ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      平成29年4月6日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼執行役社長          渡邊 国夫
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-3241-9511
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      継続募集額(平成28年10月7日から平成29年10月5日まで)
      信託受益証券の金額】
                             1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      本日、半期報告書を提出いたしましたので、平成28年10月                                6日付をもって提出した有価証券届出書(以下
     「原届出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に訂正事項がありますのでこ
     れを訂正するため本訂正届出書を提出するものです。
     2【訂正の内容】

      原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
        第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
      なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

     「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
      また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

     分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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     第二部【ファンド情報】

     第1【ファンドの状況】

     1ファンドの性格

     (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(平成29年2月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・本店の所在の場所
           東京都中央区日本橋一丁目12番1号
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           昭和34年(1959年)12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           平成9年(1997年)10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           平成12年(2000年)11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
           平成15年(2003年)6月27日                 委員会等設置会社へ移行
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                   東京都中央区日本橋一丁目9番1号                     5,150,693株        100%
     2投資方針


     (1)投資方針

      <更新後>

        [1]信託財産の中長期的な成長を目標に運用を行ないます。

        [2]新興国債券に実質的に投資する投資信託証券および野村マネー マザーファンド受益証券の合計の組

          入比率は、高位を維持することを基本とします。なお、通常の状況においては、新興国債券に実質的
                                    ;
          に投資する投資信託証券への投資を中心とします                          が、投資比率には特に制限は設けず、各投資対象
          ファンドの収益性および流動性ならびに当ファンドの資金動向等を勘案のうえ決定します。
            㮐ᩞ㠰湲뙬섰欰䨰䐰昰漰ť낂ࡖﵐ땒㠰歛龌萰止閌윰夰譢閌읏ដ㱒㠰砰湢閌읫푳蜰漰ũ舰洀㤀ヿՎਰ鉶
            処とします。
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        [3]野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(「NFR&T」という場合があります。)が
          行なう投資信託証券の評価等による助言に基づき、定性評価・定量評価等を勘案し、新興国債券の運
          用 において優れていると判断した指定投資信託証券を1つもしくは少数選定し、投資を行ないます。
                                                         ;
          ◆新興国債券に実質的に投資する投資信託証券への投資にあたっては、指定投資信託証券                                                の中か
            ら、投資を行なうことを基本とします。
            なお、組入投資信託証券については適宜見直しを行ないます。
            㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰欰搰䐰昰漰ş貏渰ఀ⠀㈀⥢閌읛ﺌ愰⡓슀̀⥣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰欰搰䐰昰ര鈰咉ꜰ估怰
            い。
        [4]指定投資信託証券は適宜見直しを行ないます。この際、指定投資信託証券として指定されていた投資

          信託証券が指定から外れたり、新たに主として有価証券に投資する投資信託証券等(ファンド設定時
          以降に設定された投資信託(投資法人を含みます。)も含む。)が指定投資信託証券として指定され
          る場合もあります。
        [5]新興国債券に実質的に投資する投資信託証券については、実質的な外貨建資産については為替ヘッジ

          を行なわないことを基本とするもの、もしくはこれらに類するものに限定することを基本とします。
        [6]投資対象ファンドの選定やポートフォリオ構築に際しては、定性評価を重視し、ファンド間の投資手

          法の違いにも着目して、幅広い収益機会を追求できるよう、配慮します。
        [7]投資対象ファンドとファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、継続的に投資比率を調整

                                              ※
          します。また、投資対象ファンドを適宜見直すことで、全体的な品質                                    の維持・向上を目指します。
            㮐䭵⡏卒㘰Ɛ䭵⠰휰묰뤰Š았㆕譹㩻䤰溉데뤰䬰褰ś驠❶萰殊問ꄰ夰謰픰ꄰ줰湧Ὗ蕞꘰ﭏ㱞꘰鈰䐰䐰
           す。
        [ファンド・オブ・ファンズの運用プロセス(イメージ図)]

         資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。






        (参考)野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーについて

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          ■野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーの概要■
           野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(NFR&T)は、投資信託、年金運用機関、
          オルタナティブ(代替)投資商品など、様々な運用商品・運用機関の分析・評価を主たる業務とする、
          野村グループの投資顧問会社です。
          ■NFR&Tのファンドの定性評価■

           NFR&Tでは、過去の運用成績がただ単に「良かったか(悪かったか)」ではなく、「なぜ良かったか
          (悪かったか)」「(良かった場合)今後も継続するか」が大事だと考えています。そのために、多くの
          ファンドについてその良さ(品質)を測る「定性評価」に取り組んでいます。評価には、経験と実績の
          ある専任のファンド・アナリストがあたります。
      ※上記の「NFR&Tのファンドの定性評価」の図は平成29年2月現在のものであり、今後変更となる場合があります。








     (2)投資対象

      <更新後>

         新興国債券に実質的に投資する投資信託証券および野村マネー マザーファンド受益証券を主要投資

        対象とします。なお、コマーシャル・ペーパー等の短期有価証券ならびに短期金融商品等に直接投資す
        る場合があります。
         デリバティブの直接利用は行ないません。
        ◆ファンドは、以下に示す投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象としま

         す。
                           指定投資信託証券
                野村エマージング債券ファンドFD(適格機関投資家専用)
         ※上記は平成29年        4月  6日現在の指定投資信託証券の一覧です。今後、上記指定投資信託証券が、名称変更となる
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          場合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資
          信託証券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
         ※指定投資信託証券の名称について「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合があります。
       ①投資の対象とする資産の種類(約款第15条)

         この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げる
         ものとします。
          1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定め
           るものをいいます。以下同じ。)
            イ.有価証券
            ロ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
            ハ.金銭債権(イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。)
          2.次に掲げる特定資産以外の資産
            イ.為替手形
       ②有価証券の指図範囲(約款第16条第1項)
         委託者は、信託金を、主として別に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)
         および野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株式会社を受託者として締結
         された親投資信託である野村マネー マザーファンドの受益証券のほか、次の有価証券(金融商品取
         引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除くものとし、本邦通貨
         表示のものに限ります。)に投資することを指図します。
          1.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
          2.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
          3.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権証券と
          社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。)
          4.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
            券に限ります。)
         なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引(売戻し条件
         付の買い入れ)および債券貸借取引(現金担保付き債券借入れ)に限り行なうことができるものとし
         ます。
       ③金融商品の指図範囲(約款第16条第2項)
         委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第
         2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指
         図することができます。
          1.預金
          2.指定金銭信託(上記「(2)投資対象                    ②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。)
          3.コール・ローン
          4.手形割引市場において売買される手形
      (参考)指定投資信託証券について

        以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)の投資方針、関係法
       人、信託報酬等について、平成29年                   4月  6日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個
       別に時点の記載がある場合を除きます。)。
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        今後、指定投資信託証券の各委託会社(運用会社)の都合等により、記載の内容が変更となる場合があり
       ます。
        また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投
       資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託
       証券に追加となる場合等があります。
      ◆以下の点につきましては、全ての指定投資信託証券に共通となっています。

        ファンドの関係法人のうち
                       野村信託銀行株式会社
           <販売会社>
           <申込手数料>            申込手数料はかかりません。
         投資の基本方針のうち              運用による収益は、期中に分配を行なわず、信託終了時まで信託
          <収益分配方針>             財産内に留保し、運用の基本方針に基づいて運用します。
       㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湔൹欰搰䐰昰İఀ⢐楨㱪徕ꉢ閌읛뙜ɵ⠀⤰ര源ذ鉷ŵ攰地暊ᢏर夰識㑔࠰䰰䈰訰

       す。また、「ファンド」という場合があります。
       㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湙풊ᝏ᩹㸰湩芉脰欰搰䐰昰漰ş貏渰ౣݛ驢閌읏ដ㱒㠰湙풊ᝏ᩹㸰欰搰䐰昰ര鈰呓
       照ください。
       
       ります。
     野村エマージング債券ファンドFD(適格機関投資家専用)

     ( A )ファンドの特色
                                                   㯿
      ファンドは、親投資信託である野村エマージング債券マザーファンドへの投資を通じて、主として新興国                                             の政府、政府機
     関、もしくは企業の発行する債券(以下、「新興国債券」といいます。)に実質的に投資を行ない、高水準のインカムゲインの
     確保と信託財産の成長を図ることを目的として運用を行ないます。
        㯿 新興国とは、いわゆる先進国を除く諸国で、一般にエマージング・カントリー、発展途上国、中所得国および低所得
        国などと認識される国々をいいます。
                                                 㯿
      ファンドは、JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(円換算ベース)                                           をベンチマークとしま
     す。
        㯿 「JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(円換算ベース)」は、JP                                          Morgan    Emerging
        Market   Bond   Index   (EMBI)   Global(US$ベース)をもとに、委託会社が円換算したものです。
      ファンドは「野村エマージング債券マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方
     式で運用します。なお、公社債等に直接投資する場合もあります。
     ( B )信託期間

      無期限(平成19年10月11日設定)
     (C)ファンドの関係法人

       関係                           名称
      委託会社      野村アセットマネジメント株式会社
      受託会社      野村信託銀行株式会社
     マザーファンド
            ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー
        の
     投資顧問会社
     ( D )管理報酬等

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年0.81%(税抜年0.75%)の率を乗じて得た額とします。
       なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
       上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産
      から支払います。
     ( E )投資方針等

     (1)投資対象
       新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券を実質的な主要投資対象とします。なお、償還金額等が新興国
       の債券や債券指数の価格に連動する効果を有するリンク債等に投資する場合もあります。
     (2)投資態度
       ①新興国債券を実質的な主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの安定的確保に加え、キャピタルゲインの獲得を目
        指します。なお、投資する債券の格付については制限を設けません。
       ②新興国債券への投資にあたっては、ファンダメンタルズ分析やセクター・国別のバリュエーション分析、テクニカル分析
        に基づき、国別配分、個別銘柄選定等を決定し、ポートフォリオの構築を行ないます。
       ③マザーファンドにおける投資にあたっては、原則として次の範囲内で行ないます。
       ・単一国の発行する債券への投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします(OECD加盟国の国債、政府機関
       債、国際機関債等を除く。)。
       ・企業が発行する債券への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ・新興国の現地通貨建資産への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の40%以内とします。
       ④マザーファンドにおける通貨配分については、為替予約取引等を用いて債券の国別配分とは独立した通貨配分戦略を
        行なう場合があります。
       ⑤マザーファンド全体のデュレーションは、新興国債券の市場全体のデュレーションを中心として±2年程度の範囲内に
        維持することを基本とします。ただし、投資環境、市況動向、資金動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一
        時的に上記の範囲を超える場合があります。
       ⑥実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
       ⑦投資対象国における非常事態(金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、
        クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)を含む市況動向や、その他資金動向等によっては、上記のような運用
        ができない場合があります。
       ⑧投資環境によっては防衛的な観点から運用者の判断で主要投資対象への投資を大幅に縮小する場合もあります。
       ⑨ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピーにマザーファンドの海外の公社債等(含む金融商品等)の運用
        の指図に関する権限を委託します。
     (3)主な投資制限
       ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約権(転換社債型新株予約権付
        社債の新株予約権に限ります。)を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の10%未満
        とします。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%
        以内とします。
       ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5%以内とします。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとな
        るデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよび
        デリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以
        内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととしま
        す。
     (4)収益分配方針
       収益分配金額は、分配原資の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を
       行ないます。ただし、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
     ■ベンチマークについて■

