ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー |
提出先 | 日本都市ファンド投資法人 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.1
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 弁護士 伊東 啓
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
【報告義務発生日】 令和5年3月8日
【提出日】 令和5年10月13日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 6
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少
提出者及び共同保有者の総数の減少
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変更報告書
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 日本都市ファンド投資法人
8953
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパ
ニー
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Trust Company)
米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン
住所又は本店所在地
(One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成28年10月28日
バリー・スミス(Barry Smith)
ジョン・タッカー(John Tucker)
代表者氏名
エレン・ニーダム(Ellen Needham)
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
代表者役職
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
事業内容 信託業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
2/19
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(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
141,863
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
141,863
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
141,863
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.03
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.11
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
143 0.00
令和5年1月10日 投資口 市場内 取得
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65 0.00
令和5年1月17日 投資口 市場内 取得
65 0.00
令和5年1月17日 投資口 市場内 処分
271 0.00
令和5年1月18日 投資口 市場内 取得
49 0.00
令和5年1月18日 投資口 市場内 処分
198 0.00
令和5年1月20日 投資口 市場内 取得
50 0.00
令和5年1月20日 投資口 市場内 処分
129 0.00
令和5年1月26日 投資口 市場内 処分
22 0.00
令和5年1月30日 投資口 市場内 処分
139 0.00
令和5年1月31日 投資口 市場内 取得
16 0.00
令和5年2月2日 投資口 市場内 取得
334 0.00
令和5年2月6日 投資口 市場内 取得
9 0.00
令和5年2月10日 投資口 市場内 取得
14 0.00
令和5年2月13日 投資口 市場内 処分
15 0.00
令和5年2月15日 投資口 市場内 処分
9 0.00
令和5年2月16日 投資口 市場内 取得
312 0.00
令和5年2月17日 投資口 市場内 取得
445 0.01
令和5年2月24日 投資口 市場内 取得
8 0.00
令和5年2月28日 投資口 市場内 取得
482 0.01
令和5年2月28日 投資口 市場内 処分
284 0.00
令和5年3月1日 投資口 市場内 取得
152 0.00
令和5年3月2日 投資口 市場内 取得
85 0.00
令和5年3月6日 投資口 市場内 処分
5,925 0.08
令和5年3月8日 投資口 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1はコモン・トラスト・ファンド (「CTF」という。)、コレクティブ・インベストメント・トラスト (「CIT」といい、
CTFと併せて「コレクティブ・インベストメント・ファンド」又は「CIF」という。)、ユニット・インベストメント・トラス
ト (「UIT」という。)、インスティチューショナル・セパレート・アカウント及びチャリタブル・アセット・マネジメントで
ある顧客に対して投資助言を提供する受託者を務め、信託契約に従いそのポートフォリオ証券の運用又は管理をしている。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
17,584,147
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 CIT、UIT、CTF及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
17,584,147
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
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②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニー
氏名又は名称
(State Street Bank and Trust Company)
米国 2111-2900 マサチューセッツ州 ボストン リンカーン・ストリート
1
住所又は本店所在地
(1 Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111-2900, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1891年7月1日
エリザベス・シェーファー(Elizabeth Schaefer)
代表者氏名
シニア・バイス・プレジデント(Senior Vice President)
代表者役職
事業内容 銀行業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
0
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
0
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
0
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.98
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
68,400 0.98
令和5年2月22日 投資口 市場外 取得 借株
14,000 0.20
令和5年2月27日 投資口 市場外 取得 借株
14,000 0.20
令和5年2月28日 投資口 市場外 処分 借株
68,400 0.98
令和5年3月2日 投資口 市場外 処分 借株
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・ヨーロッパ・リミ
テッド
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Europe Limited)
アイルランド ダブリン2 サー・ジョン・ロジャーソンズ・キー78
住所又は本店所在地
(78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和49年12月4日
アン・プレンダーガスト(Ann Prendergast)
代表者氏名
最高経営責任者(CEO)
代表者役職
事業内容 投資顧問業
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④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
45,372
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
45,372
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
45,372
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.65
(T/(U+V)×100)
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変更報告書
直前の報告書に記載された
0.65
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
6 0.00
令和5年1月12日 投資口 市場内 処分
12 0.00
令和5年1月20日 投資口 市場内 取得
4 0.00
令和5年1月24日 投資口 市場内 取得
478 0.01
令和5年1月31日 投資口 市場内 処分
29 0.00
令和5年2月1日 投資口 市場内 取得
59 0.00
令和5年2月1日 投資口 市場内 処分
28 0.00
令和5年2月2日 投資口 市場内 取得
163 0.00
令和5年2月3日 投資口 市場内 取得
154 0.00
令和5年2月7日 投資口 市場内 取得
2 0.00
令和5年2月15日 投資口 市場内 取得
91 0.00
令和5年2月16日 投資口 市場内 取得
166 0.00
令和5年2月17日 投資口 市場内 取得
2 0.00
令和5年2月21日 投資口 市場内 取得
132 0.00
令和5年2月24日 投資口 市場内 処分
51 0.00
令和5年2月28日 投資口 市場内 取得
24 0.00
令和5年3月1日 投資口 市場内 取得
24 0.00
令和5年3月2日 投資口 市場内 処分
29 0.00
令和5年3月3日 投資口 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者3は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
4,630,421
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
4,630,421
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
9/19
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
変更報告書
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・オーストラリア・リ
ミテッド
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Australia, Limited)
オーストラリア NSW2000 シドニー ジョージストリート420 15階
住所又は本店所在地
(Level 15, 420 George Street, Sydney, NSW 2000, Australia)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成元年12月15日
ジョナサン・シェイド(Jonathan Shead)
代表者氏名
ブルース・アプテッド(Bruce Apted)
取締役(Director)
代表者役職
取締役(Director)
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
10/19
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
変更報告書
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
43,432
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
43,432
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
43,432
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.62
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.61
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
48 0.00
令和5年1月23日 投資口 市場内 取得
48 0.00
令和5年1月23日 投資口 市場内 処分
173 0.00
令和5年1月31日 投資口 市場内 取得
999 0.01
令和5年1月31日 投資口 市場内 処分
91 0.00
令和5年2月2日 投資口 市場内 取得
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変更報告書
18 0.00
令和5年2月16日 投資口 市場内 取得
1,014 0.01
令和5年2月28日 投資口 市場内 取得
204 0.00
令和5年2月28日 投資口 市場内 処分
142 0.00
令和5年3月8日 投資口 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者4は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
4,549,541
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
4,549,541
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
5【提出者(大量保有者)/5】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
エスエスジーエー・ファンド・マネジメント
氏名又は名称
(SSGA Funds Management, Inc.)
