株式会社サンウッド 内部統制報告書‐第17期(平成24年4月1日‐平成25年3月31日)

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内部統制報告書‐第17期(平成24年4月1日‐平成25年3月31日)

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提出者:株式会社サンウッド

カテゴリ:内部統制報告書‐第17期(平成24年4月1日‐平成25年3月31日)

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                                            EDINET提出書類
                                       株式会社サンウッド(E04001)
                                             内部統制報告書

【表紙】
【提出書類】           内部統制報告書
【根拠条文】           金融商品取引法第24条の4の4第1項
【提出先】            関東財務局長
【提出日】            平成25年6月28日
【会社名】            株式会社サンウッド
【英訳名】            Sunwood Corporation
【代表者の役職氏名】       代表取締役社長 佐々木 義実
【最高財務責任者の役職氏名】   該当事項はありません。
【本店の所在の場所】       東京都港区虎ノ門三丁目2番2号
【縦覧に供する場所】       株式会社大阪証券取引所
                 (大阪市中央区北浜一丁目8番16号)




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                                                      EDINET提出書類
                                                 株式会社サンウッド(E04001)
                                                       内部統制報告書

1【財務報告に係る内部統制の基本的枠組みに関する事項】
 当社代表取締役社長佐々木義実は、当社の財務報告に係る内部統制の整備及び運用に責任を有しており、「財務報
告に係る内部統制の評価及び監査の基準並びに財務報告に係る内部統制の評価及び監査に関する実施基準の設定に
ついて(意見書)」(企業会計審議会 平成19年2月15日)に示されている内部統制の基本的枠組みに準拠して内
部統制を整備及び運用し、当社の財務報告における記載内容の適正性を担保するとともに、その信頼性を確保してお
ります。
 なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素(統制環境、リスクの評価と対応、統制活動、情報と伝達、モニタリング、
ITへの対応)が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理的な範囲で達成しようとするも
のであります。
 そのため、判断の誤り、不注意、複数の担当者による共謀によって有効に機能しなくなる場合や当初想定していな
かった組織内外の環境の変化や非定型的な取引等には必ずしも対応しない場合等があり、財務報告の虚偽の記載を完
全には防止又は発見することができない可能性があります。


2【評価の範囲、基準日及び評価手続に関する事項】
 当社代表取締役社長佐々木義実は、平成25年3月31日を基準日とし、一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内
部統制の評価の基準に準拠して、当社の財務報告に係る内部統制の評価を実施いたしました。
 評価の範囲は、当社について、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性の観点から必要な範囲を評価の対象といた
しました。
 財務報告全体に重要な影響を及ぼす内部統制(以下「全社的な内部統制」)及び決算・財務報告に係る業務プロ
セスのうち、全社的な観点で評価することが適切と考えられるものについては、評価対象となる内部統制全体を適切
に理解及び分析した上で、関係者への質問、記録の検証等の手続を実施することにより、内部統制の整備及び運用状況
並びにその状況が業務プロセスに係る内部統制に及ぼす影響の程度を評価いたしました。
 業務プロセスに係る内部統制の評価範囲については、財務報告に対する金額的及び質的影響の重要性を考慮し、上
記の全社的な内部統制の評価結果を踏まえ、当社の事業目的に大きく関わる勘定科目、すなわち「売上高」「支払利
息」「販売用不動産」「仕掛品」「借入金」「前受金」に至る業務プロセスを評価の対象といたしました。さらに、
財務報告への影響を勘案して、見積りや予測の伴う重要な勘定科目に係る業務プロセスやリスクが大きい取引を行っ
ている業務に係る業務プロセスについては、個別に評価の対象に追加いたしました。評価の対象とした業務プロセス
については、それぞれのプロセスを分析した上で、財務報告の信頼性に重要な影響を及ぼす統制上の要点を選定し、関
連文書の閲覧、当該内部統制に関係する適切な担当者への質問、内部統制の実施記録の検証、再計算等の手続を実施す
ることにより、当該統制上の要点の整備及び運用状況を評価いたしました。

3【評価結果に関する事項】
 上記の評価の結果、当事業年度末日時点において、当社の財務報告に係る内部統制は有効であると判断いたしまし
た。


4【付記事項】
 付記すべき事項はありません。


5【特記事項】
 特記すべき事項はありません。




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