      
      含む)をベンチマークとします。
      ※ JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(                              JP Morgan    Emerging    Market   Bond  Index
      ( EMBI   ) Global   ))は、   J.P.Morgan     Securities    LLC  が公表している、エマージング・マーケット債を対象としたインデックス
      であり、その著作権および知的財産権は同社に帰属します。
                 ■指定投資信託証券の委託会社について■

     ◆指定投資信託証券の委託会社の沿革は、以下の通りです。

     野村アセットマネジメント株式会社

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                      野村證券投資信託委託株式会社として設立
      昭和34年(1959年)12月           1日
                      投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マネジメ
      平成  9年(1997年)10月        1日
                      ント投信株式会社に商号を変更
                      野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
      平成12年(2000年)11月           1日
      平成15年(2003年)         6月27日        委員会等設置会社へ移行
     (参考)マザーファンドの概要

                       「野村マネー マザーファンド」

                        運 用 の 基 本 方 針
        約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

        1.基本方針

           この投資信託は、本邦通貨表示の公社債等に投資を行ない、安定した収益と流動性の確保を図るこ
          とを目的として運用を行ないます。
        2.運用方法
          (1)投資対象
           本邦通貨表示の短期有価証券を主要投資対象とします。
          (2)投資態度
           ①残存期間の短い公社債やコマーシャル・ペーパー等の短期有価証券への投資により利息等収益
            の確保を図り、あわせてコール・ローンなどで運用を行なうことで流動性の確保を図ります。
           ②資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
          (3)投資制限
           ①株式への投資は行ないません。
           ②外貨建資産への投資は行ないません。
           ③有価証券先物取引等は約款第14条の範囲で行ないます。
           ④スワップ取引は約款第15条の範囲で行ないます。
           ⑤一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産
            総額を超えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいま
            す。)の利用は行ないません。
           ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
            スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
            は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
            た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ■ 「野村マネー マザーファンド」の運用体制等について                             ■

      経済調査部署による国内外の経済調査および発行体の信用力調査をもとに、運用担当者が債券・短期金融商

      品等の銘柄選定やポートフォリオの構築を行ないます。運用審査部署がファンドのリスク管理・分析を行な
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      い、モニタリング・分析結果を運用チームに提供します。
     3投資リスク

      <更新後>

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     4手数料等及び税金


















     (3)信託報酬等

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      <更新後>

        信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.5184%(税抜年

       0.48%)を乗じて得た額とし、その配分については次の通り(税抜)とします。
            <委託会社>            <販売会社>            <受託会社>
              年0.40%            年0.05%            年0.03%
        上記の信託報酬の総額は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のとき信託
       財産中から支払われます。
        この他にファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬等がかかります。

        (参考)ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬
                 指定投資信託証券の名称                        信託報酬率(税抜・年率)
      野村エマージング債券ファンドFD                                        0.75%
        㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湺ຏ배湏᝘㆑汳蜰欰搰䐰昰漰ఀ⡓슀̀⥣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰欰搰䐰昰ര渰౻ꅴ٘㆑
      等」をご参照ください。
        上記の信託報酬率は、平成29年                 4月  6日現在のものであり、今後変更となる場合もあります。
        上記の他、監査費用等の費用も別途かかります。なお、申込手数料はかかりません。

        ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等の詳細については「(参考)指定投資信託証券につ
       いて」をご覧ください。
        なお、ファンドの信託報酬にファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた、受益者が実
       質的に負担する信託報酬率について、試算した概算値は以下の通りです。
        ただし、この値はあくまでも実質的な信託報酬率の目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組入
       れ状況によっては、実質的な信託報酬率は変動します。
             実質的な信託報酬率(税込・年率)の概算値
                    1.3284%程度
        上記の実質的な信託報酬率の概算値は、平成29年                          4月  6日現在のものであり、指定投資信託証券の変更
       等により今後変更となる場合があります。
      ≪支払先の役務の内容≫

            <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
         ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
         伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
         指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
         成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                        等
     (5)課税上の取扱い

      <更新後>

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

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      ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        <収益分配金に対する課税>
          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
          15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
          課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除は適用されません。
        <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
          換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
          および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
          が行なわれます。
        ≪損益通算について≫
        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                       《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

            (注1)
                                            ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                            ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                              ・譲渡益
                                             分配金
      分配金
                              ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、平成27年12月31日以前に発行さ
            れた公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
       ◆法人の投資家に対する課税

          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                   ;
          ては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                          が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はあり
          ません。
           ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
       税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■換金(解約)時および償還時の課税について■

        [個人の投資家の場合]
                           ※
          換金(解約)時および償還時の差益                  については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
            
            税対象となります。
        [法人の投資家の場合]
          換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、販売会社の買取りによるご換金の場合は、税金の取扱いが異なる場合があります。買取りによる

        ご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
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      ■個別元本について■

        ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
        ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け
         取った場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせく
         ださい。
      ■分配金の課税について■

        ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
         益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
      ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。








     ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(平成29年2月末現在)が変更になる場合が

      あります。
     5運用状況

     以下は平成29年         2月28日現在の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     (1)投資状況

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     投資信託受益証券                           日本               867,920,344             99.21
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     親投資信託受益証券                           日本                 10,209           0.00
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―               6,860,479            0.78
                合計(純資産総額)                              874,791,032            100.00
     (参考)野村マネー マザーファンド

              資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

     地方債証券                           日本              1,109,992,652              5.62
     特殊債券                           日本              4,673,140,517              23.68
     社債券                           日本              3,804,878,456              19.28
     コマーシャルペーパー                           日本              1,099,991,829              5.57
     現金・預金・その他資産(負債控除後)                            ―             9,044,217,570              45.83
                合計(純資産総額)                            19,732,221,024              100.00
     (2)投資資産

     ①投資有価証券の主要銘柄

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    投資信託受    野村エマージング債券ファンドFD                67,427      11,822     797,169,929        12,872     867,920,344     99.21
          益証券    (適格機関投資家専用)
     2 日本    親投資信託    野村マネー マザーファンド                10,000      1.0211       10,211      1.0209       10,209   0.00
          受益証券
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

               投資信託受益証券                                  99.21
              親投資信託受益証券                                   0.00
                 合  計                                99.21
     (参考)野村マネー マザーファンド

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

       国/                                             利率
     順位      種類     銘柄名      数量      単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
       地域                                             (%)
                            (円)      (円)      (円)      (円)            (%)
     1 日本    社債券    日本電信電話        1,300,000,000         100.07    1,300,992,339         100.07    1,300,992,339       1.77  2017/3/17    6.59
              第52回
     2 日本    地方債証券    共同発行市場地        607,000,000        100.09     607,570,790        100.09     607,570,790      1.7  2017/3/24    3.07
              方債 公募第4
              8回
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     3 日本    社債券    三菱地所 第7        600,000,000        100.08     600,489,910        100.08     600,489,910      1.79  2017/3/17    3.04
              9回担保提供制
              限等財務上特約
              無
     ▶ 日本    特殊債券    中日本高速道路        530,000,000        100.04     530,244,952        100.04     530,244,952      0.931   2017/3/17    2.68
              社債 第15回
     5 日本    特殊債券    商工債券 利付        500,000,000        100.07     500,353,415        100.07     500,353,415      0.2  2017/6/27    2.53
              (3年)第17
              3回
     6 日本    特殊債券    しんきん中金債        500,000,000        100.03     500,153,994        100.03     500,153,994      0.4  2017/3/27    2.53
              券 利付第26
              8回
     7 日本    特殊債券    しんきん中金債        300,000,000        100.11     300,354,162        100.11     300,354,162      0.35  2017/6/27    1.52
              券 利付第27
              1回
     8 日本    社債券    三菱UFJリー        300,000,000        100.11     300,350,235        100.11     300,350,235      0.487   2017/5/29    1.52
              ス 第19回社
              債間限定同順位
              特約付
     9 日本    特殊債券    商工債券 利付        300,000,000        100.06     300,205,603        100.06     300,205,603      0.4  2017/4/27    1.52
              第743回い号
     10 日本    社債券    みずほコーポ        300,000,000        100.06     300,204,462        100.06     300,204,462      0.46  2017/4/21    1.52
              レート銀行 第
              29回特定社債
              間限定同順位特
              約付
     11 日本    特殊債券    住宅金融支援機        280,000,000        100.08     280,230,552        100.08     280,230,552      1.8  2017/3/17    1.42
              構債券 財投機
              関債第2回
     12 日本    特殊債券    日本政策金融公        280,000,000        100.07     280,215,103        100.07     280,215,103      0.368   2017/5/10    1.42
              庫社債 第24
              回財投機関債
     13 日本    特殊債券    地方公共団体金        270,000,000        100.01     270,030,958        100.01     270,030,958      0.1  2017/3/28    1.36
              融機構債券(2
              年) 第2回
     14 日本    社債券    大阪瓦斯 第7        200,000,000        100.18     200,370,892        100.18     200,370,892      3.4  2017/3/20    1.01
              回社債間限定同
              順位特約付
     15 日本    社債券    みずほコーポ        200,000,000        100.14     200,299,225        100.14     200,299,225      0.34  2017/7/25    1.01
              レート銀行 第
              30回特定社債
              間限定同順位特
              約付
     16 日本    地方債証券    広島県 公募平        200,000,000        100.13     200,271,638        100.13     200,271,638      1.79  2017/3/27    1.01
              成18年度第4
              回
     17 日本    社債券    ホンダファイナ        200,000,000        100.11     200,238,160        100.11     200,238,160      0.372   2017/6/20    1.01
              ンス 第19回
              社債間限定同順
              位特約付
     18 日本    特殊債券    商工債券 利付        200,000,000        100.11     200,233,526        100.11     200,233,526      0.35  2017/6/27    1.01
              第745回い号
     19 日本    社債券    ポヨラ・バン        200,000,000        100.08     200,172,760        100.08     200,172,760      0.303   2017/6/16    1.01
              ク・ピーエル
              シー 第3回円
              貨社債(201
              4)
     20 日本    特殊債券    商工債券 利付        200,000,000        100.07     200,143,721        100.07     200,143,721      0.15  2017/7/27    1.01
              (3年)第17
              4回
     21 日本    特殊債券    農林債券 利付        200,000,000        100.03     200,076,800        100.03     200,076,800      0.45  2017/3/27    1.01
              第742回い号
     22 日本    特殊債券    商工債券 利付        200,000,000        100.03     200,075,388        100.03     200,075,388      0.2  2017/4/27    1.01
              (3年)第17
              1回
     23 日本    地方債証券    北海道 公募        200,000,000        100.02     200,052,600        100.02     200,052,600      0.35  2017/3/23    1.01
              (5年)平成2
              3年度第14回
     24 日本    特殊債券    日本政策投資銀        200,000,000        100.02     200,048,378        100.02     200,048,378      0.46  2017/3/17    1.01
              行社債 財投機
              関債第21回
     25 日本    コマーシャ    三井住友F&L        200,000,000          ―   199,998,504          ―   199,998,504       ―    ― 1.01
          ルペーパー
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     26 日本    コマーシャ    三井住友F&L        200,000,000          ―   199,998,504          ―   199,998,504       ―    ― 1.01
          ルペーパー
     27 日本    コマーシャ    三井住友F&L        200,000,000          ―   199,998,504          ―   199,998,504       ―    ― 1.01
          ルペーパー
     28 日本    コマーシャ    三井住友F&L        200,000,000          ―   199,998,504          ―   199,998,504       ―    ― 1.01
          ルペーパー
     29 日本    コマーシャ    三井住友F&L        200,000,000          ―   199,998,504          ―   199,998,504       ―    ― 1.01
          ルペーパー
     30 日本    特殊債券    東日本高速道        130,000,000        100.23     130,303,312        100.23     130,303,312      0.387   2017/9/20    0.66
              路 第18回
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

