野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)

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変更報告書(特例対象株券等) 増加

提出日:

提出者:野村證券株式会社

提出先:横浜冷凍株式会社

カテゴリ:変更報告書(特例対象株券等)

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                                                           EDINET提出書類
                                                       野村證券株式会社(E03810)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書NO.1
    【根拠条文】                     法第27条の26第2項第1号
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     野村證券株式会社 代表執行役社長  永井浩二
    【住所又は本店所在地】                     東京都中央区日本橋一丁目9番1号
    【報告義務発生日】                     平成28年12月30日
    【提出日】                     平成29年1月11日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     ▶
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     ・株券等保有割合の1%以上の増加
                                 1/9
















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                                                       野村證券株式会社(E03810)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
    第1【発行者に関する事項】
      発行者の名称                      横浜冷凍株式会社
                            2874

      証券コード
      上場・店頭の別                      上場

      上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

     1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      野村證券株式会社

      住所又は本店所在地                      東京都中央区日本橋一丁目9番1号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      平成13年5月7日
      代表者氏名                      永井浩二

      代表者役職                      代表執行役社長 

      事業内容                      証券業

       ④【事務上の連絡先】

                            野村證券株式会社 取引コンプライアンス部                     法人情報管理課長 來山 晃
      事務上の連絡先及び担当者名
                            士 
      電話番号                      03(6746)6056

     (2)【保有目的】

      証券業務に係る商品在庫として保有している。
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   855,390

      株券又は投資証券等(株・口)
                                 2/9


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                  2,157,893                 -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  3,013,283

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                            846,790
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           2,166,493
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           2,157,893
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ※新株予約権付社債券のうち1,526,315株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。

       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,457,281
                            V
      ( 平成28年12月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              3.97
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              2.84
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      担保として、野村信託銀行株式会社へ315,789株 差入れている。
      消費貸借契約により、野村アセットマネジメント株式会社から212,400株、株式会社SBI証券から70,100株、日本トラス
      ティ・サービス信託銀行株式会社から431,400株、他機関投資家7名から131,800株、個人1名から800株 借入れている。
      消費貸借契約により、NOMURA              INTERNATIONAL       PLCへ846,790株、Nomura            Holding    America    Inc.へ7,200株 貸出している。
     2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
                            NOMURA    INTERNATIONAL       PLC

      氏名又は名称
                            1 Angel   Lane,   London    EC4R   3AB,   United    Kingdom

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      旧住所又は本店所在地
       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和56年3月12日
                            Jonathan     Lewis

      代表者氏名
                            Chief   Executive     Officer

      代表者役職
      事業内容                      証券業

       ④【事務上の連絡先】

                            野村證券株式会社 取引コンプライアンス部                     法人情報管理課長 來山 晃
      事務上の連絡先及び担当者名
                            士 
                            03(6746)6056

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係わる商品在庫として保有している。
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   798,321

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                  2,192,628                 -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  2,990,949

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
                                 4/9


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が
                                                           2,157,892
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            833,057
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           2,192,628
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ※新株予約権付社債券のうち2,157,892株は野村證券株式会社から新株予約権付社債券を取得するオプションとして保有してい

     る。
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,457,281
                            V
      ( 平成28年12月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.52
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.60
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      担保差入:140,300株
      消費貸借契約により、NOMURA              SECURITIES      INTERNATIONAL,Inc.へ266,324株、野村證券株式会社から846,790株、機関投資家等
      から224,320株       借入れている。
      消費貸借契約により、機関投資家等へ645,620株                       貸出している。
     3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
                            NOMURA    SECURITIES      INTERNATIONAL,Inc.

