女性活躍応援ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) 第1期(平成28年3月14日-平成28年9月20日)

このエントリーをはてなブックマークに追加

訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)-第1期(平成28年3月14日-平成28年9月20日)

提出日:

提出者:女性活躍応援ファンド

カテゴリ:訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

PDFビューワー表示

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

     【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                  関東財務局長 殿

     【提出日】                  平成28年12月13日提出

     【発行者名】                  大和証券投資信託委託株式会社

     【代表者の役職氏名】                  取締役社長 岩本 信之

     【本店の所在の場所】                  東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

     【事務連絡者氏名】                  山村 政

                      連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
     【電話番号】                  03-5555-3111

     【届出の対象とした募集内                  女性活躍応援ファンド(愛称:椿)

     国投資信託受益証券に係る
     ファンドの名称】
     【届出の対象とした募集内                  継続申込期間(平成28年6月16日から平成29年6月14日ま

     国投資信託受益証券の金                  で)
     額】                  10兆円を上限とします。
     【縦覧に供する場所】                  該当ありません。

                                  1/49












                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       平成28年6月15日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の記載事項を、有価証

      券報告書の提出に伴い新たな内容に改めるため、本訂正届出書を提出致します。
     Ⅱ.【訂正の内容】

     <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                             は訂正部分を示し、<更新後>の記載事項は原有価

     証券届出書の更新後の内容を示します。
                                  2/49

















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第二部 【ファンド情報】
     第1 【ファンドの状況】

     1 【ファンドの性格】

     (3)  【ファンドの仕組み】

     <更新後>

                               <略>

     <委託会社の概況(平成28年9月末日現在)>

                               <略>

     2 【投資方針】

     (3)  【運用体制】

     <更新後>

                               <略>

      ③ 職務権限

                               <略>

       ロ.Deputy-CIO(0~5名程度)

         CIOを補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。

       ハ.インベストメント・オフィサー(0~5名程度)

         CIOおよびDeputy-CIOを補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。

                               <略>

      ④ ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

        次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる

       内部管理関連部門の人員は30~40名程度です。
                               <略>

     ※ 上記の運用体制は平成28年9月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

     3 【投資リスク】

     <更新後>

                               <略>

                                  3/49



                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     4 【手数料等及び税金】















     (5)  【課税上の取扱い】

     <更新後>

                               <略>

      (※)上記は、平成28年9月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更

        になることがあります。
                               <略>

                                  4/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            5 【運用状況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第1                            ファンドの状況 5           運用状況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

     (1)  【投資状況】        (平成28年9月30日現在)

     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      親投資信託受益証券                                    1,020,020,191              99.94
               内 日本                            1,020,020,191              99.94
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                       584,171            0.06
      純資産総額                                    1,020,604,362              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  【投資資産】        (平成28年9月30日現在)

     ①  【投資有価証券の主要銘柄】
     イ.主要銘柄の明細
                                       株数、口
                                             簿価単価       評価単価       投資
                                   数          
               銘柄名             地域     種類      また       簿価       時価      比率
                                 は              
                                              (円)       (円)      (%)
                                       額面金額
                                親投資信
                                                1.0327       1.0642
     1 女性活躍応援マザーファンド                     日本     託受益証      958,485,427                    99.94
                                             989,851,956      1,020,020,191
                                券
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
      親投資信託受益証券                         99.94%
      合計                         99.94%
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
     ②  【投資不動産物件】

        該当事項はありません。
     ③  【その他投資資産の主要なもの】

        該当事項はありません。
     (3)  【運用実績】

     ①  【純資産の推移】
                                  5/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                     純資産総額            純資産総額           1口当たりの          1口当たりの
                      (分配落)            (分配付)           純資産額          純資産額
                       (円)            (円)         (分配落)(円)          (分配付)(円)
         第1計算期間末
                       737,505,000            737,505,000            0.9832          0.9832
        (平成27年9月24日)
        平成27年9月末日              776,479,196                        1.0048
                                   -                     -
            10月末日          824,683,162                        1.0467
                                   -                     -
            11月末日          854,090,500                        1.0781
                                   -                     -
            12月末日          850,873,253                        1.0645
                                   -                     -
        平成28年1月末日              844,556,955                        0.9993
                                   -                     -
             2月末日          784,355,295                        0.8993
                                   -                     -
         第2計算期間末
                       877,101,075            877,101,075            0.9939          0.9939
        (平成28年3月22日)
             3月末日          923,810,456                        1.0317
                                   -                     -
             4月末日          909,800,183                        1.0029
                                   -                     -
             5月末日          995,274,981                        1.0906
                                   -                     -
             6月末日          980,625,004                        1.0626
                                   -                     -
             7月末日          980,627,736                        1.0462
                                   -                     -
             8月末日          954,237,649                        0.9863
                                   -                     -
         第3計算期間末
                       975,514,616            980,358,618            1.0069          1.0119
        (平成28年9月20日)
             9月末日         1,020,604,362                         1.0375
                                   -                     -
     ②  【分配の推移】

                    1口当たり分配金(円)
                           0.0000
        第1計算期間
                           0.0000
        第2計算期間
                           0.0050
        第3計算期間
     ③  【収益率の推移】

                       収益率(%)
                            △1.7
        第1計算期間
                             1.1
        第2計算期間
                             1.8
        第3計算期間
     (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量(口)                     解約数量(口)
                                 572,673,283                      37,058,358
         第1計算期間
                                 193,728,037                      61,335,726
         第2計算期間
                                 173,491,293                      87,164,086
         第3計算期間
     (注)   当初設定数量は214,466,057口です。
     (参考)マザーファンド

       女性活躍応援マザーファンド
                                  6/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)  投資状況     (平成28年9月30日現在)
     投資状況
                投資資産の種類                         時価(円)            投資比率(%)
      株式                                     968,433,400              94.94
               内 日本                             968,433,400              94.94
      コール・ローン、その他の資産(負債控除後)                                      51,593,024              5.06
      純資産総額                                    1,020,026,424              100.00
     (注1)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     (注2)   投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
     (2)  投資資産     (平成28年9月30日現在)