米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン
住所又は本店所在地
(One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月15日
12/19
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
変更報告書
バリー・スミス(Barry Smith)
代表者氏名
プレジデント(President)
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
39,113
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
39,113
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
39,113
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
13/19
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
変更報告書
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.56
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.56
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
60 0.00
令和5年1月9日 投資口 市場内 取得
19 0.00
令和5年1月11日 投資口 市場内 取得
282 0.00
令和5年1月11日 投資口 市場内 処分
68 0.00
令和5年1月12日 投資口 市場内 取得
69 0.00
令和5年1月13日 投資口 市場内 取得
48 0.00
令和5年1月20日 投資口 市場内 取得
317 0.00
令和5年1月23日 投資口 市場内 取得
335 0.00
令和5年1月24日 投資口 市場内 取得
69 0.00
令和5年1月26日 投資口 市場内 取得
120 0.00
令和5年1月30日 投資口 市場内 処分
1,047 0.01
令和5年1月31日 投資口 市場内 処分
19 0.00
令和5年2月1日 投資口 市場内 取得
85 0.00
令和5年2月3日 投資口 市場内 取得
20 0.00
令和5年2月3日 投資口 市場内 処分
2 0.00
令和5年2月7日 投資口 市場内 取得
6 0.00
令和5年2月8日 投資口 市場内 取得
46 0.00
令和5年2月8日 投資口 市場内 処分
77 0.00
令和5年2月9日 投資口 市場内 取得
32 0.00
令和5年2月10日 投資口 市場内 取得
90 0.00
令和5年2月17日 投資口 市場内 取得
87 0.00
令和5年2月27日 投資口 市場内 取得
69 0.00
令和5年3月1日 投資口 市場内 処分
48 0.00
令和5年3月2日 投資口 市場内 取得
46 0.00
令和5年3月2日 投資口 市場内 処分
20 0.00
令和5年3月7日 投資口 市場内 処分
40 0.00
令和5年3月8日 投資口 市場内 処分
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者5は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
3,859,194
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
3,859,194
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
6【提出者(大量保有者)/6】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Limited)
英国 E14 5HJ ロンドン カナリー・ワーフ チャーチル・プレイス20
住所又は本店所在地
(20 Churchill Place, Canary Wharf, London, E14 5HJ, United Kingdom)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和55年6月8日
アレックス・キャッスル(Alex Castle)
代表者氏名
アリステア・バーン(Alistair Byrne)
取締役(Director)
代表者役職
取締役(Director)
事業内容 投資顧問業
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④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
15,336
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
15,336
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
15,336
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
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上記提出者の株券等保有割合(%)
0.22
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.22
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
342 0.00
令和5年1月10日 投資口 市場内 処分
230 0.00
令和5年1月25日 投資口 市場内 取得
272 0.00
令和5年1月31日 投資口 市場内 処分
46 0.00
令和5年2月8日 投資口 市場内 処分
22 0.00
令和5年2月10日 投資口 市場内 取得
396 0.01
令和5年2月15日 投資口 市場内 処分
148 0.00
令和5年3月2日 投資口 市場内 処分
187 0.00
令和5年3月3日 投資口 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者6は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
1,452,004
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
1,452,004
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー
(State Street Global Advisors Trust Company)
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(2) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・ヨーロッパ・リミテッド
(State Street Global Advisors Europe Limited)
(3) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・オーストラリア・リミテッド
(State Street Global Advisors Australia, Limited)
(4) エスエスジーエー・ファンド・マネジメント
(SSGA Funds Management, Inc.)
(5) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ
(State Street Global Advisors Limited)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
285,116
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
285,116
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
285,116
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
6,989,091
V
( 令和5年3月8日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
4.08
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.13
株券等保有割合(%)
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・トラスト・カンパニー
141,863 2.03
(State Street Global Advisors Trust
Company)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・ヨーロッパ・リミテッド
45,372 0.65
(State Street Global Advisors Europe
Limited)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・オーストラリア・リミテッド
43,432 0.62
(State Street Global Advisors
Australia, Limited)
エスエスジーエー・ファンド・マネジメン
ト
39,113 0.56
(SSGA Funds Management, Inc.)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ
15,336 0.22
(State Street Global Advisors
Limited)
285,116 4.08
合計
19/19