                地方債証券                                 5.62
                 特殊債券                                23.68
                  社債券                                19.28
              コマーシャルペーパー                                    5.57
                 合  計                                54.16
     ②投資不動産物件

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

     該当事項はありません。
     (参考)野村マネー マザーファンド

     該当事項はありません。
     ③その他投資資産の主要なもの

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

     該当事項はありません。

     (参考)野村マネー マザーファンド

     該当事項はありません。

     (3)運用実績

     ①純資産の推移

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

     平成29年2月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

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                            (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
     第1計算期間             (2011年    7月13日)
                                 847         848       1.0081         1.0086
     第2計算期間             (2012年    7月13日)
                                 407         407       1.1078         1.1083
     第3計算期間             (2013年    7月16日)
                                1,874         1,874        1.3621         1.3626
     第4計算期間             (2014年    7月14日)
                                 950         950       1.5576         1.5581
     第5計算期間             (2015年    7月13日)
                                1,422         1,423        1.8025         1.8030
     第6計算期間             (2016年    7月13日)
                                 939         940       1.6819         1.6824
                   2016年    2月末日
                                1,020           ―      1.6586           ―
                       3月末日
                                1,049           ―      1.7079           ―
                       4月末日
                                1,066           ―      1.7186           ―
                       5月末日
                                1,048           ―      1.7208           ―
                       6月末日
                                 909          ―      1.6300           ―
                       7月末日           845          ―      1.7091           ―
                       8月末日
                                 842          ―      1.7029           ―
                       9月末日           839          ―      1.6969           ―
                      10月末日              864          ―      1.7496           ―
                      11月末日              866          ―      1.7849           ―
                      12月末日              908          ―      1.8875           ―
                   2017年    1月末日
                                 903          ―      1.8778           ―
                       2月末日
                                 874          ―      1.8705           ―
     ②分配の推移

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第1計算期間         2010年    7月30日~2011年        7月13日                             0.0005円
        第2計算期間         2011年    7月14日~2012年        7月13日                             0.0005円
        第3計算期間         2012年    7月14日~2013年        7月16日                             0.0005円
        第4計算期間         2013年    7月17日~2014年        7月14日                             0.0005円
        第5計算期間         2014年    7月15日~2015年        7月13日                             0.0005円
        第6計算期間         2015年    7月14日~2016年        7月13日                             0.0005円
     ③収益率の推移

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                             計算期間                       収益率

        第1計算期間         2010年    7月30日~2011年        7月13日                              0.9%
        第2計算期間         2011年    7月14日~2012年        7月13日                              9.9%
        第3計算期間         2012年    7月14日~2013年        7月16日                              23.0%
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        第4計算期間         2013年    7月17日~2014年        7月14日                              14.4%
        第5計算期間         2014年    7月15日~2015年        7月13日                              15.8%
        第6計算期間         2015年    7月14日~2016年        7月13日                             △6.7%
       第7期(中間期)          2016年    7月14日~2017年        1月13日                              11.6%
     ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

      の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
      載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     (4)設定及び解約の実績

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

       第1計算期間        2010年    7月30日~2011年        7月13日            992,992,329        152,073,926          840,918,403
       第2計算期間        2011年    7月14日~2012年        7月13日            114,590,122        587,427,826          368,080,699
       第3計算期間        2012年    7月14日~2013年        7月16日          1,368,981,664          361,185,722        1,375,876,641
       第4計算期間        2013年    7月17日~2014年        7月14日            337,939,889       1,103,820,684           609,995,846
       第5計算期間        2014年    7月15日~2015年        7月13日            401,909,724        222,463,764          789,441,806
       第6計算期間        2015年    7月14日~2016年        7月13日            54,580,260        285,191,102          558,830,964
      第7期(中間期)         2016年    7月14日~2017年        1月13日              154,332       77,766,880         481,218,416
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

      <更新後>

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     第3【ファンドの経理状況】

     (1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
     (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
     関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
     中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第7期中間計算期間(平成28年7月14日から平成29年1

     月13日まで)の中間財務諸表について、新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
     中間財務諸表

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

     (1)中間貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                     第6期            第7期中間計算期間末
                                (平成28年     7月13日現在)          (平成29年     1月13日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                15,124,047                9,465,028
        投資信託受益証券                               930,966,828               893,933,546
        親投資信託受益証券                                  10,211               10,210
                                             -           3,446,150
        未収配当金
                                        946,101,086               906,854,934
        流動資産合計
                                        946,101,086               906,854,934
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                                2,674,132                829,312
        未払収益分配金                                 279,415                  -
        未払解約金                                 619,057               667,690
        未払受託者報酬                                 164,112               141,568
        未払委託者報酬                                2,461,642               2,123,501
        未払利息                                    24                8
                                          10,876                9,373
        その他未払費用
                                         6,209,258               3,771,452
        流動負債合計
                                         6,209,258               3,771,452
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                               558,830,964               481,218,416
        剰余金
          中間剰余金又は中間欠損金(△)                              381,060,864               421,865,066
                                        186,881,078               161,196,381
          (分配準備積立金)
                                        939,891,828               903,083,482
        元本等合計
                                        939,891,828               903,083,482
       純資産合計
                                        946,101,086               906,854,934
      負債純資産合計
     (2)中間損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                 第6期中間計算期間               第7期中間計算期間
                                 自 平成27年       7月14日         自 平成28年       7月14日
                                 至 平成28年       1月13日         至 平成29年       1月13日
      営業収益
       受取配当金                                 25,304,684               18,602,194
       受取利息                                    7,419                 -
                                 21/72


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                                 第6期中間計算期間               第7期中間計算期間
                                 自 平成27年       7月14日         自 平成28年       7月14日
                                 至 平成28年       1月13日         至 平成29年       1月13日
                                       △84,524,841                82,797,295
       有価証券売買等損益
                                       △59,212,738                101,399,489
       営業収益合計
      営業費用
       支払利息                                      -             2,210
       受託者報酬                                   199,700               141,568
       委託者報酬                                  2,995,538               2,123,501
                                          13,253                9,373
       その他費用
                                         3,208,491               2,276,652
       営業費用合計
                                       △62,421,229                99,122,837
      営業利益又は営業損失(△)
                                       △62,421,229                99,122,837
      経常利益又は経常損失(△)
                                       △62,421,229                99,122,837
      中間純利益又は中間純損失(△)
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                        △4,323,964                5,709,955
      約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
      期首剰余金又は期首欠損金(△)                                  633,493,328               381,060,864
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                   36,287,872                 105,238
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        36,287,872                 105,238
       額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                  176,110,109                52,713,918
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        176,110,109                52,713,918
       額
                                             -               -
      分配金
                                        435,573,826               421,865,066
      中間剰余金又は中間欠損金(△)
     (3)中間注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                       基準価額で評価しております。
                       親投資信託受益証券
                       基準価額で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                       受取配当金は、投資信託受益証券の収益分配金を、原則として収益分配金落の売買
                       が行なわれる日において、当該収益分配金額を計上しております。
                       有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     4.その他                  当ファンドの中間計算期間は、平成28年                   7月14日から平成29年          1月13日までとなっ
                       ております。
     (中間貸借対照表に関する注記)

                  第6期                         第7期中間計算期間末

              平成28年     7月13日現在                        平成29年     1月13日現在
     1.   計算期間の末日における受益権の総数                          1.   中間計算期間の末日における受益権の総数
                          558,830,964口                            481,218,416口
     2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          2.   中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
                                 22/72


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        1口当たり純資産額                     1.6819円        1口当たり純資産額                     1.8767円
        (10,000口当たり純資産額)                    (16,819円)         (10,000口当たり純資産額)                    (18,767円)
     (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

               第6期中間計算期間                            第7期中間計算期間

              自 平成27年    7月14日                       自 平成28年    7月14日
              至 平成28年    1月13日                       至 平成29年    1月13日
      1. 運用の外部委託費用
       信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部を委託す
       る為に要する費用
        支払金額 441,483円
       平成27年10月1日に、NFR&Tがリテール運用関連事業を
       分割し、野村アセットマネジメント株式会社が当該事業を承
       継する組織再編に伴い、同日以降、運用の委託は行なわれて
       おりません。
                                  1.  追加情報
                                    平成28年1月29日の日本銀行による「マイナス金利付
                                    き量的・質的金融緩和」の導入発表後、国内短期金融
                                    市場では利回り水準が低下しております。この影響に
                                    より、利息に相当する額を当ファンドが実質的に負担
                                    する場合には受取利息のマイナスまたは支払利息とし
                                    て表示しております。
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                  第6期                         第7期中間計算期間末

              平成28年     7月13日現在                        平成29年     1月13日現在
     1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
      ん。                            ありません。
     2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
      投資信託受益証券                            投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      親投資信託受益証券                            親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                             これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお                            価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。                            ります。
     (その他の注記)

     1  元本の移動
                                 23/72


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                  第6期                         第7期中間計算期間

              自  平成27年     7月14日                      自  平成28年     7月14日
              至  平成28年     7月13日                      至  平成29年     1月13日
     期首元本額                      789,441,806円       期首元本額                      558,830,964円
     期中追加設定元本額                      54,580,260円      期中追加設定元本額                        154,332円
     期中一部解約元本額                      285,191,102円       期中一部解約元本額                      77,766,880円
     2  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     (参考)


     当ファンドは「野村マネー マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親
     投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
     なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
     野村マネー マザーファンド