     ①  投資有価証券の主要銘柄
     イ.主要銘柄の明細
                                         株数、口
                                               簿価単価      評価単価      投資
                                      数          
              銘柄名            地域     種類     業種      また      簿価      時価     比率
                                    は              
                                                (円)      (円)     (%)
                                         額面金額
                                                3,770.00      3,910.00
     1 ヤーマン                  日本     株式     電気機器        10,000                3.83
                                               37,700,000      39,100,000
                                                2,839.00      3,040.00
                                   その他製
     2 ピジヨン                  日本     株式             12,000                3.58
                                   品
                                               34,068,000      36,480,000
                                                9,880.00     10,280.00
     3 コーセー                  日本     株式     化学        3,400                3.43
                                               33,592,000      34,952,000
                                                1,743.00      1,717.00
     ▶ ファンケル                  日本     株式     化学        20,000                3.37
                                               34,860,000      34,340,000
                                                 838.00      893.00
     5 フルキャストホールディングス                  日本     株式     サービス業        36,000                3.15
                                               30,168,000      32,148,000
                                                 902.00     1,004.00
     6 ウィルグループ                  日本     株式     サービス業        32,000                3.15
                                               28,864,000      32,128,000
                                                5,660.00      5,691.00
       花 王
     7                    日本     株式     化学        5,500                3.07
                                               31,130,000      31,300,500
                                                3,920.00      4,075.00
                                   情報・通信
     8 SCSK                  日本     株式              7,500                3.00
                                   業
                                               29,400,000      30,562,500
                                                1,566.00      1,604.00
                                   その他製
     9 ピープル                  日本     株式             18,900                2.97
                                   品
                                               29,597,400      30,315,600
                                                 479.00      450.00
     10  セプテーニHLDGS                  日本     株式     サービス業        65,000                2.87
                                               31,135,000      29,250,000
                                                 687.00      662.00
                                   情報・通信
     11  ディー・エル・イー                  日本     株式             42,500                2.76
                                   業
                                               29,197,500      28,135,000
                                                2,465.00      2,400.00
     12  アルプス電気                  日本     株式     電気機器        9,000                2.12
                                               22,185,000      21,600,000
                                                 752.00      807.00
     13  森永乳業                  日本     株式     食料品        25,000                1.98
                                               18,800,000      20,175,000
                                                3,320.00      3,293.00
       ソ ニ ー
     14                    日本     株式     電気機器        6,000                1.94
                                               19,920,000      19,758,000
                                                32,510.00      32,290.00
     15  ファーストリテイリング                  日本     株式     小売業         600               1.90
                                               19,506,000      19,374,000
                                                3,520.00      3,505.00
     16  三栄コーポレーシヨン                  日本     株式     卸売業        5,500                1.89
                                               19,360,000      19,277,500
                                  7/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                3,455.00      3,685.00
     17  雪印メグミルク                  日本     株式     食料品        5,000                1.81
                                               17,275,000      18,425,000
                                                 544.00      574.00
     18  五洋建設                  日本     株式     建設業        30,000                1.69
                                               16,320,000      17,220,000
                                                6,800.00      6,540.00
     19  アイビー化粧品                  日本     株式     化学        2,600                1.67
                                               17,680,000      17,004,000
                                                1,562.00      1,594.00
     20  ヨシックス                  日本     株式     小売業        10,000                1.56
                                               15,620,000      15,940,000
                                                2,604.00      2,635.00
     21  エイチ・アイ・エス                  日本     株式     サービス業        6,000                1.55
                                               15,624,000      15,810,000
                                                 917.00      931.00
       関 電 工
     22                    日本     株式     建設業        15,000                1.37
                                               13,755,000      13,965,000
                                                 173.00      172.00
     23  飛島建設                  日本     株式     建設業        80,000                1.35
                                               13,840,000      13,760,000
                                                2,114.00      1,937.00
     24  グローバルグループ                  日本     株式     サービス業        7,000                1.33
                                               14,798,000      13,559,000
                                                1,964.00      2,020.00
                                   輸送用機
     25  ヤマハ発動機                  日本     株式              6,500                1.29
                                   器
                                               12,766,000      13,130,000
                                                 741.00      771.00
     26  ニチバン                  日本     株式     化学        17,000                1.28
                                               12,597,000      13,107,000
                                                1,880.00      1,972.00
                                   その他製
     27  大建工業                  日本     株式              6,400                1.24
                                   品
                                               12,032,000      12,620,800
                                                2,003.00      2,136.00
                                   情報・通信
     28  パピレス                  日本     株式              5,900                1.24
                                   業
                                               11,817,700      12,602,400
                                                 781.00      812.00
                                   ガラス・土
     29  神島化学                  日本     株式             15,000                1.19
                                   石製品
                                               11,715,000      12,180,000
                                                 559.00      572.00
       奥 村 組
     30                    日本     株式     建設業        20,000                1.12
                                               11,180,000      11,440,000
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
     ロ.投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                   投資比率
      株式                         94.94%
      合計                         94.94%
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
     ハ.投資株式の業種別投資比率

             業種              投資比率
      建設業                         5.53%
      食料品                         6.27%
      化学                         13.33%
      ガラス・土石製品                         1.89%
      機械                         1.54%
      電気機器                         7.89%
      輸送用機器                         1.29%
      精密機器                         0.76%
      その他製品                         8.74%
      情報・通信業                         11.46%
      卸売業                         2.65%
      小売業                         9.20%
      保険業                         0.61%
                                  8/49

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      不動産業                         1.84%
      サービス業                         21.95%
      合計                         94.94%
     (注)   投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
     ②  投資不動産物件

        該当事項はありません。
     ③  その他投資資産の主要なもの

        該当事項はありません。
     次へ

                                  9/49
















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (参考情報)運用実績
                                 10/49




















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

     令第59号)並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
     令第133号)に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドの計算期間は6か月であるため、財務諸表は6か月毎に作成しております。
     (3)  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第3期計算期間(平成28年3月23日
     から平成28年9月20日まで)の財務諸表について、有限責任                                あずさ監査法人により監査を受けておりま
     す。
                             1 【財務諸表】

                           女性活躍応援ファンド

                                 11/49
















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)  【貸借対照表】

                                      第2期               第3期
                                  平成28年3月22日現在               平成28年9月20日現在
                                    金 額(円)               金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託
                                         11,676,750                   -
        コール・ローン
                                             -          8,043,721
        親投資信託受益証券
                                        876,336,683               979,748,821
        未収入金
                                         4,000,000                   -
        流動資産合計
                                        892,013,433               987,792,542
       資産合計
                                        892,013,433               987,792,542
     負債の部
       流動負債
        未払収益分配金
                                             -          4,844,002
        未払解約金
                                         8,601,868                   -
        未払受託者報酬
                                          216,818               255,415
        未払委託者報酬
                                         6,072,078               7,153,045
        その他未払費用
                                           21,594               25,464
        流動負債合計
                                         14,912,358               12,277,926
       負債合計
                                         14,912,358               12,277,926
     純資産の部
       元本等
        元本
                              ※1          882,473,293               968,800,500
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                              ※2          △5,372,218                6,714,116
          (分配準備積立金)
                                         2,284,009               1,475,825
        元本等合計
                                        877,101,075               975,514,616
       純資産合計
                                        877,101,075               975,514,616
     負債純資産合計                                   892,013,433               987,792,542
                                 12/49









                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (2)  【損益及び剰余金計算書】
                                       第2期              第3期
                                   自 平成27年9月25日              自 平成28年3月23日
                                   至 平成28年3月22日              至 平成28年9月20日
                                     金 額(円)              金 額(円)
     営業収益
       受取利息
                                              857              -
       有価証券売買等損益
                                         16,249,795              24,552,138
       営業収益合計
                                         16,250,652              24,552,138
     営業費用
       支払利息
                                              -            1,217
       受託者報酬
                                           216,818              255,415
       委託者報酬
                                          6,072,078              7,153,045
       その他費用
                                            21,594              25,473
       営業費用合計
                                          6,310,490              7,435,150
     営業利益                                     9,940,162             17,116,988
     経常利益                                     9,940,162             17,116,988
     当期純利益                                     9,940,162             17,116,988
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額                                     2,917,987              5,103,239
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                   △12,575,982              △5,372,218
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                      827,149            4,916,587
       当期一部解約に伴う剰余金増加額
       又は欠損金減少額
                                           827,149              301,082
       当期追加信託に伴う剰余金増加額
       又は欠損金減少額
                                              -         4,615,505
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                      645,560                 -
       当期追加信託に伴う剰余金減少額
       又は欠損金増加額
                                           645,560                 -
     分配金                           ※1              -         4,844,002
     期末剰余金又は期末欠損金(△)                                    △5,372,218               6,714,116
                                 13/49