      氏名又は名称
                            Worldwide     Plaza   309  West   49th   Street    New  York,   New  York   10019-7316

      住所又は本店所在地
      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和44年9月12日
                            David   Findlay

      代表者氏名
                            Chief   Executive     Officer

      代表者役職
      事業内容                      証券業

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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
       ④【事務上の連絡先】

                            野村證券株式会社 取引コンプライアンス部                     法人情報管理課長 來山 晃
      事務上の連絡先及び担当者名
                            士 
                            03(6746)6056

      電話番号
     (2)【保有目的】

      証券業務に係わる商品在庫として保有している。
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   266,324

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                   266,324

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                            266,324
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                               0
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,457,281
                            V
      ( 平成28年12月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                               0
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                               0
      株券等保有割合(%)
                                 6/9


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                                                       野村證券株式会社(E03810)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
      消費貸借契約により、Nomura              Holding    America    Inc.から7,200株、機関投資家等から259,124株                      借入れている。
      消費貸借契約により、NOMURA              INTERNATIONAL       PLCへ266,324株        貸出している。
     4【提出者(大量保有者)/4】

     (1)【提出者の概要】
       ①【提出者(大量保有者)】
                            法人(株式会社)
      個人・法人の別
      氏名又は名称                      野村アセットマネジメント株式会社

      住所又は本店所在地                      東京都中央区日本橋一丁目12番1号

      旧氏名又は名称

      旧住所又は本店所在地

       ②【個人の場合】

      生年月日
      職業

      勤務先名称

      勤務先住所

       ③【法人の場合】

      設立年月日                      昭和34年12月1日
      代表者氏名                      渡邊 国夫

      代表者役職                      CEO兼執行役社長

                            証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投

      事業内容
                            資顧問業務
       ④【事務上の連絡先】

                            野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部                                山崎克
      事務上の連絡先及び担当者名
                            典
                            03(3241)9506

      電話番号
     (2)【保有目的】

      信託財産の運用として保有している。
     (3)【上記提出者の保有株券等の内訳】

       ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                           1,001,800

      株券又は投資証券等(株・口)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                                   -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
                                 7/9


                                                           EDINET提出書類
                                                       野村證券株式会社(E03810)
                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J
      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                                           1,001,800

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                            S                                212,400
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                            789,400
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
       ②【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,457,281
                            V
      ( 平成28年12月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              1.50
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              1.09
      株券等保有割合(%)
     (4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

      消費貸借契約により、野村證券株式会社へ212,400株、機関投資家等へ123,100株                                      貸出している。
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

     1【提出者及び共同保有者】
     (1)   野村證券株式会社
     (2)   NOMURA    INTERNATIONAL       PLC
     (3)   NOMURA    SECURITIES      INTERNATIONAL,Inc.
     (4)   野村アセットマネジメント株式会社
     2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                               第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  1,920,035                         1,001,800

      株券又は投資証券等(株・口)
                                 8/9


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                                                     変更報告書(特例対象株券等)
      新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                                                   -
                            A                         H
      (株・口)
                                  4,350,521                 -

      新株予約権付社債券(株)                      B                         I
      対象有価証券カバードワラント                      C                         J

      株券預託証券

      株券関連預託証券                      D                         K

      株券信託受益証券

      株券関連信託受益証券                      E                         L

      対象有価証券償還社債                      }                         M

      他社株等転換株券                      ▶                         N

                                  6,270,556                         1,001,800

      合計(株・口)                      O             P             Q
      信用取引により譲渡したことにより

                            R
      控除する株券等の数
      共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                                                           3,483,406
                            S
      存在するものとして控除する株券等の数
      保有株券等の数(総数)

                                                           3,788,950
                            T
      (O+P+Q-R-S)
      保有潜在株券等の数

                                                           4,350,521
                            U
      (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

      発行済株式等総数(株・口)
                                                           52,457,281
                            V
      ( 平成28年12月30日        現在)
      上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                              6.67
      (T/(U+V)×100)
      直前の報告書に記載された

                                                              5.32
      株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                         2,166,493                     3.97

      野村證券株式会社
      NOMURA    INTERNATIONAL       PLC                         833,057                    1.52

      NOMURA    SECURITIES      INTERNATIONAL,Inc.                              0                  0

                                          789,400                    1.50

      野村アセットマネジメント株式会社
                                         3,788,950                     6.67

               合計
                                 9/9




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