日本証券金融株式会社 臨時報告書
| 提出書類 | 臨時報告書 決議事項 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 日本証券金融株式会社 |
| カテゴリ | 臨時報告書 |
EDINET提出書類
日本証券金融株式会社(E03688)
臨時報告書
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023年６月26日
【会社名】 日本証券金融株式会社
【英訳名】 JAPAN SECURITIES FINANCE CO.,LTD.
【代表者の役職氏名】 代表執行役社長 櫛田 誠希
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋茅場町一丁目２番10号
【電話番号】 03(3666)3184（直通）
【事務連絡者氏名】 コーポレートガバナンス統括室長 日比 健太郎
【最寄りの連絡場所】 東京都中央区日本橋茅場町一丁目２番10号
【電話番号】 03(3666)3184（直通）
【事務連絡者氏名】 コーポレートガバナンス統括室長 日比 健太郎
【縦覧に供する場所】 日本証券金融株式会社 大阪支社
（大阪市西区江戸堀一丁目９番６号）
株式会社東京証券取引所
（東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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臨時報告書
１【提出理由】
2023年６月22日開催の当社第113回定時株主総会において、決議事項が決議されましたので、金融商品取引法第24条
の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の規定に基づき、本臨時報告書を提出する
ものであります。
２【報告内容】
(1）当該株主総会が開催された年月日
2023年６月22日
(2）当該決議事項の内容
＜会社提案（第１号議案）＞
第１号議案 取締役７名選任の件
取締役として、小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、江上節子、櫛田誠希および朝倉洋を選
任する。
＜株主提案（第２号議案から第６号議案まで）＞
第２号議案 執行役会長の廃止のための定款変更の件
現行の定款の第３２条を以下のとおり変更する。
現行定款
（役付執行役）
第３２条 取締役会は、その決議によって執行役社長を選定する。
２ 前項に定めるほか、取締役会の決議によって、役付の執行役を選定することができる。
変更案
（役付執行役）
第３２条 取締役会は、その決議によって執行役社長を選定する。
２ 前項に定めるほか、取締役会の決議によって、執行役副社長、執行役専務及び執行役常務を選定
することができる。
第３号議案 代表執行役社長の個別報酬開示に係る定款変更の件
現行の定款に以下の章及び条文を新設する。
第９章 役員の報酬開示
（代表執行役社長の報酬開示）
第３８条 当会社は、代表権を有する執行役に対して前事業年度に報酬として支給した金額（非金銭
報酬を含む。）を、当会社が東京証券取引所に提出するコーポレートガバナンスに関する報告書にお
いて個別に開示する。
第４号議案 社長経験者の再雇用等の禁止に係る定款変更の件
現行の定款に以下の章及び条文を新設する。
第１０章 社長経験者の処遇
（社長経験者の再雇用等の禁止）
第３９条 当会社は、当会社の社長を退任した者を、当会社の役員、相談役・顧問等の名称を用いた
役職者又は使用人（以下「役職者等」という。）とせず、また、当会社の完全子会社をして役職者等
とさせない。
２ 当会社は、当会社の社長を経験した者と、委任契約、業務委託契約その他の継続的契約（以下
「継続的契約」という。）を締結せず、また、当会社の完全子会社をして継続的契約を締結させな
い。
第５号議案 社長経験者の役員退任後の待遇開示に係る定款変更の件
現行の定款に以下の条文を新設する。
（待遇の開示）
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臨時報告書
第４０条 当会社は、当会社の社長を経験した者であって、かつ当会社の常勤の役員又は使用人でな
い者（以下「社長退任者」という。）に対し、前事業年度に利益又は便宜の供与（ゴルフ会員権、社
用車又は建物を無償又は著しく廉価で利用させる行為を含むがこれらに限定されない。以下本項にお
い て同じ。）を行った場合、東京証券取引所に提出するコーポレートガバナンスに関する報告書にお
いてその内容を個別に開示する。当会社の完全子会社が社長退任者に対し利益又は便益の供与を行っ
た場合も同様とする。
第６号議案 大株主から行われた重要提案行為の開示に係る定款変更の件
現行の定款に以下の章及び条文を新設する。
第１１章 重要提案情報の開示
（重要提案情報の開示）
第４１条 当会社は、重要株主（直近に提出した大量保有報告書又はその変更報告書に記載された株
券等保有割合が２０％超である株主をいう。）から重要提案行為等（金融商品取引法２７条の２６第
１項及び同法施行令１４条の８の２第１項各号に定めるものをいう。）に該当する提案（以下「重要
提案」という。）を受けた場合、重要提案がなされて以降最初に当会社が東京証券取引所に提出する
コーポレートガバナンスに関する報告書（以下「ＣＧ報告書」という。）において、少なくとも次に
掲げる事項を開示する。ただし、当該重要株主が当該開示を行うことに反対したときは、この限りで
はない。
（１）重要提案がなされた日付
（２）重要株主の氏名又は名称
（３）重要提案の内容
（４）当会社の対応方針
２ 前項において開示の対象となる重要提案は、当会社がＣＧ報告書を提出する日からさかのぼり１
年以内になされた重要提案とする。
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(3）決議事項に対する賛成、反対及び棄権の意思の表示に係る議決権の数、当該決議事項が可決されるための要件並び
に当該決議の結果
＜会社提案（第１号議案）＞
決議の結果及び賛
決議事項 賛成（個） 反対（個） 棄権（個） 可決要件
成割合（％）
第１号議案 （注）１
小幡 尚孝 664,092 80,273 0 可決 87.96
杉野 翔子 665,342 79,023 0 可決 88.13
二子石 謙輔 682,261 62,104 0 可決 90.37
山川 隆義 682,312 62,053 0 可決 90.38
江上 節子 682,764 13,247 48,354 可決 90.44
櫛田 誠希 631,640 112,724 0 可決 83.67
朝倉 洋 676,026 68,338 0 可決 89.54
＜株主提案（第２号議案から第６号議案まで）＞
決議の結果及び賛
決議事項 賛成（個） 反対（個） 棄権（個） 可決要件
成割合（％）
第２号議案 78,686 666,458 0 （注）２ 否決 10.41
第３号議案 177,110 568,031 0 （注）２ 否決 23.44
第４号議案 109,940 635,201 0 （注）２ 否決 14.55
第５号議案 142,301 602,840 0 （注）２ 否決 18.83
第６号議案 78,391 666,753 0 （注）２ 否決 10.37
（注）１．議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主の出席及び出席した当該株主の議
決権の過半数の賛成によります。
２．議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主の出席及び出席した当該株主の議
決権の３分の２以上の賛成によります。
(4）議決権の数に株主総会に出席した株主の議決権の数の一部を加算しなかった理由
本株主総会前日までの事前行使分及び当日出席の一部の株主から各議案の賛否に関して確認できたものを合計した
ことにより、決議事項の可決又は否決が明らかになっているため、本株主総会当日出席の株主のうち、賛成、反対及
び棄権の確認ができていない一部の議決権の数は加算しておりません。
以 上
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