                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (3)  【注記表】

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                         第3期
             区 分                         自 平成28年3月23日
                                     至 平成28年9月20日
     1.  有価証券の評価基準及び評価方                 親投資信託受益証券
       法
                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.  その他財務諸表作成のための基                 計算期間末日

       本となる重要な事項
                        平成28年3月20日及びその翌日が休日のため、前計算期間末日を平成
                        28年3月22日としております。このため、当計算期間は182日となっ
                        ております。
     (貸借対照表に関する注記)

                                  第2期                 第3期
              区 分
                              平成28年3月22日現在                 平成28年9月20日現在
     1.   ※1  期首元本額                           750,080,982円                 882,473,293円

         期中追加設定元本額                           193,728,037円                 173,491,293円
         期中一部解約元本額                           61,335,726円                 87,164,086円
     2.     計算期間末日における受益権の                           882,473,293口                 968,800,500口

         総数
     3.   ※2  元本の欠損                 貸借対照表上の純資産額が元本                       ――――――

                           総額を下回っており、その差額
                           は5,372,218円であります。
     (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                                  第2期                 第3期
              区 分                自 平成27年9月25日                 自 平成28年3月23日
                              至 平成28年3月22日                 至 平成28年9月20日
        ※1  分配金の計算過程                 計算期間末における解約に伴う                 計算期間末における解約に伴う
                           当期純利益金額分配後の配当等                 当期純利益金額分配後の配当等
                           収益から費用を控除した額                 収益から費用を控除した額
                           (2,284,009円)、解約に伴う                 (4,243,489円)、解約に伴う
                           当期純利益金額分配後の有価証                 当期純利益金額分配後の有価証
                           券売買等損益から費用を控除                 券売買等損益から費用を控除
                           し、繰越欠損金を補填した額                 し、繰越欠損金を補填した額
                           (0円)、投資信託約款に規定                 (0円)、投資信託約款に規定
                           される収益調整金(43,648,277                 される収益調整金(44,107,718
                           円)及び分配準備積立金(0                 円)及び分配準備積立金
                           円)より分配対象額は                 (2,076,338円)より分配対象
                           45,932,286円(1万口当たり                 額は50,427,545円(1万口当た
                           520.49円)であり、分配を行っ                 り520.52円)であり、うち
                           ておりません。                 4,844,002円(1万口当たり50
                                            円)を分配金額としておりま
                                            す。
     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                 14/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                          第3期
             区 分                        自 平成28年3月23日
                                     至 平成28年9月20日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項
                         に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基
                         本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び

                         金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。な
                         お、当ファンドは、親投資信託受益証券を通じて有価証券に投資し
                         ております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信
                         用リスク、流動性リスクであります。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リ
                         スクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな

       についての補足説明                  い場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額
                         の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる
                         前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                          第3期
             区 分
                                     平成28年9月20日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
       計上額との差額                  時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                         とから、当該帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                          第2期                      第3期
                      平成28年3月22日現在                      平成28年9月20日現在
         種 類
                       当計算期間の損益に                      当計算期間の損益に
                     含まれた評価差額(円)                      含まれた評価差額(円)
     親投資信託受益証券                            13,865,252                      20,850,228
     合計                            13,865,252                      20,850,228
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 第2期                            第3期
             平成28年3月22日現在                            平成28年9月20日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
     (関連当事者との取引に関する注記)

                               第3期
                           自 平成28年3月23日
                           至 平成28年9月20日
                                 15/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                                第2期                   第3期
                           平成28年3月22日現在                   平成28年9月20日現在
     1口当たり純資産額                                 0.9939円                   1.0069円
     (1万口当たり純資産額)                                (9,939円)                  (10,069円)
     (4)  【附属明細表】

     第1   有価証券明細表

      (1)   株式
         該当事項はありません。
      (2)   株式以外の有価証券

                                                   評価額
       種 類                銘 柄                券面総額                   備考
                                                   (円)
     親投資信託受益
              女性活躍応援マザーファンド                          949,093,114           979,748,821
     証券
     親投資信託受益証券 合計                                              979,748,821
     合計                                              979,748,821
     親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しております。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        該当事項はありません。
     (参考)

      当ファンドは、「女性活躍応援マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資
     産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザーファンドの受益証券であります。
      なお、当ファンドの計算期間末日(以下、「期末日」)における同マザーファンドの状況は次のとおり
     であります。
     次へ
                                 16/49









                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     「女性活躍応援マザーファンド」の状況
      以下に記載した情報は監査の対象外であります。
     貸借対照表

                                  平成28年3月22日現在              平成28年9月20日現在
                                    金 額(円)              金 額(円)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託
                                         28,925,335                   -
        コール・ローン
                                              -          36,722,634
        株式
                                        855,226,100              942,312,300
        未収入金
                                         21,863,309                   -
        未収配当金
                                          1,166,500                755,120
        流動資産合計
                                        907,181,244              979,790,054
       資産合計
                                        907,181,244              979,790,054
     負債の部
       流動負債
        未払金
                                         26,815,744                   -
        未払解約金
                                          4,000,000                   -
        流動負債合計
                                         30,815,744                   -
       負債合計
                                         30,815,744                   -
     純資産の部
       元本等
        元本
                              ※1          871,629,882              949,093,114
        剰余金
         期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                          4,735,618              30,696,940
        元本等合計
                                        876,365,500              979,790,054
       純資産合計
                                        876,365,500              979,790,054
     負債純資産合計                                   907,181,244              979,790,054
     注記表

     (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

                                     自 平成28年3月23日
             区 分
                                     至 平成28年9月20日
     1.  有価証券の評価基準及び評価方                 株式
       法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相
                        場のないものについては、それに準ずる価額)、又は金融商品取引
                        業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
     2.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金

                        原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
                        当金額を計上しております。
     (貸借対照表に関する注記)

              区 分                平成28年3月22日現在                 平成28年9月20日現在
     1.   ※1  期首                         平成27年9月25日                 平成28年3月23日
                                 17/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          期首元本額                          746,720,112円                 871,629,882円
          期中追加設定元本額                          160,419,329円                 138,946,263円
          期中一部解約元本額                           35,509,559円                 61,483,031円
          期末元本額の内訳

       ファンド名
          女性活躍応援ファンド                          871,629,882円                 949,093,114円
       計                             871,629,882円                 949,093,114円
     2.     期末日における受益権の総数                          871,629,882口                 949,093,114口

     (金融商品に関する注記)

     Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                     自 平成28年3月23日
             区 分
                                     至 平成28年9月20日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項
                         に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用の基
                         本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及び

                         金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しております。
                         これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク(価格変動等)、信
                         用リスク、流動性リスクであります。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                         行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、リ
                         スクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな

       についての補足説明                  い場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該価額
                         の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、異なる
                         前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもあります。
     Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

             区 分                        平成28年9月20日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額と
       計上額との差額                  時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)有価証券

