株式会社プロルート丸光 訂正内部統制報告書 第70期(2020/03/21－2021/03/20)
| 提出書類 | 訂正内部統制報告書-第70期(2020/03/21－2021/03/20) |
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| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社プロルート丸光 |
| カテゴリ | 訂正内部統制報告書 |
EDINET提出書類
株式会社プロルート丸光(E02695)
訂正内部統制報告書
【表紙】
【提出書類】 内部統制報告書の訂正報告書
【根拠条文】 金融商品取引法第24条の４の５第１項
【提出先】 近畿財務局長
【提出日】 2023年７月20日
【会社名】 株式会社プロルート丸光
【英訳名】 MARUMITSU CO., LTD.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 森 本 裕 文
【最高財務責任者の役職氏名】 管理本部長 佃 真 人
【本店の所在の場所】 大阪市中央区北久宝寺町二丁目１番３号
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町２番１号)
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株式会社プロルート丸光(E02695)
訂正内部統制報告書
１ 【内部統制報告書の訂正報告書の提出理由】
2021年６月17日に提出いたしました第70期（自 2020年３月21日 至 2021年３月20日）内部統制報告書の記載事
項に誤りがありましたので、金融商品取引法第24条の４の５第１項に基づき内部統制報告書の訂正報告書を提出する
ものであります。
２ 【訂正事項】
３ 評価結果に関する事項
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
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訂正内部統制報告書
３ 【評価結果に関する事項】
（訂正前）
上記の評価の結果、当事業年度末日時点において、当社の財務報告に係る内部統制は有効であると判断した。
（訂正後）
下記に記載した財務報告に係る内部統制の不備は、財務報告に重要な影響を及ぼすものであり、開示すべき重要
な不備と判断しました。従って、当事業年度末における当社の財務報告に係る内部統制は有効でないと判断いたし
ました。
記
大阪労働局の調査において、当社が行った雇用調整助成金の申請が不正と判断され返還を行うこととなり、本件
事案に関する事実関係の更なる調査及び原因の究明並びに再発防止策を提言いただくため、当社と利害関係を有し
ない外部の専門家から構成される第三者調査委員会を設置し、調査を進め、2023年７月14日に第三者調査委員会か
ら調査報告書を受領いたしました。
これに伴い、過小計上となっていた給料の修正を行うため、2021年３月期及び2022年３月期の有価証券報告書、
2021年３月期第１四半期から2023年３月期第３四半期までの四半期報告書についての決算訂正を行い、2023年７月
20日に訂正報告書を提出いたしました。
上記事実の原因は、当該雇用調整助成金の申請における内部統制の形骸化や役員及び従業員のコンプライアンス
意識の乏しさに起因するものと認識しています。当社は、これらの内部統制の不備が財務報告に重要な影響を及ぼ
しており、全社的な内部統制及び決算・財務報告プロセスに係る内部統制について、開示すべき重要な不備に該当
すると判断しました。
当事業年度の末日までに是正できなかった理由は、事実の判明が当事業年度末日後になったためです。
なお、上記の開示すべき重要な不備に起因する必要な修正は、全て連結財務諸表及び財務諸表に反映しておりま
す。
当社は、財務報告に係る内部統制の重要性を認識しており、これらの開示すべき重要な不備を是正するために、
第三者調査委員会の提言を踏まえ。以下の再発防止策を講じて、適切な内部統制の整備及び運用を図ってまいりま
す。
①コンプライアンス意識の向上及び体制の構築
②労務管理体制の強化、適正な労務管理を行うためのシステムの見直し
③重要な業務の集中の回避
④内部通報制度の趣旨・内容についての周知徹底
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