     貸借対照表

                                       (単位:円)
                                (平成29年     1月13日現在)
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                              7,659,246,556
        地方債証券                               817,786,575
        特殊債券                              6,335,331,813
        社債券                              4,327,725,222
        コマーシャル・ペーパー                               899,995,914
        未収利息                                18,079,038
                                        10,120,228
        前払費用
                                      20,068,285,346
        流動資産合計
                                      20,068,285,346
       資産合計
      負債の部
       流動負債
        未払金                               110,166,100
        未払解約金                                18,639,652
                                           6,645
        未払利息
                                        128,812,397
        流動負債合計
                                        128,812,397
       負債合計
      純資産の部
       元本等
        元本                              19,529,984,329
        剰余金
                                        409,488,620
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      19,939,472,949
        元本等合計
                                      19,939,472,949
       純資産合計
                                      20,068,285,346
      負債純資産合計
                                 24/72


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     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

     1.運用資産の評価基準及び評価方法                  地方債証券、特殊債券、社債券

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
                       コマーシャル・ペーパー
                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
     2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     (貸借対照表に関する注記)

                            平成29年     1月13日現在

     1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
          1口当たり純資産額                                               1.0210円
          (10,000口当たり純資産額)                                              (10,210円)
     (金融商品に関する注記)

     金融商品の時価等に関する事項
                            平成29年     1月13日現在

     1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     2.時価の算定方法
      地方債証券、特殊債券、社債券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コマーシャル・ペーパー
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
     (その他の注記)

     元本の移動及び期末元本額の内訳
                            平成29年     1月13日現在

                                                     平成28年     7月14日
     期首
                                 25/72


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     本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                19,183,269,774円
     同期中における追加設定元本額                                                 2,117,491,717円
     同期中における一部解約元本額                                                 1,770,777,162円
     期末元本額                                                19,529,984,329円
     期末元本額の内訳*
     バンクローンファンド(為替ヘッジあり)2014-09                                                  98,039,216円
     バンクローンファンド(為替ヘッジあり)2015-06                                                  146,986,772円
     野村アフリカ株投資 マネープール・ファンド                                                   3,583,437円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                  136,434,754円
     野村新中国株投資 マネープール・ファンド                                                  17,198,352円
     野村日本ブランド株投資(マネープールファンド)年2回決算型                                                  618,274,591円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                  23,365,011円
     野村ピクテ・ジェネリック&ゲノム マネープール・ファンド                                                  33,096,147円
     野村・グリーン・テクノロジー マネープール・ファンド                                                   1,020,305円
     野村新興国消費関連株投信 マネープール・ファンド                                                   5,641,451円
     野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)                                                  10,722,890円
     ノムラ・アジア・シリーズ(マネープール・ファンド)                                                  54,228,460円
     野村新エマージング債券投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                   4,712,067円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                   1,937,870円
     野村グローバルCB投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                   3,826,372円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(マネープールファンド)年2回決算型                                                   8,700,003円
     ネクストコア                                                  343,183,624円
     野村世界高金利通貨投信                                                  151,953,753円
     野村新世界高金利通貨投信                                                    982,608円
     コインの未来(毎月分配型)                                                   3,965,894円
     コインの未来(年2回分配型)                                                    991,474円
     欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(欧州通貨コース)                                                    982,609円
     欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(円コース)                                                    982,609円
     欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(豪ドルコース)                                                    982,609円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)年2回決算型                                                     9,826円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                     98,260円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村日本ブランド株投資(円コース)毎月分配型                                                    982,609円
     野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,607円
                                 26/72


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     野村日本ブランド株投資(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                     98,260円
     野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                     98,260円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                     98,260円
     野村PIMCO・グローバル・アドバンテージ債券投信 Aコース                                                    982,608円
     野村PIMCO・グローバル・アドバンテージ債券投信 Bコース                                                     98,260円
     野村新エマージング債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,607円
     野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村新エマージング債券投信(中国元コース)毎月分配型                                                    982,607円
     野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                     98,260円
     野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                     9,826円
     野村新エマージング債券投信(中国元コース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    984,834円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    984,834円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    984,834円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    984,834円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    984,834円
     野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    984,834円
     野村高金利国際機関債投信(毎月分配型)                                                  49,354,623円
     野村アジアCB投信(毎月分配型)                                                    982,608円
     野村グローバルCB投信(円コース)毎月分配型                                                    984,543円
     野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    984,543円
     野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    984,543円
     野村グローバルCB投信(円コース)年2回決算型                                                    984,543円
     野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    984,543円
     野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    984,543円
     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)                                                     10,000円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)毎月分配型                                                    984,252円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     98,261円
                                 27/72


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     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    984,252円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    984,252円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)年2回決算型                                                    984,252円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    984,252円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    984,252円
     野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    982,609円
     野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    982,609円
     野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    982,609円
     野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    982,609円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,607円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    982,607円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村米国ブランド株投資(円コース)毎月分配型                                                     98,261円
     野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    983,768円
     野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    983,768円
     野村米国ブランド株投資(円コース)年2回決算型                                                    983,768円
     野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    983,768円
     野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    983,768円
     ノムラ・グローバルトレンド(円コース)毎月分配型                                                    983,672円
     ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    983,672円
     ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    983,672円
     ノムラ・グローバルトレンド(円コース)年2回決算型                                                    983,672円
     ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    983,672円
     ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    983,672円
     野村テンプルトン・トータル・リターン Aコース                                                    983,381円
     野村テンプルトン・トータル・リターン Bコース                                                     98,261円
     野村テンプルトン・トータル・リターン Cコース                                                    983,381円
     野村テンプルトン・トータル・リターン Dコース                                                    983,381円
     野村高金利国際機関債投信(年2回決算型)                                                     1,967円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,609円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                     98,262円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,609円
     野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                     98,261円
     野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    983,091円
     野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    983,091円
     野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    983,091円
     野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    983,091円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,898円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,898円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,898円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    982,898円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,898円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,898円
     野村豪ドル債オープン・プレミアム毎月分配型                                                    982,801円
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     野村豪ドル債オープン・プレミアム年2回決算型                                                    491,401円
     野村グローバルREITプレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,608円
     野村グローバルREITプレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,608円
     野村日本高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,415円
     野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,415円
     野村日本高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,415円
     野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,415円
     野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,029円
     野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,029円
     野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,029円
     野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,029円
     野村カルミニャック・ファンド Aコース                                                    981,547円
     野村カルミニャック・ファンド Bコース                                                    981,547円
     野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)毎月分配型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)毎月分配型                                                     1,963円
     野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    588,871円
     野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(中国元コース)毎月分配型                                                    196,291円
     野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型                                                    294,436円
     野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)毎月分配型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)毎月分配型                                                     48,092円
     野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)年2回決算型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)年2回決算型                                                     4,908円
     野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                    196,925円
     野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                    981,451円
     野村通貨選択日本株投信(中国元コース)年2回決算型                                                     98,146円
     野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型                                                    196,291円
     野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)年2回決算型                                                    294,436円
     野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)年2回決算型                                                     13,741円
     野村エマージング債券プレミアム毎月分配型                                                    981,451円
     野村エマージング債券プレミアム年2回決算型                                                    981,451円
     ノムラ THE USA Aコース                                                    981,258円
     ノムラ THE USA Bコース                                                    981,258円
     ノムラ THE EUROPE Aコース                                                     98,117円
     ノムラ THE EUROPE Bコース                                                     98,117円
     米国変動好金利ファンド Aコース                                                   2,952,997円
     米国変動好金利ファンド Bコース                                                    981,066円
     野村日本ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,809円
     野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,809円
     野村日本ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,809円
     野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,809円
     野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,808円
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     野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,808円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,808円
     野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,808円
     野村米国ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,807円
     野村米国ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,807円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,807円
     野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,807円
     野村グローバルボンド投信 Aコース                                                     98,049円
     野村グローバルボンド投信 Bコース                                                    980,489円
     野村グローバルボンド投信 Cコース                                                     98,049円
     野村グローバルボンド投信 Dコース                                                    980,489円
     野村グローバルボンド投信 Eコース                                                     98,049円
     野村グローバルボンド投信 Fコース                                                    980,489円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,805円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,805円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,805円
     野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,805円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)毎月分配型                                                     9,803円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)毎月分配型                                                    980,297円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    980,297円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)年2回決算型                                                     9,803円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)年2回決算型                                                    980,297円
     野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                     9,803円
     野村新興国高配当株トリプルウイング ブラジルレアル毎月分配型                                                     9,803円
     ピムコ・世界インカム戦略ファンド(円コース)                                                     9,803円
     ピムコ・世界インカム戦略ファンド(米ドルコース)                                                     9,803円
     ピムコ・世界インカム戦略ファンド(世界通貨分散コース)                                                     9,803円
     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA・EW向け)                                                     9,801円
     野村ブルーベイ・トータルリターンファンド(野村SMA・EW向け)                                                     9,801円
     ノムラ THE ASIA Aコース                                                     97,992円
     ノムラ THE ASIA Bコース                                                    979,912円
     グローバル・ストック Aコース                                                     97,953円
     グローバル・ストック Bコース                                                    979,528円
     グローバル・ストック Cコース                                                     97,953円
     グローバル・ストック Dコース                                                    979,528円
     野村グローバル・クオリティ・グロース Aコース(野村SMA・EW向け)                                                     9,794円
     野村グローバル・クオリティ・グロース Bコース(野村SMA・EW向け)                                                     9,794円
     野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Aコース(野村SMA・EW向
                                                          9,794円
     け)
     野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Bコース(野村SMA・EW向
                                                          9,794円
     け)
     野村ファンドラップ債券プレミア                                                     9,795円
     野村ファンドラップオルタナティブプレミア                                                     9,795円
     第1回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第2回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第3回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第4回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第5回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
                                 30/72


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     第6回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第7回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第8回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第9回 野村短期公社債ファンド                                                     98,260円
     第10回 野村短期公社債ファンド                                                     98,260円
     第11回 野村短期公社債ファンド                                                     98,261円
     第12回 野村短期公社債ファンド                                                    982,607円
     ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド30(非課税適格機関投資家専用)                                                 5,423,785,404円
     ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド50(適格機関投資家転売制限付)                                                 4,206,288,588円
     野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Zプライス(適格機関投資家専用)                                                 2,296,160,091円
     野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Dプライス(適格機関投資家専用)                                                 3,161,244,481円
     野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Yプライス(適格機関投資家専用)                                                 1,022,526,935円
     日本株インカムプラスα(公社債運用移行型)1305(適格機関投資家転売制限
                                                      1,186,053,936円
     付)
     野村DC運用戦略ファンド                                                  379,067,282円
     野村DCテンプルトン・トータル・リターン Aコース                                                     9,818円
     野村DCテンプルトン・トータル・リターン Bコース                                                     9,818円
     野村DC運用戦略ファンド(マイルド)                                                   4,553,821円
     *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