                         重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                         (2)コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                         とから、当該帳簿価額を時価としております。
     (有価証券に関する注記)

     売買目的有価証券
                      平成28年3月22日現在                      平成28年9月20日現在
         種 類
                        当期間の損益に                      当期間の損益に
                     含まれた評価差額(円)                      含まれた評価差額(円)
     株式                            62,490,330                     △13,240,866
     合計                            62,490,330                     △13,240,866
     (注)    「当期間」とは当親投資信託の計算期間の開始日から期末日までの期間(平成27年9月25日から平
         成28年3月22日まで、及び平成28年3月23日から平成28年9月20日まで)を指しております。
     (デリバティブ取引に関する注記)

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                 18/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
             平成28年3月22日現在                            平成28年9月20日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
     (1口当たり情報)

                           平成28年3月22日現在                   平成28年9月20日現在
     1口当たり純資産額                                 1.0054円                   1.0323円
     (1万口当たり純資産額)                                (10,054円)                   (10,323円)
     附属明細表

     第1   有価証券明細表

      (1)   株式
                                           評価額(円)
             銘 柄              株 式 数                               備考
                                      単 価           金 額
     飛島建設                           80,000          173.00          13,840,000
     奥  村  組
                               20,000          559.00          11,180,000
     五洋建設                           30,000          544.00          16,320,000
     関  電  工
                               15,000          917.00          13,755,000
     三井製糖                           11,000          465.00          5,115,000
     ジェイエイシーリクルートメント                           3,500         1,061.00           3,713,500
     森永製菓                           7,000          897.00          6,279,000
     寿スピリッツ                            700       2,307.00           1,614,900
     森永乳業                           25,000          752.00          18,800,000
     雪印メグミルク                           5,000         3,455.00           17,275,000
     学情                           3,000         1,038.00           3,114,000
     ディップ                           1,500         2,977.00           4,465,500
     キャリアデザインセンター                           8,500          954.00          8,109,000
     ベネフィット・ワン                           2,000         2,960.00           5,920,000
     ヒューマンホールディングス                           5,800         1,041.00           6,037,800
     ワールドホールディングス                           2,500         1,526.00           3,815,000
     夢の街創造委員会                            500       1,913.00             956,500
     ハードオフコーポレーション                           3,500         1,119.00           3,916,500
     セリア                            500       7,190.00           3,595,000
     太陽化学                           8,100          796.00          6,447,600
     AFC-HDアムスライフサイエン                           6,000          806.00          4,836,000
     スタートトゥデイ                            500       4,975.00           2,487,500
     ファンデリー                           8,800          883.00          7,770,400
     ミサワ                           7,400          427.00          3,159,800
     ビューティガレージ                           6,000         1,345.00           8,070,000
     ヨシックス                           10,000         1,562.00           15,620,000
     ディア・ライフ                           20,000          374.00          7,480,000
     トーエル                           6,500          887.00          5,765,500
     クスリのアオキ                            500       3,900.00           1,950,000
     GMOペパボ                           2,500         3,550.00           8,875,000
     パピレス                           5,900         2,003.00           11,817,700
     アイスタイル                           3,000          764.00          2,292,000
     エニグモ                           4,000         1,901.00           7,604,000
     ディー・エル・イー                           42,500          687.00          29,197,500
     GMOペイメントゲートウェイ                           1,500         4,775.00           7,162,500
     神島化学                           15,000          781.00          11,715,000
     ニチバン                           17,000          741.00          12,597,000
     セプテーニHLDGS                           13,000         2,395.00           31,135,000
     クイック                           9,000         1,008.00           9,072,000
     インフォコム                           7,000         1,427.00           9,989,000
                                 19/49

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本精化                           2,800          758.00          2,122,400
     花  王
                                5,500         5,660.00           31,130,000
     テ  ル  モ
                                2,000         3,920.00           7,840,000
     アルプス技研                           2,500         2,113.00           5,282,500
     オリエンタルランド                            500       6,161.00           3,080,500
     フルキャストホールディングス                           36,000          838.00          30,168,000
     エン・ジャパン                           5,000         1,965.00           9,825,000
     アイビー化粧品                           26,000          680.00          17,680,000
     ファンケル                           20,000         1,743.00           34,860,000
     コーセー                           3,400         9,880.00           33,592,000
     メック                           3,000          980.00          2,940,000
     ニチアス                           8,000          853.00          6,824,000
     インターワークス                           6,000         1,074.00           6,444,000
     ベクトル                           3,000          899.00          2,697,000
     キャリアリンク                           11,600          800.00          9,280,000
     ライドオン・エクスプレス                           5,000          962.00          4,810,000
     ウィルグループ                           32,000          902.00          28,864,000
     エラン                           6,500         1,213.00           7,884,500
     グローバルグループ                           7,000         2,114.00           14,798,000
     フリュー                           3,000         2,813.00           8,439,000
     三精テクノロジーズ                           10,100          639.00          6,453,900
     ヤーマン                           10,000         3,770.00           37,700,000
     ソ  ニ  ー
                                6,000         3,320.00           19,920,000
     アルプス電気                           9,000         2,465.00           22,185,000
     ヤマハ発動機                           6,500         1,964.00           12,766,000
     良品計画                            100       19,240.00            1,924,000
     エコス                           9,000         1,079.00           9,711,000
     ダイイチ                           6,700         1,047.00           7,014,900
     ピープル                           18,900         1,566.00           29,597,400
     大建工業                           32,000          376.00          12,032,000
     ヤマハ                           3,000         3,185.00           9,555,000
     ピジヨン                           12,000         2,839.00           34,068,000
     スクロール                           14,000          373.00          5,222,000
     三栄コーポレーシヨン                           5,500         3,520.00           19,360,000
     アニコム      ホールディングス
                                2,500         2,422.00           6,055,000
     アパマンショップHLDGS                           7,000          851.00          5,957,000
     シノケングループ                           3,000         2,039.00           6,117,000
     エイチ・アイ・エス                           6,000         2,604.00           15,624,000
     スクウェア・エニックス・HD                           2,000         3,210.00           6,420,000
     SCSK                           7,500         3,920.00           29,400,000
     ファーストリテイリング                            600       32,510.00           19,506,000
     ベルーナ                           7,000          614.00          4,298,000
     合計                                              942,312,300
      (2)   株式以外の有価証券

         該当事項はありません。
     第2 信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
     第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

        該当事項はありません。
                                 20/49



                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          2 【ファンドの現況】
     ※ 原有価証券届出書の「第二部 ファンド情報 第3                            ファンドの経理状況 2              ファンドの現況」を次

     の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

     【純資産額計算書】

                                                    平成28年9月30日
      Ⅰ 資産総額                              1,022,079,406円
      Ⅱ 負債総額                                1,475,044円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              1,020,604,362円
      Ⅳ 発行済数量                               983,723,640口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.0375円
     (参考)    女性活躍応援マザーファンド


     純資産額計算書

                                                    平成28年9月30日
      Ⅰ 資産総額                              1,020,026,424円
      Ⅱ 負債総額                                     0円
      Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              1,020,026,424円
      Ⅳ 発行済数量                               958,485,427口
      Ⅴ 1単位当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  1.0642円
                                 21/49










