務

     諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財
     務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含ま
     れる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意

     見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠
     して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るため
     に、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監

     査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤
     謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必
     要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明す
     るためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立
     案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務
     諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基

     準に準拠して、大和証券投資信託委託株式会社の平成28年9月30日現在の財政状態並びに同日をもって終了す
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                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     る中間会計期間(平成28年4月1日から平成28年9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

                                                          以 上

     (注)1. 上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。

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