     2ファンドの現況

     純資産額計算書

     ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                                   平成29年     2月28日現在

     Ⅰ 資産総額                                875,373,367      円 

     Ⅱ 負債総額                                  582,335    円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                874,791,032      円 
     Ⅳ 発行済口数                                467,665,860      口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.8705   円 
     (参考)野村マネー マザーファンド

                                   平成29年     2月28日現在

     Ⅰ 資産総額                               20,002,236,626       円 

     Ⅱ 負債総額                                270,015,602      円 
     Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               19,732,221,024       円 
     Ⅳ 発行済口数                               19,328,143,348       口 
     Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.0209   円 
                                 31/72


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     第三部【委託会社等の情報】

     第1【委託会社等の概況】

     1委託会社等の概況

      <更新後>

      (1)資本金の額

        平成29年2月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は指名委員会等設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表執行役ならび
        に執行役、指名委員会、監査委員会および報酬委員会をおきますが、代表取締役および監査役会は設け
        ません。各機関の権限は以下のとおりであります。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また執行役・代表執行役、各委員会
        の委員等を選任し、取締役および執行役の職務の執行を監督します。
        代表執行役・執行役
         各執行役は、当社の業務の執行を行います。代表執行役は当社を代表いたします。また取締役会によ
        り委任された一定の事項について、代表執行役および執行役で構成される経営会議および執行役会が意
        思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員には執行役会で選定
        された執行役員が含まれます。
        委員会
         取締役3名以上(但し、各委員につき過半数は社外取締役であって執行役でない者)で構成され、
        イ)指名委員会は、株主総会に提出する取締役の選任・解任・不再任に関する議案の内容を決定し、
        ロ)報酬委員会は取締役・執行役が受ける個人別の報酬の決定に関する方針を定め、かつそれに従って
        各報酬の内容を決定し、ハ)監査委員会は取締役・執行役の職務執行の適法性ならびに妥当性に関する
        監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任に関する議案の内容を決
        定します。
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       (b)投資信託の運用体制
     2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は平成29年1月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                 33/72


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                  種類           本数      純資産総額(百万円)

              追加型株式投資信託                944         20,435,208
              単位型株式投資信託                 65          304,170
             追加型公社債投資信託                 15         6,020,116
             単位型公社債投資信託                 323          1,937,779
                  合計           1,347          28,697,272
     3委託会社等の経理状況


      <更新後>

      1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務諸
       表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」とい
       う)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日
       内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵
       省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、
       「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しております。
      2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

      3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(平成27年4月1日から平成

       28年3月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(平成28年4月1日から平成28年9月30日まで)の中間
       財務諸表について、新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
     (1)貸借対照表

                        前事業年度                      当事業年度        

                          (平成27年3月31日)              (平成28年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             411              208
      金銭の信託                            56,824              55,341
      有価証券                            17,100              24,100
      前払金                              15              34
      前払費用                              29               2
      未収入金                             330              511
      未収委託者報酬                            12,679              14,131
      未収運用受託報酬                            7,436              7,309
      繰延税金資産                            2,594              2,028
      その他                              73              56
                                 34/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      貸倒引当金                             △9              △10
          流動資産計                        97,486              103,715
     固定資産
      有形固定資産                            1,322              1,176
       建物              ※2       413              403
       器具備品              ※2       909              773
      無形固定資産                            7,254              7,681
       ソフトウェア                    7,253              7,680
       その他                      1              0
      投資その他の資産                            24,840              23,225
       投資有価証券                    11,593               9,216
       関係会社株式                    10,149              10,958
       従業員長期貸付金                      30               -
       長期差入保証金                      49              45
       長期前払費用                      60              49
       前払年金費用                    2,776              2,777
       その他                     179              176
       貸倒引当金                     △0               -
          固定資産計                        33,417              32,083
          資産合計                       130,903              135,799
                        前事業年度                      当事業年度        

                          (平成27年3月31日)              (平成28年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                             118              118
      未払金               ※1             11,602              11,855
       未払収益分配金                      1              1
       未払償還金                      32              31
       未払手数料                    4,883              4,537
       その他未払金                    6,684              7,284
      未払費用               ※1             10,221               8,872
      未払法人税等                            1,961              1,838
      前受収益                              -              45
      賞与引当金                            4,558              4,809
      外国税支払損失引当金                            1,721                -
          流動負債計                        30,182              27,538
     固定負債
      退職給付引当金                            2,467              2,708
      時効後支払損引当金                             521              526
      繰延税金負債                             747               68
          固定負債計                         3,735              3,303
          負債合計                        33,918              30,842
         (純資産の部)
     株主資本                             90,092              99,606
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             11,729              13,729
       資本準備金                      11,729              11,729
       その他資本剰余金                        -            2,000
                                 35/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      利益剰余金                             61,182              68,696
       利益準備金                       685              685
       その他利益剰余金                      60,497              68,011
        別途積立金                      24,606              24,606
        繰越利益剰余金                      35,890              43,405
     評価・換算差額等                             6,893              5,349
      その他有価証券評価差額金                             6,893              5,349
          純資産合計                        96,985              104,956
        負債・純資産合計                         130,903              135,799
     (2)損益計算書

                            前事業年度              当事業年度

                         (自 平成26年4月1日              (自 平成27年4月1日
                         至 平成27年3月31日)              至 平成28年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            96,159              104,445
      運用受託報酬                            31,466              31,351
      その他営業収益                             221              219
          営業収益計                       127,847              136,016
     営業費用
      支払手数料                            47,060              46,531
      広告宣伝費                             823             1,008
      公告費                              -              0
      受益証券発行費                              5              5
      調査費                            28,326              28,068
       調査費                    1,299              4,900
       委託調査費                    27,027              23,167
      委託計算費                            1,156              1,148
      営業雑経費                            3,275              3,899
       通信費                     193              185
       印刷費                     951              969
       協会費                      77              78
       諸経費                    2,053              2,666
          営業費用計                        80,648              80,662
     一般管理費
      給料                            11,660              11,835
       役員報酬              ※2       289              367
       給料・手当                    6,874              6,928
       賞与                    4,496              4,539
      交際費                             131              124
      旅費交通費                             472              488
      租税公課                             501              695
      不動産賃借料                            1,218              1,230
      退職給付費用                             723             1,063
      固定資産減価償却費                            3,120              2,589
      諸経費                            6,815              7,801
                                 36/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          一般管理費計                         24,643              25,827
           営業利益                       22,555              29,526
                            前事業年度              当事業年度

                         (自 平成26年4月1日
                                       (自 平成27年4月1日
                         至 平成27年3月31日)
                                        至 平成28年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,038              7,323
      受取利息                       5              ▶
      金銭の信託運用益                      347               -
      為替差益                       -             281
      その他                      366              382
          営業外収益計                         4,756              7,991
     営業外費用
      金銭の信託運用損                        -            1,196
      時効後支払損引当金繰入額                        28              72
      その他                      137               52
          営業外費用計                          166             1,321
           経常利益                       27,146              36,196
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      794               50
      株式報酬受入益                      142               96
          特別利益計                          936              146
     特別損失
      投資有価証券売却損                       -              95
      投資有価証券等評価損                       91               -
      固定資産除却損               ※3       357               60
      外国税支払損失引当金繰入額                     1,721                -
          特別損失計                        2,169               156
         税引前当期純利益                          25,913              36,186
     法人税、住民税及び事業税                             8,433              9,806
     法人税等調整額                            △2,488                744
          当期純利益                        19,967              25,635

     (3)株主資本等変動計算書

       前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                      資本剰余金                 利益剰余金
                                     その他利益剰余金
                                                       株 主 
                          資 本                       利 益
                                            繰 
               資本金                                         資 本
                     資 本           利 益
                          剰余金                       剰余金
                                     別 途      越  
                                                       合 計
                     準備金           準備金
                          合 計                       合 計
                                     積立金      利 益
                                           剰余金
                                 37/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当期首残高          17,180     11,729      11,729      685     24,606      26,048      51,339      80,249
      会計方針の変
      更による累積                                       △81      △81      △81
      的影響額
     会計方針の変更
     を反映した当期           17,180     11,729      11,729      685     24,606      25,966      51,258      80,168
     首残高
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △10,043      △10,043      △10,043
      当期純利益                                       19,967      19,967      19,967
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -      -     -      -     9,923      9,923      9,923
     当期末残高           17,180     11,729      11,729      685     24,606      35,890      61,182      90,092
                                (単位:百万円)

                   評価・換算差額等
                                 純資産合計
                その他有価証        評価・換算
                券評価差額金        差額等合計
     当期首残高               6,679        6,679         86,929

      会計方針の変更に
                                     △81
      よる累積的影響額
     会計方針の変更を反
                    6,679        6,679         86,847
     映した当期首残高
     当期変動額
      剰余金の配当                              △10,043
      当期純利益                               19,967
      株主資本以外の項
      目の当期変動額               213        213         213
      (純額)
     当期変動額合計                213        213        10,137
     当期末残高               6,893        6,893         96,985
       当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                 38/72



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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              資本金     資 本     その他     資 本     利 益                利 益     株 主 
                                              繰 
                    準備金     資 本     剰余金     準備金                剰余金      資 本
                                        別 途      越  
                        剰余金     合 計                      合 計      合 計
                                        積立金      利 益
                                             剰余金
     当期首残高         17,180     11,729      -   11,729      685    24,606      35,890      61,182      90,092
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △19,933      △19,933      △19,933
      当期純利益                                       25,635      25,635      25,635
      合併による増
                         2,000     2,000                 144      144     2,144
      加
      吸収分割によ
                                              1,668      1,668      1,668
      る増加
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -   2,000     2,000      -     -    7,514      7,514      9,514
     当期末残高          17,180     11,729     2,000     13,729      685    24,606      43,405      68,696      99,606
                                  (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                 6,893       6,893         96,985

     当期変動額
      剰余金の配当                                △19,933
      当期純利益                                 25,635
      合併による増加                                2,144
      吸収分割による増加                                1,668
      株主資本以外の項目の
                     △1,543       △1,543         △1,543
      当期変動額(純額)
     当期変動額合計                △1,543       △1,543          7,971
     当期末残高                 5,349       5,349        104,956
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)子会社株式及び関連会社株式                … 移動平均法による原価法

                         (2)その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
                                 39/72


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     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法
       法
     3.固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、平成10年4月1日以降に
                          取得した建物(附属設備を除く)については、定額法を採用してお
                          ります。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物        38~50年
                             附属設備        8~15年
                             構築物          20年
                             器具備品        4~15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                         (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                         (5)   外国税支払損失引当金

                            将来発生する可能性のある外国税額のうち、当社において見込
                           まれる負担所要額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     6.連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

                                 40/72



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     [注記事項]