                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     第三部 【委託会社等の情報】

                         第1 【委託会社等の概況】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1     委託会社等の概況            1 委託会社等の概況

     および2     事業の内容及び営業の概況」を次の内容に訂正・更新します。

     <訂正後>

                          1 【委託会社等の概況】

      a.  資本金の額

        平成28年9月末日現在

        資本金の額    151億7,427万2,500円

        発行可能株式総数 799万9,980株

        発行済株式総数  260万8,525株

        過去5年間における資本金の額の増減:該当事項はありません。

      b.  委託会社の機構

       ① 会社の意思決定機構

         業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選

        任され、その任期は選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
        終結のときまでです。
         取締役会は、4名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議に

        したがい業務を執行します。
         また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議

        し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることが
        できます。
       ② 投資運用の意思決定機構

         投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。

        イ.ファンド個別会議

           ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を経営会議の分科会であるファンド個別会議に

          おいて審議・決定します。
        ロ.投資環境検討会

           運用最高責任者であるCIO(Chief                    Investment       Officer)が議長となり、原則として月1回投資

          環境検討会を開催し、投資環境について検討します。
        ハ.運用会議

           CIOが議長となり、原則として月1回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。

        ニ.運用部長・ファンドマネージャー

                                 22/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定され
          た基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャー
          か ら提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確
          認し、承認します。
        ホ.ファンド評価会議、運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議

         ・ファンド評価会議

            運用実績・運用リスクの状況について、分析・検討を行ない、運用部にフィードバックしま

           す。
         ・運用審査会議

            経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を

           審議・決定します。
         ・リスクマネジメント会議

            経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況について

           の報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
         ・執行役員会議

            経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決

           定します。
                        2 【事業の内容及び営業の概況】

       委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信

      託の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用
      業)を行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なってい
      ます。
       平成28年9月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託(親投資信託を除きます。)は次の

      とおりです。
            基本的性格               本数(本)             純資産額の合計額(百万円)

        単位型株式投資信託                        57                201,444
        追加型株式投資信託                        679               11,712,150
         株式投資信託  合計                        736               11,913,594
        単位型公社債投資信託                        10                 81,005
        追加型公社債投資信託                        15               2,103,795
         公社債投資信託 合計                        25               2,184,800
        総合計                        761               14,098,394
                                 23/49




                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                         3 【委託会社等の経理状況】

     㬰S齧ॏꆊ㱒㡜䩑辶渰౻ⱎঐY풊ᝏ᩹㹻䤰湠았㄰{⳿ᄰY풊ᝏ᩹㹻䤰湩艬섰ÿጰY풊ᝏ᩹㹻䤰湽䱴

      状況」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      1.当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。)並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」(平成              19 年8月6日内閣府令第            52 号)に基づいて作成しております。
      2.当社は、金融商品取引法第                 193  条の2第1項の規定に基づき、当事業年度(平成                           27 年4月1日から

       平成  28 年3月    31 日まで)の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けており
       ます。
      3.財務諸表の記載金額は、百万円未満を切り捨てて表示しております。

     (1)  【貸借対照表】

                                               (単位   :百万円) 
                            前事業年度

                                               当事業年度
                           (平成     27 年3月    31
                                            (平成    28 年3月    31 日)
                              日)
      資産の部

       流動資産
          現金・預金
                                 31,438                     31,715
          有価証券
                                  4,878                     1,137
          前払費用
                                   139                     159
          未収委託者報酬
                                 10,295                     9,896
          未収収益
                                   110                     87
          繰延税金資産
                                   585                     468
          その他                         153                     83
          流動資産計
                                 47,600                     43,547
       固定資産
                             ※ 1                  ※ 1
          有形固定資産
                                   255                     243
           建物
                                    21                     18
           器具備品
                                   234                     224
          無形固定資産
                                  2,759                     2,706
           ソフトウェア
                                  2,758                     2,385
           ソフトウェア仮勘定
                                    1                    321
          投資その他の資産
                                 12,979                     14,223
           投資有価証券
                                  6,667                     7,872
                                                       5,129
           関係会社株式
                                  5,129
           出資金
                                   124                     123
           長期差入保証金
                                   996                    1,049
                                 24/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           その他                         60                     47
          固定資産計 
                                 15,995                     17,173
       資産合計
                                 63,596                     60,720
                                                  (単位   :百万円)



                               前事業年度                   当事業年度

                            (平成     27 年3月    31 日)        (平成    28 年3月    31 日)
      負債の部

       流動負債
         預り金
                                        64                   61
         未払金
                                      9,172                   8,789
          未払収益分配金
                                         5                   5
          未払償還金
                                        72                   63
          未払手数料
                                      4,965                   4,330
          その他未払金
                                ※ 2      4,127            ※ 2      4,390
         未払費用
                                      4,162                   4,215
         未払法人税等
                                      1,133                   1,155
         未払消費税等
                                      1,429                    538
         賞与引当金
                                      1,092                    937
         その他                               747                   22
         流動負債計
                                      17,801                   15,720
       固定負債
         退職給付引当金
                                      2,072                   2,209
         役員退職慰労引当金
                                        101                   93
         繰延税金負債
                                      1,745                   1,410
                                         2                   -
         その他
         固定負債計
                                      3,920                   3,714
       負債合計
                                      21,722                   19,435
      純資産の部
       株主資本
         資本金
                                      15,174                   15,174
         資本剰余金
          資本準備金                            11,495                   11,495
          資本剰余金合計
                                      11,495                   11,495
         利益剰余金
          利益準備金
                                        374                   374
          その他利益剰余金
                                 25/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            繰越利益剰余金                          14,126                   13,960
          利益剰余金合計
                                      14,501                   14,334
         株主資本合計
                                      41,171                   41,004
       評価・換算差額等
         その他有価証券評価差額金                               702                   280
         評価・換算差額等合計
                                        702                   280
       純資産合計
                                      41,873                   41,284
      負債・純資産合計
                                      63,596                   60,720
     (2)  【損益計算書】


                                                    (単位   :百万円)
                                前事業年度                   当事業年度

                           (自 平成      26 年4月1日            (自 平成      27 年4月1日
                            至 平成      27 年3月    31 日)        至 平成      28 年3月    31 日)
      営業収益

       委託者報酬
                                      90,924                   88,850
       その他営業収益                                933                   799
       営業収益計
                                      91,858                   89,650
      営業費用
       支払手数料
                                      49,978                   46,165
       広告宣伝費
                                       670                   646
       調査費
                                      9,013                  10,116
         調査費
                                       867                   925
         委託調査費
                                      8,146                   9,191
       委託計算費
                                       756                   761
       営業雑経費
                                      1,289                   1,346
         通信費
                                       252                   249
         印刷費
                                       481                   515
         協会費
                                        53                   53
         諸会費
                                        13                   14
         その他営業雑経費                               488                   513
       営業費用計
                                      61,709                   59,036
      一般管理費
       給料
                                      5,881                   5,797
         役員報酬
                                       289                   354
         給料・手当
                                      3,803                   3,850
         賞与
                                       695                   654
         賞与引当金繰入額
                                      1,092                    937
       福利厚生費
                                       831                   837
                                 26/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       交際費                                 45                   70
       旅費交通費
                                       176                   211
       租税公課
                                       259                   325
       不動産賃借料
                                      1,180                   1,258
       退職給付費用
                                       383                   394
       役員退職慰労引当金繰入額
                                        38                   37
       固定資産減価償却費
                                      1,032                   1,110
                                      1,372                   1,486
       諸経費
       一般管理費計
                                      11,201                   11,531
      営業利益
                                      18,948                   19,082
                                                   (単位   :百万円)

                               前事業年度                   当事業年度

                          (自 平成      26 年4月1日            (自 平成      27 年4月1日
                           至 平成      27 年3月    31 日)        至 平成      28 年3月    31 日)
      営業外収益

       受取配当金
                               ※ 1      1,226            ※ 1        109
       受取利息
                                       20                   25
       投資有価証券売却益
                                       145                   115
       外国税関連費用引当金戻入益
                                        -                  171
                                       226                    73
       その他
       営業外収益計
                                      1,620                    496
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                       84                   14
       その他                                67                   94
       営業外費用計
                                       152                   108
      経常利益
                                     20,416                   19,471
      特別利益
                                        7                   -
       固定資産売却益
       特別利益計
                                        7                   -
      特別損失
       外国税関連費用
                                       746                    -
       その他                                26                    -
       特別損失計
                                       772                    -
      税引前当期純利益
                                     19,651                   19,471
      法人税、住民税及び事業税
                                      6,238                   6,215
      法人税等調整額                                △ 17                   △ 6
      法人税等合計
                                      6,220                   6,209
      当期純利益
                                     13,431                   13,262
     (3)  【株主資本等変動計算書】

                                 27/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     前事業年度(自 平成            26 年4月1日       至 平成     27 年3月    31 日)

     当事業年度(自 平成            27 年4月1日       至 平成     28 年3月    31 日)












                                 28/49








                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     注記事項












     (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法

      ( 1 ) 子会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      ( 2 ) その他有価証券

         時価のあるもの
           決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
          移動平均法により算定)を採用しております。
         時価のないもの

           移動平均法による原価法を採用しております。
     2.固定資産の減価償却の方法

      ( 1 ) 有形固定資産
         定額法によっております。
                                 29/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物                    10 ~ 18 年
           器具備品      4~              20 年 
      ( 2 ) 無形固定資産
         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
        (5年間)に基づく定額法によっております。 
     3.引当金の計上基準

      ( 1 ) 賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( 2 ) 退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
        ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
        績等に応じて各事業年度毎に各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・参与に
        ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( 3 ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
        額を計上しております。
     4.消費税等の会計処理

        消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
     5.連結納税制度の適用

        連結納税制度を適用しております。
     (表示方法の変更)

      (損益計算書)
       前事業年度において、「営業外収益」の「その他」に含めておりました「投資有価証券売却益」は、
      営業外収益の総額の           100  分の  10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この
      表示方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
       この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」の「その他」に表示していた                                                372  百万円
      は、「投資有価証券売却益」                145  百万円、「その他」           226  百万円として組替えております。
     (貸借対照表関係)

     ※1 有形固定資産の減価償却累計額

                              前事業年度                   当事業年度
                           (平成    27 年3月    31 日)         (平成    28 年3月    31 日)
         建物                           20 百万円                  23 百万円
         器具備品                          275  百万円                 232  百万円
                                 30/49



                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ※2 関係会社項目

        関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                           (平成    27 年3月    31 日)         (平成    28 年3月    31 日)
         未払金                         4,084   百万円                4,320   百万円
      3 保証債務

       前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,834   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,749   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
     (損益計算書関係)


     ※1 関係会社項目

        関係会社に対する営業外収益には次のものがあります。
                                                当事業年度

                             前事業年度
                                             (自 平成      27 年4月1日
                          (自 平成      26 年4月1日
                                              至 平成     28 年3月    31 日)
                           至 平成      27 年3月    31 日)
         受取配当金                         1,065   百万円                     -
     (株主資本等変動計算書関係)

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)
     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
                                 31/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       平成  26 年6月    25 日                                 平成  26 年    平成  26 年
                     普通株式            10,126          3,882
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  26 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    27 年6月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 13,428    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    5,148   円
         ④  基準日              平成  27 年3  月 31 日
         ⑤  効力発生日              平成  27 年6  月 24 日
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

     1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    (単位:千株)
                   当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
        普通株式                  2,608             -           -         2,608
       合   計                  2,608             -           -         2,608
     2.配当に関する事項

      (1)    配当金支払額
                            剰余金の配当の           1株当たり

                     株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額(百万円)          配当額(円)
       決議
       平成  27 年6月    23 日                                 平成  27 年    平成  27 年
                     普通株式            13,428          5,148
       定時株主総会                                         3月  31 日    6月  24 日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          平成    28 年6月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとお
         り提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 13,262    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  1株当たり配当額                    5,084   円
         ④  基準日              平成  28 年3月    31 日
         ⑤  効力発生日              平成  28 年6月    24 日
     (金融商品関係)

     1.金融商品の状況に関する事項

      (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
                                 32/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)金融商品の内容及びそのリスク
          証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は余資運用及び事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び
        為替変動リスクに晒されております。株式は上場株式、非上場株式並びに子会社株式を保有してお
        り、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式及び子会社株式は発行体の
        信用リスクに晒されております。
          未払手数料は証券投資信託の販売に係る手数料の未払額であります。その他未払金は主に連結納
        税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務を委
        託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                             1 年以内の支払
        期日であります。
      (3)    金融商品に係るリスク管理体制

        ①市場リスクの管理
        (ⅰ)為替変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
           おります。
        (ⅱ)価格変動リスクの管理
            当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
           おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
           行っております。
        ②信用リスクの管理
          発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
     2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません(                                       (注2)     参照のこと)。
      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                   計上額
       (1)現金・預金                               31,438          31,438           -
       (2)未収委託者報酬                               10,295          10,295           -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券
                                      10,520          10,520           -
       資産計                               52,254          52,254           -
       (1)未払手数料                                4,965          4,965          -
       (2)その他未払金                                4,127          4,127          -
       (3)未払費用(          * )                     3,366          3,366          -
       負債計                               12,460          12,460           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
                                 33/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                   (単位:百万円)
                                  貸借対照表
                                              時価         差額
                                   計上額
       (1)現金・預金                               31,715          31,715           -
       (2)未収委託者報酬                                9,896          9,896          -
       (3)有価証券及び投資有価証券
           その他有価証券                              7,987          7,987          -
       資産計                               49,599          49,599           -
       (1)未払手数料                                4,330          4,330          -
       (2)その他未払金                                4,390          4,390          -
       (3)未払費用(          * )                     3,420          3,420          -
       負債計                               12,141          12,141           -
     ( * )未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
     (注1)金融商品の時価の算定方法

      資 産

       (1)現金・預金、並びに(2)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
       (3)有価証券及び投資有価証券
         これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
        は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
        項 (有価証券関係)          をご参照下さい。
      負 債
       (1)未払手数料、(2)その他未払金、並びに(3)未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
        ております。
     (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                   (単位:百万円)
                                 前事業年度                 当事業年度
                区分
                              (平成    27 年3月    31 日)       (平成    28 年3月    31 日)
       (1)その他有価証券
            非上場株式                             1,025                 1,021
       (2)子会社株式及び関連会社株式
            非上場株式                             5,129                 5,129
       (3)長期差入保証金                                   996                1,049
       これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
     (注3)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