     ◇ 貸借対照表関係

                前事業年度末                            当事業年度末

              (平成27年3月31日)                            (平成28年3月31日)
      ※1.関係会社に対する資産及び負債                            ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれているも                            区分掲記されたもの以外で各科目に含まれているも
       のは、次のとおりであります。                            のは、次のとおりであります。
         未払金                  4,979百万円          未払金                  5,894百万円
         未      払      費                 未      払      費
                           1,411                            1,151
         用                                       用           
      ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                            ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

         建物                 607百万円           建物                 641百万円
         器具備品                3,052             器具備品                3,132
         合計                3,659             合計                3,774
     ◇ 損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

            (自 平成26年4月1日                           (自 平成27年4月1日
             至 平成27年3月31日)                           至 平成28年3月31日)
      ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
         受取配当金                3,966百万円           受取配当金                7,081百万円
      ※2.役員報酬の範囲額                           ※2.役員報酬の範囲額

        役員報酬は報酬委員会決議に基づき支給されて                                   (同左)
       おります。
      ※3.固定資産除却損                           ※3.固定資産除却損

                            -百万        建物                 1百万円
         建物
                     円               器具備品                 ▶
         器具備品                   15        ソ  フ  ト  ウ  ェ
                                                     54
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ア       
                           342
         ア          
                                    合計                 60
         合計                  357
     ◇   株主資本等変動計算書関係


       前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額
           平成26年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
                                 41/72

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            配当金の総額                   10,043百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      1,950円
            基準日                平成26年3月31日
            効力発生日                平成26年6月2日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           平成27年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   19,933百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      3,870円
            基準日                 平成27年3月31日
            効力発生日                 平成27年6月26日
       当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

       1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

       2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当金支払額
           平成27年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   19,933百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      3,870円
            基準日                 平成27年3月31日
            効力発生日                 平成27年6月26日
        (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           平成28年5月13日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   34,973百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                      6,790円
            基準日                 平成28年3月31日
            効力発生日                 平成28年6月24日
     ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         平成26年4月1日          至  平成27年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
                                 42/72

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティ  ブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などの
         デリバティブ取引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるい
         は業務上の関係維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証
         券及び投資有価証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財
         務状況を把握し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          平成27年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                                411          411         -
     (2)金銭の信託                              56,824          56,824           -
     (3)未収委託者報酬                              12,679          12,679           -
     (4)有価証券及び投資有価証券                              27,398          27,398           -
        その他有価証券                            27,398          27,398           -
     (5)関係会社株式                               3,064         196,109        193,045
              資産計                     100,378          293,423        193,045
     (6)未払金                              11,602          11,602           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 32          32         -
       未払手数料                               4,883          4,883          -
       その他未払金                               6,684          6,684          -
     (7)未払費用                              10,221          10,221           -
                                 43/72


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     (8)未払法人税等                               1,961          1,961          -
              負債計                      23,784          23,784           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬

        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (4)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (5)  関係会社株式

        取引所の価格によっております。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,294百万円、関係会社株式7,085百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について90百万円減損処理を行っております。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     411        -       -       -
       金銭の信託                   56,824          -       -       -
                                 44/72


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       未収委託者報酬                   12,679          -       -       -
       有価証券                   17,100          -       -       -
       合計                   87,015          -       -       -
       当事業年度(自         平成27年4月1日          至  平成28年3月31日)

       1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物、スワップ取引などの
         デリバティブ取引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるい
         は業務上の関係維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証
         券及び投資有価証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財
         務状況を把握し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。
       2.  金融商品の時価等に関する事項

          平成28年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                                208          208         -
     (2)金銭の信託                              55,341          55,341           -
     (3)未収委託者報酬                              14,131          14,131           -
     (4)未収運用受託報酬                               7,309          7,309          -
                                 45/72

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (5)有価証券及び投資有価証券                              32,071          32,071           -
        その他有価証券                            32,071          32,071           -
     (6)関係会社株式                               3,064         180,880        177,816
              資産計                     112,127          289,944        177,816
     (7)未払金                              11,855          11,855           -
       未払収益分配金                                 1          1        -
       未払償還金                                 31          31         -
       未払手数料                               4,537          4,537          -
       その他未払金                               7,284          7,284          -
     (8)未払費用                               8,872          8,872          -
     (9)未払法人税等                               1,838          1,838          -
              負債計                      22,566          22,566           -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  関係会社株式

        取引所の価格によっております。
      (7)  未払金、(8)       未払費用、(9)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,245百万円、関係会社株式7,894百万円)は、市場価

                                 46/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
      注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                     208        -       -       -
       金銭の信託                   55,341          -       -       -
       未収委託者報酬                   14,131          -       -       -
       未収運用受託報酬                   7,309         -       -       -
       有価証券                   24,100          -       -       -
       合計                  101,091          -       -       -
     ◇ 有価証券関係

       前事業年度      (自   平成26年4月1日          至  平成27年3月31日)

       1.売買目的有価証券(平成27年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(平成27年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(平成27年3月31日)

               貸借対照表         時価        差額

        区分        計上額
               (百万円)        (百万円)        (百万円)
      関連会社株式            3,064       196,109        193,045

        合計          3,064       196,109        193,045

       4.その他有価証券(平成27年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式             10,298        282     10,015
         小計          10,298        282     10,015
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             17,100       17,100         -
                                 47/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         小計          17,100       17,100         -
         合計          27,398       17,382       10,015
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         平成26年4月1日          至  平成27年3月31日)

         区分        売却額(百万円)          売却益の合計額(百万円)             売却損の合計額(百万円)

         株式               800             790              -
         合計               800             790              -
      (注)投資信託の「売却額」及び「売却損の合計額」は償還によるものであります。

       当事業年度      (自   平成27年4月1日          至  平成28年3月31日)

       1.売買目的有価証券(平成28年3月31日)

        該当事項はありません。
       2.満期保有目的の債券(平成28年3月31日)

        該当事項はありません。
       3.子会社株式及び関連会社株式(平成28年3月31日)

               貸借対照表         時価        差額

        区分        計上額
               (百万円)        (百万円)        (百万円)
      関連会社株式            3,064       180,880        177,816

        合計          3,064       180,880        177,816

       4.その他有価証券(平成28年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式              7,971        282      7,688
         小計           7,971        282      7,688
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             24,100       24,100         -
         小計          24,100       24,100         -
         合計          32,071       24,382       7,688
       5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                         平成27年4月1日          至  平成28年3月31日)

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         区分        売却額(百万円)          売却益の合計額(百万円)             売却損の合計額(百万円)
         株式               135              -             95
         合計               135              -             95
       ◇ 退職給付関係

                  前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            15,680   百万円
              会計方針の変更による累積的影響額                             127
             会計方針の変更を反映した期首残高                            15,808
              勤務費用                              746
              利息費用                              213
              数理計算上の差異の発生額                             1,128
              退職給付の支払額                             △724
              その他                              46
             退職給付債務の期末残高                            17,218
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            14,786   百万円
              期待運用収益                              369
              数理計算上の差異の発生額                              975
              事業主からの拠出額                              558
              退職給付の支払額                             △573
             年金資産の期末残高                            16,117
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            14,474   百万円
             年金資産                           △16,117
                                        △1,643
             非積立型制度の退職給付債務                             2,743
             未積立退職給付債務                             1,100
             未認識数理計算上の差異                            △1,861
             未認識過去勤務費用                              451
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             △309
             退職給付引当金                             2,467

             前払年金費用                            △2,776
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             △309
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              746  百万円
             利息費用                              213
             期待運用収益                             △369
             数理計算上の差異の費用処理額                              24
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             その他                             △24
             確定給付制度に係る退職給付費用                              550
                                 49/72



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          (5)  年金資産に関する事項
            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              31%
             株式                              13%
             受益証券等                              29%
             生保一般勘定                              21%
             その他                              6%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             1.1%
             退職一時金制度の割引率                             0.8%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、172百万円でした。
                  当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)


          1.採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          2.確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            17,218   百万円
              勤務費用                              811
              利息費用                              181
              数理計算上の差異の発生額                             1,150
              退職給付の支払額                             △654
              その他                             △13
             退職給付債務の期末残高                            18,692
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            16,117   百万円
              期待運用収益                              402
              数理計算上の差異の発生額                             △711
              事業主からの拠出額                              511
              退職給付の支払額                             △555
             年金資産の期末残高                            15,764
                                 50/72





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          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            15,775   百万円
             年金資産                           △15,764
                                           11
             非積立型制度の退職給付債務                             2,917
             未積立退職給付債務                             2,928
             未認識数理計算上の差異                            △3,409
             未認識過去勤務費用                              411
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             △69
             退職給付引当金                             2,708

             前払年金費用                            △2,777
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             △69
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              811  百万円
             利息費用                              181
             期待運用収益                             △402
             数理計算上の差異の費用処理額                              314
             過去勤務費用の費用処理額                             △40
             確定給付制度に係る退職給付費用                              863
          (5)  年金資産に関する事項

            ①年金資産の主な内容
              年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              43%
             株式                              43%
             生保一般勘定                              13%
             その他                              1%
             合計                             100%
            ②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

             当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          3.確定拠出制度

            当社の確定拠出制度への要拠出額は、191百万円でした。
     ◇ 税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

              (平成27年3月31日)                            (平成28年3月31日)
                                 51/72





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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       関係会社株式評価減                      1,784      関係会社株式評価減                      1,676
       賞与引当金                      1,504      賞与引当金                      1,490
       退職給付引当金                        789     退職給付引当金                       839
       所有株式税務簿価通算差異                        690     所有株式税務簿価通算差異                       669
       投資有価証券評価減                        475     投資有価証券評価減                       460
       未払事業税                        387     未払事業税                       350
       ゴルフ会員権評価減                        296     ゴルフ会員権評価減                       240
       減価償却超過額                        186     減価償却超過額                       177
       時効後支払損引当金                        166     時効後支払損引当金                       163
       子会社株式売却損                        153     子会社株式売却損                       148
       関連会社株式譲渡益                        169     関連会社株式譲渡益                       120
       未払社会保険料                        92    未払社会保険料                        89
       外国税支払損失引当金                        567     外国税支払損失引当金                         -
                               214                            251
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        7,479     繰延税金資産小計                       6,678
      評価性引当額                            評価性引当額
                             △1,500                            △1,453
      繰延税金資産合計                        5,979     繰延税金資産合計                       5,224
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                      3,243      その他有価証券評価差額金                      2,403
       前払年金費用                        888     前払年金費用                       861
      繰延税金負債合計                        4,132     繰延税金負債合計                       3,264
      繰延税金負債の純額                        1,847     繰延税金資産の純額                       1,959
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      36.0%      法定実効税率                      33.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%      交際費等永久に損金に算入されない項目                       0.2%
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            受取配当金等永久に益金に算入されない
      い項目                      △6.0%       項目                      △6.2%
      住民税等均等割                       0.0%      住民税等均等割                       0.0%
      タックスヘイブン税制                       1.2%      タックスヘイブン税制                       0.8%
      外国税額控除                      △0.2%       外国税額控除                      △0.2%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国子会社からの受取配当に係る外国源
      源泉税                        -%     泉税                       0.7%
      税率変更による期末繰延税金資産の減                       1.8%      税率変更による期末繰延税金資産の減額                       0.4%
      額修正                            修正
      評価性引当額                      △7.3%       評価性引当額                       0.0%
      その他                      △2.8%       その他                       0.4%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             22.9%                            29.1%
     3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税                            3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税