                                 34/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)
                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,438           -        -       -
       未収委託者報酬                           10,295           -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                              6     1,591        3,790         84
        合計                           41,740        1,591        3,790         84
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                                                    (単位:百万円)
                                        1年超        5年超
                                1年以内                        10 年超
                                        5年以内        10 年以内
       現金・預金                           31,715           -        -       -
       未収委託者報酬                           9,896          -        -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券のうち満期があるもの                           1,115        4,570        1,712         141
        合計                           42,727        4,570        1,712         141
     (有価証券関係)

     1.子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

       子会社株式(貸借対照表計上額                   5,129   百万円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
     2.その他有価証券


      前事業年度(平成          27 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         164              55           109
       (2)その他
           証券投資信託                    4,576             3,633             943
             小計                  4,741             3,688            1,052
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
                                 35/49

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       その他
        証券投資信託                       5,779             5,793            △ 14
             小計                  5,779             5,793            △ 14
             合計                 10,520              9,482            1,038
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       1,025   百万円)については、市場価格がなく、時価を把握する
          ことが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度(平成          28 年3月    31 日)

                        貸借対照表計上額               取得原価              差額
                          (百万円)             (百万円)            (百万円)
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       (1)株式                         141              55            86
       (2)その他
           証券投資信託                    3,875             3,408             466
             小計                  4,016             3,463             553
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
       その他
        証券投資信託                       3,970             4,119            △ 148
             小計                  3,970             4,119            △ 148
             合計                  7,987             7,583             404
      (注)非上場株式(貸借対照表計上額                       1,021   百万円)については、市場価格がなく、時価を把握する
          ことが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
     3.売却したその他有価証券


      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)    株式
                                 32              -            1
       (2)    その他
           証券投資信託                    34,371               145             84
             合計                  34,404               145             85
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
             種類
                         (百万円)             (百万円)             (百万円)
       (1)株式                           3             -            0
       (2)その他
           証券投資信託                    19,069               115             13
             合計                  19,072               115             14
     4.減損処理を行った有価証券

                                 36/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       前事業年度において、            子会社株式について           11 百万円の減損処理を行っております。
       当事業年度において、証券投資信託について                        ▶ 百万円の減損処理を行っております。
     (退職給付関係)

     1.採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度(退職一時金制度であります)及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
     2.確定給付制度

      ( 1 ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                前事業年度                 当事業年度
                             (自 平成      26 年4月1日          (自 平成      27 年4月1日
                             至 平成     27 年3月    31 日)      至 平成     28 年3月    31 日)
                                   1,959   百万円            2,072   百万円
       退職給付債務の期首残高
        勤務費用                              212               222
        退職給付の支払額                             △ 118              △ 120
        その他                               18               35
       退職給付債務の期末残高                             2,072               2,209
      ( 2 ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表


                                                 当事業年度
                             前事業年度
                                             (自 平成      27 年4月1日
                         (自 平成      26 年4月1日
                                              至 平成     28 年3月    31 日)
                          至 平成     27 年3月    31 日)
       非積立型制度の退職給付債務                          2,072   百万円                 2,209   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,072                    2,209
       資産の純額
       退職給付引当金                          2,072                    2,209

       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,072                    2,209
       資産の純額
      ( 3 ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                            (自 平成      26 年4月1日         (自 平成      27 年4月1日
                             至 平成     27 年3月    31 日)     至 平成     28 年3月    31 日)
       勤務費用                              212  百万円              222  百万円
       確定給付制度に係る退職給付費用                              212                222
     3.確定拠出制度

                                 37/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          170  百万円、当事業年度           172  百万円であります。
     (税効果会計関係)

     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳

                                                   (単位:百万円)
                             前事業年度                 当事業年度
                          (平成    27 年3月    31 日)       (平成    28 年3月    31 日)
       繰延税金資産
                                     670                676
        退職給付引当金
                                     305                225
        賞与引当金
                                     241                 -
        外国税関連費用
                                     231                224
        未払事業税
                                     128                121
        連結法人間取引(譲渡損)
                                     105                95
        投資有価証券評価損
                                     103                98
        出資金評価損
                                     206                173
        その他
                                    1,992                1,615
       繰延税金資産小計 
        評価性引当額                            △  613              △  347
                                    1,379                1,268
       繰延税金資産合計
       繰延税金負債
        連結法人間取引(譲渡益)                            2,203                2,086
                                     335                124
        その他有価証券評価差額金
                                    2,539                2,210
       繰延税金負債合計
                                    1,159                 941
       繰延税金負債の純額
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
                                     前事業年度              当事業年度

                                  (平成    27 年3月    31 日)     (平成    28 年3月    31 日)
       法定実効税率                               35.64   %           33.06   %
       (調整)
                                       1.14  %            0.77  %
        交際費等永久に損金に算入されない項目
        受取配当金等永久に益金に算入されない項目                              △ 2.02  %           △ 0.02  %
        評価性引当額の増減額                              △ 2.67  %           △ 1.29  %
        税率変更による期末繰延税金資産の減額修正                              △ 0.51  %           △ 0.19  %
        その他                               0.07  %           △ 0.43  %
       税効果会計適用後の法人税等の負担率                               31.65   %           31.89   %

                                 38/49



                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     3.法人税等の税率の変更による繰延税金資産及び繰延税金負債の金額の修正
       「所得税法等の一部を改正する法律」(平成                        28 年法律第     15 号)及び「地方税法等の一部を改正する等
      の法律」(平成        28 年法律第     13 号)が平成      28 年3月    29 日に国会で成立し、平成             28 年4月1日以後に開始す
      る事業年度から法人税率等の引下げ等が行われることとなりました。これに伴い、繰延税金資産及び繰
      延税金負債の計算に使用する法定実効税率は従来の                            32.34%    から平成     28 年4月1日に開始する事業年度及
      び平成    29 年4月1日に開始する事業年度に解消が見込まれる一時差異については                                       30.86%    に、平成     30 年4
      月1日に開始する事業年度以降に解消が見込まれる一時差異については                                       30.62%    となります。
       この税率変更により、繰延税金資産(流動)が                         24 百万円、繰延税金負債(長期)が                  74 百万円、法人税
      等調整額が      50 百万円、それぞれ減少し、その他有価証券評価差額金が                              6 百万円増加しております。
     (セグメント情報等)

     [セグメント情報]

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
     [ 関連情報     ]

     1 . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 %を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
     2 . 地域ごとの情報

     (1)営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 %を超えるため、記
       載を省略しております。
     (2)有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 %を超えるため、
       記載を省略しております。
     3 . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 %以上を占める相手先がないため、記載はありません。
     [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

       該当事項はありません。
      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
     [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
                                 39/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (関連当事者情報)
     1.関連当事者との取引

     (ア)    財務諸表提出会社の子会社
     前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,834     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金又        の所有
         会社等の               事業の         関連当事者             取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金        (被所有   )         取引の内容             科目
         名称               内容         との関係            (百万円)           (百万円)
                   (百万円)        割合
                           (%)
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                           (所有  )
         Management
                                                            -
                                                1,749     -
     子会社          Singapore       133  品取引         経営管理
                           直接  100.0           (注)
         (Singapore)
                        業
         Ltd.
     取引条件及び取引条件の決定方針等

                    MAS
     ( 注 ) シンガポール通貨庁(              )に対する当社からの保証状により、                     当 該関連当事者の債務不履行              等に関
          MAS
        する    への損害等に対して保証してお                 ります。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に
        応じて保証状にて定められております。
     (イ)    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度(自 平成            26 年4月1日 至 平成            27 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                28,838    未払手数料        3,751
               千代田区
                                       (注  2)
     つ会社                  業        売
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     685   未払費用        348
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                 978           971
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
                                 40/49

                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          い ます。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度(自 平成            27 年4月1日 至 平成            28 年3月    31 日)

                           議決権等
                   資本金ま
                           の所有                   取引金額
          会社等の         たは出資    事業の         関連当事者                        期末残高
      種類         所在地            (被所有   )          取引の内容      (百万円)       科目
          名称         金    内容          との関係                        (百万円)
                           割合                   (注  1)
                   (百万円)
                           (%)
                                       証券投資信託
     同一の親                  金融商        証券投資信託受
               東京都
                                       の代行手数料
     会社をも     大和証券㈱          100,000    品取引     -   益証券の募集販                27,062    未払手数料        3,188
               千代田区
     つ会社                  業        売        (注  2)
          ㈱大和総研

                                       ソフトウェア
     同一の親                  情報
          ビジネス・     東京都                 ソフトウェアの
                                       の購入(注
     会社をも               3,000   サービ     -                     593   未払費用        252
          イノベー     江東区                 開発
                                       3)
     つ会社                  ス業
          ション
     同一の親
                                       不動産の賃借
          大和プロパ     東京都         不動産                            長期差入保
     会社をも                100       -   本社ビルの管理                1,028           1,027
                                       料(注   ▶)
          ティ  ㈱   中央区         管理業                             証金
     つ会社
     取引条件及び取引条件の決定方針等

      ( 注1  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて

          おります。
      ( 注2  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信

          託報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払
          います。委託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注3  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を

          決定しております。
      ( 注4  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     2 . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社(東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場)
     (1株当たり情報)

                 前事業年度                           当事業年度

             (自 平成      26 年4月1日                    (自 平成      27 年4月1日
              至 平成     27 年3月    31 日)                至 平成     28 年3月    31 日)
       1株当たり純資産額                    16,052.69     円      1株当たり純資産額                    15,826.85     円
       1株当たり当期純利益                   5,148.94     円      1株当たり当期純利益                   5 ,084.10    円
       ( 注1  ) 潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
           りません。
       ( 注2  ) 1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                                 41/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               前事業年度                  当事業年度
                           (自 平成      26 年4月1日          (自 平成      27 年4月1日
                            至 平成     27 年3月    31 日)       至 平成     28 年3月    31 日)
       当期純利益(百万円)                              13,431                  13,262
       普通株式の期中平均株式数(株)                            2,608,525                  2,608,525
     (重要な後発事象)

       該当事項はありません。

                                 42/49

















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        4 【利害関係人との取引制限】

       原有価証券届出書の「第三部                  委託会社等の情報            第1    委託会社等の概況            4 利害関係人との取引

     制限および5        その他」を次の内容に訂正・更新します。
     <訂正後>

      委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

     為が禁止されています。
     ① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと

      (投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
     ② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、若

      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。)。
     ③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人

      等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
      じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
     ④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運

      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
     ⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の

      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                             5 【その他】

     a.  定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

       提出日前1年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に

      該当する事実はありません。
     b.  訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

       訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。

                                 43/49





                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                       第2 【その他の関係法人の概況】

     ※ 原有価証券届出書の「第三部 委託会社等の情報 第2 その他の関係法人の概況」を次の内容に訂

     正・更新します。
     <訂正後>

                      1 【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)  受託会社

      ① 名称 株式会社りそな銀行

      ② 資本金の額 279,928百万円(平成28年3月末日現在)

      ③ 事業の内容

        銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業

       務を営んでいます。
     (2)  販売会社

                ①  名 称              ②  資本金の額            ③  事業の内容

                                単位:百万円
                                (平成28年3月
                                 末日現在)
        いよぎん証券株式会社                              3,000    (注1)
        髙木証券株式会社                              11,069
        株式会社伊予銀行                              20,948
        株式会社きらやか銀行                              22,700
        株式会社清水銀行                              8,670
        株式会社十六銀行                              36,839
                                          銀行法に基づき銀行業を
        信金中央金庫                             690,998
                                          営んでおります。
        株式会社東北銀行                              13,233
        株式会社トマト銀行                              14,310
        株式会社富山第一銀行                              10,182
        株式会社北都銀行                              12,500
        株式会社山梨中央銀行                              15,400
       (注1)金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでおります。

                          2 【関係業務の概要】

      受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計

     算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認めら
     れる外国の金融機関が行なう場合があります。
      販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部解

     約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                                 44/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            3 【資本関係】

     該当事項はありません。

     <再信託受託会社の概要>

       名称:日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社

       資本金の額:51,000百万円(平成28年3月末日現在)

       事業の内容:銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基

              づき信託業務を営んでいます。
       再信託の目的:原信託契約にかかる信託事務の一部(信託財産の管理)を原信託受託会社から再信託

                受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
                的とします。
                                 45/49














                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          独立監査人の監査報告書

                                                    平成28年10月21日

     大和証券投資信託委託株式会社
      取締役会 御中
                         有限責任     あずさ監査法人

                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             貞廣 篤典  印
                            業務執行社員
                          指定有限責任社員
                                    公認会計士             小林 英之  印
                            業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの

     経理状況」に掲げられている女性活躍応援ファンドの平成28年3月23日から平成28年9月20日までの計算期
     間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を
     行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作
     成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し
     適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を
     表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して
     監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な
     保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査
     手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ
     いて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのもので
     はないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、
     財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方
     針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検
     討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠
     して、女性活躍応援ファンドの平成28年9月20日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期
     間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      大和証券投資信託委託株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法
     の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                          以 上

                                 46/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (注)1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
     委託会社の監査報告書(当期)へ
                                 47/49



















                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          独立監査人の監査報告書
                                                    平成28年5月27日

     大和証券投資信託委託株式会社

      取締役会 御中

                          有限責任     あずさ監査法人

                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          髙波 博之  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          貞廣 篤典  印
                                業務執行社員
                              指定有限責任社員
                                         公認会計士          内田 和男  印
                                業務執行社員
      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理

     状況」に掲げられている大和証券投資信託委託株式会社の平成27年4月1日から平成28年3月31日までの第57
     期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びそ
     の他の注記について監査を行った。
     財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し

     適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表
     示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     監査人の責任

      当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明

     することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得る
     ために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続

     は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択
     及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当
     監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と
     適正な表示に関連する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並
     びに経営者によって行われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。

     監査意見

      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠し

     て、大和証券投資信託委託株式会社の平成28年3月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度
     の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

                                 48/49


                                                           EDINET提出書類
                                                  大和証券投資信託委託株式会社(E06748)
                                               訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                          以 上
     (注)1. 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     (注)2. XBRLデータは監査の対象には含まれていません。

     (注)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

                                 49/49


















PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。