      金負債の金額の修正                            金負債の金額の修正
      「所得税法等の一部を改正する法律」(平成27年法律第                            「所得税法等の一部を改正する法律」(平成28年法律第
      9号)が平成27年3月31日に公布され、平成27年4月1                            15号)及び「地方税法等の一部を改正する等の法律」(平
      日以降に開始する事業年度から法人税率等の引下げ等が                            成28年法律13号)が平成28年3月29日に成立し、平成28
      行われることとなりました。これに伴い、繰延税金資産                            年4月1日以後に開始する事業年度から法人税率等の引
      及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税率は従来                            下げ等が行われることとなりました。これに伴い、繰延
      の36%から、平成27年4月1日に開始する事業年度に解                            税金資産及び繰延税金負債の計算に使用する法定実効税
      消が見込まれる一時差異については33%に、平成28年4                            率は従来の32%から31%となります。
      月1日に開始する前事業年度以降に解消が見込まれる一                            この税率変更による財務諸表に与える影響は軽微であり
      時差異については、32%となります。                            ます。
      この税率変更により、繰延税金資産の純額は73百万円減
      少し、法人税等調整額が479百万円、その他有価証券評
      価差額金が405百万円、それぞれ増加しております。
     ◇ 企業結合等関係

     1.会社分割について

                                 52/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当社は、野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(以下「NFR&T」)との、平成27年2月18日付吸
     収分割契約に基づき、NFR&Tの機関投資家顧問事業及びリテール運用関連事業を会社分割により承継いたしました。
     (1)  企業結合の概要

       ①  会社分割の目的
          本件会社分割により、当社は、NFR&Tが行ってきた投資信託の運用・管理に係る事務および機関投資家向
         けの顧問関連事業をNFR&Tから承継し、野村グループのアセット・マネジメント部門内における営業、運
         用、管理業務を集約します。ファンドおよび運用会社の分析・評価業務は、NFR&Tが集約して行います。
         これらの再編により、運用オペレーションの効率化と堅牢性の向上を図り、顧客に対する質の高いサービ
         スの提供が可能となります。また、再編後の当社及びNFR&T両社は、それぞれの専門性を発揮することによ
         り、品質の高い運用商品の提供を行い、投資家の多様なニーズに応えられると判断いたしました。
       ②  会社分割日程

          吸収分割契約締結日                  平成27年                                    2月  18日
          機関投資家顧問事業の吸収分割効力発生日        平成27年                                    7月    1日
          リテール運用関連事業の吸収分割効力発生日       平成27年                                  10月    1日
       ③  会社分割の方法

          当社を分割承継会社とし、NFR&Tを分割会社とする無対価による吸収分割方式であります。
     (2)  実施した会計処理の概要

       「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号                           平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等
      会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号                               平成25年9月13日)に基づき、共通支配下の取引とし
      て処理しております。
     2.吸収合併について

      当社は、野村プライベート・エクイティ・キャピタル株式会社(以下「NPEC」)との、平成27年2月18日付吸収合併
     契約に基づき、NPECを吸収合併いたしました。
     (1)  企業結合の概要

       ①  吸収合併の目的
         運用オペレーションの効率化と堅牢性の向上を図り、顧客に対する質の高いサービスの提供を可能とする
         ためであります。
       ②  吸収合併日程

          吸収合併契約締結日                  平成27年                                    2月  18日
          吸収合併効力発生日                  平成27年                                  12月    1日
       ③  吸収合併の方法

          当社を吸収合併存続会社とし、NPECを吸収合併消滅会社とする無対価による吸収合併方式であります。
     (2)  実施した会計処理の概要

       「企業結合に関する会計基準」(企業会計基準第21号                           平成25年9月13日)及び「企業結合会計基準及び事業分離等
      会計基準に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第10号                               平成25年9月13日)に基づき、共通支配下の取引とし
      て処理しております。
     ◇ セグメント情報等

       前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
                                 53/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

      1.セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      2.関連情報

       (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       (2)地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       (3)主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇ 関連当事者情報

     前事業年度(自 平成26年4月1日 至 平成27年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
            該当はありません。
         (イ)子会社等

          会社等                  議決権等      関連当事           取引         期末

                      事業の内容
      種類   の名称又は     所在地    資本金          の所有     者  との関      取引の内容      金額     科目    残高
                      又は職業
          氏名                (被所有)割合        係         (百万円)         (百万円)
                                 54/72


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                                      自社利用の

         株式会社     東京都              (所有)
      関連             18,600    情報         サービス・製      ソフトウェ
         野村総合     千代田               直接                 3,990   未払費用      547
      会社            (百万円)    サービス業           品の購入      ア開発の委
         研究所     区              21.4%
                                      託等(*1)
         (ウ)兄弟会社等

          会社等                  議決権等                 取引         期末

                      事業の内容          関連当事者  
      種類   の名称又は     所在地    資本金          の所有           取引の内容      金額    科目    残高
                      又は職業           との関係
          氏名                (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                当社投資信託
                                の募集の取扱
                                及び売出の取      投資信託に
     親会社の
         野村證券     東京都     10,000             扱ならびに投      係る事務代         未払
     子会社                 証券業      ―                39,273         4,182
         株式会社     中央区    (百万円)              資信託に係る      行手数料の         手数料
                                事務代行の委      支払(*2)
                                託等
                                役員の兼任
         野村ファン
                                      投資信託の
         ド・リサー
     親会社の
                                当社投資信託      運用に係る
         チ・アン
                    400
              東京都
     子会社
                             ―
                      投資顧問業          の運用委託      投資顧問料       1,976   未払費用      815
              中央区
         ド・テクノ
                  (百万円)
                                      の支払
         ロジー株式
                                      (*3)
         会社
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しており
             ます。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
          (*3) 投資信託の運用に係る投資顧問料については、一般取引条件と同様に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           当事業年度において、重要な関連会社は㈱野村総合研究所であり、その要約財務諸表は以下のと
           おりであります。
                               (百万円)
                          ㈱野村総合研究所
            流動資産合計                    229,418
            固定資産合計                    273,220
            流動負債合計                    87,832

            固定負債合計                    65,965
                                 55/72


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            純資産合計                    348,841

            売上高                    358,952

            税引前当期純利益                    51,509
            当期純利益                    34,167
     当事業年度(自 平成27年4月1日 至 平成28年3月31日)

      1.関連当事者との取引

         (ア)親会社及び法人主要株主等
            該当はありません。
         (イ)子会社等

          会社等                  議決権等      関連当事           取引         期末

                      事業の内容
      種類   の名称又は     所在地    資本金          の所有     者  との関      取引の内容      金額     科目    残高
                      又は職業
          氏名                (被所有)割合        係         (百万円)         (百万円)
                                      自社利用の

         株式会社     東京都              (所有)
      関連             18,600    情報         サービス・製      ソフトウェ
         野村総合     千代田               直接                 5,058   未払費用      279
      会社            (百万円)    サービス業           品の購入      ア開発の委
         研究所     区              20.8%
                                      託等(*1)
         (ウ)兄弟会社等

          会社等                  議決権等                 取引         期末

                      事業の内容          関連当事者  
      種類   の名称又は     所在地    資本金          の所有           取引の内容      金額    科目    残高
                      又は職業           との関係
          氏名                (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                当社投資信託
                                の募集の取扱
                                及び売出の取      投資信託に
     親会社の
         野村證券     東京都     10,000             扱ならびに投      係る事務代         未払手数
     子会社                 証券業      ―                39,084         3,865
         株式会社     中央区    (百万円)              資信託に係る      行手数料の         料
                                事務代行の委      支払(*2)
                                託等
                                役員の兼任
         野村ファン
                                      投資信託の
         ド・リサー
     親会社の
                                当社投資信託      運用に係る
         チ・アン
                    400
              東京都
     子会社
                      投資顧問業       ―   の運用委託      投資顧問料       2,412   未払費用      669
              中央区
         ド・テクノ
                  (百万円)
                                      の支払
         ロジー株式
                                      (*3)
         会社
         (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

        2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*1) ソフトウェア開発については、調査・研究に要する費用や開発工数等を勘案し、総合的に決定しており
             ます。
          (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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          (*3) 投資信託の運用に係る投資顧問料については、一般取引条件と同様に決定しております。
      2.親会社又は重要な関連会社に関する注記


         (1)親会社情報
           野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場)
         (2)重要な関連会社の要約財務諸表

           当事業年度において、重要な関連会社は㈱野村総合研究所であり、その要約財務諸表は以下のと
           おりであります。
                               (百万円)
                          ㈱野村総合研究所
            流動資産合計                    239,155
            固定資産合計                    324,634
            流動負債合計                    122,933

            固定負債合計                    55,456
            純資産合計                    385,400

            売上高                    352,003

            税引前当期純利益                    56,508
            当期純利益                    40,179
     ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
            (自 平成26年4月1日                           (自 平成27年4月1日
             至 平成27年3月31日)                            至 平成28年3月31日)
     1株当たり純資産額                    18,829円58銭       1株当たり純資産額                    20,377円23銭

     1株当たり当期純利益                    3,876円72銭       1株当たり当期純利益                    4,977円07銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜

     在株式が存在しないため記載しておりません。                           在株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  19,967百万円         損益計算書上の当期純利益                  25,635百万円
       普通株式に係る当期純利益                  19,967百万円         普通株式に係る当期純利益                  25,635百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
      中間財務諸表

        ◇中間貸借対照表
                                    平成28年9月30日現在

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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (資産の部)
          流動資産
            現金・預金                                    231
            金銭の信託                                  54,692
            有価証券                                   4,400
            未収委託者報酬                                  13,740
            未収運用受託報酬                                   7,312
            繰延税金資産                                    907
            その他                                    612
            貸倒引当金                                   △10
                流動資産計                              81,887
          固定資産
            有形固定資産                  ※1                1,065
            無形固定資産                                   7,506
             ソフトウェア                                  7,505
             その他                                    0
            投資その他の資産                                  21,276
             投資有価証券                                  7,976
             関係会社株式                                 10,341
             前払年金費用                                  2,689
             その他                                   269
                固定資産計                              29,848
                 資産合計                             111,736
                                     平成28年9月30日現在

                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
                (負債の部)
          流動負債
            関係会社短期借入金                                   7,500
            未払収益分配金                                     1
            未払償還金                                     31
            未払手数料                                   4,386
            その他未払金                  ※2                 1,424
            未払費用                                   7,900
            未払法人税等                                    759
            賞与引当金                                   2,268
            その他                                    155
                流動負債計                              24,428
          固定負債
            退職給付引当金                                   2,821
            時効後支払損引当金                                    538
            繰延税金負債                                   1,073
                固定負債計                               4,432
                 負債合計                              28,860
                (純資産の部)
          株主資本                                     78,415
            資本金                                   17,180
            資本剰余金                                   13,729
             資本準備金                                  11,729
             その他資本剰余金                                  2,000
            利益剰余金                                   47,505
             利益準備金                                   685
             その他利益剰余金                                  46,820
              別途積立金                                 24,606
              繰越利益剰余金                                 22,213
          評価・換算差額等                                     4,459
            その他有価証券評価差額金                                   4,459
                純資産合計                              82,875
                                 58/72


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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               負債・純資産合計                               111,736
       ◇中間損益計算書

                                    自 平成28年4月1日
                                    至 平成28年9月30日
                              注記
                  区分                     金額(百万円)
                              番号
          営業収益
            委託者報酬                                   46,569

            運用受託報酬                                   14,052

            その他営業収益                                     112

                営業収益計                               60,735

          営業費用

            支払手数料                                   19,457

            調査費                                   13,191

            その他営業費用                                    3,046

                営業費用計                               35,695

          一般管理費                     ※1                 12,666

          営業利益                                     12,373

          営業外収益                     ※2                 6,027

          営業外費用                     ※3                   26

          経常利益                                     18,374

          特別利益                     ※4                   76

          税引前中間純利益                                     18,451

          法人税、住民税及び事業税                                      2,145

          法人税等調整額                                      2,524

          中間純利益                                     13,781

     ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 平成28年4月1日 至 平成28年9月30日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                         その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                            繰 越 
                         資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                    準備金              準備金
                                            利 益
                         剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金
                                            剰余金
                                 59/72


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                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当期首残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      43,405      68,696      99,606
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △34,973      △34,973      △34,973
      中間純利益                                       13,781      13,781      13,781
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額
      (純額)
     当中間期変動額合
                  -     -    -     -     -     -   △21,191      △21,191      △21,191
     計
     当中間期末残高           17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      22,213      47,505      78,415
                                    (単位:百万円)

                       評価・換算差額等
                                     純資産合計
                    その他有価証         評価・換算
                    券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  5,349        5,349         104,956

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △34,973
      中間純利益                                   13,781
      株主資本以外の項目の
                        △889        △889          △889
      当中間期変動額(純額)
     当中間期変動額合計                  △889        △889        △22,081
     当中間期末残高                  4,459        4,459         82,875
      [重要な会計方針]

          1 有価証券の評価基準及び評価                 (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

            方法               (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処
                                    理し、売却原価は移動平均法により算定
                                    しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
          2 運用目的の金銭の信託の評価                 時価法によっております。

            基準及び評価方法
          3 固定資産の減価償却の方法                 (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、平成10年4月1日
                            以降に取得した建物(附属設備を除く)、並びに平成28年4
                            月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物について
                            は、定額法によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基
                            づく定額法によっております。
          4 引当金の計上基準                 (1)  貸倒引当金
                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
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                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                             会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                             算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                             生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                             定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                             こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                             の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                             ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                             は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                             年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                             することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
          5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
          6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

      [会計方針の変更]


        法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱い」(実務対

       応報告第32号平成28年6月17日)を当中間会計期間に適用し、平成28年4月1日以後に取得した建物附属設備及
       び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。
        なお、当中間会計期間において、中間財務諸表に与える影響額は軽微であります。
      [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            平成28年9月30日現在

          ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               3,889百万円
          ※2 消費税等の取扱い

             仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 平成28年4月1日
                              至 平成28年9月30日
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          ※1 減価償却実施額
                有形固定資産                115百万円
                無形固定資産               1,211百万円
          ※2 営業外収益のうち主要なもの

                受取配当金               4,882百万円
                金銭信託運用益                938百万円
          ※3   営業外費用のうち主要なもの

                支払利息                 11百万円
                時効後支払損引当金繰入                 14百万円
          ※4 特別利益の内訳

                投資有価証券等売却益                 5百万円
                関係会社清算益                 41百万円
                株式報酬受入益                 30百万円
       ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 平成28年4月1日
                              至 平成28年9月30日
          1 発行済株式に関する事項
                株式の種類        当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                 普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
          2 配当に関する事項

             配当金支払額
              平成28年5月13日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
              ・普通株式の配当に関する事項
                (1)配当金の総額                        34,973百万円
                (2)1株当たり配当額                          6,790円
                (3)基準日                      平成28年3月31日
                (4)効力発生日                      平成28年6月24日
       ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   平成28年4月1日          至  平成28年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

          平成28年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおり
         です。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                              中間貸借対照表計上額                時価       差額
        (1)現金・預金                                 231       231        -
        (2)金銭の信託                               54,692       54,692          -
        (3)未収委託者報酬                               13,740       13,740          -
        (4)未収運用受託報酬                                7,312       7,312          -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                             11,173       11,173          -
        (6)関係会社株式                                3,064      165,608       162,544
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                資産計                       90,215       252,759       162,544
        (7)未払金                                5,844       5,844          -
          未払収益分配金                                  1       1       -
          未払償還金                                  31       31        -
          未払手数料                                4,386       4,386          -
          その他未払金                                1,424       1,424          -
        (8)未払費用                                7,900       7,900          -
        (9)未払法人税等                                 759       759        -
                負債計                       22,004       22,044          -
      注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  関係会社株式

        取引所の価格によっております。
      (7)  未払金、(8)       未払費用、(9)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,202百万円、関係会社株式7,277百万円)は、市

        場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて
        困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」「(6)関係会社株式」には含めておりま
        せん。
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     ◇ 有価証券関係

       当中間会計期間末          (平成28年9月30日)

       1.満期保有目的の債券(平成28年9月30日)

        該当事項はありません。
       2.子会社株式及び関連会社株式(平成28年9月30日)

                中間貸借対照表          時価      差額

         区分         計上額
                  (百万円)       (百万円)      (百万円)
     関連会社株式                3,064     165,608      162,544

         合計           3,064     165,608      162,544

       3.その他有価証券(平成28年9月30日)

                中間貸借対照表         取得原価        差額

         区分         計上額
                  (百万円)       (百万円)      (百万円)
     中間貸借対照表計上額
     が取得原価を超えるも
     の
      株式               6,773       282      6,490
         小計           6,773       282      6,490
     中間貸借対照表計上額
     が取得原価を超えない
     もの
      譲渡性預金               4,400      4,400        -
         小計           4,400      4,400        -
         合計           11,173       4,682       6,490
     ◇ セグメント情報等


        当中間会計期間(自 平成28年4月1日 至 平成28年9月30日)
        1.セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        2.関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、
         製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

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         ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地
          域ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、
         主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       ◇1株当たり情報

                           自 平成28年4月1日
                           至 平成28年9月30日
          1株当たり純資産額            16,090円12銭
          1株当たり中間純利益             2,675円66銭

           (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
               式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                中間純利益                  13,781百万円
                普通株主に帰属しない金額                    -
                普通株式に係る中間純利益                  13,781百万円
                期中平均株式数                  5,150千株
      [重要な後発事象]


        平成28年10月27日開催の臨時株主総会において、親会社である野村ホールディングス株式会社に対し
       て、保有する株式会社野村総合研究所、株式会社ジャフコ及び朝日火災海上保険株式会社の全株式を剰余
       金の配当として現物配当(適格現物分配)することを決議し、同日に配当を実施いたしました。
        なお、平成28年9月30日現在における有価証券の保有目的は、株式会社野村総合研究所については関連
       会社株式、株式会社ジャフコ及び朝日火災海上保険株式会社についてはその他有価証券であります。
         1.配当財産の種類及び帳簿価額
             株式会社野村総合研究所    普通株式                        47,725,700株         3,064百万円
             株式会社ジャフコ                          普通株式           2,304,000株   282百万円
             朝日火災海上保険株式会社   普通株式                            124,300株           87百万円
         2.剰余金の配当効力発生日

           平成28年10月27日(木)
         3.配当原資

           利益剰余金
     第2【その他の関係法人の概況】


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     1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

     (1)受託者

                                 *
            (a)名称                               (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
                                   銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金
     野村信託銀行株式会社                      35,000百万円        融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼
                                   営法)に基づき信託業務を営んでいます。
      *平成29年1月末現在
     (2)販売会社

                                 *
            (a)名称                               (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
                                   「金融商品取引法」に定める第一種金融商
     野村證券株式会社                      10,000百万円
                                   品取引業を営んでいます。
      *平成29年1月末現在
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                独 立 監 査 人 の 中 間 監 査 報 告 書

                                                平成29年3月10日

      野村アセットマネジメント株式会社
      取締役会 御中 
                     新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                            岩  部 俊    夫    
                                   公認会計士
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                            森  重 俊    寛    
                                   公認会計士
                     業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うた

      め、「ファンドの経理状況」に掲げられているノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)
      の平成28年7月14日から平成29年1月13日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、
      中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行っ
      た。
      中間財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
      に準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は
      誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営
      者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
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      監査人の責任
       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財
      務諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当
      と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人
      に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
      なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監
      査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
       中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年
      度監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価
      に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
      適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
      いが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案
      するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。ま
      た、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行わ
      れた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
      断している。
      中間監査意見

       当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
      財務諸表の作成基準に準拠して、ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)の平成29年1月
      13日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(平成28年7月14日から
      平成29年1月13日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
      利害関係

       野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
      は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                     以     上
      (注) 1.上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

           管しております。
         2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
     次へ

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                       独立監査人の監査報告書

                                               平成28年6月6日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          岩 部 俊 夫 
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          森 重 俊 寛 
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の平成27年
     4月1日から平成28年3月31日までの第57期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対
     する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる
     監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示
     がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を
     実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施さ
     れる。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示
     のリスクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性に
     ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況
     に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制
     を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者に
     よって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の平成28年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            平成28年11月21日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     新日本有限責任監査法人

                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          岩 部 俊 夫
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          森 重 俊 寛 
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻 井 雄一郎
                     業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、

     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の平成28年
     4月1日から平成29年3月31日までの第58期事業年度の中間会計期間(平成28年4月
     1日から平成28年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務
     諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認
     められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間
     財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうよう
     な重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策
     定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度
     監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査
     法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用され
     る。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監
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                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、
     中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査に
     は、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価
     も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断
     している。
     中間監査意見

      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の平成28年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(平成28年4月1日から平成28年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     強調事項

      重要な後発事象に記載されているとおり、会社は平成28年10月27日付で、親会社であ
     る野村ホールディングス株式会社に対して、保有する株式を現物配当している。
      当該事項は、当監査法人の意見に影響を及ぼすものではない。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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